科研行业研究范文

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[关键词] 核行业；科研工作；项目管理；信息化

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2015. 05. 056

[中图分类号] F270.7 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2015）05- 0107- 03

1 概 述

项目管理是第二次世界大战后期发展起来的重大新管理技术之一，目前已被公认为一种有生命力并能实现复杂的管理目标的现代手段。20世纪80年代前，我国科研院所基本采用前苏联计划经济下的科研管理模式。改革开放后，逐渐尝试引入了项目管理运作机制及ISO 9000认证等。但总体上讲，在科研课题管理方面仍未摆脱过于粗放的局面[1]。

我国核行业的发展经历了一个较长的历史阶段，在核能研究、开发、生产等各个领域取得了举世瞩目的成绩。由于核科研工作的高端性、先进性及知识密集性，使其成为核能领域极为重要的一环，更加有效、科学地实现核科研管理，是解除阻碍核科研高效发展瓶颈的主要途径。目前，越来越多的核科研院所尝试引入项目管理的概念及方法，以提高其课题管理水平。

2 核科研项目管理内容及信息化建设重点

2.1 一般科研项目管理内容

一般意义上，项目管理是指从项目立项到项目计划、项目实施、项目监控、项目收尾、项目评估等的全生命周期管理。项目管理涉及的知识体系中包含九大管理领域，主体领域是范围管理、时间管理、费用管理、质量管理，4个辅助领域为：人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理，还有一项综合管理即整体管理，也叫计划管理[2]。

科研项目作为一类特殊项目，在项目的生命周期及项目管理内容方面有其自身的特点。科研项目管理包括项目申请、立项论证、组织实施、检查评估、验收鉴定、成果申报、科技推广、档案入卷的全程管理[3]。科研院所项目管理涉及领导层、管理层、课题负责人、科研专业人员以及外部专家或第三方机构，各类参与者在项目全生命周期中分别承担不同的职责。

2.2 核科研项目管理特征分析

核科研项目管理在管理领域基本框架之外，还应突出强调4个方面[3-4]，如图1所示。

2.2.1 创新管理

创新是对科研项目产出物的要求之一，这种创新既包括发现或发明获得的成果，又包括成果的应用推广。

2.2.2 知识管理

科研项目的成果是知识产品，科研项目的群体是知识密集型人才，因此科研管理理念变革、科研研究过程、科研能力提升、以及科研产品管理都属于知识管理的范畴。

2.2.3 不确定性和风险管理

在科研项目管理过程中，由于研究过程及研究成果中存在着各种不确定性，导致科研项目管控难度很大，较一般工程管理而言在进度、成本、质量等方面具有更大的风险。

2.2.4 安全保密管理

科研工作一般是行业中先进知识成果的密集领域，由于核行业本身的敏感性以及对安全的高度重视，决定了安全、保密管理在核科研项目管理领域具有极为重要的地位，这一特征是核科研项目管理与一般科研项目管理的主要特征。

由于科研项目管理在知识领域的特殊性、不确定性和风险因素的增多、科研项目的可交付成果是知识产品以及核科研安全保密特殊要求等特征，导致一般项目管理的时间、费用、质量的管理目标，不能成功地控制和解决核行业基础科研项目管理中由于技术和知识本身的变化带来的新情况。因此，在进度、费用、技术创新、风险管理、安全保密等方面对核科研项目管理过程提出了不同于一般工程项目的更高要求。

2.3 核科研项目管理信息化建设重点

结合核科研项目管理的特征分析，在信息化建设中，应着重考虑以下方面[5]：

（1）计划进度管理：由于存在诸多不确定性因素，应加强对时间进度的严格控制，要求管理层制订详细的项目计划、严格执行计划并能够及时了解项目进展情况。

（2）知识管理：核科研项目是一项知识密集型活动，课题专家及科研人员应最先了解并跟踪相关领域最先进的知识成果，并在此基础上进行突破；此外，过去的问题和经验也应作为一种知识资源进行管理和共享。

（3）成果鉴定与评价：科研项目成果检验是一项专业性很强的工作，要通过同行专家评审及第三方机构科研查新工作，为项目的新颖性及科研水平提供权威、客观的说明和论证。

（4）安全保密：核科研项目与一般科研项目相比，对安全保密的要求更为严格，在信息化过程中应充分考虑该方面需求，为科研工作提供安全保障。

（5）针对科研项目过程中存在的各种风险因素，应加强对项目的风险管理，包括风险识别、分析、处理、跟踪、记录以及风险模拟、预警、预测等，从而有效降低/规避项目风险。

（6）应当为科研院所领导层及时提供所需的项目相关信息，用于辅助领导层决策。

3 信息化在核科研项目管理中的应用

3.1 总体框架

核行业科研管理框架应以项目中心为核心管理目标，结合PMP项目管理的精髓，围绕核科研项目特征突出关键需求点，为各类用户提供更为规范化、科学化、精细化的引导和控制，为核行业科研院所真正实现清晰化的项目管理提供强大支撑[5-6]。总体框架如图2所示。

表现层：直接面向科研用户，包括内部科研决策/管理/专业人员以及外部专家/第三方机构用户。通过表现层规范信息化应用入口，对内外用户提供服务。

应用层：按照应用模块灵活配置，各应用模块独立进行分工协作，具有很强的扩展性。接收客户来自表现层的请求，在应用层这里进行处理。应用层具有分布式的结构设计。

支撑层：也是逻辑事务层，各种业务应用逻辑都包含在支撑层模块中，采用组件技术进行开发，每个应用组件的运行、策略、事务处理在应用服务器上，相互独立，具有很好的可移植性。

数据层：主要包括大型关系型数据库及其所存储管理的企业业务数据。这些数据来自各个业务管理系统，通过一定的逻辑模式和权限许可，有关用户调阅或者组合分析，形成业务管理或者管理决策信息。

3.2 应用层功能划分

按照科研项目管理涉及人员的分类，将总体框架的应用层功能划分为3层，即：决策层、管理层、执行层。

3.2.1 决策层应用

主要包括：报表查询、风险分析、综合性分析，由科研院所领导决策层使用。

（1）报表查询：为领导层了解项目执行情况提供各类报表，使领导层从整体、宏观的角度了解项目情况，辅助决策；

（2）风险分析：对项目风险进行智能化分析、模拟、预测，为如何规避/降低风险的决策提供支持；

（3）综合性分析：通过数据转换、多维分析/联机分析处理（OLAP）和数据挖掘（DM）等技术，为领导层提供包含与项目、合同、财务等有关的深层次、综合性信息。

3.2.2 管理层应用

主要包括：计划管理、进度控制、成本管理、质量管理、安全保密、人力管理、采购管理、风险控制、项目评价、科研查新、业务流程、文档管理等，主要由科研项目管理层人员使用。

（1）计划管理：科研项目计划管理包括的主要内容有：估算整个项目的工期；制订项目工期计划；对项目活动顺序、项目活动工期和项目活动所需资源进行分析，并根据分析制订工期进度计划。

（2）进度控制：科研项目进度控制跟踪各项任务完成情况，根据项目工期计划进行进度分析，识别可能或已经影响进度的任务或因素，采取必要措施，进行进度控制。

（3）成本管理：项目成本管理，是为保障项目实际发生的成本不超过项目预算而开展的项目资源计划、项目成本估算、项目预算编制和项目预算控制等方面的管理。

（4）质量管理：科研项目的特点决定了科研项目的质量目标很难完全用量化的方法控制，只能是定性和定量方法的结合。项目质量管理包括两个方面的内容：其一是项目工作质量的管理，其二是项目产生物的质量管理。

（5）安全保密：作为核行业科研项目管理的特征之一，包括了对安全保密相关的人员、设备/介质、文档资料、制度规范、网络等的保密管理。

（6）人力管理：包含人员档案、培训管理、病事假管理、电脑考勤、绩效考评、薪资计算、出差外出、人员任务管理以及相关报表。

（7）采购管理：项目采购管理是指为保障项目顺利进行而进行的物资需求计划、物资采购、物资管理等活动。

（8）风险控制：由于科研项目存在大量的不确定性，因此风险控制是科研项目管理过程中极为重要的一环。包括科研项目风险的识别、分析、处理、跟踪、记录等过程。

（9）项目评价：该功能由参与评审的外部专家使用。这里的项目评价指对科研成果的评价，即对科研项目成果的学术水平或重要性进行评价。由于科学研究的“质量”这个概念非常复杂，难以用完全量化的方法进行评价，因此需要结合定性的同行专家评审法和定量的指标评价法来进行。包括同行专家信息管理、评价准备、评价过程管理、评价结果记录等。

（10）科研查新：是指具有查新业务资质的查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，根据《科技查新规范》进行操作，并作出结论（查新报告）的过程。包括科研查新机构信息管理、查新结果及报告管理等内容。

（11）业务流程：是指贯穿整个科研项目管理证明周期的以流程方式执行的各项工作，包括：从项目申报、项目立项到项目评估收尾的各项审批流程。

（12）文档管理：项目过程中产生的Word、Excel、Pdf、图片等各类文档，都可以按照项目的关系，分门别类地进行归档，并执行相应的文档授权管理。

3.2.3 执行层应用

主要包括：知识管理、问题管理、业务流程、文档管理等，由科研项目组的科研专业人员使用。业务流程与文档管理两项功能与管理层相同。

（1）知识管理：科研项目，无论其产品还是参与项目的工作人员都具有知识密集型的特点，因此对于知识的管理与共享有很高的需求。知识管理包括：科研成果管理、论文论著管理、专利管理、商标管理、获奖信息管理、著作权管理、域名管理。

（2）问题管理：科研工作的知识性决定了参与科研项目的人员之间需要进行频繁的知识/经验交流与分享，通过共享这些问题处理经验，可以在最短时间内解决问题，并将问题处理经验转化为单位的知识库管理，包括问题、问题回答、问题统计与查询等。

4 小 结

实施信息化是实现核行业科研院所项目管理创新的核心支撑技术和手段。信息化建设是一项复杂的系统性工程，在实施过程中应避免孤立，要结合核科研院所的组织、过程、资源及人员大环境，从组织的管理信息化建设目标及整体发展战略出发。

同时，应充分重视和做好核科研院所项目管理制度和管理模式的匹配工作，信息化依赖于管理又助力于管理。没有相应的内部管理制度及业务流程的支撑，信息化注定只是华而不实。只有在信息化与管理两方面找到最佳契合点，才能发挥信息化的最大效益，从而不断提升我国核行业科研项目管理水平。

主要参考文献

[1] 安永锋，任智强. 项目管理在科研课题管理中的应用研究[J]. 科学管

理研究，2003，21（3）：90-91.

[2] 王勇. 项目管理知识体系指南[M].第4版.张斌，译.北京：电子工业出

版社，2009：57-60

[3] 谢飞. 科研项目的特点及管理初探[J]. 中国科技博览，2012（15）

[4] 王慧，刘晖. 企业科研项目管理方法的探讨[J]. 哈尔滨铁道科技，2010

（2）：16-17.

[5] 毛钟红. 高校科研项目管理信息化建设探析[J].科技管理研究，2007

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关键词：航空服务；特色建设；专业发展

中图分类号：G71文献标识码：A文章编号：1672-3198（2008）11-0252-02

航空服务是一个涵盖面比较宽泛的专业，它涉及旅游、酒店、物流、商务、形象设计等专业领域知识，具有很强的应用性。故此，在大力发展第三产业的今天，它无疑有着强烈的市场吸引力。据统计，我国目前开办航空服务专业的院校多达百余所，仅武汉地区就有十余所，其中高职就占有7所（湖北省2008年公布的招生信息资料统计），并且还在不断增加。由此说明，该专业的发展非常迅速，前景十分看好，有着广泛的社会需求。特别是各大航空公司大规模的招聘人才，更是将航空服务专业人才的培养推向。

1 航空服务专业人才的社会需求情况分析

随着我国经济的发展和人民生活水平的提高，人们社会交往的频率也在不断增加，由此对交通运输的选择也越来越重视，对航空运输的需求越来越强烈，对服务水平的要求也越来越高。武汉地区作为国内首个航空运输综合改革试点，中部经济的中心、高等教育的密集地区，航空服务专业的规模和水平都需要不断提升。根据中国民航局测算，“十一五”期间航空运输年均增长保持在14%左右，为国民经济增长的1.5倍左右，机队年增长达到100-150架，到2010年将达到1400-1500架，2020年将达到3000架。机场将由 2005年的133个增到2010年的190个，2020年的230个。目前国际民航平均的人机比是 100 ：1 ，而我国民航业平均的人机比是 200 ：1 ，这意味着，仅以过去民航水平计算，未来 20 年我国就需要民航类人才 24 万人，而如果以我国现在的民航水平计算则需要人才 48 万。可见，航空企业每年需要航空服务专业人员数以万计，尤其是既有实际应用技能，又具有一定理论的航空服务人才更加缺乏。这些都为航空服务的发展创造了广阔的空间。然而，在我们对武汉地区航空企业的走访调研时发现，目前武汉地区航空业空乘人员中拥有本科学历者仅占15%左右，大都只是经过三到四个月的“速成”培训便登机服务，地面服务人员中拥有专业学历背景者也是甚少。航空企业表示，随著我国航空业的发展，今后将不再聘用未接受专业院校系统学习与培训的空乘人员和地勤人员。

武汉商业服务学院的航空服务专业正是适应这个社会潮流于2006年兴建的专业。该专业立足于现实，以就业为导向，以技能培养为主线，以社会需求为目标，培养面向21世纪的既懂理论知识，又具有多种技能的创新型、复合型应用人才。本专业在发展中不断改革创新，面向社会，放眼世界，积极寻求与国际接轨，用国内外先进的教育理念来引导和发展自己，为培养出集理论与实践于一身、掌握多种先进技术方法的高素质、高质量航空服务人才，奠定了良好的基础。今后，随着社会的发展以及自身的前进，不断加强内涵建设，我们可以预见该专业一定会有更加辉煌的发展前景。

2 航空服务专业培养目标及办学思路的思考

培养目标是教育的起点，也是归宿，是理论指南，也是质量标准、评估标准。它决定专业教学内容和教学形式。鉴于高职主要是为区域经济服务的性质，为武汉地区培养合格的航空服务人才是我们办好该专业的一个基本出发点。目前，随着航空市场的蓬勃发展，整个航空业自身也将演变成集民航管理、机场物流、机械机务、航空气象、空中服务、地面服务、流程派签、票务销售多元化复式行业。针对武汉地区航空业需求的各类人才，结合我院办学的实际，我们把培养人才的目标锁定在空中服务和地面服务两个方面。即建立航空服务专业和开设航空服务（空乘方向）。按照高等职业教育人才培养目标，制定培养方案。我院2008年航空服务专业教学计划对本专业的培养目标有如下规定：本专业培养拥护党的基本路线，德、智、体、美等方面全面发展，具有良好的职业道德和文化修养，掌握航空服务职业岗位群工作需要的理论知识，具备较高的英语水平和航空服务工作技能，能从事机场航站楼内辅助服务、航空业务及航空业相关服务工作的高素质技能性人才。

明确了该专业的培养目标，必将对办学思路进行思考。我们对新建航空服务专业的办学思路是：“重积累、创特色、求突破”。 重积累，由于航空服务专业是新开办的专业，我们在专业建设和发展的每一个环节上都需要积累经验；创特色，依托我院酒店管理的专业优势，力求创造出新的专业优势与特色；求突破，在专业建设、教学研究和工学结合三方面寻求突破，将该专业建设成为具有市场竞争力的专业。考虑到目前该专业存在的关键问题集中在“基础薄弱，整合不好，实践不足”三大方面。因此，我们对其提出对症的解决方案是“二证二结合”：一是引进职业资格证培训课程的内容，在课程设置和教学实施过程中，以此为目标进行培养，要求学生参加考证，使学生的航空服务基本理论和服务意识增强，从而达到知识积累与服务技能的有机结合；二是建立顶岗实习经历证的教学管理制度，即根据航空服务专业教学计划安排，学生经过第三学期的教学顶岗实习和第六学期的毕业顶岗实习的锻炼，取得相关实习单位签发的实习经历证明，使学生的职业经历和岗位能力得到认可，毕业时能够顺利谋到岗位，实现毕业与就业的零距离，从而达到毕业与就业的有机结合以此形成专业特色。

3 航空服务专业课程体系构建研究

我院结合自身办学实际与特色，确定了该专业的课程设置，其主要思路是：

3.1 体现培养目标突出实用价值

课程是实现培养目标的重要手段，课程目标是为人才培养目标服务的。目标的设定应该面向整个职业，以职业能力为基础，把从业所需要的知识、技能、态度有机整合在一起，把职业标准和能力要求转化成课程目标，把增强学生的职业适应能力和应变能力作为课程目标的基本要素。航空服务人员是对顾客进行服务，考虑到目前航空企业的对人才形象上的高要求，我们对教学计划中加大了职业基础能力课程的比重，如开设了航空礼仪、形体训练、形象设计、播音技巧等课程。一是满足航空企业对人才的需要，二是使部分学生毕业后也可以从事单纯的礼仪服务和形象设计工作。另外，由于空乘人员是在空中作业，对于他们的培养就是要既管理知识又具服务技能的综合型人才，使他们能在企业和顾客之间起到组织、协调和沟通的核心作用。为此，我们开设了职业道德、民航服务心理、民航旅客运输、民航公共关系、民航法律、沟通技巧等课程。但专业培养目标仍是培养以技能为主，管理为辅的技能性人才。

3.2 强化实训比例，突出动手能力

由于航空服务专业的应用性很强，纯理论的课程无法提高学生解决实际问题的能力必须加强实践教学，保证学生有足够的实践教学时间，我们在课程体系设置中，加大了实践环节的比重，增加了课程实践学时，在教学计划中安排有课程理论与实践学时，除此外，还有专门的教学顶岗实习、毕业顶岗实习和毕业设计，还给出了四个综合性的课程设计供学生选修。使实践课程在教学计划中比例达到54.8%。同时，还帮助学生积极参加社会实践活动，如参加2007年的“女足世界杯”礼仪服务、“六城会”颁奖礼仪服务，首届湖北省礼仪大赛等，学生通过各种社会实践活动，真正将课堂所学灵活应用，逐步形成职业能力。

3.3 增大选修课程突出个性培养

为调动学生学习积极性、鼓励学生个性发展，适应不同方向的社会需求，结合我院现有的师资情况，我们在修订教学计划时，进一步加大了选修课程的比例，进一步增大了跨专业的比例。如增加了武汉市市情、中西文化鉴赏、酒店督导管理、导游实务等选修课，以促进学生个性发展。

3.4 加入资格考证突出办学特色

为使学生在知识结构上达到高素质与高技能的有机结合，使学生在服务应用能力技能上比中专学生技高一筹，在职业综合能力素养上比本科生服务意识更强，我们为此提出鼓励学生参加资格考证，在课程设置上，我们除了加大了有关职业技术课程的比重外，还专门针对《南太平洋国际航空公司乘务初始培训课程》所包括的六大知识模块，职业道德、旅游常识、机务知识、形象礼仪、救护处理，客舱服务等开设了相应的课程。如：航空职业道德、旅游文化、航空运输地理、空乘服务概论、乘务礼仪与训练、客舱运行及管理、舞蹈与形体训练、乘务员化妆技巧与形象塑造、机上急救医护常识与训练等对应课程。将航空企业的职前培训下沉到专业教学中，做到专业与职业的有机结合，突出了我院办学的特色。

3.5 加强师资建设突出双师结构

为保证航空服务专业的教学质量，培养合格人才。我们对教师队伍加强了建设，本专业共有专职教师8人，其中：研究生学历5人，副教授3人、讲师3人、助教2人，100%具有“双师”资格，其中：2人取得民航业资格证书、6人具有相关的形象设计、化妆、营销策划等资格证书。专业教师的知识、年龄结构合理，为专业教学的正常开展奠定了基础。同时，我们根据高职的性质和培养人才的要求，从民航企业中聘请了3位兼职教师，（其中：高级乘务考评员1人、高级乘务安检员1人、高级人力培训师1人）加强专业实践课程的教学，着力培养学生的岗位技能。通过两支教师队伍的建设，确保了教学课程的质量。此外，我们还通过选派教师进修攻读博士学位，加强合作研究，到企业实践或兼职，引进高学历高职称人才，引进有企业实践经验的人才等模式，尽快建设一支学风严谨，教学水平高，科研能力强，知识结构合理的教师队伍。

4 结语

航空服务是一个新兴的专业，虽然有很好的发展前景，但其专业体系并不完善，许多问题还需要进一步研究。对我院来说，该专业的建设时间短，办学经验少，必须本着求真务实，开拓创新的精神，进一步加强专业特色建设，通过武汉地区该专业社会需求，培养目标、课程体系、师资建设、工学结合等问题进行探究，逐步形成品牌专业，成为学院办学的特色。并通过我们的不断努力，力图将武汉地区高等职业院校航空服务专业特色建设纳入一个科学、健康的轨道。

参考文献

［1］朱中华.论新建应用型本科院校品牌专业和特色专业建设与评价［J］.黑龙江高教研究，2005，（10）.

［2］施爱平，等.高校专业品牌化建设刍议［J］.江苏高教，2005，（4）.

［3］甄贵章.坚持科学发展观 加强高职院校专业建设［J］.职业技术教育研究，2005，（5）.

［4］王观玉.民族地区“信息管理与信息系统”专业建设发展研究［J］.黔南民族师范学院学报，2006，（6）.

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关键词 航天科研院所 职业发展通道 员工发展

上海空间电源研究所承担航天电源领域电源系统和单机的研制、设计、制造和试验等任务，随着科研生产任务量的不断上升，科研生产模式由定制化生产制造向专业化设计、批量生产制造转型。研究所的组织架构，逐步从直线职能制向事业部制过渡。为了进一步提高人才队伍的效率和效能，人才队伍建设方面开展了科技队伍分类建设探索和尝试，并在队伍分类的基础上对岗位设置进行了优化，逐步规范了研究所的岗位体系建设和岗位化管理工作。

一、岗位体系建设

根据航天院所承担的科研生产模式和人才特点，基于岗位类别、工作对象、岗位职责等因素，按照岗位要求的能力类型相似、工作行为类似、工作产出类似、人员成长路劲类似等原则，研究所采用职族、职群、序列、子序列、岗位的递进模式对岗位体系进行分类管理。

职族是人才队伍架构中的最高层次，根据业务活动的特点及工作对象的不同，职族分为经营决策族、管理族、科技族、技能族。

职群是职族的子类，根据内部产出链上不同的增值环节，对职族做进一步细分。经营决策族分为经营决策和出资人代表两个职群。管理族分为经营管理和专业管理两个职群。科技族分为专业技术研究、创新研发、型号项目管理、产品研制、产品保证、工艺设计、技术基础与保障等七个职群。技能族分为基本生产工人、辅助生产工人和服务人员等三个职群。

序列是在职群的基础上根据不同专业和工程技术方向进行细分，并与职能定位和职位进行关联。

岗位是为完成某项任务而设立的工作职位。部门中岗位的设置应以覆盖部门主要职责为原则，在此基础上通过岗位分析，明确岗位职责、确定岗位任职要求，开展后续的定编和定员工作。

在梳理各部门岗位设置情况时，主要把握以下几个关键原则：一是岗位职责的集合必须能够覆盖部门所有的职责，不能遗漏。二是岗位的设置以部门内部工作流程为依据，做到职责清晰，业务接口明确。三是对于岗位职责模块少于4个的岗位进行和合并设岗，对于职责模块多于10个的岗位进行了拆分设岗。同时对于关键岗位和不相容岗位按照廉洁从业的要求进行独立设置或分别设置。四是对岗位和团队角色进行区别对待。职责清晰，要求明确的职能设置成为岗位，如薪酬管理岗、会计、出纳等等。对于开拓创新、尝试性的职能组建团队，如预研项目团队，型号攻关团队等。

二、职业发展通道设计

在职业发展通道分类的基础上，结合各支队伍不同的特点，按照岗位责任的大小、工作的难易、所需配置人员的教育程度和技术高低等要素，设计员工职业发展通道的层级和等级。

（一）管理族人员职业发展通道设计

管理族分为经营管理和专业管理两大类职群，包含职能管理部门、科技管理部门的干部职工和科研生产部门的领导干部。对于管理族人员，传统的职业发展通道是侧重于行政管理级别的“官道”。由于受干部职数的限制，只能解决小部分人的职业发展问题，大多数管理人员晋升无望，短期容易导致工作积极性不高，安于现状，不思进取等问题，长期来看容易导致管理岗位吸引力不够，骨干员工流失严重，制约着管理职能的发展。

因此，我们对于管理族人员设置了双通道，即干部通道和专业通道，并且在通道等级上有对应的关系，可以享受相同等级的工资待遇，解决了管理人员的晋升问题。干部通道设置了部门助理级、部门副职级、部门正职级。专业通道设置为普通职工、主管、高级主管、资深主管。

（二）科技族人员职业发展通道设计

科技族是航天技术创新发展的主体，根据工作任务的特点和性质分为专业技术研究、创新研发、型号项目、产品研制、产品保证、工艺设计和技术基础等七个职群。科技族员工的职业发展分为技术职务发展通道和专家级别发展通道。其中技术职务发展通道设置员级、主管级、副主任级、主任级、副总师级等五个等级。专家级别通道设置未来之星、科技英才、技术带头人、院级专家、省部级专家等

（三）技能族人员职业发展通道

技能族职业发展通道按照技能等级设置普通工、初级工、中级工、高级工、技师、高级技师等。

三、任职资格标准体系建设

员工职业发展通道设计，在进行职族、职群、序列、子序列、岗位同时划分层级的基础上，对应建立不同层级的任职资格标准。任职资格标准是完成某一范围内工作所必需的素质能力和知识技能等。

任职资格标准体系由基本条件、参考条件、评审条件组成。

基本条件是任职所必须的条件，包括学历、职称、任职年限等。

参考条件是当基本条件不满足要求时，需破格申请任职的条件，包含年度考核情况，专业技术能力评价情况和业界评价情况等。

评审条件是竞争任职的评价体系，包含工作业绩、研发能力、主要工作成果等。

四、各类人员任职资格等级评定

研究所建立起管理人员、科技人员和技能人员任职资格等级定期评定机制，每年开展一次评审，对申请人员的任职资格等级进行评定。人事部门根据基本条件和参考条件开展申请人员的资格审核工作，并组织评委会对评审条件进行评审评定。

通过建立统一的标准和评审机制，有效解决型号研制和技术研发之间，以及“弹、箭、星、船、器”等不同科研领域之间的队伍晋升通道设置和晋升标准不均衡、不统一的问题。

任职资格等级评定工奠定了科技人员跨职群流动的基础。有利于创新研发人员、专业研究人员、产品研制人员之间的流动，以促进新技术从预研领域到产品领域，再到型号领域的转移，不断提高空间电源技术的创新发展。

当然，职业发展通道的建设是一项系统性、长期性工程，必须通过动态管理和优化闭环管理进行不断的改进和提高。职业发展通道的建设需要得到员工的接触知悉和参与接受才能够发挥更好的作用。为了全面构建职业发展通道体系，我们会进一步探索岗位评价、人员评价、员工激励、员工培养等配套措施，进一步解放思想、完善工具流程、提高管理水平，为航天技术和航天事业的发展贡献一分力量。

（作者单位为上海空间电源研究所）

参考文献

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【关键词】科学发展；保险行业；建设研究

【引言】随着我国改革开放的不断深入、市场经济的逐步完善， 以及构建社会主义和谐社会的全面启动， 社会保障问题已成为世人瞩目的焦点。虽然我国保险行业的体制建设和文化建设已经取得一定的成效，然而，与发达国家相比还有一定的差距。我国的保险事业与保险行业的建设发展面临着一些困难，科学发展保险行业面临着一些新的挑战。为了促进我国保险行业的科学发展，发挥保险行业的社会保障功能，提高保险行业服务社会的能力，需要采取一定的对策，完善我国保险体制，加强保险行业的文化建设特别是诚信建设。

一、保险行业在建设发展中存在的问题

1）保险市场不发达，人们缺乏保险意识

在许多发达国家，保险已经进入成熟阶段，成为人们生活中不可缺少的一部分。而在我国，尽管目前正推进以市场化为导向的经济体制改革，社会保障体制正在发生深刻的变化，个人面对的风险正在不断增加，但是人们对风险的认识还不够，导致人们的风险和保险意识比较落后[1]。保险行业的健康持续发展离不开完善的市场体系的支持，而中国人的保险意识普遍不够高，人们对于购买保险的意识和欲望不够强烈，导致我国人均保险费用和人均保险份额普遍较低，保险市场的规模难以扩大。

2）诚信体制不健全，人们对保险的认识陷入误区

保险是健康的储蓄，是晚年生活高品质的保证，是自身财富的延伸，是对孩子未来的保障，是防范意外事故的一份责任，是每个人都需要准备的防护伞。人们购买产品，更对的是购买一份承诺，都希望保险公司能够信守承诺，在需要用到保险的时候能信守承诺给他们提供一定的经济保障。然而，近年来，我国保险行业普遍存在信誉危机。由于保险后的理赔程序太过复杂，或保险从业人员的业务素养不够高，有些保险公司甚至在扩充市场的过程中进行虚假的宣传，对保险人的而利益造成严重的损害，另一方面也严重损害了保险行业的信誉，使得公众对保险普遍存在不信任的心理[2]。诚信是一个企业发展的基石和保障，而对于以销售承诺为主的保险行业而言，信誉更是保险行业在生存和发展中不可或缺的基本要素。保险行业的诚信体制的不健全，严重制约了保险行业的健康持续发展。

3）保险行业的服务意识和服务水平较低

改革开放让中国的方方面面都欣欣向荣，气象更新，发生了翻天覆地的变化。目前，市场经济在逐步的完善过程中，构建社会主义和谐社会是全国上下共同关注的历史性命题，而民生问题是其中重要的一个部分。在这种社会历史环境下，社会保障问题已成为世人瞩目的焦点。从关注民生与解决民生的角度出发，各级党委以及社会各界也在关注着社会保险制度，同时也对社会行业的工作提出了越来越高的期望和要求。然而，由于我国保险行业的从业队伍的专业素养存在良莠不齐的状况，他们的服务意识不够强烈，而保险公司又未能对他们实行科学有效地管理。此外，不少保险公司在经营的过程中存在违反规范的行为，未能严格遵守诚实守信的道德规范，行业的自律意识不高。总之，保险行业我国保险事业的服务意识和服务水平不够高，保险未能发挥社会保障功能，严重制约了保险行业的持续科学健康发展。

4）法制不够完善，缺乏对保险行业的有效管理

目前，我国保险环境不够和谐理想，保险公司在经营的过程中又经常会出现一些违规的现象。保险行业的经营即运行程序都是法律的监督和保障，而目前我国法律对于保险行业的监督力度不够，未能对保险规则中的一些不利因素用法律手段加以约束或剔除，导致保险行业的规章制度未能更为合理，严重影响人们的根本利用，同时也严重制约了保险行业的发展。

二、促进保险行业健康科学发展的对策

1）加强对保险的正面宣传，强化公众的保险意识

目前，我国人口以达到14亿左右，我国保险市场的潜力是非常庞大的。然而，由于我国公众的保险意识不够强烈，导致我国保险市场未能得到有效的释放。为扩大向中国庞大的保险市场，发挥保险事业的社会保障功能，促进保险行业的健康科学发展，就必须强化公众的保险意识，为保险行业塑造正面的形象，加强对保险的正面宣传，是公众对保险的实质内涵有更深层次的理解，从而改变对保险的消费观念。

2）完善诚信机制，提高公众对保险的诚信度

保险产品是一种诚信为形式存在的产品，没有诚信的保险产品根本一文不值。因此，保险公司要完善诚信机制，弘扬诚信文化，以促进保险行业的健康持续稳步发展[3]。为此，保险公司应该将客户的利益放在首位，要确保自己的服务能给保险人带来利益。要制定科学的管理机制和保险体系，提高保险从业者的业务素质特别是诚信素养，完善保险制度。

3）提供优质服务，提升公众对保险的满意度

保险行业作为一种服务性的行业，其服务范围较大，服务人群较多。广大参保人员是保险公司的服务对象，保险公司应捧着顾客是上帝这一治理格言，真诚地为参保人员提供细致入微的服务，以参保人员的根本利益为工作的出发点和工作的目标。为客户提供优质的服务，不仅能提升公众对保险行业的满意度，还能塑造良好的保险行业形象，真正发挥保险行业的行业性质及其对社会的积极作用。

【小结】关注民生、解决民生， 以及社会保险工作越来越受到各级党委政府的高度重视和社会各界的广泛关注，这些对社会保险行业的工作提出了越来越高的期望和要求，既给社会保险行业带来了前所未有的发展机遇， 也对我国保险行业的建设和发展提出了严峻的挑战。因此，保险行业尽快适应新形势下社会保险快速发展的需要， 全面提升保险行业服务水平， 提高参保对象服务满意度，发挥保险行业的社会保障功能，构建完善的保险体制，促进保险行业的科学健康发展。

【参考文献】

[1]宋福兴.提高保险企业创新能力，实现行业科学发展[J].中国保险.2010（07）：32-34.

篇5

（广西国际商务职业技术学院，南宁 530007）

（Guangxi International Business Vocational College，Nanning 530007，China）

摘要： 通过分析广西国际商务职业技术学院金融专业学生银行从业资格考试通过率不高的原因，围绕提高银行从业资格考试通过率，从课程考核、教师、学生等方面提出金融专业教学改革的措施与设想。

Abstract： By analyzing the causes for the low pass rate of banking qualification examination of the finance specialty in Guangxi International Business Vocational College, this paper proposes the measures for the teaching reform of finance specialty from the course examination, teachers, students aspects to improve the pass rate of bank qualification examination.

关键词 ： 金融专业；教学改革；银行从业资格考试

Key words： finance specialty；teaching reform；banking qualification examination

中图分类号：G71 文献标识码：A

文章编号：1006-4311（2015）02-0277-02

0 引言

《国务院关于加快发展现代职业教育的决定》（国发[2014]19号）明确提出，高职教育要服务需求，就业导向，推动五个对接：“专业设置与产业需求对接，课程内容与职业标准对接，教学过程与生产过程对接，毕业证书与职业资格证书对接，职业教育与终身学习对接”。高职院校应主动构建符合国家职业标准、以能力为本位的考核评价体系，积极开展教学改革，适应新形式、新要求。

近年来，广西经济迅速发展，到2020年将建成区域性金融中心，南宁市大力实施“引金入邕”战略，银行机构入驻南宁的数量快速增加。随着经济发展水平的提高，经济的金融化程度越来越高，银行业对人才的要求也越来越高，通过银行从业人员资格考试才能增加从事银行业的就业砝码。而诱人的薪资及良好的发展前景，使银行业近年来成为炙手可热的黄金职业，也带动了银行从业人员资格考试的“热潮”。因此，有必要针对银行从业资格考试的特点和要求，采取各种措施，帮助金融专业学生提高银行从业资格证的获证率，提高学生就业竞争力。

1 现状分析

中国银行业从业人员资格考试是银行从业人员入门的初级基础考核，由中国银行业从业人员资格认证办公室负责组织和实施的，银行从业资格考试分公共基础科目和专业科目（个人理财、风险管理、个人贷款和公司信贷），公共基础科目为必考科目，专业科目可自行选择任意科目报考。考试形式采取全国统一考试、闭卷、计算机考试方式进行，有题库，随机抽的题。考试时间为120分钟，全部为客观题，包括单选题、多选题和判断题，题量145题左右。

广西国际商务职业技术学院现有投资与理财、金融保险、证券投资与管理三个金融高职专业，鼓励学生参加职业资格考试。目前，学生在校期间参加银行从业资格考试的通过率约为15%，通过率总体偏低。

2 通过率低的原因分析

广西国际商务职业技术学院学生参加银行从业资格考试的通过率偏低，其原因主要存在于三个方面：

2.1 课程考核方面

2.1.1 该校现行的金融课程考核偏重期末考试，学生对平时学习的重视程度不够。专业课程的期末总成绩一般由平时成绩和期末笔试成绩组成，平时成绩（考勤，平时作业完成情况等）占30%，期末笔试成绩占70%。在实际的课程考核中，平时测验次数偏少、难度偏低，平时成绩占比较低，平时成绩对总成绩影响不大，学生的平时学习相对放松，形成了考前临时突击的习惯。由于银行从业资格考试的题型均为客观题，部分学生心存侥幸，不认真备考，考试答题靠猜，导致通过率偏低。

2.1.2 现行的金融课程考核主要采取纸质化笔试，学生不适应资格证考试的现代化考试手段。学生的平时测练和期末考试都是纸质试卷笔试，而银行从业资格考试为无纸化机试，由于平常没有得到充分训练，学生对考试手段陌生，计算机操作不熟练，容易造成情绪紧张。对操作手段的不适应影响了学生的考试成绩。

2.1.3 银行从业资格考试内容的覆盖面广，学生备考难。银行从业资格考试的题量大、知识点多、覆盖面广，要求识记和掌握的内容多，学生准备考试有一定难度。

2.2 授课教师方面 该校金融课程教学的授课教师队伍由专任教师、校外兼职教师组成，拥有扎实的金融理论知识和一定的银行从业经历。不过，在针对银行从业资格考试的教学与指导方面，有些工作存在一定不足。

2.2.1 课程内容与职业标准对接不够。对课程的开发和对课程的把握能力欠缺，参照职业标准对教材内容进行取舍的能力有待提高，课程教学大纲与银行从业资格考试大纲不一致，不善于总结分析考试规律。

2.2.2 教学活动的设计和调整不够优化。在教学过程中，未能根据学生的学习兴趣、知识水平、理解力和课堂表现灵活调整，创造性设计教学活动的能力有待加强。

2.3 学生学习方面

2.3.1 基础水平因素 从历年招生情况来看，该校金融专业学生录取分数线较省内同类高职院校偏高，但与本科生相比，学生的基础知识不够扎实，要深入理解和掌握金融基础知识，存在一定困难。

2.3.2 学习态度和能力因素 该校金融专业学生的学习目标不够明确，缺少学习规划和职业规划，并且考证通过的自信心不足，考证备考积极性不够，备考的主动性偏低。再加上学习能力和学习方法有待加强，导致考证成绩不够理想。

3 改进建议

3.1 改革课程考核方式

3.1.1 实行多元化考核 课程考核上，将职业资格考试贯穿课堂练习、平时作业、模拟考试、期末测试等课程考核的全过程，诊断性评价、形成性评价和总结性评价三种评价类型有机结合，将侧重点放在诊断性评价和形成性评价上，反映出学生的综合能力和实际水平。课程考核的最主要功能是帮助学生不断提高自己，尽可能让学生平常多练习。老师教和学生自学有机结合，如果平常测试不合格，学生可以反复自我训练，熟悉考试题型，把握考试难度，多次鉴定，不懂的教师给予指导，在平常测试中积累知识，提升自我，以练促学，从而提高考试通过率。

3.1.2 逐渐实行网上测试 通过在网上建立试题数据库，自动生成电子试卷，学生可通过在线进行自我练习或测试。利用现代信息技术实现试题库管理系统，具备题库管理、自动组卷、在线考试、自动阅卷、指导答疑等功能，满足课程训练与考核的要求。让学生熟悉这种考试形式，以训练促考证。

3.1.3 构建课程考核试题数据库 针对银行从业资格考试大纲和考试要求，收集和编制银行从业资格考试历年真题和模拟题资源，并且完善试题答案、试题难度和区分度、重要程度等信息，平常测试中模拟银行从业资格考试出题难度，让学生在平常反复的训练中较全面掌握知识点。

3.2 对教师的要求 建设一支优秀的双师型教师团队是提高高职教育的质量和吸引力的关键之一。对教师进行培养培训，充分发挥来自企业的教师的作用，使专兼教师优势互补，取长补短。加强与银行证券、金融培训机构合作，与企业合作建立了良好的实训协作关系；专门配备实践经验丰富、业务能力强的专兼职实训指导教师。同时改革教学评价模式，发挥教师的积极性与能动性，提高教学效能。

3.2.1 做到课程内容与职业标准对接 将银行从业资格考试科目整合到课程体系中，把《银行从业基础与个人理财》、《职业从业资格考证》科目内容融入到专业课程中，培养学生从事相关岗位工作所需要的基本知识和职业素养，促进课程内容与职业标准对接，并且在一些专业课程中将银行从业人员资格考试用书选定为教材。教师要不断学习，提升自己的专业素质，校企合作，到企业锻炼，增强自身的实践能力。教师应认真学习研究银行从业资格考试大纲，平时注意搜集历年考试真题，总结考试规律，有针对性地布置作业，让学生多学多练，从而以训练促考证。

3.2.2 加强教学反思，改进教学方法 对金融专业的学生加强实践动手能力的培养，从新生一入校第一至第四个学期都有《金融操作技能》的实践与技能训练课程，《金融操作技能》第一个学期为教师教学；第二、三、四学期是在期末进行测试，教师教授和学生自学相结合。多运用实践教学、互动模式、案例教学等方法，强化教学、学习、实训相融合的教学活动，设计出富有弹性的课堂教学活动，根据学生的学习兴趣、知识水平、理解力和课堂表现灵活调整，创造性设计课堂教学，利用现代信息化教学工具，提高教学活动效能，激发学生学习兴趣，从而提高学生考取银行从业资格证的通过率。

3.3 对学生的管理

3.3.1 提升学生自信 注重知识在实践中的延展，充分发挥学生的主动性和创造性，让学生参与课堂，在课堂讨论中发掘自身潜能和发现自身的不足，不足的加以弥补，不断积累金融基础知识。课外组织学生参加校内外大学生银行技能竞赛，自全国大学生银行技能竞赛首次举办以来该校已连续2届夺得一等奖，学生的金融操作技能在全国遥遥领先，激发学生练习技能的热情，营造学生练习技能的良好环境，增强学生的基本业务技能。增强学生综合素质，给个性发展提供了良好的环境氛围，不断提升学生自信。

3.3.2 端正学生学习态度 帮助学生确立学习目标，做好职业规划，加强校企合作，工学结合，让学生在实践中感受到现代社会竞争日趋激烈，明白只有不断学习不断充实完善自我才能立于不败之地，激发学生自我提升的效能感。

3.3.3 实行“双证制” 将人才培养与就业岗位对接，高职院校学生毕业时必须取得毕业证和相关岗位的职业资格证这两类证书才能顺利毕业。给学生适当压力，强化学生学习，激发学生学习潜能。学生学习的内在因素和外在因素有机结合，共同起作用，让学生逐步增强自学能力，不断获取知识和技能，提高考证通过率。

参考文献：

[1]李娟，范保兴.高职教师教学能力的构成与培养[J].中国成人教育，2009（1）：89-90.

[2]王水江.如何激发高职学生的学习动力[J].改革与开放，2010（9）：158.

[3]何牧，刘永刚，季秀杰，刘永成.中国银行业从业人员资格认证刍议[J].哈尔滨金融高等专科学校学报，2008（9）：42-44.

篇6

【关键词】并购；重组；可持续增长

引言

2006年，国务院国资委下发《中央企业布局和结构调整的指导意见》提出：国有经济要重点掌控七大行业，煤炭行业即为其一，这为煤炭资源整合奠定了政策导向基础。通过整合重组可以促进山西煤炭经济结构优化升级，提高煤炭产业集中度和本质安全水平，解决长久以来积累的问题，实现转型发展、安全发展、和谐发展。2010年8月25日国务院总理主持召开国务院常务会议，研究部署推进煤矿企业兼并重组工作，8月28日《国务院关于促进企业兼并重组的意见》（国发〔2010〕27号）正式下发。

我国是一个煤炭大国，但不是一个煤炭强国。我国煤炭企业规模普遍偏小，集中度偏低，并购重组已成为解决这些矛盾的首选之路，成为国内外企业进行产业结构调整、优化产品结构、提升企业核心竞争力的重要手段。但是并购重组活动的多样性和复杂性，并不是所有煤炭企业的并购重组都是成功的，尤其我国正处于经济体制转轨时期，资本市场还不完善，企业并购重组受到各种因素和现实条件的制约。并购重组对企业的影响成为学术界研究的热点问题。因此，本文基于我国煤炭行业全面整合这个大背景，研究并购重组对企业可持续增长能力影响、企业在并购重组后是否实现可持续增长以及是否存在增长过度或者增长不足。

一、文献回顾

李维安（2010）在其文章超越“阴谋论”的国际并购与企业可持续创新指出，企业在发展中遇到的困境，原因在于创新能力的局限，企业并购是一种结构化解决被并购企业创新能力延续的方式，所以企业有被并购的需要，并购是企业生态自我更新修复的重要机制。此外，并购也是双方资源整合的创新模式，可以实现被并购企业资源的创新性应用，实现并购企业的制度创新、市场创新、管理创新等进一步提升。而“泛阴谋论”导致的并购失败是对并购企业双方创新机会的削减，是对社会效率和福利的损失。所以，企业并购要超越“阴谋论”，实现更为高效的国际并购，拓展企业的可持续创新之路。陈建（2008）在基于财务可持续增长理论的企业并购财务动因分析文中写道：企业并购是企业在激烈的市场竞争中的自主选择。通过并购，企业能够迅速实现低成本扩张，企业利润最大化和经理个人效用最大化，但并购也可能带来企业增长速度过快、价值降低、现金短缺、财务风险增加等后果。文章从财务可持续增长的角度分析企业并购的动因及其可能产生后果。孙韦（2005）在其文章中指出，只有通过吸收非公有制经济和外资参与国有企业的并购，大力发展混合所有制经济实现国企改制和国有经济布局及结构调整的目标，才能增强国有企业的影响力、控制力和竞争力，是企业可持续发展的必然选择。刘丽娟（2005）在寻找可持续发展的并购机会的采访报道中写道并购将助于中国企业进行海外扩张，关键在于寻找合适的并购目标。并购目标不应限于业务本身，而是应该在并购中建立海外伙伴关系，并寻求业务可持续发展的动力。杨森通过调研内蒙古资源型企业在规模扩张、技术创新现状、可持续发展增长情况的第一手资料，建立数据资料库；经过固定效应检验、随机效应检验与时间效应检验后进行稳健性回归得出资源型企业规模扩张与技术创新显著正相关；技术创新与可持续增长显著正相关；规模扩张与可持续增长显著负相关。

总结：由以前的研究可以得知，并购重组若能发挥积极的作用，能够调整产业结构、优化产品结构、实现低成本扩张、提升企业的核心竞争力。但是由于并购重组的复杂性的存在，使得并购重组也会带来很多问题。到目前为止，已有很多学者对并购带给企业的影响做了研究。但是基于企业可持续增长影响角度的研究还很少。而企业的目标是要追求自身价值的增值，那么对于并购重组企业可持续增长的研究尤为重要。因此，本文选择企业可持续增长角度研究我国煤炭行业并购重组的影响。

二、理论分析

并购的内涵非常广泛，一般是指兼并和收购。并购重组能够形成有效的规模效应、提高企业市场份额，提升行业战略地位，通过并购重组实现企业的规模扩大，成为原料的主要客户，能够大大增强企业的谈判能力，从而为企业获得廉价的生产资料提供可能。同时，高效的管理，人力资源的充分利用和企业的知名度都有助于企业降低劳动力成本。从而提高企业的整体竞争力。同时并购重组能够有效提高品牌知名度，提高企业产品的附加值，获得更多的利润。通过并购重组可以取得先进的生产技术，管理经验，经营网络，专业人才等各类资源。这些资源有助于企业整体竞争力的根本提高，对公司发展战略的实现有很大帮助。

企业可持续增长能力在量的方面表现经营规模扩大、原始资本扩张以及企业盈利的增长，即企业的物质资本和人力资本不断积累，由小变大的过程。但从质的角度讲，企业的可持续增长能力并非指单纯追求规模方面的扩展，更强调一个企业由弱变强、持续增长、创新和全面发展的过程。但可持续增长绝不是过度增长，过度增长的企业会牺牲企业的长远的利益来满足当下增长速度，会导致企业关系方利益受损，致使公司陷入财务危机甚至倒闭。因此，研究企业的可持续增长情况具有较为重要的意义。

三、描述性统计及实证分析结果

（一）样本选择和数据来源

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【关键词】汽车行业 发展 居民可支配收入 统计关系 建模

一、引言

本文通过研究和分析以往的定性资料，找出影响汽车行业发展的因素。从这些因素中可以看出居民收入与汽车行业发展的趋势是相似的，所以本文利用数学模型，对汽车行业发展与居民可支配收入的统计关系进行定量的研究。

二、文献综述

随着人们的生活水平逐渐提高，以及现在的农村城市化，汽车作为代步工具的重要性已经越来越明显。与此同时，随着汽车行业的发展，汽车成本的降低以及产量的提高造成的价格的下降也成为汽车走进百姓生活的重要原因之一。在如火如荼的汽车发展中，中国作为世界上人口最多的国家，在世界上汽车生产行业的所有国家中显得尤为突出。

影响汽车行业发展的因素有很多，具体有以下几个方面：

（一）有利因素

1.宏观经济及居民收入保持持续快速增长

近十年来，中国宏观经济始终保持健康、高速增长的发展态势，城镇及农村居民人均可支配收入稳步提升，居民购买力不断提高，消费逐渐从解决衣食问题向改善生活质量和生活便利性等问题转变，这为汽车行业的快速发展提供了良好的外部环境和巨大的市场空间。

2.国家相关政策的支持

与原来的产业政策相比，现在的国家汽车产业政策从制造领域延展到消费领域，将对汽车产业的支持重点落在结构调整和企业重组，鼓励走集团化发展道路。同时，国家鼓励创造自己的品牌，逐渐与国际汽车营销模式接轨。

3.我国人口多，人均汽车保有量低

我国汽车行业历经近10 年的快速发展，至2009 年已位居世界汽车产销第一大国，但人均汽车保有量水平远低于全球平均水平。我国汽车行业尚处于发展期，还有很大的消费者市场的空间。

4.关税和配额的变动影响我国汽车消费

我国汽车零部件企业技术水平普遍不高，且规模小，我国本土产品还是多半要借助国外技术进行发展和维持，国内的汽车还未形成自己的技术，仍然受到国外品牌的冲击。所以关税和配额在消费结构上起到了很大的影响作用。

5.产品价格的波动影响我国汽车消费

近年来我国汽车产品年均降价10%以上，而且仍有继续降价趋势。因为目前国内汽车价格需求弹性大于1，厂商为了争夺市场份额，降价是他们的首要选择。但由于我国规模生产的汽车生产企业很少，所以长期看来，价格下降必将使企业盈利能力逐渐下降。

6.公路建设的逐步完善将有效带动汽车的消费

截至2011年底，全国公路总里程已达398.4万公里，其中高速公路里程7.4 万公里，农村公路（县、乡、村）通车里程达到345万公里。2011年当年公路建设的投资就超出7000亿。日趋完善的公路网络为汽车产业的发展奠定了良好的基础。

（二）不利因素

1.结构性产能过剩问题依然突出

我国汽车产能过剩是结构性过剩，中国汽车厂商仅占中国汽车市场的约30%，外国汽车厂商及其在华合资伙伴开始争相扩大产能，也在进一步挤压本土汽车品牌的生存空间。

2.汽车消费环境压力进一步加大

预计2012年我国汽车产业发展所面临的消费环境将进一步恶化，对汽车市场大发展形成较大的制约。主要有以下几个方面：一是近年来，国际油价变动幅度加大。另外，随着中国汽车保有量的上升，道路拥堵和停车难等问题都增加了消费者的用车成本。

3.生产经营成本持续上升挤压汽车企业的利润空间

成本的上升主要有以下几个方面：一是2012年我国钢材等原材料价格增幅仍在高位运行，原材料价格预计总体上涨5%-10%；二是劳动成本不断上升；三是流通运输成本仍高居不下；四是资金使用成本难降；五是人民币汇率持续走高。受以上因素影响，我国汽车生产企业总体上将面临较大成本压力。

4.新能源汽车的开发与应用仍旧是一大挑战

新能源是汽车行业发展的必然趋势，但是由于我国相关技术还不够完善，其中，动力电池技术是限制我国新能源汽车发展的关键问题之一。除此之外，为了新能源汽车的推广，压低成本和价格也是必须完场的一项任务。所以新能源汽车的制造与推广仍旧任重而道远。

三、模型的建立、检验和解释

在众多因素中，人们的生活水平以及消费水平的提高无疑是对汽车行业影响最大的因素之一。为了用定量的方法来衡量这两者之间的关系，本文运用城镇居民家庭人均可支配收入和我国汽车产量作为分析指标，建立数学模型来对这两者的统计关系进行分析。

居民可支配收入是指居民能够自由支配的收入。就是从居民家庭总收入中扣除了缴纳给国家的各项税费，扣除了缴纳的各项社会保险，比如医疗保险、养老保险、失业保险等余下的收入。由于考虑到拥有私人汽车的更多的是城镇居民，并且为了数据处理的方面，在本文中我们选取了城镇居民的可支配收入作为国民可支配收入。

本文借鉴了《旅游行业发展与居民可支配收入的统计关系研究》的分析思路，对1980-2011年的数据进行统计分析。

搜集1980-2011年的我国城镇居民可支配收入和我国汽车产量的数据。

（一）模型的建立

为了拟合汽车产量与可支配收入的关系，现将函数初步设定为线性、双对数、二次多项式等不同形式，进而加以比较分析。

1.线性模型

线性模型就是指Y的条件期望E(Y|Xi)是参数β的一个线性函数。用线性模型拟合得到模型如下：

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关键词:客户流失;数据挖掘;决策树;客户流失预测模型

中图分类号:TP311文献标识码:A文章编号:1009-3044(2010)03-518-04

The Study and Application of Data Mining to Client Churning Management in Telecom

LI Yang1, LIU Sheng-hui1, ZHAO Hong-song2

(1.College of Computer Science & Technology, Harbin University of Science and Technology, Harbin 150080, China; 2.China Mobile Communications Group Co. Ltd, Harbin 150001, China)

Abstract: Customers frequent churn is a serious problem in development of the telecommunication industry. According to the data in a telecom provider's database, by analyzing and mining the natural attribute and action attribute among the clients, lose or not, we set up a prediction model for client churn. Also describes the building process of model, the evaluation of the model and the relationship with the marketing strategies. Based on decision tree the model is sets up.

Key words: client churn; data mining; decision tree; prediction model for client churn

1 概述

随着国内电信市场竞争格局的形成,如何以高质量的服务吸引和挽留客户、扩大市场份额、降低成本、提高收益,已经成为电信业决策者们共同关注的课题。国内电信业竞争不断加剧,客户争夺愈演愈烈,每个企业都存在客户流失的问题。传统上讲,留住一个客户所需要的成本是争取一个新用户成本的1/5,尤其对剩余客户市场日渐稀疏的通信行业来说,减少客户流失就意味着用更少的成本减少利润的流失,这点已为运营商所广为接受。

数据挖掘技术强大的数据分析功能可为运营商在海量的客户资料中提取有 效的信息,以判断客户流失的状况或者倾向,以便有针对性地挽留客户。

客户流失管理作为经营分析系统中的一个重要主题。主要任务是根据已流失客户和未流失客户的性质和消费行为,进行挖掘分析,建立客户流失预测模型,分析比较各种类型客户的流失率,流失客户的消费行为,为市场经营与决策人员制订相应的挽留政策提供依据,降低客户离网率,减少运营成本。

2 数据挖掘概述

数据挖掘(Data Mining)是从大量存储的数据中,利用模式识别、统计和数学的技术,筛选发现新的有意义的关系、模式和趋势的方法。数据挖掘所要处理的问题就是在庞大的数据库中寻找出有价值的隐藏事件,加以分析并将这些有意义的信息归纳成结构模式以帮助企业进行科学化的决策。

数据挖掘是一个循环往复的过程,其挖掘过程一般分为五个阶段:

1) 定义业务问题:从业务角度来理解数据挖掘的目标和要求,在转化为数据挖掘问题。

2) 设计数据模型,建立数据仓库。

3) 分析挖掘数据,建立数据集市。

4) 建立模型:选取挖掘工具提供的算法并应用于准备好的数据,选取参数,生成模型。

5) 评估、解释和应用模型:对模型进行比较和评估、生成一个相对最优模型,并对此模型用业务语言加以解释且应用到业务活动中。

3 电信行业客户流失管理中数据挖掘的过程

在客户流失管理中,应用数据挖掘技术的主要思路是根据所拥有的客户流失数据建立客户属性、服务属性和客户消费数据与客户流失可能性关联的数据模型,找出其中的关系,并给出数学公式,从而计算客户流失的可能性。

数据挖掘技术在经营分析系统中是比较重要的也是相对独立的部分,它是在数据仓库的基础上直接进行的,由于数据仓库为其提供了集成的,一致的,经过清洗的数据,使数据挖掘免除了繁杂的数据准备过程。

3.1 定义业务问题

业务问题定义要明确数据挖掘技术解决的是何种问题,对客户流失管理来说就是要定义何为流失,包括判定客户为流失客户的标准与客户流失类型的定义。一般采用数据挖掘中的分类和预测方法来解决。

在移动通信领域的客户流失分析中有两个核心变量:财务原因与非财务原因、主动流失与被动流失。客户流失可以相应分为四种类型:其中非财务原因主动流失的客户通常是高价值的客户,这种客户是移动通信企业真正需要保住的客户。

3.2 设计数据模型,建立数据仓库

数据准备的是否充分,对于挖掘算法的效率乃至正确性都有关键性的影响。

3.2.1 数据选择

1) 客户信息:包括用户的年龄、职业、在网时间、入网品牌、注册服务等,这些资料在客户登记入网的过程中得到,是对客户个体特征的描述,并永久保存在客户资料数据库中。

2) 通话行为数据:这部分数据包括两类:一是基于用户通话清单设计的多个统计变量,例如:工作日通话时间、费用;IP通话时间、费用;亲情号码、漫游类型、消费积分等。这些数据可以在计费中心客户话费账单中获取。二是客户通过投诉渠道或客户服务界面进行有关缴费、服务投诉的情况。通过这两类数据给客户个体有了一个较为全面的描述,每一类描述就是一个相关变量。

3) 其他信息:包括通信网络运行质量情况,如网络的质量、无线信道通话接通率等影响客户消费的网络因素。

3.2.2 数据清洗和预处理

原始数据首先要通过ETL(Extract Translate Load)工具完成数据抽取,转换和装载,将来自不同数据库的数据在类型、格式、编码规则等方面集成和规范化,最后将数据导入数据库。

在客户流失的分析模型中,数据的转换和整合在ETL阶段已基本完成,主要工作是提取符合流失判定条件的用户数据,然后根据各种情况所占比例进行抽样,对所抽取数据中的缺失值进行处理,以免对分析造成影响。

3.3 数据挖掘模型建立

数据挖掘的建模方法有决策树、神经网络、回归、关联、聚类等多种建模方法。这里选用决策树方法进行建模,采用的是一种改进的ID3算法。

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近年来，在科技政策方面，各国政府和国际科技、产业、经济学界逐步形成了“重点扶持共性技术或竞争前技术研发阶段”的共识，发达国家已经将共性技术的研发置于产业发展的前端位置。分析研究科技先进国家和地區的共性技术机制并从中提炼有价值的思想方法，对建立健全我国纺织行业共性技术研发和扩散机制，更好地推进纺织行业创新主体之间的相互合作，跨越基础研究和应用研究之间的“断裂带”，真正促进产业转型升级，具有重要的启示作用。

一、国外行业共性技术平台建设情况

行业共性技术能影响一个国家的国际竞争力和竞争态势，因此各国政府都在逐步加强政府对共性技术发展的引导和指导作用。发达国家对共性技术的投入呈现规范化系统化的国家行为。政府的作用按照研发模式可分为以西方国家美国、欧盟和加拿大为代表的政府引导型和东亚国家日本、韩国为代表的政府主导型共性技术创新平台建设模式。二者在支持行业共性技术的具体方式上既有共通点又有區别，一些研发机构实例见表1。

二、我国纺织行业与先进国家和地區共性技术机制的多维比较分析

科技先进国家的行业共性技术研发与我国相比，起步早、发展模式也较为成熟，形成了行业间和行业内共性技术研发和扩散的多种模式。我国纺织行业共性技术机制的不足体现在多个方面。

1　项目选择

先进国家和地區的共性技术研发项目的选择始终以产业为导向，项目的选择建立在对行业和企业实际情况深度了解的基础上，不单纯由政府主观倡导，而是请行业专家和学术界的专家共同遴选，确保技术发展方向符合产业需求。而且根据技术的创新性和发展潜力，投入不同程度的支持。对于新兴产业，投入更多的资源和人才，鼓励企业和学术界进入更具有前瞻性的、更具有广泛性的领域中进行研究。我国目前的发展方向和发达国家的目标一致，但在实际实施中容易出现重复建设的情况，在纺织行业更是如此；一些科技项目设置的完成周期过短，导致科研机构为了申请项目资金，宁愿选择“短、平、快”的项目进行开发，而缺乏在共性技术上的深度投入。

2　研发主体

国内外共性技术研究最首要的區别就是主体不同。研发主体应具备相应的能力条件：(1)能够保证共性技术研发力量的需要；(2)能够承担共性技术研发的风险；(3)能够保证共性技术研发合作的需要；(4)能够保证研发成果的推广。国外纺织产业共性技术研究的主体主要是企业和高校研究所，只有在整个产业的企业科研能力大多不高的早期发展阶段，才会由政府主导产业的大多数共性技术研究。国外纺织领域共性技术的研究更多集中在科研院校，院校在技术完成后再出售给相关企业，也有协会或企业主动同院校展开合作，这样院校专心于技术研究，不必担心专业化转移，企业也能根据自己的需求获得技术，发挥自有优势进行商业化。

目前我国纺织企业的整体科研能力并不突出，产学研研发平台目前尚处探索实践阶段，产业成果并不十分显著，整个行业存在着研发实力薄弱或角度片面等问题，所以行业内共性技术的研发不存在十分清晰的研发主体。在企业的角度，由于共性技术消耗的资金太大个体企业难以承受，单个企业进行技术研发时会刻意回避共性技术；在科研院校的角度，也有部分科研院校由于资金问题转而向企业提供技术配套服务来获得更多的资金，并没有专注于科研，因此我国纺织行业共性技术基本处于少数机构研究并且产业转化能力较弱的阶段。国内行业共性技术开发时，忌盲目相信大企业，或者盲目扶植中小企业，而要以项目的目标为主，选择最合适的企业结合科研院校作为研发主体。

3　组织构建

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学科研究是对科学知识的累积、生产和探索，对教师个人而言称之谓学术成长，就是教师要建立自己的学术研究方向，并专注于这一方向的科学知识积累、探求。工业设计学科涉及工学、美学、商学等多个领域，教师在其中的某一领域中找到自己的兴趣点进行探索，就是学科研究；专业教育是培养学生具备一定的学科知识而成为社会人才的一种教育手段。主要是对学科知识的选择与传授。在我国，由于对专业的划分是按照行业领域来设立的，导致很多人对工业设计专业的不解。比如说机械设计及自动化专业、车辆工程专业、会计专业、文秘专业、城市规划专业等，直接从专业名称就可以知道其面向的某个特定的行业领域，可“工业设计”恰恰看不出面向的什么行业，那是因为这个“专业”本来就不是直接面向某一个行业的。在组织工业设计专业课程体系时，要开设艺术、机械、计算机、管理等学科知识，每一类知识都学得不深，导致在学术交流时一旦与机械对话就短路，与艺术对话也退缩，那是因为工业设计这个学科发展得晚，还年轻，没有机械、艺术那么老，那么强大，还没有自己成熟的语言，迫不得已要用“别人的”语言去对话，怎能不难堪呢？工业设计自己的语言是什么？那就是创意方法，是一种把其他看起来风马牛不相及的学科融汇到一起的“黏合剂”，是在人与物之间创造合适事物的一系列创意方法。用这一系列的方法去和机械、艺术对话时，工业设计才有自己的话语权。既然工业设计是方法，那就应该也可以去面向很多的行业，这也正是工业设计的魅力。

二、行业导向下的工业设计学科研究

学科研究有赖于学科方向的确立，工业设计学科方向必须依靠某个行业吗？也许机械需要、材料需要、会计需要、法律需要、建筑需要，然而工业设计很难以某个行业为背景。为什么呢？因为工业设计学科研究的本色是对设计方法的探索，如感性工学设计、人因互动设计、系统设计、通用设计、橘色设计、绿色设计、使用者行为设计等，都是设计方法，都可以成为学科方向，可能会在某一行业领域去运用相关的设计方法，但并不是只能依靠某个行业领域才能开展学科研究。就教师个人学术方向而言，是以兴趣出发，主张学术自由，如对工业设计历史与文化、工业设计思维与方法、工业设计工程与技术、工业设计经济与管理等领域都可以涉足，这些领域涵盖物理学、化学、力学、材料学、工程学等自然科学与工程技术学科以及美学、社会学、心理学、经济学、文化人类学等各种人文学科。所以，纯粹的工业设计学科研究是以工业设计所涉及的学科知识领域为范畴，整合创新知识于设计方法的研究。

三、行业导向下的工业设计专业教育

在国家建设“现代职业教育体系”、不少高校定位“应用技术大学”的办学目标下，任何“专业”都被要求贴近某一个行业开办。如果工业设计专业教育面对某个行业的话，那在一定程度上必定会束缚工业设计创造性人才的培养，从而限定了工业设计毕业生只能选择某个行业或就近行业的工作；否则就是“转行”，就被认为是专业教育的失败，这种观念是有偏颇的。再者，以区域行业（产业）为基点的人才培养目标是一百多年前德国包豪斯时期的教育观念，如今产业转型加快，传统工业经济走向衰退，任何地区很难保证区域周边的产业几十年不变。纵使周边的产业蓬勃发展，可每个学生的兴趣不是僵固的，未必会选择区域周边的产业工作。如此培养学生的风险很大，显得急功近利。在当下办学实践中，工业设计专业教育往往被导向为面向某个行业，这样才能被认可。又由于专业教育依赖学科知识的构建与传播，因而教师也只能围绕某个行业来进行学术研究；只有这样，才能更科学、更丰富地将某行业的学科知识传授给学生，这就削弱了工业设计方法论的学科本质。从工业设计学科规律来看，面向某个行业背景的学科研究是不自由的，面向某个行业背景的专业教育是局限的，这也是目前很多高校工业设计学科专业建设的现状。

四、能力导向下的工业设计学科专业建设思路

首先，学科研究要围绕人才培养来进行，工业设计人才的培养目标应该是使学生具有创作性的操作体验，能通过对人文、社会与科技工程等相关知识的理解、领会工业设计的多层次内涵与多面向的价值诉求，从而发展其具有独特性的创作理念、方法与能力，养成朝向专业学习、国际视野、实务导向三大目标努力。在工业设计学科团队中，由于教师的学科背景各有不同，对工业设计的理解也各有侧重，所具有的教学科研经历、经验也各有长处，学术兴趣是多样的，不应该被限制在某个行业背景来开展个人的学术研究，而是以形成学生上述能力的知识系统来开展学科研究，如设计文化、设计方法、设计工程、设计表现等。其次，专业教育应淡化行业界限，强调交互融合的大设计理念，确立以能力为导向的人才培养观。可从三个能力方向引导学生自主发展：一是工业产品设计能力：以机械、电子、自动化技术为支撑，具有系统解决工业产品的结构、机构、尺度、造型、材料工艺、界面操作、快速原型、产品试验与评测等方面的能力；二是数字互动设计能力：基于大数据时代创意产业发展的智能化服务理念，以网络互联、数据处理、云端计算等数字信息技术为支撑，具有用户体验、认知行为、界面交互、智慧空间等产品及非物质化的生活服务设计能力；三是文化创意设计能力：基于文化创意产业经济发展战略及当代美学经济思潮下的文化生态环境，以传统文化、在地文化资源为核心，着力于田野调查、文化元素提取、传统工艺文化继承、设计文化意涵生成等方面的物质与非物质整合设计能力。

五、结语