风险辨识计划范文

导语：如何才能写好一篇风险辨识计划，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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为了国际趋同的需要，财政部于2006年2月15日了48项新的注册会计师执业准则，新准则自2007年1月1日起在境内会计师事务所施行。在新颁布的48个执业准则中，其中包括4个审计风险准则。正是由于这4个风险准则的变化才导致了其他相应审计准则的变化或修订。

一、新审计风险准则出台的背景

(一)国际趋同的需要

2003年10月，IAASB了4项审计风险准则，即《国际审计准则第200号――财务报表审计的目标和一般原则》、《国际审计准则第500号――审计证据》、《国际审计准则第315号――了解被审计单位及其环境并评估重大错报风险》和《国际审计准则第330号――针对评估的重大错报风险实施的程序》。要求从审计2004年12月15日或之后开始的期间财务报表起，执行新及相应修订的其他准则。根据国际趋同的需要，我国政府也需要出台相应的审计风险准则。

(二)我国的实际

随着我国经济的快速发展。我国企业的环境也在不断发生变化：企业组织结构及其经营活动的方式日益复杂，全球化和科学技术的影响日益加深，企业管理层进行舞弊的动机和压力也日益增大。相应地，审计实务也在随之变化，导致注册会计师的执业风险日益增加，原有的审计风险准则不能有效地应对财务报表重大错报风险，因此，这些内外部条件都要求我国要出台新的审计风险准则。

二、新审计风险准则项目及其主要内容

新的审计风险准则包括4个，分别为：《中国注册会计师审计准则第1101号一财务报表审计的目标和一般原则》(以下简称第1101号准则，下同)、《中国注册会计师审计准则第1211号一了解被审计单位及其环境并评估重大错报风险》、《中国注册会计师审计准则第1231号一针对评估的重大错报风险实施的程序》、《中国注册会计师审计准则第1301号一审计证据》。

第1101号准则是在借鉴国际审计准则第200号的基础上，对我国旧的审计准则《独立审计具体准则第1号――会计报表审计》进行修订的基础上形成的。其主要内容包括：会计责任和审计责任、审计的目标、职业道德、审计范围、合理保证、审计风险和重要性。

第1211号准则是在借鉴国际审计准则第315号基础上出台的一个全新的准则，将取代我国旧准则中的《独立审计具体准则第21号一了解被审计单位情况》、《独立审计具体准则第9号一内部控制与审计风险》和《独立审计具体准则第20号――计算机信息系统环境下的审计》，以克服旧准则相互分离、缺乏有机融合的缺陷。其主要内容包括：风险评估程序和信息来源、了解被审计单位的内部控制、评估重大错报风险并做成相应的审计工作记录。

第1231号准则是在借鉴国际审计准则第330号的基础上出台的一个全新的准则，将取代《独立审计具体准则第21号一了解被审计单位情况》、《独立审计具体准则第9号一内部控制与审计风险》和《独立审计具体准则第20号一计算机信息系统环境下的审计》。主要内容包括：针对财务报表层次和认定层次重大错报风险应实施的措施、控制测试和实质性测试。

第1301号准则是在借鉴国际审计准则第500号的基础上，对我国旧的准则《独立审计具体准则第5号――审计证据》进行修订的基础上形成的。主要内容包括：审计证据的充分性和适当性、获取审计证据时对认定的运用、获取审计证据时的审计程序。

三、审计风险准则的变化

由于旧的审计风险准则体现的是制度基础审计，而新的审计风险准则体现的是风险导向审计，因此，其变化也均是围绕此方面进行的，主要包括以下几个方面：

(一)新准则中相关概念(定义)的变化

在新的审计风险准则中，有一些关键的概念已进行了修订，新修订后的定义更加严谨、简洁，而且更容易理解。审计风险准则中概念的变化主要集中在第1101号准则及第1301号准则中。

1．在1101号准则中相关概念的变化

在1101号准则中，定义的变化主要集中在审计风险及其相关要素的变化上，将审计风险和检查风险的定义进行了修订，引进了重大错报风险，去掉了固有风险和控制风险两个概念(要素)。

在旧的审计准则中，审计风险的定义为“会计报表存在重大错报或漏报，而审计人员审计后发表不恰当审计意见的可能性”。在新的审计准则中，审计风险被界定为“财务报表存在重大错报而注册会计师发表不恰当审计意见的可能性”。从定义上看，审计风险的含义修订前后没有实质性的改变。但论述更加严谨，去掉了“漏报”，因为漏报实质上也是错报；发表审计意见肯定是在审计后，因此没有必要再强调“审计后”，这样就使得修订后的定义更加简洁。

对于检查风险的定义亦是如此。在旧的审计准则中，检查风险被界定为“某一类账户或交易类别单独或连同其他账户、交易类别产生错报或漏报，而未能被实质性测试发现的可能性”。此定义不太符合中文习惯而且读起来非常拗口，比较嗦。新修订后审计准则中，将检查风险界定为“某一认定存在错报，该错报单独或连同其他错报是重大的，但注册会计师没有发现这种错报的可能性”。很显然，修订后的检查风险定义更加简洁，强调了重要性，使得定义更加严谨．并且较容易理解其含义。

引进了重大错报风险的概念。重大错报风险是指财务报表在审计前存在重大错报的可能性。重大错报风险的含义较易理解，可接受性强。

2．在1301号准则中相关概念的变化

为了与风险评估程序相对应，新的准则修订的与审计证据相关的一些概念，变化主要表现在：审计证据的定义、重新定义了审计证据的充分性和适当性以及引进了认定的概念。

在旧的准则中，审计证据被界定为“注册会计师在执行审计业务过程中，为形成审计意见所获取的证据”。在新的准则中，将审计证据定义为“是指注册会计师为了得出审计结论、形成审计意见而使用的所有信息，包括财务报表依据的会计记录中含有的信息和其他信息”。修订的定义更加全面、具体，可操作性强。

在旧的准则中，审计证据的充分性是指审计证据的数量足以使得注册会计师形成审计意见。审计证据的适当性是指审计证据的相关性和可靠性，即审计证据应当与审计目标相关联，并能如实地反映客观事实。在新的审计准则中，将充分性及适当性重新进行了定义：审计证据的充分性是对审计证据数量的衡量，主要与注册会计师确定的样本量有关；审计证据的适当性是对审计证据质量的衡量，即审计证据在支持各类交易、账户余额、列报(包括披露)的相关认定，或发现其中存在错报方面具有相关性和可靠性。很显然，

新准则中的定义更加严谨，而且具有建设性。

在新准则中，引进了认定的概念，认定是指管理层对财务报表各组成要素的确认、计量、列报作出的明确或隐含的表达。这儿明确认定的概念，意在强调获取审计证据是为了管理层的认定而进行的。

(二)审计风险要素及模型的变化

旧的审计风险模型为：审计风险：固有风险×控制风险×检查风险。旧的审计风险模型中，其要素包括固有风险、控制风险和检查风险，其中固有风险和控制风险注册会计师不能改变，只能评估或评价。注册会计师审计程序能改变的为检查风险，检查风险与审计证据的数量呈反向变动关系，注册会计师评估的检查风险的水平越低，所需要的审计证据越多，反之亦反。从理论上看该模型并无不妥，但实务操作难度很大。检查风险的评估基础为固有风险和控制风险的综合水平，由于像固有风险的评估、控制风险的评估和评价都带有很大的主观性，因此依据评估的检查风险水平制定的实质性测试程序可能并不能检查出所有的错报和漏报，这无疑增加了注册会计师的审计风险，而且原有的审计准则以及审计风险模型也没有要求注册会计师站在风险的高度上来进行审计工作。

新的审计风险模型中，审计风险要素包括两个：重大错报风险和检查风险。审计风险取决于重大错报风险和检查风险，是二者的综合风险，即审计风险=重大错报风险×检查风险。重大错报风险要求注册会计师站在风险的高度上把握审计过程，以风险为导向进行审计，强化了风险意识。注册会计师对于重大错报风险的评估贯穿于审计的整个过程。改变后的审计风险模型使得注册会计师从更高的层次上把握重大错报风险，它要求注册会计师必须了解被审计单位及其环境(包括内部控制)。以充分识别和评估财务报表重大错报风险，并针对评估的重大错报风险设计和实施控制测试与实质性测试程序，以降低注册会计师的审计风险。在目前经济不确定性增大的环境下，显然新的审计风险模型更能满足风险控制的要求，并且可操作性较强。

(三)审计程序的变化

在旧的审计模式下，其审计程序一般为：了解内部控制制度，执行控制测试．执行实质性测试，其中第一类程序和第三类程序在每次会计报表审计时都必须执行，而第二类程序可以选择执行。注册会计师获取审计证据的具体审计程序包括：检查、监盘、观察、查询及函证、计算、分析性复核。

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【关键词】 封闭式基金 边缘化 发展趋势

封闭式基金属于信托基金，是指基金规模在发行前已确定、在发行完毕后的规定期限内固定不变并在证券市场上交易的投资基金。自从上世纪90年代初至今，我国共成立了54只封闭式基金。在西方国家一百多年的基金发展史中，一直是封闭式基金独占鳌头，直到上世纪80年代后才让位于开放式基金而居次席。相对国外封闭式基金的发展历程，我国封闭式基金尚属婴幼儿阶段，理应有巨大的生存发展空间。但令人困惑的是，经历了起步、规范和发展的我国封闭式基金，却在最近几年的时间里止步不前了，似乎在昭示：封闭式基金已穷途末路。

一、我国封闭式基金的发展现状及其存在合理性探讨

1、我国封闭式基金已处于“边缘化”状态

1998年基金金泰和基金开元两个封闭式基金上市，标志着我国的证券投资基金业开始走上正规的发展道路。之后的短短五年内，封闭式基金发展十分迅猛，数量达到54只，基金份额817亿份。然而五年的辉煌期过后，封闭式基金逐渐受到管理层、基金界和市场投资者的冷落，2002年至今，再没有一只新的封闭式基金上市。相反，2001年9月我国第一支开放式基金华安创新基金成立以后，截至2007年5月共有多达284只开放式基金在运行。毫无疑问，我国封闭式基金正处于“边缘化”状态，主要特征显现在以下几个方面：

管理层自2002年8月之后，虽然没有明文禁止发行封闭式基金，再也没有核准发行新的封闭式基金，核准发行的全部是开放式基金，“重开放式、轻封闭式”的政策导向十分明显。

基金管理公司的资源严重向开放式基金倾斜。从1998年到2002年，基金管理公司从封闭式基金持有人处获得了近8亿元的管理费。其中的一大部分被基金管理公司投入到开放式基金的研发和推广上。基金管理公司还将封闭式基金培养出来的优秀人才优先安排到开放式基金，而把封闭式基金当成新员工的“培训基地”。

封闭式基金的市场价格普遍远远低于其基金份额资产净值，折价现象严重，沉重地打击了持有人的信心。一般认为，封闭式基金出现适度折价是合理的，这是对封闭式基金资产变现中产生的流动性损耗的补偿。但在目前市场极度活跃的环境下，仍然保持21%左右的平均折价率显然超过了“补偿”的界限。

2、封闭式基金长期存在的合理性

封闭式基金与开放式基金相比，虽然在很多方面不如开放式基金更能满足投资者需要，但封闭式基金在某些方面也有开放式基金不可比拟的优势。在功能上的某种不可替代性成为封闭式基金长久存在的基础。

一是资产规模稳定，利于长期投资。封闭式基金的资产规模一般固定不变，基金经理无需担心赎回现象的发生，可以投资于期限长、流动性低的品种，提高资金的使用效率。极小的流动性压力赋予了其更大的投资操作空间和灵活度，甚至封闭式基金管理人可以更自由地、更大比例地使用资金杠杆、包括金融衍生工具，这是开放式基金难以做到的。

二是封闭式基金具有投资于一些开放式基金无法涉足的领域的优势，如房地产、风险投资等低流动性的资产。还可以通过发行优先股、债券或直接贷款进行杠杆投资。随着中国资本市场的完善与健全，这种优势将体现得更加明显。

三是基金持有人费用低廉。封闭式基金持有人的费用主要包括发行费和交易佣金，费率分别是面值的l%和交易金额的0.25%。而开放式基金的持有人费用包括认购费、申购费、赎回费等， 其费率一般为成交额的1.2%、1.5%、0.5%。

四是可选择买卖时机和成交价格。封闭式基金可以在证券交易所交易，其市场价格和股票价格一样受供求关系的影响而发生波动，因而投资者可选择封闭式基金的买卖时机，并可通过限价委托指令将成交价格限制在特定范围内。而开放式基金每个交易日只有一个成交价格， 而且这个价格在做出买卖决定时还是未知的。

当前封闭式基金之所以陷入“边缘化”甚至其存在意义受到质疑，与它的这些独特优势没有发挥出来密切相关，而这又主要是历史原因造成的。然而这都不能否认其在功能上的不可替代性，不能否认封闭式基金的潜在生命力和长期存在的意义。随着我国证券市场的日益成熟，封闭式基金必然有着良好的发展前景。

二、未来我国封闭式基金发展必将经历的两个阶段

1、第一阶段

从衰落回归合理，封闭式基金成为我国投资基金中次于开放式基金但不可取代的部分。

从基金业的发展历史上看，封闭式基金往往是基金业发展初期的必经阶段。这一方面是因为在证券投资基金出现的初期，基金管理人的管理运作水平较低，选择封闭式管理方式，有利于基金管理人积累运作经验和完善操作技能。另一方面，各类金融机构之间的业务合作尚未有效展开，成立开放式基金的诸多条件尚不成熟等。我国已经经历了这一初始阶段。

在金融市场进一步发展中，随着各类金融中介组织的发展，随着证券投资基金组织和管理人运作能力的提高，封闭式基金转向以开放式基金为主的格局成为一种必然的趋势。但如前所述，由于封闭式基金有着它长期存在的基础和不可替代的优势，被边缘化或者说是逐渐消亡的趋势也是不合理的。这一阶段决定我国封闭式基金发展的关键在于如何回答两个问题：是否应该重新发行新的封闭式基金和现有封闭式基金到期后该何去何从。

对于第一个问题，我国市场现阶段投机氛围依然浓烈，中小投资者较不成熟，在开放式基金面临大量赎回危机的情况下，对于长期投资者及大型投资者而言，封闭式基金仍有其合理的需求。而且在我国证券市场大量资金涌进，投资品种略显不足的情况下，封闭式基金也有其发展的土壤。封闭式基金在牛市的优势将使投资者恢复一定的信心。在市场需求存在的条件下，若在认识上管理层、基金业和投资者能有所改变，在政策上有所支持，封闭式基金的发行将重新展开，而市场反应也将十分热烈。

第二个问题，在旧封闭式基金到期日的接连来临后，它们应该怎样实现转型。第一支到期的基金兴业成功采取了封转开这一市场呼声最大的模式。而在2007年将迎来一波封闭式基金到期的小。2007年上半年到期的封闭式基金有19只，其中13只在上半年到期。旧基金转型对于封闭式基金的发展是一个极大的挑战。首先，封转开将全面铺开并突现出优势。这一模式可以增加投资者对折价消除的预期，还可以吸引稳健投资的机构投资者，亦是形成以开放式基金为主的格局的必由之路。然而“封转开”不是封闭式基金的唯一出路。积极创新将给封闭式基金的发展带来更多的机遇。如以发展过渡类型开放型基金etf（交易所交易基金）和lof（上市型开放式基金）、配以权证发行等。

新封闭式基金的发行和旧封闭式基金的转型构成这一阶段的特点，封闭式基金将逐渐走出边缘化，成为中国基金业不可缺少的一部分。但这一阶段的主要格局仍是以开放式基金为主。

2、第二阶段

百花齐放，金融创新为封闭式基金的发展注入新的生命力。在考察美国的封闭式基金发展历程中发现这个世纪来美国封闭式基金的重新崛起有以下几个特点：

一是债券型基金占据美国封闭式基金70%的规模，特别是市政债券基金的绝对统治地位，占基金总数的将近一半。美国债市多样化是封闭式基金发展必不可少的一个条件。首先，美国的绝大多数债券是机构投资者之间的对手交易（otc），私人投资者很难直接购买债券，而不得不把基金成为债券投资的一个主要桥梁。其次，美国债券种类繁多，对于一些发行量不大的袖珍型债券，封闭式基金可大有作为、游刃有余。而无须担心资金流入会源源不断，导致基金陷入无券可买的境地。并且封闭式基金规模确定、发行简单，可以有效地配合市政债券的灵活发行来定点和定时地组建基金。而开放式基金就很难涉猎于这些迷你型债券和市政债券中。第三，基金还可以选择与基础债券到期日的匹配制，做到基金与债券的共存亡。最后，一半以上的债券基金会依靠杠杆效应，利用借来的钱提升投资回报。由于封闭式基金的发行规模是确定的，基金经理相对容易在运作中使用杠杆原理，也更有可能向投资者派发丰厚红利。

二是金融衍生品的灵活使用赋予了封闭式基金一大优越性。譬如近年来渐成时尚的期权收益基金就是封闭式基金的新热点之一。其他成功范例还有采用长短结合、进出并举的对冲式管理方法，有效降低了基金净资产值的波动性。另外许多封闭式基金会使用发行“权证”等多样化的市场营销方式作为促销手段，让投资者在未来的一段时期内有机会以一定的折价率买入基金。

由此看出，封闭式基金的发展需要适当的土壤和环境。其关键就在于债券市场和金融衍生品是否已经在品种、数量、规模以及应用程度上形成气候。

中国目前也像其它新兴市场一样，面临债市欠发达和金融衍生品匮乏这两大困惑。但随着中国资本市场的发展，市场完善和金融创新是趋势，这两者将不断给中国的封闭式基金注入新的生命力。这一新阶段的来临在未来也就成为必然。在这一阶段，不仅封闭式基金得到长足的发展，市场上的其他类型基金及创新类型的基金都将迅速地发展。呈现出百花齐放的景象。

三、现阶段我国封闭式基金亟需解决的几大问题

在展望我国封闭式基金未来前景的同时，不可忽略的是我国现阶段封闭式基金的确存在着许多问题，在实现上述两个阶段的健康发展，解决这些问题是第一前提。

1、认识上的偏颇是制约封闭式基金发展的第一前提

改变市场上对封闭式基金的陈旧认识，需使他们充分认识到封闭式基金仍有旺盛的生命力和长久存在的意义。平等对待封闭式基金和开放式基金。政策上应避免明显的倾斜，基金管理公司也应从人员、研究到投资等各种资源让封闭式基金享受公平的待遇。

2、我国封闭式基金自身制度上的缺陷是制约其发展的根本

一是委托关系不够明确，运作及成本极高；二是激励与约束机制不完善；三是交易制度上存在不合理；四是信息披露不够真实、准确、及时。完善封闭式基金内部治理结构，加强对封闭式基金的法律监管及行业自律，及建立和完善封闭式基金业绩评价体系等措施都将大力的促进我国封闭式基金的发展。

3、在封闭式基金制度设计上的适度改善与创新

如适当缩短封闭式基金的存续期，加大分红力度；允许封闭式基金管理人为降低折价率而回购基金份额，为封闭式基金确定一个合理的折价范围，比如5%-10%；鼓励封闭式基金拓宽投资领域，开发新品种，允许其投资于一些开放式基金禁止涉足的领域， 如房地产、风险资本和直接贷款等等。

【参考文献】

[1]何孝星：中国证券投资基金发展论[m]，清华大学出版社，2003.

[2]何孝星：证券投资基金管理学[m]，东北财经大学出版社，2004.

[3]刘超：美国封闭式基金快于共同基金发展的原因分析[j]，商场现代化，2006（6）.

[4]钟小林：封闭式基金如何走出“边缘化”[j]，经营与管理，2006（9）.

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关键词HSE安全保障 探索与实践

中图分类号：TU714 文献标识码：A 文章编号：

0引言

HSE风险管理是指对可能影响企业的HSE风险进行危害因素辨识、风险评价，并在此基础上优化组合各种风险分析技术，分析影响结果以及提出HSE风险处理的方法，制订风险管理方案并付诸实施，以减少HSE风险影响的一个系统的决策及行动过程，在企业面临庞大工作量的形势下，深入开展危害因素辨识与风险评价等风险管理工作，从源头上控制各类风险，对于整个吉林油田来说具有重要的现实意义。

1确立HSE管理标准，完善风险管理系统

HSE风险管理的实质是以最经济合理的方式消除风险导致的各种灾害后果，即运用系统论的观点和方法研究风险与环境之间的关系，运用安全系统工程的理论和分析方法辨识危害因素、评价风险，然后根据成本效益分析，针对所存在的风险做出客观而科学的决策，以确定处理风险的最佳方案。

2强化关键环节控制，提高风险管理水平。

2.1注重实效，使危害因素辨识更具有针对性

2.1.1划分作业活动步骤

在危害因素辨识工作中，采取深入基层现场调研，通过查看资料、检查现场，帮助基层站队了解什么是工作流程、怎样开展划分作业活动工作、如何形成作业活动清单进行指导，并与基层站队共同探讨如何确定、划分作业活动。在开展风险危害识别时，首先要准备一份作业活动清单，对常规和非常规作业活动进行识别。作业活动的划分与确定，是风险识别的最基本条件，如果少识别一项作业，此项活动中的若干个危害因素就不能及时得到辨识，进行这项作业活动时可能造成员工伤害事件。

2.1.2明确危害因素

生产过程的危害因素辨识具有其特殊性，在危害因素辨识过程中，应紧密结合生产实际来进行，针对每一个生产环节展开。通过生产实践，我们认为企业危害因素辨识与分析必须充分考虑物的不安全状态、人的不安全行为、管理缺陷与环境因素。

2.1.3 规范危害因素辨识方法

每种危害因素辨识方法都有其优缺点，有不同的相对适用范围。危害因素辨识工作之所以不能有效的在全员推广，是因为选择了单一的辨识方法。

2.1.4统计分析危害因素

在划分作业单元的基础上，充分运用网络、会议、多媒体、到基层和操作员工一起研究探讨等方法，对员工进行充分培训，让员工从实际出发，真正懂得危害因素辨识的意义，了解并掌握危害因素辨识的方法。危害因素辨识的最终目标是控制风险，做好危害因素辨识的统计分析工作，为风险评价和风险控制等后续工作提供真实、准确的数据具有重要的意义。

2.2科学评价与控制，使风险处于受控状态

2.2.1确定风险评价方法

对应辨识的危害因素识别风险。采用LEC法确定危害等级，用与系统危险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危险的大小。这三种因素是：L-发生事故的可能性大小；E-人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C-一旦发生事故会造成的损失后果。其简化公式是：D＝LEC。

2.2.2编制风险控制计划

根据不同的风险等级以及风险的现有控制情况增补相应的控制措施，较高以上风险必须制定增补控制措施。不可承受风险只有增补措施有效，把风险降低到可接受等级，方可运行作业。

2.2.3评审风险控制的充分性

在风险危害因素辨识、评估、控制措施制定和危害因素台账建立的基础上，根据风险控制等级，组织评审危害因素，选择重要危害因素和较高等级的风险，编制控制方案和管理方案，增加风险控制计划的有效性、适宜性和可操作性。对于高风险建立管理目标、管理方案，修订完善相关运行控制管理制度、操作规程、作业计划书、指导书、指导卡，定期进行检查监督、对人员进行防御性技能培训、对设备进行检测评估，以降低风险度或限期整改，必要时制订应急预案。对于较高风险，建立目标管理、制定管理制度、规定操作规程。加强员工安全教育和培训，进行风险控制和治理，使安全监管工作做到位。

3 结合实际创新，注重提高应用效果

3.1突出特点，创新方法

在危害因素辨识工作中，在原有危害因素辨识的经验基础上，运用点线面结合分析法，综合考虑到物的不安全状态、人的不安全行为、管理缺陷、环境因素，确认存在危害因素等多个方面。这种新的辨识方法是崭新的突破，在危害因素辨识模式中也是一种创新。全面体现出危害因素辨识和HSE管理的内涵和本质要求，展现出大安全观念和行业特点，营造了人人参与辨识和识别风险的宏观工作氛围。

3.2精细描述，提高水平

危害因素辨识描述的过程是整个危害因素辨识的关键。危害因素辨识描述的过程是比较难的，也容易出现偏差。按照危害因素辨识的要求，要描述出平时操作过程中容易发生的主要危害比较容易，但是在日常工作当中不容易发现的主要危害，以及异常条件下潜在的危害因素却不太容易描述。但是，精细描述不是越细越好，而是以准确为主。危害因素的描述语言不能含糊，统计数据不能粗略。由于危害因素辨识方法贴近实际，危害因素辨识的内容是大家日常的工作，描述的对象是员工自己平时工作中要预防和控制的危害因素，工作中看得见，摸得着，对自己有好处，因而大家的兴趣高、干劲足，这项比较艰难的工作也得以顺利地开展。对此，加强了语言描述准确化的学习和规范，使危害因素描述更加准确。同时，将危害因素划分为平常的和异常的、容易辩识的和不易辩识的、表象的和潜在的等几种情况。在危害因素辨识过程中，紧密贴近实际，遵循针对性和普遍的指导意义，本着认真查找、精确辨识、准确描述的原则，明显地提高了描述危害因素的准确度和辨识水平。

3.3深入推进，动态管理

随着危害因素辨识与风险评价工作的推广，不断地将危害因素辨识与风险评价工作向各个领域、各个专业，以及各个岗位延伸，衍生出更多的危害因素辨识方法。并将危害因素辨识与风险评价工作紧密围绕生产运行的动态不断更新、发展和完善，实现了危害因素辨识工作的动态管理。

3.4相互促进，整体提高

通过危害因素辨识与风险评价工作的实践，锻炼了专兼职安全管理队伍，全面提生了全员危害因素辨识和风险评价、控制能力，营造出了人人想辨识、人人懂辨识、人人会辨识的良好氛围。制定危害因素辨识工作方案，通过开展将危害因素辨识与风险评价工作定位为标准、简约、实用、便于运行的量化工作，突出重点、抓住关键，不断提升生产过程HSE管理水平，努力使油田客运交通安全管理达到同行业管理的先进水平。

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关键词：企业内部; 建筑; 施工安全;控制系统；

Abstract: with the rapid development of our national economy, in order to ensure the construction safety and health, to create a safe, health, comfortable working environment, improve the construction safety production level, draw lessons from foreign construction safety management ideas and philosophy, and gradually formed a company safety production management control system concept.

Key words: enterprise; construction; construction safety; control system;

中图分类号：TU7文献标识码：A文章编号：2095-2104（2012）

1.1国内外研究现状分析

1.1.1建筑施工安全风险研究

工程建设安全风险是用事故的概率与事故所造成的经济损失的数量之间的关系来定义的。工程建设安全风险评价经常和现场评价及事故危险性评价结合在一起的。风险评价的方法主要有安全检查表分析法、概率危险评价法、可靠性分析法、事故引发和发展分析、事故顺序评价程序、模糊矩阵法、直接数值估算法、人的认知可靠性模型、维修人员行为模拟模型、作业网络系统分析法、人为失误率预测技术、成功可能性指数法等。借助故障树、事件树等方法建立风险树也可实现风险的度量[3]。建筑工程项目是最为常见也是最为典型的项目类型，是项目管理的重点。建筑工程项目管理就是有步骤地对建设工程项目进行高效率的计划、组织、指导、控制，达到节约投资、缩短工期、保证质量的目的。建筑工程项目具有特定的对象、时间的限制、资金的限制和经济性要求、一次性、特殊的组织和法律条件、复杂性和系统性等特点。

建筑工程项目的立项、分析和实施的全过程都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素，这种干扰因素称为工程风险。风险是随机的，比如：建筑工程项目风险产生的随机性;风险活动开展和持续时间的随机性;在风险活动持续时间内风险损失的随机性，若不加以控制，风险的影响将会扩大，甚至引起整个工程的中断或报废。例如:沈阳某公司承建的太阳广场，由于对项目的融资风险估计安全风险和事故损失成正比关系，与安全投入成反比。这种关系体现了安全风险的经济价值，是施工企业安全决策的基础。

1.1.2建筑施工安全生产行为构建与改进研究综述

安全生产行为既可以是针对具体的安全事故而建立的工作步骤和程序，也可以是针对某一类安全事故或全部可能发生的安全事故而建立的全部活动序列。为了降低严重伤害事故的发生，一些研究部门设计了针对机械严重伤害、导致死亡坠落事件等事故的预防工作程序。

对安全生产行为改进的研究，针对具体的安全事故而采取的“部分行为”改进较多，Hinze通过对新工人和工人流动率对安全的影响、增加工作中的监控(如公司领导视察现场)与改善安全状况的关系、安全监理的作用、安全计划的作用、分包方控制等方面作了大量的实际调查和比较研究，得到的结论是：承包商雇佣一个工人的时间超过一年，工人的安全表现会大大提高，时间越长越安全；施工现场距离总部近的工程安全状况较好;现场安全监理的情绪和权限对事故的发生有正比关系；安全计划会导致事故率降低等。

1.2系统辨识的方法

从实用的角度来看，系统辨识就是从一组模型中选择一个模型，按照某种准则，使之能最好地拟合由系统的输人输出观测数据体现出的实际系统的动态或静态特性[7]。

1.2.1基于遗传算法的系统辨识

遗传算法是一种新兴的优化算法，是建立在自然选择和自然遗传学机理基础上的迭代自适应概率性算法，由于具有不受函数性质制约、全方位搜索及全局收敛等诸多优点，得到了日益广泛的应用。将遗传算法用于线性离散系统的在线辨识。

1.2.2基于模糊逻辑的系统辨识方法

模糊逻辑建模方法的主要容可分为两个层次，一是模型结构的辨识，另一个是模型参数的估计。模糊树模型(FT模型)是利用二叉树结构描述输入空间模糊划分的模糊建模方法，它既克服了模糊建模中输入空间划分的复杂性，又使得分段函数在相交处平滑过渡，因而能更好地逼近复杂系统其主要特点是建模精度高、计算量小。把遗传算法应用于模糊树的建立就是以模糊树模型作为个体，采用矩阵编码方式，利用遗传算法在整个模型空间搜索最优模糊树。

1.2.3 基于神经网络的系统辨识方法

神经网络技术是2O世纪末迅速发展起来的一门高技术由于神经网络具有良好的非线性映射能力、自学习适应能力和并行信息处理能力，为解决未知不确定非线性系统的辨识问题提供了一条新的思路。在辨识非线性系统时，我们可以根据非线性静态系统或动态系统的神经网络辨识结构，利用神经网络所具有的对任意非线性映射的任意逼近能力，来模拟实际系统的输入输出关系，而利用神经网络的自学习，自适应能力，可以方便地给出工程上易于实现的学习算法，经过训练得到系统的正向或逆向模型。

2研究方案

2.1 研究目的

（1）提出了基于安全事故机理分析的安全生产行为分析理论，为安全生产行为的系统构建提供了直接基础。（2）系统地构建了工程建设安全生产行为体系，改变了离散的安全管理活动，使安全生产行为系统化，对全面系统地控制安全风险、提高安全管理效果提供了思路。（3）结合施工工效学原理对安全生产行为的控制进行了研究，为解施工企业进行安全生产工作提供依据。

2.2 研究内容

1）施工项目危险源的辨识和检测研究

从施工项目危险源的特点出发，整理出一套基于初始辨识、自辨识和动态辨识方法的危险源辨识方法提出对不同层次的危险源，不同类型的危险源，需要采用不同的检测方法作为辨识的辅助手段。

2）施工项目危险源的萌生机理应用研究

通过对施工项目危险源的萌生机理研究，阐述施工项目危险源控制的本质安全化技术，达到从源头杜绝或者减少危险源数量的目的同时，对工程紧急事态下的危险源或易于导致事故对诱因的脆弱性的危险源控制做了应急管理研究。

3）危险源动态诊断研究

在施工阶段的日常危险源管理阶段，构建了基于安全网络计划技术的危险源实时诊断模型。它以空间范围和时间阶段划分为依据，对特定系统内的施工项目危险源的危险性进行分析评价和控制。

篇5

【关键词】风险认知；主动预防风险；进行动态管理；降低风险

1 风险管理方案

1.1 工程风险管理的含义

工程风险管理是指依据工程风险环境和设定的目标，对工程风险分析和处置进行决策的过程。工程风险管理分为两大环节，四个步骤：第一个环节是工程风险分析，主要采用实证分析的思路对工程风险性态进行准确的描述，从定性和定量两个角度认识工程风险，在此基础上进行风险评价；第二各环节是采用规范分析的思路，依据工程风险分析的结果并结合工程项目的人员、资金和物资等资源的限制，制定和实施风险处置方案。工程风险的四个步骤是：工程风险辨识、工程风险估计、工程风险评价和工程风险处理。

2 动态工程风险管理思想

对于建设项目，代建单位拟采用动态风险管理方法。动态风险管理方法，即是在项目的实施过程中不断重复上述风险管理的步骤，利用风险管理过程中的反馈机制，实现动态的风险管理过程。

3 工程风险管理的目标

工程建筑面积大，工程造价高，工期长，故将面临的风险因素也较多。代建单位将对项目进行全过程的风险管理，保证实现项目的安全、质量、工期、功能和成本目标。

4 制定工程风险管理计划

4.1 工程风险管理组织的设置

周全的工程风险管理计划的制定及其高效率地贯彻实施都离不开良好的风险管理组织。采用矩阵型工程风险管理组织方法，矩阵型工程风险管理组织采用纵向和横向交叉式的管理模式，对于某一项子工程的管理人员来说，既要接受垂直领导，也要接受横向指挥和协调。此方式适用于大型工程项目的风险管理。

4.2 工程风险辨识

建设项目资金由建设单位拨付，投融资环节的风险较小。因此，工程风险管理的重点将放在工程施工环节。代建人拟将工程风险的辨识分为两个阶段：第一阶段是工程施工准备中的风险辨识；第二阶段是工程施工中的风险辨识。以求全面而无遗漏地辨识工程风险。为保证风险辨识的系统性，可按照工程内在的施工工艺顺序和内在的结构关系辨识风险。风险存在的普遍性使工程风险的辨识必须有所侧重。

工程风险辨识过程主要存在两个环节：一是查找风险源；二是找出风险因素向风险事故转化的条件。

4.3 工程风险估计与评价

4.3.1 风险估计

由于风险估计的结论将影响风险响应措施的选择，在此环节，代建人坚持谨慎性，以及定性估计与定量估计相结合的原则，运用多种评估方法从不同侧面反映风险状态。

（1）定性估计

在定性估计，即对风险程度进行模糊综合评判过程中，采用专家调查法搜集用于风险估计的数据，到施工现场和施工企业调查获取第一手资料，听取设计人员、现场管理人员、施工人员对工程各个环节暗含的风险的意见，将专家意见和类似工程历史评判资料汇总，作出模糊综合判断。

（2）定量估计

在定量估计，即风险量的计算过程中，分组对设计人员、现场管理人员、施工人员进行调查，运用头脑风暴法让每组内被调查者独立判断分部工程（如基础工程）的施工风险的损失水平及其发生概率。从而得出分部工程施工风险状态的调查表。

根据调查表的数据，算出各组被调查人员判断的风险损失期望值，再采用加权平均的方法计算出总风险损失期望值。

本工程建设周期持续时间较长，涉及委托人和使用人、代建单位、咨询、监理、设计、施工、供货等各个方面，风险因素多，风险识别工作量大、情况复杂。风险管理的具体工作由项目管理合同预算组负责，搜集各方面的信息，通过统计、分析、整理等具体工作手段，针对本工程的具体情况，列出本工程初始风险清单。

5 项目风险管理的特点

5.1 多样性。项目风险管理的客体随工程总承包方式的不同而不同。如交钥匙总承包必须面对设计、采购、施工安装和试运行服务全过程的风险；而设计-施工总承包面对的只是设计和施工阶段的风险。

5.2 复杂性。项目风险管理所要处理的风险问题比设计或施工等单项承包复杂得多，风险量大得多。因此，项目风险管理的难度必然更大。相应的，其所取得的效益也更显著。

5.3 社会性。项目风险管理所涉及的社会成员（利益相关者）多，相关关系十分复杂。

5.4 全局性。代建单位风险管理是管理者从全过程（全局）的观点出发进行全局性的综合管理，而不是把各阶段或各个过程分割开来进行的项目风险管理。

5.5 风险评价

工程风险评价的主要目的在于，确定工程风险和风险处置措施对系统的影响程度。风险评价分为定性评价和定量评价。AHP法是介于定性和定量分析之间的层次分析法，故代建人将采用AHP法进行本项目风险处置措施的优劣排序

AHP法的操作过程：首先是列出相对矩阵模式，然后将各风险措施两两比较，主要比较风险防控效率、措施保障能力和风险处置成本。比较评判过程采用专家调查法，让不同组的专家分别对两两风险处置措施的相对优化程度做出判断。经数据处理得出其平均的相对优化度。以次类推比较其他风险处置措施的相对优化度。当三种风险处理措施两两比较后，构成相对矩阵，运用方根法计算相对优化度。最后通过检验，得出风险处理措施的优先排序。

5.5.1 工程风险处理

a） 工程风险的处理方法

工程风险的处理方法主要有：风险回避、风险自留、风险转移。鉴于本建设项目的性质，以上三种方法均有可能用到。在实施中，代建人将按上述的AHP法确定其采用的优先顺序。

（1）工程风险回避方案

工程风险回避方案主要运用于工程项目施工准备阶段。在此阶段，有些项目的取舍或变更不会对整体工程造成太大的影响。

①通过严格的招投标程序选择合适的承包商，以便降低技术风险。

②控制工程分包防止将工程分包给劣质承包商的可能性

③根据实际情况进行现场规划和拆迁，在满足工程设计要求的前提下，尽可能回避施工地质条件复杂，拆迁困难的地域。

（2）工程风险自留方案

根据风险自留的条件，制定风险安排。

①可自我容纳的较小的风险控制和化解方案。一是制定和落实风险防范措施，降低风险发生的概率；二是制定施救措施，如防止已发生的危险扩散；降低危险扩散速度，限制危险作用的空间；迅速处理已经造成的损害。

②未预料风险的处理方案。处理方案由风险预警系统、风险应急措施和风险补救措施构成。

③不能回避或转移的风险的控制和化解方案。这类风险的处理途径有三条：一是变更设计，当一些经济风险或政治风险影响设备采购和安装时，在变更设计可行的情况下，可以通过变更设备型号和安装要求来化解风险；二是借鉴较小风险控制和化解方案；三是实行替代方案。

（3）工程风险转移方案

工程风险转移方案是较常用的一种风险处置方案，风险转移方式是：

①在投标阶段向投标人收取投标保证金，以防中标人违约给业主造成经济损失。

②中标后要求承包人或供应商向业主提供履约担保，担保方式为银行出具的履约保函。保函金额按中标合同价的10%。

③预留中标合同价的5%作为质量保证金。

④要求承包商办理必要的工程保险。

选择以上几种风险转移方式主要基于如下几点考虑：一是风险分析结论，根据风险调查和分析的结论，一些主要风险最初源于合同的订立和履行，因而通过控制合同履约环节的风险，可以有效地分散相关风险；二是合同履约担保方式本身的担保效力较高，对于合同履行过程中出现的未履约或未完全履约的风险，担保银行可以提供担保，而担保费用由对方支付；三是工程担保和工程保险并列成为工程外加的双层保障机制。

6 工程风险管理计划的实施

风险管理计划的实施过程中，管理人员将做好指导、监督、检查和信息反馈工作。工程项目的风险管理是全员参加的、施工周期内全过程的、动态监控的复杂管理系统。在计划实施过程中，风险管理人员如发现风险计划的不当之处，需进行及时调整。

7 工程风险管理计划的调整

工程风险管理计划的调整是实行动态风险管理的关键步骤，主要设计如下两个环节：一是风险管理组织的调整；二是补充或修正风险分析，调整工程风险处置对策。

通过对项目全过程的动态风险管理，可有效控制项目可能遇到的风险发生的概率，最大限度地降低风险事故造成的损失，以最少的成本保证本项目总目标的实现。

8 工程保险

工程总承包项目的风险分担，应该尽量采取社会化、商业化的方式转移，根据工程总承包项目合同和适用法律的规定，在项目合同履行期间，承包商职能部门应及时为项目办理各种保险。工程总承包项目涉及的保险种类有：建筑安装工程一切险（包括海运且保险金额不少于替换整个项目的价值）附加第三者责任险和雇员赔偿险（限雇主人员）、建筑物一切险（包括综合的建筑物、工厂、设备含财产损害，保险金额不得少于用于替换全部物质的价值）、一般责任险（包括一般责任险或一般商业责任险，保险范围是项目所从事的一切营运活动）、业务中断险、利润预损失险、人身意外伤害险（承包商所有雇员包括当地雇佣人员）、车船险、及融资需要投保的其他保险。项目投保的险种由承包商企业根据项目情况决定，但是合同规定必须投保的险种其金额和条件应符合合同规定并保持有效。承担保险责任的保险公司应按商业上合理的条件和当时的市场行情进行择优选择。办理商业保险后，承包商职能部门应将有关单证的副本发给项目经理部并组织相关的学习，制定相关的措施。

参考文献

[1]周林.做好项目管理工作的实践心得.建设监理.2011（5）。

篇6

管控和隐患排查治理管理制度

第一章

总则

第一条

为进一步实现绿色安全生产的管理目标，依据国家安全生产方针及有关安全生产法律法规、标准、规范，上级公司规定，结合我项目部实际，全面体现预防为主，综合治理的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特制订本制度。

第二条

安全隐患与安全风险的区别，本制度所称安全隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，如果不及时采取措施就会导致事故的发生；而安全风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。

第三条

各分包单位要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产基础工作常抓不懈，建立健全安全隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每位员工的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。

第四条

实施安全隐患和风险预控分级管理，定期排查、治理。对安全隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任，落实到人，限时整改或预控，使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。

第五条

实施安全隐患和风险预控闭环管理，建立完善的隐患排查治理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、整改、验收闭环管理，对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项销项制度；落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预报制度。

第六条

对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施的投入或生产安全环境有变化时，未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患采取有效管控措施的不得冒险作业和施工。

第七条

安全隐患治理应坚持“及时有效、先急后缓、先重点后一般、先安全后生产”的原则，风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度的原则，做到不安全不生产，安全风险不掌握不生产。

第二章

安全隐患排查治理与风险预控职责

第八条

项目部及各所属分包单位是安全隐患排查、治理和风险预控管理的责任主体。

第九条

项目经理是安全隐患排查、治理、整改和风险预控管理的第一责任人；生产副经理，对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理过程负领导责任；项目总工程师负责对排查出的安全隐患进行评审，确定安全隐患级别，并对分管范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负技术领导责任；安全员对安全隐患排查治理和风险预控管理负监督管理责任。

第十条

项目名业务口对分管业务范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负管控责任；安全员对安全隐患治理以及风险预控管理负监督、巡查、归档责任。

第十一条

各分包单位的主要负责人是本单位安全隐患排查治理和风险预控管理的第一责任人；安全员对安全隐患的排查治理、复查及风险管控负监督检查责任；分管负责人（工长、班组长）对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理负领导责任，负责组织制定分管范围内安全隐患整改方案和安全技术措施，是分管范围内高级风险的管理责任人；项目、分包单位总工程师对排查出的安全隐患和辨识出的风险负责组织评审分级，确定治理措施，并将评审结果落实到各责任人；安全员对分管业务范围内的安全隐患排查和风险辨识及其治理负监督管理责任；对安全隐患排查治理以及风险预控管理负有监督、归档、分析和上报的责任；分包单位负责人，对班组的安全隐患排查治理以及风险预控管理负全面责任；分包单位技术负责人，对本分包单位的安全隐患排查治理负技术管理责任，负责制定整改的安全技术措施，指导安全技术措施的实施；班组长，对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查治理及风险预控负直接责任；职工个人对本岗位作业场所存在的安全隐患排查治理及风险预控负直接责任。

第十一条

项目部，各分包单位应保证安全隐患排查治理及风险预控所需的资金，安全费用应优先用于安全隐患的治理与风险的控制。

第十二条

分包单位将生产经营项目、场所、设备，应承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对安全隐患排查治理和风险预控的管理职责。项目部对承包、承租单位的安全隐患排查治理和风险预控负有统一协调和监督管理的职责。

第三章

隐患排查治理

第一节

隐患分级分类

第十三条

根据安全隐患危害程度和整改难度大小，安全隐患分为一般安全隐患和重大安全隐患。

一般安全隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

重大安全隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停工，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使项目部自身难以排除的隐患。

第十四条

对查出的安全隐患要及时梳理出一般安全隐患和重大安全隐患，落实隐患治理责任人。按照安全隐患的严重程度分为重大安全隐患和一般安全隐患，按照解决的难易程度分为A、B、C、D四个等级。

A级：难度很大，项目部解决不了，须由公司或属地政府主管部门协调解决的安全隐患。

B级：难度较大，项目部解决不了，须由公司协调解决的安全隐患。

C级：难度大，分包单位解决不了，须由项目部解决的安全隐患。

D级：班组、项目部安全部门能够自行解决的安全隐患。

第十五条

对安全隐患应及时梳理分类，汇总分析。从生产（管理）部门和专业角度对安全隐患进行分类。施工安全隐患分类：管理、临边、洞口、机电、脚手架、消防、作业平台，其它安全隐患分类由各分包单位确定。

第二节

安全隐患的排查治理办法

第十六条

安全隐患排查分四级：分包单位、班组、职能科室、项目部。

事故隐患排查流程图

班组排查

职能科室

项目职能部门排查

项目部排查

项目部技术评审定级

项目经理确认

ABC级事故隐患上报公司

公司安全、行保部排查

事故隐患治理流程图

事故隐患档案

一般事故隐患中的A级

一般事故隐患中的B级

一般事故隐患中的C、D级

重大事故隐患

治理的时限和要求，应急预案

治理目标和任务，采取的方法与措施

进行整改落实

项目部制定整改计划和方案

项目部组织验收，合格与不合格

隐患整改复查

销档

第十七条

各分包单位应结合实际和专业特点，从人、机、环、管四方编制隐患排查表，避免隐患排查治事理过程中的人为失误。

第十八条

项目部每月排查二次安全隐患；项目部各业务口每周排查一次安全隐患并检查治理情况；分包单位每日排查不少于二次安全隐患并将排查治理情况报项目部安全部门备查。

第十九条

对严重违章行为、习惯性违章现象和重复发生的隐患作为安全隐患一并排查治理。

第二十条

任何单位和个人在任何时间发现安全隐患，均有权有责任有义务向项目部安全部门汇报。

第二十一条

分包单位对每周、日排查出的安全隐患必须坚持“谁主管、谁治理，谁验收、谁负责”原则，确定责任人、隐患等级、治理措施，进行登记，上报项目部安全部门。

第二十二条

班组排查出的安全隐患必须当班整改消除，并做好记录。当班确实解决不了的安全隐患应及时向项目部安安全部门汇报，并制定具体措施，在保证安全的前提下才能组织生产。

第二十三条

一般安全隐患中的C级和D级由本单位按照“五落实”即：落实整改目标、落实整改措施、落实整改时限、落实整改责任、落实整改资金，的要求制定整改计划和方案，责成立即整改或限期整改，并下达整改通知书。对限期整改的隐患，及时建档编号，由整改责任人负责监督检查和整改验收，验收合格后报本项目部主要负责人审核签字、销项，安全员对C、D级安全隐患的整改验收情况进行定期和不定期检查。

第二十四条

项目部各专业部室要经常了解各分包单位施工隐患排查治理情况，并督促整改。对安全隐患项目部按相关要求实行挂牌跟踪管理，由专人监督落实。A级隐患上报公司，按公司要求整改；B级隐患由公司分管副总经理、总工程师负责落实，明确整改负责人，各分包单位根据主管部室处理意见制定初步整改方案和措施报相关部室，由相关部室组织审批确定后按照“五落实”即：落实整改目标、落实整改措施、落实整改时限、落实整改责任、落实整改资金的要求进行整改，由项目部首先对整改情况组织验收，合格后报请公司相关部室组织验收。对隐患进行闭环、销项，安全部对B级隐患排查治理及整改验收情况组织检查；C级隐患由项目经理负责落实，由项目部明确各职能部门整改负责人；D级隐患由各分包单位负责整改落实。

第二十五条

项目部及各分包单位要把安全隐患的排查治理工作纳入施工管理责任范围，并根据安全隐患治理要求，由各分包负责人负责有关隐患治理措施及落实工作。

第二十六条

重大安全隐患的整改，由公司相关部门组织项目部相关负责人制定并实施安全隐患治理方案。重大安全隐患治理方案应当包括以下内容：

（一）治理的目标和任务；

（二）采取的方法和措施；

（三）经费和物资的落实；

（四）负责治理的部门和人员；

（五）治理的时限和要求；

（六）安全措施和应急预案。

第二十七条

对重大安全隐患由公司实行挂牌督办，项目部负责具体牵头落实，重大安全隐患整改结束后，由相关专业部室组织验收、销项。公司安全部对安全隐患的排查治理工作进行监察、复查。

第二十八条

重大安全隐患治理结束后，项目部与各分包单位应对治理情况进行评估，编写评估报告，并将评估报告送报公司相关部门及安全部。

第二十九条

对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应及时排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，应及时发出预警通知；发生自然灾害可能危及人员安全的情况时，项目部立即启动应急预案，并及时向公司相关部室报告。

第三十条

在安全隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生。安全隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停工或者停止使用；对暂时难以停工或者停止使用的相关施工生产、设施、设备，应制定并落实相应的安全防范措施，防止事故发生。

第五章

信息报告

第三十一条

对排查出的重大安全隐患，各相关业务口及分包单位应当及时向项目部安全部门报告。

重大安全隐患报告内容应包括：

（一）隐患的现状及其产生原因；

（二）隐患的危害程度和整改难易程度分析；

（三）隐患的治理初步方案。

第三十二条

各分包单位及项目部各业务口排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的A、B、C级安全隐患，汇总后于当日报项目部安全部门；各分包单位及专业分包单位，排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的A、B、C级安全隐患应及时向项目部安全部门汇总；各分包单位及专业分包单位上报的安全隐患A、B级隐患及排查出的A、B级隐患和重大安全隐患，于当日项目部安全领导小组长。安全隐患在未整改完成前必须每日上报，直至安全隐患整改完成。

第三十三条

每周、每月、每季对本单位安全隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于第二日前报项目部，由项目部安全部门汇总分析并分别于第二日统计分析送报项目部主要负责人签字。

第三十四条

项目部成立安全隐患检查评审组，每月负责对各分包单位上报的重大安全隐患和A级、B级隐患进行最终评审定级。对列入A级安全隐患须由公司协调解决的，由公司以正式文件向项目部提交隐患整改书面通知书。

风险预控管理

各分包单位应建立健全安全风险预控管理制度，从“人、机、环、管”四个方面全面辨识本单位施工生产作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。

一、危险源辨识、风险评估

各分包单位应组织员工对危险源进行全面、全员、全过程的辨识和风险评估，并确保：

1、危险源辨识前要进行相关知识的培训；

2、辨识范围覆盖所有施工活动及区域；

3、风险评估采用LEC评价法，从事故发生的可能性（L值）,

暴露于危险环境的频繁程度（E值）,

发生事故产生的后果（C值）,

确定D值即危险程度，D值大于160为高级风险，责任人为分生管施工生产领导，

D值在70～160之间为中级风险，责任人为职能部门负责人，D值小于70为低级风险，责任人分包单位负责人。

4、每季项目部、分包单位根据下季度生产计划安排从“人、机、环、管”四个方面进行危险源辨识、风险评估、制定风险预控措施，项目部编制风险预控手册，分包单位编制风险预控明细清单，各岗位工种编制风险预控卡，职能业务口管控风险预控手册，各岗位工种持风险预控卡上岗。

5、每月职能科室对分管分部、分项工程重新进行危险源辨识和风险评估，分包单位重新对作业场所进行危险源辨识和风险评估并更新风险预控明细清单。

6、各生产班组每班召开班前讲话（教育）会，组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评估，对风险采取措施予于消除，对大的风险及时汇报。

7、凡是有新设计、新工艺、新环境、新设备、新设施时，必须要进行危险源辨识和风险评估。

8、项目部各分包单位应组织相关专业，班组长人员定期或不定期对风险预控手册进行修订和完善。

二、危险源监测

项目部各分包单位应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。

并确保：

1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；

2、危险源监测设备（确实需要的情况下）定期检验，确保灵敏、可靠；

3、危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理台帐。

三、风险预警

项目部各分包单位应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使项目管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。

（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；

（2）建立完备的信息流通渠道（微信、QQ群），使预警信息传递畅通、及时。

四、风险控制

项目部各分包单位应执行政府相关法律、法规、制度中对风险管理的要求，建立风险控制程序，对风险进行有效控制。

（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联动、反映、警示的原则；

（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合施工生产的运行模式；

（3）制定年、季、月度生产作业计划时应以上年、季、月度风险评估报告为依据，充分考虑本年、季、月度计划实施时潜在风险；

（4）编制《操作规程》、《安全技术措施计划、方案》、《应急预案》及其它专项安全技术措施应对危险源进行有效控制。

（5）在高级风险范围内进行作业时，必须编制专门的安全措施，并明确安全施工管控程序。

五、信息与沟通

项目部各分包单位应建立信息沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，（微信、QQ群），单位应确保：

（1）员工参与风险预控管理和制定、评审；

（2）员工参与危险源辨识、风险评估及风险管控标准、管理措施的制定；

（3）员工了解谁是现场或当班安全风险负责人；

（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录（班前教育记录并签到）。

六、财政保障

项目部各分包单位应根据存在的风险制定安技措施投入计划，保障管控风险的投入、降低安全生产风险，并应做到：

（1）建立《事故费用评估报告》及年度《安全生产风险评估报告》并对降低风险的投入进行相关分析；

（2）对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；

（3）对单位年度安技措施费用投入计划、完成情况进行分类统计、对未按计划完成的投入进行分析，记录齐全。

七、评审

项目部各分包单位应按规定的时间间隔对风险预控管理进行评审，以确保风险预管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。

1、每年年底总工程师（技术负责人）组织相关人员、工程师对各分包单位辨识的危险源进行风险评估，确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，印发风险预控手册；

2、每月各分管技术负责人组织相关人员对本施工范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控明细清单；

3、每月各职能口，组织相关人员对各分包单位分管范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控明细清单；

4、班组每天早班组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评审。

北京城建七

项目部

2018年

月

日

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篇7

中图分类号：TD791 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2016）14-0174-01

一、体系建设背景

某露天煤矿位于中国偏远地区，海拔1000米左右，气候恶劣，环境较差，煤矿开采工作受环境、地址、设备、人员、安全管理等多方面因素的影响，在生产过程中，安全危险因素种类多数量大。有效的安全管理体系的建立将积极推动该露天煤矿的安全发展，对企业长期安全稳定的发展具有重大意义。风险预控管理体系是煤矿企业安全管理体系一套先进的、科学的、系统的管理体系框架，因此，在该露天煤矿全面推进风险预控管理体系的建设、在基层企业落地实施成为企业安全发展的关键。

二、风险预控管理体系的基础内容

煤矿安全风险预控管理体系以危险源辨识和风险评估为基础，以风险控制为核心，以不安全行为管控为要点，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿的安全生产。其核心是通过危险源辨识和风险评估，明确煤矿安全管理的对象和重点；通过有效的保障机制，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行；通过危险源检测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态【1】。风险预控管理体系的建设是改变煤炭行业安全形势的迫切需要。

三、风险预控管理体系的重要意义

风险预控管理体系的关键在于“危险源预防控制”，将煤矿安全管理关口前移，能够有效的预防事故的发生。根据危险源与事故之间的关系，通过危险源的辨识、风险评估，并且采取有效的安全管理措施，并可以从根源上控制事故隐患，从而预防事故的发生。

风险预控管理体系的建立和实施，可以进一步提高煤矿企业职工的安全意识，逐步建立安全自主管理、自主控制的状态，从而有效降低煤矿企业安全生产风险。

四、体系建设关键步骤

参考井工煤矿风险预控管理体系建设的步骤，露天煤矿体系建设同样主要遵循以下七项步骤【1】：

1.领导决策与准备

管理者的决策是体系建设的开端，是体系顺利建设和实施的关键。管理者持有的态度、决策行为、对体系建设的认可态度，可直接影响体系建设和运行实施的成败。煤矿企业的最高管理者必须做出坚定的决心和郑重的承诺，方能顺利建立并推行风险预控管理体系。

2.体系策划与设计

体系的策划和设计，明确煤矿安全管理体系建设的方针、目标、职责分工等，为体系的建设提供一个合理的框架结构，这项工作是体系建设实质性工作的基础，至关重要。对于初次建立风险预控管理体系的煤矿企业来说，必须制定相应的方针、目标、组织机构、职责分工、文件框架结构等内容。

3.危险源辨识与控制

危险源的辨识与控制是安全预控管理体系的核心内容，是体系建设一项极为重要的工作内容。在这项工作中，关键环节是：危险源辨识、危险源评估和危险源控制，明确知道露天煤矿生产过程中存在哪些危险源及危险源存在的具体形式，对危险源进行风险评估。

4.体系试运行

5.内部审核

根据国家相关的规范，对体系是否达到预期的目标、符合性、合法性等进行审核，为管理者后期采取的措施提供依据。

6.体系运行绩效模糊评价

风险预控管理体系绩效模糊评价的目的是从员工的主管感受方面来检验安全风险预控管理体系多方面的建设成果，不断的发现问题，制定对策，解决问题，推动风险预控管理向更高层次发展。

7.管理评审

管理评审主要是煤矿的最高管理者就管理体系的现状、适宜性、有效性以及方针、目标的贯彻落实进行评价，总结管理体系的业绩与缺点，从而不断改进。

五、体系建设与执行过程中常见问题分析及有效解决措施

1.体系建设原则不明，未与现行安全管理工作相结合

不同的露天煤矿资源赋存条件、采掘设备、安全管理水平等存在较大的差异，因此自身的风险预控管理体系建设不可照搬照抄，而应充分适应、符合企业自身发展的特点，与企业现有的安全管理工作相结合，以现有的安全管理制度、流程为基础，取其精华，建立更为科学有效的、适合自身的安全管理体系。

2.体系建设程序混乱，建设过程进度缓慢

由于规划设计不全面、参与建设的组织与人员水平参差不齐等多重因素的影响，在体系建设的过程中，往往会出现责任不清、顺序混乱等多种问题，从而导致体系建设进度缓慢。

（1）制定体系建设的计划，加强计划执行力度，推进体系建设。

在体系建设准备阶段、规划设计阶段，合理制定体系建设计划，加强建设过程中的监督检查工作，及时采取相关措施，保证建设过程的顺利推进。

（2）为了使参与建设的人员能够深刻理解安全风险预控管理体系的内涵、体系建设对企业和个人的重要意义、深度掌握安全风险预控管理体系建设的具体方法和技巧，应开展多种类多次数的培训和学习，不断提高人员体系建设的能力。

某露天矿根据实际工作情况，开展多项培训，部分相关培训的内容和应达到的目的如下，各煤矿企业可根据实际工作情况展开培训和学习。

①针对全员开展关于风险预控管理体系的构成、特点、运行模式等基础内容的培训，让全体职工了解风险预控管理体系的内涵；

②针对企业内部安全管理人员开展关于体系建设的意义、基本要求、主要内容、体系建设关键步骤的培训，全面了解体系建设的要点和步骤；

③针对抽调的文件编写人员开展关于体系文件的框架结构、编号规则、文件的编写目录及编写技巧的培训等等。

（3）配备必要的人力，参与体系建设的人员关键在于“质量”，尽量抽调具有露天煤矿安全管理、现场生产工作经验的人员。同时，结合实际工作情况，配备相应的办公设施和媒体支持。

3.危险源辨识与控制措施不全面

（1）危险源辨识是体系建设的核心工作，是危险源控制的基础。在体系建设的过程中，应该突破传统的露天煤矿的危险源辨识，应从制度危险源（安全管理制度的缺陷与不足）、观念危险源（安全文化缺乏和安全氛围淡薄等）、物态危险源（机器设备和环境方面的危险源）和行为危险源（一切可能导致事故发生的行为）等多方面进行危险源的辨识，全面合理进行风险评估，并制定相应的控制措施。

（2）为了科学有效、全面的进行危险源辨识与控制，可根据生产工作实际情况，对露天煤矿根据某特定的原则（例如，生产工艺环节、组织机构、设备类型等）划分为多个单元，全面覆盖露天煤矿的危险源存在范围。某露天煤矿根据本矿的实际工作情况，根据职工工种对该煤矿的行为危险源辨识单元进行划分， 根据设备类型及矿山责任区划分对物态危险源辨识单元进行划分等等。

（3）危险源的辨识与风险评估，须全员参与。煤矿企业可发动全体职工参与危险源辨识与风险评估的环节，在体系建设的过程中实现全员参与，只有全员参与才能将危险源辨识更加全面、管控措施更有效。

六、结束语

加强煤矿的安全管理工作任重而道远，露天煤矿风险预控管理体系建设对于煤矿企业的安全发展具有重要意义，风险预控管理体系的建立及落地实施也成为企业安全发展的关键。综上所述，各露天煤矿企业可参照相关标准，吸取行业先锋经验，结合企业当前安全管理工作实际情况，建立适合企业自身特性的体系，并运行实施，不断提高企业安全管理水平，促进企业长远安全发展。

参考文献

[1] 孟现飞，李新春.《煤矿安全风险预控管理体系建设实施指南 》. 中国矿业大学出版社 ， 2012.

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为了认真贯彻落实市委市政府关于安全生产工作特别是遏制重特大事故有关工作的决策部署，切实把构建双重预防机制作为提我院本质安全水平基础性、系统性工作重点攻坚，围绕构建双重预防机制“怎么做、做什么”问题，层层动员部署，层层培训发动，通过召开专题部署会议和业务培训会议，积极探索构建双重预防工作机制的方法路子，取得阶段性成果。

一、工作完成情况

（一)在风险分级管控方面，我们开展了风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的全员培训，进行了风险辨识，形成了风险清单，绘制了风险分级图，制作了岗位风险告知栏，发放岗位风险告知卡。在风险管控方面，原来坚持的比较好的有如下两项工作

1、风险较大的作业(比如电工、医疗废物清运工等)必须编制作业组织方案，对风险因素进行辨识并制定规程，定期召开全体科室人员参加的讨论会，讨论风险因素，并制防控措施并告知所有全体工作人员。

2、强化班前会在风险防控中的作用：一是全院各科室、各部门人员都要参加班前会，对科室、部门有什么风险，怎么防范，要通报、排查，并立即通知相关部门进行处理：二是做好交接班，上一个班有什么问题、有什么隐患、怎么处理的，本班还要注意哪些事项、做哪些防范措施，都要交代清楚；三是每一次班前会都要进行一次安全教育。

(二)隐患排查治理情况

    医院结合安全管理工作实际，把隐患排查治理与生产管

理相结合，与各科室、各部门的日常工作相融合，在运行过程中，各科室、部门开展的各类检查、巡检等活动都是隐患的排查和治理，形成一种自主的、动态的隐患排查治理机制。具体有以下几种方式：

日检：科室领导、安全员和保卫人员每天巡查。

周检：医院每周组织一次安全检查和隐患排查。

月检：医院领导带队，每月在全医院范围开展一次安全检查和隐患排查。

    按照分级负责的原则，谁检查出来的隐患，就由谁下发整改通知、督促落实，完成后进行验收，形成隐患排查治理的闭环管理。

(三)责任制落实情况

    按照“谁主管、谁负责”和“横向到边、纵向到底”的

原则，明确了医院主要负责人、分管负责入、科室、部门第一责任人、班组及职工的隐患排查治理责任要求，并将风险分级管控及隐患排查治理工作纳入医院安全绩效考核管理，形成分工负责、分级负责的风险管控和隐患排查治理模式

二、存在的主要问题

1、风险分级管控和隐患排查治理两项工作进展不平衡。风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制就是构筑防范生产安全事故的两道防火墙，隐患排查治理工作机制运行了很多年，已经形成了习惯，进展的比较好；风险分级管控主要在关键任务、关键工作、风险软大的工作方面进行了控制，其他方面进展缓慢。

   2、风险管理的培训不足，职工的风险意识软差、风险辨识能力不足。部分人员风险意识较差，缺乏基本的安全常识，对潜在的风险经常存在侥幸心理。同时，他们对工作中的风险认识不足，辨识风险能力较差或根本不知道什么是危险源，更谈不上有效开展风险辨识

3、风险辨识、管控的工作没有形成习惯。现在是风险辨识出来了，分级管控的措施有了，形成文件了，挂到墙上了，岗位风险告知卡发到职工手上了，但在实际工作中，很多职工自动忽略了，还是老样子，没有太大变化。

三、下一步工作计划

继续深入推进风险隐患双重预防机制建设，盯住关键少数，抓风险预控、抓隐患排查治理，压实各层级安全责任，营造依法决策、照章管理和按规操作、遵章守纪的氛图，有效防范和杜绝各类事故的发生，扎实做好各项安全生产工作，确保安全生产。重点做好以下几项安全重点工作。

1、要以安全绩效考核为手段，把风险分级管控和隐排查治理双重预防机制作为重要考核内容，压实各级的责任。

2、要创新方式、方法，吸引广大职工参与到安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性的工作中来，确保安全风险确定的专业性、合规性，确保隐患排查的群众性、实效性，提开本质安全水平。

3、要加强管理人员、班組长和骨千的双重预防机制培训，要播下种子，培养风险预控的习惯，让他们在职工中发挥表率、引领、示范作用。

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Abstract： With the arrival of international market， many construction companies begin to go abroad to contract international projects. The international projects may have a higher income， while the facing risk factors will be also more and larger. Therefore， the role of risk management in international engineering projects is more and more important. Each company that participating in the international projects should pay more attention to the risk management， continuously improve the level of risk management， and strive to obtain higher benefits with smaller risks.

关键词： 国际；工程；风险；管理

Key words： international；engineering；risk；management

中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）35-0100-02

0 引言

在当前国内市场竞争日趋激烈的情况下，越来越多的施工企业已经走出了国门，到国外承揽国际工程项目。与国内工程项目比较，国际工程项目面临的社会政治环境与市场环境更加复杂多变，所面临的风险因素种类更多、造成的影响更大。因此，风险管理在国际工程项目中的作用也越来越重要。风险管理的好坏，有时甚至能决定一个项目的成败。本文试图通过对风险因素的简要辨识与分析，揭示出国际工程项目的主要风险因素，同时提出了一些相应的风险管理及控制措施供借鉴参考。

1 风险与风险管理

1.1 风险 风险是指预期收益不能实现的可能性和概率，是风险项目实施过程中不确定事件的机会对项目目标所产生的累积不利影响结果。简而言之，工程项目风险是由于不确定性而造成的损失，且损失也不确定。

1.2 风险管理 风险管理就是通过风险因素的识别、分析与评价，预先选择和制订有效的风险防范措施并加以实施，以尽可能做到有计划地回避或降低风险，保障企业的经济效益与社会效益的一系列管理行为。

2 国际工程项目风险

2.1 国际工程项目风险的特点 ①风险因素众多，控制难度大；②不可控因素多，需企业外部多方协助；③风险后果严重，除了经济损失与延期损失外，还可能会导致整个项目停滞甚至终止。

2.2 国际工程项目风险管理注意事项 ①重视事先控制，认真做好风险的辨识、分析及评价，尤其对于发生概率大、影响力大的风险因素必须进行细致的分析与评价；②根据风险分析与评价结果，在投标前应做出风险回避或降低的措施；③风险控制要多方法、多渠道；④强化全员风险意识，认真执行各项风险预防措施；⑤注重风险监控，及时改进与完善风险管控措施。

3 国际工程项目风险辨识、分析与评价

3.1 风险辨识 风险辨识是风险管理的基础。是指风险管理人员在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。风险辨识的主要内容是：识别风险因素中的主要因素，识别风险的性质，识别风险发生的概率，识别风险可能引起的后果大小等。风险辨识的方法主要有专家调查法、访谈法、财务报表法、初始风险清单法、流程图法、风险调查法等。风险识别的方法不是单一使用，尽可能将几种方法结合起来使用效果会更好。这里，尤其要注意在可能的情况下尽量使用上风险调查的方法。由于工程项目的特殊性，两个不同的项目不可能有完全一致的项目风险。因此，在项目风险识别过程中，花费人力、物力、财力进行风险调查是必不可少的，这既是一项非常重要的工作，也是项目风险识别的重要方法。

3.1.1 招投标阶段 招投标阶段是前期决策缔约阶段风险管理与控制的关键阶段，在此阶段，就要通过各种资料及现场勘察，认真仔细地进行项目风险辨识、风险分析与评价。根据风险分析与评价的结论，企业要采取相应的风险应对措施。对风险程度大于企业自身承受能力的，要坚决回避；对于企业可以承受的项目，要根据风险程度的大小制订不同的投标策略。

招投标阶段面临的主要风险有：①对工程项目所在国情况不熟悉，所参考或借鉴的相关资料较少；②工程项目资料不全，无法准确编制标书；③投标策略出现偏差；④标书质量不高，报价缺乏竞争力。

3.1.2 合同缔约阶段 合同缔约阶段是指投标方收到中标通知书后到合同正式签署这一阶段。在此时期，发、承包双方进入了合同细节谈判，虽然大的实质性的内容如价格、主要施工方案等已在投标书中确定不能改变，但仍会有许多细节的问题需要双方共同协商。这些问题一般不会产生大的影响，但有时有的细节很重要，可能因为双方在招投标阶段疏忽，到合同谈判时才发现，而会对合同签署产生较大影响。因此，在此阶段，通过注重细节来规避风险显得尤为重要。

合同缔约阶段面临的风险主要有：①合同范围界定有模糊之处；②合同条款遗漏；③合同条款措辞不清，表达有误；④合同类型选择不当；⑤承发包模式选择不当；⑥合同索赔、合同争议及纠纷解决条款未明确；⑦缺乏法律专业顾问审核，存在较大法律风险。

3.1.3 合同履约阶段 合同履约阶段是指发承包双方签署合同并正式生效后直至合同终止这一阶段。在合同进入履约阶段后，承包商开始真正面临各种风险因素的实际考验，在此阶段风险因素主要有承包商自身因素与外部因素。

承包商自身风险因素主要有：①现场组织机构组建缓慢；②人力资源不足；③准备工作不充分；④资金不足，垫付困难；⑤临建设施规划不合理；⑥在现场工作的国内人员情绪波动大，影响工作；⑦自身管理水平落后，组织管理不力，进度及质量不能满足甲方要求；⑧服务意识淡薄，质保期内维修不力，对企业信誉产生负面影响；⑨因施工质量造成维修，增加成本；⑩质保金不能全额回收。

外部风险因素主要有：①工程款不能及时支付；②国内外分包资源缺乏或价格偏高；③不可抗力；④工程所在国社会政治动荡；⑤汇率损失；⑥通货膨胀；⑦当地分包商索赔或雇用人员难于管理；⑧当地分包商索赔或雇用人员工作能力不强；⑨当地分包商索赔；⑩工程量出现较大变更；{11}当地税法等税收法律或者政策变化导致费用增加；{12}设备材料图纸或建筑工程滞后导致工期拖延，成本增加。

3.2 风险分析与评价 风险分析与评价是指在风险辨识的基础上对风险因素进行进一步的定量定性分析，以找出影响项目的主要的风险因素，从而为采取有效的风险控制防范措施提供依据。①招投标阶段。②合同缔约阶段。合同条款的疏漏与歧义以及不公平的合同条款这些情况发生机率大，给承包商可能带来的损失也大，故是合同缔约阶段的主要风险因素。③合同履约阶段。工程所在国的社会政治稳定与否是首要的风险因素，其实包括汇率变化、通货膨胀、工程量较大变更、工程延误或停滞等发生概率较大，影响较大，故应确定为重要风险因素。

4 后期风险管理

后期风险管理是指在合同履约完毕并且已经终止后的风险管理活动，属于事后管理与控制范畴。在后期风险管理总结经验与教训，提出改过措施，以对以后的工程起到借鉴的作用。因此，此阶段工作是收关之处，虽然对已完工程作用不大，但对提高企业风险管理水平，促进工程风险管理意识起着继往开来的作用，因此，企业应十分重视。由于人们往往加以忽视，故在此特意着重提出。

4.1 风险因素辨识 后期风险管理中主要会存在如下情况：①思想不重视；②分析与评价走形式，不认真、不仔细；③未形成规范的文字材料，起不到应有的作用。

4.2 风险分析与评价 在风险管理与控制中，合同履约完毕后的工程项目分析与评价是对工程的整体分析与总结，发挥着总结经验、吸取教训，承前启后的作用。它既是对过去的工程总结，又是未来工程的借鉴。是必不可少的一环，不能被省略或忽视，应充分重视。

5 风险管理措施

在进行风险辨识、风险分析与评价后，企业应根据分析与评价的结果制订相应的风险预防措施，以回避或降低可能发生的风险。总的来说，风险管理措施可分为风险回避与风险降低两类。

5.1 风险回避 风险回避即企业根据风险评价结果，对于超出自己承受能力范围的项目选择放弃或退出。

在招投标阶段如果企业还未投标，风险回避即企业不进行项目投标。此时经济损失较小，一般只为购买标书费加些投标前准备费用。在企业已经投标及合同缔约阶段，选择放弃项目来进行风险回避时的损失相对大些，一般情况下可能会被没收投标保证金。在合同履约阶段，由于企业已进行了大量的前期投入，加上一般情况下都要出具履约函，此时企业如由于自身原因放弃，经济损失及信誉损失就会很大了。由上可以看出，风险回避主要在项目决策前期应用，对企业损失及信誉各方面损失较小。而在合同进入正式履约阶段，企业应主要采取风险降低的方法来控制风险带来的影响。当然，也不能排除在特殊情况下，为了避免更巨大的损失，企业在合同履约阶段终止合同。

5.2 降低风险的措施 对承包商来说，处理风险的方法包括风险转移与风险自留两种。风险转移是对风险造成的损失的承担的转移，是通过合同或非合同的方式将风险转嫁给另一个人或单位的一种风险处理方式。风险转移的措施主要有保险、索赔、通过分包合同转移风险等。

5.2.1 保险 保险是国际工程项目中必不可少的、有效的降低风险的措施。承包商一般投保的险种有工程一切险、货物运输险、第三责任险等，具体投保范围及投保金额可以根据工程具体所在地的情况、承包商自身情况、合同中业主的保险要求等来确定。

5.2.2 索赔 索赔是承包商降低与转移风险的另一有效手段。在合同履约阶段，引起索赔的因素很多，包括：变更、不可抗力、业主原因造成的延误或损失、异常的气候等等。索赔的范围及处理程序等一般都会在合同条款中进行规定，现在国际工程项目中，一般会采取以FIDIC合同文本为底稿的合同条款，如无特意的更改，索赔条款对承包商来说是相对公平的。因此，承包商应利用好这些条款，在索赔事件发生后，及时按合同规定进行索赔，能够有效地降低风险，保证自身合理的经济利益。

5.2.3 通过分包合同进行风险转移 承包商还可以通过工程分包将部分工程分包出去，而通过分包合同来将部分风险进行转移与分散。

6 结束语

如上所述，风险管理应贯穿于项目自前期策划到后期评价的全过程，尤其是前期决策阶段应更加重视风险评估。国际工程项目面临的外部环境及市场错综复杂，参与其中的每个企业都应高度重视风险管理，采取有效措施防范与控制风险因素带来的不利影响，从而保障工程项目得以顺利实施，圆满实现各项目标。

参考文献：

[1]陈传明，周小虎.管理学[M].清华大学出版社，2003.9.

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关键词:地铁工程风险源辨识风险控制

Abstract: this article through to the shenyang subway line one youth avenue station civil engineering risk source recognition, risk evaluation and related technical control measures are discussed in the system is introduced and discussed, aimed to provide technical guidance and reference for the similar project.

Key words: the subway engineering risk source identification of risk control

中图分类号：U231+.3 文献标识码：A文章编号：2095-2104(2013)

1前言

随着我国建筑市场规模的不断扩大和完善，以及《中华人民共和国安全生产法》、《安全生产许可证条例》的颁布实施，都要求施工建筑企业必须建立起一套完善的职业健康安全管理体系，并严格遵照实施。同时实践也证明，建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系，对于提高员工的安全意识，规范组织的生产行为，提高组织的守法意识，改善组织的职业健康安全绩效，预防和减少各类事故发生发挥了不可替代的作用。

风险源的识别与评价是建立、实施和保持职业健康安全管理体系的重要步骤，是职业健康安全管理体系的龙头，是整个职业健康安全管理体系建立的基础，是能否有效建立体系的关键，是“安全第一、预防为主、综合治理”思想的重要体现。

2工程概况

2.1工程概况

我集团公司负责施工的是第十一合同段青年大街车站，工程位于沈阳市沈河区。青年大街站为一、二号线的换乘车站，位于十一纬路、大西路与青年大街交叉路口，一号线车站沿十一纬路、大西路呈东西向布置，二号线车站沿青年大街站南北向布置。一、二线车站的主体结构包括四个出入口、四个风道（风井）、四个换乘通道、七个疏散通道以及车站内部结构等附属结构。

图2.1.2 工程平面图

2.2工程地质及水文地质

拟建场地位于沈阳市沈河区。地形变化平缓，地面标高介于43.70～45.68m之间，最大地面高差1.98m。地貌类型为浑河高漫滩及古河道。

根据地质勘察报告，拟建场地范围内的地层结构为第四系全新统人工填土层、第四系全新统浑河高漫滩及古河道冲积层、第四系全新统浑河新扇冲洪积层。

场区内存在一层地下水，赋存于圆砾、砾砂等强透水层中，属第四系孔隙潜水。局部地段存在由地下管道、工业及生活用水入渗形成的上层滞水。场区内第四系含水层分布连续稳定，由东向西随着含水层厚度逐渐增加，富水性也逐渐增大。场区内地下水类型为孔隙潜水，稳定水位埋深在4.60～5.70m，相当于绝对标高38.02～38.98m。地下水常年水位变幅约2m。

场区内地下水对混凝土结构无腐蚀性，对钢结构有弱腐蚀性。

3风险源辨识及风险评价

3.1 风险源辨识与风险评价的重要性

风险源辨识、风险评价是初始状态评审的一个主要内容，同时作为体系的要素，又是体系运行的重要环节。企业风险源辨识的充分性、风险评价的准确性和合理性是影响其职业健康安全管理绩效的重要因索，只有识别和评价出了不可容许的风险，才能有针对性地防范并控制，从而减少以致杜绝事故的发生。可以说：风险源辨识、风险评价是职业健康安全管理体系的根基，做好了风险源辨识、风险评价，职业健康安全管理体系已经成功了一半。

风险源辨识的重要性表现在：

1、计划性、针对性地为控制风险提供基础；

2、通过对风险源制定和实施控制措施，可以预防事故发生；

3、是组织职业健康安全管理体系输入和持续改进的动力；

4、可以促进组织建立和改善企业安全文化。

3.2 风险源辨识的步骤及方法

3.2.1 风险源辨识的步骤可分为以下几步：

1、划分作业活动；

2、风险源辨识；

3、风险评价；

4、判断风险是否容许；

5、制定风险控制措施计划。

3.2.2风险源辨识方法有：

1、基本分析法

2、工作安全分析(JSA)

3、安全检查表(SCL)

4、预先风险分析(PHA)

5、危害与可操作性研究(HAZOP)

6、故障类型和影响分析(FMEA)

3.3风险评价

3.3.1风险评价常用方法

风险评价是评价风险程度并确定风险是否可承受的全过程。风险评价的任务是评价识别出的危害的风险程度，确定不可容许的风险，并给出优先顺序的排列。常用的风险评价方法有：

定性评价：根据人的经验和判断能力对工艺、设备、环境、人员、管理方面的状况 进行评价。具体方法有：

1、风险矩阵；

2、作业条件风险度评价(LEC法)；

3、作业条件风险度评价(MES法)；

4、关注度及危害程度综合法。

半定量评价：用一种或几种可直接或间接反映物质和系统危险性指数、人员素质指标等方面。

定量评价：用系统事故发生概率和事故严重程度来评价。用概率值或其他数值来表示风险的可能性。具体方法有：

1、事故树分析法（ETA）

2、故障树分析法（FTA）

3.3.2本工程风险评价采用方法

本工程中采用关注度及危害程度综合法对沿线的风险源进行了辨识，具体为：首先根据既有风险源的重要性、可能造成的人员财产损失及社会影响来确定风险源的关注程度、然后分析在采取不同的工法及保护措施后，风险依旧可能存在的概率及造成严重后果程度来评定的风险级别。

表3.3.2.1关注程度划分表

按照风险可能出现的概率，对工程可能增加的困难程度、人员财产损失及社会影响大小，对工期的影响程度，风险源分组如下：

表3.3.2.2风险源风险等划分标准

3.4 本工程实际辨识情况

通过现场仔细调查，经过多轮排查、分析，并由专家会最终确定，本工程风险源如下：

表3.4 本工程风险源

险控制措施

4.1 抢险组织及部署

4.1.1 应急救援领导小组

为保证工程施工安全，危险点一旦出现险情，能够做到及时、迅速、有效抢险，将险情控制在最小范围，将损失降低到最小程度，必须成立事故应急处理组织机构。主要包括领导小组和抢险队。

应急救援领导小组由项目部领导、安全管理人员和工区主要领导组成，应按照对外联络、报警／维护现场秩序／组织抢救／制定处理方案／协助调查事故原因及善后处理等方面进行分工，并要明确每个人的职责。

4.1.2 培训及应急演练

培训对象：项目部及工区应急救援小组所有成员。

培训内容：应急预案处理程序及现场处理措施，窒息、物体打击及触电急救知识。

应急演练:在正常施工状态下，由作业面领工员报告模拟事件信号，启动处理程序，验证各类物资、工具、人员到位情况，是否能够满足处理要求。

4.1.3 人员、抢险物资储备及保障

4.1.3.1 人员储备

成理应急救援抢险队，队长由项目部生产副经理担任，副队长由工区主任担任，队员由安保部人员及工区和作业队精干施工人员组成，总人数不少于30人。

4.1.3.2 安全事故扑救物资储备

表4.1.3.2 安全事故扑救物资储备表

4.1.3.3 应急救援器材及设备储备

表4.1.3.3 应急救援器材及设备储备表

4.2 预防保护措施

4.2.1 地面建筑物

1、加强施工工艺和施工过程控制。严格按照浅埋暗挖法的“管超前、严注浆、短开挖、强支护、快封闭、勤量测”的十执行；严格盾构同步注浆压力和注浆质量的控制，及时有效的回填盾尾空隙，避免地层损失和冒浆。

2、严格盾构操作控制。调整并保持好盾构姿态、控制并管理好出碴量、合理选择土仓压力参数、减小超挖量，以减小盾构掘进引起的地层位移变形、土体扰动及地层损失。

3、提前做好设备检修、应急预案等施工准备，按照“安全、连续、快速”的原则进行施工组织。

4、加强施工监控量测和环境监控观察。提前在桥墩、楼房和地面布设沉降、倾斜监测点，在施工影响期间对其实施监测，施工期间派专人对环境进行监控与观察，及时反馈信息。并根据监测结果，进行二次补充注浆和地表注浆控制地层损失。

5、加强超前小导管预注浆。开挖隧道后检查围岩固结厚度，如达不到要求，及时调整配合比与注浆压力，改善注浆工艺，指导后续施工。

6、在建筑物一侧适当增加锁脚锚杆的长度，并在两榀格栅之间增加一根锚杆。

7、及时封闭掌子面。开挖完成后及时喷射素混凝土封闭掌子面，遇到自稳性较差的地层要增加铺设钢筋网，然后再喷射混凝土，防止掌子面土体变形。

8、加强该段初衬的刚度。视监控量测情况，必要时密排钢格栅通过。

9、及时施做初支背后及二衬背后回填注浆。

10、在建筑物靠近隧道一侧进行地面注浆加固地层。

4.2.2地铁构筑物

1、在到达此地质段之前，对盾构机易出现故障的部件进行检修，防止在通过时由于盾构机故障而停止掘进，以保证快速、连续、顺利通过上部建/构筑物。

2、优化掘进施工参数。根据试掘进段施工取得的参数，结合具体情况进一步优化掘进参数，合理选择土仓压力，加强出碴量控制，在施工中通过加入适量的泡沫剂和泥浆来控制地铁水进入土仓，防止出现较大的隆起或沉降。

3、严格控制同步注浆。选择胶凝时间较短的浆液进行同步注浆，以保证管片的尽早稳定，并起到防水的作用。同时，必须合理进行注浆压力与注浆量控制，避免回填不足和冒浆等异常现象。

4、加强施工监控量测和环境监控观察。提前在地铁结构布设沉降，在轨道上布设倾斜监测点，在盾构施工影响期间对其实施监测，施工期间派专人对环境进行监控与观察，及时反馈信息。并根据监测结果，进行二次补充注浆控制地层损失。

5、在既有线轨道上安设电子水平尺，对既有线轨道实施适时在线监控，掌握既有轨道变化，及时采取应对措施，保证既有线安全。

6、严格控制同步注浆。选择胶凝时间较短的浆液进行同步注浆，以保证管片的尽早稳定，并起到防水的作用。同时，必须合理进行注浆压力与注浆量控制，避免回填不足和冒浆等异常现象。

7、加强施工管理与控制，防止地面土仓压力过大引起地表的过大隆起。

8、严格盾构操作控制。调整并保持好盾构姿态、控制并管理好出碴量、合理选择泥水压力参数、减小超挖量，以减小盾构掘进引起的地层位移变形、土体扰动及地层损失

9、增加管片监控频率，及时分析管片沉降变化规律，做好二次补压浆工作。

4.2.3地铁管线

1、加强结构的超前支护，严格控制设计施作超前小导管，并根据不同的地层进行注浆。

2、加强结构的初期支护。严格控制开挖进尺，减少地表下沉。

3、严格控制同层、上下层开挖部分的断面间距。

4、在开挖过程中坚持超前探测，密切关注前方地质，一旦发现渗水立即封闭掌子面，并采取引水、加密小导管、加密格栅间距等措施。

5、施工结构二衬时，根据监控量测数据分段、分块拆除临时支护，以减少拆除临时支护所引起的地表下沉。

6、在对局部建筑物采取保护的措施时，一并考虑对周边地铁管线的保护措施。

7、加强监测：严格检测暗挖隧道顶部沉降量以避免管线发生过大的变形而影响其使用，严格执行三级报警制度。

4.3 应急预案

4.3.1 地面建筑物及地下构筑物应急预案

1、事故上报程序

图4.3.1地铁构筑物安全事故应急流程图

2、应急措施

⑴当建筑物出现异常或建筑物沉降过大时，立即上报监理及业主代表，同时通知建筑物产权部门，如果情况严重时，实行警戒、疏散人员，进行交通导流同时组织专业队伍迅速进行抢修；

⑵项目部接到报告后，立即组织义务救助队队员进行救助，并组织医护人员赶赴现场救治受伤人员。

⑶对建筑物及时架设支撑或采取地面隔离桩进行防护。

⑷探测建筑物基础形式，在基础加3m长Φ32注浆小导管，水平间距0.5m,压注水泥水玻璃浆液加固建筑物；

⑸对建筑物及周边影响区域进行连续监测，随时掌握地层及建筑物的变形情况，根据监测数据及时对建筑物采取相应的防护或加固措施。

⑹挂网喷射C20混凝土封闭掌子面，并对隧道结构架设水平及竖向工字钢支撑；

4.3.2地铁管线应急预案

1、可能存在的风险

⑴当管线出现异常渗水，风险等级AA；

⑵当管线渗漏较大，风险等级AAA。

2、应急措施

⑴当管线出现异常渗漏水时立即上报监理及业主代表，同时通知管线产权部门。

⑵挂网喷射C20混凝土封闭掌子面，并对隧道结构架设水平及竖向工字钢支撑。

⑶对渗水处采用细铁丝网包裹并浇筑C30早强混凝土。

⑷探测雨污水管基础形式，在管线基础加3m长Φ32注浆小导管，水平间距0.5m,压注水泥水玻璃浆液。

⑸当雨污水管渗漏较大时，在管线上源引流，现场做好围堰，接管引流渗水，实行警戒、疏散人员，进行交通导流同时通知管线产权单位组织专业队伍迅速进行抢修。

⑹项目部接到报告后，立即组织义务救助队队员进行救助，并组织医护人员赶赴现场救治受伤人员。

5、结束语

风险源辨识和控制是一项系统工作，从现场调查开始、到摸底排查、风险评价定级各步工作都必须结合以下几个因素：建构筑物及埋地管线的现状、与隧道的位置关系、所采用的工法以及为保护建构筑物所采取的特殊保护措施，抛开任何因素来分析风险都是孤立的，不科学的。

通过对风险源的辨识与分析，能够对全线风险有个全面的认识，明确工程各阶段的关注焦点，集人力、技术、设备、物资的优势，在全面预防的同时进行重点预防。同时通过编制预防控制措施和应急预案、培训教育和演练，使全体参建人员熟知各自的角色、各自的职责，熟知预防措施，熟练掌握抢险预案，力保风险源不出现问题。一旦发生意外，能够迅速、及时、圆满地得以解决，确保工程顺利建成。

参考文献：