档案管理的整改措施范文

导语：如何才能写好一篇档案管理的整改措施，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

【关键词】行政事业 档案管理 存在问题 改进措施

行政事业单位档案是记载行政事业单位一切活动的真实记录。它可以再现单位一切活动的历史真实面貌。有了这些档案，行政事业单位就可以很好的在以往工作的基础上继往开来，在继承中发展。而且重视档案管理对于规范机关管理提高机关工作效率具有重要意义。

一、行政事业单位档案管理工作的重要性

行政事业单位是国家机构的组成部分。国家机构正常的运转与行政事业单位的健康发展有着密切的关系。而行政事业单位对档案进行科学有效的管理，是保证行政事业单位健康发展的有效措施。行政事业单位档案记载着本单位各项业务活动的全部信息资料。也记载着本单位内部人员的文档信息资料。行政事业单位的工作人员要想搞好本职工作，必须对本单位的历史、现状有所了解，或参考，或借鉴，或继承…，而档案资料就是了解这些的唯一资料凭借。所以做好档案工作对单位工作的顺利健康发展有着十分重要的作用。

二、行政事业单位档案工作中存在的问题

（一）档案工作还没有提高到一定的重视程度。行政事业单位的工作千头万绪，放在业务前沿的工作决不是档案管理。档案管理只是单位众多工作中的一个不太起眼的部分。而且还是尚处于幕后的一项隐形的服务性工作。所以往往容易被领导所忽视。个别单位对档案工作重视不够，监督不力。对档案工作所需要的人、财、物没有给予适当的支持。加之，有的单位年度考核的目标并没有对档案工作给予足够的重视。因而档案工作滞后，重要的业务档案没有及时收集、整理、归档的现象时有发生。

（二）行政事业单位档案管理人员的素质参差不齐

由于一些行政事业单位的领导对档案管理工作不够重视，从而忽视了对行政事业单位档案的严格管理。档案工作，对这些领导来说，只要求进行基本的日常维护，不要求有什么新的改进。所以对档案馆员的人员组成并没有过多的去考虑他们的专业性。甚至会把一些无关紧要的闲置人员调到档案管理岗位，也会无缘无故的把刚刚适应工作的人员调离档案工作岗位。还由于对档案工作人员只有使用，没有培养。因而这些单位的档案管理人员素质基本上不会很高。档案管理人员业务水平参差不齐，档案管理工作处于应付地位，是这些单位档案管理工作的常态。

（三）行政事业单位档案管理软硬件跟不上社会发展的需要

随着科学技术的不断发展，信息技术进入了各个领域。为了满足现代行政事业单位档案管理的需要，大量的应用于档案管理的先进科学技术应用而生了。这为我国档案的信息技术不断完善创造了极好的条件。然而，由于我国行政事业单位档案制度不够完善，以及一些行政事业单位的领导对这一工作的不够重视，从而导致行政事业单位档案管理的一些现代化的软硬件设施欠缺。使得现有的档案管理条件满足不了现代化的光盘和电子档案处理的需要。这对行政事业单位档案资料的保存管理是一个不少的损失。

（四）行政事业单位档案管理的方法单一缺乏创新

近年来，随着社会的进步，计算机技术的不断发展，办公自动化已遍及各行各业。档案数字化管理以其方便、快捷、文档一体化的优越性也已被很多档案管理部门所采纳。但在部分行政事业单位，由于领导的重视程度不够和资金的缺乏，目前，一些行政事业单位档案的管理还停留在过去的简单管理水平上，档案管理方式不能够充分利用现代化技术来提高档案管理的技术含金量。致使行政事业单位的档案室虽然形成了大量的电子文件，但是电子文件的归档和其他各类档案的数字化工作不能够很好的开展。其结果造成了大量的档案信息的丢失和缺损。

三、搞好行政事业单位档案管理工作应采取的对策

（一）加强行政事业单位领导对档案管理重要性的认识

行政事业单位领导有决策权，领导的意志决定走向。单位的领导如果对档案工作重视了，那就会在人力、财力、物力方面给予档案工作大力的支持。档案工作也就会在领导的关怀下做的有神有色。反之，如果领导对档案工作不太重视，那这一工作就会停滞不前。所以为了档案信息能够有效的管理，行政事业单位领导应该加强学习，提高认识。只要领导的认识提高了，档案的顺利开展就不是一个问题了。

（二）提升行政事业单位档案管理人员的专业素质

针对一些行政事业单位档案管理人员的专业素质不高，业务不精，提升行政事业单位档案管理人员的专业素质的方法有三。一方面，要引进一批优秀的档案管理工作人员，并把那些不称职的人员调离档案工作岗位。另一反面，加强档案工作的培训工作，全面提升在职档案工作人员的业务素质。第三，作为行政事业单位档案管理工作人员，为了能够更好地做好自己的本质工作，应主动加强档案业务技能的自身学习，以便在行政事业档案管理工作中做出自己应有的贡献。

（三）加强行政事业单位档案管理科学化和信息化建设

行政事业单位档案管理科学化和信息化建设，离不开引进现代档案管理的软硬件设施。同时档案管理人员也必须对这些先进设备掌握其操作的方法。有了先进设备，也有了能够熟练操作这些先进设备的管理人员，档案管理人员就能够在面对未来庞大的行政事业档案信息时不再疲于应付，而是能够运用先进的档案管理设备和技术来从容应对档案信息管理。从而让行政事业单位的档案管理工作做的更加合理和有序。

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一、新医改实施后医院档案管理出现的问题

（一）医院档案管理的政策不够具体完善。大部分医院制定的档案管理相关政策不够完善，在整理与检查中漏洞百出，主要原因在于国家下发了通用的档案管理规范，但各地医院未依据自身情况完善档案管理制度，从而欠缺规范性与严谨性，在相关部门进行检查时，出现了工作效率差、不能快速找到所需材料、部分资料缺失等问题。

（二）医学档案管理的重要性未引起所有人的重视。在医院发展过程中，大多数人将目光放在了医疗技术的研究上，而对档案管理没有明确的认识，甚至会认为档案的存在对医院的发展没有太大的影响，处于可有可无的地位，从而降低了对档案管理的要求，致使档案管理不具备完整性和利用性，没有真正体现出档案的实用价值，致使档案内容出现缺失。

（三）部分档案管理人员不具备良好的专业素质。在各个医院的档案管理人员中，存在着一个普遍的问题，那就是管理人员能力分配不均。从事档案管理工作的人员，在专业水平、理论研究、文化程度等方面素质区别较大。档案管理人员大多数是因部门需要而调动过来进行档案管理的，他们很少有人具备专业的管理能力，对档案的认识欠缺，而且缺乏创新意识，无法在档案管理方面有所作为，更不可能进行高效管理。从而出现档案管理不及时、缺乏专业档案管理的能力，导致医院发展没有可靠的材料依据等问题。

二、改善医院档案管理的措施

为深化医疗卫生改革，不断增强医院档案管理水平能力，现根据以往经验以及所出现过的问题，重点将整改措施放在能长久推进医院发展的档案管理层面。现提出三条对档案管理行之有效的解决方法：

（一）摆正态度，增强档案管理人员对档案的重视。进一步改善档案管理的内容，首先要让档案管理人员意识到自己工作的重要性，这要求医院领导和各部门负责人、档案管理人员重视档案工作，进行定期统一的培训，清楚工作职责，重点加强对档案的收集、整理、分类、归档等，为方便日后的管理与查找做好铺垫。还要培养管理人员的创新能力，充分发挥各自优势，各抒己见，提出高效管理档案的方法和措施，丰富档案内容，提高档案质量，做到真正使档案发挥自身优势，为医院的发展作出贡献。此外，医院要对档案管理工作进行适当的宣传，不仅要让档案管理的人员知道它的必要性，还要让其他方面的工作人员了解档案管理的重要性，这样才能更好地配合档案管理人员的工作，使档案管理工作顺利进行。

（二）完善医院档案管理制度，制定一套创新、高效的管理措施。随着医改工作的不断发展，对档案的管理要求也更加严格，如何能跟进医改发展的步伐，提高医院的档案管理水平，需要相关管理部门制定出一套创新高效的管理措施。在进行档案管理的过程中，应专门成立一个档案管理小组，并配有专业的管理人员进行大局的管理，指导其他人如何高效地对档案进行分类、归整。此外，在档案具体内容、档案人员分配、档案管理?h境等方面都要有创新性研究，从而高效提高医院档案管理的能力。

（三）提高对档案管理人员的要求。医院档案管理的好坏与管理人员的素质高低有着密切的联系。只有将档案管理人员的行为规范到符合管理工作的要求后，才能使档案管理的工作顺利进行。医院在选择管理人员时，应对其责任心、对待工作的严谨性、思维创新性、管理能力各方面进行考核。同时，要不断提高他们的文化能力和对专业知识的培养，不定时举行部门档案管理水平竞赛，激发他们工作积极性，面对问题时学会运用所学知识进行解决。并要求档案人员定期进行工作总结，多听取他人的经验，多看有关医疗政策和档案方面的报道、论文等，做到与时俱进，能够通过创新性思维高效开展管理工作。

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一、加强了领导，落实了责任

我局认真落实了保密工作领导责任制。专门设有保密工作领导小组，明确由主要领导周建华同志任组长，副局长张丹丹同志任副组长，各科室负责人为小组成员。具体负责档案保密工作。

二、牢固树立了档案工作的保密意识

1、局班子非常重视档案保密工作，始终把档案保密工作作为局工作的大事来抓。组织全体人员深入学习有关文件精神，坚决防止麻痹思想和侥幸心理，努力提高工作人员对档案保密重要性的认识。强化人员保密意识，即要热情接待利用者，又要加大档案保密监管力度，以确保档案绝对安全。

2、加强了档案保密工作。首先，加强对归档文件材料的保管以及保密力度，由文书统一集中管理，任何个人不得擅自挪用，凡涉及保密的文件资料。其次，做好档案的收集、整理工作，保证归档文件材料完整、准确、系统;严格按照《保密法》和《档案法》管理档案，保证档案的安全和利用。严格执行《借阅制度》、《查档规定》做好保密工作。

3、把保密制度落到实处。在查档、借阅方面，未经主管领导批准原件不准外借离馆，严格审查利用者的有效身份证件，档案借阅归还前，要求有关工作人员认真清点，确保不出任何纰漏。

4、计算机信息系统的保密工作。采取以下措施：首先，计算机使用严格按照计算机使用及管理制度执行，从制度上保证计算机使用及保密;二是档案馆设有专用计算机供档案查询使用;三是每台电脑系统都安装了防火墙或瑞星杀素软件，防止黑客、病毒入侵;四是要求全局工作人员严格按规范操作，发现病毒及时报告;五是明确规定涉密不上网，上网不涉密，确保档案管理的保密性和安全性。

5、对开放档案进行一次清查工作，保证档案信息安全。对在核查中发现的不安全因素，立即采取措施加以整改;对开放档案内容做到精确鉴定，涉及个人隐私，组织机密的不予开放;保证有开放价值的开放，该守密的不开放，该开放的不守密，做到不仅要保证档案实体的安全，而且又要确保档案信息安全。

三、局保密工作存在问题及整改措施

通过自检、自查，我局对档案保密工作有了进一步的明确，同时，也发现了一些存在的薄弱环节。个别同志对档案保密工作认识不到位，保密意识不强等。今后我局将发现的问题作为整改的重点，对个别同志单独进行《保密法》培训。坚决把保密隐患消弭在萌芽中。具体整改措施如下：

1、并坚决做到计算机及通讯保密规定的十不得。

2、定期召开档案保密领导小组工作会，专题研究档案保密工作;做到年初有计划，年终有总结;做到档案保密工作的会议、检查和工作有记录，坚持档案保密工作与业务工作同步安排部署，落实岗位责任制。

3、对各全县单位、各乡镇街进行业务培训、指导时,同时宣传相关保密知识和保密法。

4、探索建立涉密人员管理长效机制，明确了涉密人员的资格和范围，认真落实保密承诺书签订工作。并进一步加强了涉密载体的清理和管理，重点抓好涉密计算机、涉密移动存储介质、办公自动化设备和手机使用的保密管理。认真贯彻实施《国家秘密载体销毁管理规定》，加强涉密档案载体销毁管理工作。

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论文关键词：档案；管理创新；信息化 

 

一、工程档案概念 

档案是国家机构、社会组织或个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式，是把往复不断的现象真实的记录下来，成为人们进行反复观察和研究历史现象，准确寻找事物发展规律的可靠依据。 

在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录就是工程档案。工程档案管理是档案的收集、整理、保管、鉴定、统计、检索、编研提供利用等活动的通称；是一项政策性、机密性、专业性较强的工作，含准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件。 

二、工程概况 

芜湖电厂五期工程2008年12月31日以发改能源[2008]3704号文获国家发改委核准，于2009年8月8日高标准开工建设，2010年12月24日，#1机组顺利完成168小时满负荷试运行，实现了“厂用电受电、锅炉水压、汽机扣缸、锅炉点火、汽机冲转、并网和168h满负荷试运”等“七个一次成功”，提前跨年度投产发电，成为中电投集团公司装机容量突破7000万千瓦的标志性机组。芜湖电厂五期工程由中国电力国际有限公司独资建设。委托管理单位为中电投电力工程有限公司，主体设计单位为华东电力设计院，监理单位为长春国电监理公司，调试单位为安徽新力电业科技咨询有限责任公司。#1至#5标段分别由安徽电建二公司、上海电建、东电烟塔、安徽电建一公司、安徽水利负责。锅炉、汽机、发电机分别由北京巴布科克·威尔科克斯有限公司、东方汽轮机有限公司和东方电气股份有限公司制造生产。 

三、工程档案现代化创新管理 

1.落实项目档案领导责任制，建立健全工程档案管理组织和管理制度并监督有效运行 

（1）统筹部署，完善体系制度。芜湖发电厂成立了由发电公司、工程公司芜湖项目部、各主要参建单位领导组成的档案管理领导小组。并按照统一领导、分级管理的原则，建立了由发电公司、工程公司芜湖项目部、监理单位及参建单位档案主管组成的档案管理网络。负责各职责范围内档案的收集、整理工作，并确保归档资料的完整性、真实性和准确性。芜湖发电厂和工程公司芜湖项目部以国家、行业有关档案管理规定为依据，结合项目档案的归档要求，以文件形式编制并联合下发了《工程档案管理实施细则》，规范了各参建单位的归档范围及职责要求，明确了移交档案的时间、数量和质量，对档案资料的形成和流向进行了追踪管理。 

（2）建立现场办公制度。档案管理人员要做到现场办公，进行现场调查，参加技术例会，了解工程进展情况，做好详细记录，了解档案形成情况和收集对象，有针对性地开展工作。对出现的问题，能够及时查出参考性资料，协助解决问题。所以，要在主动做好对工程档案业务指导、现场跟踪服务、档案接收工作的同时，对登记在册的工程项目进行清查、摸底、分析研究，积极探索，特别是对一些影响大、意义深远的工程，不但深入现场进行业务指导，而且还与各参建单位就工程的有关特殊事项进行现场勘查，了解工程的实际情况，在思想认识上达成一致，再制定档案整编方案，做好项目档案的示范样本，现场指导、实地操作，及时解决疑难性问题，并做好该工程的跟踪服务工作，创出了重点工程服务的新路子，得到各参建单位的好评。 

（3）建立资料归档会签制度。工程档案部门不仅要同计划、财务、工程等部门形成验收会签制度，还应与相关部门形成考察培训资料会签制度，避免考察资料的流失，为工程项目日后使用提供方便。 

拓宽新领域，扩大收集范围；对国家基建项目归档范围所规定的合同、监理大纲、工作总结、月报、质量检验单等各类文件资料，档案管理人员应当积极协同工程技术人员根据工程过程出现的新情况、新特点，及时扩大收集范围，保证竣工档案的完整性、连续性，反映工程运作全过程。 

2.稳定档案管理人员，不断提升档案业务技能 

在工程建设期间，为提高大家的档案意识和档案管理知识水平，定期对各参建单位档案人员开展档案知识专业培训。稳定档案人员队伍，保证档案管理的延续性档案工作连续性强，许多工作，特别是基础业务和规章制度建设，需要档案人员较长时间的学习，积累经验，才能逐渐适应或逐步完善。另外，要建立健全必要的人员进出管理制度，促进档案工作持续稳定发展。同时，要加强对现有档案人员的继续教育。工程公司采取“请进来指导、走出去学习”的方法，组织档案人员通过调研、现场观摩、培训等方式提升自己的专业技能和业务水平。本项目参建单位较多，资料员的管理水平也参差不齐，针对这一情况，安工部与信息部门联手进行基础培训，组织了七次pap管理软件培训班；努力推行pap管理软件的全面运行。在项目建设过程中，曾多次邀请集团公司、中电建协、中电国际和工程公司的专家来到芜湖项目进行培训指导；分4次派出管理人员赴上海、北京、长沙等地参加培训、学习，回来后及时组织参建单位宣贯、培训用于施工过程中，从而更有效的确保归档文件材料的案卷质量。强化过程控制，梳理归档流程，严格把关审查归档文件，确保归档文件质量关为加强工程档案的管理工作，芜湖发电厂五期工程推行“合同管理制、建设监管制”，为工程档案的超前控制创造了良好的外部环境。工程档案管理人员从“立卷型”转变为“管理型”，由原来的档案人员集中收集档案材料、统一整编变为分级管理，谁形成、谁负责收集整编。由于工程建设周期长，所有的招投标工作、签订合同、设备文件的到货都是陆续完成的，为切实做到工程档案管理工作的“三同步”。 

（1）理清工作思路、制定统一标准，使档案工作有章可循。根据档案管理必须与建设同步的原则，在项目建设初期就明确了“谁经办、谁立卷、谁负责”的管理原则。各参建单位进场时，便将相关管理制度和标准及时贯输到各施工单位，要求把工程档案管理纳入工程建设计划和有关档案管理人员的岗位职责，努力实现档案资料的“精细化”管理。对文件资料内容的字体、字号、行间距、编号等统一标准，并要求所有工程文件必须使用激光打印机打印，所有签名为黑色碳素墨水书写。 

各专业根据评定标准以及本项目的实际情况，下发单位工程一览表，并且统一了施工技术记录、工程联系单、设计变更单等施工文件的表式以及卷内文件排序。 

（2）严格过程管理，为编制高质量竣工资料打好基础。明确要求各参建单位工程文件的形成、积累、立卷和整理必须接受各管理单位的统一监督和指导，统一使用pap软件以便于沟通，工程文件闭环后三天之内将电子版挂接到pap中，文本和电子版一并产生，工程公司和监理公司对文件的规范性进行审核，发现问题及时通知施工单位整改闭环，这样把工作量消化在常态管理中，大大提高了竣工资料组卷和审核速度。 

（3）加强设备文件完整性管理。设备资料的收集工作由设备代保管负责，再由工程公司物资主管确认，收集完整后交由工程公司资料员进行分发、组卷、归档。凡发现设备材料不齐全，签字、盖章不规范等均做好记录由物资专业协助代保管单位进行催要、完善。 

（4）加强设计变更的管理。由于专业多，反应变更的形式也多样。我们要求各施工单位按专业对所有变更文件（如图纸会审、成品确认单、工程联系单、工地代表修改通知单、设计变更申请（联系）单等文件）一一整理并进行反馈，并在单位工程一览表中反映出跟本单位工程有关的所有变更。 

（5）加强竣工草图的管理。要求施工单位专业技术人员根据现场实际情况编制竣工草图，在每一份竣工草图后附上本卷册编制说明以及有关变更文件的复印件，要求监理和管理公司专工对竣工草图进行审核。努力做到图实相符。 

（6）把好审核关。组卷前共召开了七次竣工资料专题会，对归档范围和组卷顺序作了明确规定，要求各参建单位上报竣工资料移交计划；对竣工文件的质量，采取严密的审查流程，将竣工资料按单位工程落实到责任人。做到每一份文件在专业管理、资料管理上均有专人负责。规定每一卷竣工资料中均付上“竣工资料预检/复检情况表”，各环节审核人员进行确认签字。将存在的问题及时反馈给施工单位进行整改，以保证竣工资料的准确性、齐全性和完整性。 

（7）把好整改关。认真对待各种形式的指导、检查，对其产生的不符合项，不间断地进行跟踪管理，要求施工单位自查、复查，落实整改措施，将整改问题解决在组卷之前；本项目共形成不符合项报告十六份，不符合项99条，均已进行了整改闭合。 

（8）做好竣工图的管理。多次向华东设计院发出工程联系单，对竣工图的出图深度、时间以及质量提出明确要求。试运结束后，项目公司和工程公司领导多次和华东院联系，要求#1机组竣工图尽快出图，2011年1月26日工程公司芜湖项目部总经理亲自将设计变更基础资料送至华东设计院。竣工图到场后要求监理对竣工图进行了认真审核并按专业出具审核报告。根据监理审核出的竣工图审查确认单小结，把需整改的详细资料用快件寄至华东院，要求设计院限期整改，同时档案管理人员将设计变更复印件插入到相应的竣工图中。 

3.竣工验收备案与档案管理工作结合 

工程竣工验收备案工作是工程建设项目管理的最后一道程序，其形成的备案文件材料是工程档案的重要组成部分，也是各级建设行政主管部门日后管理工程的重要依据，而且工程备案和工程档案管理的性质和目的在很大程度上是一致的，因此将工程竣工验收备案工作与工程档案管理工作结合起来，委托各级城建档案管理机构管理，对深化建设工程管理体制，规范档案收集、整理、归档、保管，建立健全工程建设长期有效的监督机制是十分必要的。 

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新形势下，人们对档案信息资源的需求逐步增加，档案保密制度建设不健全、思想认识不到位、技术手段不先进等问题直接影响着机关档案保密工作的有效开展。针对新形势下机关档案保密工作面临的问题和挑战，档案部门可从健全档案保密管理体制、开展档案保密法制教育、加强涉密档案全过程控制、规范涉密档案人员管理方面，提升档案保密工作整体水平。

（一）健全管理体制，促进长效发展。健全管理体制是确保档案保密工作长效发展的基础保障。各级机关一是坚持按照“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁审批谁负责”的原则，严格落实领导干部档案保密工作责任制，强化档案保密工作责任追究。二是成立保密委员会和保密委员会办公室，档案工作人员加入其中。三是将档案保密工作会议列为常态工作，分析档案保密工作形势、探讨档案保密管理难点、部署档案保密工作要点。四是机关各部门要将各种安全隐患消灭在萌芽状态，首先，实行定期检查与不定期抽查、全面检查与重点抽查相结合，对检查中发现的问题，要及时提出整改措施，及时堵塞漏洞，防止失、泄密事件的发生，使保密工作制度落实到实处；其次，推进档案保密自查自评工作规苑化、常态化，开展档案保密自查、自评工作专项检查，加强督促指导，抓好自查结果运用，及时消除泄密隐患。 

（二）开展法制教育，促进意识提升。加强档案保密法制教育，是增强广大干部职工保密法制观念的重要途径。针对在档案管理工作中存在的保密意识淡薄、缺乏保密安全教育等问题，一方面要对档案使用者加强宣传教育，另一方面要从档案管理工作的内部入手，建立高素质的档案管理队伍。档案工作人员特别是各级档案领导干部，必须从高度出发，充分认识档案保密工作的重要性，充分认识到保密工作的复杂性和艰巨性。将保密宣传当作一项常态化工作来抓，广泛宣传保密法律法规和保密常识，让大家充分认识到新形势下保密工作的紧迫性和重要性，进一步提高各级领导干部保守国家秘密的自觉性。多层次开展保密业务培训，提高保密知识水平。

（三）加强全过程控制，促进制度落实。机关档案部门要按照保密管理规定，采取人防、物防、技防等措施，杜绝因违规操作造成泄密隐患的情况发生。加强对涉密档案管理和各类文件的印制、归档、利用、保管等工作酌保密安全措施。涉密档案的使用要严格履行审批、登记、编号、签收等手续，传递时应当包装密封，标明密级，通过机要途径或指定专人传递。汇编档案中如摘录、引用涉密档案内容，应当按照涉密档案的密级、保密期限和知悉范围管理。涉密档案要选择安全保密的场所和部位保存，配备必要的保密设备，设专人管理、密码控制。涉密档案保管场所无特殊情况不得随意进入，对因工作需要进入的人员，采取严格的保密管理措施。加强网络装备保密管控，严格按照“涉密信息不上网，上网信息不涉密”的原则，禁止在非涉密计算机上存储、处理、传输涉密档案，禁止在涉密计算机上使用具有无线互联功能的设备，禁止在涉密计算机及非涉密计算机之间交叉使用移动存储介质。同时，机关档案部门要增强保密技术防控能力，推进保密新技术、新产品的应用和关键保密技术装备配备，提升保密技术监管水平。

篇6

市人民政府办公室：

我院在接到X政办发（2004）102号文件通知后，对档案执法工作检查非常重视，迅速组织相关人员按照通知要求的内容，开展档案执法自查工作，现将自查情况汇报如下：

一、自查基本情况汇报

（一）、领导重视，思想统一，任务明确

我院的档案工作由院长XXX直接分管，办公室主任XXX主管，XXX到XX乡挂职后，又由院志办主任XXX主管，档案员负责的领导和管理体制。我院一直把学习、宣传、贯彻实施《中华人民共和国档案法》、《档案实施办法》和《云南省档案条例》贯穿于法院工作的始终。做到了年头布置时有任务，大小会议上经常讲，检查工作中对照查，年底总结时谈利弊。通过这一系列途径的学习、宣传、贯彻、实施“两法一条例”，增强了全体干警的法制观念、档案工作观念、保密观念，使我院的档案管理工作在1998年12月18日经考评验收已达省C1级标准的基础上，又有了新的进展。

（二）、增加经费投入，抓紧系统化的档案管理

我院于1996年12月就设置了机关综合档案室，专职档案员在原有一人的基础上，于2003年又增加了一人。现有的两人中，其中一人已于2003年参加了云南省档案人员岗位资格考试，并取得了专业资格证书，改变了我院过去一直没有合格的专业人员管理档案的历史。我院现有各类库存档案近4万卷，每年又新增近2千卷。原有的库房和阅卷室只有66平方米，已不能适应年年大量新增档案的发展要求。根据实际情况，2003年我院在经费非常困难的情况下，又投入了五万余元的经费，将新大楼二楼小法庭改扩建为新的档案室，总面积达140平方米，比原来的档案室扩大了74平方米。其中库房面积100平方米，阅卷室40平方米；新购置密集架5列10组，加上原来的10列30组，现有密集架15列40组；标准档案柜2组10个、灭火器2个、电风扇一台、586型电子计算机一台，改善了依法管理档案的条件。

经过不懈的努力，完成了1950年至2003年的诉讼档案、文书档案、会计档案、司法鉴定档案、声像档案、科技档案、实物档案的立卷归档工作，所有各种档案归档均符合要求，查找方便，利用效果好。2002年至2003年两年间各档案借阅326卷次，利用档案268卷次。档案更好地为各类立案、审判、执行、申诉复查工作提供了利用服务。

（三）、建立健全档案管理制度，强化档案管理工作

为使法院系统的档案管理工作逐步走向制度化、规范化、科学化，更好地开展各项审判业务和审判理论研究。我院制定了《XX市人民法院档案管理办法》、《XX市人民法院诉讼文书立卷归档办法》、《XX市人民法院行政文书立卷归档办法》、《归档制度》、《档案员职责》等办法、制度，建立健全和完善了档案管理的一整套制度。同时建立了各种检索体系，编制了总目录、分类目录、卷内目录、案卷目录、专题目录等。制定了保密管理制度、库房管理制度、归档制度、借阅制度、鉴定及销毁制度，为档案工作进入科学规范的管理创造了有利条件。

（四）、做好归档工作，不断丰富库藏工作

做到归档时间早知道，每年12月底前办公室就以文件通知的形式下达各庭、室、处、局、队告知归档的时间、顺序、要求等，使其做好归档的准备工作。截止2003年6月底止，综合档案室共收集整理保管各类档案32064卷、36340册。其中，诉讼档案31548卷，35824册；行政文书档案516卷；会计档案382卷；司法鉴定档案726卷；资料档案64卷；科技档案9卷；声像档案6卷；实物档案2件，归档后的档案门类齐全，库藏丰富，结构合理，为我院档案管理工作逐步走向正规化奠定了基础。

二、存在的问题

（一）在归档工作中重视诉讼档案、司法鉴定档案的归档，对行政文书、会计、声像、科技、实物、资料等档案的归档工作重视不够。

（二）没有过细地深入到各庭室检查、落实档案的收集、整理、装订等工作，因此出现诉讼档案有空号、重号及装订不太标准的情况；有的部门还存在不认真按时按质量归档的情况，特别是在行政文书、声像、科技档案归档工作上有不足。

（三）按档案管理正轨化、信息化的要求，该更换的设备没有更换，该配备安装的设备一直没有安装。如586型电子计算机维修未跟上，因此档案管理处于手工操作的管理状态；库房的温控设备也没有配备。因此库房的温度大部分时间是处于正常温度（14℃——24℃）以上，但有时也超过30度以下，不符合档案管理规定的要求。

（四）档案库房尽管加设防盗钢条，但保卫人员看不到其外围，保卫视角差，存在着安全隐患。

三、整改措施

（一）院领导要继续加强对档案工作的领导和重视，定期或不定期地检查档案管理工作，办公室、档案管理人员要经常向领导汇报档案管理工作，做到下情上传、上情下达、心中有数，不断总结经验，解决好存在的问题。

（二）从广度到深度进一步认真贯彻《档案法》、《云南省档案管理条例》，依法开展档案管理。

（三）加强全院干警的档案意识，以及业务学习和培训，特别是文秘人员、档案人员、内勤人员、书记员的业务学习和培训，努力提高工作质量、工作效率与管理水平。

（四）针对自查中存在的问题，不断完善各种规章制度，对存在的问题进行整改，该配备、更新的设备争取配备、更新齐全。

（五）抓好档案管理的工作指导，坚持落实好已经建立健全的各种规章制度，把问题解决在档案归档入库之前，保证每年归档工作按质量和进度顺利进行。

（六）做好档案管理开展利用工作，使档案资料更好地为法院审判工作服务，为经济建设服务，为社会服务。

特此报告

篇7

自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。下面就让小编带你去看看财务会计工作自查总结报告范文5篇，希望能帮助到大家!

财务会计工作自查报告1观云村辖6个村民小组，1589户，共5109人左右，两委班子成员共12名。

根据来宾镇政府的安排，观云村村财务经组织村两委自纠自查，现将结果报告如下：

一、个人方面

作为一名村会计，我始终严格要求自己，不断学习，提高思想认识，认真领会党在农村的各项政策及措施，始终保持清醒的头脑。我还主动学习其他多种知识及技能。目的是为了提高自己的业务专业知识，以便更好的干好本职工作。在工作中，自己按照发展要有新思路，改革要有新突破，开放要有新局面，各项工作要有新举措的要求，在工作中能够坚持原则、秉公办事、顾全大局，遵守财经纪律。认真履行会计岗位职责。

二、财务状况：

(一)严格按财务审批程序执行。村委员会严格执行财务审批制度，对于农民关心的土地补偿费的发放，工程项目的开支等根据规定都召开了相关的会议，进行民主决策。在清查过程中未发现除会计外的其他人代收款现象，集体资金管理趋于规范化、制度化。

(二)建立日常财务收支管理制度。重视日常财务收支管理，为了加强这一管理，我们建立健全了各项财务制度，这样财务日常工作就能做到有法可依，有章可循，实现管理的规范化、制度化。

(三)建立民主理财监督管理制度。以民主日活动为载体，切实加强村务、政务公开工作。村民对财务收支进行监督，由财务人员对发生的收支情况进行通报，解答群众提出的疑问，并将结果按时上墙公布，切实加强了村务、财务公开工作，做到了政务公开一事一公开，财务公开一票一公开。使两公开的内容完整，程序规范，格式明了清晰。

(四)做好村级财务结报工作。我能够立足岗位，认真完成好本职工作。村财务总是村民关注的焦点，我对村务公开一直很重视，每次民主理财结束后，我都将各项收支整理好，让村民监督。

三、存在的问题及应对措施

近年来，镇政府推出了村级会计任职及工作的种种制度，使我村财务工作取得了一定的发展。同时，也应该看到，我村财务管理还存在一定的问题和不足，主要表现在：报账不及时。由于各方面原因，我村财务支出项目、款额，与镇政府对接不够及时。经此次自纠自查我村两委会还应在以下几个方面多下功夫：

第一、加强村级资产管理，努力控制非生产性支出;

第二，及时报账，做到与镇政府财政所及时、有效对接;

第三，积极做好富余劳动力转移工作，为农民增加收入，维护我村稳定。

在今后的工作中，我将更加努力勤奋工作，巩固已经取得的成绩，发扬我村制度建设等方面的优势，克服缺点和不足，以勤奋务实、开拓进取的工作态度，为我村的建设和发展贡献自己的力量。

财务会计工作自查报告2根据镇政府的安排，卢沟村财务经村两委自查，现将自查结果报告如下：

一、基本情况：

卢沟村共8个生产小组，510户，共2100人左右，两委班子成员共8名。村里无村办集体企业。

二、财务状况：

根据镇政府具体安排，结合我村实际情况，村两委主要从以下几个方面着手进行了财务检查：

1、在财务审批程序方面，村委员会都能严格执行财务审批制度，对于农民关心的土地补偿费的发放，工程项目的开支等根据规定都召开了相关的会议，按照4+2+1工作法进行决策。

在清查过程中未发现除会计外的其他人代收款现象，集体资金管理趋于规范化、制度化。

2、民主理财监督管理情况：以民主日活动为载体，切实加强村务、政务公开工作，民主理财小组发挥了监督作用。

村理财小组成员由3人组成，不定期召开民主理财会，对财务收支进行监督，由财务人员对发生的收支情况进行通报，解答群众提出的疑问，并将结果按时上墙公布，切实加强了村务、财务公开工作，做到了政务公开一事一公开，财务公开一票一公开。使两公开的内容完整，程序规范，格式明了清晰。

3、各项收入、支出清查结果：就村委员会2011年的收入、支出进行统计清查。

集体的主要资金来源财是镇政府补贴村级转移支付资金。我村支出大于收入，主要的支出项目是生产性开支和非生产性开支。

三、存在的问题：

近年来，镇政府推出了村级会计委托制、民主理财制、村级两委交叉任职等措施，取得了明显的成效。但是，我村财务管理还存在一定的问题和不足，主要表现在：报账不及时。由于各方面原因，我村财务支出项目、款额，与镇政府对接不够及时。

四、对策：

通过这次清理工作，村两委对财务管理都很重视，在审批权限、审批程序上都能坚持执行财务审批制度，在财务决策上发挥了民主监督作用，但是我们所做的与镇党委政府要求的还很远，经此次自查我村两委会还应在以下几个方面多下功夫：

1、加强村级资产管理，努力控制非生产性支出。

2、及时报账，做到与镇政府财政所及时、有效对接。

3、建立征用地台帐，及时登记耕地变动情况，理顺往来关系。

4、积极做好富余劳动力转移工作，为农民增加收入，维护我村稳定。

财务会计工作自查报告3一、工作组织部署阶段

根据工作方案，公司对本次专项活动作出以下组织部署：成立规范财务会计基础工作专项活开工作领导小组和办会室，由办公室负责具体项目实施，7月31日之前，由财务部组织召开动员会议，向各区域财务部和各子公司财务部传达深证局发[2010]109号文《关于在深圳辖区上市公司全面深进展开规范财务会计基础工作专项活动的通知》中的文件精神，和公司的工作要求，范文之整改报告:财务基础工作自查报告。

二、自查阶段

本阶段的工作内容是公司全体财务职员先通过学习了解财务会计基础工作的相干规章制度，熟悉财务会计基础工作规范的重要性和必要性，把握财务会计基础工作规范的要求;有了熟悉以后，根据《关于填报〈深圳辖区上市公司财务会计基础工作调查问卷〉的通知》和《关于深圳辖区上市公司会计基础工作常见题目的通报》中的内容逐条进行自查，发现题目并确定整改计划。

三、整改进步阶段

本阶段的主要工作是落实整改措施，提升公司的财务会计基础工作水平，进步会计信息质量。

四、自查内容、发现题目及整改措施

根据《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》等相干规定，公司逐项对比《调查问卷》和《常见题目通报》进行了认真、全面地自查。自查情况：

1、财务职员和机构设置基本情况

1.1主管会计工作负责人及会计机构负责人情况

主管会计工作负责人由总经理提名，董事会决议聘任。主管会计工作负责人及会计机构负责人未在其它单位兼职，不存在人事关系在其他单位情况，未发现不规范事项。

1.2

会计职员岗位设置情况

会计岗位设置公道，符合内部牵制要求。制定了岗位轮换制度，并按要求执行。虽然公司有躲避制度，但未制定专门的财务职员任用躲避制度。

整改措施：在财务职员管理制度中，增加关健岗位财务职员任用躲避制度。

责任人：财务部

整改期限：10月15号之前

1.3

会计职员专业制度培训情况

公司有安排会计职员定期或不定期参加企业内外部各种专题培训，包括参加新会计准则、税务、会计职员继续教育等内部和外部的相干培训和讲座。公司制定了《员工外出培训管理规范》，财务部会计职员遵照执行，未发现不规范事项。

2、会计核算基础工作规范性情况

2.1会计凭证编制及管理情况

会计凭证由专人保管。有部份原始单据未附在记账凭证后单独装订寄存的情况(主要是银联签购单、售卡申请表等)，主要是出于便于查询及管理保存的角度斟酌。自查中发现，存在少许自制原始凭证保管不完全、部份凭证或账簿打印装订不够及时的情况。

整改措施：总部财务部制定记账凭证附件要求，规范自制原始凭证格式。未及时完成凭证装订的账簿打印的分店在10月15日之前全部整改终了。各公司财务部严格依照公司制度的规定执行，财务部不定期进行抽查。一旦发现凭证原始单据不齐全或凭证、账簿未及时装订的，将作为会计工作质量题目进行通报批评。

财务会计工作自查报告4根据____证监局《关于开展规范上市公司财务会计基础工作专项活动的通知》(厦证监发〔20____〕18号)(以下简称“通知”)精神和要求，为切实加强新华都购物广场股份有限公司(以下简称“公司”)财务会计基础工作，提升财务会计核算水平、提高财务信息披露质量，公司制订了《关于开展规范财务会计基础工作专项活动的工作方案》(以下简称“《工作方案》”)，并成立专项活动领导小组。根据上述文件规定和工作方案的安排，本次专项活动时间为20____年4月至10月，分为三个阶段，4月至6月为公司自查自纠阶段、7月至9月为实施专项检查阶段、10月为整改提高阶段。

截至本自查报告日，公司完成了自查自纠的阶段性工作，形成了《新华都购物广场股份有限公司关于开展规范财务会计基础工作专项活动的自查报告》(以下简称“《自查报告》”)，并经公司董事会审计委员会和第三届董事会第三次会议审议通过。现将本次专项活动的组织开展情况、自查内容和发现问题以及拟订的整改措施等报告如下：

一、专项活动组织与开展情况

(一)专项活动的组织

1、公司根据《通知》精神，成立了以周文贵董事长为组长的专项活动领导小组。

2、按照“统一领导、分级管理”的原则，实行公司总部与子公司的分级管理：公司总部负责实施方案的制定、布署、组织检查及制度完善工作;

各子公司负责本单位规范化的具体实施。

3、由财务部、审计部对公司财务会计基础工作进行对照检查。

公司其他部门人员配合、协助本次专项活动的开展。

4、董事会审计委员会对自查工作进行监督与指导。

(二)专项活动的开展

1、各独立核算单位依据《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》及其应用指引、《会计基础工作规范》等规定，对《____上市公司规范财务会计基础工作专项活动调查表》所列的自查事项进行逐条对照，全面、深入地查找存在的问题，分析原因;

在自查自纠过程中，边查边改，对可以马上解决的，立即整改;对一时难以解决的问题报告总部，经确认后统一整改。

2、自查自纠期间，审计委员会指派内部审计部门采取审阅资料、现场走访、约谈相关人员，对公司自查进行指导、督促、形成工作记录。

3、各独立核算单位自查结束后，公司抽调骨干力量组成小组进行抽查。

4、制度梳理：根据最新指引文件，结合公司实际情况对公司现有制度进行修订、完善，对公司缺少的制度，加以制定。

使公司的规范财务会计基础工作更有成效。

二、自查工作的内容

依据《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》等相关规定，公司逐项对照《调查问卷》进行了认真、全面的自查。公司在财务管理组织架构和人员配置、会计核算基础工作规范性、资金管理和控制、财务管理和会计核算制度建设和执行、财务信息系统使用和控制、母公司对子公司财务管理和控制等方面的财务会计基础工作较为规范，同时按相关文件的要求也存在一定不足之处需进一步加以完善，公司为此提出整改措施、整改期限和整改责任人，认真加以落实。

三、自查结果及整改措施

(一)财务人员和机构设置基本情况

1、公司依据《中华人民共和国会计法》的规定，设置会计机构及财务人员。

2、公司按照国家《会计基础工作规范》要求和公司章程的规定，选聘主管会计工作负责人和会计机构负责人。

公司主管会计工作负责人和会计机构负责人在财务管理方面具有丰富的管理经验，有较强的沟通协调能力。

3、公司对主管会计工作负责人和会计机构负责人有明确的岗位职责和考核制度。

主管会计工作负责人、会计机构负责人为公司经营班子成员。

4、主管会计工作负责人和会计机构负责人人事关系均在本公司，未在本公司以外的其他单位领取薪酬。

主管会计工作负责人，会计机构负责人与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、不存在亲属关系，未在其他单位(上市公司母公司、子公司以及参股公司以外的主体)兼职。

5、公司依据《会计基础工作规范》要求，根据会计业务需要设置会计工作岗位，配备会计人员。

岗位职责和考核制度明确，岗位设置符合内部牵制要求。现有财务会计人员均具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格。

6、公司《财务管理制度》依据《会计基础工作规范》要求，对会计人员的离职交接做了规定，会计人员离职交接严格按制度中的规定办理。

7、会计人员的工作岗位实行有计划地进行轮换，但尚未形成书面制度。

整改措施：修订公司《财务管理制度》，对会计人员的工作岗位实行有计划地轮换作出明确规定。

整改期限：20____年7月10日前

整改责任人：主管会计工作负责人。

8、公司重视会计人员的专业培训，鼓励会计人员自行参加各类会计职称及执业资格考试。

公司按照国家《会计基础工作规范》要求，每年组织会计人员参加财政部门组织的会计人员继续教育培训，最低不少于24课时;并不定期多次以外派人员参加培训、向外聘请专家学者到公司讲座、以及公司内部的培训等多形式对员工进行培训，提升会计人员的专业素质。

9、会计人员任用实际采取了回避，但尚未形成书面制度。

整改措施：修订公司《财务管理制度》，对会计人员任用回避原则作出明确规定。

整改期限：20____年7月10日前

整改责任人：主管会计工作负责人。

(二)会计核算基础工作的规范性

1、公司根据《会计基础工作规范》及公司财务管理制度的要求，记帐凭证所附的原始凭证合法有效单据齐全，部分由母公司开具的发票清单因量较大另行装订与每月的凭证一起存放。

2、采购业务记账凭证后通常附有增值税发票、应税劳务销货清单、商品验收单、进价变更单、用款申请单、付款银行回单。

原始单据齐全。.

3、记账凭证的编制：在凭证的编号上，采用按照发生经济业务的`先后顺序编号，对一笔经济业务涉及两张以上记账凭证时，采取分数编号;

“摘要”填写对所记录的经济业务的简要说明;将经济业务中所涉及的全部会计科目，按照先借后贷的顺序记入“会计科目”栏中的“一级科目”和“二级及明细科目”，并按应借、应贷方向分别记入“借方金额”或“贷方金额”栏;凭证分别由有关人员签章，明确经济责任。

4、凭证的审核：为了保证会计信息的质量，在记账前由财务经理(或审核人员)对记账凭证进行严格审核，主要审核记账凭证是否有原始凭证为依据，所附原始凭证的内容与记账凭证的内容是否一致，审核其项目是否填写齐全;

审核科目是否正确;凭证金额是否正确。

5、公司各科目的明细账由记账凭证自动过入系统。

6、公司使用用友NC财务系统，记帐凭证每日打印每月装订成册，总账、明细账按年打印并订装。

7、公司单体财务报表是由系统自动生成，在编制单体财务报表前都与集团内有关企业先进行对账。

8、公司每月编制合并报表，合并范围内各主体对于同一经济事项的具体核算原则一致，母公司系通过对公司各项业务制作账务处理范例而达成。

9、公司会计估计变更实际履行董事会审批程序，但尚未形成书面制度。

整改措施：修订公司《财务管理制度》，对会计估计变更须履行董事会审批程序作出明确规定。

整改期限：20____年7月10日前

整改责任人：主管会计工作负责人。

10、对公司会计政策变更需履行哪些审批程序尚未形成书面制度。

整改措施：修订公司《财务管理制度》，对会计政策变更须履行的审批程序

出明确规定。

整改期限：20____年7月10日前

整改责任人：主管会计工作负责人。

(三)资金管理和控制情况

1、公司制定了资金管理的相关制度，货币资金日常管理由财务部负责，财务总监负责公司资金的统筹、融资及预付款的审批。

对外投资、对外担保、技改基建、风险投资等审批权限分别集中于股东大会及董事会。

2、资金管理严格按照制度执行，审批人在授权范围内进行审批，不超越权限审批。

3、公司资金管理业务的负责人与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不构成亲属关系;

出纳人员与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不构成亲属关系，与上市公司主管会计工作负责人、会计机构负责人不构成亲属关系。

4、公司按照《支付结算办法》和《银行账户管理办法》开设和管理银行账户，不存在以个人名义开设账户，财务由专人编制银行余额调节表，公司开通了网上银行支付功能，支付、审核权限符合《支付结算办法》、《银行账户管理办法》和内部控制要求。

资金的支付审批、复核与执行岗位分离;资金的保管、记录与盘点清查岗位分离;出纳人员未兼任稽核、会计档案保管、收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。

5、收付原始单据由出纳人员加盖现金付讫或转账付讫字样。

银行收支凭证由专门会计人员进行账务处理，出纳人员均有核对收付款凭证。

6、公司禁止开据加盖银行预留印鉴的空白票据。

7、公司财务印鉴有财务专用章、法人代表章、发票专用章分人管理，避免印鉴保管风险。

8、公司日常票据主要有支票和银行承兑汇票。

银行承兑汇票设置票据登记簿管理。支票领用人在支票存根签名，

9、个别子公司作废票据能及时注明作废字样，但仍由出纳保管备查，4月起改由会计保管备查。

(四)财务管理制度建设及执行情况

1、公司根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关规定制订《财务管理制度》。

公司的财务管理制度下设十三个章节，包括总则、财务会计工作、财务管理的基础工作、流动资产管理、非流动资产管理、负债管理、成本费用管理、财务报告与财务分析、会计电算化、股利政策、内部审计、事务管理等内容。同时制订了有关费用、收入、固定资产等十二项的内控制度。公司财务管理制度能有效地保障公司及全体股东的合法利益，保证公司的资产安全。

2、公司财务管理制度实行由公司财务部门负责制定及修改，由总经理审定，董事会批准的分级审核制度。

3、公司统一制定下属子公司的财务管理制度，统一制定下属子公司的会计政策，并督促其按财务管理制度、会计政策执行。

4、公司对重大会计差错更正需履行的审批程序未作出相关规定。

整改措施：修订公司《财务管理制度》，对重大会计差错更正须履行的审批程序作出明确规定。

整改计划：在20____年7月10日前

整改责任人：主管会计工作负责人。

(五)财务信息系统使用和控制情况

1、公司使用用友NC版财务软件，模块运行正常，基本能满足公司目前的运营需要。

2、公司财务信息软件系统日常的管理和维护由系统管理员负责，数据库每周备份一次;

系统服务器由信息部专人负责维护，技术问题由用友公司负责处理，公司购买软件系统的合同条款里明确规定了专业机构的维护人员不得泄漏公司财务信息。

3、公司对用友NC软件系统访问及操作权限根据不同的职责与岗位进行了设置。

不属于财务部门的人员无法访问及获取财务信息。

4、公司财务信息系统在结账后进行“反结账”操作时需要履行向总部财务总监申请及审批程序。

(六)母公司对子公司财务管理和控制情况

1、母公司对子公司财务人员的管理情况

子公司财务经理为子公司财务负责人，子公司的财务负责人由母公司任命，其对母公司负责;子公司财务负责人的考核由子公司进行初评，母公司财务总监进行复评，最终由母公司总裁确认。

子公司其余财务人员的招聘、任免均由母公司负责。母公司对子公司一般财务人员的任职资格要求与母公司一致，须持有会计从业资格证。母公司不定期组织对子公司财务人员的专业培训。

2、母公司对子公司的资金管理情况

子公司每日下班前须向母公司财务总监报送《资金日报表》，每周一报送《周资金收支预算及执行情况表》;每月、每年均需报送月资金预算及执行情况表、年资金预算及执行情况表，便于母公司了解子公司的资金管理及运营情况;由母公司负责统筹安排资金需求。

母公司不允许下属子公司之间发生日常经营业务以外的资金往来，子公司对外拆借资金、对外担保和大额对外投资等须经母公司批准;母公司对子公司实行全面预算管理。

子公司开立银行账户须经母公司审批。

四、自查总结

通过此次专项活动的开展与自查，公司董事、高级管理人员和财务部门对公司存在的问题进行了总结并认真进行分析和反思，提出了整改方案及措施，规范了公司的运作水平，增强了公司财务人员对会计基础工作的认识，提高了财务人员的业务水平和整体素质。公司将以此为契机进一步规范财务会计基础工作运行体制，形成促进财务会计基础工作规范开展的长效机制，提高公司规范运作意识和治理水平。

财务会计工作自查报告5为了进一步加强和规范会计基础工作，堵塞资金安全管理的漏洞，根据区财政局《关于开展全区会计基础工作规范化检查的通知》的精神，结合2011年5月区审计局关于审计区环保局2009年和2010年预算执行状况的审计处理意见，切实加强财务会计基础工作，提升财务会计核算水平，我局开展了规范财务会计基础工作的检查，现将检查的组织开展状况、自查状况、以及整改状况汇报如下:

一、组织开展状况

为使我局会计基础规范检查工作落到实处，确保会计工作信息质量的真实、完整和国家财产的安全。我局成立了以局长彭平为组长，副局长胡铭祥为副组长，各部门负责人为成员的领导小组。确定了检查的主要目标，并要求各部门要以高度的职责心，紧紧围绕会计基础规范检查的目标任务，加强统筹规范，全面安排部署，采取有力措施，自查面要到达100%，确保会计基础规范检查工作目标的实现。

二、自查状况

1、严格按照《会计法》和《会计基础工作规范》的要求，依法建帐。

2、原始凭证的格式、资料、填制方法、贴合会计制度的要求，并严格按照财政国库集中收付的报账要求，明确了财务收支审批程序、记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，业务金额无论大小，务必由经手人填制，科室负责人证明，经单位负责人和分管财务的领导审核无误后方可报支。

因此充分地明确了职责，做到了相互制约，公开透明。使各项业务事项得以有序进行。

3、记账凭证资料、填制方法、所附原始凭证等贴合会计制度的'要求，字迹清楚，装订整齐。

4、加强了单位财务印签的管理。

财务专用章与法人代表私章分开放置，做到既相互配合，又相互制约。

5、会计凭证、会计账簿、会计报表等按照规定定期整理归档，妥善保管，业务往来单位需调阅有关资料时，务必经单位负责人同意后，并办理相关登记手续方可调阅。

6、不存在账外设账行为。

7、对两个下属单位财务内部管理每年坚持内审。

篇8

【关键词】总承包；档案管理；问题；措施

近年来，总承包单位围绕着建立国际工程公司战略目标，不断开拓工程总承包市场，在工程总承包项目管理上积累了丰富经验。但是，工程总承包档案管理却普遍严重滞后，严重影响总承包项目的收款工作及业务快速发展。然而，电力工程档案是评价质量的信用依据，对工程质量起着监督和验证作用，是电力企业信息资源的重要部分。《国家重大建设项目档案验收办法》提出未经档案验收或档案验收不合格的项目，不得进行或通过项目的竣工验收。而且，业主及上级主管单位在工程达标投产考核时对工程档案验收极为重视，工程档案管理验收不合格，工程就不能达标。同时，《火电建设项目文件收集及档案整理规范DL/T241-2012》明确规定对申报优质工程的火电建设项目，应在档案专项验收合格，且按DL/T5210的规定通过程质量整体评价（含档案整体评价）后才能申报，可，项目档案管理是工程创优的必备条件之一。因此，实行工程总承包的建设项目，工程档案管理是总承包项目管理的重要工作，要想向业主单位交把“金钥匙”，就必须重视工程档案管理。

一、电力工程总承包档案管理的特点

电力工程总承包的档案形成的渠道多，牵涉面广、专业性比较强，参建单位比较多，不同地区、不同行业、不同性质的单位都有可能，同时，在实际工作中，电力行业档案标准与其他行业档案标准有些规定会存在差异，来自不同行业的参建单位档案人员对电力档案见解不同，众说纷纭，经常为执行哪个标准而争论不休。因此，总承包档案管理过程中，除了深入了解本身电力行业的标准，还要必须了解与之有关联的行业或专业的标准，同时要组织，协调沟通，指导各参建方的档案管理工作，保证整个总承包项目的档案管理工作有序开展。

二、 电力工程总承包档案管理存在问题

对于在建的总承包项目和已竣工的工程档案管理，根据各项目部反映的问题，结合档案管理实际工作综合分析，主要存在以下问题：

1.重建设，轻档案管理。很多参建单位对档案管理重要性认识不足，在工程合同中对档案管理的条款很少，甚至是没有，往往只是抓工程质量和进度，忽视档案管理工作，而是等工程快到竣工时，才知道工程档案要验收，导致后期因资料移交问题，与建设单位出现了很多扯皮问题，从而影响了工程收款的工作。

2.工程总承包项目档案管理基本是个空白，档案意识薄弱。往往认为档案人员工作只不过是一些收发文的文职工作而已，项目部临时聘用没有工程档案专业知识，对工程项目管理管理一窍不通的资料员。然而，总承包项目工程周期长，专业性较强，文件种类繁多，内容繁杂，数量较多，如果没有专业的档案管理人员，很难将档案收集，管理好。或者有些总承包项目，没有设专责档案管理人员，往往一人兼任多职，疲于应付日常事务，没有过多的精力和时间投入档案工作，忽略了项目前期阶段的资料收集，导致文件资料严重丢失，等到项目快到完工时，才投入人力、物力搞突击，造成移交档案质量差，准确性，真实性、完整性达不到规范要求。

3.在现场施工高峰期，技术人员忙于现场施工进度质量管理，同时要兼顾堆积如山的项目文件的审查签字，面对如此繁重的工作负荷，再加上对档案工作不重视，技术人员往往就把档案质量把关忽略，而档案部门人员只能被动接收项目资料，即交什么就收什么。直到项目竣工文件移交验收时，才发现档案存在技术专业质量问题，但此时，大部分技术人员已经调离项目，而档案人员却无从下手，导致项目档案最后无法移交验收。

三、总承包项目档案管理的基本要点

（一） 项目前期准备及策划

1.把档案工作纳入合同管理制。在项目立项开始，档案人员要提前介入，参与项目各阶段合同谈判。在合同中要对项目文件的收集内容、整理、移交责任和竣工档案的执行标准，套数、时间和违约责任，是否向城建馆移交等提出明确要求，从合同条款约束参建各方，保证项目档案的完整、准确、系统性。

2.明确档案管理职责分工，采取经济考核制度约束。根据总承包项目管理实际情况，建立项目档案管理网络，明确项目部、各分包商等的职责。分包商单位应按照职责要求，把档案管理纳入工程负责人和有关部门责任制，把项目文件管理作为工程建设工作中重要一项，以保证档案管理工作与工程建设同步。另外，由于项目建设周期长，人员流动性大，很多项目技术人员在过程中就没有重视档案，等到项目文件移交时才发现档案存在技术质量问题，造成了项目文件无法移交。因此，在项目实施过程中，应把档案管理工作与经济考核挂钩，进行考核约束项目部每位成员及分包商。

3.设立文档专人专责，唯一接口。保证文件的归口统一性。总承包项目内部各部门、以及与项目参建单位各方的文件流转接口，要建立唯一接口档案网络体系。总承包项目部设立文控中心，作为本项目资料归口负责管理部门，配专职文档管理人员负责项目文件资料的分类、登记、编号与发放，整理及归档等，确保文件流转高效、版本可控，归口统一。

4.制定统一标准化。在项目开工时，总承包单位应及时与业主单位，监理单位，分包单位，共同沟通协调，把项目文件的编制标准（使用表式，文件编号、项目名称，各参建单位名称等）、质量要求，原件份数，竣工文件整理组卷标准、以及各参建方档案责任等相关事宜，以书面形式明确下来。同时，加强档案规范标准的宣贯，增强项目成员档案意识。在制定标准时，应由档案人员与专业技术人员共同结合完成，档案部分由档案人员负责，专业部分由专业技术人员提供，通过档案管理与专业技术相融合，确保标准内容全面、系统性和可操作性。

（二） 加强项目管理实施过程管控

1.加强项目过程中文件的收集和积累。项目文件的收集工作的好坏将直接影响项目档案的齐全完整性。项目文件收集的工作要从文件形成的源头抓起，要采用“日记式”，不要“回忆式”，做到每事必有记录、每事必能跟踪，从工程项目的前期规划、立项、初步设计，审查，开工到竣工验收投产的全程档案的收集，形成首尾链接，互为因果，全程控制的完整体系，确保项目文件系统性，完整性。

2.加强过程管控，确保项目档案与工程建同步。在项目档案管理过程中，总承包项目部以“档案与合同相结合、过程指导与控制相结合、检查与整改结合”的工作思路，保证项目档案管理与工程建设同步。总承包项目要求分包单位按照工程实际进度节点制定项目文件编制报审的计划、归档的计划；并定期组织业主，监理，总包单位的技术人员及档案人员进行对分包单位的资料进行过程检查，就存在的问题，提出整改措施，限期整改，否则不给予支付工程进度款。

（三） 加强项目竣工档案审查工作

项目竣工档案质量审查是项目档案移交的一个重要环节，是确保项目档案质量必不可缺少的程序。而项目竣工档案审查分为技术审查和档案审查。在项目建设中，技术人员是项目文件形成的主体，他们对项目文件形成过程，文件所记录的内容，施工工序、执行标准，以及现场实际情况最有了解，因此，技术人员负责审查与工程技术有关的内容，进行技术方面把关，而档案审查，由档案人员从档案保管与利用的角度，系统整理的要求，对档案的完整性，成套性、系统性整理的规范性、归档文件的质量等进行审查把关。采用技术与档案相结合审查，既确保了项目档案的内在质量，也保证项目档案的完整、系统、有效性。

（四）工程总承包项目档案管理应注意问题。

1.竣工图的竣工图章标准问题。

由于电力行业的标准《电力工程竣工图文件编制规定》（DL/T5229）中对竣工图章的样式和使用的规定与《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28）、《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328）存在差异，给档案人员对标准的执行和实施带来了很大的困惑，因此，在项目竣工图编制前，总承包项目应与业主单位进行沟通，尤其是竣工图需要向城建馆移交总承包项目，更应该主动与城建沟通协调，取得一致意见，避免引起不必要的矛盾与返工。

2.加强特殊载体档案收集归档。

所谓特殊载体档案就是非纸质档案的统称，包括照片档案、影像档案、电子文件、实物档案等，它们是从另一个角度反映项目建设的全过程，是证明工程质量的合格，优良性的关键材料之一。在档案专项验收，达标投产及创优检查当中，特殊载体档案是检查中必查的其中一项。因此，在项目实施过程中，应加强收集归档的力度 。

3.项目档案原件份数和归属于何处。

根据《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2014）规定，“工程档案的编制不得少于两套，一套应由建设单位保管，一套（原件）应移交当地城建档案管理机构保存。”，然而，档案专项验收，机组达标投产，创优工程检查，往往档案的核查必须提供原件，特别是涉及到项目前期依据文件，隐蔽工程，关键部位的施工文件，所以，对于需要向城建馆移交档案的总承包项目，开工之时，要加强与业主、城建档案馆沟通，确认项目文件原件的份数以及原件归属等问题。否则，将影响项目档案移交、机组达标投产，工程创优。

（五） 提高档案人员素质

项目档案管理是项目管理的窗口，反映项目的基础管理水平，而档案管理人员的素质决定着档案管理的水平。

电力行工程建设既有通用性，又有极具专业性，因而对电力行业的总承包项档案员是有独特的要求。既要懂得自己本身档案行业的国家规范标准，电力行业的档案标准，又要了解电力行业的特点，了解行业生产运行流程，了解行业工程建设各阶段的启动和验收流程，只有这样才知道项目档案要收集什么，归档什么，控制什么，才能对整个工程档案进行监督，指导、把控。同时，要做到腿勤、口勤、手勤；热心、细心、耐心，多关注现场施工进度情况，真正融入项目档案管理工作，充分发挥档案的服务功能，在服务中收集档案，在服务中完善档案，让档案工作与项目同步发展，充分全面提高了自己素质。

（六） 建立档案信息化管理平台。

目前，有些总承包项目档案保存形态主要以纸质形式存在，现场的管理人员不能随时调阅施工图纸，技术人员各行其是编制项目文件，项目文件出现不规范，不统一，甚至会因人员变动，项目文件会出现遗失；项目文件流转审查只靠工程秘书“跑腿”传递等原因，影响了项目齐全完整性，规范性，项目管理信息无法及时传递。然而，随着计算机和信息技术迅速发展，我国电力档案管理的信息化程度也在不断加强，所以，总承包项目应建立现代化的档案管理信息技术和先时的管理理念，来改善档案管理中不合适的方法和手法，通过项目档案信息化管理，建立项目档案标准体系，将档案信息输入计算机数据库，实现项目管理无缝连接，提高档案管理工和效率，使档案管理工作俗蓟，规范化。

三、结束语

工程总承包档案是建设工程的历史记录见证，是工程竣工验收，交付使用、维护、改造等的重要依据。因此，总承包项目应以人为本，以顾客为至上的管理理念，重视项目档案管理工作，提供高档案管理水平，促进电力企业管理水平发展，为企业发展打下更好的基础。

参考文献：

[1]《电力工程竣工图文件编制规定》（DL/T5229）.

[2]《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28）.

[3]《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328）.

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Abstract: The file collection and management of hydraulic engineering construction is of great significance, records management staff should fully understand the importance of managing project files to ensure the completeness and timeliness of the files in the construction process, so that project files better serve for engineering construction. In this paper, how to do a good job on file management in the hydraulic engineering construction is expounded, combing with actual construction of east and west docking engineering of diverting Qinglong river to solve water issues of Qinhuangdao.

关键词： 水利工程；工程档案；档案管理

Key words: hydraulic engineering；project files；file management

中图分类号：G271文献标识码：A文章编号：1006-4311（2012）15-0089-01

0引言

自二十世纪九十年代初以来，秦皇岛市洋河水库水体的富营养化问题越来越突出，藻类频繁爆发，严重影响了秦皇岛市的城市供水质量，洋河水库的富营养化问题引起了市政府和各级部门的重视，为尽快从根本上解决水质问题，保障秦皇岛市城市供水安全，提出了引青济秦东西线对接工程建设项目。秦皇岛市引青济秦工程东西线对接工程概算总投资14114.8万元，工程线路总长16.18KM，历时18个月，于2006年8月3日顺利开工建设。引青济秦东西线对接工程将桃林口的水直接引到市区，避开了被富营养化困扰的洋河水库，实现全线封闭输水，控制水体污染。引青济秦东西线对接工程，从立项、审批、设计到开工建设，形成了大量档案资料，做好这些档案资料的收集与管理，对促进工程建设，保障工程顺利进行以及工程的日后维护管理工作，具有十分重要的意义。

1加强思想认识，充分认识工程建设中档案管理的重要性

秦皇岛市引青济秦东西线对接工程是公益性公共基础设施建设项目，对秦皇岛市供水起着非常重要的作用，因此工程建设中的档案管理工作也具有重要意义。水利工程建设中的档案管理工作是一项服务项、专业性很强的工作，水利工程档案资料不同于一般的历史资料，它对工程的运行、安全、管理和维护等有着直接的影响，需要给予高度重视，特别是在工程进行过程中往往面临着时间紧、任务重的情况，这又使档案管理工作具有其独特性和复杂性，在这种情况下，收集和管理好工程建设过程中的档案至关重要，这就要求档案管理人员把工作做足、做细，从思想上加强认识，充分认识到水利工程建设中档案管理工作的重要性。

1.1 领导重视。在引青济秦东西线对接工程筹备阶段，各级领导就明确表示，一定要做好整个工程建设中的档案资料管理工作，确保档案资料的完整性。在组建工程建设各部门时，专门成立工程档案管理小组，具体负责工程建设过程中的档案资料的管理工作，明确分工，明确责任，建立了档案管理工作制度，使档案管理工作有序进行。

1.2 档案管理人员要不断加强业务学习，努力提高业务素质和工作能力，增强责任心，认真负责，勤奋敬业，不仅要保管好档案，还要充分发挥档案的服务，充分体现档案的自身价值，做好工程建设中的档案管理工作，努力提高档案管理水平，维护好水利工程建设的安全运行。

2确保档案资料的完整性和及时性

2.1 确保档案资料的完整性在引青济秦东西线对接工程建设过程中，形成了大量的档案资料，如：征占地材料、工程报告、批复、合同、图纸标书、协调文件及领导视察活动等资料，要做到条理清晰，按照工程进展进度对其进行分类整理，分阶段进行整理归档，如可分为：立项阶段、设计阶段、施工阶段等，使各类档案资料条目清楚、存放有序，管理规范。对一时难以判定的资料，先整理归档，经主管领导审查后再进行取舍，广泛利用录音录像、实物等多种形式，尽量全面系统的记录工程建设全貌。

2.2 确保及时收集档案资料要注意工程档案资料收集的及时性，档案管理工作是不断积累形成的，随着工程的施工建设，许多档案资料如不及时记录、收集、归档，会造成不可弥补的损失，而且水利工程建设过程中形成的文件材料涉及面广、内容繁杂，稍有疏忽就可能遗漏，待工程竣工，工程建设临时机构解散后，会加大档案资料的收集难度，为了保证档案资料收集齐全、完整，档案管理人员要树立主动意识，认真了解水利工程建设工作的具体操作程序和工作分阶段的工作安排，对档案资料的内容、数量做到心中有数，认真做好每个阶段的档案归档工作，在工程建设过程中不断收集完善档案资料，包括直接资料和相关资料，即：文字资料、图片、录音录像等。待工程验收完毕后，统一交档案室，完成好档案交接工作。

3确保档案资料的规范化和现代化

3.1 对档案进行规范化管理，及时把整理的档案资料装订成正规卷，加强对档案的跟踪检查，检查档案的内容、质量、收集、整理情况，使之与工程进度同步，把住工程档案的质量关，对不符合要求的及时提出整改措施，及时改正，保证整个工程项目档案做到齐全、完整、准确、系统。在借阅档案时，要建立档案借阅管理制度，认真做好档案登记工作。加强档案室建设，注意档案的防火、防盗，认真做好工程档案的保密工作，使工程档案的管理达到高标准的管理水平。

3.2 推进档案管理的现代化进程，提高工程档案现代化管理水平。要充分利用计算机及档案管理软件对水利工程档案进行管理，在整理工程档案的同时，将档案资料目录及时输入电脑，制作与之相对应的工程档案电子数据，随时为业务部门提供更全面的信息资源，提高存档质量和工作效率。加强对电子文件和声像图片资料的收集、整理、归档工作，广泛利用录像机、照相机等现代化的管理设备，促使档案管理更上新台阶。

水利工程档案是水利工程建设活动的凭据，是全面反映工程建设全过程的真实记录和历史见证，具有十分重要的作用。档案管理人员要充分认识其重要性，努力提高档案的管理水平，保证工程档案资料的连续性和完整性，充分发挥档案的服务，让工程档案更好的为工程建设服务。

参考文献：

[1]张春珍.建立水利工程档案管理途径初探[J].山西水利，2001年S1期.

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关键词：教学档案管理；教学评估；二级院系

中图分类号：G64 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2012）31-0288-02

近年来，省教育厅不断开展各种形式的教育评估，如独立学院专业建设工作抽检评估、独立学院教育工作合格评估等，形式多样化的教育评估其目的是简单明确的，就是通过检查学校教育教学质量和整体运行情况，推动高校管理不断改革，真正达到“以评促建，以评促改，以评促管，评建结合，重在建设”的目的。而教育评估所用到的信息和材料则是取自独立学院的各类教学档案，所以教学档案管理规范化是独立学院办学质量体现的视口，不断优化教学档案管理是保证高校教学质量提高的途径之一。

一、通过教育评估，二级院系教学档案管理中的问题

1.档案材料收集难，容易出现不齐全现象。二级院系档案管理工作起步比较晚，相应的档案管理制度存在不完善的地方，比如大多数二级院系没有制定切实可行的档案管理制度，没有明确档案归档的具体要求，这就导致各二级院系的档案管理人员在收集资料时无章可循，存在一定的随意性，对档案管理工作缺乏一个完整的认识。独立学院还存在外聘教师多这一普遍现象，在一定程度上也影响着教学档案收集的困难。比如外聘教师提供的教学资料容易主观臆断的按照自己所在学校的格式填写，出现填写内容不规范现象；不能自觉及时的提交教学材料；为了应付交差，对上交材料进行临时突击，整理内容草率导致档案质量低等现象。这些做法都对院系教学档案收集设置“拦路虎”，在客观上加大了教学档案管理的难度。教学档案具有分散性的特点，这就使得其在收集整理工作上存在一定的困难。如每学期的有关实践教学各项活动方案的制定，在实施过程中对做的具体工作缺少相关文字记载和问题整改措施及总结；又如有的工作做的比较好且效果明显，但是在实施过程中没有及时形成相应的文字材料，当到了教育评估时，对不齐全的部分再花费相当大的人力和物力来进行补充和完善，这不仅对日常的教学工作产生冲击，扰乱了院系教学工作的秩序，而且还对教学档案内容的真实性产生较大的影响，使得院系教学档案管理工作处于被动局面，同时还在一定程度上造成院系教学资金和人力资源的浪费。

2.档案材料不规范，缺乏一定的系统性。由于二级院系没有制定相应的管理规章制度，所以在档案材料的收集和整理上存在很大的随意性。该收集的没有收集，不需要收集的却都收集了起来，而且在收集上来的资料存放年限无明确规定，导致部分到期文件没有及时做出销毁措施，所有文件都堆放在储物架上，使得有限的储存资源被占据。在教学档案归档过程中，学院与二级院系之间没有对接好统一整理文件材料的管理要求，没有明确哪些材料上交部门，哪些教学档案由二级院系保存，致使一些教学档案重复保存，一些则无人收存，从而导致了教学档案管理处在一个无序的状态中。二级院系在教学资料归档过程中，还存在只注重上级下发文件的收集和整理，而忽略了自身在教学管理过程中产生的有价值的材料收集工作。如二级院系开展的各类教学经验交流座谈会、教师互相听评课记录、院系会议记录等，是二级院系自身因实际情况而产生的教学成果，也需要纳入归档范围。在部分原始档案记录中使用的纸张规格不一，或使用圆珠笔或铅笔进行内容填写，使得字迹模糊，这些不良习惯都不利于资料长期保存。绝大部分二级院系的归档载体上存在单一性，对于教学文件中实物类的档案如教师教学课件、课程视频材料、音频材料等没有及时同步归档，这在一定程度上破坏了教学材料的完整性。

3.其他方面。在教育评估过程中，缺少对相应教学数据进行归类统计，比如学生使用教材的优秀教材统计及近三年新教材的使用率等从量的角度体现教学管理的数据分析；二级院系与学院相关部门之间档案数据不一致的现象；部分教学档案如课题申报表等缺少上级部门的批复原件或复印件；部分教师担心自己的教学资料在归档后被他人使用或日后借阅不方便等因素，只上交其中一部分材料这一不良现象。

二、上述问题发生的原因

1.档案管理意识的薄弱，缺少专职的教学档案管理人员。首先是院系领导、教师及管理人员的档案归档意识薄弱，他们会偏见的认为只要搞好教学和科研就是代表教学工作圆满完成的标准，对于其具体实施过程中产生的各种教学档案材料觉得可有可无，也觉得与自己无关，这就严重制约了二级院系教学档案管理工作的发展。在独立学院二级院系中的教学档案管理人员大多数为兼职档案员，由于不是专职从事档案工作，没有接受过系统的档案管理训练，所以会缺乏基本的档案管理知识及能力，业务能力较低，这就造成了教学档案收集不齐全，质量低等问题。兼职档案员大多数是由教学秘书承担，他们日常工作本就繁琐，使得他们对教学档案收集不及时，错过最佳收集时间；同时他们也缺少足够的时间和精力对相关教学材料档案进行整理，这也会导致大量的教学材料因整理归档不及时而造成丢失的后果。

2.教学档案管理的收集与利用工作中存在盲区。在档案归档过程中容易造成这一倾向，就是只注重材料的收集和整理工作，忽略了如何将这些教学档案有效的展开利用。而这一思维倾向就导致了院系教学工作人员对教学档案的不重视，会让他们觉得这些材料只是为了检查而准备的资料，不重视日常的收集整理工作，这种表面现象的管理会造成大量的教学信息使用价值流失，没有很好的体现教学档案应用于教学的这一理念。同时在档案的借阅流程中存在手续不完善的问题。部分二级院系在档案借阅过程中没有及时做好相关借阅登记手续，导致有些文件因借出时没有相关记录而造成后期找不到文件下落，造成信息流失的现象，这在一定程度上破坏了教学档案归档的合理性和完整性。

三、强化二级院系教学档案管理的对策

1.二级院系领导加强教学档案管理工作的重视。院系领导要转变观念，从教学档案管理工作的意义上对教师开展档案管理的教育工作，正面认识教学档案工作的重要性，增强档案意识，在日常教学过程中，积极主动及时的上交各项相关的教学文件资料，从根本上提高档案归档的自觉性，在院系间确立教学档案一体化管理的理念。

2.建立和完善教学档案管理的规章制度及实施细则。二级院系要从实际出发，建立切实可行的档案管理规章制度，其内容要详细包括归档范围、保管期限、归档时间及要求、借阅登记要求、移交时间及相关手续。为了加强教学档案管理工作保质保量的实施，可以将教学档案管理工作于相关工作人员的年终考核、职称评定等利益挂钩，从侧面进一步提高工作人员的积极性。

3.加强教学档案管理人员工作能力的提高。对于目前二级院系教学档案管理人员没有受过系统的训练，管理过程职责不明等问题，应对本院系的档案管理人员进行不定期的、科学化的、系统化的培训，应让他们熟悉档案业务；在新时代下，还要加强他们现代信息技术的学习，不断提高自身知识修养和管理能力。在收集教学档案过程中，针对外聘教师材料收集问题上，管理人员应按照院系档案管理规章制度，严格要求教师及时上交相关教学资料，并对教学资料的内容和质量进行严格把握。比如可以在学期初拟出需要教师提供的资料并且标明上交时限，对不符合要求的材料要求限期修改，使得档案管理工作从原始资料就开始规范起来，充分发挥教学档案管理人员的职责。

教育评估能够促进和加强教学档案的建设。二级院系可以按照教育评估指标体系来对教学档案进行分类，使得教育评估与日常教学工作相结合，同时通过教育评估纠正教师不重视教学资料归档的错误观念，真正达到“以评促建，评建结合”的境界。

参考文献：

[1] 胡晓静，朱立.高校二级学院教学档案管理建设初探[J].中国科技信息，2009，3）.