项目风险的监控范文

导语：如何才能写好一篇项目风险的监控，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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【中图分类号】TU221【文献标识码】A【文章编号】1674-3954（2011）02-0106-02

公路项目建设是我国基础设施建设的重点。由于其建设阶段工期长、投资大、涉及面广、参与人员多，因此公路项目建设往往面临复杂多变的风险。然而在我国公路建设项目管理工作中，风险控制一直是一个比较薄弱的环节。建立风险控制体系，能够有效规避和减少公路项目建设中的风险损失，以确保项目顺利实施。

下文拟从业主角度，探讨公路项目建设风险控制体系的建立和流程等内容。

一、基本概念

1、公路项目建设风险

在众多风险的定义中，大致可分为广义和狭义两类。广义的风险暗示着伴随风险而来的既可能是某种机会，也可能是威胁，而狭义的风险则强调风险带来的不利后果。由于在通常情况下，人们对意外损失比对意外收益的关切要强的多，因此人们在研究风险时，侧重于减少损失，主要从不利的方面来考察风险，经常把风险看成是不利事件发生的可能性。在本文中，对风险作狭义的理解，即认为风险是“损失发生的不确定性(或称可能性)”。

2、建设风险控制体系

风险管理中包含风险识别、风险分析和风险评估等工作，并合理地使用回避、减少、分散或转移等措施控制风险。风险控制体系的作用便在于保证风险控制措施得以严格执行，以有效减少或规避公路项目的建设风险。

二、建设风险控制体系的建立

1、组织结构

高效的组织体系是风险应对措施得以执行的基本保障。业主公司成立项目风险管理组，作为项目风险管理领导机构，负责控制项目施工建设的各类风险，做出风险管理决策，保证项目建设顺利进行。

项目风险管理组组长可以由副总经理担任。下设成本/费用控制小组、质量控制小组、进度控制小组、环保/安全小组和新技术跟踪小组等多个风险控制小组。

为准确、全面加强风险管理工作，还应该组建由专家组成的顾问团。在项目建设中，对多个合同段建设的风险进行控制管理。

各个风险目标控制小组在自己的职能范围内制订各自的风险分析评估和控制管理办法，开展风险管理的基础工作，进行调查研究，调查和收集资料，必要时还要进行实验或试验，同时利用众多管理技术的工具和手段来协助进行风险的分析和评估等。向项目风险管理组汇报各自在运作过程中所出现的风险及其备选的应对方案。项目风险管理组在风险管理工作中，针对建设风险控制需要，随时请教专家顾问团。项目风险控制组织体系如图1所示的。

图1项目风险控制体系组织结构图

2、责任划分

为保证公路建设项目风险控制组织体系高效运行，顺利完成项目风险管理目标，必须明确规定风险控制各小组的责任和职能，才能理顺组织内各小组之间的关系，完善和改进风险管理组织体系，以保证风险管理计划和措施的正常执行。

（1）项目风险管理组的职能是对整个项目进行宏观指挥、决策。协调监理、施工单位和地方部门的关系，与地方政府、监理单位、施工单位建立日常工作关系。负责在项目建设中汇总各个风险控制小组提出的风险评估管理和应对措施报告。必要时征求专家顾问团的意见，做出风险决策。牵头和督办各个风险控制小组对风险决策的执行、控制和反馈工作。

（2）专家顾问团的职能是为项目实施风险管理提供专业知识和咨询服务。

（3）管理组长主持项目建设中的风险管理工作，是项目风险管理第一责任人。

（4）成本/费用控制小组具体负责第一层次中的成本超支和资金不足风险的应对和控制。成本/费用控制小组是项目成本超支风险的监控部门，负责项目金融财务、建设成本、经营状况的风险控制。

（5）质量控制小组职能是随时监控整个工程的质量。审查、落实各个重点单项工程的建设和质量管理，负责对单项工程的验收，督促缺陷问题的整改。与监理部门紧密合作，确保工程质量。

（6）进度控制小组具体负责第一层次中的工程变更和工期延误风险的应对和控制。在项目风险管理中负责对设计单位、建设方、施工队提出的工程变更进行协商。熟悉工程进度计划，掌握工程施工具体情况，监督实际工程进度，保证工程施工的顺利进行。

（7）环保/安全小组具体负责第一层次中的安全环保问题和交通拥堵风险的应对和控制。

（8）新技术跟踪小组职能是跟踪新技术，以保证项目可以最新的技术开展风险管理工作。

最后由公司项目风险管理各个风险控制小组对各个合同段在建设施工中存在的风险做出分析评估，提出应对方案，负责实施风险控制。

在风险管理工作中，需要各个风险控制小组相互配合，齐心协力。例如在工程成本和工程进度的控制中，由进度控制小组向成本/费用控制小组提供项目详细的工程进度安排和资金用款计划，以及工程项目各合同段工程进度计划和工程量完成计划表。成本/费用控制小组审查核实计量支付表，同意财务部门进行支付。各合同段每月的计量支付表必须由施工单位、现场监理工程师、监理部计量工程师、监理部总监、中心试验室和项目风险管理组长签字和审核意见(包括各种附件资料)后，才能送交财务部和公司董事长、总经理进行签字审核，最后进行工程付款。通过这种管理措施随时掌握和控制成本费用超支的风险。

各个风险控制小组对其所展开的每个阶段的各个风险控制情况和过程都要及时记载，整理归入风险评估文档。由各个风险控制小组收集整理和总结在各个合同段开展的风险管理资料，并上报管理组。最后由项目风险管理组负责整理归类存档，积累和保存风险管理资料。

3、风险分级控制与预警机制

对于公路建设项目而言，由于风险因素多，且程度不同，因此在具体风险控制过程中，不能事无巨细而无重点地进行控制。根据矛盾论，在分析和处理矛盾事物时，应抓住主要矛盾和矛盾的主要方面。因此，在对公路项目建设风险进行控制时，应该根据风险属性、风险评估所得到的风险度，对主要风险因素进行重点监控。通过建立风险等级来区分公路建设项目中各类风险的监控重视程度，并建立相应的预警机制。

三、风险控制体系的流程

通过风险识别、风险分析和风险评估，确定风险等级和预警措施，采取主动行动，合理地使用回避、减少、分散或转移等方法和技术对活动或事件所涉及的风险实行有效的控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，并对风险控制效果进行反馈和评价。公路项目建设风险控制体系的流程如图2所示。

1、风险分级与预警

在风险分级阶段，项目风险管理组通过与有关专家进行讨论，进行风险的识别、分析与评估工作，根据风险评估结果，考虑到管理层次和管理幅度，将项目风险进行分级。

根据风险分级的结果，针对风险等级和可能造成的损害程度，建立相应的预警和控制机制。

2、风险控制

根据风险种类和自身的风险处理能力，针对不同等级的风险，应该采取不同的风险控制措施，如风险规避、风险化解、风险遏制、风险转移、风险消减、风险分担、风险自留等。

3、风险控制反馈与评价

由于风险具有随机性和不可确定性，因此必须对存在的各类风险因素要随时关注分析，要力争作到早发现、早控制、并及时反馈风险控制效果和评价，直至风险消失或减小到可控范围内。同时根据实际需要及时修改和完善风险管理计划和措施。

四、结语

在公路项目建设过程中，建立起良好的风险控制体系，不仅有助于进行有效的风险管理，而且对于后续项目的风险管理工作也能起到积累资料和借鉴作用。风险控制体系在不同项目实践中的运用和不断改进，可以对提高我国工程项目风险管理水平起到积极的作用。

参考文献

[1]左美云，周彬.实用项目管理与图解.清华大学出版社，2002

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[关键词]工程项目建设；质量控制；风险监理

工程建设监理是指具有工程监理相应资质的监理单位受业主企业委托，依据国家有关工程建设的有关法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程监理委托合同及建设工程的其他合同对工程建设实施专业化的监督管理。最终目的是为了提高工程建设的投资效益和社会效益。但是当前在工程建设监理项目实施过程中，一些监理业务最终达到的效果与预期监理计划目标存在一定的偏离度，而工程建设监理面临的主要风险就在于此。这是由于工程建设监理的实现是基于工程建设项目的，是基于和业主方、承包方、设计方共同存在的环境的，不但工程建设项目本身的综合性、复杂性会给监理企业带来风险，项目各参与方也会给监理企业带来风险。为此监理企业必须采取措施，控制风险，在保证自己正常运营的情况下，为工程建设建设项目提供良好的监理服务，助力于工程建设建设的成功。本文为此具体探讨工程项目建设中的质量监理风险管理。

一、工程项目建设中的质量控制

质量控制是指为达到质量要求所采取的作业技术和活动，工程项目质量控制，实际上就是对工程在可行性研究、勘测设计、施工准备、建设实施、后期运行等各阶段、各环节、各因素的全过程，全方位的质量监督控制。按工程项目施工的阶段性，质量控制可分为：事前控制、事中控制、事后控制。

1　事前控制

在施工前认真做好施工组织工作，做好技术资料准备工作，做好对原料、设备等质量进行检查和控制工作、做好对新材料、新工艺、新技术、新设备的质量鉴定和施工工艺的组织论证工作、建立健全质量管理制度，不断完善质量保证体系，认真对待由建设单位组织的设计交底和图纸会审工作。

2　事中控制

积极的对待施工过程中的每一道工序，对发生无法预测的施工质量问题，做到不能在事前控制，但一定要在事中控制，避免施工质量问题的进一步扩大化，造成无法返工或因返工产生很大的经济损失。

3　事后控制

事后控制是指对完成施工、形成产品后的质量控制。应按国家有关的质量评定标准和办法，对完成的分项、分部工程和单位工程进行检查，才能使整体的建设工程质量让建设单位满意。

二、工程项目建设中的质量风险

结合工程建设监理的实际情况，本文主要从人与物相关方造成的风险等方面进行分析。

(一)人员的影响

人是指直接参与工程建设的决策者、组织者、指挥者和操作者。人作为控制的对象，是避免产生失误。在施工项目质量控制中，应从以下几方面考虑人对质量的影响：(1)领导者素质；(2)人的理论技术水平；(3)人的生理缺陷；(4)人的心理行为。

(二)材料设备的影响

材料是工程施工的物质条件，材料设备质量是工程质量的基础，加强材料设备的质量控制，是提高工程质量的重要保证，是创造正常施工条件，实现投资、进度控制的前提。在施工项目质量控制中对材料设备质量控制应着重于以下工作(1)进行市场调研，掌握材料信息，优选供货厂家；(2)进行合理组织材料供应，确保施工正常进行，(3)加强材料设备的检查验收，严把材料设备质量关；(4)重视材料设备的使用认证，以防错用或使用不合格的材料设备。

三、工程项目建设中质量风险的监理控制

(一)人员的监理控制

一个项目的质量不但与参建人员的技术水平有关，而且与对参建人员的管理水平有关。因为参建人员的构成复杂，他们的工作层面、特点都不相同，只有有机地组合起来，才能使总体技术水平达到最好。

(1)管理层参建人员控制

对于目标各异的管理层人员，首先应采用谈心交流等方式了解不同人员的目标，区分各个目标分别设定激励、约束方式，给予他们充分实现个人价值的发展空间，充分授权、委以重任，发挥其聪明才智与创造性潜能，尽可能少地使用物化条件的约束。注重项目部文化氛围的形成，加强交流，使各领域、各层次的员工、共同发展。如对青年员工，适当调换工作角色，扩展其实践机会以丰富其阅历，并逐步增加其工作担子；对为项目做出突出贡献的员工，采取开会表彰等公开方式使其感到自身价值实现、获得他人的认同；在工作之余适当安排周边观光旅行活动，开阔其视野，帮助其熟悉周围环境，促进相互间沟通。

(2)技术层参建人员管理

与简单的劳动者相比，技术人员具有较高的个人素质，拥有较高的学历，掌握着关键的技术，直接影响着工程质量。所以对技术人员的管理尤为重要。(1)实行弹性工作制。技术人员从事的是思维的脑力劳动，从事的工作是知识需求和技术含量高的工作，所以技术人员的工作，没有固定的工作流程，其生产力指标，主要不是数量，而是质量，固定的工作场所和工作时间对其没有多大的意义，所以应该根据工程项目和技术人员的实际情况制定弹性的工作制；和包含弹性的工作时间、工作办公地点等。(2)建立以能力为导向的薪酬体系。技术人员的成果难以衡量，我们可以根据技术人员的能力建立薪酬体系。胜任力是在工作或情境中产生高效率或高绩效所必需的人的潜在特征。必须让薪酬与绩效挂钩。这就要求企业建立一个完善的绩效评价体系，可采用上级、同事、专家三方评价的方法，力求绩效评价的准确性。

(3)作业层参建人员管理

对于目标较单一的作业层人员，可以建立多种形式的物质报酬的激励和约束机制，不应仅限于工资总量的增加或减少，可适当以增加补贴、改善劳动条件等目标进行诱导，少批评多赞许，提高作业人员的积极性。

(二)材料设备的监理控制

工程建设中，大量的专业设备以及材料的投入使用，使得设备管理尤为重要。加强设备材料的管理，有助于项目质量的保证，最终使工程项目获得良好的经济效益。

(1)设备的订购采购管理

任何一个项目的施工，都不可避免地需要采购一些必备的设备，为此，必须首先要把好设备的采购关。采购设备的价格，应根据产品成本的核算，由供需双方商议确定。本着公开、公正、公平的原则，选优、择廉、货比三家，确定设备的采购价格，保证质优价廉。在选择厂商方面，要严格按照设备采购计划确定的数量、质量、性能等要求，并要求生产厂家严格按技术文件制造生产，保证采购计划的如期落实，规范设备采购、结算等工作程序。

(2)设备材料的现场施工管理

设备材料到场后，由项目设备材料管理部门牵头组织，技术部门、试验部门参加，根据合同要求和装运清单，点验主体及附件数量，检查设备外观质量、标识、使用说明书，调试运转，填写验证记录，办理交接手续。未经调试验收合格的设备不得投入工程使用。主要设备的操作人员必须经过培训和考试，持证上岗，并在设备的明显位置标识管理编号、名称、规格型号、操作人员、状态，检定日期、有效期等。同时设备例行维护管理是设备管理的重要工作之一，设备维护可以消除部分早期故障，发现大部分故障现象，同时可以提高操作人员的责任心和业务水平，延长设备寿命，根据机型和使用现场的具体情况制定详细的设备例行保养细则，作为操作人员执行例行维护的指导文件，明确什么时间、什么部位要进行维护。其次把例行维护的责任落实，根据项目工程的不同情况，把责任层层分解，落实到人。

(3)设备材料的后期调试验收管理

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摘 要 本文通工程项目关键点的廉政风险的剖析，从工程项目关键点上廉政风险的表现形式、特点、成因及防控等方面进行分析，并提出相应的对策和建议。

关键词 工程项目 质检点 廉政风险 防控

工程项目腐败易发、多发，长期以来是社会关注、群众反映强烈的反腐重点领域。深入开展工程项目的廉政风险防控工作，建立健全监督和制约长效机制刻不容缓。

本文基于我公司近年来工程项目关键点的廉政风险防控工作的管理，对如何加强发电企业工程项目廉政风险防控工作进行分析，并提出相应的对策和建议。笔者就工程项目关键点廉政风险防控谈谈自己初浅的认识。

一、公司工程项目关键点廉政风险预控的经验

伴随公司近几年在廉政风险防控机制的建设，公司工程项目关键点廉政风险预控工作也在实践中不断积累，并有了自己一定的特色。

公司作为浙江省发电企业的标准化“AAAA”企业，正逐步形成集“教育、制度、监督三者并重，自律、他律、律他三管齐下，事前、事中、事后全程监督”为一体的廉政建设防腐机制。自公司成立始，在工程项目中未发现有违廉洁要求规定的事件、案件。2011年公司成为浙能集团“廉政风险防控”示范企业，2012年获得浙能集团“纪检监察工作先进单位”。

二、在工程项目关键点廉政风险防控建设工作中的不足

（一）主要是工程项目廉政风险防控机制与当前审计发展要求不相适应。

当前，工程项目的审计一般是在工程竣工决算、验收合格后进行的，审计滞后，对工程项目的全过程不够清楚，尤其是隐蔽工程无法全面了解。因此工程项目在核算时存在一定的廉政风险。

（二）聘请社会中介机构协助审计工程项目，解决了人员不足问题与廉政风险防控的矛盾存在。公司因审计人员不足聘请中介机构对项目实施审计。中介机构不常驻公司，审计时存在对某些工程变更单的合理性不作进一步分析等现象有一定程度的发生。因此，聘请社会中介机构协助工程项目的审计工作，虽解决了人员不足问题，但与廉政风险防控工作产生了一定的矛盾。

（三）工程项目管理水平与廉政风险防控要求还有较大差距

一是在管理上存在薄弱环节。由于工程项目审计需全覆盖，对审计管理、资源配置等方面提出了更高的要求，而公司的内控制度还存在着可操作性和执行上往上提升的空间。二是工程核算、审计人员在项目监督时间、空间的隔离使监督管理存在一定程度的缺位。三是对项目开展经常性的监督还不够多，事前、事中监督做得还不够好，大多都是事后监督，离廉政风险防控要求还有一定的差距。

三、社会上，一般工程项目关键点的廉政风险及其产生原因

目前社会上大多工程项目从项目决策到结束主要包括：投资立项决策阶段设计阶段招投标阶段施工阶段结算阶段竣工决算阶段六个关键环节。做好这些重要环节即关键点的廉政风险防控和管理，是做好工程项目廉政防控的基础和前提。但社会上工程建设队伍多、人员素质差参不齐，在工程管理中可能会出现以下问题：

（一）目前社会上，工程项目管理中关键点廉政风险表现形式

1.决策审批环节。在这环节，廉政风险可能有：决策有违“三重一大”制度、审批不规范等情况。

2.招标投标环节。主要表现为对依法必须招标的项目，以会议纪要或集体讨论决定等形式替代招标审批文件或规避招标；利用职权或职务上的影响，干涉工程项目投标人资格的确定或评标、中标结果等。

3.工程项目实施和工程质量监督管理环节。主要表现为工程量签证不规范，可能会存在一些手工修改工程量而未进行签字确认的情况；审批签字不规范等风险。

4.资金管理使用环节。主要可能在预算上超标准、超范围编制预算；擅自提高标准和变更内容，以致项目发生超概算问题；存在年度提前入账等。

5.竣工验收环节。主要表现为不按规定程序及时组织项目的竣工验收，存在竣工验收时间与合同期限有冲突的现象。

（二）工程项目廉政风险产生的根源

社会上的工程项目廉政风险产生根源，既有制度上的缺陷、监督上的缺位、社会诚信缺失的原因，也有项目参与人员行为失范的原因。

1.存在着制度上不够完善、执行不够到位的情况。从工程项目的具体环节和运行程序来看，虽然各项制度体系已基本建立，但仍然存在一些问题：在制度设计中，重制度制定，使制度执行不是很到位；在实际工作中，对设计变更、质量监理、工程验收等环节的监管不够严密，特别是各个环节上的重要岗位人员作为工程项目的具体执行者，同时又拥有短名单推荐、招投标、项目费用预算和结算、竣工验收等诸多处理权，这些都将一定程度上导致的廉政风险可能长期存在。

2.存在着监督乏力的问题。社会上发生腐败的工程项目的制度监督往往流于形式。在这种情况下，一些身处关键岗位的专职人员就长期处于“他律形同虚设”的境地，一旦自律的堤坝决口，腐败便成顺理成章之事。

3.外部环境方面具有腐败的“温床”。一方面我国还处于新旧经济管理体制的转型时期，如何制定好制度来避免腐败还处于探索阶段。另一方面，社会的价值失范和道德约束乏力，传统的价值观受到冲击，也是腐败案件发生原因之一。

4.承包单位或施工单位的恶性竞争。目前社会上存在有些工程承包商先低价中标，再通过增加变更工程量或者偷工减料、以次充好来取得其商业利益等做法，加大了廉政风险。

5.人员素质缺陷。一起廉政事件是否发生，人的政治思想素质、道德品质是决定性的因素，政治思想素质高、道德品质好，自然抵御廉政风险的能力就强；反之，即使法规制度健全完善、投资领域健康安全，仍有可能被钻空子。为此，工程项目廉政风险产生的另一主要原因是各环节关键岗位人员的道德素质不够高、拒腐能力不够强。

一旦发生廉政方面的问题，必定会损害业主及参建各方的合法权益，影响工程项目的安全质量，若不及时治理，还将会助长腐败现象的蔓延，妨碍企业的科学发展及和谐稳定。

四、加强工程项目关键点廉政风险防控工作的对策措施

综上所述，我们认为，为防止公司发生诸如上述的情况，对公司工程项目廉政风险防控工作要以内控制度为中心、以“教育助廉”、“网络护廉”、“ 制度建廉”为抓手，建立以“敬畏、尊严，知足、惜缘， 感恩、价值”为廉洁文化的廉政风险防控长效机制。

（一）以廉政风险防控工作为基础，对公司工程项目关键点廉政风险进行充分排查

1.对工程项目相关流程、关键点上各重要岗位人员的廉政风险进行一次全面排查，并分类管理、制定防控措施。结合工作岗位，规范各关键环节的业务操作流程，将重要岗位及工程项目关键点上廉政风险排查条目列入公司廉政风险信息库，实现工程项目廉政风险与公司廉政风险信息库年度动态更新的长效机制，实现制度管人、制度管事、制度管权。

2.建立工程项目重要岗位的“廉政风险提醒卡”机制，由各党支部及时对新变动的工程类重要岗位人员进行廉政风险提醒，同时在招投标、合同谈判、废旧物资处置、人员招聘等工作中对相关人员进行“廉政纪律提醒”，实现廉政安全交底，同时建立“廉政风险预警工作机制”，对岗位廉政风险进行动态预警。

（二）抓早抓小，以“教育助廉”强化职工法制意识、自律意识，增强工程相关重要岗位人员廉洁意识

加强工程项目廉政风险防控教育。抓早抓小，运用廉政典型和工程项目上的案件，深入开展岗位廉政纪律教育、示范教育和警示教育，不断强化工程项目及岗位廉政风险防控意识。其一，增强思想道德的约束力，用道德环境和廉洁氛围，并将公司“敬畏、尊严，知足、惜缘，感恩、价值”的廉政文化融入企业管理，潜移默化地教育、陶冶和感染、影响公司员工，从而更加有效地发挥预防腐败的重要作用。

其二，实行重要事项教育助廉形式，将有形载体载体和无形载体相结合，将教育主体从重要岗位人员向重要岗位家庭和全体职工延伸。通过“廉内助”、手机廉政课堂、企地联合进行廉政主题教育或廉洁工程教育、工程重要节点廉洁教育等多种形式浓郁廉洁从业氛围。

（三）强化监督和惩防职能，使工程项目监督全面细化，推动人员素质和监督管理双提升双促进

首先固化监督处理形式。通过“正风肃纪”、专项效能监察等活动进行工程项目监督，及时跟踪，整改闭环，确保反腐倡廉制度的落实。其次是延伸监督的广度和深度，内外结合搭建“网络护廉”平台，加大对腐败风险的有效防控。

通过构建纪检网络队伍，成党风廉政的刚性监督，构成“网络护廉”的主干力量；引导家庭助廉力量，通过召开“廉内助座谈会”等形式构成工程建设项目的柔性监督；深入开展“阳光工程”活动，接受员工对工程项目的阳光监督；设立兰电公司党风廉政的举报通道，及时受理工程项目及党风廉政相关举报，通过广泛的群众监督，形成“网络护廉”的基础力量，促进监督防控双提升。

（四）抓内控体系建设，完善约束机制，规范业务流程，有序形成“制度促廉”工作局面，实现反腐倡廉与工程项目管理工作的有机结合

1.以内控体系建设为抓手，全面提升企业管理水平和风险防范能力。确定内部控制制度优化、制度运行评价等工作进度，制作流程图，评估内控制度合理、合规性。

2.健全工程建设廉政风险防控责任机制。把工程建设项目廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核范畴，同时签订《廉政合同》，落实“一岗双责”制，把工程质量领导责任制与党风廉政建设责任制统一起来。

3.建立健全工程项目管理相近关键岗位人员轮岗制度。

4.建立风险防控座谈会机制，共建廉政防控阵地。

5.针对金额超过50万元的项目在招投标、资金使用、材料采购、设计变更等存在廉政风险的重点环节，通过看现场、查资料、听意见、核数据等多种方法，提高制度执行力，充分发挥其应有的规范行为、防范风险的既定目标。

（五）加强工作，严肃处理工程项目违规违纪问题，使工程项目廉政风险防控工作得到切实加强

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关键词：建筑工程；项目风险；控制管理

Abstract：Project risk refers to the instability of existing project losses. Because of the construction project investment has a number of large, long cycle and the characteristics of fixed strong. Once the construction project has the problem caused by the loss will be huge. Therefore, it is necessary to take measures to strengthen the risk control management of construction project. Firstly, the risk of construction projects were classified, and then points out the existing risk management control of current construction project problems, finally puts forward some solutions to these problems.

Keyword： construction engineering；project management；risk control

中图分类号：X820.4文献标识码：A文章编号：

建筑工程项目风险的分类

1.建设方所存在的风险

在通常情况下建筑工程项目建设单位的档次越高就表示其资金投入的可靠率越高，即违约的可能性就会越小，且施工单位所承担的风险也随之越低。所以，如果建筑工程项目的建设单位的整体实力不高且很难为资金提供保障，这样一来势必会加深项目建设的风险，从而导致建筑工程项目的市场定位、市场环境以及项目建设的准备条件也会随之产生风险。

合同所存在的风险

当前，建筑工程市场在合同管理这一方面有着诸多问题。比如对工程质量标准的界定，对工程的资金保障水平、建筑原材料的价格浮动等方面尚未作出明确的表述，这都会为风险的产生制造隐患。许多施工单位总是急于中标，这样一样来便使部分建筑工程建设方有机可乘，抓住施工方这一心理在签订合同的时候附加一些不合理的条款，从而进一步加剧了后期项目建设风险压力。

项目施工管理所存在的风险

项目施工管理的风险与建筑原材料的采购加工、管理人员的任用、施工过程中的安全管理以及施工进度等几个方面是息息相关的。就建筑原材料方面而言，因为在整个建筑工程项目中，材料成本占有率至少为60%，这样便决定了材料成本风险对工程项目风险的影响是巨大的。同时，人员管理方面，任用的工作人员应该具备较高的管理能力与管理素质，缺乏能力者将难以进行有效的管理与决策从而使建筑工程项目建设的各个方面受到影响，继而滋生了风险发生的可能性。另外，若是缺乏严格的安全管理从而使施工现场安全事故频发，继而直接影响到施工单位施工，更甚者会使市场活动难以正常运转。

建筑工程项目风险管理控制所存在的问题

缺乏完善的风险管理体制

我国当前极少有建筑施工单位树立了风险管理意识，从而缺乏完善的风险管理体制。因为相关工作人员在风险管理意识上的缺乏，继而未对其足够的重视。所以在制定风险管理措施的时候欠缺系统性，在制定施工技术及经济管理方案的时候重视质量安全、造价成本，却忽视了风险控制管理。在风险管理上目标模糊，设置内部管理的时候欠缺部门及岗位的针对性。

缺乏信息化的风险管理

建设工程项目风险管理控制信息化的缺乏导致了其难以及时搜集项目建设期间的有效信息，施工单位在进行投标的时候难以进行有效的风险评估与预测，从而不能及时采取有效措施应该风险。所以风险管理信息化的不足使其在管理措施的制定上缺乏针对性，单凭项目管理人员的经验进行决策与处理将无法保证风险管理的高效率。

缺乏高水平的风险管理技术

在建筑工程项目管理中风险管理是其重要组成部分。但我国在工程项目的风险管理方面尚不具有充足的理论研究且缺乏实际应用水平，施工管理人员在风险识别能力上明显不足，对项目中所隐藏的风险不能进行全面的分析，从而使风险管理措施的制定过于简单。

三．建筑工程项目风险管理控制的完善措施

1.增强风险管理意识

若要健全风险管理机制，首先要做便是增强工程项目管理人员的风险意识。在进行招投标与工程建设的时候，决策的制定要对个风险因素进行综合的分析，以便增进风险管理与项目施工管理的融合。另外还要进一步改善施工单位的管理制度，成立相关的管理部门与岗位，从而建立起完善的风险管理机制，促进风险管理水平的提高。

加强项目风险的信息化管理

风险在工程项目的各个阶段中随时都可能发生，所以要对各个阶段的信息进行综合以便于对风险因素进行分析，这对风险防范措施的制定有着重要的意义。完善风险管理信息系统，加强动态管理控制，从而对项目工程各间断的风险因素做出及时的反映，有效调节管理重点，继而促进风险管理水平的提高。

提高风险管理技术水平

首先，促进风险控制的实现，主要从风险回避与损失控制这两方面着手。风险回避的实现需要相关规章制度的制定，终止或改变有风险隐患的活动；损失控制则是通过相关防止风险发生的计划制定从而尽可能的降低风险所带来的损失，其次，风险保留措施，分为消极保留与积极保留，大多情况下都采用积极保留对风险进行管理。换而言之就是对风险准备金及自保形式进行设立，以便于应对的项目工程中的特定风险。

健全风险管理的组织体系

这一点内容，也是相关的工程建设项目针对风险管理的一个重点性的环节和基本的内容。在相关工作当中，需要针对项目的风险管理的体系进行必要的健全和完善，而这一点，也正是逐步的开展下一阶段工作的关键所在。就目前阶段而言，相关的工程建设的风险问题比较的突出，所以，还需要针对纪工委等进行必要的成立，更好的对组织工作等方面进行严格的保障。首要的一点，则是纪工委可以针对相关的施工建设的项目内容等，进行带头式的处理和发挥，领导相关的工作人员针对党风的建设等方面的工作，很好的确立起相应的安全以及质量管理的体系制度，针对其中的重点性的环节，进行必要的加强和完善，使得工程建设的项目的风险可以得到有效的控制，并且突出组织体系以及相关纪律的重要性。及时的和建设施工的相关部门以及人员等，进行交流和沟通，全面的减少建设项目的施工过程当中出现相关的风险问题，做到对风险的全面掌控和多方位的渗透，对其进行全方位的把握，进行合理的减少项目的风险，共同的针对风险的事故进行有效的防范，这一点在相关操作的过程当中是极为重要的一个环节。

5.正确的认识风险进而提升防范的观念

针对工程项目的相关风险，提升其中相应的认识程度，也可以达到较好的处理和防范的效果和目的。在相关工作当中，针对风险的防范，主要还是针对认识等方面的基础性的环节进行提高和改进，工程建设的项目从最初的任务的揽接直至最终的建设操作施工，其中的每一个细小的环节、每一个步骤，都是极为关键的，所以，针对风险的防范，还需要从其中的每一个细微的工作当中做起，做到全面的把控，针对风险的相关问题，分析研究到位，针对其中可能出现的风险事故，做好相应的准备，针对具体的防范措施和防范的基本方案，进行全方位的改进和提升，进而可以做到对于工程项目风险的全方位的把控，提升风险的管理以及控制的意识观念，达到最佳的目的和效果。同时，针对风险管理和控制的规章制度，也需要进行必要的完善和协调，针对其中存在的种种漏洞，进行加强和健全，全方位的减少风险发生的概率，力求将其降至最低，针对每一个工作人员，进行必要的教育和风险意识的培养提升，力求在每一个工作的细节当中，都很好的体现出针对风险管理的基本观念，并且还需要在实践操作的过程当中，很好的结合工程项目的实际状况、具体的建设施工的情况等，进行全面的分析和考虑，针对其中的每一个管理控制的环节进行必要的加强，全方位的减少风险事故的发生，为相关工作的进步和开展做出积极的贡献。最后，针对风险事故的防范，还需要站在一个客观的角度，来对风险事故进行分析，从自身做起、从最细微的小事做起，达到全面的控制，杜绝相关的风险事故的发生，提升风险管理工作的质量和效果。

【参考文献】

莫宁，建筑工程项目风险管理与控制探究[J]，科技风，2011（14）.

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关键词:主动防范;控制风险;人为因素;项目建设;业主 

      1 概述

    项目进度控制的总目标是确保项目的既定目标工期的实现,在保证质量和不增加实际成本的条件下,适当缩短工期。

    控制是一个不断循环进行的动态过程。其中计划是控制的前提,没有计划就谈不上控制。控制是将实际值与计划值进行比较,找出差距,然后进行反馈调整。工程建设进度控制,首先是按要求的工期,对工程项目各建设阶段的工作内容?工作程序?持续时间和衔接关系编制进度计划,然后在实施的过程中经常检查实际进度情况,并将其与计划进度相比较,是否按计划要求进行,对出现的偏差分析产生的原因和对工期的影响程度,采取必要的补救措施,调整?修改原计划,不断地如此循环,直至工程竣工验收?交付使用。

    2 主动防范和控制项目建设进度

    在这个动态过程中,很重要的一点是要有风险防范意识,预见性地发现和解决在项目实施中影响项目进展的问题,并主动加以控制。在项目的实施过程中,项目的进度延期,有很多的苗头可以预见性地发现,发现后应及时采取对策解决,这种将问题消灭在萌芽状态的做法,可以有效保障项目顺利进行。需要结合风险管理的事宜,有效的风险防范计划可以降低不确定性因素对项目工期的影响,保证项目的顺利进展,不仅要在进度计划实施之前进行事前风险分析并制定对策,并及时加以防范和事中控制。

    3 分析和预测影响进度的因素

    要做到主动防范和控制,就要求充分认识和估计这些对影响工程项目工程进度的因素,进行分析和预测,进而提出保证进度计划实施成功的风险防范措施计划,并在项目实施过程中及时关注和防范,以实现对工程项目进度的主动控制。由于工程项目的特点,尤其是较大和复杂的项目进度计划工期长?影响进度的原因多,其中有的已被人们掌握,根据经验估计出影响的程度和出现的可能性,并在确定进度目标时,进行实现目标的风险分析,采取有效方法控制影响项目进展才能克服其影响,使施工进度按计划进行。影响工程项目施工进度的因素有很多,归纳起来主要有:

    3.1 自然因素:

    如地质断层?溶洞?地下障碍物?软弱地基等工程地质条件和水文地质条件与勘查设计的不符,以及高温?暴雨?雷电?大风等恶劣气候环境,疫情流行等卫生状况,甚至干旱?洪水?地震等自然灾害方面的不利因素。对于这些带有不确定性的因素,不能被动应付,而是要进行分析和预测其出现的可能性和影响的程度,准备相应的技术组织措施予以防范。如在基础开挖时,对可能出现的地下水情况准备相应的排水设施;在有高温?暴雨?雷电?大风等预报或多发季节,预先准备好防暑?防雨?防雷?防风措施等。

    3.2 人为因素:

    人为的影响因素自然是人为所致。与项目建设相关的人通常非代表个人所为,而有其所属。其中一方面是来自与项目工程建设相关的社会影响,包括上至各级政府的相关政策(宏观调控?产业导向等)调整,乃至国家政治(内乱?罢工甚至战争等)?经济(通货膨胀?汇率浮动?换汇控制甚至经济危机等)形势方面的变化;下至项目周边社会的安定(邻里关系融洽?治安状况良好?交通顺畅?环境卫生甚至疫情控制等)。项目建设自然要受到其所处社会的影响,也需要主动应对。如:搞好邻里关系不仅可以减少纠纷干扰,还能有助于建设进行;关注治安?交通?卫生状况以便采取防范措施应对。

    4 及时关注有关单位或部门的影响

    对于人为的因素影响,在一定程度让其少为,避免或减少对进度的影响。因这些影响的发生,会造成不良效果。因而更要及时去关注,必要时加以监控。

    虽然项目建设的相关单位之间往往存在合同关系。所谓人为都是按合同所为,但合同不是万能的,不能包代管。如没有很好履行合同,即便能得到补偿,也很难弥补项目的损失,尤其是对进度的影响,还要关注合同履行过程中监控,以确保合同最终完全执行。要在合同条款中约定包括时间进度等控制条款,在实施过程中

按其监控以避免合同不能按时履行而影响项目进度。如:对较大型?较复杂,制造周期长,对项目进度影响大的设备采购,不能仅满足于到货时间的约定,而是要约定设备供应单位从备料到包装起运的各关键环节的时间点,并按此定期去供应单位监查,不仅从质量上,在进度上也要进行设备监造,确保设备按期到货,以免影响进度。

    5 关注业主因素的影响

    在相关单位中有比较特别的,那就是业主(建设单位)。由于其是建设项目的“主人”,在项目实施中占主导地位。因此要对其所为有所监控,比对其他单位要困难。业主和其他相关单位一样,也有合同约定的职责,加上其地位,其所为好坏会直接影响项目进行,如资金的拨付?相关手续的办理?相关要求的确认?甲供设备材料供应的不及时到位等。

    虽然业主的所为对进度造成影响,可以向业主进行工期索赔。但在现实的市场环境下,减少不必要的麻烦使项目顺利进行,以及为了树立企业形象?提升服务水平,都要主动关注业主的所为。主动及时为业主着想,使业主的工作顺利进行,也有利于与业主建立良好关系,进而有利于各方面工作的开展。

    例如:在项目实施过程中,经过跟踪了解,从时间进度上,由业主供应的锅炉设备可能有延误的风险。且业主与制造商约定的交货方式,是由制造商通过铁路运输到铁路货场进行交接验货。这就多一个从铁路货场到施工现场的二次装运环节,如此存在一定风险。我方与业主和供应商协商沟通,通过掌握的返程运输优势资源,在不增加甚至还略有减少费用的情况下,且又减少各方多环节的麻烦及不确定性的风险,建议采用汽车运输,由制造商直接运至工地现场交验设备。最终业主和供应商采纳了我方建议,使设备供应得到了保障。

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【关键词】地铁；施工风险；控制

1工程概况

某地铁工程线路总长度约为16.54km，整条线路为地下线，共设有13座车站，根据工程项目设计要求，区间采用盾构法进行施工，埋深深度约为17.0-33.5m，隧道的底板标高约为-8.8～-16.7m。在本工程中，区间通过的地层条件相对比较复杂，具体包括砾砂层、灰岩残积层、粉沙岩层、灰岩微风化带，同时隧洞和底板存在溶土洞，场地的所有基岩全部都是可溶性岩石，溶洞十分发育，少部分地段直接覆盖在基岩上，容易引起地表沉降和塌陷，不良地质及特殊岩土的情况如表1所示。

表1 工程不良地质情况

不良地质类型 特征

人工填土 结构较为松散、承载力地、变形大、均匀性差、透水性强

软土 主要为淤泥质土，力学性质较差，易产生扰动，不利于沉降控制

残积土与风化岩 灰岩与碎屑岩残积土、强风化，易崩解，构成性质极差

溶土洞 区间探明隧洞为23个，顶板上存在较厚的砂层，容易引发喷涌事故

本工程的地下水位埋深变化相对较大，稳定水位在0.9-6.7m之间，含水层为冲洪积砂层，地下水以孔隙水和岩溶水为主。

工程沿线上的住宅、商铺较多，且年代较为久远，地下管线包括煤气管线、电力管线和给排水管线，因这些管线基本都是沿着道路埋设，且多分布于绿化带和人行车道等范围，故此对盾构法施工的影响较小。

2地铁土建施工风险因素的管控策略

2.1风险因素

在本工程中，区间地质条件相对比较复杂，施工时的主要风险因素如下：地质风险，如软土地层、岩溶地层、硬岩等；工程风险，如由施工工艺引起的各种风险；环境风险，包括地下与地上构筑物、管线、道路等。上述风险为一类风险因素。此外，由于工程采用的是盾构法，从而在施工的各个环节中还存在一些二类风险因素，如掘进、贯通等等。

2.2施工风险分析

2.2.1风险因素权重。在本工程中，地质风险是主要的风险因素，下面本文以该风险影响因素的权重确定过程为例，分析风险因素权重的计算方法。

①比较判断矩阵的建立。

表2 本工程中地质风险因素（R1）比较判断矩阵

R1 R11 R12 R13 R14

R11 1 5 3 4

R12 1/5 1 1/3 1/2

R13 1/3 3 1 3

R14 1/4 2 1/2 1

②排序权向量（W）的计算。将矩阵当中的数列按行相乘，然后在对乘积开4次方，可得出如下计算结果：。根据上述计算结果，对方根向量进行归一化，，，，。随后对进行计算：

上式中的=

经过一致性检验，CI=0.036，查表得，RI=0.9，CR=CI/RI=0.040

2.3风险评估

根据风险因素的权重，可获得初级的风险评估结果，风险等级为Ⅲ级的有盾构起始与贯通、盾构掘进及下穿河道；风险等级为Ⅳ级的有安装管片、注浆、设备故障、下穿管线以及附属结构等。在本工程的盾构施工区间内的风险水平为Ⅲ级，相对较大，虽然施工风险在可接受的范围内，但为了确保施工安全，必须采取适当的措施对风险进行控制。

2.4施工风险因素的管控策略

2.4.1盾构始发与贯通中的风险管控措施。依据本工程的详细地址勘察资料，在施工区间内，端头隧洞分布有砂层和粉土层，其地质条件相对较差，由于地层的稳定性不足，若是盾构起始与到达时控制的不好，容易导致砂土从盾构体与洞门间的空隙涌出，施工安全风险较大。鉴于此，可采取如下措施加以控制：采用素混凝土连续墙加混凝土旋喷桩，对盾构起始与到达端头的围护结构进行加固，并在盾构始发前，对掌子面进行超前钻探，测明水量，若是效果不理想，则应当采取补偿注浆措施；可以采用土压平衡的始发方式，土仓的压力可通过计算及经验修正加以确定，当盾尾进入隧洞之后，应立即进行注浆封门。此外，要做好应急准备措施，一旦施工中出现异常情况，应当及时处理并上报。

2.4.2掘进过程的风险管控。由于本工程中施工中，盾构机需要从微风化灰岩断面穿过，在该地层进行掘进时的过程中，容易引起设备卡壳、管片上浮等风险。同时盾构机掘进时，还会增大刀具的磨损，由此会使换刀工作量增加。鉴于此，可采取如下措施对风险进行控制：掘进阶段可以采用敞开或半敞开模式，并在掘进中增加对刀盘的检查次数，同时应加强隧道测量工作，获得准确的监测数据，防止管片上浮等风险的发生。当盾构抵达硬岩区段时，刀盘可采用滚刀进行破岩。

2.4.3掌子面坍塌的风险管控。首先要进行有计划的开仓，制定开仓计划时，应注意如下事项：应当在掘进一定距离后，开仓检查并更换刀具；盾构机经过不良地层之前，要开仓检查，并更换刀具；掘进过程中若发现参数异常且掘进困难时，必须开仓检查并进行处理。

2.4.4下穿建筑物的风险管控。首先应当做好对区间建筑物和地下管线的调查工作，以此为据绘制出位置关系图，严格按照设计要求进行注浆加固，并制定合理可行的施工监测方案。其次，要加强对建筑业主的沟通，了解建筑结构的情况，如修建年代、基础结构类型等。再次，掘进通过时，要对出土量进行严格控制，实际出土不得超过理论出土量的95%，对盾构姿态进行有效控制，以免因纠偏导致开挖。最后，要确保管片安装质量，以此来降低后续沉降的发生几率。

结论：

综上所述，在地铁建设项目中，土建施工是关键环节，在这一过程中，存在着大量的风险因素，若是控制的不到位，则对施工安全造成一定程度的影响，严重时，可能会引发安全事故。为此，应当结合工程的特点，全面分析风险因素，并采取合理可行的措施加以解决处理，以此来确保施工的有序进行。

参考文献

[1]梁宁慧，刘新荣.中国城市地铁建设的现状和发展战略[J].重庆建筑大学学报，2013（6）：81-83.

[2]路美丽，刘维宁.风险管理在城市地铁工程中的应用初探[J].中国安全科学学报，2014（5）：77-79.

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关键词：石油工程项目 风险管理 应对措施

石油工程是为了获取石油资源所进行的一系列开发、使用和研究等工程，主要包括石油的勘探和开发。根掘我国的行业划分，石油工程主要包括了油藏工程、钻井工程、采油工程和储运工程等四个彼此独立又彼此衔接的领域，范盖了石油生产的全过程。石油工程风险管理是石油企业对石油工程实施的各个环节中存在的各方面的风险事件，用科学合理的方法，按照既定的流程，开展风险识别、进行风险分析、制定风险计划，实施风险应对等一系列过程，从而保障工程正常进行，取得预期的工程效果，并保证企业和国家的利益免受损失。

一、石油工程项目风险的特性

1.1 风险客观存在。石油工程项目的规模普遍偏大，而其周期性长、资金投入高等特点使得风险的客观存在性更为凸显。认识石油工程项目风险的客观存在性对于之后的风险管理工作起到很好的铺垫。

1.2投入资金多。由于石油工程的规模较大，石油勘探开发需要投入大量资金。开发建设万吨的低渗透油的生产能力，需要投入千万元，而且，在特殊的深层盆地中进行石油勘探的话，一口深井就需要亿元。因此，可以说石油程是绝对的资金密集型行业。在未来，更多的油将在海洋等非常规地区进行勘探开发，其投资将更大。

1.3 风险存在变化性。石油工程的作业条件一般也都较为特殊。大部分的石油工程作业一般都在地面几千米以下。未来的石油油田将会逐渐转移到地下更深层、海洋地区等条件更加极端的环境中，各种风险因素会随着外部条件的改变和工程进行的深入而不断变化。

1.4 风险具有多样行。因为石油工程项目建设的周期长、范围广，在项目不断深入的过程中，风险也具有多样性。从技术上来看，每一个石油工程的工况条件都不同，一旦勘探出现误差，其开发过程就可能面临着无油可、原油实际储量较少、原油实际油脂较差等尴尬局面。

1.5涉及专业面广。由于石油工程是一项复杂的综合性工程，其涉及面极广，需要用到数学、物理、化学、力学、地质学、工程学等基础学科。在专业技术方面，主要涉及到油气钻井工程、采油工程、油藏工程、储层评价、工程施工与项目管理等。因此，石油工程是名副其实的技术密集型行业。

二、石油工程项目风险管理的过程

石油工程项目风险管理是项目管理中很重要的一个组成部分。石油工程项目风险管理的过程包括：项目风险识别、项目风险评估、项目风险应对、项目风险监控等四个主要环节。

2.1项目风险的识别。风险识别是风险管理的基础，通过收集相关资料，运用各种方法系统识别潜在的以及客观存在的各种风险，并对其进行判断、归类、鉴定的过程。风险识别直接影响到风险管理的决策质量，通常需要风险分析人员与设计、施工、投资造价等人员以及有关专家一同参与进行。

2.2项目风险的评价。在风险识别的基础上，分析收集的质量，利用概率统计等理论来评估、预测风险因素或风险事件发生的可能性，并分析风险造成损失的大小。项目风险评价主要从以下几个方面进行，⑴风险存在和发生的时间；⑵风险的影响和损失；⑶风险发生的可能性；⑷ 风险级别。

2.3项目风险的应对。通过项目风险评估，我们可以了解项目发生各种风险的可能性，并掌握风险发生后可能造成的损失程度，在项目风险评估结果的基础上研究并采取相应措施的过程就是项目风险应对。风险的应对主要包括四方面内容。回避，就是避开风险可能发生的路径和场所；控制损失，就是一旦发生风险损失，就要想办法取有效措施是损失减少到最小；转移，通过一定的途径、方法，把风险转移出去；风险自担，结合自身能力，做好各种准备来抵御凤险。

2.4项目风险的监控。由于风险是客观存在的，不管采取什么样的措施，都很难消除风险，为此，项目风险监控是非常重要而且必要的。项目风险监控就是随时监测并记录项目的各种风险状态，并与项目风险管理的目标进行对比，若发现偏差，及时取控制措施。项目风险监控包括风险监测和风险控制两方面。风险监测的目的是为了核对风险应

三、石油工程项目风险应对策略

3.1 全面分析项目风险。石油工程风险分析是石油工程风险管理中较为重要的一个环节，它是对风险识别成果的进一步加工整理，直接影响到了风险识别与风险计划的衔接。它要求对各类已经识别出的风险进行定性、半定量或者定量的分析描述，并根据风险发生的概率和可能造成的影响的大小进行分类和排序，以此作为后续风险管理的依据。在充分识别风险的基础上，综合运用多种风险分析方法和工具，对前面已经建立起来的风险指标体系进行综合分析，以此提高分析结论的准确性，实现风险分析方法的优势互补，避免单种分析方法所带来的片面性。

3.2 控制项目风险损失。风险发生所带来的损失有经济方面的损失，同时还有其它影响企业发展的因素，比如信誉损失、市场损失和关系损失。这些损失可按时间分为长期损失与短期损失，也可以按性质分为直接损失和间接损失，无论何种损失都会对通信工程项目的按时顺利实施产生负面影响。

3.3 转移项目风险。转移项目风险是将可能发生的风险危害转移到个人和其他组织中，通过这种手段将企业本身的风险降到最低。风险转移的手段在风险管理中非常常见，但这种手段的复杂性很高，也不利于管理人员操作，因此，尽量减少项目风险转移手段的使用对企业也有一定的益处。

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【关键词】通信工程；项目风险；目标；管理

1.通信建设工程项目风险管理目标

1）准确识别通信建设工程项目建设运营过程中所包含的各种可能的风险，取科学方法蹄选出一系列对通信建设工程项目产生重大影响的风险， 并由此构建通信建设工程项目风险因素表；

2）系统分析通信建设工程项目建设运营过程中所面临的可能产生重大影响的风险（风险因素表，并深入探讨各种风险对通信建设工程项目可能造成的危害；

3）针对通信建设工程项目建设运营过程中所面临的可能产生重大影响的风险（风险因素表） 给出防范方法和措施，从而尽量避免或减少损失。

2.通信建设工程项目风险管理的特点

1）系统性

通信建设工程项目风险管理一般包括项目风险识别、项目风险分析、项目风险评价和项目风险控制等要素具有很强的系统性，因而需要综合运用各种科学方法来实现项目风险管理与控制目标。

2）多样性与复杂性

通信建设工程项目风险种类繁多，诸如政治风险、经济风险、法律风险、环境风险、经营风险、合作者风险等，这些风险之间又存在着复杂的内在联系，由此导致了通信建设工程项目风险管理的复杂性。

3）阶段性与全程性

通信建设工程项目风险管理具有阶段性及全程性，随着通信工程项目建设运营进程的发展，各类风险相继出现，从而使得通信建设工程项目风险管理具有较为明显的阶段性。同时，由于通信建设工程项目的各类风险存在于项目建设及经营的全过程，因而通信建设工程项目风险管理也将存在于从项目建设始到项目竣工并交付运营的全过程。

4）成本效益性

通信建设工程项目风险管理需遵循成本效益原则，以选择最低成本、最大效益的方法来制定风险管理策略，即在选择制定最佳的风险管理方法时，要权衡成本与效益的相互关系， 从最经济合理的角度来防范控制风险。

3.通信建设工程项目主要风险因素

3.1项目组织风险

通信建设工程项目的组织管理中十分强调项目团队的组织与建设和按照团队作业的方式去开展工作，这使得项目团队及其建设，成为项目组织管理中的一项十分重要的内容。但是，在项目团队组建过程中也有很多不确定性和风险，

3.2质量风险

通信建设工程项目的质量即项目建成后是否满足客户的满意度，以及质量管理工作在整个项目实施过程中要受到许多因素的影响， 同样存在着一定的甚至是严重的不确定性，所以必须开展相应的风险管理。在进行风险管理工作之前必须先确定存在哪些质量风险因素。

3.3进度风险

由于完成任何一个项目活动或任务都可能遇到不确定性事件， 所以任何项目活动都存在有不确定性和风险。主要包括四个方面：其一是进度控制标准制定方面出错的凤险，其二是进度实施绩效度量方面出现信度和效度问题的风险，其三是进度实施条件发生意外变化的风险，其四是项目纠偏措施或控制方法或手段出现问题的风险，它们同样会威胁项目的实施。

3.4成本风险

通信建设工程项目的成本风险最主要的是项目成本超支和浪费的风险以及项目价值低下的风险，根据项目的实施过程可以将成本风险划分为四个方面的内容，分别是项目资源计划编制中的风险、项目成本估算中的风险、项目成本预算中的风险和项目成本控制和预测中的风险。

4.通信项目风险评价

4.1通信项目风险评价的作用

通过项目风险评价工作，可以确定风险的先后次序和各风险事件见的内在联系， 更清楚的认知工程项目中的风险， 在此基础上， 把握风险事件间的相互关系，将风险转化为机会，并进一步认识已估计的风险概率和引起的损失降低风险估计过程中的不确定性。

4.2通信项目风险评价的步骤

1）确定项目风险评价标准。工程项目风险评价标准就是工程项目主体对不同的项目风险， 确定可以接受的风险率。

2）评价工程项目风险水平。其包括单个风险水平和整体风险水平。比较。即将工程项目单个风险水平和单个评价标准、整体风险水平和整体评价标准进行比较， 进而确定它们是否在可接受的范围之内，或者考虑采取什么样的应对措施。

4.3风险评价的方法

对通信工程项目风险进行评价， 基本方法有综合评价法、层次分析法、模糊分析法、风险图法等。综合评价法，又称主观评分法，是一种最常用、最简单，又易于应用的风险评价方法。首先，识别和评价对象相关的风险因素、风险事件或发生风险的环节，列出风险检查表然后，请有经验的专家对有可能出现的风险因素或风险事件的通信工程项目风险管理实施方案研究重要性进行评价最后， 综合整体风险水平，得出评价结果。综合评价法的可靠性主要决定于专家赋分的客观性和评价标准的合理性，若专家赋分和评价标准比较客观，则其结果基本可信若专家赋分不能比较客观地反映实际，或者评价标准不合理， 则评价结果的可信度是比较低的。

5.项目风险处理及监控

任何项目都会有风险。我们应该承认风险的存在，做好前期的准备工作。当风险真正发生时，需要有项目组织中相应级别的人员对其进行处理，并定期进行监控。

5.1风险处理

在项目前期就可能产生的风险进行识别、评估并做出风险计划后，要根据具体的情况采取对策， 在项目实施中对风险进行处理， 以减少损失，增加收益。风险的处理是指跟踪可能引起风险的因素，采取安全有效的措施来对付各种风险， 尽可能改变或清除风险因素， 降低风险发生带来的损失。风险管理技术分为两大类控制性技术和财务性技术。

5.2控制性技术

控制性技术主要作用是避免、消除和减少风险事故发生的机会， 限制已发生的损失继续扩大，包括风险回避和损失控制。在工程项目中， 风险和收益总是并存的，它们是矛盾和对立的统一体，没有脱离风险的纯利润，也不可能存在无利润的纯风险， 因此风险回避是一种消极的办法，在实践中应尽量少用，只有当风险发生机会的概率很高，并且造成的损失很大时，可以考虑采用风险回避。损失控制包括预防措施与减少风险的方法，损失控制是一种积极的做法， 其局限性是要么在技术上难以达到，要么技术上可行但不经济。

5.3风险监控

风险的监控是指执行完风险处理的对策后应及时对执行效果进行检查评价，并不断修正和调整对策以适应新的变化。通信项目的风险监控主要是通过对项目的建设管理过程实施监控。

风险监控包括两个层面的工作其一是跟踪己识别风险的发展变化情况， 包括在整个项目周期内，风险产生的条件和导致的后果变化， 衡量风险减缓计划需求。其二是根据风险的变化情况及时调险应对计划， 并对已发生的风险及其产生的遗留风险和新增风险及时识别、分析，并采取适当的应对措施。对于己发生过和已解决的风险也应及时从风险监控列表调整出去。

6.结语

通信建设工程项目具有项目周期长、投资大、影响因素多、决策复杂、难度大等特点。在实现预期目标的过程中，通信企业往往会面临由外部或内部因素产生的不确定性和可能发生的损失，由此决定了通信建设工程项目的高风险性。因此，加强通信建设工程项目的风险管理具有重要的意义。

参考文献：

[1]陆璐，通信工程项目风险分析与管理，北京邮电大学 2007

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【关键词】意义和现状；识别；评价；监控和处理

1 前言

在桥梁工程所有阶段都充斥着风险因素的影响，它们会造成桥梁工程项目出现严重的危害。作为大型的工程项目，分析桥梁风险成为当今社会一个重要的课题。针对桥梁工程进行研究，施工过程中最重要也是最容易出现问题的就是桥梁的结构，由于它需要专业化程度高、技术复杂，且相对性、多样性、不确定性和层次复杂性等特点使其表现出高风险性。风险管理能够主动控制项目目标，对可能出现的风险做到防患于未然，尽量减少损失。工程项目风险管理的内容众多，包括：风险监控、风险处理、风险评价、风险识别、风险规划等内容，具有很强的动态性和循环性。通过抽取不确定因素根据项目内外部结构和环境，进行量化和分析，做出可靠的预警辨识，最后得出准确可靠风险评估分析，这就是项目风险管理。

2 分析桥梁工程项目风险管理的现状及重要意义

桥梁工程项目风险管理与传统的单向、局部风险管理不同，把工程项目的开发、概念、实施三个阶段作为一个动态的、进化的、复杂的综合性过程进行处理，并根据制定的目标、方针综合管理。桥梁工程项目风险是指在桥梁工程建设中，受到各种不确定因素危害并造成损失的概率，具有如下几方面特点：第一，很多种风险共同存在于一个项目之中，并且具有微妙、复杂的内在联系；第二，整个项目进行的过程中都存在风险，特别是在实施阶段尤为明显；第三，风险常常对整个项目造成影响，而不仅仅是局部影响；第四，由于风险具有一定的规律性，所以风险的发生和影响是可以预测的；第五，只要参与工程建设就会有一定的风险，只是各自承担的风险不尽相同。

近年来，各行各业都要做到与国际接轨，桥梁工程亦是如此，因此，桥梁工程也面临着巨大的市场竞争，而竞争对手不仅是国内企业还有很多具有先进技术并且资本丰厚的国际企业。这时，由于项目环境发生的变化以及科技的不断发展导致项目风险因素越来越多。项目本身投资大、设计与建造过程复杂、工期较长，同时，涉及的方面较广，牵扯的利益主体较多，种种因素导致项目风险发生的必然性和不可回避性。因此，桥梁工程项目风险管理的工作格外重要，它是加强工程项目管理的重要手段，是当今时代的一大重要主题。

虽然近几年我国桥梁工程项目管理已经得到了一定程度上的提高，但是与国外发达国家相比仍然处于相对落后的状态。而我国关于桥梁工程项目风险管理刚刚起步，还处于不成熟阶段，有很多相关的技术和理论还有待提高和完善，还需要大量的研究工作。风险管理在我国桥梁工程中应用的相对较少，不能适应规模日益加大、技术日益复杂的桥梁现状，因此，将正确的风险识别方法运用到桥梁工程项目中是十分必要的，使存在于项目中的风险暴露出来便于人们识别，然后经过分析得出风险发生的规律和有可能造成的后果。认真研究风险管理工作，研发识别风险的技术，正确评估风险，及时做到防范和化解工作，客观评价影响桥梁工程施工的风险因素，既可以帮助改进桥梁施工工艺又能帮助维修养护完工工程，除此之外，还能够起到指导实践和理论研究的作用，为未来将要建设的桥梁项目积累经验。

3 识别工程项目风险

识别工程项目风险属于一项风险管理的前期工作，是进行风险管理的基础。工程项目风险识别的前提是对众多工程项目资料以及相关历史资料等进行分析研究，通过使用各种工具和手段进行鉴别和辨认整个工程项目中的不确定因素，最终发现工程中的一系列不确定性因素以及潜在的风险。其中，识别工程项目风险主要包括潜在风险因素的识别、发生风险概率的判断、发生风险的地点和时间、风险因素的可控性、风险可能造成的影响以及处理风险的措施等等。

工程项目具有阶段性和全局性，这就使风险可能出现在工程项目任一阶段，因此识别工程项目风险不是一次就能实现的，而是需要工作人员不断、反复、循环的工作。

产生工程风险的因素众多，且具有很强的隐蔽性，同时，识别风险的方法多样，各有利弊，所以识别工程项目风险的时候要注意研究工程可靠性问题、全面性问题、偏差问题和成本问题等。

4 评价工程项目风险

评价工程项目风险具有重要的作用，是风险管理工作中至关重要的，直接影响项目风险管理工作的进行。

通常情况下，识别工程项目风险要经过评估风险概率，但是主要指对单一风险因素评估期概率值，计算过程不够精确，误差相对较大。而评价工程项目风险工作能够精确评估项目风险概率，还需评估项目综合风险的大小，这就需要更加庞大的工作量。

评价工程项目首先要建立风险评价模型，计算出风险因素发生的概率以及造成不良后果的严重程度，然后将风险因素按风险值大小进行排序和分级，同时确定其控制性项目，综合分析风险因素状况，对比设定的风险基准，判断概率和影响结果是不是属于可接受范围。这个比较过程除了比较单一风险因素发生的概率以及其有可能产生的后果，还要比较整体风险概率和产生的后果，最后，初步提出处理措施。

5 处理与监控工程项目风险

处理与监控工程项目风险属于工程项目风险管理的最后环节，它利用相关管理与监控措施与工具，对项目中可能出现的风险因素进行处理，并实施监控，及时掌握新的风险是否出现，一旦出现要相应调整措施对其进行处理，最大程度的降低风险因素所造成的不良影响。

依据风险评价与风险识别过程中得到的风险概率和可能造成的损失等因素确定适当的方法处理工程项目风险。通常情况下，概率越高、造成的影响越严重越应该及时进行处理，成立专门的部门针对此风险进行管理；而相对概率低、造成轻微影响的因素可以适当进行延后，只做一般风险进行处理；对于那些程度更加轻微的风险因素不需要做专门风险处理，只需采用一般工程项目管理即可。

6 总结

桥梁工程项目风险管理是一项非常重要的工作，也是项目施工中需要积极面对的一项不可缺少的工作。在现实施工过程中能够起到防患于未然的作用，最大程度的避免损失、减少损失。对于提高桥梁工程质量，促进桥梁施工企业的发展具有重要的意义。

参考文献

[1]项贻强，张婷婷，孙筠.国外桥梁工程项目风险及评估研究综述[J].中外公路,2010(2)

[2]杨国利,许宝玲,胡志扬.桥梁工程项目风险管理研究[J].城市建设,2011(15)

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关键词：工程风险风险管理 风险控制

一、建设工程项目风险

建设工程项目风险是指在项目决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。建设工程项目一般周期长、投资大，并具有生产的单件性和复杂性等特点，在实施过程中存在着施诸多不确定的因素，比一般产品生产具有更大的风险，因此，进行风险管理尤为重要。国际上把风险管理看作是项目管理的组成部分。风险管理和目标控制是项目管理的两大基础。风险管理是对项目目标的主动控制。在工程建设和生产过程中，都可能因合同风险、税务风险、资金风险、成本风险、政治风险等因素，影响整个项目工期、成本、质量等要素目标的实现，从而影响工程项目投资和建设，而我国的工程项目风险管理尚未形成专业化、系统化，工程实施过程中也没有规范地开展相应的专项管理工作，为此，提高建设工程项目的风险管理意识，加强风险管理，掌握风险认别技术，开展风险评估与分析，及时防范和化解工程风险，对于提高建设工程管理水平和投资效益，具有非常重要的意义。

建设工程项目风险的分类：

1、按照风险来源进行划分。风险因素包括自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险。

按照风险涉及的当事人划分。包括业主的风险、承包商的风险。

3、按照风险可否管理划分。可将工程项目风险划分为可管理风险和不可管理风险。

4、按照风险影响范围划分。可将工程项目风险划分为局部风险和总体风险。

二、建设工程风险管理的现状

1、 项目投资前风险规避不足

由于缺乏风险投资的操作经验，不少企业在投资项目时都不同程度地出现了在项目尽职调查阶段对风险估计不足，一般较少使用相关的定量分析方法，而且对估计到的风险处理和控制办法并不得当，从而在一定程度上造成了在投资前对风险的规避不力，另外，由于经验不足，在投资协议的拟定中，往往没有充分考虑到控制投资风险的需要，存在许多不完善的地方，有些在早期的项目投资协议中就没有设置风险控制措施，结果造成投资后碰到此类问题，缺乏有效的控制手段，甚至束手无策。

项目建设主体本身存在潜在的风险

公司普遍存在着治理结构不完善，不仅缺乏完善的制度，更严重的是投资者对治理结构的意识普遍比较薄弱，另外，由于缺乏完善的信用体系，投资者、职业经理人的道德风险相对较高，加重了信息不对称，影响了对投资风险的控制。

项目建设实施过程中的风险管理状况

目前，在许多工程企业的项目管理中，存在着对风险认知的差异，判断风险发展趋势的不同，管理者所处的不同岗位获得的信息不同，或者因管理经验与水平、现场处置能力、协调关系能力、责任心及利益分配干扰等客观因素的影响，许多项目部的管理人员对风险的识别与认识不到位，造成错误地认识，甚至认识不到潜在风险或者麻痹大意、疏于职守，有的已造成较大损失时才向上级反映，贻误战机，从而错过了风险控制的最佳时机，扩大了经济损失。

项目的运营模式带来的风险

工程分包活动是较为突出的风险源，劳务分包活动的风险呈现加大趋势。

三、目前工程项目企业面临的主要风险

1、合同风险：签订的合同能否按时完成，相关的质量是否能达到要求。

2、税务风险：工程项目主要包括营业税、城市建设维护税、教育费附加、印花税、土地增值税、企业所得税、个人所得税等。

3、资金风险：项目的资金链是否能满足生产的需要，怎么能维护好资金链，应收账款比例是否可控。

4、成本风险：发生的成本如何在可控范围之内，怎样使成本在合理范围之内，做到最小化。

5、政治风险：项目所使用的法律规范和当时的政策对成本的影响。

6、其他不可抗力因素及突发因素引起的风险。

四、建立风险管控体系

针对目前工程项目管理现状，建立一套立体的风险认别、风险估计、风险评价、风险决策及风险监测等管控体系，刻不容缓。

根据项目前期制订的计划和标准，经过综合评价，突出重点掌握的环节，以达到高质量合格产品、按期限完成设计、工期计划、成本控制计划，在项目实施后定期比较分析，然后将需要调整内容补充到计划中并贯彻到实施中去，有效的风险监控前提在于组织的完善，在运行中收集信息、评估进度、成本及质量标准，及时、定期地与标准比照，并结合其变化，结合目标，分析调整，采取必要的风险控制措施，或补救措施，将监控贯穿于工程项目实施的全过程。

对风险因素进行分析，针对以往经验和本项目可能出现的风险，重点对项目运行阶段进行分析，集中于项目的组织、工期、成本、质量等关键要素，这些要素在项目运行中出现的变数可能性较大，受外界干扰的程度也较大，会出现与目标要求的偏差可能性较大，需要进行重点监控。要保证项目风险管理达到其设定的目标，必须加强项目风险形成与发展趋势的监控，仅凭某一时间点来监控计划成本与实际成本，还不能作出准确的判断，因为成本消耗量大的原因可能是超进度，也可能是因为成本超支或者因工程特殊原因出现项目垫资，建设单位未按进度支付工程款等客观原因，因此要据实考虑或支出与实际进度已完成工作量对比，对项目的成本，进度状态进行有效的风险监控。

3、建立规范的工程项目风险管理程序：

（1）、风险识别。

（2）、风险分析与评估。

（3）、风险应对策略的决策。

（4）、风险对策的实施。

（5）、风险对策实施的监控。

4、设置项目组织的岗位、职责、流程等，对于规模较大，周期较长的项目，设立风险监督机制，明确监控部门（协调部门）及职责，人员配置到位并保障权限分配。根据项目工作量的大小，也可由某一部门牵头，综合各种管理手段，建立风险识别与分析报告制度，实现项目部和公司组织对项目风险因素的共同监控体系。

5、加强各环节人员的培训，掌握监控方法，提高管控水平，关键在于保障信息渠道的倡道，项目各级管理人员树立风险意识，经过培训、技术咨询，分解项目管理目标责任等多种形式，明确管理人员的风险管理权力义务与责任，在项目实施过程中，及时收集相关信息资料，通过项目例会与项目经济运行分析会，定期分析、甄别、选择确认风险因素的变化其发展趋势，关注重点，将筛选确认出的要因列出清单，编制《项目风险识别报告》公司主管部门定期对重大风险因素进行分析，从专业管理和综合管理的角度对项目风险因素进行评判，出现重大风险因素的，上级部门要做好项目部风险防范控制的干预性工作，对非重大风险因素和影响较小的风险因素，提出必要的控制措施。

如果说发展战略是企业正确发展方向的保证，那么风险与内控则是企业前行的保障。对建设工程项目而言，风险具有随机性、复杂性和变动性，长期以来大家总认为风险越小越好，如果使风险降到最小，要付出的代价也是最高的，因此要将风险限定在一个合理、可接受的水平，在经济投入、技术方案、工期、劳动强度和综合效益方面达到最佳。在国际上，风险问题的研究已较为深入，而我国风险研究多在学术界和理论分析方面，如何在项目建设前期的开发与策划阶段和实施运行阶段，系统地应用风险管理的策略与技术，还有待于我们今后不懈的努力。

主要参考文献：

《工程财务与风险管理》中国建筑工业出版社 叶晓主编

《工程项目管理》中国建筑工业出版社梁世连主编