高新技术企业认定申请书范文

导语：如何才能写好一篇高新技术企业认定申请书，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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150有限责任公司 160－股份有限公司170 私营企业 210-港澳

台与大陆合资经营企业 220-港澳台与大陆合作经营企业 230-港澳资企业 240-港澳台投资310-中外合资经营企业 320-中外合作经营企业 330-外资（独资）企业 340－外商投资股份有限公司 经营方式 　 1.研究 2.开发 3.生产 4.销售 5.服务 经营范围（按营业执照） 　 企业注册资本

（万元、万美元、万港元） 　 中资 　 外资 　 实收资本

（万元、万美元、万港元） 　 中资 　 外资 　 股东各方名称应出资额（万元）已出资额（万元） 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 上年度固定资产净值（万元） 　 上年末总资产 万元 总负债 万元 净资产 万元 生产规模（台套数） 　 从业人员总数（人） 　 具有大专以上文化程度的技术人员数（人） 　 占从业人员的比例（%） 　 从事高技术产品研究、开发的科技人员（人） 　 占从业人员的比例（%） 上年度产值销售额出口额利税全年总产值

（现价万元）高新技术产品产值

（万元）占全年总产值（%） 　 　 　 　 　 全年总收入

（万元）高新技术产品收入（万元）占全年总收入（%） 　 高新产品销售收入技术性收入 　 　 　 　 　 　 全年总出口额

（万美元）高新技术产品出口额

（万美元）占全年总出口额（%） 　 　 　 　 　 全年实现利税总额

（万元）高新技术产品实现利税额（万元）占全年利税

（%） 　 　 　 　 　 上年度研发经费 项 目 金额（万元） 项 目 金额（万元） 　 研发经费投入总额 　 研发经费支出总数 　 　 占全年总收入的比例 % 其中：设备仪器购置 　 　 其中：来自政府资金 　 研发用原材料购置 　 　 来自金融机构贷款 　 元器件购置 　 　 来自国外资金 　 模具开发费 　 　 企业自筹 　 试验测试费 　 　 其他 　 开发人员工资及费用 　 　 　 　 其他

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一、高新技术及其产品的范围

根据国家科技部等部门颁发的《国家高新技术产品目录》及本市实际情况，确定高新技术及其产品的认定范围如下：

(一)电子与信息领域；

(二)生物工程、新型医药与医疗器械领域；

(三)先进制造与现代交通领域；

(四)新材料与精细化工领域；

(五)新能源与高效节能领域；

(六)环境保护与循环经济领域；

(七)文化创意与知识型服务业领域；

(八)现代高效农业与海洋工程领域；

(九)航天航空与核应用技术领域；

(十)其他经市级认定委员会确认的在传统产业基础上应用的新工艺、新技术。

上述范围，可根据国内外高新技术的发展情况和我市实际适时进行补充和修订。

二、市高新技术企业认定条件

凡要求认定的市高新技术企业，应是在本市登记注册2年以上，实行独立核算、自主经营、自负盈亏、产权明晰、管理规范，以开发、生产具有自主知识产权的高新技术产品为主的知识密集型、技术密集型经济实体，且须同时具备以下基本条件：

(一)企业从事本实施意见明确范围内一种或多种高新技术及其产品的研究、开发、生产和经营服务，具有与其业务范围和规模相适应的人员、场地和设施（单纯的商业经营除外）；

(二)企业领导班子重视科技，且班子中有熟悉本企业产品研究、开发、生产和经营的专职人员；

(三)具有大专以上学历的科技人员占企业在册职工总数的20%以上，其中从事高新技术产品研究、开发的科技人员占企业在册职工总数的8%以上；从事高新技术产品生产或服务为主的劳动密集型高新技术企业，具有大专以上学历的科技人员占企业职工总数的15%以上。

(四)建有相应的技术开发机构或有稳定、可靠的技术依托单位。

(五)企业的高新技术产品销售收入与技术收入（企业的技术咨询、技术转让、技术入股、技术服务、技术培训、技术工程设计承包、技术出口、引进技术消化吸收及中试产品销售等技术贸易收入）的总和占本企业当年总收入的50%以上（农业类高新技术企业放宽到30%以上）。

(六)年销售额在3000万元以下的企业用于高新技术及其产品研究开发的经费占本企业当期主营业务收入的5%以上，年销售额在3000万元至1亿元的企业研发经费比例为4%以上，年销售额在1亿元以上的企业研发经费比例为3%以上。

(七)在研究、开发、生产过程中，“三废”排放符合国家规定的标准。

(八)有严格健全的生产、技术、质量、财务管理制度，并做到遵纪守法，照章纳税。

(九)原则上要求申报市级高新技术企业认定的必须为区、县(市)级高新技术企业，申报省级高新技术企业认定的必须为市级高新技术企业。

三、市高新技术企业认定程序

根据《*市科学技术进步条例》的规定，由市科技局会同市经委、市发改委、市农办、市外经贸局、市财政局、市地税局、市信息办、市文广新闻出版局等部门组成认定委员会（办公室设在市科技局），负责市高新技术企业的认定、动态管理和考核工作。同时，认定委员会负责对省级、国家级高新技术企业的认定推荐、管理和考核工作。*高新开发区和*经济开发区内市级高新技术企业的认定工作授权两个开发区管委会负责，报市认定委员会办公室备案。

市认定委员会聘请有关专家组成专家咨询组，为申报企业提供咨询意见。

(一)高新技术企业的认定遵循公开、公平、公正原则，实行科技评估机构评估、认定委员会审定、向社会公布认定结果的基本程序。

(二)申请认定市高新技术企业的单位必须提交《*市高新技术企业认定申请书》及以下材料：

1.本单位工商营业执照副本(复印件)，国税、地税登记证(复印件)和法定代表人身份证明材料。

2.本单位情况简介(包括科研、生产及销售经营情况、资产状况、场地、设备、生产规模、人员组成及内部机构设置情况，产品质量保证体系、财务管理制度情况等内容)。

3.企业上月财务会计报表和经注册会计师审计的上年度财务会计报表。

4.本单位技术开发费的提取和使用证明。

5.本单位技术性收入、高新技术产品销售收入证明。

6.本单位专职专业技术人员的证明。

7.本单位研制或生产的高新技术成果、产品或技术的鉴定(验收、评审、登记)证书、技术标准、测试或质检报告等。

8.本单位银行贷款证和信誉等级证明(复印件)。

9.其他有关证明材料。

认定市高新技术企业申请书一式12份、其它材料一式3份统一报送到市认定委员会办公室。

在申报市高新技术企业的同时，一并申报省级高新技术企业认定的，采用省级企业申报材料(具体要求见《浙江省高新技术企业认定工作的实施意见》)。

(三)申报单位应首先委托经市科技局确认的具有科技评估资格的科技评估机构进行评估，评估费用由市科技局承担。科技评估机构根据认定条件，组织专家对企业的申报材料、数据进行核实、评估，出具评估意见，并承担相应的评估责任。企业申报材料必须由其主管部门(无主管部门的单位不要求)及同级财政、税务部门初审、签署意见并盖章。在具有法定资格的科技评估机构确认前，评估由市科技局组织专家进行。

(四)市高新技术企业认定采用常年受理，分批评审的方法，市认定委员会对企业申报材料进行定期审查，对申报市级高新技术企业认定的提出认定意见；对同时申报省级高新技术企业认定的，在确认同意推荐后，提出市级高新技术企业认定意见，并向社会公示征询意见。对认定的市级高新技术企业由市科技局发文公告，授予《*市高新技术企业》称号，并颁发相应证书。

四、监督管理

(一)市高新技术企业实行动态管理。市科技局负责组织或委托区、县(市)及相关开发区科技局对经认定的市高新技术企业每2年考核一次。对考核不合格的市高新技术企业，给予“限期改正”直至“取消资格”的处理。各产业主管部门要切实承担起各级高新技术企业的管理、培育扶持和服务监督职能。

(二)市高新技术企业应在每年1月底和7月底前按时、如实填报《*市高新技术企业报表》，企业的生产、经营情况经所在地的区、县(市)及相关开发区科技局核实汇总后，由企业报市认定委员会办公室。

(三)市高新技术企业发生变更经营范围或合并、分立等情况，应报请市认定委员会重新认定；如企业变更名称、法定代表人、迁移或歇业等，须书面通知市认定委员会。

(四)申报企业在申请认定过程中隐瞒真实情况、提供虚假材料或采取其它欺诈手段骗取市高新技术企业称号的，取消高新技术企业称号，收回证书，并在3年内不得再申请认定。

(五)对相关的科技评估机构，由市科技局视其评估申报企业的业绩，在一定时期内给予适当的评估经费补助。市科技局对上述科技评估机构的评估工作实行监督管理。如发现科技评估机构所出具的评估意见与申报企业的实际状况不符，甚至弄虚作假的，可暂停其评估业务直至取消评估资格。

(六)鼓励各区、县(市)积极培育、扶持、认定区、县(市)级高新技术企业，认定标准可根据当地的实际情况合理确定。同时，要加强对区、县(市)培育发展各级高新技术企业的考核，并将此项工作纳入区、县(市)党政领导科技目标责任制考核、市高新技术产业发展目标考核和区、县(市)科技局工作考核。

五、政策措施

(一)根据市政府《关于提升企业自主创新能力的意见》（杭政〔*〕5号）精神，对研发资金占销售收入比例达到规定比例且经认定的区外省级高新技术企业和市级高新技术企业，从其对当地财政所作贡献中拿出一部分资金，奖励给该企业用于从事研究开发活动。

(二)加大对市高新技术企业的扶持力度。设立市高新技术企业研发项目，专门对各级高新技术企业承担的火炬计划项目、新产品开发等高新技术开发和成果转化项目进行支持；市级以上高新技术企业承担市重大科技创新项目、工业技改项目、工业企业信息化项目的资助金额可适当上浮；各级财政资金，包括科技资金、工业资金、产业化发展资金要根据确定的项目,优先向高新技术企业倾斜。

(三)积极鼓励企业成长为国家、省、市高新技术企业。对入选*市科技创新“十佳科技型初创企业”、“十佳高新技术企业”的初创型科技企业和高新技术企业给予表彰奖励。

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第一条为了扶持和鼓励本市高新技术企业的发展，根据国家科技部、财政部、国家税务总局颁布的《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[*]172号，以下简称《认定办法》）和《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火[*]362号，以下简称《工作指引》），制定本办法。

第二条本办法适用于在*市区域内注册一年以上的居民企业申请高新技术企业认定及其相关管理活动。

第三条高新技术企业认定管理工作应遵循公开、公平、公正的原则。

第四条依据本办法认定的高新技术企业，可依照国家有关税收法律法规的规定，申请享受税收优惠政策。

第五条*市科学技术委员会、*市财政局、*市国家税务局和*市地方税务局（以下分别简称为“市科委、市财政局、市国税局和市地税局）负责本市高新技术企业认定工作。

第二章组织与实施

第六条市科委、市财政局、市国税局和市地税局组成“*市高新技术企业认定指导小组（以下简称为“认定指导小组”）”，负责指导、管理和监督本市高新技术企业认定（复审）工作。

第七条认定指导小组下设“*市高新技术企业认定办公室（以下简称为“认定办公室”）”，由市科委、市财政局、市国税局、市地税局相关人员组成。认定办公室设在市科委，负责处理日常工作。认定办公室主要开展下列工作：

（一）负责本市区域内的高新技术企业认定和复审工作。负责受理本地区企业提出的高新技术企业认定（复审)申请，组织高新技术企业认定（复审）审查。

（二）负责对已认定企业进行监督检查，受理、核实并处理有关举报。

（三）负责本市高新技术企业认定工作专家库的建立和维护。根据《工作指引》所规定专家的条件和要求，选择参与高新技术企业认定工作的专家，输入专家库，并报国家高新技术企业认定领导小组办公室备案。

（四）建立认定信用制度。对认定过程中出现违规行为的企业、会计师事务所、税务师事务所等中介机构和参与认定的专家等相关人员予以记录，并作出相关处理。

（五）建立并管理“*市高新技术企业认定管理工作网”。

（六）负责组织全市高新技术企业认定（复审）管理工作的宣传、培训等事宜。

（七）与认定（复审）相关的其他工作。

第三章申请条件与申请材料

第八条申请高新技术企业认定应同时符合下列条件：

（一）在本市注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过在全球范围内5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有在中国内地得到中国法律保护的自主知识产权；

（二）产品（服务）属于《认定办法》的附件《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围；

（三）具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的10%以上；

（四）企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行了研究开发活动，且近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求：

1、最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低于6%；

2、最近一年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，比例不低于4%；

3、最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。

其中，企业在中国内地发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%。企业注册成立时间满一年但不足三年的，按实际经营年限计算；

（五）高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上；

（六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合《工作指引》的要求。

第九条申请高新技术企业认定应提供如下材料：

1、高新技术企业认定申请书（《工作指引》附件2）；

2、企业营业执照副本、税务登记证（网上提交扫描件，书面提交复印件）；

3、技术创新活动证明材料，包括知识产权证书（独占许可合同）、生产批文，新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告、省级（含计划单列市）以上科技计划立项证明，以及其他相关证明材料（网上提交扫描件，书面提交复印件）；

4、企业职工人数、学历结构以及研发人员占企业职工的比例说明；

5、经具有资质的会计师事务所或税务师事务所等中介机构鉴证的企业近三个会计年度研究开发费用以及近一个会计年度高新技术产品（和服务）收入的专项审计报告及情况表（实际年限满一年、不足三年的按实际经营年限），并附研究开发活动以及高新技术产品（和服务）收入的说明材料；

6、经具有资质的会计师事务所等中介机构鉴证的企业近三个会计年度的财务报表（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表，实际年限满一年、不足三年的按实际经营年限）以及技术性收入的情况表；

7、其他需报送的材料。

第四章申请认定程序

第十条申请本市高新技术企业的认定工作按下列程序办理：

（一）企业自我评价

企业对照本办法第八条规定的条件，进行自我评价。

（二）准备申请材料

企业自我评价后认为符合认定条件的，可按本办法第九条的规定准备申请材料。

企业自行选择符合下列资质的会计师事务所或税务师事务所等中介机构，对研究开发费用以及高新技术产品（和服务）收入进行专项审计。

（1）具备独立执业资格，成立3年以上，近3年内无不良记录;

（2）机构中注册会计师占职工总人数的比例不低于20%，职工人数在20人以上;

（3）熟悉高新技术企业认定工作相关政策。

符合资质的会计师事务所或税务师事务所等中介机构的相关证明材料在企业申报时一并附上，但根据本办法第十五条的规定在有关网站

（三）网上注册登记

在“*市高新技术企业认定管理工作网”（上登录,按要求填写注册登记表（《工作指引》附件1），并通过网络系统上传。根据注册获得的用户名和密码进入网上认定管理系统，按要求提供申请材料。企业在网上成功提交后，应在网上打印具有“stcsm”水印的材料，并与相关的复印件，一并提交给各区（县）科委、高新区各个分园有关管理部门。具体受理时间、地点在*市高新技术企业认定管理工作网上公告。

（四）审查认定

各区（县）科委、高新区各个分园有关管理部门分别对各自区域内企业申报高新技术企业认定的材料进行形式审查，核对电子文本和书面文本，核查复印件原件等，并在复印件上加盖“复印件、扫描件与原件一致”印章，经审查确定材料完备、真实后，出具正式受理证明，同时将通过形式审查的书面材料及其正式受理证明报送认定办公室。

认定办公室将企业的申请材料按技术领域分类，从专家库中随机选择不少于5名相关专家，并将电子材料通过网络工作系统分发给所选专家进行网上评价。

专家按照独立公正的原则进行评价，填写《高新技术企业认定专家评价表》（《工作指引》附件4）、《高新技术企业认定专家组综合评价表》（《工作指引》附件5），并按要求上传给认定办公室。

认定办公室收到专家的评价意见后，对申请企业提出认定意见，确定拟认定的高新技术企业名单，报请认定指导小组审定。

（五）公示与公告

经认定的高新技术企业，在“*科技网”、“*市高新技术企业认定管理工作网”和“全国高新技术企业认定管理工作网”上公示15个工作日，公示有异议的，由认定办公室对举报的有关问题进行核查，核查属实的，取消高新技术企业资格。

公示无异议的，在“*科技网”、“*市高新技术企业认定管理工作网”和“全国高新技术企业认定管理工作网”上公告认定结果，并由认定办公室颁发统一印制的“高新技术企业证书”（加盖市科委、市财政局、市国税局、市地税局印章）。

第五章复审及其他事项

第十一条高新技术企业资格自颁发证书之日所在年度起有效期为三个年度。企业应在期满前三个月内提出复审申请，不提出复审申请或复审不合格的，其高新技术企业资格到期自动失效。

第十二条高新技术企业复审须提交近三年开展研究开发等技术创新活动的报告，经符合资质的会计师事务所或税务师事务所等中介机构出具的近三个会计年度企业研究与开发费用、近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告。

复审时应对照《认定办法》第十条进行审查，重点审查第（四）款。对符合条件的企业，按照《认定办法》第十一条（四）款进行公示与公告，并由认定办公室重新颁发统一印制的“高新技术企业证书”（加盖市科委、市财政局、市国税局、市地税局印章）。

通过复审的高新技术企业资格自重新颁发“高新技术企业证书”之日所在年度起有效期为三个年度。有效期满后，企业再次提出认定申请的，按初次申请办理。

第十三条高新技术企业经营业务、生产技术活动等发生重大变化（如并购、重组、转业等）的，应在15日内向认定管理办公室报告；经审查不符合本办法规定条件的，自当年起终止其高新技术企业资格；需要重新申请高新技术企业认定的，按本办法第十条的规定办理。

高新技术企业更名的，由认定办公室确认并经公示、公告后重新核发认定证书，编号与有效期不变。

第十四条企业取得高新技术企业资格后，应依照《认定办法》第四条的规定到主管税务机关办理减税、免税手续。

享受减税、免税优惠的高新技术企业，减税、免税条件发生变化的，应当自发生变化之日起15日内向主管税务机关报告；不再符合减税、免税条件的，应当依法履行纳税义务；未依法纳税的，主管税务机关应当予以追缴。同时，主管税务机关在执行税收优惠政策过程中，发现企业不具备高新技术企业资格的，应提请认定管理办公室复核。复核期间，可暂停企业享受减免税优惠。

第十五条经自我评价认为符合资质的会计师事务所和税务师事务所，可以向认定办公室提供相关证明，经认定办公室核实后，在有关网站

第六章罚则

第十六条已认定的高新技术企业有下述情况之一的，应取消其资格：

（一）在申请认定过程中提供虚假信息的；

（二）有偷、骗税等行为的；

（三）发生重大安全、质量事故的；

（四）有环境等违法、违规行为，受到有关部门处罚的。

被取消高新技术企业资格的企业，认定机构在5年内不再受理该企业的认定申请。

第十七条参与高新技术企业认定（复审）工作的各类机构和人员对所承担认定工作负有诚信以及合规义务，并对申报认定（复审）企业的有关资料信息负有保密义务。违反高新技术企业认定（复审）工作相关要求和纪律的，3年内不得从事认定相关工作。

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第二条本意见适用于省科技厅批准建设并经工商登记注册的省级工程技术研究中心。

第三条经工商注册的省级工程技术研究中心按属地化原则向省辖市科技局提出申请，经初审后，报省科技厅进行确认，并报税务、海关等有关部门备案，享受有关政策。

第四条省科技厅主要对工商注册的法人实体与工程技术研究中心的一致性进行确认，内容主要包括:

(一)工商注册企业的法定代表人是否为工程技术研究中心的主要负责人;

(二)企业注册地址是否与工程技术研究中心建设地址相一致;

(三)工商批准的企业业务范围是否与省级工程技术研究中心的研究开发方向一致，是否以技术研发、技术服务、成果转化等为主导业务。

第五条申请确认的工程技术研究中心应提交申请书和下列材料:

(一)省级工程技术研究中心立项文件和相关可行性报告、计划任务书和科技项目合同;

(二)工商部门核发的企业营业执照复印件;

(三)企业机构章程;

(四)其它相关材料。

第六条经确认的工程技术研究中心，可享受以下政策扶持:

(一)工程技术研究中心经省科技厅认定为高新技术企业后，凡设在国家级高新技术开发区内的，可减按15%税率征收企业所得税;属于在高新技术开发区新办的高新技术企业，从获利年度起，第一年和第二年免征企业所得税;

(二)从事的技术开发、技术转让以及与之相关的技术咨询、技术服务业务，须经县级以上科技主管部门技术市场管理机构认定，方可向地方税务机关申请免征营业税;

(三)研究开发新产品、新技术、新工艺发生的各项费用，比上年实际发生额增长10%以上(含10%)的，可再按技术开发费实际发生额的50%抵扣当年度应纳税所得额;

(四)共进口用于自身研发的仪器、设备及配套技术、配件、化学试剂等，除国家规定不予免税的商品外，免征关税和进口环节增值税;

(五)具备条件的可向有关部门申请进出口经营权，并享受出口产品退税及其它相应的优惠政策;

(六)经有权部门批准实行工效挂钩办法的，由税务机关审定后，其实际发放工资额在计算应纳税所得额时可据实扣除。

第七条经确认的工程技术研究申心，省科技厅同时采取以下扶持措施:

(一)可直接向省科技厅申请各类科技计划项目，同等条件下优先支持;

(二)其主要从事自然科学研究的专业技术人员的职称评定可以按照省自然科学职称序列要求，通过所在她省辖市科技局向省自然科学研究序列技术任职资格评审委员会申报;

(三)其申请的国内外发明专利，优先给予专利申请费和专利维持费补贴，对具有市场前景的专利技术在我省实施的项目，可一次性给予一定的专利实施资金支持。

第八条对确认的工程技术研究中心，两年评估复核一次，对评估优秀的将给予滚动资助，对评估不合格的，不再予以确认。

第九条符合条件的省级高技术研究重点实验室和公共技术服务平台，以及纳入地方管理并符合条件的驻苏国家级工程技术研究中心、重点实验室参照本意见执行。

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确保项目申报成功率的五个重要环节

一 、选择好项目

对企业来说这是走好项目申报的第一步，各地区各企业申报上来的项目种类繁多，这就需要我们向企业传达好国家的扶持政策，让企业的领导层明确国家扶持政策的倾斜方向，从而根据自身条件选择符合国家政策要求的项目进行申报。

二 、企业完善基础资质

企业基础资质是否完善，直接影响到项目的成功与否，在基础资质完善方面主要分为两个方面，一是企业资质的完善，如高新技术企业的认定、企业技术中心的认定、各项强制性认证（CCC认证、QS认证、HACCP认证、GAP认证、GMP认证等）。二是项目资质的完善，如专利、软件著作权登记证的申请、科技成果鉴定（专家评审）、产品检测报告（测试报告）、技术查新报告等。

企业基础资质的完善是企业综合实力和技术先进水平的集中体现，是项目申报成功的有力保障。

三 、“资金申请报告”的编制

项目选择固然重要，但申请材料的书写也是项目申报能否成功的重要环节。申请人必须严格按照相关规定填写申请书，要求格式规范、条理清晰、脉络分明，让阅读者一目了然。只有合理的、科学的、针对性强的、要点突出的资金申请报告才能为项目申报成功加上一个重重的砝码。国家各类科技计划、资金的扶持重点各不相同，建议由资深项目申报专家参与编写。

四 、省级申报工作

资金申报一般按逐级申报的原则，只有先通过县（区）、市、省主管部门的评审、最后项目推荐到国家主管部委，每个环节都非常重要缺一不可，必须确保每个环节的顺利通过最终才会有可能获得国家的扶持资金。

五、 中心的专家优势

以上四个环节已确保企业申报的项目由地方申报到了中央，但还差最后一个环节，也是最重要的一个环节就是要通过中央各部委相关专家的审定，中心拥有一批科技专家、金融专家、法律专家丰富的专业技术和申报经验，精通政策法规，资深的专家群体和高级顾问，多重审核，层层把关，有效避免关键性失误，最终确保项目高成功率。

（一）企业如何确定申报的项目

掌握科技计划的项目管理办法、项目指南等相关文件。

根据项目所处的研发、小试、中试、商品化、产业化等不同阶段选择申报合适的科技计划。 项目应属于高新技术领域，符合国家产业、技术政策；有些还需符合项目指南中支持的方向和范围。

项目技术水平先进，科技含量高，创新性较强，创新点突出，拥有自主知识产权； 产品市场前景明朗，经济效益、社会效益显著；

随时注意计划的下达和申报时间要求；

（二）如何完备申报的材料

各种科技计划的申报基本都要有《项目可行性研究报告》，并填报《项目申报书》，只是繁简程度不同；有的会给出可研报告的编写提纲。

大多数计划还需要提交项目的信息申报光盘或通过项目申报软件提交电子文挡； 有些计划需要通过互联网登记注册、进行网上申报。

有关信息和软件会在各级相关网站上公布，各地主管部门网站也会及时转发。

完备的辅助材料有助于提高项目申报的成功率。有些辅助证明材料按照要求必须附上：

科技项目申报主要包括：申报材料的编写，附件的准备整理和申报三个内容。在申报准备过程中应力求在报告中反映项目和企业两个主要方面。

项目申报失败的共性问题

■申报项目综合竞争力不强，主要表现在技术创新程度不够，项目成熟度差和项目实施风险较大。

■企业财务情况和项目指标不符合申报条件。

企业对申报材料和申报程序理解不深，申报材料本身没有反映企业和项目的真实水平，没有严格按照编写提纲要求整理，使得专家无法判断，造成申报失败。

针对项目如何编写申报材料

对一个申报的项目，必然要回答如下四个问题：

1，项目的技术从何而来？（自己开发的还是引进的）

2，做项目资金从何而来？（自筹还是贷款）

3，什么人来做这个项目？（公司人员还是产学研）

4，如何把产品销售出去？（是否具有优势）

在整个申报过程中，就是要申述你已经有了技术，组建了队伍、市场开拓也有了眉目，目前就缺部分资金，所以才申报国家的资助。

针对项目如何编写申报材料

对一个申报的项目，除非你能证明目前是原创项目，否则你所从事的项目必然有同样或同类项目的竞争：

1，项目的技术是不是在成长期？

2，和同行比较我的目标市场在哪里？是否是比较有把握的目标市场？

3，项目的可持续性有没有考虑？

4，是否了解目前的同行和潜在竞争对手？

项目创新点务必引起严重注意。因为项目评审的最重要一条，就是看创新的分量大小。申请书中这一方面的内容必须加强。

创新内容包括理论创新，技术创新，工艺创新，应用创新等，应该集中精力写好这一部分，挖掘出项目产品的每一个特点，特别是本项目产品和其它同类产品相比的突出表现。

如果国际上没有同类产品，则要详细写出使用前后，对产品性能的重大改善和升级。写好这一条是申请书成败的关键。

针对项目如何编写申报材料

基本要求，真实、准确、全面反映申报项目的基本情况。首先认真阅读重点领域指南和编制要求，确定所申报的项目是否属于重点支持领域，如果指南已明确表示不支持的项目，切不可强行申报。

项目开发的背景，产品是在什么环境下提出的，市场需求在什么地方，产品是否有较长的产业链。

项目产品的知识产权必须十分明确。本项目产品属于合作科研，双方必须有合作科研的合同、并且合同中必须明确规定厂方有权使用项目产品技术。千万不要有任何模糊的地方。

项目名称和项目简介

项目申报名称要主题鲜明

<C-1新型环保高效石油管道缓蚀剂中试>,基本反映了申报项目的特征和内容.包含:产品型号、环保高效的技术特点、应用领域、产品形态、项目阶段等基本信息。<鞋材废料生产多种纤维复合材料资源化利用技术开发>,给评审人员比较蒙胧的概念产品技术开发设备工程应用,不清楚,不明确

项目名称和项目简介

比较好的项目名字

<动力煤优质化技术与高效燃煤锅炉技术开发>（支撑计划），

<非石油路线制备大宗化学品关键技术开发>（支撑计划），

<煤气制氢新技术研究>（863计划），

<新型锡—锌基封装材料的产业化>（产业化示范工程）,

<全雄罗非鱼苗种繁殖产业化>, （产业化示范工程）,

<大型农业种子企业电子商务示范工程>, （产业化示范工程）

<基于国产安全芯片的安全计算机系统的研发与产业化> （电子发展基金） 项目名称和项目简介

容易产生模糊的项目名字

<自动化立体仓库编码电缆位移传感器自动定位系统开发研究>,

<旋风式除尘器>,

<加快***产业化发展，促进***地区工业发展>,

项目名称和项目简介

项目申报概要或简介

根据具体计划要求的文字限制,精炼语言。概述部分应包含项目的开发背景、技术先进程度、知识产权、应用前景、社会经济效益等。

项目概述中突出项目产品的特点,也就是你有别人没有的别人有但你比别人更好的一些指标,项目的特点是吸引专家注意力和最终形成判断的关键所在.

项目技术可行性分析要点

项目的技术含量论述需要给出专家鉴定或查新报告，尽量提供权威机构或国家和国际的技术标准，比较国内外同类产品的主要技术指标。

论述项目产品的关键技术环节和技术原理，对项目的工艺流程合理分析。

对于项目的创新程度，明确是否是全新的产品，技术原理是否是新的，工艺设计是否有重大改进，在工艺流程、产品收率、成品率、产品性能等技术指标方面是否有突破。

对于项目的成熟度，应明确分析项目的技术风险，关键技术和工艺是否掌握，是否已经有产品和样机，提供性能水平、产品质量和用户意见，论述是否具备规模化生产条件。

对于申报项目的市场分析，应在分析市场空间和发展趋势的基础上着重论述产品是否是市场急需，性能价格是否可以被用户接受，尽量避免笼统的分析和按比例放大等。分析方面，如果能够通过用户使用情况和产品订单来说明更好。

注：对于一个中小企业来说，不可能拥有比较完善的市场空间和销售渠道，可以提出或者策划一个适合自己的销售模式来说明你的推广力度，比如产品开发初期的制、网络推广，借助其他大企业的渠道等，如果不能够拿出比较有说服力的模式，则对于一个很好的项目，无法说服专家，有可能对你的项目提出市场风险，造成申报的失败。

对项目产品的国内外发展现状和比较，包括项目产品的各项技术性能，具体技术指标数据，对环境的适应性，价格比较等。至少要有同类的二、三个产品比较，列成一个表格。主要技术指标中可以多列些本项目产品占优势的技术项目。这部分一定要精心准备，以给评审的专家留下深刻印象！

注：竞争优势分析中技术优势、性价比优势、配套优势等内容，应该多作横向比较，即重点不是自己和自己比，而是和别的技术、别的厂家比较，所以称为“竞争”优势。

项目社会经济效益分析要点

项目应具有较好的社会效益，论述项目技术对行业和整个经济的带动作用，在增加税收、创造就业机会、替代进口、企业社会责任等方面是否有积极的作用。

项目的经济效益分析，目前有较为完善的分析方法，各专题编制提纲有较为详细的要求。 注：社会经济效益要避免空洞的论述，要针对项目表述真正属于该项目的意义，国家层面的申报，一定要反映出该项目对行业、地区的带动，对环境保护、就业机会、综合利用等方面的促进作用。

针对企业如何编写申报材料

在申报材料中要反映申报企业是否具有较高的管理水平，公司体制、管理机制、企业规章制度是否明晰，尽量体现企业的特色。

管理层的组成是否合理，应反映出企业有良好的人才结构和良好的素质。论述管理取得的业绩和企业资信状况。

主营业务突出，明确企业在所属行业中的地位，主要技术产品是否属于高新技术产品和在企业总产值中所占的比重。

企业组织机构

企业人员构成

企业经营业绩

企业营销管理模式

申报材料应包括企业技术贮备和技术实力方面的论述，人员和资金投入，企业是否具备实施

该项目的基础条件。

篇6

【关键词】邦臣光电；知识产权质押融资；经验

近年来，知识产权质押贷款正快速发展，在国家知识产权局和各省市地方知识产权局，以及各地各级政府相关部门的大力推动下，知识产权质押贷款业务已经在上海、湖南、天津、重庆、浙江、江苏、山东、广东等全国的许多省市陆续开展起来。人民银行在部分省市的分支机构还相应出台了《知识产权质押贷款管理办法》等文件，以规范辖内商业银行知识产权质押贷款的操作。在各地许多商业银行，知识产权质押贷款已经作为一个信贷创新产品，为解决中小企业融资难问题，发挥起重要的作用；各地各级地方政府相继出台各种专项扶持政策，为知识产权质押贷款的授信客户实施贴息补助，降低企业融资成本。

2010年7月，东莞市科技局分别与中国建设银行东莞分行、东莞银行、中国工商银行东莞分行等3家银行签署了开展专利权质押贷款的合作协议，3家银行又分别与12家企业签署了专利权质押贷款协议，这意味作为全国试点城市的东莞市知识产权质押融资工作，进入了实质性的阶段。本例知识产权质押贷款业务是东莞市首例知识产权质押贷款业务，是东莞市首例采用无抵押、无担保形式操作的知识产权质押贷款业务，由东莞市邦臣光电有限公司（下称“邦臣光电”）直接以1项发明专利及5项实用新型专利质押给中国建设银行东莞分行，根据质押资产的评估价值和企业发展情况，获得银行贷款391万元，贷款期限一年，贷款利率参照人民银行基准利率执行，到期还清本息后可续款。

一、公司基本情况

邦臣光电成立于2004年2月，是一家生产和销售LED半导体发光二极管、LED管组、LED电光源模组、LED灯具及其他LED应用产品，集科研、制造、销售于一体的民营高科技企业，是国家认定的高新技术企业、广东省民营科技企业、东莞市民营科技企业、东莞市上市后备企业。

2004年成立伊始，邦臣光电只有20多名员工，目前邦臣光电拥有约17000平方米的厂房，在职员工300多人，被选定为国家“十城万盏”半导体照明应用工程试点项目，广东省“千里十万盏”路灯项目承建单位。8年时间，邦臣光电从一家默默无闻的小企业，打拼成为LED行业的明星企业。

公司视质量和技术为企业的生命，先后通过了ISO9001国际质量体系认证、ISO14001国际环境体系认证和RoHS认证。2011年，广东省科技厅的广东省绿色照明示范城市推荐采购产品目录，邦臣光电从3000多家LED企业中脱颖而出，成为31家入选企业之一。

公司十分重视科技创新，目前在照明技术和显示技术方面取得了重大的突破，至2011年底，邦臣光电共申请了150项专利，已授权的达到85项，其中发明专利8项，实用新型专利49项，外观设计专利28项。2010年该公司用于首次评估质押的专利为“路灯散热外壳”（ZL200810220026.1）发明专利和“LED路灯驱动电源”（ZL200720055678.5）等5项实用新型专利，具体情况表1所示。

二、实施过程

邦臣光电的知识产权质押贷款业务过程如图1所示：

具体步骤如下：

第一阶段：初步书面材料审核。

申贷企业持知识产权质押贷款申请书、拟出质的专利证书及复印件、证明专利权有效的专利登记簿副本原件、工商营业执照等相关证明资料及贷款银行认可的评估机构出具的专利权价值评估报告等向东莞市知识产权局提出书面申请，初审合格后，东莞市知识产权局出具推荐意见；

第二阶段：申贷企业持初审材料、东莞市知识产权局出具的推荐意见及银行所需的其它材料向银行提出贷款申请。

本案例中给邦臣光电实施知识产权质押融资的银行是中国建设银行东莞分行，该行2007年开始成立中小企业经营中心，实现从市场调研、客户调查、方案制订、贷款审批、贷款发放、贷后管理、产品支持等“一条龙”服务。2010年5月邦臣光电向中国建设银行东莞分行提出贷款申请，东莞分行经调查分析，确定邦臣光电可以作为知识产权质押贷款的试点企业。

第三阶段：知识产权评估。

知识产权价值评估是知识产权融资的关键环节，也是高度专业化的工作。评估过程中评估机构的专业性和评估过程中对细节问题的处理不同，都可能导致评估结果差异很大。

（1）评估机构的选取

为保证专利权评估的权威性和公正性，本例中知识产权的评估由东莞市知识产权局和中国建设银行东莞分行共同认可的专业评估机构——北京连城资产评估有限公司进行，让其对邦臣光电的质押物——1项发明专利及5项实用新型专利进行评估。

北京连城资产评估有限公司接受委托后，立即对邦臣光电专利产品的历史销售状况进行了分析，并对未来前景作出预测：在打造节能环保的低碳经济思路下，我国LED产业的蛋糕正快速做大。2010年，中国LED照明产业将超过1500亿，较2008年翻倍，预计2015年，LED在中国照明市场的占有率将达到20%，带动产业规模达5000亿元，中国将进入全球LED照明市场前三名。LED市场的需求不断扩大。因此邦臣光电的产品未来市场需求较大，且在竞争中具有一定的优势，可以为技术持有者带来可观的经济效益。

（2）评估方法的选取

依据评估的目的、评估对象及范围，评估资产的评估属于专利资产评估，本次估价采用收益法，即从一定的产品销售规模产生的收益入手，计算未来可能取得的收益，再通过一定的分成率，得出该评估对象在一定的经营规模下于评估基准日的公允价值。

其基本计算公式为：

评估值＝未来收益期内各期的收益额现值之和×分成率

篇7

关键词：托管业务；商业银行；问题；建议

一、前言

《人民币结算账户管理办理》（中国人民银行令〔2003〕第5号）下称“办法”及《人民币银行结算账户管理办法实施细则》（银发〔2005〕 16号）下称“办法实施细则”，是人民银行对我国商业银行体系规范人民币结算账户开立、使用等的基本准则。各家商业银行总行根据上述“办法”与“办法实施细则”制定各自商业银行内部的结算账户管理制度，为满足存款人利用银行人民币结算账户办理结算业务的需要，提高金融服务水平，维护经济、金融秩序稳定，起到了积极作用。但是，当商业银行作为托管人实际办理人民币资金结算账户开立时，因无相配套的人民币结算账户的法规支持，在套用《人民币结算账户管理办法及细则》时，却常常游走于“合规”与“非合规”之间。

然而，随着国内证券市场的发展，证券投资者越来越多地委托具有专业资产管理能力证券公司、基金管理公司进行资产投资。委托人与专业资产管理公司签订资产管理合同，将资金及证券资产交付于专业管理人，并在合约期内丧失了对资产的处置权；具有良好信誉的商业银行同时接受投资者的委托，对管理人管理的财产进行保管并监督投资管理人的运作，由托管人负责基于托管合同的基础上对证券投资相关资金进行结算及相关费用的支付。如国内已经发展有十多年历史的证券投资基金，近些年出现的证券公司集合理财计划、证券公司及基金管理公司专户理财都属于上述范畴。

为满足上述业务存在的资金结算需求，在相关市场投资准入的法规中规定了需要在托管人（有托管人资格的商业银行）处开立资金托管账户。但是，当商业银行作为托管人实际办理人民币资金结算账户开立时，因无相配套的人民币结算账户的法规支持，在套用《人民币结算账户管理办法及细则》时，却常常游走于“合规”与“非合规”之间。

二、增加建立信托关系的“账户存款人”，允许资金账户“名义持有人”

现有“办法”及“办法实施细则”规定了在境内开立人民币结算账户的主体-存款人，包含机关、团体、部队、企业、事业单位、其他组织(以下统称单位)、个体工商户和自然人。但对建立在信托关系或委托管理关系上的理财资金存款人没有相应的规定，涉及到的账户有：基金管理公司在托管人处申请开立的证券投资基金资金专用账户；证券公司为开展集合资产管理业务申请开立的证券公司集合资产管理计；划专用资金账户；证券公司为开展定向资产管理业务申请开立资金账户；信托公司申请开立的信托产品专用资金账户；基金管理公司申请开立的特定客户证券投资产品专用资金账户；企业年金计划托管人申请开立的企业年金计划受托财产托管账户、投资资产托管账户；合格境外机构投资者开立的资金账户（QFII账户）。

上述账户中除企业年金基金托管账户由人民银行与劳社部联合40号文《劳社部关于企业年金基金银行账户管理等有关问题的通知》对存款人、户名、提交文件作了相关规定，以及“办法”与“办法实施细则”中对QFII账户有规定外，其余都没有相应人民币结算账户开立的适用规定。于是，套用人民币结算管理办法，填写单位人民币账户开户申请书对存款单位有采用托管人、管理人、受托机构、委托人等多种；资金账户户名采用委托人、管理人+产品、托管人+产品或管理人+托管人+产品等五花八门的各种做法。开户机构根据“办法”与“办法实施细则”，按一般意义单位结算账户开户来审查存款单位背景资料如营业执照、法人代表及身份证明等。开户时，该由谁来签署单位账户开户管理协议就会遇到诸多争议，存款人到底是谁？客户身份核实认证怎么做？往往这个时候，各家商业银行开户网点站在竞争存款业务面前，会所谓的“突破”或自行规定一套，仅在形式上满足“办法”与“办法实施细则”的规定，但对该类账户开立的重要背景资料，如相关监管机构的批复、产品说明书（如公开发行）、资产管理合同及托管合同等却可以不作要求，其实既不利于人民币结算账户的开立管理，也不利于商业银行托管业务部门对托管账户开户的管控。

实际上，在理解和厘清基于委托-关系或受托关系上产生的资产结算要求后，应当对此类人民币账户开户管理的制定要求，如是基于信托关系基础上资金，应当在信托法的框架下，允许以受托人名义存入资金，并在向商业银行申请开立人民币结算账户时，就明确该账户的受托性质，注明资金实际持有人或委托人、受益人。这既有利于体现信托法中对于信托财产与属于受托人固有财产得以区分，也可以对该类资金委托人因信托关系的设立而丧失了直接管理的权限，与非信托资金得以区分。在商业银行开立结算账户时就能对此类账户性质加以明确，也便于按照信托法的要求更好的维护信托财产的独立性，能在受托机构或依法解散、被依法撤销、被宣告破产而终止时不会追偿到信托财产。

由于我国信托法规定设立信托都采取书面形式，银行在受理该类账户开户时，应要求出具相关合同，如果在设立基金、集合资产管理业务计划有相关监管机构的批复，可以视为以作了信托登记。

三、商业银行从“托管人”成为“托管银行”

证券投资基金，这是典型以信托关系为基础而设立的，相关法规明确具备托管资格的商业银行为共同受托人，迄今为止启动十多年，资产总值就已经连年增加，很重要的原因它的运作因为有托管人的参与，具备一定的规范，从而易于将这种信托关系-委托理财的运用获得人们的信任。

鉴于资金的管理权、使用权已经由资产管理人所拥有，一般在资产管理合同或托管协议中约定客户向托管机构（有托管/保管资格的商业银行）预留授权有效签字（章）样本，商业银行的托管业务部门对经有效签字（章）的资金划付指令审核后办理资金划付。对于资产管理委托人及管理人来讲，商业银行的托管业务部门代表是银行，不仅提供证券交收、资产保管、投资监督、基金会计核算等服务更提供诸如资金汇划等基本服务。然而面对银行开户网点部门，行内托管业务部门只是替客户办理资金划付的，真正资金划付还是要按照人民币结算账户管理办法的一套规定，如填写各类资金结算凭证，加盖开户时预留印鉴印章，预留印鉴印章：公章或同户名财务专用章及法人代表或法人代表人授权人名章等针对一般企业单位支付结算的管理规定。这就实际导致了关于该账户实际向银行（托管业务部门）预留资金划付有效签章与商业银行在实际受理托管账户资金划付认定的有效签章为2套，这种将商业银行承担托管人职责产生的支付结算要求与商业银行一般执行单位支付结算割裂开来，托管人不得不采用控制账户开立时的预留印章，要求客户移交全部或至少一枚开户时预留的有效印鉴章等做法，实务操作中托管人保管了大量人民币结算账户的印鉴章，既加大了商业银行托管业务部门防范业务风险的难度，也加大了日常业务办理中的难度，资金业务处理流程繁复。

综合上述，人民银行对人民币结算账户一贯加强管理，防范支付结算风险，结算账户管理系统是人民币银行结算账户管理制度的有效支撑，涉及人民银行各级机构和银行所有网点。但是由于现行《人民币结算账户管理办法》及细则对人民币结算账户的分类规定已经不能完全覆盖到经济金融改革对支付结算工作提出的新要求，尤其是配合中国资本市场委托理财关系的资金账户管理体系的规定及配合证券市场结算而相关支付要求更是现阶段商业银行人民币结算账户管理上的一个空白点。伴随我国资本市场的的不断发展，投资品种的不断丰富， 金融市场监管体系的不断完善，我国的资产托管业务具有广阔的发展空间。商业银行只有选准定位、确定合适的托管业务管理模式，不断提高托管业务的服务标准和服务水平，持续强化托管业务系统功能，逐步丰富托管服务内涵，才能在托管业务市场取得一席之地。

随着中国证券市场结算更符合国际上DVP交收要求即“钱券对付”的推进，具有托管资格的商业银行对资金的结算效率将越来越高，国际上著名的托管银行如纽约银行、JP摩根银行、花旗银行、道富银行对托管账户管理方式或许值得借鉴，以托管协议为主要开户依据，托管协议的签署方为开户单位，账户名称可以是以基金名称、组合单位、产品名称等凡需要独立保管或法规要求需要独立清算的产品名称。托管业务部门承担起托管银行职能，按托管协议，客户只留一套有效动用账户资金的签字（章）样本预留在托管（人）银行处，托管资产核心处理系统与商业银行核心资金处理记账系统直接相连，托管银行运营部门可以处理银行核心清算系统，如果商业银行内控管理要求下，资金清算运营部门与托管业务运营部门需要在人民币资金清算上进行业务隔离(如花旗银行)，可采用托管银行运营部门向商业银行集中办理人民币资金清算的部门发送内部指令，跨部门完成业务办理托管账户资金清算。从而避免长期以来国内托管业务处理中对托管账户管理上，在托管人处预留一套有效签字样本，在开户网点预留印鉴印章，又将印鉴印章要求在托管人处保管使用等既繁复也低效的之举，从而使托管人更好履行“受人之托，保管资产”职责。

参考文献：

[1]陆晓明.证券交易大潮中的托管银行业[J].国际金融研究，2000（4）.

[2]中国银行纽约分行全球托管课题组.美国全球托管市场与行业分析[J]. 国际金融研究，2002（9）.

[3]李雪.我国基金托管制度分析[J].北方经济，2008，（8）.

[4]王永贵.我国基金托管制度的缺陷及改进[J].山东社会科学，2008（4）.