安全风险预控管理体系范文
时间：2023-06-02 15:03:26
导语：如何才能写好一篇安全风险预控管理体系，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。
篇1
1引言
安全生产始终是煤矿企业面临的严峻问题。在煤炭产业的发展过程中，出现了多种管理方式和手段。煤矿安全风险预控管理体系，是近年来出现并逐步完善的一种有效管理方法，它充分吸收了国际上诸多安全管理及相关管理体系的先进思想，体现了我国煤矿安全风险管理的特征，为解决我国煤矿安全风险管理问题，提供了一套完整的思路、方法和途径，适用于我国不同类型、不同规模的煤矿。
2宁煤集团煤矿安全风险预控管理体系实施概况
神宁煤业集团煤矿分布范围广阔，管理点多、面广、战线长。要解决在产能扩张和跳跃式发展的同时，实现安全生产可持续良性发展这样一个重大课题，就必须要有一套科学合理、适应性强、符合自身实际情况的安全管理体系。自2007年9月份起，公司开始推广实施风险预控管理体系，经历了体系建立启动的筑基时期，规划达标的巩固时期，以及提炼归纳管理成果的提升时期。体系建设得到大幅有序推进，安全管理水平逐年提高。自2009年起，累计生产原煤超过3亿t，百万吨死亡率均为零，涌现出了一大批安全生产长周期矿井和50年、40年、30年的安全长周期先进区队、标杆班组，促进了公司的安全稳定发展。
3实施风险预控管理体系的具体做法
煤矿安全风险预控管理体系的核心内容是风险管理。危险源辨识、风险评估和风险预控是风险管理的主要工作内容，是煤矿全面认识其生产运营过程风险的一个有效过程，也是煤矿安全风险预控管理体系建立的基础。危险源辨识确定安全管理对象；风险评估确定安全管理重点；风险预控通过制定管理标准确定如何做，通过制定管理措施确定如何管，通过明确责任确定如何落实。按照风险预控管理体系要点，结合公司实际，经过6年多的运行和创新，总结出了以“六个一”为要点的管理经验。
（1）树立一套安全理念。通过大力实施安全文化理念引领工程、认真落实“两个理念”，即“瓦斯超限就是事故”“煤矿可以做到不死人”，把“两个理念”作为检验各级领导执行力和员工自觉遵章守纪的重要标准。基层单位也依据实际提出了具有特色的先进安全文化理念，如“一切事故都可以控制，一切都靠自己的主观努力”、安全生产“零干扰、零事故、零伤害”等安全理念，丰富和深化了文化内涵，培养了员工对安全文化的认同，坚定了全员对安全生产必胜的信念，促使员工将安全文化理念牢记于心，从而以理念指导行动，以思想约束行为。
（2）明确一个安全目标。通过方针统领、明确思路，在遵守法律法规和持续改进的承诺方针指导下，确立了“力争零死亡，追求零伤害”的安全生产目标。要求各煤矿根据自身实际，突出重点，紧盯安全生产薄弱环节，完善各类重大风险、重大灾害的预防和管控措施，并强化在现场的落实，强调了灾害的事前预控；加大瓦斯、火灾、水灾等重大危险源管控，优化通风系统，完善防灭火、疏排水系统，进一步提高了重大灾害防范能力；强化应急救援管理，要求专业化公司、煤矿配齐救援装备和储备物资，公司定期组织修订各类煤矿应急预案，监督指导各煤矿开展针对性应急演练，公司每年开展两次以上突击实战演练，全面增强了公司各级的应急能力。
（3）夯实一个标准化基础。公司积极贯彻落实煤矿安全质量标准化标准，牢固树立“干一辈子煤矿，抓一辈子质量标准化”的施工理念。建立和完善了质量标准化和精品工程创建的长效机制。通过深入开展“精品工程”创建活动，对不达标、质量不合格的工程，坚决做到不验收，并严格追究管理责任、监管责任和违约责任。同时，采取质量标准化建设与风险预控体系、生产元素管理、制度体系、教育培训、班组建设相结合的办法，实现了原煤生产单位在采、掘、机、运、通等系统动态达标。
（4）运用一套闭环模式。“PDCA”闭环管理是计划、实施、检查、和持续改进的闭环管理，在任何一个系统环节，都可以根据实际情况开展PDCA运行模式，解决“严不起来”的问题。如：工作程序闭环——以时间周期为单位，以天、周、月、年为过程，形成全年安全管理工作闭环系统。即会议组织贯彻执行现场监督补充完善会议反馈。目标责任闭环——以现阶段目标为近期目标，逐步实现安全目标的闭环系统。即目标激励目标分解考核反馈落实责任兑现奖惩。质量管理闭环——从工程的设计施工，到质量验收实行全过程的闭环系统。即工程设计规程编制组织施工落实安全监督考核工程质量验收。隐患治理闭环——即隐患排查分类整理落实整改复查验收信息反馈。“不安全行为”人员帮教闭环——从“三违”人员的发生、帮教、接受教育培训，到重新上岗形成闭环系统。即：发生“三违”安全培训过关跟踪回访。安全事故管理闭环——针对事故的整个循环程序，组成有始而终的闭环系统。即事故汇报事故处理事故通报事故防范。
（5）抓住一个管控核心。煤矿风险预控管理体系的核心实质，是以风险预控为核心的安全管理。通过危险源辨识和风险评估，明确安全管理的对象和重点。公司在体系创建之初，组织了全面广泛的危险源辨识；在体系实施期间，侧重组织开展好阶段性的危险源二次辨识和季度、年度危险源再辨识，并注重规范危险源的辨识程序、方法和管控措施。具体来说，就是在生产过程中，组织岗位员工和安全管理人员，从人机环管4个方面，逐一对生产过程中的工艺、工序、操作、标准、行为、动作等各个方面、环节存在的危险源进行提前辨识，并对每一个危险源潜在的风险或有可能产生的风险，依据风险矩阵图进行评估、评价，从而确定出危险源的风险等级。按照划分出的危险等级，进行分级分类管理，力求人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞。进而实现人员、机器设备、环境、管理的本质安全，切断安全事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的煤矿生产事故。在具体操作中，根据辨识出来的危险源和不安全行为，对全公司煤矿主要岗位、工种，统一制作岗位危险源辨识卡，正面为岗位危险源，背面为管控措施，要求员工必须随时携带卡片，并将内容熟记于心。安全监管人员动态开展巡查抽考，取得了明显效果。
（6）建立一套考核体系。通过在体系运行中的摸索和发展，逐步建立了一套公司对煤矿、煤矿对区队、区队对班组、班组对员工的“四级”考核体系。公司对煤矿的考核——公司制订了《煤矿风险预控管理体系评级办法》和《煤矿安全风险预控体系评价标准》，明确了考核评分办法和具体标准。通过协调培训，培养了500余名管理人员组成的内审员队伍，要求参与考核人员必须持证上岗，提升了体系考核队伍的业务素养，真正起到了检查指导的作用；每季度末组织公司相关部门开展体系考核验收工作，对公司全部煤矿进行动态检查，相关部门按照职责划分，对部门业务范围内的指标元素进行考核打分，增强了公司各级人员参与风险预控管理的责任感和使命感；公司将考核得分，作为各煤矿季度本质安全奖金分配依据，提高了各煤矿对体系运行的重视程度。煤矿对区队的考核——各煤矿依据本矿实际，出台相关考核办法，每月对科室、区队敖景山：煤矿安全风险预控管理体系的实践与创新实行内业与现场相结合的方式进行检查、考核，将发生事故、隐患整改不力、出现不安全行为等情况，作为重点考核指标，考核得分作为安全类奖金的分配依据，促进了科室、区队抓风险预控的主动性。区队对班组的考核——要求各区队建立健全班组考核办法，严格执行班组月度考核评价机制。结合“零隐患工作面”、“标准化班组”等评选活动，充分调动了班组抓体系、保安全的积极性，逐步建立形成了颇具特色的“四五六”班组建设管理体系。班组对员工的考核——各班组重点加大对违章作业、违反劳动纪律员工的考核力度，强化培训教育，提高安全意识，逐步形成了员工“不想违章”、“不愿违章”的氛围。
4结束语
神华宁夏煤业集团公司通过实施煤矿安全风险预控管理体系，使员工的风险意识得到不断提高，树立生命至上的理念，实现安全管理由被动式经验管理，向主动式风险预控管理的转变。
作者:敖景山 单位:神华宁夏煤业集团有限责任公司安全监察局
参考文献：
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关键词：风险预控管理体系；煤矿安全管理；作用
1引言
随着社会发展对煤炭资源需求的增加，煤矿开采规模也不断扩大，但是煤矿开采环境比较恶劣，很容易发生安全事故，进而给作业人员的人身安全造成威胁，影响到社会经济稳定发展。煤矿之所以发生非安全事故，其根本原因在于安全管理工作不到位，未能有效把控安全风险。风险预控管理体系是新时展的新的风险管理模式，它以风险管理为核心，员工的不安全行为管理为重点，将其运用到煤矿生产中，可有效保障每项安全工作有序进行，降低安全事故的发生。
2风险预控管理体系的介绍
风险预控管理体系包括了风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、检查审核与评审、管理方针以及综合管理七个部分。该体系中，风险预控管理是核心，员工不安全行为管理是重点，生产系统要素和综合管理是基础，保障管理、管理方针以检查审核与评审是支撑，最终以信息化系统作为运行平台，将各个环节有效联系起来，形成一个统一、完整的安全管理体系。在煤矿生产中，安全管理是核心工作，因为煤矿生产过程中存在很大的不确定性，这些不确定性因素往往就是造成安全事故的罪魁祸首。对此，只有抓好安全生产管理工作，才能保障作业人员的人身安全，保证煤矿安全生产。风险预控管理体系在煤矿生产中有着不可替代的作用，风险预控管理体系以PDCA闭环管理为运行模式，在这种模式下，煤矿生产每一个环节都处于可控、不断改进的状态，从而有效地杜绝了安全隐患发生[1]。
3煤矿风险预控管理体系的运行过程
煤矿是煤炭资源开采的地方，一般分为井工煤矿和露天煤矿。在煤矿开采过程中，受多种因素的影响，容易造成煤矿开采安全事故，一旦煤矿出现安全事故，就会造成不可估量的损失。因此，做好煤矿风险管理至关重要。风险与预控管理体系作为一种新兴的管理模式，在这种模式下，煤矿安全管理的过程可以根据不同煤矿的具体特点按照以下程序进行：
3.1危险源的辨别
危险源是煤矿开采过程中引起安全事故的起因，可以说煤矿开采过程中存在许多危险源，这也决定了危险源辨别的重要性。煤矿风险预控管理的重要内容就是进行危险源的辨别。在煤矿危险源的辨别中，管理者要根据不同煤矿的特点，做好煤矿危险源的辨别，然后根据分类结果，综合运用企业人力、机械设备和环境支持等方法，对煤矿危险源进行检测。同时，要对煤矿开采各个环节进行检测，利用技术手段对煤矿开采各个环节的危险源分析，从而找出一切威胁煤矿安全生产的危险因素。同时，管理者还可以借助相应的技术手段，对危险源进行分类，按照危险源类型制定相应的防范方案。
3.2风险评估
在煤矿危险源辨别后，需要对其进行风险评估，通过确定风险发生的可能性及可能造成的损失确定风险等级，因此，做好风险评估至关重要。在风险评估中，管理者可以通过风险评估矩阵，对煤矿危险源进行全面的分析，了解这些危险源所在生产环节和区域，评估这些危险源可能造成的风险损失。一般而言，企业需要结合煤矿生产特点，制定风险评估初稿，将其传达给各个科室、各班组及基层主要管理人员，并让他们参与到风险评估初稿的审查，对风险评估初稿进行补充和完善，进而按照完善的风险评估方案执行生产。
3.3风险防控措施的制定
在煤矿生产中，风险是不可避免的，而要想有效规避风险，就需要采取行之有效的风险防控措施。在风险预控管理体系下，危险源辨别与风险评估目的就是提炼管理对象，针对管理对象制定出管理标准和风险防控措施，可以说，风险防控措施是风险防控管理的重中之重。在制定风险管理标准时，企业必须严格按照国家以及行业在安全生产中提出的要求，只有这样，才能更好地消除相应的危险源。在制定风险防控措施时，要以危险源辨别和风险评估结果为基础，制定出全面、科学的风险防控措施，进而更好地指导现场安全生产。
3.4风险源监测
风险防控措施只能够对煤矿生产过程中已经检测、评估的风险进行防控，但是在煤矿生产过程中，还会存在一些突况，如，机械设备突然故障，进而容易引起安全事故。因此，还必须对煤矿生产过程进行动态监测，有效把控危险源。危险源监测包括对危险源的状态监测和风险控制过程监测[2]。危险源的状态监测主要是监测危险源是否处于安全状态；风险控制过程监测的重点是风险控制的执行效果。
3.5风险预警
风险预警是风险预控管理的重要组成部分，加强风险预警，可以有效规避煤矿生产风险，降低风险损失。煤矿企业应对生产过程中的各类危险源的风险进行预期性评估，设定相应的风险预警等级，并根据危险源动态监测中暴露出的各种风险及时发出风险预警警示，以便管理者及时处理风险[3]。
4风险预控管理体系在煤矿安全管理中的作用分析
风险预控管理体系在煤矿安全管理中起着重要的作用，通过危险源的辨别，可以掌握煤矿危险源的数量及分布情况，了解煤矿安全管理现状；通过风险评估，可以掌握每一个危险源发生实效的可能性以及造成的后果；通过风险综合管理，可以有效把控危险源，保障煤矿安全生产；通过生产系统安全要素管理以及检查审核与评审，可以有效扼杀危险源，防止煤矿风险的发生。
4.1规范作业人员的行为
人作为煤矿生产的主体，同时也是煤矿危险源之一，如果煤矿作业人员安全意识不高，不具备规范的作业技术，在煤矿生产中就容易出现安全事故。风险预控管理体系中包括了员工不安全行为管理。在风险预控管理体系下，企业需要对作业人员进行相应的安全培训，提高作业人员的安全意识，使他们掌握相应的煤矿开采技术，能够按照技术要求开采煤炭资源，进而提高煤矿生产的科学性，降低安全事故的发生[4]。
4.2保障机械设备的稳定运行
在煤矿生产中，机械设备有着重要的作用，借助机械设备，可以完成许多人力无法完成的工作，大大提高煤矿生产效率。但是，机械设备在运行过程中会出现损耗和故障，进而容易引发安全事故。因此，做好机械设备的安全管理尤为重要。风险预控管理体系下，机械设备处于可控状态下，这种可控包括了设备运行前、运行中以及运行后的管理控制。机械设备投入使用前，煤矿企业需要对机械设备性能进行调试，并分析其相关参数，是否满足煤矿生产需要，在不满足的情况下，需要更换设备[5]。同时，在机械设备运行过程中，机械设备是由专人操作，且借助计算机技术对机械设备进行全面的监控，一旦发生故障时，控制中心就会发生警报，进而降低故障发生。
4.3营造安全的煤矿生产环境
煤矿作业环境比较恶劣，如，在井下作业，作业人员的视线会受到一定的影响，如果视物不清，就容易出现安全事故。因此，监控煤矿生产环境极为重要。风险预控管理体系下，煤矿企业可以辨别煤矿生产环境中的危险源，包括人、机、环、管四个方面，然后根据辨别结果，做好风险评估，确定风险等级，制定相应的风险防范措施和管理措施，从而保障煤矿安全生产[6]。另外，煤矿企业还可以借助信息技术，对煤矿生产环境进行监测，当煤矿生产环境存在安全隐患时，可由信息技术系统发出警报，进而警醒作业人员远离危险源。
5结束语
综上，安全管理是煤矿生产的生命线，是煤矿企业取得良好经济效益的保障。在煤矿生产过程中，煤矿安全生产的危险源包括了人、机、环、管四个方面，而传统的风险管理模式侧重于人与管这两个层面，无法全面把控煤矿风险。风险预控管理体系考虑到了危险源辨识的全面性和时效性，注重对煤矿生产过程中的危险源的评估与控制。在风险预控管理体系下，煤矿企业可以从人、机、环、管四个方面入手，进而全面保障煤矿生产安全，提高煤矿安全管理效率和水平。
参考文献
[1]芦志刚.风险预控管理体系在煤矿安全管理中的应用与探究[J].石化技术，2019，26（03）：271.
[2]曾培鸿.风险预控管理体系在采矿安全管理中的作用[J].世界有色金属，2018（20）：65+67.
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关键词：安全生产；风险预控；体系建设；PDCA循环；火电厂
一、安全生产风险预控管理体系建设相关知识
（一）安全生产风险预控管理体系理论知识1、安全生产风险预控管理体系。安全生产风险预控管理体系是一套以危险源辨识为基础，以风险预控为核心，以管理员工不安全行为为重点，以切断事故发生的因果链为手段，经过多周期的不断循环建设，通过闭环管理，逐渐完善提高的全面、系统、可持续改进的现代安全管理体系。安全生产风险预控管理体系是以海因里希法则和内外因事故致因理论为理论基础，通过辨识、分析导致事故发生的不安全行为和不安全状态，进而分析其产生的原因（管理缺陷），制定针对性的控制措施，管住“冰山”下面的违章和未遂事件，切断事故因果的链条，防范事故发生，进而实现生产安全的。2、安全生产风险预控管理体系评价标准。安全生产风险预控管理体系评价标准由15个单元组成，包括总要求、安全生产方针、风险预控体系策划、体系文件、危险源辨识、风险评估和风险控制的策划、不安全行为控制、建设项目、生产系统运行控制、综合要素控制、应急预案与响应、隐患和事件、安全信息、承包商、安全检查与评价、持续改进。15个单元再细分为66个管理要素，各单元管理要素分布情况如表1所示。（表1）3、安全生产风险预控管理体系评级准则。安全生产风险预控管理体系评级由三步骤组成。第一步：统计硬性指标完成情况，即安全指标、生产指标、环境指标完成情况；第二步：按照安全生产风险预控管理体系评价标准，评审专家对被查评单位的15个评价单元、66个管理元素的开展情况逐项进行检查评分；第三步：根据第一步、第二步查评结果，对照表2，两步得分同时满足某一级别时，说明被查单位本次检查结果达到了这一级别。（表2）（二）PDCA循环原理。PDCA是英语单词Plan（计划）、Do（执行）、Check（检查）、Action（处理）的第一个字母，PDCA循环就是按照计划、执行、检查、处理的顺序进行质量管理，并且不断循环下去的科学程序。每个PDCA循环，都不是在原地周而复始运转，而是像爬楼梯一样，一个循环运转结束，质量水平就会提高一步，然后再制定下一个循环，再运转、再提高，不断前进，不断提高。PDCA循环的关键是处理阶段。因为处理阶段就是解决存在问题、总结经验、吸取教训的阶段。该阶段的重点又在于修订标准，包括技术标准和管理制度。没有标准化和制度化，就不可能使PDCA循环转动向前。PDCA循环是能使任何一项活动有效进行的一种合乎逻辑的工作程序，特别是在质量管理中得到了广泛的应用并获得了经济成效。PDCA循环，可以使我们的思想方法和工作步骤更加条理化、系统化、图像化和科学化。本文采用PDCA循环原理为火电厂构建安全生产风险预控管理体系。
二、安全生产风险预控管理体系构建工作流程
按照PDCA循环理论，火电厂的安全生产风险预控管理体系构建可按计划、执行、检查、改进四个阶段逐一进行分析设计。（一）计划阶段。安全生产风险预控管理体系建设计划阶段是一个十分重要的阶段，是质量管理的核心和主体，计划的生成、控制和管理是实现工作目标的基础。它关系到体系建设工作能否成功地实施，能否达到预期的目标。计划阶段工作任务主要有明确目标和定位，成立体系建设管理机构，制定活动实施方案。1、确定体系建设目标。第一步：聘请专家，按照体系评价标准，对火电厂安全生产实际情况进行全面检查评估，全面了解其安全生产基础情况；第二步：对照评级标准表，确定火电厂当前安全生产风险预控管理水平处于XX级别；第三步：按照持续改进提升的原则，制定火电厂安全生产风险预控管理体系建设目标及相关要求，详见表3。火电厂安全生产风险预控管理体系建设总体要求：结合电厂安全生产实际情况，编制体系文件，做好危险源辨识、风险评估和风险预控工作，按照体系评价标准要求，全面展开生产、安全、技术、管理等各项工作，促使各项工作不断完善、规范、标准，通过不断循环最终达到体系建设一级单位标准，逐渐趋于本质安全。2、建立体系建设管理机构。火电厂应成立以公司总经理为组长的体系建设领导小组和以公司分管安全生产副总经理为组长的工作办公室，明确工作职责和具体分工，并以公司正式文件形式印发至全厂。3、体系建设项目启动期间的培训学习。体系建设项目启动期间的培训学习主要由两方面内容组成。一是公司体系建设工作领导小组、办公室人员学习体系建设有关理论知识、评价标准，培训方式采取聘请专家讲课和自主学习相结合的方式；二是到已开展体系建设经验比较丰富的单位进行考察、交流学习，重点学习安全生产风险预控管理体系建设各阶段工作如何展开。4、制订活动实施方案。（1）工作目标和组织机构确定后，制定体系建设工作任务计划，明确各阶段主要工作内容和计划完成时间、责任部门、要达到的目标以及重点要求；（2）结合公司实际，制定公司体系建设工作内部考评标准，成立内部评审小组；（3）制定体系建设工作奖惩细则，加强体系建设过程管控；（4）制定体系建设工作流程图，让员工对体系建设过程有更加直观的感觉，有助于体系建设工作的推进；（5）制定体系建设各阶段主要工作内容及计划完成时间。（二）执行阶段。执行阶段是根据已制定体系建设活动实施方案进行的。执行阶段的主要任务是开展体系宣贯和培训，编制体系文件，开展危险源辨识、风险评估和风险控制，规范安全管理、技术管理、运行管理、设备管理等各项管理工作。1、开展体系知识宣贯和培训。体系建设工作办公室牵头分层级组织开展体系知识的宣贯培训，使风险预控管理的理念逐步深入人心，将公司的体系建设工作尽快开展起来。（1）第一个层级的宣贯培训：由体系建设工作办公室对各部门管理人员、班组长以及专兼职安全员进行培训；（2）第二个层级的宣贯培训：各部门组织对本部门管理人员、各班组班组长以上员工进行培训；（3）第三个层级的宣贯培训：各班组班长组织对本班组员工进行培训。2、制定体系文件。第一步：根据各部门职责，按照体系建设要求，体系建设工作办公室对体系文件编写任务进行分工，制定体系文件编写进度计划；第二步：体系建设工作办公室对编写人员进行专项培训，使受训对象掌握体系文件编写方法、格式等要求；第三步：根据国家法律法规、上级主管部门下发的体系文件、企业安全生产工作实际，制定本公司安全管理制度、规定、标准等文件；第四步：对于制定完成的体系文件，组织会签征求意见，经公司总经理签发后，采取有效措施保证体系文件在安全管理过程中被全面执行和落实；第五步：针对体系文件运行过程中出现的问题和不足，各部门要及时向体系文件编制部门反馈，体系文件编制部门根据需要及时修订完善体系文件。3、危险源辨识、风险评估和风险控制。第一步：制定年度安全生产风险预控工作计划；第二步：对全体生产岗位员工进行风险预控相关知识培训；第三步：对生产系统固有风险、人员行为风险从人、机、环三个方面进行危险源辨识；第四步：成立风险评估小组，对危险源从设备故障风险评估、区域风险评估和工作任务风险评估三个方面进行分析评价；第五步：风险评估工作结束后，由体系建设工作办公室汇总、审核并形成风险评估表，编制全厂风险概述；第六步：制定风险控制技术措施和管理措施；第七步：采取有效的技术措施和管理措施对风险进行预控，消除或减弱人、机、环方面的不安全因素，有效控制危险物质能量，从而实现安全生产。4、按照体系评价标准，进行安全管理。从不安全行为控制、建设项目、生产系统运行控制、综合要素控制、应急预案与响应、隐患和事件、安全信息、承包商、安全检查与评价九个方面规范安全管理，每一个要素的管理都是按照PDCA循环原理和“五定”原则进行闭环管理。（三）检查阶段。检查阶段需要完成完善生产现场设备设施、企业自查、内部评审，整改提高后，做好迎接定级评审有关工作。1、企业定期检查。为促进体系建设，体系建设工作办公室、各责任部门应根据年度体系建设工作计划，制定体系建设月工作计划、周工作计划。体系建设工作办公室对各部门周工作计划、月工作计划执行情况定期进行监督检查，督促各部门、各班组按时完成工作任务，及时协调解决体系运行中出现的问题，有效推进公司体系建设。2、企业自查阶段。体系文件实施和风险评估成果运行一段时间后，体系建设工作办公室，应按照体系评价标准，逐条进行检查，对查出问题及时组织整改，形成闭环管理。3、内审阶段。自查整改完成后，应按照体系评价标准要求，梳理各单元、各管理要素检查内容，整理资料，迎接公司组织内部评审。对内部评审查出问题，按照五定原则，落实整改。4、评审验收阶段。在这个阶段，火电厂需要做好以下几项工作：成立迎检小组，召开迎检准备会议，准备迎检资料，开展一次自查评活动，撰写迎检汇报材料，做好各评审员工作期间劳动防护用品、食、宿等安排。在评审验收工作过程中，评审员按照安全生产风险预控管理体系评级准则对各项指标及管理要素进行考评，并出具评审报告。（四）改进阶段。持续改进阶段的主要工作，根据年度评审结果，一是继承和发扬好的经验、做法；二是对工作中存在的问题和不足，要做好整改提高工作；三是制定下一年度体系建设提升工作计划。
三、推动安全生产风险预控管理体系建设的建议
企业的安全生产风险预控管理水平是企业基础工作的综合反映，是生产建设过程中诸多要素的最佳集合。火电厂要开展安全生产风险预控管理体系建设，关键是要结合企业实际，不能简单的照搬照抄其他单位。下面结合火电厂实际，为推动体系建设，提供几点建议：（一）强化体系建设的组织领导。总经理要高度重视体系建设工作，为体系建设提供有效的组织保障、物质保障和资源保障。安全监察部要科学组织，认真谋划，各部门、各班组要层层落实，确保做到思想认识到位，宣传发动到位，组织领导到位，工作措施到位，责任落实到位，体系建设到位。（二）广泛宣传发动，确保全员参与。安全监察部牵头，各级党政工团齐抓共管，层层组织全面学习安全生产风险预控管理知识，深刻领会体系建设的意义和内涵，大力宣传贯彻体系的理念和机制，积极组织和动员全体员工投入到体系建设工作中。要加大风险预控管理理念和有效做法的宣传力度，通过各种宣传方式、方法和途径，加强舆论引导，广泛开展宣贯培训，努力营造建设安全生产风险预控管理体系的良好氛围。（三）强化安全生产风险预控管理体系建设知识培训。开展体系知识培训，让员工了解建设安全生产风险预控管理体系的重要意义和体系建设工作流程，熟悉安全生产风险预控管理体系相关知识，知道如何开展体系建设工作。（四）强化体系建设过程管控。体系建设工作办公室要对各部门体系建设情况进行指导、监督、检查、考核，及时对体系建设情况提出指导意见和建议，保证体系建设工作扎实有效地开展。虽然考核不是万能的，但是安全管理是离不开严厉的考核的，火电厂应合理地使用规则来调动员工参与安全工作的积极性和主动性。创造“以人为本”的安全和谐的工作环境，以实现企业安全、经济效益最大化的目标。（五）创建企业安全文化。“意识决定行为，行为体现素质，素质决定命运”。不安全事故的发生多数是因为人的因素造成的，要实现安全生产就要根治人的不安全行为，让员工形成自觉遵守安全规则的意识。安全文化强调“将安全监督管理与员工自主安全管理相结合”，有效调动员工实施安全行为和参与安全工作的主观能动性，提升企业安全管理的“软实力”，形成企业安全管理工作的长效机制。利用安全文化的教育功能、规范功能、凝聚作用、导向功能宣传普及安全文化，进一步夯实安全生产的基石。（六）注重闭环管理。安全生产是动态的和发展的，而不是孤立的和静止的。在体系建设过程中，开展的各项工作都要按照PDCA循环原理，做到有计划、有实施、有检查、有改进的闭环管理，确保在经历了各个环节以后，各项工作有所提高。
作者:田芳 单位:山西鲁能河曲发电有限公司
参考文献：
［1］张泽荣.建立科学管理体系筑牢安全生产防线［J］.2014年冶金安全与健康年会，2014.11.
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1煤矿风险预控管理体系的运行过程
1.1对危险源进行辨识危险源是指在煤矿行业的生产过程中，可能会对煤矿工人的生命财产安全或是对煤矿的正常生产造成影响的根源，是导致煤矿企业生产与管理过程发生事故的根本原因。
1.2对危险源的风险程度进行评估在对危险源进行辨识后，需要及时对事故的风险程度进行评估。正常情况下，可使用安全检查表、事件树分析、事故树分析以及预先危险性分析等方法，对煤矿生产过程中存在的一些危险因素进行评估，并针对危险源的风险率与其可能造成影响进行量化处理，在风险评估完成之后，依据风险程度采取适当的安全措施，把风险控制在煤矿安全生产可允许的范围之内。
1.3制定风险管理标准风险管理的标准是指各项风险管控措施实施所需的相关依据。在煤矿企业对风险管理的标准进行制定时，应该严格依据相关法律法规、技术规程以及标准进行，再结合煤矿生产自身所具备的特点与企业风险管理的水平，制定出具体可行性与经济合理性都相对较高的风险管理标准，促进煤矿安全管理模式系统化、高效化、规范化的运行，避免危险源转化为安全事故。
1.4制定有效的风险管理措施以危险源辨识和风险评估得到的结果为依据，依照风险管理中的相关标准，制定出具体、可行的风险管理措施和方案，并采取可操作性较高的风险管理措施。由于煤矿安全生产的管理资源有限，无法对所有的风险进行全面的控制，因此，煤矿企业可以依据危险源的分级管理原则，将风险划分成为不同的级别，再针对不同级别的风险，采取对应的管控措施。
2风险预控体系在煤矿安全管理中的作用
2.1促进科学安全管理流程的建设风险预控体系通过对煤矿生产过程中的安全生产系统、作业环节以及工作岗位等方面存在的危险因素进行辨识，可明确安全管理的对象，并针对该对象的风险进行评估，且依据评估的结果对煤矿安全管理过中的重点环节进行确定。并结合煤矿生产安全的实际情况，依据国家相关的法律法规制定出合理的安全防控体系，因此，在煤矿安全管理中对风险预控体系进行合理的运用，能够在很大程度上促进煤矿科学安全管理流程的建设。
2.2推动超前预防管理的实现通过风险预控管理体系对危险源进行辨识，对煤矿生产过程中存在的风险进行评估，从而制定有效的风险控制标准和措施，将煤矿安全生产管理从传统模式转化为现代新型管理模式，即:风险的辨识与评估、风险的控制与降低、事故的预防与消除，利用信息网络，实现安全管理系统中的自动预警功能，达到对各类危险源进行跟踪管控的目的，以此来实现煤矿事故的超前防范，推动新型主动式风险预控安全管理模式的建立。
2.3降低煤矿企业安全事故的发生率1)将煤矿企业的各级领导干部与业务部门作为安全管理的主体，做好相应的风险辨识和评估工作，以加强煤矿企业安全生产整改措施的实施，降低煤矿生产过程中安全事故的发生率。2)将煤矿企业生产过程中的区队、班组及一线操作人员作为安全管理的主体，对各个工作岗位上的危险源进行有效辨识和评估，为煤矿企业风险管控措施的制定提供必要的依据，以避免煤矿生产过程中出现安全事故。
2.4有利于煤矿企业建立闭环管控体系风险预控管理体系严格按照PDCA循环管理办法执行，建立出一套从管理对象开始，一直到实现管理目标的自动循环、闭环管理及螺旋提升式的长效管理机制，不仅能将管理体系中的各个子系统进行合理的衔接，还能确保该管理体系可以进行独立式循环工作，有利于煤矿企业安全机制的改善和闭环式管理的形成。
3结语
篇5
Abstract： Construction safety is very important content in railway operation safety management， and has a close relationship with enterprise's safety production， which requires managers must ensure that the safety risk is in a controlled state during the maintenance of the tunnel. The current risk management lacks forward-looking and predictability. This paper analyzes the risk management framework and steps and sums up the risk management framework including risk identification， risk analysis， risk evaluation and risk control. And taking the Bazhun line tunnel maintenance works of Baoshen railway for example， the level of risk is evaluated， so as to make risk events reduced to acceptable range through effective measures.
关键词： 安全管理；隧道维修；风险预控管理体系
Key words： tunnel maintenance；safety management；risk management system
中图分类号：TU714 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2016）19-0016-04
0 引言
铁路营业线施工安全管理是一个老生常谈的问题，我国铁路建设飞速发展，铁路运营速度不断提升，货运铁路运量不断加大，这都给营运铁路维修带来了诸多安全管理上的问题。隧道作为一种特殊的工程类型在运营铁路维修过程中显现了许多难以克服的问题，由于受到地理位置的限制，隧道地段维修施工过程中存在潜在的通讯、照明、安全防护等条件限制，特别是营业线中隧道维修工程由于属于受限空间，人员和机械设备存在未及时避车和侵线安全隐患，极易发生影响铁路运输的安全生产事故，造成不可挽回的社会影响和经济损失。因此，营业线隧道维修工程虽然工程内容较少，但是安全管理的重要性可见一斑，如何加强施工过程控制成为隧道维修工程的重中之重。
我们通常在运营铁路隧道维修工程中遵守铁路相关的规定、办法、规则等行业标准，但是这种被动的安全管理模式不能适应当前施工安全管理形势，如何从主观能动性、标准执行性、过程监管等多方面综合提高安全管理水平成为我们工作中研究的重点。
风险预控管理体系是神华集团公司在煤矿领域推行安全管理体系并予以执行的，几年来成果显著，国家安全生产监督管理总局将该体系向全国其他行业予以推行。包神铁路作为神华铁路板块的长子也执行了风险预控管理体系并应用到实际生产当中，但是在工程项目安全管理中风险管理体系建设还存在一些盲区，本文将风险预控管理体系拓展到施工安全管理上面，从危险源辨识、风险分析、风险评估、风险控制四方面入手，将风险事件采取有效的控制措施，将风险值降低到可接受范围内，从而确保工程施工安全，进而保障铁路运输安全。
1 风险管理国内研究现状
受到西方国家的影响，我国在20世纪80年代开始了包括风险的原理、概念、方法和实践等的风险研究相关工作。风险管理理论随着发展和壮大也开始慢慢应用于其他领域和行业，近几年来的在地下结构工程施工方面的风险研究尤为突出，例如，范益群在《隧道及地下工程设计系统的风险管理》中，提出了改进型的层次分析方法如何应用于隧道工程的风险研究；丁士昭教授采用施工风险评估和研究方式为地铁工程项目的风险管理提供了规避风险模式的参考依据。
我国的隧道工程风险管理开始于2004年，逐步进入正轨，土木工程学会还专门成立研究隧道及地下工程的风险管理委员会；我国从2007年开始陆续出版了如《地铁及地下工程建设风险管理指南》等关于地铁工程建设风险管理的指导手册和标准。这些理论都有效的指导隧道工程建设项目，但是如何有效的应用到已建成隧道维修工程之中，如何将风险管理理论应用到实际生产中成为本文的研究重点。
2 风险预控管理的实际应用
2.1 工程项目概况
包神铁路集团公司是神华集团控股的子公司，正式整合重组于2013年6月20日，由神华包神铁路有限责任公司、神华新准铁路有限责任公司、神华甘泉铁路有限责任公司合并组建。目前包神铁路集团公司所辖的塔韩、包神、新准、甘泉4条铁路线两横两纵，互相连接，正线总里程达到了734公里，占目前神华铁路板块运营总里程的30%以上。
巴准铁路线地处西南部鄂尔多斯市，全长128km，由于巴准线工程刚刚竣工验收不久，工程存在一些质量缺陷。包神集团管理最长隧道巴准线马石梁隧全长3686m，2015年6月竣工验收。验收后隧道存在保温水沟无保温材料、隧道内水沟无浸油木盖板未施工、施工垃圾、电缆沟盖板强度不合格、无硬化路肩等缺陷问题，这些问题委托神华包神铁路工程公司负责消缺工程缺陷，作为该公司安全管理部门的负责人，如何做好缺陷工程中安全过程控制管理成为工作重点。
2.2 风险评估前准备
2.2.1 风险评估依据
以包神铁路巴准线马石梁隧道维修工程建设项目为例，在施工前收集《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设[2007]200号）、《铁路营业线施工安全管理办法》（铁运[2012]280号）、《电气化铁路有关人员电气安全规则》（铁运[2016]23号）、《铁路工务安全规则》（铁运〔2006〕177号）、《部分危险作业安全生产行业标准》、《神华集团安全风险预控管理体系标准》等一系列规范、标准、指南等资料，同时以近年来在隧道维修过程中发生的事故案例作为借鉴依据，这些都为风险辨识、评估做好的充分的前期准备。
结合马石梁隧道维修工程实际特点，开展了危险源辨识与评估工作，了解风险产生的原因及变化规律，并结合风险类型制定了有效的防范措施，通过风险控制策略中的风险规避、风险转移、降风险控制、风险自留等四种控制措施，有效降低风险发生的概率，从而达到风险预控安全的目的。
2.2.2 风险评估对象及目标
评估对象：包神铁路巴准线马石梁隧道维修工程
评估目标：通过危险源辨识和风险评估工作的开展，能够识别隧道维修工程项目所有潜在存在的风险因素，并通过风险矩阵法确定风险等级，提出风险控制的相应措施，将各类风险的残留值降低到可以接受的水平，进而达到保障安全、保证工期、保证运输安全、控制投资的多重目的。后果或损失与评估目标的关系如表1所示。
2.2.3 风险评估人员的组成
参与风险源辨识人员应由具备隧道工程或者运输专业5年以上工作或管理经验，对工程风险有足够了解并有工程管理经验的人员参加，并随机抽调公司各站区工队各类专业技术人员、安全员配合辨识。参加风险评估人员的技术职称为工程师及上，并具有8年以上隧道维修工作或者运输管理工作经验，在包神铁路集团公司内部专家库随机抽取，由工务、运输、电务等每个专业至少1名人员组成，工程公司安全质量部全程参与评估工作，同时将评估结果上报包神集团公司安全质量部进行评审、备档。
2.2.4 风险评估程序及危险源辨识
隧道维修工程风险因素包括人员、机械设备、环境和管理四方面因素。通过详细分析所搜集的隧道修建和运营资料，病害调查资料等，采取现场调查、专家访谈、以往同类事故对比等方法对隧道维修施工过程中这四类风险的危险源或风险源进行识别和归纳，总结隧道维修工程在施工过程中可能发生的会造成人员伤亡风险、列车非正常停车风险等，并参照《神华集团风险预控管理体系审核指南》详细统计和归类风险源、危险因素、风险后果、事故类型、风险概率、风险程度等信息（如表2所示）。
2.3 风险评估
风险评估主要采用风险矩阵法，即根据事故发生的可能性赋值及其可能造成损失赋值的乘积来衡量风险的大小，其计算公式为：D=P×C式中：D―风险值；P―事故发生的可能性赋值，依据类似的相关事故经验予以赋值。C―事故可能造成损失的赋值，假设事故实际发生并按照风险管理的要求，取各种可能后果中损失最为严重的情况进行确定。
为提高工作效率，确保风险评估的可靠度并便于危险源的动态管理，风险管理小组采用微软EXCEL数据模型表达风险矩阵（图1），即利用数据的有效性、相关性、合理性控制风险发生概率与事故经济损失指标，再嵌套利用IF（logical_test，value_if_true，value_if_false）函数将风险发生概率指标、事故经济损失指标最终与风险值及风险等级之间形成逻辑运算，实现了风险评估程序的自动电算化的目标。
通过专家打分、类似案例，得出模糊评价权重值，对风险发生的可能性大小和事件发生后带来损失的严重程度赋予相应的数值，分值范围均为1到6，1代表风险发生可能性最小、损失严重程度最轻，6代表风向发生可能性最大、损失严重程度最重，两者的乘积即为风险值。（备注：风险严重程度赋值分以双指标中的人员伤亡或经济损失作为参考）（表3）
通过风险识别和风险评估，作者最终确定包神铁路巴准线马石梁隧道维修工程施工过程中存在危险源12项（如表4所示），其中，低风险危险源共计0项、一般风险源共计4项、中等风险危险源共计3项、重大风险源共计4项、特别重大风险源共计1项，特别重大风险源主要是施工材料运输过程中装在加固方面。
其中，风险类别为“人员”的危险源4项，管理对象涉及驻站联络员、现场防护员、施工人员等岗位；风险类别为“机械设备”的危险源4项，管理对象涉及包括对讲机、轨道车、灭火器、施工材料等4种；类型为“环境”的危险源为1项，管理对象是隧道结构特点及营业线列车；类型为“管理”的危险源为3项，主要问题在于人员培训上岗、工器具摆放、材料装卸等。从表中分析，风险类别为“人员”和“机械“危险源分别有4项，占危险源总数的33.3%，因此“人的不安全行为”和“ 物的不安全状态”是该工程项目危险源控制的重点和难点。
2.4 风险控制
通过上述风险评估结果及包神铁路隧道维修工程风险等级的评定，对于风险事件必须采取有效措施才能是风险降低到可接受范围内。
现分别就风险等级中的人、机、环、管四类风险的相关控制措施介绍如下：
①人的因素，通过岗前教育培训、设置专职安全员、为施工人员购置意外伤害保险、佩带个人防护用品等措施降低风险；
②机的因素，通过定期鉴定机械设备、定期保养设备等措施可以将降低机械类危险因素，以这样的方式可以减少机械设备故障率，已达到降低风险等级的效果；
③环的因素，通过学习隧道相关科普知识、隧道基础知识培训、隧道结构认识等减少环境因素对施工的影响，已达到降低风险等级的效果；
④管的因素，通过应急预案、岗前培训、加固方案审批、标准化作业等措施降低风险等级的效果。
总而言之，为降低事件发生的可能性和降低事件后果的严重度，作为影响风险大小的两个因素，风险控制的方式方法便是主要针对这两个因素。在制定应对风险的对策和措施的同时，优先考虑的是工程和技术，通过合理的设计和全面的管理，尽最大的可能从根本上消除危险因素、危害因素或者替代。这样就可以把相关联的风险避开，已达到降低总体风险的效果。
3 结论
首先，针对包神铁路巴准线马石梁隧道维修工程项目的特点和管理实践经验，从人员、机械设备、环境和管理四方面对施工安全风险进行系统的、全面的分析，力求达到对施工安全管理水平的提升和施工环境的改善，有利于规范施工作业行为、改善施工作业环境、维护设备设施，为安全管理系统的建立提供了些建设性理论。
其次，本文创新点是在风险管理中细化了风险识别、风险评估、风险分析的应用过程，如何将不太容易量化的风险因素指标进行了综合赋值评估，并将风险识别中的危险源进行了双重指标量化赋值取乘积的方式获得最终风险值，并根据图表中的危险等级进行定性归纳，这样就给风险评估工作提供了客观的数据依据，可以更加准确的评估出事故发生概率及危险性大小，这样就让安全管理人员作出准确的风险控制措施，并将风险控制措施制作成危险源卡片递交到一线生产当中去，可以有效地降低危险发生的可能性或者规避风险。
从实践角度和实操性来说是方法简单、容易推广、实操性强的一套理论体系，便于企业全员参与安全管理工作。
最后，本文在大量相关文献回顾的基础之上，整理了工程安全风险管理的相关理论知识，并结合包神铁路巴准线马石梁隧道维修工程项目的施工特点，总结出铁路施工安全风险管理框架，并应用于实际铁路项目的风险分析，为铁路企业的施工安全风险管理工作提供了一些理论和实践的参考依据。
由于时间的限制，本文还存在着一些问题，有待进一步的思考与研究：
①本文在对铁路施工安全风险因素的探讨中，分为了人员、机械设备、环境和管理四方面，在今后的研究中，可以对这四方面风险因素进行细化，能帮助管理人员更好的识别和评估铁路施工安全风险。
②本文中对风险评价的方法进行总结，是基于风险因素与风险因素之间是相互独立互不关联的，但是在实际情况中，风险之间可能或多或少存在一定的相关性，在今后的研究中，在风险评价的定量计算中，建议全面分析风险的关联性，并考虑到计算分析中。
参考文献：
[1]隧道养护[J].铁道建筑，1995（08）.
篇6
关键词：风险预控；安全工作；落地应用
DOI：10.16640/ki.37-1222/t.2016.22.185
1 传统电力安全生产管理与风险预控体系建设的关系
（1）发电企业生产环节较多，设备种类繁杂，自动化程度高，生产过程中使用了大量的高温高压设备、易燃易爆物质和有毒有害物资，安全生产工作面临的问题复杂，安全管理工作难度大。传统电力安全管理是以安全目标、安全组织机构、安全规程制度和安全生产责任制为基础的综合性安全管理，其按照“事前预防”、“事中应急”和“事后调查处理”三个维度进行管理，并通过安全检查和安全奖惩实现安全管理的闭环控制。
（2）随着发电企业安全管理水平的不断提升，电力以往安全管理模式已经逐渐难以适应新常态下发电企业对安全绩效的更高追求，导致发电企业安全管理水平和绩效的改进出现“瓶颈”，为了解决这类问题，发电企业必然选用更加先进的安全管理理念和更加科学的安全管理模式。风险预控安全管理体系就是基于“本质安全”理念和“闭环管理、持续改进”的思想而建立的新的管理体系，不但继承和发展了传统的安全管理方法的精华，与传统安全管理的方向一致，没有对现有安全管理方法进行全面性地颠覆，不需要做全面、大幅度的转变。
（3）风险预控体系建设是以风险管理为灵魂，以闭环管理为手段，以持续改进实现体系的不断更新，通过技术与管理的综合措施管控风险，实现“一切意外均可避免”、“一切风险皆可控制”的风险管理目标，进而实现人员无违章、设备无故障、管理无漏洞，环境氛围好的目标。风险预控体系建设既是现代企业安全管理发展的必然方向，也是实现安全生产“可控”、“能控”、“在控”的客观要求，是在传统管理体系基础上的系统化、程序化、科学化的补充与完善，实现的是管理的提升。
（4）风险预控体系建设就是实现“人、机、环、管”的和谐统一和本质安全。人的本质安不仅指人的知识、技能、意识素质，还包括人的观念、伦理、情感、态度、认知、品德等人文素质。首先，应建立科学、合理的人才选择与任用机制，基于人的生理、技能等因素，搭建稳定的人员结构，以保证企业的长远稳定发展；其次，开展长期的人才综合培训战略，一方面是业务素质的训练与提高，另一方面是价值观和思想的引导与培养；其三，实施人文管理，将人员管理的重心由传统的行政命令向情感管理、文化管理转变，这也是企业文化建设的中心策略。
设备的本质安全就是质量的可靠性。设备质量是关乎安全表现的最基础条件，设备质量直接影响生产管控的策略与结构，并在一定程度上影响本质安全的进程。其次，在生产过程中通过实施设备改造和设备替代，提高设备和系统可靠性。
环境的本质安全就是应用科学的、先进的隔离闭锁装置和安全防护设施，控制危险源，降低风险，同时，使人员能够远离危险源，不承担风险，保证生产环境的安全可靠。
管理的本质安全是贯穿整个生产过程的枢纽，是将人、设备、生产环境、生产技术统一协调的纲领。管理是多层面的，包括安全管理、技术管理、人力资源管理、财务管理、物资管理、信息管理、档案管理等等。开展科学安全管理理论的研究，深入认识企业发展全过程中人、设备、生产环境、生产技术等要素的本质和相互关系，建立和完善发电企业安全管理体系，使之具备本质安全的特质，达成发电企业安全生产管理的均衡发展与协调。
此外，对于发电企业的生产系统，生产技术认识与技术控制是伴随整个生产过程的核心工作，安全的最终绩效是要以技术能力的形式表现出来。生产技术的本质安全就是组织在存在安全隐患的条件下，应用科学的安全技术，运用系统理论，实施全过程、全方位、多角度的技术管理，对隐患进行技术认识和超前的技术控制和消除，保证安全局面的稳定。
2 风险预控体系建设不能有效落地的原因
风险预控体系建设作为先进的安全生产管理方法，在哈密煤电有限公司大南湖电厂推行三年以来，还没有完全和传统安全生产管理有效结合，呈现出“两张皮”现象，成了一种管理上的负担，究其原因，主要是被动运用了体系，没有主动去做。
（1）个别领导认识不到位，没有认真学习风险预控体系建设相关知识，不能把风险预控体系建设重要性的理念灌输到员工中去，致使部分员工一方面认为风险预控体系建设是一套新的管理体系，内容繁杂而难懂；另一方面在思想上不重视，把体系建设当做一种负担，甚至认为只是安监部或者是安全员的事，没有将体系建设和日常生产工作有效结合。
（2） 职责划分不够清晰，造成体系建设任务分工不能有效落实。首先，安全监督体系和保证体系职责分工不明，两个体系在职责履行、执行中还不能完全到位，特别是安全生产保证体系的主体作用未能有效发挥，设备管理、定期工作、技术监督、可靠性管理、缺陷分析、事件分析等工作不能有效纳入风险预控体系建设当中；二是职能处室之间存在推诿扯皮，针对体系建设过程中新的管理内容和要求，没有结合实际工作去学习、理解、消化和吸收，反而推三阻四，致使体系建设不能有效推进。
（3）职工素质参差不齐，新老安全管理文化还不能有效融合。一是一些年龄偏大的职工，对新的安全生产管理念不易接受，加上不能有效掌握自动化办公系统，影响了体系建设和落地；二是一些年轻职工，工作时间短，对存在的风险隐患不能及时发现，对现场较复杂的故障不能及时进行分析解决，技术技能不能满足现有的安全生产需要，不具备承担体系建设的重任。
（4）规章制度杂多，制定随意性大，造成体系文件不能有效落地。集团公司下发的风险预控体系建设制度本身比较多，加之企业本身的补充规定和细则更是又多又长，延长了记忆和掌握的过程、遵循和落实的时间；而有的部门在编写体系文件时，没有结合企业工作实际，直接套用其他单位的管理制度，导致执行上扭曲和不到位。更有甚者，随意制定规章制度，产生了一个将军一个令的现象，使制度缺乏连贯性和一致性，员工无所适从，体系建设相关制度无法有效落地。
3 解决风险预控体系建设工作不能有效落地的方法
风险预控体系建设解决了传统电力系统安全管理方面的诸多问题，有效提高了电力系统安全管理的科学化水平，但是如何在大南湖电厂有效落地，如何与传统安全生产管理融合在一起，是各级领导干部和每一位职工都应该认真思考、努力完成的工作。
（1）公司领导分别挂帅，任务逐级进行分解。制定年度风险预控体系建设工作方案，进一步细化各级领导和职能部门安全生产管理职责，将风险预控体系各项管控要素分解、细化、量化工作任务、措施，明确时间进度、工作目标，落实到各级领导、职能部门、车间班组和员工岗位。同时，将体系建设情况与干部职工绩效奖励以及年终评先相挂钩，使各级人员能够高度重视风险预控体系的建设，营造企业主要负责人亲力亲为、党政工团齐抓共管、干部员工人人重视的氛围。
（2）加强各级人员培训，提高对本安体系的认识和理解。通过聘请专家讲课，驻厂指导以及到其他单位学习等方式，让全体员工知道并且做到风险预控体系的各项要求，对照《火力发电企业安全风险预控管理体系考核评级标准》，结合工作实际，进一步完善体系文件，将安全生产工作全部纳入风险预控体系建设中，通过不断改进工作方法，使生产各系统、安全管理各环节、工作各岗位更加完善可靠，使安全基础管理工作水平不断提高。
（3）完善安全技术体系建设，为风险预控体系落地提供保障。生产技术管理部门要按照风险预控体系建设要求，把技术监督工作贯穿于工程设计、设备选型、技术改造、运行、检修、试验工作的全过程，从源头控制隐患和危险源；通过修订、完善技术监督标准，健全技术监督台帐，提高各项技术监督现场诊断和解决问题的能力，实现安全生产风险控制；根据设备、技术发展和岗位变动，及时修订运行规程、检修工艺规程等规章制度，进一步规范技术管理工作，为安全生产提供技术保障。
篇7
关键词：地铁施工；技术问题；安全管理；风险预警技术；研究分析
1概述
为了能够提高国家的基础建设迅猛发展，提高国家在国际上的建设发展速度，我们国家大力开展了基础建设项目，开展较多的工程就是铁路（地铁）隧道工程，具有非常重要的意义。而交通现在对人们来说具有非常重要的价值，能够促进我们国家与其他国家的沟通交流，也能够促进我们国家自己能够进行城市之间的共同发展，提高了人们出行的效率，具有非常重要的建设意义，但是地铁隧道在建设的过程中，风险管理体系问题、安全管理问题、风险预警技术等等问题不断地出现，严重降低了建设的质量。
2地铁隧道施工安全管理存在的问题
地铁隧道施工工程建设是一项极高风险的建设工程，建立安全管理制度和风险预警措施，对拟建和在建的地铁隧道施工过程项目进行风险评定，进而进行风险控制十分必要。目前，国内地铁隧道施工安全管理和风险预警控制还存在一些问题，主要有以下几方面。
2.1缺乏规范的安全风险管理体系
目前，地铁隧道施工的安全风险管理体系还未形成国家统一标准，更没有强制执行的相关规范，施工组织单位有各自的一套管理体系，但风险管理内容的编写制订，安全风险评估的规范，安全风险源的辨识，风险管理的责任和义务等都存在着较大差异。虽然施工风险控制大多执行指导的《地铁及地下工程建设风险管理指南》，却未对现有安全风险管理体系进一步总结和提升，也未为对某些施工项目薄弱环节进行完善对应的风险管理体系建立。
2.2地质灾害危险性与人为安全意识淡薄
在地铁隧道的挖掘过程中，常常受到潜在的地质灾害和水文等条件的制约，造成地铁隧道施工难度大，施工环境复杂多变。比如说，地面沉降与塌陷，流砂、管涌、滑坡与溶洞的突水突泥等。若施工人员对地质灾害危险性认识不足，或是安全意识淡薄，就会在施工过程中，造成经济损失或是人员伤亡，进而影响地铁隧道施工工程的安全进展和施工质量。
2.3施工技术的使用管理问题
庞大的地铁隧道工程需要多工种协同工作，多施工技术穿行。在多个施工单位同时施工或不同专业交叉施工时，应共同拟定现场的安全技术管理办法，做好协调，共同执行。针对新技术、新工艺、新设备、新材料在施工中的运用时，应当制定对应的安全技术措施和使用方法。但在目前的地铁隧道施工方面，多数施工单位施工技术管理仍然实行传统的管理模式，就是对控制施工参数和管理技术文件两方面分开管理，在一定程度上导致地铁隧道工程施工技术管理不能较好地满足施工现状要求，新的施工技术又不能有效地发挥其技术职能。
3风险预警的应用
安全风险预警技术是一种预防事故、提高安全管理的效率和水平的有效手段。对安全风险预警技术的研究是实现地铁隧道施工工程安全管理的迫切要求。
3.1建立完善的安全管理体系
根据施工前的环境勘探，施工控制的重点及难点，和预设的风险分类等级编制专项施工方案和对应的安全管理制度。以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预警预控为核心，以不安全行为管控为重点，制定建立安全风险预警防控管理体系，明确地铁隧道施工安全风险预控管理总体目标，对施工过程中的危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，对所对应的风险进行预警并采取措施加以控制。从基础安全性评价工作开始，夯实施工安全物质基础、强化组织安全管控、从防止人身事故和人员责任事故全方位入手，逐步推行地铁隧道工程的安全管理体系建设。
3.2施工阶段地质灾害安全管理对策
施工过程中，应执行“预防为主，安全教育为辅，避让与治理相结合，全面规划，突出重点”的施工原则。在前期设计阶段，应制定详细的防治对策和安全施工方案，可采用遥感图像地质解译、地质调绘、钻探等技术手段，对易发生地质灾害区域要提高勘察精度、加密勘察和重点灾害区域说明，合理确定支护措施和参数，制定特殊不良地质风险预案和安全可靠的施工方法等，并科学地、实事求是地制定施工周期，杜绝因忽视地质灾害危险而造成工程延期。施工时应严格执行作业程序，加强安全管理，落实安全措施，规范人员安全。须要提高人员的技术水平，增强人员的安全意识，使得人员能够熟练的掌握施工过程中的安全知识，提高对自己的保护能力。只有加强人们对于安全的了解，才能提高对安全风险应对的能力，施工建设行业还需要完善安全机制，才能够提高人员对突发事件的处理能力，只有提高人员对于工作环境风险的认识，才能彻底的消除人员的侥幸心理，才能提高他们的安全意识，保障人员的生命安全，施工质量和工期的顺利进行。
3.3优化施工技术管理模式
针对施工技术与管理制度脱节问题，应当抓住问题的本质，采取相应的措施，优化施工技术管理模式。一要培养专业人才，加强安全管理。新的施工技术流程必然有相应的安全管理，使人员熟悉技术流程，学习其安全细则，尽快促进施工技术工作开展。二要加强技术管理水平。提升施工技术安全水平的运用是重要职责，施工单位应定期组织全体人员培训学习新技术，新管理办法；鼓励人员创新施工工序、技术革新，探索推广新技术与管理制度的契合点，提升施工水平。
4结束语
其实地铁隧道工程施工风险并不可怕，只要充分重视它，了解它，控制它，消除它，断绝其隐患事故的诱因，加强过程管控，就能最大限度地规避风险，确保地铁隧道施工安全。随着我们国家经济建设的大力开展，交通运输行业在我们国家经济发展的过程中占据着非常重要的作用，为了能够提高工程的质量，我们必须提高施工的技术，加强工程安全管理系统的建设，积极地应用预警技术，解决存在的一些安全问题，才能够在保障工作人员安全的条件下，提高地铁隧道工程实施的质量。
作者:程振宏 单位:中铁二十一局集团轨道交通工程有限公司
参考文献
[1]李桂.三峡翻坝公路隧道岩体稳定分析与治理措施研究[D].河南理工大学，2013.
[2]郭相参.深埋高地应力隧道卸压支护技术研究[D].西安科技大学，2013.
篇8
在工程建设行业，企业生产经营往往以项目生产为核心，存在管理粗放、效益流失等问题，影响长期健康发展。本文的主旨为，某大型工程企业针对工程企业存在的通病，构建以财务为核心的经营管理体系，通过对组织体系和相关运行机制的改革优化，形成了“经营管理围绕财务、项目管理围绕费控”的运行机制，使财务绩效目标较好地落实到了责任主体及业务链上的各个环节，企业价值管理能力得到加强，效益得到提升，为业内企业提供借鉴。
关键词：
财务;核心;工程企业;经营管理;体系
工程企业在国内“去产能、去库存”的经济环境下，工程投资大量缩减，低成本的市场化竞争更加激烈，项目效益空间不断被挤压，企业生存面临严峻挑战。如何建立一个符合企业长远发展的经营管理体系，解决经营管理粗放、营运成本高等问题，成为众多工程企业的迫切需求。
一、现状与问题
工程企业是专营工程项目设计、采购和施工服务的全功能组织，企业经营以项目为基础，所建立的组织机构、人力资源、财务、资产、技术等管理体系主要为实施工程项目需求而设置。我国的工程企业发展迅速，先进的项目管理理论不断得到实践，但针对工程实施特点，企业各种经营管理活动围绕项目生产核心而开展，项目相关的财务绩效目标往往让位于项目进度、安全、质量等生产管理目标，在项目资金管控、成本控制等价值管理方面的资源投入普遍不足。与国际同行相比，管理比较粗放、技术层次较低、高素质项目管理人才稀缺成为我国工程企业普遍存在的状况。以项目生产管理为核心的工程企业经营管理体系，主要存在以下问题。
（一）价值管理意识淡薄
工程企业的管理人员往往更加重视生产组织，价值创造、效益管理意识淡薄，管理效益评价不深入，管理的短视行为比较突出，管理活动与企业战略对接不到位，特别是关注企业价值提升的战略规划、全面预算、信息系统建设等长远发展性的管理行为还不能成为各级管理层和决策层的行为自觉。
（二）生产成本控制不严
工程项目是工程企业的产品，是企业效益的主要来源，以项目生产为核心的经营管理体系，往往更偏重于项目进度、安全和质量，而弱化了项目效益、成本控制等系统管理，势必造成项目管理效益的流失。如：总承包项目的设计环节，决定75%项目成本，如果仅侧重技术标准而忽视经济性考虑，“肥梁胖柱”现象就难以避免，徒增工程项目成本。
（三）财务绩效责任不落实
企业的价值管理应当贯穿于生产经营的全过程，但在以生产为核心的管理模式下，由于缺乏对价值管理的重视，生产、技术等与生产相关部门在考核目标上缺少经济效益指标控制，与效益挂钩不够紧密，在推动成本控制、技术创新的积极性方面存在机制性缺陷，也抑制了工程企业提质增效的活力。
（四）企业财务风险突出
在实践中，工程项目生产除了安全、质量、进度等风险外，也面临着资金回收、合同履约等引发的财务风险。由于缺乏对项目风险把控的系统性，在新经济环境下，结算难、收款难问题越来越突出，坏账损失、合同诉讼和企业资信降低的情况呈上升趋势，威胁着企业生存发展。
二、以财务为核心的运行机制实践
某国有大型工程企业为增强管控能力和效益创造能力，重视企业价值管理，致力于构建以财务为核心的经营管理体系，结合项目特点，协同市场开发、项目生产管理，抓住全面预算、项目经营、组织绩效三个关键，逐步形成了“经营管理围绕财务、项目管理围绕费控”的经营管理运行机制。
（一）组织体系突出协同效应
运转高效的组织管理体系可以最大限度地释放企业的潜能，激发企业活力，达到健康发展的运营状态。该公司通过不断探索实践和深化改革，努力打破了业务边界“围墙”，初步形成了财务绩效引领的经营管理组织体系和项目管理组织体系。某工程公司组织管理体系如图1所示。1．以财务管理为核心的经营管理组织体系组建高效运转的扁平化组织机构，落实总会计师财务战略、绩效评价、风险控制等管理职责；围绕财务管理核心，引领市场开发、生产执行等经营管理活动。财务以价值管理为导向，通过前置资源的价值分配，全面参与经营活动，强化对企业经营全过程的决策支撑和价值管控，有效促进企业实现战略目标。2．以费控管理为核心的项目管理组织体系造价费控部门发挥其专业优势，围绕项目效益这个中心，以项目预算管理为手段，与生产指挥部门的紧密协同，深入项目估算、商务报价、预算和结算及成本控制等项目管理活动，突出采购、分包和结算等关键业务的效益规划，努力争取最优项目效益。
（二）全面预算突出价值导向
为发挥价值管理对生产经营的指导和约束作用，确保企业经营战略及目标的实现，该公司深化突出财务绩效导向的全面预算管理机制，融合“三大计划”，通过目标确定、执行控制、考核评价等活动，合理分配资源、组织和协调生产经营活动，完成既定生产经营目标。1．分级次、多维度的预算指标体系一是全覆盖的预算指标。按照业务全覆盖的原则，形成突出价值、主次有序的指标体系。根据管理层级分为企业指标和责任单位指标。企业指标以利润、资金为主要指标，辅以市场（收入）、总成本和资产等业务指标；责任单位指标又分经营单位（项目部）、费用单位和部门指标，经营单位（项目部）指标以利润指标为主，市场（收入）、资金、单位成本指标为辅，费用单位和部门指标以专项费用控制为主，其中部门按职能落实归口费用指标。二是多维度的指标值形成机制。该企业确立了综合考虑“历史业绩、经营能力（资源占用）、发展要求和可实现性（市场环境）”四维一体的指标值形成模型，突出问题导向，优化年度指标值，引导企业健康发展。某工程公司预算指标体系如图2所示。2．统一管理、分级负责的预算管理责任体系设立以总经理责任下的预算管理委员会，总会计师组织全面预算管理工作，财务部负责组织预算编制、报告、执行和日常监控等预算管理委员会日常事务，其他专业部门按职责分工、专业指标、归口业务展开相关预算管理工作。预算管理责任按照“专业归口、层层分解、横向到边、纵向到底”原则，将财务绩效责任分解到各经营单位（项目部）、费用单位、职能部门等执行主体，进行过程跟踪和分析自评。3．全方位的预算执行控制体系以制度为纲、突出业务流程规范，包括全面预算及配套的项目预算、资金、成本等管理制度，固化工作标准，开展不同层级、专业领域和业务单元的经济活动分析，抓好过程控制这个关键点，引导企业实现经营目标。同时，创建良好的预算管理环境，约束和激励并举，充分调动员工积极性。
（三）生产运行突出费用控制
工程企业生产的核心内容是项目管理，项目费用控制是通过价值管控直接指导和约束项目执行，引导和促进项目管理目标的实现。该公司项目费用控制以项目预算为载体，实现项目绩效目标和财务绩效目标的有机统一，提升了项目管理的价值创造能力。1．明确的项目费控管理内容确立项目经营的理念，把项目成本控制和绩效考核落脚于项目预算，以项目预算指导项目生产经营。围绕项目利润和资金两大内容展开控制活动，以“收”和“支”两条线分别控制，坚持项目以收定支，在控制项目垫资风险的同时，保持资金存量，争取资金效益，提升项目整体创效水平。2．完善的项目费控管理责任体系费控部门承担项目价值管理的核心职责，在项目费控制度建设、经营策划、过程管理中发挥主导作用。生产及经营管理部门建立专业管理支持平台各司其职，围绕项目预算协调资源，参与项目生产经营。项目部作为经营责任主体，是项目费控的执行主体，确保项目价值管理工作落到实处。3．规范的项目费控管理业务流程该公司以项目控制经理为中心，实现项目费控业务流程标准化。项目开工之前，项目控制经理组织费用、合同、进度、设计、采购、施工、财务等控制工程师或专业经理，根据项目总体策划、经营策划方案，确定项目费用控制目标，并结合预计收入等形成项目预算。项目执行过程以设计、采购、分包管理重心，全面管控、逐月分析执行情况并形成项目费控报告。项目终了，出具项目绩效报告，从项目合同、承分包合同变更、工艺、盈亏绩效等总结经验教训，积累形成企业项目管理知识库据以深化应用。
（四）考核评价突出财务绩效
在组织绩效管理创新上，按照“突出绩效、拉开差距、严考核、硬兑现”的思路，初步形成了为价值付薪、为能力付薪、为绩效付薪的市场化薪酬激励约束机制，以价值创造为核心的财务绩效导向在经营管理运行体系中更加突出。1．考核责任体系建立“集中决策、归口管理和专业分工”的组织绩效责任体系，集中决策指设立以总经理为主任的业绩管理委员会指导、审定考核和兑现；归口管理指企业改革管理部归口管理业绩考核的组织和统筹协调；专业分工指专业管理部门承担各业务板块、专业领域的专业考核责任，如：财务部主要负责经营责任单位利润、收入、资金等指标的考核、市场部主要负责新签合同指标的考核等。专业考核结果汇总形成整体绩效考核报告，提交业绩管理委员会审定。2．突出绩效在考核指标设置上，利润、资金、成本控制等财务绩效指标占有绝对较高的权重，同时设置了新签合同额、人才培养等成长性指标，突出了财务绩效导向，促进了各经营单位努力实现经营目标。3．拉开差距根据不同业务板块特点设置有差别的分值区间，拉开同一业务板块内部分配差距，如：经营单位（项目部）设置的基本考核指标分值区间65-135分；职能部门设置的KPI分值区间70-120分。较大考核分值区间使考核奖金向绩效高、贡献大的单位和个人倾斜，在同等条件下，考核结果的优劣产生奖金差异最多可超过50%。4．严考核采用“逐月预核、年末总结”的方式，绩效考核突出“严”字，如：财务绩效指标考核均以财务账面已确认金额为标准。考核制度明确了计分规则，指标可计算、可量化，被考核单位可直接按规则计算出考核结果，使考核过程更加透明、可靠。5．硬兑现按照绩效考核结果进行完整兑现，分月度和年度考核兑现，根据考核对象不同，月度考核以利润实现或职能履行与否情况为依据，按标准全额或70%预兑现，年度考核根据年度绩效考核结果进行效益奖金兑现。
三、运行成效和经营管理展望
管理提升往往是一个渐进的过程，构建以财务为核心的经营管理体系也不会一蹴而就。该公司以全面预算和项目费控为抓手，进一步优化了绩效考评体系，以财务管理为核心的营运体系逐步确立，项目综合毛利得到提升，运营成本大幅下降，资金运营回报显著。首先，成本控制意识明显增强，全方位的价值挖掘，使效益主要流失点得到管控；其次，事前规划、预算约束刚性进一步加强，财务管理对生产经营的指导性明显提升；第三，资金回收、合同履约等风险管理得到强化，经营风险得到了有效控制；最后，财务绩效成为经营管理评价的重中之重，财务管理的核心地位进一步确立。工程企业要有效管控企业价值管理的关键并非易事。一方面工程企业精细化管理的水平有待提高，在粗放管理环境中，全面预算、成本控制、绩效管理很难真正落到实处，管理人员的管理惯性难以在短时间内进行转变；另一方面，工程项目承接模式、地方环境、建设单位管理等因素各不相同，无法采用固定的管理模式。因此构建以财务为核心的经营管理体系仍需要多角度的管理支撑，方能更加有效地发挥其价值管理、价值挖掘的作用。
（一）推行工程企业管理会计的应用
工程企业要总结现有管理会计应用经验，找寻管理差距，加快研究和探索管理会计的应用，并进一步深化提升。加强财务和业务工作的协同性，进一步创新财务运行体制，通过流程重组和制度规范，进一步优化财务职责界面，提高财务管控能力；完善管理会计报告体系，提升绩效管理数据处理能力和分析能力，为企业的决策提供有力的支撑。
（二）规划和建设工程企业信息化工程
工程企业应强化信息化的顶层设计，充分分析工程企业管理特性，梳理和规范企业经营管理模式及流程，打破各个业务“信息孤岛”，建设工程企业全业务流程的信息系统，提升财务信息的整合和利用。
（三）绩效管理要与价值管理相匹配
工程企业建立不同形式、不同维度的绩效管理体系，必须在符合战略目标、科学计量标准、公平公正的基础上，与价值管理紧密联系，价值创造与绩效管理联动，绩效管理体现价值导向，促进组织和个人朝着共同的目标前进。
参考文献：
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[5]王京刚．项目管理使用必备全书[M]．北京：民主与建设出版社，2014-1．
篇9
【关键词】企业 财务风险 预警管理
企业财务预警管理体系是以财务管理活动中的财务风险和经营风险为主要研究对象，探讨企业财务风险的运动规律和产生原因，并对企业财务风险隐患及其发展趋势进行监测、识别、诊断与预控的理论与方法。其目的在于防止和消除企业财务风险隐患，保证企业的财务体系和经营管理体系处于良好的运行状态。
一、预警体系管理理论基础
预警理论的起源是伴随着对宏观经济预警的研究发展而来的。1950年美国全国经济研究所的经济统计学家穆尔，主持了在19世纪30年代监测指标体系基础上的新的景气监测体系的建立工作。自20世纪60年代起，景气监测体系的发展进入了一个新的阶段，发达各国基本上都建立了类似宏观经济预警中心的专门机构，并且引入了预警调查方法，使监视预警体系信息得到拓展。目前对宏观经济的预警研究得到了各国政府的重视，参加的专家、学者比较多，其准确性也比较高，己成为各国宏观经济控制部门所关注的对象。随着宏观经济预警研究的进一步开展，对微观经济领域内也开展了一些预警研究。比如国内学者对，“企业技术创新风险的理论与防范方法研究”、“企业集团预警体系的构想”、“金融风险监测与预警研究”、“企业预警预控管理体系”等方面也进行了不同形式的研究。预警管理理论不同于传统管理理论最主要的区别在于：它提出了企业危机、失败、失误等逆境现象是有规律的成因于企业顺境的研究思路；它采用新的理论概念体系和理论研究模式，在揭示企业预警活动规律的基础上，体系地包括和归纳当代管理理论成果，形成了一套具有普适性意义的研究管理新学说。
二、财务风险预警管理的特征
1、参照性
企业能依据财务运行特点和相关规律从信息中筛选出及时、准确反映企业财务状况变化的指标，运用财务知识和数量分析法测算出各个指标的重要性，使其成为判断企业业绩的参照指标。
2、预测性
财务风险预警管理活动的前提，是确立企业重要的生产经营环节为预测对象，即最可能出现风险现象或对企业运行有举足轻重作用的活动环节与领域。预测的任务有两个：一是过程监视，即对预测对象的活动过程进行全过程监视，对预测对象同企业其他活动环节（包括外部环境）的关系状态监视；二是对大量的预测信息进行处理（整埋、分类、存储、传播），建立信息档案，进行历史的和社会的比较。在危害企业的财务关键因素出现之时，预先发现警讯，从中找出偏差及偏差发生的原因，以便早日寻求对策。
3、灵敏性
企业各财务因素之间密切相关，一个因素的变动会在另一因素上敏锐地反映出来，从而提供相关预警信息。如我们可以通过企业应收款周转率偏低的警示信息分析企业信用交易政策及客户管理方面的问题，而且可以进一步运用应收账款账龄分析法分析债权安全性方面的问题。
三、建立财务风险预警管理策略
1、财务风险预警管理体系的设计
预警是根据系统外部环境条件的变化，对系统未来的不利事件或风险进行预测和报警。预警系统则是实现预警功能即预测和报警两种功能的一种系统。财务风险预警管理体系的设计则是利用预警系统进行风险管理，并进行风险防范的一种活动，即根据财务预测结果，判断企业财务是否处于风险之中，并根据风险严重程度，发出报警信号的一种形象方法。它通过科学的方法，事先发现企业财务风险的迹象或征兆，向企业领导和决策者发出警报，提醒其采取有效的防范与调整措施，使企业避免财务风险的威胁、转危为安。财务风险预警管理体系的设计分为以下步骤：对所研究的预警活动进行深入分析，选择体系中包含的变量，并根据预警理论和样本数据所显示的变量间关系，确立预警体系的结构，建立理论体系；进行样本数据的收集，在选择时必须同时考虑数据的可得性和可用性，要求数据具有完整性、准确性、可比性和一致性；根据选用的理论体系，选择相应的方法来确定体系的参数；为了确定体系能否起到预警的效果，在最后一步需要对对体系进行检验。检验通过，体系正式建立。检验不通过，则需要重新进行第一步。在市场经济下，企业之间的关系密切，债务复杂。为了避免因一个企业财务风险而给另一个企业带来的经营风险，必须设计财务风险预警管理体系。这一方面能防范企业财务风险的发生：另一方面也能使债权人真正保护自身权益不受损害。设计财务风险预警管理体系也就是建立企业财务风险预测报警系统。利用该体系，企业可以进行自检自纠，在风险出现征兆时就采取有力措施，以达到扭转形势、控制风险的目的。最终避免财务风险的真正发生。
2、财务风险预警管理体系的体系
财务风险预警管理体系是美国理财专家Altman根据大量破产企业的财务报表，运用传统的财务比率分析加上统计学上的差异分析建立的，用来预测企业破产的模式。最早所建立的体系是综合5种财务比率，再予以量化而得出公司整体的财务信用分数。
本文选择采用风险预警体系的方法来进行财务危机预警。风险预警体系在研究变量的选择上，可以定性与定量指标相结合选取。风险预警体系有因素分析模型的影子，便于我们更加清晰的了解企业的财务状况、经营状况，找到造成企业财务危机的真正原因所在。通过风险预警体系系统我们可以确定企业当前的经营状态，在明确了企业的当前经营状态之后，我们可以找到针对企业当前的经营状态，管理者应该采取何种经营措施。这种计分方式是对企业财务状况的基本评估方法，具体如下：
财务风险预警管理体系的体系：
Z=1.2X1+1.4X2+3.3X3+0.6X4+0.99X5
X1=营运资金/总资产，营运资金=流动资产-流动负债
X2=留存收益/总资产
X3=（利润总额+利息支出）/总资产
X4=［所有者权益的市场价值（或股票市值）］/总负债
X5=主营业务收入/总资产
一般而言，如Z值大于2.675，则表明企业的财务状况良好，发生财务风险的可能性较小，如Z值小于1.81，则认为企业存在财务风险的可能性很大，如Z值介于1.81-2.675之间，则可视为企业进入“灰色地带”，财务状况极不稳定，风险较大。
随着我国经济环境日益市场化、国际化，企业所面临的财务风险也与日俱增，因财务风险发作导致经营陷入困境申请破产清算的企业数量也不断增多，因此，企业的各利益相关者对财务风险日益关注。企业的衰落不仅会给投资者、金融机构带来较大损失，更有甚者，它会引发金融风险。历史情况表明，财务风险的形成并非是一朝一夕的事，而且具有较长的潜伏期，这就使得财务风险预警具有可行性。公司财务风险预警体系是公司经营管理的一个重要方面。通过完善的预测方法，建立高精度的预警体系，可以有效化解和防范经营风险和财务风险。
【参考文献】
[1] 威廉沙利文：预测原理[M].中国高等教育出版社，1994.
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关键词：风险预防控制；煤矿安全管理；危险源识别
0引言
中国是一个煤炭大国，煤矿地质环境复杂，煤矿企业生产力水平还有待提升。而基于风险预防控制下的煤矿安全管理能够显著降低煤矿安全事故的出现，避免煤矿出现重大安全事故，对煤矿安全事故危险源进行实时预警，针对危险源选择不同的预警方式，在煤矿正常生产过程中随时传递相关安全信息，及时切断根除导致安全事故的危险源。
1风险预防控制下的煤矿安全管理
风险预防控制下的煤矿安全管理是一种基于过程的管理方式。根据风险预防控制理论，风险预防控制对象可以分为能量与行为失误[1]。处于可控状态中的能量与行为被称为危险源，处于失控状态中的能量与行为被称为隐患。风险预防控制下的煤矿安全管理对象为危险源而非隐患，然而在实际工作中，煤矿往往对这两个概念区别不甚清晰，过于重视安全隐患的控制管理，而忽视了危险源的控制管理，没有遵循风险预防控制的理念。所以，煤矿安全管理工作应该在关注隐患管理的基础上重视危险源管理，以实现真正意义上的风险预防控制。风险预防控制煤矿安全管理全过程可以分为五个步骤，分别为危险源识别、日常监测管理、预防控制中心信息处理、应对风险控制策略及风险控制实施与评价。这五个步骤相辅相成，相互递进[2]。在具体煤矿安全事故出现前对引发事故的危险源进行准确识别，预测危险源所形成的安全风险程度，并且对其开展监测与预警，最后对危险源进行妥善处理，以避免出现煤矿安全事故，保障煤矿生产顺利安全进行。风险预防控制下的煤矿安全管理是一种闭环管理模式，能够不断完善与优化煤矿安全管理中存在的漏洞与欠缺，最终达到煤矿长效安全管理的最终目标。
2风险预防控制下的煤矿安全管理实施
2.1风险预防控制下的煤矿安全管理原则
在煤矿企业安全生产过程中，风险预防控制是避免安全事故出现的关键环节，为了实现风险预防控制目的，煤矿企业在开展风险预防控制管理时需要遵循以下原则：a)闭环性原则。所谓闭环性原则即为煤矿企业在进行风险预防控制过程中必须要完成闭环过程，从第一步到最后一步都要规范进行，秉持闭环原则，从根源上避免煤矿安全事故的产生。在风险预防控制实际实施过程中由于受到粗放式管理往往在管理制度、生产技术、安全教育等方面较为重视，而在信息反馈与预防控制方面相对薄弱，难以实现闭环性；b)动态性原则。煤矿生产体系的特点使得其拥有高强度的动态性，不同的工作环境、工作时间、工作人员、工作设备下煤矿生产都有可能形成新的危险因素。因此，风险预防控制必须要动态、实时预警，才能实现风险防控的目的；c)系统性原则。煤矿生产过程是一个内容繁杂多样的系统，包括瓦斯防治、防尘、通风、支护、掘进系统等。在实施风险预防控制时必须根据不同系统的特点与安全事故预防策略来选择科学合理的预警与应对措施，以保证煤矿安全生产系统的可靠性；d)及时性原则。危险源为煤矿安全事故的源头，在煤矿生产过程中危险源出现问题则极有可能导致出现安全事故。因此，在进行风险预防控制过程中，工作人员一旦发现危险源存在异常就应该第一时间采取应对措施并向上级汇报。
2.2风险预防控制下煤矿安全管理全过程
2.2.1危险源识别危险源是煤矿安全事故发生的源头，是能量与行为集中的事物。在风险预防控制煤矿安全管理中，危险源识别是十分重要的基础，其对于风险预防控制工作的有效性有直接影响。鉴于此，煤矿企业的危险源识别工作要发动全体员工一同开展，全面覆盖企业生产活动与机械设备的各个领域，让危险源可以被完整识别[3]。煤矿企业可以编制详细、合理的危险源识别调查表格，请企业员工都积极参与到危险源识别工作中，并且详细填写表格，利用事故树、事件树等方法深入识别煤矿生产中存在的危险源，尽可能全面真实识别生产过程中存在的各项危险源。2.2.2日常监测管理日常监测管理工作主要是指煤矿企业对煤矿日常生产活动中的各项内容进行全面检查与定期不定期抽查，主要目的是监测煤矿日常生产过程中是否存在未识别出危险源或新增危险源。如检查工作人员已准确识别危险源，则需要按照煤矿企业的制度与经验来选择合适的措施进行处理，有选择性的停止生产开采、疏散工作人员等，并且将详细的实际情况与选择使用的措施汇报给风险预防控制中心。由于煤矿生产拥有动态性的特点，在不同环境、不同地点、不同时间、不同条件下危险源可能变化或新增，因此一旦发现危险源需要及时将危险源归档处理，并且作为日后重点监测对象。2.2.3预防控制中心信息处理预防控制中心的信息处理是煤矿企业开展风险预防控制安全管理的专职部门，其主要工作包括煤矿企业风险预防控制的日常管理、开展风险控制措施等。当日常监测管理所获得的信息传递至预防控制中心时，该部门必须第一时间组织专业人员处理危险源信息，灵活采用各种危险源识别的方式来核实是否出现新的危险源。如未出现新危险源则继续开展日常监测管理，如出现新危险源则需要对其进行整体评价[4]。2.2.险控制策略如预防控制中心识别后出现不可容忍的风险，需要对该危险源进行深入识别，制定应对风险源的计划与方案。煤矿企业针对生产过程中存在的风险分析可以有针对性地选择不同的应对措施。a)新建、改造、消除、控制风险的相关一系列技术措施，以便消除风险带来的安全隐患；b)优化煤矿管理制度、生产规程等，并且落实完善的监控管理措施，提供紧急预案对危险源进行控制管理。2.2.5风险控制评价与实施煤矿风险预防控制下的煤矿安全管理环节中风险控制评价与实施是最后一个关键环节，其主要是针对原有与预备使用的风险控制措施进行评价。预备使用的风险控制措施需要在正式实施前通过预防控制中心的相关工作人员对措施进行审核与评价，对其可行性与科学性进行评价，在对措施的科学性合理性进行充分论证、确定后可以批准并且要求实施。煤矿企业风险预防控制管理工作的相关部门与在岗人员需要针对具体措施开展岗前培训工作，保证能够严格按照应对措施的相关规定与要求进行，预防控制中心需要对风险应对措施的效果进行监督管理，如措施实施后未能满足要求，则需要重新制定相关计划与措施；如措施达到要求则需要对其进行标准化处理，以巩固应对危险源的效果。
3结语
在煤矿企业生产过程中必须建立完善、科学、系统的风险预防控制系统，以满足煤矿生产的实际需求。风险预防控制煤矿安全管理体系的核心就是对危险源进行识别、日常监测、预警与安全控制。针对这一安全管理体系，煤矿企业应该全面判断自身特点，选择合理科学的危险源与风险评价方式，完整而详细、全面而系统的对危险源进行辨识与评价，以便可以第一时间发出警报，制定切实可行的安全防范措施。
参考文献：
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［3］孟现飞，李克业，刘飞.基于3级嵌套安全管理模式的煤矿安全风险预控研究［J］.中国安全科学学报，2013(4)：102-107.
