行政监管措施范文

导语：如何才能写好一篇行政监管措施，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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“放管服“改革以简政放权、放管结合为要求，“双随机、一公开”的市场监管模式，旨在通过转变政府职能，减少政府对市场的干预，增强市场的活力，营造良好的公平竞争的市场环境。行政指导符合“放管服”做到服务型政府的要求。行政指导是指通过柔性、灵活、不具有国家强制力的指导、劝告、建议等行为弥补政府干预的缺陷，促进市场的良性发展。

（一）“双随机、一公开”监管改革的提出背景

2015年，我国首次提出“放管服”改革的概念，即简政放权、放管结合、优化服务，旨在实现“小政府、大社会”的目标。我国“放管服”改革涉及范围广，并得到显著成效，其中“双随机、一公开”的市场监管改革为深化“放管服”改革的一项重要内容。2015年8月，由国务院办公厅的《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》中，要求在全国全面推行“双随机、一公开”的市场监管模式。即在监管过程中随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开，达到执法透明化的目的，保障监管过程级结果公平公正公开，促进市场监管良性发展。

（二）“双随机、一公开”监管模式的推行情况

我国多数部门、领域以及地区已经推行实施“双随机、一公开”的监管改革，国家工商总局于2016年9月印发的《关于新形势下推进监管方式改革创新的意见》提出工商部门应促进与政府部门协同监管；财政部关于政府采购监督检查实施“双随机、一公开”工作细则的公告，指出了总体要求、主要目标、重点任务以及保障措施；国家能源局也提出做能源市场的阳光“裁判员”。全国各省市积极响应国家政策，随即开展“双随机、一公开”监督工作。河南省计划全面建成国家信用信息公开系统；江西省强调要加快建立配套保障机制；青岛市以“双随机、一公开”监管改革为创新新机制。

（三）我国实行“双随机、一公开”监管模式的必要性

1.深化“放管服”改革，保障监管透明化“双随机、一公开”监管模式是推进“放管服”改革的重要举措。我国之前长期存在行政效率不高、部门负担重、百姓“事难办”的问题。从我国全面推行“放管服”改革后，政府正在逐步从“大政府、小社会”转向“小政府、大社会”，从以前的干预市场经济到现在的逐步简政放权，满足多方需求。“双随机、一公开”切实达到了“放管服”的目标。从政府层面来看，政府简政放权，监管部门工作量减少，各部门之间实现信息共享，同时责任落实到位，增强办公人员责任感；从社会需求来看，相关部门减轻负担，群众可以直接通过公示的信息直接获取市场监管的情况，更加直观全面的了解监管人员、监管过程及结果，保障监管公开透明。2.有效缓解市场“监管失灵“问题，保障市场秩序对于市场“监管失灵”问题，“双随机、一公开”针对性强并且效果显著。市场监管权在中国的出现较晚，无论是在政策制定还是实际操作方面都不够成熟，许多问题在市场运行过程中不断显现。其一，监督责任主体不明确导致监管效率低。工商管理部门、质量监管部门等多个部门都拥有监管权力，导致存在监督范围重叠的问题，同时也存在监督不到位的情况。其二，对监督权自身缺少约束，存在权力滥用的情况。我国赋予了监管部门监管权，只是做到了单方面的下放权力，但是缺少对监管权的监督和制约。对监管权的放松导致市场监管中存在、的现象，甚至出现腐败，究其原因是没有对其进行有效的监督。

二、行政指导在“双随机、一公开”监管模式中的作用

（一）易于被接受，提供多方位指导

行政指导是非强制性的，具有柔和、灵活的特点。行政行为的指导对象可以自愿选择是否接受行政指导的内容，为受指导方留出足够空间，尊重受指导方的选择。2015年，我国提出“放管服”改革，旨在通过实行简政放权营造公平有序的良性市场环境，“双随机、一公开”是我国为落实“放管服”战略部署，对政府管理方式和规范市场执法进行的全方位改革。本文通过对行政指导在“双随机、一公开”监管模式中作用的研究，进一步思考其优化措施。从而促进市场的稳定发展，推动国家治理体系现代化。“双随机、一公开”监管模式中，行政指导可以补充随机抽查事项清单，在执法人员进行检查时若遇到什么问题，则可以给予引导和辅助，以政府比较宏观的视角进行相应的评价，可以赞同，也可以提出建议。所有的行政指导都是基于事实，以科学的角度出发作出的，但非强制性的，相对人可以作为多角度的参考。

（二）具有预防和抑制功能，利于减少和控制危害

在市场监管过程中，个人或社会组织可能为了增加自身利益而不惜损害社会利益。此时，行政指导因其具有灵活性，一方面，可以对可能发生的会对社会造成不利后果的行为做到及时预防，有效降低危害发生的可能性；另一方面，对于已经发生了的危害行为做到及时抑制，并且积极制定相应的措施，总之，在危害还没有发生或是发生初期及时进行制止，避免危害进一步扩大。同时，因为政府具有主体优势，以及获得信息资源的强大能力，可以在预防和抑制阶段组织相关部门、相关专家进行进研究。其一，预防方面，明确可能导致危害社会秩序的因素，如果可以避免，则可以通过行政指导进行辅助和安排；如果可能没有办法避免，则做到提前分析、提前做好解决方案，在危害真正发生时，以最优的方式解决。其二，抑制方面，在危害发生的第一时间及时将危害降到最低，并从根源切实解决问题。同时对于广大群众需要作出一个合理的解释，可以利用行政指导的协调和疏通的功能，有效引领社会维护秩序、稳定舆论导向，为大众提供一个安全可靠的环境。

（三）形式内容具有普遍性，有效提升综合监管水平

行政指导覆盖面广、容易接受、灵活多样、追求效率。首先，结合国内外行政指导的实施现状和研究成果，行政指导的操作方式大致概括为抽象行政指导行为、具体行政指导行为和抽象具体两可型行政指导行为三大类，包含的形式内容多样，涉及、劝告、指导、协商等，做到了普遍覆盖，并且可以根据具体情况进行灵活调整，进行合情合理的指导。其次，“双随机、一公开“市场监管模式中行政指导的对象主要是“双随机”的执法人员，并且可以补充随机抽查事项清单，指导行为主要以监管过程的准确性和公平公开展开，是实施“双随机、一公开”综合监管的有效手段。

三、行政指导对于“双随机、一公开”监管模式的优化措施

由于“双随机、一公开”的市场监管模式提出时间较短，呈现状态不够成熟，还未形成结构化的综合监管体系，我国相关部门可以通过借助政府的行政指导以完善市场监管模式，切实实行“双随机、一公开”，深化“放管服”改革。

（一）行政指导应同时重视监管过程和结果

行政指导比起结果更注重过程，这主要是因为行政指导具有非强制性的特征，只是根据规则、原则来进行指导和建议，是否接受行政指导取决于当事人的意愿。对于“双随机、一公开”监管模式的实行，我国行政指导依然更注重过程和实施的形式，而忽略了实施的结果，其中明显的一点是由于检查标准不清导致的责任划分不明的一系列连环反应。其一，检查标准缺失导致实施困难。由于“双随机、一公开”是我国创新尝试的新型监管模式，具有特殊性和复杂性，在理论基础上没有构建完整的、合理的监管体系，导致在现实操作中缺少具体的衡量标准，难以把握检查尺度；其二，检查标准缺失导致难以进行责任划分。“双随机、一公开”吸取了之前传统监管模式的监管主体不明的教训，明确在检查执法过程中，应将责任划分到各部门，并且责任落实到人。但是检查标准的缺失同时也导致了缺少责任划分的依据，不利于监管责任的落实，甚至直接影响“双随机、一公开”的实施效果。从法理层面讲，虽然行政指导是柔性灵活、不具有强制力的，但与此同时行政指导具有补充和替代功能。对于监管过程中出现的具体标准不明的问题，行政指导应及时灵活地采取相应的行政指导措施予以调整，明确监管过程中的具体检查标准，以补充监管过程中的不足，并且增强对监管过程的重视。

（二）通过行政指导提高监管队伍的专业化水平

目前我国进行的行政指导涉及范围较广，但是存在缺乏针对性的问题。在现行的“双随机、一公开”监管模式中，行政指导依然是与其他领域的相一致，进行一般普遍化的指导。“双随机”实现了对于检查人员和检查对象的公平性，但对于一些专业化程度高的监管领域，对执法人员的专业化水平要求极高。从法理层面讲，由于行政机关在掌握知识、信息、政策上具有优越性和宏观性，其作出的行政指导能够从更加专业、具体的角度出发。对于执法队伍的专业化水平有待提高的问题，可以通过进行技术帮助型指导，提供具有针对性的专业化意见，以达到提高专业化水平的目标。

（三）创新行政指导的形式以实现

社会共治的目标目前我国行政指导的形式单一，没有最大程度的发挥行政指导的优势。创新行政指导的形式有利于更好的推行行政指导，也让被监管对象和群众更好的接受行政指导，争取做到社会各个主体共同积极参与的目标。“双随机、一公开”中政府可以动员群众上报随机抽查事项清单的变动情况，以及向公众收集对新型监管模式的反馈或优化建议，增强群众的参与感。“一公开”公开了检查的结果，不仅避免了政府部门与企业之间可能存在的腐败问题，还增强了群众对于政府的信赖，同时增加了群众方的监督，真正做到公开透明，提高了行政管理效率，向社会共治的目标更进一步。

四、结语

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关键词：园林绿化；树木；整形修剪；作用

园林树木是城市中区别于天然植物与人类相互影响和谐共存的群体，进过多年的选择淘汰逐渐保留下来，已成为城市的存在发展不可或缺的重要组成。对于园林树木，根据每种树木的特点进行整形修剪，使之与环境相符，更好发挥其功效，包括美观、除尘以及消除噪音等。在园林绿化树林修剪过程中，掌握正确的修剪方法，通过合理的修剪，可以培养出优美的树形。通过修剪进一步调节营养物质的合理分配，抑制徒长，促进花芽分化，达到幼树提早开花结果，又能延长盛花期、盛果期，也能使老树复壮。

一、园林绿化树木整形修剪的作用

整形修剪是园林树木养护管理中的一个重要环节，它的主要作用有以下几点：

1、美化树形。园林树木在生长过程中，受到环境和人为因素影响，如上有架空线，下有人流、车辆等，这样就需要调整树形，而在操作中又需要结合园林树木美化城市的作用。所以通过整形修剪，使树木在自然美的基础上，创造出人工与自然相结合的美。

2、协调比例。在园林景点中，园林树木有时起衬托作用，不需过于高大，以便和某些景点、建筑物相互烘托，所以就必须通过整形修剪，及时调整树木与环境比例，达到良好效果。对树木本身来说，通过整形修剪，可协调冠高比例，确保其观赏需要。

3、调整树势。园林树木因环境不同，生长情况就各异，通过整形修剪可调整树势的强弱。通过整形修剪可去劣存优，促使局部生长使过旺部分弱下来，而修剪过重，则对整体又有削弱作用，这就叫“修剪的双重作用”。具体是“促”还是“抑”，因树种而异，因修剪方法、时期、树龄、剪口芽状况等而异。

4、改善透光条件，减少病虫害。有些园林树木如自然生长或修剪不当，往往枝条密生，树冠郁闭，内膛枝生长势弱且冠内湿度较大，这样就产生了病虫害的滋生环境。通过正确的整形修剪，保证树冠内通风透光，可减少病虫害的发生。

5、促进开花结果。正确修剪可使养分集中到留下的枝条，促进大部分短枝和辅养枝成为花果枝，形成较多花芽，从而达到着花繁密，增加结果量。

二、修剪整形的方法和技术

1、休眠期的修剪整形

（1）截干。对干茎或粗大的主枝、骨干枝等进行截断的措施称为截干。截干有促进树木更新复壮的作用，在培育次生萌芽林以及对树木实施去顶的“头状作业”时均采用本法。

在截除粗大的侧生枝干时，应先用锯在粗枝基部的下方，由下向上锯入1/3～2/5，然后再自上方基部略前方处从上向下锯下，这样可以避免劈裂。最后再用利刃将伤口沿枝条基部切削平滑，并涂上护伤剂，以免病虫侵害和水分散失。

平滑的伤口有利于愈伤组织的发展和伤口的愈合。护伤剂可以甩接蜡、白涂剂、桐油或油漆，以及专用伤口涂补剂等。

（2）剪枝。这是修剪中最常应用的措施。依修剪的方式可分为“疏剪”（也称“疏删”）及“剪截”两类。前者是将整个枝条自基部完全剪除，不保留基桩和芽，林业上的“打枝”和园艺上的“疏枝”均系应用此法。后者则是仅将枝条剪去一部分而保留基部几个芽。剪截又依程度不同而分为“短剪”（又称“重剪”或“强剪”）和“长剪”（又称“轻剪”或“弱剪”）。“短剪”即剪除整个枝条长度的1/2以上；“长剪”即剪除的部分不足全长的1/2。

疏剪可使邻近的其它枝条生长势加强，并有改善通风透光的效果。强剪可使所保留下的芽得到较强的生长势，弱剪后生长势的加强作用较强剪为小。

当然这种刺激生长的影响是仅就一根枝条而言的。实际上，各芽所表现出的生长势的强与弱还受着邻近枝以及上一级枝条和环境条件的影响。剪枝是修剪中的主要技术措施，应用广泛，除少数情况外，大抵在休眠期进行。

2、生长期的修剪整形

折裂。为防止枝条生长过旺，或为了曲折枝条使其形成各种苍劲的艺术造型时，常在早春芽略萌动时，对枝条施行折裂处理。较粗放的方法是用手将枝折裂，但对珍贵的树木进行艺术造型处理时，应先用刀斜向切人，深及枝条直径的2/3～1/2，然后小心地将枝弯折，并利用木质部折裂处的斜面互相顶住。要精细管理并对切口处涂泥，以免伤口蒸散水分过多。

除芽（抹芽）。把多余的芽除掉称为除芽。此项措施可改善其它留存芽的养分状况而加强其生长势。其中亦有将主芽除去而使副芽或隐茅萌发的，这样可抑制过强的生长势或延迟发芽期。例如，国内某地花农为了延长蜡梅的嫁接时期，常将母本枝条上的主芽除去，使其再生新芽后，才采作接穗用。

摘心。将新梢顶端摘除的措施称为摘心。摘除部分长约2～5cm。摘心可抑制新梢生长，使养分转移至芽、果或枝条，有利于花芽的分化、果实的肥大或枝条的充实。但摘心后，新梢上部的芽易萌发成二次梢，可待其生出数片叶后再行摘心。

捻梢。将新梢屈曲而扭转但不使其断离母枝的措施称捻梢。此法多在新梢生长过长时应用。用捻梢法所产生的刺激作用较小，不易促发副梢，缺点是扭转处不易愈合，以后尚须再行一次剪平工作。此外，亦有用“折梢”法，即折伤新梢而不折断的方法代替捻梢的。

屈枝（弯枝、缚枝、盘扎）。是将枝条或新梢施行屈曲、缚扎或扶立等诱引措施。由于芽、梢的生长存在顶端优势，故运用屈枝法可以控制该枝梢或其上的芽的萌发作用。直立诱引可增强生长势；水平诱引则有中等的抑制作用；向下方屈曲诱引，则有较强的抑制作用。在一些绿地中，重点园景配植时常用此法，将树木盘扎成各种艺术性姿态。

摘叶（打叶）。适当摘除过多的叶片，称之为摘叶。摘叶有改善通风透光的作用。在果实生产上尚有使果实充分见光而着色良好的效果。在密植的群体中施行该措施，有防止病虫滋生等作用。

摘蕾。凡是为了获得肥硕的花朵，如牡丹、月季等，常可采用摘除侧蕾的措施而使主蕾更能充分生长。对一些观花树木，在花谢后常进行摘除枯花工作，不但能改善观赏价值，又可避免因结实消耗过多养分。

摘果。为使枝条生长充实，避免养分过度消耗，常将幼果摘除。例如对月季、紫薇等，为使其连续开花，必须时时剪除果实。当以采收果实为目的时，为使果实肥大、提高品质或避免出现“大、小年”现象，亦常常摘除适量果实。

三、结束语

综上所述，园林建设中，草坪、树木是最基本的材料，大面积花草树与亭台楼阁、山石、水体、相映衬，能形成独具风格的优美景观。用树木衬托的建筑物，使高层建筑物与低矮碧绿的草坪相辉映，更能体现丰富的空间、多变的色彩与层次。科学合理的修剪不仅可以培养出优美的树形，还能进一步调节树体内营养物质的合理分配，控制长势，使花灌木枝叶茂盛，花开不断，提高观赏效果。

参考文献

[1] 崔海光.园林绿化树木的修剪方法与几个技术问题[J]. 科技风. 2011（09）.

[2] 张春玲.园林绿化树木整形修剪的原则与方法[J]. 吉林农业. 2015（04）.

[3] 倪学军.园林树木整形修剪存在的问题及对策[J]. 现代农业科技. 2013（19）.

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一、广播电视产业发展基本情况

全市现有__广播电视台、青铜峡广播电视台、盐池广播电视台、同心广播电视台等四家广电媒体，其中__广播电视台为地（市）级媒体，因有线电视网络被宁夏广电网络公司整合，主要产业收入来源为电视广告。在近年来的工作中，市、县两级媒体把广播电视事业的发展摆在工作的重要位置，加强改进新闻报道，全面提高宣传质量，夯实基础设施，不断丰富自办节目内容，大力提高从业人员素质，强化媒体的自我包装宣传，为传媒产业的发展提供了良好的基础。__人民广播电台开办有《__晨曦》、《塞上新农村》、《印象__》、《音乐在流行》等20个专题栏目，每日播出17.5小时，其中直播达10个小时。__电视台开设公共频道和综合频道，试播影视频道。自办节目开办有《__新闻联播》、《晚间播报》、《新闻观察》3档新闻节目，有《乡村万象》、《塞上视点》、《周末休闲》、《时代前沿》、《魅力__》、《方圆》、《奋进在党旗下》、《公仆与百姓》、《道德春晖》、《法制__》、《商务快递》、《健康之路》等12个专题栏目，每天播出节目47小时。从20__年至今，先后有多个作品获中央电视台最佳采访奖、第九届全国农业电影电视神农奖铜奖、全国反腐倡廉公益性广告银奖、中国新闻奖三等奖、全国优秀少儿栏目和精品动画三等奖等奖项，120多件作品获宁夏新闻奖和宁夏广播电视政府奖。20__年，全市广电系统有从业人员500余人，固定资产3900多万元，实现广告收入400万元，__市区有线电视和微波电视收入350万元。

总体来看，全市广播电视产业虽然取得了一定的发展，但是与经济社会的快速发展相比，呈现出产业规模小、增长缓慢、经营方式粗放的特点。主要原因有五方面：

1、广播电视体制及运行机制一直处在变化和整合之中。就主管部门来说，有行政局，事业局，有广电单列，也有文体广电合并。先有治散治滥，又经两台合并，再搞职能转变。翻来覆去的体制调整和千姿百态的运作方式，导致广电部门无法确定事业发展总体规划。由于体制不顺，广告经营中的短期行为，网络整合中的相互阻隔及产权纠纷，日常管理中的行政干预等问题都比较突出。因此，尽快确定体制、理顺关系已成为发展广电产业的燃眉之急。

2、全市规模以上企业较少，业内竞争不够规范。全市规模以上企业较少，而且以生产制造业为主，广告投放量少，造成媒体广告资源不足。同时，各级电台、电视台频道资源的过度开发，又使广告时段供大于求，广告空余时间增加，加上省级台以“市级台收费，省级台覆盖”之势抢夺市县台的广告市场。一批本来投向市县台的外地广告被省台截获，市县台广告经营空前困难，广电广告竞争演变为单纯的价格竞争。

3、相关政策尚未明了，影响产业迅速发展。在广告经营上，国家加强对医药、药品类广告的管理，禁止部分处方药在大众传媒上做广告；工商部门严格按《广告法》和规范市场经济秩序的要求进行管理，在一定程度上减少或限制了广告资源。

4、经营机制不够灵活，专业人才十分缺乏。广电系统的人事制度和干部管理制度不很完善，一般的工作人员不少，但能干事、干大事的人数不多。由于种种原因，该出去的人员出不去，急需的优秀人才进不来，论资排辈情况仍有存在，分配中的铁饭碗和大锅饭现象尚未彻底打破。在广告经营上，缺少高素质，会策划、懂营销的人才。

5、广电性质定位不准，公益事业负担过重。一方面，广播电视是党和政府的喉舌，围绕中心工作，无条件开展扎实有效的宣传，是广电部门的重要职责。但巧妇难为无米之炊，广播电视是重装备高投入事业，随着高新技术的发展，摄像机、编辑机等专业技术设备价格越来越高，市、县财政在设备更新改造方面投入基本没有投入，仅仅依靠自身力量解决基础设施设备方面投入不足非常困难。另一方面，全社会对广播电视的产业属性认识具有片面性。长期以来，全社会都以点带面，以为中央电视台和各省电视台及东南部分省市电视台经济条件好，就片面认为全国的广播电视台都是有钱单位，孰不知，对于中部和西部地区来说，大部分市县广播电视台还是处于生存状态，仅仅能维持宣传工作的基本运转，事业发展根本无法提及。广播电视广告和有线电视经营必须按规定缴税，在城市建设过程中，铺设和地埋有线电视网络管线市县财政从没有投入过，也没有提供过贴息贷款，有线电视线路的迁移从没有进行过补偿。但这些年财政对广电的扶持和优惠很少，许多地方实施的广电全额拨款、税 负全免或先征后返等政策在我市均未实行。

二、广播电视产业政策落实情况

近年来，国家广电总局制定出台了电视剧经营制作、影视动漫产业、有线电视网络发展等广播电视产业发展政策。具体到我市，主要就是广播电视事业单位的广告收入和有线电视收视费收入不作为企业所得税应税收入。自20__年9月以来，__广播电视台广告和有线电视业务均按国家有关税收规定缴税，共上缴税金 68万元，先后找过税务部门多次，税收优惠政策始终没有落实。

三、加快广播电视产业发展的政策措施及成效

近年来，由于全市广播电视产业发展收入少，规模小，支持事业发展的作用小等主观原因，造成全市基本没有制定加快广播电视产业发展的相关政策及措施。

四、落实广播电视产业政策遇到的主要困难和问题

从全市来说，广播电视产业主要是广告经营和有线电视运营两方面。国家制定出台了一系列广播电视产业发展方面的政策，但在广告经营和有线电视运营方面的政策较少。所以，在落实享受到的广播电视产业政策过程中，相关部门以没有可操作性的文件或程序而落实不到位。

五、推动广播电视产业发展的思路及建议

广播电视产业是文化产业的重要组成部分，其发展必须适应经济形势，符合自身发展规律。加快广播电视产业发展，就必须制定出台一系列灵活有效地产业政策和措施来推动。结合我市广播电视产业发展实际，应从六方面来制定政策措施。

1、加大财政投入，培育产业基础。广播电视产业的发展，必须以广播电视事业作为基础。作为西部地区的广播电视事业来说，基础设施条件还很薄弱，必须加大财政投入力度，改善更新广播电视专业技术设备，对有线电视、移动电视等广播电视事业的发展提供必要的资金扶持。只有事业发展壮大了，产业发展才能提上议事日程，才能为事业发展提供经济支撑。

2、塑造广播电视产业发展的良好环境。广播电视产业发展，必须按市场经济规律来运行，进行经济成本核算。在产业发展过程中，各级党委、政府应进行宏观指导管理，尽可能减少对微观运行的干预，减少以红头文件形式替有关部门免除相关费用的现象，塑造产业发展的良好环境。

3、实行广告统一经营。为加强广播电视媒体广告运作的统一规划和管理，充分发挥广播、电视和网络三种媒体组合效果和互补优势，增强广告经营的整体效益，减少、消除内部的无序竞争，建立__市广播电视广告中心（公司），对广电媒体广告实行外部统一运作、统一价格、统一管理，内部分级核算、分级考核的运作体制，走出一条有统有分、统分结合、统分适度的广告经营新路，实现强强联合，优势互补，形成更为宽泛的广告覆盖面，吸引更多的广告资源。

4、积极拓展增值业务。在巩固有线电视业务的基础上，抓住有利时机，充分利用有线电视网宽带资源，为中、低收入阶层提供价廉物美的信息获得方式，为高收入人群开办数字机顶盒增值业务和移动多媒体电视等业务，主动占领服务市场，扩大发展空间。

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一、代建制保障性住房项目建设单位财务管理的主要内容

建设单位在代建制保障性住房项目中起着承上启下的重要作用：一方面代表政府投资具体项目，筹集和管理项目建设资金;一方面作为项目业主使用和拨付建设资金。建设单位财务管理的主要内容包括资金计划、资金筹集、资金预算、资金划拨和财务决算等方面，贯穿项目建设全过程。

(一)项目申报阶段注重投资总额控制

各相关部门和单位组成项目团队论证初步设计方案，编制可行性研究报告，继而实现项目概算评审。建设单位根据概算评审批复拟定资金计划和筹集方案，加强投资总额控制。

(二)项目实施阶段注重合理安排资金进度、专款专用

一是保障性住房项目建设周期长、资金需求量大。建设单位做好各年度资金预算、申请和拨付等财务管理工作，与项目的顺利进行有着非常紧密的联系，既不能出现资金滞留更不能出现资金断链现象。二是保障性住房专项资金来源渠道复杂，既有中央、省、市财政资金，又有政府债券、银行贷款等，不同的资金来源需要接受不同部门的审计检查，因此要求各类资金必须专款专用，并进行分级分类核算和管理。

(三)项目验收阶段注重决算投资控制

项目验收合格交付使用后，建设单位及时编制项目竣工决算并报送政府审计部门，按审定金额结清工程尾款，有效控制项目总投资。

二、代建制保障性住房项目建设单位财务管理措施

(一)多渠道筹集资金

随着政府投资项目增多，财政资金压力增加，难以保证保障性住房项目投资全部预算安排财政资金。为避免影响工程进度，建设单位采取财政资金与社会融资相结合的方式，通过政府债券、银行政策性贷款等多种渠道筹集资金，并将贷款还本付息纳入财政年度预算，以缓解财政资金压力。

(二)严格执行财务制度，项目资金专款专用

工程项目依据国家规定的财务会计制度及专项资金管理办法实施管理，确保建设资金专款专用。一是建设单位制定专项资金管理办法和代建制项目管理办法，规范业务流程，加强资金计划、申请、拨付等各环节审批。二是建设单位开设银行专户，实现专项资金专户存储、分账核算，同时代建单位开立项目专户，实行专户存储、专账核算，资金封闭运行。三是建设单位委托开户银行对代建单位进行资金监管，保证资金使用安全有效。四是建设单位审核代建单位报送的项目资金计划和年度资金计划，按工程进度合理筹集资金，保证建设资金及时到位。五是加强工程项目的过程管理和费用控制，建设单位根据代建合同、施工合同、施工进度报告等资料严格审核代建单位资金申请，及时拨付建设资金。六是对既有财政投资又有社会出资的混建型保障房项目，严格区分房屋性质并分别筹集和拨付资金，非财政投资的房屋严禁挪用、挤占专项资金。

(三)完善财务核算体系，加强会计系统控制

为配合各级部门对保障房项目专项资金的使用进行全程管理、绩效评价，建设单位需规范和完善会计核算体系。一是加强会计基础工作，每笔资金的申请和拨付均附资金拨付通知单，明确资金来源和类别。二是合理设置会计明细科目，银行存款专户按资金来源和性质进行明细科目核算，动态反映不同来源的资金收支结余情况;成本类科目按房屋性质设置明细科目，同时按代建单位和代建项目设置辅助核算，动态反映项目各房屋类别的投资完成情况。三是建立资金台账和项目台账，定期自查会计核算中的错误与不当，并与主管部门、代建单位等进行账账核对。四是正确编制专项资金报表，确保会计信息数据清晰、准确、真实，为财务决策提供依据。

(四)构建项目协调沟通机制

加强代建制项目财务管理，建立完善的项目协调沟通机制，建设单位既要注重政府部门等外部单位的参与性和合作性，也要加强内部业务部门之间的沟通协调。一是建设单位与财政、审计、主管部门之间的外部沟通，以有效监督建设项目实施进展情况和专项资金的使用情况。二是建设单位与代建单位之间的外部沟通，及时解决保障性安居工程项目实施中出现的问题。三是建设单位与金融机构之间的外部沟通，配合金融机构的监管要求，确保资金专款专用。四是建设单位内部财务部门与业务部门之间的沟通，做好保障房项目相关政策上传下达，确保项目正确实施。

(五)加强资金预算管理

资金预算管理是财务管理和控制的重要内容。一是按项目建设期编制资金预算，预算总额不得超过项目投资概算批复。在项目投资不能足额安排财政资金的情况下，便于及时拟定其他资金筹集方案。二是将项目预算按年度分解编制资金预算，并将财政资金需求纳入财政部门预算，按合同约定和工程施工进度申请财政资金，提高资金使用效率。三是加强资金预警管理，设置资金预警线，一旦资金存量接近资金预警线，应立即组织资金保证存量。四是加强资金预算的动态管理，实时监督财政资金收支及预算执行情况。实际资金需求出现较大差异时应分析差异出现的原因，按规定程序进行预算调整，杜绝资金滞留、积压、短缺现象;确保资金的流向和使用符合预算目标，及时纠正与概算、投资计划的偏差;对预算编制、预算执行、资金使用效率等加以综合分析，结合项目绩效评价进行考核。

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关于帮扶措施研究不够透彻的问题。

问题分析：我单位对所驻村的村情还不够深入，实地调研次数不够，深入群众程度不够，导致具体帮扶措施、方案制定上精准度不够高。

整改措施：

1、引起重视，我单位立即召开了“脱贫攻坚中形式主义官僚主义突出问题立行立改”整改部署会，由主要领导亲自抓，分管领导为责任人，提出整改方案，认真落实。

2、促进干部沉下去“面对面”和群众商量定策，由我单位领导带领干部再次深入所驻村，通过实地调研，上户走访，努力形成双向互动的脱贫动力，把群众的积极性调动起来。

3、“实打实”研究落实脱贫措施，要把所驻村到2020年与脱贫直接相关且必须建设的基础设施公共服务项目定下来，把建档立卡贫困户“两不愁三保障”缺什么、应该补什么、什么时候干具体化项目化，与村两委积极对接，与推动十大扶贫政策落实相结合，做实村级2018年至2020年脱贫攻坚实施方案，把底板打牢。

4、“精而又精”安排项目资金，转变简单的拨付帮扶资金方式，作为拨付单位一定要进行实地调研，了解扶贫项目的轻重缓急，把经费用在更有助于贫困户受益、有需要的项目上，让帮扶经费使用要用在刀刃上。

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(一)政府循环经济宏观管理责任现有规定及存在的问题纵观《循环经济促进法》政府的宏观管理责任主要通过两个途径实现一是，通过制度建设来实现，主要是建立健全循环经济统计制度，循环经济标准体系，能源效率标识制度等为经营者制定循环经济标准并对各个企业的循环经济实施情况进行统计和公布。二是，通过诱导性措施和鼓励性措施来实现的，具体是通过实施税收和出口措施、信贷措施、奖惩措施、规划调整措施以及设立价格政策、政府采购政策、专项资金政策等来诱导和鼓励企业主动实施有利于循环经济发展的行为，规避不利于自身经营的有碍循环经济发展的行为。虽然我国《循环经济促进法》虽然规定了许多诱致性制度，但这些制度都比较抽象，其有效实施还有赖于更多可操作性法规、规章的出台，否则，被束之高阁是必然的。②(二)针对宏观管理责任存在的问题的一些建议一部没有现实可操作性的法律规范无疑是一纸空文，要使循环经济宏观管理责任得到有效落实，不能像现有立法那样将责任抽象的交由政府承担，必须具体落实到具体的行政机关中去。从以上政府承担循环经济责任的途径来看，有些实现途径需要各个行政机的来实施。比如说政府采购政策的实施，对此各个行政机关的采购部门就需要采取限制采购金额，对合作企业进行循环经济相关标准评估等措施，切实规范本部门的采购行为以惠及符合循环经济标准的企业。而有些实现途径需要某一个或者某几个行政机关来实施。

二、政府循环经济监管责任

(一)政府循环经济监管责任的现有规定及存在的问题企业最终是否实施循环经济行为本应是企业的自主行为，政府一般偏向于采取诱导鼓励的方式通过改变企业的成本与产出的比例促使企业自觉实施循环经济行为。但是企业是否实施循环经济行为不仅关系到企业自身的利益还关系到社会公共利益，政府的介入是必不可少的。根据现有法律规定政府的监管责任主要体现在:一是，考察企业是否切实实施了循环经济行为以及对具体的实施情况进行统计。二是，对那些违反循环经济法律强制性规定的企业按照规定追究其法律责任。(二)针对政府循环经济监管责任问题的一些建议循环经济建设绝不能仅仅依赖生产企业来完成，公民个人、企业、社会组织、国家机关都有进行循环经济建设的义务。首先对于国家机关，国家机关既是循环经济的监管者也是循环经济的实施者，笔者认为国家机关的循环经济行为同样需要监管，对此政府可以采取以下措施:一是，在政府内部建立监管体系，上级国家机关对下级国家机关的循环经济行为进行监管，对下级机关的铺张浪费行为进行惩处，同级国家机关发现有违反循环经济法律规定的行为可以向上级机关进行举报。二是，为群众提供监管渠道监接受群众的监督。《循环经济促进法》第十条第三款规定:公民有权举报浪费资源、破坏环境的行为，有权了解政府发展循环经济的信息并提出意见和建议。其次对于公民个人，《循环经济促进法》第十条第一、二款③规定了公民有合理消费、节约资源的义务，笔者认为节约资源、保护环境本应是道德上的责任，虽然《循环经济促进法》将其纳入法律条文，但是对于一般的浪费资源破坏环境且不影响公共利益的公民个人的行为不应追究其法律责任，只有对严重的浪费资源破坏环境并影响公共利益的公民的个人行为才有必要追究法律上的责任。最后对于社会组织，根据《循环经济促进法》第十一条的规定，社会组织对循环经济主要起到指导、服务和宣传的作用，依此来看社会组织对政府循环经济工作的开展起到了协助的作用。笔者认为社会组织虽然是非政府组织但是其相关工作同样应当受到政府的监管，政府对社会组织的相关工作有权进行审查对其中不合理的地方可以令其及时纠正。

三、政府循环经济行政指导责任

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一、立法目的

严厉打击安全生产非法违法行为，维护安全生产法治秩序。

二、立法依据

根据《中华人民共和国安全生产法》、《国务院关于进一步加强企安全生产工作的通知》(国发[2010]23号)等法律、行政法规和规定。

三、适用和原则

该办法适用于安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构安全生产非法违法行为的依法查处。

该办法对非法违法的查处重点体现了引导和教育，以教育引导相关企及时更正非法违法行为，依法办理相关行政许可，做到合法合理。

该办法规定的原则是：“实行查处与引导相结合、处罚与教育相结合的原则，督促引导生产经营单位依法办理相应行政许可手续，合法从事生产经营建设活动”。

四、非法违法行为的界定

该办法对安全生产非法和违法进行了区分和界定，为今后非法违法行为的打击和处理指明了方向，具有指导意义。

(一)安全生产非法行为：公民、法人或者其他组织未依法取得安全监管监察部门负责的行政许可，擅自从事生产经营建设活动的行为，或者行政许可已经失效，继续从事生产经营建设活动的行为。

(二)安全生产违法行为：生产经营单位及其从人员违反安全生产法律、法规、规章、强制性国家标准或者行标准的规定，从事生产经营建设活动的行为。

五、处罚适用和自由裁量

该办法对非法违法行为的查处、法律适用和自由裁量进行了进一步明确，并对跨区生产经营单位非法违法行为的查处进行了规范，能够有力地指导日常工作当中对非法违法行为的查处和界定。

(一)非法行为的查处。查处安全生产非法行为，对有关单位和责任人，依照相关法律、法规、规章规定的上限予以处罚。

(二)违法行为的查处。查处其他安全生产违法行为，对有关单位和责任人，依照《安全生产行政处罚自由裁量适用规则》、《安全生产行政处罚自由裁量标准》或者《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》确定的处罚种类和幅度进行处罚。

(三)跨区企和个人的查处。对跨区域从事生产经营建设活动的生产经营单位及其相关人员的安全生产非法违法行为，应当依法给予重大行政处罚的，安全生产非法违法行为发生地负责查处的安全监管监察部门应当书面邀请生产经营单位注册地有关安全监管监察部门参与查处。

(四)跨区查处各安监部门职责。对跨区域从事生产经营建设活动的生产经营单位不履行负责查处的安全监管监察部门做出的行政处罚决定的，生产经营单位注册地有关安全监管监察部门应当配合负责查处。

(五)跨区查处需采取的措施。对跨区域从事生产经营建设活动的生产经营单位及其相关人员的安全生产非法违法行为，应当给予暂扣或者吊销安全生产许可证、安全资格证处罚的，安全生产非法违法行为发生地负责查处的安全监管监察部门应当提出暂扣或者吊销安全生产许可证、安全资格证的建议，并移送负责安全生产许可证、安全资格证颁发管理的安全监管监察部门调查处理，接受移送的安全监管监察部门应当依法予以处理。

(六)跨区处罚有异议的处理。接受移送的安全监管监察部门对前述行政处罚建议有异议的，应当报请共同的上级安全监管监察部门做出裁决。

六、超职权范围非法违法行为的处理

安全监管监察部门在安全生产监管监察中，对不属于职责范围的情况应当移送工商行政管理部门、其他负责相关许可证或者批准文件的颁发管理部门处理。主要有以下四种情况需要移交有关部门处理：

(一)未依法取得营执照、其他相关许可证或者批准文件，擅自从事生产经营建设活动的行为。

(二)已经办理注销登记或者被吊销营执照，以及营执照有效期届满后未按照规定重新办理登记手续，擅自继续从事生产经营建设活动的行为。

(三)其他相关许可证或者批准文件有效期届满后，擅自继续从事生产经营建设活动的行为。

(四)超出核准登记经营范围、其他相关许可证或者批准文件核准范围的违法生产经营建设行为。

七、逾期不履行行政处罚决定要采取的措施

该办法对当事人逾期不履行行政处罚决定应当采取的措施进行了明确，依据行政处罚法，主要有3种措施：

(一)到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3％加处罚款。

(二)根据法律规定，将查封、扣押的设施、设备、器材拍卖所得价款抵缴罚款。

(三)申请人民法院强制执行。

八、非法违法的查处适用的强制措施

对非法违法行为，该办法对安全监察部门实施的强制措施进行了进一步规定和明确，进一步树立了安监权威。

强制措施一：对有根据认为不符合安全生产的国家标准或者行标准的在用设施、设备、器材，予以查封或者扣押，并在作出查封、扣押决定之日起15日内依法作出处理决定。

强制措施二：对违法生产、储存、使用、经营危险化学品的场所查封，对违法生产、储存、使用、经营、运输的危险化学品，以及用于违法生产、使用、运输危险化学品的原材料、设备进行扣押。

强制措施三：法律、法规规定的其他行政强制措施。

强制措施四：可以会同有关部门实施联合执法，必要时可以提请本级人民政府组织有关部门共同查处。

九、事故举报的受理答复和移交

(一)受理：安全监管监察部门接到举报后，能够当场答复是否受理的，应当当场答复；不能当场答复的，应当自收到举报之日起15个工作日内书面告知举报人是否受理。但举报人的姓名(名称)、住址或者其他联系方式不清的除外。

(二)移交：对于不属于本部门受理范围的举报，安全监管监察部门应当告知举报人向有处理权的单位反映，或者将举报材料移送有处理权的单位，并书面告知实名举报人。

十、对已受理举报的查处

该办法对已受理的实名举报、匿名举报、核查属实的处理等进行了进一步规范，其主要是指安全监察部门。

(一)实名举报。对实名举报的，安全监管监察部门要立即组织核查，对认为举报内容不清的，可以请举报人补充情况。

(二)匿名举报。对匿名举报，安全监管监察部门要根据举报具体情况决定是否进行核查。有具体的单位、安全生产非法违法事实、联系方式等线索的，要立即组织核实。

(三)核查属实的。安全监管监察部门对举报事项经核查属实的，要依法予以处理。

(四)核查不实的。举报事项经核查不属实的，以适当方式在一定范围内予以澄清，并依法保护被举报人的合法权益。

(五)共同核查。安全监管监察部门

核查安全生产非法违法行为确有困难的，可以提请本级人民政府组织有关部门共同核查。

(六)处理答复。安全监管监察部门对举报的处理情况，应当在办结的同时书面答复实名举报人，但举报人的姓名(名称)、住址或者其他联系方式不清的除外。

十一、事故查处的督办

本办法对事故查处的督办单位进行了进一步明确，凡造成事故的都明确了挂牌督办单位，并分别明确了相关职责，同时，对举报的查处和非法违法的查处要求及时公开，接受社会监督。

(一)事故查处督办单位及职责：安全生产非法违法行为造成的一般、较大、重大生产安全事故的，设区的市级以上人民政府安委会应当按照规定对事故查处情况实施挂牌督办，有关人民政府安委会办公室(安全生产监督管理部门)具体承担督办事项。负责督办的人民政府安委会办公室应当加强对督办事项的指导、协调和监督，及时掌握安全生产非法违法事故查处的进展情况；必要时，应当派出工作组进行现场督办，并对安全生产非法违法行为查处中存在的问题责令有关单位予以纠正。

(二)需要及时公开的3种情景：

1　督办公开：负责督办的人民政府安委会办公室应当在当地主要新闻媒体或者本单位网站上公开督办信息，接受社会监督。

2　结案后公开：对安全生产非法行为的查处情况，要查处结案之日起15个工作日内在当地有关媒体或者安全监管监察部门网站上予以公开，接受社会监督。

3　挂牌销号后的公开：对安全生产非法违法事故查处情况实施挂牌督办的有关人民政府安委会办公室，应当在督办有关措施和处罚事项全部落实后解除督办，并在解除督办之日起10个工作日内在当地主要媒体和本单位网站上予以公告，接受社会监督。

十二、法律责任及权利

该办法对公民和企的安全生产非法违法行为法律责任，以及安监部门、国家工作人员的责任进行了进一步明确和规范。

(一)举报权利：任何单位和个人均有权向安全监管监察部门举报安全生产非法违法行为。

(二)非法违法行为的法律责任：生产经营单位主要负责人对本单位安全生产工作全面负责，并对本单位安全生产非法违法行为承担法律责任；公民个人对自己的安全生产非法违法行为承担法律责任。

(三)举报人责任：举报人故意捏造或者歪曲事实、诬告或者陷害他人的，应当承担相应的法律责任。

(四)安全监管监察部门责任和权力：

1　对举报人的有关情况予以保密，不得泄露举报人身份或者将举报材料、举报人情况透露给被举报单位、被举报人：对举报有功人员，应当按照有关规定给予奖励。

2　查处安全生产非法违法行为，有权依法采取行政强制措施。

3　应当建立完善安全生产非法违法行为记录和查询系统，记载安全生产非法违法行为及其处理结果。

4　查处安全生产非法行为，应当在作出行政处罚决定之日起10个工作日内，将行政处罚决定书及相关证据材料报上一级安全监管监察部门备案。

(五)责任追究。

11　安全监管监察部门工作人员：对发现或者接到举报的安全生产非法违法行为，未依照有关法律、法规、规章和本办法规定予以查处的，由任免机关按照干部管理权限予以处理；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。

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【关键词】 建筑监管；档次认定模式；功能拓展；构架完善

伴随着我国加入世界贸易组织，我国的建筑监管事业也进入到一个新的阶段，从单一的行政处罚作为唯一监管手段到更加注重监管的质量，监管效果以及监管手段的选择，这体现了建筑监管日益人性化、规范化和法制化的特点。因而，当前有关建筑监管的档次认定模式也在不断玩善，呈现出具有时代特点的功能特征。本文立足于建筑监管的档次认定模式，介绍了其衍生出来的新型功能，同时也简要提出完善档次认定模式操作架构的几点措施，希望给相关人员一些启发和思考。

一、 建筑监管的档次认定模式衍生出的新型功能

1、 解决了行政处罚功能弱化的盲区

档次认定模式是伴随着市场需求而产生出来的一种市场监管模式。一般来说，比较成功的模式都具有较强的生命力和市场是盈利，同时能够顺应时展潮流并且在一定程度上推动该事物的发展与完善。就建筑监管的档次认定模式来说，由于其伴随着经济一体化的趋势而产生，也颇具历史渊源，因而不仅具有一定的功能效力，同时也展现出一定的人文关怀。从档次认定模式的发展来看，最初多以单一的后果惩罚式行政监管为主，其缺陷在于处罚手段单一，分类较少但是惩罚程度较重，以及人为或其他因素容易干扰监管过程等，而这些问题在市场监管更加讲究具体问题具体分析以及强调法制的今天，逐渐呈现出其滞后性。由此，建筑监管由着重强调行政处罚到逐步发展非行政处罚化的监管措施。而日益完善的档次认定模式，更为强调监管手段选择的合理与否，监管效果是否达到预期目的，预见性监管与结果惩罚式监管并重以及操作的方便快捷，这样从很大程度上解决了目前市场经济条件下行政处罚监管的备受质疑的尴尬窘况以及实际情况下行政监管无力实现的功能。

2、完善建筑监管的手段，利于和谐社会的构建

法制时代的到来以及信息化的影响，当前的建筑监管更倾向于用数字明确行为类型，而分层次的行为标准则更有利于完善建筑监管的手段，不仅弥补了行政监管处罚较重的漏洞，同时细化单位或个人的具体行为，更有利于建筑监管的规范化发展。一般来说，在建筑监管的实践中，档次认定模式可以理解为状态判定的标准，通过对具体行为状态进行定量或是定性分析，采取多种数据搜集和分析方法，比如按照物理、数学以及事促使建筑监管手段的完善。并且，建筑监管手段选择的多样化也有利于和谐社会的构建。按照行为等级划分的档次认定模式，主要是从防范风险与危害、进行必要的警示引导教育的目的出发，通过全方位综合权衡各方利益，并在一定条件下实施一些必要的妥协退让，同时也有可能引导各方当事人共同接受某种监管处理，这样处罚措施就不单单局限于威慑和强制，而是从动机、目的等方面选择监管的手段和方式，增加各当事对处罚结果“

可接受性”的程度，尽力减少因为矛盾纠纷处理不妥而埋下的问题隐患，营造一个相对来说较为和平、稳定的环境。

二、建筑监管档次认定模式的操作架构以及完善的策略

1、 建立档次认定法规程，确立档次认定处理范式

和谐社会的构建强调我们要依法治国，即将各项事务纳入正常的运行轨道，提高办事的规范化，尽量降低人为因素等其他非客观因素的干扰。就目前建筑监管档次认定模式的操作架构来说，由于行为档次信息可共享和处理，这使得某种定量评价方式能够实现数字集成，进一步达到化解行为记录信息堆积，强化信息约束力量的目的。为了提高档次认定的合理性和规范化，就有必要从法制角度出发，建立档次认定法规程，确立起档次认定处理范式。首先，档次认定法规程的建立可以提高档次认定的合理、均衡以及可靠程度，同时档次分级消除计分操作的行业或是空间差别的特点也体现出档次认定法规程建立的重要性与必要性。相关人员要从以下几个方面出发，首先，结合历史经验，根据当前发展需要并融合多项因素形成具有法规约束力的档次认定法规程。主要是以各地长期以来实际形成的地方操作方式为蓝本，综合考虑各种监管文书信息以及固定计分或者是具体档次，最终形成一个监管措施与格式文书相结合的并且得到法规支持的档次认定处理范式，不仅使得档次处理可以复核审议，档次认定更为灵活多样，也使得监管措施有法可依，具有比较完善的评价依据。其次，要从整合的各地固定计分标准提炼出具有代表性的、符合实际情况同时又简洁明了的档次认定标准，各部门或各区域之间也要相互配合，对其所属的执行机构采取统一的监管绩效通报、信息汇总分析以及认定的标准协调等等内部监管考评系统。

2、 完善处罚措施，推动规范性与监管性处罚措施共同发展

根据档次认定模式的发展历程，我们可以发现该模式的发展是一个由不健全到逐步完善的一个过程，非处罚性监管措施已经替代了行政处罚式的监管措施，而根据当前的发展形势来看，推动监管性处罚措施与规范性处罚措施相结合也是适应市场发展需要的重要举措。一方面，规范性惩罚措施依然需要大力实施并积极推行下去，另一方面，要有意识的发展监管性处罚措施。就目前而言，失信惩戒机制主要是包括行政性惩戒以及监管性惩戒，这里的监管性惩戒是由政府的行政部门以及专门的监管部门所作出的，根据当前法律法规主要为行政惩戒提供法律依据，因此针对增强行为应对的专门监管也必须发展起来，并建立起为之提供依据的法规性监管条文，比如以规则为基础的事先已经标准化的非相机性监管措施，如同在保险、银行、证券等领域使用的各种预防的应变式规范性处罚措施。总之，建筑监管要完善处罚措施，将规范性遇见惯性处罚措施兼容并包，互相博采众长，才能共同更好的对具体行为做出合适的回应。

3、合理规定监管周期

档次评定模式的确立也需要监管周期作为依托，按照周期对监管行为做出总结处理，不断完善建筑监管方案。事实上，一个比较成功的监管模式是否是正当合理的，也需要有特定监管周期作为时间依据，另一方面，建筑活动也具有明显的季节性，这增加了不同区域的档次认定记录的数量或结构等有所区别，增加了档次评定的复杂性。根据以往的经验以及不同监管周期效果的比较，我们可以发现监管周期以年度为单位比较合适。既可规避时间太短难以全面反映监管状况，大大降低监管记录数据的持久性，又可避免时间太久违背监管目的。而以年度为周期从整体上说可以综合各种记录周期的优势，不仅保持信息持久，并能保证数据及时更新。

三、总结

总而言之，建筑监管是一个比较复杂的过程，档次认定模式的功能拓展与构架完善是伴随着市场的发展而逐步呈现其发展必要性。相关人员要从法律依据、监管模式的选择、监管周期的区里等几个方面着手，拖动档次认定模式的操作架构更为完善。

参考文献

[1] 胡庆康，叶明华.保险监管模式比较[J].商业时代.2006年08期.

[2] 余向阳，李斌.压制、谦抑或回应：加快轻罪非监禁化的步伐[J].前沿.2010年08期

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一是指导思想上存在着一定的偏差。我国档案事业处在一个大发展时期，档案工作领域快速拓展，档案馆库建设任务繁重，档案行政管理部门的工作重点放在档案事业的规划、具体业务的建设上，各极政府部门也要求档案事业加大发展，社会对公共档案的需要也日益增多，档案监管工作未能真正放到各级档案行政管理部门的议事日程，对档案监管工作的认识还未能真正到位。

二是在理论建设上还存在较大缺失。理论是人们行动的指南，只有准确的理论才能指引人们准确的实践方向。目前档案行政管理部门对档案监管工作的理论构建还处在初级阶段，仅明确了档案监管是档案行政管理部门的一项职能，提出了统计工作、安全保管等方面的要求，未能形成完整的理论体系。特别是对如何明确监管的范围，监管的工作标准，监管的具体措施等还处在摸索阶段，各地方的工作内容要求差异很大，各自为政，这就给监管工作质量造成较大的隐患。

三是重服务轻监管的观念弱化了档案监管工作。档案工作的服务性影响了一代档案人的思维，为党和政府做好服务，为社会服务是档案工作的基本任务，但并不是我们全部的指导思想和工作内容。档案工作的终极目标是提供服务。但对于档案行政管理部门来说，本身没有档案业务，只能用规划、组织、指导、监管等手段来实施职能，保障各类档案业务工作的正常开展。长期以来，档案行政管理部门的业务指导量极大，几乎占尽了绝大部分的工作内容。长期来对企业档案的指导是压在档案行政管理部门身上一项艰巨任务，有的地方对家庭档案也投入大量精力去组织指导，这种指导服务无可厚非，但是过分投入精力却削弱了档案行政管理部门的监管工作，有的甚至造成监管缺失。

四是档案监管的范围模糊。事实上档案行政管理部门目前还没有一个明晰的档案监管范围。档案法明确“县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。”然而这样原则性的规定没有得到具体的细化，似乎所有的档案都要去监管和指导，国家和省档案部门也没有提出明确的监督范围，造成基层档案管理部门监管工作没有规范，操作上难以把握。事实上很多地方档案行政管理部门对家庭档案工作投入了很多精力去指导，却未能对涉及千万人利益的人事档案进行有效监管，对重要的干部档案、公安户籍档案等重要档案，也以有专门部门在管为理由，放弃监管责任，这种监管的偏差和缺失危害极大。象干部档案、户籍档案，应当是主管部门负责业务指导，档案行政管理部门负责案例监管，业务指导与监管不能混为一谈，不指导不等于就不要去监管。而去指导的家庭档案则是属于家庭文化范畴，不属于监管范围。

五是监理工作没有形成系统性的工作要求、标准。档案行政管理部门长期对基层档案工作的监管以登记统计和执法检查为基本方式。各地除了档案馆和县市级机关的统计范围要求基本相同外，专门档案的登记统计就各不相同了。执法检查的范围和具体的要求除了归档范围和“八防”要求相同外，可操作性的监管要求、措施就不多，不成体系。直接监管范围基本在与档案行政部门同级别的党政机关内，下属单位的档案由主管部门负责检查监管。在实施监管检查时又很容易被档案业务检查内容所冲淡。

档案监管工作上存在的以上种种问题，严重制约了档案行政管理部门监管工作的深入和健康发展，在一些损害档案案例的突发事件发生时，难以保障档案的安全，为档案事业的健康发展留下隐患。面对党和国家向档案部门提出的关注民生，为促进和谐服务的工作要求，面对社会变革带来的全社会对档案要求的强大压力，加强全社会重要档案的监管已成为档案行政管理部门的迫切任务。

目前档案行政管理部门应从以下几方面改善档案监管工作的状况：

一、档案行政管理部门要进一步明确监管工作的指导思想，摆正档案监管工作的位置。《档案法》及各级各类档案法规上明确规定，档案行政管理部门具有监督和指导职能，且监督管理工作是主要任务，这是法律赋予的神圣职责，是一种国家意志。因此档案行政管理部门责无旁贷，应当不断地强化监管工作，增强监管工作的力度。各级档案行政管理部门要认识到社会发展的复杂性，洞察各种影响档案保管安全的潜在危机，从各地发生的档案损毁事件中引起警惕，吸取教训，把确保本行政区域内档案保管安全作为首要监管任务，加强各种应对自然风险和人为破坏的防犯措施，力保万无一失。要汲取金融、证券等国家管理部门在监管工作上的经验和教训，要尽力在档案监管工作上有所作为。

二、档案行政管理部门要尽早构建起完整系统的监管工作理论，并对实际工作进行有效的指导。有准确系统的理论指导，是开展一切工作的前提。《档案法》明确档案行政管理部门的监管责任和任务已有21年，我们也作了长期有效的实践探索，积累了很多经验和理论。随着社会形势的发展，档案事业和档案监管还要随着形势变化而改进发展，但不能无止境地探索，摸着石头过河只能是初级阶段，我们应当认真总结，及时构建起一套新时期档案监管理论，从而明晰一系列监管的要求、方法。

三、档案监管应当有所为有所不为，不能眉毛胡子一把抓。档案工作的涉及面十分广、档案种类多，《档案法》所界定的对国家和社会有保存价值的各种档案，都属监管范围。而实际操作必须有重点有步骤地进行，有所为有所不为才能有真正的实效。要对党和国家宝贵历史财富的重要国家档案进行监管，这部分档案一般保存在各级档案馆和国家机关中。要对事业单位和国有企业的档案进行监管，如教育、医疗机构的档案，公用事业单位的档案。要对涉及社会公共安全的属于民企、外企的档案进行监管，如列入重点工程的基本建设档案，上市企业的档案，还要对村、社区和一些社团的档案进行必要的监管。监管的程度上也要分层和区别，要将涉及到社会公共安全的档案分列出来，作为重点监管，如国家机关保管的档案中象户籍档案、工商登记档案、婚姻档案、土地登记档案、社保档案、房产权登记档案等必须重点加予监管，且不能等同于其他一般档案，应当加强监管的强度，确保这些档案的万无一失。

四、档案重点监管的范围应当随着社会发展变化而调整。社会发展变迁会影响到档案价值观变化，档案监管的根本目的是让档案为社会服务。近几年来一些领域档案管理的失控，暴露了一些问题。比如个人档案的管理随着大批企业转制，职工的下岗、退养等，职工档案材料的归档，档案的运转、保管上出现了新问题，反映到档案行政管理部门。这些职工档案的监管一直未真正纳入各级档案行政主管部门的视野，从目前和未来社会的发展需要出发，十分必要成为我们的重点监管对象。此前我们化大力的企业档案的指导管理，应当作一适当的调整，国有企业档案应继续监管，民企和外企的档案就不能作为全部监管范围，只能作为指导服务的范围，而且这种服务要尽可能地社会化，减轻档案行政部门的工作量，腾出更多的精力去监管社会的重要档案。

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第一条为了制裁安全生产违法行为，规范安全生产行政处罚工作，依照行政处罚法、安全生产法及其他有关法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条县级以上人民政府安全生产监督管理部门对生产经营单位及其有关人员在生产经营活动中违反有关安全生产的法律、行政法规、部门规章、国家标准、行业标准和规程的违法行为（以下统称安全生产违法行为）实施行政处罚，适用本办法。

煤矿安全监察机构依照本办法和煤矿安全监察行政处罚办法，对煤矿、煤矿安全生产中介机构等生产经营单位及其有关人员的安全生产违法行为实施行政处罚。

有关法律、行政法规对安全生产违法行为行政处罚的种类、幅度或者决定机关另有规定的，依照其规定。

第三条对安全生产违法行为实施行政处罚，应当遵循公平、公正、公开的原则。

安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构（以下统称安全监管监察部门）及其行政执法人员实施行政处罚，必须以事实为依据。行政处罚应当与安全生产违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

第四条生产经营单位及其有关人员对安全监管监察部门给予的行政处罚，依法享有陈述权、申辩权和听证权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；因违法给予行政处罚受到损害的，有权依法申请国家赔偿。

第二章行政处罚的种类、管辖

第五条安全生产违法行为行政处罚的种类：

（一）警告；

（二）罚款；

（三）责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为；

（四）没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品、采掘设备；

（五）责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工；

（六）暂扣或者吊销有关许可证，暂停或者撤销有关执业资格、岗位证书；

（七）关闭；

（八）拘留；

（九）安全生产法律、行政法规规定的其他行政处罚。

法律、行政法规将前款的责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为规定为现场处理措施的除外。

第六条县级以上安全监管监察部门应当按照本章的规定，在各自的职责范围内对安全生产违法行为行政处罚行使管辖权。

安全生产违法行为的行政处罚，由安全生产违法行为发生地的县级以上安全监管监察部门管辖。中央企业及其所属企业、有关人员的安全生产违法行为的行政处罚，由安全生产违法行为发生地的设区的市级以上安全监管监察部门管辖。

暂扣、吊销有关许可证和暂停、撤销有关执业资格、岗位证书的行政处罚，由发证机关决定。其中，暂扣有关许可证和暂停有关执业资格、岗位证书的期限一般不得超过6个月；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

给予关闭的行政处罚，由县级以上安全监管监察部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定。

给予拘留的行政处罚，由县级以上安全监管监察部门建议公安机关依照治安管理处罚法的规定决定。

第七条两个以上安全监管监察部门因行政处罚管辖权发生争议的，由其共同的上一级安全监管监察部门指定管辖。

第八条对报告或者举报的安全生产违法行为，安全监管监察部门应当受理；发现不属于自己管辖的，应当及时移送有管辖权的部门。

受移送的安全监管监察部门对管辖权有异议的，应当报请共同的上一级安全监管监察部门指定管辖。

第九条安全生产违法行为构成犯罪的，安全监管监察部门应当将案件移送司法机关，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚但依法应当给予行政处罚的，由安全监管监察部门管辖。

第十条上级安全监管监察部门可以直接查处下级安全监管监察部门管辖的案件，也可以将自己管辖的案件交由下级安全监管监察部门管辖。

下级安全监管监察部门可以将重大、疑难案件报请上级安全监管监察部门管辖。

第十一条上级安全监管监察部门有权对下级安全监管监察部门违法或者不适当的行政处罚予以纠正或者撤销。

第十二条安全监管监察部门根据需要，可以在其法定职权范围内委托符合行政处罚法第十九条规定条件的组织或者乡镇人民政府、城市街道办事处设立的安全生产监督管理机构实施行政处罚。受委托的单位在委托范围内，以委托的安全监管监察部门名义实施行政处罚。

委托的安全监管监察部门应当监督检查受委托的单位实施行政处罚，并对其实施行政处罚的后果承担法律责任。

第三章行政处罚的程序

第十三条安全生产行政执法人员在执行公务时，必须出示省级以上安全生产监督管理部门或者县级以上地方人民政府统一制作的有效行政执法证件。其中对煤矿进行安全监察，必须出示国家安全生产监督管理总局统一制作的煤矿安全监察员证。

第十四条安全监管监察部门及其行政执法人员在监督检查时发现生产经营单位存在事故隐患的，应当按照下列规定采取现场处理措施：

（一）能够立即排除的，应当责令立即排除；

（二）重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域撤出作业人员，并责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用，限期排除隐患。

隐患排除后，经安全监管监察部门审查同意，方可恢复生产经营和使用。

本条第一款第（二）项规定的责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用的期限一般不超过6个月；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

第十五条对有根据认为不符合安全生产的国家标准或者行业标准的在用设施、设备、器材，安全监管监察部门应当依法予以查封或者扣押，并在15日内按照下列规定作出处理决定：

（一）能够修理、更换的，责令予以修理、更换；不能修理、更换的，不准使用；

（二）依法采取其他行政强制措施或者现场处理措施；

（三）依法给予行政处罚；

（四）经核查予以查封或者扣押的设备、设施、器材符合国家标准或者行业标准的，解除查封或者扣押。

实施查封、扣押，应当当场下达查封、扣押决定书和被查封、扣押的财物清单。在交通不便地区，或者不及时查封、扣押可能影响案件查处，或者存在事故隐患可能导致生产安全事故的，可以先行实施查封、扣押，并在48小时内补办查封、扣押决定书，送达当事人。

第十六条生产经营单位被责令限期改正或者限期进行隐患排除治理的，应当在规定限期内完成。因不可抗力无法在规定限期内完成的，应当在进行整改或者治理的同时，于限期届满前10日内提出书面延期申请，安全监管监察部门应当在收到申请之日起5日内书面答复是否准予延期。

生产经营单位提出复查申请或者整改、治理限期届满的，安全监管监察部门应当自申请或者限期届满之日起10日内进行复查，填写复查意见书，由被复查单位和安全监管监察部门复查人员签名后存档。逾期未整改、未治理或者整改、治理不合格的，安全监管监察部门应当依法给予行政处罚。

第十七条安全监管监察部门在作出行政处罚决定前，应当填写行政处罚告知书，告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据，以及当事人依法享有的权利，并送达当事人。当事人应当在收到行政处罚告知书之日起3日内进行陈述、申辩，或者依法提出听证要求，逾期视为放弃上述权利。

第十八条安全监管监察部门应当充分听取当事人的陈述和申辩，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由和证据成立的，安全监管监察部门应当采纳。

安全监管监察部门不得因当事人陈述或者申辩而加重处罚。

第十九条安全监管监察部门对安全生产违法行为实施行政处罚，应当符合法定程序，制作行政执法文书。

第一节简易程序

第二十条违法事实确凿并有法定依据，对个人处以50元以下罚款、对生产经营单位处以1千元以下罚款或者警告的行政处罚的，安全生产行政执法人员可以当场作出行政处罚决定。

第二十一条安全生产行政执法人员当场作出行政处罚决定，应当填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书并当场交付当事人。

安全生产行政执法人员当场作出行政处罚决定后应当及时报告，并在5日内报所属安全监管监察部门备案。

第二节一般程序

第二十二条除依照简易程序当场作出的行政处罚外，安全监管监察部门发现生产经营单位及其有关人员有应当给予行政处罚的行为的，应当予以立案，填写立案审批表，并全面、客观、公正地进行调查，收集有关证据。对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。

第二十三条对已经立案的案件，由立案审批人指定两名或者两名以上安全生产行政执法人员进行调查。

有下列情形之一的，承办案件的安全生产行政执法人员应当回避：

（一）本人是本案的当事人或者当事人的近亲属的；

（二）本人或者其近亲属与本案有利害关系的；

（三）与本人有其他利害关系，可能影响案件的公正处理的。

安全生产行政执法人员的回避，由派出其进行调查的安全监管监察部门的负责人决定。进行调查的安全监管监察部门负责人的回避，由该部门负责人集体讨论决定。回避决定作出之前，承办案件的安全生产行政执法人员不得擅自停止对案件的调查。

第二十四条进行案件调查时，安全生产行政执法人员不得少于两名。当事人或者有关人员应当如实回答安全生产行政执法人员的询问，并协助调查或者检查，不得拒绝、阻挠或者提供虚假情况。

询问或者检查应当制作笔录。笔录应当记载时间、地点、询问和检查情况，并由被询问人、被检查单位和安全生产行政执法人员签名或者盖章；被询问人、被检查单位要求补正的，应当允许。被询问人或者被检查单位拒绝签名或者盖章的，安全生产行政执法人员应当在笔录上注明原因并签名。

第二十五条安全生产行政执法人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据。调取原始凭证确有困难的，可以复制，复制件应当注明“经核对与原件无异”的字样和原始凭证存放的单位及其处所，并由出具证据的人员签名或者单位盖章。

第二十六条安全生产行政执法人员在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经本单位负责人批准，可以先行登记保存，并应当在7日内作出处理决定：

（一）违法事实成立依法应当没收的，作出行政处罚决定，予以没收；依法应当扣留或者封存的，予以扣留或者封存；

（二）违法事实不成立，或者依法不应当予以没收、扣留、封存的，解除登记保存。

第二十七条安全生产行政执法人员对与案件有关的物品、场所进行勘验检查时，应当通知当事人到场，制作勘验笔录，并由当事人核对无误后签名或者盖章。当事人拒绝到场的，可以邀请在场的其他人员作证，并在勘验笔录中注明；也可以采用录音、录像等方式记录有关物品、场所的情况后，再进行勘验检查。

第二十八条案件调查终结后，负责承办案件的安全生产行政执法人员应当填写案件处理呈批表，连同有关证据材料一并报本部门负责人审批。

安全监管监察部门负责人应当及时对案件调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出以下决定：

（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；

（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；

（三）违法事实不能成立，不得给予行政处罚；

（四）违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

对严重安全生产违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工、吊销有关许可证、撤销有关执业资格或者岗位证书、3万元以上罚款、没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品或者采掘设备价值3万元以上的行政处罚的，应当由安全监管监察部门的负责人集体讨论决定。

第二十九条安全监管监察部门依照本办法第二十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：

（一）当事人的姓名或者名称、地址或者住址；

（二）违法事实和证据；

（三）行政处罚的种类和依据；

（四）行政处罚的履行方式和期限；

（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（六）作出行政处罚决定的安全监管监察部门的名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的安全监管监察部门的印章。

第三十条行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，安全监管监察部门应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人或者其他的法定受送达人：

（一）送达必须有送达回执，由受送达人在送达回执上注明收到日期，签名或者盖章；

（二）送达应当直接送交受送达人。受送达人是个人的，本人不在交他的同住成年家属签收，并在行政处罚决定书送达回执的备注栏内注明与受送达人的关系；

（三）受送达人是法人或者其他组织的，应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、组织负责收件的人签收；

（四）受送达人指定代收人的，交代收人签收并注明受当事人委托的情况；

（五）直接送达确有困难的，可以挂号邮寄送达，也可以委托当地安全监管监察部门代为送达，代为送达的安全监管监察部门收到文书后，必须立即交受送达人签收；

（六）当事人或者他的同住成年家属拒绝接收的，送达人应当邀请有关基层组织的代表或者有关人员到场，注明情况，在行政处罚决定书送达回执上注明拒收的事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，将文书留在当事人的收发部门或者住所，即视为送达；

（七）受送达人下落不明，或者用以上方式无法送达的，可以公告送达，自公告之日起经过60日，即视为送达。公告送达，应当在案卷中注明原因和经过。

安全监管监察部门送达其他行政处罚执法文书，按照前款规定办理。

第三十一条行政处罚案件应当自立案之日起30日内办理完毕；由于客观原因不能完成的，经安全监管监察部门负责人同意，可以延长，但不得超过90日；特殊情况需进一步延长的，应当经上一级安全监管监察部门批准，可延长至180日。

第三节听证程序

第三十二条安全监管监察部门作出责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书或者较大数额罚款的行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，安全监管监察部门应当组织听证，不得向当事人收取听证费用。

前款所称较大数额罚款，为省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府规定的数额；没有规定数额的，其数额对个人罚款为1万元以上，对生产经营单位罚款为3万元以上。

第三十三条当事人要求听证的，应当在安全监管监察部门依照本办法第十七条规定告知后3日内以书面方式提出。

第三十四条当事人提出听证要求后，安全监管监察部门应当在举行听证会的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点。

当事人应当按期参加听证。当事人有正当理由要求延期的，经组织听证的安全监管监察部门负责人批准可以延期1次；当事人未按期参加听证，并且未事先说明理由的，视为放弃听证权利。

第三十五条听证参加人由听证主持人、听证员、案件调查人员、当事人及其委托人、书记员组成。

听证主持人、听证员、书记员应当由组织听证的安全监管监察部门负责人指定的非本案调查人员担任。

当事人可以委托1至2名人参加听证，并提交委托书。

第三十六条除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开举行。

第三十七条当事人在听证中的权利和义务：

（一）有权对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩；

（二）有权对案件调查人员提出的证据质证并提出新的证据；

（三）如实回答主持人的提问；

（四）遵守听证会场纪律，服从听证主持人指挥。

第三十八条听证按照下列程序进行：

（一）书记员宣布听证会场纪律、当事人的权利和义务。听证主持人宣布案由，核实听证参加人名单，宣布听证开始；

（二）案件调查人员提出当事人的违法事实、出示证据，说明拟作出的行政处罚的内容及法律依据；

（三）当事人或者其委托人对案件的事实、证据、适用的法律等进行陈述和申辩，提交新的证据材料；

（四）听证主持人就案件的有关问题向当事人、案件调查人员、证人询问；

（五）案件调查人员、当事人或者其委托人相互辩论；

（六）当事人或者其委托人作最后陈述；

（七）听证主持人宣布听证结束。

听证笔录应当当场交当事人核对无误后签名或者盖章。

第三十九条有下列情形之一的，应当中止听证：

（一）需要重新调查取证的；

（二）需要通知新证人到场作证的；

（三）因不可抗力无法继续进行听证的。

第四十条有下列情形之一的，应当终止听证：

（一）当事人撤回听证要求的；

（二）当事人无正当理由不按时参加听证的；

（三）拟作出的行政处罚决定已经变更，不适用听证程序的。

第四十一条听证结束后，听证主持人应当依据听证情况，填写听证会报告书，提出处理意见并附听证笔录报安全监管监察部门负责人审查。安全监管监察部门依照本办法第二十八条的规定作出决定。

第四章行政处罚的适用

第四十二条生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人（包括实际控制人，下同）未依法保证下列安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处5千元以上1万元以下罚款；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿：

（一）未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金的；

（二）未按规定足额提取和使用安全生产费用的；

（三）国家规定的其他安全生产所必须的资金投入。

生产经营单位主要负责人、个人经营的投资人有前款违法行为，导致发生生产安全事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定给予处罚。

第四十三条生产经营单位的主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致生产安全事故发生的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定给予处罚。

第四十四条生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：

（一）违反操作规程或者安全管理规定作业的；

（二）违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的；

（三）发现从业人员违章作业不加制止的；

（四）超过核定的生产能力、强度或者定员进行生产的；

（五）对被查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使用的；

（六）故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的；

（七）对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的；

（八）拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的；

（九）拒绝、阻碍安全监管监察部门聘请的专家进行现场检查的；

（十）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。

第四十五条危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位有下列行为之一的，责令改正，并可以处1万元以上3万元以下的罚款：

（一）未建立应急救援组织或者未按规定签订救护协议的；

（二）未配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转的。

第四十六条生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人按照下列规定处以罚款：

（一）在协议中减轻因生产安全事故伤亡对从业人员依法应承担的责任的，处2万元以上5万元以下的罚款；

（二）在协议中免除因生产安全事故伤亡对从业人员依法应承担的责任的，处5万元以上10万元以下的罚款。

第四十七条生产经营单位不具备法律、行政法规和国家标准、行业标准规定的安全生产条件，经责令停产停业整顿仍不具备安全生产条件的，安全监管监察部门应当提请有管辖权的人民政府予以关闭；人民政府决定关闭的，安全监管监察部门应当依法吊销其有关许可证。

第四十八条生产经营单位转让安全生产许可证的，没收违法所得，吊销安全生产许可证，并按照下列规定处以罚款：

（一）接受转让的单位和个人未发生生产安全事故的，处10万元以上30万元以下的罚款；

（二）接受转让的单位和个人发生生产安全事故但没有造成人员死亡的，处30万元以上40万元以下的罚款；

（三）接受转让的单位和个人发生人员死亡生产安全事故的，处40万元以上50万元以下的罚款。

第四十九条知道或者应当知道生产经营单位未取得安全生产许可证或者其他批准文件擅自从事生产经营活动，仍为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，责令立即停止违法行为，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但是最高不得超过3万元；没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款。

第五十条生产经营单位及其有关人员弄虚作假，骗取或者勾结、串通行政审批工作人员取得安全生产许可证书及其他批准文件的，撤销许可及批准文件，并按照下列规定处以罚款：

（一）生产经营单位有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但是最高不得超过3万元；没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款；

（二）对有关人员处1千元以上1万元以下的罚款。

有前款规定违法行为的生产经营单位及其有关人员在3年内不得再次申请该行政许可。

生产经营单位及其有关人员未依法办理安全生产许可证书变更手续的，责令限期改正，并对生产经营单位处1万元以上3万元以下的罚款，对有关人员处1千元以上5千元以下的罚款。

第五十一条未取得相应资格、资质证书的机构及其有关人员从事安全评价、认证、检测、检验工作，责令停止违法行为，并按照下列规定处以罚款：

（一）机构有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但是最高不得超过3万元；没有违法所得的，并处5千元以上1万元以下的罚款；

（二）有关人员处5千元以上1万元以下的罚款。

第五十二条生产经营单位及其有关人员触犯不同的法律规定，有两个以上应当给予行政处罚的安全生产违法行为的，安全监管监察部门应当适用不同的法律规定，分别裁量，合并处罚。

第五十三条对同一生产经营单位及其有关人员的同一安全生产违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。

第五十四条生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，应当从重处罚：

（一）危及公共安全或者其他生产经营单位安全的，经责令限期改正，逾期未改正的；

（二）一年内因同一违法行为受到两次以上行政处罚的；

（三）拒不整改或者整改不力，其违法行为呈持续状态的；

（四）拒绝、阻碍或者以暴力威胁行政执法人员的。

第五十五条生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，应当从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫实施安全生产违法行为的；

（三）配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为有立功表现的；

（四）其他依法应予从轻或者减轻行政处罚的。

安全生产违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

第五章行政处罚的执行和备案

第五十六条安全监管监察部门实施行政处罚时，应当同时责令生产经营单位及其有关人员停止、改正或者限期改正违法行为。

第五十七条本办法所称的违法所得，按照下列规定计算：

（一）生产、加工产品的，以生产、加工产品的销售收入作为违法所得；

（二）销售商品的，以销售收入作为违法所得；

（三）提供安全生产中介、租赁等服务的，以服务收入或者报酬作为违法所得；

（四）销售收入无法计算的，按当地同类同等规模的生产经营单位的平均销售收入计算；

（五）服务收入、报酬无法计算的，按照当地同行业同种服务的平均收入或者报酬计算。

第五十八条行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行；当事人逾期不履的，作出行政处罚决定的安全监管监察部门可以采取下列措施：

（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款；

（二）根据法律规定，将查封、扣押的设施、设备、器材拍卖所得价款抵缴罚款；

（三）申请人民法院强制执行。

当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。

第五十九条安全生产行政执法人员当场收缴罚款的，应当出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据；当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起2日内，交至所属安全监管监察部门；安全监管监察部门应当在2日内将罚款缴付指定的银行。

第六十条除依法应当予以销毁的物品外，需要将查封、扣押的设施、设备、器材拍卖抵缴罚款的，依照法律或者国家有关规定处理。销毁物品，依照国家有关规定处理；没有规定的，经县级以上安全监管监察部门负责人批准，由两名以上安全生产行政执法人员监督销毁，并制作销毁记录。处理物品，应当制作清单。

第六十一条罚款、没收违法所得的款项和没收非法开采的煤炭产品、采掘设备，必须按照有关规定上缴，任何单位和个人不得截留、私分或者变相私分。

第六十二条县级安全生产监督管理部门处以2万元以上罚款、没收违法所得、没收非法生产的煤炭产品或者采掘设备价值2万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报设区的市级安全生产监督管理部门备案。

第六十三条设区的市级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察分局处以5万元以上罚款、没收违法所得、没收非法生产的煤炭产品或者采掘设备价值5万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报省级安全监管监察部门备案。

第六十四条省级安全监管监察部门处以10万元以上罚款、没收违法所得、没收非法生产的煤炭产品或者采掘设备价值10万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报国家安全生产监督管理总局或者国家煤矿安全监察局备案。

对上级安全监管监察部门交办案件给予行政处罚的，由决定行政处罚的安全监管监察部门自作出行政处罚决定之日起10日内报上级安全监管监察部门备案。