科技中小企业创新范文

导语：如何才能写好一篇科技中小企业创新，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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【关键词】 科技型中小企业 创新 绩效评价 因子分析法

一、研究背景与方法

科技型中小企业作为我国国民经济发展的新势力，在现代社会经济发展中扮演着越来越重要的角色。新三板上市公司是科技型中小企业的重要代表，对其创新绩效进行研究有利于促进科技型中小企业的整体成长。2013年12月14日国务院《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，这意味着新三板正式扩容至全国，也进一步凸显了研究科技型中小企业上市公司创新绩效的重要性。因此，科学、合理地分析科技型中小企业上市公司的创新绩效对于促进国民经济的发展有着重大的意义。

创新绩效的评价方法有很多种，比如层次分析法（AHP）、灰色关联度评价法、模糊综合分析法等，它们都有各自的优点，但也存在一定的局限。本文根据数据收集特征，采用SPSS统计软件，运用因子分析法，对其进行客观的分析评价。

二、样本选择与数据来源

本文将以湖北省为例，从新三板上46家湖北省科技型中小企业上市公司中挑选出26家符合数据要求条件的科技型中小企业作为研究样本（见表1）。

三、评价指标的选取

本着绩效指标的系统性、全面性、可比性、可操作性、定性与定量相结合的原则，本文分别从创新能力、创新环境、创新产出等方面选择相应的11个评价指标：年总销售收入（X1）、科研人员素质比例（X2）、研发人员投入情况（X3）、研发资金投入强度（X4）、销售人员比重（X5）、营销渠道建设情况（X6）、销售力度（X7）、政府支持力度（X8）、年利润总额（X9）、专利开发数（X10）、与外部组织合作程度（X11）。

四、实证分析

1、因子分析可行性检验

运用SPSS得出相关矩阵后，进行KMO和Bartlett的检验，结果如表2所示。其中，KMO值为0.532，根据统计学家给出的分析，基本适合因子分析；Bartlett检验表明：Bartlett值=0.000，小于显著水平0.05，因此，拒绝其零假设，认为适合于因子分析。

2、因子提取

用主成分法提取公因子。该方法假设变量是因子的纯线性组合，第一成分有最大的方差，后续成分可解释的方差逐渐递减，计算出主成分特征根及其贡献率见表3。选前4个因子作为公共因子，这4个因子的特征值分别为2.981，2.414，1.927，1.350，贡献率分别为27.102%，21.945%，

17.515%，12.268%，累计贡献率达到78.831%。

提取了4个主因子后，各因子分析的初始解见表4。从表4可以看到，大部分的变量共同度都在80%～90%以上，说明提取的因子已经包含了原始变量的大部分信息，因子提取的效果比较理想。

3、建立因子模型

由于后两个公因子在标准化的原始变量上的载荷值不太好解释，所以就进一步进行因子旋转，选用方差最大化正交旋转，使每个因子上的具有最高载荷的变量数最小以简化对因子的解释，得到表5。

表5显示了因子载荷矩阵，通过分析相应旋转后的因子负荷矩阵，我们用4个公因子来代替其反映的创新能力。公因子F1替代了科研人员素质比例（X2）、研发人员投入情况（X3）、研发资金投入强度（X4），可以作为企业研发能力的体现；F2替代了销售人员比重（X5）、营销渠道建设情况（X6）、销售力度（X7），可以作为企业销售能力的体现；F3替代了年总销售收入（X1）、年利润总额（X9）、专利开发数（X10），可以作为企业创新产出能力的体现；F4替代了政府支持力度（X8）和与外部组织合作程度（X11），可以作为创新环境的体现。

4、企业财务绩效综合得分及排名

根据因子得分系数阵，求出各上市公司的因子得分，从而对科技型中小企业总体的创新能力进行综合评价。基于企业各项因子的得分，以各因子的方差贡献率占4个因子总方差贡献率的比重作为权重进行加权汇总，进一步计算企业各因子的得分（见表6），公式如下：

F=（27.102F1+21.945F2+17.515F3+12.268F4）/78.831

5、因子分析结果解释

对26家科技型中小企业上市公司各主成分得分和综合得分情况进行因子分析，其分析结果表明：时代地智、亿通文教创新绩效明显高于其他公司，其综合得分分别是1.13、1.01，具有很好的发展潜力。在统计初始数据时，时代地智在研发资金投入上明显高于其他公司，亿通文教的专利开发数明显高于其他公司，两者在政府支持力度系数上都非常低，说明在研发投入上其非常主动，没有像其他公司那样比较依赖政府补贴，因此综合得分也高。

五、结语

科技型中小企业创新绩效评价一直是企业管理者和投资者关注的热门问题，其盈利能力和发展潜力与其创新绩效紧密相关，只有在研发上把握主动，更积极地投入研发资金，并创造好的研发环境、高效的营销体制，企业才能在未来走得更好更远。因子分析法从侧面客观地分析了企业的创新绩效，是一种行之有效的分析方法，它可以通过因子得分揭示出每个企业的薄弱环节，从而促使企业对症下药，加以改正提升。但在运用因子分析方法对上市公司进行创新绩效评价时，也存在一定局限性。这些局限性体现在评价指标大多来自企业公布的信息，可能存在一定的失真现象，这就对利用数据进行分析产生了一定干扰。此外，定性评价指标在进行打分时存在一定的主观性，也给比较结果带来了一定的影响。

（注：基金项目：1、2013年大学生创新创业训练计划项目“湖北省科技型中小企业创新绩效评价研究”（项目编号：2013012）；2、2012年湖北省软科学项目“湖北省科技型中小企业创新绩效评价研究”（项目编号：2012GDA01802）。）

【参考文献】

[1] 裴潇：上市商业银行经营业绩实证分析[J].财会通讯，2010（5）.

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关键词：中小企业；科技创新；财税政策

基金项目：2015年东莞职业技术学院科研基金资助项目（项目编号：2015C28）

中图分类号：F81 文献标识码：A

收录日期：2016年9月27日

一、引言

东莞作为一个中小企业制造名城，在经过30多年改革开放大格局下的高速增长之后也步入“新常态”，正处于结构调整和转型升级爬坡越坎阶段，产业层次整体不高的局面亟待改变，突破关键就在于大力实施创新驱动，大力培育新的经济增长点。因此，能否准确识别阻碍中小企业科技创新的瓶颈因素，并采取适宜的措施予以消除，无论是对于中小企业的可持续性发展还是东莞经济的转型升级都具有重要意义。

二、东莞中小企业科技创新现状及影响因素

（一）东莞中小企业科技创新现状

1、创新活动的研发投入强度不够。企业的自主研发投入是技术创新的核心基础，技术创新是中小企业可持续发展的根本因素。本文以研发费用与企业销售收入比值来说明创新活动的科研经费投入强度。根据以往的经验，研发费用不足销售收入1%的，企业难以生存；达到3%的，企业可以勉强维系；达到5%的，才有可能与其他企业竞争；而只有达到8%的，才有机会发展壮大。通过对东莞在中小板、创业板和新三板上市企业中的惠伦晶体、正业科技、硕源科技、粤林电气等8家资源较丰富的企业财务年报的测算，近三年研发投入平均也只有4%上下，而其他数量众多、资源贫乏的中小企业的研发投入就更不乐观。

2、创新成果有限，产业化程度低。由于东莞过去多数民营企业以出口加工贸易为主，从事低附加值的生产环节，没有掌握核心技术，整个产业链也比较低端，导致中小企业长期未能形成良好技术创新意识。尽管在大众创新和产业转型升级的大背景下，中小企业技术创新状况明显好转，但是由于中小企业自身经济资源先天薄弱，导致技术创新的研发投入严重不足，直接影响技术创新成果的数量和质量。即使企业形成了专利技术，由于技术创新市场导向机制不健全、创新成果商业化与产业化程度不高，导致许多授权专利成果只停留在纸面上，没有完全转化为现实生产力，进一步削弱了中小企业进行技术创新研发投入的积极性。

（二）东莞中小企业科技创新的影响因素

1、企业经营成本过重，融资困难。节能减排和量化宽松货币政策的实施导致各类生产材料、能源价格上涨，用工荒致使企业人工成本迅速增加，在各种生产要素联合涨价的压力下，中小企业运营成本也大幅度攀升。由于中小企业规模小，抗风险能力弱，对宏观经济形势更加敏感，在外需低迷、内需收缩的局面下，中小企业发展指数（SMEDI）自2011年第一季度开始下降到100以下，至今仍然未超过100这一“枯荣线”。中小企业科技创新由于天然高风险性和规模弱势，在经济不景气且经营持续成本上升情况下，很容易出现资金短缺，靠自身积累获得技术创新资金比较困难；同时，银行等金融机构更倾向于为大型企业提供资金支持，以降低贷款风险，加上风险投资、信用担保制度等还不够完善，以致中小企业外源性融资渠道极其有限。中小企业受制于资金短缺，难以制定和实施长期的技术创新规划，是一直以来限制中小企业科技创新发展的瓶颈因素。

2、中小企业创新人才基础薄弱，人才流失严重。尽管中小企业提供了大量的城镇就业岗位，但对高素质创新人才吸引力明显不足。因为中小企业无论工作稳定性、薪金待遇、职位晋升等方面在短期内都无法和大型企业相比，导致多数高素质人才不愿意选择高风险的科技创新型中小企业就业。根据课题组成员对东莞松山湖高新技术产业开发区部分中小企业人力资源的随机抽样问卷调查显示：企业员工本科学历绝大部分都未超过50%，这对于以创新为使命和生存手段的高新技术企业来说无疑折射出人才储备不足。代表东莞最高科技水平的松山湖开发区中小企业况且如此，其他镇区的中小企业人才资源就可想而知了。由于中小企业人力资源管理水平有限，企业并未进行系统的职位分析和职位价值评估，导致制定薪酬制度不合理，绩效工资或期权没有起到足够激励作用，同时企业内部人才培训体系不完善，影响员工对企业文化的认同感，以上原因都是加速中小企业科技创新人才流失的主要因素。

三、东莞促进中小企业科技创新财税政策存在的问题

（一）政府财政科技支出强度不够。近年来东莞在产业转型升级和创新驱动的背景下，财政科技支出绝对量不断增加，对企业的科技扶持力度持续增强。由于无法获得具体的中小企业创新财政科技投入，但东莞是中小企业制造名城，所以用总的财政科技拨款数据来替代中小企业财政科技支出也不影响总体判断。地方政府对中小企业科技创新的扶持力度用财政科学技术支出占地方财政总支出比例来衡量。深圳作为产业转型升级成功典范的创新之城，近五年深圳市财政投入科技创新的资金占地方财政支出的比例基本维持在5%以上高水平，带动了全社会研发投入强度稳步提高。如图1所示，尽管东莞的财政科技投入力度不小，相对强度基本都在3%以上，但是和深圳这种标杆性的创新之城比较，差距还是十分明显。在2009～2013年度期间，从绝对财政科技投入来看，东莞的最高投入年份是2012年的18.54亿元，而深圳即使是最低投入年份2011年也有70亿元；从财政科技投入强度来看，东莞除了在2011年的财政科技投入强度略微高于深圳之外，其他的四个年度都远远落后于深圳。所以东莞在财政科技投入强度上有待于加强。（图1）

（二）扶持中小企业融资担保财政政策不到位。目前，东莞还没有建立起健全的有效支持中小企业创新发展的投融资体制，中小企业融资难、融资贵的问题还没有得到彻底缓解。首先，财政补贴的重点本应向吸纳就业和促进技术创新的中小企业倾斜，而在实际操作中，财政补贴在一定程度上具有普惠性，财政补贴面广量小，对中小企业创新的支持力度非常有限；其次，政府扶持中小企业融资担保的杠杆效应还不突出，还不能够以有限的财政资金撬动整个信用担保体系的大发展。尽管政府财政直接投资设立的政策性信用担保机构有一定规模，但是对互助担保机构投入不足，对再担保投入建设滞后，也影响了财政资金扶持中小企业信用担保体系的杠杆作用，不利于形成社会多元化投资、机制灵活有效、面向市场的担保机构体系；最后，财政扶持推动担保风险分担和补偿机制建设滞后，同时由于创新性中小企业具有天然的高风险性和规模劣势，最终导致金融机构对中小企业资金融资扶持积极性不高。

（三）政府采购政策不利于中小企业。政府采购是“需求拉动”政策，既可以为中小企业创造稳定的市场需求，降低中小企业的科技创新风险，又可以通过其示范效应引导全社会对高新技术产业的投入，对中小企业科技创新发展有极大促进作用。虽然东莞政府采购制度也有鼓励自主创新的相关规定，但是由于对中小企业高新技术产品的政府采购比例不高，同时缺乏可行产品认证制度和自主创新企业评价标准，且政府采购实施细则也不够完善、政府采购的监管不到位等一系列问题，导致政府采购对中小企业科技创新的扶持作用并不明显。

（四）税收优惠政策中小企业难以享受到位。现行促进科技创新的税收优惠政策侧重所得税为主，流转税优惠相对较少，且对中小企业科技创新的优惠政策覆盖面窄、优惠力度较小、设计内容分散、扶持环节较片面、地方财政执行力度也不够，导致现行税收优惠政策对中小企业科技创新促进效果不显著。同时对人力资本加速形成的税收激励措施也不够完善，削弱了科技人员的创新意愿等，增加了中小企业科技创新投入的负担和风险。这种不以科技研发投入为核心优惠对象的税收政策，容易脱离激励科技创新的初衷，也严重影响了中小企业创新能力培养的成效和质量。

四、完善中小企业科技创新财税政策建议

（一）建立稳定的财政科技投入增长机制。东莞近年来财政科技支出的绝对总量虽不断增长，但财政科技支出占一般财政支出的比重相对量却波动幅度过大。政府应该通过地方立法明确规定每年财政预算中财政科技投入的增长幅度应高于经常性财政收入的增长幅度，并且财政科技支出占一般预算财政支出的比重不得低于5%，实现财政科技投入的制度性增长，充分发挥财政科技支出的导向作用和乘数效应。同时科学合理编制年度财政预算，优先安排对中小企业科技创新投入，并加强预算的监督管理工作，确保预算中安排的中小企业财政科技创新支出能够得到严格的执行。另外，在提高地方政府对中小企业财政科技投入的同时，必须确保企业科技投入的主体地位。

（二）健全和完善多元化、多渠道的融资体系。地方政府除了继续改善银行抵押和担保贷款这种传统的中小企业融资环境，也要大力发展融资租赁、知识产权质押融资等比较新型的融资渠道。中小企业的融资风险是金融机构无法回避的现实问题，所以政府要从政策层面缓解中小企业融资难的问题，就必须按照国家相关政策的指引，贯彻政府主导的理念，建立健全的中小企业贷款风险补偿机制。对担保机构为符合条件的中小企业提供新增贷款担保而产生的风险，财政给予担保风险资金支持，通过这种财政资源配置给政策性担保、再担保机构，间接促进中小企业的发展。地方政府应该设立产业投资基金及中小企业技术创新投资引导基金，完善其风险投资机制，并聘请专业的创业投资机构进行运作和对其所投项目进行跟踪管理，立体构建“拨、贷、投、贴”的财政金融联动投入机制，推动金融机构为中小企业科技创新提供融资支持。

（三）加大政府采购对中小企业科技创新的激励。政府采购政策可以为创新的中小企业提供稳定的产品市场，有助于降低中小企业研发风险和市场竞争风险。因此，地方政府应该制定比较完善的政府采购管理办法，明确政府采购规模占GDP的比重，逐步扩大政府采购范围。同时逐步完善《东莞政府采购实施细则》等配套措施：一是要建立对自主创新产品的认定标准和认证制度，进一步明确中小企业专用采购目录和采购比例；二是要初步探索中小企业创新产品的“首购”和“优先购买”制度，以便降低中小企业科技创新市场竞争风险，为中小企业创新发展开拓市场；三是要降低中小企业参与政府采购的准入条件，比如降低单笔采购合同金额，降低对企业资质信誉的要求等，并适当给予其投标价格一定优惠。

（四）加大中小企业科技创新的税收优惠力度。国家近年来大力推行结构性的减税，多项促进企业科技创新的税收政策也陆续出台，但经济下行压力局面依然十分严峻，中小企业经营依然困难重重。东莞作为中小企业制造名城，应该进一步加大税收优惠力度便于促进中小企业在有限财力中加大创新投入，释放更大经济活力。建议允许科技创新型的中小企业建立科技开发准备金，借款利息支出允许企业所得税税前据实列支，并可以无限期递延扣除政策。科技开发准备金用于企业研发、引进技术吸收、知识产权保护利用、技术培训等方面。鼓励科技型中小企业及时更新设备，允许其采用加速折旧方法，同时对技术转让或提供技术服务实行免于征收增值税。对初创期科技型中小企业实行三年免征房产税和土地使用税。财税部门要提高对中小企业税务服务意识和服务质量，减少中小企业获得创新税收优惠的成本，把提升中小企业的科技创新能力和促进中小企业发展作为培育税源的重要保障。

（五）完善科技创新人才优惠政策。高水平的科技人才是中小企业创新的源泉，所以政府不仅应该鼓励企业对现有员工进行再教育培训，而且应该为中小企业引进科技创新人才搭建平台，提高科研创新人才的优惠待遇。因此，东莞地方政府可以对中小企业的职工教育经费实行一定配套补贴，对于企业购置的用于员工培训的设备等投资提高贴息贷款，以降低员工培训成本。在提高科技创新人才的优惠政策方面，对中小企业发放给科技人员从事科研创新活动的各类奖金、津贴允许在税前据实扣除。对中小企业科研人员参与自主创新项目所取得的收入给予一定的税收优惠，因参加研发项目所获得的奖金和专利权等特许权使用费收入，可将缴纳的个人所得税实行一定比例的税收返还。同时，应进一步完善企业科技人才在子女入学、住房福利补贴、户籍、医疗保健、职称评审、科研经费资助等方面配套措施。

（六）建立财税政策监督管理和绩效评价机制。大力推进绩效评价，完善项目管理制度，提高绩效意识，切实加强对财政专项支持中小企业科技创新资金的监督检查。东莞政府应首先明确划分权力与责任范围，组织财政、审计、中小企业局等部门联合调查组对科技专项资金的使用情况进行全程监督管理；其次，结合东莞中小企业实际情况，研究制定绩效评价管理办法、实施方案、实施细则、指标体系，明确绩效考评管理要求，推进绩效评价管理体系建设。在财税政策实施之前，对科技创新型的中小企业进行科技资金申请流程和使用范围进行辅导，同时不定期的进行常态化期中检查，对发现的问题及时寻找原因并提出相关整改措施；最后，项目结束后进行总结和评估，其结果也同时作为今后立项、确定预算及改进管理的重要依据。对专项资金使用、管理中骗取、挤占、挪用专项资金等行为，按相关法律规定予以处罚，并追究有关单位及相关人员责任。

主要参考文献：

[1]贾康.论支持科技创新的税收政策[J].税务研究，2015.1.

[2]陈华.山东省运用财税政策支持战略性新兴产业发展的对策建议[J].经济研究参考，2014.45.

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    1.带动了银行和地方财政资金用于支持科技型小企业

    2009年我省安排首批风险补偿资金启动资金5000万元,以10个市、县(区)作为试点,共带动银行贷款资金2.14亿元。南京、苏州、无锡、常州四市分别配套资金300万元,带动银行贷款1.2亿元;镇江、南通、扬州三市分别配套资金257万元,带动银行贷款7713万元;太仓、常熟、宜兴三市共配套资金172万元,带动银行贷款1716万元。

    2.引导了社会资金关注新兴战略产业的培育

    培育战略性新兴产业是发展创新型经济和实现经济转型升级的战略选择,也是江苏省抢占未来制高点和争创发展新优势的关键举措,省风险补偿资金贷款项目引导了社会资金关注江苏新兴战略产业的培育。第一批通过江苏省科技厅、财政厅审批的69个项目中,战略性新兴产业项目46项,占总贷款项目的66.67%,其中软件与服务外包产业项目29项,新材料产业项目10项,生物技术与新医药产业项目4项,节能环保产业项目3项;涉及贷款金额8420万元,占总贷款额的66.72%;共带动社会总投资6.81亿元。各地科技部门组织并向银行推荐第二批项目61项,申请贷款总额1.25亿元,据统计新兴产业领域项目占75%左右。

    3.整合了省、市、县三级科技资源

    省风险补偿资金贷款项目的组织实施,从源头设计就是整合省、市、县三级科技资源的方式,一是整合了市、县资金资源,由省风险补偿资金占比70%,市、县风险补偿资金占比30%组成风险补偿资金,带动银行放大贷款倍数,扩大了科技部门对科技型中小企业的支持范围,增加了地方推荐项目的责任;二是整合了科技部门的管理资源,由市、县科技部门组织项目,报至省级主管部门把控审批,并由省、市、县三级科技部门共同对已立项项目进行日常跟踪管理,相互通报情况,形成省、市、县科技部门相互配合、相互支撑的全方位合作模式。

    二、几点体会

    1.为中小企业融资提供了新的途径

    近年来,尽管国家开始重视中小企业金融服务问题,不少银行也都成立了中小企业信贷部,但中小企业仍面临融资难问题。一是中小企业贷款以短期流动资金贷款为主,时间紧、次数多、额度小、风险高,且贷款的周转期难以准确测算,逾期的可能性相对较高,因此银行信贷积极性不高;二是中小企业财务制度不健全,企业信息透明度低,且缺乏可用于担保抵押的财产,申请贷款比较困难。江苏省成果转化风险补偿资金贷款设立以来,不需要银行要求的有形资产等额抵押,主要采用自主知识产权质押,简化了贷款程序,降低了贷款门槛,自试行至今吸引了试点地区数百家中小企业的关注与积极申报。

    2.加强了科技资源和金融资源的有效结合

    科技型中小企业是我国技术创新的主要载体和经济增长的重要推动力量,在促进科技成果转化和产业化、以创新带动就业、建设创新型国家中发挥着重要作用,并有着巨大的潜力和成长空间。科技资源与金融资源结合,由政府资金为信用保障,引导银行放大放贷资金倍数向科技型中小企业发放贷款,不仅促进了自主知识产权的成果转化,缓解了科技型中小企业融资难问题,也为合作银行储备了具有发展潜力的未来重点客户。

    3.探索了财政资金支持科技创新的方式

    目前,江苏省各级财政用于支持科技创新的资金达数十亿元,而纵观科技系统组织的数十种项目类别,多以无偿拨款为主,风险补偿资金贷款项目为财政资金支持科技创新探索了一条新的道路。由于我省科技型中小企业数量众多,政府引导资金很难满足更多企业创新发展的需要,风险补偿资金贷款项目以少量的政府资金带动银行放大贷款倍数,既提高了政府资金的使用效率,转变了财政资金支持企业的方式,同时也将更多的银行和社会资金用于提升企业的自主创新能力建设。

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一、重庆市中小企业科技创新发展中存在的问题

（一）企业科技创新能力不足

企业科技创新意识不强。目前，重庆市中小企业轻创新、轻技术、轻研发的现象较为普遍。多数的中小企业是通过直接购买核心技术或仿造的形式进行生产，导致中小企业的专利数量，特别是发明专利数量相对较少。科技创新投入少。重庆市中小企业中，从事批发和零售、租赁和服务、住宿和餐饮以及居民服务、修理等服务类的中小企业占到近七成，科技型中小企业的数量相对较少。部分企业的产品5年甚至10年都没有变化，科技含量低，且同质化竞争现象严重，一定程度上降低了企业的利润，造成了科技创新投入资金的短缺。加之科技创新存在投入大、回报周期长等问题，导致重庆的科技创新投入不足。据统计“十二五”期间重庆市科技研发投入R&D为1.5%,低于全国平均水平。产学研合作度差。目前，重庆市高校和科研院所承担着80%左右的知识创新项目，其中85%~90%为国际国内论文、国家科技奖励，每年都有大量的科技成果产生。然而，由于其中90％不能立即转化成企业可直接使用的成熟技术，中小企业需求与高校、科研院所科技资源之间的信息不对称，以及技术经纪机构的缺失，导致中小企业创新创业项目与各级各类重点实验室、制造业创新中心、工程研究中心、高校、科研院所合作的缺失，从而造成了中小企业科技创新进度慢、创新成本增加以及高校、科研院所科技资源、成果浪费等问题。高层次技术人才匮乏。重庆市企业拥有的科技人员，与2004年相比，2015年大中型企业从事研发活动的科技人员也只增加了0.24万人。对于中小企业从业人员来说，大多属于普及型人才，普遍缺乏在一个领域具有领先技术的高技能人才和工程技术人才。同时，受企业经济实力差、管理弱、待遇低等的影响，导致中小企业的人才流失问题比较严重。

（二）企业创新融资依然困难

据2015年重庆市中小企业局对困难企业的调研得知，达七成以上的企业涉及到融资难的问题。中小企业发展过程中多存在资金短缺的问题，特别是在科技创新、科技成果转化过程中，需要通过多次融资来缓解企业的资金困难。重庆虽然通过建立中小企业应急转贷周转金机制、探索小微企业风险补偿机制等措施，一定程度上缓解了企业融资难的问题。但是，由于中小企业受自身存在的问题以及外界环境制约，如企业规模小，产品结构较为单一，内部积累有限，抵御风险的能力相对较弱；财务管理上，存在会计制度不健全，财务信息不透明，不真实，财务管理水平低等现象；中小企业的知名度、银行信誉度、资信等级不高，又缺少有价值的资产进行抵押，企业融资成本和银行授信成本相对较高等，导致重庆市中小企业融资难、融资贵的问题依然突出。

二、促进中小企业科技创新发展的措施

（一）加强中小企业科技创新引导

一是着力加强宣传引导。从2016年的100户“专精特新”中小工业企业中选出有代表性的企业进行大力宣传，提升知名度和美誉度。同时，将科技型中小企业发展情况纳入对各县市区和开发区的考核范围，定期进行量化考核。二是制定差异化的中小企业科技创新扶持政策。针对处于不同发展阶段的企业实施分类扶持。制定科技型中小企业科技创新评价体系，并针对处于不同阶段的科技型中小企业进行设定不同的帮扶重心。如对初创期的中小企业，重点给予种子资金、天使引导基金、创业孵化、创业培训等方面的帮扶。对成长期的中小企业，重点给予信贷、风险补偿等方面的帮扶。对壮大期的中小企业，重点帮助企业建立或扩大研发机构，在财税、土地等方面实施帮扶。对腾飞期的中小企业，重点给于完善企业管理制度、股权投资等方面的帮扶。根据五大功能区域发展定位与战略布局的不同，侧重发展不同类型的中小企业。加强统筹规划，对重庆市五大功能区域中小企业科技创新发展进行差异化的扶持，制定不同的五大功能区域中小企业发展路线图与政策，实现互补差异化发展，各具特色。

（二）推进“线上线下”相结合的服务方式，助力中小企业科技创新发展

重庆市探索通过采用“线上线下”相结合的服务方式，对中小企业科技创新能力的发展提供良好的服务。一是依托科技服务平台和“渝新券”，推动产学研合作。对“渝新券”试点进行总结，学习借鉴其他地区科技创新券实践经验，优化“渝新券”顶层设计与推广使用，重点支持检验检测、知识产权、研发设计等三类科技服务。完善重庆市中小企业服务云平台的服务功能，通过采用重庆市中小企业服务云平台与电子版“渝新券”相结合的办法，充分发挥政府研发资金在中小企业向各级各类重点实验室、制造业创新中心、工程研究中心，高校、科研院所、大型企业研发中心购买技术服务、技术成果以及购置研发设备等方面的扶持作用。鼓励科技型中小企业与高校、科研院所合作，建立企业实验室、企业技术中心、工程技术研究中心等研发机构。制定一系列鼓励高等院校师生创新创业的优惠政策和保障制度。二是加强国内外合作。积极组织重庆市中小企业参加中国国际中小企业博览会，并继续举办重庆小微企业博览会。同时，通过重庆市中小企业服务云平台实现与上海、北京、深圳等地区中小企业服务平台的对接，实现研发服务市场的一体化。此外，按照《促进中小企业国际化发展五年行动计划（2016-2020年）》提出的发展战略要求，抢抓融入“一带一路”国家战略、中新合作项目的机遇，加强重庆市中小企业局与美国、加拿大、意大利、英国、德国等国家和地区的政府机构、行业协会、商会等合作，积极打造中小企业跨境交流合作平台，启动科技型中小企业海内外并购工作，拓展海外招商渠道，促进重庆市有基础、有实力的中小企业在研发、生产、销售等方面开展国际化合作。三是促进中小企业产业集群发展。继续加大楼宇产业园、小企业创业基地，培育一批规模型、科技型、环保型等“专精特新”企业。同时，落实与加大对现有楼宇产业园、小企业创业基地建设政策、资金、服务指导等方面的扶持与引导力度，形成中小企业集群。此外，鼓励大型龙头企业不断完善和延伸产业链条，吸引更多的为其做配套生产或服务的相关产业集聚，并通过任务众包、生产协作、资源开放等方式，促进大企业带动产业链上下游中小企业协同研发、协同制造、协同发展。

（三）促进多方合作，拓宽中小企业融资渠道

一是建立以大数据为基础的信用评估融资机制。通过政府的积极引导，促成重庆有实力的科技公司与银行之间的合作，凭借大数据分析技术，实现对中小企业的在线信用评估，解决银行对中小企业融资信用评估难的问题，并积极推出以信用评分为主的信贷考核机制。二是创新信贷方式。政府相关部门继续加强与中国商业银行、中国银行、中国农业银行等金融机构的深入合作，搭建科技金融公共服务平台，加大对现有信贷产品的宣传，并利用现有的信贷产品扩大贷款规模，创新金融产品和贷款担保抵押方式，开展知识产权、排污权、收费权、特许经营权、购买服务协议预期收益、出口退税等创新类贷款业务。三是加强“政银企”合作。在完善企业应急转贷资金、落实信贷风险补偿政策等的基础上，继续搭建“政银企”三方交流对接网络服务平台，并扩大由政府、银行、担保公司等按比例共同承担风险的政策性金融机构的规模，增强政策性融资担保机构资本实力，在有优势的区（县）整合政府的各项担保基金，建立中小企业担保公司。

（四）加强高层次技术人才的培养和引进

一是加强对中小企业人员的培训。利用政府购买公共服务的方式，聘请国内外具有丰富实践经验的专家，有计划的对中小企业从业人员展开围绕创新创业政策、技术创新、管理创新、商业模式创新等方面的培训和咨询。同时，依托重庆大学、西南大学、重庆工商大学等知名院校，有计划有步骤地开展对中小企业董事长、总经理等高层管理人员的研修培训力度。二是培养科技成果转化人才。加快培育技术经纪市场，推进重庆市技术经纪机构建设，建设一支懂专业、懂管理、懂市场的技术经纪人队伍。推动有条件的高等学校设立科技成果转化、技术转移、技术评估专业，培养科技成果转化所需专业人才。三是制定人才引进扶持政策。加大高层次科技研发人才引进力度，建立中小企业研发机构与高校、科研院所研发人才交流共享机制，并通过制定中小企业人才引进扶持政策，在人才培养与引进等方面为中小企业提供有力的支持和便捷的服务。

参考文献：

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【关键词】科技型中小企业，创新，机理

近年来，我国越来越注重中小企业的发展，从中央到地方政府，都鼓励中小企业创新，特别是对于科技型中小企业，湖南随着“长株潭两型社会示范区”的建立，也使得科技型中小企业得到了更好的政策扶持，同时也发挥了其低能耗，环保的特点，促进了区域经济的健康发展。然而，湖南省科技型中小企业的创新也存在许多有待改进的地方。如企业数量多，但科技创新成果少。据统计，截至2010年，湖南省中小企业户数为16.2万户，占全部企业的99%以上，科技型中小企业占了半数以上，已成为湖南省经济的重要支柱。科技创新也是科技型中小企业的核心竞争力所在。但是企业有限的投入使得创新缺乏动力。我们从科技型中小企业对创新的实体性投入展开分析。

一、湖南省科技型中小企业创新的财力投入

对创新的财力投入主要用于：技术创新科技活动经费的支出；R&D经费支出；对现有生产线的技术改造；从企业外引进技术的消化并研制出符合市场需求产品的支出。这其中有一部分来源于企业自有资金，一部分来源于政府部门给予的资助；金融机构的贷款和其他资金。这些指标为衡量科技投入的重要指标。据统计，2011年我国综合科技进步水平指数为60.05%，相对于2010年提高了1.83 个百分点。根据科技进步水平的地区划分标准，中部六省中，除湖北属第二类地区（50%-60.05%） 外，其他各省均属于第三类地区（40%-50%）。中部六省中只有湖南的综合科技进步水平指数低于上年水平，由2010 年的48.66%下降至2011 年的46.94%，下降了1.72 个百分点，全国排名第16 位，较上年下降了1位。由于R&D 活动是整个科技活动的核心，直接影响着地区科技发展水平、创新能力、经济发展后劲和综合实力的提高。我省R&D 经费支出占GDP 的比重从2006 年的0.72%增加到2010 年的1.17%，提高了0.45 个百分点，但总体上各年比重均低于全国平均水平。十一五的前两年，我省在中部六省中排名第5，2008 年上升了2 个位次，排名第3。2009年和2010 年位次保持在第3，在指标数值上，与排名前两位的湖北和安徽有一定的差距。由此可见，湖南对R&D 经费投入力度仍需加强。从长远来看，R&D 经费投入情况将直接影响未来科技的创新和发展。2011 年湖南地区一级监测指标在中部六省的排名中，排名上升的指标为科技促进经济社会发展，中部排名第2，较上年上升了一位，说明我省在加快经济发展方式的转变，努力改善环境，提高社会生活质量方面取得了良好成效。排名下降的指标有：科技进步环境排名第5，较上年下降2 位；科技活动投入排名第4，较上年下降1 位；高新技术产业化排名第3，较上年下降1 位。可以看到，五个一级指标中，我省有三个指标排名下降，说明中部六省的竞争日益加剧，湖南省应加快科技发展，增强竞争优势。排名持平的指标为科技活动产出，中部排名第2。虽然湖南省科技活动产出指数在中部仍能保持原有优势，然而该指标在全国的排名较上年大幅下降，下降了八位，反映我省科技活动投入产出效率下降较明显，不容乐观。该指标是制约我省科技进步的软肋。

二、湖南省科技型中小企业创新的人力投入

人才是进行创新最重要的主体，据统计从湖南省科技人员分布结构来看，2010年，企业、高等院校、科研机构的科技创新研发人数分别占全部人数的比重为56.2%、30.3%、9.97%（数据来源《2011年全国科技进步统计监测报告》）。可见，分布在企业的技术研发力量还是比较充足。并且2010年比2009年的企业科技活动从业人数有所提高。这说明企业对于技术创新的重视，但是真正分布在科技型中小企业的技术人员还是非常有限。通过调查发现，创新人员缺乏的原因在于：高科技人才本身是企业所有者，缺乏精力用于研发，在实验室的时间很少；另一部分技术人员担忧企业的发展，宁肯在大企业、高校、研究生从事技术性不强的稳定工作；企业难以支付高薪聘请高科技人才。所以很多科研技术力量大多集中在学校、大型企业和科研机构，科技型中小企业严重缺乏技术人员的现象在短时间内难以改善。据调查统计，湖南省平均每2.5个科技型中小企业仅仅拥有一名高级专业技术人员，1个中小企业只有1名中级专业技术人员，中、高级专业技术人员的缺乏，严重制约了企业发展。在我们的实地走访调研中，50%的企业认为专业技术人员的比例不高是技术创新难的主要原因。同时也提出湖南地理位置和经济环境制约了对人才的引进，企业的规模偏小也是另一个重要因素。

三、结论

自从2006 年湖南省明确“建设创新型湖南”的总体要求，近年来对科技项目经费投入在总量上实现了较大幅度的增长，2010 年增加到2.41 亿元，平均增长率为8%。与中部六省相比，除2006 年排名第2 外，之后逐年被邻省赶超，2010 年落后到第5 。因此，我们需要加大对科技型中小企业的研发经费、技术改造经费等技术创新资金的投入；帮助其引进创新人才。具体可以从以下三方面着手：第一，引进民间资本，为科技型中小企业的研发注资，为科技人员提供相应的股权激励。第二，政府加大税收减免和其他管理制度的支持，为企业开展创新提供更多的便利。第三，利用企业的社会资本，依托高校的科研力量共同进行科技创新，共享经济成果。

参考文献：

[1]王文昌，秦作栋. 论科技型中小企业实现自主创新的动因和有效组织[J]. 科技进步与对策.2007（3）.78-81

[2]黄志民， 蔡淑琴.发挥中小企业的创新活力[N] .经济日报，2005- 11- 24

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【关键词】科技型中小企业 技术创新 组织模式

一、引言

目前，我国的科技型中小企业有12万家之多，其研究开发投入保持年均40%以上的增长速度，科技人员数量年均增长约43%。科技型中小企业不仅是科技成果的转化者，而且还是新颖产业的创造者；不仅是培养企业家的摇篮，而且还是高收入就业岗位的提供者。科技型中小企业作为最具有技术创新活力和发展前景的企业，正成为我国经济增长、科技进步和就业等方面的重要力量。社会各界对科技型中小企业进行了不同层面的研究，但对科技型中小企业不同阶段时期的组织模式尚未研究。科技型中小企业的技术创新总是要通过一定的组织模式来实现，组织模式影响着组织效率，而组织效率又影响着技术创新的成败与效率。因此，科技型中小企业在进行技术创新时，应根据不同发展阶段进行组织整合及设计。

二、科技型中小企业的阶段划分及组织特点

科技型中小企业的涵义：科技型中小企业是一种知识、技术和人才密集型，并以追求创新为其核心，将科技成果转化为现实生产力的中小规模企业实体。这类企业往往由科技人员创办，主要从事高新技术范围内的一种或多种技术及产品的研制、开发、生产、销售和服务。与其他类型的企业相比，科技型中小企业不仅规模小、机制灵活，而且技术含量较高，其各阶段具有不同的组织特点。

1、种子期。种子期是指科技人员或机构对已选出的具有商业开发前景的科技成果进行生产可靠性研究、技术难点研究和中间实验，此时项目处于创意、发明或实验初级产品的阶段。在这一阶段，需要投入资金进行成熟样品的试制和形成产业化的生产方案，以验证其创意的可行性及经济技术的合理性。从组织上来说，此时企业员工数量较少，组织结构较为单一，高层团队一般由家庭成员、同学或朋友组成。分工一般不是很明确，没有明确的部门设置，企业员工一般身兼数职，属于全攻全守状态，办事效率比较高，但往往权责不明确，没有很好的激励机制，他们的价值主要依靠创业精神维系。

2、初创期。初创期是指生产出可供市场出售的新工艺、新产品和服务，实现科技成果向现实生产力转变的过程。此时高新技术产品实现商品化转化，技术真正运用于生产当中，产品生产工艺较为成熟，并开始向用户介绍新产品的特点和用途。这时期组织的特征是：企业员工数量不多、规模较小，适宜建立一种简单的组织结构形式，一般为直线职能制结构，使决策集中、职责分明、执行效率高，有利于企业实施技术创新战略和优化配置创新资源，但遇到重大决策还需要企业员工共同参与解决。

3、成长期。这一阶段企业以“市场导向”为指导思想，有了自己的主导产品，且逐渐稳定，企业以扩大市场份额为战略目标，产品在市场上占有了一定的地位，生产能力已经形成，销量开始大幅增长，开始形成规模经济所需要的核心能力。从组织上看，原有的组织结构已经不能适应企业迅速变化的需要，此时的企业应采用矩阵制的组织机构。因为矩阵制的组织机构有利于加强各部门间的配合和信息交流，便于集中各种专门的知识和技能，加速完成某一特定项目，使组织具有整体性和灵活性，顺应企业发展的需要。

4、稳定期。稳定期是科技型中小企业最为辉煌的时期。在经过一定时间的成长和扩张，产品的技术日趋成熟，企业已经形成自己的特色产品，价格销量趋于稳定、产品销售利润达到顶峰、市场逐渐趋于饱和。此时，有能力生产此产品的企业越来越多，市场竞争的焦点逐渐转向价格、质量、服务、品牌和竞争，高新技术产品的销售速度开始放慢。此时的企业进入大规模生产阶段，总体生产能力达到高峰，发展相对平稳。原先矩阵式的结构对于稳定期来说效率将相对偏低，因为矩阵式组织结构围绕的是部门职能，规模和业务的扩大使得部门间的合作不再那么容易。

5、蜕变期。到达蜕变期，企业就开始出现很大的分化，企业在稳定期如果能够抓住机遇，积极进行技术创新，使企业保持良好的发展势头，那么它就进入了蜕变期，否则便将进入衰退期，甚至生命的终结。科技型中小企业的蜕变不仅仅表现在其品质内涵上的转变，且在企业的技术档次、经营业务水平、人才素质、组织结构、信息管理、营销事务等方面都发生深刻的质变。

三、科技型中小企业各阶段技术创新的组织模式

1、种子期——新产品开发部。科技型中小企业处于种子期时规模小，创新的主要目标是产品创新，进而引发市场需求。根据这一目标，科技型中小企业种子期可设立新产品开发部，该部门负责人由产品发明人担任，通常由其自己完成产品的研制、鉴定、试销等工作。设立该部门的主要目标是：负责企业产品创新策划、组织产品创新方案评价和组织新产品的鉴定和试销。

2、初创期——产品经理制。科技型中小企业经过种子期的发展，产品已初步成型，但仍有许多不足，且产品还没有形成市场规模。在初创期，企业应公开招聘既懂产品开发，又懂市场营销的专业人才来负责，即对企业经营的产品大类分别设置专门经理人员。对一个新的产品或一组新产品，从新产品策划到新产品投入市场，都由一位经理全面负责。每位产品经理直接受总经理领导，单独承担全部计划和管理控制工作，也可以领导一个小组来完成所承担的任务。产品经理在企业产品创新中起核心作用，在新产品市场营销起决策作用，在企业现在产品改进或延伸中起组织作用。这种组织形式可协调现有产品产销和新产品开发的冲突。

3、成长期——矩阵式创新小组。科技型中小企业发展到成长期时，企业创新的主要目标是扩大产品市场规模，降低产品成本和进行管理创新。如果科技型中小企业所实施的技术创新规模居中，但创新的任务较为繁杂，则可以通过建立创新小组来完成计划的创新任务。通常，创新小组可由企业研发、生产、营销和财务等职能部门人员组成，这些人员在一定时期内脱离原部门，直到完成特定创新任务；创新小组多数直接受总经理领导，并具有制定新产品研发、产销方案的权力；创新小组应具有明确的创新目标和任务，企业高层主管对创新小组充分授权，完全由创新小组成员自主地决定工作方式；创新小组的职能一般比完备，在创新过程中有较高的效率。创新小组的这些特点，易使小组所有成员都有与自身任务相适应的信息传递分工，对实现小组目标负有共同的责任。

4、稳定期——企业技术中心。科技型中小企业发展到稳定期时，面临着下一代产品创新和工艺创新。这时企业技术创新的组织形式应是建立企业技术中心。为实施重大关键技术创新和新一代产品研究开发需要专门设立技术中心。企业技术中心的主要职能是：着眼于企业长期发展，对重大关键技术进行自主开发；参与企业技术发展战略的制定，重大关键技术的引进和技术决策的咨询；与企业外部技术供给者建立长期稳定的技术交流与合作关系；吸引企业外部人才以各种方式来企业工作；对企业内其他技术机构提供指导、咨询和服务；对企业占有的科技成果进行技术经济评估，促进成果在企业内外的推广应用。

四、结语

总之，通过以上的分析可以看出，特定的技术创新活动要求建立相应的企业组织。特定的组织形式只适应特定的技术创新活动，不合适的组织形式必然制约企业的技术创新。当科技型中小企业组织形式制约企业技术创新时，企业便需要适时进行组织变革。企业所实施的技术创新有不同的特点，对于组织形式会有不同的要求。因此，企业一方面需要根据具体的技术创新活动来选择组织形式；另一方面，当现有的组织形式制约了企业的技术创新时，则应进行组织变革。

【参考文献】

[1] 傅家骥等：技术经济学前沿问题[M].北京:经济科学出版社，2003.

[2] 池仁勇等：工业技术创新管理[M].北京:中国水利水电出版社，2005.

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关键词：科技型中小企业；员工；自主创新力

中图分类号：G726 文献标识号：A 文章编号：1001-4942（2012）11-0135-03

科技型中小企业是指以科技人员为主体，由科技人员领办和创办，主要从事高新技术产品的研制、生产、销售，以科技成果商品化以及技术开发、技术服务、技术咨询为主要内容，以市场为导向，实行“自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束”的知识密集型经济实体。技术创新是科技型中小企业的本质特征和获取战略优势的关键所在。

在美国，以中小规模高技术企业为核心的创新型公司是国家创新体系的灵魂，不但是高科技领域的创新者和领跑者，更是推动产业创新的先锋力量。

我国现有科技型中小企业12万家，仅占中小企业的2%左右，但企业技术发明总数的65%、新产品的80%、75%的技术创新活动是科技型中小企业完成的。科技型中小企业已经成为我国技术创新的主要载体和经济增长的重要推动力量，在促进科技成果转化和产业化、以创新带动就业、建设创新型国家中发挥着重要作用，显现出了令人关注的发展活力。但我国科技型中小企业目前的发展水平与发达国家相比还存在一定的差距，尤其表现在自主创新能力薄弱、缺乏可持续发展的技术与科技创新能力等。

1 科技型中小企业提升员工自主创新力的重要意义 当今经济社会，企业的竞争关键在于人才和创新力的竞争，企业员工的自主创新力是企业持续创新和发展的保障。世界银行的发展报告显示，知识经济时代企业财富的64%来源于人力资本，而人才的竞争关键是自主创新力的竞争。

企业需要进行理念创新、战略创新、管理创新、产品创新、技术创新等等，归根到底是要求员工具备旺盛的自主创新力。员工的自主创新力体现在热忱于工作，具有创新意识，拥有活跃的思维和充足的活力，善于学习和探究，积极主动地进行创造活动，并有能力制造创新成果。员工的自主活力创新是企业创新经营的保障，企业应运用多种有效途径，采取各种策略来开发和提升员工的自主创新力，以提高企业的核心竞争力。

科技型中小企业员工的学历、素质、智能普遍偏高，有很强的自主创新力和欲望，需要以不断创新的方式来证明自身的价值，获得社会的认可。因此，科技型中小企业应给他们提供自主创新的权利和机会，允许他们自由选择创新领域，或者保持一定程度的自由选择权，积极推动员工自主创新，不断提高员工自主创新力，以实现科技型中小企业的持续创新和跨越式发展。

2 影响员工自主创新力提升的因素

影响员工自主创新能力提升的内在因素体现在个性品质、意识观念、学习活动能力等方面。一般来说，具有情绪控制能力强、善良谦虚、自律自信、勤奋上进等个性品质的员工，能较为容易地发挥自主创新力；而怠惰自私、怯懦自卑、墨守成规、安于现状等消极的个性品质则会抑制员工创新力的发挥。我国的传统文化重人伦、轻科技，重权威、轻创造，造成社会的总体创新意识不够强烈，从而影响员工创新力的发挥。另外，危机意识也是影响员工创新力的重要因素。学习与活动能力的差异也使员工在接受和创造新知识时表现不同。其中，活动能力包括组织能力、动手能力、操作能力等。

影响员工自主创新力的外在因素体现在员工所处的环境，主要有两大方面：一是企业环境，包括企业文化、管理体制、团队类型等因素；二是社会环境，包括传统文化、法律保护、行业竞争等方面。

3 科技型中小企业提升员工自主创新力的对策与措施31 营造适于创新的环境和条件

科技型中小企业应确立自主创新价值取向，把培养创新思维列入员工培训计划，培育自主创新精神，形成追求卓越、宽容失败、推崇创新为代表的创新理念，激发员工的创新意识，帮助每一个有“想法”的员工把“想法”付诸于创造性的实践。要建立员工创新支持系统，对员工创新给予技术支持、资金支持、风险规避、失败谅解支持。

32 创建激发创新的激励机制

哈佛大学的心理学家威廉·詹母士在对员工的激励研究中发现，缺乏激励的员工仅能发挥其实际工作能力的20%～30%，因为只要做到这一点就足以保住饭碗；但是受到充分激励的员工，其潜力则可以发挥到80%～90%。因此，激励是激发员工自主创新力的催化剂。

321 制定员工认可的远景目标 创新对于科技型中小企业的多数员工来说是一种内在需求，如果企业能通过一定的外在激励，对员工的创新活动进行引导，可将员工的创新意识引向企业需要的方向。因此，企业在制定远景目标时应该鼓励员工积极参与，有利于找到企业和员工的利益共同点，有利于提高员工对创新的认可和重视程度，促进员工自觉开展企业所期望的创新活动。

322 设立鼓励创新的绩效考核体系 绩效考核的评价指标及各指标的权数，清晰地表达了企业对员工的期望和要求，若再配以相应的激励措施，就可以对员工的行为产生引导和约束作用。因此，科技型中小企业必须在绩效考核指标体系中设立有关创新的指标，并根据不同性质、级别的工作岗位规定恰当的权数，以反映企业对员工的行为导向。对员工创新活动的考核不能仅局限于取得创新成果，应细分为提出可行的创新方案、积极实施创新方案、取得创新成果三个方面。

323 建立客观公正的评价标准 客观公正的评价标准传递和反映着“据实评判”、“一视同仁”的规则，员工的创新思想、行为和成果将会受到客观公正的评价，自己的努力将会得到回报。员工有了良好的预期，就会自觉地、持续地进行自主创新。

324 采取多样化的激励方案 科技型中小企业创新活动的种类多，其性质、难度、收益大小、收益期的长短等都存在差异，创新主体的特点和需求也各有不同，因此，对不同的员工应采取不同的激励方案。企业在实践中可以采用诸如长短期相结合的薪酬激励制度、标准清晰的晋升制度、成果冠名制度以及定期总结评比制度等做法。

325 建立失败容忍制度 科技型中小企业具有高风险、高附加值的特点，因而鼓励员工自主创新除了对成功进行奖励外，还应对失败有一定的宽容，减小创新的顾虑，提高积极性。建立创新失败容忍制度，可针对不同岗位的工作性质和职责大小定级，根据不同的级别，规定可以失败的项目数、经费额度，在规定的范围内允许失败。但失败者必须分析失败的原因，编制成书面的分析报告，供其他人参考、引以为戒。

33 开展培养创新的培训活动

有关资料统计显示，在日本，企业员工工作15年运用到的知识中，真正从学校学到的仅占10%，其余90%是在工作和在职培训中得到的。在美国，20世纪90年代企业人员参加职业培训比例达46%，而知识和人力资本对经济增长贡献也很高，增加培训费的回报率达35%。培训是提高员工素质的有效途径，通过相关的创新主题的培训，可以帮助员工树立创新意识和危机意识，培养员工创新智能，提高员工的学习能力。科技型中小企业应牢固树立培训投入是企业投资而不是提高服务成本的现念。

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Abstract： The land area of the central city is small. In promoting the development of enterprises， it gradually formed "the central city incubation， the transformation of round four districts" mode. The article has practical significance as it mainly summarizes the methods of developing science and technology enterprises in recent years in center of Tianjin.

关键词： 中心城区；科技型中小企业；创新启示

Key words： City Center；small and mediun sized enterprises；innovation enlightenment

中图分类号：F273 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）01-0001-03

0 引言

2010年9月19日，天津市委、市政府召开了加快科技型中小企业发展动员大会，这是天津经过认真调研、深思熟虑，面向“十二五”天津经济社会可持续发展做出的一项重大战略决策。

科技型中小企业是指拥有一定科技人员，掌握自主知识产权、专有技术或先进知识，通过科技投入开展创新活动，提品或服务的中小企业。“科技小巨人企业”是指年销售收入在1亿元以上，具有自主知识产权的科技成果、技术和产品，在行业内居于全国前列，具有较高成长性的科技型中小企业。

科技型中小企业发展代表着中小企业发展方向，是促进经济社会又好又快发展的重要力量。截至2011年12月31日，天津市经市科委认定的科技型中小企业共达到21763家，主营业务收入超亿元的科技小巨人企业达到1063家，科技中小企业“铺天盖地”、小巨人“顶天立地”的发展格局初步形成。其中，天津中心城区作为天津市的核心经济区域，在科技型中小企业发展中具有举足轻重的重要地位。

中心城区主要包括和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区等六个城区，2011年GDP总量约占全市三分之一，六区区级财政收入总额达到了166亿元，是2006年的2.864倍，为更多财政向科技等产业倾斜提供了充足保障。虽然中心城区土地面积狭小，但地理位置优越，商贸商业发达，所以在发展科技型中小企业过程中积累了很多创新经验和着法，现分析如下：

1 探索飞地模式，探索突破科技成果产业化空间的瓶颈

中心城区最大的比较优势源于土地，而最大的瓶颈依然是土地。因为地理位置优越，所以商贸商业繁荣，写字楼林立，服务业发达，土地寸土寸金，十分稀缺。也因为土地面积小，土地使用价值高昂，所以在发展科技产业的时候遇到了最大瓶颈也是土地。中心城区孵化，环城四区转化，已成为一些科技型中小企业的典型发展路径与模式，这其中固然有创新研发小试、中试等内在科研规律对产业化空间的动力驱使，但更多的还是企业对生产制造成本核算的客观考量。

在现行行政区划体系下，为了突破土地资源瓶颈，中心城区已经做出了一些有益探索与实践，红桥区就开了个好头。2010年4月28日，红桥区政府与山东省德州市政府联合成立了红云高新区领导小组和红云高新技术产业开发区管委会，决定采取“政区合一”的行政管理体制，下设“七局一办”，由红桥区和红云高新区管委会共同负责高新区的规划、建设、运营和发展等事宜。双方建立联席会议制度，定期进行会晤，并提出创新性的利益分成机制，红桥区与庆云县共同开展招商引资，通过招商落户高新区的企业所形成的税收双方进行分成，实现互融互惠、合作共赢。

红云高新技术产业开发区作为我国北方首个异地联合开发区，是天津市与山东省发展飞地经济的有益尝试，也是对环渤海区域产业相互配套、功能相互衔接进行的大胆探索。

河东区与宁河县也探索性地开展了尝试。2010年9月，河东区与宁河县签订合作协议，共同决定建立东宁高科技产业园和科技小巨人产业基地。该产业园座落在宁河县现代产业园内，面积2平方公里（3000亩），总建筑面积140万平方米，工业厂房面积126万平方米，公共配套面积14万平方米，分为电子信息产业区、软件开发产业区、环保技术产业区、生物技术产业区、新能源新材料技术产业区、其他产业区和公共配套区7个功能区。

2 老旧厂房楼宇盘活改造，为科技载体建设提供坚实保障

中心城区以前很多区域是天津市老工业企业聚集地，随着工业战略东移计划的实施，许多工业企业外迁，大量工业旧厂房闲置，面临改造提升和产业结构的调整升级。在这个大背景下，很多城区大力实施筑巢引凤、腾笼换鸟的战略，利用厂房迁移后的空闲场地新建一批科技楼宇；对老工业区、闲置废旧厂房投资改造，提升一批标志性载体；对不适合城区产业定位的通过政策引导更新转变，想法设法为科技型中小企业提供发展空间。

和平区鞍山道科技金融大厦前身是天津警备区招待所，2012年和平区采取政企合作模式，引导社会企业家投资2500多万元进行装修改造，提供创业风险投资、银行信贷、科技保险、科技担保、金融产品推介、企业上市等一站式咨询、代办服务，重点打造路演推介服务平台、企业项目信息资源库、投融资服务平台、专业中介服务平台、交流培训平台、行业发展平台等。截至2012年6月底，已签约入驻科技总部、金融机构20多家。

河北区绿领产业园前身是天津纺织机械厂厂房。该厂始建于1946年，随着本市工业布局调整，纺机厂外迁建厂，6.1万平方米厂房被闲置出来。2011年初，经河北区政府批准，绿领产业园管理有限公司与天津纺织机械有限公司达成合作意向，整体租赁闲置资源，用于建设创新创业载体，利用老厂房发展新产业。通过创意策划、腾笼换鸟，对老厂房进行整修改造后，载体面积增加到10万平方米，成为新型都市产业和创意产业的标志性园区。截至2011年底，园区已聚集64家科技型中小企业，绿色照明、新型能源、创意产业等战略性新兴产业取代了传统仓储物流和加工业，产业结构、从业人员、产值税收的层级均得以显著提升。

河西区陈塘科技企业孵化器原为天津市第二监狱原址，总占地面积15732m2，建筑面积10400m2。2010年12月河西区生产力促进中心出资注册成立孵化器管理公司，投入1700万元进行陈塘科技企业孵化器的软硬件升级改造工程，并出台一系列优惠政策，加大对科技型企业的房租减免力度，搭建了多个公共技术服务平台，为科技型中小企业提供“管家式贴身服务”。

3 充分发挥区街优势，推动街域经济与科技产业协作发展

街域经济是区域经济发展的热点和亮点。区街一级地理面小，工商、税务等服务功能全，易于形成文化和服务范围，在发展科技企业方面具有独特优势。2011年以来，河西区尖山街努力为驻街企业服务，解难题，办实事，不断扩大招商引资渠道，进一步促进了区域经济发展。尖山街根据地区实际情况，确定了以发展纳税经济促进街域经济发展，不断促进科技型中小企业和楼宇经济发展，进而带动企业落户尖山地区的工作思路。该街实施了“重点企业优先服务、新兴企业跟踪服务、中小企业大力服务、科技企业贴心服务”的工作举措，2011年一年引进10多家高科技中小型企业。

南开区鼓楼街加快转变街域经济发展方式，依托街域资源，在实现企业健康发展的同时，提升经济实力和水平。截至2011年底，该街已发展科技型中小企业24家。同时，按照市、区有关部署和要求，鼓楼街将发展楼宇经济与抓好科技型中小企业发展相结合，加强与楼宇主办方沟通，做好楼宇资源开发利用，吸引科技型中小企业进驻，掌握进驻企业第一手资料，为入驻企业提供优惠便利的工作生活条件，最大限度地为科技型中小企业发展提供良好的外部环境，实现二者互利共赢。

4 不断提升金融、商贸等中心城区优势产业创新实力，推动现代服务业转型升级

现代服务业相对于传统服务业，更侧重于知识的积累和文化创意的注入，天然地与科技相同，与创新相连。在注重培育科技创新企业的同时，天津中心城区也注意促进金融、物流等服务业转型升级，成为科技服务企业。渤海商品交易所成立于2009年9月，坐落于河北区意式风情街，是我国第一家现货商品交易所，也是河北区高端服务业的龙头企业。该企业成立2年以来，注重金融创新、制度创新和技术创新，相继推出原油等18个现货交易品种，2011年全年实现1.2万亿元的交易额，缴纳所得税和营业税7000多万元，已经成为我国最大的现货交易平台。以董事长阎东升博士为代表的创新创业团队首次提出并实现了现货交易模式，并将此创新成果申请了中国专利和PCT国际专利；通过构建市场服务网、资金结算网、仓储物流网和信息网，服务于实体经济，体现现货交易、实物贸易、电子商务功能。企业成立以来，河北区科委多次深入企业，积极提供专利申请、高新技术企业认定及技术创新等方面的咨询服务，促进企业发展。目前，该公司正在准备申报高新技术企业，成为名副其实的“科技小巨人”。

5 搭建产学研合作平台，助推科技企业

红桥区把整合科技资源，提高服务水平作为提升科技支撑能力的一项重要途径。2011年，先后走访天津工业大学、科技大学、理工大学、职业技术师范大学等多所大学，并成功与四所大学和民盟天津市委签署全面战略合作协议，成功促成十几个项目在红桥区企业落户。成功创建中心城区唯一的“院士专家工作中心”。整合吸纳全市的科技资源，建立“专家人才库”、“科技成果库”和“仪器设备库”，建设“红桥科技综合服务平台”为企业提高高效快捷服务。促成科技型中小企业创新沙龙正式成立，搭建起企业间相互学习沟通的桥梁。

河西区科委组织天津大学计算机学院院长冯志勇教授带领专家一行，赴河西区环渤海宜家网信息科技发展有限公司调研考察，并就双方产学研合作事宜进行了充分沟通。河东区已搭建帅字号企业研发中心25家，先后与南开大学、财经大学、北京航空大学、浙江大学等全国20多所高等院校建立了合作关系，为企业提供充足外脑。

6 将大项目、小巨人、亿元楼建设紧密结合，形成工作联动机制

2011年，红桥区为保证五座亿元楼宇的打造任务，明确了责任分工，确定了各楼宇的工作目标和计划。主要采取了以下几项措施：一是协调推动虹桥科贸大厦四家单位搬迁工作，引进滨海农村商业银行中小企业贷款中心和结算中心；二是完善金兴科技大厦硬件提升改造工作，进行业态调整，引进一批优质企业；三是推动卓朗科技引进上下游企业，形成产业集群；四是促进木箱一厂改造提升和腾笼换鸟，将其作为意库创意产业园的分园，引进一批创意企业和科技企业；五是利用育英职专引进天津城建设计院，并将其并入科教产业大厦亿元楼宇范畴，促进富康时代公司和重方科技尽快成长，增加税收。

参考文献：

[1]天津市加快科技型中小企业文件汇编.

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论文关键词：金融创新　科技型中小企业　融资　对策

论文摘要：文章通过分析科技型中小企业融资存在的问题，找寻造成融资障碍的原因，最后从金融创新角度探求冲破科技型中小企业融资障碍的新路径，从而推动科技型中小企业的进一步发展。

作为自主创新主体中最活跃的科技型中小企业，不管是产品的研发还是成果的转化，长期以来都受到融资瓶颈的严重制约，对其自主创新能力和企业间以及企业与研究机构间资源共享、相互合作的能力、知识流动的效率产生重大的阻碍。为此，须从多方面、多层次对科技型中小企业的自主创新进行融资支持。

一、科技型中小企业融资与金融创新的理论分析

第十一届中国风险投资论坛上，科技部副部长刘燕华表示，科技与金融的有机结合是促进科技开发、成果转化和产业化，提升产业创新活力的必要条件。

1.金融创新的概念及理论

所谓金融创新是指各种金融要素的新的组合，是为了追求最大利润而发生的金融改革，其表现形式是金融机构、金融业务、金融工具的创新以及金融制度的创新，既有微观层次的创新，又有宏观层次的变革。“制度改革论”认为，金融创新是一种与经济制度相互影响互为因果关系的制度改革，与社会制度紧密相关。而政府的管制和干预本身也构成了金融创新的内容，当微观主体的创新行为威胁到政府的管制时，政府必然会进行新的制度创新。

2.高科技中小企业的特征

科技型中小企业的成长分为种子期、初创期、早期成长期、高速成长期、稳定成长期，在企业发展过程中，其融资呈现出以下几个特征：(1)资金需求量大。从企业最初的成立到形成一定产业规模，都是以大量资金投入为先导，且投资规模从研究阶段到规模化阶段越来越大；(2)融资风险高。由于技术创新的不确定性，投入的初始阶段只是净收入，后阶段增大投入后才有可能产出；(3)高科技企业生命周期各阶段的风险程度、收益状况、资金需求以及融资方式不同。

二、科技型中小企业融资存在的问题分析

由于科技项目具有高投入、高风险和潜在高回报的特性，致使高科技企业在发展中经常会遇到比传统产业更加多的困难和挑战。特别是高科技产品研发的高投入使其对资金的需求更加迫切，但该类科技产品所面临经营风险及收益的不确定性使其融资更加困难。

三、科技型中小企业融资难的原因分析

1.从宏观层面分析

(1)国有大中型银行对中小企业的融资采取排斥态度：我国四大国有商业银行的贷款对象主要为国有大型企业机构，对于中小企业，银行放贷意愿不强。

(2)国家仍然采取金融抑制政策，专为中小企业服务的地方小型金融机构尚不发达。

(3)创新基金、融资担保体系等尚处起步阶段，还需要进一步发展。

(4)社会化支撑体系不健全。主要表现在社会信用制度不健全、融资中介机构不规范、融资担保体系不完善等方面。

2.从微观层面分析

(1)企业规模小，自有资本缺乏。

(2)企业财务状况不透明、财务制度不健全。

(3)资金需求的“贷款急，次数多，单次贷款额度小”的特点也会使银行选择缓贷或不贷。

四、通过金融创新推动科技型中小企业的发展

1.融资工具的创新

(1)贷款证券化，使贷款成为具有流动性的贷款，改善资产质量，分散银行风险，提高金融系统的安全性。

(2)金融期权，银行在贷款的同时购买企业的期权，从而降低银行贷款的风险。

(3)实行融资租赁。高科技产业在创业之初，通过融资性租赁解决资金短缺难题。

2.融资机构的创新

(1)发展并规范民营金融机构，提高储蓄向投资转化效率，以便更好地为融资服务。

(2)进一步规范信托公司、财务公司、保险公司、证券公司等非银行金融机构。

(3)合理推进资本市场对外开放。

3.融资制度的创新

(1)利率市场化，使民营科技企业与国有企业在市场上平等融资，提高资金使用率。

(2)实现国有银行产权制度创新，建立商业银行公司治理结构。国有银行通过股份制可以提高自由资金比率，一方面增强抵御风险的能力，另一方面使银行在经营决策、监督方面相互制约，从而更好地保证资金到位。

五、结论

科技是第一生产力，金融是现代经济的核心，促进科技和金融的有机结合，加快科技成果转化为现实生产力的速度与效率，通过金融创新，推进科技型中小企业的发展，对国民经济的持续、快速、健康发展有十分重要的作用。

参考文献

【1】李侠：推动科技金融结合促进科技创新【J】，金融时报，2009，(12)：9

【2】邓长春：关于金融创新内容的思考【J】，河北经贸大学学报，2000，(1)

【3】唐双宁：在防范风险的前提系大力支持金融创新lJl，中国金融，2006，(13)

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科技型中小企业技术创新基金（以下简称创新基金）是经国务院批准设立的一项专门用于鼓励、培育、扶持和促进科技型中小企业技术创新的政府专项基金。创新基金支持科技型中小企业进行高新技术成果转化及开展技术创新活动。创新基金的投入旨在引导各级政府及各类金融机构加大对科技型中小企业的资金投入。创新基金不以自身营利为目的，而以国家经济结构调整和经济总量增长，创造更多的就业机会作为回报。

为了充分体现政府基金的宏观政策导向，明确创新基金项目年度支持重点和技术领域发展方向，引导科技型中小企业申请创新基金支持。根据国务院办公厅转发的《科技部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》，科技部按照国家经济、科技总体发展需求和科技型中小企业的特点，编制了《2005年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》。

本年度指南按照国家经济、科技总体的工作部署和重点任务，遵循科学的发展观，坚持以人为本，全面、协调地可持续发展，按照五个统筹的重要思想，针对我国加入WTO后所面临新的机遇与挑战，创新基金将突出国家目标，围绕着经济结构的战略性调整、可持续发展战略，加强宏观引导。重点扶持科技型中小企业的创新创业活动、持续创新能力、强化自主创新、重视原始性创新；坚持市场导向，运用市场竞争与合作机制合理的配置资源、提高技术创新活动的效率与效益，培育市场竞争力强、成长性好的科技型中小企业；注意把握国际高技术产业的发展方向，支持有重要商业价值、有自主知识产权及专利技术的产品，使我国的科技型中小企业能够有效应对入世后技术壁垒的挑战、提高产业技术水平和国际竞争力；体现以人为本，充分发挥企业家及创新人才在高技术产业发展中的核心作用，关注企业家精神，创造环境、优化机制，激发科技人员的创新精神和创业潜能；支持科技型中小企业技术创新对社会协调发展的促进作用，大力发展循环经济，关注对国家资源、能源的高效、合理使用，对环境的保护。

2005年度创新基金坚持市场导向、支持创新、鼓励创业、突出重点、规范管理、竞争择优的原则，重点支持方向如下：

支持相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、具有竞争力、市场前景好的研究开发项目，资助重心前移，培育、形成一批能够在经济结构调整中发挥重要作用、具有自主知识产权的产品群及产业；

支持科技成果转化，特别是“863”计划、攻关计划、重大科技专项相关成果的产业化项目及利用高新技术改造传统产业的项目，促进技术转移；

支持人才密集、技术关联性强、附加值高并以直接促进、支撑、服务与产业发展的高技术服务业，支持产业积聚、国家火炬计划产业基地、国家软件产业基地等以企业为载体市场行为的公共技术支撑、服务平台的建设；

支持具有一定技术含量，在国际市场上有较强竞争力，以出口为导向的项目，特别是具有我国传统优势，加入WTO后能带来更多市场机遇的项目，培育科技型中小企业的国际竞争力；

发挥创新基金雪中送炭的作用，加大对种子期、初创期的科技型中小企业尤其是孵化器内企业的支持，培育一批成长性好、核心竞争力强的科技型中小企业；

倡导循环经济范式，支持提高能源使用效率、节约资源的技术产品，资源综合循环利用、环境友好的技术产品。

企业申报的项目要符合国家产业、技术政策，要坚持市场导向，有较强的创新性，有较高附加值，市场竞争力强，经济效益或社会效益显著。

本指南不涉及农业类项目，农业类项目均归入农业科技成果转化资金支持，有关农业科技成果转化资金项目指南由科技部另行。

没有列入《指南》的项目，企业也可以提出申请,《指南》中明确不支持的项目，企业不要申请。

申请者必须注意：创新基金资助项目将通过竞争择优产生，审查筛选过程规范、严格，只有创新水平高和市场前景好的项目方有可能获得创新基金资助。

2005年度创新基金不支持的项目在本指南各领域项目前言或项目中明确标出。 申请基金项目的重要提示

一．基金管理中心坚决反对中介机构利用为企业准备基金项目申报材料的过程，以不正当手段谋取高额回扣的做法。我中心不与任何一家中介机构在项目申请过程中有任何的业务联系，没有一家中介机构会得到我中心的特殊对待。基金项目申请材料的准备无论是由中介机构代完成或是由申请企业自己独立完成我中心都将一视同仁。

二．基金项目审批采取流水作业，链式操作，计算机管理，相互制约，所有项目均需通过专家组评审或独立评估机构的评估，经过竞争择优的程序，选取支持的项目。所有支持的项目均需经科技部、财政部批准并向社会公布，任何个人都不可能对具体的项目作出决定。申请企业一定不要轻信某些“能人”自吹与基金管理中心某人有特殊关系，项目能够得到照顾的说法。

三．申请企业在申请材料准备过程中必须按照要求，实事求是，任何夸大、掺杂水份都会对项目评审过程产生十分不利的影响，一经发现材料有造假内容，查实后将会得到严厉的制裁，直至在媒体上公开曝光。

四．基金管理中心迄今为止未组织过任何形式的收费宣传活动，也不打算委托任何单位进行收费宣传，基金项目执行企业对此类宣传活动都应本着自愿的原则。不论企业做出何种决定，都不会对基金项目的监理、验收工作产生任何影响。

五．基金项目采取专家评审方式，申报基金项目有关信息均应通过书面方式方能有效。基金管理中心不接受推荐单位或申请企业到中心来谈项目，如确有需要，可通过电话、传真或Email方式与我中心取得联系。

六．未被批准立项的项目，只有本项目申请企业和项目推荐单位可通过基金网站查询到相关信息。因未批准立项而可能对项目申请企业带来的负面影响，基金管理中心不承担责任。

一、电子信息

二、生物、医药

三、新材料

四、光机电一体化

五、资源与环境