风险辨识管控方案范文

导语：如何才能写好一篇风险辨识管控方案，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：供电企业；风险管控；管控方法

1 概述

供电企业生产作业具有作业环境复杂，作业现场点多、面广，高空作业、交叉作业、焊接作业等高危作业频繁，作业任务量大、繁重等特点，因此在生产作业过程中存在较多人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全因素。而这些危险因素一旦暴露在具体的生产活动中就形成了风险，一旦风险失控就可能导致安全事故的发生，造成人身伤亡。2007年以来，国家电网公司相继推出颁布《安全风险管理体系实施指导意见》和《供电企业安全风险管理工作推进方案》，希望通过风险辨识、风险评估、风险控制、风险预警等手段，指导作业人员的现场作业，推动安全生产从“事中监督”向“事前管理”转变，避免由于设备、环境及违章所引发的人身安全事故。

2 供电企业风险管控具体执行过程的问题

供电企业在具体执行过程存在以下问题：

（1）安全风险管理辨识不规范、流程不清晰、动态控制手段缺乏等问题，难以将风险辨识、风险评估、风险控制、风险预警融入到安全生产的各个环节中，风险管控成果难以应用到现场作业。（2）风险辨识、风险评估缺乏可量化、科学的标准，风险辨识、风险评估的准确性和科学性存在不足。（3）风险辨识、风险评估难以充分利用生产计划、设备台帐、缺陷等安全生产运行数据及人员安全信息，实现智能化风险管控。（4）风险管控牵涉到众多流程、众多部门及安全生产中的各个环节，工作量大，难以跟踪和统计分析。

3 供电企业风险管控方法具体方案

主要包括多维风险评估标准和一键向导式智能风险评估模型、实时风险事件库和PR评估模型、作业班组风险匹配控制模型和智能化支持模块。

进一步地，所述的多维风险评估标准模型和一键向导式智能风险评估模型是基于电网、设备、作业特点、作业环境、人员因素、现场风险源等维度，建立可量化的多维风险评估标准模型，编制了完善的《电网运行风险评估标准》、《变电检修作业风险评估标准》、《倒闸操作风险评估标准》、《输电线路作业风险评估标准》、《配电检修作业风险评估标准》、《电缆线路作业风险评估标准》，并基于包括生产计划、设备台帐、设备缺陷、风险事件在内的安全生产运行数据和典型作业评估库，实现一键向导式智能风险评估，并结合风险评估过程，实现控制措施卡智能动态生成。

进一步地，所述的实时风险事件库和PR评估模型，实现设备、环境风险事件库的实时动态管理，并基于PR评估模型，实现动态风险的科学准确辨识，进而形成全面、完善的风险辨识范本。

进一步地，所述的作业班组风险匹配控制模型和智能化支持模块，包括作业项目风险等级与作业班组人员素质、生产装备、施工能力匹配控制模型，编制了可量化的各专业《作业班组风险匹配标准》，并结合安全人员信息库、生产装备库，为作业班组风险匹配控制提供智能化辅助支持。

基于现场作业风险管控流程实现全员、全过程、全专业、多维的现场作业全景风险管控体系，具体体现在以下几方面：

（1）全员：现场作业风险管控流程在流程环节设置上，涵盖参与作业项目的所有相关部门和人员，包括地市供电企业、县级供电企业、管理部门、生产班组等。

（2）全专业：现场作业风险管控流程在流程环节设置上，涵盖参与作业项目的所有专业，包括变电检修、输电检修、配电运检、变电运行、电网调度等，并且在风险辨识、风险评估、作业班组风险匹配控制、风险控制各个阶段结合各专业的特点建立针对性的模型和智能化辅助支持。

（3）全过程：现场作业风险管控流程实现与安全生产过程的紧密结合，实现作业前风险辨识、风险评估、、作业班组风险匹配控制，作业过程中风险控制和作业后总结和反馈的全过程风险管控。

（4）多维：本发明平台建立了多维的风险评估和作业班组风险匹配模型，实现更为科学、准确的风险管控。

4 应用意义

提供一个实现供电企业现场作业全员、全过程、全专业、多维的风险管控智能化平台，实现全员（地市供电企业、县级供电企业、管理部门、生产班组）、全过程（作业前、作业中、作业后）、全专业（变电检修、输电检修、配电运检、变电运行、电网调度）、多维（电网、设备、作业特点、作业环境、人员因素、现场风险源等）的现场作业风险管控，真正将风险管控融合到实际的安全生产，为国家电网公司《安全风险管理体系实施指导意见》的贯彻找到切实的落脚点。

建立完善的风险辨识和风险评估模型，实现智能化风险辨识和风险评估，提高风险辨识和风险评估的科学性和准确性。

建立作业项目风险等级与作业班组人员素质、生产装备、施工能力匹配控制，发现班组的薄弱环节，并进行改进，实现对生产风险的事前监测、事中监控和事后监察，使生产管控更加规范和精细化，有效防范安全生产风险。

5 结束语

一个实现供电企业现场作业全员、全过程、全专业、多维的风险管控方法，基于电网、设备、作业特点、作业环境、人员因素、现场风险源等多维度实现一键向导式智能风险评估，实现智能动态控制卡生成，实现设备、环境风险事件库的实时动态库管理，基于PR评估模型实现动态风险的辨识并形成全面、完善的风险辨识范本数据库，实现作业班组风险智能化匹配控制，从而为国家电网公司《安全风险管理体系实施指导意见》的落实提供新的手段和技术平台。

参考文献

[1]杨莹.供电企业安全风险管理研究[D].华北电力大学，2015.

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根据部门分工，我负责安全培训和安全监督工作。2021年在部门主任的领导下，在各部门及风电场的配合下，较好的完成了安全培训和监督检查工作。我现将湖北公司2021年的安全生产工作总结如下：

一、2021年工作开展情况

（一）**1号文执行情况

督促各部门按照职责分工完成1号文任务完成情况，并按季度总结1号文落实完成情况。截止目前，已完成216项，完成率为93.92%。其中3项因条件不满足未开展，11项受工程进度、长期工作、集团统一调配等因素影响，正在进行中。

（二）安全风险管控方面

湖北公司认真落实《风险管控年活动方案》的通知，积极开展新增柴油发电机房的风险辨识，细化了安全预控措施，并组织利用LEC的方法开展风险分级1次。按照《关于全面强化现场作业安全管理的通知》龙源安监〔2021〕57号，开展新增柴油发电机房的风险辨识，细化安全预控措施，针对生产项目作业分级标准进行了细化，结合现场实际情况，对23 项安全风险进行了细化，其中高风险8 项、中风险 4项、低风险11 项，明确工序，监管人员及检查要求，降低现场作业安全风险。

（三）两措执行情况

督促风电场按计划完成2021“两措”计划，对两措执行情况进行分析总结，每月汇报两措执行情况。全年共开展“两措”计划项目28项，两措完成率96.55%，落实资金**万元。其中开展安措计划项目22项，落实资金**万元；反措6项，落实资金0万元。

（四）检查问题整改落实情况

按照**要求，组织开展春秋检、安全生产重点工作落实检查、安全性评价复查、安全环保查评等重点检查工作，开展“自查自纠”问题治理、安全生产重点工作、工程建设目安全专项监察等工作，共发现问题342项，并督促生产、基建现场落实整改，按时上报自查、整改总结。目前已完成整改216项，整改完成率60.8%。

（五）安全教育培训方面

按照年度安全生产教育培训计划，开展安全教育培训30次，培训人数达282人/次，另结合安全生产月邀请襄阳红十字会开展应急救护员培训班1次，参加人数20人，全部员工完成红十字会救护员培训证的复审，同时完成特种作业证培训、复审共38人/次。全年开展安全知识考试7次，组织安全知识竞赛1次，两票填写竞赛1次。

（六）职业健康管理方面

完成**风电场项目概况、运行情况、总体布置、生产设备及布置、建筑卫生学、职业病防护设施、个人使用的职业病防护用品等经费的落实情况、防护设施设置及审查意见现场调查工作，并按职业病危害因素时空分布的特点，对生产现场工作环境和/或定时定点工作岗位的职业病危害因素的浓度（强度）、不良气象条件等进行检测和评估。目前已完成职业卫生预评价、防护专篇及控制效果评价报告的编制，并存档备查。

（七）应急管理方面

根据集团公司企业专项应急预案及现场处置方案典型目录，组织风电场结合现场实际对23项专项应急预案及63项现场处置方案进行修编和完善，完成专家评审及备案工作。同时制定了应急演练三年计划，组织风电场开展窒息事件、不明原因疾病事件应急演练、山体滑坡及泥石流事件应急演练等8次，重点开展高空逃生救援及心肺复苏等必备技能培训3次。

（八）外委安全管理方面

严格按照《关于全面强化现场作业安全管理的通知》的文件要求，落实十必须两严格管理，加强外委队伍的安全管理，现场查处升压站预防性试验违章作业2次，全年检修违章作业3次（其中强制退场1人，停工整顿1次），柴油发电机房施工建设停工整改1次，道路加装防撞设施停工整顿2次，共计考核3000元。

（九）安全环保方面

加强安全环保监察，督促工程建设部做好施工保护“三同时”，及时跟进投产项目的安全环保治理和水保恢复工作。目前保康黄连山项目已高标准完成水保恢复工作，并于8月通过水保验收备案。

二、2022年重点工作

1．健全全员安全生产责任体系。根据集团公司下发制度清单及安全文明生产标准化清单，对公司制度及时进行新增或修订，重新下发有效制度清单。建立涵盖公司领导、职能部门的安全生产环保责任制和涵盖全部岗位的安全环保责任清单。

2．是科学开展危险源辨识、风险评价管理。对《风电典型风险分析预控手册》进行全面修订，并定性、定量分级。根据**统一部署，完成风电场安全风险分布“四色图”绘制工作。实现源头管控，覆盖各环节、各流程，确保公司安全环保形势稳定。

3．深入开展安全监督工作。坚持开展现场的日常安全检查、巡视工作、做好季节和节日安全大检查工作，对容易发生不安全事件的各个重点部位、重大危险点进行重点督查，及时督促责任方按要求整改，对重大问题进行专项跟踪，落实整改措施。

4．转变安全管理方式，提升人员安全素质。2022年**风电场风电机组检修维护由风电场员工开展，且升压站设备问题呈逐年上升趋势。面临以上两方面的问题，日常安全教育培训已不能满足现场作业安全，需在安全教育培训的同时，重点从技术层面的提升，充分利用匠星班结业人员的优势，做到精准、高效的培训，从而保障现场作业安全。

5．扎实做好外委队伍安全管理。严格将“五项要求、五项禁令”和“十必须两严格”落到实处，严禁现场作业“四无一变”（无计划、无方案、无监护、无风控、变措施）；严控人员和机具资质审查和进场管理，认真开展人员入场培训教育，做好交底，把好入口关、审核关；各级人员到岗到位、履职履责，分层级明确检查监督责任，确保施工现场外委作业安全措施执行到位，对高风险作业全程监督。

6．加大职业健康投入，健全职业健康管理机制。修编职业健康管理制度，进一步明确职业健康相关部门及岗位职责，配备兼职的职业健康专业人员，及时开展年度职业有害因素检测及评价，保障现场员工职业危害因素防护装备的配备，完善个人职业健康档案，将职业健康纳入安全管理体系。

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目前，全国包括大部分省会城市及经济发达城市，有近40个城市正在进行城市地铁建设，我国城市地铁建设规模庞大，发展迅速。城市地铁建设成为城市地下空间开发利用的一个重要组成部分，而盾构法隧道，由于其先进的施工工艺和不断完善的施工技术，被越来越多地应用于城市地铁隧道工程建设中。盾构法隧道施工是一种利用盾构机本体作为开挖地下土体及支护土体和拼装预制隧道衬砌，掘进1环，拼装1环，循环工作，在地面下暗挖建造隧道，直至完成整条隧道的施工方法，盾构法隧道施工具有管理密集、技术密集及装备密集的特点。然而在盾构隧道施工过程中，由于盾构施工的特点决定了盾构施工对技术和管理等方面的要求比较高，但在目前大规模地铁建设阶段，施工企业人力资源保障相对滞后，造成部分现场主要人员年轻化趋势加剧，技术经验及管理经验均严重不足，同时越来越多的二线城市也加入了城市地铁建设行列，此类城市首次盾构法施工，对城市的工程地质及水文地质、盾构施工的适应性等均在试验探索阶段，这些均给盾构施工的安全性带来较大的风险，甚至引发安全事故。本文中，笔者结合盾构施工安全事故统计情况，从盾构安全事故易发的风险关节进行风险辨识评价及分析，并提出主要控制措施，以期为城市地铁及其他地下工程安全建设提供相关参考。

二、盾构法施工的优点与不足

（一）盾构施工的优点

1. 施工对环境影响小。主要包括：对地层扰动沉降较小，对周围建筑物影响小；不影响地表交通，无需大规模中断或改移地下管线等各种地下设施；对周围居民生活和出行影响小；无空气、噪声和振动污染等问题。

2. 地表占地面积小，施工不受地表环境及障碍物条件的限制，对大深度、长距离及高水压等恶劣条件下尤为适用。

3. 施工受天气和气候条件影响小，能适应软土、砂卵石、软岩直至硬岩等各类地层条件。

（二）盾构施工的不足

1.小半径曲线施工隧道线性控制难度大，施工较为困难。

2.浅覆土施工，尤其是过江过河的浅覆土施工及地面存在既有构建筑物的浅覆土施工 难度较大，安全性较低；管片衬砌防水对隧道整体结构防水的技术要求较高。

3. 施工中隧道上方一定范围内的地表沉降难以完全消除；对覆土范围内地层的具体情况有较大的依赖性。

4. 两条盾构隧道之间的联络通道需要采用暗挖法施工，安全风险较大。

三、地铁盾构施工常见安全事故的统计

根据现有事故资料，笔者按事故类型、事故数量、百分比、人员伤亡及经济损失情况对事故进行了整理统计，见表1

根据事故资料统计分析，盾构隧道施工易发安全事故有：盾构进出洞，盾构穿越既有构建筑物、地下管线及河流，盾构开仓作业、盾构水平有轨运输等环节。事故造成巨大的人身伤亡及经济损失。

四、地铁盾构施工安全事故发生的主要原因分析

（一）工程地质及水文地质的复杂性和不确定性

1.地铁施工一般在城市中，受人类生活、生产活动的影响，工程所在区域的工程地质、水文地质条件复杂，表现出很大的随机变异性和不确定性；

2.地层中大量存在的存量水的活动与作用，再加上盾构掘进中施工对地层的扰动影响，进一步造成地层的复杂性；

3.地质勘查不精确。受施工条件、地面环境及预算费用等综合因素影响，地质勘查结果与实际情况有一定的差距，施工过程中地层的不确定性进一步体现。

（二）工程建设区域及沿线周边环境的复杂性：

地铁一般修建于城市中心，工程周边地面存在的既有建（ 构） 筑物、地下管线、交通道路及相关环境设施十分复杂。有些因修建年代久远或老化失修，无法得到相关的准确蓝图资料，特别是地下管线及建筑物基础等的详细资料无法取得，使施工的风险及不确定性增加。

（三）施工方案与施工工艺选择不当，影响盾构施工安全性

地铁工程施工涉及的施工人员多，交叉工序多，人机交叉频繁、工期紧张，技术方案与工艺流程复杂，不同的工法又具有不同的适用条件， 尤其是盾构始发接收、地层加固、建筑物及管线保护、注浆量、注浆压力与配合比及盾构掘进模式选择等，施工方案与工序选择不当，势必会给施工生产带来较大的风险。

（四）工程规模大、要求高，管理及技术力量良莠不齐，现场管控不到位，增加了盾构施工的安全风险

城市地铁工程建设项目大规模上马，而地铁建设人才数量无法满足建设规模的需要，关键岗位的人员，如施工员、安全员、质量员、技术员等均呈现出过于年轻化的趋势，施工技术经验及管理经验欠缺，关键工序管控把关不严，再加上作业人员绝大部分为农民工，专业技术能力严重不足，人员素质不高，施工安全培训不到位等因素综合影响，直接导致盾构施工的管理、技术跟不上，现场安全质量隐患频发，事故易发。

（五）工程建设预警机制及应急管控不完善，风险响应及处理不及时

1.发生风险预警事件时，因管理不到位及侥幸心理作祟，未能及时向上级单位报告，要求协调优质资源及时处理，而是瞒报私自处理，导致错过最佳处理时机，造成风险扩大升级。

2.应急响应及应急物资储备不到位，在险性事件发生初期，应急响应不及时，未能及时采取有效措施控制风险因素，致使风险因素持续发展升级，导致事故发生及事故影响扩大化。

五、盾构施工的风险辨识评价及控制

1.风险因素的辩识评价

风险的辨识评价大体可分为直观经验分析方法和系统安全分析方法两大类，针对盾构法施工作业工种多、分部分项工程多、作业环境复杂、机械化流水线作业等特点，我们采用系统安全分析方法，按照风险发生的概率与风险的损失等，建立风险分级评估矩阵，结合施工经验及标准规范情况，可以计算出相应的风险级别，并制定出相应的风险接收准则，进而使风险控制有针对性和具体性。

根据风险等级类别，制定出风险接收准则及处置原则（表5），进而制定出有针对性的措施。

2.风险控制

对评价出的风险因素，按等级进行分类整理。由于一级风险及二级风险在经济损失、环境影响、社会影响、工期、人身伤亡等方面的危害大，重点应实施对此类风险的防范控制。防范控制措施应从管理和技术两方面综合考虑，实施管控。

六、盾构施工的风险综合防范措施

（一）安全管理防范措施

1.坚持推行标准化建设

按照建筑施工企业管理实际过程，从施工现场标准化、管理行为标准化、施工技术标准化、作业行为标准化四个部分统筹组织管理，进而降低工程技术的失误率，提高工程质量施工与管理水平；暴露、识别和排除现场安全隐患，提高施工组织效率；规避人的不安全行为，提高作业人员的安全意识及安全技能；总结经验教训，改进施工管理水平。

2.实施风险分级分类管控

对风险因素进行辨识评价，形成风险因素分类分级清单，按照“分级负责，分级管理”的原则，健全风险分级管控机制，明确各层级的监管职责，制定针对性的管控方案或措施，开展联合检查和评价验收，并进行预警及动态管控，保证风险可控受控。

3.健全班组安全建设

班组是现场最基层的劳动和管理组织单位，是施工方案、技术交底及规章制度的具体执行者，也是施工风险的直接面对者和主要受害者。健全班组安全建设，提高基层人员安全意识和技能，是全面控制风险，遏制生产安全事故事件的有效途径。

（1）根据有关法律法规标准，在承包合同签订时，根据施工班组的分类，明确外协施工队伍需要配备的专职安全管理人员数量，保证每班至少一名专职安全员在岗监控；同时，发挥工会对安全生产的协助作用，在外协队伍中配备群众安全生产监督员，协助专职安全员及班组长开展安全管理工作，并将外协队伍的专职安全员 及群众安全员纳入项目的安全管理机构，形成自上而下的畅通管理通道。

（2）坚持开展经常性的安全教育、班前安全讲话及联合安全检查。对与岗位相关的风险、有害因素及其防范方法，安全操作规程、规章制度要求与上报等详细讲解，结合经济奖惩与通报等辅助手段，使他们在思想上和技能上都能适应安全生产的要求 ， 促进安全工作由处理事故的被动状态转变为事前预测的主动防范。

（二）安全技术防范措施

1.盾构机始发接收

（1）对盾构始发接收端头地层进行详勘，认真研究盾构始发接收端头地层情况，制定出安全可靠的地层加固方案，必须保证盾机进出洞端头地层加固长度不小于盾构机的长度。

（2）盾构始发接收洞门凿除前，必须对端头地层的加固效果进行抽芯检测，抽芯点应重点选取洞门外圈检测，检测合格后方可开始凿除洞门。

（3）始发接收前，应对盾构机姿态进行复测核实，检查洞门刚环板、橡胶帘布及压板的安装质量，并在始发接收托架及橡胶帘布上涂抹油脂，减少盾构机推进阻力以及对洞门橡胶帘布的损坏。

（4）在始发接收阶段，应采用低推力、低扭矩、慢速度，稳定土仓压力，减少对地层土体的扰动，足量进行同步注浆，并进行封环注浆，同时注意及时调整刀盘转向，加强盾构机姿态测量，防止盾构机整体旋转。

（5）储备专项应急物资，特别是用于堵漏的优质油性聚氨酯、水玻璃、聚氨酯泵、双液注浆机及棉纱、木楔等；并在始发接收前进行应急培训及演练，明确各应急小组人员组成及职责。

2.盾构机穿越既有构建筑物及河流

（1）在穿越既有构建筑物前，建立盾构机掘进试验段，积累并优化盾构机掘进的各项参数，并重新进行技术交底，保证盾构机在正常掘进时均匀有序掘进。

（2）及时采用单液浆进行同步注浆充填地层空隙，严格控制浆液凝结时间、同步注浆量、注浆压力和注浆质量，同步注浆量一般保证为盾构与管片外径之间地层间隙的2倍，并根据地表沉降及监测数据及时调整；同时，同步注浆速度必须与盾构机掘进速度相匹配，避免过多注入浆液导致减少施工过程中的地层过量变形。必要时根据地表变形监测结果及时通过管片预留注浆孔进行二次注浆，地面沉降过大时，二次注浆改为双液浆或聚氨酯注浆。

（3）为减少地下水对盾构隧道上浮的影响，在保证足量进行同步注浆的前提下，应每隔一定距离在隧道外周利用双液浆及聚氨酯打环箍，必要时根据监测的结果，配置快凝及提高早期强度的浆液，调整注浆部位及注浆量，进行针对性的二次注浆；同时必须做好盾尾油脂的压注，确保盾尾密封效果。

（4）根据对既有构建筑物的调查情况，预先在关键建筑物四周布置跟踪注浆监测孔，盾构穿越时根据监控量测结果，必要时通过跟踪注浆孔进行跟踪注浆。

（5）制定监控量测方案，施工中加强对周围道路、管线和临近建筑物的监测，并及时反馈信息，调整和优化施工技术参数， 严格盾构纠偏量等姿态控制，使盾构均衡匀速通过建筑物及河流。

3.盾构开仓作业

（1）编制专项安全施工方案，经企业技术负责人审批，特殊地段及工法条件下，方案必须经过专家论证。并及时对相关人员进行方案的培训交底。

（2）开仓前盾构机应停于地层自稳性较好、已进行地层加固或易于进行地层加固的指定地段；盾构机盾尾密封性、保压系统、气密性等进行试验，保证各系统性能良好。

（3）对盾构机后方3-10环范围内成型隧道管片、盾构机中盾位置采用双液浆打止水环箍，必要时进行地面辅助降水。

（4）对地面的刀盘位置进行标识，与相关政府部门或产权单位（如交警、管线单位）协调联系到位；对地面刀盘周边30m范围内加密布置监测点，取得初始值，加强监测及数据分析，及时进行监测信息反馈。

（5）对气压作业的进仓人员进行体检，保证人员身体素质符合要求；联系有资质的外部医疗机构和医务人员现场协助；有毒有害气体检测设备准备到位，并进行检测试验。

（6）开仓前进行不少于4小时的保压试验，并对安全电压供电（小于36V）及空气置换设施进行检测试验。

（7）保证洞内洞外通讯设施到位，能良好进行信息沟通；气压换刀必须保证双回路电源供电，其中一路必须由发电机供电； 必须准备能够独立满足气压要求的两套以上空压机设备；按照审批的施工方案，足量储备应急物资。

4.水平有轨运输

（1）加强对电瓶车司机的安全培训教育，坚持“定人定机”制度，操作人员持有效证件上岗；加强电瓶车刹车、气路及后视系统的检查维护；在电瓶陈车头安装警示灯。

（2）在隧道口、洞内转弯处及盾构机末节台车等主要位置，必须装设限速警示牌、鸣笛警示牌及警示灯。

（3）电瓶车运行应安排专人指挥，电瓶车启动、进出洞、洞内转弯、进入台车等主要点，必须鸣笛示警，限速行驶；电瓶车在任何情况下，运行时均不得载人行驶。

（4）电瓶车在进入台车到达指定位置后，必须采取插销等硬性约束与台车连接，不得采用安放铁鞋的措施代替插销等硬性措施。

（5）电瓶车在洞外停车时，应选择在平坦处停车，并安放铁鞋进行固定，不得在上坡段或下坡段停车。

（6）专人对电瓶车运行轨道的轨距、压板、轨道间隙、平整度进行日常检查维护，并定期对标高、坡度、线性（隧道转弯处）进行测量，确保电瓶车运行安全。

（7）存在道岔的水平有轨运输线路，必须对电瓶车的运行顺序、会车等进行明确规定，安排专人管理道岔。

结束语

盾构施工过程是一个标准化、工厂化、反复循环的施工过程，同时由于地下工程的特殊性， 项目的唯一性、不可复制性，加上人认知的局限性、责任心、方案和措施的不合理性以及现场管理的缺失等， 特别是由小风险聚积、叠加、链接而引发事故，这些都使盾构隧道施工风险更具隐蔽性、复杂性和不确定性。因此需要对盾构施工过程采取科学的方法进行风险辨识评价及控制，分类进行风险等级动态管理，从管理措施及技术措施方面总结归纳经验教训，制定有效的防范措施，并严格执行落实，进行过程管控，不断纠正管理及技术偏差，将盾构施工过程的风险控制受控范围内。

参考文献：

[1] 上海城建集团隧道工程股份有限公司. 隧道盾构法常态施工的安全风险评价与对策.建筑安全，2008年第7期.

[2]程新军. 盾构施工换刀风险控制技术.铁道建筑， 1003-1995（ 2011） 09-0054-04.

[3]曹越，杨. 盾构施工过程风险分析与控制. 009-6825（2011）09-0185-02.

[4] 崔玖江. 盾构隧道施工风险与规避对策.隧道建设，2009年8月.

[5] 竺维彬，鞠世健. 地铁盾构施工风险源及典型事故的研究.暨南大学出版社.978-7-81135-369-3.

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220kV级电力变压器是变配电连接的枢纽，如果变压器承受不住一般的短路电流，会影响整个变电系统的运行。变电系统内的负荷，被施加在系统的母线上，并带有无功补偿特性装置，带负荷的高阻抗变压器可以增强变压器的抗短路能力。

1.选取的预设方案

220kV架构下的某变电站，是供电线路下的侧重环节，连接了现有的电力网络。初始阶段选取的预设方案，包涵了如下要点：

体系包含三台主变，以及全封闭状态下的配电系统。在这个体系内，分为110kV级的电压装置、lOkV级的配电装置、0.4kV级的配电装置、以及综合性的监控配件。接线的路径为：220kV级的系统、110kV级的系统，都连接了双母线的连接路径，其他的系统，连接了单母线的连接路径，分出了三段特殊的母线。

2.高阻抗变压器的性能分析

为了降低短路电流，设计的主变压器采用了高阻抗变压器。然而，高阻抗变压器在运行过程中也存在着一些技术难题。

变压器的短路阻抗（用百分数表示）是变压器的主要参数，短路阻抗关系到电力系统的稳固、电能供应的总质量，也密切关系着制造成本、系统的运行性能。220kV三相三绕组变压器按预设的短路阻抗比值，通过查验数值可以归结出：中低短路阻抗的变压器，短路阻抗数值越小，低压侧的额定电流却凸显出了越大的态势，能升至几千安，因此低压绕组的短路力越大。降压构架下的变压器，会直接连接低压侧的用户线路，在这样的情况下，低压侧带有很大的冲击可能，很容易被短路事故所干扰。低压绕组抗短路能力，关系着变压架构下的短路概率，决定了这一电网的稳固性。

10kV架构下的母线要降低短路电流，就要采用高阻抗变压器。要提高变压器的短路阻抗，一般有如下两个途径：第一个途径，是按照正常的变压器结构，由铁芯直径的调整、绕组参数的调整，来增加变压器的短路阻抗；或者采用拆分绕组的办法，来增加短路阻抗。例如：可以增加绕组间的通道宽度、增加绕组的辐向尺寸、降低绕组的电抗高度、增加直径等。第二个途径，是在现有的油箱内安设电抗器构架，增加入口内的电抗。常用的变压器结构，通常要经过漏磁控制来降低损耗，并有序管控温度。

变压器存在着的技术难题：变压器若带着负载运转时，产出的负载电流会在绕组内或者周边产出较大的漏磁通。对于容量较大的变压器，漏磁通会增加配件固有的损耗，配件的温度也会渐渐上升。绕组的多种配件，都会增添变压器的杂散损耗。因此，要有序管控漏磁场，防止局部结构的温度增加，维护绕组配件的稳定运行。变压器的额定电压与短路阻抗成正比关系。某变电站连接着的变电系统，要供应区段中的多样项目，如煤气储配的关联供电、水源处理的关联供电。若煤气加压这样的机械设备没有足量的电压，或者水泵的电压偏小，都会降低能源的供应。此外，变压器的性能是按照现有的国家标准来设定的，如保持现有的性能参数，只改变变压器的短路阻抗，那么就会改变关联着配件的结构。若短路阻抗增高，会增加更多的原材料，与常用的变压器相比，高阻抗的变压器的制造成本会增加30%左右。

3.高阻抗变压器的应用

（1）选用的应用方法

高阻抗变压器的损耗较正常阻抗变压器的损耗要偏高，制备成本也偏高。因此，要降低短路电流，可预设如下的管控方案：

可以把现有的三台主变，更换成正常阻抗的变压器，但要增加平衡绕组，这个平衡绕组，不带任何电荷，只是为了降低短路电流，110kV的母线应与10kV的母线互通。经过这样的改造，就降低了母线的短路电流。

（2） 获得的实效

安装了高阻抗变压器后，归整在母线上的短路电流只有26kA，与原有的短路阻抗变压器对比，降低了9kA左右。由此可见，可以按照新的高阻抗变压器制造方案来选型，同时10kV架构下的母线还降低了短路电流，如遇到一般的短路事故，母线受到的冲击会降低很多。经由改造的预设方案，降低了最初的电量耗费。

4.结束语

对变电站内安装运行的主变压器型式进行辨识和解析，采用高阻抗变压器提高变压器的抗短路能力，维护好整个电力系统的稳定。改变正常阻抗变压器型式，降低日常运行产生的损耗，节省了用电量的投入，提高了电力部门的经济效益。

参考文献

[1]王海同.220KV变压器型式设计交流[J].冶金动力，2013（03）.

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为了确保监控中心安全生产标准化管理体系运行的适宜性、充分性和有效性，在收集相关资料的基础上，分析了管理体系的运行情况，查找了存在的问题，提出了改进措施。根据会议精神，形成本报告。

一、体系运行质量分析

（一）安全生产目标考核结果

1.整体情况

2020年度监控中心结合生产实际，制定了安全生产目标，对安全生产目标进行了任务指标分解，并编制了《监控中心2020年度安全生产目标任务及措施责任分解表》，明确了具体工作任务、实施措施、责任人，完成时限等。

2020年度监控中心未发生死亡事故和重伤事故，杜绝了瓦斯超限事故和轻伤事故；杜绝了二级以上非伤亡事故；风险管控措施落实到位，《XX煤矿重大安全风险管控方案》全部落实；无重大事故隐患，一般事故隐患按期闭合率100%；安全培训合格率100%，岗位操作人员持证率100%；设备完好率达到100%，特种设备定期检验率为100%；杜绝了严重“三违”行为和一般“三违”行为；标准化管理体系内部自查和接受上级公司检查考核，全年均达到一级标准化要求。

2.存在的主要问题

无

（二）安全生产责任制考核结果

1.整体情况

监控中心现有职工39人，班组5个，工种共有2个（电工、监测工）。2020年8月3日成立了以监控中心主任为组长的安全生产责任制修订小组，统一组织协调责任制的修订工作，制定了安全生产责任制修订方案。按照“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”“谁主管、谁负责”“管业务必须管安全，管生产经营必须管安全”的原则，重新对监控中心的安全生产责任制进行修订，出台了新版《监控中心安全生产责任制》。建立健全了与管理体系要求吻合、横向到边、纵向到底的各层级的安全生产责任制，实现了安全生产责任制全覆盖。

2.存在的主要问题

无

（三）标准化内部自查和外部检查考核情况

1.整体情况

监控中心2020年度全年开展了标准化内部自检自查和接受上级公司检查考核。查出的隐患和问题，已按照事故隐患排查治理“五落实”原则，全部整改完毕，并由监控中心安全标准化小组组长带队，对整改情况进行了跟踪落实。

2.存在的主要问题

（1）对2020年度标准化内部自查和外部检查出的隐患和问题进行了统计分析，发现线缆、牌板，相关问题占60%，说明线缆和牌板的管理存在不足。

3.原因分析

对标准化内部自查和外部检查出的隐患和问题进行分类归纳和深入思考，抓住了隐患和问题产生的根本源头，但是在现场动态管理跟踪落实上没有形成闭合。

（四）监控中心生产安全事故情况

1.整体情况

2020年度监控中心未发生死亡事故和重伤事故，未发生瓦斯超限事故和轻伤事故；未发生二级以上非伤亡事故。

2.存在的问题

无

（五）监控中心安全监测运行及智能信息化情况

1．整体情况

2020年度，监控中心安全监测运行整体情况同比上年设备故障率下降3%，信号监测误报警率下降5%；智能信息化（包括人员定位、应急广播、5G网络、调度综合云平台、综合应急联动）整体情同比上年，其中人员定位故障率与上年持平，未发生故障。应急广播故障率下降1%，5G网络为2020年新增应用项目，调试阶段暂无对比，调度综合云平台故障率为0，综合应急联动故障率下降3%。

2.存在的问题

（1）设备故障主要以各类传感器和线缆故障两大类为主，其中传感器故障主要为淋水、生产损坏、硫化氢气体入侵等造成；信号监测误报警则主要为各类传感器本身催化载体元件发生故障、人为检修过程中误操作，和人为标校传感器过程中未打开标校开关，至中心站做出误统计造成。

（2）线缆故障主要为队组生产过程中保护不当所造成。

3.原因分析

（1）个别生产队组在生产、安装、搬迁过程中和移动传感器时，未重视对传感器的保护，传感器本身为灵敏度极高、受自然环境及外界工作环境条件等因素影响极大，虽自身内部各种防护已达国家及行业标准，但在井下特殊环境中，保护不当（比如重振动，重撞击，久浸水，久受潮等）即容易造成设备故障，且不可再调试修复。

（2）个别生产队组在生产、安装、搬迁和移动传感器过程中，不注意保护线缆，线缆本身为外挂物，极其容易因过力拉扯、失误操做、外物创伤而造成断线或破损，虽本身在其外部进行了改造保护（线缆加装保护套），但在井下特殊环境中，保护不当（比如强拉扯、强撞击、久浸水，久扭曲等）即容易造成线缆断线或线缆内部开裂受损，而发生信号中断故障，且受损线缆不可再修复使用。

（六）监控中心职工诉求

1.整体情况

监控中心2020年度未收到职工诉求。

2.存在的问题

无

二、改进措施

（一）理念目标及践行

无。

（二）组织机构

无

（三）安全生产责任制及安全管理制度

（1）对监控中心特需材料提取和使用制度重新进行评价和修订，明确特需材料使用的周期，严格按照使用周期对特需材料的使用情况进行自查和上报。

（2）进一步修订完善《监控中心安全生产责任制》制度，将监控中心特需材料使用情况纳入《监控中心安全生产责任制》制度中。

（3）及时按照国家安全生产法律法规和规范性文件修订完善和更新《监控中心安全生产责任制》；划清主要管理人员和班组管理人员的职责分工，修订完善《监控中心班组安全生产责任制》。

（4）制定《监控中心安全生产责任制考核制度》并纳入《监控中心安全生产责任制》大纲中，明确每个岗位安全生产责任制考核的标准、指标、奖惩等内容。

（5）完善班前会制度，把提高班前会质量作为重点来抓，对每班的工作状况做到心中有数；跟班队长、班组长每班提前为开好班前会做好充分准备。

（四）从业人员素质

（1）在2021年度培训计划中增加新版煤矿安全生产标准化管理体系的培训内容，加强对机电、通风、安全监控专业的培训。

（2）由书记牵头，班组长负责，全面摸清职工诉求，并协调相关部门，解决职工不能及时满足需求的问题。

（3）开展职工岗位标准作业流程、安全风险辨识评估、设备设施实操等的培训工作，切实增强职工的安全意识，提高职工的安全操作技能。

（4）每日班前会召开，针对安全风险辨识、每日一题、岗位标准作业流程等内容向岗位作业人员提问，并兑现奖惩，提高职工的学习积极性、主动性。利用班前会、事故警示教育日、安全生产月活动等，组织学习各类事故案例，总结分析事故原因，吸取事故教训。

（五）安全风险分级管控

无

（六）事故隐患排查治理

（1）督促各级管理人员，尤其是班组管理者，在作业过程中随时排查事故隐患。

（2）在内部自检自查和外部上级公司检查考核中，查出的隐患和问题，要认真分析事故隐患产生的根源，按规定进行责任追究，避免出现事故隐患“总检查、总治理、总反复”的恶性循环，不单一的以表统计表面问题，而要以表为据，做出问题的分类与归纳，更深入的去分析问题的类似性和重复性，将事故隐患消灭在萌芽状态。

（七）质量控制

（1）对安全监控专业的各项指标进行重新梳理，指定责任人做好记录、建立台账，并定期开展自查工作。

（2）开展全矿线缆吊挂及设备管理说明牌板的专项检查，在相关制度中明确各区域监测监控专用线缆及设备管理说明牌板维护负责人。

（3）对“三违”情况严查严打，对“三违”分类说明情况深入贯彻。杜绝一切“三违”行为。

（4）进一步加大班组管理力度，让班组长发挥管理水平，提升班组长人员管理素质。

三、调整方案

为落实上述改进措施，制定了XX煤矿质量控制要素（安全监控专业）2021年度调整方案，详见表1，并将体系调整方案纳入下一年度安全生产工作计划中。

XX煤矿质量控制要素（安全监控专业）调整方案

序号

要素

调整方案

责任单位

责任人

分管领导

完成时间

1

安全生产责任制及安全管理制度

进一步修订完善《监控中心安全生产责任制》制度，将监控中心特需材料使用情况纳入《监控中心安全生产责任制》制度中；将《监控中心安全生产责任制考核制度》纳入《监控中心安全生产责任制》大纲中；完善班前会及班组制度。

监控中心

张 慧

张 兴

2021年3月1日前

2

设备技术性能提升

加强线缆吊挂及设备管理说明牌板的专项检查，在相关制度中明确各区域监测监控专用线缆及设备管理说明牌板维护负责人；井地面安装更换光端机、进回风井底及新开巷安装监控系统分站。

2021年3月15日前

3

从业人员素质

按质量标准化新规要求，重新制定部门内岗位培训学习及考核方案，进一步推进整个监控中心管理工作；加强全员对“三违”行为的深入认知与学习；加强班组的进一步建设。

2021年3月30日前

4

安全监控及智能化大系统改造提升

完成井下万兆环网升级；完善以GIS为基础的、融合井下自动化控制、监测监控、通信联络等系统为一体的统一的、智能管控分析平台；全面推进5G建设；强化网络技术手段，保证网络数据安全。

2021年4月30日前

篇6

关键词：电网 集体企业 安全问题 对策

指出“要始终把人民生命安全放在首位”，“人命关天，发展决不能以牺牲人的生命为代价。这必须作为一条不可逾越的红线”;总理强调“安全生产是人命关天的大事，是不能踩的‘红线’”。2011年《国务院关于坚持科学发展安全发展，促进安全生产形势持续稳定好转的意见》明确指出，安全生产工作要始终把保障人民群众生命财产安全放在首位，大力实施安全发展战略。以人为本、安全发展是贯彻落实科学发展观的重要内容。国家2014年版新《安全生产法》引入了“以人为本”的人性化理念，强调了生产经营单位的主体责任和各级政府的监管机制职能，即在原《安全生产法》的基础上更加重视和强调了安全生产的保证体系、责任体系及监督体系“三大体系”的建设与作用。“三大体系”建设是保证员工人身安全、电网和设备安全正常经济运行的基础，是提高电网集体企业安全管理水平的前提和保证。电网集体企业把安全生产的重中之重放在防人身事故方面就是“以人为本”理念的落地。

1.电网集体企业安全管理现状问题

1.1安全生产保证体系现状问题

人是生产力要素中最活跃的因素，是保障安全生产的根本和原动力。电网集体企业大部分是承揽的电网（变电、输电、配电）建安业务，存在外协施工队伍多，施工人员多、临聘技工多、农民打杂工多的“四多”问题，这些外协人员的个人素质以及技术技能水平参差不齐，在安全管控上很难做到上下协调和统筹，多头复杂的差异化管理使得电网集体企业的安全管理难度加大，存在巨大的安全压力和管控风险，主要表现在：一是外协施工队伍现场勘察不到位，危险源辨识不清，没有把工作重点放在发现危险源（危险点）、控制危险点以及预防事故上;二是标准化作业指导书和施工方案流于形式，工艺工序卡没有针对性，照抄照搬别人的资料来应付检查，不能根据现场实际情况来编制安全合理、具有现场指导及可操作性的标准化作业指导书和施工方案;三是外协施工人员（特别是临聘人员）工作责任心不强，自我保护意识差，现场违章现象突出。

1.2安全生产责任体系现状问题

电网集体企业是2012年国家电网公司“三集五大”体系建设后从民营企业改制而建立的集体企业平台公司，存在责任体系不健全情况，主要表现在：一是集体企业领导层没有完全从“管业务必须管安全”的观念上转变过来，对安全管理的认识不到位，重视程度不够，没有把主要精力放在安全管理方面，而是把主要精力放在承揽工程项目和片面追求经济效益方面，致使集体企业领导层对安全重视程度不够;二是中层管理人员多数是电网主业人员抽调到集体企业的，而员工又是从涉电民营企业收编的，从主业单位到集体企业平台母公司，从集体企业平台母公司到分子公司，一级对一级的安全责任没有落实到位，致使集体企业安全责任体系不健全;三是基层员工是由上级公司劳动用工的直签人员、劳务派遣人员、外来用工人员等多种用工人员组成，集体企业用工体制的差异化致使安全责任风险加大。

1.3安全生产监督体系现状问题

随着国家电网公司“三集五大”体系建设的不断深入，所有电网集体企业都建立了较为完整的“三级安全网络”，完善了本单位的安全监督体系;但安全监督的效果不佳，主要表现在：一是好人主义严重，怕得罪人，当老好先生，致使查到的问题不通报、不处罚;二是集体企业的部分班组不开班前会，不进行安全技术交底，工作任务不清，危险源和危险点辨析不清得不到有效监督;三是班组安全管理缺乏针对性、实用性，安全学习流于形式，班组安全管理得不到有效监督，致使集体企业的“三级安全网络”形同虚设。

2.电网集体企业安全管理对策

2.1加强安全保证体系建设，提高安全水平

安全保证体系是企业安全生产的主体，是电网集体企业安全生产的组织者和直接参与者，其安全状况的好坏是靠安全保证体系保障出来的。针对电网集体企业安全生产保证体系现状问题应采取的对策是：一是加强电网集体企业保证体系建设，强化内部安全管理，建立健全安全组织机构;二是从保障安全生产的根本和原动力抓起，严把外协施工队伍入口关，切实解决外协队伍的“四多”问题，三是加强现场面对面、点对点的针对性培训，工程管理技术人员直接到现场针对现场勘察、危险源辨识、危险点、安全措施、预控方案等进行考问讲解，现场答疑;四是严格标准化作业指导书和施工方案、工艺工序卡的审查，必须根据现场实际情况来编制安全合理、具有现场指导及可操作性的标准化作业指导书和施工方案;五是加强外协施工人员（特别是临聘人员）工作责任心教育，提高安全意识，特别要提高施工人员的自我保护意识;六是加大现场反违章工作力度，以“零违章”保证“零责任事故”，依法严肃处理违章单位和个人，发现一起，处理一起，绝不手软，创建“无违章企业”和“无违章班组”，以达到“无违章个人”为目的。

2.2落实安全责任，加强安全责任体系建设

强化和落实各级安全责任，加强安全责任体系建设。电网集体企业应按照国家新安法“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的三个“必须”要求，建立健全安全责任体系，明确安全生产工作职责和目标，并在各自的职责范围内对有关业务、领域的安全生产工作实施安全管理。针对电网集体企业存在责任体系不健全的现状问题应采取的对策是：一是集体企业领导层应迅速转变到“管业务必须管安全”的观念上来，党政同责，齐抓共管，提高安全认识，高度重视安全管控，务必把主要精力放在安全管理方面，不要把主要精力放在承揽工程项目和片面追求经济效益方面，不要重经营、轻管理、轻安全;二是集体企业中层管理人员的安全责任要落实到位，不能出现真空;三是理顺集体企业母公司与分子公司的安全责任关系，形成一级对一级负责。公司上下形成一级抓一级、一级保一级、一级对一级各司其职、各负其责，且责任更加明确、制度更加健全的安全责任体系;四是改革集体企业多种用工体制，努力降低集体企业用工体制的差异化而导致的安全责任风险，形成确保一方平安的良好局面。

2.3加强安全监督，充分发挥安全监督体系作用

有人说“安全管理三年靠运气，十年靠管理，百年靠文化”，换言之，安全管理有一个从规范化、制度化、标准化到精益化的循序渐进的发展过程，目前，电网集体企业的安全管理还处在规范化和制度化的低级阶段，所谓的安全是靠运气的安全，还没有达到“百年靠文化”的本质安全水平，因此，加强电网集体企业安全监督，充分发挥安全监督体系作用显得尤其重要。针对电网集体企业存在安全监督效果不佳的现状问题应采取的对策是：一是安全监督人员要本着对党和国家、人民及企业高度负责的态度，对得起企业、对得起职工、对得起自己的职责，当好铁面无私的“黑包公”，克服好人主义，要不怕得罪人，不要当老好先生，对查到的问题及时通报、及时处罚，不留死角;二是对查到不开班前会，不进行安全技术交底，工作任务不清，危险源和危险点辨析不清以及屡查屡犯的顽疾进行重罚;三是对班组安全管理缺乏针对性、实用性，安全学习流于形式以及“三级安全网络”形同虚设。当前，电网集体企业只有在加强安全监督，依法治安的前提下，才能充分发挥安全监督体系的积极作用。

篇7

关键词：医保基金 拒付风险 预控管理

现阶段实施的医保管理机构常态化管理措施之一就是医保基金拒付。近年来，由于各种原因致使医疗费用增长过快，致使基金拒付风险以及基金资源出现流失，其原因就是定点医院检查不合理、用药费用的增加，同时还会因医保病历质量存在一定缺陷致使不合理收费现象滋生[1]。基于上述原因，在定点医院实施预防管控医保基金拒付问题具有一定必要性。

1.加强组织机构以及拒付风险预控机制

1.1对机构设置和功能的分析

可采取成立医保拒付风险预控管理委员会的形式加强对风险的控制，并设立主管院长以及职能科室。以相应的医保政策作为依据，与医院自身运营状况为前提，从而采取一定的风险管控方案[2]。同时，明确风险管理的目标，对医院的诊疗情况以及医疗服务水平进行有效监督；此外，还需有效评估基金运营环节以及风险，对拒付现象进行有效的管控；制定相应的风险应对措施，以使拒付风险水平获得最大化的降低。

1.2对拒付风险的预警以及通报进行分析

成立风险预控管理委员会，并适时的举办医保工作会议，主要讨论临床科室医保服务的质量问题以及医保管理指标的完成情况，对综合实际对现阶段的医保风险管理情况进行汇总分析，将现阶段医疗服务中存在的隐患进行辨别，从而制定预防措施，并召开会议在全院进行通报，以使全员做好应对准备，对风险进行有效控制以及规避，使基金支出更为合理化，并能够提升医保管理质量[3]。

2.对拒付风险原因的分析

2.1对违规费用的分析

对于定点医院而言，一般都存在超范围用药和检查、未实行对症用药以及检查、多次重复性收费、没有完善的病历记录、不在医保范围内的疾病却按照医保的标准办理等多项违规行为，其同时也是拒付费用项中最为主要的内容。其中，最为重点的项目就是超范围用药以及检查。

2.2对超定额费用的分析

现阶段的定点医院中，对于医疗保险的项目也逐渐地增多，加之各种其他因素的制约，导致医疗费用不断增加，最为普遍的现象就是人均统筹费用超标。除此之外，还需在贵重药品以及高支耗材的应用上加强控制，以使医疗成本以及超定额费用有效地降低[4]。

现阶段的医保结算体系中，有三种形式，分别为定额结算、项目结算以及单病种付费方式。其中，在医保拒付中最为突出的问题就是定额超标现象，因其所涉及的金额较多，且涉及的医院也较多，所以对管理造成了更大的难度。

2.3对用药超标现象的分析

医保政策具有相关的规定，对于患有特殊疾病的患者，开药量不得大于30天。而现阶段医院中，在医生做出诊断后，对患者的病历没有进行完全的记录；此外，因门诊病人过多，导致没有办法对其药品的开药量进行统计；医务服务人员对于医保的政策也不是很了解；医保所涉及的人群待遇水平不一，致使患者出现多开药的违规现象。此外，在患者住院期间，多使用辅药品，违背了医保的规定[5]。

2.4未有效实施之前同意制度

医保制度中，有相关规定说明，在患者应用自付或者部分自付药品费用时，必须获得患者或者其家属的同意，并需签订知情同意书，若未进行签署，患者有权力对不知情费用的支付进行拒绝。此种现象，在医院中也曾有案例发生。

3.对拒付风险进行有效干预的分析

3.1对拒付风险教育的分析

对医务人员做好拒付风险的相关培训，从而使其对拒付风险的因素以及根源有透彻的了解，并系统的学习病历质量、临床用药方法、治疗检查、合理收费以及门诊特病等，与此同时，还应深入的学习《中华人民共和国侵权责任法》中与医疗损害相关的内容，使医务人员的拒付风险意识以及责任得到强化，将法律作为行为的基本准则，避免拒付风险现象的出现。

3.2对拒付风险质控的分析

完善责任制度。在医院中，需详细的制定医保绩效管理守则，实施科主任负责的制度，使其对医保管理指标进行重视，并在药品所占比例、平均住院日以及均次统筹费用上加强监控，从根源上遏制医院的不合理收费，使宏观调控制度发挥其一定的优势。

抓住重点。在医院中，还需对主要干预的项目加强关注力度，实施有效的质量控制措施，避免出现过度治疗的现象，导致拒付风险的发生率增大。以达到使医院的医疗质量得到提高的目的。与此同时，还需对监督中出现的问题进行有效的总结分析，并实施公示制度，以达到警示全院的效果。

充分应用网络优势。在对患者进行查询时，因患者较多，查询时耗时较长，在此过程中，充分应用计算机网络就能够在一定程度上完善查房制度，减少查房耗时。与此同时，在对患者的身份、疾病、收费以及告知书的审核上更加的方便快捷，在一定程度上降低了拒付风险的出现。

对医院的规章制度需要进行有效的管理。在管理中，需要按照科室的顺序，每月定期的统计以及处理全院的医保数据，以使科室在调控管理上更据可靠性。此外，医院还需每半年统计分析临床科室各项指标有无超标的现象，并上报院部，医保管理机构根据医院每年各项指标完成情况，兑付保证金。

4.对医保基金拒付风险预防措施

4.1加强政策培训

现阶段，城乡医保尚未统筹完善，对于保险的管理制度也都不相同。而进行医疗制度的改革是解决这一问题的可靠方法，在新医改的实践中，做好政策的培训是真的基础所在，同时也能够达到使医务人员拒付风险意识强化的效果。在加强培训的环节，需要对风险的管理目标进行明确，有效地进行自我约束，以相关政策为前提，提高对参保患者的服务质量。

4.2加强风险防控

在医院管理制度的运行中，需要有效监控医院的医疗服务水平以及质量，在发现拒付风险的隐患时，及时指出并进行归纳总结，以达到使医务人员对风险辨识能力提高的目的，对医院的医疗行为进行有效的规范，避免拒付风险现象的出现，从而使医保管理质量得到有效的提升。

4.3加强质量管理制度

医院的职责就是为患者提供基本的医疗服务并对医疗费用进行有效的控制，但是，在医疗服务基金的使用上，医院就应该从自身出发，做好自我监督，使医疗质量得以提高。此外，还需对质量控制环境加强重视力度，对不合理的治疗应坚决杜绝，创新临床路径，使患者的平均住院天数得以减少，并使医院基金资源的合理利用率最大化的提升，最大达到医院总体经营管理水平得到提高的目的。

5.结语

现阶段，我国的医保制度已经有了全面的实施，但是在此过程中，还存在一定的不足，这就需要医院加强内部管理制度，并组织相关人员进行医保政策的培训学习，使医保制度能够深入人心，在用药方面加强管理力度，最大化的降低医院的违规操作现象，并与患者间加强沟通交流，获得患者的理解与信任，使医保制度得到更好的实施。

参考文献：

[1] 王继伟，夏挺，韩雄等.军队医院地方医保基金使用监管指标集的研究[J].中国数字医学，2011，06（12）.

[2] 曲刚，崔盛楠，唐加福等.医保基金支出的主动性和被动性影响因素分析――以大连市医保基金为例[J].工业工程与管理，2014，19（2）.

[3] 沈世勇，李全伦.论医保基金收支中的承诺兑现――基于制度可持续的视角[J].现代经济探讨，2014，（1）.

篇8

当前，安全风险监控作为遏制安全事故的有效手段，其重要性和必要性已为业界所共识，安全风险监控技术已开始应用于公路铁路隧道工程、城市地下轨道交通工程、道路桥梁工程等土木工程建设领域。深入分析我国土木工程建设面临的安全形势和安全风险监控现状，提出安全风险监控对策建议，减少安全事故和人员伤亡的发生，真正实现“风险管理化解工程建设之痛”，对重塑我国土木工程建设安全形象，建设和谐社会具有重大的现实意义。

1中国土木工程建设面临的安全形势

1.1中国土木工程建设的安全现状

土木工程建设是多工种、多环节的联合作业，具有生产的流动性、产品的单件性、类型的多样性以及过程的复杂性等特点，致使土木工程建设具有比一般生产活动更大的不确定性和不安全性，因而容易发生安全生产事故，是世界公认的高风险行业之一［1～3］。历年来，在各行业中，我国土木工程领域事故伤亡人数仅低于道路交通事故和煤矿事故，居第三位。根据国家安全生产监督管理总局的统计，近年来我国土木工程建设领域因安全事故导致的死亡人数均在2000人以上，重特大安全事故时有发生，甚至造成重大人员伤亡。2001~2012年期间，我国土木工程建设领域安全事故的发生起数和死亡人数等具体数据见表1［4］。表2是根据国家安全生产监督管理总局事故查询系统，汇总的近年来土木工程建设领域发生的典型重特大安全事故。

从表1可以看出，2001~2003年间，我国土木工程建设安全事故的发生起数和死亡人数节节攀升，安全生产形势严重恶化。为降低安全事故的发生率，国家先后出台了很多法律法规来规范建筑施工的安全生产活动。2004年《建设工程安全生产条例》执行以来，在各级政府部门的大力推行和强制要求下，土木工程建设安全整体呈现好转态势。特别是在房屋建筑及市政工程领域，随着法律执行力度加大，安全管理与监控的加强，安全生产形势明显好转，安全事故的发生起数与死亡人数持续大幅度下降，如图1［5，6］所示。

但对整个土木工程建设行业而言，从表1和表2所列的安全事故的发生起数和死亡人数来看，土木工程建设安全生产状况不容乐观。安全事故发生起数和死亡人数虽有下降趋势，但绝对数仍然较大，2012年安全事故造成的死亡人数仍在2400人以上。安全事故下降趋势表现出一定的波动性、反复性和不稳定性，2001年至2012年，事故死亡人数呈现出“增加—下降—增加—下降”的反复变化趋势。重特大安全事故仍然没有得到有效遏制，2001~2012年间土木工程建设领域共发生重特大事故42起(其大事故5起、重大事故37起)，年平均3.5起。可见，我国土木工程建设面临的安全形势仍然非常严峻。

1.2中国土木工程建设安全事故原因分析

通过对中国工程院重大咨询项目“中国土木工程建设安全风险管理体系的战略与对策”项目组收集到的64起房建工程事故案例、50起桥梁工程事故案例、55起矿山法隧道事故案例、40起盾构/TBM隧道事故案例、68起浅埋暗挖法隧道事故案例、102起明挖法安全事故案例的事故原因进行分析可以发现，造成安全事故的客观原因主要是环境和气象，特别是在地下工程建设领域，工程地质环境、水文地质环境复杂是第一主因。所有主观原因可以归为责任事故和人为因素，通过工程事故的直接主观原因，可以分析出如下几个深层次主观原因：

(1)建筑业快速发展和用工制度造成人员技术水平低。当前我国建筑业快速发展，土木工程建设持续扩张，需要大量的一线熟练操作人员和优秀施工技术与管理人员、监理人员、安全管理人员等各类人才，但在实际工程建设中，上述各类人才资源严重不足。特别是我国土木工程建设用工制度中，一线操作人员很多是以农民工为主的流动人员，缺乏技术和安全培训，安全意识普遍较低，甚至出现野蛮施工现象，进而导致安全事故发生。

(2)赶工期。在我国土木工程建设中，赶工期的问题非常突出，尤其是一些重大工程，政府、业主为了献礼或追求政绩，不尊重科学规律和相关法规，任意规定工期，或者不合理地缩短工期，造成设计方勘察资料不全，设计方案不完善，边设计边施工；造成施工方忽视安全，甚至任意删减施工方案中的安全步骤和措施，酿成重大责任事故。

(3)恶性竞争导致安全投入缺乏。从上世纪末开始，我国部分省市和地区的土木工程建设采用“最低价中标法”，这一国际上通行的评标方式在实际工程中容易走向另一极端，一些投标单位为了谋取项目中标，将投标报价压到最低极限。一旦中标，为了完成项目，而又不要亏本，安全往往就成为了第一牺牲目标，造成安全投入缺乏，安全防护措施不足。

(4)层层转包、以包代管是造成安全事故的重大诱因之一。业主方在工程招投标过程中存在违规现象，违规发包，层层转包，将工程发包给不符合相应资质条件的单位，且分包商为从中谋取利益不得不偷工减料或采用非法手段，给工程留下重大的安全隐患。另一方面，层层转包后导致安全管理上的严重缺失，形成以包代管、以罚代管的现象。

2中国土木工程建设安全风险监控的现状

2.1土木工程建设安全风险监控相关方面的理论研究工作

20世纪90年代，为解决土木工程建设领域安全事故高发问题，国内学者开始将风险管理理论引入土木工程界，开展了诸多有价值的安全风险监控方面的研究工作。丁士昭教授对我国广州地铁首期工程、上海地铁1号线等地铁建设过程中的安全风险和保险模式进行了研究。白峰青［7］将可靠性因子分析方法应用于隧道稳定性的风险决策模型中，完成了隧道工程风险设计和风险决策。孙钧［8］主持了“城市地下工程施工安全的智能控制预测与控制及其三维仿真模拟系统研究”。李元海和朱合华［9］开发的“岩土工程施工监测信息系统”。许铎［10］分析了桥梁工程施工过程中的事故环境的风险特征，给出了各类因素的施工风险水平排序。蒋晓静［11］对工程项目风险管理与风险监控进行了研究。巩春领［12］对大跨度斜拉桥施工期间的风险进行了风险分析和对策研究，采用定性和定量相结合的层次分析法对桥梁施工风险进行了识别和评价。2005~2006年，黄宏伟等［13，14］在地下工程安全风险研究方面开展了大量的工作。在这些工作基础上，2005年中国土木工程学会召开了中国第一次全国范围的地下工程安全风险分析研讨会，推动了地下工程安全风险研究的全面开展。近年来，土木工程风险管理研究的重心逐步向全局管理和动态管理方面过渡，黄宏伟、陈龙等出版了专著［15］，系统探讨了隧道及地下工程建设和营运的全寿命风险管理的基本理念、基本原理和特点规律，阐述了隧道及地下工程风险决策与控制的方法手段。

2.2中国政府相继制定并颁发了相应的一些法规和标准

2003年，原建设部等九部委联合印发了《关于进一步加强地铁安全管理工作的意见》，对做好地铁规划、设计、施工、运营的安全工作提出了具体要求。2007年，原建设部编发了《地铁与地下工程建设技术风险控制导则》、《地铁及地下工程建设风险管理指南》，对指导中国地铁及地下工程安全风险管理的标准化、程序化和规范化具有促进作用。2007年，原铁道部了《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》，规范了铁路隧道风险管理与评估工作，明确铁路隧道建设须循序渐进地建立风险评估与管理体系。2008年，交通运输部将“建立桥隧工程设计和施工安全风险评估制度”纳入该年的工作计划中，为此专门组织有关设计、施工、科研单位开展风险评估管理办法、评估指南、规范等的研究和编制。2009年，交通运输部了《公路隧道建设安全风险评估指南》(试用本)，并于2009年2月在山西省太古高速西山隧道、北京市六环路卧龙岗隧道开始了公路隧道风险评估的试点工作。2010年，交通运输部了《关于在初步设计阶段实行公路桥梁和隧道工程安全风险评估制度的通知》，并配套有《公路桥梁和隧道工程设计安全风险评价指南》，对安全风险应对与管理、初步设计与施工图设计阶段安全风险评估等内容均作了详细规定。2011年，交通运输部专门颁布了《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》，明确规定了公路桥梁、隧道工程施工安全风险评估的方法和程序，建立了风险评估指标体系，列出了重大风险控制措施建议。2011年，住房和城乡建设部与国家质量监督检验检疫总局联合了《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》，突出了全过程风险管理理念，明确了规划阶段、可行性阶段、勘察与设计阶段、招投标与合同签订阶段、施工阶段风险等各阶段风险管理办法。

为加强土木工程建设风险监控与防范，各地政府相继研究和出台了一系列有关土木工程重大危险源管理办法或安全监控技术规程，如：2005年，香港特区政府的《土木风险管理指导方针》；2006年，河南省建设厅颁布了《河南省建设工程重大危险源安全监控管理暂行办法》；2006年，湖南省建设厅颁布了《湖南省建设工程项目施工安全重大危险源识别和控制管理暂行办法》；2007年，福建省建设厅颁布了《福建省建设工程施工重大危险源辨识与监控技术规程》，并获得了原建设部备案批复。

2.3土木工程建设安全风险监控的实质性应用

在地铁及地下工程建设领域，北京、上海、南京、深圳、武汉等新建地铁项目大都进行了风险评估与监控。北京市轨道交通建设管理有限公司等单位联合开发了“北京地铁工程建设安全风险控制及信息化管理平台”，建立了一整套包含环境评估、风险分级与设计及施工风险监控预警等地铁工程风险管控关键技术和标准，已在北京11条地铁线路中应用，并在南昌等国内多个地铁建设城市得到推广。上海同是工程科技有限公司依托同济大学开发的“安程地铁工程远程监控管理系统”，基于网络传输、无线通讯、网络数据库、数据分析以及自动预测预警等技术，综合了施工、监理、监测、管理以及多媒体等多种信息，已在上海地铁工程中得到应用。2007年以来，解放军理工大学与意大利Geodata公司合作，借鉴意大利先进的风险管理经验和风险管理信息系统，开展了南京地铁建设的安全风险管理与监控的实际工作。深圳地铁5号线在施工过程中通过全面引入远程监控管理系统，动态采集各项监测数据并进行分析处理，建立完整的超前风险评估体系，构建有效的风险预警和监控指挥系统。武汉地铁运用虚拟器、无线网络及远程监控技术等，实时采集监测数据，构建适用于武汉地铁建设环境安全监测及预警系统。

在其它土木工程建设领域也有一些典型应用。在大型隧道建设，如上海沪祟长江隧道［20］、钱塘江隧道等项目中也进行了风险分析与评估研究，并取得了实际成果。以同济大学为主进行的沪崇长江隧道的风险评估项目共提交了17个专题报告，涉及工程建设的各个方面，包括前期选线、施工风险管理、环境保护、运营事故控制以及财务分析等，可以说是国内风险分析与监控技术应用在隧道工程上的第一个大型项目。在大型公共建筑建设，如南京国际展览中心、佳木斯铁路分局篮排球馆、国家体育场“鸟巢”、奥运会羽毛球馆等项目中，采用机、电、光等相结合的监测技术手段对施工过程中的风险因素进行了监控，确保了施工安全。在大型桥梁工程建设，如武汉市二七长江大桥［16］、苏通大桥［17］等工程中对项目总体安全风险进行评价，并制定了相应的安全风险应对措施，最后对评价得出的重大安全风险因素制定监控措施。

3中国土木工程建设安全风险监控存在的问题

总体而言，中国土木工程建设安全风险监控的研究与应用取得初步成果，但目前国内许多单位对于风险监控在认识上仍存在许多误区，在实施中仍有许多不完善、不规范的地方。通过对收集到的安全事故案例进行分析，可以发现我国土木工程建设安全风险监控主要存在以下六个方面的问题。

3.1安全风险监控基础研究与应用缺乏系统性

目前，我国土木工程建设安全风险监控基础理论研究尚属于起步阶段，主要是通过引进、消化吸收国外和金融、保险等其他领域的安全风险理论和研究成果，处于相对分散和自发状态，缺乏统筹协调和系统整合。尽管安全风险监控是安全风险管理关键和最后目标，但有关安全风险管理研究和应用更多地偏重于风险辨识、风险分析和风险评价，而风险监控的研究相对较弱。对土木工程建设安全风险监控的基本内涵、基本理论和基本框架等尚在探索过程中，没有形成普遍共识，总体上呈现专业化程度不高、规范性不强的状态。

实际应用中开发的大部分安全风险监控系统，对安全风险的预警和控制关键参数缺乏系统的科学论证，重“监”轻“控”，仅实现监测功能，而对安全风险“如何控”研究不够，尤其对安全风险控制的前置条件和参数阈值研究较少，因而还难以回答和解决安全风险监控“如何控”的核心诉求。

3.2尚未建立科学高效的安全风险监控体系

通过事故案例分析发现，发生工程事故的现场管理普遍不重视安全风险监测，监测工作处于失效状态，除盾构地下工程外，施工管理与技术人员监管不力和不善引起事故的直接原因比例均在20%以上，尤其房建工程中的比例接近40%。

土木工程建设安全风险监控实践大多停留在“人工作业”状态，对安全风险控制的认识不够，而且注重“事后控制”。如：针对土木工程建设中实行了强制性工程保险，许多业主、承包人和施工方就片面认为买了保险就安全了。而事实上，购买保险只是转嫁安全风险的一种方式，无法从根本上抑制风险事故的发生，只是提供了经济损失上的补偿手段，并不是安全风险控制的技术措施。土木工程安全风险采用保险合同进行安全风险转移也并不一定是最佳选择，而应该通过科学的安全风险监控，采取合理的安全风险应对策略。又如，例行的安全检查或突发的“事故处理”往往成为工程建设安全风险控制的重心，这种被动的安全风险控制模式无法应对现代大型土木工程建设的安全风险监控要求，缺乏安全风险的事前、事中的过程监控，安全监测结果不能实时反应工程项目的安全风险态势，没有建立有效的安全风险预警、报警机制。

3.3安全风险监控信息化能力建设不足

没有建立统一、规范和权威的土木工程重大危险源数据库及安全风险监控信息系统。对重大安全风险缺乏有效的信息化监控技术与手段，安全风险的度量、监控标准、预警参数等风险监控的关键指标尚待科学论证和优化完善，有关土木工程领域重大危险源的申报、登记、评价、分级等基本上处于分散和自发状态，有关数据标准、接口不一，而且采用传统的“金字塔式”信息传递、交换模式，层次多、效率低。可以说，针对土木工程重大安全风险尚未建立系统有效的信息化监控技术与手段，信息化监控能力建设有待加强。

针对具体工程项目开发的诸多安全风险监控应用系统，大多侧重对监控数据本身的存储、分析和对比，没有建立基于现代信息化技术的全过程、实时的安全风险动态识别、分析、评估、预警、监控、反馈一体化的安全风险监控体系。

3.4安全风险监控相关的法规、技术规范与标准滞后

国家和地方制订、颁发的施工规范、标准是开展土木工程安全风险识别、评估和监控的基本依据。虽然，国内已经了一些指导性文件，但是目前国家对土木工程建设安全风险监控还没有合适的操作性较强的、具有一定强制意义的法规体系，因而安全风险监控在项目建设中的地位没有明确。同时，目前相关的技术控制规范不够全面、具体，一些规范落后于时展，对实际工程建设已经失去或部分失去指导意义。例如：按照现有规范要求地下工程施工地面沉降控制标准不大于30mm，实践中，某些风险等级高的工程，该取值偏松，但对有些工程来说，该取值偏严［18］。因此，针对土木工程的不同工法，编制相应的技术规范，应研制适应不同地区工程地质、水文地质和环境条件的风险阈值数据库系统。又如，各省市近年来颁发实施的“建设工程重大危险源管理办法”比较笼统，原则性强，缺乏可操作性，实际推行过程中往往流于形式，效果有限。福建省2007年颁发全国首个《建设工程施工重大危险源辨识与监控技术规程》地方性技术规范，仍处在执行的探索阶段，并未形成最佳做法。

3.5安全风险监控责任主体过于集中在施工企业

虽然《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》、《生产安全事故报告和调查处理条例》等对有关土木工程项目的各级安全生产职责做出了原则规定，但在实际执行过程中，施工单位几乎承担了全部的安全责任。常常出现“把规划风险压成勘察风险—把勘察风险压成设计风险—把设计风险转嫁为施工风险”的现象，最终造成建设工程安全事故集中在施工阶段爆发，并主要由施工企业承担的局面。实际上，任何土木工程项目的不同建设阶段，政府主管部门、建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位等都应负有各自的安全风险监控责任，施工方作为工程安全唯一责任主体无法根本避免事故的发生。

因此，在土木工程建设过程中必须在理论和实践中重构风险安全监控责任体系，进一步科学区分安全风险监控的责任主体，增加各方对安全问题的重视程度。

3.6安全风险监控队伍不规范，专业水平参差不齐

安全风险监控作为安全风险管理的重要手段，是预防安全事故的重要屏障。在工程建设中加强安全风险监测，进行必要的安全风险评估咨询工作是规避工程风险的重要手段。如果在工程建设中加强工程监测及安全风险评估咨询工作，可以最大程度的保证施工安全。

但目前，国内对于监测单位资质、监测人员技术素质没有相应的管理和评价体系，使得监测队伍不够规范；土木工程建设项目开发速度、规模日益加大，专业规范的监测队伍紧缺，使得国内工程监测市场鱼龙混杂。当前国内很多地方对实行“第三方监测”进行了探索和实践，实践表明，实施“第三方监测”是保证施工安全和工程质量十分重要的举措，有效地避免了施工过程中可能发生的事故。对收集到的房建工程、桥梁工程、地下工程事故案例的原因分析发现，几乎所有发生安全事故的工程都没有实行“第三方监测”制度。但目前针对“第三方监测”既没有国家性的法规进行明确规范和管理，也无监测内容、责任主体、监测指标和数据标准要求，作为安全监控重要举措的“第三方监测”，实际上处于无序工作状态。

4中国土木工程建设安全风险监控对策

4.1系统开展土木工程建设安全风险监控基础理论研究，建立健全相关法律法规和技术规范

当前迫切需要在安全风险辨识、安全风险分析和安全风险评价相关研究基础上，开展土木工程建设安全风险监控的基本理论、基本内涵、基本框架和指标体系研究，在安全风险监控基础理论方面形成共识，解决安全风险“如何控”的理论与技术问题。

土木工程建设安全风险监控需要政府部门以及行业强有力的法规作指导和规范。国内在这方面的法规还很不健全，亟待加强。应梳理完善现有的《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等法律法规关于安全风险监控等方面的条款内容，在法律法规方面重视和完善安全风险监控，明确项目参建各方安全风险监控责任。同时，针对土木工程建设不同类型、不同工法，编制相应的安全风险监控技术规范，研制适应不同地区工程地质、水文地质和环境条件的风险阈值数据库系统［19］。

4.2转变土木工程建设安全风险监控理念，构建安全风险监控工作体系

从国内外土木工程安全风险监控的理论与实践分析来看，土木工程建设安全风险均显示出可控性的特点，即绝大部分工程事故是可以通过技术和管理手段来避免的。同时，业内已普遍认识到，必须转变安全风险监控理念，创新发展安全风险监控工作体系。

在安全风险监控理念方面，应变被动控制为主动控制，事后控制为预防控制和过程控制。在安全风险监控工作体系方面，应构建包含安全风险监控法、安全风险动态管理机制、安全风险持续改进机制、安全风险系统评价机制等方面的土木工程建设安全风险监控工作体系。各级安监、质检等部门应对本地区土木工程建设安全生产的运行状况包括安全风险监控工作体系推行等情况进行持续评价与督查。

4.3构建科学高效的土木工程安全风险监控信息系统，提高安全风险监控信息化能力

随着现代信息技术、计算机技术、通信和网络传感技术等的进步，开发建立基于WEB、gps和GIS等的安全风险监控信息系统已成为提高土木工程安全风险监控能力与水平的基本方向。安全风险监控信息系统对土木工程重大安全风险源应具有自动识别、分析评估、动态监控(自动巡检和实时监控)、反馈闭合、空间分布管理等主要功能，自动分析事故临界状态转化的各种参数的变化趋势，及时发现事故征兆，发出预警信息或应急控制指令，实现土木工程安全风险监控的信息化跨越。

4.4推行土木工程建设安全风险监控制度，规范安全风险监控专业队伍管理和评价体系

应大力推行土木工程建设安全风险“第三方监控”制度，赋予“第三方监控”相应的责权主体，改变目前工程监测“走过场”局面，切实有效避免施工过程中可能发生的事故。推行与“注册结构工程师”、“注册岩土工程师”、“注册建造工程师”、“注册安全工程师”等类似的“注册风险监控师”执业资格考试制度，培养安全风险监控专业人才。推行安全风险监控诚信制度，对于篡改监测数据等行为实行一票否决，切实提高监测数据的准确性。建立包含“注册风险监控师”数量、安全风险监控设备与软件、监控业绩与用户评价等指标体系在内的监控单位资质考评制度和管理制度，提高安全风险监控专业队伍水平。

5结语

篇9

【关键词】内部控制 制度建立 研究

一、企业内部控制基本理论

（一）企业内部控制框架结构

在能够检索的文献资料中，内部控制通常与独立审计师的需求联系在一起，早期主要通过实物管理和薄记记录的分离来实现内部牵制，强调以职责分工互相监督的方式来保护企业内部现金资产的安全和账薄记录的准确。随着社会经济的持续发展，经济关系亦加复杂多变，特别是90年代后，美国出现了一些内控方面的重大事件，推动了内部控制理论的研究和发展。至今，内部控制理论的发展经过了四个历程，即本世纪40年代前的内部牵制，40年代末至70年代的内部控制制度，70年代至90年代初的内部控制结构，及90年代开始的内部控制综合框架。1992年，美国COSO委员会的COSO《内部控制整合框架》中，将内部控制定义为由一个企业的董事会、管理层和其他人员实现的过程，旨在为财务报告的可靠性、经营的效果和效率、符合适用的法律和法规的目标提供合理保证。其内容涵盖三个目标，即经营、财务、合规；两个层面，即企业层面、业务流程层面；五个要素，即控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和监控。这是目前得到广泛认可和应用的关于内部控制的定义。其范围主要是针对企业组织内部的经营活动。COSO框架的建立标志着内部控制第一次有了统一的技术标准。

随着内部控制实践在国外的发展，中国也于2006年7月15日由财政部、证监会、审计署、银监会和保监会联合发起成立了企业内部控制标准委员会，并于2008年6月28日了我国首部《企业内部控制基本规范》，同时了22项应用指引和评价指引、鉴证指引（征求意见稿）。基本规范将内部控制定义为：“由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程”。借鉴COSO框架，内容涵盖五个目标、两个层面和五个要素（见模型图-《企业内部控制规范-基本规范》框架）：

内部控制的五个目标：一是合理保证企业经营管理合规合法；二是合理保证企业资产安全；三是合理保证企业财务报告及相关信息真实完整；四是提高经营效率和效果；五是促进企业实现发展战略。

内部控制的五个要素：一是内部环境，是由管理层倡导一种正直、伦理道德风气、宣传管理宗旨、经营方式和人力资源政策，使职员自觉管理其活动和履行他们的责任。含六个方面，即企业治理结构、内部机构设置与职责分工、内部审计、人力资源政策、企业文化和法制环境；二是风险评估，即管理当局应对目标完成期间与企业相关的风险进行识别、预见，并采取相应避险措施的管理控制。含四个方面，即确定风险承受度、识别风险、风险分析和风险应对；三是控制活动，控制活动亦称控制措施，为实现内部控制目标提供合理保证而制定的各项政策、程序和规定，含七个方面，即不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财务资产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制；四是信息与沟通，是对关系企业内部和外部的事件或活动、有关的财务或非财务信息都应当加以识别、占有，并及时有序地传递给决策者和职责履行者。主要围绕信息收集、信息传递、信息技术平台、反舞弊机制、举报投诉制度和举报人保护制度等展开；五是内部监督，是为保证内部控制的适当性和有效性而进行的日常和定期监督、检查。主要针对内部监督的类型和方式、内控自我评价和缺陷认定机制、内控记录制度等进行规定。

基本规范科学地构建了一套内部环境优化、风险评估科学、控制措施得当、信息沟通迅捷、监督制约有力的内部控制标准框架，是我们建立企业内部控制体系的技术标准。

（二）企业内部控制的方法体系结构

在内部控制管理中，目标、原则、方法是一个有机整体。在目标实现过程中，需要根据内部控制所面临的不同对象，使用一些内部控制的方法，根据国内外的实践经验，可以把内部控制方法体系分为以下几类：

第一，组织规划控制方法。组织规划控制包括组织机构的设置和组织分工两个方面的内容。组织机构就管理层次来说主要有两个层面：一是法人治理结构，即股东会、董事会、监事会和经理层的设置，二是职能部门的设置。组织分工是指部门之间内部岗位设立和岗位之间的职责分工问题。

第二，授权审批控制方法。授权审批控制，是指单位的各级人员必须获得批准或授权，才能执行正常的或特殊的业务。按照授权批准的例行性，可以把授权批准分为一般授权（例行授权）和特殊授权（例外授权）批准两种类型。

第三，全面预算控制方法。预算控制是企业年度之初根据预期的结果对全年经济业务的授权批准控制。通过预算控制，企业的经营目标转化为各部门、集团各单位、各岗位以至个人的具体行为目标，作为各责任单位的约束条件，能够从根本上保证企业经营目标的实现。预算控制方法主要抓好预算体系的建立、预算指标的下达、预算差异的分析与调整和预算业绩的考核等环节。

第四，实物保护控制方法。实物保护控制是指对实物资产的直接保护，主要包括：限制接近、定期盘点、记录保护、财产保险、财产记录监控等。

第五，风险防范控制方法。在市场经济环境中，企业常面临各种风险，常见的风险防范方法有筹资风险评估、投资风险评估和合同风险评估等。

第六，内部审计控制方法。内部审计是内部控制的一个组成部分，指在同一企业内对各种经济活动、管理制度是否合规、合理以及有效进行的独立评价，以确定既定的政策和程序是否得到贯彻、建立的标准是否得到遵循、资源的利用是否合理有效，以及单位的目标是否达到。从这个意义上讲，内部审计是对其他内部控制所进行的再控制。

第七，人力资源控制方法。所有的内部控制都是由人制定的和执行的，所以，人力资源制度对内部控制的效果起着非常重要的作用。高素质的员工队伍对企业的内部控制至关重要，员工素质控制要点有：招聘程序、内部培训和绩效考核。

内部控制的方法还有很多，诸如会计系统控制、文件记录控制、绩效报告控制、信息系统控制等，几乎涉及企业工作的方方面面，每一项管理控制活动都有可能属于内部控制的方法。

二、大中型企业建立内部控制体系思考

面对日益复杂的社会环境和经济环境，如何以《企业内部控制基本规范》为技术标准，在大型企业建立起一套行之有效的内部控制体系，解决实际管理中的内部控制问题，是我们面临的重要课题。笔者认为，有必要对一些问题进行深入思考和研究。

（一）提高对建立内部控制体系重要性的认识

1.建立健全内部控制体系已逐步成为法定要求。随着经济全球化的发展，企业在市场经济中面对各种各样的风险。如何辨识、评估、监测、控制风险，已成为各个企业共同关心的热点问题。在资本市场，内部控制日益成为企业上市必需的“通行证”，尤其以美国在2002年颁布的萨班斯奥克斯利法案为甚，其404条款直接明确了管理层对与财务报表及与其相关的内部控制制度的有效性的责任，并要求管理层对此发表书面声明，美国政府要求所有上市公司必须满足此要求，与财务报告一起提供内部控制的年度管理报告，并要求CEO（首席执行官）和CFO（首席财务官）必须签署书面声明对记录控制设计效力测试的结果，对企业建立和维持足够的财务报告内部控制负有责任。

2006年6月6日，国资委了《中央企业全面风险管理指引》，要求中央企业及国有控股企业开展全面风险管理，包括建立健全内部控制系统。2008年6月28日由财政部等五部委联合的我国首部《企业内部控制基本规范》，将于2009年7月1日起首先在上市公司范围内施行，并鼓励非上市的其他大中型企业执行，该规范的出台为我国各行各业建立健全内部控制制度提供了普遍适用的技术标准。2008年10月1日，由国资委第63次主任办公会议审议通过的《中央企业资产损失责任追究暂行办法》开始正式施行，首次以文件形式对中央企业及其独资或控股子企业的资产损失责任追究工作进行规范。《追究办法》分别对国资委和央企在资产损失责任追究工作中的主要职责、央企资产损失认定、责任追究范围、责任划分和处罚措施做出了明确规定。

因此，建立健全内部控制体系已逐步成为法定要求，未来必将成为企业规范管理的必由之路。建立一套行之有效的内部控制体系，一方面以够满足国家有关法律法规的要求，另一方面有利于促进企业的管理，确保国有资产的保值增值，合理保证企业战略目标的实现。

2.建立健全内部控制体系是大中型企业自身提升管理水平的手段之一。随着我国社会主义市场经济体制和现代企业制度的建立，内部控制已逐渐为经营者所重视，加强内部控制成为企业提高经营管理效率、在竞争中取胜的前提条件，已逐渐成为企业加强经营管理的内在需要。通过梳理经营流程、健全内部控制体系、提高风险管理水平，不仅是企业实现稳步、快速、健康发展的需要，也是企业保持和进一步完善内部管理执行力的关键，并可将此作为提升企业管理水平和竞争力途径之一。

3.建立健全内部控制体系涉及企业全员和经营管理的全过程。《企业内部控制基本规范》第三条“本规范所称内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的，旨在实现内部控制的过程”，第四条第一款“内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，幅盖企业及其所属单位的各种业务和事项”。可见内部控制体系建设是企业全员、全业务过程的事，在建设和管理过程中要摒弃过去内部控制只是财务、审计的事的习惯性观念，树立全新的内部控制意识。企业要加强内部控制基本知识的全员培训，应当加强法制教育，增强全体员工的法制观念，严格依法决策、依法办事、依法监督。

（二）建立内部控制体系需把握的重点

1.建立内部控制体系必须与企业的发展战略相适应，符合企业的发展战略要求，促进企业发展战略，应作为巩固企业防范风险舞弊的“防火墙”和促进企业健康稳定发展的“安全网”来抓，保障企业战略目标的实现。

2.建立和实施内部控制应遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则。要贯彻到企业生产经营的各个层面和各项业务事项中，在全面控制的基础上，重点关注重要业务流程和高风险领域。在企业治理结构、机构设置和权责分配上要形成互相制约、互相监督，同时兼顾运营效率。内部控制的建立和实施要与企业的经营规模、业务范围等实际情况相适应，在实施过程中应当权衡实施成本与预期收益，以适当的成本实现有效的控制。

3.建立和实施内部控制体系应作为企业的一项固定工作来抓。该项工作是一项长效工作，而不是某一时期的专项工作。内部控制是一个动态过程，是一个发现问题、解决问题、发现新问题、解决新问题的循环往复的过程。它意味着向某一终点努力，但不是终点本身。企业在管理过程中应当实行动态管理，随着企业情况的变化及时加以调整。

4.建立和实施内部控制体系应有相应的组织保障。基本规范第十二条“董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。企业应当成立专门机构或指定适当机构具体负责组织协调内部控制的建立实施和日常工作”。可见组织保障的重要性。

5.关于内部控制的局限性问题。一般而言，内部控制的局限性主要表现为：一是越权管理：即使设计良好的内部控制制度，也可能因管理人员超越权限等行为，造成内部控制的失效。二是人为错误：企业内部职务不相容人员相互串通作弊，或个人素质不适应岗位要求，也会造成内部控制的失效。所以内部控制只能为管理层实现企业目标提供合理的保证，而不是绝对的保证。

（三）建立内部控制体系的方法探讨

从目前的实践经验看，建立和实施企业内部控制体系的首要任务是编制一套企业内部控制手册，并组织实施，在实施过程中循环检测和持续完善。

1.企业应本着从实际出发，务求实效的原则，以企业现行的流程制度为基础，进行全面梳理，确定企业建立和实施内部控制体系所涉及的业务流程。

2.应用业界上通行的内部控制矩阵方法，找出企业内部控制体系的控制点。建立内部控制矩阵的目的主要是通过梳理企业的业务流程，确定企业的内部控制目标及控制活动。内部控制矩阵主要内容包括：控制目标、相关风险、关键控制措施、控制措施的性质描述（发生的频率、控制类型、控制执行岗位、相关现有的流程制度索引、评价测试程序）等。通过建立内部控制矩阵，可以清晰明了地找出企业的内部控制目标和关键控制点以及如何控制的措施。

3.根据企业的业务流程和内部控制矩阵，编制企业的内部控制手册，全面叙述企业的内部控制规范，并贯彻落实到企业业务的全过程。根据业界实践经验，内部控制手册一般包括企业内部控制建设的背景及必须性、企业内部控制的定义、内部控制的具体目标及对应的控制活动描述、企业内部控制的评价与考核等内容。根据大中型企业的实际情况，编制内部控制手册应把握以下原则：

（1）杜绝制度建设在企业“两张皮”的原则。一般企业都有大量的管理制度，在建立内部控制体系的过程中，一定要基于企业现有的制度流程基础而建立内部控制手册，不能脱离企业现行的管理制度另行建立一套内部控制管理制度，形成“两张皮”现象。

（2）根据企业集团管理特点，应当分层建立企业集团内部控制体系，以达到分级控制、层层落实、责任到位的内部控制体系。

4.关于企业内部控制体系的评价及更新维护问题。企业的内部控制体系建立以后，应建立一种定期评价和适时维护更新的常态工作机制。企业内部控制管理机构应定期对企业的内部控制体系进行循环评价和检查，定期出具评价检查报告，对内部控制设计的有效性存在问题的地方，应督促企业管理层及有关部门对企业管理制度及流程进行流程再造和流程优化；对内部控制执行有效性的问题，应充分陈述无效的事实，分析内部控制风险根源，并提出相应的改进方案，交管理层和执行层改进。

5.企业内部控制体系的管理应建立一套信息化管理系统。信息化管理系统应以企业内部控制基本规范为其技术标准，结合企业编制的内部控制手册而建立。以达到对企业内部控制管理的过程控制的目的。

（四）企业内部控制体系建立和执行的评价与考核

企业应当建立内部控制体系建立健全与执行的评价与考核制度，以促进企业内部控制体系的建设工作。应当建立一套内部控制考核标准体系，并将其纳入企业的绩效考核范畴，推动企业内部控制体系的建设和发展，为企业的内部控制体系建设和完善提供责任考核保障。

大中型企业建立内部控制体系任重而道远。笔者认为，只要确定了企业内部控制建设管理之路并予以实施，持之以恒，必将为企业的经营管理带来更多的服务和保障，也将为企业的风险管理体系建设奠定坚实的基础。

参考文献