公路工程风险范文
时间：2023-06-05 18:00:59
导语：如何才能写好一篇公路工程风险，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。
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1.1客观环境的风险。第一，客观自然环境。自然环境对公路工程施工成本有着较大的影响，尤其是在一些自然灾害和地质灾害多发的地区，不仅加大施工难度，增加施工成本风险，而且影响到工程的进度。因此，对于施工方而言，需要充分了解施工地区周围的物质环境对施工风险的影响，逐一排查地区环境存在的风险，将这一风险的影响降至最小化。第二，客观社会环境。客观社会环境对公路工程施工成本有着重要影响，主要包括人们的价值观、行为方式、道德信仰、社会制度和结构等等，这些因素是在工厂施工过程中不容忽视的，与公路工程施工成本风险息息相关，如在某地施工自然离不开当地劳动力的参与，是否拥有充足且技术娴熟的人力资源的保障是一个需要考虑的重要因素。
1.2业主和承包商的风险。业主和承包商都对公路工程施工成本造成一定的风险，都是不容忽视的外在因素。尤其是业主的资质信誉。业主的资质信誉无论对于承包商还是整个公路工程而言都是非常重要的，尤其是业主能否按时足额支付工程进度款和竣工后的所有欠款，这直接影响着施工方在施工过程中的资金保障和施工积极性，一旦在施工过程中出现业主对施工方资金链条断裂的情况，必然会暂缓工程进度，拖延工程工期，增加工程成本，甚至导致工程瘫痪。
2、公路工程项目施工阶段成本风险识别的步骤
2.1收集相关信息。风险识别不是凭空想象而来，需要对施工过程中的所有信息进行搜集，包括整个施工项目的信息、工程施工的主客观环境、业主和施工方的相关信息，若不充分了解这些信息就不可能对工程成本风险进行准确识别。同时，在搜集信息时不仅要保障信息的全面，还要保证信息的准确性和可信度，为正确识别成本风险提供保障。
2.2评估成本风险形势。评估成本风险的形势包括识别目标实现的战略、项目的大致目标、项目资源状况、项目所处的各种环境、项目和环境的不确定因素和项目实施的前提以及假设。评估成本风险的形势是成本风险识别的重要且不可或缺的部分，通过对成本风险形式的评估，可以使项目管理方从多角度多方审查工程项目的计划，认真分析项目的形势，认清它原来在假设、前提中隐藏的风险，去掉主观期望，认识目前的项目能力。
2.3准确把握风险，进行正确归类。在搜集相关信息和对成本风险形势进行评估后，客观准确确认成本风险因素是否存在，若存在准确划分风险类型。分析风险因素存在的原因和可能引发工程项目成本风险的大小，针对发现的问题及时解决存在的风险。
3、公路工程项目施工阶段成本风险的控制策略
3.1自留风险。风险自留主要包括主动风险自留和被动风险自留。一些企业在采取合理措施后，做好充足准备工作，企业一旦出现成本风险因素能够及时发现，并采取准确合理的应对措施排除，这种情况就是典型的主动风险自留。而另一种企业，在工程施工前缺乏科学合理的研究考证，准备不充足，成本风险意识淡薄，加上在施工管理上的混乱，自然在风险出现的时候不能采取有效措施，为此，只能被动地将风险自留。
3.2转移风险。一些企业有着很强的风险意识，尽可能的采取一切措施将风险转移，最大限度的降低自己承担的风险，增强企业应对风险的能力。风险转移的最基本的方式是对施工项目的投保，一旦发生风险，可以获得保险公司的赔偿，最大限度的降低了自身的损失，将风险转移给保险公司。
3.3规避风险。在公路工程施工的过程中施工方有些风险是不可避免的或者发生的概率极高，而且在对风险识别和评估分析后发现，这种风险一旦发生，将给自身造成不可挽回的重大损失，为了将损失降低到最小化，施工方只能放弃现有方案，采取其他更加科学合理的方案，这种措施可能会给施工方带来一定的损失，但是可以规避最大风险的发生，承担最小的风险。
3.4损失控制。损失控制分为风险发生前的控制和风险发生后的控制即损失预防和损失减少。主要是采取积极的措施将减少风险发生的概率或者制止风险的发生，对已经发生的风险，尽可能的将损失控制在最小限度。损失控制应当经过科学合理的论证，采取最合理的措施，防止二次损失的发生，甚至更加严重的损失发生。
4、公路工程项目施工阶段成本风险的识别方法
4.1层次分析法。就是将定性和定量相结合的、系统化、层次化的分析方法。它通过将这个项目分解成若干工作包，对各个工作包逐个分析解决，同时，参考专家评判结果，最后再进行整个项目的风险分析。
4.2SWOT分析法。是一种基于外部环境和自身情况的分析方法。这一方法重在比较，尤其是要针对项目的优势、劣势与竞争对手的情况比较，此外，做好与行业评价水平的比较。SWOT分析法是一个长期积累的过程，因此，要对项目有一个准确详细的了解，在了解项目事实的基础上进行客观准确的分析比较。
4.3故障树分析法。此种方法是一种定量的归纳方法，实质是在图表上将较为复杂的各种关系用逻辑推理的演绎方法。通过概率的分析，推测哪件事件可能发生，针对可能的风险因素，采取科学合理方法主动控制不利因素的发展。除此，还有头脑风暴法、敏感性分析法和幕景分析法等等方法，采取何种方法，我们应具体问题具体分析，采取最科学合理的方法对公路工程项目施工阶段成本风险的识别。
5、结语
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合同风险分析应重点分析这些有风险的条款。承包合同的风险主要有：合同中有明显规定承包商应承担的风险。例如,合同中明显规定了工程变更在5%的合同金额内时，承包商不会得到任何补偿，如果在工程量的5%范围内增加工程变更,则会给承包商带来直接风险。再有就是合同中的双方债权关系表述不清楚所带来的风险。如果出现这样的合同,则很可能会导致在合同的执行过程中双方发生分歧,最终的损失由承包商承担。比如,合同中没有明确规定业主对承包商拖欠工程款的管理办法,以及对一些具体出现的事情不做具体规定,而是采用协商解决等这样的表述。承包商应特别注意这些风险条款，避免由此带来巨大的经济损失。再有就是业主为转移风险所单方面提出的责权利不平衡的合同条款。如果合同中出现“业主对由于第三方干扰造成的工程拖延不负责任”等这样的规定,实际上就是把自己的责任转嫁给了承包商。
2承包商的风险管理
对招标文件进行分析的主要内容是投标人须知。对此分析后，可以掌握工程项目的情况、招标过程中的各项要求，从而做出相应的安排。而且通过分析投标人须知，也可以使承包商了解到相应的投标风险，并结合承包商的具体情况，以及当前公路工程的形式，来决定是否投标。技术文件分析。即对工程的图纸设计进行会审，并复核具体工程量，从而掌握到准确的工程范围、质量标准、技术要求。在此基础上进行施工组织设计，安排劳动力，做好各种材料、构件的供应采购计划。合同文本分析的主要内容是合同协议书和合同条件。合同文本的最基本要求是内容完整、定义清楚、平等互利。对合同文本进行分析，一般从下面着手：合法性分析主要是判断当事人主体资格是否合法，发包人是否具有发包工程，以及签订合同的能力；工程项目是否满足招投标的条件；承包合同的内容是否依据法律的规定进行制定。完备性分析是分析承包合同是否具有完备性，主要包括相关的合同文件是否齐全和合同条款是否齐全、完整。然后对合同条款的权债利是否平等进行分析。合同中的权力与利益必须分配公平。合同双方的责任与权力存在着制约的关系。一方的合法权力必须是另一方的义务。如果一方享受一项利益，那么另一方必须存在一种责任。
3工程担保
工程担保是目前防范风险的最基本、最有效的手段。招标人必须分阶段实施工程担保，一般分为以下几个阶段：招投标阶段的投标担保；工程实施初期的预付款担保；合同执行过程中履约担保；工程保修期的保修担保。为了解决拖欠工程款问题，政府设立了业主支付担保，从而保证了工程项目中施工企业的权益。因此，在招投标阶段，必须精心制定这些属于工程承包合同的从属合同的内容。
4投标担保
投标担保具体方式可由招标人在招标文件中规定，一般有银行保函、担保公司担保书、投标保证金等几种方式。如果使用投标保证金方式，招标人应当在与中标人签订合同5个工作日内，向所有参与投标的投标人退回投标保证金；除不可抗拒因素外，当投标人出现以下几种情况或者行为时，保证金将不予退回：在招标人规定的有效投标期内，投标人撤销或修改其投标文件；由于无正当的理由，中标人在收到中标通知书后，拒绝签合同协议书或未按招标文件规定提交履约担保。对于实行合理低价中标的，可与第二标投标价格进行差额补偿；除不可抗拒因素外，招标人不与中标人签订工程合同的，招标人应当按照投标保证金的两倍返还中标人。
5预付款担保
预付款担保是为了防止出现承包人由于某些原因不能按照合同内容完成相应的工程项目而采取的一种担保措施。比如，由于承包人经营不善或者在过程中挪用预付款等原因。预付款担保的有效时间为发包人支付预付款之日至发包人向承包人收回全部工程预付款，担保额可根据预付款扣回情况而递减。
6承包商履约担保
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1.招投标引起的风险
1.1招标提供的公路工程量清单与施工图纸不符我国现已实行的《清单计价规范》中明确规定；“由于公路工程量清单提供的公路工程数量有误或是因设计变更所引起的公路工程量的变化，若是在合同约定范围之内的，按原有的综合单价执行。”在我国目前的公路工程建设行业里，业主经常会为了加快公路工程项目建设的进度而在公路工程设计的初步阶段就开始对公路工程进行招标，因为设计初期的图纸深度不够，施工企业自行编制的综合单价往往不可能包含施工图纸中的全部内容，因而就容易出现在公路工程开工后进行施工时，才发现完善后的施工图纸与初设图纸相比，无论是在数量还是在内容上都有着比较大的差异。尽管这些设计变更并不属于一类变更，但却很容易超过综合投标单价的10%。而建设方往往为了转移自身的风险，会在已签署的合同中约定：“超过《公路工程量清单》的项目、数量和因此增加的公路工程费用，有承包人自行承担。”
1.2招标过程中公路工程量清单出现漏项
建设方在采用初设概算限额招投标时，往往会发生由于设计深度不够，图纸不够详尽，施工企业及时发现漏项也须要自行承担风险的情况。
1.3公路工程量清单的项目与计量规则不配套
此种风险分为两种：第一，由于清单的项以及其内容不符合采用的计量规则，所产生的投标报价理解偏差；第二，由于建设方在招标文件中对计量规则和相关技术规范并未明确提出，而造成施工企业根据招标图计算所产生的偏差。
1.4投标性施组造成的风险
投标施组是指：施工企业在投标阶段所编制的施工组织设计。投标施组所造成的风险主要分为两种情况，第一，施工企业为了中标而不突破招标指导性施组，从而造成亏损；第二，施工企业对投标性施组的重视程度不够，在进行投标时，往往会为了中标而对投标施组中的施工方案进行成本的压缩，从而造成在中标后才发现其投标施组并不具备可行性与实际意义，从而造成企业的亏损。
1.5低价竞标的风险
我国建筑行业在进行招投标过程中常常会发生不合理的低价竞标事件。其主要原因有两点，第一，由于施工企业过多，从而造成市场甲乙两方的比例失调，很多施工企业为了避免设备闲置和人员窝工，不得不压低投标价格以争取中标；第二，业主本身为了追求经济效益，从而对中标价格进行压缩，甚至动用政府部门进行干预，使得在招投标过程中丧失了公平竞争的原则。
2.公路工程经济管理体制不完善
公路工程定额按照主编部门可以对其管理权限进行全国性、地区性、行业性、企业性、补充性等类别的定额划分，地方性的省定额由省定额站颁发执行，市政公路工程由政府进行投资，故由政府颁发执行此项定额，不同的部门进行公路工程定额的颁发必然会导致不同的要求产生，对于定额的执行也常常会遇见这类问题，定额单位不能进行执行抉择，相关主管单位也难以解决。
3.公路工程项目的施工管理风险
公路工程项目的施工阶段属于一个风险较为集中的阶段，其风险主要可以分为以下几类。
3.1施工方案选择的风险
因公路工程建设项目很容易受到外部环境的影响，如气候、资金、水文地质、技术标准、征地拆迁等的变化，所以施工企业应当根据施工现场的实际条件选择合适的施工方案，降低施工风险。
3.2工期以及安全质量的风险
由于建设方要求的工期紧张，增大了施工企业的投入；或是在施工过程中，施工作业人员没有遵守施工、技术和安全规范而导致了公路工程的安全质量事故；或是由于征地拆迁等原因耽误了工期等等，这些原因都会给施工企业带来风险。
3.3施工企业在进行劳务分包时的风险
施工作业人员多为劳务分包形式，这是对公路工程项目进行施工建设的基础。但目前我国公路工程建设中依旧存在着劳务分包的施工作业人员素质水平比较低的现象，施工安全生产意识薄弱，施工技术水平不到位等，很容易给公路工程项目带来安全、质量隐患，从而给施工企业带来风险。
3.4材料、机械采购的风险
施工企业在进行材料的采购时，往往会因为施工周期长、材料用量大、市场价格变动等原因而增加施工成本。施工企业在进行施工机械的设备配置时，需要租赁许多大型的公路工程机械设备，但在施工过程中，因为多种原因而导致的局部机械停滞待工，对机械的调配使用不当造成机械利用率不高等，都会让施工企业蒙受一定的经济损失。
二、公路工程经济管理风险的预防措施
1.对公路工程经济管理风险进行预测、规避和转移
相关风险工作人员应当尽可能的对各种公路工程经济管理风险进行有效的判断，然后再将这些判断运用到公路工程项目的各个实施阶段进行综合考虑和分析，根据其风险级别进行排序，运用专业的风险管理措施，对其进行综合控制。
2.加强合同的管理
在合同形成时，要对建筑物资材料的询报价、招评表等过程进行监督和审计，防止因合同漏洞所造成的损失。在合同签订时，签订双方应保证平等的关系，确保双方是在对合同条款的一致协商下签订的。施工企业在签订合同后，若发现合同中的条款有与实际施工情况不符的情况，应当及时提出，强化施工企业的索赔意识，将经济风险降到最低。
3.加强施工质量的控制
在施工过程中施工企业的项目经理部应当制定严格的质量验收标准，使公路工程质量能达到建设方的要求。首先要对进场材料严把质量关，不达到国家规范要求的公路工程建造材料一律不予采用。其次对于现场施工作业人员，必须严加监督，做好各道施工工序的细节问题，确保公路工程质量。
4.加强施工安全的控制
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1目前我国公路工程管理的现状
1.1公路工程管理原则。1.1.1以人为本。就公路工程本身而言，最终目的就是为了服务人们。因此，在公路工程的施工管理中，相关工作人员应当遵守本工程的制度和规范，按照工作流程来办理各项事务，保证工程质量，为人们提供质量优良的公路工程。1.1.2预防为主。在公路工程的管理过程中，应当做好各方面的预防工作，事先制定出完善的制度，预防施工中出现各种纰漏。如果在管理过程中不重视预防工作，不做好事前控制，很有可能在施工过程中出现不规范施工、质量控制效果差、施工人员懈怠等现象，对于公路工程将形成较大的影响，从而损害施工单位的经济利益，增加经济风险。因此，预防是公路工程管理中非常重要的。1.1.3质量第一。在公路工程管理中，质量永远都是不能够忽视的重点。公路工程同人们的生活关系密切，如果忽视了质量问题，不仅会为施工单位带来损失，还会严重影响到人们的利益。只有重视质量，才能够为人们提供良好的使用体验。1.2公路工程建设招投标阶段存在的经济风险。公路工程建设招投标阶段存在的经济风险主要表现在三个方面：一是施工图纸与工程量清单存在不相符合的问题、二是计量规格和工程量清单项目之间存在不匹配现象、三是投标施组导致的经济风险。首先，施工图纸和工程量清单不符合的问题主要是由于我国公路工程建设为了保证施工进度，通常都会在工程设计阶段进行招标工作。由于初期实际的图纸缺乏一定的深度，因此在后期的施工中，施工图纸的内容往往都会和初期设计的图纸存在较大的差异。此外，部分建设单位为了规避风险，还会在合同中增设一些规定，使得这种变更造成的综合标单价格增加由施工单位承担，从而对施工单位造成了一定的经济风险。其次，针对计量规格和工程量清单项目不匹配问题，主要表现在两个方面。一是由于施工单位应用的计量规格和清单内容和项目之间存在差异；二是由于招标文件中没有对计量规则和技术规范给出明确的指示，企业只得自行制定计量规则。最后，在投标施组问题上，主要表现在两个方面，一是为了更好地中标，施工单位对招标指导性施组不会作出较大突破，从而造成了一定的亏损；二是施工单位对投标施组的重视程度不高，在招标过程中存在一定的压缩成本的行为。1.3公路工程项目施工阶段存在的经济风险。公路工程项目施工阶段存在的经济风险，主要表现在施工方案的选择、安全施工及工期、以及劳务分包等方面[1]。在施工方案的选择上，主要是由于公路工程项目施工受环境的影响较大，因此在施工前必须要进行实地勘察，从而保证公路工程建设的环境条件，有利于降低公路工程项目的施工风险；在安全施工及工期方面，主要是由于施工过程中出现安全事故或者是工期延长都会对施工单位造成一定的经济风险；最后在劳务分包方面，主要是由于施工队伍整体素质较低，缺乏一定的安全施工、规范施工意识，同时在大部分业务领域都缺乏一定的专业能力，从而为整个公路工程项目施工都带来了一定的安全隐患和施工质量问题，加重了施工单位面临的经济风险。
2有效控制我国公路工程管理经济风险的改进措施
2.1充分发挥工程合同的作用。在建筑单位中标以后，需签订有效的公路工程合同。在合同的签订过程中，应当复核询报价、招评表等，切实做好对相关报表和资料的监督管理工作。认真检查资料和报表，有利于从公路工程合同中找出漏洞和不足，从而最大限度地避免这个板块引发的经济损失。同时，签订公路工程合同应当在平等一致的前提下进行，合同内容中的各项条款都需双方协商，达成一致后方可确定。假如工程施工开始后，施工单位发觉合同相关条款不合理，可以向建筑单位及时阐明，增强索赔方面的意识[2]。通过对公路工程合同的有效管理，充分发挥合同的相关作用，能够有效地降低公路工程管理的经济风险。2.2高度重视施工安全。在公路工程中，施工安全是最重要的内容之一。在工程施工中，只有保障施工人员和质量方面的安全，才能够使公路工程获得有力的保障。对于施工安全而言，通常需要包含两个方面的内容。首先，在公路工程开展施工的实际过程中，不管是管理人员还是施工人员，都应当具备很好的安全意识，这能够有效降低施工过程中的失误率，从而避免不必要的安全事故。其次，在具体的施工操作中，操作人员是否遵守了相关规范和制度，有没有违规和违法操作，这都是施工安全的重要内容[3]。在施工单位方面，必须制定出合理有效的检查制度，并落到实处，确保施工中的每个环节都受到制度的约束和监督，施工安全问题和事故才会避免，从而保证公路工程的顺利进行，使施工人员方面的经济风险得到最大限度地降低。2.3严格监控施工质量。在公路工程中，施工质量同施工安全一样，都是工程最重要的部分。只有公路工程的施工质量得到有力的保证，才能够使工程价值得到充分体现，施工单位也才能良好地运行。这就要求在公路工程的实际施工过程中，建立起完善的监管制度，依靠制度来指导施工行为。具体来说，施工单位应该对公路工程项目施工的各个环节都进行严格的控制，并依据相应的施工规范，确保施工人员的施工行为。此外，通过建立健全的责任制度，还有利于施工人员落实自身的职能职责，从而提高公路工程项目施工质量。
3结语
我国公路工程建设面临的经济风险主要表现在两个方面：一是公路建设工程招标阶段存在的经济风险、二是公路工程项目施工中存在的经济风险。两个方面存在的经济风险都较为复杂，因此在实际的处理过程中，必须要结合实际的情况，从而制定出适宜的解决措施。只有解决了这两阶段的经济风险，我国的公路工程管理质量才能够得到质的飞跃，从而充分提高企业的市场竞争力，并实现企业经济效益的最大化。
作者:白银仔 单位:太原路桥建设有限公司
参考文献：
[1]杨继国.公路工程经济管理风险及防范措施研究[J].经济管理（文摘版），2016（8）：94.
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关键词：公路工程建设;BT模式;操作方法;风险
1.BT模式概念
所谓的BT模式，其是由建设（Build）与转让（ransfer）两组词组合的缩写，意为在政府的合同约定之下，利用协议或者是商讨的方式，对企业法人的投资进行选择，在一定的时间范围之内，企业法人对项目的投资与建设负有责任，在建设期满之后，政府会按照等价有偿的方式，以协议收购的方式向企业法人收购的一种商业活动。在BT模式中，政府通过对民间资金进行动员，从而将一些基础设施项目的建设承包给企业法人，属于向工程总承包过渡的一种建设模式。在BT模式中，与其他模式之间最大的区别是BT模式包括了建设者、投资者以及管理者。在其他模式中，工程的投资者、管理者以及施工的承包者是互相分离的，他们只需要履行自己的责任就好。在政府对项目进行收购之前，中标人组建的项目公司依然有项目的产权，在项目建设完成之后，公司可以根据相关合同对项目进行有偿转让，在转让之后，产权才属于政府。在BT模式中，工程项目的施工者、投资者都是项目公司的组成人员。同时工程项目所涵盖的内容是比较广泛的，所以就对BT项目工作的要求更高，其综合能力要足以应对工程建设中的各种问题。在工程的融资过程中，工程项目管理费、融资费用以及施工利润等，共同组成了BT实施者的投资回报。
2.公路工程建设BT项目的操作方法
2.1确定投资者
当前，在我国的BT项目中，投资者多是以招投标的方式来进行选择的。在公路工程项目中，其属于BT项目招标范围之内容，但是BT项目的投资行为更多一些，选择投资者与对施工单位的选择时有区别存在的，在当前还没有统一的招标范围来进行借鉴。如果单纯的采用招投标方式的话，对于投资者的要求就显得过于刚性，在对边界条件进行确定的时候其变通弹性不足。所以，在笔者看来，公路工程BT模式是一项具有公益性的工程，与人民群众的利益是直接相关的，所以在对投资人进行选择的过程中，应当要遵循招投标的公平、公开以及公正的原则，还需要在必要的程序当中加以具有灵活选择性的机制，比如在中标候选人确定之后将谈判力度加大，从而对招标过程中没有固定下来的边界问题利用谈判的方式将其确定下来。
2.2组建项目公司
在BT项目公司中，其负责以及承担的事务主要有以下一些方面：(1)和项目发起人进行投资建设合同的签订，在合同中对建设期内每一方的义务和权利进行明确。(2)和项目发起人之间进行回购协议的签订。(3)委托设计，一般情况下是与项目发起人一起参与。(4)和项目发起人一起，采用公开招标的方式，对工程监理单位进行确定。(5)采用招投标的方式，对项目的施工单位进行确定。(6)对项目资本金以外的建设资金进行筹措。(7)加强项目建设过程中的各项管理。(8)接受项目发起人和项目所在地方政府建设行政主管部门的监督。
2.3建设管理
首先，在项目进行施工之前，应当由项目公司利用招标的方式对施工进行招投标，对总承包单位以及分包施工单位进行合理的确定，并且将相关的施工承包合同进行签订。其次。对项目部进行组建并成立，从而实施项目的施工。
2.4竣工移交工程项目在施工完成之后，向项目发起人提交“工程竣工验收申请”，项目发起人咋接收到申请之后，应当在合同约定的时间之内对相关项目进行及时的验收；投资者应当依据所签订的回购协议与项目发起人进行协议或者是证书的一角，从而使得项目能够进入回购期与保质期。
3.BT模式的风险及防范
在公路工程项目的建设过程中，BT模式是一种比较新颖的融资模式，其优点有许多，但是在我国当前的工程中，其操作依然还不是很成熟，缺乏完备的法律制度规范，在实际的应用过程中会有很大的风险存在。在公路工程BT项目中，常见的风险来源有社会、政治、技术、质量以及自然等各个方面的因素，其中风险较大的为政府是否可以按照合同规定将债务进行偿还，如果金融机构盲目相信政府的偿还能力，没有提前做好调查的话，就会使得建设资金出现不能回收的情况。在BT模式中，政府应当依据约定好的价格，向投资方支付一定的融资费用，但是需要双方经过认真的协商之后，才能对价格进行合理的确定。所以，要想有效的对BT模式中的相关风险加以规避，就需要项目负责人对设计方案进行明确，对投资范围进行准确的概算，在工程的验收以及到审计过程中，都需要对政府的权力进行行使。但是，在目前的应用中，我国的相关法律还不完善，所以这方面的保障也会比较缺乏。所以，对于政府部门来说，应当将BT机制进行不断的完善，将风险机制加以落实，对监督机制进行强化，明确风险存在的种类。此外，还应当对施工过程中的技术、人员以及资金等做好全方位的监督与管理，落实责任，将风险防范工作落实到位。
综上所述，在我国的公路工程建设中，运用BT模式具有很大的优点。但是，BT模式仍然存在着不完善的地方，所以，就需要对BT模式进行深入的了解，对工程施工过程中可能出现的问题与风险进行防备，落实控制措施，从而促进BT模式的运用。
作者:刘玉星 单位:山东省济南市济阳县公路管理局
参考文献：
[1]谈若明，王昆，夏克非，张中福.BT项目管理、代建项目管理案例分析与建议[J].建设监理，2016，02:55-57.
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关键词：公路施工项目;风险管理;原因机制;措施
中图分类号：TU723.3 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）027-000-01
公路作为我国综合交通体系中数量最多的一项，其施工、设计、应用、维护都成为民众关心的环节。当前我国公路项目施工渐渐从城市走向郊区、从平地走向丘陵等，其分布地区的经济状况和自然状况严重影响着施工进程和质量。加强风险管理成为解决此问题的重要手段之一。
一、公路施工项目风险管理的特点
公路施工项目风险管理指的是在施工过程中尽可能的进行各个环节因素的分解，实现各个项目的成本控制和安全保障。要求各个主体人员可以加入到管理控制活动中，实现项目全过程风险管理。公路施工项目的独特性要求其风险管理具有一定的特殊性，需要选择特定的方式来进行优化改革。
首先，由于公路施工项目具有较大的流动性，致使项目风险管理的组成因素较为复杂。一方面是由于公路施工项目是贯穿全国各地的，要求经过多个省份和地势环境，不同的地区和环境下施工面临的挑战不同，如在西南地区，公路施工中要求考虑到材料的运输和管理，以及混凝土等的维护等，这就要求风险管理注意对施工工期的控制管理;另一方面流动性较强的施工项目相对的会面临更多的突发状况，如极端天气的出现、施工习惯的差异等等，这些因素也使风险管理具有全局性特点。
其次，公路施工项目具有长期性，由于施工风险具有潜伏期，现在不重要的举措也许会对将来的施工造成巨大的挑战。这一特点一方面给风险管理带来便利，即能够在项目尚未投入使用的时候掌握到施工问题，实现风险应对管理;另一方面，一旦未能在损失造成之前进行风险控制管理，其造成的结果也是巨大的难以挽回的。
总之，风险控制管理具有自身发展的特点，在遇到不同的施工项目的影响，其管理机制等都会产生较大的变异。如公路施工项目和土木工程施工项目比较，前者流动性较强、后者设计性较强。
二、当前形势下公路施工项目风险管理的问题
主观因素和客观因素导致公路施工项目出现的问题较多，随着社会的发展，对于交通基础设施要求的显著提升，使当前的风险管理呈现出以下问题：
（一）公路施工项目缺少全过程风险管理
公路施工项目中的风险项目管理主要涉及到多个层次和方面中的管理。要求展开工期风险管理、费用风险管理、质量风险管理、技术风险管理和信誉风险管理。这些项目从工程的投招标、设计、竣工审核等各个方面中都有所涉及。只有实现这些因素的风险管理才能实现全过程风险管理，提高管理的全面性。而事实上，公路施工中缺少个别因素的风险管理。如信誉风险管理，即在施工前期对于沿线的居民的补偿承诺和施工承诺要求严格执行，减少纠纷，并要求不大幅度破坏当地的自然景观，只有履行相关的承诺，才能使公路施工的服务职能突出，减少阻碍，提高公路施工项目的质量和效率。
（二）公路施工项目中的风险管理具有不科学性
系统化的项目风险管理要求涉及到建立合适的风险评价方式、建立风险指标评价体系、风险评价模型等。对于公路施工项目风险管理要求能够才用不同的评价方式和评价因素展开评价。这是由于公路施工项目的地区跨度大、涉及因素多等要求的。而事实上，当前展开公路施工项目的风险管理往往是应用同一评价方式，使风险评价失去效力;而且未能根据施工项目的变化来设计新的风险评价模型等，使风险评价模型得出的结果失去真实性。
总之，对于公路施工项目的风险管理发展，不仅要求能够尊重所有施工项目风险管理的共性还要求能够发挥其独特性，提高管理的质量。
三、优化公路施工项目风险管理的措施
优化公路施工项目风险管理的措施要求从两个方面入手：
（一）提高公路施工人员风险管理的专业性
公路施工项目中的风险管理所面临着的问题大多数是由相关人员专业技能不足所导致。因而提高从业人员的风险管理技能要求从学校培养中入手，提高学生的理论知识，并要求同展开项目学习，使学生具有较高水平的风险管理理论和实践知识;其次要求能够对年纪较大的公路项目监理人员展开业务培训，提高其对风险管理的全面认识和掌握。通过此渠道，才能提高全过程项目风险管理，提高风险管理的专业性，得到规避风险的目的。
（二）设计具有共适性和独特性的风险管理体制和模型
风险管理是依托于现代信息技术和理论基础存在的。因而实现对风险管理的技术水平也是解决当前风险管理问题的关键方式之一。设计出具有共适性的风险管理体系和模型要求使系统能够具有动态变化因子，如将环境因素设置为变量，其他的如工人的操作能力等设置为常量，保证风险评价模型能够对不同地区不同施工环境下的风险因子进行有效的分析应用。应用一套具有高度适用性的评价制度和模型能够给其他施工项目提供参考经验，同时也能够尊重本项目的特殊性发展，对于公路项目施工中的风险管理具有重要的意义。
总之.提高风险评价系统和模型设计的高水准，要求创新信息技术水平，完善对风险管理的认知。
四、结语
综上所述，风险管理是在新技术、新理论下有机结合发展下的管理手段，其对于公路施工项目中的施工过程具有规避作用，对于后期发生的事故具有良好的应对机制。主要是由于风险管理拥有一套工程项目全面风险管理体系，能够有效做好风险因素分析、风险评价、风险防范。对于公路施工项目而言，其所在地区的流动性、不平衡性、不稳定性都要求能够从施工的前期准备、中间施工、后期竣工审查等三方面展开质量管理监控，主要是采取提高施工人员风险管理理念为基础，制定良好的风险控制体系，并且能够设计一系列的风险应对措施。以达到提高公路施工项目质量和效率的目的。
参考文献：
[1]唐永红.公路工程施工项目风险管理和对策[J].企业技术开发2015，11：123-128.
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关键词：公路工程 工程造价 风险管理 造价管理
中图分类号：U415.13 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2015）02（b）-0000-00
1 公路工程造价全风险管理的原理
从造价风险控制程序上来看，首先需要根据公路工程项目的各方面信息，确定造价风险控制的目标，然后根据总体目标状况，选择在本工程工程项目中，最为实际的最佳方案，使该最佳方案与施工中造价控制各种处理手段形成最佳组合。从造价风险控制的方案来看，方案的选择是根据以控风险而来的，方案的设计目的是消除引发风险事件的因素。公路工程造价风险的前处理主要处理方法有风险遏制、风险规避和风险转移，而在造价风险的后处理阶段，主要处理方法有风险容忍、风险应急、风险消减和风险分担。
2 造价全风险管理控制的方案设计
（1）造价全风险控制的控制分类划分
公路工程项目的层次化和复杂化导致造价全风险的划分标准存在多样化，这种多样化与工程施工的长工期、涉及范围广有很大关系。通常来说，在造价风险的识别阶段，对造价风险的划分依据是其对造价的影响特点，在造价风险的度量阶段，对造价风险的划分标准为度量特性。对造价风险划分的目的是针对造价风险的类型制定针对性的管理和控制方案。
（2）不同风险的控制设计
从造价管理理论和风险控制管理理论来看，公路工程项目造价风险的控制设计以及各种控制方案的配合，需要根据风险的不同类型进行针对性的设计，不同风险选择不同的控制管理方案组合。在不同施工阶段，造价风险类型不同，主要有传递性风险和阶段性风险两种，对这两种风险的控制，在整个公路工程施工过程中是全过程的、动态的。
3 公路工程阶段性造价风险的控制
（1）正确定位建设标准
一个公路工程项目的施工时系统性的，其造价管理也应该是系统性的，这就需要在工程建设的初期就要正确定位建设标准。建设定位的因素是多样化、复杂化的，不仅需要分析项目在路网中的功能与作用，以及项目所处的地理环境和社会环境，还要与当地的经济发展状况相适应。首先需要公路工程的整体上有个整体性的定位，然后才可以在整体定位的大框架下形成阶段性定位。拟定的建设技术标准与其使用功能应当相适应，避免过高的技术标准导致实际施工无法进行。
（2）估算、概算、预算的编制
在进行各种编制之前，必须确保编制依据的选取合法和时效，并且与实际工程状况相适应。估算的编制需要合理的运用估算指标，并结合指标范围和市场行情，准确定位人工、施工材料的价格，人工与材料价格的控制需要是动态的，保证其与国家相关政策和市场因素相适应。概算与预算的编制可尊徐工程量计算的原则，正确采摘工程数量。工程数量包括设计图表中的工程数量和设计文件中缺少或未列的工程量。另外对概算和预算的编制还要真确套用定额，科学取定和计算材料价格，做好造价分析。
（3）加强占地拆迁费用控制
对于公路工程项目所占用的拆迁地需要准确划分其土地类别，在准确的土地类型上计算征地费用。对土地类型的认定，可借助工程所在国土部门的“土地现状变更图”资料，并且可请当地国土局配合进行实地调查，进而编制准确的公路征地或用地表。此外，如果工期较紧的建设施工项目，为保证工期和征地拆迁工作的顺利进行，可由业主与地方土地管理部门签订征地拆迁包干费用协议，由地方土地管理部门完成拆迁工作。
（4）招投标阶段的造价控制
首先，正确确定招标方式和标段数量，招标的方式一般可选择最为常用的邀请招标形式，虽然降低了竞争性，但提高了效率，从而减少了招标成本。标段数量的设定方面，尽量不要使标段太小，这样一方面不利于施工单位间的协调，另一方面不利用土方的纵向调配。招标单位需要对投标单位的各种信息进行严格的资格预审，并根据投标单位的资信、能力、经验、施工力量、人工等指标进行综合评分和排名，最终确定施工单位。最后在签订合同方面，尽量使用合同示范文本，加强合同管理意识。
（5）加强竣工决算审查
竣工决算审查是工程造价控制的最后环节，需要对工程量的计算、材料价差和施工费用的变化等进行全面的审查。工程量的审查包括设计图纸、工程变更的工程量与所报工程量的一致性，是否存在重复计算的工程量，工程量的计算是否按定额规定的分部分项计算规则计算。设计变更的审查包括设计变更内容的合规性，设计变更的费用是否已经包含在合同造价中，手续是否齐全，内容是否清晰，材料是否齐全等。
4 公路工程传递性造价风险的控制
（1）强化设计管理
基本建设程序从“工可研”到“初步设计”到“施工图”，每个步骤和阶段都必须要进过严格的逐级审批，这样从估算到预算都能得到有效控制。对公路工程的设计阶段进行科学的经济论证，对设计方案进行优化选择，积极推行“限额设计”制度，充分保证工程造价的整体核算是建立在技术手段和经济理论的综合基础之上的。另外，对施工图纸的审查和设计变更的管理要严格控制，减少因设计变更而造成的工程损失。
（2）控制工程量变更
在进行工程量核算时，严格依据工程量清单对承包人进行计量和支付。首先加强工程变更的计价管理，严格区分计价变更和不计价变更。其次加强工程变更的计量管理，按变更图纸的内容和合同约定的条件进行计算，采用分级审批和相互监督的审查原则，保证审查的客观性。
（3）控制材料涨价风险
在整个公路工程施工过程中，施工材料的费用几乎占到总费用的三分之二以上，因此材料的性价比对工程造价的影响很大。首先加强材料的价格管理，严格确保材料价格的真实可靠性；其次正确进行材料供应的选择；再次，深化材料市场改革，建立材料招投标竞争机制；最后，开展公路工程造价指数的编制。
参考文献
[1]张向东.论公路工程造价全风险管理[J].科技资讯.2008.2
[2]未红.公路工程造价风险管理研究[D].西安建筑科技大学.2010.5
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关键词：高速公路；工程建设项目；风险管理研究
Abstract: the engineering construction is a moment with risks and uncertainties, especially the highway engineering construction, its risk and uncertainty compared to other projects speaking more to larger. The highway engineering construction projects investment huge, but the more big quantity, construction period is longer, more vulnerable to external many irresistible factors, so the risk of accidents is relatively a few bigger. How well the highway engineering project risk management work is a need for life and property, that is an urgent attention must always things. To strengthen highway construction project risk management characteristics, methods and measures of the research, project construction of the moment to risk management, maintain good people's life and property security.
Keywords: highways;Engineering construction projects; Risk management research
中图分类号：U412.36+6 文献标识码：A文章编号：
一、高速公路项目建设与风险管理
20世纪30年代，在西方发达国家出现了一种基础设施专门用于汽车交通服务，它的运输承载力比较大，运输速度比较快并且安全性比较高，得到了大家的广泛青睐，它就是高速公路。高速公路的出现对于加快物流运输速度，提高经济发展水平具有重要的作用。
当前我国的高速公路建设已经进入一个新的历史发展时期。就高速公路建设项目而言，它具有大型化与复杂化的特点，其建设周期比较长、不确定性比较大，
再加上外部工程承包竞争的越来越激烈，它的建设过程中的风险是不容小觑的。任何一个人为因素以及自然因素都可能会导致工期的延长、成本的增加，甚至一场台风一次以外爆炸都有可能导致失败。所以，高速公路项目建设极具风险性与不确定性。
既然存在风险，就要想方设法规避风险，风险管理应运而生。风险管理其实是一门新兴学科，近年来人们对它也越来越重视，加强了对其研究与探讨。风险管理主要是指通过对项目的不安全性进行总体测评，发现其中可能引发危害性的因素，然后对其进行注意与处理，旨在规避风险，降低损失，实现投资者与承包商利益的最大化，其实也在一定程度上维护了人民的生命与财产安全。伴随着社会的进步以及广大专业人士对风险管理这一学科的研究与探讨，在具体的项目管理实践中，它所起到的作用已经越来越明显。加强风险管理研究，提高风险管理水平在我国高速公路工程建设的发展过程中是一件不容忽视的事情。
二、高速公路工程建设项目风险
高速公路的建设过程主要经过项目决策、工程设计、项目施工、竣工验收等六个阶段，其各种风险与不确定性也主要存在于这六个阶段中，我们就来大体认识一下高速公路工程建设中可能出现的风险以及这些风险的特点、对公路建设造成的影响等。
（一）高速公路工程建设项目中可能出现的风险主要有以下几种：
1、前期项目决策与设计阶段。
（1）项目决策方案存在与当地经济、社会发展相违背的地方。比如，有的高速公路项目建设可能会破会当地的一部分自然环境，但是假若这个地方以旅游业为生或者有着崇尚自然保护环境的风俗习惯，那么这个项目决策方案在后期的执行中会遭受阻拦。
（2）国家的经济决策方向以及相关文件发生转变，使得既有的决策方案脱离了国家发展要求的既有轨道，需要根据最新方案要求做出重新规划的行为，这样一来就会耗费大量的人力物力，甚至需要重新动工，损失之大不可小觑。
（3）还存在一种情况，那就是外部的政策环境并没有发生任何变化，设计决策人员在工作过程中是有意要避开国家相关方面的规定与要求，使得自己的项目计划不能按时获得总体规划、详细规划或建筑规范、法规要求的批准。
2、项目施工过程中。
（1）项目施工过程中可能会遇到一些前期没有预料到的不利于工程建设的特殊地质条件，这样会给项目施工建设带来技术困难，会增加前期预算，甚至会延长工期。
（2）由于高速公路项目建设周期比较长，在这个期间的材料费以及劳务费随时可能会发生变化，如果劳务费价格上涨，材料费价格上涨，那么工程如果继续运行就必须加大投资，一方面要与投资方进行沟通交流，另一方面还要进行重新预算，这样就无形中加大了项目建设发展的压力。
（3）在工程建设过程中，天灾人祸不可避免。现场操作过程中稍不注意就会发生人员受伤事故，而且高速公路项目建设必然是户外项目，比较容易受到地震、泥石流等自然灾害的影响。
（4）施工过程中，施工队伍不注意把控质量，会导致公路建设质量不过关，存在潜在危险。
3、项目竣工时。 后期项目完成时可能会存在未及时竣工以及未及时运营的风险。任何一项风险都可能会导致项目质量不过关，项目收益受影响，所以及时做好规避风险的准备是一项十分重要的事情。
（二）高速公路工程建设项目风险的特点。
风险管理之所以能够作为一门学科来供人们进行探究与学习，它必然存在一定的规律，所以我们要有风险意识，及时发现风险，规避风险。高速公路工程建设项目是伴随风险而发展的，这些风险具有一定的特点，我们可以掌握了解，做到知彼知己百战不殆，防患于未然。
（1）风险的规律性。自然环境是有规律可循的，项目建设也是遵循一定的规律发展的，所以风险也是有规律可循的，可有被预测探知的。
（2）风险的持久性与阶段性。风险会伴随工程项目发展的全过程，不是发生完了就没有了的，它存在与工程建设的始终。但是，它跟项目建设一样，是分阶段的，不同的阶段其发生形式、影响力大小都是不一样的。
（3）风险的多样性。不同的发展阶段会伴随不同的风险表现形式，从总体的风险情况来看，也是存在着政治风险、法律风险以及自然风险等表现情况的，这些风险之间是有着复杂联系的。
（三）高速公路工程建设中风险可能造成的影响。
多种多样的风险必然会对高速公路工程建设产生影响，由于风险的发生可能会使得资金运营短缺，实际花销超出前期预算；可能会导致工程周期拖延，耗费过多的时间、人力、物力与财力；可能会导致工程建设项目质量不过关，存在潜在安全隐患等。其实，所面临的风险不同，所造成的影响也就不同。有时候一个工程项目所经受的影响远远不是用简单的一句话就可以诠释的，往小了说可能就是这个工程项目的失败，往大了说那就是会损害人民的生命财产安全。
三、高速公路工程建设项目的风险规避
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关键词：山区 高速公路 滑坡 风险管理
中图分类号：U412文献标识码： A 文章编号：
前言
随着我国经济的高速发展, 国家投入基础事业建设的资金也充裕了。据不完全统计进入20世纪90年代以来,我国投入公路建设事业的资金要远大于其它行业, 全国公路网以及地方省市级公路网已初具规模, 然而在高速公路的施工中仍然难以避开一些滑坡地段, 从而产生不同程度上的滑坡问题。
一、山区高速公路滑坡风险机理
高速公路滑坡大多数是在施工过程中发生的，超过50%的滑坡是由工程而引发的，其中约30%为古滑坡在工程建设过程中复活，约20%是勘察设计中已发现而因路线无法绕避的滑坡。高速公路沿线滑坡的产生，地质构造、岩土体性质、边坡结构及地下水是主要因素，地形、气候、地震等是次要因素，人类工程活动是主要的诱发因素，这些内外因以及人类活动都可以归结为致险因子。修筑高速公路在开挖或填筑路基的过程中，不管采取什么样的施工工序和手段，它都不同程度改变了边坡岩土体的原有形状和自然平衡，就可能诱发滑坡。
山区高速公路滑坡风险事故产生机理可以简单地描述为：由于孕险环境的存在，加上致险因子的诱导，就有可能引发滑坡风险事故的发生，进而对各种承险体造成潜在的损失。潜在损失的发生、发展、变化过程也就可以认为是工程项目风险发生、发展、变化的过程。滑坡风险分析就是以分析滑坡发生频率以及对承险体造成的潜在损失为主体目标的研究过程。对于高速公路滑坡风险来说，承险体主要包括路面系统、隧道工程、桥梁工程、生命线工程、社会群体、自然环境、地面建筑物、沿线土地、林木及农作物等，不同的承险体发生的损失模式也是不同的，可以用图1 来表示这一过程。其中直接损失为经济损失、人员伤亡损失及工期损失；而社会影响损失和生态环境破坏损失均属于间接损失。因此，山区高速公路滑坡风险系统主要由致险因子、承险体和风险损失三项关键部分构成。
二、滑坡风险管理是施工方、业主、管理人员在风险评价与分析的基础上对潜在的滑坡风险进行预测、辨识以及分析，并以此为依据制定安全措施、修复方案，有效地处置风险。滑坡风险分析及管理理论在滑坡危险性分区，单一滑坡风险管理及全局滑坡风险管理中已经得到了很好的应用。高速公路滑坡风险管理的目标是在其建设过程中，尽可能地减少滑坡灾害的发生，确保工程顺利开展，一旦滑坡发生，确定合理方案，组织好救灾抢险，尽可能减少经济损失以及人员伤亡。高速公路滑坡风险发生与一般的滑坡风险的主要区别有：
1高速公路为一狭长的条线状区域，延伸可达数百里，因此其经过的区域地质条件复杂，边坡类型及其岩土性质区别很大；
2 高速公路施工过程中，参与的人员众多，一旦发生滑坡，其造成的人员伤亡巨大，造成的社会影响更甚。
3人类的施工行为是高速公路滑坡产生的重要外在动力，施工中大规模地破坏山坡地表覆盖层以及植被，加上路基施工的爆破和机械振动极易诱发滑坡。基于山区高速公路滑坡风险发生本质及其特点并结合前人有关理论，建立山区高速公路滑坡风险管理的基本理论体系（见图2）。
三、滑坡风险频率分析
滑坡灾害发生频率可由历史资料统计和潜在灾害发生频率来反映。历史灾害频率估计是基于历史资料记载的基础上，调查已经发生灾害的活动程度。潜在灾害发生频率是指基于充分地质勘察基础上，查明可能发生的滑坡的形成条件以及其可能的活动程度。
高速公路滑坡历史灾害频率估计可由灾害发生的强度或规模、灾害频次来进行分析。这些灾害的要素决定了滑坡灾害的发生次数、危害范围以及破坏强度，从而进一步影响滑坡灾害的破坏损失程度。高速公路修建区域滑坡历史灾害频率的估计，一般可通过存档数据统计以及航拍图的比较来获得。对于活动频繁而且又有较长时间监测记录或充分研究资料的滑坡灾害，可以建立比较系统的灾害时间序列，据此可进一步分析不同时间尺度的灾害周期性变化规律，确定不同规模灾害事件的发生频率或灾害活动概率。
高速公路滑坡灾害的形成条件相当复杂，因此在分析其潜在发生频率时，所涉及的内容非常广泛。分析其潜在危险性时，详细的地质勘察是必须的。
基于以上分析，本文提出一种计算滑坡发生频率估计的方法，首先对历史发生频率及潜在发生频率的估计（见表1），各影响因子的权重需根据实际情况或者专家调查法来获取。滑坡发生频率的等级参照《地铁及地下工程风险管理指南》获得（见表2），具体分析滑坡频率处于哪个区间可由模糊综合评价法来获得。
四、滑坡风险潜在后果分析
山区高速公路滑坡承险体主要包括：路面系统、隧道工程、桥梁工程、生命线工程、社会群体、自然环境、地面建筑物、沿线土地、林木及农作物等。承险体易损性是指承险体遭受滑坡破坏机会的多少与发生损毁的难易程度。滑坡灾害程度一方面取决于滑坡影响面积及滑坡大小，另一方面取决于承险体条件。不同承险体遭受同一强度的滑坡，损失程度可能会不一样，同一承险体遭受不同强度滑坡损失程度也不一样，即易损性不同。险体中路面系统、隧道工程、桥梁工程、生命线工程、自然环境、地面建筑物、沿线土地、林木及农作物均可作为财产考虑，社会群体则为人员，因此承险体的易损性的分析可以从财产和人员两大方面来考虑：
1 财产。对财产易损性影响最大的因素是：涉及到承险体时滑坡的体积；承险体与滑坡的相对位置；滑动位移的大小和相关滑动的位移；滑动的速率。
2人员。下列的因素会影响受到滑坡影响的人员的易损性：滑坡的体积；滑动的深度；是否人在户外，或在车中，或在建筑物中；当受到滑坡碎片影响时，车辆是否有发生倒塌。
由于高速公路滑坡灾害承险体特别繁杂，所以在风险评价中，不可能逐一评价它们的易损性，只能将承险体划分为若干类型，然后分类进行统计分析，进而获得各项易损性参数 (见表3、表4)。同上节频率分析，各影响因子的权重需根据实际情况或者专家调查法获取。
5 滑坡风险评价与管理
风险矩阵法是最常用且被普遍接受的定性风险分析方法。下面根据不同的风险概率等级和损失后果等级，建立风险等级评价矩阵。依据风险矩阵法这一被普遍运用和接受的定性风险分析方法，提出定性的山区高速公路滑坡风险接受准则。不同的风险水平需采用不同的风险管理与控制措施，结合风险评估矩阵，不同等级风险的接受准则和相应的控制对策如表5 所示。
结束语
近年来，我国山区高速公路建设里程数不断增加。在山区，高速公路的建设不可避免地对山体进行填挖，故滑坡事故发生频繁，严重影响了高速公路的建设工期，甚至造成巨大的人员伤亡和财产损失。在高速公路工程建设中，由于滑坡灾害的发生，工程不能及时发挥效益或使用中断，由此引起的间接损失和社会影响更大。因此，正确认识山区高速公路滑坡灾害的产生机理，掌握它们的发展趋势，对其实施有效的风险管理，为工程各方制定合理的风险防控策略，具有非常重要的现实意义。
参考文献
[1] 童威.石壁滑坡体处治施工技术研究[J]. 公路交通科技(应用技术版). 2013(03)
[2] 莫荣江.高速公路顺层岩石滑坡综合治理加固技术研究[J]. 公路交通科技(应用技术版). 2013(03)
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关键词：BOT+EPC；高速公路；风险管理；措施
中图分类号：U412.36+6文献标识码： A 文章编号：
引言
我国EPC工程建设模式的风险管理研究尚处于起步阶段，EPC模式是指由一家承包商或承包商联合体对整个工程的规划设计、采购、施工直至交付使用进行全过程总承包的方式。EPC总承包商在合同范围内对工程的质量、工期、造价、安全负责。在EPC总承包合同中,承包商需要面对比传统承包合同下大得多的风险,分析EPC总承包项目下风险的成因、产生过程及系统,采用相应策略化解这些风险就成了承包商不得不认真思考的问题。
一、工程采用的BOT+EPC承包模式
对于高速公路采用了“BOT+EPC”的运作模式（即建设、经营、转让与工程总承包模式），成立项目公司作为业主，同时作为施工设计、采购、施工的总承包方。
在高速公路建设项目中推行工程总承包模式，让设计、采购、施工成为一个有机整体，能有效避免三者之间的矛盾，消除三者间彼此脱节的状况，有效降低项目成本，缩短建设工期，保证工程质量，也使业主在管理技术人员有限的情况下，同时开工建设多个项目或建设大项目成为可能。此外，部分风险与工程承包商进行了有机捆绑，业主不再承担全部风险，充分调动了工程承包各方的积极性。
1、BOT模式
BOT是“build－operate－transfer”的缩写，意为“建设－经营－转让”，是企业参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一种方式。政府部门拥有对这一基础设施的监督权、调控权，运营期满，企业将该设施无偿或有偿移交给政府部门。BOT投资方式的一个很显著的特征就是“权钱交易”：政府赋予企业对某一项目的特许权，由其全权负责建设与经营，政府无需花钱，通过转让权利获得一些重大项目的建成并产生极大的的社会效益，企业运营期满后还可以收回项目。投资者也因为拥有一定时期的运营权而获得极大的投资机会，并相应赚取了利润。所以BOT投资方式能使多方获利，具有较好的投资效果。
2、EPC模式
EPC是指工程项目中的设计(Engineering)、采购(Procurement)和施工(Construction)。所谓EPC管理，就是投资方以合同的方式将项目中的设计、采购和施工全部和部分委托给专业化项目管理公司进行管理，将质量控制和施工进度控制全部和部分委托给监理公司进行管理的一种项目管理模式，是投资方、监理方、和EPC三方共同对工程项目进行管理。EPC工程项目管理的先进性：
（1）能够最大限度地发挥工程项目管理各方的优势，从而实现工程项目管理的各项目标。
（2）有利于把国内国际先进技术和先进管理经验应用到项目中，从而实现技术创新和管理创新。
（3）设计、采购和施工具有更大的灵活性。
（4）可以将投资方从具体事务中解放出来，关注影响项目的重大因数上来，确保项目管理的大方向。
（5）EPC项目总承包部其实是一个管理团队，一般从公司的各部门抽调相关人员组成项目管理组，以工作组的模式运行，在EPC合同执行完毕后，工作组也随之解散。
二、BOT+EPC模式的权限划分及风险分析
1、业主和监理人的权限划分
工程质量方面，业主要求监理人按《公路工程施工监理规范》赋予的全部职责和权力对工程质量进行监理，在遵循技术规范的前提下，业主保留质量问题上的一票否决权。
工程进度方面，业主要求监理人按《公路工程施工监理规范》赋予的全部职责和权力对工程进度进行监理，业主提出处理意见，保留要求承包人和监理人因工程进度滞后而采取进一步措施的权力。
工程费用监理方面，监理人现场计量核实合同规定的任何已完工工程的数量和价值，审核承包人每期计量支付证书，对不符合合同文件要求的工程项目的施工活动，经业主批准后，有暂拒支付的权力。业主保留计量支付的终审权。
合同管理方面，业主授予总监对工程变更和索赔的方案、数量、单价、金额的初审权，由业主提出处理意见，保留工程变更和索赔的方案、数量、单价、金额的最终审定权。同时，监理人还具有按《公路工程施工监理规范》进行合同管理的职权。
安全、环境保护、文明施工方面，业主授予监理人《公路工程施工监理规范》要求的全部职责和权力外，还授予监督承包人完成总承包合同中规定事项的权力。
如果发生紧急情况，监理人认为将造成人员伤亡或危及该工程或临近的财产，需立即采取行动，监理人有权在未征得业主的情况下，向承包人处理紧急情况所必须的指令，但监理人随后应及时向发包人报告情况，并与发包人协商进一步应采取的措施。
2、BOT+EPC模式项目执行过程中的风险分析
信用风险：对方无力履行承诺或合约；对方拒绝履行承诺或合约。
核准风险：BOT 计划自开发到兴建过程漫长，如果不能及时得到批准，就会造成工程建设延误而导致损失。
完工风险：建设成本超支；工期延长；不能完成建设工作；完成项目达不到预期设计标准。
生产风险：如技术、资源、能源、材料供应及品质、经营管理等。
市场风险：产品与服务价格；市场销售量与市场竞争性等。
金融风险：汇率变化；利率变化；通货膨胀；金融风暴造成不景气；工资率高；融资困难。
环保风险：环保法规规定严格；民众抗争。
不可抗力风险：如战争、地震、洪水、台风、火灾等引起损失。
政治风险：国家政策改变；政局不稳等。
3、特别要强调的事，业主在这个模式下承担的风险很大：
（1）在招标阶段，业主只能给出项目的预期目标、功能要求及设计标准，业主要对这些内容的准确性负责。如果这些地方存在错误、遗漏和不合理，在工程建设过程中业主指令变更，如提高功能要求、增加关键设备等，由此引起的投资额增加和工期延长要由业主承担责任。
（2）鉴于E P C 项目投资额高、专业技术复杂、管理难度大的特点，加上业主要求合同总价和建设工期固定，潜在的投标人可能采取非常谨慎的态度，投标人的减少很可能使业主无法选择到最合适的承包商。
（3）如果没有综合考虑承包商类似工程的业绩和经验、设计采购施工能力、投标报价这些因素，很可能导致业主错误地选择了承包商。如果选择的承包商不能很好地完成工程项目，业主不得不在工程建设过程中更换承包商，蒙受重大的损失。
三、BOT+EPC模式利弊分析
优点：
1、单一责任制使得工程出现质量事故时责任明确，容易追究；
2、缩短整个工程项目的工期，使得工程可以较早投入使用；
3、有助于业主提前掌握相对确定的工程总造价。
难点：
1、由于没有完成设计就进行投标，业主准确定义项目工作范围的难度加大，双方对项目的工作范围容易产生争执；
2、设计—采购—施工的一体化以及交叉作业队EPC承包的管理水平提出了更高的要求；
3、EPC总承包商的合同责任增大。
另外，目前，在我国，监理一直是一个矛盾的总体。《工程建设监理规定》明确指出在中华人民共和国国土上的建设工程（除非常特殊工程如军事设施外），包括外资、中外合资、国外贷款、捐款、赠款建设的工程项目都要接受监理，以维护国家利益、社会公共利益以及业主合法权益，监理公司的印象被打上严重的政府或业主的烙印。然而，目前我国监理队伍总体素质还不高，主要是缺乏经营管理知识和法律知识，缺乏对国际惯例和FIDIC 条款的掌握，缺乏全方位控制的能力，缺乏真正掌握高技术的人才。一些监理单位由于人才不配套，大多只能运用技术手段进行质量检查，而不能运用经济手段和合同手段进行全方位、全过程控制。在遇到一些技术问题时，大多依赖和遵从设计单位的意见，不能充分发挥监理的作用。总承包商可能会权衡技术的可行性和经济成本，“两害相权取其轻”，导致技术的变更比较随意，而工程监理工作的一个重要依据是工程图纸，由此导致监理工程师无所适从。另外，对于国际承包商而言，监理过多的参与有可能会泄漏自身的技术、组织秘密。因此，承包商受到了监理工程师过多的干扰，监理又不能最大化发挥其真正的作用。
四、高速公路项目建设的风险管理方法
高速公路的建设，要保证工程顺利如期竣工、保障巨额工程投资顺利收回并有合理回报，必须对工程项目进行系统的风险管理。具体而言，要抓好风险管理，必须依次做好以下六个阶段的工作：
1、做好风险规划
依据工程建设项目的项目目标、项目规模、项目利益相关者情况、项目复杂程度、项目组织及个人的风险管理经验等，制定出风险管理的一整套计划，主要包括定义项目组及成员风险管理的行动方案和方式， 选择适合的风险管理方法，确定风险判断的依据等，用于对风险管理活动的计划和实践形式进行决策。
2、有效地对风险进行识别
依据项目规划、风险管理计划、历史资料、制约因素、项目建议书、可行性研究报告、规划及设计文件等，利用检查表、流程图、头脑风暴法等风险识别工具，将可能影响项目的所有风险事件识别出来，弄清风险事件的名称、风险来源、风险事件的概率估计、风险损失范围估计、预期发生的时间估计、风险征兆风险种类等，并整理成风险文档。
3、依据风险识别的成果，做好项目风险估计
应用管理科学技术， 采用定性与定量分析相结合的方法，逐个对项目风险发生的概率、可能后果、发生时间和影响范围等进行估计。然后对各类风险进行优先排序，为下一步风险评价、制定应对措施、风险监控以及风险总结提供依据。
4、进行风险评价
对各类风险之间的因果关系、风险损害的程度、风险相互转化的条件进行评价，系统分析和权衡项目风险的各种因素，综合评估项目风险的整体水平，从而确定出项目风险的关键因素和优先等级，制定风险管理策略。
5、制定风险管理措施
通过对项目风险识别、估计和评价，把项目风险发生的概率、损失严重程度以及其他因素综合起来考虑，就可得出项目发生风险的可能性及其危害程度，再与公认的安全指标相比较，就可确定项目的危险等级，从而决定应采取什么样的措施来管理风险。
结束语
通过对项目风险识别、估计和评价，把项目风险发生的概率、损失严重程度以及其他因素综合起来考虑，就可得出项目发生风险的可能性及其危害程度，再与公认的安全指标相比较，就可确定项目的危险等级，从而决定应采取什么样的措施来管理风险。
参考文献
