档案的风险点及防控措施范文

导语：如何才能写好一篇档案的风险点及防控措施，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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摘 要：信息技术在不断的发展，现在各行各业都在利用信息技术，信息技术可以提高工作的效率，对人们的工作有着极大的好处，在电子文件档案上也是如此，档案在不断的发展，现在的电子档案已经逐渐的取代了纸质档案，电子档案自身有着很多的优点，在档案管理中是极其关键的。本文就是对试论电子文件档案的优越性及其风险防控措施的优越性及其风险防控措施进行分析，为相关的研究提供借鉴。

关键词：电子文件档案；优越性；风险防控措施

档案在国家的发展中是极其关键的，关系着我们的基本信息和国家的机密。随着信息技术的不断发展，传统的纸质档案已经无法满足人们的基本需要，人们对档案的要求在逐渐的增加，电子文件档案已经成为了档案的主要方式，利用电子文件档案可以减少档案面临的风险、也可以减少工作中的强度，可以说电子文件档案有着极大的优越性。

一、电子文件档案的优越性

电子文件档案是相对于纸质档案而言的，利用电子文件档案可以加快档案工作的效率，对档案有着极其重要的作用，在电子文件档案使用的过程中，可以简化很多的程序，仅仅需要在计算机上完善所有文件的归档工作，也便于文件的保存，对于档案工作人员是非常有利的，作为档案工作人员在相同的时间内可以完成更多的工作量，对于档案工作者来说是非常快捷的，提高了工作的效率。现代社会是一个信息化的社会，电子网络在逐渐的普及，为电子文件的归档和是整理提供了科学的依据，在整理的过程中，减少了立卷。检查、寻找的难度，仅仅将关键词输入到相应的档案系统中就可以将需要的信息检索出来，利用虚拟的信息网络，电子文件档案可以减少档案占用的空间，只需要使用先进的存储设备就可以将电子文件进行存档，如果是纸质的文件，则需要大量的空间，在存储的过程中对环境的要求也较高，随着时间的推移，容易受到潮湿环境的影响，也不需要频繁的进行档案的搬动，减少了档案出现遗漏、丢失和破损等现象，保证档案可以科学合理的利用。

传统的纸质档案在使用的过程中，需要对档案进行检查，档案工作人员在检查的过程中需要逐字逐句的进行检查，保证文字的准确性，章节之间的连贯性，档案要健全，在排查完成之后，还要进行查缺补漏，对纸质档案进行完善，还要对修改的档案进行拆封，对这些文件进行重新的订装，但是电子文件档案就不需要这么多的环节，利用计算机进行管理，可以在计算机上直接对相应的档案进行修整，做到查缺补漏，利用计算机进行修改，这样就可以有效的保证电子文件档案顺利使用，在利用电子文件档案的过程中，在计算机上直接对相应的电子档案进行检查，如果出现了问题就可以及时的进行补漏增缺，如果出现了其他的问题也可以及时的发现，对整个电子档案的利用有着极大的好处，不需要进行反复的拆卷，也不需要进行检查装订，这样就可以减少很多的环节，对档案的管理有着极大的好处。

传统的纸质档案在使用的过程中经常会出现各种个样的问题，尤其是在保密性上，传统的方式有发掘密道，后来又档案馆，但是这些档案保密的方式都费时费力，对人们的利用也没有好处，在使用的时候也有着很大的影，但是电子文件档案在使用的时候是不需要进行这些繁杂的环节进行保密的，只需要在计算机上设置一个密码锁，这样就可以对计算机内的文件档案进行保密，在利用的过程中是极其便捷的，为了提高保密性，不会导致档案的丢失，对档案可以设置分部阅读，人们在查找的时候只能够查到需要的那一部分，在使用的过程中是极其便捷的，作为修改人员也仅仅能够看到所要修改的那一部分，不能看见全部档案，对档案的管理有着很大的好处，保证档案的保密性，档案不会被轻易的泄露。

二、电子档案存在的风险

文件档案的电子化一方面节省了人们对文档进行收集、保管、利用的成本，提高了工作效率，一方面也存在着诸多不安全因素，导致电子档案的不真实、不完整和不可靠，影响其效力的发挥。那么文件档案的电子化究竟存在哪些风险呢？

（一）计算机和网络技术方面存在着不安全因素

由于网络是开放的，任何人都能通过计算机进入网络，电子档案的内容和形式很容易被非法改动、删除、复制等，并且改后往往不留有任何痕迹。

（二）制度管理方面的不安全因素

电子档案的编写、搜集、整合、存档、修改、检索、维护、更新等都需要通过档案管理人员的日常操作完成。参与的人数众多。加之网络的开放性，普通大众也多能参与到各种电子档案的编写和修改当中，人员的专业素养值得考究，业务水准参差不齐，因此经常会有一些管理上的漏洞，导致电子档案信息被盗、泄密或者丢失。

（三）电子档案的保存上不稳定

电子档案存储的磁性材料从保存时限上说最长也就100年，而且其性质极不稳定，遇热、湿、强磁场或技术升级等问题极容易丢失或破坏。再次，电子档案在某种意义上说是“电”档案，它依赖于电能。一旦遭遇断电，电子档案是无法服务的，甚至可以说，一旦失去了电力供应，那么电子档案将不复存在。

三、风险防控措施

（一）应做好电子档案使用中的控制与管理

首先，要进行使用权限的审核，根据各种人员设置利用级别，进行利用权限的认定。其次，要严格控制电子档案的可转换性以保证电子档案的安全。做好拷贝的提供与回收管理。应尽量避免把载体上存储的信息全部拷贝，采取技术手段防止所提供拷贝的资料再复制。第三，要加强电子档案使用中的安全措施，对电子档案的信息内容根据密级层次进行有效管理，系统要对利用的全过程进行有效的跟踪监控，并自动生成相关记录，以作为日后查证的依据，从而保证电子文档的原始性和真实性。

（二）要建立统一的电子文件管理体制

首先，应实行文件管理与档案管理统一领导和规划，使二者同步发展；其次，要将文件管理的前期指导与控制纳入档案部门的工作职责，确保从文件的形成、归档到查阅、利用等各环节都在档案部门的统一监督指导下进行；再次，要制定科学、合理、统一的电子文件归档管理标准；最后，档案部门在接收电子文件时，要对归档电子文件信息内容的原始性，真实性进行鉴定。

（三）应优化专业结构，建立一批新时代的档案管理人员队伍

档案部门应重视和加强对档案管理人员的培养。一方面，要多渠道引进专业的技术和管理人员，尽量使用素质高，思想好，责任心强的人员做文书、档案工作。另一方面要对现有的档案人员进行专业培训，特别是加大对现代科技知识和电子技术的培训。档案管理部门应尽快改变保管型人员过多、结构单一的档案队伍现状，建立一支具有较高素质，结构合理，适应信息时代电子档案管理需要的新型档案工作人员队伍。

四、结论

电子文件档案的形成得益于高速发展的电子科技，它有着传统纸质文档所无法比拟的优越性。我们不仅要充分利用计算机技术和网络技术，更要建立健全电子文件及电子资料管理制度，加强各个环节的沟通管理。

参考文献：

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一、指导思想

以贯彻党的十七大提出的“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求和“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针为指导，以构建惩治和预防腐败体系为主线，将风险管理理论引入惩防体系建设，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的防范机制，保证权力沿着制度化、法制化轨道运行，使保护、监督党员干部的各项措施落到实处。

二、目标要求

通过“找、防、控”三个环节，有效地识别工作中各个环节、各个岗位存在或潜在的廉政风险，从提高制度执行力入手，把对权力的监督制约贯穿于行政和业务运行各个环节，控制、化解发现的岗位廉政风险，初步建立起与大目湾新城建设相适应，具有管委会特色的融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控岗位廉政风险的新机制，使管委会党员干部更加重视、支持预防腐败工作，理解和掌握岗位廉政风险防范机制建设的基本理念和主要方法，推进管委会反腐倡廉建设取得新的明显成效。

三、实施对象

（一）管委会党组班子成员

（二）全体中层干部

（三）重点岗位工作人员

四、主要内容

岗位廉政风险防范机制建设将风险管理理论和科学管理方法运用到反腐倡廉工作实际，重点围绕大目湾新城开发建设中工程建设、规划、招商引资、政府采购等重点环节，以及人、财、物管理等重点部位，通过计划查找、措施防控、评估优化“三个阶段”，突出领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等“五种方法”，查找思想意识、制度机制、岗位职责、业务流程、社会环境等“五类廉政风险”，构建“三大防控措施”，对岗位廉政风险进行科学化、系统化防控管理。

五、方法步骤

各科室（园、所、队）要结合各自职责和工作实际，采取从上到下或自下而上的方法，重点围绕建立健全岗位廉政风险防控管理长效机制，切实抓好各阶段工作。

（一）计划查找阶段（5月上旬）

主要任务：一是进行宣传发动，签订《岗位廉政风险防控承诺书》，填写《岗位廉政风险点自查表》，制定《管委会岗位廉政风险防范机制建设实施方案》。二是查找风险点，根据各自岗位职责和工作任务，逐一排查、搜集廉政风险点。三是将风险点登记汇总，建立岗位廉政风险信息档案库，并根据各风险点风险程度不同，从高到低划分三个等级，分级防控。

1、宣传发动。召开专题会议，广泛宣传岗位廉政风险防范机制建设工作的主要精神和基本内容，教育、引导管委会党员干部职工，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到岗位廉政风险防范机制建设工作中来。通过专题培训、重点辅导、警示教育等方式，让广大党员干部真正意识到廉政风险的客观存在性与潜在危害性，熟悉工作内容，明确工作要求，重点掌握查找风险点的原则和方法。

2、查找风险点。成立工作领导小组，利用举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等专用监督渠道和手段搜集廉政风险点。重点岗位人员查找廉政风险。重点岗位人员要严格对照自身工作岗位、履行职责、执行制度的实际情况，认真查找和分析存在或潜在的廉政风险点。中层干部查找岗位廉政风险。中层干部根据职责和实际管理职能，认真查找和分析存在或潜在的廉政风险点。党组班子查找廉政风险。党组班子要查找领导岗位廉政风险，重点突出在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险。

3、建立廉政风险信息档案库。根据岗位廉政风险查找表，办公室进行岗位风险汇总登记，建立廉政风险信息台帐，把查找到的岗位廉政风险信息存入廉政风险信息档案库进行集中管理。建立廉政风险信息分析、廉政风险预测等功能，掌握本单位岗位廉政风险信息的动态变化及其规律，为岗位廉政风险的防控提供依据。

（二）措施防控阶段（7月份）

主要任务是根据查找的廉政风险点制定岗位廉政风险防控措施，建立防控模式，做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的岗位廉政风险防控机制。本阶段主要是做好三个建立：

1、建立廉政风险分析机制。一是根据管委会实际，梳理、查找“三重一大”议事规则、行政、财务等管理制度，规范操作程序等环节的廉政风险点，及时发现廉政隐患。二是根据岗位职责，梳理、查找工程建设、规划、招商、采购等业务流程中的廉政风险点，掌握廉政风险发生、演变的形式和规律，设计相应的岗位廉政风险防控模式。

2、建立科学的督查预警机制。通过岗位廉政风险动态监控和廉政风险信息分析发现存在或可能发生廉政问题时，及时向相应岗位人员发出预警信号，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解廉政风险，避免问题发展成违纪违法行为。

3、建立完善的责任追究机制。建立岗位廉政风险月查制，对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改，保证廉政风险防范机制的有效运行。同时建立岗位廉政风险季度分析制度，及时汇总分析岗位廉政风险态势，研究采取有效对策措施。管委会纪检组要开展专项督查，积极履行党风廉政建设责任制有关规定。

（三）优化评估阶段（8月）

主要任务是对岗位廉政风险防控体系建设及运行的质量、效果进行评估，根据评估情况对岗位廉政风险防范机制作进一步优化，并形成持续改进和不断完善的循环机制。

1、评估内容。岗位廉政风险防控体系建设评估内容包括：组织领导、风险查找、措施防控、优化推进及取得成效等内容。引导党员干部和重点岗位人员进一步认清所在岗位的风险情况，不断增强廉政风险的自我防范意识及防范能力

2、评估办法。在党组班子自评的基础上，组织力量对各科室（园、所、队）工作进行评估，及时查找岗位廉政风险防控模式中的薄弱环节，查漏补缺，进一步优化岗位廉政风险防控体系建设，提升风险防控模式的整体效果。

3、优化循环推进。岗位廉政风险防控体系建设工作是一项长期的循环的工作，通过评估，总结工作经验，优化防范措施，提高风险防范工作的效能。对新出现的风险点，要及时制定防范措施，建立廉政风险防范工作长效机制，形成廉政风险防范工作循环。

六、工作要求

（一）加强领导。建立管委会岗位廉政风险防控机制建设工作领导小组。管委会党组书记对岗位廉政风险防控机制建设工作负总责，对班子其他成员负领导责任。班子成员根据分工对分管工作范围内的岗位廉政风险防控机制建设工作负直接领导责任，各科室（园、所、队）负责人对本科室的岗位廉政风险防控机制建设工作负直接责任，确保惩防体系建设的工作要求具体落实到每一个岗位和每一个人。

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一、指导思想

以贯彻党的十七大提出的“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求和“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针为指导，以规范权力运行为主线，坚持以人为本，创新工作思路，充分借鉴风险管理系统控制等科学理念，不断深化腐败风险防控工作，进一步加强制度建设，保证权力沿着制度化、法制化轨道运行，切实推进我委惩防体系建设。

二、工作目标及基本内容

廉政风险防控，是将党员干部的业务工作和廉政建设作为一个整体，全面开展廉政风险防控的一项管理工作。通过“找、防、控”三个环节，建立起融教育、制度、监督于一体的防控廉政风险的新机制。在广泛宣传发动、切实增强党员干部腐败风险防范意识的基础上，通过“找”，有效地识别工作中各个环节、各个岗位存在或潜在的廉政风险，建立不能违的思想防线；通过“防”，从规范权力运行，提高制度执行力入手，寻找积极预防廉政风险的途径，形成规范化、操作性强的防控模式，建立不能违的制度防线；通过“控”，把对权力的监督制约贯穿于行政和业务运行各个环节，控制、化解发现的廉政风险，使党员干部的保护、监督措施落到实处，建立不敢违的警示防线。我委企业产权监管科、行政事业产权监管科是试点工作的重点科室，着重要加强国有资产监管，加大对国有资产招、拍、挂的监督检查力度，确保国有资产转让的规范透明，确保此项工作规范、有序地开展。

三、实施步骤和基本要求

（一）宣传发动阶段

坚持教育为先，广泛宣传发动，树立风险理念，筑牢思想防线。

组织机关各科室召开专门工作会议，进行宣传，要求全体党员干部认真学习上级有关文件，使每名党员干部充分认识开展廉政风险防控管理工作的意义，明确工作思路和基本要求，提高全员参与特别是党员干部参与的主动性和积极性。

结合效能建设活动，通过“重温制度，完善制度，落实制度”，形成人人学制度，个个找差距，事事处处以制度为准绳，人人抓制度落实，个个按制度办事的良好氛围，通过宣传教育，切实增强党员干部的风险意识，提高廉洁从政的自觉性，注重从精神上关心、爱护、帮助党员干部，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，为廉政风险防控试点工作的开展营造良好的工作氛围。

（二）深入查找阶段

采取个人、科室、委机关查找和组织审核相结合的方法，查找本系统、本科室、本岗位的廉政风险点，建立健全防控机制。依据每位工作人员的工作内容，联系履行职责、执行制度的实际，分析查找出的环境风险、权力风险、人员素质风险等内容；根据现有岗位、职务安排、职责定位等情况，分个人和科室两个层次进行查找风险点，着重针对“权、钱、物和执纪执法”等关键环节、重点岗位，围绕环境风险、体制交替风险、管理风险、政策风险等方面进行辨识、归类，分别查找出个人及科室的廉政风险。在此基础上，查找委机关廉政风险点，并按级进行审核。

（三）积极预防阶段

在切实查出廉政风险点的基础上，要积极预防廉政风险的发生和演变。本阶段要做好以下二项工作：

（1）建立廉政风险信息平台和廉政风险档案库。各科室对现有的行政、执法、业务信息化管理资源进行补充、整合、提高、完善，并结合上阶段汇总的廉政风险信息，做好建立廉政风险信息平台和廉政风险档案库工作。

（2）建立廉政风险防控模式。一是认真梳理行政、业务工作流程。对查找出需要重点防控的廉政风险，梳理出若干个需要重点进行廉政风险防控的行政、业务工作流程。然后，按照风险制约化、操作规范化、运作制度化、环节受控化的要求，提出体现职能定位特点的廉政风险防控模式。二是设计廉政风险防控模式，建立健全廉政风险防控机制。根据“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人”的要求，完善岗位廉政风险管理制度，设计体现单位职能和职责个性特点的廉政风险防控模式；同时建立及完善重大事项议事规则、行政招待费管理、财务管理等制度，规范操作程序，完善责任追究制度，体现行政事业单位共性的廉政风险防控模式。通过两大类防控模式的建立健全，使监督制约机制延伸到行政、业务管理的各个环节，从而形成点、线、面全方位覆盖、全过程控制的廉政风险防控机制，提升制度的执行力。

（四）考核评审阶段

（1）考核评审。根据分级管理的原则，及时制定我委的考核评审办法，考核评审办法应明确组织机构、考核评审办法与内容、量化的标准等。

（2）反馈整改。根据对开展廉政风险防控试点工作的综合评审结果，采取奖优罚劣、完善措施、跟踪督导、责任追究、归档备案等方式，责令相关科室及个人及时纠正存在问题，完善廉政风险防控工作的相关内容。并将每个科室和个人的考核评审结果纳入委机关年终进行的先进集体和先进个人的评比考核中。

四、工作要求

1、加强领导，明确责任。开展廉政风险防控管理工作是党风廉政建设的有机组成部分，列入党风廉政建设责任制考核，要建立责任明确的工作体系，积极开展工作。

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关键词： 供电风险有效措施

一、廉政风险管理建设的背景

随着新形势的发展、新情况的出现，电网企业党风廉政建设也面临着新的深层次问题，少数干部员工对党风廉政建设认识上有误区，“一岗双责”意识不强；一些部门和单位习惯事后惩治，轻于事前预防和事中控制，使风险隐患由小变大，难以控制。如何切实落实“更加注重预防”的反腐倡廉要求，从源头防范和控制职务违规违纪问题，同时在第一时间发现问题苗头，并及时采取有效措施加以处置，是摆在企业面前的现实课题。

（一）企业反腐倡廉建设的需要。多年的实践证明，国有企业之所以发生腐败问题，主要是企业管理环节当中存在产生腐败分子的土壤和条件。那么产生腐败问题的土壤和条件是什么？如何预防和避免发生腐败问题？这一系列问题需要我们认真总结发生腐败问题的经验教训，反思出现问题的主观、客观原因。

（二）企业又好又快发展的需要。坚持落实科学发展观，大力推进两个转变，企业步入快速发展的新时期。与此同时，也面临着前所未有的严峻挑战。

（三）企业提升管理水平的需要。如何加强企业的决策、执行、监督等经营环节内部控制？如何设计岗位职责的相应的责任、权利和利益，达到“三者”平衡、对等？如何实现不相容职务的相互分离，相互制约、相互监督？

二、廉政风险管理的内涵及主要内容

（一）内涵

廉政风险是指不同工作岗位所具有的不同业务处置权，可能导致不同程度的廉洁行为发生的潜在风险。廉政风险防范管理是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以防范廉政风险作为核心内容，对防范工作实施质量管理的预防腐败工作长效机制。概括来讲，廉政风险防范管理“防范的是廉政风险，管理的是防范工作”。

（二）内容

1．建立廉政风险防范控制体系的环节

(1)找准风险点。找准每个风险点，是实施廉政风险防范管理的第一步，廉政风险点找得准不准，关系整体工作开展。全体员工明确风险概念，树立风险意识，对应岗位职责履行，查找权力运行过程中可能发生不廉洁行为的风险点。

(2)防控风险点。根据查找的风险点，在每一个岗位中相应建立积极的防范措施，控制在前，查漏补缺，建章立制，堵塞滋生腐败的漏洞，及早预防风险或适时化解，把腐败苗头消灭在萌芽状态。对各岗位廉洁风险点进行分析总结的基础上，本着“实用、管用”的原则，一一对应地进行防范策划，确保权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里。

(3)化解风险点。运用风险管理理念，将党风廉政建设的要求和企业生产经营工作实际紧密结合，增强员工的廉洁自律意识，形成全员参与的防控风险氛围，为风险的化解奠定坚实思想基础；加强全方位的监督，充分调动监督管理力量，将监督贯穿于业务工作的全过程，形成风险化解的坚强合力；针对监督检查中发现的问题，采取相应的处置手段，避免问题演化发展成违法违纪行为；将增强风险意识和制度建设相结合，在制度设计时，尽可能增加制度的前瞻性、严密性、可操作性和科学性。

2．建立廉政风险防范控制体系的方法

⑴岗位廉政风险预警机制

一是对近年来生产经营管理和反腐倡廉工作进行认真总结分析，对各类重要业务和管理环节的廉洁风险源进行全面评估，紧密联系实际，对部门、岗位和人员变化情况进行分析研究，及时进行风险辨识和防范策划，二是把廉政风险防范纳入企业管理风险之中，加强风险预警预测，研究制定廉政风险信息收集、分析、处理程序和工作制度，及时发现和解决企业在生产经营管理中出现的苗头性、倾向性问题，增强有效预防腐败的主动性和预见性。三是分析可能发生的岗位廉洁风险后及时向有关单位、部门发出预警信号，发现有不廉洁行为时，增加该单位、部门的风险等级，提供风险分析资料来源及发现风险的步骤，由有关单位、部门进一步调查确认，确认后及时采取措施，化解廉政风险。

⑵岗位廉政风险分析机制

在风险辨识的基础上进行风险分析，分析岗位廉洁风险可能在什么业务环节、什么管理环节、什么岗位、什么人身上发生。对重点岗位可能涉及的用电客户、工程施工商、物资供应商、管理的员工进行风险分析，对各环节可能产生的廉政风险进行详细阐述，并纳入管理。建立廉政风险信息平台和廉政风险档案库，在利用现有业务信息化管理系统数据库的基础上，补充反腐倡廉工作动态、领导干部廉洁档案、内部行政管理等方面的信息，增加廉政风险分析、廉政风险测量等功能。

⑶岗位廉政风险防控机制

①坚持廉政谈话和警示通知制度。对发现存在危险行为的人员，由监察部门组织谈话，该岗位的直接上级配合，谈话后对所存在的缺点、错误仍未引起重视，纠正效果不大的，采取组织措施。

②建立健全党风廉政风险点信息反馈制度。对发现的风险点，根据其性质的严重程度，分级实行信息反馈和整改，监察部门下发整改通知书，并做好记录，督促有关部门落实，反馈和整改的责任落实到人，重大问题向局党政主要负责人汇报。

③加强制度约束。对因制度不健全、管理混乱等问题引发风险的，纪检监察部门应提出监察建议，并要求规定期限内书面反馈整改情况。加强对考核结果进行运用，实施责任追究，通过查漏补缺、建章立制，完善监督措施。

三、廉政风险管理的实施

（一）思想措施

加强风险防范教育。我局结合廉洁文化建设，将廉政风险教育作为风险管理重要内容，不断增强各级员工的廉政风险意识。根据可能导致不廉洁行为发生的潜在风险，将各岗位廉政风险指数定为1-5星级数。星级越高表示廉政风险越高。针对不同的星级，由党委纪委或党支部分别对员工进行教育管理。

（二）组织措施

建立健全组织领导机构。按照国资委《中央企业全面风险管理指引》的要求，结合企业实际，提出廉政风险管理建设意见和要求，为企业风险管理提供思路与参考；成立廉政风险预控管理专项工作领导小组，下设办公室，指导、协调、监督和检查基层各单位方案实施和贯彻落实情况，并组织开展专项工作监督检查，总结交流经验。

（三）工作措施

1．梳理廉政风险点，构建关键点体系

对各个职能部门 “人、财、物”等重点岗位职责和制度流程进行梳理、诊断、筛选，归纳出风险关键点。借鉴ABC分类管理办法，对风险点所处的状态进行分类管理，分为未受控、部分受控、已受控三类。在确定风险控制关键点、健全制度、完善工作流程的基础上，制定了工作实施办法，将廉政思想深化、固化到制度流程之中，降低了从业人员的职业风险，提高了从业人员的职业保障。

2．完善制度流程，创新监管模式

通过梳理风险关键点、健全制度、完善流程、制定监督检查办法等，在夯实管理基础的同时，创建了由局监察部、部门监察员、关键岗位员工组成的三级监管机制，建立了一个具有“事前提醒、事中监督、事后检查”的廉政风险监管体系，制定了由“风险识别、风险点治理、新风险预警、意外风险应对”组成的闭环式廉政风险点改进圈。（见下图）

（四）防控措施

建立涵盖全局管理的廉政风险管理“三道防线”预控措施。

第一道防线：职能预防。廉政风险预控管理办公室由局本部相关业务部门和基层专业科室及有关重点岗位人员组成。负责管理范围内风险管理的识别、评估和防控工作。从防范风险的角度出发强化事前分析，为事中控制和事后整改打下坚实基础。

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关键词：电子信息；档案管理；事业单位；应用；风险控制

一、电子信息档案管理在事业单位中应用的主要作用

（一）电子信息档案管理符合时展的基本要求

在当前的社会发展形势下，科学技术已经发展到了前所未有的高度，并且随着科学技术的发展，各行各业的传统工作形式也在发生改变。高速发展的科学技术催生了信息化水平的提升，强化信息化建设也已经成为当前许多行业发展的主要趋势，档案管理领域同样如此。传统的档案管理工作中，由于工作方式较为落后，工作效率较低，并且随着档案数量的增多，管理工作的难度也呈现出逐渐加大的态势，给事业单位的档案管理工作人员带来了较为沉重的负担[1]。而电子信息档案管理将很好的解决工作质量低下的现状，并且可以有效提升事业单位的档案管理效率，可以说，电子信息档案管理很好的契合了时代的发展趋势，促进了事业单位档案管理工作的发展。

（二）电子信息档案管理是事业单位的档案管理工作得到一定程度的优化

在当前形势下，事业单位档案管理工作的一个目标是储存资料，与此同时，档案中承载了大量的信息，这些信息是开展下一步工作的基础，通过查询和利用档案工作信息，可以更好的指导下一步工作，明确工作目标，优化工作体系。通过档案管理的电子化和信息化，可以将事业单位的档案管理人员从传统工作中解放出来，将更多的精力放在档案利用与开发上。通过对档案的总结和梳理，可以明确下一步工作方向，并且为事业单位主营业务的发展与优化提供建议，实现工作效能总体提升。

（三）节省了事业单位档案管理工作的大量资源

在传统的事业单位档案管理模式下，管理质量较低，档案管理工作受到了较大的空间限制。纸质版的传统档案会占据较大的空间，事业单位档案管理部门在工作的过程中，随着人数的增加，会产生大量的档案，如果不进行信息化收集与处理，会严重影响档案资源的开发与利用[2]。此外，传统的档案管理方式存在明显的不足，在档案资料查询与调取等方面，都要耗费较大的人力物力。

二、电子信息档案管理在事业单位工作中应用及风险控制措施

（一）建立一套科学完善的电子信息档案管理工作模式

在事业单位的档案管理工作中，重要的目标就是发挥档案作用，实现档案资源的利用与流通。要想提升电子信息档案管理水平，就要构建一体化的档案管理模式，在传统的事业单位档案管理和收集模式中，各部门之间一般各自为政，档案之间缺乏有效的交流和流通，通过档案管理的电子信息化建设，可以通过现代信息技术实现档案资源的共享，节约大量的人力、物力、财力，在需要信息和资源的时候，可以通过调阅档案的方式，有效整合工作资源[3]。

（二）合理利用电子信息档案管理资源，提升风险防控质量

在事业单位的档案管理中开展电子信息建设，既要优化工作流程，发挥现代信息技术的快捷性和便利性，还要实现档案资源的充分利用。通过大数据分析和大数据检索等方式，发现档案之间的有机联系，找到共性和有指导性的问题，分析档案管理工作的主要形式，通过得出有效数字，指导具体的工作过程，为下一步工作的开展提供有针对性的指导意见[4]。

（三）及时填补事业单位电子信息档案管理工作中的漏洞，提高安全性

在事业单位的档案管理工作中，应该随时注意电子信息档案管理的漏洞，因为档案中涉及许多隐私性的个人资料[5]。所以，为了消除电子信息档案管理中的风险，保证档案的安全性，一方面应该及时的采取有效措施，填补电子信息档案管理中的漏洞，防止档案中的数据被不法分子利用和盗取，另一方面应该加强对档案管理人员的培训力度，提升他们抵御档案风险的能力，从而有效提升电子信息档案管理的风险抵御能力。

（四）提升事业单位档案管理工作人员的整体素质

传统的档案管理工作较为机械，重复性很强，不需要很高的技术水平，对档案管理工作人员的素质要求并不高，但是随着现代信息技术与传统档案管理工作的融合，越来越需要专业化的档案管理人才[6]。在现代高等教育体系下，很多学校都开设了档案管理专业，事业单位在引进人才的时候，除了需要引进专业人才外，还要注重引进档案管理人才和计算机专业人才，提升电子信息档案管理的水平。与此同时，还可以通过开展培训等方式，提升事业单位原有档案管理人员的现代信息技术应用水平，提升档案管理的信息化程度。在具体的工作中，档案管理具有一定特殊性，档案管理工作与日常主营业务密切相关，要经常性开展电子信息档案管理方面的培训，提升工作人员的信息应用意识，提升工作水平。

三、结语

综上所述，事业单位在档案管理工作中，在利用电子信息档案管理的同时，要对档案信息的安全和风险控制措施给予重点关注，不能一味的追求管理的效率，而忽视档案的安全，应积极制定档案管理的风险防控措施，提升档案管理的安全性，有效避免因电子信息档案管理漏洞带来的损失。

参考文献：

[1]付冰.电子信息档案管理在事业单位中的应用及风险控制的措施[J].黑龙江科技信息，2016（21）：186.

[2]敏.现代事业单位档案管理的电子信息技术化[J].中国信息化，2013（10）：20-20.

[3]谷红艳.电子信息时代档案管理的风险控制方法分析研究[J].东方教育，2014（z2）：90-90.

[4]李咏梅.事业单位档案管理信息化建设的策略分析[J].黑龙江史志，2015（13）：163.

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一、主要做法

（一）领导重视，健全组织。为切实抓好我社廉政风险防控机制建设工作，根据县纪委的安排部署，我社及时召开机关干部职工大会传达全县廉政风险防控机制建设工作会议精神，县联社主任作动员讲话，纪检组长全面安排、布置我社廉政风险防控工作。成立了由县社主任任组长、纪检组长任副组长，各股室负责人为成员的县供销社廉政风险防控机制建设工作领导小组。领导小组下设办公室于县联社办公室，由县社党支部副书记、社办公室副主任兼任领导小组办公室主任，具体负责日常工作。制定了《罗江县供销社廉政风险防控机制建设实施方案》，使该项工作做到有计划、有步骤地落实。

（二）大力宣传，营造氛围。廉政风险点查找是一项崭新的工作，要求高、涉面广，时间紧、任务重。工作中，我社紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，提高全社干部职工的思想认识，形成工作合力。县社于1月26日召开全县供销社系统廉政风险防控工作动员会，层层落实会议精神和工作任务，做到领导高度重视，组织机构健全，工作重点明确、目标任务具体；通过召开会议、印制文件资料、设置宣传栏等形式，对廉政风险的定义、风险防控的主要措施、如何开展风险防控工作等方面进行了详细的宣讲，让干部职工学习、了解、掌握廉政风险防控管理知识，有效地防止腐败行为发生。

（三）严格程序，认真查找。在工作中，我社以查找岗位风险、业务流程风险、单位风险为突破口，按照规定的程序、环节、要素逐一查找，并及时进行公示，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，保证实效。重点围绕社有资产的管理、处置、使用，履行政府委托的行政职能，干部选拔任用，大额经费开支，大宗物品采购等方面，从县供销社领导班子、股室、干部职工个人三个层面查找存在或潜在的廉政风险点。填写“县供销社（领导班子）廉政风险防控承诺表”；填写“股（室）廉政风险点和防控承诺表”，各股（室）负责人认真查找本股（室）的制度机制风险和岗位职责风险；填写“县供销社个人廉政风险点和自我防控承诺表”，从领导干部到一般工作人员，每个人结合工作职责，认真查找个人的思想道德风险和岗位职责风险。全系统通过自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审，分别在重大事项决策、重大项目安排、大额资金使用权、股级干部任免、新党员发展、办公用品采购管理、车辆日常维护管理、公务接待管理、印章管理、档案管理、专合社组建管理、再生资源回收利用管理等环节查找出23个方面的廉政风险点，表现形式55个。

在廉政风险点评估工作上，做到“三做到”。一是做到高度重视。主要领导切实履行好第一责任人的职责，亲自抓、亲自过问，分管领导亲自做、具体做好；二是做到措施有力。在班子会上定期研究，以会议、书面两种方式安排布置工作，开展宣传教育，做到全员参与，从领导班子到各股室到干部职工个人，开展沟通交流，相互学习，相互借鉴，共同推进工作；三是做到客观实在。对廉政风险点的评估定级，一律根据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，将风险点确定为a、b、c三个等级。先后采取干部职工议推，分管领导初步审查，县社廉政风险管理领导小组初评，领导班子集体研究审核，县社主任签字、盖章等程序对23个方面的廉政风险点进行了全面评估。共评出4个a级风险点、7个b级风险点和12个c级风险点。并顺利通过县联系指导组、县纪委督导组审查。

（四）建立风险预防机制

1.完善措施。在查准、查全、查深廉政风险的基础上，整合资源，建立供销社廉政风险信息库，对可能在行政、业务、管理、岗位等环节上发生的廉政风险情况进行常态化分析，建立廉政风险分析机制；完善预防廉政风险的工作机制，在认真梳理单位职责权限、业务流程和规章制度的基础上，根据工作实际，建立健全在重大决策、重要人事任免、重大事项和大额资金使用等方面的议事规则、工作程序和规章制度。

2.建立机制。要求干部职工在廉政方面做出廉政承诺，风险等级评估，组织全体干部职工进行自查自纠，将廉政工作情况进行公开，对梳理出来的问题和业务流程、办事程序，向单位职工和群众进行公示，实行“阳光”操作；建立问责制，对已经审核的廉政风险，凡因制度不健全、工作不到位，导致廉政风险发生的，将一律按照党风廉政的有关规定及《四川省行政机关责任追究制度》等要求，严格问责处理。

目前，县供销社已完善制度5项，保留制度15项，正在制定促进全县农民专业合作社发展和推进全县农村再生资源回收体系建设的制度。

二、工作成效

开展廉政风险防控管理工作，极大的提高了我社干部职工的廉洁从政意识，促进了机关行政效能建设，切实转变了全体干部职工的工作作风，为推进供销社各项工作提供了有

力保障。三、存在的问题

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一、认清形势，高度重视

一是非洲猪瘟疫情形势异常严峻，当前国内疫情形势任不乐观，随时有抬头趋势。二是国内多地出现禽流感疫情，要加强对辖区内家禽养殖场进行动物疫情排查，重点是林下养殖场户的禽流感疫情排查，鸡鸭鹅不要混养，一旦发现异常死亡立即按程序上报。三是防控工作仍然存在着薄弱环节，主要表现为防疫主体责任意识认识不到位，异地引进畜禽检疫隔离措施不到位、部分中小规模养殖场和散养户防疫意识淡薄，造成免疫有漏洞，部分中小养殖场（户）未构建生物安全防护措施等，再加上村级动物防疫人员缺乏、待遇偏低等问题，都是导致动物防疫基础不扎实的原因，极易造成疫情的发生与蔓延。对此，各村（社区）委会务必清醒认识，履职尽责，扎实抓好2020年春季动物防疫工作，确保我镇重大动物疫病控制稳定。

二、明确目标，突出重点

春季集中防控目标任务是：严防非洲猪瘟疫情发生，高致病性禽流感、口蹄疫、小反刍兽疫，群体免疫密度应常年保持在90%以上，其中应免畜禽免疫密度应达到100%。高致病性禽流感、口蹄疫和小反刍兽疫免疫抗体合格率全年保持在70%以上。

工作重点是：全面完成高致病性禽流感、口蹄疫、小反刍兽疫、猪瘟等重大动物疫病免疫和疫病监测任务，加强非洲猪瘟、布鲁氏菌病、结核病、狂犬病、鸡新城疫、高致病性猪蓝耳病等其他动物疫病防控工作，强化畜禽圈舍和周边环境消毒灭源，切实加强散养户薄弱环节和规模养殖场（户）重点环节的动物防疫监管，从严畜禽调运监管。

三、落实责任，强化措施

（一）强化非洲猪瘟防控

目前非洲猪瘟疫情形势异常严峻，当前国内疫情形势任不乐观来，各村（社区）委会要继续抓好非洲猪瘟防控工作，加大宣传力度，引导养殖场（户）做好生物安全防控措施，尤其是中小规模和散养户，加强人员、车辆进出、物品、饲料、场内环境等的消毒灭源和移动管控，督促规模养殖场（户）加紧养殖圈舍生物安全防控改造升级，做好灭鼠灭蜱，限制鸟、猫、狗等其他动物在养殖场的活动范围，严禁养殖场（户）违规收运餐厨剩余物和使用泔水喂猪等违法行为，切实有效阻断病源传播扩散途径。

（二）持续夯实防疫基础

一是严格落实防控主体责任，按照“政府保密度、业务部门保质量”的原则开展此次春防工作，各村（社区）委会要切实做好辖区内养殖情况摸底工作，做到心中有数，积极组织村组人员配合防疫人员开展入户免疫工作，将春防工作落实落细。二是严密组织，坚持“五统一”、“五不漏”，确保应免动物应免尽免、不留空档。三是做到程序严格、操作规范、记录详实、档案健全、标识到位，在规定时间内全面完成高致病性禽流感、口蹄疫、猪瘟、小反刍兽疫、狂犬病等重大动物疫病的免疫工作。四是集中免疫完成后，要及时开展免疫抗体水平监测工作，科学评价免疫效果，对免疫抗体水平监测不达标的，要及时进行补免，筑牢保护屏障。

（三）加强重点人畜共患病及其它动物疫病防控

深入贯彻实施中长期动物疫病防治规划，强化布病、结核病、狂犬病等病种和人畜共患病的防治，确保取得实效。一是强化防控措施，严格落实布病监测、净化和监管，严格限制耕牛从高风险区向低风险区调运，降低布病传播风险。二是进一步加强栓养犬只免疫和流浪犬只的扑杀工作。三是巩固血吸虫病防治成效，严防疫情反弹。四是统筹做好新城疫、猪伪狂犬、仔猪腹泻病、炭疽、犊牛副伤寒等其他动物疫病综合防控，确保稳定控制。

（四）免疫时间及要求

由于受肺炎疫情防控工作的限制，今年春季集中免疫时间是2月10至4月30日。2月10日-3月15日前完成畜禽存栏摸底及督促大户免疫时间，3月16日至4月21日为散户集中免疫时间，4月22日-30日全面完成补免补漏及资料上报工作。兽医站要做好村级防疫人员的技术培训工作，提高技术水平，规范操作，确保免疫质量，决不允许因免疫不到位发生重大动物疫情，要加强疫苗管理，杜绝浪费，减少损失。各村（社区）委会要结合各村实际情况，在规定时间内合理安排好春防工作，确保春防工作有序顺利完成。村防疫员人员认真记载免疫档案，做到一村一册，一户一格，详细登记疫苗使用情况和免疫种类与数量，免疫档案要求畜主或村组干部签字确认，确保免疫工作有据可查。

（五）区域划分及要求

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在近年来开展的廉政风险排查和防控机制建设中，全省各级审计机关认真按照审计署、省厅和各级纪检监察机关的部署要求，全面开展了涉及审计机关各部门、各岗位、权力运行各环节的廉政风险排查和风险等级划分，围绕权力行使的重点部门和运行的关键环节，从体制机制上进行了改革创新，制定了一系列切实有效的防范监控措施。近两年来，全省各级审计机关共查找出廉政风险点2361个，制定完善廉政风险防控制度、措施932项。目前，全省90%的审计机关实行了审计外勤经费自理和同城报送审计，建立了审计监督范围定期交叉轮换制度和审计人员定期交流轮岗制度。超半数以上的审计机关探索运用现代信息技术手段进行风险监控，提高审计质量和工作效率。省厅和设区市审计机关全部建立了审计立项权、审计权和审理复核权相互分离制衡的权力监督制约机制，制定了《审计廉政风险目录》、《审计重点关注问题目录》、《审计质量风险目录》和《廉政与效能巡查办法》等一批风险防控制度措施。

各级审计机关在廉政风险防控机制建设中还探索创新了一些各具特色的廉政管理新举措。省厅针对审计项目管理中易出现的一些潜在风险，自主研发了《陕西省审计厅审计项目内部控制系统》，通过对审计项目的过程控制和节点控制，解决了审计项目工作量核算、进度控制、财务报销、报送审计中心房间管理等问题，实现了廉政建设与审计质量管理要求的有机融合。宝鸡市审计局针对差旅费报销问题，探索实行了在外地审计的差旅费先由纪检组核定，再由办公室财务审核、转账结费的监督检查措施，有效控制了差旅费支出。榆林市审计局针对查找出的廉政风险和潜在诱因，建立了廉政风险信息库。延安、汉中市审计局绘制了权力运行流程图和廉政风险防控措施一览表。咸阳、安康市审计局制定了《廉政风险点预防及控制办法》和《廉政风险防控责任制》。商洛市审计局在市、县两级审计机关全面推行了聘请被审计单位纪检监察干部为审计组廉政监督员制度，从制度上防范了自我监督中易存在的监督不力问题。渭南、铜川市审计局还通过进一步健全完善廉政档案、实行纪检组长带队对审计项目进行审计检查和审后廉政回访等措施强化廉政风险防控机制建设。

（特约记者）

城固县审计局加快经责审计规范化

城固县审计局规范审计文本格式，统一经济责任工作要求，实现了经济责任审计规范化。在经济责任审计中，统一审计报告格式，既体现了政策性，又具有很强的实际操作性。通过文字格式，统一经济责任审计的内容和涵盖面，对被审单位的财政收支、财务收支、专款收支、重大经济事项决策、固定资产保值增值等情况进行审计；对报告内容和审计评价进行了规范。通过附表格式，在报告正文后附被审收支汇总表、支出明细表，压缩了报告文字内容和篇幅，报告简洁清晰，被审单位的收支情况一目了然，有利于领导层快捷有效运用审计结果。（本刊通讯员）

铜川市审计局重视依法

铜川市审计局重视依法审计宣传，不断优化审计执法环境，不断创新依法审计宣传的方式方法，通过以审释法的方式，把依法审计宣传工作深入到实施审计的全过程。在发挥广播、电视、报刊等传统媒体作用的同时，积极探索利用互联网、手机等新兴媒体开展法制宣传教育，加大政府网及门户网站审计法制宣传力度，促进社会各界对审计工作的认识和理解，为依法审计工作的顺利开展营造良好的社会氛围。

咸阳市审计系统廉政风险防控工作扎实有效

去年以来，咸阳市审计系统扎实开展廉政风险防控工作，取得显著成效。主要做法有三点：一是广泛宣传，全员参与。市县两级审计机关普遍开展多种形式的宣传教育活动，广泛宣传在审计机关建立廉政风险防控机制的必要性和重要性，努力营造全员参与、全员排查、全员防范的良好氛围。二是认真查找“廉政风险点”。 在廉政风险排查中，组织机关干部围绕岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面，通过自己找、相互帮、领导提、集中评、组织审等多种形式，全面查找廉政风险点。重点关注容易发生不廉洁行为的重点岗位和关键环节，并对廉政风险点进行合理归并和风险等级评定，确定防控重点，研究制定防控措施。共查找“廉政风险点”100多个。三是分析风险点、制定防控措施。各局对查找出的廉政风险进行归并、分析和评估，确定防控重点，并从廉政风险点的表现形式、防控重点、防空办法及廉政风险防控职责与责任追究等方面制定防控措施，不仅较好地促进了反腐倡廉建设，也有力保证了审计工作有序有效地开展。（杜明 ）

凤翔县审计局三举措服务投资发展环境

一是围绕中心，找准服务保障切入点。认真履行投资环境保障责任单位职责，组织审计干部深入有关镇村、职能管理部门、重点企业开展调研活动，收集社会各界对审计机关服务发展的意见建议，进一步完善和改进服务保障的路径、措施。结合重大部署和重点领域，以营造诚信有序、廉洁高效的投资发展环境为目标，制定切实可行的服务保障措施和实施方案。

二是发挥职能，保障投资建设健康运行。以“如何把众多的政府投资管好用好，确保重点建设项目优质高效完成”为课题，积极开展跟踪审计和工程决算审计，重点对工程量计算、综合单价执行、合同外新增项目综合单价测算及其定额套用等进行全面审计。积极参与“三带三进三促”包抓帮扶新农村建设工作，深入开展惠农支农专项资金审计调查。

三是改进方式，提高审计服务能力水平。以规范管理为重点，完善审计管理体系，新增修订业务管理制度9项，细化审计工作规程和业务工作流程，规范各个审计环节。（张宏伟）

兴平市审计局投资审计出实招见实效

一是针对本地投资项目数量不断增加、投资审计任务重和审计力量薄弱的问题，新组建成立了投资审计二科与原投资科并行，以满足投资审计业务发展的需要。所有投资审计项目由建设单位提出审计申请，局内再统一公开分配，两个科室在今年的工作中比学赶帮，互相促进，有力地推动了投资审计工作的开展。二是局领导和全体投资审计人员共同学习研究《国家审计准则》、《兴平市国家建设项目工程变更签证管理暂行规定》等规定，大家通过学习、谈心得、提问题，相互交流，促进提高，为实施项目审计工作奠定了基础。三是在审计实施中紧紧抓住虚报工程量、工程甩项、违规变更这三大难点，充分发挥审计监督职能，以建设程序、项目资金、变更签证和预决算为工作重点，审深审透。同时在工作中创新工作思路，打破审计常规，前移监督关口，积极探索对全市重大建设项目进行全程跟踪审计，参与项目前期论证，监督项目招投标，深入施工现场，了解设计、施工、监理等情况，检查资金的筹集使用及管理制度的执行情况，检查变更签证的必要性、合规性和审批程序的合法性。（李静）

岚皋县审计局管理出效益 创新求发展

近年来，岚皋县审计局面对新形势下愈加繁重的审计任务和严重不足的审计力量，增强信心，树立科学审计理念，在管理上出实招。

一是认真学习贯彻《审计准则》。新的审计准则修订颁布后，先后派人参加省厅组织的培训，并由骨干组织全体干部反复学习，做到入心入脑。二是健全制度。先后完善了《审计组长、主审管理办法》、《审计实施方案编制办法》等八项制度，规范审计人员行为。三是严把关键环节。第一，把好审前调查关。要求审计组必须深入被审计单位，了解相关情况，确定审计重点。第二，科学编制实施方案。在充分调查的基础上，由审计组长编制实施方案，报分管领导审定，重要的审计项目报局长或局长办公会议审定，突出方案可操作和风险防控等方面。第三，严把审理复核关，实行多层复核制。每个审计项目要由审计组长、业务股长、主管领导复核并签署具体意见，再召开局长办公会议，进一步核准查实，最后召开审计业务会议审定，确保每个审计项目事实清楚，定性准确，处理得当，经得起检验。审计质量逐年提升。（张仲翠）

镇巴县审计局不断完善政府投资项目工程造价审计监督制约机制

今年，镇巴县审计局进一步完善政府投资项目审计中工程造价审计的监督制约机制，不断提高政府投资审计质量和水平。一是进一步修订完善了《镇巴县政府投资建设项目工程造价审计协议》，规定了审计机关、建设单位、中介机构的职责划分、执行程序及工

商南县审计局规范审计程序

商南县审计局自从《审计准则》（8号令）颁布实施后，对审计程序进行规范。在审计中，以审前调查为出发点，把审前调查作为第一关口，从单位性质、人员状况、供养方式、会计制度、内控情况等方面，摸底调查，采取内部询问、查阅资料、外部调查等方式，做好审前了解记录，做到有的放矢，为编制审计方案准备好第一手资料。以审计方案为载体，确立审计项目实现目标。根据项目不同情况，编制切实可行有效的实施方案。以审计证据为支撑点，保证审计项目顺利实施完成。在实施审计过程中，要求证据符合《中华人民共和国证据法》规定，保证取证程序合法性；以事实为依据，确保证据的充分性、充分性。以审计报告为落脚点，作出适当审计结论，也是审计结果的最终表现。从审前调查、编制方案、审计取证、编制报告、审计结论等方面进行了规范。（殷世鸿）

陕西省内审协会积极开展理论研讨活动

陕西省内审协会以推进内部审计科学发展为中心，深入开展内部审计基础理论与实务的研究，组织优秀论文评选活动，推动内部审计工作规范化、科学化发展。今年的研究重点是围绕中内协确定的“审计质量管理”课题进行。协会通过理论研讨、经验交流、优秀论文评选等形式，提升内审人员理论水平和研究兴趣，并倡导采取内审机构与高校联合、理论与实践互为补充的形式开展深入研究，鼓励广大内部审计人员积极参加，通过理论研讨活动提高了广大内审人员的能力和水平，扩大了内审工作的影响力。

（齐册文）

汉中市审计局全面运行审计管理系统

为了切实推广和使用好审计管理系统，汉中市审计局采取多种措施推行审计管理系统。一是多措并举，全力推行。局领导不再签发纸质公文，对使用纸质签发的公文办公室不予编排文号和加盖公章。同时，综合法制科对各科室使用审计管理系统进行监控，对不使用和使用审计管理系统少的科室定期进行通报，并纳入到年底考核。二是加强培训，保障运行。有计划地对局领导和各科室分批分次、有计划地进行培训。培训结束后要求各科室将2012年签发的文件全部录入审计管理系统，以促进对审计管理系统的熟练使用。（肖鑫）

紫阳县加强审计队伍建设

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深入贯彻落实党的十、十八届五中全会和各级卫生计生工作会议精神，坚持预防为主的工作方针，树立公共卫生治未病的理念，进一步完善重点传染病和慢性病防控工作机制，加快推进卫生应急核心能力建设，全面加强食品安全风险监测体系建设，不断提高广大人民群众健康水平。

二、工作目标

（一）健康管理服务

1、加快健康管理服务联合体建设。在上级要求和指导下建设县级健康管理服务联合体。

2、提高健康管理重点人群覆盖率。义务教育阶段学生健康档案建档率达到90％以上，糖尿病、高血压、严重精神障碍患者规范管理率达50%以上。

（二）重点疾病防控

1、艾滋病防治。完成高危人群艾滋病检测1000人，新发艾滋病感染者和病人8人，符合治疗标准成人和儿童抗病毒治疗比例不低于85%（按照CD4计数小于500/ul的标准）。

2、结核病防治。免费筛查疑似结核病病人1575人，免费治疗肺结核病人373人。

3、血吸虫病防治。人群查病15000人次，扩大化疗7000人次，规范免费救治14例晚期血吸虫病人；钉螺调查2300万平方米，药物灭螺120万平方米。

4、预防接种。完成6.3万剂次第一类疫苗接种，以乡镇为单位适龄儿童免疫规划疫苗接种率达到95%以上。根据实际情况，适时、适地增加预防接种点。（宜昌下达指标为增加2个接种点）

5、慢性病防治与精神卫生。管理高血压患者26098人、糖尿病患者10765人、严重精神障碍患者2100人。

6、急性传染病防治。按照要求规范管理散发传染病病例，各医疗机构尤其是市人民医院做好流感样病例及疑似手足口病抗原快速检测。

7、职业病防治。全市职业病报告率达95%。

8、疫情网络报告。网络直报正常运行率100%，进一步推进医院公共卫生信息化建设。

（三）卫生应急工作

1、突发公共卫生事件处置率达100%。

2、积极争创第一批省级卫生应急示范县（市、区）。

3、加强全市二级以上公立医院卫生应急工作，二级以上公立医院设立卫生应急办公室。

（四）食品安全保障

1、食品安全风险监测。完成食品化学性污染物和有害因素监测的馒头、淀粉类制品、黄花菜、饼干、面包等5大类106项次样品检测任务，食品微生物和致病因子监测的生禽肉、及时发酵豆制品、鲜榨果蔬汁等3大类340项次样品检测任务。

2、加强食品安全风险监测实验室和哨点医院规范化建设，进一步完善食源性疾病防控体系，各医疗机构按要求加强食源性疾病的监测及信息报送工作，更好的服务于市创建国家食品安全城市工作。

三、工作措施

（一）继续实施疾病预防控制“强基工程”

1、建立市防治重大疾病工作部门联席会议制度。在市政府统一领导下，强化多部门合作，统筹协调全市重大疾病防治工作，不断健全和完善重大疾病防控政策和措施。

2、积极推进疾病防控体系建设。推动落实疾病预防控制中心机构编制标准指导意见、疾控中心岗位设置指导意见和传染病防治人员安全防护意见，健全完善疾病预防控制绩效考核指标体系和工作机制。不断完善疾控工作制度、程序和标准，切实加强疾病预防控制工作规范化建设。加强疾控机构实验室管理，强化健康危害因素监测和干预，提高卫生检测社会化服务水平。

3、继续加强疾控人才队伍建设。结合事业单位分类改革，加强人才的更新与引进，探索公共卫生医师规范化培训制度，实施多元化培养模式。继续开展疾控机构岗位练兵大比武活动，全方位开展全员岗位培训，大力推广疾病预防控制适宜技术。强化健康管理团队服务能力建设，努力提高指导基层的能力。继续加强二级以上医疗机构和基层医疗卫生机构公共卫生科规范化建设，强化全科型公共卫生医师指导团队和责任团队的建设，加强社区和村级疾病预防控制服务网底建设，增强城乡社区健康管理功能。

（二）逐步推进健康管理工作

探索健康管理运行机制。加快健康管理专家队伍建设，推动健康服务业发展。加强健康管理中心能力建设，实现疾病管理向健康管理转变。争取基层社区和网格管理政策支持，探索健康管理师参与网格化管理工作。争取医保部门支持，探索健联体基本医疗保险费用总额预付、费用前置制度，用好基本公共卫生服务项目经费，发展社会力量参与健康管理服务。结合精准扶贫精准脱贫，进一步增强新农合保障、大病保险、医疗救助等保障合力，加强农村贫困人口健康管理服务。

（三）深入推进疾病预防控制重点工作

1、加大艾滋病综合防治力度。全面推进“医防合作”艾滋病综合防治模式，落实艾滋病病人和感染者“主动监测、分级诊疗、定点救治、全程管理”。探索阻断经性途径传播艾滋病的有效干预模式，强化青年学生、男性同性人群艾滋病综合干预，扩大艾滋病检测咨询覆盖面，努力降低新发感染。全面推进“五扩大六加强”和“四免一关怀”措施，进一步加大艾滋病病毒感染者及病人的发现和管理力度。切实加强艾滋病感染者的早发现工作，落实首诊负责制。

2、加强结核病防治工作。结合深化医改，依托公共卫生服务体系，进一步优化当前“医防合作、分级诊疗、定额支付、全程管理”结核病综合防治模式，强化定点医院诊疗路径和一站式服务。加强肺结核患者发现及转诊工作，进一步落实患者治疗管理、疫情监测和实验室工作，加强督导检查力度，全面提高工作质量。加强中小学校结核病防治工作。新涂阳肺结核病人数发现率保持在70%以上，肺结核患者治愈率保持在85%以上。

3、落实血吸虫防治任务。贯彻落实《血吸虫防治条例》，加强部门协调配合，明确工作职责。开展血防健康教育，做好血吸虫病疫情监测点监测工作，有效控制急性血吸虫病的暴发和流行。做好沮漳河水系血防联防联控工作。落实晚血病人规范免费救治工作。进一步压缩钉螺面积，巩固传播阻断成果，努力实现消除血吸虫病目标。

4、巩固免疫规划工作成果。继续开展“三查三补”和“四项整顿”，巩固预防接种专项整治和规范管理年活动成果。落实一类疫苗免费接种政策，免费接种覆盖率达100%；实施消除麻疹行动，调整脊灰疫苗免疫策略，继续保持无脊灰状态。开展“互联网+预防接种”试点工作，加强宣传教育，普及预防接种知识，规范接种行为。加强预防接种异常反应监测、调查和诊断工作。加强全市二类疫苗规范管理，推进预防接种信息化建设。

5、加强重点传染病预防控制工作。进一步完善传染病联防联控机制，做好人感染H7N9禽流感、手足口病、麻疹、流感、布病防治工作，严防寨卡病毒、埃博拉出血热、中东呼吸综合征、登革热、疟疾等输入性传染病在本地扩散蔓延。强化传染病疫情监测、预警和报告工作，针对重点传染病及时开展疫情研判与分析，提高法定传染病实验室诊断率。加强学校、托幼机构的呼吸道与肠道传染病突发疫情的预防控制与应急处置工作，指导督促教育部门落实托幼机构及小学晨检制度。

6、加强地方病、寄生虫病、慢性病防治工作。强化地方病防治监测体系建设，有效落实防治干预措施，推进消除重点地方病危害的工作进程，巩固地方性碘缺乏病防治成果。做好儿童、学生等重点人群的寄生虫病防治工作。落实各级各类医疗机构对35岁以上人群实行首诊测血压制度。

7、加强精神卫生工作。认真贯彻落实《精神卫生法》和市委、市政府关于加强严重精神障碍患者救治救助工作的要求，全面落实各级政府相关部门的责任，依法推进精神卫生工作。强化精神卫生机构基础设施和能力建设，逐步完善精神卫生服务体系，落实严重精神障碍患者救治救助工作，探索救治救助政策“一站式”服务。启动精神科医生转岗培训工作，推动二级以上综合医院精神卫生科建设。加强严重精神障碍患者排查和随访工作，及时为辖区内诊断明确的患者建立健康档案。

8、加强“四大卫生”工作。认真贯彻实施《职业病防治法》，进一步规范职业健康检查等工作。加强职业病监测和报告，提高监测方案的科学性和监测覆盖面。加强职业病防治机构能力建设，建立完善职业病防治网络。

（四）及时有效处置各类突发公共卫生事件

1、推进卫生应急核心能力建设。健全市、镇（社区）、村三级卫生应急组织管理体系，继续加强卫生应急“一案三制”建设，尽快落实国家卫生计生委下发的《全国疾控机构和医疗机构卫生应急工作规范（试行）》。督促指导二级以上公立医院设立卫生应急办公室负责院内卫生应急日常管理，明确规范医院卫生应急职责，建立健全医院卫生应急组织体系，提升医院卫生应急处置能力。积极开展省级卫生应急示范县（市、区）创建工作。

2、规范卫生应急队伍管理。按照省卫生应急队伍管理办法，加强全市卫生应急队伍的建设和管理。开展卫生应急人员技术培训，规范应急物资储备，积极备战全省卫生应急技能竞赛，提升卫生应急队伍处置能力。

3、健全突发事件公共卫生监测预警体系。完善突发事件公共卫生风险月评估、季会商、年总结制度，继续开展突发事件公共卫生风险监测预警、信息报告、风险评估等工作，并加强结果运用。完善突发公共卫生事件监测预警、部门联动和风险隐患排查工作机制，继续联合教育、食药部门做好学校风险隐患排查整治工作，从源头减少突发公共卫生事件的发生。加强网络舆情监测工作，利用国家舆情监测平台科学监测分析舆情，充分利用舆情评论手段为卫生应急管理工作提供决策支持，进一步做好突发公共卫生事件风险沟通。

（五）切实加强食品安全保障工作

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社会回访群众满意度99.5%、车驾管业务群众满意率100%……数字见证了市公安局交警支队**大队的不凡发展历程。

近年来，交警**大队始终把党风廉政建设作为固本强基的重要抓手，严格落实党风廉政建设责任制，狠抓廉政教育、廉政文化、廉政风险防控、规范执法及和谐警民关系建设等各项工作，努力培养和锻造一支“忠诚、为民、公正、廉洁”的交警队伍，赢得了地方党委政府和社会各界的认可。

强化岗位廉政教育，打牢民警廉政思想根基

该大队组织开展理想信念、宗旨观念、人民警察核心价值观、执行力建设等各类教育活动，坚持周一晚集体学习制度，建立队伍学习教育长效机制。自**年*月份以来，已组织集体学习活动**期；扎实开展“五个一”警示教育活动，即每年邀请检察官到大队举办一次廉政教育讲座，组织全体民警到市看守所接受一次警示教育活动，每半年旁听一次职务犯罪审判，每季度进行一次内部廉政谈话，每月观看一次廉政教育片，坚持警钟长鸣，长抓不懈。

加强廉政文化建设，激发崇廉尚廉正能量

该大队坚持文化育警、文化育廉，加大廉政文化建设投入，积极倡导“快乐工作、幸福生活”理念。先后建成大队文化展厅和廉政教育厅，创建廉政文化长廊，设置廉政文化宣传栏，悬挂廉政警言警句；为民警统一发放廉政提示卡，办公电脑统一设置了廉政屏保，利用手机短信平台每周编发“廉政温馨提示”，组织编排了4部廉政情景剧，推演可能发生的违纪违法行为，积极营造“廉政在身边、法规在心中”的浓厚氛围。建设图书阅览室、乒乓球室、健身室、塑胶运动场等活动场所，成立篮球队、摄影俱乐部等5个兴趣小组，经常性地组织开展警营文体活动，引导健康向上的精神文化生活。

狠抓廉政风险防控，构筑全方位廉政风险防控网

该大队做好岗位廉政和风险防控。深入开展廉政风险排查整改，从大队领导、民警、协勤员三个层次逐一分析存在的廉政风险点，研究防控措施，健全完善大队岗位廉政风险预警防控体系。列举了12个岗位63个风险点72项防范措施，并为每个民警建立《廉政档案》，使廉政风险防控更有针对性、操控性。制定出台“三重一大”公开、民主议事、公务用车使用管理、民警统一就餐、廉政约谈等10余项规定制度，做到用制度反腐、用制度管人，及时堵塞化解民警违法违纪苗头性问题和隐患。

深化阳光警务和社会监督。在各窗口单位设置警务公开栏，公开警务流程、具体内容、法律依据、收费标准，以公平促公正、以透明保廉洁。拓宽监督渠道，聘请21名执法执纪监督员，通过召开座谈会、评议会、警营开放日等形式，经常向监督员汇报队伍建设和业务工作情况；在各中队、车管、事故处理等窗口单位和辖区重要路口安装了10面印有“人民交警爱人民工作好坏人民评欢迎举报交警违法违纪行为”的大型监督宣传牌，公开监督举报电话，24小时倾听群众意见和建议，形成全时空、全方位的廉政风险防控网。

规范执勤执法，促进警务工作公正廉明

**大队一是建立完善执法管理机制，全面梳理办案流程。针对苗头性、倾向性、普遍性问题，不断完善预警、研判、解决、总结流程，制定出台了《大队执法质量考核评议办法》《基层中队执法考核办法》等一系列制度规定，进一步明确指导性标准、具体操作流程和结果运用机制，指导民警精细化执法。二是强化执法科技保廉，加大执法科技投入。投资170余万元，对原有7处执法办案功能区全部进行升级改造，建成高标准执法办案中心；投资90余万元，为一线民警配备单警执法装备40部、执法记录仪20部，处警车辆全部安装车载取证、3G无线传输系统，实现执法全程实时监管，进一步约束和规范了民警执勤执法行为，同时有效保障了民警和管理对象的合法权益。