办公室风险管控范文

导语：如何才能写好一篇办公室风险管控，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

2，4-滴丁酯是用于防除玉米、小麦、大豆田阔叶杂草的激素类除草剂。近年来，因飘移、挥发、使用不当等原因，部分地区药害事故时有发生，给农业生产安全造成较大威胁，甚至导致纠纷，影响社会稳定。为加强2，4-滴丁酯及其复配产品使用风险监管，现将有关事项通知如下：

一、加强组织领导，制定防控方案

2，4-滴丁酯风险监管事关农业生产安全、农民持续增收和社会稳定。各级农业行政主管部门要高度重视，对当地使用2，4-滴丁酯情况进行系统调查，根据作物种植结构、气候条件、农民用药习惯等因地制宜制定监控方案，提出相关安全使用技术要求。农药检定、植物保护等相关机构要切实履行职责，落实相关措施，最大限度避免药害事故发生。

二、加强监督管理，消除风险隐患

强化2，4-滴丁酯市场监管，重点查处擅自扩大使用范围、产品质量不合格、标签标注不规范等违规行为。在农作物种植结构复杂、不能满足使用条件的地区，以及使用后易出现药害的关键时期，经政府同意可以采取临时限制使用措施，有效规避药害风险。

三、加强宣传指导，确保安全使用

各地要通过广播、电视等多种媒体以及发放明白纸、举办现场培训等多种形式，讲解2，4-滴丁酯特性及使用注意事项，宣传普及科学使用技术，切实增强农民药害防范意识。2，4-滴丁酯生产和经销单位要加强售后技术服务。在用药关键季节，要加强巡查，组派技术人员深入田间地头、生产一线，指导督导农民严格按照产品标签规定范围、时期、用量、方法施用，保障生产安全。

篇2

公司所属各部室、队组：

为进一步加强和提高本矿职工的安全风险意识，根据煤矿《安全规程》、《安全风险分级管控》等有关规定对各部室、队组进行安全分级管控专项培训。现将有关事宜通知如下：

一、培训目标

使参与辨识评估的人员掌握科学评价安全风险的方法，提高日常安全风险意识，为做好安全基础工作打下坚实基础。使每位岗位工熟记、理解所在岗位存在的风险，力争达到学以致用、活学活用、实用管用的培训效果，确保风险分级管控体系建设的科学性、实效性。

二、培训对象

公司各部室、队组人员。

三、培训主要内容

（一）双重预防机制基础知识；

（二）双控机制对安全管理的促进作用；

（三）安全风险分级管控的主要特点；

（四）安全风险分级管控条文解读；

（五）2019年度重大风险管控措施及落实情况。

四、时间安排

2019年4月2日开始培训，每周二至周四利用下午培训两个队组或部室，先从队组开始培训。具体培训时间如下：

通风队、瓦斯队：2019年4月2日；机电队：2019年4月3日；

运输队：2019年4月4日；综采队：2019年4月9日；

综掘队：2019年4月11日

探水队：2019年4月12日；

调度室：2019年4月16日；技术部：2019年4月17日；

信息部：2019年4月18日；通风区：2019年4月23日；

地测部：2019年4月24日；机电部：2019年4月25日。

五、培训人员

由安监**分别对各部室、队组进行培训。

六、培训地点

各部室、队组办公室。

七、培训要求

（一）各部室、区队负责人统筹安排，在不影响生产实际的情况下，要求职工全部参加培训。

（二）所有培训人员积极按时学习，认真听讲做好记录，对于不遵守培训纪律的行为，按照公司培训考核相关制度执行。

篇3

2019年5月，市委办公厅印发《关于深入开展廉政风险排查防控工作的意见》（市委办〔2019〕39号），提出三年行动计划，分阶段组织开展廉政风险排查防控工作。办公室严格按照市委文件精神，结合2019、2020、2021年度深入开展廉政风险排查防控工作有关文件要求，认真开展部门岗位风险自查、责任清单梳理、规章制度健全、防控措施完善等工作，现将具体工作内容总结如下。

一、认真开展风险排查

（一）统一思想注重执行。

办公室根据党组有关要求，认真将廉政风险排查防控工作作为履行全面从严治党主体责任、推进清廉单元建设、打造清廉部门的有力抓手，通过召开部门廉政风险排查防控专题推进会形成分管领导提要求、部门负责人抓落实、普通干部提认识自觉注重廉政风险防控的良好氛围；并将廉政风险排查防控融入日常业务工作，以办公室例会、谈心谈话等形式做到廉政风险防控常提醒、长约束、重平时。

（二）结合岗位排查风险。

办公室根据党组要求，注重结合岗位排查风险，认真落实结合重要岗位、关键环节、全体人员参加廉政风险排查防控工作的具体要求，根据办公室工作职责，重新梳理制定权力清单、职责清单，逐项厘清细化权责事项的类别、行使依据、责任主体，围绕议事决策、权利运行、制度机制、工作流程、岗位履职、纪律作风六大方面，认真开展岗位廉政风险排查工作。

（三）突出重点明确类别。

排查过程中针对办公室行政中枢的特点，结合党组紧盯关键少数、聚焦选人用人的要求，针对选人用人、辅助党组议事决策、资金使用、合同签订等重点廉政风险防控点进行了认真梳理、仔细排查；并对六大方面的风险等级进行评估、确定，确保岗位职责清晰可溯、风险等级逐一明确、廉政责任落实到人。

二、有效落实防控措施

（一）部门领导率先垂范。

办公室全体人员认真完成廉政风险排查清单，办公室主任为部门廉政风险防控第一责任人，全面负责部门廉政风险防控工作，并落实监督职责；办公室副主任、普通工作人员根据自身岗位职责，明确防控责任、做好防控工作，形成部门领导带头认领，处室内部层层监管，同事之间相互监督的廉政风险防控体系。

（二）扎实推进“四看”要求。

办公室严格落实党组关于廉政风险防控专项监督工作“四个看”的要求，逐条对照实行。一是认真对照岗位职责看廉政风险有无遗漏项；二是认真对照日常工作看廉政风险防控措施是否到位；三是认真对照监管措施看廉政风险防控是否抓在经常、融入日常；四是认真对照防范举措看廉政风险防控制度机制体系是否建立健全，廉政风险防控工作成效是否显现。

（三）对照不足重点防范。

办公室针对之前出现的因工作纪律管理不严，导致部门工作人员出现违规违纪的情况，认真分析总结、严肃查找问题、抓好责任落实、加强人员监管，并通过风险管控“回头看”，针对出现问题的环节做到人员信息掌握准确、动态信息实时更新、突况及时应对，不断提升廉政风险防控工作的监督实效。

三、不断巩固防控成果

（一）依托教育巩固根基

结合三年来廉政风险防控工作，办公室坚持思想是根基、教育为抓手，不断加强廉政风险防控教育。利用部门会议、支部会议等认真传达落实模范党员、优秀干部的先进事迹，做好典型廉政案例的传达和警示教育工作，不断加强部门工作人员特别是党员干部的廉政风险意识，让防腐思维入脑、入心。

（二）依托制度长效监管

办公室根据自身风险防控特点，认真对照制度规定，结合实际情况不断对制度进行修改完善，并建议党组重新制发相关制度，通过不断完善制度建设，进一步落实长效监管。

篇4

第一阶段(体系建设准备)

本阶段主要任务：统一领导班子和干部思想，明确体系建设整体思路，全员参与。

1、审定体系建设方案。

2、成立组织机构

成立体系建设领导小组、体系建设管理办公室和各专业工作组，明确各小组人员及工作进展程度。

1）成立体系建设领导小组：

组长：总经理

常务副组长：安全副总

成员： 各部门负责人

2）领导小组下设风险预控办公室

风险预控办公室主任：安检部部长

成员：各专业工作组人员

3）成立体系编写小组

组长：

成员：各专业工作组人员

3、工作计划：

在组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系《管理手册》和《程序文件》的组织编写工作。明确《风险预控管理方针》、《风险预控管理目标》。预计15个工作日完成。

第二阶段(识别危险源，确定危险源特性)

本阶段主要任务：识别煤矿内所有危险源，制定管理标准和管理措施。

1、体系建设启动动员

进行体系建设动员，对工作进行总体部署；下发岗位危险源辨识表；

2、危险源辨识与评估

根据每人每班填写的人、机、环、管的危险源。风险预控管理体系编写小组人员及时收集资料，对辨识出的危险源进行评估、分级、分类，造册制表进行管控，明确职责。

3、危险源调整与完善

根据实际情况，进行危险源调整与完善。

4、危险源规范与初审

由体系建设领导小组组长组织对危险源辨识结果进行规范和初步审核。

5、危险源审核

各专业工作组对危险源辨识结果进行审核。

根据员工填写的危险源辨识表，由区队风险预控小组成员进行审核。

6、工作计划

在常务副组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系《风险管理手册》和《管理标准与管理措施》的组织编写工作。预计60个工作日完成。

第三阶段(人员不安全行为管理措施)

本阶段主要任务：挖掘和构建本矿安全文化建设，对员工日常不安全行为进行总结、分析、管理。

1、安全文化宣传

1）编制印发《安全文化建设实施手册》，手册以左则沟煤矿普通员工为阅读对象，以通俗易懂的语言、简明扼要的文字阐释煤矿安全思想和基本内涵。手册印发后，通过班前会在全矿员工中组织了学习，对广大员工了解安全风险预控管理体系发挥了重要作用。

2）在主管以上干部中进行培训。

3）制作了宣传牌板。

4）制作岗位危险源辨识与管控措施卡片。实地考察了风险预控管理体系的应用情况和运行效果，进一步消除广大干部的思想疑虑，提高认识，坚定信心。经过这几个方面的宣传和培训，让风险预控管理理论为干部所熟悉，安险预控管理体系建设的必要性和重要性为员工所认可。

2、编制《员工不安全行为管理手册》

通过对采煤、掘进、运输、机电、一通三防及其他类对员工可能出现的主要不安全行为进行梳理划分，以及按照不安全行为发生的行为痕迹、频次、风险等级重要指标进行划分，让员工在有意和无意做出的不安全行为之前，经过学习培训，掌握和了解规程措施条款，熟悉岗位操作标准，明知道怎样做才符合规定。对于自身对不安全行为的价值认识上存有差距，在侥幸、麻痹等错误心理驱动下而做出的行为选择，明知故犯行为得以矫正。

3、编制《标志标识管理手册》、《工余安健环手册》。

4、工作计划

在常务副组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系《安全文化建设实施手册》和《员工不安全行为管理手册》、《标志标识管理手册》、《工余安健环手册》的组织编写工作。预计30个工作日完成。

第四阶段(制度建设及完善)

本阶段主要任务：在危险源管控的微观系统的基础上，形成危险源管控的宏观保障制度和运行机制。

1、制度制定与修订

对现有制度进行符合性检查、修订，补充制定新制度。 。

2、制度修改与完善

对制度进行修改与完善。

3、制度规范与初审

煤矿主要负责人对制度进行规范和初步审核。

4、制度审核

各专业工作组进行制度审核。

5、工作计划

在组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系度建设及完善，形成《安全管理制度汇编》。预计7个工作日完成。

第五阶段（体系文件初稿审核与完善 ）

1、根据体系规范，对编制的体系文件《管理手册》、《程序文件》、《风险管理手册》、《风险管理标准和措施》、《员工不安全行为管理手册》、《安全文化建设实施手册》《安全管理制度汇编》《标志标识管理手册》、《工余安健环手册》体系文件初稿，初步形成体系框架。

2、体系建设领导小组听取体系建设管理办公室和各专业工作组的阶段工作汇报，对体系内审指标体系、体系文件进行审核，对遗漏和不当之处进行修改完善。

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【摘要】中国航天科技集团公司第一研究院研究发展中心是预研创新总体单位，研发中心综合办公室是中枢管理部门，随着预研创新工作的快速发展，综合管理精细化水平日益成为体现机关管理工作效率和质量的关键。通过引入项目管理方法于综合管理之中，有效闭环了工作流程，逐步实现了综合管理的动态管控、大数据统计与分析和可量化地考核，显著提升了综合管理科学化水平，为研发中心进一步提升综合管理精细化水平奠定了扎实基础。

关键词 综合管理；项目管理；科学化

一、综合管理工作的含义

办公室综合管理就是通过组织、沟通、落实、反馈等一系列环节，从而实现会议、事项、人力、政工和行保工作的综合管理目标。办公室作为中心综合管理和领导的办事机构，工作错综复杂，头绪多，战线长，涉及面广，研发中心办公室综合管理服务体系建设以“规范、高效、协同”为目标，以“小机关、大研发”为理念，体现研发特色，适应研发特点，充分借鉴现代管理方法和手段，依托职业化的管理团队，以规范的制度流程和夯实的基础数据为抓手，通过高效的工作运行为中心提供优质的服务保障。

二、项目管理方法简介

项目管理就是以项目为对象，由项目组织对项目进行高效率的计划、组织、领导、控制和协调，以实现项目目标的过程。项目综合集成管理是指为保证项目各项工作能够协调配合而展开的综合性和全局性的管理工作。项目管理包括若干专项管理，项目目标管理、时间管理、质量管理、风险管理等，由于各专项管理之间存在着关联性，当某项管理活动发生变化时，就可能引起其他管理活动的变化，这时就需要从全局出发，进行协调和统一。

三、引入项目管理方法的背景和思路

随着研发中心管理模式从受中国航天科技集团公司第一研究院直接管理到逐步接受指导、自主管理的转变，研发中心所面临的内外部环境也必将继续发生很多、很大、很深的变化，必须解放思想、转变观念、积极应对，以院本部的调整变化为着力点，大胆探索，采取相应的措施，确保中心健康、快速发展，这也给中心的综合管理机关——办公室的服务保障工作带来了巨大压力，也对服务保障水平和管理能力提出了更高的要求，在这种情况下，亟需探索出一种管理方法更加高效、高质量地处理繁杂的事务。

为解决中心综合业务管理中面临的制定科学、实用工作计划，覆盖到所有业务和提高工作效率、高质量地推进任务完成两大亟待解决的问题，需要编制办公室综合管理服务工作“一本计划”，并实施进程控制：在办公室层面制定节点计划，根据工作进展情况动态调整，及时预警；在班组层面制定实施计划，明确计划完成人，按日推进实施计划完成；在员工层面领受计划安排，通过日常工作记录卡控制单项工作的输入、汇报、执行、布置、检查、反馈等环节。

四、实施方案和效果

依托Project 工作计划表统筹安排全年工作计划，并将每日的重点工作和临时工作录入工作计划表，便于动态管控和调整工作计划，合理调配人力资源。实施过程中，在安排编写本岗位、本组工作计划的同时，立足工作实际，着眼未来发展，在完成日常工作的前提下，不断探索亮点工作，培养创新思维能力，使各项工作安排得更加科学有效，在这个过程中锻炼每个人的全局把控能力，增强大局意识，培养处理重点工作和日常工作的统筹能力。

通过一年的实践，效果良好。实现了工作计划的程序化管理，有效规避了漏项风险。通过项目管理方法，锻炼了每个人的全局把控能力，增强大局意识，培养处理重点工作和日常工作的统筹能力。

五、创新点

首次将项目管理办法引入综合管理工作。改变了传统的工作计划表达方式，采用Project 工作计划表编写工作计划；为量化考核的科学性和人力资源的合理调配提供参考依据；改变了过去工作计划的随机性和无序性，实现了各项工作的闭环和规范。

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一、目标任务

通过培训，使高危行业企业班组长掌握安全生产有关法律法规及规章要求，具备与其岗位相适应的安全生产知识和综合管理技能；能够有效组织班组安全活动，具备组织班组开展风险分级管控、隐患排查治理和应急处置的能力。

至2021年底，全区危险化学品、非煤矿山、金属冶炼、烟花爆竹等高危行业企业班组长完成安全技能提升专项培训，取得职业资格证书、职业技能证书或接受相关专业中职及以上学历教育的人员比例提高20个百分点以上。

二、培训内容

1.安全生产法律法规、部门规章、地方法规和标准规范；

2.班组长安全生产职责、权力和义务；

3.班组长现场安全管理，包括安全观察与沟通、作业设备安全使用与管理、现场危险作业安全管理、个人劳动防护用品使用等；

4.风险分级管控与隐患排查治理，包括作业环境风险辨识与评估、风险管控措施制定与落实、作业环境风险警示报告、隐患排查与闭环管理等；

5.事故应急处置，包括现场处置方案编制与演练、事故应急处置中班组长职责、应急救援器材使用训练及自救、互救与创伤急救等;

6.班组安全文化建设，包括企业班组安全文化常见载体与形式、班组长在班组安全文化建设中的作用;

7.高危企业典型事故案例及班组长安全职责分析；

8、新工艺、新技术、新材料和新设备及其安全技术要求。

三、实施主体及考核方式

班组长安全技能提升专项培训按照“分级负责、属地管理”的原则，区应急管理局负责除中央在凉及市属高危企业以外的高危企业的班组长安全技能专项培训。有安全生产培训条件的高危企业，负责组织实施本企业班组长安全技能提升专项培训，对不具备安全生产培训条件的高危行业企业，可委托安全培训机构、职业院校等实施。班组长安全技能提升专项培训完成后，采取理论考试（闭卷）方式进行考核，考试采用百分制，80分及以上为合格。

四、保障措施

（一）加强组织领导，落实工作责任。各办公室、局属各单位要切实加强组织领导，安排专人负责摸清辖区内高危企业班组长底数，研究制定本行业高危企业班组长培训方案。高危企业是实施班组长安全技能提升专项培训的实体，要结合实际制定本企业班组长专项培训实施方案，明确培训内容、目标进度和保障措施，确保班组长专项培训落到实处。

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新加坡金管局626号文件分析

目前，新加坡针对反洗钱与反恐怖融资制定了多部法律法规和监管规定。其中《贪污、交易和其他严重犯罪（没收犯罪收益）法》（CDSA）是反洗钱与反恐怖融资的主要法律，规定了交易以及其他100多种严重犯罪为洗钱的上游犯罪；《借贷人法》针对代人接收、持有、隐匿或转移资金或其他财产等非法借贷行为；《打击恐怖融资法》（TSOFA）规定了四种主要的恐怖融资犯罪，包括以进行恐怖活动为目的，为或恐怖组织募集或提供资金的行为。

针对银行业的反洗钱与反恐怖融资工作，新加坡金管局出台了金管局626号文（MAS Notice 626）及配套指引（Guidelines to MAS Notice 626）。626号文是金管局针对各类金融机构的具有法律约束力的反洗钱和反恐怖融资监管文件，明确规定了他们的法律义务，防止金融系统被交易以及其他犯罪行为衍生的洗钱活动所利用；指引并不强制银行执行，其作用是就如何履行这些义务向银行提供切实可行的指导。

风险评估及风险缓释

新加坡金管局规定，银行必须建立健全合理的风险评估制度及相应的档案记录制度。在确定总体风险水平及风险缓释方法前，银行应当全面考虑所有相关风险因素，包括目标市场与客户细分、高风险客户数量、客户交易金额及数量、地区风险评级、银行产品及服务的性质、种类及规模，并使用定量及定性分析以得出风险报告。外资银行的新加坡分支机构可以继续沿用总行的风险评估制度，但须保证相关制度符合新加坡的反洗钱与反恐怖融资监管要求。风险评估机制要求至少每两年更新一次，且诸如客户细分及营销渠道合并、新产品和新服务的开发等重大事件发生时都需要进行风险评估。

金管局还特别建议银行在自己的风险评估程序中加入新加坡国家洗钱及恐怖融资风险评估报告（NRA Report）。该报告中指出了洗钱与恐怖融资的几种普遍犯罪形式。银行在进行自身风险评估程序中应充分考虑报告中提及的金融及非金融部门中出现的高洗钱风险的活动，以及可能与之涉及的银行产品、服务、交易及营销渠道，并将NRA报告与自身风险评估报告相互结合以得出最为准确的银行风险水平。如有必要银行还可将分析结果应用于对客户账户及交易活动的持续性监控。

针对银行的风险缓释，金管局要求银行建立相应的内部政策、程序及管控办法，使银行可以对风险进行有效管控。当高风险出现时应采取措施以有效控制并降低风险。银行风险缓释能力的主要指标包括识别客户身份信息及其交易行为变化的能力、合规程度、自动审查与人工审查的协调程度、第三方依赖程度等。金管局还特别强调了银行高层管理人员的责任与义务。高层管理人员应确保相关措施遵循新加坡金管局及其他监管当局制定的风控要求，并在高风险出现时及时加强风控措施。

客户尽职调查

客户尽职调查是反洗钱与反恐怖融资工作的基础及重点，能否有效地进行客户尽职调查直接关系到银行后续的反洗钱工作。新加坡金管局明确指出银行不得开立或保留匿名或以假名开立的账户。在以下情形中银行应当进行客户尽职调查：与客户建立业务关系；为任何未曾与银行建立业务关系的客户进行超过20000新元的交易或通过国内电汇方式以及超过1500新元的跨境电汇方式汇出或汇入资金；怀疑客户行为涉及洗钱或恐怖融资。客户尽职调查除获取客户的基本身份信息外，还需要调查客户人、受益权人、关联方的基本信息。当客户是法人或法人结构安排（Legal Arrangement）时，还须对法人团体的所有权结构以及控股超过25%的个体进行详细了解。银行对客户身份信息进行核查的同时还应要求客户填写真实性声明。当多笔交易涉及同一汇款人或收款人时，银行还应关注这些交易是否被有意拆分以躲避审查。若客户是拥有无记名股票的公司，银行应要求当无记名股票发生转移时应立刻通知银行。

除一般类型的客户尽职调查，还存在简化型及加强型客户尽职调查。简化型客户尽职调查相较于一般类型的客户尽职调查减少了更新客户信息的频率，降低了持续监控的程度。当银行可以有效控制洗钱与恐怖融资风险使其处于低水平时，可对各类型客户采取简化型客户尽职调查，包括新加坡政府机构、新加坡交易所上市公司、达到国际反洗钱与反恐怖融资标准的境外金融机构等。加强型客户尽职调查则是针对一些高风险的客户群体，包括政治公众人物、NRA报告中指出的高风险群体、任何来自或处于金融行动特别工作组（FATF）特别关注的国家或地区的客户、所有人结构异常复杂的法人或法人结构安排等。新加坡金管局特别强调了对政治公众人物的加强型客户尽职调查，并对政治公众人物范围、财富及资金来源调查方法进行了详细阐述。

可疑交易报告

根据《贪污、交易和其他严重犯罪（没收犯罪收益）法》（CDSA）及《打击恐怖融资法》（TSOFA）中的规定，银行应向可疑交易报告办公室（STRO）提供有关洗钱与恐怖融资的报告，并且制定可以履行相关义务的合理内部政策、程序和控制措施，包括在银行设立相关信息点以使所有员工可以迅速汇报涉嫌洗钱与恐怖融资的可疑交易，并保留所有交易记录及与之相关的内部分析和调查结果。除数额异常或过度频繁的可能涉及洗钱与恐怖融资的交易外，当客户不愿或拒绝提供银行要求的信息，并且撤回已提交的建立业务关系或交易申请时，银行同样应当谨慎小心客户是否涉及洗钱与恐怖融资。

可疑交易报告的形式并没有强制要求，而是由新加坡金管局与可疑交易报告办公室协商后制定。银行可在金管局网站上自行下载。为了鼓励报送，除官方表格形式外，可疑交易报告办公室还接受其他任何形式的可疑交易报告，但应保证报送信息应尽可能准确与全面。银行在发现可疑交易的15天内应当完成对其的评估程序以决定是否将可疑交易向办公室汇报，如有特殊情况需要延期应当提前告知办公室。银行可通过可疑交易报告办公室的在线系统提交可疑交易报告。当可疑交易情节较为严重或涉及监管当局正在调查的案件时，银行还需要通过电话直接联系可疑交易报告办公室。

对中国银行业反洗钱监管的启示

加快推进反洗钱相关系统建设。中国银行业金融机构对反洗钱，尤其是反恐怖融资的针对性监测和控制已经展开，但是在中小金融机构中相关系统建设还存在不少局限，特别是在反恐怖融资方面的监管和金融机构的系统化应对方面还存在这样或那样的局限。在中小金融机构广泛推行强大的客户身份识别系统、大额交易与可疑交易报告系统不仅可以大大减少人工审查的成本，更可以通过全面的对比分类功能提高反洗钱审查的精确度，这不仅是金融机构的重要责任，同样也需要引起监管机构的重视。

强化反洗钱意识，加强反洗钱培训。在我国，反洗钱问题已经得到了普遍的关注，但是反恐怖融资工作还处于发展阶段，部分银行管理者对反洗钱的重要性认识不足，一方面没有认清洗钱与恐怖融资的严重性，另一方面又担心反洗钱审查工作会导致大额客户的流失。针对普遍缺乏反洗钱意识的问题，有关监管部门以及银行自身应当采取必要措施加强针对反洗钱的相关培训，使各级员工和主管认识到反洗钱工作的紧迫性，强化洗钱与恐怖融资风险意识。同时通过培训提高员工的客户尽职调查敏感度和可疑交易的分析能力。银行管理层则应制定切实有效的内部审查机制，赋予反洗钱部门独立的监督审查权，并对各项业务进行定期核查工作。同时还应制定反洗钱应急机制，以便有可疑交易发生时，银行可以及时采取相关措施有效防范风险。

强化反洗钱反恐怖融资相关的客户尽职调查。监管法规有必要借鉴新加坡相关监管机制，根据客户及其交易类别适当差异化地区别对待客户尽职调查问题，过于单一的严格机制会增加金融机构管理成本，或者过于宽泛的尽职调查监管则使得调查流于形式。对于高风险的客户或交易应该强化尽职调查的刚性约束机制，明晰金融机构的操作要领，并将相关责任进一步规范和强化。

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一、指导思想

以党的十七大和十七届三中全会精神为指导，以科学发展观为统领，按照“打基础，利长远，促发展”的要求，建立全面反映农村情况的村情档案，及时增补每个村的发展动态，梳理一批群众关心的、存在不稳定因素的村情，实行镇、办事处、村三级联动，推行等级风险管理，责任化解，限期解决，及时销号，张榜公布，动态管理，失职问责，为领导决策服务，为社会和谐稳定服务，为干部队伍建设服务，为党风廉政建设服务，为社会主义新农村建设提供有力保障。

二、档案基本内容

1、固定档案，主要包括：

（1）村居概况。主要包括本村地理位置、人口、土地、名称变更、历史沿革、重要史实、群众主要经济收入来源，集体主要经济收入渠道，村级主要特点或特色。

（2）组织建设。村党支部（党委、总支）、村民委员会及群团组织的年度工作计划、总结、报告、会议记录及在选举、换届、人员任免、奖惩等活动中形成的文件材料，各项民主管理活动和制度建设以及村规民约等资料。

（3）计划生育。主要包括各村已婚育龄妇女调查统计、计生指标分配、流动人口管控、人口学校建设及使用，农村计划生育家庭奖励、独生子女费发放等情况。

（4）村级经济。主要包括村集体经济、农林牧副渔的各种基本数字统计表、农民人均收入、经济合作组织、农民专业合作社发展等内容。

（5）资源管理。主要包括土地、山林、荒坡、河坝、坑塘的证件发放登记表以及协议书，土地征用补偿及分配、宅基地审批，集体土地的经营、发包等情况。

（6）资产管理。固定资产购建情况、农田水利基本建设情况、农村道路修建情况、购置农机具情况、农村集体资产处置情况等。

（7）财务管理。主要包括村财务计划，集体各项收入、支出、债权、债务、每月财务收支明细，收益分配、财务公开，村级一事一议，兴办公益事业向农民筹资筹劳等情况。

（8）政策补贴。主要包括各级党委政府支农惠农政策，如种粮直接补贴、购置农机具补助；退耕还林款物补助；兴修水利人畜饮水补助及国家其他补贴农民、资助村集体的政策落实情况等事项。

（9）社会保障。主要包括农村社会养老保险、老龄、优抚、五保、低保资金分配，新型农村合作医疗情况、被征地农民安置情况、村级补贴、生活补助等福利发放；救灾救济款物发放、残疾人、低保户、困难户、伤残复员军人等特殊群体的保障和待遇落实，生活困难家庭的救助帮扶等情况。

（10）稳定。主要是指辖区范围以内发生的事关全局和社会稳定的社情动态，特别要关注苗头、突发倾向及发展态势；宗族、派系斗争；上访户、涉军、涉诉、原民师等不稳定人员思想动态、群体行动等内容。

（11）综合治理。主要包括人防、物防、技防情况，治安防范和被采取治安刑事处罚人员、原人员、暂住流动人口管理以及后进区域整治情况，村里发生的刑事案件、有影响的治安案件结案情况等内容。

（12）安全生产。主要包括村内企业、矿山、危险品、森林防火、防汛、卫生防疫等危险性大、易发事故部位的监管情况，各类安全隐患日常排查、整改等情况。

（13）户情档案。主要包括姓名、家庭成员及相互关系、出生年月、政治面貌、从事行业、婚姻状况，家庭及成员的主要社会关系、家庭经济状况等，家庭成员犯罪记录等。

2、动态档案，主要包括固定档案中没有包含的内容，固定类档案中需要变更的内容，风险类村情。

三、建档方法步骤

1、资料来源。村情档案资料主要来源于村级自报和包村干部调查、问询、摸排。各村两委负责人要本着既要对上级党委、政府负责，又要对自己、对群众负责的原则，严格按要求收集整理、如实上报。包办事处领导干部、机关包村干部要自觉坚持执行“一岗双责”，随时注意村情动态变化，及时摸排第一手资料，保证搜集的信息准确、及时、管用；要高度重视涉及群众切身利益的重大村务活动，尤其是新发生的村情变化和突发矛盾纠纷。包村干部要切实增强抓落实的责任意识，及时将有关内容记入村情动态档案调查表并迅速上报。

2、审核把关。重点把好两道关：

一是核实关。对收集上来的原始资料，首先由镇村情档案监督管理办公室进行初审，并征求村“两委”班子成员、党员干部和村民代表的意见，查漏补缺，完善修正。在此基础上，由镇分管领导牵头召开组织、司法、、综治、经管、民政、计生等相关部门碰头会，逐办事处、逐村、逐档、逐卷进行印证核实。

二是会审关。镇党委、政府定期逐办事处召开村情民意汇报会，分管领导、包办事处领导以及组织、司法、、综治、经管、民政等部门负责人以及了解该片情况的老同志共同参加，听取镇村情档案监督管理办公室汇报，与会人员逐个就有关情况进行核实，对有纰漏的地方重新完善。

3、整理建档。村情档案以行政村为单位建立，根据内容分类标准，对搜集的情况资料进行整理和归档，按照市委、市政府工作意见要求，对整理归档以后的村情档案，要按照统一格式，分别由村、镇、市三级建立档案，实行市、镇两级联网。村级要建立全面的纸质固定档案和动态村情台账；镇级要建立全面的电子档案和风险村情监控处置档案，搞好动态管理维护；市级重点监督风险村情档案及三级风险监控处置档案，市档案局负责对村情档案归档管理工作进行督导和指导。

4、充实完善。实行动态管理，建立随时更新制度，及时将村级每天发生的重大事项全部补登归档。同时，根据市委、市政府不同时期的要求及工作重点和社会稳定形势，确定不同时期的重点问题、关注的重点人员和推进的重点工作，对照固定档案进行复核，及时将有关情况和工作动态修改充实到村情档案中。

四、风险村情控制

1、风险评估。对已收集的村情档案进行评估，针对村情档案中，在事实、依据、程序上存在不合法的问题，虽合理合法但可能引起矛盾纠纷和不稳定的问题，损害群众利益的问题，群众反映强烈的热点难点问题，群众诉求的问题，群众要求解决的涉及群众切身利益的事项和问题，以及工作中因调整利益关系所带来的矛盾和问题、重大突发性事件等不稳定隐患列入风险村情，重点监控处理，按涉及区域范围和紧急危险程度划分出“一、二、三”级风险村情。其中，一级风险村情是指矛盾和问题所涉及的利益关系在本村范围内的风险村情；二级风险村情是指矛盾和问题所涉及的利益关系在本镇范围之内的风险村情；三级风险村情是指矛盾和问题所涉及的利益关系超出本镇范围，以及出现特殊紧急情况和事关全市大局的风险村情。

2、预警控制。为确保一级风险村情不出村，二级风险村情不出镇，各办事处、各村要密切注意村情档案的发展变化，在科学分析、超前预测、严谨研判的基础上，按照风险级别，及时发出预警并采取针对性措施进行防控、处置。同时，还要将风险村情及时专报镇党委政府主要领导，以便了解实情、统筹运作、督促落实。

3、分级化解。实行“分级化解、属地负责、三级联动”运作机制，一级风险村情由村级负责及时消化解决处理，二级风险村情由镇负责组织解决处理，三级风险村情由市里协调相关部门解决处理。对于不能立即处理的，要制定应急预案，密切注意、严加控制，待条件成熟时及时彻底解决。

4、挂牌销号。风险村情处置，采取挂牌督办方式办理，根据风险村情具体情况，各村、各办事处要明确责任人、责任单位、协作部门，确定办结时限，有针对性地落实“防、控、稳”等措施。坚持“一改一销”、“不改不销”的原则，只有风险村情处置完毕成效明显，方可解除预警，销号具结，整理归档。

五、严格责任追究

1、问责对象：村情档案监督管理工作分管和包办事处领导干部，办事处主要负责人，全体包村干部，各村“两委”班子成员及有关责任人员。

2、问责事项范围。

（1）没有及时搜集、整理、上报并建立村情档案的；

（2）没有及时对风险村情审核评估进行预警控制的；

（3）因掌控不到位导致分管范围内出现违法乱纪、群众上访、等问题的；

（4）没有完成挂牌督办任务的；

（5）擅自更改档案资料，制作虚假档案；

（6）档案移交不及时的；

（7）不能定时听取、分析研究、安排调度风险村情而导致严重后果的。

3、追究方式。主要包括，诫勉谈话、通报批评、免职（罢免）、党政纪处分、移送司法机关依法处理。

五、组织领导

1、加强领导。为保障村情档案动态监督管理工作的有效实施和贯彻落实，镇里成立村情档案监督管理工作领导小组，由镇党委、政府主要领导任组长，各成员单位要依据职能分工，全面参与，齐抓共管，及时解决和处理工作中遇到的问题。领导小组下设办公室，办公室设在镇纪委办公室，宗成伟同志兼任办公室主任，具体负责风险村情的建档、管理、上报、督办、协调、反馈等工作。

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关键词：银行；内控体系；风险控制

中图分类号：F832.35 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）01-0-01

近年来，农合行N支行围绕省行党委确定的“内控管理年”的要求，从加强全体员工合规教育，培育合规文化，提高制度的执行力和加强操作风险管理，提升自我控制能力和管控能力着手，围绕构建我行内控建设长效机制，培育合规文化；同时在全行建立了《业务操作风险评估报告制度》，针对存在的问题和风险隐患，查找深层次原因，完善内控制度，营造合规文化；积极在全行落实每日必查、每周自查、每月固定自查制度，加强对容易引发案件的重点业务，重点环节、重要岗位管理与监督检查，有效控制了全行高风险业务与环节的违规行为发生。但从上节内部控制评价结果来看，N支行内部控制从设置适当性和执行有效性方面都尚存在不足。

N支行内部控制基本覆盖到各个部门、各个岗位，贯穿各项业务环节，具有一定的可操作性。行内不定期组织业务培训，注重员工业务素质与能力的提高，以有效防范风险；不定期举办合规知识竞赛，引导员工自觉学习强化效果，培养员工职业道德和职业行为规范；要求各部门对各个岗位制定岗位职责，明确岗位要求；支行内部建立了员工考评系统，力求充分调动员工积极性；支行一直致力于内部控制执行力度的提高，行内狠抓落实，努力做到有章可循，有法必依。大部分员工严格遵守各项规章制度及行为规范，但仍存在部分员工对岗位职责、规章制度了解不深入，未严格执行的情况。

一、在风险评估方面

结合商业银行经营的主要特征，按诱发风险的原因，巴塞尔委员会将商业银行面临的风险划分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险以及战略风险。N支行在经营过程中，也主要面临这些风险。

风险管理包括风险的识别、评估、监测和控制的过程。风险的识别和评估是风险控制和管理决策的前提。风险评估包括对风险点进行选择、识别、分析和评估的全过程。

风险评估的过程大致为：首先制定商业银行的经营、财务报告及合规性目标；确定内部及外部资源以及能够发现主要风险的步骤和手段；建立风险偏好；划分管理风险责任；采用一贯性的步骤使控制活动与具体风险及商业银行的经营目标保持一致。

二、在运行控制方面

控制活动是采取一系列的控制方法、控制手段和风险控制技术实施内部控制的过程。控制活动包括制定控制措施和执行控制措施。控制措施是针对关键控制点而制定的，确保管理决策顺利实现的政策、制度和程序。N支行内部控制活动现状主要通过以下几项业务体现：

1.贷款及其他授信业务

商业银行信贷业务内部控制的重点是：实行统一授信管理，健全客户信用风险识别与监测体系，完善授信决策与审批机制。

2.存款及柜台业务

商业银行存款及柜台业务内部控制的重点是：对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控，严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为，防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动，确保商业银行和客户资金的安全。

3.财务与会计管理

N支行非常重视财务与会计管理工作，为规范财务与会计工作，采取一系列控制措施以防范财务风险。（1）在制定了《N支行财务费用管理办法》的基础上，出台《N支行业务费用管理办法》、《N支行交通费用管理办法》等一系列相关的具体管理办法，明确了支行财务费用管理的具体内容、核算口径，明确支行财管运营部为财务费用管理的主要责任部门，明确了在财务费用管理中条线管理、立项审批、逐级审核等管理原则；对于业务费用实行差别化的管理方式，将各部门业务费用额度的核定与部门业绩相挂钩，加强投入与产出的制约，提高了资源的利用效率，强化了部门业务费用的自我管控；（2）按照相互牵制的原则设立财务与会计工作岗位，明确财务与会计工作人员岗位职责，并制定财务与会计工作考核办法，在财务与会计管理工作中做到了制度明确、职责明确、考核明确，较好的规范了财会人员的工作流程，提高财会人员的工作积极性，财会工作质量得到提高，风险得以防范。

三、信息与交流方面

N支行的信息系统主要分为业务网和办公网，信息可以自下而上、自上而下和横向的在员工之间、部门之间进行传递。外部客户信息主要通过业务网获取，银行工作人员通过业务网进行客户信息的维护和银行业务的办理；办公网则主要用于内部信息的交流与沟通，信息在上下级之间、同级之间的传递主要由办公网来完成。

N支行建立了一系列内部信息沟通与交流的制度，主要有：（1）报告制度。申请报告：如部门需添置固定资产、办公用品等，均需向支行提交申请报告，由支行进行统一配送；检查报告；工作总结。（2）会议制度。经营分析会议：支行每季度召开全行大会，对支行上季度经营情况进行分析，以利于全体员工及时了解支行经营情况，发展方向；内控领导小组会议；业务发展会议；财务管理会议；（3）文件处理。发文逐级审批，登记发文；收文逐文登记，主管行长批阅，交办处理，整理归档。

此外，N支行成立了通讯员队伍，由每个部门一名同志兼职担任部门通讯员，及时将部门工作动态上报行长办公室；行长办公室建立《N支行工作周志》，将支行每周工作中的重大事项进行全行通报，使各级员工都能够及时了解行内工作情况。

参考文献：

[1]陈旭东，吴昊.COSO报告、巴塞尔资本协议与我国商业银行内部控制.商业研究，2007（05）：211.

[2]张丰.农合行长沙铁银支行内部控制系统设计及其实施[D].长沙：湖南大学，2004.

[3]王春娟.我国商业银行内部控制制度研究——以上海浦东发展银行为例[D].济南：山东大学，2007.

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基于基建现场作业人员流动性大、素质参差不齐的现状，业主对施工过程的质量、安全总体把控，按照“安全第一，预防为主”永远是安全生产核心，基建项目管理安全管理总体目标是防止人身伤亡事故，而目标最直接把控点就在于把控施工建设过程质量、安全，过程管理就是质量与安全融合的过程。微信能在何时何地直接管控现场等对项目管理是最有效、最直接、最明了的管理方式之一。

1、基建工程质量与安全辩证关系

工程质量就相对工程产品本身而言，安全是相对于人本身而言，“质量第一”与“安全第一”是怎样的相比较的？质量与安全互为“保险带”，质量第一，安全至上，工程质量没做好，生命就没有保障，安全没做到，质量就没有资本，质量终身制，时刻要安全。工程质量、安全文明两项指标的完成是相辅相成、不可分割的系统工程。抓安全和质量都需要有预见性；制度标准流程管理更是必须的，否则出现安全和质量事故职责连带问责。施工现场安全文明、设施、设备齐全有效到位，施工人员在安全的状态下，才能保证有好的施工质量，“质量在我手，安全在我心”才是质量与安全现实存在意义，也为保证施工质量、进度计划目标的实现。施工人员的安全技能意识是质量的前提，质量是安全的保证条件，过程中质量与安全关系是同时存在的，所以在保证人的安全条件下才能有好的质量保证。加强施工过程管理的最终目的就是抓好施工质量与安全过程管理

2、实验项目及成效：微信对现场施工质量与安全管理意义和效果

2.1搭建与参建商有效的沟通平台

作为建设单位建立一个微信能够充分与各参建商有效直接的沟通平台，特别是建设单位从法律法规文件、规程传达，参建单位施工过程存在问题的沟通，特别是对现场出现的问题能够第一时间内提出，对依法依规建设提供第一手材料。平台中往往为各参建商及管理人员对现场提出的质量、安全、突发事件等会作出第一反应，对现场即时能答复处理的问题能够及时的处理，避免对整个工程进度的影响，对问题的及时反应处理提高各项工作效率。微信为建设单位与各参建商搭建有效、快捷高效的沟通平台。

2.2直接对现场人、机、料、法、环管控

建设单位建立一个微信信息平台在建立沟通平台基础上，利用现代移动微信通讯工具、实现现场视频、相片、录音、文字等信息。对于一个工程在每天开工前的准备，强化现场人员资质、安全技术交底、环境风险辨识与控制措施，重点落实风险控制措施，杜绝人的不安全行为及物与环境的不安全状态，对习惯性违章，对人的不安全行为及时纠偏纠正。通过微信平台实时监控过程有利于各级管理人员到岗到位监督履职，特别是对监理的现场履职到位到责，及时对施工流程、施工质量、隐蔽工程、WPS执行全程监督。根据建设管理人员施工计划的安排，实时在何时何地对对工程进度、实时情况进行跟踪与监督，以减少基建项目现场管理人员不足或路途远、工作面多监督不到位的缺点。以微信的质量安全管控可采取对现场矩阵式管理模式，以现场的信息为中心，现场相关业主、监理、设计、施工副总、项目经理、项目安全员等管理方对共同参与现场信息，围绕直观信息展开沟通、协调。微信就像各相关管理方的眼睛，当你需要关注现场的某个人行为、物体状态、环境状况时，现场的管理人员将按现场实际上传信息。更像管理的眼睛一直在现场，且是可以同时关注多个项目、多个现场点，办公室、休息时间都能一目了然现场的人、机、料、法、环，以对现场质量、安全的可控在控。

2.3强化PDCA工作模式，对施工计划策划与实时计划动态调整

作为项目施工管理，工程施工的前期策划与执行对施工安全、质量、进度把控至关重要，对项目的各环节工作流程、风险辨识与控制、过程变化控制是关键前提。按照周管控计划及按送要求每周四报送下一周的管控计划，问题是对在周末中间发生的偏差如停电、工作方案的报审、进度停滞、天气变化对计划准确性打折，群微信在施工前对工程计划进行实时纠偏，并强化施工、监理、业主方的有效沟通，从而确定计划的准确率与可执行性。

通过计划的实时纠偏业主对施工现场的管理达到准确性，减少对项目现场的盲目监督与中高风险监督的遗漏，从减少项目经理主客观策划上的不足，也而使业主更有针对性、重点性的把控风险。 通过微信调整强化计划性责任及科学管理，对施工计划的执行力度、总体策划、沟通、协调、组织达到最佳流转状态，为实践性施工打下真正可操作流程、管理方法上的支持。对工作计划的开展尊循SECP核心， 使总体工作贯穿纵向、横向协调一致。

2.4现场点定位、可视化直管式管理

随着微信功能的完善，利用微信GPS定位功能对解决同一个项目工程同一天同时有多个点的现场管控瓶颈问题。根据线路工程特点，每天同时施工的点多、面广、施工难度大、现场监理及业主管理人员不足等不利因素，利用现场管理员的微信GPS定位对每一个点不掉队。利用微信GPS定位功能有利于业主管理人员确定施工点的方位，以便“四不两直”的飞行到场监督，减少时间提高了工作效率，使管理直接渗透到现场的每一个点。

2.5现场移动、集控直视式管理发展趋势

附着世界电力技术不断更新，项目管理与国际PMP接轨，给我们管理项目也带来了观念的更新，“四新”将不断推广与应用，现场过程管理始终是重点的把控的重点和对象，EPC项目管理模式理提出了“一站式”更高的管理。同时随着越来越多的通讯技术、国防技术、电子技术应用于电力施工项目管理中，过程管理将会进入一个电子通讯直视化时代，办公室管理现场将是信息代时代代表，也为我们规范现场人、机、料、法、环提供最可靠的技术支持。

3、微信在管控现场效果

微信对网区在现场过程管控中的效果可以看出，微信作为信息时代的新兴通讯技术，在对工程现场管控、沟通、提高工作效率提供一个可靠的管理技术支持，在工程管理方法上更直接、快捷、更直观，对管理项目过程是可取的。对依法依规行事给予一个直接支持平台，也使工程管理单位、人员在提高效率、高标准、高要求打下坚实基础。

结语