科技故事范文

导语：如何才能写好一篇科技故事，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

入夜，都市困乏地轻闭双眸。窗外霓虹灯交织，向小城撒下一片彩色的网，灯火阑珊。汽车的鸣笛声刺破玻璃，跃入我的耳朵，这种声音仿佛来自城市之巅，这些光束好似穿越人海，一股强大的气流震撼人心，将这般气吞山河的力量推向一个全新的。

一天的忙碌后，终归有些疲惫，我的盾抵挡了睡意来袭。我漫不经心地冲泡一杯咖啡，倚在靠椅上，熟练地打开电脑，登录QQ、进入邮箱，有几封闺蜜发来的邮件，是她在香港游玩时的照片。看着她旅途的温馨，分享来自异域之乐，恍然一瞬间，像是失落的心重新寻找到契机。我心血来潮地打开那个文件夹“世界的梦”，里面满载着我小小的快乐——用相机记录的美好瞬间。我小心翼翼地点开，像呵护一个美丽到让我心悸的梦，嘴角自然扬起一个弧度。

第一组照片是在丽江留下的足迹。直至今日，闭上双眸，我仍能感受到纳西族的风情，古色古香的小镇，典雅如初，恍若隔世。另一组照片是在青海西宁，风轻云淡，一层层天梯，离天堂很近；成群的牦牛与羚羊，青蓝平静的湖，醉入其中。记忆被一点点唤起，我分明感受到心跳的加速，一股温暖蔓延全身。

当年的丽江古城，在照片中一览无余。当地人待人接客时似火的热情，洁白纯净的哈达，民族特色的穿着，还有父亲与当地人游戏互动时的留影，让我似重游了一次丽江，仅仅属于那个冬季的丽江。

我盯着那一张张在青海湖和塔尔寺深蓝的照片出神，沉浸在那片广袤无垠的平静之地。那是怎样的静谧啊?我的眼神滞留于那片色彩，眼无旁物，洗去心灵的污垢，带走年少的轻狂，在自我调节中，变成一个细腻的女子，明媚而阳光。

我抿了一口咖啡，思绪万千。继而转身，拉开抽屉，一个黑色的包呈现于眼前。拉开链子，它安静地躺着，我轻手轻脚地将它拿出，似乎遇见了相识多年的好友，激动之情溢于言表。这个相机小巧便携，和我“相依为命”好几年。父母知道我喜欢摄影，将它作为礼物送给我。我仔细端详着，是感激吗?它带给我那么多感动：是欣喜吗?我拥有它这么多个日夜：是爱惜吗?有了它，我才发现那么多的美好，记录下生活的点滴，才有回忆可寻。此时的心，五味俱全。

我将这个相机融入我的生命，成为我朝夕相处的伴侣。也许将来，我会更换相机，但我仍会把它视为珍宝。这几年走过的路，变成的记忆之歌，在脑海中单曲循环。未来，我依然带着它，踏过荆棘的人生，越过千沟万壑，去发现万物的美、人心的美。拍下亲人的笑脸，甚至陌生人的些许感动。

我关了电脑，那一夜，睡得分外踏实。

篇2

学生汇报自己读过哪些童话。

一、谈话激趣

师：同学们，看来你们都很喜欢童话故事，能说说你的理由吗？

生：童话故事很感人，还能告诉我们一些道理。

生：读童话故事的时候，我好像也进入了童话世界，感觉妙极了。

生：在童话故事中，我们拥有神奇的力量，可以实现自己的愿望。

师：的确，童话故事寄托着人们美好的愿望，让我们思索，给我们启发。在童话世界里，我们可以插上想象的翅膀，做自己想做的事，我们要是能永远住在童话世界里该有多好呀！

师播放歌曲《永远住在童话里》，生跟着音乐唱歌。

师：同学们，随着动听的歌声，我们又走进了童话课堂，这节课老师和同学们一起分享世界著名童话故事《灰姑娘》。（板书课题）

师：这个故事大家非常熟悉，谁愿意为大家讲一讲这个故事？

一名学生讲故事。

师：听了她的故事，你有什么想说的？

生：你的故事讲得真好，我仿佛也走进了童话故事中。

生：你讲故事时的表情动作很生动，我要向你学习。

生：你能把读过的故事生动地讲出来，我真佩服你。

师：同学们真会夸奖人，我们讲故事也要向她学习，善于抓住重点。谢谢你！

二、交流体会

师：你最喜欢故事中的哪一个人物？最不喜欢哪一个？并说说理由。

生：我喜欢灰姑娘，还有王子，不喜欢她的后妈和后妈带来的姐姐。因为灰姑娘善良、可爱、漂亮，后妈和姐姐对灰姑娘不好，总欺负她。

师：同学们，虽然你们还小，但你们能够分辨美丑和善恶，我相信我们的生活会越来越好。（课件出示问题）下面请同学们围绕屏幕出示的问题，四人小组讨论交流：你从《灰姑娘》的故事中哪个人物身上或哪个故事情节中明白了什么道理？

学生以四人小组为单位进行交流。

师：谁愿意说一说你有什么感悟？

生：我从灰姑娘一定要在十二点前回家，看出她是一个信守诺言的人，因为这是她和仙女的约定。（师板书：守信）

师：你太棒了，相信你也是一个信守诺言的人。

生：我来补充她的发言，从这里我们还看出灰姑娘是一个遵守时间的人。（师板书：守时）

师：如果在午夜12点的时候，灰姑娘没有来得及跳上她的南瓜马车，你们想一想，可能会出现什么情况？

生：灰姑娘会变成原来脏脏的样子，穿着破旧的衣服，出现在大家面前。哎呀，那就惨啦！

师：是呀，因为灰姑娘守时，所以才没有在王子面前出丑。

生：我从王子和灰姑娘结婚时，虽然她的两个姐姐非常害怕，不知道灰姑娘会给她们怎样的惩罚，可是灰姑娘仍像亲姐妹一样对待她们，从中可以看出灰姑娘是一个善良而且宽容的人。（师板书：善良、宽容）

师：如果你是灰姑娘，有两个这么恶毒的姐姐，你当上王后之后，会怎么对待她们？

生：我会像她们对待我一样，让她们不停地干活。

生：我会加倍地惩罚她们，甚至把她们关在黑屋子里。

师：可是灰姑娘没有这样对待她们，仍然像亲姐妹一样对待她们，真是一个善良、宽容的好女孩。你还有哪些感悟？

生：我从仙女、老鼠和狗帮助灰姑娘的情节中懂得了要热心帮助别人。

师：是呀，如果没有仙女的帮助，灰姑娘就不能成功地参加舞会，所以我们一定要有朋友。我们的朋友一定是具有神奇力量的吗？

生：如果有当然好，可现实生活中哪有神仙呀！只要是真诚的朋友就可以了。

师：不错，我们的朋友不一定多了不起，但我们需要朋友和我们一起分享快乐，一起分担忧愁。在这里老师希望你们能够有许多朋友。

三、总结升华

师：细细地品味了《灰姑娘》，老师写下了两句话和同学们共勉：

善良能弥补我们自身的一些缺陷，比如能力，比如外表。

青春与美貌是会随着时光的流逝而消逝的，唯有高贵的人格会在岁月的积淀中愈来愈美丽。

学生自由读。

师：看了老师写的话，同学们一定也有许多话要说，那么就把你的感受也编成类似格言的话和同桌说一说吧。

学生汇报。

四、拓展延伸

师：谢谢同学们分享自己的感想，下面就请你把喜欢的格言写在课前准备的小卡片上，可以是老师、同学说的，也可以是自己创作的。写好后可以送给你的朋友，也可以贴在黑板上展示给大家。

篇3

一、精心选择 合理安排

根据平时进行的科学活动，你会发现幼儿非常喜欢听科学故事，而且听得十分认真。为什么喧闹的孩子就能够静下来？当听完故事后，幼儿为什么会争先恐后的要求回答老师的问题呢？那些蕴涵科学道理的小故事何以这么受欢迎？如此现象这就要求幼儿教育工作者深入思考，精心挑选小故事的内容，牢牢吸引幼儿，使他们从故事中获得情感的陶冶和科学知识的熏陶，也就自然激发了幼儿浓厚的科学兴趣。

1、选择日常生活方面的科学小故事。日常生活是幼儿熟悉的环境，是幼儿知识的源泉。日常生活类型的科学小故事能够有利于激发幼儿的兴趣，从而产生联想和讨论。这类小故事一般要求有熟悉的生活场景，但有争议或不同直观想像的结果。例如：《小蝌蚪找妈妈》的故事，小蝌蚪的妈妈到底是谁？幼儿对这类故事有不同的观点和争论，有的幼儿认为小蝌蚪的妈妈是大蝌蚪，还有的幼儿认为小蝌蚪的妈妈是青蛙，各种各样的说法都有，这些问题能激起幼儿的参与意识。教师可先不讲结果而是先让幼儿分别说出自己的见解和理由，然后再观看小蝌蚪成长的示意图，这样幼儿听得认真，看得仔细，学得扎实，如果有条件的话，可组织幼儿到现实生活环境中观察小蝌蚪生长过程。在幼儿园阶段，日常生活方面的科学小故事是占据主要部分的，这方面的知识与生活息息相关，是人类生活的基本常识，任何的科学理论和经验都是在此基础上衍生出来的。

2、选择科技发现和成就的小故事。在幼儿的观念里，知道自己是中国人，但对祖先光辉灿烂的科学成就了解的并不是很多。在科学活动中可以穿插一些我国的重大科学成就和科学发现的小故事，有利提高幼儿的自信心，增强民族自豪感。例如在大班科学活动《宇宙的奥秘》时，不仅可以加深幼儿对宇宙间星球的认识，萌发幼儿对宇宙的好奇心和求知欲，还可以介绍一下我国近几年的航天事业所取得的成就。如“神舟”六号载人航天飞行获得圆满成功；“嫦娥一号” 中国发射的第一颗绕月球飞行的卫星；“天神”手动对接成功，中国向建空间站迈出关键一步等等。

3、选择重大科学理论的小故事。每一次重大的科学理论发现都带来一场深刻的社会变革，推动人类社会迈向更高层次。瓦特改良蒸汽机使人类进入工业革命时代；法拉第发现电磁感应现象使人类迈入电气时代；计算机和网络的使用使人类进入信息革命时代。爱因斯坦和霍金的理论推动人类对未知世界时空观的认识。中国的四大发明：造纸术、指南针、火药、活字印刷术，对中国和世界的文明发展史产生了很大的影响。通过对重大科学理论及相关科学家的介绍能使幼儿认识到科学理论的重要性以及科学家的远见卓识。由此激发幼儿创新意识。

二、谋划策略 助推成效

无论是日常生活中的科学小知识，还是重大的科技发现和成就，都可以形成一个个生动而形象的科学小故事，只要精心选择，合理安排就能在幼儿阶段激发幼儿的科学兴趣，怎样让幼儿在不久的将来获得更多的科学理论和经验呢？讲究策略，取得实际效果显得十分重要。

策略1：生活化、情景化的科学故事引发幼儿学习的兴趣。

世界上不爱学习的孩子也许有很多，但不爱听故事的孩子一个也找不到。孩子们对故事有天生的兴趣，他们能记住故事中发生的每一个细节。将科学知识溶入于幼儿喜欢的故事情节中，使幼儿在学故事的过程中不知不觉的培养了学科学的兴趣。如讲述科学小故事《小水滴旅行记》时，可以创设情景再现小雨滴去旅行，在太阳公公的帮助下变成了水蒸气，在风爷爷的帮助下有变成了白云，最后又变成了小雨落进了大海的这么一个过程。运用这一方法把一个复杂的科学道理浅显的呈现在孩子们的面前，让孩子们容易接受和理解。借用《小水滴旅行记》这个故事还可以在生活中反复讲述，让孩子们加深了解“蒸发”这一科学现象和“雨”的形成。

策略2：新颖式、融汇式的科学故事激发幼儿学习兴趣

动物的各种特征和生活习性是整个幼儿学习阶段的重点。如在《小壁虎借尾巴》中，如果教师用常规方法进行教学活动，幼儿就不能牢记动物尾巴的形状特征，对尾巴的实际功能了解也甚少，对于形状特征相似度较高的，之后还有可能记错或记乱，效果并不是特别好。而“运用故事”将科学知识贯穿融汇于童话故事中，让幼儿的学习和故事情节同步进行，这样被幼儿易于理解和接受，学习起来兴趣也高。在这个故事中教师巧妙地利用“借尾巴”这件事将“尾巴的功能”展现出来。幼儿被深深的吸引到故事中，在为小壁虎借不到尾巴而担心的过程中了解了尾巴的各种功能，给孩子们留下了深刻的印象。

策略3：表演法、对话法的故事形式真正做到寓教娱乐

让幼儿先通过表演故事情节，展现故事内容，教师再进行提问、引导幼儿回想故事情节、挑起矛盾最后达到学习相关科学知识的目的，这便是表演法、对话法的故事形式。在《小动物冬眠了》这个故事里可通过音乐游戏《小青蛙打呼噜》的情景来对话表演，幼儿兴趣高涨、活动气氛活跃。反之教师用出示小刺猬冬眠方式的图片，讲解相关知识，则整个过程单调枯燥。而采用故事表演小朋友对刺猬之间的情景式对话效果就完全不一样。幼儿乐于参与，自然也就乐于学了。教师和幼儿一起溶于故事中，真正做到寓教娱乐。

三、设疑引趣 满足需求

幼儿对世界充满了好奇，有着强烈的探知欲望和好奇心，如果教师引导得当，讲究方法和策略，就能满足幼儿科学探究的需求，从而激发幼儿学习科学的兴趣，从小在幼儿幼小的心田里播下科学的种子。那么在运用科学小故事时该注意什么呢？

1、目标明确 激发动力

在进行科学活动教学时，教师经常会结合生活中的现象来提问其中包含了怎样的科学道理，这样的问题往往一两句话就足够了，剩下的事就是等着孩子们发言了，和引用科学小故事相比优点是省时，缺点是氛围营造不足，缺少幼儿喜欢的探密情节，科学小故事恰好具有这一优势。科学活动引用的小故事有着强烈的目的指向性，那就是让幼儿能透过故事的包装发现或推断出其中所含的科学道理或规律。进而对幼儿理解所讲知识有激趣或拓展的作用。即科学小故事一定要服务于科学活动，激发幼儿对科学活动的兴趣。比如讲“食盐的溶解”一节，可以利用“小马过河”的故事，教师为配合本次科学活动可以稍加演绎：妈妈让小马驮着盐到集市上去卖，路过一条涨水的小河，小马小心地往河心走，最深的地方才到小马脖子的一半，小马放心地游过去了，到了河对岸，小马感到身上轻松多了，回头一看身后，原本鼓鼓的两麻袋盐现在不但湿了，而且扁扁的贴在身上。“哎呀，谁偷了我的盐？”表情安详的水牛爷爷看着小马有心想考考它，说：“你看那麻袋口扎得不是很紧吗？你过河时不是也没有谁跟着你吗？”这样一说，小马更糊涂了，“牛爷爷说的都对，那我的盐怎么会没有了呢？”讲完这个故事，幼儿的思路也会跟着故事留下的悬疑继续走下去，积极地思考小马身上的盐到底哪儿去了。教师利用这样有目的性的小故事设疑会加深幼儿对溶解的认识。幼儿参与科学探究思想首先要先行，只要激发起思想的火花，后面的学习才更有探究的动力。

2、把握时机 却到好处

小故事里隐含的科学问题实际就是课程教学中要解释的重要知识点。插入故事的时机依据教学活动的前后可分为导入和拓展。在一节活动的开始就讲科学小故事那是设疑，幼儿的发言都只是猜想、推测，在开始阶段就接触小故事可以激发幼儿思维的发展，但发言的角度会因对规律没有深刻认识而五花八门。在教师看来利用小故事作“引子”能很快地稳定幼儿，使幼儿随故事更快地进入探究科学知识的轨道。带着问题学习，在设疑讨论实验小结释疑的过程中逐步获得对问题的解决。这种插入故事的时机可以说是以故事开篇，以故事中的问题引领幼儿走入正题，在师生互动、生生互动中得出结论回答故事中的悬疑，给一节活动划上一个完满的句号。教学活动后引出科学小故事那是巩固、是拓展。是思维的扩散，由于有观看实验过程和动手实验的体会，对知识基本的了解。教师在幼儿得出初步结论后引用科学小故事，引发幼儿更多的思考，科学本在生活中无处不在，能通过故事中展现的生活现象来解释其中的道理和规律，实际也是在拓展幼儿思维的灵活性。从这个意义上讲，教学活动后插入的小故事也是对幼儿的一种拓展训练：拓展语言、拓展交流、拓展讨论、拓展思维。经过科学小故事等实例的演练，幼儿对知识的把握将不再只停留于教师的演说，他们会感觉出科学的趣味，放眼于生活中的现象，专注于去生活中观察、讨论和质疑，在实际生活中灵活解决问题。

3、突出小字 挖掘大处

科学小故事的来源既可以是现成故事的采集，也可以是由教师根据教学内容的需要有目的性地自创或改编而成。现成故事也要有删减，删去科学结论部分换成吻合结论的问题，在幼儿讨论发言后教师再小结出谜底。自编科学小故事虽说少了现成资料的辅助，增加了备课时间，但另一方面也会让教师无拘束地构想科学小故事框架，锻炼了文笔。小故事中的主人公最好是个性鲜明的小动物形象，因为幼儿对动物有着浓厚的兴趣。当然也可以是幼儿园小朋友的形象，目的就是拉近和幼儿听众的距离，使他们也设身处地地替主人公出主意、想办法。自编故事的语句要简短，口语化要强，使幼儿易听易记，考虑到教学活动时间的分配，科学小故事要突出“小”字：篇幅短，情节简，对话少，枝蔓无。只有这样才能既发挥小故事本身激发幼儿参与学习热情的作用，又使幼儿在故事指引下形成乐于思考的好习惯，为积极探究做好铺垫或拓展。

篇4

接近顾客，首先要选准接近顾客的时机，一般来说，服装店经营者或店员接近顾客有以下几个时机：

当与顾客的眼神碰撞时

顾客光临商店或是在浏览商品的过程中与经营者或店员目光相对的时候，经营者或店员应主动地向顾客轻轻点一下头，说“你好”、“欢迎光临”之类的话，以表示重视顾客。

紧接着，若观察这位顾客的眼光游离不定，只在店内逛来逛去，慢慢翻看各种商品，那么此顾客是暂时不需要做初步接触，这类顾客的心态大多是：没有特别想买的，只是随便逛逛，看看有什么可以挖掘出来的。此时的经营者或店员应暂退一旁，细心但不过分地观察，等待再次打招呼的机会。

TIPS

这样做可以表现出经营者或店员应有的礼貌，给顾客留下极好的初步印象，当顾客有需要时，肯定会主动找这位经营者或店员的。

当顾客突然在商品前停住脚步时

在店内边走边浏览货架上和橱窗内商品的顾客，突然停下脚步注视某一商品的时候，是经营者或店员与其打招呼的最好时机。如果顾客已经找到某种想要的商品，但经营者或店员没有及时过去，那么顾客很可能会走开，继续浏览其他的商品。

TIPS

在这一阶段，经营者或店员一定要留意顾客注视的是哪一种商品，然后趁热打铁地针对此商品的特征、优点、使用方法做一番说明，如此才能收到好的效果。

当顾客的目光落在某一商品一段时间时

这个时候正是打招呼的良机。因为，顾客花很长时间只看某一商品，说明他对此商品是非常感兴趣的。

经营者或店员在与顾客打招呼时，要注意接近顾客时的角度，最好能与顾客面对面，并能兼顾商品，因为面对面达成交易效果是最好的。其次是45度角，与顾客并排站着的效果是最差的。但经营者或店员不要生硬地绕到顾客的正对面去打招呼，那样做只会带来相反的效果，可视当时的情况站在正面或侧面，轻轻地说：“请问，有什么需要我帮忙的吗？”或“您真有眼光，这件衣服是我们今年的新款……看您的肤色、身材，穿这种颜色、款式的衣服，效果一定会很好。那边有试衣间，您不妨试穿一下。”

TIPS

灵活地运用招呼语言，会使成交的概率提高很多。一定要注意的是，经营者或店员绝对不能从顾客的背后突然冒出一句话，吓顾客一跳。

当顾客进店后，到处打量，像在寻找什么时

如果顾客一走进商店或是在浏览过程中突然停下脚步，左顾右盼好像在寻找什么时。这时候，经营者或店员要赶快走过去向顾客打招呼：“您好，您需要什么吗？”或“您好，有什么需要帮助的吗？

TIPS

这种情况的接触要越快越好，因为这样可以替顾客节省很多寻找的时间与精力，顾客也会因为经营者或店员这样热忱而感到高兴。

当顾客抬头看时

当顾客注视商品或翻看商品一段时间后，突然把头抬起来的原因有两个：一是不再感兴趣了，想要离去；二是面向经营者或店员方向张望，想进一步询问某个商品的有关事宜。

如果是第二种原因，经营者或店员应立即与顾客接触，再稍加游说，那这笔交易就有可能成功；如果是第一种原因的话，经营者或店员应当立即迎上前去，亲切而热诚地对顾客说：“这件衣服对于您来讲年龄大了一些，不过这里有一款，我觉得比较适合您的气质，您看……”如此补救，顾客也许会回心转意，而且还会把他认为不满意的商品的某个地方主动说出来。

TIPS

把握好初步接触的时机，不仅可以挽留住想离去的顾客，增加其购买商品的机率，还可以从倾听顾客不想购买商品的理由中为商店积累宝贵的顾客反馈信息，以在日后进货时更加满足顾客的需求。

当顾客主动询问商品事宜时

顾客主动提问、询问有关商品的情况，说明他对此商品已经非常感兴趣了，经营者或店员在回答时应详细地展开介绍。

例如：“这裙子有红色的吗？”经营者或店员回答：“有，除了红色的以外，还有紫色的、黑色的和蓝色的。请问，您买红色的是要搭配什么颜色的衣服呢？”

TIPS

在问与答之间经营者或店员不仅拉近了主客关系，而且还可以了解顾客的购买需求。

当顾客驻足并开始用手触摸服装时

当顾客看到自己满意的商品的时候，必定会有用手触摸、拿在手上翻看、反复感觉的欲望。此时的初步接触，并不是在顾客一触摸商品时就开始，那样做只会显得过于唐突和无礼，如果顾客刚刚触摸商品经营者或店员就开口说话，不仅会吓顾客一跳，还会使顾客产生误会：“原来她们早就在监视我了，真讨厌！”或“也许她们认为我买不起，所以才告诉我它的价钱，哼，我还不看了呢！”

篇5

关键词：可转换债券，可转债股性，转股，转股收益

引言

拟发行可转债对股票价格的影响是国外研究的重点，多数学者称之为宣告效应。国外学者研究主要分为两个方向：美国可转债市场和美国以外的可转债市场。

Abhyankar和Dunning（1998）对英国市场1986年至1996年间三种不同类型的可转换证券宣布发行后对公司价值的影响进行研究表明，不同类型的可转换证券宣布发行对股东财富都有明显的负的影响。Burlacu(2000)研究了141个法国可转债发行公告与股权成分的关系，研究结果指出可转债发行公告意味着显著的负市场反应。Greiner、Kalay和Kato(2001)对1982年至1992年1357个日本的可转换债券进行了研究，发现在宣布发行可转换债券之后，公司股票价格会有不显著的正的反应，有时会有显著的正的反应，平均异常收益率为0.23%。

孟辉、徐峰（2004）以2004年底已发行上市的31只可转债发行公司为研究对象，得出公司可转债发行公告并不能带来异常收益率，但在区分股性与债性的情况下发现，显股性转债发行公司可转债发行公告能给正股带来显著的超常收益率，15天累计超额收益为4.09%，而显债性转债发行公司则刚好相反，15天累计超额收益为-5.37%。

目前，国内外尚无人对转债自身在特定时期出现的异常收益即价格异常变化的情况进行实证，本文试图对此进行实证，并在区分股性与债性的情况下进行进一步分析，以发现股性与债性不同下可转债定价特征的不同，并对其进行解释。

研究方法

本文采用事件研究法，分析事件是否对转债价格产生冲击而产生异常收益。基本原理是，在事件窗口内估计出由于事件发生而带来的非正常收益率，并检验此非正常收益率是否显著不为0，以确定该事件对转债价格是否有显著冲击。若有显著冲击，研究影响冲击的因素。这里，将转债上市和转股日定义为事件。

研究异常收益就需要估计正常收益，t时刻第i只转债收益率为：Rit=logBit-logBit-1，Bit为转债价格。

定义τ=0为事件发生日，τ=T0+1至τ=T1为估计窗口，τ=T1+1至τ=T2为事件窗口，τ=T2+1至τ=T3为事后窗口。

采用市场模型，对估计窗口转债收益率与市场组合收益率进行回归分析，Rit=αi+βi·Rmt+εit。然后，利用估计的与，计算事件窗口的“正常收益”，即，由此得出事件窗口的异常收益率：。

根据事件窗口的异常收益（ARit）、对转债加总的异常收益（），得出对时间加总的累计异常收益（），从而得出转债上市初期及转股日前后累计异常收益的变化情况。

为简便起见，采用T检验法。样本转债在事件窗口的“平均累积异常收益”表示为：，N为样本转债数目。统计检验为：。统计量T为：，S为样本的标准差。通过上述T检验值，判断CAR是否显著不为零。

实证结果与分析

一、转债上市初期及转股日前后的异常收益

取至2005年3月1日前进入转股日且未到期的沪深24只上市转债为研究对象，研究其在上市初期及转股日前后异常收益。表1为24只样本转债相关情况。

表1样本转债相关情况

名称

上市日

转股日

到期日

名称

上市日

转股日

到期日

民生转债

2003-03-18

2003-8-27

2008-02-27

歌华转债

2004-05-28

2004-11-12

2009-05-11

水运转债

2002-08-28

2003-8-13

2007-08-12

营港转债

2004-06-03

2004-11-20

2009-05-19

云化转债

2003-09-25

2004-3-10

2006-09-09

江淮转债

2004-04-29

2004-10-15

2009-04-14

西钢转债

2003-08-26

2004-2-11

2008-08-10

侨城转债

2004-01-16

2004-7-1

2006-12-31

雅戈转债

2003-04-21

2003-10-3

2006-04-03

铜都转债

2003-06-04

2003-11-21

2008-05-20

复星转债

2003-11-17

2004-4-28

2008-10-27

燕京转债

2002-10-31

2003-10-16

2007-10-16

阳光转债

2002-05-16

2003-4-18

2005-04-18

丰原转债

2003-05-20

2003-10-27

2008-04-23

桂冠转债

2003-07-15

2004-6-30

2008-06-29

华菱转债

2004-08-03

2005-1-16

2009-07-16

山鹰转债

2003-07-01

2003-12-16

2008-06-15

华西转债

2003-09-16

2004-3-1

2008-08-31

华电转债

2003-06-18

2003-12-3

2008-06-02

金牛转债

2004-08-26

2005-2-11

2009-08-11

国电转债

2003-08-01

2004-1-18

2008-07-17

首钢转债

2003-12-31

2004-6-16

2008-12-15

邯钢转债

2003-12-11

2004-5-26

2008-11-25

丝绸转2

2002-9-24

2003-3-10

2007-9-9

数据来源：凯龙财经转债评价暨分析系统。下同。

定义估计窗口为转债上市后第31至第80个交易日，事件窗口为上市后20个交易日及转股日前后各20个交易日。图1为上市初期及转股日前后转债累计异常收益情况。

表2为转债上市初期及转股日前后平均累计异常收益ACAR对应的T检验值。

表2上市初期及转股日前后转债平均累计异常收益ACAR对应的T检验值

上市初期

转股日前后

时间

ACAR

T

时间

ACAR

T

时间

ACAR

T

1

0.001245

0.658362

-20

0.002126

1.352235

1

0.011313

1.785284

2

0.001462

0.62062

-19

0.003167

1.233627

2

0.005655

0.75999

3

0.002031

0.5981

-18

0.006759

2.107224

3

0.00779

1.130561

4

0.003225

0.927948

-17

0.008437

2.327104

4

0.007384

1.054567

5

0.003203

0.813032

-16

0.009212

2.169901

5

0.008943

1.120357

6

0.004746

1.085145

-15

0.009477

2.192604

6

0.010645

1.358632

7

0.004013

0.934619

-14

0.010625

2.186494

7

0.012697

1.52865

8

0.003499

0.879231

-13

0.010543

2.427625

8

0.014512

1.571364

9

0.003207

0.741334

-12

0.009125

1.95051

9

0.017672

1.722896

10

0.002043

0.462087

-11

0.006227

1.351199

10

0.016684

1.720501

11

0.001338

0.283804

-10

0.005831

1.327685

11

0.016081

1.766636

12

0.002462

0.482826

-9

0.008884

1.981773

12

0.016512

1.858297

13

0.003409

0.670189

-8

0.008322

1.81442

13

0.017023

1.884268

14

0.004835

0.812903

-7

0.010599

2.230125

14

0.016939

1.727282

15

0.004001

0.664367

-6

0.010026

2.399439

15

0.016431

1.594671

16

0.00605

0.852988

-5

0.011

2.488982

16

0.016181

1.523866

17

0.007364

0.944735

-4

0.00922

1.726116

17

0.017113

1.543034

18

0.008758

1.092626

-3

0.010636

1.793523

18

0.020451

1.7943

19

0.007513

0.927001

-2

0.011548

1.919174

19

0.020286

1.680898

20

0.006663

0.800549

-1

0.012028

1.718828

20

0.021638

1.856058

t0.95(24)=1.7109，t0.975(24)=2.0639，t0.99(24)=2.4922。

由t检验临界值可看出，转债上市初期异常收益不明显，转股日前后存在异常收益。

二、显股性转债异常收益显著

为进一步研究，对转债按股性进行分组。Delta指标不仅包括条款信息，而且包括公司股价P、公司股价长期波动率等信息内容。因此，用Delta代替股性，根据Delta（20日历史波动度）指标值的相对大小，把样本转债分成股性组与债性组各12只。如表3、图2所示。

表3样本转债按Delta分组情况

上市初期分组情况

转股日前后分组情况

股性组

债性组

股性组

债性组

转债名称

事件窗口

Delta均值

转债名称

事件窗口

DELTA均值

转债名称

事件窗口

Delta均值

转债名称

事件窗口

DELTA均值

首钢转债

0.69603

华菱转债

0.21757

复星转债

0.755865

华电转债

0.35176

侨城转债

0.62489

营港转债

0.206345

云化转债

0.744583

水运转债

0.32897

民生转债

0.590715

歌华转债

0.197915

金牛转债

0.684568

歌华转债

0.208608

邯钢转债

0.572135

西钢转债

0.18977

铜都转债

0.655903

山鹰转债

0.12884

金牛转债

0.549915

阳光转债

0.16357

民生转债

0.601408

营港转债

0.046928

江淮转债

0.522795

丰原转债

-0.08424

侨城转债

0.529793

丝绸转2

-0.03157

铜都转债

0.4758

燕京转债

-0.13333

邯钢转债

0.527078

燕京转债

-0.07057

国电转债

0.463825

桂冠转债

-0.18303

西钢转债

0.491618

丰原转债

-0.20141

雅戈转债

0.44897

山鹰转债

-0.18999

阳光转债

0.486953

桂冠转债

-0.21503

水运转债

0.43025

丝绸转2

-0.19716

首钢转债

0.468455

华菱转债

-0.23197

华电转债

0.427125

云化转债

-0.42125

国电转债

0.416705

江淮转债

-0.49141

复星转债

0.31559

华西转债

-1.47285

雅戈转债

0.360338

华西转债

-1.13027

由图示所示的统计结果知，上市初期与转股日前后股性组累计异常收益非常明显。统计检验（数据略）显示，股性组在转股日前第5至第9日，以及第12至第17日，T检验值都超过2，且在转股日前第5、6日T检验值甚至超过3，通过显著性检验。而上市初期债性组累计异常收益在大多数交易日为负值。

三、解释与说明

下面利用主成分分析法与因子分析筛法筛选出影响可转债股性与债性的两个层次因素（条款因素与基本面因素）的4因子样本值（赎回因子、回售因子与现金流因子、营运因子），对上市初期及转股期前后的累计异常收益进行回归，以大致说明它们之间存在的关系。

通过建立可转债累计异常收益值与各因子之间的回归关系，可以确定它们之间存在的数量关系。在代入相关数据之前，为了保证与各因子之间在量纲和量级方面的可比性以便于回归，同样对累计异常收益数据进行了标准化处理。

根据上市初期累计异常收益与各因子样本值得出了如下的回归方程：

CAR=0.538286*XJL-0.28252*YY-0.080804*SH+0.161388*HS+ε

其中：CAR代表累计异常收益；

XJL代表现金流因子；

YY代表营运因子；

SH代表赎回因子；

HS代表回售因子；

ε代表残差。

表4样本转债上市初期累计异常收益与各因子回归的相关指标

Variable

Coefficient

Std.Error

t-Statistic

Prob.

现金流因子

0.538286

0.171735

3.134394

0.0055

营运因子

-0.28252

0.172177

-1.640870

0.1173

赎回因子

-0.080804

0.173413

-0.465966

0.6465

回售因子

0.161388

0.171885

0.938933

0.3595

R-squared

0.420403

Meandependentvar

-7.17E-09

AdjustedR-squared

0.328888

S.D.dependentvar

1.000000

S.E.ofregression

0.819215

Akaikeinfocriterion

2.595829

Sumsquaredresid

12.75114

Schwarzcriterion

2.793307

Loglikelihood

-25.85204

Durbin-Watsonstat

0.851353

由表4可以看出，和大多数类似的研究结果一样，回归的结果并不理想，但还是可以说明一些问题。上市初期累计异常收益与现金流因子成显著正相关，表明现金流越充足，可转债异常收益越明显，从而可转债价格上升越明显。上市初期累计异常收益与营运因子成非显著负相关，表明资产周转率越高，则公司规模越小，可转债异常收益越负，从而可转债价格出现下降。笔者把上市初期累计异常收益中4因子不能解释的部分都归为市场的非有效性与投资者心理因素的影响。可以看出，在上市初期，可转债累计异常收益部分由可转债本身因素来决定，部分由市场的非有效性与心理因素来决定，也就是说，面值为100元/张的转债在上市初期，需要由本身因素与市场的非有效性及心理因素重新定价。

根据转换期前后累计异常收益得出了如下的回归方程：

CAR=-0.29215*XJL+0.095541*YY+0.163536*SH-0.06517*HS+ε

表5样本转债转换期前后累计异常收益与各因子之间回归的相关指标

Variable

Coefficient

Std.Error

t-Statistic

Prob.

现金流因子

-0.29215

0.210366

-1.388771

0.1810

营运因子

0.095541

0.210907

0.453000

0.6557

赎回因子

0.163536

0.212420

0.769869

0.4508

回售因子

-0.06517

0.210549

-0.309522

0.7603

R-squared

0.130326

Meandependentvar

8.13E-09

AdjustedR-squared

-0.006991

S.D.dependentvar

1.000000

S.E.ofregression

1.003490

Akaikeinfocriterion

3.001615

Sumsquaredresid

19.13284

Schwarzcriterion

3.199092

Loglikelihood

-30.51857

Durbin-Watsonstat

0.425176

由表5可以看出，整个线性方程的拟合优度水平非常低，说明该模型的解释能力值得怀疑。由此可以认为，转换期前后的累计异常收益完全是由市场的非有效性与心理因素决定的，也就是可以说，在转换期前后，由于转债上市已久，公司基本面信息与转债条款信息已基本在定价中得到反映，从而转换期前后累计异常收益完全与这些信息无关，可转债价格的异常变化与这些因素无关。当然，进入转股期后，由于可转债理论价值会上升，从而也会带动可转债市价上升。

参考文献：

[1]Abhyankar,A.,Dunning,A..WealthEffectsofConvertibleBondandConvertiblePreferenceShareIssues:AnEmpiricalAnalysisoftheUKMarket,JournalofBanking&Finance,1999,23:1043-1065.

[2]Burlacu,R..NewEvidenceonthePeckingOrderHypothesis:theCaseofFrenchConvertibleBonds,JournalofMultinationalFinancialManagement,200010:439-459.

篇6

什么是“超级顾客”

所谓超级顾客，是指那些仅占购买人群10%的消费者，却为该产品的年收益贡献了30%-40%，甚至50%以上的份额。对超级顾客的五个认知误区：

1、他们只是Q了个新名字，购买较多产品的顾客。

超级顾客和传统的购买较多产品的顾客不同，他们除了购买量大，对产品还有很强的参与感，并且对产品的新用法兴趣浓厚。

2、我所在的领域没有超级顾客。

我们的数据显示，超级顾客存在于大多数包装消费品行业及其他很多市场。

3、他们不正常――要么很有钱，要么很奇怪。

如果你和超级顾客聊聊，就会发现其行为背后清晰的逻辑思维。他们只是针对某类产品，发现了其他客户没有发现的意义和优点。实际上，我们每个人都是某些产品的超级顾客。

4、我们不可能找到他们。

通过大数据和社交媒体，找到他们并不难。

5、他们已经买了这么多了――不可能再多了。

这是最大的一个误区。从销量增长角度来说，超级顾客贡献量至少是其他顾客的3 倍。而且他们能通过社交媒体和口耳相传影响数百万顾客。

超级顾客经常隐藏在肉眼无法感知的范围外，购买产品A的顾客群同时也是产品B的庞大购买者：不同产品所展现出来的销售数据很多时候存在着强烈的正相关联系。每个顾客都具备自己独特的“产品信仰”，他们过去的购买历史成为预测他们即将购买哪种产品的良好的数据分析基础。对顾客群的差异化需求定制无数种产品推荐，并通过顾客的注册手机号码或邮箱地址，将产品直接推荐到顾客，第一时间满足顾客最有潜力的需求。

每位市场营销人员都对帕累托原理耳熟能详，也就是人们常说的80/20法则：1/5的产品购买者贡献了4/5的销售额。该法则也同样适用于超级顾客。通过尼尔森超市扫描数据，我们分析了包装消费品（以下简称CPG）前124个类别的消费情况，发现每类商品客户中占比仅有10%的超级顾客贡献了30%-70%，甚至更高的销售额。满足超级顾客对销量提升是非常重要的。因为数据的获得和产生的方式对决策者来说，不仅可以锁定到他的超级顾客，更能够以极为有效和定制化的方式向超级顾客去推荐最可能被购买的产品。

为了保持最佳客户忠诚度，管理层会为这些客户提供VIP服务，但极少数管理者会将他们纳入销售增长计划的核心。管理层一直认为这些客户已经达到了他们的消费极限，不会再贡献更多的销售额了，或者他们对这部分客户的认识存在盲点。

但在我们与CPG公司的合作中发现，这些公司依然可以通过新方法挖掘这部分客户的购买力，提高销售额。这一现象不仅只限于CPG商品：我们在其他行业也见证了超级顾客战略的成功实施，比如服装、耐用品和金融服务等领域。

超级顾客，超级价值

将超级顾客和其他类型的顾客分别对待非常重要。他们和“购买较多顾客”并不完全一样。按照传统营销术语，购买较多顾客是指对某个产品购买量较多的客户，仅从购买数量上来定义。而超级顾客是从购买态度和购买数量两方面来定义：特指那些对某类产品和某个品牌高度参与、部分购买较多的顾客。他们对产品的创新用法以及产品变化非常感兴趣。价格并不是他们的关注重点。超级顾客可以想出更多使用某种产品的方法及场合。

随着公司分析能力的提升，在识别和吸引此类顾客方面，会逐渐得心应手。之后，他们不仅会发现这些顾客热衷某种产品的原因，而且还会挖掘出他们的潜在购买力，很可能在一些最令人意想不到的产品领域。

订书机就是其中一例。多数人只有一个或最多两个订书机：家里一个，办公室一个。但在我们和办公用品供应商的合作中发现，订书机的超级顾客们，平均每人有8个订书机。这些客户需要做的装订工作并不比其他人多多少。他们对订书机的需求与他们对工作的条理要求息息相关：他们认为，纸张装订的呈现方式与内容同样重要，因此需要为不同的装订任务配备合适的订书机。他们将这些大小、形状各异的订书机放置各处：办公室、厨房、手袋、车里。先不说研究发现，仅凭常识，人们一定会认为继续说服这些客户加大购买是不会有成果的。但分析证明，这些“超级客户”对订书机的需求远大于那些需要更换订书机或遗失订书机的“普通”客户。

那些专注于超级顾客的商家收获的不仅仅是不断攀升的销量。因为超级顾客已成为产品的购买者，所以取得他们的联系进行新产品推广就变得可行。这将极大地提升广告效率和促销力度。公司无需大费周折进行大规模市场推广，也不用派发大量优惠桓那些较少购买（现在也可能不会买）该产品的客户，只需关注这些超级顾客的需求即可。对他们来说，采取直效营销和数字营销更为有效。这一点对大型CPG公司来说尤为重要，它们每年在广告上投入多达数十亿美元，1%的效率提升意味着数千万美元的开支消减。

许多超级顾客有很好的洞察力，能为产品战略出谋划策。他们对产品富有热情，是测试新品创意的最佳人选。很多时候，他们就是产品创意的来源。

卡夫Breakstone酸奶油就是典型代表。卡夫食品公司品牌经理香农・莱斯特（Shannon Lester）和他的团队发现，很多“超级顾客”喜欢把这种酸奶油与希腊酸奶拌在一起，这样一搭配，奶油中的脂肪和胆固醇含量仅是原来的一半，蛋白质和钙质含量却提升了一倍，口感依然是酸奶油。

Breakstone曾推出过类似的产品，但反响平平。卡夫食品公司在实行了“超级顾客战略”后，重新推出了这款产品，将目标顾客锁定在非常喜欢这款产品的“超级顾客群”上。一些客户对产品提出了改良建议，让产品包装更具有吸引力。这款酸奶油产品销量一路走高，推出数月内，就已经遍布美国60%的杂货店。对新产品来说，是非常惊人的增长速度。

我们发现，“聚焦超级顾客”战略，可以成为一个公司打响品牌的口号，特别是对于那些一直在推广滞销且缺乏新鲜感的旧产品的公司来说更是如此。与很多最佳战略一样，这种战略简单易懂，逻辑性强，可以轻松获得数据支持。

篇7

2.忽然，皮科感到脚下的土地摇晃起来了。原来，是一头大象走了过来。大象一副恶狠狠的模样站在了皮科面前。

3.“喂，兔崽子！”大象怒吼一声，长鼻子一卷，把皮科一下子举到了半空中。凶巴巴地盯着皮科叫道：“你这个小不点儿，在我的草地上，有什么可找的！”

4.皮科来到河边，这会儿，他满肚子的不开心差不多烟消云散了。可是没等到他吃上一口草，一个硕大的河马从河里冒了出来，喷着响鼻道：“喂，兔崽子！你这个小不点儿，在我的河岸边找什么呢！”

5.你的河岸？此刻的皮科愤怒极了，“你只不过是一头傻乎乎的肥河马，还有那头象，只不过是一个自以为是的胖家伙，等着吧，让我给你们点颜色看看！”

6.过了一会儿，皮科拿来一捆长绳，他对大象叫道：“信不信，我的力气和你一样大？你要不信，和我比一比拔河比赛就知道了！”大象笑得直打滚，“和兔子比赛！”这么好的机会可不能错过，就用鼻子拽住了绳子的一端。

7.过一会儿，皮科拉着绳子走到河马面前。“你信不信，我的力气和你一样大？要不信，和我比一比拔河就知道了！”河马笑得四脚朝天，“和兔子比赛！”这么好的机会可不能错过，就用大嘴咬住了绳子的另一端。

8.皮科在一处草丛中躲好。大象和河马谁也看不到他，这时他高叫：“各就各位——预备——拔！”

9.大象使劲地拔呀、拔呀、拔呀……

10.河马拼命地拔呀、拔呀、拔呀……他们的粗腿都深深地陷进了泥土里，直到汗流浃背，用尽了力气，谁也没能把对方拉动一厘米！

篇8

E 柯达品牌此次回归与以前会有何改变，在原本就较为弱势的中国市场会有哪些新的战略，预期达到怎样的目标？

L 柯达数码此次能够回归，是因为柯达与JKI达成了品牌授权合作。这项合作的背后，是一群不希望看到柯达品牌远离数码影像市场的人在共同努力。而亚洲光学将会为柯达数码的研发和生产作强大后盾—包括今后将推出的各种消费类数码产品，如数码相机、便携式摄像机、微型投影仪等。我们知道，柯达与中国结缘已超过90年，我相信这是其他任何影像品牌都无法相比的。上个世纪八十年代以来，柯达将温暖的回忆深深地留在一代又一代中国消费者的内心深处。同样，我们希望柯达之前在胶片时代留下的那些温馨回忆能够在数码时代得到传承。感谢你们这样的专业媒体的支持，其实对于此次回归，我们是充满信心的，而且我们也一直高度重视中国数码影像市场的成长—我想强调的是，柯达数码将延续柯达创始人乔治？伊士曼的承诺：你只要轻轻按下快门，剩下的事情交给我们。

E EF此前有报道，柯达数码的头炮产品是AZ361，是以36倍光变的设计为主要卖点，是否柯达数码更加看好长焦变焦数码相机市场？

L 新的柯达数码团队具备深厚的技术积淀和强大的设计能力，我们一直在长焦领域方面都有领先的优势。现时的卡片相机市场被高端智能手机的拍摄功能所挤压，长焦相机将会有一个较大的发展空间。关于长焦相机，柯达数码认为长焦相机最重要的就是要做好在高倍变焦下防抖的处理，而亚洲光学在防抖这方面具有很强的实力，并且在此基础上，利用玻璃的非球面镜来完成体积的缩小，不必出门拍摄带着巨大的变焦镜头拍摄了。

E 除了长焦以外，柯达数码今年还有什么发展方向？

L 这个问题很关键—除了大变焦镜头外，柯达数码还会利用现在流行的Wi-Fi功能，今年这类机种是50%左右的配备，到2014年将会增加到70%，实现随时拍摄随时分享的理念，而如何处理Wi-Fi功能，柯达数码会根据不同客户需求来实现。另外，下半年将会将重点放在中高端产品上，例如将会推出micro 4/3系统微单相机。同时，它除了必备的Wi-Fi功能外，我们还在研发如何与智能手机作性能互动，为求更贴合现时市场的趋势。

TIPS

关于美国JK Imaging公司

美国JK Imaging公司是一家私人控股公司，总部设在美国加利福尼亚州洛杉矶市，在世界范围内另有12个销售办事处。JK Imaging公司的执行管理层由来自世界各地的颇具经验的销售和营销人士组成，他们精通于数字成像、输出、显示等领域。目前，JK Imaging的业务涉及北美、南美、欧洲、亚洲和中东。

篇9

公司是国内柴油发电机组行业技术实力较强、规模较大、具有一定影响力的企业之一，主要产品是智能环保集成电站，是传统柴油发电机组通过高新技术改造的升级换代产品，具有环保、高可控、可靠和安全等特点。柴油发电机组行业中高端市场具有较高的技术壁垒，目前主要为原装进口产品和部分国内有较大规模和较高技术实力的企业生产的产品。

4月2日公告，因公司与部分交易对方就本次重大资产重组的核心问题无法达成一致，现经公司慎重考虑，决定对筹划的并购重组事项的方案进行调整，终止本次重大资产重组，并筹划以其他形式对同一标的公司进行并购。

二级市场上，该股近期走势较为强劲，但该利空也造成股价的大幅波动，后市注意技术性风险。

京威股份002662

公司主要为中高档乘用车提供内外饰件系统，并提供配套研发和相关服务，其中外饰件系统占公司主营业务毛利总额的比例均在80%以上，是公司最主要的收入来源。公司的产品主要向中高档乘用车整车厂供货，一级配套占公司主营收入90%以上。

4月6日公告，公司收到股东德国埃贝斯乐减持计划，自本减持计划公告之日起七个月内，减持不超过3750万股，即不超过公司总股本的5%。如本次减持计划最大限度实施后，德国埃贝斯乐持有公司股份占公司总股本的23.2%，仍为公司控股股东之一；德国埃贝斯乐股份有限公司将根据情况决定是否实施本次股份减持计划。

二级市场上，该股近期随大盘弱势反弹，但该股的减持计划给投资者较大的压力，短期该股进入调整，后市注意风险。

航新科技300424

公司通航及民航飞机维修服务方面维修能力涵盖40多种民航、30多种军用和通航飞机。公司与众多国内外知名航空公司建立了战略合作伙伴关系，是波音公司在华授权维修服务商。

公司预计2016年1-3月净利润67万元-134万元，同比下降90%-95%。主要原因是国内经济增速下行，公司设备研制及保障、航空维修及服务产品受行业政策变动影响，公司销售收入下降；同时为实现公司经营目标与战略，日常经营费用、薪酬成本、折旧等成本费用发生与上年同期持平，导致公司净利润同比出现较大的降幅；报告期内，预计非经常性损益对净利润的影响金额约为200万左右。

二级市场上，该股近期表现较为温和，股价一直处于筑底阶段，但该股的业绩下降会影响其反弹高度，注意反弹后的风险。

软控股份002073

公司主营业务为面向轮胎橡胶行业应用软件及系统集成开发和数字化装备制造，为轮胎橡胶制品生产企业提供全面的机电一体化、自动化、信息化解决方案。公司核心产品自动称量配料系统的国内市场占有率保持在85%以上。

篇10

在知识经济时代，科学技术以空前的规模和速度发展，渗透到人类生产生活的诸多领域，对社会经济发展的影响日益加强，人们对国家科技发展的关注程度不断提高[1]。世界各国都在努力把握机遇，制定和调整发展科技的新战略， 加大对科技的投入，力争在科技的竞争中取得先机，以促进经济、社会的发展。但是，随着政府对科技的投入越来越大，科技经费的使用也就越来越受到关注。怎样提高科技资源的配置效率成为各国政府和公众关心的重要问题之一。不仅科学界关注科技投入的力度和方向，同时，公众科学素养和参与意识的不断提高，也使得他们希望了解科技经费的使用状况。因此，政府必须向科学界和公众说明科技经费投入的效率以及未来科技经费资助的优先领域等相关问题[2]。 作为政府管理科技经费的科研资助机构近年来力图通过分析与评价其资助状况，以显示其资源分配和管理工作是有效的。科研资助机构的主要特点是以学科为单元进行资助活动，以学科为单元开展评估工作。通过关注所资助学科的研究产出和综合影响力，可以把握各学科的整体状况，确定学科未来的发展战略，这也是开展学科评估工作的内部需求；而随着现代网络、通讯、数据库和资料管理等技术的日趋完善，开展学科评估工作的外部条件也逐渐成熟。

在1990年至1997年期间，澳大利亚研究理事会（Australian Research Council，简称ARC）对其在数学科学、物理科学、化学科学、生物科学、地球科学、 工程与应用科学、社会科学和人文学科等8大领域中发挥重要作用的24个学科的5年资助工作开展了绩效评估，评价其“分配资源的管理工作”是否有效[3]。与此类似， 在1999年至2002年，英国研究理事会（Research Councils UK，简称RCUK）下属的英国生物技术和生物科学研究理事会（Biotechnology and Biological Sciences Research Council，简称BBSRC）也对其资助的一些学科开展评估工作，如生物化学工程，结构生物学，可持续农业等，评估侧重在如何保持英国未来的国际竞争力，确定该学科未来十年的发展战略，并且为BBSRC在学科的发展作用中定位，确定政府将来的重点投资方向。以科技实力著称于全球的美国一直非常重视科研的评估工作，美国基础科学研究的主要资助机构——美国国家科学基金会（National Science Foundation，简称NSF）也开展了类似的学科评估工作。他们对其支持的一些重大研究计划，如海洋研究计划，地震减灾计划等多年来的工作进行了回溯性的评估。通过评估帮助国家科学基金会下属的一些机构，向他们提供必要的工具和信息，以使得这些机构最大限度地减少资助决定对科学界产生的负面影响，使之能继续保持像过去那样取得高水平研究成果的能力，并且分析NSF在支持该计划中所取得的成就，存在的问题以及未来的支持重点。

本研究在上述三个国家科研资助机构开展的学科评估工作基础上，对学科评估的目的与范围，组织与结果以及方法等相关问题进行了讨论，并结合我国的具体情况提出了学科评估对我国科研管理工作的启示。

2　学科评估的目的与范围

2.1　目的

学科评估的目的从总体上来说，主要是指科研资助机构通过对学科的评估活动最终希望获得学科状况的整体结果，属于宏观层面。从目前已开展的学科评估活动来看，可以区分两种类型的学科评估：一类是诊断性的学科评估，主要通过学科评估来了解学科目前的现状和科研管理中存在的问题，并对解决这些问题提出建议。如澳大利亚研究理事会开展的学科评估，其目的就是对ARC大额类型项目支持下的项目开展研究结果独立评估，考察在这一特定的学科领域进行研究的个人和研究小组的成果及其影响力，既评估ARC大额资助项目的产出状况，同时还对澳大利亚研究理事会具体的科研管理过程包括同行评议、项目申请等细节问题进行评估，以便进一步加以改进[4]；另一类是战略性的学科评估，即以学科评估为手段，了解学科目前的国际发展趋势和本国所处的地位，为学科在未来若干年内的发展确定战略计划。如英国研究理事会开展的学科评估，在对英国“结构生物学”的需求评估中，委员会要求评估工作侧重在如何保持英国未来的国际竞争力[5]；而在对“生物化学工程”的学科评估中，其评估目的是建议BBSRC 理事会必须适合生物化学工程新的使命，并且建议理事会制定该学科未来十年的发展战略[6]。应当注意，学科评估的这两个目的并不是绝对分开的，通常这两个目的在每个学科评估中都有体现，只是在具体的评估过程中有一个目的占主导地位而已。相对于学科评估的目的，其评估目标则比较具体，主要是指在评估单个学科时的具体目标是什么，属于微观层面。由于学科之间的差异，同一科研资助机构在开展评估活动时可以有一个统一的目的，但对每个具体学科的评估目标则不尽相同。总体来说，学科评估的目标应注重其引导性与概括性，既要包含学科的当前研究和培训概况；也要重视与其它学科的合作关系以及学科的资助模式变化等。

2.2　范围

学科评估的内容直接指向学科本身，即学科的整体产出和综合影响力，以科学分类中的学科作为一个评估单元，通常指的是一类相关的科学研究领域。它并不关注具体的机构和人员，但在学科评估中又离不开机构和人员，它是在相关机构和项目负责人的基础上开展起来的，只是最后将这些结果综合起来分析和考虑。学科评估的范围包含两层涵义，一是指评估的时间范围，二是指评估的学科研究领域范围。如澳大利亚研究理事会对“天文和天体物理学”评估的时间范围是选择在1988—1992年之间，涉及到ARC资助的21个科研项目。学科研究领域范围包括地球物理学、大气物理学、天文学和天体物理学[7]。而美国科学基金会对“地震减灾计划”的评估范围确定为以下研究领域：结构工程、地理技术工程、建筑和机械系统和与地震有关的社会科学；其评估时间跨越很长，从第一个资助计划（1958年）一直到最近的研究计划，评估小组将其分为四个阶段逐一考察[8]。学科评估的范围界定是开展学科评估的前提条件，一般由评估小组和科学共同体一起协商确定。只有将评估的范围界定清楚了，其后的评估工作才能得以顺利展开。

3　学科评估的组织与结果

3.1　组织

学科评估是科研资助机构为达到了解所资助学科的发展状况和科研管理机制中存在的问题以及确定学科今后的发展战略等目的而提出来的，因此学科评估的组织一般由科研资助机构主导。科研资助机构邀请一批该学科领域内的国内外知名专家，利用已有的数据积累，采用一定的方式、对若干年来在其资助下的某个学科所取得的研究产出和综合影响力进行评估，并进而对科研管理过程中存在的问题和该学科今后的发展战略提出政策性建议。学科评估的组织涉及到大量的人力物力，总体上包括三个阶段：1、基础准备阶段：主要任务是根据学科评估的目标确定评估方案和评估指标；2、数据（资料）收集阶段：根据已确定的评估方案和评估指标， 收集准确的相关资料，开展预定的评估活动；3、数据（资料）分析整理阶段：将收集到的数据和信息通过整理分析，形成整体的学科评估报告。

3.2　结果

学科评估工作结束后，评估小组要将结果整理成一份报告递交给科研资助机构，有关部门选取合适的内容向科学界和公众公开学科评估的内容。并及时收集评估对象、科学界和社会公众的反馈意见，根据评估小组所提的建议及时调整科研资助机构的政策和具体的管理工作，提高科学基金管理工作的效率。如澳大利亚研究理事会的学科评估报告分为公开文件和保密文件两个部分，公开文件中省略涉及个人或具体项目的陈述；保密文件则有相关的详细信息，只提供给ARC的少数相关人员。公开的评估报告也包括两部分内容，第一部分是评估专家组提供的可公开的评估报告，第二部分是ARC对评估报告的回应， 尤其是针对评估小组提出的政策建议予以逐项答复。因此，评估的过程既是ARC了解其资助绩效的过程， 也是改进其政策和管理工作的过程。英国BBSRC对学科的评估工作完成后整理成文向公众展示学科取得的成果，以及未来学科发展的重点方向和资助的优先领域。如BBSRC 在对可持续农业的评估完成后立即确定了该学科三个重点资助的优先领域：创新农业实践、新型玉米体系和环境管理生态学[9]。

4　学科评估方法

科技评估的方法主要分为三类：定性方法（同行评议）、半定量方法（回溯法或案例研究）和定量方法（文献计量方法和经济计量方法）[10]。其中同行评议使用最多，然后是非定量的案例研究，而纯定量方法相对使用较少。在实际的评估过程中还可以是以上几种方法的综合运用。通常对基础研究的评估经常用到同行评议，对一些大型的、有多种评估对象和目标的计划则往往要综合运用多种评估工具和手段。本文所论述的学科评估就需要运用多种评估方法，主要有以下几种：