国外市场前景范文

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篇1

[关键词]　私人银行；外资私人银行；竞争分析

私人银行是以财富管理为核心，向拥有高净资产的私人客户提供的一种个性化的高端金融服务。中国的私人银行市场目前处于初级发展阶段，2007年3月中国银行在国内率先推出私人银行服务业务，私人银行业务正成为社会各界广泛关注的一个金融服务新热点。随着外资银行纷纷在中国开设私人银行，这项有着数百年历史的业务正成为当前中国银行业的热点，机遇与挑战并存。

一、财富市场的可行性

亚洲各经济体的日渐富强为当地银行创造了大量机会，随著亚洲阶层急剧膨胀，向有钱人提供投资理财及私人事务服务的私人银行在亚洲各地迅速崛起。目前，已经有80多个私人银行机构在亚洲市场展开激烈竞争，他们在亚洲地区所设的分公司大多集中在香港和新加坡。

自改革开放以来，我国的经济发展取得了质的飞跃。GDP从1997年的3624.1亿元增长至2009年的335353亿元，增加了98.9倍，人均GDP2009年为6914美元。美林集团和凯捷咨询联合的《亚太区财富报告2007》显示亚太地区富裕人士的财富总值达8.4万亿美元；中国大陆与日本占亚太地区富裕人士财富总值的64%。同时，《亚太区财富报告2007》显示香港和中国大陆2006年富裕人士财富总值分别排名第二、第四。而富裕人士平均净资产分别列居第一、第二，均值超过500万美元。中国大陆和香港富裕人士的财富集中度都较高。中国的34.5万富人拥有17，300亿元的资产，超富裕人士占该市场富裕人士总人数，中国为1.44%，集中度仅次于中国的香港(1.53%)，高于新加坡(1.39%)。并且，中国70%以上的富裕客户都集中在中国五大城市(北京、上海、广州、深圳、杭州)，而私人银行业务本身的特点就是从中心城市向卫星城镇辐射。由以上数据表明，富裕人数之多，财富总量之大，完全可以和香港市场相比，中国大陆完全可以开展私人银行业务。

又据美林集团和凯捷咨询公司2010年6月24日的《最新全球财富报告》，个人资产净值100万美元以上的中国大陆人士，2009年总数达到47.7万人，较2008年增加31%，继续位居全球第四。亚洲私人银行市场逐渐成熟，亚洲本土客户经理所管理的资产约在2500亿至3000亿美元之间。在亚洲之外的地方，如瑞士、纽约和伦敦，客户经理们管理的亚洲客户资产额则达到3000亿美元。但在亚洲经济实力最雄厚的3个国家──日本、中国和印度，监管机构为该行业设立了一个极高的准入门槛。境外私人银行坚信这个市场商机无限，为迈过这道门槛，一直在努力进入当地市场的并积极建立市场地位。

二、中国银行业法规分析

银行监督管理委员会于2005年9月24日颁布了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，自2005年11月1日起实施。《办法》在归纳总结境内外商业银行实践经验和广泛讨论的基础上，结合我国个人理财业务发展的实际情况，对个人理财业务进行分类，并界定了个人理财业务的性质。所谓个人理财服务，从消费者角度讲就是确定自己的阶段性生活与投资目标，审视自己的资产分配状况及承受能力，在专家建议下调整资产配置与投资并及时了解自己的资产账户及相关信息，以达到个人资产收益最大化。站在金融企业角度，是商业银行在经营中按客户划分市场，对居民个人或家庭提供的金融产品和金融服务的总称。办法规定了商业银行开展个人理财业务应当满足的基本要求，商业银行管理个人理财业务风险应当遵循的基本原则，明确了商业银行个人理财业务的监督管理制度，规定了监管部门对个人理财业务的监管要求、监管方式和有关程序。转贴于

私人银行参照针对大众理财的相关监管指引，还没有专门针对私人银行的法律法规。但私人银行与一般的大众理财无论在产品结构和销售理念上都存在着差异。比如在《办法》中，提到从客户的角度针对“特定客户群”的服务，一般把它叫理财业务。私人银行业务是一对一的，或者简单来讲一对多的，而不是具有普通特征的“客户群”。

在2008年爆发金融危机之前，多家外资私人银行出于开拓市场、满足客户全球化资产配置的要求，针对国内私人银行客户追求高增殖、高回报的特征，产品设计相当激进。当金融危机横扫全球，外资银行依靠QDII渠道进行投资的理财产品损失严重，投行模式下的私人银行无论是在品牌和资产上都遭受了较大的冲击，令这些私人银行深陷信任危机。

在此背景下，2009年7月，银监会了《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》对商业银行理财资金的投向进行了严格限制——不能直接投资于股票或基金，不能参与PE投资、定向增发等。同时，该《通知》还规定，“于具有相关投资经验，风险承受能力较强的高资产客户，商业银行可以通过私人银行服务满足其投资需求。”就意味着，银监会对金融理财行的风险作了规定限制，银行如果做股权投资类产品，也只能面对高端客户，投资起点起码在30万元以上。这份通知的出台意在加强和改善风险控制，一方面对理财产品的安全和风险作了限制，同时也指出了私人银行业务的产品出路，即私募基金、风险投资将是未来的重点方向，这一利好消息也激励了外资大规模拓展私人银行业务。

三、中国金融制度分析

中国私人银行业务尽管潜在的市场很大，但也面临着中国金融监管部门的制度限制?目前，国际上许多发达国家早已实行了金融的混业经营，即身为银行，可以从事保险、证券、投资、信托等多项金融业务。中国金融业却还处在分业经营状态，即银行只能做银行业务，保险公司只能做保险业务，证券公司从事证券业务，等等，各个金融机构之间业务不相通。监管层的许多金融政策也都是针对分业经营的。这使外资私人银行的很多产品在开拓过程中步履维艰。在这样一种分业经营状态下，人才也是单一化的占绝对多数，综合型财富管理专才十分稀缺，只有在少数海归派中能觅到寥寥几位?

在国内银行尚未实现混业经营的背景下，私人银行业务开展遭遇到瓶颈。如果要进一步帮客户做资产配置管理，就势必需要涉足资本市场，但目前中国银行业还不能向海外私人银行那样进行混业经营。私人银行不管怎么服务还是属于商业银行的运营范围之下，即银行不能投资股票或其他投资工具，所以私人银行的理财产品开发受到了一定限制。

由于分业制度的限制，私人银行服务的提供也成了半成品。成熟的财富管理服务是真正“管家式”服务，国外客户倾向于选择“专业投资人”或者“专业财富管理人士”为自己打理资产，这类人士受到一系列法律、规章等制度约束，有效规避潜在“道德风险”。因此，客户放心将资金完全交由这类专业人士打理，高端的私人银行服务基本不需要客户自己进行投资。而在国内这种情况还不可能实现，国内银行的服务只是充当“中间人”角色，也就是说，银行为客户提供咨询顾问、投资意见，但是需要客户自己去完成投资、资产配置、调动资金等全部过程。纠其原因还在于国内银行业的分业经营，这与国外成熟的服务差距非常大。随着中国私人银行发展的加快，银行分业经营的制度正在经历艰难地突破。

对于私人银行来说，信托也非常重要。但目前银行业还不能经营信托业务，这样富裕家族资产的相承相传就很难体现，所以很多业务只能与信托公司联合来做。另外，中国外汇管制制度较为严格，客户涉及境外投资的需求目前还难以充分满足，因此发展私人银行业务一定程度上受限，而外资银行所受到的限制更是大于中资银行。

私人银行大都属于中间业务，存在着大量的法律纠纷、声誉风险以及洗钱风险。我国目前关于私人银行业务的风险监管、金融法律体系、个人征信体系建设、实施现场与非现场检查等等，完善建成尚需时日。

四、私人银行业务同业竞争分析

目前，私人银行已经成为中外资银行抢夺市场的主要阵地。在中国，中资银行、私人银行业务都处于起步阶段，表现出了以经济发达城市为依托，以高额净资产客户为服务对象、提供全方位财富管理等特征。随着2007年4月外资银行获准经营人民币零售业务，中外资银行竞相争夺高端客户。

私人银行业务对于本土银行来说，最有价值的地方在于它是一种个性化、区域化的业务，本土银行与客户的文化和价值观更接近，可以更好地把握客户理财偏好、特点和需求。并且本土银行拥有丰富的客户资源、扎实的客户基础。因而对于中资银行来说，巨大的客户基础和网点优势在私人银行业务竞争中占据重要地位。而外资私人银行则拥有卓越的品牌、高效的管理技术、丰富的管理经验，毕竟西方发达国的私人银行业务已经相当成熟，但受制于国内的金融法规，海外经验与相关产品也不能完全直接应用到中国富裕客户的私人银行实践中去，是否有能力开发出金融法规框架之下，更具备针对性的产品和服务，同样是困扰外资银行私人银行业务的未知数。同时，它们还缺乏深厚的客户基础，开展私人银行业务面临着不小的难度，使得它们目前在和国内银行的竞争中没有特别明显的优势。因此，总体上中外资银行在私人银行业务领域处于同一起跑线上。

当前整个中国私人银行业还没有展现出一个成熟的私人银行业务应有的水平，这主要体现在以下两个方面：

第一，我国私人银行从服务内容上来看，主要以产品销售为核心，投资咨询类服务还停留在充当理财顾问阶段，仅仅是服务理财的升级版。像遗产的筹划、信托、艺术品、奢侈品投资类的顾问还没有提供。产品基本没有差异化，同质化比较严重，不能满足客户的需求。

第二，由于专业财富人才资源匮乏，各家私人银行急需既精通国际业务又熟知本地市场的人员。然而目前国内理财业务的发展也不过5、6年之久，私人银行业务起步不过是近几年的事，理财人员的认证体系也刚刚引入，私人银行培训体系还很不成熟，因此目前国内适合的私人银行人才普遍缺乏，这成了国内所有私人银行业务发展的一大瓶颈?中、外资私人银行同处在一个市场，都需对市场、客户进行探索和发掘，双方在市场开拓前景上都各具潜力。

五、外资私人银行的竞争优势

外资私人银行独有竞争优势。相对中资银行，外资银行其独特的竞争优势主要体现在管理经验优势、产品研发优势和品牌声誉优势：

1.管理经验优势

私人银行在西方发达国家经过多年运作，已经形成了一套完整的运营模式和盈利模式，掌握了私人银行业务的各类核心技术，其管理制度非常成熟。比较典型的是，国外私人银行的核心收入来源为每年固定比例的资产管理费，以及为客户提供超额回报的分成。

2.产品研发优势

近年来，财富管理产品和服务，特别是用于资产保护和衍生工具和各种投资工具，得到了极大的发展。其中，最引人注目的增长在于构造型投资产品和非传统投资工具(如套头基金、投资基金、私募股本和不动产投资等)的运用，外资银行成熟的运作使其产品资源极其丰富，能提供更加周全的服务，产品更具特色。有些跨国银行，其经营业务无所不包，形成了自然的垄断优势。

3.品牌优势

海外几家著名银行历史悠久，在全球享有极高的声誉，进入中国后先声夺人，还未开展业务就已开展品牌宣传攻势，使不少国内高阶层客户从心理上认可海外品牌。

私人银行业务是中国金融服务发展到新阶段的必然产物，是银行服务的最高阶段，从上海建立国际金融中心的战略要求看，私人银行业务的加速开展，是迈出国际金融中心建设的新的一步。外资银行经过多年本土经营，已经积累了不少客户资源和市场号召力，可将现有客户进行分层，将最高端的客户分离开，提供最顶级的贴身式服务。

六、外资私人银行目前的对策

当前中国金融环境对私人银行业务的开展有一定掣肘，但私人银行仍然拥有许多机会和优势。

1.根据中国市场特征，建立完善组织架构

跨国公司融入中国市场，总是需要把集团高层对中国市场的印象、中国团队的特点及政府的视角和客户的需求考虑进去并联系在一起，然后才可能形成信任关系。而行业新进入者是必须付出成本和时间代价，要与其他同业者拉开差别无非从三个方面入手：产品创新、风险管理、流程管理。对一个新进入中国的外资银行发展私人银行业务还需要解决许多问题，就业务操作层面上如何确立相应的业绩考核标准，如何更好地结合IT发展开拓私人银行业务、私人银行产品的风险管理，初期的高额投入与短期内不易取得账面利润的矛盾，这一切都可以归结于最终的一套完善的业务组织管理机制。

2.加强市场调研，明确市场定位

根据我国居民金融资产在资产结构、地域分布和客户群体方面的差异和特点，各家私人银行应加强市场调研，结合自身的经营实际，制订出私人银行业务发展的战略规划。一是根据我国私人金融资产结构的实际情况，找准拓展私人银行业务的目标市场。二是突出重点地区，根据不同层次的顾客对私人银行业务的多样化需求，有针对性地为客户提供量身定制的服务。从宏观上来说，加深当地市场客户的了解、熟悉金融法律环境，树立品牌声誉，是从公司战略角度制定策略的。

3.树立品牌，培养客户

金融危机使得中国富人开始强调追求回报的同时控制风险，风险偏好归于理性，并且将逐渐对银行的投资顾问建议持更开放的态度，为中国私人银行业的发展提供了契机。在目前相关私人银行法规没有正式出台之前，外资银行的工作中心仍放在宣传私人银行业务上，树立品牌形象，培养客户基础，为进一步开拓市场做好准备。

总之，在拥有庞大的客户基础及稳定金融市场环境前提下，外资银行业只要善于把握机会，充分利用自己的优势，扬长避短，再加上随着金融业的全面开以及配套政策出台，私人银行业必将在国内大放异彩。

[参　考　文　献]

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一、存量发行制度的引进

20世纪80年代以来，美国、英国、香港等境外成熟市场国家和地区，为了确保并提高其证券市场的竞争力，对证券发行方式不断推陈出新，存量发行与储架发行便是其中最大的亮点也是最为成功的创新之处。毋庸置疑，上述发行方式的创新，很值得我国正在建设中的创业板市场参考和借鉴。

（一）境外成熟市场有关存量发行的具体制度

1、美国有关存量发行的具体制度美国《1933年证券法》确立了证券发行注册制度，要求所有证券除非存在豁免注册的情形，否则都应经过注册后才能公开出售。目前，美国发行人的证券发行可以分为两种方式：一是由发行人向社会公众公开发行新的证券，称为增量发行，由于公开发行事先经过注册，因此这部分证券可以通过公开市场自由出售；二是老股东公开出售限制性证券，称为存量发行。存量发行应该严格遵循《1933年证券法》和SEC规则144（Rule 144）等相关规定。 [1] [1]

在美国，发行人IPO时或者再融资时，可以单独或者综合运用增量发行和存量发行两种发行方式。1980-2008年间美国企业共有8752起IPO发行。其中，包含存量发行方式的IPO共有2930起，占IPO总数的33.48%。此外，据统计，从2004年到2007年底，以IPO方式赴美上市的中国内地中小企业共57家，其中纽交所23家，NASDAQ 34家。在这些企业中，“发售新股+老股东出售”（即增量发行+存量发行）在IPO 中被普遍采用，其中NASDAQ 有24 家采用，纽交所有17 家采用。这与我国的中小企业板有重要区别，也反映出了两个不同市场IPO 制度的重大差异。NASDAQ 中采用这一方式的24 家企业中，老股东出售股份占IPO 发售股份比例平均为15.60%，7 家超过30%，最高为38.15%（“如家”）。纽交所中采用这一方式的17 家企业中，有3家老股东出售股份占IPO 发售股份比例超过了30%，最高为46.79%（“迈瑞科技”）。 [2] [2]

根据规则144的规定，限制性证券包括以下两类：一是受限证券（restricted securities），指未经注册而由发行人或其关联人私售的证券，主要指私募发行的证券（含上市前和上市后私募发行的部分）；二是控制证券（control securities），指发行公司的关联人所持有的证券。关联人是指直接或间接控制发行人或被发行人控制的任何人，以及与发行人一起直接或间接受到共同控制的任何人。在实践中，一般指持股10%以上的股东、董事、高级管理人员等。根据《1933年证券法》和规则144的规定，要公开出售限制性证券（即存量发行）又可以通过两种方式实现：一是请求公司（发行人）将该部分证券向SEC提请注册，注册后可自由出售给社会公众；二是按照规则144规定的条件进行出售。但是，如果限制性证券的持有人不属于发行人的关联人，那么只要其持有时间达到二年，就可以公开出售而无需遵守规则144规定的条件。此外，限制性证券的持有人也可以采用私下转让的程序，即向特定投资者转让。由于不属于公开出售，这种交易属于可以豁免注册的交易。但是在买受人受让之后，并不改变这些证券的性质，买受人在公开出售时仍要遵守规则144的规定。 [3] [3]

具体而言，规则144下限制性证券的转售条件包括：（1）信息披露要求。在转售之前必须有充分的关于证券发行人的最新信息。如果发行人是报告公司（reporting company），要求在转售行为发生前十二个月内发行人按规定提交了所有报告。 [4] [4]（2）持有期间。如果发行人是报告公司，则从发行人或者其关联人处取得限制性证券后须持有六个月以上才能转售；如果发行人为非报告公司，则为一年。该期间从购买这些证券并足额付清股款的时候开始计算。但是，如果发行人的关联人通过公开市场购买证券的，不受本项条件的限制。（3）出售数量。前述持有期间届满后，每三个月可以出售的证券数额不能超过已发行证券的1%或四周内 [5] [5]平均周交易量的较大者。两个以上的关联人为转售证券而成为一致行动人的，各自出售的证券应当加总计算。（4）交易方式。证券销售应以如下方式进行：经纪商交易、直接与做市商交易、无风险的本人交易。 [6] [6]执行此类交易的经纪人不能收取高于正常水平的佣金，卖方或经纪人都不能招揽、引诱买方购买这些证券。（5）事前申报。拟转售的证券在三个月内超过5000股或售价总额超过5万美元的，转售人在向经纪商下单转售的同时，应当向SEC和证券交易所提交144号表。 [7] [7]

2、英国有关存量发行的具体制度在英国，发行人的证券发行主要可以分为两种方式：一是公募制（Public Offers），即增量发行；二是让售制（A Make over for Sale），即存量发行。公募制（Public Offers）是发行人对社会公众投资者普遍公开发行证券的方式。当发行人发行股票时，通常由发行人在报刊上刊登广告，公布发行股票的公司资本、财务、经营状况，宣布该公司发行股票的价格、数量和发行日期。投资者对其公开招股说明书加以审查和分析，认为满意时即可在申购期认购。发行机构根据认购者人数，决定全额满足或者部分满足申请数额。股票发行通常由发行机构负责包销，筹资企业付给发行机构的费用通常为股票发行价值的1.0%－4.5%。但如公募发行的数量很小，其费用有时可高至发行金额的13%以上。让售制（A Make over for Sale）是指发行人股东在报刊上刊登广告，宣布愿以一定价格公开让售其股票。在实际业务中，最常用的方法是由证券中介机构全部予以认购，然后再按同一方式转售给公众投资者。除转售原有股票（存量发行）外，发行人也可以同时发售新股票（增量发行），以便发行机构转售，从而达到筹措新资本的目的。这种方式多为大公司、大企业使用。为防止发行失败，往往也先安排包销，然后再由包销机构予以转售。从股票发行公司的角度看，让售制与公募制几乎无什么区别。但从发行目的来看，让售制订在于谋求股权的分散，而公募制则主要在于筹措新资金。就发行费用而言，让售制费用与公募发行费用大致相近。

1980年-2008年间，英国证券市场共发生了1527起IPO，其中有283起包含了存量发行，占所有IPO发行数量的18.53%。

3、日本有关存量发行的具体制度

日本的股票发行机制经过了1989年、1997年两个时点的重大转变。1989年以前日本采取固定价格发售机制，1989年至1997年间采用了差别价格的拍卖发售机制，1997年以后开始采用美国式累计订单询价发售机制。存量发行在日本公司的IPO中普遍采用。

1980-2008年间，日本包含存量发行的IPO共1874起，占所有IPO数量的85.85%，是所有国家和地区中存量发行最普遍的一个。

目前，许多日本公司在IPO时都采取发行新股与存量发行相结合的方式，存量发行部分被用于行使超额配售权，主承销商根据新股发行的市场需求情况，可以向老股东要求超额发行不超过新股发行数量15%的存量股份。

4、香港地区有关存量发行的具体制度存量发行在香港被称为“发售现有证券”，1980年-2008年间，香港市场股票IPO发行中包含存量发行的共有175起，占总发行量（804起）的21.77%。根据香港联交所《主板证券上市规则》 [8] [8]第7章和《创业板证券上市规则》第10章的规定，新申请人（发行人）可采用下列任何一种方式安排证券上市：A.发售以供认购；B.发售现有证券；C.配售；D.介绍上市；D.香港交易所接纳的其它方式。上市发行人可采用下列任何一种方式安排股本证券（无论是否属已上市类别）上市：A.发售以供认购；B.发售现有证券；C.配售；D.供股；E.公开售股；F.资本化发行；G.代价发行；H.交换、代替或转换证券；I.香港交易所接纳的其它方式。由此可见，在香港，不管是IPO还是再融资时，发行人均可单独或者综合运用存量发行（发售现有证券）和增量发行等多种发行方式。 [9] [9]

香港联交所《主板证券上市规则》第7.06-7.08条和《创业板证券上市规则》第10.07-10.10条对存量发行（发售现有证券）做了具体规范。根据上述规定，所谓发售现有证券（offer for sale）是指已发行证券的持有人或其代表，或同意认购并获分配证券的人或其代表，向公众人士发售该等证券。如属以招标方式发售证券，发行人须令香港交易所确信分配基准公平，而每名按同一价格申请认购同一数目证券的投资者，均获同等对待。采用发售现有证券方式上市，必须刊发上市文件，而该上市文件须符合《主板证券上市规则》第十一章或者《创业板上市规则》第十四章所述的有关规定。此外，采用发售现有证券方式在创业板上市，还必须符合《创业板上市规则》第16.07 条、 [10] [10]16.13条 [11] [11]或16.14条 [12] [12]的刊登规定。

5、台湾地区有关存量发行的具体制度在我国台湾地区，存量发行被称作公开招募（secondary distribution），《台湾地区发行人募集和发行有价证券处理准则》（2008年7月30日修订，以下简称《处理准则》）第五章专门对公开招募（存量发行）做了具体的规范。《处理准则》第61条首先从法律的角度认可了有价证券持有人的公开招募（存量发行）行为：“有价证券持有人依本法第二十二条第三项规定 [13] [13]对非特定人公开招募者，应检具有价证券公开招募申报书（附表二十三），载明其应记载事项，连同应检附书件，向本会申报生效后，始得为之。未依本法规定办理公开发行之有价证券，其持有人拟申报对非特定人公开招募时，应先洽由发行人向本会申报补办公开发行审核程序，在未经申报生效前，不得为之。有价证券持有人依第一项规定提出申报，于本会及本会指定之机构收到有价证券公开招募申报书即日起届满七个营业日生效，并准用第十二条第二项、第十五条及第十六条规定。第一项及第二项规定于依法律规定所为之拍卖或变卖程序，不适用之”。此外，为降低此类发行行为中隐藏的信息不对称风险并确保公众投资者的利益不受非正当损害，《处理准则》对此类发行行为在信息披露、资格条件、承销和定价方式上做了规范，分别规定在该准则第62条 [14] [14]、63条 [15] [15]、64条 [16] [16]和65条 [17] [17]当中。

（二）我国创业板市场引进存量发行制度的必要性与法律可行性分析

1、必要性分析

①引进存量发行制度，有利于纠正当前企业“轻改制重融资”痼疾，提高证券市场的整体功能当前，由于受体制、机制、环境等多种因素影响，我国部分上市公司存在重包装、轻改制，重融资、轻回报，重脱困、轻发展等问题，既严重制约了我国资本市场的持续健康发展，也不利于上市公司长远发展。因此，在创业板市场引进存量发行制度，有利于纠正企业“轻改制重融资”痼疾，把一些无融资需求的好公司引进创业板市场，从而有助于提高证券市场的整体功能，对股市的长远发展有利。

②引进存量发行制度，有利于解决企业首次发行融资金额和市场流动性之间的矛盾《证券法》要求企业首次向社会公众发行的股份至少应达到发行后总股本的25%（总股本在四亿股以下的）这一比例，往往会导致创业板企业首次发行融资额过多，超过企业实际资金需求，引起募集资金的闲置和浪费。据统计，前三批28家创业板公司拟募资67.4亿元，而合计实际募资达154.8亿元，平均超募125%。采用存量发行，使原股东持股的一部分进入市场流通，就可以较好地解决这个问题。

③引进存量发行制度，有利于满足不同企业的上市需要资本市场是企业融资的场所，但并非所有企业上市都是为了融资。现实中有相当一部分企业，其有着良好的经营现金流，其上市的主要目的可能是为了提高企业的知名度和规范程度，为企业长远发展打下良好的基础。存量发行可以很好地满足这类企业的上市需要。如果公司不缺钱却上市融资，容易造成募集资金的闲置，降低公司的净资产收益率。

④引进存量发行制度，有利于提高风险投资资金的使用效率存量发行允许原股东在企业首次发行时就可以出售其所持股份，对于风险投资来说，便于其投资的及时退出，加快资金周转速度，提高资金使用效率，扶持更多的创业企业。

⑤引进存量发行制度，有利于新股询价制度的推行因为对于发行人募集资金项目前景而言，投资者从不同的角度会得出不同的结论。但对于目前公司而言，行业研究员均可以作出类似的估值结论，不会出现询价相差太大的现象。引进存量发行制度，无疑有利于新股询价制的推行，也有利于降低市场的波动风险。

2、法律可行性分析

①我国主板市场曾经采行过国有股存量发行方式，且目前境内国有控（参）股企业境外发行上市仍然采用存量发行方式，创业板市场引进存量发行制度，在实践上已有先例为完善社会保障体制、开拓社会保障资金新的筹资渠道，支持国有企业的改革和发展，国务院于2001年6月6日了《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》。《办法》第五条明确规定：“国有股减持主要采取国有股存量发行的方式。凡国家拥有股份的股份有限公司（包括在境外上市的公司）向公共投资者首次发行和增发股票时，均应按融资额的10%出售国有股；股份有限公司设立未满3年的，拟出售的国有股通过划拨方式转由全国社会保障基金理事会持有，并由其委托该公司在公开募股时一次或分次出售。国有股存量出售收入，全部上缴全国社会保障基金”；第六条规定：“减持国有股原则上采取市场定价方式”。《办法》实施以后， “烽火通信”、“北生药业”、“江汽股份”和“华纺股份”四支新股IPO时，采取了增量发行和国有股存量发行向结合的发行方式， [18] [18]国有股按10%比例进行存量发行。此外，天大天财等上市公司再融资时，也采用了增量发行和国有股存量发行相结合的发行方式。 [19] [19]

2002年6月23日，考虑到解决股权分置问题的长期性和艰巨性以及证券市场的波动，国务院决定，对国内上市公司停止执行《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》中关于利用证券市场减持国有股的规定，并不再出台具体实施办法。但企业海外发行上市仍然要按原《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》第五条的规定，按融资额的10％存量出售国有股。近年来，建设银行、中国银行等境内公司在香港发行上市时，也均采取了增量发行和国有股存量发行向结合的发行方式。由此可见，我国主板市场曾经采行过国有股存量发行方式，且目前境内国有控（参）股企业境外发行上市仍然采用存量发行方式。因此，创业板市场引进存量发行制度，在实践上已有先例。

②我国《证券法》、《公司法》等现行法律法规并未禁止采用存量发行方式，创业板市场引进存量发行制度，在法律上没有障碍《证券法》第十条规定：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券”；第五十条规定：“股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（一）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（二）公司股本总额不少于人民币三千万元；（三）公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载”。由上可见，我国《证券法》规定经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，发行人可以公开发行证券，符合第五十条规定的，可以申请在证券交易所上市交易，《证券法》并未禁止采用存量发行方式。此外，《公司法》第一百四十二条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让”。我们认为，该条规定也不构成创业板市场引进存量发行制度的法律障碍。其主要理由为：假设某个创业板公司在IPO时采取了增量发行和存量发行相结合的发行方式，公司增量发行新股2000万股，原股东存量发行400万股旧股，上述发行方案已经中国证监会核准。那么，原股东存量发行的400万股，经过中国证监会核准公开发行后已为社会公众所持有，其性质已变更为社会公众股，不再属于“公开发行股份前已发行的股份”，因此，不需要遵守“自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让”的规定。基于上述，我们认为，将来在创业板市场引进存量发行制度，在实践上已有先例，在法律上没有障碍，因此，是切实可行的。

（三）借鉴境外成熟市场经验，在我国创业板市场适时引进存量发行制度早在2005年全国证券期货监管会议中，中国证监会主席尚福林同志在关于继续落实“国九条”的讲话中就明确指出，2005年将 “研究推出首次发行股票公司存量发行试点。推动大型优质企业在境内发行上市，优化上市公司的市场组织结构”。因此，建议借鉴境外成熟市场经验，将来在我国创业板市场中引进存量发行制度。具体而言，有两条立法路径可供选择：

1、借鉴台湾模式前已述及，在我国台湾地区，存量发行被称作公开招募，台湾地区的有关法律对此并未进行详细规定，而是在台湾金管会的《台湾地区发行人募集和发行有价证券处理准则》（2008年7月30日修订）第五章专门对公开招募（存量发行）做了具体的规范。因此，我国可以借鉴台湾模式，将来修改《创业板发行上市办法》时在其中增加有关存量发行的规定。

2、借鉴香港模式与台湾模式不同的是，香港地区没有在《证券及期货条例》以及香港证监会的规章中规定存量发行制度，而是在香港联交所《主板证券上市规则》第7.06-7.08条和《创业板证券上市规则》第10.07-10.10条对存量发行做了具体规范。因此，借鉴香港模式也是在我国即将推出的创业板市场中引进存量发行制度的另外一条有效路径，即将来修改《深圳证券交易所创业板股票上市规则》在其中增加有关存量发行的规定。

二、储架发行方式的引进

（一）境外成熟市场有关储架发行的具体制度储架发行又称储架注册（shelf registration），是指监管部门一次性核准或者注册发行人的发行申请，然后由发行人、承销商根据实际需要，分次择机发行证券募集资金。储架注册制度能够提高证券市场的效率，已普遍为一些发达国家所采用，除美国外，英国、加拿大、日本、 [20] [20]法国、西班牙、比利时等国都有类似的制度，发展中国家，如马来西亚，也采用了该制度。欧盟在2003年建立了储架发行制度。

1、美国有关储架发行的具体制度

1983年11月，美国SEC在经过多年实践的基础上通过了规则415，在制度层面确立了储架注册制。储架注册制是SEC监管理念变革下在发行制度方面做出的重大改革。 [21] [21]

因为按照《1933年证券法》规定，证券发行实行注册制，除了法定可以豁免的情况外，发行证券均需向SEC注册，SEC对发行人的注册声明要进行审查，在注册声明生效前，不得发行证券，注册声明生效后，发行人需按照注册声明书的内容立即发行证券。这种传统发行注册制是美国证券法上信息披露和证券发行同步和一致性要求的逻辑结果。而储架注册制则允许符合一定条件的发行人在注册声明生效后，无需要立即实施所注册的证券发行，而选择在将来的一定期间内视情况发行证券。储架注册制为发行人带来的利益主要有：第一，多次发行一次注册，降低了发行证券的直接成本（包括会计、律师、承销成本等），提高了发行效率；第二，发行人可根据实际融资需求和市场波动情况选择有利的发行时机并确定发行条件，这不仅解决了资金闲置问题，还可以降低发行人证券发行的实际成本，因为发行人往往可以争取到较好的发行条件（较低的债券利率）；第三，由于无需在注册生效后立即发行，发行人利用发行期间的灵活性可通过招投标方式寻求承销费用和条件较为优惠的承销商，承销费用较传统注册制下大大降低，不仅如此通过招投标方式寻求承销商的过程加大了承销商之间的竞争，降低了承销差价，这也是储架注册制推出后受到投行反对的一个重要原因。由于储架注册制给发行人带来的成本节省利益，在推出伊始就受到发行人的欢迎。自正式采用规则415以来，SEC逐步扩大其适用范围和增强其灵活性。1994年SEC通过降低表格F-3的适用条件扩大了外国私人发行人（foreign private issuer）适用储架注册制度的范围，并允许外国私人发行人采用“普遍储架注册制度”。1996年SEC将适用表格S-3/F-3的市值要求由有公众持有的有投票权的股票市值达7500万美元修改为公众持有的普通股（有投票与没有投票权的均包括在内）市值达7500万美元，储架注册制度因此扩大适用到较小的发行人。此外，美国储架注册制度适用的主体相当广泛，除开放式基金管理公司、单位投资信托、外国政府等外，其他类型的发行人均可采用储架注册制度发行证券。

2、欧盟有关储架发行的具体制度

2003年11月4日，欧盟通过了新的招股说明书指令—《关于证券公开发行或上市交易时的招股说明书的2003/71/EC号指令》（Directive 2003/71/EC of the European Parliament and of the Council on prospectus to be published when securities are offered to the public or admitted to trading and amending Directive 2001/34/EC）。《指令》参照美国的相关制度，建立了颇具特色的储架注册制度，为在受管制市场上频繁融资的发行人在发行计划（offer programmes）或抵押债券（mort-gage bonds）中提供“快车道”（fast-track）程序和新的登记文件系统。 [22] [22]根据该登记文件系统，招股说明书由三份独立文件组成：发行人信息的登记文件（registration document）、关于证券信息的证券附注（securities note）及一个概要附注（summary note）。这些文件由母国主管机构审查与归档，并在公布后12个月内有效，而登记文件每年可以进行一次更新，一次更新将在接下来的12个月内有效。 [23] [23]这三份文件的审查可以遵循独立程序，一旦登记文件已经主管机构审查，只需要草拟另外两份文件并经主管机构审查就可以进行证券公开发行。若发行人草拟的登记文件未经审查，则这三分文件包括更新的信息均须经主管机构审查方可进行证券公开发行。 [24] [24]可见《指令》的规定没有完全照搬美国的储架注册制度。美国储架注册发行文件在两年内有效，《指令》规定的招股说明书仅在12个月内有效，这一时间限制更有利于主管机构对证券发行进行适时监管，如果出现不利情况也便于及时纠正。并且，《指令》规定登记文件可以不受次数限制地进行更新而持续有效，进一步减小了证券发行人对发行人信息重复登记的负担，提高发行效率。

（二）我国创业板市场引进储架发行制度的必要性与法律可行性分析

1、必要性分析

①引进储架发行制度，有利于降低首次发行融资额，避免募集资金闲置浪费，提高资金使用效率企业首次发行时，为达到《证券法》规定的社会公众股25%的比例要求，经常导致企业首次发行融资额超过企业实际资金需求，大量募集资金闲置，有的甚至被大股东侵占或挪用。储架发行采取一次核准、分次募集，可以降低首次发行融资额，有效抑制募集资金的闲置问题。

②引进储架发行制度，有利于满足创业板公司“少量多次”的资金需求创业板公司大多为中小企业，而中小企业的资金需求具有单次资金需求数量少，但资金需求的频率高的特点。储架发行有利于中小企业根据项目进展以及市场机会，及时通过资本市场获得所需要的资金。

③引进储架发行制度，有利于股票发行价格更加接近市场价格储架发行条件下，股票分批发行，由于前一批发行的股票已经在二级市场上交易，其交易价格就成为后一批股票发行定价的重要参考，使后一批股票的发行价格更加接近市场价格。

④引进储架发行制度，有助于提高创业板市场的竞争力和吸引力，以应对境外证券市场的激烈竞争近年来境内企业到境外发行上市蓬勃发展。大量优质企业到境外上市，引发大家了对境内证券市场空心化和边缘化的担忧，这已引起政府部门、专家学者和证券业界的广泛关注。简单地限制或禁止境内企业到境外上市并不是解决该问题的合理措施，也不利于企业的发展，关键在于提高境内证券市场的竞争力和吸引力。事实上，方便快捷的融资制度是吸引境内企业到境外上市的重要因素之一，这也是境外证券交易所在我国进行市场推广时反复强调的一点。储架发行制度有助于提高创业板市场融资的灵活性，增强境内证券市场的竞争力。

2、法律可行性分析

①新《公司法》和《证券法》的实施，为我国创业板市场引进储架发行制度扫除了法律障碍原《公司法》第137条规定，新股发行条件之一为“前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上”，两次股份发行之间需要间隔一年，影响了实施储架发行的空间。新《证券法》取消了这一限制，从而为我国创业板市场引进储架发行制度扫除了法律障碍。

②当前我国实行的证券发行核准制并不构成储架发行制度的法律障碍我国证券发行监管制度已完成了由实行额度或指标控制的审批制到核准制的转变，注册制是今后的发展目标，但证券发行市场化改革是个长期和循序渐进的过程。从美国等国的实践可以得出，储架注册制度不仅适用于证券发行实施注册制的国家，核准制国家同样也可以实施类似制度。如英国就是典型的核准制国家，伦敦证券交易所《上市规则》（Listing Rules）中对储架注册进行了专门的规定。 [25] [25]因此，当前我国实行的证券发行核准制并不构成储架发行制度的法律障碍，但考虑到在我国实施核准制的情况下使用“储架注册”的措辞可能引起误解，有关规则中可使用“储架发行”这一概念。

③在我国公司债发行实践中，已经引进了储架发行的方式 2007年8月14日，中国证监会制定并颁布了《公司债券发行试点办法》，《办法》第二十一条明确规定：“发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，公司应在六个月内首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后五个工作日内报中国证监会备案”。由此可见，在我国公司债发行规章和具体实践中，已经引进了储架发行的方式。例如，2007年9月19日，我国的水电航母—长江电力发行公司债券的申请获得中国证监会正式核准。此次长江电力公司债券的发行规模不超过人民币80亿元（含80亿元）。本期拟发行人民币40亿元，剩余40亿元在获得证监会核准之日起24个月内择机发行。长江电力公司债券的发行，首次实行储架发行制度。这种制度的安排更有利于企业按照实际生产经营发展的需要筹集资金，使企业能更好的运用财务杠杆，更有效的使用资金。

（三）借鉴境外成熟市场经验，在我国创业板市场适时引进储架发行制度由上可知，储架注册制度允许发行人有注册说明书生效后连续多次发行证券，简化了注册程序，提高了融资灵活性，降低了融资成本，提高了证券市场的效率，颇受发行人欢迎。因此，建议借鉴美国等境外成熟市场经验，将来在我国创业板市场中引进IPO和再融资时的储架发行制度。当然，考虑到储架发行制可能会影响到投资者决策信息实时性，进而影响到投资者利益保护，因此有必要对储架发行机制的适用对象、有效期间、信息披露等方面做出一定的限制和规范，以控制储架发行制的弊端并防止储架发行制被滥用的情况发生。

注释:

[1]该规则由SEC根据《1933年证券法》的规定于1972年开始颁行，历经多次修订后沿用至今。其最新版本修订于2007年12月6日，并于2008年2月15日开始实施。

[2]以百度2005年在美国NASDAQ市场IPO时的存量发行为例，百度在本次公开发行之前有存量股份28，197，559股，而本次新增公开发行3，208，696股，存量发行831，706股。（1）百度此次发行数量占发行前股份的14.33％，而其中的存量发行占整个发行数量的20.58％，占发行前股份数量的2.95％；（2）发行前持股的7名高管，在IPO发行过程中有3人通过存量发行减持股票，占总发行量的1.3%。其余机构股东和战略股东共8名，有6名股东通过存量发行减持，占总发行量的1.86%。（3）只有一名小股东（发行前持股比例0.6%）将其存量股份在首次发行中全部抛售。

[3]规则144实际上为豁免事先注册而直接转售证券的行为创设了一个“安全港”。只要符合其列明的条件，发行人的关联人转售证券或者任何人销售受限证券时，就可以免于事先注册。

[4] 在美国，报告公司又称为公众公司，是指必须履行公开信息披露义务的公司，包括：按照《1933年证券法》要求向SEC注册生效，向社会公众公开发行股票的公司；根据《1934年证券交易法》的规定，股东人数超过500人且总资产超过1000万美元时，应当向SEC注册成为报告公司；公司股票在证券交易所或者NASDAQ上市交易时，应当向SEC注册成为报告公司。

[5] 该时间的起算点为向SEC提交144号备案表或者经纪人/做市商收到执行出售证券指令之日。

[6] 无风险的本人交易（riskless principal transaction）是指经纪商或者交易商为执行客户订单而以本人身份在证券市场中进行的交易。

[7]例如，2007年2月9日，盛大网络同花旗全球市场达成协议，将通过后者出售400万股新浪普通股，此次交易将使盛大获得近1.3亿美元现金。根据双方签署的协议，盛大将根据美国SEC规则144，通过花旗作为经纪公司，出售该公司持有的总计400万股新浪普通股，总净收益约为1.296亿美元。

[8] 2008年9月1日第八十九次修订。

[9]例如，从2001年6月6日国务院实施《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》以来，凡国家拥有股份的内地股份有限公司在香港向公共投资者首次发行和增发股票时，均按融资额的10%出售国有股，国有股存量发行的收入，全部上缴全国社会保障基金。

[10] 香港联交所《创业板证券上市规则》第16.07条规定：“在下列情况下，须于上市文件刊发当日，于创业板网页刊登载有《创业板上市规则》第16.09条所载资料的正式通告：（1） 发售以供认购或发售现有证券；（2） 由或代表新申请人配售，其中20％或以上的配售证券直接配售予公众人士；或（3） 由或代表上市发行人配售某类初次申请上市的证券，其中20％或以上的配售证券直接配售予公众人士”。

[11] 香港联交所《创业板证券上市规则》第16.13条规定：“如属发售以供认购、发售现有证券或公开售股，必须尽速（无论如何于寄发配额通知书或其它有关所有权文件的下一个营业日早市或任何开市前时段开始交易（以较早者为准）之前至少30分钟）于创业板网页刊登有关发售结果、证券配发基准（包括配发予包销商（如有）及彼等的联系人的证券数量））及（如适用）接纳额外申请的基准的公布”。

[12] 香港联交所《创业板证券上市规则》第16.14条规定：“如属以招标方式发售以供认购或发售现有证券，必须尽速（无论如何于寄发配额通知书或其它有关所有权文件的下一个营业日早市或任何开市前时段开始交易（以较早者为准）之前至少30分钟）于创业板网页刊登有关中标价的公布”。

[13] 即《台湾地区证券交易法》第二十二条第三项：“第一项规定，于出售所持有之公司股票、公司债券或其价款缴纳凭证、表明其权利之证书或新股认购权利证书、新股权利证书，而公开招募者，准用之”。

[14]《处理准则》第62条规定：“有价证券持有人申报公开招募时，应检具公开招募说明书，载明下列事项：一、公开招募之动机与目的。二、公开招募价格之订定方式与说明。三、证券承销商提出之评估报告”。

[15]《处理准则》第63条规定：“兴柜股票、未上市或未在证券商营业处所买卖公司之股票，其持有人申报对非特定人公开招募时，有下列情形之一，本会得退回其案件：一、其发行公司自设立登记后，未逾三年者。二、其发行公司个别财务报表及依财务会计准则公报第七号规定编制之合并财务报表之决算营业利益及税前纯益占实收资本额之比率均未达下列情形之一者。但前述合并财务报表之获利能力不予考虑少数股权纯益 （损） 对其之影响：（一） 最近年度达百分之四以上，且其最近一会计年度决算无累积亏损。（二） 最近二年度均达百分之二以上。（三） 最近二年度平均达百分之二以上，且最近一年度之获利能力较前一年度为佳。三、其发行公司最近年度之每股净值低于面额或分派前之净值占资产总额之比率未达三分之一以上者。四、其它本会认为不适宜对非特定人公开招募者”。

[16]《处理准则》第64条规定：“有价证券持有人依第六十一条规定申报公开招募者，经向本会申报生效后，除已上市或上柜公司之股票应委托证券承销商为之外，应委托证券承销商包销，并应依本法第七十一条第二项规定，于承销契约中订明保留承销股数之百分之五十以上由证券承销商自行认购。但其未来三年之释股计划已经目的事业主管机关核准，并出具会计制度健全之意见书者，得免保留一定比率由证券承销商自行认购”。

[17]《处理准则》第65条规定：“公开招募价格应由证券承销商说明其价格决定方式及依据。证券承销商出售其所承销之有价证券，应有价证券持有人交付公开招募说明书”。

[18]例如，北生药业2001年7月公布的招股说明书规定，本次股份公司拟公开发行股数为4532万股，其中：新股发行4120万股，占发行后总股本的45.78%；国有股存量发行412万股，占发行后总股本的4.58%。具体减持方案根据国有股股东辽宁北生集团、广西血液中心所持股份公司的股权比例同比例减持，减持股数分别为315.06万股和 96.94万股”。

[19]例如，天大天财2001年8月公布的招股意向书规定，本次股份公司拟公开发行股数不超过2200万股，具体发行数量将根据申购情况和本次增发投资项目的资金需求量以及国有股减持情况确定。其中：新股发行不超过2000万股；国有股存量发行不超过200万股，其具体数量为最终确定的新股发行数量的10％。国有股存量发行同新股发行采取同股同价的方式。

[20]例如，2007年1月22日，欧洲投资银行（European Investment Bank）在日本财务省进行储架注册，发行武士债券（Samurai）和uridashi债券，总额分别为1万亿日圆，生效日2月3日。钻石租赁公司（Diamond Lease Co.）也已提交注册，发行公司债券，计划在未来两年内发行2，000亿日圆公司债券，生效日为1月30日。

[21]随着监管的发展和市场的变化，特别是来自欧洲证券市场的竞争，19世纪70年代以来，SEC的监管理念开始发生改变，除继续作为法律监管者外，SEC还是经济监管者，开始关注资本形成、成本等问题。See Carl W. Schneider， 40 Years of Changes in Securities Practice： A Personal Reflection， http：//sechistorical.org/collection/papers/1990/1990s_Schneider_reflection.pdf.。

[22] 《指令》前言第23段。

[23] 《指令》第9（1）条、第9（4）条。

篇3

关键词：绿色食品；开拓东北亚市场；发展战略

目前，我国绿色食品出口多集中在美国、欧盟、日本等国家和地区，市场覆盖率和市场占有率比较小，市场风险大。因此，我国要把绿色食品营销战略重点转移到东北亚地区，积极开发新市场，分散贸易风险，扩大市场的互补性和降低进入壁垒，在东北亚地区产品出口国中寻求合作伙伴，并通过与之开展的多种形式合作和针对不同合作伙伴，制定不同的营销战略和策略，加强开拓市场的能力，以此不断扩大市场的占有率和提高企业竞争力。

一、本土化、区域化、国际化的发展目标

我国绿色食品企业市场营销在相当长时期内要加强本土化的建设和发展。本土化包含两层含义，一是在本国范围内进一步拓展市场的广度和深度；二是在出口国实现本土化，取得本土化成功后再向区域化发展，区域化是若干本土化的集合，是向国际化发展的前期准备，也是更大范围的本土化。

(一)本土化和国际化营销要突出加强的工作

1．扩大基地规模和发展产业集群。已具备发展产业集群的条件，在黑龙江和吉林发展绿色大米产业和山特产品产业集群；在内蒙、黑龙江发展绿色乳制品产业集群；在山东发展绿色果菜产业集群；在浙江、江苏、福建发展绿色茶叶产业集群等。产业集群的发展是本土化营销的重点，也是向跨国本土化发展的基础[2]。在扩大基地规模和产业集群发展中要吸引外资和民营资本的参与，内蒙的蒙牛成功的吸引了2600万美元的外资合作，开发新产品和新市场是一个成功的范例。

2．加强龙头企业建设，发展与跨国本土化相适应的营销组合。从市场需求、产品质量和特色、价格、渠道与促销活动诸方面考虑本土化营销组合及其重点，特别要适应出口国绿色壁垒和新的食品安全标准的要求。在这方面国家级和省级龙头企业发挥着重要作用。

3．建立与出口国优秀经销商的合作关系。用国际化的营销渠道出口我国绿色食品，使国内的本土化与跨国本土化更好结合和融合。如进一步加强与世界著名的零售连锁公司沃尔玛和家乐福的合作，可通过这些渠道将我国的产品更大范围的销售出去，这是实现由本土化到区域化和国际化的重要组成部分。黑龙江新棉精米加工有限公司成功地与日本企业合作，将绿色大米打进日本市场，就是一个极好的尝试。

(二)做好跨国本土化市场定位  国际市场不同于国内市场，由于国家与国家之间存在着很大的差异，市场营销环境也大不相同，因此，开拓国际市场要求减少盲目性、增强主动性和科学性。首先应全面了解国际市场的特点。目前世界市场可以分为三个层次：第一个层次是以欧、美、日为代表的发达国家市场；第二个层次是以韩国、新加坡、俄罗斯等为代表的中等发达国家市场；第三个层次是以中国、印度、越南等为代表的发展中国家市场。

我国绿色食品出口主要是初级产品。但随着质量和标准的与国际化接轨，特别是市场定位(出口国、消费群体、消费习惯、产品需求等)的进一步深化和发展目标的逐步实现，从本土化到国际化营销战略目标的实现是有把握的。我国绿色食品企业开拓国外市场应采取从本土化到国际化的发展战略；搞好市场定位，提高营销的针对性，这是成功进入出口国市场，并能进一步发展的关键。

(三)国际化的营销策略  首先，分步国际化的营销策略。这是一种逐步到位的国际化策略。企业和营销人员刚进入陌生的国外市场时对市场需求的产品、消费习惯、文化差异的实际情况知之不多，对这些产品的市场前景没有把握，要求营销人员自己动手或请专家进行调查研究，从而比较确切地了解现有产品是否可以满足当地的本土化需要，接着将国外市场信息反馈给产品研发人员，以便开发出能在国外市场受欢迎的产品。在这个过程中，企业国际化营销策略是逐步实现的。其次，一步到位的国际化营销策略。企业和营销人员自始至终以一种整合的全球观点开拓国际市场，同时它又对营销人员的责任心提出很高的要求。这种策略下，企业和营销人员努力挖掘国外市场上与本公司生产能力吻合的最新需求，对顾客的类型和行为模式也更多注重研究。此外，企业和营销人员还应尽职尽责地做好市场细分和目标市场定位，使其收到良好的效果。

二、合作竞争，实现双赢

(一)通过合作竞争开拓国内外市场  目前，我国绿色食品出口多集中在美国、日本和东南亚等国家和地区，市场覆盖率和市场占有率比较小，回旋余地小，市场风险大。要积极开发新市场，分散贸易风险，扩大市场的互补性和降低进入壁垒，就要在产品出口国中寻求合作伙伴，并通过与之开展的多种形式合作，加强开拓市场的能力。要针对不同市场和不同的合作伙伴，制定不同的营销战略和策略，不断扩大市场的覆盖率、市场占有率，进而提高利润率。

(二)通过合作竞争，不断优化产品结构  要加强对国际市场需求的跟踪调研，不断创新产品，同时大力开发有中国资源特色和融入出口国文化特色的绿色产品；在保持传统绿色产品出口优势同时，提高深加工产品出口的比重，特别是AA级产品的比重在上述过程中，要借鉴外国企业产品创新和管理创新的做法和经验，提高产品质量和市场竞争力。一要着眼于做大做强和提高效益，即通过不同形式的合作发展“航空母舰”；二要着眼于特色经营，尤其是中小企业要搞好市场定位，扬长避短，大部分绿色食品企业应在这一战略指导下，找到各自的角色和发展的空间。

(三)要为投资者提供好的项目和好的合作伙伴

外来资本和投资者到中国投资是来寻求好的投资回报，使其资本增值的。所以好的项目在一定程度上更重要。好的项目主要包括：项目所处产业生命周期(处于成长期和成熟期的项目更能吸引投资者，而处于研发期和导入期的项目，由于市场前景不清晰投资者更多的是观望、等待，择机行动)；项目的规模、投资回报、可持续发展的市场前景预测和分析。目前大多数招商引资项目的规模不大，很难在国内外市场竞争中保持和发展竞争优势。企业规模不够大，还意味着需要进一步重组和整合，对重组与整合的考虑会使投资者举目观望。因此，要加强对投资者对投资项目和合作伙伴选择的具体分析，有针对性的加以解决。

三、根据目标市场特点战略

篇4

【关键词】光伏产业；困境；出路

引 言

随着我国优化产业结构，推动工业转型升级的大潮来临，我国光伏产业取得了巨大的发展，对我国能源做出了重大贡献。但是在光伏产业快速发展的同时，一些问题也随之出现，例如产能过剩、核心技术水平低等问题，要想使我国光伏产业有一个良好的发展前景，解决这些问题是必不可少的。工业转型的过程并不是一帆风顺的，在发展中我们需要不断地面对和解决问题，只有如此，才能使我国的工业上升到更高的台阶。

一、中国光伏产业面临的困境

1.国外市场需求下降

我国光伏产业在国内的需求较小，导致我国光伏产业主要依赖国外市场。可是近年来西方国家陆续陷入债务危机的泥潭，国内资金减少，导致对光伏产品的需求也相对减少，我国光伏产业在国外发展空间减小。国内市场狭小，国外市场又受到重创，产品无法销出，致使相关企业发展受限。

2.光伏产业资金不足，融资较为困难

光伏产业属于高科技产业，技术要求高，相应的设施造价也比较高，再加上我国光伏产业刚刚起步，相关技术不够成熟，一些设备的制作工序比较复杂，所以需要的资金量较大。而且光伏产业主要运用的是太阳能电池板，铺设范围广，面积大，需要的单位太阳能电池板数量也比较多，就使得企业必须拿出相当的资金来进行投资。可是由于一些光伏企业破产后无力偿还贷款，导致银行对此类的融资也是谨慎又谨慎，光伏企业融资的范围很狭小。

3.国家关于光伏产业的标准不够规范，光伏产品的技术水平较低

我国光伏产业发展刚刚起步，相比美国、西欧等国家还有一定的差距，相关标准也达不到正常水平，所以制作出来的光伏产品等级较低，缺少竞争力。而且，我国缺少专业性人才，产品核心竞争力低，创新性不够，在市场上处于相对被动的局面，行业发展还不够成熟。

4.我国政府对光伏产业的相关补贴未落到实处

进行产业结构的调整，逐渐向新能源型产业过渡，自然少不了国家政策的扶持与帮助。政府虽然出台了一系列政策，但是审批过程纷繁复杂，所需要的手续较多，给相关企业造成了很大的不便，而且有些由于地方政府的原因，扶持款项迟迟没有下发，企业科研经费紧张，相关工作也难以维系，阻碍了光伏产业的发展。

5.光伏产业占地税收不标准

光伏产业占地面积较大，土地赋税也占企业支出的一个重大款项。可是当前我国关于光伏产业的税收并不规范，相关标准变动大，征收方式不统一，给相关企业带来了很大的困扰。有些企业赋税支出过多，无法维系正常的企业运转，利润下降甚至导致破产。

6.一些企业发展盲目，导致产能过剩

受政策影响，2010年各省都将新能源产业作为经济增长的首要产业，而光伏产业清洁、安全、实施比较简单、应用较广泛，成为大家追捧的对象。然而到了2011年底，各地的光伏企业却有一多半处在停产状态，盲目的建设造成了行业内产业过剩。如何淘汰落后产能、促进光伏产业高质量的发展，是每个参与者需要解决的问题。

二、中国光伏产业的出路分析

1.企业要积极引进相关人才，提高技术水平

光伏产业属于技术型产业，要想提高自身的竞争力，就必须掌握核心技术。现在大部分的光伏企业只是随着国际环境亦步亦趋，盲目跟风，产品的同质化特别严重，中国企业要想在国际市场上站稳脚跟，最重要的是提高技术水平，增强创新能力，只有如此，才能将我国的光伏产业上升到另一水平。

2.积极扩展国内外市场

我国对新能源产业越来越重视，并且出台了一系列措施促进光伏产业的发展，国内市场会得到大范围的拓展。另外，要通过对外贸易积极扩展国外市场，正确应对西方国家“双反”限制，实行海外赞助并购，破解贸易保护主义，及时抓住贸易机会，打入国外市场。

3.国家要规范光伏产业相关标准，简化行政审批手续

对于光伏产业的扶持发展，政府起到很重要的作用。减少行政审批中的程序，有利于企业提高生产效率，加快生产进程。规范相关生产俗迹有利于提高光伏产品生产质量，提高产品等级，增强市场竞争力。政府可以适当减少光伏产业在审批中所缴纳的资金，将一些权利下放到企业，还可以出台政策积极引进和培养相关人才，促进光伏产业的发展。

4.国家要积极投入资金，加大光伏产业研发力度

要充分利用高校资源，努力培养新能源人才，下放大量资金到一些科研机构，给予相关人员以政府补贴，提高我国光伏产业的创新能力。从国外引进相关人才和技术，努力向其他国家的高水平看齐，带动我国光伏产业的发展。只有提高我国的技术水平，掌握了核心科技，我国光伏产业才能获得长足、稳定的发展。

三、结语

实行可持续发展战略，减少传统能源的使用，逐步使用新能源作为驱动经济发展的动力，是大势所趋。我国光伏能源虽然起步较西方国家晚，基础也比较薄弱，但是它有很大的发展空间。随着人们环保素质的提高，接受新能源的人们也逐渐增多，发展新能源产业的呼声也日渐高涨。虽然现在我国的光伏产业还面临着一些问题，但是在政府和企业的努力之下，这些问题将会很快得到解决。在我们共同的努力下，我国的新能源产业必将迎来一个崭新的春天。

参考文献：

[1]李雷.杨春.我国光伏产业发展对策探讨[J].中外能源.2011（7）

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许利标经营的临海市嘉峰工艺厂，做外贸出口已经十多年了，主要生产多功能地毯、地垫等系列产品。“过去经济形势好的时候，我们每年都有许多国外订单，产品的销路根本不用愁。但现在，我们出厂价已经降到最低了，依然卖不动。”从事外贸生意多年的许利标虽然看不懂复杂的经济数据，但他有独到的判断标准。“我们生产的地毯、地垫不能吃不能穿，只有老外腰包鼓起来的时候，才会来买我们的产品。如果我们的产品卖得多了，就说明外贸市场真的回暖了。”

多年从事外贸研究的浙江省商务研究院院长张汉东认同外贸企业的直观感受。他认为眼下国外市场至少处于一个“乍暖还寒”的不稳定状态，“总体上看，我们的出口上半年增长率并不低，但每个月单月数据的大幅度波动，却很清楚地告诉我们，我们面对的外需市场是不稳定的。”

虽然1—6月全省出口同比增长11%，但很大程度上得益于义乌的“市场采购”贸易方式，其直接拉动全省出口增长7.3个百分点。大部分市县的出口保持低位增长。

不论是欧洲市场的持续疲软、全球大宗商品价格下跌，还是人民币频频升值导致的赢利水平降低，都在时刻提醒着我们：影响外贸出口的不确定因素仍然很多，下半年的外贸形势依然复杂严峻。

促进投资增长，是近年来地方政府拉动经济的重要手段。“但现在存在的突出问题是，投资结构严重不合理，政府投资比重过大，而民间资本却在萎缩。”省政府咨询委的一位专家认为，政府投资持续增长的难度很大。“随着基础建设规模扩大以及政府负债增加，资金不足日益突出，已成为影响投资可持续增长的主要问题。”

民间资本敢闯敢拼是浙江经济发展的重大优势。但近年来，受宏观经济复杂多变、市场前景不乐观、投资方向不明等因素影响，企业投资尤其是实体经济投资更趋谨慎，观望心态较为普遍。一位身家过亿的企业家告诉记者，“不是不想投资，而是找不到好的投资项目。有很多朋友投错了方向，结果上千万资金都打了水漂。”

消费情况也不容乐观。部分高端消费降温，家电下乡和节能家电政策的实施均已到期，新的消费热点尚未形成。收入增长缓慢与高房价也在很大程度上削弱了居民的消费能力。

对此，省人大财经委建议，针对国际市场需求疲软且这种状况一时难以改善的情况下，要千方百计稳定国外市场，稳定外贸出口。要充分发挥义乌国际贸易综合改革的窗口作用和辐射功能，积极拓展新兴市场，积极争取外贸出口订单，加快建设国际营销网络，增强产品的国际竞争力。

“要在鼓励民间投资上下更大功夫。要全面落实加快民间投资的政策措施，进一步营造良好的投资环境，在铁路、市政、能源等领域创新投资模式，努力吸引民间资本参与投资和经营，切实提高民间投资比重。”

“要加快建立扩大消费需求长效机制，抓紧制定出台扩大消费的政策措施，大力促进教育、文化、医疗、养老等服务消费，积极拓展网络消费、信用消费等新兴方式，加快培育休闲旅游等一批拉动力强的消费增长点。”省人大财经委有关同志说。

部分企业生产经营仍然困难

中石化集团今年6月披露，旗下石化企业镇海炼化正在着手扩建。相比目前，镇海炼化的炼油规模将提升78%，乙烯产能将提高1.2倍。利润大幅增长是扩大生产规模的重要保障，数据显示，2009年至2011年，镇海炼化利润连续3年超过50亿元。2012年，在国际油价剧烈波动、国内成品油价格严重倒挂、炼化企业普遍亏损的情况下，镇海炼化仍实现利润31.6亿元。今年上半年，利润继续大幅增长。

与之相比，我省量大面广的中小微企业就没那么幸运了。“企业受市场需求不足、产能过剩、综合成本上升等多重因素制约，产品价格持续下降，利润空间进一步压缩。1-5月规上工业企业的主营业务利润率仅为4.76%，低于全国0.59个百分点，是多年来的新低。”省人大财经委在调研报告如是指出。

省人大财经委对企业利润数据进行细致分析后发现，虽然1—5月份我省规上工业企业利润同比增长12.7%，但这是在去年同期下降19%基础上的恢复性增长，与2011年同期相比仍下降8.7%。并且，当前约80%的利润主要集中在石油加工、化学原料、电力等少数行业。

产能过剩、恶性竞争是造成这一状况的重要原因。以化纤为例，1—5月，全省化纤行业销售利润率仅2.23%，行业产能发挥率仅75%左右。但出于摊薄前期投资成本和为下一轮复苏提前储备产能等原因，各地仍有不少项目在建拟建，投资增幅高达35.1%。有专家评论说，新一轮的重复建设，将使化纤行业的发展进入一个恶性循环。

省人大财经委的同志建议，要把帮扶企业特别是中小企业作为重点工作来抓，提振企业家进一步发展的信心。对一大批产业成长性好、市场前景好、有发展前途和后劲的中小企业，要下大力气进行帮扶，着力解决这批企业面临的融资难、用地难、用工难等问题。对不少企业感到投资前景不明、方向不清的情况，要组织企业家通过讲座、培训等形式，扩大视野，引导投资。

平稳增长将成常态化

在中马集团会议室，吴良行董事长兴致勃勃地介绍企业的情况。“我们一开始生产的摩托车发动机齿轮，是与日本本田、雅马哈、铃木等世界名牌摩托车配套的。后来，生产汽车齿轮，与美国通用、福特、克莱斯勒等世界名车配套。现在生产的汽车变速器总成，已是汽车的高端零部件。”在吴良行的带领下，中马集团先后获得“浙江省绿色企业”、“浙江省管理示范企业”，齿轮产品已成功打入中东、西欧、东南亚、美洲市场，产品销往30多个国家和地区。

这是浙江经济转型升级的一个缩影。上半年，我省经济在平稳增长的同时，产业结构调整进一步加快，战略性新兴产业、高新技术产业和装备制造业增加值分别增长9%、11%和9.2%，均快于规上工业增速。

坚持创新驱动、转型升级，是浙江今后发展的重要路径。省咨询委的专家指出，当前我省经济中存在的问题，实质上是经济增长过多依赖低端产业、过多依赖低成本劳动力、过多依赖资源环境消耗的状况仍未根本改变。

对于上半年8.3%的经济增速，咨询委专家指出，当前我省经济正处在从高增长进入趋缓增长的阶段，正处在由要素驱动向创新驱动转变的关键时期，发展环境、发展条件和资源禀赋已发生了重大变化，这一增速已反映了现阶段的特征。“平稳增长将成为我省发展的常态化。”

更为重要的是，平稳增长为转变发展方式、调整经济结构提供了有利的环境和条件。只有在面临困难和压力时，企业才有动力去创造新科技、开拓新市场。由此，才会带动新一轮的经济发展。

对此，省人大财经委强调，要把握发展机遇，坚定发展信心，在克难攻坚稳增长的同时，加大结构调整力度，推进产业转型升级，加快淘汰落后产能。坚决破除唯GDP观念和传统的发展路径，切实把发展的立足点放到提高经济增长质量和效益上，积极打造浙江经济“升级版”。

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【关键词】 微型车;性能;预测

一、引言

微型汽车包括微型轿车、微型客车、微型货车。是我国汽车产品的主要车型之一,在全年的产销量中,三分天下有其一。它在汽车行业的比重已增加到31.65%,并已初步形成了长安、天津汽车、昌河、柳州五菱和哈飞五大微型汽车企业。这五家汽车的生产集中度超过了90%,且发展势头很好(表1)。

二、我国主要微型车企业发展现状对比分析

在微型车市场上:第一阵营由上汽通用五菱、长安汽车、哈飞等三家组成;第二阵营由东风小康,昌河、一汽佳宝等公司组成;第三阵营则由新进入的奇瑞、海南马自达和重庆力帆等组成。这些微型车厂家的产品在技术上相互借鉴,但各有特色,现选取3家有代表性的企业做个比较(表2)。

目前,我国微型车市场竞争特点主要有:(1)上汽通用五菱优势继续扩大。上汽通用五菱在2005、2006、2007继续高速增长的情况下,依旧保持强势增长速度;(2)后起之秀东风小霸王不断超越。在2007年超过一汽佳宝和昌河,位居国内微型车行业排名的第四位,销售增长幅度超过上汽五菱,位居国内微型车之首;(3)长安微型车市场销售呈现止跌回升势头,这是得益于新推出的长安之星二代为提升销量起了一定作用; (4)传统主流微型车哈飞、一汽佳宝和昌河,尽管在新推出以及价格策略方面都有所动作,但依然未能走出低迷。

三、中国发展微型车的优势

1.影响微型车市场的主要因素

(1)公路建设对微型车的影响。汽车行业的发展与公路的建设息息相关,近十几年来,我国公路建设速度加快,尤其是中心城市间高速公路相继开通,为汽车工业发展创造了新的空间。今后相当长一段时间内公路不会成为制约汽车工业发展的主要因素。

(2)城市建设对微型车的影响。私人购车的比重大幅提高,中国从2002年开始,私人购车的比重已超过70%。农村城市化建设、乡镇企业的发展、农民收入的不断提高为微型车及小型车提供了快速发展的市场空间。

(3)新农村建设对微型车的影响。2007年国家对农村投资加快,农村经济持续升温,基础设施的加快,农村道路的硬化,从而加快了农用车的步伐。随着微型制造工艺及水平逐渐向轻卡靠拢,微卡的安全、舒适、可靠性、经济性和承载能力得到大幅提高,进一步代替了部分低吨位的轻卡。同时乡村旅游的发展,使微型客车有了更大的市场空间。

2.微型车发展的优势

(1)节能、环保优势突出。科学家曾经做过计算,如果以1升排量的微型车油耗为100%的话,那么排量2升的油耗就为138%。假设我国多生产100万辆微型车,每年即可以节约石油320万吨;再假设2010年我国微型车占汽车总量的比率达到25%,就可节约石油400万吨。当这一比率达到50%时,就能节油1200万吨,相当于我国一个大油田的年产量。对于能源需求庞大,石油储备有限的中国来说,大力发展微型乘用车是完全符合国情的。

(2)中国经济的发展状况。我国经济发展现状给微型乘用车的发展创造良好平台。据统计,目前中国大约有3.48亿户家庭,其中年收入超过3万元的农村家庭就达180万户,这些家庭已基本具备了购买汽车的经济条件,且这些农村和中小城镇人口,居住较分散,最迫切需要交通工具来解决生产流通和生活问题。我国近年来经济一直呈上升的发展态势,国民经济的显著增长为我国微型乘用车的发展奠定了良好基础。

我们通过相关分析探求了国民经济增长与微型乘用车市场销售的关系,得出了以下结论:GDP增长与微型乘用车销售量的线性相关系数为0.940,在显著性水平为0.01时,通过统计检验,说明二者之间存在较强的正相关关

系。可以预测,我国微型乘用车还有巨大的市场前景。

四、我国微型车发展趋势

1.微型车汽车企业将加快国际化进程

随着国内各微型车厂家产能的夸张,竞争的加剧,各微型车厂将目标市场转向了国际市场。目前在国外市场出口第三世界国家的微型车量也会有较大增长空间,东风渝安去年出口量大约占到总量的15%,今年将占到20%(生产10万辆,出口2万辆),预计随着企业的发展,出口所占的比例将进一步加大。

2.新能源微型汽车将会得到发展

随着国际油价的持续走高和环保要求的升级,新能源微型车以其低消耗,低污染越来越受到厂家的青睐。目前长安公司已开发出来天然气微型车,相信在不久的将来,氢能源微型车、电动微型车等其他新能源微型车将会占据较大市场前景。

3.整车性能进一步提升

(1)安全性。目前市面上的微型车几乎都没有配安全气囊,制动形式大多数为前盘后鼓式。随着国家对乘用车安全性能要求的提高,微型车的安全性大大提高,安全气囊、前后盘式制动、ABS(防抱制动系统)和EBD(电子制动力分配系统)等系统将会在微型车上体现。

(2)动力性。目前微型车发动机功率在38KW～65KW,最高车速一般为100～120km/h。随着城乡道路的发展及发动机性能的提升,微型车的最高车速将会达到140km/h左右。

(3)舒适性。随着人们生活水平的提高,人们对卫星车的舒适性要求更高,如真皮座椅、自动空调、中央门锁、电动门窗、CD和天窗等装备将会应用到微型车上。

参考文献

[1]龙夫.汽车市场现状与发展趋势.车与安全[J].2007(9)

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技术难题及需求的主要内容：楚雄市核桃种植26.6万亩，产量4500吨(干果)，鲜活果产量8000吨的快速脱水干燥技术和纯核桃油开发技术服务。需要解决的重大技术难题是：鲜活核桃果快速脱水干燥，提高品质；纯核桃油开发主要是：出杂质、水分、增加保质期。

羊奶乳饼保鲜、羊奶乳清制作成保健饮料

技术难题及需求的主要内容：我厂工厂化生产乳饼，乳清无用只能倒掉成废物，可乳清中含有多种营养成分和微量元素，想把它做成羊乳清保健饮料。这样羊奶就可以变成乳饼和羊乳清饮料，这样就可以节约资源，降低成本，提高经济效益。

膳食纤维酸奶和营养早餐奶的产业化研究

技术难题及需求的主要内容：

1、膳食纤维酸奶生产过程中出现的工艺问题：(1)乳清析出严重。(2)酸奶硬度不够，柔软呈稀粥状或黏糊状。(3)口感粗糙，不细腻，有砂状结构；

2、营养早餐奶配方设计中其营养价值与产品适口性的最优组合；

3、营养早餐奶加工过程营养成分的有效控制技术；

4、膳食纤维酸奶生产技术的研究开发与产业化生产；

5、营养早餐奶生产技术的研究开发与产业化生产。

水晶粉丝和浆工艺研究

技术需求主要内容：水晶粉丝加工工艺过程中，和浆是一道关键工艺，在和浆过程中由于高速搅拌，容易产生气泡，对成品外观有影响，急需通过改变传统的搅拌方式来消除或减少气泡。若此难题能攻破，对水晶粉丝产品质量将大为提升，在该行业将处于领先地位。食用菌新品种选育及产业化

关键技术

技术难题及需求的主要内容：选育适合当地当家品种3-5个(食用菌)，利用农副产品生产食用菌，并把出完菇的菌棒循环利用，生产饲料。

云南人工食用菌新品种有机生产技术研究与开发

技术难题及需求的主要内容：拟对云南省人工食用菌新品种(杨树菇、茶薪菇、杏鲍菇、真姬菇等)的有机栽培技术进行研究、开发，通过试验示范，带动这些高经济价值、具有良好市场前景和经济效益且具有反季节栽培优势的人工食用菌新品种在云南省进行有机栽培示范推广，开发具有自主知识产权的有机食用菌品种，开发出有机食用菌产品的整套生产管理技术，全套技术工艺和生产规程，使规模化生产的食用菌产品在种类、产量和品质上达到进入国外市场的标准。

顺溪香辣腐乳工艺

技术需求主要内容：解决公司主打产品香辣腐乳发酵周期过长、品质不稳定等司题。项目总投资1000万，实现2500吨生产能力。项目建成后，可实现产值3500万元，销售收入3000万元，利润685万元，可带动10000农户3万余人脱贫致富。

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关键字：环境保护；三同时；煤制天然气；前景；工艺；设施

中图分类号：TF538.6+1文献标识码：A 文章编号：

引言

随着当今全球环境的不断恶化，环境问题作为目前最受关注的议题进入了人们的日常生活中，尤其是来冰山融化导致海平面上升侵吞陆地和全国各地雾霾情况严重影响日常出行之后。众所周知，除了日常生活垃圾外，工厂污染是造成环境恶化的罪魁祸首，但是倘若缺失了工厂这一重要角色，未来的生活将与原始社会无异。于是为寻求二者的平衡，科学家们在不断地研究新能源，工厂也加入了环保大军。于是中国随之建立了一项环境管理制度即环境保护三同时制度，要求各工厂在建设项目的同时，防治污染的措施要与主体工程同时设计、二者建设需同时施工、两者要同时进行投产，也就是要保持二者的一致性，并且防止污染的措施的地位要优于主体工程，必须在防止污染的措施获得审批后，主体工程才可获得建设的权利。煤制天然气项目作为工厂化工的一部分，理应遵守这一制度。

一、煤制天然气项目的总工艺路线

煤制天然气工艺流程图

煤制天然气流程：将开采出的原料煤连同空气过滤后的氧气加入到煤气化炉中，接着从气化炉中出来的合成气有两种处理方法：第一种是采用直接法，即将合成气脱硫化处理后再甲烷化，最后进行脱碳处理，得到天然气；第二种称为间接法，是将合成气直接净化后，通过调整H2和CO的比例等一系列的处理使之甲烷化，最后同第一种后续步骤制得天然气。

煤制天然气项目属于现代的煤化工行业，是把开采出来的煤，经过气化工艺等一系列的工艺后合成天然气的项目，此项目的开展降低了对环境的污染。在众多的工艺中，煤气化工艺起决定性作用。一般来说，煤气化技术分三种，分别是Shell气化技术、GSP气化技术和Lurgi碎煤加压气化技术。Lurgi碎煤加压气化技术相比于其他两种技术来说，所需的气化温度相对较低，因此对相应设备的要求相对偏低，因而可以减少设备的投资成本，但是Lurgi技术需要补充的能量则相对较高。此外由于Lurgi碎煤加压气化技术产生的副产品是焦油、粗轻油等副产品价值较高的物质，而前两种的副产品以硫磺为主，故Lurgi碎煤加压气化技术可以产生更高的经济价值。然而由于Lurgi碎煤加压气化技术产生的废水量相对较多且废水中有大量的重污染物质，不能仅靠生化处理达标，所以在环保方面其明显差于Shell气化技术与GSP气化技术。接着是三者的工程造价比较如下图，

不同气化技术煤制天然气工程造价

从上图中不难看出，Shell气化技术所用投资金额最高，其次是GSP气化技术，Lurgi碎煤加压气化技术所需的工程造价最高。故三种气化技术各有优缺点，在选择时一定要具体问题具体分析，选取最有利的方案。

二、基于环保在建设煤制天然气项目时所做的几项准备

为把我国建设成为环境友好型和资源节约型社会，基于环境保护三同时原则，在建设煤制天然气项目时同时建设好基础环保安全措施。

（一）雨水系统及事故水系统。雨水系统是用来收集没有被污染的雨水的，而事故水系统则以收集初期被污染的雨水、消防排水和地面冲刷水为主。为实现清理污水分流的目的，往往生产设备的周围都设有排水的通道，并在排水口处利用电动阀门实现不同种类水的排放。特别针对事故时所排水，工厂常设有三级防控设施：一级防控设施在容易发生事故的地方如罐装区设立防火堤等设施；二级防控设施是在厂区设立废水收集池；三级防控设施是设置蒸发塘，也称缓存池，一般由挡水堤分为两部分，以便事故发生时或检修时灵活调配。

（二）环境污染应急管理指挥系统。煤制天然气行业作为高能耗，高污染，高耗水的煤化工产业，其发展除了会污染宝贵的水资源外，处理不当也对空气、土壤等自然资源造成危害，危及生态，因此建立环境污染应急管理指挥系统不可或缺。建立环境污染应急管理指挥系统首先需要设立应急管理指挥组织，组织内部各司其职、分工明确且联系紧密，遇突发状况时，能第一时间作出决策。其次是信息的及时掌控与报告。安装监控预警系统，以便于第一时间获知情况，同时此系统兼具信息储存功能；紧急状况发生后，应急小组立刻将情况反映给上级有关部门，上级直接给出应急措施并予以实施，然后对环境经一系列检测后将结果交予环境监测部门以寻求解决方案；最后根据其解决方案对环境进行应急救援，确认危机解除，受污染环境基本恢复后，应急指挥中心终止命令，环保局率有关专家组实地考察，并进行事后安全评估工作，总结教训，用于完善应急措施。

三、煤制天然气应用前景

目前来看，我国天然气大部分用在工业、燃气与发电方面。未来我国经济的不断发展，对天然气的需求将继续呈增长势头，特别是我国正实行农村城镇化这一建设，城镇化使小城市不断增加，城市的增加和日常生活水平的不断提高，使之造成的污染问题越来越受重视，尤其是煤的使用和汽车燃料对大气的污染问题。面对环境的不断恶化，使用清洁能源的呼声水涨船高。而天然气，作为清洁能源的代表，则成为需求量最高的产品，因此煤制天然气具有十分广阔的市场前景。然我国目前天然气市场资源紧缺，国外市场价格又昂贵，故要解决这一供应难题，必须要重视发展煤制天然气项目。煤制天然气项目的发展既可以供应国内市场，又可以减少对国外市场的依赖性，并且对于增强我国的自主独立性、实现国家稳定具有战略性的意义。

结语

煤制天然气作为新兴产业，其发展势头强劲，其对环境保护的多方面设想以及对化石资源的替代满足了众多的要求。煤制天然气，相比于传统的化石能源来说，对环境的污染很小。天然气作为汽油等的替代能源越来越受大众青睐，故天然气的市场销路畅通。随着时代的进步与化石能源的逐渐减少，天然气未来必将成为合适的替代能源以供日常生活所需。因此作为一人口大国，中国更应该发展污染小的煤制天然气项目，并做好相应的环境管理工作，为环境保护贡献出一份力量。

参考文献．

[1] 钱卫， 黄于益 ．煤制天然气 ( S N G ) 技术现状 [J1] ．转化利用2011,17(1) ： 2 6 - 3 2

[2] 蔺华林，李克健，赵利军, 煤制合成天然气现状及其发展[J1]化工时刊．2010 ,35(9):2 5 ― 3 5 ．

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一、做大总量，形成规模

一是政策扶持。建立了扶沟县蔬菜局，负责对全县蔬菜的服务和技术指导，负责申报有关蔬菜产业方面的项目，解决菜农全程服务的后顾之忧；县电视台开辟了《扶沟蔬菜》专题栏目，向群众介绍蔬菜生产的市场前景和致富典型，提高群众种植蔬菜的信心，调动种植积极性；县乡各级部门积极主动地为蔬菜产业发展创造条件、提供服务。二是示范带动。全县16个乡镇(场)除城关镇外，每个乡镇(场)都建立了蔬菜种植示范园区。其中梅桥村农民仅蔬菜一项，纯收入达5400元，占村农民人均纯收入的76％。三是产销对接。与上海蔬菜集团等几家近农企业达成了建设万亩蔬菜生产和供应基地的协议，力争把扶沟建成在中国继山东寿光之后的第二大蔬菜生产供应基地。

二、标准生产，提高品质

一是规范标准。出台了《订单农业和标准化农业发展规划》和《扶沟县无公害蔬菜生产和销售管理办法》，进一步严格蔬菜生产技术标准；扶沟县编印的《巨型棚建造种植技术》一书填补了国内在建造巨型棚资料方面的空白，被列入河南农业大学和周口农校的教材。二是建立基地。按照“突出特色、统一规划、区域布局”原则，重点建设专业化生产基地，实行统一品种、统一种植模式、统一技术、统一管理、统一销售，推动了扶沟蔬菜向标准化方面发展，提高了蔬菜品质；三是加强指导。印制了《无公害蔬菜生产技术操作标准》、《无公害农药名录》3万多册，免费发放到菜农手中：聘请了河南农大、河南农科院等单位的专家教授，组成扶沟县农业专家顾问团，指导菜农应用防虫网，平衡施肥等新技术。四是严格监管。扶沟县在蔬菜生产中严格检验检测，完善了农产品生产、加工、储藏、销售的标准体系，建立健全了与之相配套的农业标准化推广实施体系、检测体系、监督服务体系、评价体系。

三、建立网络，强化服务

一是健全服务网络。围绕蔬菜产业发展，我们建立了县有蔬菜局，乡有蔬菜办，村配1－2名蔬菜技术员，组有示范户的蔬菜服务网络，三级蔬菜技术员达520人，为菜农提供全程技术指导与服务：二是完善培训网络，建成了县乡村三级蔬菜生产技术培训网络，全县取得绿色证书的菜农达3600多人；三是建立专业组织。目前，全县建立瓜菜农民合作社17个，通过农民合作社，蔬菜打入了韩国、俄罗斯等国外市场。

四、打造品牌，闯出市场

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显现坐如康环保性能优越

10月27―28日在北京海淀展览馆召开的2007中国（北京）特许加盟连锁与中小型创业项目创业合作洽谈会上，恒星电子的坐如康样品受到了来自全国项目考察者的热切关注。张恒仁总经理一边指挥着员工分发产品介绍材料，一边与打进电话的各地经销商通话。一个来自美国犹他州的越洋电话打了进来，张总经理在电话中向对方详细介绍了坐如康产品的环保实效功能：从产品的结构、材质和做工都非常科学合理，模具加工工艺的精细度比较高，材质十分优良，均采用先进的环保材料制作。在产品的不断改进创新过程中都有专业人员对技术环节进行改进，以增强产品的性能。记者了解到，坐如康马桶除臭机产品看似简单，其实有很高的技术含量，坐如康在美国的经销商就是通过亲自到国内实地考察市场并到北京办事处购买坐如康样品体验，才做出了与恒星电子公司合作经销坐如康产品的决定，将新型、智能、环保、时尚的坐如康马桶除臭机产品打进国外市场，推荐给美国家庭使用。众所周知，在美国家庭对于环保节能产品的性能要求非常严格，甚至是苛刻。因为国外在健康环保节能的方面非常重视，还专门制订了相关的环保法规，对于出口的产品在环保性能方面要求非常高。这显现出了坐如康产品的高科技含量和优越的环保性能。

一次没有预约的突然考察

让投资者彻底服了

浙江义乌的马先生真是一个非常有心计的人。他可真正是不看广告看实效。对关注已久的坐如康马桶除臭机项目进行了一次突如其来的“暗访”。10月11日，他从义乌到北京后，没有给张恒仁总经理打电话而是按照事先咨询好的恒星电子驻北京的办事处地址，一大早就悄悄地摸到了办事处，按响了门铃。进门后也没有直接说明来意，因为以前在广州特许连锁加盟展会上和张恒仁总经理相识，这次完全以朋友的身份来顺路拜访，完全不提考察坐如康项目的事。张总经理热情地接待了马先生并和他攀谈起来。马先生在浙江义乌一直在做美国一个衣帽间滑动门的品牌，他觉得项目风险大、竞争激烈，一年下来挣不了多少钱，想找一个能够长远经营、稳当赚钱的好项目。马先生告诉张总，他关注恒星电子的坐如康产品已经有好几年了，同时就公司的发展和产品的市场前景提出了很多十分尖锐的问题，张总都耐心地一一做解答。一番诚恳的交谈让马先生连连点头。在小坐片刻后，马先生提出要去卫生间，张总热情地领马先生来到卫生间请他使用。张总知道自己北京办事处里的卫生间已经全部用坐如康智能马桶产品“武装”起来了，因此胸有成竹，一点都不担心。在马先生用过卫生间出来后显得很轻松，脸上流露出满意的神情，吁了一口气说：“好，你们坐如康的除臭加香效果确实不错，我亲自使用过感到真的很好。这下我认准你们的产品了，一定要跟你合作。”恒星电子坐如康产品正是以功效+实效的成功法则打开了国内外市场，让考察者放下心中所有的顾虑，认定经销坐如康产品。

坐如康经销商谈心得

选准项目跟对人是关键

来自山东泰安的袁涛在读者节上想考察一个既能兼职赚钱又不耽误工作的好项目，选定了坐如康项目后和恒星电子果断签约，前期进了50台坐如康马桶除臭机。那么，现在他的情况又是怎样呢？在中国（北京）特许加盟连锁与中小型创业项目创业合作洽谈会上，记者趁着张恒仁总经理忙碌的间隙，对袁涛目前经销坐如康产品发展的情况做了跟踪采访。张总说：“21世纪的企业什么最贵？品牌最贵。我这么多年没有忙于跟风去做那些所谓的紧俏项目，而是全心地专注做好坐如康，就是要把恒星电子的产品培育成能够像青岛海尔电器那样的百年诚信品牌。因此在选择经销商方面也很慎重，需要真正认可公司的诚信经营理念，有实在做产品的愿望和能力，通过磨合才会合作，为的就是要给经销商带来长远的投资效益和可观的利润回报，一朝投入可以稳健经营并能终身受益。因此我一开始就让袁涛从经销商做起，不要贪多，循序渐进地一步步占领市场干起来。公司还针对他个人的情况提供了很多市场营销策略，这些都是我在多年的市场开拓中一点点积累起来，行之有效的成功经验。现在他经销的业绩非常好，我很满意。”

袁涛在电话中告诉记者：“这些年我走南闯北一直在找好的项目，做过多项生意，可是做这些生意一是不稳定，没有长期收益，二是吃亏上当的经历不少，后来我终于认识到，关键在于选准项目跟对人。坐如康项目我在《现代营销》杂志上关注了很长时间，公司有优惠扶持政策，现在环保产品国家都支持，马桶又是老百姓家家都需要的产品，虽然是老项目但能够让我稳稳当当地挣钱。现在我前期进的50多台坐如康产品全都卖光了，这不我又给总部打电话订了200台，我这辈子就认准跟张总做坐如康了。”

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