廉洁风险点的防控措施范文

导语：如何才能写好一篇廉洁风险点的防控措施，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词 廉洁 风险防控 防腐 监督

中图分类号：D523.4 文献标识码：A

党的十强调要在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。廉洁风险防控管理工作，是为预防和控制廉洁风险转化为腐败行为而建立起来的行之有效的制度体系和工作机制。其实质是将量化指标、质量管理、风险控制的方法运用于反腐倡廉工作之中。中原油田自2011年启动廉洁风险防控管理工作以来，现在已经进入到巩固深化阶段，初步建立起了廉洁风险防控管理机制，但是在实际的工作过程中，还是存一些问题。

一、廉洁风险防控管理工作中存在的问题

廉洁风险防控管理工作目前仍处在一个探索、架设阶段，必然导致工作过程中出现这样那样的问题，通过实践主要有以下三个方面。

1、存在表面化现象。廉洁风险防控工作开展以来，通过排查风险点、划分风险等级、制定防控等措施，逐步建立起预警机制。但仍存在形式化、表面化的现象。虽然找出了风险，制定了措施，但仅仅停留在“纸面上”，业务工作过程中并没有很好地执行廉洁风险防控管理的要求，日常的监督预防工作也没有充分发挥作用，导致业务与廉洁“两条线”、管理与预防“两张皮”，廉洁风险防控管理机制形同虚设。

2、存在走过场现象。在开展廉洁风险防控管理工作的过程中，有些人员在排查风险过程中不够积极主动，总想要给自己“留一手”，想占点“小便宜”，风险点排查不全面，风险等级制定偏低，防控措施描述含糊；而部分执行人员也在监督过程中“睁一只眼闭一只眼”对发现的问题视而不见，在执行的过程中“大事化小，小事化了”得过且过，无法起到预防廉洁风险的作用。

3、存在阻力大现象。部分单位的职工群众对廉洁风险防控管理工作不甚了解，还有个别基层领导甚至认为这项工作的开展是多此一举，作用不大，反而极大的增加了基层单位的工作量，对工作开展的程度和要求并不关心，推三推四，因此不能很好地发挥群众监督、重点监督的作用

二、廉洁风险防控管理工作中问题出现原因

1、对新的工作方式方法不适应。实施廉洁风险防控管理，是在原有的业务管理和工作流程的各个环节上增加了防控廉洁风险的内容。大到一个单位，小到一个个人，在自身的工作环节中早已形成了固定的模式，现在突然要在其中加入新的元素，其工作方式方法必然要进行改进，部分人员感觉不适应。

2、对廉洁风险防控认识不到位。廉洁风险防控工作，就是要主动“晒”权，把个人的权力“漏洞”堵死，因此有些“防控对象”从思想认识上对廉洁风险防控机制建设有抵触情绪，不愿意主动“露底”，排查廉洁风险时不够深入，不切要害。

3、对防控管理工作安排不严谨。有的单位在工作开展过程中，个别领导询问、部署作用不明显，工作全盘交给防控办公室工作人员负责，而工作人员权力较小，不能很好的安排、贯彻下去。少数部门不能很好地配合防控办公室工作，上报的资料不准确、不全面、不符合实际，也都极大地增加了工作量和压力。

三、加强廉洁风险防控机制建设的主要措施

1、加强探索实践，变被动为主动。在开展廉洁风险防控管理工作过程中，必须对原有的岗位职责、工作流程进行重新的梳理，把廉洁从业、廉洁自律的行为标准贯穿其中，有针对性的排查风险点并提出防控措施，努力提高防控措施的可操作性，做到岗位职责明确，防控责任明确，形成新的工作要求和管理流程，将廉洁风险防控管理与业务工作由“两条线”拧成“一股绳”，积极营造主动参与、自觉实践的良好氛围，促使从业人员由“要我廉”变为“我要廉”，从而实现廉洁风险防控管理与业务工作的有机结合，形成新的常态性工作流程，保证廉洁风险防控工作持续有效的开展。

2、加强学习教育，提高思想水平。把认知廉洁风险作为提升防控水平的前提。一是要树立“找不到风险就是最大的风险”的理念。通过广泛收集同类岗位曾经发生的案例，因岗施教、因人施教，提高在岗人员的廉洁风险意识，让他们主动晒权、晾权，把廉洁风险找全、找准。二是要创新风险教育方式。在以往讲解案例、学习书本、组织观看现身说法等方式的基础上，积极探索形式多样的廉政教育模式，可通过摄制情景模拟片、组织廉洁风险防控文艺活动等形式，广泛调动党员干部职工群众的参与积极性，使他们亲身感受违纪条规行为的性质和后果，从而提升廉洁风险防控的渗透力。

3、加强业务公开，拓宽监督途径。严格执行现有的厂务公开、业务监督公开、招投标公开等制度，大力推进党务、政务、业务公开。同时，将廉洁风险信息纳入公开内容，在排查风险阶段，岗位廉洁风险点、风险等级及制定的预防措施要通过各种渠道公示、公开；在风险预警阶段，根据廉洁风险点的数量和严重程度，对不同岗位实行风险定级，分类管理，对重点岗位的风险信息进行定期收集、公开。可以依托电子管理平台，建立岗位廉洁风险监察系统，实现实时监控，探索个性化的科技促廉之路。

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关键字：电网；五防三控；廉洁风险防控；思考

中图分类号：U665.12 文献标识码A

廉洁风险防控工作是电网企业惩防体系建设和全面风险管理的重要组成部分，是将反腐倡廉建设要求与企业管理相结合、规范权力运行的重要载体和手段。电网企业在充分运用“反违章”工作成果的基础上，通过审计检查、效能监察、案件等多渠道收集廉洁风险信息，经过识别、评估，梳理出重要廉洁风险点，提炼出防控要素，设置监测目标，落实差异化防控措施，初步建立起具有“五防三控”功能的风险防控机制。然而如何深化应用既有的机制成果，成为当前面临的一个重大课题。

一、标准化查找识别廉洁风险点

一是围绕重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金运作过程中违反科学性、民主性、合法合规性的行为，从决策准备、决策形成、决策执行三方面查找重大决策风险点。二是立足防控领导班子成员、中层管理人员、关键岗位人员、一线服务人员“四种重要岗位”不廉洁行为，每一个岗位按自律能力（廉洁学习、事项公开、接受监督等情况）、制度缺陷（内控制度、责任制度、监督制度、惩处制度等是否健全、便于执行）、流程缺陷（工作的标准化、信息化程度及对风险预控作用的发挥）、职责缺陷（职责划分是否清晰、权力配置是否科学、一岗双责是否到位）、外部因素（上级、亲友、合作方的影响）五个维度查找岗位廉洁风险点。三是围绕干部人事（员工入口管理、干部选拔任用、轮岗交流情况等）、财务资产（擅自对外担保、违规捐赠、违规开立账户等）、物资及招投标（招标程序是否规范、评标专家违规等环节）、营销服务（电费抄核收、业扩报装、用电检查等环节）、生产建设（违规分包转包、废旧物资处理、虚列工程等）等核心业务查找业务廉洁风险点。四是立足防控电网调度及供电服务领域影响行业作风和公司形象的行为，从窗口服务、电费电价、业扩报装、故障报修、供电可靠性、电网建设环境、电力交易、信息披露等八个方面查找行风形象风险点。五是围绕干部员工可能引发违反廉洁自律规定、失职渎职、贪污受贿、挪用公款、违反财经纪律、违管理秩序、违反组织人事纪律的行为，对企业成立以来发生的属实或部分属实的问题进行系统分析，查找违纪违法风险点。

系统化制定风险防控措施

紧紧围绕企业经营生产的重点领域和关键环节，针对排查出的廉洁风险点，着力再造业务流程，建立健全民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理、责任追究等制度规范，完善防控措施。

一是严格决策防控。采取班子严格自律、权力互为制衡、决策全程监督的防控方式，分别落实决策层、管理层（决策提出或执行部门、论证部门、管理部门、监督部门）的防控责任，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约、又相互协调的权力运行机制。

二是严格流程防控。建立健全监督检查机制，监督职能部门按照流程办事，按照流程操作，确保各项工作按照法定程序实施，督促各岗位就重点工作、容易产生腐败行为的工作制定完善的业务流程，在工作流程中的每一个重要环节进行风险点分析，制定出与之相对应的过程监控体系，增强透明度，堵塞漏洞，减少流程风险。

三是强化制度防控。针对岗位风险，重点实行首问负责制、限时办结制、绩效评估制等；针对单位、部门、处室风险，重点完善相关工作程序进行防控；针对业务风险，健全完善防控风险的相关规章制度。同时加强对已有制度的梳理和整合，开展制度廉洁性审查，确保制度体系结构严密、科学实用，最大限度地减少腐败滋生的制度漏洞。

四是深化公开防控。深入推进党务公开、企务公开、厂务公开，通过门户网站、报纸、公开栏、服务指南等途径，依法公开职权目录、受理业务流程图、职责权限等，接受和引导职工群众监督、社会监督，防范风险发生。

五是推进科技防控。通过实施SG186和ERP信息化工程，实现流程优化和权力运行公开、透明，加强内控和风险在线监控。通过财务信息化系统和招标采购信息系统，强化流程公开透明，最大限度地减少人为因素。探索建立权力运行的“动态监控系统”，逐步实现廉洁风险的集成监控。

三、科学化评价考量风险防控

建立廉洁风险防控动态管理机制，从组织领导、目标完成、措施落实、流程执行、文化环境五个方面，对电网系统廉洁风险防控工作实施评价，并将其作为党风廉政建设责任制检查考核的重要内容，作为对领导班子总体评价和业务部门、关键岗位业绩评定的重要依据。

为提高评价的可操作性，规定了业务部门内部评价、单位自我评价、上级抽查检查三个评价层次及询问座谈、查阅资料、穿行测试、控制测试四种评价方式，设定了A、B、C三个评价控制等级。同时，明确了责任追究条款：对于单位或职能部门不认真组织开展廉政风险防控工作，因防控措施不落实、管理责任不到位，导致廉政风险转化为严重腐败问题、造成经济损失或不良影响的，依据党风廉政建设责任制规定追究责任；对于承担廉政风险防控职责的重要岗位人员，工作敷衍塞责、严重失职，导致本岗位廉政风险事件发生、造成经济损失或不良影响的，进行责任追究，并视情况给予组织处理或党纪、政纪处分；对被评价为“C类”的企业（或部门），年度党风廉政建设责任制考核降低一个等级，并视具体情况对负有直接责任的领导班子成员及纪检组长进行提醒谈话。

电网企业廉洁风险防控机制建设是一项系统工程，是一项全员参与的具体工作，需要长期的积累、完善和持续改进，要紧密结合惩防体系建设、预防职务犯罪工作和党风廉政建设，要深度融入企业生产经营管理工作中去，切实发挥其在电网企业改革发展中的防范保障作用。

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分厂廉岗位洁风险防控工作总结

2017年，**厂纪委在公司纪委领导下，坚持从严治党、依规治党，严格落实监督责任，推动我厂党风廉政建设和反腐倡廉工作制度化、规范化。狠抓“一岗双责”，修订完善领导干部党风廉政责任清单，梳理纪委和委员工作职责，加强对领导干部行使权力的监督。积极推进“三重一大”事项集体决策，严格落实领导奖励基金和业绩奖发放公示制度的执行，严肃考勤制度，发挥群众监督作用，防止和杜绝违规、违纪现象的发生。

廉洁风险防控机制运行一年来，分厂开展了重点要害岗位廉洁风险排查，梳理出廉洁风险较大的岗位38个，廉洁风险点133个，辨识出重点廉洁风险点119个，共制定廉洁风险防控措施313条，与分厂两级管理人员签订党风廉政建设责任书和廉洁自律承诺书50份，编制了《党委、纪委落实党风廉政建设责任年度工作计划书》和13个重点要害管理岗位的《党风廉政职责》。向公司纪委汇报重大问题4项，提醒约谈7人，工作谈话8人。

分厂纪委每季度开展一次党风廉政纪律检查，重点检查内容为奖金考核发放、车辆维修审批制度落实、奖励基金使用、“三重一大”集体决策制度执行。12月开展了分厂机关和基层车间“三重一大”集体决策制度执行情况专项检查。通过检查发现分厂两级领导班子在执行“三重一大”集体决策事项中与公司的管理要求存在差距。根据检查中发现的问题，厂纪委重新修订了《**厂“三重一大”集体决策实施细则》，了《关于进一步规范“三重一大”事项决策程序的通知》，对“三重一大”集体决策事项范围进行了明确，以确保“三重一大”事项规范运行，强化岗位廉洁风险防控。

在廉洁风险防控体系建设方面，个别重点要害岗位人员对廉洁风险排查和确认工作不重视，廉洁风险防控措施的针对性不强，较为粗放，同质化严重；主管或分管领导对本系统的廉洁风险点没有充分认知，在工作开展和监督检查中不能按照防控运行机制进行有效管控，形成闭环管理。针对以上情况，**厂将在2018年对所有管理岗位重新进行廉洁风险验证、排查，梳理岗位廉洁风险，有针对性的制定切实可行的廉洁风险防控措施，真正的把权利置于监督之下，有效降低重点要害岗位廉洁风险。

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局属各科室：

为贯彻落实市委和****党组关于廉政风险预警防控工作的总体部署，切实推进党风廉政建设，不断完善反腐败工作机制、体制，根据前期排查掌握的廉政风险点问题，我局结合工作实际，制定了《****党风廉政风险防控工作清单》，现印发给你们，请对照工作清单，全面排查问题，制定整改措施，落实主体责任，堵塞制度漏洞。现就相关工作要求如下：

一、夯实责任体系，推进主体责任再落实。工作清单各责任主体要切实提高思想认识，全面履行“一岗双责”主体责任，认真对照工作清单，扎实履行工作职责，着力强化廉政风险问题整改，将整改工作落实体现在履职尽责上。部门主要负责人要履行好“第一责任人”职责，班子成员要履行好“一岗双责”，确保思想到位、责任到位、工作到位、效果到位。局党总支将切实履行主体责任，对各责任主体的防控措施落实情况和作风效能建设情况进行不定期检查，确保工作落实到位。

二、深入排查问题，开展廉政风险再排查。采取自己找、同事帮、领导提的工作方法及时发现掌握各种风险因素和征兆性、苗头性问题，重点对财务、审批、管理等环节查找在行使行岗位职权、内部管理权过程中存在的廉政风险点，并相应扩展到岗位职责、业务流程的各个环节，进一步充实《党风廉政风险点和防范措施报表》、《岗位廉政风险点和防范措施登记表》，完善清单管理制度，确保从源头上预防腐败，促进干部廉洁自律。

三、加强制度建设，制定防控措施再完善。对排查出的廉政风险点，各责任主体要针对性的制定防控措施，加强内部管理，健全完善管理制度，科学调整配置和合理分解权力以及岗位职责，进一步完善部门工作规则、人员行为规范和廉政纪律等制度规定。通过有针对性地制定相应风险防控措施、健全规章制度，建立廉政风险防控机制。 

四、落实责任追究，风险防控机制再巩固 。针对查找出的廉政风险点，按照风险程度和发生频率区分对待，完善岗位廉政风险防控工作机制。对监控掌握的廉政风险问题分类处置：对于苗头性倾向性问题，给予提醒谈话；对于可能导致不廉洁结果的异常行为，给予批评教育；对于已查实且程度较轻的不廉洁行为，给予诫勉谈话或责令整改；对于已经查实的、程度较重的腐败行为依据党纪国法处理，同时在一定范围内予以通报，警示其他科室或人员，防止发生类似问题。

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按照全区“X、X”主题教育安排和省委巡视整改要求，结合工作实际，我单位从思想道德、制度机制、岗位职责及业务流程等方面着手，采取“自己查、相互找、领导点、组织评”等方式，组织全机关人员进行廉政风险源点的拉网式排查，现将情况汇报如下：

一、工作措施。

X、认真搞好宣传发动。接到区纪委下发的廉政风险排查通知后，我中心迅速召开了全体职工会议，统一了思想，根据文件精神，成立了廉政风险排查领导小组。明确廉政风险工作的重要意义和内容要求，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，使全体人员自觉参与到廉政风险排查工作中来。

X、全员广泛参与，认真清查风险。本着全员查找、全面查找的原则，结合重点岗位、重点人员，从一般干部到主要领导，各自对照自己的岗位职责，主动查找风险点。认真分析查找各自岗位及在平时行使职能所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点。

全体人员全部参与了风险排查，分别填制了个人岗位廉政风险识别和自我防控表，科室工作职责和廉政风险识别自我防控表。对排查出的风险，办公室认真进行梳理、分类，根据风险可能产生的后果，将风险确定为三个等级。

X、加强监督防范，实现标本兼治。对排查和确定的风险点，坚持做到监督监控、预警处置，实施标本兼治。重点围绕“三重一大”、业务流程等方面，健全完善决策机制和管理制度。针对查找的廉政风险点，制定廉政风险防控措施，并将措施落实到岗，责任落实到人。

通过廉政风险点排查活动的开展，根据岗位风险例举及分析，对岗位职务行为可能承担的相关行政责任或法律责任条规，让全体工作人员做到“三个知道”：知道岗位风险所在，知道防范措施，知道“越规”以后的责任后果。使每一位工作人员对自己岗位的工作职责、岗位责任风险有一个清醒的认识，并结合自身工作实际，提出针对性、警示性强的预防措施，切实增强自我防范风险意识，提高抵抗风险能力。

二、廉政风险点及防控措施。

（一）重大事项决策风险内容方面：X、在安排工作，确定工作思路、确立工作目标方面；X、在关系商务系统发展的重要决策和关系干部职工切身利益的重要问题方面。

防控措施：严格遵循“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则来安排部署，重大事项决策要在全体职工大会或公示栏进行公示；X、坚决执行“三重一大”事项报告制度，接受上级部门监督。

（二）重大项目安排风险内容方面：审核或上报的各类项目，如外贸、服务外包、商贸流通、电子商务专项扶持资金等业务。

防控措施：企业申报各类项目必须提交申请报告和可行性报告等资料，联合财政局初审行文，报上级部门审批；X、单位执行项目必须做好详细预算，明确经费来源与开支渠道，不得突破预算标准。

（三）重要人事任免风险内容方面：领导班子成员分工及调整；

中层干部的选拨、任免、推荐，重要岗位人事调整；后备干部的推荐、选拨和使用意见；推荐申报区级（含）以上综合类先进个人或先进集体。

防控措施：X、按照民主集中制的原则和党支委会议事规则进行，不滥用权力、徇私舞弊、优亲厚友；X、完善健全内部控制和监督机制；X、征求派驻纪检组意见，有问题的暂缓提拔使用。

（四）思想道德类风险点：X、政治理论学习不够，可能产生重业务、轻政治的倾向，政治素质下降等情况；

X、在日常工作中，部分职工怕承担责任，怕得罪人，有畏难情绪，可能产生工作态度不端正，不思进取、得过且过，导致工作一般化，不能开拓工作新局面；X、思想放松，廉政意识不强，可能导致吃拿卡要的不廉洁情况发生；X、不能及时安排、有效落实自己份内工作，消极怠工，可能导致工作出现偏差或失误。

防控措施：X、提高全单位干部职工的工作责任心，事业心，树立全心全意为人民服务的思想；X、在全单位范围内开展思想大交流活动，让党员干部相互查找对方优缺点，提出好的防范措施和改进办法，并学习对方的长处和优点；X、坚持以人为本，始终不渝地做到立党为公，执政为民，转变工作作风，多开展“走出去、请进来”的廉政教育活动。

（五）大额资金使用风险内容方面：各种会议培训经费安排；

公务用车购置维修；一次性采购X元以上的办公设备。

防控措施：X、严格控制会议培训规模和时间，对会议的各项费用要做详细预算，各项费用由分管领导或主要领导严格把关，并将预算方案提交支部会集体决策；X、认真落实廉洁自律各项规定，严格执行“收支两条线”规定。

三、下步工作打算。

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为深入推进惩治和预防腐败体系建设，提升公安交警队伍的整体形象，使全体民警树立廉洁自律意识，隆昌县公安局交警大队积极开展2014年度廉政风险防控管理自查工作，取得了明显成效。

一、高度重视，落实责任

大队高度重视此次廉政风险防控自查工作，2014年12月29日下午，按照《关于对2014年度廉政风险防控管理进行自查的通知》（隆纪办发〔2014〕20号）精神，教导员杨斌组织大队领导及党风廉政建设负责人对此项工作进行了安排部署，明确任务和职责，为全面准确查找廉政风险点打好了基础，确保了自查工作扎实有效地开展。

二、全面查找廉政风险

结合当前公安交警工作实际，大队突出重点岗位风险、业务流程风险、制度机制风险三个方面，重点摸排单位和个人“”方面存在的突出问题，摸排是否存在正风肃纪“9+6”专项治理中明确的15个方面的问题，是否存在收送红包礼金、滥发奖金工资补贴、违规购置和使用车辆、慵懒散浮拖、选人用人等突出问题。本次自查工作大队共查找出7个重点岗位风险、9个业务流程风险、8个制度机制风险。

三、制定风险防控措施

联系工作实际、队伍现状、管理情况，围绕“人权、财权、事权”的决策、执行、操作管理，大队深入查找有可能发生的廉政风险点，紧紧抓住容易发生廉政风险的环节，有针对性地制定了相应的防控措施，切实使全面推进廉政风险防控管理自查工作成为端正思想、增强免疫、规范行为、改正薄弱的新起点。

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一、统一思想、加强领导，广泛营造廉政风险防控氛围

一是思想认识到位。我会党组先后组织学习了中央和省、市有关廉政工作文件和规定，学习各级领导的重要讲话精神，领会精神实质，自觉把思想统一到加强廉政风险防控管理工作上来，预防和控制党员干部失误，以制度保持党员干部的清正廉洁，从源头上预防腐败。通过学习，克服“与己无关”、“本岗位无风险点”等模糊认识，大家提高认识，统一思想，了解并掌握查找风险点的原则和方法，充分认识排查岗位廉政风险的重要意义。二是组织领导到位。我会成立了由党组书记任组长，分管领导任副组长，办公室负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组，下设办公室，负责我会廉政风险防控管理工作的组织协调及日常工作，确保组织实施落到实处，形成了主要领导亲自抓、分管领导协助抓的良好氛围。三是宣传教育到位。召开廉政风险防控管理工作动员会，通过讲案例摆事实，全体干部职工深刻领悟“认识不到风险是最大的风险”，自觉参与到廉政风险防控管理工作中来，主动查找风险点。

二、周密部署、积极排查，准确查找廉政风险点

1、制定方案、稳步推进。根据文件精神，结合我会实际，制定并下发了《lj县妇联廉政风险防控管理工作实施方案》，明确了廉政风险防控管理的指导思想和目标任务、实施的主要对象、工作内容和方法步骤以及工作要求，分步骤、分阶段周密部署此项工作。

2、积极排查、深入查找。紧密结合工作实际，通过自己找，他人帮，集体摆，领导点等形式，深入查摆思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境等廉政风险。

3、注重分析，征求意见。定期召开会议，听取履行职责、工作环节和具体措施等情况汇报，并进行认真分析，扎

实开展岗位廉政风险排查，查找岗位廉政风险点。经过多方征求意见，反复研究，最终6个风险点提交到党组会议审核，并按风险发生几率或危害损失程度，确定风险等级。

三、 制订措施、强化监控，严密防范廉政风险

1、制订防控措施。在确定重要风险岗位和风险等级的基础上，按照办工作岗位廉政建设总要求，对照法规、政策，按照思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务工作的流程环节以及外部环境等五个方面，分类制订防范措施和制度，对已有的相关工作制度和规程，按照廉政风险防范要求进一步补充完善，使各项廉政风险防控措施充分汇集民智、反映民情、体现民意，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。经整理汇总，对确定的6个廉政风险点制订了6条相应的防控措施。

2、开展公开承诺。领导干部、中层干部以及其他工作人员，通过自查自找和征求意见，对廉政风险点和防范措施在一定范围进行公示，使全体干部职工互相监督。加强研究分析，广泛听取意见，制定防控机制，明确工作责任，狠抓具体落实。同时，要求每名干部职工，依照个人的岗位职责，职务安排等情况，进行廉政风险防控公开承诺。

3、进行实时监控。一是建立廉政风险监督渠道。今年以来，我会制定和完善了公务用车、财务报销、公务接待等6个制度。二是强化监督考核机制。把廉政风险排查和防控工作纳入机关作风效能建设、年度目标任务考核和党风廉政责任制考核范畴，管好干部，防患未然，做到关口前移，确保党员干部零违纪，实现对廉政风险有效地防控。

四、 积极防控、注重效果，努力提升部门新形象

通过开展廉政风险防控管理工作，我会全体干部职工找准了在工作中存在的主要问题，明确了发展思路和今后的努力方向，努力把风险点变为安全点，使机关干部的风险意识得到了强化，工作作风进一步转变，队伍建设得到了加强。

1、增强了廉政风险防范意识。在岗位廉政风险防控体系建设中，经过学习动员、相互讨论、岗位查找、措施制定、廉政承诺，每一位党员干部都接受了一堂生动的廉政教育，进一步澄清了部分工作人员思想上的误区和模糊认

识，进一步提高了对各自工作岗位重要性的认识，进一步明确了廉政风险防控体系建设是树立“廉洁型机关”形象、履行“服务型机关”职能的需要。

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【关键词】廉洁 风险管理风险防范风险点反腐倡廉

中图分类号：X820.4文献标识码： A 文章编号：

在电力生产中存在一个危险点的概念。危险点是事故发生的前提,在生产上有效地控制危险点,对于确保职工在生产过程中的安全和健康,保证生产顺利进行具有十分重要的意义。我们把不按有关制度、规定、程序办事,可能导致违纪违法问题发生的行为作为廉洁风险点,提出了党风廉洁风险预警管理的理念,并逐步构建起了廉洁风险防范控制体系,使反腐倡廉工作更具有前瞻性和针对性。经过数年实践,证明这种思路是积极的、有效的。

一、结合明晰权责，立足岗位职责，在风险点防范查找上突出一个“全”字

找准找全风险点，是实施风险点管理的关键所在。商丘供电公司始终坚持全面防范与全程防范相统一的原则，制定实施方案，立足岗位，明晰权责，在风险点查找上做到横到边、纵到底，覆盖全面。一是全员参与，无一遗漏。各单位、每位干部职工立足岗位对照查找，逐一列出潜在风险，并填写风险防控表，切实把风险点摸清、找全、弄准。二是走访座谈，排查风险。通过走访客户、与基层工作人员座谈等形式，广泛征求意见和建议，深入剖析、排查存在的风险点。经过全面排查，共查找出各类风险点28项。三是明晰权责，完善措施。先后建立了前期预防、中期监控和后期处置三道防线，对前期排查出的风险点，按照存在风险隐患的重要程度，划分为高风险、中风险、低风险三个等级。针对排查出的思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在的风险点，共制定61项防范措施。结合这些防范管理措施，该公司认真梳理现行的各项制度，坚持“实用的制度保留、不实用的制度修改完善、缺失的制度制订”的原则，确保风险防范管理工作有序有效深入开展。截止目前，商丘供电公司共制定各科（室）规范固化工作流程图35个，增强了反腐倡廉制度建设的针对性和有效性，形成了风险防控工作的基本制度体系。

二、结合重点工作，注重实际运用，在风险点重点确定上突出一个“准”字

商丘供电公司坚持紧密结合工作实践，将防范措施融入各项业务工作之中，作为促进和保障工作开展的有效措施，抓住关键环节和重点部位，突出重点，准确定位。一是突出了廉政教育。制定实施方案，建立健全主要负责人讲廉政党课、领导干部签订《廉洁从政承诺书》、节假日廉政提醒、廉政谈话等制度，增强党员领导干部权位风险意识，筑牢思想道德防线，提高自身素养，从源头上消除可能发生不廉洁问题的隐患，进一步提高党员领导干部对做好风险点管理工作的深刻认识。二是突出了重点岗位。围绕干部人事、财物支配、物资采购等重点岗位，查找风险点并进行认真防控。针对行政审批工作，该公司制定了《商丘供电公司窗口单位AB岗工作制度》，实行受理、报装 “一条线”、“零距离”阳光作业，进一步规范了窗口工作人员行为，提高了工作效能，杜绝了服务缺位、解决了管理错位、避免了工作越位、防止了制度虚位。同时，为了进一步方便客户，该公司设立了首问责任岗，制定了工作职责和流程，对前来报装的人员热情服务、主动服务、引导服务，通过设立责任岗、执行值班制，进一步提高了服务质量和办事效率，受到了群众和企业的热烈欢迎和称赞。三是突出了基层基础。在系统基层供电所聘请行风监督员，建立管理制度，明确职责权限，注重预防，实现关口前移，促进风险防范管理网络触角向监管一级延伸、向基层延伸，进一步推进了市、县、所三级供电服务窗口廉政风险和监管风险防范管理，提升了服务水平，最大限度地减少和分散了一线服务人员面临的风险，为基层人员供电服务提供了有效保障。

三、结合监察业务，抓住薄弱环节，在风险点防范管理上突出一个“实”字

该公司积极探索，将发现的易产生的廉政监管风险隐患及时纳入防范范畴，切合工作实际，实施动态管理。一是结合用电申请、业扩报装、队伍管理等方面的情况，有针对性地制定防范措施。二是采取开展效能监察、明察暗访、群众短信评议、特邀监督员监督等形式，及时发现苗头性、倾向性问题，动态掌握潜在的监管和廉政风险，采取科学化解措施，落实好动态管理。三是针对政风行风评议和履行职责中排查出的新隐患，有针对性地加强事前、事中、事后全过程防范和监督，进一步强化了动态管理的时效性，较好地落实了监管和廉政风险的防控，提高了工作人员工作效能和工作质量。

四、结合手段创新，搭建电子平台，在风险点防范手段上突出一个“新”字

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一、开展廉政风险防控工作的意义

廉政风险涉及企业管理中的各个方面，相对而言，干部选拔任用、资金管理使用、基建工程建设、物资采购、重要业务办理等人、财、物管理方面的风险更为集中。廉政风险防控就是将“风险管理”理念引入反腐倡廉实践，围绕权力配置和运行的各个环节，全面查找领导班子、党员干部和员工在履职中可能存在的风险和监督管理中的薄弱环节，促使企业提前采取有效的应对措施，以掌握反腐倡廉建设的主动权，增强反腐倡廉的预见性、可操作性和实效性，从而最大限度地减少廉政风险对党员干部行使权力的影响，是创新纪检监察工作机制、提高反腐倡廉建设科学化水平的有效手段，对促进企业健康持续发展具有重要现实意义。

二、开展廉政风险防控工作的主要措施

1.加强组织领导。检修公司党委高度重视廉政风险防控工作，成立了由党委书记为组长、各部门负责人为成员的廉政风险防控机制建设领导小组，全面负责公司廉政风险管理。领导小组下设工作小组，由监察审计部负责廉政风险防控机制建设的日常组织落实和协调，有序开展廉政风险防控工作。

2.落实防控责任。研究制订《开展廉政风险防控机制建设实施方案》，明确廉政风险防控机制建设的工作思路和工作方法，按照廉政风险防控机制建设的总体要求，进一步细化重点岗位、业务部门、监督部门、领导机构在廉政风险防控机制建设中的防控责任。

3.广泛宣传动员。组织召开联席会议、动员会，层层开展学习教育活动，并通过公司网页进行宣贯，理清开展廉政风险防控机制建设的思路和需要解决的重点问题，消除干部、员工对查找风险就是“破坏形象”、“对号入座”的思想顾虑，克服“与己无关”、“本部门无风险点” 等思想上的偏差，提高对廉政风险防控机制建设重要性、必要性的认识。

三、开展廉政风险防控工作的具体操作

1.开展风险识别。紧密结合各部门、单位职能和业务工作实际，以岗位为点、以流程为线、以制度为面，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境五个方面，深入排查岗位履职中可能存在或潜在的廉政风险点及主要表现形式，每年进行一次集中风险识别，确保风险信息的持续更新。

2.实行风险评估。由公司成立专家组，包括公司领导、中层干部、专业管理人员和纪检监察人员，对识别的廉政风险表现形式按照发生的概率、影响程度及可控性三个维度进行分析和评估，并由高到低划分为重点风险（需建立制度，重点监管）、防范风险（需完善制度，强化监督）、一般风险（需落实制度，加强提醒）三个风险等级，为确立廉政风险防控策略提供依据。

3.制定防范措施。针对评估出的廉政风险，对现有工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，根据“风险定到岗位，制度建到岗位，责任落到岗位”的要求，制定相应的防范措施，进行风险控制，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

4.融入协同监督机制。把日常工作和监督工作有效融为一体，通过定期召开协同监督联席会议，听取部门分管范围内廉政风险和突出问题排查情况及工作措施建议，促进职能部门监督职能互补、信息互通、有效衔接。同时，应用协同监督“一书两报告”（整改意见书、情况报告、整改报告）的工作载体，对廉政风险防控责任落实不到位，防控措施制定不具体的部门和单位，下达协同监督整改意见书，落实整改，有效发挥协同监督对廉政风险预警的促进作用。

5.融入风险预警机制。以开展工程发包和物资采购业务（简称“两商”）分析管控为突破口，积极开发运用“两商”业务数据监察系统，对工程分包业务及物资、设备采购的审批、执行和管理环节实施在线实时监控，每月进行巡检，按照早发现、早提醒、早纠正预警机制建设的要求，对不符合规范的行为及时提醒和纠错，从源头上防范和控制廉政风险的发生。

6.融入廉政教育机制。紧贴干部、员工的思想实际和工作实际，立足于树立“干事、干净”廉洁理念和普及廉政风险防控知识，通过举办反腐倡廉知识辩论赛、邀请上海市纪委和上海市人民检察院领导作廉政教育专题讲座、观看各类反腐倡廉专题片和影视剧、参观上海市院预防职务犯罪警示教育基地、旁听法院庭审等多种形式的廉洁文化教育活动，引导干部员工认清自身岗位面临的廉政风险，增强自我防范和保护意识，为推进廉政风险防控建设营造良好氛围。

四、廉政风险防控工作初见成效

1.从决策层面推进廉政风险防控。将“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作）集体决策制度执行情况纳入党风廉政建设责任制和创建“四好”领导班子考核体系，按照决策准备、决策形成、决策执行的基本流程，加强对“三重一大”集体决策的管控，重点防控“三重一大”决策过程中违反科学性、民主性、合法合规性的行为，避免盲目决策，临时改动会议决策事项，决策前没有深入调查研究和科学论证，忽视法律咨询意见、违规决策，决策执行部门工作不到位或擅自变更决策等问题，从制度建设、责任落实、决策程序和制度执行等方面进行了专项自查，进一步界定和规范了“三重一大”事项的具体内容和决策程序，对防范和规范决策风险、强化领导班子决策程序、提高公司决策质量与执行效率起到了积极作用。

2.从执行层面推进廉政风险防控。围绕重点领域、重点部门和重点岗位进行风险防范，重点防控干部人事管理、财务资产管理、工程项目管理、招投标管理、设备物资采购管理等业务领域可能发生不廉洁行为的风险。从健全岗位责任体系着手，按照不相融岗位分离和关键岗位定期轮换的原则，进一步定岗、定职、定责，明确各岗位在处理有关业务时所具有的权力和责任，加强易发腐败关键环节的内部控制，编制了关键岗位廉政风险防控手册，将风险控制细化到具体业务操作层面，将风险化解在萌芽状态。

3.从制度层面推进廉政风险防控。把制度建设贯穿于廉政风险防控机制建设全过程，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规范是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，重新审视现有制度规定对风险点的覆盖面，修订完善“三重一大”决策制度、工程项目管理、招标监督管理、重点岗位人员监督管理、干部管理、资金使用管理等方面的制度规定，夯实廉政风险防控基础。

4.从监督层面推进廉政风险防控。把监督融入企业生产经营管理，以监督制约权力运行为工作的着力点，结合工程建设领域突出问题专项治理、“小金库”专项治理、公务用车专项治理、“八项规定”落实情况监督检查、专项审计检查和效能监察等工作，对岗位履职、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，制定纠改措施，防范和化解廉政风险。

五、进一步加强廉政风险防控工作的思考

加强廉政风险防控不是一蹴而就的工作，而是一个持续完善和发展的过程。通过近两年的探索与实践，检修公司在廉政风险防控方面取得了一些成效，但也存在着一些问题和不足，如：廉政风险防范管理工作还不够深入，岗位廉政风险应对措施制定还不够完善，自我管控、上下游岗位监控有待加强，这就需要我们在今后的工作实践中不断加以总结和改进，使廉政风险防控工作更具有科学性、长效性、时效性。

1.健全动态管理机制。结合不同时期工作重点，定期分析廉政风险防控机制运行过程中出现的新情况、新问题，按照“定期廉情评估、更新风险等级、完善防控措施”的程序，建立起廉政风险信息档案，根据动态变化及时进行调整，为廉政风险防控工作注入持久动力。

2.强化风险预警处置。针对可能发生腐败现象的重点领域、重要岗位和关键环节，按照“防范在先、关口前移”的原则，实施廉政风险预警管理，从民主测评、专项治理、经济责任审计、效能监察、举报、舆情动态等多渠道获取和分析廉政风险信息，采取诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错等应急措施，把廉政风险消除在萌芽状态。

3.加强信息技术开发。科技防腐是当前反腐倡廉建设的崭新趋势和有效途径，开展廉政风险防控，要充分发挥信息技术的优势，整合资源，建立起举报、风险等级管理、预警信息共享的廉政风险管理信息系统，实现网上实时监控功能，提升科技防腐能力和廉政风险防控的科学化水平。

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论文关键词 内部监督 风险防控 工作风险

一、风险防控管理在检察机关内部监督工作中的意义

一是提高检察人员自觉接受监督、主动参与监督和积极化解风险的意识，不断强化对权力运行的监督，使检察人员不犯或少犯错误，确保检察权公正廉洁行使，增强检察工作的权威性和检察机关的公信力。

二是随着形势的发展变化，检察工作面临着一些新情况新问题。要有效应对这些新情况新问题，就必须用发展的思路和改革的办法，在实践中探索加强内部监督工作的新途径、新方法、新机制，增强内部监督工作的创新性、科学性和可操作性，这符合检察机关深入推进加强自身建设的实际需要，有利于检察工作全面健康发展和检察队伍健康成长，对于建立健全检察机关惩治和预防腐败体系具有十分重要的意义。

二、内部监督工作的风险种类及相互关系

内部监督工作风险具有综合性、复杂性的特点，既有社会性、时代性的性质，也有职务性、部门性的特点，还有思想、道德以及个体方面的区分，具体可分为外部环境风险、思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险四种类型。

外部环境风险是指为了达到公共权利结果有利于自身利益的目的，公共权利管理对象可能对相关管理人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致管理人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的风险。

思想道德风险是指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致执法行为结果不公正不公平，执法行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的风险。

制度机制风险是指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，执法行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的风险。

岗位职责风险是指由于公共权利管理岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成负有公共权利管理职责的人员不正确履行职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的风险。

外部环境影响尽管是导致“以权谋私”等腐败行为的客观诱因，但考虑应当在更大的范围通过建立社会防控机制进行遏止，因此建立防控机制重点对象为思想道德、制度机制、岗位职责这三类风险。思想道德偏误是导致“以权谋私”等腐败行为的主观诱因，制度机制缺陷是导致“以权谋私”等腐败行为的必要条件，岗位职责失范是导致“以权谋私”等腐败行为的本质表现。三类风险分别涵盖了政治思想、生活作风、身心健康、规章制度、监督机制、“一岗双责”、民主集中制等多个方面。

三、内部监督工作中应用风险防控管理的方法步骤

（一）抓好计划方案环节

计划方案环节即“PDCA”循环管理法的“计划（Plan）”环节，是推进风险防控机制建设的关键环节，重在查找及评定风险等级。计划方案环节从检察机关内部监督工作的各个事项流程入手，通过查找可能发生“以权谋私”等腐败行为的薄弱环节，按照“三类风险”涉及内容确定“风险点”，评估风险等级，实现对风险多方位、全过程的监控。

1.排查风险。深入查找风险部位，以权力集中的院领导、中层干部为重点，以独立行使检察批捕权、公诉权、职务犯罪侦查权的热点业务部门和人财物管理部门为重点，以执法办案和检察事务的关键岗位为重点，从查找岗位职责风险点入手，查找风险点、制定防范措施制定防控措施和实施细则，做到岗位职责明确、监督风险清楚、防控措施得力。

2.风险评估。风险评估是运用风险管理理论和质量管理方法，对国家机关工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理，从而有效控制和化解风险，预防违法违纪问题的发生。根据检察权力的特性及腐败行为发生的一般特点和规律，将风险分为若干等级：高风险、一般风险、低风险等。

（二）抓好贯彻执行环节

贯彻执行环节即“PDCA”循环管理法的“执行（Do）”环节，是推进风险防控机制建设的重点环节，通过对领导干部、管理人员、执法干警进行有效的预防违法违纪的思想教育，避免苗头性、倾向性问题变为违纪违法行为；对可能发生“以权谋私”等腐败行为的重要执法和管理岗位，有针对性地严细工作制度程序，明确工作标准和重点工作岗位工作环节以及预防措施和监控措施；围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出并推进防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的风险防控机制。

（三）抓好检查考核环节

检查考核环节即“PDCA”循环管理法的“考核（Check）”环节，是推进廉政风险防控机制建设的保障环节，重在评估及检验防范效果。检查考核环节按照统一考核评估标准，严格把握工作进度和质量，对比预防措施实施前后的效果，对于未实现预定目标或实际出现了“以权谋私”等腐败隐患或问题，要重新分析查找原因，制定防范措施，直至达到预定目的，确保廉政风险防范管理工作效果。

1.落实中期监控措施是检查考核环节的主要抓手，一是坚持动态监测。通过述职述廉、民主生活会、民主评议、群众满意度测评、征求检察干警意见或建议等方式，建立动态性的监控机制，及时掌握和了解各级领导干部和检察干警存在的三类风险。二是组织定期自查。将风险防范管理纳入绩效考核，每季度各部门对思想道德和岗位职责风险防范的各项工作进行自查，按照规范化管理体系要求，对发现的问题及时纠正。三是加强抽查检查。风险防范领导小组每季度结合绩效考核，以普遍检查和重点抽查等形式，检查风险防范措施的落实情况，对预防腐败工作进行规范化管理。四是公开听取意见。通过设立风险举报箱、公开监督举报电话、开设网上专栏等方式，健全风险防控网络，及时收集干部群众意见。

2.强化后期处置工作是检查考核环节的重要任务，一是警示提醒。发现群众有举报投诉、社会有负面反映的；不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的；群众满意度测评和民主评议满意率较低的，通过谈心、问询等形式进行警示提醒。二是诫勉纠错。警示提醒后仍未及时改正的；落实“一岗双责”及有关制度不到位，不作为或者滥用职权尚未造成严重后果的；执行方针政策中出现苗头性、倾向性问题的，进行告诫劝勉和纠正偏差，防止问题继续发展。三是责令整改。诫勉纠错后仍未改正或改正效果不符合要求的；对发生的违纪案件负有责任，但可不予以纪律处分的；违反纪律规定情节轻微，可不予以处分的，通过责令限期整改、强制履行等形式予以处置。四是纳入考核。将风险防控管理情况作为评价一个部门或干警落实党风廉政建设责任制的重要依据，对因严重失职而导致发生腐败问题的个人要依法依纪追究责任。

（四）抓好调整修正环节

调整修正环节即“PDCA”循环管理法的“修正（Action）”环节，是推进风险防控机制建设的提高环节，重在完善并形成操作规程。调整修正环节总结推广预防腐败工作成效及经验，把注重预防的行之有效的对策措施纳入日常工作制度，不断修正完善和规范行政管理工作，确定下一步风险防范管理工作的目标。