科技成果管理制度范文

导语：如何才能写好一篇科技成果管理制度，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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[关键词]国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度

[分类号]G356.8

1　引言

1987年，美国软件工程学会(SEI)推出了CMM/CMMI能力成熟度模型，用于衡量软件开发实践的成熟度。20世纪90年代，国外掀起一股研究管理成熟度的热潮，常见的模型已发展到30多种，比较有代表性的主要有：Berkeley(PM)2、Ca-PMMM、5级MF-PMMM、5级PMS-PMMM、4级KM-PMMM、5级K-PMMM以及PMI开发的OPM3、4级认证体系IPMA等。

我国学者在知识管理成熟度方面做了初步的研究，如胡翠红从技术演进、技术发展以及主动性演变三个角度描述了知识管理技术成熟度模型；彭理莉提出企业知识管理能力成熟度模型，并构建了企业知识管理能力成熟度评价的指标体系；蔡韬构建了―个新的知识管理成熟度模型；曹颖介绍了毕马威(KPMG)知识管理框架评估体系、微软的知识管理rr顾问和西门子的KMMM。

国防工业的科技成果向商业化、产业化转化是通过军民相互转化、军民融合与共建等形式聚集人才、资金、资源等力量推动的，是一个多主体合作的转化模式。其对于衡量组织知识管理水平、描述知识管理组织成熟程度具有现实意义，为知识管理组织提供了一个可测量、比较、提升的手段和工具。中国空间技术研究院北京控制工程研究所虽然通过了cMM的3级认证，但它是关于系统工程项目的，而非科技成果转化知识管理项目。国内关于国防军工行业成熟度模型的研究很少，最为深入的应属肖勇构建的国防系统工程实施能力成熟度评价模型，而关于国防军工行业知识管理成熟度模型的研究目前尚未见有成果发表。因此，笔者从一个更为深入的视角研究国防工业的知识管理成熟度模型，这是一项开拓性的研究，具有重要的理论和实践意义。

2　国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度内涵及影响因素

2.1国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度内涵

国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度是指国防工业科技成果转化知识管理组织开发、实施知识管理项目组织的过程被明确定义、管理、测量和控制的有效程度，衡量包括知识识别与对接、学习与共享、整合与对接的知识管理全过程对国防工业科技成果转化的推动作用，评价国防工业科技成果转化组织结构的完备性与功能的有效性。即国防工业科技成果转化知识管理组织的成熟度包括结构成熟度、过程成熟度与功能成熟度三个部分：

2.1.1结构成熟度指组织结构的扁平化与完善性对于知识管理的支持力度。扁平化的组织通过压缩组织层级缩短组织知识流动通道，提升组织知识转移的效率；完善的组织结构能提供有力的知识流动和更新促进机制及知识管理平台通道，实现知识的溢出价值。

2.1.2过程成熟度是对知识管理组织过程的综合有效性的考察。知识管理的推进过程是一个复杂交叉的过程，主要包括知识识别与对接、知识学习与共享、知识整合与创新等几个阶段，知识管理组织的绩效体现为一种综合绩效和综合能力。

2.1.3功能成熟度指组织具有柔性、抗风险能力、修复能力以及拓展能力等，即知识管理组织是一个动态的自组织结构，能够自创生、自复制、自发展。功能成熟度的等级高低是组织发展的高级化体现，也是组织内部高度协同的综合发展结果。

2.2国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度影响因素

国防工业科技成果转化知识管理组织是一个动态复杂的网络化组织，其成熟度也因动态、复杂、网络化等组织特征的作用，具有一些独特的影响因素。

2.2.1政府主导性国防工业科技成果转化由于对国家的安全稳定和经济发展具有重要的保证与推动作用，是国家产业发展的主导者，因此，政府机构和事业机构在国防工业科技成果转化知识管理中起着引导调控作用和环境建设作用。

2.2.2军民融合性 国防工业科技成果转化是一个军民相互转化、军民融合与共建的过程，其知识管理也需要军民的共同参与，而军民主体也是构成国防工业科技成果转化知识管理组织的网络节点，军民联系是维系知识管理组织内部关系的关键。

2.2.3企业主体性企业是国防工业科技成果转化的主体，是国防工业科技成果转化知识管理的最主要参与者和知识价值的最终实现者。企业的研发能力、生产能力、市场开发能力、联盟能力是影响国防工业科技成果转化效率的关键，企业的知识管理能力是国防工业科技成果转化知识管理组织知识管理能力的重要组成部分。

2.2.4动态适应性 因国防工业科技成果转化知识管理组织是一个由多主体、多联系构成的复杂模块化网络结构，故其具有动态适应的基础与前提。而国防安全和世界局势的剧变和经济的迅速发展又提出了国防工业科技成果转化知识管理组织的动态适应性需求。

3　国防工业科技成果转化知识管理组织的三层结构

国防工业科技成果转化知识管理组织是一个动态结构的复杂功能实现的组织模式，是一个由不同的功能Agent和结构Agent构成的模块化网络架构，包括三个层次的组织关系：总体联结、多主体联结、主体内联结，如图1所示：

三个层面的组织关系既是一种包含、领导关系，又是一种嵌入、穿插关系。三个层面的组织关系通过纵向与横向的多种联结关系形成一个多节点、多维的立体网络结构，节点就是组织中的结构Agem，联结关系则由功能Agent维系。若干结构Agent和功能Agent以一定的组织结构综合体现，形成了具有完整功能的网络模块，而模块之间又通过更强的功能联结形成国防工业科技成果转化知识管理组织的完整体系。

3.1总体联结

总体联结是指网络模块通过功能Agent联结而成的国防工业科技成果转化知识管理组织完整体系的综合过程。国防工业科技成果转化知识管理模块包括产学研联合模块、产中金联合模块、产金联合模块、多产联盟模块等各种模块联结方式，而总体联结就是指通过政府的引导和指令调控，将各种不同的网络模块纳入国防工业科技成果转化知识管理组织体系，并加以融合贯通，形成一个有机整体。总体联结虽包含自组织过程，但更主要的是利用政府机构的政策引导和行政调控功能加以整合的他组织过程。总体联结强调的是政府机构在国防工业科技成果转化知识管理组织中的特殊作用。其层面的成熟度主要受政府主导性影响。

3.2多主体联结

多主体联结是指多个主体以网络节点形式通过功能Agent联结从而构成国防工业科技成果转化知识管理组织的网络模块的过程。网络模块具有各种不同的

逻辑结构，而物理结构则更是随着科技成果转化知识管理的需求而动态变化。我国科技成果转化主要有拥有者自行转化、转让转化、合作转化和孵化器转化等几种形式，自行转化需要企业、金融机构的参与；转让转化与合作转化需要多个企业和中介、金融机构等的参与；孵化器转化则主要体现中介职能与政府职能。不同的转化形式也就是不同的科技成果转化知识管理网络模块，如自行转化形式的结构Agent包括企业A-gent、金融机构Agent，而功能Agent则包括知识识别与对接Agent、知识学习与共享Agent、知识整合与创新Agent、金融支持Agent、成果推介Agent等。多主体联结主要表现为自组织过程，强调的是在利益驱动和激励下，不同的科技成果转化知识管理主体之间自行知识对接、共享和参与主体的主观能动作用及经济运行的组织功能。在多主体联结层面上，军民融合是其主题，多主体联结层面的成熟度主要受军民融合性影响。

3.3主体内联结

主体内联结是指各国防工业科技成果转化知识管理主体内部的知识管理活动的联结，是各主体形成具有一定功能的结构Agent的前提条件。国防工业科技成果转化知识管理组织的主体包括官(政府机构与相关事业机构)、产(军工企业和民品企业)、学(高等学府)、研(研究机构)、金(银行、风险投资)、中(中介机构、孵化器)等几个主要部分，其中产是国防工业科技成果转化知识管理组织的最重要参与主体，是科技成果转化有效实施的行为主体，是组织知识实现价值转化的直接实现者。不同的主体内部知识联结方式不同，知识管理的重点与关键域也不一样。主体内联结强调的是企业主体内知识的有效管理是国防工业科技成果转化知识管理的基础。在主体内联结层面上，其成熟度主要受企业主体地位的保证程度影响。

4　成熟度模型梅建

4.1国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度模型构建的总体思路

笔者拟通过研究建立一个集全过程、多方位、多领域、多主体、多层级、多功能评价于一体的国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度评价系统。其“综合性”表现在：①全过程：综合考察国防工业科技成果转化知识管理组织的知识识别与对接、知识学习与共享、知识整合与创新的全知识管理过程和科技成果转化的对接、中试、批量生产、商业化、产业化全过程的相融合程度；②多方位：从国防工业科技成果转化知识管理组织的结构、过程和功能三种视角全方位评价知识管理组织的成熟度，研究组织的结构科学性、过程合理性和功能自组织；③多领域：从国防工业的航天、航空、兵器、电子、船舶和核工业六大领域的综合视角考虑，评价领域内部和领域间的知识管理组织水平；④多主体：从官、产、学、研、金、中6种国防工业科技成果转化知识管理的主要参与主体，研究科技成果转化过程中知识的流动和扩散效率，从军民相互转化和军民融合视角考虑具有国防特色的军民科技成果转化的知识管理水平；⑤多层级：从国防工业科技成果转化知识管理组织内部的知识联结关系三层级，研究通过组织在国防工业科技成果转化知识管理的不同层面实现有效知识管理的水平；⑥多功能：研究国防工业科技成果转化知识管理组织的成熟度的目标不仅是作出等级界定，更重要的是寻找关键过程域和最佳实践，为提升知识管理水平提出理论与实践指导。

4.2国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度模型的基本结构

国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度模型的基本结构(见图2)包括：①定义组织成熟度水平。通常不同的成熟度模型由不同的成熟度水平等级组成，每个成熟度水平都是一个明确定义的进化平台，它构建并制度化了组织提高知识管理组织能力的等级。②定义组织过程域。每个成熟度水平都由若干个过程域组成。过程域识别了必须制度化才能实现的相应成熟度水平以及一个组织应该实施的提高其知识管理组织能力的知识管理实践。③定义组织过程域目标。每个组织过程域包括了若干个要实现的目标。这些目标构成了组织实施过程域的知识管理实践应该满足的要求，集中体现了过程域的范围边界和意图。因此，组织过程域目标就是实施一个过程域的最佳实践所应达到的组织状态，它概括了该过程域被实施和制度化所必须存在的状态。当包括在一个成熟度水平中的所有过程域目标都实现时，组织的知识管理组织能力就能达到一个新的成熟度水平。④提炼知识管理组织最佳实践。每一个过程域都是由对满足其目标发挥作用的最佳实践来描述的，这些最佳实践共同发挥作用时，能够完成组织过程域的目标。每个组织过程域的知识管理组织实践为提高组织的知识管理能力提供了具体的行动指南。

4.3国防工业科技成果转化知识管理组织的成熟度模型

4.3.1 组织成熟度等级水平及其特点 综合考虑国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度评价的目标和知识管理组织的特点，可将组织成熟度分为知识管理组织无序阶段、知识管理组织反应阶段、知识管理组织意识阶段、知识管理组织确认阶段和知识管理组织无隙阶段。

・知识管理组织无序阶段。组织一般没有采用任何专门的知识管理机构、人员和专业的知识管理方法来处理组织内外的知识，没有具体的知识管理过程被定义，不能实现军民的知识交流与官、产、学、研、金的知识沟通，无法贯穿总体联结、多主体联结和主体内联结的知识维系，国防工业科技成果转化知识管理组织内的知识共享和创新完全依靠个人的习惯和努力。

・知识管理组织反应阶段。组织对知识管理有所认识，认识到知识必须加以管理才能充分发挥作用；对日常所用知识已经文本化，但知识创新仍属于特殊行为；技术上存在基本的知识记录系统，但数据格式仍然不规范，数据集成层次比较低，知识浪费现象比较严重。军民知识沟通和官、产、学、研、金知识交流仍处于被动、偶然状态，知识在主体内的联结能基本完成，但多主体间和总体联结上的知识转移仍旧很难实现，知识的有效组织与管理只在小范围内实现。

・知识管理组织意识阶段。组织内有专门的组织推进知识管理建设；有透明的知识管理和维护机制，存在逻辑化的知识内容结构，知识内容不断增长并得到有效的维护；在技术上具备了基本的信息系统，实现了对知识的单点访问能力，但知识仍没有得到有效集成。多主体间的知识沟通虽已通过有意识的知识管理组织活动加以解决，但总体上还不能使知识共享普遍实现。

・知识管理组织确认阶段。组织内主体和人员能够随时随地的使用和学习知识，知识应用和共享给科技成果转化带来了明显的收益，并得到了定量评估；技术上建立了整合的知识基础结构，知识内容与业务过程得到了有效集成。多主体之间的知识沟通已能在一定程度上顺畅流通，总体上的知识联结也基本能够完成。军民相互转化和军民融合共建有一定基础。

・知识管理组织无隙阶段。共享文化已经制度化；组织在决策、管理和运作的各个层次都和知识紧密结合，知识过程持续改善，知识内容不断创新；知识管理技术具备了知识表示、知识挖掘和商业智能的能力，知识管理技术成为组织的核心力量。知识在国防工业系统内部能广泛交流、系统共享，知识流动无任何障碍，知识管理组织联结达无隙状态，知识管理对提升国防工业科技成果转化能力起关键作用。

4.3.2知识管理组织过程域与过程域目标

・知识管理组织过程域。根据上述知识管理组织成熟度等级水平的界定，以及对国防工业科技成果转化知识管理组织内涵、目标、结构、特点及成熟度评价的总体思路的分析，可确定国防工业科技成果转化知识管理组织的各等级水平下的过程域，如图3所示：

・知识管理组织过程域目标。在不同的知识管理组织成熟度等级水平上，通过不同的过程域实现不同的过程域目标，如表I所示：

4.3.3 知识管理组织最佳实践通过界定各知识管理组织过程域和明确组织过程域目标，进一步可以提炼出各国防工业科技成果转化知识管理组织成熟度等级水平所对应的过程域的最佳实践，以此指导管理者有效完成国防工业科技成果转化知识管理的组织工作，完善科技成果转化知识管理组织，提升科技成果转化效率。知识管理组织最佳实践如表2所示：

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从集团层面完善下属各子公司的技术创新动力机制，建立适应市场竞争的现代企业制度，形成大型集团企业技术创新的内在动力机制，是企业技术创新的重要内容之一。科技项目是技术创新的主要方式。科技成果是由科研人员通过科技项目实施而产生的，且科技成果只有转化为实际的生产力，通过市场的考验，才能称为有效的科技成果。科技项目和科技成果共同构成了企业技术创新的核心内容。完善企业技术创新的动力机制应用科技项目的鼓励机制和科技成果转化的鼓励机制两方面进行考虑。1.完善科技项目鼓励机制。科技项目是为研发企业创新型产品、设备、工艺或服务而开展的一次性科研活动。组织实施科技项目是企业技术创新的有效、快速、核心手段之一，其在企业技术创新中发挥与其它技术创新模式无法比拟的优势。目前，大型央企集团在科技项目实施过程中存在立项积极性不够、项目成果不明显、项目实施效率较低等影响科技项目效果的不良因素。通过完善央企科技项目鼓励机制，提升央企内部或与外部合作科技项目开展的积极性和有效性，是提升央企技术创新能力的重要组成部分。完善科技项目鼓励机制可以通过在央企集团层面建立有效的科技项目管理制度角度切入，如《科技项目申请流程》、《科技项目立项管理制度》、《科技项目节点进度管控办法》、《科技项目验收管理制度》、《科技项目绩效评价办法》等。通过建立涵盖科技项目各个环节的科技项目管理制度，全面落实科技项目鼓励机制，加快科技项目实施进度，提升科技项目研发效率，以推动央企技术创新。2.加大对科技成果转化的鼓励政策。科技成果转化即将企业技术创新成果经过生产、销售环节投放市场，为企业盈利，也是企业技术创新的主要目的。科技成果转化速度是企业占据市场份额大小的关键影响因素。加大对科技成果转化的鼓励政策是完善企业开展技术创新动力机制的重要组成。提升大型央企集团的科技成果转化速度，可以通过在集团层面设立科技成果转化奖，按照科技成果产生的经济效益多少和科研能力效应大小给予不同级别的奖励，用以鼓励在组织实施科技成果转移、转化和产业化中做出突出贡献的子公司和个人。

二、依托高校与科研院所培育协同创新机制

科研院所作为国有的科研机构，主要从事企业不愿或无力开展的研发工作，例如，基础性、综合性、战略性科学研究工作，某些高新技术、市场竞争前技术和高难度行业共性技术研究工作。其主要为围绕国家经济建设、国家安全和社会可持续发展，提供行业公共科技产品和共性关键技术，为实现国家目标而服务。研究性高校主要从事基础研究和一些前沿技术的应用研究，其科研工作多和人才培养相结合，是基础研究、前沿技术探索的知识创新和知识传播基地。依托研究性高校和科研院所形成央企的协同创新机制，解决一些前沿性的开发工作耗费人力、物力成本，研究难度大的问题。是高难度和高成本技术创新工作的有效模式。

1.成立协同创新研究院。协同创新研究院是充分发挥研究性高校和科研院所在央企技术创新工作中重要作用的创新性方法。通过搭建实体化的产学研服务交流平台，在协同创新研究院内汇集高校、科研院所创新技术和人才资源，对接央企优势产品和优惠政策，采取有组织的科研模式，以增强企业持续发展的技术创新能力与核心竞争力。协同创新研究院以“创新驱动、转型发展”为目的，通过服务沟通高校、科研院所和企业，帮助各方进行突破式发展。并从企业、产业和市场需求出发，构建完善的技术创新机制，推动央企技术升级。通过协同创新研究院实现人才培养、科学研究、技术创新、产业应用协调发展。其中，高校和科研院所在协同研究院框架下与央企各子公司展开技术研究，央企各子公司在协同研究院框架下展开技术应用研究，并负责技术创新成果的生产、销售和服务方面的工作。通过多种分工与合作模式，最终将协同创新研究院打造成集研究开发、成果转化、产业孵化、国际合作、聚集高端人才的国际一流成果转化平台。

2.利用信息手段搭建协同创新服务平台。除了成立协同创新研究院之外，央企和高校、科研院所之间还可以通过现代化的信息手段，搭建能够协同创新的网络化创新服务平台。例如，通过微信手段搭建即时沟通和交流平台，通过物联网搭建技术、成果、人才即时共享平台等。创新服务平台可以共享央企的技术难题、行业前沿技术以及高校和科研院所的最新研究成果，形成一种将高校和科研院所的成果迅速转化为实际生产力的良好沟通途径，实现高校和科研院所核心技术的创新优势与央企成果转化的创新优势良好结合。

三、形成科技项目管理的有效机制

我国目前大部分企业都不具备完善的、合理的项目管理机制，在项目开发过程中存在资源浪费、研制周期过长、产品推出速度过慢等各种问题，在大型央企集团公司内部，通过建立完善的科技项目管理的有效机制，充分发挥各子公司的优势资源，实现集团内部的资源利用最大化，降低产品的开发成本，加快新产品的推出速度，是央企科技管理创新的一种有效模式。

1.建立科技项目过程管理的完整体系。目前，国内外学者认可的项目管理体系包含九大部分：项目集成管理、范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理。而大部分央企的科技项目管理都没有涵盖项目管理的完整体系，一般只着重于项目成本管理和时间管理，但对成本和时间的管理也并非按照科学的项目管理方式开展，只是简单的将科技项目分为开题立项、阶段审查以及评审验收等几部分内容，对项目管理是松散的。在开题立项阶段，只要符合科技项目立项条件并通过专家论证，便可以编入科技项目实施计划。但有些科技项目仅仅只关注了市场技术难题和新产品开发，而没有为央企未来发展壮大提供有力支撑和储备行业领先技术，在短期内能够保持某类技术或产品在行业的生存和发展，长远来看，由于不能拥有独有的先进技术，在以后的竞争中会永远处于行业追随者的地位。在阶段审查过程中，科技管理部门主要跟踪检查项目的进度以及在财务方面的保障情况，实际的检查力度不足，没有完全达到科技项目跟踪与管控的目的，效果欠佳。评审验收阶段，科技管理部门根据项目完成情况，对项目研究成果及验收材料内容进行审查，主要评价成果是否按立项合同书指标完成，并没有对科技成果的经济和社会价值进行有效评价。松散和单一的科技项目管理模式不利于充分利用央企内部有效资源，建立涵盖九大内容的完整科技项目管理体系，将九大内容贯穿于项目的立项、阶段评审与验收的各个阶段对于提高科技项目管理的效用，提升央企的科研水平具有重要的实际意义。

2.建立科技项目应用评价与奖励机制。建立科技项目应用评价与奖励机制的主要目的是保证科技项目成果的延续性，使科技项目研发过程形成的核心技术、人才队伍、知识产权成果等为企业发展产生持续性效应。科技项目应用评价应在项目完成的半年或应用一年后进行，通过邀请相关领域专家对科技项目研究成果的技术含量、效益大小、先进性、竞争力提升水平、知识产权水平等进行综合评价，形成不同等级的奖项，并对科研团队给予名誉和物质的奖励，并对好的研究项目进行经验总结和组织交流，促进科技项目研究成果的推广应用。

四、建立科技成果的有效评估体系

科技成果评估过程是对科技成果产生前和产生后各项活动的进行深入、客观分析研究的过程。科技成果评估过程的有效性是央企科技成果成功转化的“定心丸”，而科技成果评估过程有效性的保障条件建立科技成果的有效评估体系。央企通过不断推出新产品来占领市场，经营的核心目标是利益最大化，而在央企下属的各子公司内部，并不是所有的科技成果都具有市场价值，无价值的科技成果不仅浪费了资金成本，还降低了研发人员的积极性，如果建立对科技成果的有效评估体系，也是央企科技管理创新应研究的重要方向之一。

1.市场评估指标。新产品、新设备或新工艺等只有进入到生产活动，批量投入市场，才能产生客观的经济效益和社会效益，对科技成果评估的核心指标是科技成果的市场推广前景，且市场推广前景指标应作为科技成果指标评价体系中可量化的、占比重最大的一项指标。市场推广前景的量化评价标准可包含新产品、新设备和新工艺的年产值、销售额、利税额等，这些实际的可量化指标可以非常准确的体现科技成果的推广前景，央企在科技管理过程中，可以清晰的评价下属子公司某项科技成果所产生的价值。

2.R&D能力提升评估指标。科技成果所产生的价值不仅包含立竿见影的市场效益，其产生过程中所带来的研发（R&D）能力提升也是科技成果的重要价值，R&D能力是央企技术创新、快速发展的关键影响因素之一，对央企未来长远发展所带来的是其他影响因素无法比拟的影响，是央企保持长久活力和拥有广阔发展空间的关键。央企下属子公司R&D能力的评价标准与通常R&D能力所包含内容类似，一般为科研人员学历构成、科研人员职称结构和专利拥有数等指标。通过R&D能力提升力度评估实现对科技成果的有效评估活动，主要包括评价该项科技成果产生之后所能够培育出的科研人员构成，所能够提升高水平科研人员的数量以及所产生的知识产权数量。

五、搭建成果转化快速通道

经过合理的科研项目管理和科技成果评估，可以确定各子公司内部可快速投放市场的科技成果，在对于大部分的子公司来说，由于传统机制的流程复杂，科技成果的转化以及产业化市场推广的速度较慢，通过科技管理模式创新，在集团层面形成具体的保障制度，搭建成果转化的快速通道，是央企科技管理创新的重要方向之一。

1.建设科技成果转化保障制度。在集团制度层面形成科技成果转化的保障，是央企形成科技成果转化畅顺通道的基础条件。科技成果转化快速通道的构建涉及生产、销售、售后服务等企业多个环节，在保障制度建设过程中，需涵盖所有与成果转化相关环节，科技成果首先经过严格的试验检测和小批量装机验证，才能大批量投放市场，在生产制度建设上，对于科技成果中新产品的生产构建合理的样机试制制度，对于小批量装机构建合理的产品小批量试装制度，等，都是科技成果转化制度的重要组成。为了保证科技成果投入生产活动之后，能够得到有效产品改进和市场扩张，此时，能够直接获取客户产品体验的售后服务环节对于产品的评价就显得非常关键，通过有效制度将售后服务环节获得的有效信息迅速采集，才能促使科技成果有效改进和快速进入下一轮新的科技研发，产生新的科技成果。

2.完善科技成果转化激励机制。建设保障制度是科技成果转化的基础条件，有效的激励机制成为科技成果转化的“催化剂”。科技研发基金是科技成果转化激励的一种良好方式，其可以用于资助或奖励央企内部从事新产品、新设备或新工艺研发的科研工作人员，按照不同的科研成果类别，分别确定资助的形式和资助金额。同时，为了提升科技成果转化在生产、销售和服务环节的畅通无阻，也可以将科技研发基金这种良好“剂”添加到生产、销售、服务等各个环节。这种科技研发基金对于企业技术创新起到了很好的“锦上添花”作用。从科研氛围上拓宽了科研工作发展的道路，也从客观上起到了很好的辅助作用，加速了科技成果转化。

六、结语

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关键词：校企合作；高职院校；科技成果转化

高校科技工作已经逐渐发展成为基础研究的主力军，应用研究的重要方面军，以及高新技术产业化的生力军，已成为知识创新、科技创新的摇篮。然而，2010年全国科技成果统计报告中的数据显示，我国高校、科研院所的科技成果转化率仅为20%左右，真正实现产业化的成果不足5%，而西方发达国家的转化率为50%～70%，美国和日本甚至达到了80%。[1]可以说作为科技成果的供给主体的高校存在着科技成果转化率低，与企业需求信息不对称，科技与经济存在严重脱节，相关机制体制不健全，科技成果转化的动力不足，转化环境还待优化等问题。截至2012年4月，全国普通高校共有2138所[2]，其中高职院校1297所，占61%，占据了整个高校的半壁江山，它们的科技成果转化情况如何？还鲜有文献报道。本文就高职院校科技成果转化的现状进行分析探讨并提出相应的对策。

一、高职院校科技成果转化的现状

吕海萍[3]的研究结果表明，企业认为影响校企合作的障碍因素分别是科技成果不成熟68.5%，决策管理协调不够占16.9%，权益分配不当占15.4%；高校认为影响校企合作的障碍因素分别是权益分配不当占73.7%、科技成果不成熟占36.8%、决策管理不协调占31.2%。目前，高职院校科技成果转化主要存在以下问题。

1.科研成果与市场严重脱节

从吕海萍的研究结果看，企业认为科技成果不成熟占到了68.5%，这对高职院校来说是一个非常危险的信号，也看出了为什么高职院校科技成果转化率低的缘由，首先是因为高职院校市场意识淡薄，没有找准科技成果与市场的切入点，从而与市场严重脱节，导致很多优秀的科技成果不能转化为生产力，科技项目的研究与开发缺乏市场竞争力。其次是高职院校科技项目选题与企业需求结合不紧密，这主要是因为高职院校很难掌握企业需求的第一手信息，这就导致科技成果与企业需求的脱节。另外，即使科技项目选题紧跟企业需求，但在研究前没有和企业合作，进行充分的可行性调查，导致科技成果无法及时产业化，许多大量的、有价值的科技成果被束之高阁，降低了科技成果转化率。

2.管理体制不健全

目前，高职院校管理体制方面存在职权不分、体制不健全等问题，许多高职院校以其管理二级学院、系部的模式管理科技企业，企业的法人代表由高职院校任命，进行行政化管理，这就出现产权、经营权、日常管理运行的多方矛盾，使科技企业无法按照市场经济的要求参与市场竞争；其次，由于高职院校科技成果管理体制长期形成的注重科技成果奖励和论文，轻视知识产权保护的倾向，使得高职院校科技成果保护不力，张惠玲[4]的研究表明，近30%的高校存在科技成果流失现象，其中外单位窃取流失占40%，化公为私占10%左右，随人员调配占20%。最后，管理体制不健全导致人才流失，由于参与科技成果转化的主要是教师，如果高职院校没有给他们提供一个好的发展平台，以及良好的激励机制，他们很容易流向企业。

3.科研经费投入不足，不能满足大规模产业需求

根据西方发达国家的经验，一项成熟的技术成果成功地应用于社会生产，其研究开发、中试、成果商品化三者资金投入比例一般为1∶10∶100，而我国远低于这个比例，[4]政府经费投入多集中在基础研究和应用基础研究。而科技成果转化经费支出大，具有高投入、高收入、高风险、周期长的特点，国家在资金方面无法向科技成果转化大规模倾斜，高职院校在融资方面又存在诸如政策支持力度小、银行要求的贷款条件过高等诸多困难，导致科研的成果局限在理论研究，产业化程度不高。

4.没有充分调动企业的科技创新主体意识

企业是科技成果转化和推广过程中的重要主体，同时也是科技成果转化的受益方，企业投资理应是促进科技成果转化的重要方式。然而孙建成[5]认为：在校企合作中，多数企业处于从属地位，86%的企业缺乏长期稳定的校企合作伙伴。大多数企业关注的是如何通过资金、人力投入在现有生产基础上扩大其产品的市场占有率，以科技进步为主的内涵式扩大再生产，还没有成为企业发展战略的主流。这主要是因为科技成果转化的长周期和先期投入的高风险企业难以承受，缺乏科技创新主体意识，使得一些企业宁愿投资“短、平、快”项目，也不愿投资科技成果转化项目，导致科技成果转化慢，收益差。

二、促进高职院校科技成果产业化的对策

1.确立科技成果转化市场化的导向

科技人员在进行科技项目选题时，应以市场为导向，以满足市场需要和提升企业效益为原则，选择那些适应性强、创新性突出、具有较大市场潜力的科技项目，并与相关企业紧密结合，让企业专家参与到项目研究全过程中；高职院校在进行项目评审时，就可以以该项目的技术创新成果能否直接进入企业、面向市场为观测点，同时彻底排除在评审过程中受任何外界因素影响，使科技成果转化工作在科技项目立项这个源头环节就打好基础，为以后的成果转化创造良好的前提条件。最后要严把科技成果鉴定关，严格按照《科学技术成果鉴定办法》、《科技成果鉴定规程》，确保成果鉴定的严肃性、科学性、公正性，从而有利于科技成果的转化推广。

2.建立合理完善的管理制度

合理完善的管理制度是从根本上解决科技成果转化问题的保障，要想提升科技成果转化率，必须建立合理完善的管理制度。若高职院校是通过自我兴办企业完成科技成果转化，这就必须清晰产权、明确权责，使其成为一个真正的生产型经济实体，独立核算，自负盈亏，充分调动科技人员与管理人员的积极性和责任感；若高职院校是以科技成果作为资本与企业共同进行成果转化，校企双方都会承担较高的风险，双方必须建立紧密型的合作关系，用合理完善的管制体系来规范双方行为，避免内耗，将投资风险降至最低；健全的激励制度是调动科技人员积极性、促进科技成果转化的有效手段，高职院校应按照政府的相关政策，结合本校实际情况，完善科技评价体系，建立公平合理的评价机制，推行新型分配制度，形成人才激励机制，为科技人才的发展搭建平台，如将科技成果转化贡献突出的科技人员或横向项目多、与企业联系紧密的科技人员安排到重要的工作岗位，设立成果转化奖、成果效益奖等等，充分调动他们从事科技成果转化的主动性和积极性。

3.建立科技成果转化的多元化融资渠道

资金短缺是高职院校科技成果转化主要障碍之一，高职院校可以通过以下渠道进一步拓宽资金的来源，形成全社会、多渠道、多形式的融资体系。首先是联合企业申报政府的产业化项目，如高校科研成果产业化推进项目等等，争取获得政府拨款；其次是自有资金，目前，许多高职院校在教研项目和教改项目上的投资较多，反而对科技项目的投入少，存在“不见兔子不撒鹰”的现象，高职院校应改变观念，加大对科技项目的投入；第三是在确保科技成果能有市场的前提下，高职院校可以利用房产做抵押，以争取银行贷款；第四是若资金缺口较少时，可向教师融资；最后高职院校可以将科技成果作为无形资产，与企业合作进行科技成果转化。这些获得资金的方式，既可以单独采用，也可以结合几种方式作为解决资金问题的途径。

4.调动企业的科技创新主体意识

在市场经济的条件下，企业的生存和发展，本质上取决于企业的技术创新、吸纳科技成果能力和经营能力，因此，要着力构建以企业为主体的校企联合机制和科技成果转化机制，不断提高其科技成果转化主体的认识，使企业寓科技成果于产品开发和发展生产之中，真正成为促进科技成果转化的主体。首先政府应出台相应的政策，如加强对专利的保护，加大对仿冒侵权打击力度，并修改专利法有关规定；制定鼓励政策，引导企业加快产品更新换代速度，提高产品档次、技术含量和附加值等等。其次是深化企业体制改革，加大资金投入切实将科技成果转化成商品、转化为生产力，完善企业持续发展的机制体制。最后高职院校与企业必须建立互信互赢的合作机制，合作机制是校企双方开展合作的纽带，双方应在利益分配、知识产权保护等方面达成共识，开展深入合作，为提升科技成果转化率做出双主体应有的贡献。

科技成果转化是一个复杂的系统工程，涉及到政府、高职院校、企业三方，政府应该出台相应政策加以引导，搭建平台，为成果转化做好保障，而企业、高职院校应充分发挥主体作用，紧密合作，全程参与科技项目选题、研发、鉴定、转化，如果缺乏企业的参与，高职院校的许多科技成果就会被束之高阁，无法转化为商品、生产力，但若缺乏高职院校的参与，企业就有可能丧失获得适应性强、创新性突出、具有较大市场潜力的科技成果机会，从而丧失提升其核心竞争力的机遇，可以说双方合作从长远的发展来讲都是互利双赢。

参考文献：

[1] 张晓龙.论我国高校如何突破科技成果转化的瓶颈[J].赤峰学院学报（自然科学版），2012，28（3）：220-221.

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[3] 吕海萍，龚建立，王飞绒，等.产学研相结合的动力-障碍机制实证分析[J].研究与发展研究，2004，16（2）：58-62.

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林业科技档案利用工作，是指采用多种有效的方式，直接提供林业科技档案及其信息加工材料，及时、准确地满足用户对林业科技档案信息的利用需求。档案利用工作是档案工作的目的、归宿和中心任务，是实现档案工作为社会服务的直接手段。

1林业科技档案提供利用的主要方式

（1）阅览服务。设立阅览室，接待查阅档案是开展林业科技档案利用工作最主要、最传统的方式。阅览室查阅档案是利用者根据需要到档案馆（室）现场查阅有关档案原件，随即归还。由于林业科技档案多为单份、孤本甚至稀本，有的内容还具有机密性，因此一般不能外借，主要应在阅览室内查阅使用。提供阅览服务，一方面便于档案的保护和保密，另一方面可以提高档案的周转率和利用率，避免一人借出而影响多人使用。

（2）外借服务。在某些特殊情况下，为了照顾利用者的工作方便，有的林业科技档案可以适当从档案馆（室）借出使用。但对于档案的外借，必须有严格的制度及批准手续，并严格控制借档单位、档案的形式与种类、借出的时间。在借档单位上，一般以本单位内部为主；在档案形式与种类上，有复制件的尽量不借原件，对于特别珍贵与残破损的档案不能外借原件；在借出时间上，不宜过长，到期不还的应当催还。以《湖北省林业科学研究院科研档案管理制度》为例，明确规定科研档案一般不外借，因特殊情况需外借的，必须经分管领导批准，并于一周内归还。

（3）复制供应。根据档案原件提供各种复制件，是林业科技档案提供利用的1种重要方式。复制供应，既有单份文件和图纸的复制供应，也有全套文件与图纸的配套复制供应［2］。复制供应具有十分明显的优势：①为林业科技档案及林业科技成果的广泛利用创造了条件；②保障了档案原件的安全与完整；③可以根据档案文件的机密程度和利用对象，有选择地制发复制件。

（4）咨询服务。咨询服务是指档案人员以林业科技档案信息为依据，为利用者解答有关档案状况或有关科学技术内容的1种服务方式。咨询服务必须立足于库藏林业科技档案，并借助相应知识或手段。当利用者需要了解林业科技档案信息的储存状况时，可以直接通过向档案人员咨询获取所需信息；而当利用者需要对某些林业科学技术问题进行咨询时，咨询服务可以在一定范围内为其进行介绍或解答，在某种程度上可避免进一步查找档案原件。

2林业科技档案利用工作的特定要求

（1）针对性要求。林业科技档案直接形成于林业科技、生产活动之中，其管理与开发利用的最终目的都是为了服务于林业科技、生产活动。因此，林业科技档案的利用必须具有很强的针对性，要直接针对林业科技、生产活动的客观需要展开，直接针对相关林业科技人员、管理人员及领导的利用需求进行。

（2）可控制性要求。林业科技档案的信息内容属于内部信息，在一定时间和范围内都带有一定的技术机密性，某些林业科技档案内容还会涉及到国家科技机密或相关主体的技术专利。因此，在选择林业科技档案利用方式时，应当遵循可控制性要求，对档案信息内容、用户及时间等因素进行控制。

（3）时效性要求。由于当代林业科学技术的发展十分迅猛，林业科技成果层出不穷，林业科技工作者需要及时高效地获取有关档案信息，以满足发展林业科技的需要。因此，林业科技档案的利用必须坚持时效性的要求，即在最短的时间内，输出最大数量和最高质量的林业科技档案信息，使林业科技档案的利用做到及时和准确。

林业科技档案利用中的知识产权保护

知识产权是指人们对于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉，依法享有的权利。而林业科技档案是直接记述和反映林业科技、生产活动的文件材料，是重要的林业科学技术信息资源，也是维护单位和个人经济利益、保障知识产权的一项重要内容和依据。

1林业科技档案与知识产权的关系

（1）林业科技档案的内容属于知识产权范畴。林业科技档案是在林业科技、生产活动中产生的，以林业科技成果为主要信息内容。而林业科技成果是林业科研工作者脑力劳动的成果，属知识产权范畴，可以在林业生产领域转化为有形的物质产品，产生经济效益。

（2）林业科技档案是知识产权的载体之一。知识产权的客体是智力成果，是人类脑力劳动的产物，属于无形财富，本身不具有物质形态，不占有一定的空间，客观上无法为人们所占有，所以权利人为了实现其物质和精神权利，需要将这种无形的东西体现于一定的物质载体上，通过有形的载体为人们感知和了解［3］。智力成果的物质载体十分广泛，既可以是实物，也可以是文字、图表。因此，在林业科技成果形成过程中产生的文字、图表、数据、声像等各种形式载体的文件材料，既是智力成果的重要物质载体，也是构成林业科技档案的重要内容。

（3）林业科技档案是知识产权交易的媒介。林业科技档案记录了林业科技成果从准备、研究试验到成熟定型的全过程，是林业科技成果的主要载体。无论是专利技术还是非专利技术，都完整地记录在林业科技档案中。而林业科技成果作为知识产权的范畴，可以进行知识产权交易。因此，在林业技术或科技成果转让中，林业科技档案便成为不可或缺的重要媒介，通过对档案的转让，就能实现技术或成果的转让。

2林业科技档案利用中存在的知识产权保护问题

（1）收集不全导致档案缺少核心内容。由于林业科技工作周期普遍较长，项目参与人员较多，各类科技文件材料容易分散在个人手中，导致林业科技档案的形成时间长、分布范围广泛，给收集工作带来一定的难度。在实际工作中，科技人员往往只重视林业科学研究与科技成果的推广，而忽视了科技文件材料的形成、积累和向档案部门移交归档。甚至存在只移交一般性材料而将关键性材料留下的现象，严重影响了林业科技档案的完整与质量，也使林业科技档案丧失了实际价值，不利于今后查考利用，也不利于技术储备和成果的继承发展。

（2）保密过严导致知识产权自然流失。保密只是把档案的使用相对地限制在一定范围之中，并且这种限制应该随时间、地点、条件的变化而不断变化。保密的最终目的还是为了更好地发挥档案在社会发展中的作用。但在实际工作中，存在过分强调林业科技档案性，把档案保护与利用对立起来的现象。因为害怕开发利用会泄漏技术秘密，把本可以公开利用的林业科技档案加以保密，致使档案得不到充分利用，从而导致林业科技档案开发利用过程的知识产权自然流失，科技档案保障知识产权的凭证作用得不到实现。

（3）保密不严导致知识产权遭到破坏。由于1个林业科研项目涉及的部门、人员较多，且林业科技档案的利用日益增多，如果知识产权保护意识不强、制度不健全或执行不力，极容易因保密不严导致核心技术的泄露，从而使知识产权遭到破坏。

3在林业科技档案利用过程中保护知识产权的方法

（1）建立健全林业科技档案管理制度。林业科技档案的利用，离不开档案管理制度的支持，而科技档案开发利用的过程也是知识产权的保护过程。因此，建立健全林业科技档案管理制度，是做好林业科技档案利用工作、保护知识产权的根本保障。相关林业科技单位应以国家有关档案、知识产权的法律法规为依据，结合本单位实际，制定、完善林业科技档案管理制度，从而保证科技档案的利用工作有章可循，实现林业科技档案利用工作合理合法、健康有序地发展。

（2）提高知识产权保护意识。对林业科技档案的利用必然涉及到知识产权问题，必须分清林业科技档案中哪些是受知识产权法保护的，哪些是属于知识产权法保护范围以外的。要切实提高林业科技档案管理部门及林业科技人员的知识产权保护意识，保护知识产权人的合法利益，避免不必要的知识产权纠纷和损失。在利用林业科技档案过程中，档案形成者及提供者应注重对自身权利的保护，按有关规定及保密程度提供阅览、外借、复制及咨询等服务；档案利用者则应尊重他人的知识产权，避免直接或间接侵犯他人权利。

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关键词：档案管理；研究；高职院校科研

1.科研档案的含义及作用

科研档案是指在科学技术研究过程中形成的，具有保存价值的文字、图表、数据、声像等各种形式载体的文件材料。

高校的科研档案，是高校知识产权的重要载体，凝结了高校科研人员在实践中创造的科技成果、经验和思维，其中储藏着大量的科学技术成果、发明创造、工艺方法等。因此认真做好科研档案管理，合理利用科研档案，能大大提高科研工作水平，为知识创新、技术进步发挥重要作用。

2.高等职业院校科研档案归档范围

目前，依据高职院校科研活动的内容和特点将科研档案大致分为科研项目档案和科研综合档案。

2.1科研项目档案归档内容

2.1.1科研项目准备阶段

准备阶段收集的管理文件有：开题报告与课题论证材料，科学基金及重大项目申请报告及批件，任务书、协议书、委托任务书、合同，课题研究计划等。科技材料有：文献调研、综述报告，实验方案，应用前景调研报告，市场预测、应用前景分析报告，开发工作方案等。

2.1.2研究实验阶段

立项后的项目进入实验阶段，需要收集的管理文件有：课题研究计划执行情况表、进展报告表，计划调整与撤销报告等。科技材料有：重要的实验、测试、原始记录，数据处理材料，设计文件和图纸、技术说明、使用说明，阶段工作小结，重要的照片、底片、录音、录像带等。

2.1.3项目验收阶段

验收阶段需要收集的管理文件有：工作总结，科研投资和经费决算材料，鉴定证书或视同鉴定证书，鉴定会材料、验收评价意见，使用意见，经济效益和社会效益的证明材料等。科技材料有：研究报告、研制报告，论文和专著，工艺技术报告，技术诀窍报告等。

2.1.4成果推广应用阶段

推广应用阶段需要收缴的管理文件有：成果被引用情况材料，成果宣传报到材料，转让合同、协议书，生产定型鉴定材料，成果推广投产后反馈意见，技术展览会的材料等。科技材料有：国内外学术交流材料，开发和推广应用方案及实施情况材料，扩大生产的设计文件工艺文件，市场调查、分析报告等。

2.1.5成果申报和奖励阶段

成果申报和奖励阶段收集的管理文件有：科技成果登记表、报告表，科技成果奖励申报书及批件，获奖材料（奖章、奖状、证书），专利申请书和证书等。

2.2科研综合档案归档内容

科研综合档案是学校科研的重要组成部分，主要包括：上级有关部门科研工作的文件及学院的上报材料，学院科研工作的规章制度，关于科研机构设置的请示、批复，学院学术委员会成员名单，学院科研成果受奖情况，上级下达的科研计划、任务，学院上报的科研计划、总结，学院科研成果登记表及重大科研项目执行情况，学院评选先进科技工作者的文件材料，学院召开科研专项会议的文件材料，学院组织开展的科研经验交流活动的文件材料，学院举办或承办的课题研讨活动的文件材料，学院有关科研活动的交往活动、外事活动的记录材料，学院编印或出版的科研论文集以及反映学院科研动态和成果的报纸、刊物等。

3.科研档案管理工作存在的主要问题及原因分析

3.1科研档案材料收集不完整

科研人员在完成科研项目后，收集的材料主要是一些结果性和部分依据性材料，项目实施性材料归档较少，这使得科研成果档案在为连续性研究提高参考和使用时，出现一些科研成果档案材料不完整的缺陷。主要是因为科研工作人员档案意识薄弱，在收集科研成果档案时只注重科研项目的结果性材料，重点是收集科研项目中的研究成果，诸如论文、著作等，而在科研项目实施过程中形成的材料，却很少关注和收集。此外，科研人员将自己的科研成果视为个人私有财产，许多珍贵材料，如获奖证书、专利证书、论著等材料不愿意上交或推迟上交，有些科研人员则认为自己的科研成果是专门用来申报专业职务所用，不愿意将原件归档。这些都导致了科研档案不完整。

3.2科研档案管理人员配备相对不足

科研档案管理人员占主体力量的是兼职人员。一方面，大多没有受过档案工作的相关培训，对科研档案管理缺乏规范性。另一方面，科研档案管理人员兼作其他工作，没有充足的时间和经历从事科研档案管理。

3.3行之有效的科研档案管理制度缺乏

科研档案管理大多参照、借鉴常规性档案管理办法，缺乏相应的科研档案管理制度、办法和实施细则。档案管理人员只能在口头上做一些说明、解释，而不能做硬性要求，监督力度非常小，这是因为没有相应的制约手段。

3.4科研档案利用价值范围比较窄

科研档案归档后，档案管理部门一般只将科研档案向从事项目研究的科研人员提供参考，并未将成果应用于教学等环节，使得科研成果利用价值范围比较窄。

4.科研档案管理的建议

4.1完善科研档案管理制度

完善的科研档案管理制度是档案工作的基础，是学院科研管理的重要部分。应结合学院实际，制定和完善科研档案管理制度，对科研档案的收集、整理、利用、保管、鉴定等做出明确规定。真正做到科研档案的形成、管理与科研项目的立项、中期检查、结题验收的全部过程同步进行，使科研档案具有客观性、真实性、系统性、连续性和完整性，确保科研档案的利用价值。

4.2强化科研档案意识

学院可创造一系列的档案培训、外出学习和经验交流机会，加强科研档案管理人员与科研人员的档案意识。

4.3明确科研档案分工

明确科研档案管理部门的职责与分工，对相关人员，如科研管理部门（包括科研部门和系部管理人员）和项目负责人，分别建立科研档案规定职责，制定科研档案归档范围，及时做好科研档案收集、整理、归档，形成职责明确的科研档案管理工作机制。

[参考文献]

[1]倪丽娟，尹航. 基于公共管理的档案管理实践范式研究――以社会变迁为视角. 档案学通讯，2012，04：33-35.

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[4]王协舟，罗小宁. 图书情报与档案管理类本科专业课程资源建设研究综述. 档案学通讯，2012，06：56-59.

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1京津冀农业科技协同创新的总体思路

l.1协同创新的目标

京津冀农业科技协同创新要立足农业科技、农业发展和农村实际，以农业发展需求为导向，大力提升自主创新能力。其具体目标应体现在以下4个方面:一是从共同需求切入，联合解决发展中的重大农业科技问题。二是实现农业科技资源相互开放和共享。三是支持联合、共建各类科技创新机构，鼓励科技园区、高校和企业发展多样化的产学研联合实验室、区域特色产业创新中心等各类研发机构和科技中介服务机构。四是推进农业科技成果转化和农业科技人才联合培养，促进京津冀农业科技交流与发展。

1.2协同创新的指导思想

依据京津冀三地各自农业资源特点，发挥三地的科技优势，秉承以北京为创新中心，以天津为孵化基地，以河北为应用支撑区的思路，开展京津冀农业科技协同创新工作。

北京具有信息、人员、资金等方面的诸多优势，拥有国家级重点实验室和研究基地，是重要的知识、技术创新源，是京津冀农业科技协同创新的研究中心。天津是农业科技开发和有效承接北京研究成果的应用示范基地,承担着部分农业科技成果开发的任务，是京津冀地区主要的农业科技创新孵化中心。河北具有丰富的自然资源吒是农业科技创新的支撑区，处于创新应用层面，是农业科技创新的最前线，推动着整个京津冀农业科技协同发展。

三地分工协作，优势互补，形成一个由研发到转化到生产的良性循环的农业科技协同创新系统，最终将京津冀建设成“创新中心+研发转化+高端生产”分工合作的国家级农业科技协同创新基地。1.3协同创新的组织机构

京津冀农业科技协同创新需要一个能有效协调合作重大问题，协调三地政府机构的高层次组织。建议京津冀三地农业政府部门联合发起，成立京津冀农业科技协同创新联盟，并设立领导小组，由京津冀三地农委主任或农业厅厅长担任组长，负责协同合作中制定和实施过程中重大事项的决策和协调。领导小组办公室可设在京津冀三地的农委，实行轮流负责制，每年由领导小组办公室定期召开合作会议，遇到重大科技合作事项，经协商可召开临时会议。京津冀农业科技协同创新联盟下设京津冀农业科技协同创新中心、京津冀农业科技转化服务平台和京津冀农业科技推广应用中心(图1)。

京津冀农业科技协同创新中心是三地农业科研联合攻关的核心，应由京津冀三地农科院为主体，着力围绕现代农业全局性重大战略、共性技术难题和区域性农业产业发展关键技术问题，开展协同创新。

京津冀农业科技转化服务平台以北京农科城、天津滨海新区农业科技园和天津农业科技创新基地为载体[3]，由天津市农村工作委员会发起,并负责组织和管理农业科技成果转化及服务活动。该平台通过培育一批星火科技示范带，组建一批农业科技传播站,将农业科技成果外移并转化，有效提升农业科技成果转化能力，带动京津冀地区农业发展。

由河北省农业厅牵头，成立京津冀农业科技推广应用中心。一方面,依托河北省现有生产基地和园区，围绕蔬菜、林果、玉米、小麦、花丼等市场主要农作物品种，建起一批安全、品质高端的生产示范基地，并推进奶牛、生猪、家禽、水产养殖基地建设，提供安全优质的农产品。另一方面,根据生产现状和市场需求，及时向京津冀农业科技协同创新中心反馈科技需求,以便创新中心制定和调整科技需求计划和措施。

2京津冀农业科技协同创新的重点领域

2.1种子种苗产业

作物育种是京津的优势学科'需要加强研究实力，进一步提高种业科技资源的利用率和产出率。从5个方面开展种子种苗产业的协同创新:（1)粮棉油作物新品种选育与开发技术提升。（2)选育低能耗、抗病虫害能力强、抗逆性强、高品质的设施专用品种。（3)开展蔬菜优质种苗工厂化生产技术研究。（4)开展作物种质资源的调查、选优与收集％(5)将分子育种与常规育种技术有机结合,研究以生物技术为主的创新育种技术体系。

2.2农产品现代物流保鲜业

农业现代化的重要标志之一是农产品物流过程中的升值空间，基于特殊的地理位置，京津冀地区农产品物流业的发展必将是未来的发展重点。围绕农产品物流业，重点要以果蔬、水产品为主要对象，从农产品采后生理、保鲜技术和农产品物流信息化技术等方面展开研究，以农产品采后现代贮运技术手段，推进科技生产力和流通生产力的大幅度提升。具体包括:（1)开展果蔬采后生理、采后病理、采后病害及病害控制和保鲜调控技术研究。（2)开展农产品物流保鲜新技术、新工艺、新材料和新设施的研究。（3)开展信息技术在农产品物流保鲜中的集成应用研究。（4)开展农产品物流过程品质动态检测、跟踪与控制技术研究。

2.3设施种植业

目前，规模化种植、标准化生产、商品化处理、品牌化销售和产业化经营的“五化”是设施蔬菜和设施果树产业化开发的建设重点。因此，设施种植业协同创新内容包括:（1)优化温室结构，开发适合京津冀三地地理条件的节能型日光温室，研发合理采光、减少热损失和夜间保温技术;研发高透光、高保温多功能覆盖材料。（2)研究开发设施蔬菜保质减药技术。（3)研究设施蔬菜土壤资源可持续髙效利用技术。（4)开展设施果树优质高效栽培管理模式的研究。

2.4畜禽健康养殖业

随着农业结构调整和城镇化建设的不断深人，天津市和河北省畜禽养殖规模不断扩大，养殖业地位有所提升，养殖业已成为津冀农业总产值的重要组成部分。与此同时，养殖规模的扩大也带来了粮畜矛盾、家畜排泄物对环境的污染、违禁饲料添加剂和抗生素的滥用、重大疫病的流行等问题，生态环境和食品安全成为畜禽健康养殖可持续发展的关键。因此，畜禽养殖业协同创新应以构建安全、优质、高效、节能、环境友好型畜禽养殖业技术体系为目标。利用现代信息技术，开展畜禽养殖规划与预警系统研究；研发畜禽主要疫病诊断制品与疫苗；研制畜禽健康养殖专用伺料,通过营养调控提髙营养物质的利用率，降低废弃物的排泄量。

2.5都市现代渔业

目前，京津冀地区渔业发展的目标是为城市居民提供优质、安全的健康水产品，还要提供休闲垂钓、观光度假的理想场所和优美的生态环境，要求更高的现代化技术水平，因此，更加需要科技创新的强力支撑。京津冀都市现代渔业协同创新内容包括:（1)运用生物技术、遗传基因工程等手段强化优质种苗的开发，尤其是高效益的海、淡水鱼品种及高档观赏鱼品种的开发。（2)研究构建不同养殖品种的生态养殖模式，开发新设备。（3)研究构建病害防控平台％

2.6水资源利用

京津冀水资源总量有190亿m3,仅占全国水资源量的0.68%,人均水资源拥有量190m3,占全国人均水资源拥有量的1/5,是我国水资源严重短缺的地区。近年来，随着京津冀地区降水减少的趋势日益明显，降水已不能满足农业正常生产需求，农业用水主要依靠地下水供给，据统计，70%的农业用水来自地下水。大量的用水需求导致地下水超采严重，地下水水位快速下降，地下水漏斗快速下降，个别地区出现地裂缝。为解决水资源短缺造成的一系列问题，京津冀地区急需开展水资源利用方面的协作，保护水资源，通过各种途径减少农业用水量，提髙水资源利用率。协同创新主要内容:（1)研究能够提高粮食作物用水效率、减少农业用水的技术替代措施，以效率的提高替代规模扩张。（2)开发利用污水、微咸水等非常规水替代措施，增加农业用水的可供水量。

2.7休闲观光农业

休闲观光农业是依托农业生产基础设施和条件,充分挖掘农业的生活、生态功能,推进农业与旅游、文化产业有机结合、互促互动的新型农业。吸引城市居民节假日到农村进行采摘、休闲观光，环境宜人以及新、奇、特是观光农业成功的关键。京津冀三地开展休闲观光农业协同创新，首先要以《京津冀休闲农业协同发展产业规划》为指导，开展各项工作，根据三地各自优势，推出京津冀休闲观光农业精品路线，打造京津冀休闲农业旅游圈1，培育京津冀休闲农业整体品牌。其次，加强果蔬、花卉和苗圃园艺与旅游结合的研究与开发。适应休闲观光对农产品新品种的需求呈现差别化、多样化的特点，重点培育栽培新、奇、特的农作物新品种。并且注重花卉、新特蔬菜和果树的栽培技术研究。

3京津冀农业科技协同创新的保障措施

3.1整合创新资源，提升创新能力

依据京津冀地区的农业科技资源情况，确立北京市农林科学院、天津市农业科学院和河北省农林科学院为协同创新的主体地位，充分发挥三地农科院已有的科技优势，促进农业科研集约化，不断推进农业科技进步与创新。

优化京津冀农业科技资源配置，完成2个方面的资源整合，以便集中投人形成合力，增强农业科研创新实力。第一，整合科研机构。北京市农林科学院下设14个研究所，涉及农、林、牧、渔等各产业，综合创新能力较强。与其相比，天津市农业科学院需要兼并天津市水产研究所、天津市农业机械研究所，并理顺科研、行政管理、推广等部门职能，提高其科技创新综合能力。第二，整合科研资源。整合京津冀三地分散的科研基础设施和设备，建立实验室、试验设备和文献资料等科研资源的使用管理制度,实现科研资源的共建共享。

3.2完善协同创新的合作机制

通过各种方式，最终建立一套能够打破区域限制，实现京津冀三地农业科技协同发展的有效合作机制。（1)由三地农业科学院轮流牵头，定期举办京津冀农业科技合作与发展论坛和峰会，增进三地农业科研院所在学术和科研领域的沟通和交流，有利于整合三地优势科技资源，充分促进三地的优势学科和技术在京津冀地区的渗透和扩散，互通有无，优势互补,增强京津冀地区农业科研院所和高校的整体实力。（2)由“京津冀农业科技协同创新联盟”统筹协调，以企业需求为导向，集中资金和科研实力，实施一批重大科技攻关项目，促成京津冀创新主体间的协作，共享信息、人力、技术以及科技成果。（3)京津冀地区农业科技人才总量上具有优势，但结构上存在不平衡问题，以至于人才优势没有转化为产业优势和科技优势。为合理配置京津冀三地农业科技人才,促进三地之间农业科技人才的交流和共同利用M，应建立“京津冀农业科技人才资源库”，优化配置专家资源，加强京津冀农业科技合作，促进农业经济发展。

3.3创新体制制度,营造良好的外部环境

制度在协同创新实现过程中发挥着不可或缺的作用京津冀地区农业科技管理制度普遍存在着弊端，如部门调控分割严重，研究单位之间缺乏有效的合作机制，导致创新能力不足，综合性重大成果少，成果转化率低。这些问题的存在严重制约了农业科技进步，影响了农业长期稳定发展。为了解决这些问题，顺应协同创新的发展趋势，必须创新机制，为协同创新提供制度保障。⑴创新科技管理机制，提高协同创新效率。借鉴国内外科研项目和经费管理的先进经验，改革现有农业科研项目管理制度，简化农业科技立项环节，优化农业科技成果评审和转化的流程，提高科研项目管理效率。（2)变革现有的职称评定制度，建立多元化的职称评定体系，将基础性研究、应用性研究和成果转化等科研活动以不同的标准进行评价。（3)完善农业科技成果转化收益分配制度。稳步落实科研成果处置权改革，农业科技成果采取所有权转让和使用权许可方式进行转化所取得的收入扣除处置过程中产生的直接费用后获得的净收人，全部留归单位，纳入单位预算，实行统一管理、分别核算，处置收入不上缴国库。拥有单位可从中提取60%~95%的比例，一次性奖励给参与研发的科技人员（包括担任行政领导职务的科技人员)及其团队。

3.4增加财政投入力度，建立稳定的投入机制

资金投人是科技创新的重要条#?。借鉴发达国家农业科技投人的经验，探索建立京津冀农业科技协同创新投人机制，包括设立协同创新专项资金，配套建立项目资金管理制度，保障专项资金的长期支持和有效使用。（1)“协同创新专项资金”主要来源于京津冀财政投资，由“协同创新联盟”组织项目实施，并负责资金管理，受农业部门和财政部门的监督审查。“协同创新专项资金”用于农业科技重大项目研究和科技协同创新平台建设。①用于农业科技的基本研发，遵循“重点扶持、连续投人”的原则，重点支持作物新品种选育、设施农业技术、农产品物流保鲜、动植物体细胞克隆、渔业科技等农业科研重大创新项目研究。②用于科研协作平台建设，包括科研基础设施建设、仪器设备购置和升级改造、试验示范基地和实验室等建设，通过稳定、长久的投人，彻底改善京津冀农业研究的基础条件。(2)配套建立“协同创新专项资金”管理制度M，建立严格的协同创新专项资金投入责任制和绩效评估制度，提高财政投资的投人效益。

3.5搭建京津冀农业科技协同创新信息网络平台借助现代信息技术，建立协同创新信息网络平台'既方便于京津冀创新主体之间的交流和沟通，也便于开展科技咨询服务。首先，整合并统筹京津冀农业科技资源，将三地的科学仪器、科技文献、实验室和试验场等农业科技资源进行清査和登记，建立“京津冀农业科技数据库”，以便于京津冀开展协同创新活动。其次，建立“京津冀农业科技协同创新公共服务信息系统”，打造协同创新主体互动交流的公共服务平台，既可为协同创新主体提供京津冀农业领域的科学数据、文献资源、科学仪器、科技成果转化、技术项目、科技报告等科技信息资源，又可提供知识产权信息服务、科技信息统计服务、行业竞争力情报服务等。通过公共服务信息系统建设，实现信息资源共享和资源互补的优势，形成信息资源共享机制。

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关键词：企业 知识产权 管理 保护

加强知识产权管理是完善企业知识产权权利的有效途径。在21世纪，知识产权的保护与管理已经成为提高企业竞争力，与国外企业抗衡的手段，因此，我们需将知识产权管理纳入企业日常管理范围中，将其作为依法管理的中心任务，摆上企业经营管理的重要位置。企业实施知识产权管理是维护自身合法知识产权利益的保障，这也与提高企业知识产权竞争力有很大关系，企业应制定知识产权管理目标，有计划的对知识产权进行保护、利用和运，实现战略定位，这样有利于企业能在不同的阶段、不同的环境下加强知识产权管理。

一、真正落实知识产权的保护与管理

1.首先要规范知识产权管理制度

要管理好知识产权的相关内容，必须依靠完善的管理制度，让工作人员能够做到有法可依，有法必依。同时，企业要设置专门的知识产权管理部门，并配备专业的管理人员，制定管理制度，做到有法可依，让管理工作能顺利开展。其实，知识产权被侵犯，主要原因是人为，因为企业人才流动是一种非常常见的现象，但不排除由于人才流动而导致的商业机密被泄露的情况，所以，为保护自身的合法权益，企业应当与公司人员签署职工商业秘密保密协议书。

2.企业知识产权激励机制

有效的激励机制能有效激发管理人员的积极性，让他们对工作充满热情，激励机制是一项非常重要的辅助知识产权管理工作高质量开展的手段。通过激励制度，可以规范企业与技术人员之间的权利义务，鼓励技术人员多发明，多创造，支持技术人员使用新技术，实现知识产权的优化，但这些都需要激励制度作为实施条件。激励制度还能帮助企业建立考核规范，对那些在知识产权管理，申请新的专项技术的人员，应给与奖励，还有就是把企业职工在知识产权管理方面做出的努力作为晋升的考核内容之一，激发员工的积极性。

3.培训与管理并重

落实员工培训，有利于提高知识产权管理的力度和质量。企业要根据市场的发展，以及国家制度的改变，选择适合企业自身需求的知识产权管理模式，并制定与国家的发展相适应的管理制度。我们通过培训的方式让企业的决策领导层、管理人员、科技人员和普通职员都能积极参与到知识产权管理工作中，也让他们更加了解企业、国家的相关的知识产权政策。实施培训时，我们可以邀请专家举办大型的知识产权报告会，开办各种培训班，举办与本企业有关的重大知识产权事件或案例的讨论会。培训的形式是多种多样的，培训的根本目的也是为了提高企业人员的知识产权管理能力，让员工形成知识产权保护意识，认识到提高知识产权保护力度对企业和自身的发展来说是尤为重要的，而这也是促进企业茁壮成长，不断发展的途径。

企业把握了知识产权，就掌握了竞争力，为此，我们应合理应用知识产权，加强保护与管理，真正提高自身在所在领域的知识产权优势。

4.树立知识产权管理与保护意识

毋庸置疑，知识产权的力量强大，它能推动企业在竞争激烈的市场环境下占据明显优势，所以企业都应加强知识产权管理，这是让企业不断发展的不二法则。作为企业的员工，应认识到知识产权管理的重要性，自觉维护知识产权。企业管理中，落实员工知识产权管理的考核制度十分重要，这样有利于员工全身心的保护企业的知识产权成果。由于知识产权法律制度是不断发展变化的，企业也必须与时俱进，面对市场变化，及时调整管理方式，切实保护自身利益。企业从知识产权的保护出发，维护自身合法权益，而合理应用知识产权，不仅要在乎自身的利益，也更要关注社会效益。

5.以企业为主体，促进技术成果的应用

创新才能发展，企业要将改进技术，创造新的科技成果作为不变的使命，将技术成果转化为生产力，才能体现技术存在的价值。虽然我国专利申请授权量比以前有大幅增加，但大多数还是技术，并未成为真正的生产力并应用到市场发展中。我国的科研转化成果较低，这是不争的事实，企业应提高技术的利用率，完善科技成果转化机制，可以利用政府优惠政策和专利交叉许可的方式，使技术能应用到生产中，尤其在知识产权应用的环节，企业和政府机构更是要抓住重点，建立有利于专利运用与产业化的协调机制，推动企业科技成果的转化。

二、一点认识

知识产权会随着时间、技术、社会经济的发展而产生不同的价值，但企业永远不要忘记的是，积极创造，加强保护和管理，因为只有创新和保护，才能实现经济效益的不断增长。企业在申请专利之初，要考虑到知识产权技术的转化，将其变成生产力，而不是仅仅把专利当成一种荣誉和炫耀的资本。我们在申请专利时，常存在两种误区，一是专利申请后弃置不管，束之高阁；二是盲目申请专利。目前，企业也认识到将创新技术转化为生产力的重要作用，于是开始加强科技管理，完善知识产权保护，让制度作为管理依据，并不断发展，筹集资金和社会资源，转化技术成果，形成可靠的生产力。在全球经济环境中，专利制度是市场经济的产物，也从根本上在促进社会经济的发展，所以，改变技术创新活动的管理模式已经势在必行。

三、结语

在知识经济发展为主导的时代，我们必须面临激烈竞争的市场环境，而作为企业，只有加强管理和保护知识产权才能保证企业立于不败之地。

参考文献：

[1]冯晓青.企业技术创新与实施知识产权战略的法律运行机制研究（上）[J].政法论丛，2011，（4）

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关键词　科技管理；科技成果；产业化

中图分类号F113.4　文献标识码A　文章编号1674―6708(2011)36―0071―01

0　引言

目前，我国科技成果产业化程度比较低、速度比较慢、科技成果转化比较难的现状，严重影响着高科技成果对传统产业改造的进程。

1　创新科技成果目标管理机制，促进科技成果管理

目标管理是以目标为导向，以人为中心，以成果为标准，而使组织和个人取得最佳业绩的现代管理方法。科技成果管理工作主要包括成果验收(鉴定)、登记、建档、申报、评审、奖励、成果推广等项内容。重视和做好科研成果的目标管理工作，有利于正确评价和肯定科技人员的辛勤劳动、保护其合法权益，激发科技人员的积极性和创新能力，使科技人员在“发展新产业”的科研竞争中固有优势、保持持续发展的后劲，从而促进科技成果的推广和应用。创新科技成果目标管理机制主要包括以下几个方面：

一是创新科技成果目标管理主体。目前，我国科技队伍主力军在高校和科研单位，科技力量游离于企业之外。而企业是科学技术创新的主体，更是科技成果产业化的执行者。因此，在进一步的改革中，应创新加强对企业这一主体的科技成果管理。首先，中央和地方各级政府应当鼓励、引导和支持企业加强高新技术的研究开发、成果转化和产业化，提高企业的自主创新能力，强化企业自主创新的主体地位。其次，企业科技经费的投入，应重点用于高新技术研究开发和成果转化项目，要加大对企业技术研究开发、成果转化的扶持力度；最后，积极鼓励科研院所进入企业，建立一批技术创新联盟，促进产学研建立稳定的合作关系，在优势产业和战略性新兴产业构建技术创新战略联盟，重点解决产业集成创新中的科技、工程和装备问题，提升产业核心竞争力。

二是创新以成果转化为核心的成果管理目标。科技成果管理工作要以促进成果转化为核心目标，以社会市场需求为导向，一方面，建立健全成果管理的规章制度，用法律手段规范登记工作，掌握和提供科技成果信息资源，避免低水平重复研究，促进高校科技成果的交流与推广应用。另一方面，建立多种科技成果评价方式，促进科技成果转化。鼓励科技成果通过市场竞争、生产实践以及学术上的百家争鸣等形式得到评价，促进科技成果的转化。

三是创新科技奖励管理制度。科技奖励是一种手段和措施，其目的是促进科技进步和社会主义市场经济的发展。因此，科技管理中科技奖励工作应认真贯彻《国家科学技术奖励条例》的前提下，结合学校的实际，制定切实可行的科技奖励制度，激励广大科技人员的积极性和创造性，促进科技成果的推广应用。

2　创新科技档案信息管理平台，促进科研工作开展

科技档案是科技生产、试验、管理等活动的真实记录，它生动载录和说明了整个科学研究过程的全部活动信息和科学事业发展进步历程信息。在科技管理工作中，科技档案是开展科研工作的前期基础，是科研成果、技术发明转化为生产力的桥梁和纽带，对促进科研工作开展，促进科技成果产业化具有重要的意义。科技档案信息管理平台的创新应把握以下几点：

首先，建立科研成果登记数据库。科研成果的登记、存档是科研工作的重要环节。科研成果登记数据库的建立和使用有助于实现科技成果管理工作的办公自动化、现代化，有助于提高科技管理工作水平。同时，科研管理部门应该建立健全成果登记的档案制度，督促所有科研人员积极主动地进行成果登记工作，引导科研人员积极使用成果登记数据库中的资料进行统计和分析，充分地提高科研工作的效率和科研成果的认知度。

其次，加强科技档案信息资源的开发利用。科技档案利用工作不能仅局限于传统的提供简单查找利用单一的文字资料，信息的综合利用要形式多样化。因此，进一步开发科技档案资源信息，是服务好科技建设的关键。这就要求科技档案管理工作者不能局限于就档案工作而做档案工作，应随时关注科学研究发展的动态，积极参与科研课题的有关工作，全方位了解一个科技研究的全过程，以及该课题在实施发展过程中需借鉴的文献信息和相关资料的利用。了解到最前沿的科技研究发展的动态信息，从而使科技档案工作更好地满足科研工作的发展需要。

最后，重视科技统计工作。科技统计工作的意义和地位在于采集、整理、分析、研究客观、真实的数据，提炼、形成科学的概念，为正确的认识事物的本质提供依据。因此，科技管理应加强科技统计工作，不仅为科技决策者提供数据服务，而且参与科技政策研究，为科技政策制定提供咨询，对科技政策的制定提供重要的参考依据，促进科技管理工作科学化、现代化。

3　创新科技项目管理，促进科技成果开发

项目管理最初是从开发和生产大型、高费用、进度要求严的复杂系统的需要中发展起来的。近20年来，越来越多的组织、企业开始注重项目管理，将其灵活地运用于科技开发活动的管理中。在科研院所，项目管理主要运用于以下两个方面：一是建立健全项目监控评价体系。项目监控评价体系应具备健全的科技项目评估与遴选功能。要健全、完善专家咨询委员会，发挥其提供咨询建议的作用。同时组建产业布局规划组、宏观政策研究组及盟市、部门、企业的科技管理网络系统，对实施项目进行连续、精确地定量分析，为立项提供可靠的决策依据。二是加强科技成果转化专项资金管理。在项目审定、专项资金计划下达之前，要对项目进行实地调研，特别是重点项目，要了解查看拟扶持项目的具体实施情况，包括项目的工程建设情况、技术开发能力、资金筹措情况、项目实施配套条件和生产经营状况等。把调研拟扶持项目工作作为项目专项资金审批安排程序的一个重要环节，掌握扶持工作的主动性，使专项资金真正能够用在科技成果转化项目上，更好地促进科技成果转化。

参考文献

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一、**省高校专利工作的三类情况

据教育部高等学校科技统计资料显示，到**年底止，**省有各类高等学校46所。从**年至**年，全省高等学校共申请专利2603项，其中申请发明专利1638项，申请实用新型和外观设计专利965项；共授予专利权1068项，其中授予发明专利416项，授予实用新型专利和外观设计专利652项。全省高等学校签订技术转让项目2243项，合同金额41670.4万元，实际到款28048.8万元；其中，签订专利许可实施合同468项，合同金额12073.3万元，实际到款7788.8万元。专利实施所取得的直接经济效益超过10亿元，为**省的经济建设和社会发展作出了一定贡献。

省内高校专利工作可分为三类情况：

第一类是以**大学为代表的研究教学型高校。长期以来，该校重视专利工作，校内建有比较完善的知识产权（专利）管理制度，设立了专项资助资金，建立了较为明确的专利成果与教师业绩考评相关联的导向机制。从1985年我国实施专利法以来，该校专利申请总量和授权总量一直名列全国高校第二。到**年底，全校专利申请总量为3517项，其中发明专利为2237项；授权量为1620项，其中发明专利为603项。该校专利授权量占**高校的90%以上，发明专利授权量为全省的四分之一左右。在**年至**年间，**大学专利申请量和授权量分别为2398项和901项，占同期**高校申请量的92.1%和授权量的84.4%。比前15年翻一番。特别是**年，该校申请量达875项，授权量达321项，分别居全国高校的第一位和第三位。其中发明专利申请量占该校当年专利申请量的73.4%。**年上半年,**大学以461项专利申请量仍位居全国高校首位,**工业大学以136项专利申请量进入全国高校10强之列,位居第10位。

第二类是以杭州电子科技大学、**理工大学、**工商大学、宁波大学、**师范大学等为代表的教学研究型高校，该类学校为数不多。近几年来，这些高校开始重视知识产权（专利）工作，制定了一些知识产权（专利）的管理制度，设立了一定数量的资助资金，正在探索专利成果与教师业绩考评相关的激励机制。虽然近两年这些学校专利的申请量、授权量在几十件到十几件不等，但学校管理层已对专利工作引起重视。

第三类是除前两类以外的高校，这类高校占多数。其中既有一些教学研究型高校，但更多的是教学型高校（包括职业技术类院校和文科类院校），这些学校的专利申请量很少或没有。专利工作在学校的科技工作中未被重视。既没有制定相应的管理制度，也缺少激励的政策措施，教职员工对知识产权（专利）的知识和政策也缺乏相应的了解。

二、**省高校知识产权（专利）工作中存在的主要问题

据对全省部分高校的调研及对有关统计数据分析，存在的主要问题有：

1．从总体上看，知识产权意识比较淡薄。多数高校领导班子对知识产权（专利）工作缺乏应有的重视。除少数高校外，知识产权（专利）工作没有列入高校管理层和决策层的题中之议，一些管理者不了解也不熟悉知识产权常识，缺乏相应的法制观念。不少高校教师和科技人员不了解知识产权内涵，不清楚知识产权的法律法规和政策，知识产权成了科技工作、教学工作中被忽视的领域。

2．知识产权成果保护不力。据了解，在对34所高校知识产权流失问题分严重、不严重、基本没有三档进行试卷调查时，有25%学校回答严重，有25%学校回答不严重，有50%学校回答基本没有。从调查提供的材料分析，回答知识产权流失基本没有的50%学校中的2/3高校没有申请一项专利，因而知识产权流失问题不明显或没有明显感觉到。但是，对科技成果较多、申请专利较多的学校调查，所反映的知识产权流失问题的均为严重。其流失的主要渠道有：一是随人员调离（下海），占46.2%；二是化公为私（即将职务发明化为非职务发明成果私自转让），占38.4%，三是合同违约的知识产权流失形式占15.4%。

3．重鉴定、重报奖、重论文，轻视专利的现象比较严重。**省高等学校人才济济，知识密集，科技成果累累。但由于长期以来高校在成果评奖、职称评定和收益分配等利益的导向上，光强调论文和成果获奖，使教师和科技人员在业绩体现上片面追求成果的鉴定、报奖和论文的发表，而轻视对科技成果的法律保护，以至丧失科技成果的专利申请与授权，造成科技成果的法律状态不确定或者不完善，许多科技成果被他人无偿使用或占有。

4．专利成果产业化不高。在高校，科技管理机制经过多年改革后，科技成果产业化仍是一个比较薄弱的环节。科研开发与成果产业化之间的脱节一直没有很好解决，其中不乏一批专利技术和产品。这既有促进产业化政策不到位，产学研之间信息不对称等因素，也有高校管理者不重视，开发者（拥有者）积极性不高的原因。如何提高专利产业化率，仍是一个待破的课题。

5．多数高校缺少相应的管理部门与人员。据对34所高校的调查，只有2所高校设立了知识产权管理部门并配备了专职人员；有12所高校配了兼职人员管理知识产权（专利）工作，但没有设立管理部门；有20所高校对知识产权的管理既没有明确相应的管理部门又处于无人管理的状态。

6．多数高校没有开设知识产权教学课程。在全省高校中，仅有2所高校设有面对学生的知识产权教学机构，有6所高校仅有个别教师负责担任知识产权教学工作，其余高校既缺乏知识产权教学机构，也没有教师从事这个方面的教学工作。在教学课程设置上，有3所高校开设了必修课和讲座，有6所高校开设了选修课，其他学校均没有开设相应的教学课程。

三、**省高校加强知识产权工作的建议措施

在发达国家，高等学校特别是著名院校，不仅拥有大量的知识产权，而且建有完备的知识产权制度和具有很高的运用知识产权的能力与水平。高校拥有知识产权的数量和质量已经成为评价高校教学科研能力的一项重要指标。建立和完善知识产权管理制度，激励广大科研人员、教师发明创造的积极性，不仅对提高高校完备的教学、科研管理有不可或缺的作用，而且对推动一个区域的经济社会发展也具有十分重要的意义。对此，提出以下建议：

1．提高高校领导对知识产权工作的认识。加强高校知识产权工作，首先要提高高校领导对知识产权工作的认识。建议采取适当的会议和培训形式，对高校领导成员进行专题宣讲培训。教育主管部门应将知识产权指标列入高校科技教学工作的评估体系之中，也应将知识产权工作列入高校领导班子业绩考核之中。不仅要使高校领导者成为知识产权工作的明白人，而且应使高校领导者成为知识产权工作的积极倡导人和保护人。

2．建立健全高校知识产权管理机构。管理机构可以是单独设立，也可以明确由高校的科研（技）管理部门承担。就目前实际情况而言，由学校科研（技）部门承担知识产权的管理职能，更合适些。应当配备与知识产权工作量相适应的专职人员，负责相关工作。从组织措施上，切实保障机构人员的落实。

3．建立专利专项资金，认真落实“一奖两酬”。教育部《高等学校知识产权保护管理规定》中指出：“高等学校应拨出专款或从技术实施收益中提出一定比例，设立知识产权专项基金，用于支持补贴专利申请，维持知识产权保护方面的费用”。各高校应当设立专利专项资金，用于鼓励支持教师、科技人员将具有创新水平的项目及时申请职务专利，以确保高校无形资产不被流失。要认真落实“一奖两酬”制度，对技术水平高、经济社会效益突出，实现产业化的专利技术和产品的拥有人和实施人给予奖励，对突出贡献的管理工作者也要实行奖励。

4．要加强对人才流动中的知识产权成果管理。知识分子作为知识的载体，决定了知识是随着人员的流动而转移。要把知识产权保护好，就必须把知识产权成果的管理与人才流动管理有机结合起来。应建立完善的知识产权管理制度，并落实到教师、科技人员等教职员工的动态管理的全过程，使之既调动广大教师、科技人员的工作积极性，又防止知识产权职务成果的流失。

5．完善高校现有的业绩考评体系，增强专利成果的认可度。在现有的科研、教学评估指标体系中，要增加专利成果的评价比重。客观评价各类知识产权职务成果，合理设定知识产权职务成果的考评权重，使之与不同等次的论文，获奖成果等有一个相对应的评价，形成正确的业绩引导机制。

6．促进高校与企业的产学研联合，提高专利的实施率。高校应当注重学校横向项目中的专利成果，并给予积极的扶植支持。相对来说，与高校合作的企业方更注重专利成果的产业化，高校应当在技术、工艺等方面给予积极帮助，促进项目的成功率。对承担的纵向课题所产生的专利成果，在明确知识产权归属的前提下，通过多种渠道，扩大与企业的供需对接，积极做好成果的转化、推广，提高专利成果产业化的整体经济与社会效益。

7．加强对高校教师和科技人员的知识产权知识培训。在相当一部分高校的教师和科技人员中，并不熟悉知识产权的基础知识和实务，也不了解国家的扶持政策，有必要进行基本知识的宣传与培训，以提高高校教师和科技人员的知识产权意识和实际运用能力。

8．注重对高校学生的知识产权课程教学。知识产权知识应当列入高校学生的教学内容，使之在学校期间，就受到知识产权知识的基本教育。通过知识产权教学的一般课程，使之高校学生受到知识产权知识的普及教育；通过知识产权教学的专门课程，培养一批能够胜任知识产权事务的管理者；在有条件的高校，还可以通过知识产权教学的研究课程，培养一些能够胜任知识产权领域开拓的研究者。

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关键词：技术管理；公路施工；施工技术管理

施工技术管理制度除技术岗位责任制以外，主要有以下几项：

一、图纸审查制度

图纸是进行施工的依据，施工单位的任务就是按照图纸的要求，高速优质地完成施工项目。图纸审查目的，在于熟悉和掌握图纸的内容和要求；解决各工种之间的矛盾和协作；发现并更正图纸中的差错和遗漏；提出不便于施工的设计内容，进行洽商和更正。图纸审查的步骤可分为学习、初审、会审三个阶段。

1．学习阶段。学习图纸主要是摸清建设规模和工艺流程、结构型式和构造特点、主要材料和特殊材料、技术标准和质量要求，以及坐标和标高等。应充分了解设计意图及对施工的要求。

2．初审阶段。掌握工程的基础发问以后，分工种详细核对各工种的详图，核查有无错、碰、漏等问题，并对有关影响建筑物安全、使用、经济等问题，提出初步修改意见。

3．会审阶段。系指各专业间对施工图的审查。在初审的基础上，各专业之间核对图纸是否相符，有无矛盾，消除差错，协商配合施工事宜。对图纸中有关影响建筑物安全、使用、经济等问题，提出修改意见。还应研究设计中提出的新结构、新技术、新材料实现的可能性和应采取的必要措施。

二、技术交底制度

技术交底是在正式施工之前，对参与施工的有关管理人员，技术人员和工人交待工程情况和技术要求，避免发生指导和操作的错误，以便科学地组织施工，并按合理的工序、工艺流程进行作业，技术交底的主要内容是：

1．图纸交底。目的是使施工人员了解设计意图、建筑和结构的主要特点、重要部位的构造和要求等，以便掌握设计关键，做到按图施工。

2．施工组织设计交底。要将施工组织设计的全部内容向施工人员交待，以便掌握工作特点、施工部署、任务划分、进度要求、主要工种的相互配合、施工方法、主要机械设备及各项管理措施等。

3．设计变更交底。将设计变更的部位向施工人员交待清楚，讲明变更的原因，以免施工时遗漏造成差错。

4．分项工程技术交底。分项工程技术交底主要内容是：施工工艺、规范和规程要求、材料使用、质量标准及技术安全措施等。对新技术、新材料、新工艺和关键部位，以及特殊要求，要着重交待，以使施工人员把握住重点。

三、技术核定制度

技术核定是指对重要的关键部位或影响全工程的技术对象进行复核，避免发生重大差错而影响工作的质量和使用。核定的内容视工程情况而定，一般包括：坐；标高和轴线；模板、钢筋混凝土；大样图等。均要按质量标准进行复查和核定。

四、检验制度

材料设备质量的优劣，直接影响公路工程质量。因此，必须加强检验工作，并健全试验检验机构，把好质量检验关。对材料、半成品和设备的检查有下列要求：

1．凡用于施工的原材料、半成品等，必须有供应部门提供的合格证明。对于没有合格证明或虽有合格证明，但经质量部门检查认为有必要复查时，均须进行检验或复验，证明合格后方能使用。

2．钢材、水泥、焊条等结构用材，除应有出厂合格证明或检验单外，还应按规范和设计要求进行检验。

3．混凝土、砂浆、灰土、防水材料的配合比等，都应严格按规定的部位及数量，制作试块、试样，按时送交试验，检验合格后才能使用。

4．钢筋混凝土构件和预应力钢筋混凝土构件，均应按规定的方法进行抽样检验。

5．预制场必须对成品、半成品进行严格检查，签发出场合格证，不合格的不准出场。

6．对新材料、新构件和新产品，均应做出技术鉴定，制定出质量标准和操作规程后，才能在工作上使用。

7．在现场配制的防水材料、防腐材料等，均应按试验室确定的配合比和操作方法进行施工。

五、工作质量检查和验收制度

依照有关质量标准逐项检查操作质量，并根据施工项目特点分别对隐蔽工程、分项工程和竣工勤务员进行验收，逐环节地保证工程质量。

工程质量检查应贯彻专业与相结合的方法，一般可分为自检、互检、交接检查及各级管理机构定期检查或抽查。检查内容除按质量标准规定以我，还应针对不同的分部分项工程分别检查测量定位、放线、基坑、土质、焊接、模板支护、钢筋绑扎、混凝土配合比等工作项目，并做好记录，发现问题或偏差应及时纠正。

隐蔽工程是指在施工过程中，前一工序将被后一工序掩盖，其质量无法再次进行复查的工程部位。

六、科技情报制度

科技情报工作任务是及时搜集与施工项目有关的国内外科技动态和信息，正确、声速地报道科技成果，交流实践经验，为实现改革和推广新技术提供必要的技术资料。主要有以下几方面工作：

1．建立情报机构。把情报工作制度化、经常化。

2．积极开展情报网活动。大力搜集国内外同行业的科技资料，尤其是先进的科技资料和信息。

3．总结本单位的科研成果及从外部搜集与施工项目有关科技资料和信息，及时提供给生产部门。

4．组织科技资料与信息的交流。介绍有关科技成果和新技术，组织研讨会，研究推广应用项目及确定攻关课题。

七、技术档案管理制度

技术档案包括三个方面，即工程技术档案、施工技术档案。

1．工程技术档案。工程技术档案是为工程竣工验收提供建设单位的技术资料。它反映了施工过程的实际情况，它对该工程的竣工使用、维修管理、改建扩建等是不可缺少的依据。评分包括以下内容：

A．竣工项目一览表；

B．设计方面的有关资料。包括原施工图、竣工图、图纸会审计录、洽商变更记录、地质勘察资料；

C．材料质量证明和试验资料；

D．隐蔽工程验收记录和竣工验收证明；

E．工程质量检查评定记录和质量事故分析处理报告；

F．永久性水准点位置、施工测量记录；

G．施工单位和设计单位提出的有关注意事项的文件资料。

2．施工技术档案。主要包括施工组织设计和施工经验总结；新材料、新结构和新工艺的试验研究及经验总结；重大质量事故、安全事故的分析资料和处理措施；技术管理经验总结和重要技术决定；施工日志等。

对技术档案的管理，要求做到完整、准确和真实。技术文件和资料要经各级技术负责人正式审定后才有效，不得擅自修改或事后补做。