档案管理整改方案范文

导语：如何才能写好一篇档案管理整改方案，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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（一）档案文书工作之间的相互联系存在的问题

通常在实际的工作当中，文书工作与档案工作两者是存在区别的，有其统一性也有分工明确性，那么在衔接的过程中两者相互配合形成一个分体式的管理系统。在工作中文书与档案实行的是分块模式管理，是一种科学有效的管理制度，但是在某种程度上来说是有前提的。文书人员档案意识薄弱，那么档案人员也很少顾及文秘工作，导致两者在联系的过程中出现很多的问题，使之脱节，这是很多单位和企业在档案管理方面存在的问题。那么，目前在文书档案工作当中，公文的格式以及处理的方法出现了很多的不规范性，例如：办公用纸不达标、档案文件装订的不够规范、版记不全、相应的附件不明确、编号和原稿不全或者不规范等等。

（二）一人多职

为了减少资金的开支，又想工作全面到位，很多的单位实行一人多职，缺乏专职的档案人员，于是就出现了档案人员兼职文秘工作或者说文秘工作人员兼职档案管理工作，他们不仅要负责办公室文件的收发，文字的综合、信息的宣传以外，还要对档案文件的管理工作负责，投入到档案管理工作当中去，出现了范围不明确、收集工作不及时、材料不充沛等问题，还有一些档案人员对档案资料不重视对存储不细心，导致的资料不完整错乱等现象。就使很多的单位文书档案存在很大的漏洞。

（三）领导片面思维不重视档案管理

档案管理工作在一般的单位中不受重视地位比较低，在领导的心中对档案管理工作认为是无关紧要的事情，可做可不做的小事，一般的领导认为是一件很简单的不过的事，也就是收集资料管理资料不需要大脑的思考的事，看不见明显的经济效益，只是觉得要求在单位文件库里存放好就可以了，工作需要的时候拿出来参考。

（四）单位其余部门对档案工作不配合

在单位的归档工作需要从各个部门收集资料和文件，很多的部门存在着瞧不起档案部门的人员，只是图自己工作方便找借口推脱，总觉得自己工作很忙，什么时候有时间什么时候在交就可以，也有些人不愿意将档案资料交到档案部门进行统一管理，导致档案管理工作进行缓慢，使档案管理人员感到心有余而力不足，这些因素都制约了档案管理的工作水平。

二、文书档案的管理特点及趋势分析

（一）文书档案丰富多彩

文书档案是各个单位各个方面真实的记录与记载，涉及很多行政方面、会计和科技管理方面、党群管理方面等多种载体。由于文书档案中包括了很多单位和有关部门印发的各种文件、各种民主选举选民登记和选票以及各种签订的合同和附件，形成了文件档案内容的多种多样，丰富多彩。

（二）档案与文书工作相联系

文书工作从开始到结束的整个过程也是档案的形成，包括：收集、办理、登记、运行、承办以及文件的收集、统计、入档等程序，档案工作是文书工作的前提条件下进行完成的，文件和档案的优劣关系到档案的优劣和档案工作的好坏有着很大的影响。

（三）文书档案最重要的两点：收集、保存文书档案就是利用纸张实质性的记载，是一种管理手段，并且分类的存放在档案室，这个管理的过程最重要的是收集和保存，同时强调资料的完整性和存放的安全性，便于后人引用和借鉴和阅读资料，这样才能充分发挥档案的真正作用。

三、结束语

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关健词：会计资料；更正；档案

一、建立会计更正档案的必要性

近年来，为充分发挥资金使用效益，确保资金款专用，审计、财政、监察等相关部门加强了资金监管工作，同时，上级业务主管部门也对资金使用情况进行多次督导和检查，如果是国际援助项目，国内项目执行机构和国际组织会按要求对资金使用情况进行反复检查，资金使用要求更严格。在每次检查结束后，被检查单位会根据检查组提出的问题进行不同程度的会计核算整改。会计核算工作的整改措施有3个方面：一是补充、完善和撤换原始凭证，二是撤换和重新编制记帐凭证，三是撤换和重新编制财务报告。

以上整改措施存在以下问题：一是整改后的会计核算已经不能够真实、完整的反映单位经济业务的发生，与实际情况相去甚远，严重违背了会计核算的客观性原则；二是涉及以前会计年度的整改工作难度比较大，需要拆散已装订的会计档案，容易造成会计资料的丢失。同时，整改工作完成以后，相关数据会发生变化，整改后的报表数据与已上报数据不一致；三是相关人员的责任不清晰；四是挖补、涂改，尤其是撤换会计资料已违反了《中华人民共和国会计法》等对会计资料的管理规定，其行为已构成违法违纪行为。

综上所述，我们需要建立健全会计更正档案。

二、建立会计更正档案的依据

会计更正档案就是指所有涉及会计核算整改工作中的会计资料，包括会计凭证、会计帐簿、财务报告以及其他应当保存的会计核算专业材料。《会计档案管理办法》规定，“会计档案是指会计凭证、会计帐簿和财务报告等会计核算专业材料，是记录和反映单位经济业务的重要史料和证据”，《会计基础工作规范》要求，“原始凭证不得涂改、挖补”，“如果在填制记帐凭证时发生错误，应当重新填制”，《会计法》规定，“各单位必须依法设置会计帐簿，并保证其真实、完整”。会计更正档案是对单位经济业务的补充说明，也是记录和反映单位会计核算工作的原始史料和证据。因此，会计更正档案也必须按照《会计档案管理办法》规定妥善保管。

三、建立会计更正档案的具体做法

在不改变原会计档案资料真实性、完整性的前提下，针对检查组指出的问题，制定单位整改方案，对不同类型的问题采取不同的处理方法。

1.原始凭证错误。第一步，发现原始凭证有错误的，积极协调开出单位重开或者更正，更正处要加盖开出单位公章，且需要经本单位领导签字认可。值得注意的是，不能够撤换、挖补或涂改已编制记帐凭证的原始凭证。第二步，将重新取得的原始凭证附在相应的整改前记帐凭证复印件后单独装订成册。

2.记帐凭证错误。第一步，不论是会计年度内还是以前会计年度已经登记入帐的记帐凭证，会计科目或金额同时有错，先用红字填制一张与原内容相同的记帐凭证，在摘要栏注明“注销某月某日某号凭证”字样，再用蓝字重新填制一张正确的记帐凭证，注明“订正某月某日某号凭证”字样。不论是会计年度内还是以前会计年度已经登记入帐的记帐凭证，记帐凭证的会计科目没有错误，只是金额错误，也可以将正确数字与错误数字之间的差额，另编一张调整的记帐凭证，在摘要栏注明“调增或调减某月某日某号凭证”字样，调增金额用蓝字，调减金额用红字。第二步，将原始凭证复印件附在重新编制的记帐凭证后单独装订成册。

3.其他相关资料。会计核算工作整改结束后，财会人员要主动收集相关资料，一是工作检查督导通知，二是检查反馈材料，或反馈会议记录。如果有必要，可以做一份会计核算更正说明，主要内容包括督导组检查的时间，发现问题，工作建议，整改情况等。收集整理后装单独订成册，纳入财务报告类加以保存。

年未，严格执行《会计档案管理办法》规定，按“会计凭证类15年、财务报告类3年”的规定立卷归档。同时，在档案封面标明“会计更正档案”字样。

参考文献：

[1]《中华人民共和国会计法》1999年10月31日.

[2]《会计档案管理办法》1998年8月.

[3]《会计基础工作规范》经济科学出版社.

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关键词：高校档案；6S管理；标准

档案是包含大量知识和各类信息的文献。高等学校档案，是指高等学校从事招生、教学、科研、管理等活动直接形成的对学生、学校和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式、载体的历史记录。作为高校档案管理人员，在工作中，应尽可能将科学的管理方法与管理思路引入这一工作领域，将高校档案这一重要工作规范化，从而更好地发挥高校档案在高校发展中的重要作用。

1 68管理的概念

6S管理起源于日本的5S管理。“5S”是指整理（Seiri）、整顿（Seiton）、清扫（Seiso）、清洁（Setketsu）、素养（Shit suke）等5个项目，因日语的罗马拼音均以“S”开头，简称为5S。我国企业在导入5S的实际运用中增加安全（Safety）这一新的要素，形成了现在所谓的“6S管理”。

5S管理在日本企业的现场管理中经常被采用。“5S管理”的精髓是通过“现场管理”来提高企业的效率和提升劳动者的素质，从而形成企业自身的管理文化。“6S管理”的理论基础就是运用“系统”的概念以及辨证的观点，科学地处理现场各元素之间的关系，从而形成一种科学、高效的管理方法。

2高校档案管理工作的意义

首先，高等学校档案管理工作是高校教育事业发展的重要基础。高校无论从管理的角度还是从系统建设的角度，都需要一系列档案作为工作的考查凭证，提供必要的参考数据。为教学和管理的各方面评估提供素材与数据，为学校的校史撰写提供材料和资源。

其次，高校档案管理工作作为一个专项、有序、长期的重点工作，能将校内分散的、无序的各类档案资源科学管理，集中统一，分门别类，为高等学校的评估、建设、管理、科研等提供详实、准确、丰富的信息储备。

最后，透过高校档案管理的工作情况，能看出高校管理工作的水平。优秀的档案管理体系能提升高等学校自身的形象。高校在常年的各项管理工作中会形成一系列的文字档案、管理文件。这些文件材料的归档科学性、规范性以及质量的高低，都是高校档案管理工作赖以生存和发展的基础。

3高校档案管理工作中存在的问题

3.1高校档案数量庞大，类型复杂

随着高校各项建设及改革的不断深入，高校档案的数量骤增。档案的种类也越来越复杂。这些新的变化对于档案管理提出了更高的要求。不仅各级各类党政管理文件需要经常归档，而且诸如教务管理文件、教学日志以及在教学活动中形成的材料和数据，也同样具有留存价值。在当今电子信息化时代，出现的电子档案更是种类繁多，如何科学地归档，都是需要研究的课题。除此之外，竞赛中的奖状、奖杯、锦旗等，数量繁多，类型复杂，都需要在档案管理中全面考虑。

3.2部分学校档案管理工作制度需进一步完善

目前，许多高等学校已经把档案管理作为一项重点工作，但仍存在档案管理制度不健全的现象。比如，各个院系文件管理各自为政，没有统一、标准的管理制度和原则。档案管理现场混乱，档案查询不便。档案的摆放也很随意，借阅及返还没有相应的制度，经常出现文件的流失。档案的保护措施欠缺。管理工作制度等方面投入力量不足，制度不健全，致使档案管理工作效率低下。

3.3档案管理人员队伍建设缺乏，业务水平有待提高

目前，很多高校档案管理人员对于档案管理的专业知识比较缺乏。档案管理工作由其他人员兼职，没有专门的档案管理员，人员流动也比较大。而档案管理工作是一个时间周期较长的工作，只有长期从事该工作，才能对档案的归档位置、原则甚至具体内容有所了解。“不稳定”使档案管理工作的持续性难以保障，档案管理工作的随意性太大，为规范档案管理工作带来了难度。

3.4档案管理基础设施不到位

许多高校由于长期的投入不足，档案管理基础设施建设明显匮乏。经常出现档案管理场所面积太小、环境脏乱、安全隐患众多、技术水平有限等问题。这些对于档案管理工作的进一步开展都带来了极大的限制。基础设施不到位，档案管理工作疲于应付，不能真正为高校发展提供有效资源，严重影响了高校档案管理水平的提高。

3.5档案管理手段落后，档案信息利用率不高

有些高校档案管理没有利用现有的科学技术对能够信息开发的内容进行开发利用。各院系档案管理没能相互借鉴和交流，比较封闭，导致信息内容不一致。现在高校计算机网络已普遍应用，但是高校的档案管理工作还没有充分实现网络信息化，导致许多高校档案管理没能充分发挥作用。

4“6S管理”在高校档案管理中的可行性分析

“6S管理”应用于高校档案管理，是学校实施战略管理和品牌建设的必然。本文对其在高校档案管理中的适用性作如下分析。

4.1整理

有意识地培养管理者的文件整理习惯，逐步培养效率、节约方面的素养。明确区分“要”与“不要”，清除无效的档案文件。无用的文件彻底丢弃，而不是简单地收拾后又整齐地放置。学校行政管理通过整理、无纸化办公等，降低档案管理的材料成本，提高管理效率。

4.2整顿

确定文件档案的放置场馆，明确各类档案的归档位置。文件归档要定点、定容、定量，划线定位，做好标识。明确统一的归档原则，归档位置和档案要一对一表示，表示的方法要全校统一。校内各院系要建立二级档案记录，归档工作要严格按照校级归档原则和表示方法。校级档案管理部门加强管理，进一步提升档案管理的能力，提高工作效率。

4.3清扫

培养管理者良好的环境保护意识，养成在文件档案馆的良好的清扫习惯，保障各类设施设备正常运行。将岗位变得无垃圾，无灰尘，干净整洁，创造干净整洁的档案存放环境。档案管理部门要制定清扫标准，作为规范张贴在显著位置。优化档案管理整体工作环境，促进工作绩效提升，保证学校档案管理事业持续健康发展。

4.4清洁

将之前整理、整顿、清扫后取得的良好成果维持下去，将持续科学的档案管理制度化、习惯化，在此基础上进一步提高工作效率。

4.5安全

树立档案安全高于一切的档案管理思想，把工作现场的每一步工作步骤罗列出来，分析每一步工作是否可能造成安全隐患，保证档案文件的文本安全和信息安全。

4.6素养

养成好的习惯，人人依规定行事，做事简洁明了，从而提高全员档案管理水平。在“6S管理”工作中营造团体精神，强化教职员工和管理层各方面的安全责任意识和安全措施的落实。

5“6S管理”高校档案的实施

实施推行“6S管理”，要以实为本，实学，实做，不放过任何一细节，全体人员全力以赴地将科学的管理方法落实到位。高校档案6S管理可按照以下6步实施。

5.1合理搭建“6s管理”的机构框架

组织机构的健全是“6S管理”有序开展和持续推进的组织保障。因此，“6S管理”在高校档案管理工作的推进过程中，必须建立有明确负责人的组织指挥机构。各项工作都要配备专门的人员负责，真正做到全员参与，上下齐心，着力推进。

5.2相关人员强化培训

推行“6S管理”首先要对相关人员进行培训。有组织、有计划地开展教育培训工作，以此推动全体档案管理人员掌握“6S管理”的科学管理理念、原理、工作内容、程序和注意事项。

5.3对现场的情况进行调查分析，找出存在的问题，提出整改方案

管理者需深入到档案管理的现场，调查分析，找到管理中存在的问题，针对问题讨论研究，并依据“6S管理”模式，提出整改方案。

5.4进行现场设计，绘制定置图

根据现场情况，确定文件档案的放置场馆，明确各类档案的归档位置。定点、定容、定量，划线定位，做好标识。明确统一的归档原则，归档位置和档案要一对一表示，表示的方法要全校统一。

5.5“6S”高校档案管理的展开

“6S”活动在高校档案管理展开的过程中，要密切关注每个环节，及时发现管理和设计中出现的问题，并给予纠正。

5.6“6S”高校档案管理重在坚持

“6S”高校档案管理并不是什么高深莫测的理论，关键在于根据既定的要求，持之以恒地贯穿到日常的工作中。既然开始了，就要坚持执行下去，并把工作的要求落实到管理的每一个细节。只有做了，坚持了，做好了，才能使高校的档案管理水平得到提升，才能为高校其他工作的开展提供一个良好的资源和信息平台。

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自全市开展创建食品安全样板市场工作以来，镇政府高度重视食品安全样板市场创建工作，6月成立了以梁全副镇长为组长，经贸、工商、卫生、城建、农技、综合执法、食品公司相关负责人为成员的农贸市场升级改造领导小组，并由经贸办抽调三名专职同志负责日常整治工作。由镇、村、市场各承担一部分资金，前后投入35万元作为样板市场创建工作的改造资金，安排专门人员负责跟踪落实，及时反映情况，协调各方关系，解决存在问题，促进整改工作顺利进行。村依照《东莞市建设食品安全样板市场工作方案》的要求，以继续加强农贸市场后续整治为抓手，各方联动，狠抓落实，扎实开展食品安全样板市场创建工作。

一、加强组织，充实创建力量

专门成立由村书记担任组长，主任为副组长，两委为小组成员的“食品安全样板市场创建工作领导小组”，充实农贸市场整治力量，确保创建工作做到机构健全、工作连贯、力度充沛。同时，制定《村整治农贸市场后续管理工作方案》，明确创建思路和方向，严格按照方案分阶段、有重点地深入推进食品安全样板市场创建工作。

二、积极动员，统一创建思想

样板市场创建工作领导小组根据创建要求对综合市场进行认真对照检查，市场创建工作领导小组经常召开样板市场创建工作动员会议，传达镇有关会议精神，统一思想，明确各项工作目标、任务和要求，确保样板市场创建工作顺利开展。

三、排查摸底，明确创建目标

创建样板市场领导小组专门组织对村农贸市场进行排查行动，对各摊档的垃圾放置、占据空间经营、地面和排水渠清洁、熟食档防蝇、防尘设施及场内公厕卫生等，督促市场按照标准逐项整改。

四、政企联动，凝聚创建合力

组织市场管理人员赴其它村市场进行学习取经，更新观念，借鉴其成功的管理经验以及科学的硬件布局，对照查找自身不足，明确整改方向。还积极协调各部门，大力开展联合督导工作，对照《东莞市食品安全样板市场建设标准手册》，定期对市场进行专门指导和扶持，督促市场经营者及经营户加快创建步伐，推进农贸市场食品安全管理上新台阶。

五、明确措施，力促创建落实

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【关键词】石油工程EPC总承包项目 文控管理 事前 事中 事后

文控管理工作是石油工程EPC总承包项目中一项不容忽视的核心环节。按照项目生命周期各阶段情况，可把文控管理工作阶段划分为事前文控管理、事中文控管理以及事后文控管理这三个阶段。石油工程EPC总承包项目的各环节阶段中，文控管理呈现出了多种特征及工作方法。

1 文控概念

首先是文件信息控制，简称为文控，指的是按照规范的项目文件控制程序，在项目实际使用时通过先进的方法与手段，有效管控项目文件的过程；其次是文控管理过程；对项目文件控制工作予以规范，构建完善、可控与可追溯的文件管理体系与方式。认真全面管理文件、流转、审批、版次、分发、移交、归档、利用环节阶段，加强控制好文件的流转状态，确保文件整体运行过程都有详细的记录，都可追溯，项目竣工后能自行做到移交归档，促进文档一体化管理目标。

2 加强石油工程EPC总承包项目文控管理各环节

2.1 事前文控管理

应构建完善可行的文件控制管理体系，其中涵盖了详细的文控管理项目策划、健全的规章制度、有序的项目运作流程以及切实可行的项目文控管理系统，主要目的在于保证项目运行过程中的流畅度与精确度。因此，在文控管理前期中，其对项目发挥着策划与统筹的作用，可以明显的看出对项目有极强的“塑造力”。

石油工程 EPC总承包项目中有专门的文控管理部门，它作为项目文控管理的核心部门，必须具备一定的权力，将文件控制管理贯穿于项目的各部门中，把文件的分类编号、格式、用印、存档、传递等各环节工作综合纳入到文件控制部门进行管理。文控管理部门在文控管理前期工作中，应切实做好下列几项内容。

2.1.1划分岗位责任，强化档案管理意识

EPC总承包项目实际管理时，应明确岗位职责，各部门严格根据岗位职责进行分工，做好自己分内之事；另外，在项目筹备过程中，应培养全员良好的文控管理意识及正确的档案资料观念，推广有关规范。并且，应认真划分分包单位的文控管理权限，配备责任感强的专业人员进行统一管理。

2.1.2构建文件控制工作流程

项目文件管理属于系统性的过程，涵盖了文件处理、文件报批、文件借阅、文件保管、文件控制以及文件销毁等环节。所以，EPC总承包项目前期中必须构建规范的文件控制管理流程。该流程主要由项目经理批准，项目文控或者项目文控部门是项目来往文件及资料等信息的归口管理人员与部门，应加强项目文件输入、输出接口管理工作。项目部和业主间的文件往来必须根据文件控制管理具体流程来，以确保项目信息精确传达。

2.1.3强化培训，增强文控管理水平

EPC总承包项目具有较大的项目量，建设单位众多，质量水平各异，并且，大部分分包商未配备专业的文控工作者，专业水平低下，经常造成内容不正确、资料缺乏完整性等诸多问题的发生。所以，应加强分包单位文控人员培训力度，及时掌握国家与行业标准，熟知有关法规制度与材料整理的要求。培训时，由专业的文控培训者构建文件材料样板予以正确的示范，确保被培训者今后的工作适应于文档整理及操作规范要求，从而实现文控管理的科学性、规范性。

2.2 事中文控管理

2.2.1加强交流

EPC项目文控管理者应积极和业主、监理、分包单位文控管理者沟通交流，认真分类、整理、记录及归档来往文件、传真与电子邮件。并且，EPC项目文控管理者还应和相关技术者交流，以获得技术者对档案信息收集管理工作的支持。发现信息内容不相同时，应及时和技术者联系，保证资料的准确性。实际交流时，文控管理者要学习项目管理、施工、系统及操作方面的知识，了解项目具有的阶段性特征、难度，切实做好文控管理工作，防止问题发生。

2.2.2故障制度的构建

根据国家与行业标准，构建高效的文件档案管理制度，确保档案管理的规范化。具体应制定《项目档案管理制度》、《项目技术文件管理制度》等。

2.2.3具体划分，严格处理

应加强日常性与定期性管理，以实现档案资料管理的系统性和细致性；另外，文控管理者对于发现的问题应逐一进行记录，并采用通知单的形式下发，要求分包单位及时予以相应的整改，明确具体的整改时间和整改方案。复核过程中，如有整改不合格的分包单位应进行批评或予以相应的经济处罚。

2.3 事后文控管理

（1）项目完工前，EPC总承包项目负责单位要做好资料准备工作，科学编制、分工清晰、全面落实责任，建立项目完工资料管理小组，项目主要负责人统一把控，项目主要工作者参与协作，采取完善的项目完工阶段的资料整理措施，按照《项目文档管理规定》等制度要求，确立项目文档的具体格式与内容。

（2）在确立流程与责任后，EPC总承包项目文控管理部门应综合收集各单位与各部门的工程完工资料，并保证资料的实效性。然后，文控管理部门再做资料汇总、合卷以及编册工作。完成编册后，应反复检查与核对，达标后将资料上交到上级部门。

3 结论

综上所述可知，由于石油工程EPC总承包项目的文控管理工作具有较强的科学性、配置严密性、要求高的特点，所以，应构建文控管理机构与检查监督机制，以全面发挥文控管理的优势作用；另外，文控管理人员应根据项目条件、项目周期的变化，对自身工作方法予以整改，探寻高效的文控管理模式，增强工作水平，从而促进EPC总承包项目有序前进。

参考文献

[1] 乔靖杰.分析石油工程高端市场EPC总承包管理[J].中国石油和化工标准与质量，2011，（08）

[2] 田峰.EPC工程总承包中的财务管理[J].金融经济，2011，（12）

[3] 邵化梅.总承包项目文控管理初探[J].电力勘测设计，2010，（04）

[4] 黄新.对工程总承包项目管理的一些体会[J].中华建设，2008，（06）

[5] 王立明.浅谈EPC模式下的水电项目质量控制[A].质量――持续发展的源动力：中国质量学术与创新论坛论文集（上）[C].2010

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关键词：创文档案；水业；档案管理；收集；档案保管；目录

中图分类号：G27 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）007-000-02

一、前言

创文档案是文明创建活动过程中直接形成的具有保存价值的文字、图片、声像、电子文件等不同形式的历史记录。

创文档案产生于文明单位创建过程中，能够全面反映一个创建单位的精神文明建设过程，具有一定保存和查考价值，阐述文明创建档案的收集范围、方法；文明创建档案的分类方法，文明创建档案的整理和保管方法。对当前文明创建档案管理工作的建议。

创文档案是机关、企事业单位档案的重要组成部分。按照档案法和《全国文明城市测评体系》的内容和要求，目前创文档案管理存在一些问题和不足亟待加强和规范。它真实反映了单位文明创建活动的历史轨迹，创文档案的完整收集、妥善保管与有效利用对丰富档

案资源，促进单位文明建设和社会文明进步具有重要意义，研究它的管理，是档案工作者义不容辞的责任和义务。

二、创文档案收集的基本要求有以下五点

根据中央文明办对”两个测评体系“作了较大调整，均采用“材料审核”、“实地考察”、“问卷调查”三种方法进行考评。其中待审材料是一种重要测评方法。全国文明城市测评体系涉及材料审核的测评标准共有198条，所占达83.5%，《全国文明城市测评待审材料收集整理任务分解一栏表》，高标准、严要求，按时收集、整理和提交，应严格对分类、鉴定、整理、装订、装盒、上架、排架等立卷环节进行监控。

1.档案整理单位。所有“待审材料”均以“件”为整理单位，每件材料编号要与《测评体系》中的测评标准的编号顺序相一致。

2.档案佐证材料。“一件”迎检材料总体把握“有计划、制度和机制，有活动、保障措施；有特色和成效”三大方面内容收集整理相关佐证材料，材料包括各类文字材料 、照片、图表、媒体报道、音（视）频资料。文字材料必须为原件，均需双面打印，每一份都要盖上出具单位的公章。

3.档案的完整性。提交的材料必须能体现整项工作的完整性。例如：会议的材料包括会议方案、会议通知、议程、主持词、领导讲话稿、会议相关材料、会议纪要、与会人员名单、会议总结、情况汇报、会议照片和新闻报道等。活动材料：方案、计划、通知，活动过程形成的资料，活动记录、情况总结、经验、简报、通报、媒体报道、照片、视频等。

4.档案逻辑性要求。严格做到待审材料翔实丰富，针对性强，能够全面、深刻、准确地反映测评标准的要求，材料的内容要前后一致，保存彼此间的内在联系，尤其文件与文件在时间、文号、数据和重要内容的表述上不发生逻辑性错误，杜绝出现自相矛盾现象。

5.档案排序和编号。排序：各份材料的排序与材料目录表中的排序一致。表格类材料接材料提交表、材料记录表、文件目录的先后顺序，排列在每件目录的最前面。每件材料，按照对测评标准佐证的重要性依次排放，同等重要的按时间顺序排放。每个测评标准的总体情况说明排在最前，然后是对应该测评标准的重要性综合性部署文件，总体遵循“由上至下，先宏观后微观”排序。若一条测评标准有几项工作或几项活动，同一项工作或同一个活动的材料应整放在一起，再按活动的的第一份材料的时间进行排序，保证文件资料之间的有机联系，同一问题的来文与复文，请示与批复排放在一起，同一文件的正件在前，附件在后；转发件在前，被转发在后。

三、水行业建立创文档案的内容

不同的行业，建立档案的内容不尽相同。根据水行业的特性，建立创文档案必须具备以下几方面的内容：

1.健康档案的建立。主要以从业人员（制水班、化验室和厨房）等涉水人员为主，收集一年一次的健康证，卫生知识培训证，一人一档。每月月初对涉水人员岗位进行学“五病”情况的检查。（五病是指痢疾、伤寒、中型病毒性肝炎等消化道传染病、活动性肺结核、化脓性或渗出性皮肤病）。做到“五病”调离率100%，建立“五病”检查记录，按年度归档，要有近三年的相关记录。

2.水质档案的建立。根据水行业的特点，主要以水质检测报告、管网水、出厂水、水源水和二次供水的分析报告为主，还收集水厂的日检测报告。按月份装订成册，每年年底归档，做好目录及检索。

3.消防栓档案的建立。在公共消防栓方面，对所在的市、镇范围内所有消防栓建立档案，对主干道阀门井盖检查，并且根据往年的阀门档案及水表档案做好具体登记记录并统计相关数据，按照相关要求收集整理消防栓整改及整改方案。若发现不符合的情况，根据整改通知书做好整改记录。按月收集记录一年一归档。 从消防栓档案，可以检查城市公共消防设施是否达到国家标准。

4.客服档案的建立。客服档案的收集点多面广，首先应从客户窗口服务方面入手，对公示了的承诺内容和服务公约要收集归档。按照培训要求，定期组织窗口员工进行业务培训的内容、效果以及签到表要归档，培训的目的是为了提高沟通能力和服务水平。自2012年1月至今收费出具统一的新版票据要归档，在《每月工作规范细则》中建立有效投诉处理机制产生出的记录，有效投诉记录和每日卫生检查表按月收集，对每年大客户管理范围规范产生的相关记录都列入归档范围，遵循一年一次归档。

5.其它零星档案的建立。在国企中准备迎检材料，比如上级下达的各类通知、标准、要求和规范，为创文工作开展所召开的班子会议记录、计划和总结都要收集归档，其中主要的饭堂和办公区域的各项检查表，利用各种途径宣传创文工作的宣传片、报纸、宣传画、板报、墙报以及街头巷尾挂出的横幅等，还有各类载体形成的纸质文档、声像、实物和电子档案，分别分类收集整理归档，要有三年的归档要求。

四、创文档案记录范围

创文档案记录社会及行业的方方面面，由于其形成范围、作用等不同，它又有其自身的特点，有一定的特殊性。创文档案是国有企业档案管理的重要组成部分，能积极推动社会精神文明的建设。

创文档案的特点：

1.创文档案有社会性

创文档案记录和反映的虽然是各行各业发展状况，但它从微观上反映了时代的变迁、社会的民生发展，具有社会性。

2.创文档案的广泛性

创文档案的形成有着更为广泛的社会基础，它所反映的内容包罗万象，另外，它的记录方式、载体形式也广泛多样。

五、创文档案的利用值得探讨的两个问题

1.制度建设。档案利用规章制度一般有阅览制度、外借制度、复制制度等。根据实际情况，对不同层次的利用人员确定不同的利用范围，规定不同的审批手续，使提供利用工作有章可循，在大力开展档案利用工作的同时，确保不失密、不泄密及文件的完好无损。各项档案利用规章制度的条文应严密而简明，便于执行，并在实践中认真加以总结，不断充实和完善。

2.队伍建设。担负利用服务工作的档案管理人员，是利用制度的直接贯彻者，对档案的安全负有直接责任，必须具备较高的素质。一是政治素质，要有高度的政治责任心和全心全意为人民服务的精神，热爱档案和档案事业；二是业务素质，要具备专业知识，熟悉所保管的档案内容，熟悉档案法规；三是文化素质，要有较高的文化知识，能总结和分析利用工作中的经验与问题，从中掌握利用工作的规律。此外，还要有敏锐的工作能力和观察能力，善于做利用者的工作，能独立处理利用中出现的一般问题。

参考文献：

[1]阴法鲁.中国文化史[M].北京大学出版社.

[2]刘国能.体系论-中国档案事业体系[M].档案出版社.

篇7

一、存在的问题和不足

一是学习意识不高的问题。由于对理论指导实践、指导工作的意义认识不高，因而在政治理论、业务学习不深入、不系统；处理问题凭经验，缺乏理论上的深钻细研。过多忙于处理日常业务，机关工作效率不高，作风不够扎实。

二是服务意识欠缺的问题。由于全心全意为人民服务的意识不强，没有能够设身处地的为群众着想，对多次上访的人在接待上态度不够热情。由于站所合并后，存在和基层交流少，联系不够。因此在业务指导上存在衔接不够好的情况，

三是存在执行不力的问题。主要表现在农民负担监管力度不够,部分乡镇村存在自订标准收取落户费问题，虽已责令责任村整改，但具体落实情况有待检查。农村土地流转需进一步规范，确实维护农民合法权益。

四是创新意识不够的问题。认为经管工作全面推进的工作难度大，以为把领导交办的任务完成就行了。受这种思想影响，有时出现“只求过得去、不求过得硬”的情况，因此只满足于埋头干工作，缺乏长远的工作计划，缺乏革新意识，在服务“三农”、农民维权等方面缺乏新思路、新办法。

二、具体整改措施

（一）在领导班子凝聚力和战斗力方面。局领导班子成员坚持以身作则，率先垂范，以自己的行为影响人，用规章制度管理人。充分发挥每个人的主观能动性，人进其岗，各尽所能。领导班子加强自律，自我约束，当好带头人。管住自己的“手”，不该拿的坚决不拿；管住自己的“嘴”，不该吃的坚决不吃；管住自己的“腿”，不该去的地方坚决不去；管住自己的“脑”，面对灯红酒绿、物欲横流，始终保持头脑清醒，以实际行动教育人、影响人、感召人，增强领导班子的凝聚力和战斗力。

（二）在政务公开方面。根据经管部门工作职能，配合财政部门，对农村惠农政策落实情况（补贴项目、标准、资金到户）、村级“一事一议”筹资筹劳审批程序、农村土地承包合同纠纷调解仲裁程序、农村土地流转办理程序等通过政务公开栏进行定期公开，接受社会监督。

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2016年以来，湖北省始终把贫困人口精准识别审计整改作为建档立卡“一号工程”的重中之重。在对数据进行摸底和清洗完善基础上，动员全省近20万名基层干部，对库内数据质量进行核实，识别新贫困户，清理“硬伤户”，紧乘审计东风，将精准扶贫的“第一颗纽扣”扣得更紧更牢。

与数据较真

“球鞋都走坏了几双，自精准识别大审计行动开展以来，拿着数据、走街串巷，挨家挨户进行核查，是我们的工作常态。”负责审计的干部们全都憋着一股劲儿，力争将建档立卡贫困户的数据精准再精准。

2015年10月-2016年2月，湖北省在全国先期开展“回头看”，领导干部们带头对贫困户的识别情况进行回访。不懈的努力换来的是越来越准的数据。据湖北省审计厅核查表明，自“回头看”以来，湖北省的识别精准率达到了93.65%，已经从“基本精准”发展为“比较精准”，“回头看”取得了阶段性的成效。

精准扶贫，准中求准，精益求精。越是要求精准，工作压力就越大。但湖北省继续给自己压上加压，对全省94个县（市、区）精准识别的准确性和脱贫成效的真实性进行了全覆盖式审计。在审计过程中，发现库内52万贫困人口身份存疑，针对这部分人，不讲条件、不打折扣，以整改方案为铁律，进行层层筛查。数据显示，截至2016年10月，共剔除识别不准的“硬伤户”贫困人口33.5万人，占贫困人口总数的5.7%，保留疑似贫困人口38.4万人，占6.6%。新识别的补录贫困人口36.6万人，占6.3%，精准识别准确率达到98%以上。

“以前，我们村里有好几户，身体没啥毛病，种着几十亩地，住着宽房大屋还被评为了‘贫困户’。”赤壁市余家桥乡余家桥村村民老李气愤地告诉记者，这些人有手有脚，不愁吃穿，贪图国家的便宜，而那些真正需要帮助的穷人却得不到帮助，村民们都有点不相信政府了。“现在好了，自从审计的人来了之后，这些不合格的人都被剔除出去了，真正的困难户得到了帮助，政府的政策给力啊，还是得相信政府。”说起审计政策，老李竖起了大拇指。

自从湖北省开展精准识别大审计以来，省内对扶贫对象的识别从“比较精准”发展为“更加精准”，一个个鲜活的例子都是对湖北省精准识别审计整改措施以及成效的肯定。

审计依然任重道远。37个贫困县、4821个贫困村、590万贫困人口，海量数据，想要短时间内全部搞定，毕其功于一役，既不现实也不科学。为了巩固贫困人口精准识别成果，湖北省将建档立卡“回头看”当作一项常态化、制度化工作来抓，不断地提升数据管理水平，确保精准扶贫政策真正惠及贫困人口。

攻克审计中的堡垒

“之前我们的工作确实存在一些不足，各级职务不清，数据管理比较混乱，很容易造成信息传递走样。”相关负责人告诉记者。为解决这一问题，湖北省出台相关意见，对各级干部进行培训。通过培训，既统一了思想又统一了标准，各部门分工明确，数据管理清晰，有力推动了审计整改工作的进行。

在全省范围内举办审计整改培训班，聘请教师对市、县、乡、村近600人进行集中培训。通过培训，学员们统一了思想，充实了队伍，提高了实战能力，确保精准识别审计工作整体推进。同时，为做牢做实建档立卡精准过程档案管理模式，湖北出台《关于做好全省精准扶贫档案工作的意见》，并在“全国第一将军县”红安县召开全省精准扶贫档案工作现场培训会议，要求建立精准扶贫档案台账，全程记录脱贫攻坚动态。

对精准识别审计中上报的数据进行整合看似简单，难点在如何对数据进行有效的管理。为解决这一难题，湖北省出台了《关于加强扶贫开发建档立卡数据管理的意见》，明确提出数据管理要坚持“五原则”，即县级主体、精准识别、核准存量、操作规范、数据共享。划定各级管理权限，层层压实各级管理责任。

政策实施以来，各地违规识别、监管缺位、数据造假的情况越来越少。各地将采集年度数据、动态调整对象、清洗核查数据、建立纸质台账等列为数据管理的工作重点，并在数据运用上分级开展大数据分析，运用数据指导政策落实。在加强监管上定期开展比对、检查，密切部门协同配合、周密落实保障措施、严肃考核监督问责，确保数据的真实性、准确性、有效性和稳定性。

“我们这次的精准识别审计就是要抓细节，找出在精准识别工作中的疏漏。”负责审计的相关人员告诉记者，针对贫困人口识别不精准等问题，他们始终坚持问题导向，对症下药、靶向治疗，在转变理念的同时，坚持历史、客观、辩证地看待审计结果，并深入分析原因。就是凭着这股劲儿，湖北省答好了一套精准识别的问卷，为精准识别工作竖起了一把“标尺”。

以奖惩促激励

积极性与战斗性对于一个队伍的作用不容小觑，如何提高自己脱贫攻坚队伍的战斗性与积极性，湖北省有自己的一套路子；制定一系列的奖惩措施，为打赢脱贫攻坚战提供正向激励导向机制。

第一，将各地的精准识别工作情况与通报成效情况挂钩。湖北省扶贫办组成3个督查小组，通过随机抽查、现场核对、电话以及QQ群等督查形式，核查各地整改到位率和整改成效。“这次省里是真的较真了，工作干得好的，对其进行表扬，干得不好的就通报。不较真不行啊，不较真工作就干不好，工作干不好，老百姓就不信咱们。”省扶贫办负责审计相关领导介绍说。

2016年9月21日，湖北省扶贫攻坚领导小组办公室印发审计整改工作进展情况通报，对81个县、市、区提出表扬，对16个进度滞后的县、市、区点名批评，并将通报直接寄送市州主要负责人，要求限期整改到位。同时，为保证精准识别的进度和质量，湖北省将建档立卡数据管理工作与各项考核结果挂钩，对个别不能如期完成任务或数据质量差的州市，对当年主要负责同志的扶贫目标责任制考核和财政扶贫资金绩效考评实行“一票否决”，均不得评为优秀或合格等次。这条“硬”规定的出台，对推动整改工作起到了很好的促进作用。

篇9

【关键词】内控 风险管理 建议

“控制是会计的一项基本职能”。现在，由于市场经济的发展要求，内部控制系统已不再是仅仅满足传统意义上的查弊纠错和保护资产安全，其目标已延伸到提高效率和效益、保证管理政策和目标的实现。

近年来，国务院五部委联合下发了《企业内控规范通知》和《内控规范指引》等文件。证券监管部门又明确注册会计师审计时评价内部控制的责任、上市公司在披露会计年报时必需公布企业内部控制测试检查的自评报告等等。企业内部控制作为公司治理的关键环节和加强经营管理的重要举措，在企业发展过程中具有举足轻重的作用。尤其作为上市公司，内部控制不仅关系到上市公司的质量和自身发展，更重要的是关系到广大投资者的利益，遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，堵塞管理漏洞，保障公司资产的安全，有效提高公司风险防范能力，减少乃至避免舞弊事件的发生（张远虎，2009），提升公司经营管理水平、盈利能力和持续发展能力，增强公司竞争力，最大限度地回报股东和社会。

本文结合笔者担任某上市公司独立董事并主持审计委员会工作多年来的实践，就审计委员会在内控风险管理方面的职责与作用作探讨。

一、上市公司审计委员会的主要职责

1.沟通与评价。审计委员会是在公司董事会领导下，始终保持与外部审计的有效沟通，定期听取外部中介机构的审计工作汇报，对外部审计机构工作进行评价，向董事会及股东大会提议聘请或更换外部审计机构。

每当年度财务审计结束前，审计委员会均要召集全体组成人员，监事会主要成员列席参加，专题听取境内外审计机构详细汇报审计情况，包括审计范围、现场工作情况、对财务报表的调整事项的说明、风险提示、存在的工作缺陷以及管理建议，以及A、B股差异等，新会计准则颁布后，还听取了审计机构关于新旧准则调节事项的建议。

审计委员会在聘请外部审计机构方面，应发挥主导作用。公司每年度都要聘请中介审计机构，或者研究决策更换会计师事务所。审计委员会要求管理层对其他有资格承担境外审计业务的审计机构从审计报价、资质和经验、服务特色等方面作调研并进行筛选，在3家候选事务所的评标过程中，审计委员会始终坚持公平原则，并要求中标事务所不仅要提供前任事务所的审计服务情况，并且还要提供多项“增值服务”，即像境内会计师事务所一样，向公司提供管理建议书，在新会计准则实施前，对公司财务人员进行培训服务等。

2.监督与指导。指导公司建立健全内部审计制度，完善内控制度，审查确定公司内部财务审计和内控制度审计工作计划，听取工作汇报并提出指导意见，是审计委员会的又一项重要工作。

审计委员会指导内审工作，应从传统的财务审计延伸到内控审计。比如，根据上海证交所的《上市公司建立内控制度的指引》，并结合公司实际情况，审计委员会提出的指导意见有：（1）对内控制度的制订和内控体系的建设，要着重考虑有效性、实用性和可操作性，不拘泥于格式化，避免复杂化。（2）内控制度实施涉及经营管理的各个环节，因此审计委员会建议各职能部门率先进行业内风险点排摸，查漏补缺，据此有针对性地完善内控制度，使公司经营风险降至最低程度。（3）对上市公司对外投资子公司的内控制度建设方面，结合法人治理机制的实施，由公司委派出任的董事、监事在其任职公司董事会、监事会提出建立健全内部控制制度的要求。从而使公司本部及下属子公司共同加固高筑起控制风险的“防火墙”，把预防风险、抗风险的网络机制覆盖各投资企业。（4）关于职务授权及制度，建议在股东大会对董事会授权、董事会对董事长及总经理授权的基础上，制订相应制度，规范公司对各职能部门的分级授权。（5）审计室作为上市公司内部控制的监督检查部门，工作范围从经营审计逐步延伸到内控审计，审计委员会向董事会与监事会建议充实必要的专职内审人员力量，并借助工作方式的改变来提高内审的工作效率。

审计委员会应参与确定内控框架体系的全过程。（1）组织公司董事会秘书、财务总监、审计室主任、监事等有关人员前往内控制度建设较好的外单位进行调研考察；（2）通过互动交流与学习取经，从而确定符合本公司实际的内控框架体系；（3）逐项编写出公司的内控制度，通过审计委员会、董事会的审议批准后，正式实施并执行。

审计委员会每年至少开3～4次的专题会议：（1）听取和审查公司审计室内部控制检查后出具的专项审计报告；（2）听取对管理建议书整改情况的复查报告、内审工作计划；（3）提出其他相应指导意见和要求。

3.财务审核。审核公司财务报告及其披露公告，检查外部审计机构提出管理建议的整改情况，提出改进财务管理、防范风险方面的意见和建议是审计委员会的另一项重要工作。

公司聘请中介机构如同每年对企业做“健康体检”一样，在“年度体检”过后，审计委员会主要跟踪抓好“五个工作重点环节”：（1）“出诊断书”。通过会计师事务所出具的财务审核报告，全面了解公司运行管理状况和财务报告的真实性、可靠性与准确性。（2）“开处方药”。要求外部审计机构在出具年度财务审核意见书的同时，针对公司存在的问题出具管理建议书，以便对症下药。（3）“及时配药”。针对审核财务报告中发现的问题，结合管理建议书，审计委员会向董事会提出整改建议，督促公司管理层提出整改方案。（4）“跟踪服药”。借助内审部门跟踪整改结果，对整改方案的实施进行跟踪监督，以保证整改措施的有效落实与执行。（5）“观察疗效”。对已实施整改的结果情况进行评判，确定整改方案的效果。

二、审计委员会加强内控风险管理的建议

由于在实际工作中常常会遇到新问题、新情况，这时需要审计委员会就这些变化作出快速而正确的反映。

第一，鉴于公司产品有一定数量的出口增长，在人民币呈不断升值态势，审计委员会建议公司就汇率变动对产品出口直接或间接带来的负面影响，对材料采购影响等作量化分析，并适时向董事会汇报。

第二，在加强应收账款管理方面，向管理层提出具体的建议要求：（1）完善公司销售供应客户的财务资信评级制度；（2）建立以财务部为主、营销部为辅的客户信用档案管理系统；（3）对逾期款项加大相关形式的催讨力度；（4）加强账龄管理，定期与客户核对应收款项账务；（5）对营销部门的奖惩激励措施要与销售货款现金流回笼相结合；（6）对秉承信誉好、付款及时的客户可采取适当的优惠价格折扣政策，加快现金流货款回笼，体现公司货币资金的净现值。

第三，关注对外担保或有风险防范，审计委员会提出建议：（1）公司对外担保不仅要符合监管部门的监管要求，也是公司自身防范风险的要求；（2）对外担保情况要作具体分析，区别对待，如对经营状况不佳的子公司担保要积极推进资产重组或吸收合并，从根本上彻底解决历史遗留的违规担保问题；（3）被担保单位也要采取措施，改善经营，减少举债经营的依赖程度并相应减少上市公司的担保余额；（4）个别企业的借款应当注意时间节点，藉以控制敏感时点的余额。

三、体会与启示

1.“拆”与“筑”（拆封闭性的围墙，筑透光、透视的篱笆）。

董事会下还有其他三个专门委员会，加强与这些委员会的业务联系与沟通，提高信息透明度，确保自身工作顺利开展的前提，也是审计委员会的另一项主要工作。比如，审计委员会要主动了解战略规划委员会的专题讨论内容，两个委员会经常就公司的重大投资发展项目进行事先沟通交流，以保证公司投资项目的健康发展。同时，审计委员会要明确自身定位，“要到位而不越位”。审计委员会的职能是行使建议权、评判权。只有理顺管理、明确定位，才能在公司内顺利开展相关工作。

2007年因经营需要，多家被投资公司将成立三级公司。对此，审计委员会认为：成立三级公司必将加大上市公司对被投资公司的风险控制。公司既要支持被投资公司经营发展，又要控制好企业的经营风险，两者要有效结合。建议公司尽可能地控制下属法人实体的 “计划生育”，确有必要尽量“生儿子”，如无必要就“少生孙子”。因对外投资链越长，管理环节越多，经营风险亦会伴随而生。而且要从管理体制，投资机制上加大投资性风险管理，对于投资性风险管理纳入战略规划委员会，对于经营性风险管理建议成立风险管理委员会。

2.靠前监督。

审计工作无论是财务审计还是内控制度执行情况的检查监督，由原来的事后审计转变为事后与事中、事前相结合的审计模式，才能确保内审工作的质量。单纯的事后审计只能对已经存在的问题及其后果起到揭示作用。

事后、事中、事前审计相结合，使公司对经营决策和决策的执行过程实施全过程的审计监控，把握经营状况和风险因素，将审计监督的前沿环节尽量靠前延伸，提高审计的时效和实效，为有效地做好风险防范管理工作起到了促进作用。

3.关键在于执行力。

要使生产经营、财务管理、信息披露处于受控制状态，除了要有一整套完整的制度外，关键还在于执行和检查监督，只有在制度执行过程中，内审部门通过不断的检查，发现问题，提出建议，完善制度，才能真正使公司“由人来管”上升到“制度管人”，降低公司管理成本，防范经营管理的风险。审计委员会一要抓年度内审工作计划的审核；二要抓内审工作质量，提出切合公司实际的指导意见，帮助内审机构有效开展内审，从而为审计委员会的正常工作开展提供帮助。

4.激励内审职能有效发挥，有作为才能有地位。

我的体会是：（1）在日常内审服务工作中，要提高质量、坚持标准、降低成本，把为公司服务落到实处；（2）审计部门的地位，不仅要通过公司制度和职责定位来赋予，更要依靠工作人员的努力绩效来争取应有的地位；（3）用有成效的工作结果，来提高并巩固企业内审计部门的地位，以此来获得公司管理层的重视与信赖。

5.巡检与定期检查相结合。

内部审计机构是一种“巡回医疗”，而外部审计机构是“年度体检”。 审计委员会要加强与内、外审计机构的有效沟通，力求做到内外结合。只有及时搜集与整合相关审计资料和信息，才能全面掌握上市公司的“健康状况”，“对症下药”，确保公司持续稳定地健康发展。

（作者为财务总监、高级会计师、高级经济师、硕士）

参考文献

[1] 财政部，审计署，保监，银监会，证监会.企业内部控制基本规范[S].财会〔2008〕7号， 2008-05-22.

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【关键词】高校；消防安全；管理策略；“四落实”

0 引言

高等学校是人口密集、公私财物极多的地方，极易引起火灾的发生。一旦引起火灾，由于高层建筑多，火灾扑救困难，极易造成人员伤亡，而且火灾影响大，损失大。正是由于这些原因，加强高等学术消防安全管理，预防和杜绝火灾事故的发生，保护师生员工人身和公私财产的安全，是非常重要的事。根据《中华人民共和国消防法》和《重庆市消防条例》的精神，结合自己在实际工作中的经验，认为高校消防安全管理策略主要体现在“四落实”上，即领导重视，组织机构落实、加强管理，规章制度落实、增强意识，宣传培训落实和防范未然，工作措施落实。

1 领导重视，组织机构落实

1）学校应成立消防安全工作委员会，高等学校校长或院长任主任，分管副院长任副主任，各职能部门的行政负责人为成员。委员会下设办公室于保卫处，由保卫部门副处长任主任，负责日常消防管理工作。同时，还应建立“学校-系（院、处、室）-科室-个人”的四级防火体系，各系（院）主任或主要负责人对本部门的消防安全工作具体负责。

2）学校保卫部门应组建以校卫队员、校园110队员为主体的义务消防队，并且设置专职干警和专职保卫干部共同负责队伍的管理工作。

3）学校领导要经常参加上级机关组织召开的消防工作专题会议；保卫部门领导、派出所干警和保卫干部也应经常参加省级及其以上消防工作会议和培训，以增强学校领导对消防安全工作的领导意识和管理能力。

4）学校领导要高度重视消防工作，每年开消防工作专题研究会及日常处级以上干部参加的消防工作会议，并研究、部署消防安全工作，解决许多与消防安全相关的实际问题。

2 加强管理，规章制度落实

为了加强管理，高校应认真贯彻“预防为主，防消结合，群防群治”的方针，建立健全各项消防安全规章制度，明确治安、防火责任人职责，根据工作需要及时调整补充学校综合治理领导小组成员和各单位的治安、防火责任人，坚持“谁主管，谁负责”的原则，一级抓一级，层层抓落实。做到责任明确，制度落实，奖惩分明。

1）学校应制定相关的消防安全管理规定和消防安全管理工作意见等规章制度，并以文件的形式发到各处室、各部门，还应在校园网上予以公布，责成保卫部门监督实施。

2）学校消防安全管理委员会与各职能部门及系（院）签定消防安全责任书暨双保责任书；与各部门、系（院）、科室、中心、出租门面签定消防器材管理责任表。责任书的签定，加大了各级部门管理的力度，加强了各责任人对消防管理的责任，也增强了领导和员工的消防意识。

3）作为学校消防工作日常管理部门的保卫部门，为了把消防工作的各项制度、措施落到实处，修定各种消防安全制度，如《义务消防队工作职责》、《消防巡查制度》、《图书馆消防管理制度》、《办公大楼消防管理制度》、《体育馆消防管理制度》、《学生宿舍安全用电管理规定》等。

3 增强意识，宣传培训落实

根据消防工作“全员性”的特点，为了增强全校师生员工的消防意识，提高师生员工的消防灭火、逃生自救的能力，学校在宣传培训方面应狠抓落实，点面结合，重视实效，不走过场。

1）为了使师生员工了解消防工作的意义，掌握消防灭火、逃生自救的技能，学校保卫部门分别在春、秋两个学期，分地域（如学校有几个校区的话）、分群体（后勤员工、学生宿管干部、重点防火部门的领导和教职工）进行消防知识专题讲座，灭火培训演练，让全体师生员工直接受教育、受培训。

2）为了使培训的效果更为显著，努力增大受教育面，学校保卫部门应力求培训内容的丰富性和培训形式的多样化。培训内容有：①消防“四个能力”建设：检查消除隐患火灾能力、组织扑救初起火灾能力、引导人员疏散逃生能力、消防宣传教育培训能力；②“三懂三会”：懂本场所火灾危险性，懂火灾扑救方法，懂火灾预防措施；会报警，会使用灭火器材，会逃生自救；③怎样拨打火警电话“119”：救火必须分秒必争，火灾的初期，首先要及时扑救，其次迅速报警，火警电话号码是“119”，报警时要讲清着火单位的名称、门牌号码、靠近何处、燃烧物质及数量、火势情况、有无被火灾围困人员，报警人的姓名和联系电话号码；④如何引导人员疏散逃生：a）使用扩音器、口哨等工具，通知人员疏散，使用移动疏散指示标志、荧光棒等引导疏散器材，组织人员携带毛巾、面罩等防护工具向最近的疏散通道、安全出口疏散；b）通过喊话、广播等方式，引导人员采取正确方法疏散逃生；c）搜索责任区域，组织未撤离人员疏散。培训的形式有：①消防知识讲座和消防逃生自救演练；②发放消防宣传资料、张贴消防标语等。

3）系列宣传活动的开展，为增强师生员工的消防意识，增强重点防火部门领导和教职工以及专、兼职消防人员的消防工作责任感和防火、灭火技能，为学校消防安全工作新局面的开创，营造了氛围，提供了平台，打牢了基础，架起了云梯。

4 防范未然，工作措施落实

基础工作是否扎实，关系到能否将火灾隐患遏制于萌芽状态，防范于未然。对此，学校应在巡逻检查、隐患整改、器材配置、消防档案管理和规范等方面做大量的工作，使各项措施得以落实。

1）积极采取措施，认真实行消防工作每日巡逻检查制度，做到勤检查、勤巡逻、早发现、早整改，及时消除隐患。

2）坚持每月消防安全大检查制度。每季度都要进行一次由学校领导带队、各职能部门负责人配合，对学校各个部门、各重点部位进行安全大检查。特别是对学校的学生宿舍、食堂、图书馆、实验室、资料室、仓库等重点要害部位的消防状况经常进行调查摸底，做到了发现隐患及时记录、及时作出整改方案、及时报送隐患整改通知书，并限期整改，监督落实。通过检查，避免了消防火灾发生，确保了校园的平安。

3）学校开校级消防隐患专题工作会。拨出专项经费元，随时购置：①“ABC型”干粉灭火器；②禁火标志；③消防安全夜光疏散标志。