科研成果的社会评价范文

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关键词:体育社会科学;评价体系;构建

中图分类号:G80-05 文献标识码:A 文章编号 :1007-3612(2010)08-0001-03

Building the Evaluation System of the Research Findings of SportSocial Science

CAI Youzhi,WANG Huizhai,CHEN Ling

(Beijing Sport University, Beijing 100084,China)

Abstract: Evaluating the research findings of sport social science has a practic al significance to promote the rationalization and standardization of the manage ment of China’s sport social science and to enable it to have a better referenc e function to the decision-makings. This paper studies the components of the eva luation system of the research findings of the sport social science and the rela tions among them. It proposes a rational evaluation system, including the subjec t, object, standard, objectives and methods and techniques of evaluation.

Key words: sport social science; evaluation system; building

在体育事业迅速发展的今天,要实现体育社会科学研究的高效化、奖励的合理化、管理 的科学化,必须以建立体育社会科学研究成果科学评价体系为前提条件和基本依据。可以说 ,体育社会科学评价活动是体育社会科学研究、奖励、管理活动的基础,科学合理的评价是 保障体育社会科学系统有效运行及推动体育社会科学持续健康发展的一个重要条件。

1 体育社会科学研究成果评价的实践与现实意义

近些年来,我国体育社会科学研究成果数量激增,成果质量良莠不齐。如何科学、客观 、公正地评价体育社会科学研究成果、如何在体育学科自身特色的基础上,建立与完善我国 体育社会科学研究成果的评价机制、评价标准和评价体系,已成为当前我国体育社会科学发 展中刻不容缓、必须要解决的重要理论和现实问题。从宏观的角度出发,开展体育社会科学 研究成果的评价无疑对提高我国体育社会科学管理的科学化、规范化水平以及促进体育社会 科学更好地为决策服务具有一定的现实意义。

首先,体育社会科学研究成果评价是调动体育科研人员积极性与创造性、促进体育社会 科学人才成长的重要措施。对于科研人员而言,科学研究的真正意义在于对其首创精神和创 新成果的认同。体育科研人员的积极性和创造性的大小与其研究工作和成果能否得到承认、 相应待遇和荣誉有关。只有对体育社会科学研究成果进行合理的评价,才能造就一个公正竞 争的环境,才能充分调动体育科研人员的积极性和创造性。

其次,体育社会科学研究成果评价是体育科研项目管理的重要环节。一方面,通过建立 相对公平的成果评价标准,有利于增加科研项目管理的透明度和可实施性,并对项目承担者 、申报者产生激励效应;另一方面,在评价指标体系可衡量和可公开的条件下,会对体育科 研项目承担者产生直接约束效应,从而达到提高科研项目完成质量,实现科研项目研究目标 的目的。

再次,体育社会科学研究成果评价可以为体育社会科学研究者树立良好学术道德规范提 供导向。当前体育学学术界存在着一些学术失范问题,而科学的“评价标准”和评价程序的 实施必将有助于改变这一现状。

最后,体育社会科学研究成果评价能为体育社会科学宏观管理提供重要依据。只有通过 全面系统的体育社会科学研究成果评价,掌握当代体育社会科学的发展现状和趋势,发现不 同研究人员、机构和地区的体育社会科学能力、水平、优势和不足,才能依据评价结论制定 出相应的政策和规划,以引导或指导体育社会科学活动,减少决策的主观性与盲目性,实现 体育社会科学管理的科学化。可见,加强体育社会科学评价理论与方法的研究,建立完善的 体育社会科学评价体系,对于优化我国体育社会科学宏观管理、推动我国体育社会科学的发 展尤其重要。

2 体育社会科学研究成果评价体系的基本框架

体育社会科学研究成果评价是一个多目标、多层次、复杂的系统工程,它涉及评价的主 体、评价的对象、评价的标准和评价的目标体系等等。

2.1 体育社会科学研究成果评价体系构成要素及基本结构体育社会科学研究成果项目评价体系的构成要素并不是独立存在的,而是相互联系、相 互影响、相互制约,从而构成了有机的评价体系。对评价体系的组成及各要素之间关系的分 析,是评价设计阶段的核心内容,也关系到评价活动能否顺利实施以及能否取得准确、科学 ,并具有实践指导意义和理论研究意义的评价结果[1]。

体育社会科学评价体系基本构成要素包括:主体、客体、标准、目标、方法和技术。其 中评价目标是由决策主体和评价主体所确定的,在评价过程中所希望做出判断的主观价值或 客观价值的类型;评价标准是评价活动做出价值判断的基准,可以是历次评价活动结论的总 结,也可以是评价主体价值观或主观效用的体现;评价目标经过与评价客体属性和评价客体 外部环境属性相结合,形成了评价指标体系。而评价主体通过评价指标体系对评价客体的属 性和对评价客体产生影响的外部环境特性进行分析,形成评价结论。成果评价系统基本结构 如图1所示。

从认识论的视野出发,体育社会科学研究成果评价需要由评价主体对评价对象的属性或 特征进行认识,并与事先选定的评价标准进行比较和判断。评价对象的属性是否能够被评价 主体认识,不仅取决于评价对象属性的隐蔽性,还取决于评价主体的认识能力。评价主体进 行评价时依据其主观评价目的确定评价标准,即从评价对象属性中选择部分属性判断其是否 符合客观价值标准和主观价值标准。

2.2 体育社会科学研究成果评价主体评价是主体对客体价值的认识活动。按照价值论观点,价值是客观的,但评价不同于对 客体的认识,而是对主体需要及其与客观属性关系的反映[2]。因此在评价中,评 价主体及其需求的确定将直接影响到评价的目的及对客体属性的认识和判断。

在体育社会科学研究成果评价中,隐含着一个基本的假设,即体育社会科学研究活动能 够满足一定主体的需求,即在主体与体育社会科学研究活动中存在着一定的价值关系。在这 种价值关系中,体育社会科学研究活动成为价值客体,而与其对应的主体就是价值主体。在 体育社会科学研究成果评价中,评价的内容是判断价值客体符合主观规律和客观规律的程度 ,因此评价主体的选择不仅要考虑价值主体与价值客体的特点与关系,还要考虑对价值客体 符合规律的认识需求。

2.3 体育社会科学研究成果评价客体体育社会科学研究成果评价是评价主体对评价客体属性的认识和对客体属性满足价值主 体需求程度的判断过程。评价的客体是体育社会科学成果及体育社会科学成果与价值主体之 间的价值关系。

社会科学研究成果的主要特征被描述为:创造性的认识结果;具有学术价值和社会价值 的;用科学方法产生的。体育社会科学研究成果可以界定为:科研人员运用科学方法,收集 、加工、研究与体育社会科学有关的信息而生产出的具有新的价值的认识结果[3] 。

体育社会科学成果的评价是一种高度对象化的活动。体育社会科学成果不同于体育自然 科学成果的形式、性质和特点,在于它既作为对象性前提,也作为评价主体赖以生存和活动 的文化背景,而规定、制约和影响着体育社会科学成果的评价活动。从价值论和评价论的高 度来把握体育社会科学成果基本对象性特征,对体育社会科学成果的评价具有关键性意义。2.4 体育社会科学研究成果评价标准标准问题是评价体育社会科学研究成果的前提和基础。评价标准在体育社会科学研究成 果评价中扮演着重要角色,它是实现科研成果评价客观性与公正性的重要前提和保证,对成 果的评价、对科研人员及其机构的科研活动以及对学科的发展具有“引导和定向功能”。为 了客观、科学、公正地评价成果价值,必须厘清标准问题,从而确立科学合理的评价标准。

体育社会科学研究成果的基本评价标准涉及价值标准和验证标准。其中价值标准是体育 社会科学成果评价标准体系的核心内容。依据价值标准评价体育社会科学成果的现实的或可 能的意义或功能,就能对成果中所包含的价值和意义作出合理的评判,这是体育社会科学成 果评价的基本内容和重要途径。它通常通过评价主体对成果的一定态度表现出来,表达着评 价主体对于成果的肯定或否定、赞赏或厌恶的情感和思想倾向。总体上讲,价值标准包含着 理论价值标准和社会价值标准。

科学的社会科学理论应是对于社会存在及其本质的科学反映。因此,体育社会科学成果 评价必须坚持真理性评价这一原则。实践是检验认识的真理性的惟一标准,也是检验体育社 会科学成果的真理性的根本标准。体育社会科学研究成果存在着一定的客观性基础,由此可 以得出,其验证标准包含两个方面的内涵:以事实作为验证的根本依据;以逻辑作为验证的 重要准则。

2.5 体育社会科学研究成果评价目标体育社会科学研究成果评价目标的确定是评价设计的关键内容,根据评价目标确立评价 问题,并进而设置指标体系是评价的基础工作。在体育社会科学研究成果评价活动中,首先 就应有明确的评价目标,清楚地认识为什么而评,评什么。然后再以此为依据选用可行的科 研评价方法、制定合理的科研评价指标体系。体育社会科学研究成果评价目标是整个评价活 动中最关键的因素,一切工作都要围绕这一总目标展开。

2.6 体育社会科学研究成果评价指标评价指标是评价体系总体目标的具体标志。要对体育社会科学研究成果进行评价,必须 确定对各个组成要素和各种影响因素进行衡量的统一尺度,即构建体育社会科学研究成果评 价指标体系。评价的依据和标准应当深植于评价指标体系之中。科学、合理的评价指标体系 应是全面、系统、明确,并具有实际可操作性的评价依据和评价标准。体育社会科学研究成 果评价指标体系是评价体育社会科学研究成果的基础和依据,它通过一系列科学、完整、系 统的指标衡量成果的实际情况,对评价结果的可靠性、有效性有很大影响,是体育社会科学 研究成果评价体系中最受关注同时也是争议最大的部分。

体育社会科学研究成果评价指标体系的提出是一个循环反复的过程,它一般要包括信 息搜集、目标分析、指标体系结构的确定、指标的分析与筛选、指标的内涵与标度设计、指 标权重分析、指标体系的确定等步骤。特别指出的是,确定的指标体系还要经过实践的检验 ,方能在实际评价活动中运用。本项目在专家调查的基础上,为将繁杂的指标概化为少数关 键性指标,提高评价的可操作性,尝试应用因子分析方法,根据各因子载荷,抽取特征根大 于1的公因子,共抽取出五个公因子。分别命名为:社会价值、学术价值、检索、社会认同 、文献参考因子。各因子含义分别为:

因子1:在该因子中,成果转引率、成果影响广度、资料收集处理难度等指标的载荷较大, 这几项指标的共同特点是:他们是对科研项目的客观评价,能够收集到具体的数字作为论据 ,通过他们可以间接而客观地验证科研项目的重要程度,因而将因子1定义为检索因子。

因子2:该因子中,研究成果获奖等级、项目研究的社会价值、等级、项目来 源等载荷较大,这些指标的共性是:他们能直接或间接地反是映本项目对对该成果认可度, 因而定义为社会认同因子。

因子3:该因子中,文献引证规范性、资料收集处理难度、项目研究的惟一性的载荷较 大,定义为文献参考因子。

因子4:该因子中,项目的社会价值等指标的载荷较大,定义为社会价值因子。

因子5:该因子中,项目的学术价值等指标的载荷较大,定义为学术价值因子。

2.7 体育社会科学研究成果评价方法与技术体育社会科学研究成果评价的方法主要有定性评价方法、定量评价方法和综合评价方法 。定性评价方法主要是同行评议方法,定量评价方法主要是计量评价方法。此外,在评价过 程中还需要结合专家评价法、层次分析法等其他评价方法。但需要强调的是,每一种评价方 法,包括量化方法,都有其方法所限定的内在目标,只有充分认识了这些内在目标才能更好 的建构评价体系。下面主要分析同行评价方法和计量评价方法。

2.7.1 同行评价方法体育社会科学成果的描述性、模糊性等特点使得它难以通过精确的计算、反复的科学实 验加以验证,也无法用某些数据或指标作简单的测定。同时,体育社会科学研究对体育事业 发展具有长期或者间接的作用和影响,因此,目前对体育社会科学成果的评价大多采用同行 评价的方法来进行。

2.7.2 计量评价方法为了使体育社会科学成果的评价结论尽可能地符合客观性,减少人为因素的影响。一些 体育社会科学管理部门和研究人员开始探索借助科学计量分析指标来评价体育社会科学成果 。计量评价方法是一种定量的评价方法,主要是把体育社会科学评价中的一些内容指标化、 数量化、数值化,然后根据一定的权重计算出分值,通过分值的比较来衡量体育社会科学的 价值。

3 结 语

一个成熟的评价体系不是理论思辨的结果,而是在实践的互动中诞生的,其中评价主体 、评价对象、评价目标与评价方法的互动是极为重要的环节。事实上,方法的局限就是评价 的局限,不深入分析所采用方法的不足,就很难确实了解评价的真正内涵和指向[4] 。因 此,本文在体育社会科学研究成果评价体系方面的探索只是一次尝试,还有待于在今后的实 践中不断完善和深化。

参考文献:

[1] 连燕华,马晓光.评价要素系统结构分析及模型的建立[J].研究与发展 管理,2000,12(4):17-20.

[2] 李连科.哲学价值论[M].北京:中国人民大学出版社,1991:83.

[3] 蔡有志,等.体育社会科学研究成果评价标准研究[J].北京体育大学学报,2007 ,30(12).

[4] 刘大椿.人文社会科学评价的若干问题[J].中国人民大学学报,2007(2).

[5] 吴平.社会科学评价程序与方法运用[J].情报科学, 2006(6): 814-818.

[6] 陈力丹.关于人文社会科学成果评价标准的几点意见[J].中国社会科学院研究生 院学报,2003(1):56-59.

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关键词：科研成果；增值；转化；评估体系

中图分类号：F407.61 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）06-0-01

随着科学技术的迅猛发展，传统的自然资源优势让位于科研创新优势，为提高电网科研含量，增强驾驭大电网能力，电力企业不断加大科研投入，推进电力科研发展，然后众多科研成果却面临转化率低，不能创收的瓶颈，科研成果增值成为电力企业亟待解决的问题。本文在研究电力企业科研成果特点的基础上，深入发掘其增值转化过程中遇到的问题，并在借鉴国内外研究成果基础上结合实际构建了电力企业科研成果增值评估体系，对于电力企业科研成果的增值转化工作有重要指导和借鉴意义。

一、电力企业科研成果的特点

随着节能减排的推进和智能电网的建设，电力企业为确保电网的经济安全运行，在进行基础应用研究之上，还必须进行一些前瞻性探索。电力企业的特性决定了其科研成果具有如下特点：（1）电力科研成果前期投入大。电力科研成果需兼顾技术、经济和电网安全等多种因素，前期投入科研人员、资金和设备多，时间久。（2）科研成果价值衡量困难。电力科研成果解决电力生产中实际问题，并产生无形的效益，其价值衡量难。（3）科研成果科技含量高，应用领域少。科研成果针对性高，解决目标问题，只能在特定领域使用，此外，一些前瞻性科研成果的应用还需要配套基础设备的逐步完善。

二、电力企业科研成果增值过程中存在问题

目前电力企业面临科研成果转化率低，科研成果止步于科研成果报奖的问题。深入探究电力企业科研成果增值转化过程发现其存在如下问题：（1）缺乏有效激励机制，科研人员积极性低。目前电力企业缺乏成果转化激励机制，科研人员成果转化积极性不高。（2）科研成果增值转化投入不足。由于机制上的缺陷和人员缺乏积极性，导致科研成果转化上人、财、物投入不足，科研成果增值转化缺乏有效支撑。（3）科研成果增值转化缺乏有效中介服务平台。目前我国技术交易市场不健全，电力企业科研中介机构少，不能满足企业成果增值转化的需求。

三、科研成果增值评估指标体系研究现状

科研成果增值即采取各种手段、方法将蕴含在研发人员的技术研发成果中的价值转化为企业效益的过程。科研成果增值是科研成果价值得以成功转化的结果，科研成果的价值是其转化的基础，而科研成果的转化则是其价值的最终目的，因此对科研成果进行增值评估应包含科研成果价值评估和科研成果转化能力评估两方面。

关于科研成果评估，目前西方发达国家己形成了较为完善的评估程序和评估方法。我国开展科研成果评估工作稍晚，但是仍进行了不少研究，洪晓枫设计了交通科研成果评价指标体系，涵盖了技术、法律和效益等14个二级指标[1]。杨斯博对不同种类的科研成果建立了相应的指标体系[2]。王晓鹤提出了包括技术、市场、效益和推广因素在内的评价指标体系[3]。彭修娟主要从经济效果、技术水平、环境效益、社会效益和适用性等方面构建了科研成果后评价指标体系[4]。

随着科技成果的推广应用，国内学者对科技成果转化评估展开了许多有意义的研究。尹航等认为主要从经济效益、社会效益、环境效益和扩散效应四个方面对科技成果转化开展后评价研究[5]。魏猛选取了22个指标构建了工业企业科技成果转化能力评价指标体系[6]。徐小钦和余海霞则主要从科技成果开发、科技成果转化能力和科技成果转化效果3方面构建了企业科技成果转化评价指标体系[7]。苏俊宏等主要从科研投入、科研过程和科研产出三方面构建高校科技成果转化评价体系[8]。

四、评估体系的建立

1.指标选择的原则

由于科研成果增值评估具有模糊性、复杂性和综合性，因此评估指标体系的建立应该遵循以下原则：（1）系统性原则。选取的评估指标应尽可能完整、系统地反映被评估对象的全部信息。（2）可比性原则。指标应具有代表性，同时评估指标间应具有明显的差异性，便于比较。（3）独立性原则。评估指标之间要相对独立，指标之间亦不存在相互因果关系。（4）科学性原则。指标从计算内容到计算方法，都必须科学、合理、准确。

2.指标体系的构建

（1）科研成果价值评估指标

本文从经济、技术、市场、法律等方面构建科研成果价值评估指标。经济因素：科研成果的经济效益是衡量科研成果价值的首要因素。实施科研成果能增加销售收入，还可以减少成本金额节约费用。技术因素：科研成果应该技术上先进，并具有广泛适用性，能够被灵活运用以适应市场的需求，技术含量高，应用范围广，技术上成熟，且不可被替代都说明科研成果价值比较高。市场因素：市场化能力越强，市场需求度高，市场竞争力强，科研成果价值越大，科研成果的剩余经济寿命则表明了科研成果市场化的时间期限。法律因素：科研成果不依赖其他技术，独立性较强，许可发放较多，而且法律地位比较稳固，则科研成果的价值较大。

（2）科研成果转化能力评估指标

科研成果转化需在市场化环境中利用企业现有资源进行转化投入，并取得转化效果。本文从转化基础、转化投入和转化机制与环境三方面构建评估指标。

转化基础：研发人员数量越多，科研项目数越多，科研经费数也相应增多，科研成果转化也就有了相应的人、财、物基础。

转化投入：科研成果实现转化必须有相应的资金和人才的支持，市场推广人员在相应推广经费的支撑下可加速科研成果的转化。

转化机制与环境：科研成果转化需要制度的保障和激励，同时健全的成果转化平台能够为科研成果转化提供交易的空间，此外科研成果符合政策规定也会加速成果增值转化。

综上所述电力企业科研成果增值评估指标体系如图1所示：

五、结语

本文借鉴国内外科研成果增值评估指标，构建起定性和定量相结合的科研成果增值评估指标体系，这套指标体系相对来说比较宏观，对于一些指标的评估还有进一步改善的余地，而且还可以根据科研成果种类的不同分别构建指标体系。随着电力企业科研成果增值转化工作的开展，各地将制定科研成果增值转化实施方案，继续深化和完善电力企业科研成果增值评估指标体系，对于加快电力企业成果转化，提高企业效益具有非常重要的理论和实践意义。

参考文献：

[1]洪晓枫.交通科技成果评价理论与方法研究[D].武汉理工大学，2003.

[2]杨斯博.科技成果评价方法及其软件系统的实现[D].天津工业大学，2002.

[3]王晓鹤.科技成果评价理论与模型研究[D].吉林大学，2007.

[4]彭修娟.华北油田科技成果后评价研究[D].中国石油大学，2009.

[5]尹航，孙希波，傅毓维.基于熵值法确权的科技成果转化项目后评价研究[J].科学学与科学技术管理，2007，10：20-25

[6]魏猛.济南市规模以上工业企业科技成果转化能力评价及对策研究[D].山东大学，2010.

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关键词：科研成果;市场化;分析

科研成果是指在科学研究活动中取得的具有一定学术意义或实用价值的创造性的研究成果。它除了具有学术价值和研究价值以外，还应该具备实用价值，并且实用价值应该是其核心价值。但我国目前的科研成果往往欠缺实用价值，科研成果市场化率非常低，而且途径单一。因此我们必须从思想上加强对于科研成果转化为生产力的重视，加快科研成果市场化的步伐，从而促进社会经济的发展。

一、我国科研成果市场化的现状

1.科研成果市场化的周期长、转化率过低。社会科学研究成果如何转化，是长期以来困扰社会科学界的一个问题。社会科学是一种知识形态的潜在的生产力，能否转化为现实的生产力，这在学术界是有争论的，特别是对基础理论研究是否能够转化为现实生产力有不同的理解。但由于科研成果的诞生是一件很不容易的事情，所以其市场化的转化也随之复杂，这就使其转化周期长，效率低。

2.科研成果市场化的途径单一、专业性不强。科学研究成果的转化和推广的具体途径主要有以下几种：1、以公开出版发行的方式面示学术界与社会。这是社会科学成果的转化和推广的最主要、最常见的形式;2、以内部报告的形式，为党和国家、政府部门、地方省市和企业的决策提供政策依据和正确的理论方法，服务于社会;3以在学术研讨会议上发言或提交论文的方式，促进国内外的学术交流和学科发展;4、以学术评价、评论的方式，向学术界和社会介绍和阐释社会科学成果的研究内容。然而这些途径往往很少和实际相联系，而且过于形式化，不具有专业性。

二、制约科研成果市场化的因素

1.缺乏科研成果市场化的意识。科研部门作为科技成果转化的重要源头，其主观意愿是影响科技成果转化的决定因素。长期以来，科研部门十分重视理论建设和实验室建设，缺乏对科技成果市场化的重视。而且一些科研机构缺乏奖励机制，无法充分调动科研人员创新的积极性以及将科研成果市场化的主动性。因此，必须要加强科研人员的培训，使科研人员从意识上重视科研成果的市场化。

2.科研成果与现实需求不相适应。由于长期以来，我国科研体制仍沿袭计划经济体制的模式，科研项目和研究方向均由上级主管部门下达、制定，导致科研项目缺乏针对性、与市场相分离。 另外，科研部门的理论性探索比较多，实践性研究比较少，研究多侧重于技术领域的前沿和高新，研究过程缺乏市场调研和企业的参与，较少关注市场需求和经济效应。科研部门与企业、市场信息不对称，致使产生的成果或先进有余而实用性不足，难以满足现实需要。

3.一些科研人员缺乏相应的实践素养。有些科研人员只是重视理论学习以及理论研究，无法将理论和实际相结合，从而使科研成果缺乏向市场化转变的可操作性。因此，科研人员要不断提高自身的工作素质。

三、促进科研成果市场化的措施

1.转变思想观念，形成有利于科技成果转化的评价机制和激励机制。首先，科研部门的领导需转变思想观念，提高对科技成果转化重要性和紧迫性的认识，自觉树立高校为社会、经济发展服务的思想，推动科技成果转化与实验室建设协同发展。同时科研人员要树立正确的科研价值观，改变从事科研是为了发论文、提职称的错误观念。重新审视科研的目的，充分认识科技成果转化的重要性，实现科技成果的社会价值与科研人员人生价值的最大统一。

2.结合现实需求，构建有利于科技成果转化的创新机制。首先，科研过程要注重市场导向。目前很多科研部门在选择科研项目时，很少考虑市场需求。然而为了实现科技成果市场化，就必须从项目源头入手重视市场需求、吸收企业参与研究，搭建部门与企业的沟通渠道，鼓励科研人员积极与企业联合，定期交流，掌握市场动态。除此之外，成果鉴定过程中也要完善工业性试验，使科技成果具备实用性、新颖性、效益性及理论上的科学性。只有把市场需求与学科优势很好地结合起来，使科研过程与生产效益紧密结合，提高科研成果的成熟性、实用性和效益性，科技成果转化才能成功。其次要积极利用技术中介加速科技成果转化。

四、结语

杨振宁曾说过：“中国已经掌握了世界上最先进最复杂的技术，如卫星和火箭技术，但中国最失败的地方，是没有学会怎样把科技转化为现实的经济利益”。科技成果转化是科技工作的重要组成部分，也是促进经济发展的关键所在。高校作为科技成果的重要发源地，提高其科技成果转化率，可为国家科技创新和技术进步提供有力支撑，为经济发展方式转变提供有效保证。

但目前我国的科研成果市场化受到很多因素的制约，而且市场化的过程十分的漫长，缺乏效率，因此我们必须从思想上重视科研成果的市场化。大学和科研机构等是科技成果发明的主要力量，也是我国创新驱动战略的主要力量，因此这些部门要更加重视科研成果向生产力的转化。在尊重市场自的前提下，要提高我国的科技成果转化率，从而进一步促进国家的发展和社会的进步。

参考文献：

[1] 胡秋靖;浅述科技成果转化的含义、构成和特点[J]管理观察;2009（14）.

[2] 夏季;谈高校科研成果转化之机制创新[J]当代经济;2009（18）.

[3] 周光远;科研成果转化模式探讨[J]高科技与产业化;2011（04）.

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广义上的科研，包括科技发明制作、自然科学类学术论文、哲学社会科学类的社会调查报告和学术论文等。近几年，高校大力倡导大学生科研精神，尝试了多种形式的科研类型，直接促进大学生的科研热情，促成了其优秀作品的呈现；首先大学生具有较高的知识文化水平，有利于人才优势的发挥，科研课题的开展，其研究成果是知识与智慧的结晶，是社会的一笔财富；其次大学生的研究成果如果能广泛而深入生活，对解决部分社会问题和科技问题具有指导意义，并且能产生巨大的经济效益和社会效益；最后大学生科研成果花费了大量人力、物力、财力，其研究成果具有重要参考价值，如果能合理运用，其社会价值性必然可以发挥到最大化。然而在大学生科研发展迅速的背后，大学生科研成果社会应用的低转化率造成的社会价值性低以及科研成果去向又是一个值得深思的新问题。通过对此课题的调查是对今后大学生科研发展方向的展望；第一，能够了解大学生对其科研成果的去向问题的态度和对现状进行考察；也从社会价值性的角度出发，探讨在大学生科研过程中，社会的企业、政府部门以及高校有什么渠道能支持大学生进行科研训练，促进大学生科研成果的转化，使科研成果能实现价值的最大化；第二，通过调查能够知道大学生科研成果与社会实践该如何结合，大学生科研成果与社会价值该如何联系，找到解决大学生科研成果的对策，以提高大学生科研成果的社会价值性和成果转化率；第三，高等院校作为大学生综合素质提升的基地，如何能使大学生在优厚的条件下发挥创造性，能让作为国家人才优势的大学生为社会创造出巨大的效益。

二、调查情况和现状分析

本次调查的主题为大学生科研成果社会价值性及去向的调查与研究。调查从2012年4月10日开始，至2012年9月9日结束。课题组采用问卷调查、访谈调查、观察调查、文献调查四种形式先后在海南省海口市和河北省保定市进行调查。问卷调查针对调查地的海南师范大学、海南大学、中央司法警官学院、华北电力大学的学生以及毕业的大学生进行调查。调查计划发放问卷200份，实际发放问卷200份，有效回收问卷172份（其中海南省海口市实际发放100份，有效回收90份；河北省保定市实际发放100份，有效回收82份）。同时针对大学生群体、学校科研老师、学校科研机构负责人、社会企业与相关科研代表、政府相关部门等进行了访谈。通过收集材料和资料数据，确保了该项调查研究的代表性、真实性和科学性。

（一）大学生科研成果数量逐渐增多，但科研课题价值性不高

由于国家提出建设创新型国家的决策，把增强自主创新能力作为核心方面，大力推进理论创新、制度创新、科技创新。在此引导下，高校大力倡导科研创新，鼓励大学生进行创新活动，使得高校的科研创新活动日益活跃，而大学的科研实力也得以增强。目前，高校大学生的科研成果数量逐渐增多，然而在这些科研成果数量增长的背后，却由于科研课题的“轻实际运用，重理论研究”和许多高校认为其核心任务是培养学生的创新能力和意识，不强调所谓的结果，不追求大学生科研成果和社会需要结合的思想观念，导致了虽然大学生的科研成果数量在逐渐增长，但是科研课题过于空泛，使得科研课题的实用性和社会性大打折扣，价值性不高。

（二）我国高校大学生科研成果与现实生产力脱节现象十分严重，大学生科研成果社会转化率不高，社会价值性低

由于大学生在进行科研活动时的研究方向和重点偏差，使得大学生科研更重视提出各种理论来解释问题和各种的数据，却不去关心这些科研成果究竟和社会实际有多大的需要，导致高校大学生科研成果与现实生产力脱节现象十分严重。我国高校大学生科研成果提供的大多数还是“实验型”成果，需要大量进行改进和完善才能达到实用化的要求；但是我国企业的创新以及科研成果转化能力也相对薄弱，迫切需要生产型实用化的高校科研成果，现阶段两者的矛盾较为尖锐，没有得到有效的解决。因此，大学生的科研成果社会转化率不高，大多数并没有转换为现实的社会生产力，也没有满足社会的需要，社会价值性低。

（三）大学生缺乏对其科研成果去向的关心和了解

大学生科研中往往忙于完成立项、报奖、论文写作，并没有考虑其科研成果如何转化，如何满足社会需要，重学术轻成果的现象比比皆是，缺乏对其科研成果去向的关心和了解，虽然高校和社会鼓励大学生做科研，但学校科研室里积累的大学生科研文本与社会汲汲渴求的创新项目，这一对矛盾体，并没有得到解决。大学生在进行科研项目时并不考虑科研成果未来是否满足社会的需求，往往只是为了完成科研项目而去做科研项目，所以大多数大学生科研成果就只能束之高阁。

三、大学生科研成果社会价值性低和去向问题探究

（一）大学生科研成果对社会起到的作用较低

在对“你认为大学生的科研成果对社会的贡献有多大”这一问题中，选择“没有”以及“很少”的分别有52人，67人，达到受访者的69.2%。这种情况是反映社会大众对大学生科研成果认同度不高，也表明大学生科研成果在提高社会生产力和满足社会需要方面没有起到应有的作用，对社会的贡献不大。

在对问卷调查的统计分析中发现，在“你是否想过将自己的科研活动成果推向社会，产生社会价值”这一问题中，选择“没考虑”的受访者有108人，占到调查对象的62.8%。这说明在大学生科研的过程中，存在很大一部分的大学生并不考虑其成果的社会价值，也不考虑对社会生产与生活起到的作用，因此导致其科研成果对社会起到的作用较低。

（二）大学生科研成果“质”与“量”不并举

目前，越来越多的大学生开始参与科研活动，更多的大学生科研作品得以呈现。然而在大学生科研成果的数量增加的背后，却存在一个问题，就是大学生科研成果的质量不高，价值性难于保证，这无疑是不利于大学生科研的可持续发展。统计结果表明，曾经参加过科研活动以及认为自己的科研成果对社会贡献不大或没有的受访者占到了63%。这说明大学生的科研成果数量与质量不并举。在访谈调查的过程中我们发现，近几年来各高校的大学生科研论文数量有了比较大幅度的增加，但其中并没有多少前沿性或者高水平的科研成果，因此，我国高校大学生科研成果表面上一片繁荣，但其实在国际或国内前沿领域有重大影响力的科研成果却寥寥无几。所以即使科研成果数量大幅增多，但其创造出来的科研成果质量以及针对性却不高。

（三）大学生科研成果去向难与社会需要结合

通过文献查阅和访谈过程中我们了解到目前高校的科技成果能够签约转化的不到30%，转化后能产生经济效益的成果又只占被转换成果的30%，所以高校的科技成果只有少部分能够取得较大的效益。其次，高校的哲学人文社科类论文与调查报告往往都是老生常谈，内容过广和较为空泛，从社会需要的角度来看，许多哲学人文社科类论文不能转换为生产力，也不具有一定的指导意义。这些调研报告和理论模型去向大多数被高校束之高阁，很难发挥社会效益和经济效益。所以大学生的科研成果难于社会需要相结合，导致科学研究与社会生产需要严重脱节。

四、研究启示与对策构想

（一）大学生科研成果创新应该紧密与社会需要接轨

大学生科研的过程中，应该以学科优势为基础，发挥学校的学科优势，选择有经济增长潜力、有市场前景以及能满足社会需要的项目，对那些能够产生高新技术含量、附加值和效益的项目要重点开发。要主动走出校门寻找科研项目，要了解社会的需求，充分收集和研究社会与市场的信息，在科研活动中，不仅要从技术发展的角度考虑，也要从科研项目的现实可能性考虑，使得科研成果满足适应社会的实际需要，并且与社会需要紧密接轨。

（二）建立科学的大学生科研成果转化评估机制

高校的大学生科研成果转换率低，高校毋庸置疑有自身的原因，没有建立科学的大学生科研成果评估机制就是重要的原因之一。因此，高校应该建立专门的大学生科研成果的转换评估机制，加大科研成果的转换力度，使得高校大学生的科研成果转换工作得到加强。要对科研转换建立多元化的评估方式，允许以多种形式结题，鼓励科研成果通过市场、生产、社会需求的检验方式得到评价和认可，从而建立科学的大学生科研成果转化评估机制。

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在现代科技信息处理过程中，要善于抓住信息动向进行处理，使得现代科技信息的服务具有前瞻性与能动性。“信息化”是一个含义丰富、复杂的动态概念，即利用电子计算机和现代通讯手段获取、传递、存储、处理、显示信息和分配信息的技术。它包括计算机技术、微电子技术、通信技术、网络技术、光电子技术、多媒体技术、缩微复印技术、声像技术、办公自动化技术、数据库技术、人工智能技术、仿真技术等。科研管理中的现代科技信息，实则更多地指向了如何运用信息科技量度、识别、转换、存储、处理、传递、再生、压缩、利用、共享信息的动态过程。

2现代科技信息在科研管理中的应用

科研管理是对知识生产过程中的社会活动的管理，是科研活动的重要组成部分。科研管理系统发展过程一般包括两种运动：一种是“物质流”，涉及人、财、物的流动与分配；另一种是“信息流”，体现了信息的质和萤，即科技图书、科技期刊、科技报告、专利说明书、会议文献、技术档案、政府出版物、学位论文、技术标准等有关科技信息的获取、传递、加工、处理和推广。两者相互联系，相互作用，体现在“信息流”不断反映“物质流”的状态。“信息流”通过科技信息系统将“物质流”的状态反馈到科研管理系统，由科研管理系统进行组织、调节和摔制着“物质流”，使之有效地、合理地流动与分配；“物质流”流动与分配的结果又源源不断地充实、完善现代科技信息系统，进一步保障科研管理系统的有效运转，以使科研系统整体获得最佳状态。

2.1“静态”的现代科技信息在科研管理中的角色与作用

管理是决策、计划、组织、协调和控制，再决策、再计划、再组织、再协调和再控制的螺旋上升循环过程，任何组织系统要实现有效的管理，都必须及时获得足够的信息，传输足够的信息，产生足够的信息和反馈足够的信息，才能保证管理功能的充分发挥。由此“，静态”的现代科技信息在科研管理中首先表现为一种资源，即科研管理的加工素材，是科研管理的基本内容；其次是经济财富，现代科技信息是形成新一级研究与成果的最经济“成本”，是科研管理的支柱；再次是时机，现代科技信息俨然成为一种战略武器，谁在关键时期掌握了它，就掌控了制胜点，也使得科研管理成为知识创新、财富创新的坚实基层。

2.2“动态”的现代科技信息在科研管理中的角色与作用

2.2.1科研管理人员信息化。科研管理人员开始利用各种数据统计软件，利用信息化技术，包括网络技术，对于科研信息进行统计与分析，在查找相关资料时，也利用网络，比翻阅相关书籍查找的更迅速、快捷。改变了过去靠翻阅书籍，靠人力统计数据、分析、计算等的方法，提高了工作效率。信息获取的更及时、准确。

2.2.2科研管理流程信息化。过去的科研管理过程较随意，没有固定的流程、模式所约束。现在科技信息的使用，改变了以往随意的状态，建立了科研管理流程，使流程达到信息化管理的高度。科研管理申报流程如下：申报、受理，到评审、评估、初审、复审、审定、立项、科技计划编制，到合同管理、资金管理、执行情况管理、验收管理、后评估管理的信息化服务。按照此流程的规定，利用网络技术，还建立了“网络信息评审”平台，并得到广泛应用，促进了科技立项的公平、公正发展，使各企业可以随时申报科技项目，随时进行审批，提高了工作效率。

2.2.3对科研专家管理的信息化。科研管理活动中，科研专家是活动的主体，因为任何的科研活动都需要专家来完成，或借助相关的科技信息，或借助先进的科技手段或实验，以获得最先进的科研数据。网络时代的发展，信息库的建立，使得科研专家的管理也走向了信息化的进程。政府可以在全国范围内，甚至全世界范围内选择专家，建立专家信息库，以便于进行科研项目的网上评审。注意专家选择过程中，要充分考虑专家的专业性与对学术的态度，二者缺一不可。在专家执行工作过程中，要做好相关记录，公平公正的对专家进行评价，为专家信息库的更新与管理提供可靠数据支持。随着科技信息技术的快速发展，网络信息的高速发展，科研专家的管理应逐步走向信息正规化管理，详细记录专家的科研成果，建立专家信用档案，对专家资质的评审管理等都要走向信息化。

2.2.4科研成果评价的信息化。在科研信息管理过程中，科研成果都是靠人进行评价的。在过去，科研成果评价都是由政府组织，或政府委托相关部门组织评价，其评价专家组成员也是在当地寻找的，政府或相关企业单位和专家间可能都认识，专家碍于人情关系，或是政府部门授意，使得一些科研成果的评价结果参与了专家过多的主观评价，使得评价结果失真。而网络技术的应用，“网络信息评审”平台的建立，流动专家库的组成，很好的解决了这个问题，科研成果由专家库随机评审，随着信息评审系统的完善，逐渐实现了“盲审”，大大降低了评审过程给“人情分”的局面。

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>> 教育科研成果转化的途径分析 推进我国科研成果产业化的几点思考 我国图书馆学情报学博士学位论文研究方法调查分析 我国体育社会科学科研成果转化现状的研究 科研管理对象――“科研成果”的组成与分类分析 关于高校学生科研成果去向的调查研究 呼唤教育科研成果表述创新 教育科研成果岂能束之高阁 浅谈科研成果市场化分析 我国图书漂流网站的调查分析 信达雅:中小学教育科研成果的物化境界 高职院校教育科研成果推广中的问题与对策 地方教科所优秀教育科研成果推广策略的研究 名字命名小行星,我儿子的科研成果影响世界 “冬眠”的高校科研成果能否被“唤醒”? 促进高校科研成果转化的几点思考 论高校科研成果的商业化 科研成果推广策略的探索与实践 科研成果发表的崭新载体 获奖科研成果档案的开发和利用 常见问题解答 当前所在位置：l.

[4]国务院学位委员会.关于下达第十批博士和硕士学位授权学科、专业名单的通知[EB/OL].[2013-05-03].

[5]国务院学位委员会.关于下达2010年审核增列的博士和硕士学位授权一级学科名单的通知[EB/OL].[2013-05-03].http：///publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_820/201104/xxgk_1173.

[6]孙海生. 国内图书情报研究机构科研产出及合作状况研究[J]. 情报杂志， 2012，（2）：67-74.

[7]邱均平， 马瑞敏. 基于CSSCI的图书馆、情报与档案管理一级学科文献计量评价研究[J].中国图书馆学报， 2006，（1）： 24-29.

[8]邱均平，温芳芳.近五年来图书情报学研究热点与前沿的可视化分析[J]. 中国图书馆学报，2011，（2）：51-60.

[9]国家社科基金项目数据库[EB/OL].[2013-05-03].http：//.cn/yangshuo/skygb/sk/index.php/Index/seach.

[10]国家自科基金项目数据库[EB/OL].[2013-05-03].http：//159.226.244.22/portal/proj_search.asp.

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1.1科技评价体系不完善

科学完善的科技评价体系在国家创新驱动战略中占有重要地位，它能有效激发科研人员的创造力，营造良好创新创业环境。目前，我国的科技评价体系存在着诸多问题，如重论文轻应用，重数量轻质量；工作考核、职称评定、上岗竞聘等各种评价指标都与论文、专著及奖励等挂钩。使得广大教师和科研人员将主要精力放在了论文和奖项上，一味地追求成果数量，而忽视了更具实用价值的应用成果的研发与转化和推广。同时，由于高校各种检查评比项目繁多，常常要花大量时间和精力应对各种评审、汇报、总结等，也会严重影响科技创新和成果转化工作的进行。

1.2科技成果转化机制不健全

目前，我国高校的科技成果是作为政府投入形成的无形资产管理，尚未在政府层面建立健全一套推动和激励高校科研成果转化的政策机制，高校和科研人员无权自主进行处置和分配科研成果，转化要经过一系列审批和备案，教师和科研人员难以从成果转化中获益，严重制约了高校科研成果转化的积极性，这就在政策制度上造成了高校科研成果难以转化的问题。受不合理科技评价体系的导向，高校更加重视对论文、奖励及科研立项的投入和推动，而对更具现实意义的科技成果转化不够重视，没有在学校层面形成促进科技成果转化的机制，同时由于学校也未将科技成果转化情况列入到对教师的绩效考核和职称晋级等个人评定中，因此高校教师对科研成果转化的积极性不高。另一方面，也缺少推动高校科技成果转化的融资机制。科技成果转化是一项投入高、风险大的工程，只靠高校单方面的经费投入难以支撑，需要政府、企业和风险投资机构等多方共同投入。没有形成一套有效的资本融资机制，造成科技成果转化经费短缺，严重影响了科技成果转化进程。

2促进高校科技成果转化的主要途径

2.1建立一套科学合理的科技评价体系科技评价

要有利于鼓励原始创新，以是否具有重大科技创新和技术进步，是否阐明自然现象、特征和规律，是否有重大科学发现，以及是否在相应领域、学科内产生重大影响等实质性的价值标准作为重要指标，引导和激励各创新主体和广大科技人员，重点突破带动技术革命、促进产业结构调整和战略性新兴产业发展的前沿科学问题和关键核心技术。合理化评价体系的导向作用，突出科研质量和对经济社会的实际贡献。科技部门应与财政、人事等部门加强协调，消减论文、奖励、鉴定等在高校科研人员的聘任、职务晋升、职称评定及工资待遇等方面的作用，引入对科技成果转化和产业化的评价指标，加大对经济社会更具实际作用的成果在高校考核评价体系中的比重，营造健康、活力的科技创新与产业化环境。

2.2构建科技成果转化激励机制改革

高校科技成果处置方式，赋予高校或科研团队对其研发成果的使用权、经营权和处置权。对高校科研活动所获科技成果，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益外，单位可自主决定采用科技成果转让、许可、入股等方式开展转移转化活动，对此国家有关主管部门应减少或取消审批。对科研成果转化、转让所得拥有尽可能高比例的收益，并可将收益中的个人部分直接用于创办企业或者投入受让企业所形成的股权收入，在形成现金收入后，按国家有关政策缴纳个人所得税即可。对前期基础好，有市场前景的可产业化项目成果，科研人员可以选择离岗创办企业以实施转化。高校对离岗创业的科研人员应在身份编制、人事关系、职称评定及工资晋升等方面给与政策倾斜，使其与在岗人员享有同等待遇。

2.3加强科技成果转化

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近年来我国科研经费和科研人员的增长十分迅速，尤其是每年科研经费以20%增长，年投入额达4600亿，科研成果达3万，但是科研成果的转化率和产业化率双低的情况依然严重.[3]虽然高校都制定相应的奖励科研人员的政策和措施.但研究到应用这个经济链条，没有相互支持和配合，信息也不是很畅通，许多项目是依靠自己联系，导致一旦获奖，就一好百好，缺少持续性，对短时间没有出成果的研究没有理性的扶持，有时出现夭折现象.对科研项目的远期规划和管理还停留在原始的自发状态.

2高校科研经费使用和管理过程中存在问题的原因

科研项目经费审计过程简单化，实际也投射出我国制度和政策上的缺陷，其中主要起作用的多为“利益”.真正的科研人员成本在目前的运作模式下可能是最低的，往往一个科研项目经费构成比例，人员投入的经费最少，而恰恰是人在创造科技生产力，敬职敬业的科研人员加班加点是常事，他们的智力投入无法在价值和贡献上得到公正的评判，这对调动他们的科研积极性是一种挫伤，人力价值补偿问题是科研经费的核心问题.另外，高校现有的管理模式也难以跟上科研经费大幅增长的实际状况.在课题经费的编制、使用、结算的环节多由课题负责人来完成，这样的预算审核使财务审核基本就是走个形式，导致对课题的经费使用效益和整体完成情况无法有效控制.许多学校存在课题负责人对财务知识知之甚少，又和财务人员缺少有效的沟通，甚至有少数科研人员觉得项目是自己跑来的，资金想怎么用自己说了算，缺少财经法制意识，另外财务人员对科研项目具体的内容缺少经验和判断，在审计时也提不出建设性的意见，上述种种原因都影响着科研经费的监督管理质量.产生项目科研成果转化率低的主要原因一是高校科研经费评价体系与职称评定方式有弊端.职称评定没有要求产业化和成果转化率，只是追求出了多少专著、发表了多少核心期刊的论文，导致很多科研人员只注重理论研究，也就没有产品转化到市场的经济思想，整个科研还停留在低水平的运作模式上.二是，科技中介平台缺失.通常来说，科技产品都有一个生命周期.如何把科研人员研究的成果及时转化为市场需要的产品，笔者认为科技中介是一个重要的信息平台，科研开发阶段因为对成果的保护，产生一种有意与外界切断联系的保密功能，这样又势必导致外界对科技活动不知情，导致信息不对称.但后期开发市场阶段，又要保障创新的成果顺利市场产品化，防止仿冒产品挤占原有的利润空间，同样需要保密的措施.这就需要一个能把企业需求及时反馈给科研部门，促进双方信息交流.

3实施科研经费绩效审计的主要措施

3.1规范科研经费管理制度

树立绩效管理的概念，科学合理编制预算.科研项目预算的编制是一项技术性较强的工作，不仅需要财务管理方面的知识，同时对科研各个项目的具体内容、相关政策都很熟悉.[4]这就要求项目负责人改变固有的观念，树立绩效管理的思想，对财经法规要知晓，重视项目的过程管理和经费的管理，遵循实事求是，客观公正、杜绝浪费的基本原则，力求做到项目经费预算与项目性质相符，与成果相符.调动科研人员的主动性和积极进取精神，让科研人员的才华得到施展，科研人员的智慧得到利益保护，科技产品得到社会认同并推进社会科技进步.

3.2建立科学评价标准体系

效益性评价包括技术、经济指标和社会效益等方面.实践中要利用当前效益审计研究的成果，在借鉴国内外先进的科研效益评价制度的基础上，探索一条适合我国国情的科研经费效益评价体系.可以设计一些定性分析指标和定量分析指标，科学的评价指标是科研经费绩效审计的关键点.对于定性分析指标的设计，可以根据科研项目研究的前景规划、总体对社会的贡献目标、投放市场的实用性及产生多大的社会效益方面考虑.对于定量分析指标的设计可以从完成率、成果应用率、经费结余率、成本效益率等考核指标进行绩效评价.如：一是科研项目完成率，反映科研项目按期完成情况，计算公式为：课题完成率=按期课题完成数/到期应完成课题总数×100%.二是成果应用率，反映一定时期科研推广程度的比率，在社会上取得的经济价值.计算公式为：成果应用率=成果推广个数/科研成果总数×100%.三是成本效益率，计算公式：成本效益率=成本总效益/科研总成本×100%.四是科研成果获奖率，反映项目在社会上的认可程度，计算公式：科研成果获奖率=获奖成果数/科研总成果数×100%[5]内部审计人员可以通过分析这些量化指标从中发现问题、找出差距、改进工作、促进效益审计科学化.

3.3提高内部审计队伍能力

首先，加强对现有的审计人员进行绩效审计培训，使他们不仅精通财务、审计和计算机业务，而且熟识法律、工程、经济、管理等方面的知识，努力打造一专多能的复合型人才.其次，建立绩效审计专家库，实施科研审计的外聘专家制度，由外部财务、法律、审计、金融的专业人士组成相对独立的审计委员会进行效益审计，评价科研经费资金的使用效率.这样充分利用社会上的专业人士，合理利用人才资源，弥补学院普遍存在的审计队伍的专业知识和专家力量的短缺现象.

3.4搭建科技中介平台信息

随着科研经费加大及高校科研水平的提高，搭建科学的科技中介平台是一个重要的工作，科技中介应该定位在高端产业，需要提供专业化服务的人员素质很高，不仅仅是需要具备基本的学历和职业道德，还需要具备更高的专业化服务水准，需要的是高端的复合性人才库.能够适应市场需求，为成果转化提供一个科学的信息对接平台.减少中间过程，缩短研发到应用的时间，推动产品产业化发展，利于科研成果转化.

3.5借鉴国外成功经验措施

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民办高校存在科研体制机制不完善、科研团队建设不足、科研平台建设不能满足需要等与创新驱动战略不相适应的问题，必须做出改革和创新。应当采取深化体制机制改革、激发科技创新活力；抓好人才队伍建设，形成科研创新团队；鼓励学生创新创业，发挥科研育人作用；加大科研经费投入，改善科研工作条件等举措，促进民办高校科研实力和竞争力，让民办高校真正为国家、社会做出服务和贡献。

［关键词］

创新驱动；民办高校；科研管理；创新体制机制

改革开放以来，我国高等教育步入了高速发展的快车道，民办高等教育发展尤为迅猛。但是，在科研管理活动方面，我国民办高校和国外高校相比较还存在一定的差距。特别是在创新驱动战略的大环境下我国民办高校的科研管理体制机制还有待创新，在管理方式和组织运行方面需要探索，在管理机构设置、激励机制及科研评价机制方面有进一步推进的空间。

一、民办高校科研管理工作存在的主要问题

与公立高校相比，民办高校的科研工作还处于起步阶段，还有诸多不足亟待完善，制约民办高校创新驱动和科研工作转型升级的主要问题包括：

（一）科研体制机制不完善

民办高校成立初期形成的以统一、量化为特征的科研评价机制，对调动科研人员的积极性和创造性发挥了重要作用。面对全面提高质量和创新驱动发展的时代要求，高校科研体制机制中的问题日益显现：片面的将论文数量、项目和经费数量、专利数量等与科研人员评价和晋升直接挂钩的做法依然存在；科研评价的不良倾向没有得到根本扭转；分类评价实施不到位；科研评价导向不够合理；科研诚信和创新文化建设薄弱。这些问题己成为制约科技创新的因素，严重影响高校科研工作的持续健康发展[1]。

（二）科研团队建设不足

民办高校缺乏科研拔尖人才，高职称、高学历、高水平的学术带头人匮乏。科研团队难以真正形成，特别是整合科研力量联合申报高档次课题的意识还比较淡薄，科研团队的建设亟待加强。造成科研团队建设不足的原因：一是教师队伍不稳定，流动性较大；二是教师队伍年龄、学历、职称结构不尽合理，高职称的教师大多是退休人员，年轻教工目前还缺乏科研经验，独当一面开展科研的能力不强，尤其是能够帮助企业解决生产实际问题的能力不强；三是教师的教学工作量大，没有时间、精力开展科研工作；四是教师主要根据自身兴趣爱好开展创新活动，团队协同创新不足，缺乏研究的连续性，难以凝练学科优势。

（三）科研平台建设不能满足需要

由于民办高校的办学经费来源主要靠收取学生学费，在办学经费紧张的情况下，经费优先用于满足教学，因此科研经费投入不足。民办高校的实验实训室设备主要满足一般性的教学实验需要，不能满足高水平团队对科研设备和实验室维护的需要。同时学校用于开展科研和社会服务的实验仪器设备、图书资料等还比较欠缺，科研信息资料和科研信息化建设相对滞后，创新驱动和科技发展平台体系建设亟待加强。

（四）自我特色发挥不明显

民办高校应用型特色在科研创新方面发挥不明显，结合区域经济社会发展研究、体现学院办学特色的研究课题不多，为地方经济社会发展的支持作用体现不足，忽略科研与行业、产业之间的实用性关联，忽略科学研宄对地方区域发展的指导作用。民办高校应结合学校实际情况，选取有自身特色的“差异化”创新战略，突出重点、突出特色，注重做好科技服务，最终实现学校科技创新工怍的持续发展。

（五）科研成果转化不够强

民办高校承担高层次，特别是国家级、省级的重点项目很少，高水平的学术论文不多，在核心期刊以上档次发表的论文偏少；争取横向课题的能力不强，横向课题立项很少。目前，大多数民办高校在科研成果转化与产学研合作方面进展缓慢，成果转让经费低，成果转化成效不明显。特别是开展科研成果转化、产学研合作、政策研究和咨询建议，以及科研促进教学的实际效果不突。

二、民办高校创新驱动和科研工作转型升级的对策

民办高校普遍存在科研体制机制不完善、人才短缺、科研经费投入少、科研基础设施比较差、科研成果转化成效低等问题。因此，民办高校创新驱动和科研工作转型升级，应针对存在问题，抓好以下几方面的工作：

（一）深化体制机制改革，激发科技创新活力

建章立制，规范管理，“拉”“推”结合，充分调动科研人员的科研积极性，是民办高校科研发展的有力措施。科研工作的管理要规范化和科学化，做到有章可循，有法可依。改革学校和教师的科研绩效评价和考核机制，建立以技术成果突破性、带动性、成果转化情况和社会服务实际贡献为导向的评价体系，健全由市场和用户广泛参与的开放评价机制。制定完善的科研成果奖励办法，以奖励的方式“拉”动科研人员的科研积极性。发挥科研奖励引导和激励作用。但是，只“拉”是不够的，还要“推”，要进行人事管理制度的改革，建立各级人员的工作责任制，科研工作要计算工作量，要把科研工作作为教职工的一种责任，定好任务与待遇挂钩，奖罚分明。此外，对科研管理部门也应该健全机构配备高素质的人员，建立责任制，让所干的工作与职务、待遇挂钩，充分调动管理人员的积极性。

（二）抓好人才队伍建设，形成科研创新团队

科学研究不能靠单枪匹马，组建团队是关键，而学科带头人有着非常重要的作用。民办高校要坚持引进与培养相结合，大力引进高职称、高学历、高水平的学术带头人，发挥他们在科研工作中的传、帮、带作用，培育科研创新团队；采取资助扶持方式培养副教授、博士和硕士等中青年科研骨干，促使年轻教师尽快成长成才。对于引进和培养的人才、要创造条件留得住、用得好。要以感情留人，待遇留人，事业留人。民办高校要发挥自身管理的灵活性，可以“借鸡生蛋”，聘请名师为学校的兼职导师，指导学科建设和科研工作带领学校科研人员申报课题，发高水平文章，出高水平成果。

（三）鼓励学生创新创业，发挥科研育人作用

在国务院关于大力推进大众创业、万众创新的政策环境下，民办高校应加强大学生创新创业教育，将创新创业教育贯穿人才培养全过程，列入各专业人才培养方案，促进科研与教学互动、科研与人才培养紧密结合，注重科教融合、产学结合，强调协同育人，通过实施“大学生创新创业训练计划”、“大学生创业引领计划”等项目，建立大学生创业基地，坚持立足本地战略，结合区位优势，开展具有地方特色的新领域研究，积极开展技术推广、技术服务、成果转化和决策咨询，为行业、产业、企业的技术应用和技术创新提供科技服务。将面向行业特别是企业的授权专利数量、决策咨询、横向科研经费和获得地方、行业奖励情况作为衡量学校科技服务能力和水平的重要指标，这也是检验学校在区域创新体系和行业产业中地位的重要标准。着力培养大学生的创新创业精神、实践能力和社会责任感，提升高校毕业生就业率，充分发挥科研育人作用。

（四）加大科研经费投入，改善科研工作条件

科研经费的投入是科研工作顺利开展的保证。在学校办学经费比较困难的情况下，尽可能在学校经费预算中加大科研经费的投入比例，逐步增加科研投入，满足课题立项、课题配套、科研奖励和其他的科研经费支出。此外，还要投入一定的经费用于科研设备的购置和实验室建设，打造科研平台，改善科研工作的条件；要加强图书资料建设，开展文献检索、项目查新等服务，解决教师在科研工作中查找资料难的问题；要完善校园网建设，满足教学和科研人员开展科研获取信息的需要。科研条件是取得科研成果的关键环节，民办高校应抓好硬件建设和科研服务，为科研工作提供有力保障。

（五）推动科研成果转化，主动服务创新驱动

科研成果是教师科研活动的最终体现形式。民办高校应强化产学研结合和科研成果转化，主动对接经济社会发展现实需求。一是力促教师在综合性权威报刊、重要报刊、专业权威期刊、核心期刊上多发表理论文章和学术论文，在权威出版社出版著作，论文著作被具有一定社会影响力的媒体转载或宣传，力求在课题结项的鉴定中多出达到优秀等级的研究成果，力争在各级各类优秀成果奖的评奖中提高获奖等次；二是精选和推介调研咨询报告，通过内参形式报送地级以上市党委、政府或省直厅级以上单位作参考服务决策，争取研究成果得到市级以上领导肯定性批示或被厅局级以上单位、大中型企业采纳，使研究成果以文件、政策、方案、计划和领导者讲话等形式得到转化[2]；三是加强科研与教学、科研与产业的紧密结合，使科研成果学科化、专业化、课程化、教材化，直接进教材、进课堂、进实验室、进学生头脑；使科研成果专利化、市场化、品牌化，直接生产成社会生产力和经济效益、社会效益[3]。

总之，民办高校要在实施创新驱动发展战略的背景下，围绕高水平应用型大学建设目标，坚持有所为、有所不为，有所大为、有所小为，有所先为、有所后为的策略，只争朝夕而又不急于求成，有序推进学校科研工作的发展，充分发挥科研在学科建设、人才培养、文化传承和社会服务中的作用。

作者：刘英 单位：广东工商职业学院

［参考文献］

［1］教育部.关于深化高等学校科技评价改革的意见（教技［2013］3号）［Z］.2013-11-29.

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高校科研创新管理机制措施一、引言

传统的高校科研管理模式在知识经济时代的背景下面临着前所未有的压力与挑战，虽然国家颁布了一系列促进高校科研管理的措施，高校科研管范围十分广泛，其涉及项目确立、科研投入、科研转出以及成果应用等，高校建设要想高层次、高水平方向发展，不但需要在科研工作上有量的提升，更重要的是要有质的飞越，但是从实际情况来看，高校在科研组织方式、管理体制、奖励机制以及科技评价体系方面依然存在很多的不足，而科研管理工作又直接影响着高校的科研水平，因此构建高校科研创新管理模式有着重要的现实意义。

二、高校科研管理模式中存在的问题

1.管理方式落后于时代的需求

从高校当前的科研管理理念来分析，其相对比较落后且不符合时代的发展需求，虽然高校在科研管理上制定了科学、规范的管理方式，但是从实际情况来看这种管理方式只是为规章制度的实施提供了基本的依据，而且一味地重视科研人员严格服从，无法形成科学、合理的科研管理信息系统，这种现代化管理理念的缺失严重阻碍了高校科研事业的发展，而且也不符合知识经济时代对高校科研管理的需求。

2.教育管理和科技管理的矛盾与冲突

根据国家现行的相关法规，高校科研机构的科技工作属于国家科技部管理，而科研机构的教育工作则属于教育部管理，虽然明确规定高校的科研组织属于教育管理，但是在大学之外进行的科研却处于科技部，因此在高校科研人员有限的情况下，这两个部门必然在科研人才和经费投入方面产生竞争和矛盾，两种管理模式并行的方式在高校科研创新发展中有一定的阻碍作用，而且极易造成科研资源和资金的浪费，所以必须构建全新的科研管理模式来协调教育管理和科研管理之间的矛盾。

3.科技成果转化的引导机制不健全

我国高校的科研机构采用的是分散式管理，不同学科和不同院系之间的科研机构没有直接的联系，这就难以组建全面的、优秀的科研团队，因此也就难以完成社会当前对科技成果的需求，同时也限制了高校科研机构对社会前沿性课题研究的能力，除了这种分散式管理模式带来的弊端，在科技成果转化机制方面也存在问题，由于缺乏市场信心的引导，多数高校科研成果往往停留在成果经鉴定环节，并不重视经科研成果转为市场价值，这就形成了当前高校科研成果缺乏创新，科研成果转化率低下等局面，而且高校科研管理部门并没有经费的管理权限，制定奖励机制需要多个部门共同协调，在很大程度上消耗了科研成果转化的动力。

三、高校科研创新管理措施

1.培养高校科研管理的创新理念

创新理念的培养首先需要培养知识产权保护意识，知识产权是智力劳动者在科技和文化领域取得的创造性成果，对该成果具有独特的使用权利，而高校作为高文化、高素质人才聚集的地方应该具有大量的知识产权，但是我国科研部门明确规定科技成果需要遵守知识共享的基本原则，从根本上削弱了科研人员对科技成果产权的保护意识，因此必须消除这种传统的观念，并成立专门的知识产权保护机构，引导我姑高校科研人员逐渐建立产权保护意识，真正地做到以人为本、尊重人才，这种全新的管理机制可以促使高校教师和科研人员最大限度地发挥自身的才能，全身心地投入到科研事业当中。

2.完善科研创新管理手段

首先，要建立学习型的科研团队，并完善高校科研队伍的知识结构，对不同院系的科研人员进行重新的调配，打破原来院系分家的独立局面，并吸收具备现代化管理理念和拥有文理较差知识结构的高素质人才，而且要改变当前高校科研管理机构的行政管理现状，从根本上来讲是减少管理组织体制的中间层次，将基本的决策权和信息处理权下放给基层的科研人员，有科研人员自行决定知识和信息是否共享，而科研机构的高层负责制定战略性管理决策，横向加深高校科研机构的交流和沟通，在科研资源有限的情况下实现最佳的配置。

其次，结合本校科研队伍建设的实际情况，有针对性地制定科研人才培养计划，建立优秀人才可持续发展培养模式，要深入挖掘学科前沿领头人的作用，并将其确定为青年学术人才的带头人，要依靠学科骨干教师的广泛力量，支持他们共同参与科研项目的探讨和研究，建立一支自我学习、自我发展以及自我提升的科研团队。要破除高校当前存在的教育和科研两分离的现状，并将科研信息传输至教学工作中，培养最新最全的科技人员，而科研信息在教育中得到验证之后反馈给科研人员，实现教育和科研水平共同提高、共同发展。

3.加强科研成果的转化和交流

高校发展科研事业是根据国家和社会的要求进行的，因此科研成果需要转化实际的产品来推动国家经济的发展和社会的进步，因此在高校科研创新管理中必须强调科研成果的转化率，这也是高校服务社会的另一个重要的途径，虽然多数高校很早之前就已经注意到科研成果转化的问题，但是针对此问题的尝试也仅仅停留在校内建立科研成果转化和交流平台，而且并没有系统性的指导，只是在高校内部实现了转化和交流，并没有对社会提供服务，因此需要在该平台之下进一步建立多个子系统，例如：科研成果转化档案管理平台、科研项目跟踪管理平台、科研信息交流管理平台等，以一种多层次、多方位、多结构的形式简化科研成果的转化途径，进而实现对科研成果转化情况的实时跟踪和管理。

四、结束语

当下社会之所以被称为知识经济的社会，其最重要的特征就是科学技术和信息服务的社会化、大众化，而且高校科研成果的转化已经成为社会发展和进步的重要元素，所以高校科研机构的管理者要站在创新管理的基础上充分地结合现代化的管理理念和方法，创新高校科研的建设方式和内容，实现科研管理的科学化和规范化，这也是我国高校发展的必然结果，高校档案工作者要把握好高校科研创新管理的机遇，在提高自身管理水平的同时加快高校科研成果的转化。

参考文献：

[1]邹道标，陈虹，张昊民.高校科研管理工作中存在的问题及对策措施[J].河北农业大学学报，2013，（02）：42-45.