科技政策与管理范文

导语：如何才能写好一篇科技政策与管理，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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摘 要 本文从公司股利政策及成长性的基本理论出发，结合选定企业样本的数据及我国高科技企业的鲜明特征，通过案例及实证分析探讨我国高科技企业股利政策与成长性关系。从此角度为高科技企业制定股利政策提供新的视角，提高企业对长期发展的重视，从而促进我国高科技企业稳健发展。

关键词 股利政策 成长性 高科技企业

现有针对高科技企业的股利政策及成长性关系的研究成果较为有限，以下研究结论适用于所有类型的企业，当然也包括高科技企业。Jensen（1986）提出的自由现金流量假说（Free cash flow hypothesis）指出：公司成长性机会可以影响股东对现金股利的偏好，只有在满足了成长性项目所需的资金后，股东才会通过现金股利迫使公司吐出多余现金，从而实现股东价值的最大化。因此在一定程度上，公司成长性机会与现金股利呈负相关。谢军（2006）通过763家上市企业2003年数据，以OLS方法实证研究股利政策与企业成长性机会的统计关系，显示企业成长性机会能减少第一大股东分配现金股利的意愿，表明股利与成长性负相关。单雷磊（2003）指出，高水平派发现金股利对于成长型公司不适合，至少不是最优。总体来说高科技企业成长性与股利呈负相关。但帕塔（2000）则认为，当小股东权益得到有力保护的情况下，企业成长性与股利负相关，而当其得不到保证时，则不存在此关系。

根据高科技产业的界定，本人随机从深沪两市抽取了20家、中小企业板块10家、创业板块10家高科技企业，公司所属行业涉及生物、航天、通信计算机、新能源、新材料等，基本包括了高科技企业所属的各个行业。

2010年所选择的样本公司近一半进行了现金股利分配。其中，主板市场更倾向分配现金股利，支付倾向在0.6以上，同时创业板公司不倾向支付现金股利，在选择的样本公司中，只有一家企业进行了现金股利支付。同时，创业板公司具有最低的市净率和最高的净资产收益率，虽然净利润增长率仅为中间值，但总体上说明创业板企业成长性较高。创业板板块企业具有较高的成长性及较低的现金股利支付倾向，似乎说明股利支付倾向与企业成长性呈负相关。但鉴于标准差的存在以及企业样本数量的局限性，描述性统计并不能代表全面情况。

同方股份代表着主板市场的高科技上市公司，因此本文选取同方股份作为主板市场样本公司。在中小企业板块，本文选取远望谷（002161）作为样本企业，其于2007年上市，所属通信设备制造业，上市后曾多次分红派息。在创业板板块，选取神州泰岳（300002）作为样本公司。神州泰岳所属计算机软件开发与咨询行业，2009年上市，2009、2010年都进行了分红。

通过案例分析，得出的结论是：（1）市净率主要反映公司未来的成长机会，当成长机会较多的情况下，企业会降低现金股利支付，从而使市净率与现金股利支付倾向及支付水平均呈负相关。但根据同方股份的数据分析，其现金股利支付水平与市净率呈正向关系，说明我国大型稳定发展的企业在面对未来成长机会时更倾向与保证稳定的现金股利支付额度，并不会减少现金股利的发放。（2）我国企业股利政策选择与成长性有一定相关度，但负相关性不明显。由于我国属于大陆法系国家。小股东权益保护得不好，公司治理机制不完善，成长性与股利支付率之间不存在负相关关系，因为股东会希望尽量尽侠地将现金拿到手，股利支付率与成长性之间确实不存在显著的负相关关系。（3）我国企业在进行股利分配时对过去及未来成长性关注度不足，存在不重视企业长远发展而进行分红的情况。

如何平衡企业成长所需资本及股东需求以保证企业持续的盈利能力和长期发展，是我国高科技企业在制定股利政策时首先需要考虑的问题。根据本文研究，在这里对高科技企业提出以下建议：1.高新技术企业制定股利政策时，应考虑公司过去的成长表现及未来的成长机会，还应综合考虑公司盈利能力、财务杠杆、公司规模及公司的所有权性质等，同时兼顾股东需要，保证在最大限度上兼顾不同方面的利益要求。使得企业股利政策对企业的日常运营及未来发展起到正面影响。2.企业在不同情况下有不同的融资选择，虽然使用内部资本成本较低但不一定是最好的选择，在未来成长机会较多的情况下，如何进行不同融资方式的选择十分重要。我国高科技企业规模大小各部相同，企业需要根据自身情况进行融资选择，在成长机会较多的时也不能盲目降低股利，还需考虑其他各种因素。3.高科技企业对人力资本有一定的依赖性，虽然在进行融资时要考虑未来成长机会对资本的需求，但保证大股东、小股东的权益也十分重要。同时一定的现金股利有很好的激励作用，从这两个角度来讲，虽然高科技企业有较多的成长机会，但企业在决定是否支付现金股利以及支付额度时要按企业自身状况进行考虑。不同的企业在不同时期有不同的偏重以及需求，如何根据企业自身特性制定最佳股利政策是每个企业都需要考虑的。

参考文献：

[1]谢军.股利政策、第一大股东和公司成长性：自由现金流量理论还是淘空理论.会计研究.2006：4，51-63.

[2]单磊.论成长型公司的股利政策选择.技术经济与管理研究.2003（2）：35.

[3]科技部编.中国高科技产业界定方法研究.科学技术文献出版社.1999.

[4]黄娟娟，沈艺峰.上市公司的股利政策究竟迎合了谁的需要――来自中国上市公司的经验数据.会计研究.2007（8）：37-52.

[5]周运兰.我国高科技上市公司盈利能力、成长性和股权融资比较研究.科技进步与对策.2011（12）：96～100.

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关键词：预测性护理；重症医学科；呼吸机相关性肺炎

呼吸机相关性肺炎（VAP）是发生是引起重症医学科行机械通气治疗患者病死的重要因素，约为患者死亡率的30%[1]。因此应对重症医学科患者VAP发生的原因进行准确分析，且进行积极的治疗，能够促进患者病情尽快转良。除此之外，还应加以必要的护理干预。本文采取随机对照研究的方法，探讨预测性护理干预对重症医学科VAP发生的影响。

1 资料与方法

1.1一般资料 入组对象为2009年9月～2014年12月入住我院的268例接受机械通气治疗的重症医学科患者，将其按照护理方式随机地分为对照组（n=133）与观察组（n=135）。对照组：男72例，女61例；年龄32～72岁，平均（55.59±6.50）岁；APACHEII评分为16～28分，平均（21.22±4.56）分。观察组：男76例，女59例；年龄33～75岁，平均（58.72±7.11）岁；APACHEII评分为16～28分，平均（20.82±4.12）分。两组患者性别、年龄、APACHEII评分比较，异均无统计学意义（P>0.05）。

1.2VAP临床诊断标准 根据中华医学会呼吸病学分会1999年制定的《医院获得性肺炎诊断和治疗指南》[2]中关于呼吸机相关性肺炎的临床诊断标准：①使用呼吸机48h之后发病；②与机械通气前胸片相比，出现肺内浸润阴影；③肺实变体征，且具有如下条件之一者：①WBC>10.0×109/L或者37.5℃，呼吸道出现脓性分泌；③起病之后从支气管分泌物之中分离到新的病原体。

1.3方法

1.3.1对照组 本组患者接受常规护理干预，具体内容为：①严格消毒、规范使用呼吸机：根据实际工作程序对呼吸机及其他护理仪器进行严格地消毒，以规避交叉感染的发生，严格环境消毒工作，应注意开窗换气，保持室内合适的温度条件。维护住院环境的整洁、安逸以及舒适等，从而为患者营造良好的治疗环境；②常规监护：根据重症医学科护理规范及医嘱对患者进行监护及护理干预，对患者生命体征改变情况进行监测，且给予相应的干预措施；③心理护理：对意识清晰的患者及其家属进行必要的心理安抚工作，以构建良好的护患关系，使得患者及其家属保持稳定的情绪，并积极地配合治疗及护理策略的实施。若遇到问题，则应注意及时进行沟通，预防患者产生剧烈的情绪波动。

1.3.2观察组 在对照组护理的基础上联合预测性护理干预，具体内容为：针对患者并存的VAP危险因素进行有针对性的干预，其危险因素包括：①年龄在65岁以上；②机械通气时间在5d以上；③APACHE评分在15分以上；④住院时间在1个月以上；⑤其他方面的因素。对合并上述因素中的3个及以上的患者进行预测性护理干预，并注意加强高龄患者的护理与监护。具体护理措施：①对无禁忌症患者采取半卧位；②严格执行手卫生制度，正确洗手或者手部消毒处理；③气道护理应注意在无菌环境下进行操作；④增加口腔护理频率，3次/d；⑤加强呼吸机回路管理，呼吸机管路一人一用一消毒；⑥及时对呼吸机中的冷凝水加以清除，并注意预防逆流的发生；⑦加强对多重耐药菌感染者的管理；⑧每日唤醒计划。

1.4VAP临床疗效判定标准 参照金东[3]等文献资料拟定：①痊愈：患者体温均恢复至正常水平，血象恢复至正常，X线胸片、CT感染灶恢复至正常水平，感染病原菌完全消除，完全脱离机械性通气，患者的精神状况完全恢复至正常水平；②显效：患者体温恢复至正常水平，X线胸片以及CT感染灶显著改善，血象基本恢复至正常水平，病原菌大部分被清除，完全脱离了机械通气，精神状况有明显改善；③有效：患者体温显著降低，血象显著降低，X线胸片以及CT感染灶稍有改善或者未见任何变化，病原菌存在部分清除，精神状况有所改善；④无效：患者症状未见显著改善，病情甚至有加重的趋势。

1.5统计学方法 采用SPSS18.0软件对数据进行统计，计量及计数资料分别采用t及χ2检验，P

2 结果

2.1两组VAP发生率比较 护理后，对照组VAP发生率为24.81%（33/133），观察组VAP发生率为14.07%（19/135），差异具有统计学意义（P

2.2两组护理效果比较 观察组痊愈11例，显效8例，有效5例，有效率（89.47%）明显高于对照组（P

2.3两组护理后相关指标水平比较 观察组呼吸频率、脉搏明显低于对照组，SaO2水平明显高于对照组（P

3 讨论

VAP是重症医学科机械通气患者的一种较为常见的并发症与病死原因，VAP占机械通气患者的比例范围为18%～60%，病死率高达25%～76%。VAP常见的病原菌以条件致病菌为主，其中铜绿假单胞菌、鲍曼溶血不动杆菌、肺炎克雷伯球菌、金黄色葡萄球菌、阴沟肠杆菌、真菌等引起的[4]。

导致重症医学科患者发生VAP的原因比较复杂，主要有：呼吸机管路污染、呼吸道黏膜损伤等。所以，护理工作人员应该注意对引起重症医学科患者VAP的影响因素加以控制，且采取一定的护理干预对策，以有效降低患者VAP的临床发病率及患者的病死率等，从而有效巩固重症医学科患者治疗的疗效，改善患者相关临床症状[5]。因此，应该采取有针对性的护理干预措施对患者进行护理干预，能够有效降低VAP的临床发病率，确保患者治疗安全，降低相关护理并发症的临床发病率。预测性护理干预主要指的是按照患者的实际发病情况、治疗程序以及实际护理工作经验对患者住院期间可能发生的生理反应、病理学反应以及相关并发症等进行科学化地评估，以做到积极预防及早期发现治疗等，最大限度地确保患者治疗的安全性。

本研究结果显示：观察组VAP发生率显著低于对照组，观察组VAP患者疗效显著优于对照组，且观察组患者生命体征改善显著优于对照组。由此可见，预测性护理干预有助于降低重症医学科VAP的发生率，有效改善患者生理状况，提高治疗效果。

参考文献：

[1]丁凌.呼吸机相关肺炎的危险因素调查分析[J].中国现代医生，2012，50（18）：16-17.

[2]张林珍，郭丽红，方云霞，等.护理干预对呼吸机相关性肺炎发生的临床观察[J].中国农村卫生事业管理，2012，32（6）：647-650.

[3]金东，胡马洪，陈扬波，等.利奈唑胺治疗呼吸机相关性肺炎的疗效分析[J].中华医院感染学杂志，2011，21（21）：4564-4565.

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关键词：农业科技；农业科技创新；本因分析

1　问题的提出

给中国改革开放后农业和农村经济发展带来巨大贡献的中国农业科技创新体系不适应目前中国农业科技的发展，不能满足现阶段“三农”问题对农业科技的需求，农业科技创新体系存在着诸多的问题，导致了我国农业科技创新体系的低效率运行。如，科技成果转化率低，我国数量本来就不多的农业科技成果转化率仅为30％～40％，比发达国家低20～30个百分点，而且多数已转化的技术的应用率、普及率也仅为30％左右(黄国勤、刘宜柏，1999)。现行的农业科技创新体系如此低效运行，不仅浪费了有限的科技资源，也直接影响了三农问题的有效解决。目前影响我国农业科技创新体系运行的问题有37个，即：(1)农业科技管理制度不尽合理；(2)农业科技管理体制不尽合理；(3)创新资金来源单一；(4)技术市场和中介组织不完善；(5)缺乏法律法规与政策支持体系；(6)创新人才缺乏；(7)农民不是技术创新的主要动力和参与者；(8)技术传播不畅；(9)投入结构不合理；(10)企业规模偏小、管理不善、融资难、投资的短期行为、科研人才匮乏；(11)科技基础设施落后，基础条件平台建设相对滞后；(12)科研资金不足；(13)科研人员待遇差；(14)科研项目资助强度弱；(15)科研人员工作主动性差；(16)科研机构创新活力不足；(17)科研队伍不稳定，人才流失严重；(18)企业创新能力不足；(19)基础研究储备不足；(20)科技创新体系整体创新能力不足；(21)研究课题分散、重复研究；(22)科研成果质量低；(23)农业科技创新资金投入不足；(24)融资渠道过窄；(25)投资政策非农偏好；(26)推广队伍不稳、素质低；(27)推广资金投入不足；(28)推广人员待遇差；(29)推广体系不稳；(30)推广效率低；(31)科研选题与实际需要脱节；(32)技术有效供给不足；(33)中介机构组织未能有效发挥；(34)成果转化率低；(35)农业科技创新体系系统运行效率低；(36)自主创新不足，科技储备下降；(37)综合性重大成果少(见图1)。

2　本因分析法的解题思路

本因分析法的基本思路是：(1)列举问题，并对诸问题进行恰当的描述；(2)梳理问题的因果关系并据此构造“本因模型”；(3)利用本因模型找出“本因”；(4)对本因模型进行定量化处理，构造系统对政策影响力的传递函数；(5)利用计算机模拟各种解决方案(“政策”或“项目”)的实施效果。

与“因果关系图”(即“本因模型”)有关的基本约定有：用方框表示“问题”；用有向线段表示因果关系，称为“因果键”，其中箭头指向结果，箭尾发自导致产生该结果的影响因素。“问题”和“因果键”的不同组合代表着不同的概念。

3 我国农业科技创新体系问题的本因模型

通过对37个问题之间的因果关系进行分析，我们构建了我国农业科技创新体系问题的因果关系图(即本因模型，Root Cause Analysis，RCA)(见图1)。

从图1中我们可以看出：有5个问题只有箭头指入，没有箭头发出，说明这5个问题是我国农业科技创新体系所表现出来的终结问题，它们分别是：“成果质量低”、“成果转化率低”、“系统运行效率低”、“自主创新不足，科技储备下降”和“综合性重大成果少”。

同时，也可以看出，有10个问题，它们只有箭头发出，没有箭头指入，说明这10个问题是产生上述5个终结问题的本因。这10个本因分别是：(1)“农业科技管理制度不尽合理”(包括“利益分配不科学、缺乏有效的激励机制”、“科技成果评审制度的不合理”、“科技计划管理不力”等3个问题)；(2)“农业科技管理体制不尽合理”(包括“农业科技创新动力单一”、“机构布局不合理、管理条块分割、缺乏协作”、“学科专业设置过窄”、“科研、教育、推广三者缺乏有效协调机制”、“产学研互动机制不完善”、“推广体制不合理”等6个问题)；(3)“科研资金来源单一”；(4)“技术市场和中介组织不完善”(包括“市场和中介组织不成熟”与“中介机构组织管理不规范、功能不全”)；(5)“缺乏法律法规与政策支持体系”；(6)“创新人才的缺乏”(包括“人员整体素质不高、缺乏高级创新人才”、“农业科技管理人才缺乏”等两个问题)；(7)“农民不是技术创新的主要动力和参与者”；(8)“技术传播不畅”；(9)“投入结构不合理”；(10)“企业规模偏小、管理不善、融资难、投资的短期行为、科研人才匮乏”。

图1还显示了：“农业科技创新力不足”与“农业科技创新资金投入不足”是农业科技创新体系问题中的关键问题。它们在模型中，只有既有箭头指入，又有箭头发出，而且箭头的个数都在5个以上。

4　模型定量化处理的结果

运用专家评分法对农业科技创新体系诸问题的影响力进行了估计，取得每个因果键的参数估计值后，就可以计算各个本因对终结问题的影响程度了。定量化处理的结果如下：

(1)对终结问题“成果转化率低”影响程度比较大的前3个本因是：“创新人才的缺乏”、“农业科技管理制度不尽合理”、“农业科技管理体制不尽合理”，它们的影响百分比分别为30．0％、25．5％、12．0％；

(2)影响终结问题“成果转化率低”的本因有8个，其中影响最大的本因是“农业科技管理制度不尽合理”，其影响百分比为36．8％，其次就是本因“缺乏法律法规与政策支持体系”，其影响百分比是22．9％，排在第3位的是本因“企业规模偏小、管理不善、融资难、投资的短期行为、科研人才匮乏”，其影响百分比为12．0％；

(3)对终结问题“系统运行效率低”影响只有4个本因，即：“农业科技管理体制不尽合理”、“科研资金来源单一”、“缺乏法律法规与政策支持体系”和“创新人才的缺乏”，影响百分比分别为51．0％、4．2％、15．8％与20．0％；

(4)对终结问题“自主创新不足，科技储备下降”，影响程度最高的是本因“农业科技管理制度不尽合理”，影响百分比为16．6％，其次是“创新人才的缺乏”与“投入结构不合理”，影响百分比均为12．0％；

(5)影响终结问题“综合性重大成果少”的本因有8个，其中影响程度大的前3个本因是：“农业科

技管理制度不尽合理”、“农业科技管理体制不尽合理”、“创新人才的缺乏”，影响百分比分别为：27．8％、40．0％、20．0％。

在10个本因中，“农业科技管理体制不尽合理”、“科研资金来源单一”、“技术市场和中介组织不完善”、“缺乏法律法规、制度、政策支持体系”、“创新人才的缺乏”、“投入结构不合理”、“企业规模偏小、管理不善、融资难、投资的短期行为、科研人才匮乏”等7个本因都影响了5个终结问题中的4个；只有“农民不是技术创新的主要动力和参与者”和“技术传播不畅”这两个本因影响一个终结问题――“成果转化率低”。

5　模拟方案的测算结果与政策建议

根据本因模型定量化初步研究结果，针对6个本因(即：“农业科技管理制度不尽合理”、“农业科技管理体制不尽合理”、“缺乏法律法规与政策支持体系”、“创新人才的缺乏”、“投入结构不合理”、“企业规模偏小、管理不善、融资难、投资的短期行为、科研人才匮乏”)相应提出了解决方案，并进行模拟测算与评价。结果发现：对5个终结问题的直接响程度比较大的有“农业科技管理制度不尽合理”、“缺乏法律法规与政策支持体系”、“投入结构不合理”、“企业规模偏小、管理不善、融资难、投资的短期行为、科研人才匮乏”。直接影响程度一般的是“农业科技管理体制不尽合理”与“创新人才的缺乏”。

根据上述的结果，结合我国现阶段的实际情况，本文对解决我国农业科技创新体系的问题提出了如下的6条政策建议：

5．1　建立健全法律法规与政策支持体系

建立健全农业及农业科技法律法规体系是建立法制国家法律体系的重要组成部分，是一个具有战略和历史意义的重大命题，也是一项长期的艰巨任务。针对我国农业科技创新体系存在的法律法规、政策制度问题，尽快制定有关农业科技进步方面的法规，完善农业技术市场、中介组织，以及从根本上解决在对农业科技的投入上“以言代法”、“有言也不执行”和受制于领导者的好恶及更迭等问题。它包括：一是要建立规范的政府对农业科技创新投入稳定增长机制；二是要完善知识产权法律、制度；三是完善农业科技推广和服务体系的法律、政策体系。

5．2　继续深化农业科技管理体制和管理制度的改革

继续对农业科技管理体制和管理制度的深化改革有四个方面的内容。首先，要尽快调整农业科研机构、优化布局，完善科研机构整合机制，优化科技资源配置。同时，要根据经济发展的需要，调整学科与专业的设置。其次，要对科技管理制度进行改革。当前必须彻底改革农业科技立项、科研选题、课题组织、成果评审及职称评定等一系列管理制度。如：改变科技项目立项与委托机制；改革科技经费的管理制度；借鉴国外科研项目、基金管理的经验来进行农业科研项目的宏观管理；建立有效的激励机制，激活机构的活力和创新人员的积极性；完善科技成果评审制度。三是要完善技术创新的动力机制。技术创新的动力机制主要指技术创新的动力源泉及其运行机理。技术创新动力模式包括：市场需求技术创新模式、技术供给创新模式、技术创新诱导模式和政府政策推动模式。目前，我国农产品整体上出现结构性过剩，农产品价格低迷，农民收入增长缓慢。因此，以政府政策推动为主，综合采用其他技术创新模式，也是生产和市场发展需要。四是构建有效的协调机制。包括科研、教育、推广三部门的协调和推广服务主体之间的协调。

5．3　建立具有较强国际竞争能力的农业科技人才队伍

政府和全社会各界都要积极行动起来，采用多种形式、通过多种渠道，千方百计造就一大批学科带头人、科技型企业家、高级科技管理专家、技术专家和农民专业技术人才。大力实施创新人才集聚战略，以优惠的政策吸引更多的科技人员从事农业技术的研究开发，尤其是以具有博士、硕士学位的科研人才为重点对象，同时通过合理使用科技创新基金，对在科技创新方面做出突出贡献的科技人员给予奖励，使科技人员乐业、敬业，不断巩固和扩大农业科技人员队伍；将人才资源开发作为一项重要的战略任务，通过学术交流、在职培训以及开展国内外科技合作研究，促使农业科技人员的基础知识、专业技术不断更新和提高，使其密切跟踪世界高科技最新动态，增强其持续创造力。

5．4　加强公共科研机构的基础研究和提高企业的农业科技创新能力

以国家重点科研院所和高等院校重点实验室、重点学科为依托，组织开展农业基础研究、应用基础问题和事关农业生产和农村经济发展，中的全局性、方向性、规律性重大创新问题研究。

提高农业企业技术创新能力。一是强化其自主创新意识；二是积极引导农业科研单位进入企业，与企业结合，改变科研单位游离于企业之外的现象，从组织体系上强化农科教结合；四是加快现有农业企业改制，完善现代企业制度，使企业真正成为适应市场的法人实体和竞争主体，企业才有技术创新的内部动力，真正担当起技术创新的主体角色。

5．5　采取有力措施，确保技术扩散的顺畅

首先，政府要加强农业基础设施(公共信息基础设施、科技企业孵化器、技术交易机构等类型)的建设。为了确保农业技术扩散的顺畅，还应加强农业科技信息的提供，农村青年科技知识培训，以及开展农村家政服务教育，引导农民合理规划、利用土地，保护自然资源和环境。

其次，逐步建立科研、教育、推广一体化的农业科技服务体系。学习和借鉴美国农业合作推广体系的经验，加强教育、科研、推广之间的联系，通过改革财政拨款制度和人才评价机制，鼓励农业科研院所和大专院校从事技术开发、技术咨询、技术服务和技术转让，成为推广体系的重要组成部分。

三是积极培育农业科技中介组织。要克服农业技术与农业经济发展“两张皮”的现象，实现农业技术供给与需求的对接，让农业技术供需之间顺畅沟通。第一，要培育技术市场，加强重大技术供需信息库以及科技信息网络等基础设施建设，尤其要健全和完善农业技术市场法规，使农业科技成果专利技术像普通商品那样在市场上流通。第二，要培养和发展农业技术中介组织机构。中介服务机构通过提供信息、咨询、评估、中介、法律等服务，能减少交易成本和机会成本，提高技术交易的成功率。

四是发展发挥农业产业化组织，并引导其逐步成为农业科技推广体系的主体。应制定优惠政策，在企业融资、税收方面给予适当倾斜，以吸引更多的龙头企业涉足农业高新技术研发领域，加强企业技术开发能力，鼓励企业开展农业技术创新。同时要积极探索一条农业科技经济一体化的新路径，将农业科技成果有效转移应用于农业生产和经营活动中，以获取更多的生产成果。

五是发挥农业科技园区的示范带动效应。国家财政、农业政策性银行应制定优惠政策，促进园区风险投资机制的建立与完善，创造良好的投融资发展环境，支持园区高科技企业发展，使之产生规模经济效益，加速创新技术的示范与推广。

5．6　切实提高农民的科技素质

农民作为农业生产和科技成果应用的主体，其科技文化素质直接影响农业科技创新的效果。要提高农民的素质，首先，政府应出台相应的配套政策，引导农民学科学、用科学，激励农民接受农业科技培训，特别是培训后的相关扶持政策等。如果农民接受科技培训后，得不到政府的有力支持，难以发挥骨干示范作用。其次，大力开展的多渠道、多形式农民教育培训。加大“绿色证书教育”、“青年农民科技培训”、“农民实用技术培训”等农民教育培训形式的培训力度。通过农业技术讲座、培训、函授、夜校等多种有效的途径和形式，大幅度提高亿万农民的科学文化素质和农业科技水平，进而提高农民参与农业科技创新的积极性。

参考文献

[1]　王树进，张景顺．应用本因分析法研究农业技术转化问题[J]．南京农业大学学报，2004(2)：114-118

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1.财政直接拨款的现状

财政直接拨款是中国政府部门支持企业发展创新的一个重要形式，其中最为常见的拨款形式是财政专项资助。随着我国政府对企业科技创新投入的不断加大，政策上的不足也随之体现出来。例如一些企业的寻租行为，打着科技创新的旗号套取更多国家财政拨款，在一定程度上弱化了国家财政直接拨款的作用，也降低了财政科技投入的回报率，对社会的经济平衡影响很大。

2.财政科技投入结构的现状

改革开放以来，国家一直很重视国内企业在科技上的创新，同时也给予了很大的财政支持，直到2010年我国政府据传的财政科技支持资金就达3250.18亿元，占全国财政总支出的3.6%。虽然支出比例在逐年上长，但支出的效益并不尽如人意，严重的资金浪费，体现了财政在科技投入方面的结构存在一定的问题。其主要原因是大部分企业将享受到的财政科技拨款用到了企业科技活动上，使得逐年增长的财政科技支出得到应有的回报，降低了财政科技投入使用效率，也没有将财政科技投入的引入作用发挥出来。

3.财政科技支出管理的现状

目前来看，我国在财政科技支出方面的管理还比较落后，主要体现在以下几个方面：第一，我国的财政科技支出仍然实施计划经济管理模式。我国政府普遍实施多头分散的科技计划管理模式，各管理机构之间呈现条块分割、自成体系的管理现象，一些管理内容又重复交叉，同时掌管资金的财政部门与科研项目管理部门之间又缺乏有效的沟通，使得在项目申报、审批、财政资金投入等各个环节出现脱节现象;第二，我国政府部门对于科技经费的监督力度普遍松懈，相应的科技经费考核评估机制不够完善。例如科研经费使用未按预算执行，随意使用发票冲抵科研活动，套取科研经费等现象;第三，我国政府虽然出台了多种各类科技计划支持方式，例如无偿拨款，贷款贴息、股权投资等，但总体上还是无偿拨款的比例较大，这不但适应不了目前的市场经济形势，同时也加大了政府的财政负担，降低了国家整体的竞争能力。

4.财政科技税收优惠政策实施现状

自我国开如重视财政科技支持以来，先后推出了不少财政科技税收优惠政策，税种、政策以及对象也逐步完善起来。我国现行的科技税收优惠政策主要有：鼓励高新技术产业发展，鼓励先进技术推广与应用;支持科普事业发展等一些优惠政策。虽然所涵盖的科技创新税收优惠政策比较广范，但其在法律、制度以及执行过程中都存在一些问题，例如税收法律级次低下，税收制度负担繁重，税收优惠方式单一、片面等一系列问题。

二、完善财政政策支持企业科技创新的措施

1.完善财政科技投入与支出管理体制

财政科技投入作为科技发展的重要财力保障，应该建立长效稳定的财政科技投入增长机制，充分发挥财政政策的引导作用，建立多元化和多渠道的科技投入体系。同时，政府还应该完善相应的财政科技投入结构，根据企业科技创新的规律和特点进行财政拨款，杜绝越俎代庖的财政拨付，对重点产业实施调整振兴的规划，进一步创新财政科技的支付方式，将投入绩效考核作为拨付财政科技资金审核的重点。除此之外，我国政府部门还应该进一步完善财政科技创新支持的管理体制，加强政府各部门之间的工作协调，提高其工作效率，增强财政科技创新拨款的使用效率。对于科研经费的使用、申报也要进行全程的监管，完善企业科技经费的问责机制。

2.完善财政科技税收优惠政策

首先，政府应该鼓励企业加大研发投入，提高企业的研发积极性。企业的科技创新存在很大的风险，政府应该完善相应的法规，尽可以能延长现有税收优惠政策，保证企业获得的研发支持持续稳定，使不同规模和性的企业都能够在研发中受益。利用完善的风险投资鼓励税收政策给予高新技术企业更长期限的免税优惠。

其次，政府应该灵活运用多种税收优惠政策，以事前扶持为主，结合事后鼓励为辅的财政政策支持企业科技的创新。

除此之外，政府还应该逐步完善企业人力资本税前扣除政策，加大企业员工教育经费税前扣除的比例，促进企业加大员工培训支出，提高企业员工素质，为企业未来的科技创新打下良好基础。

3.加强政府财政科技拨款管理，引导政府构建风险投资体系

风险投资可以培植出高新技术产业，而高新技术产业又能为未来经济增加增长点，使知识经济加速形成。因此，政府可以委托风险投资企业来管理国家一部分的财政科技拨款，这样既可以有效地减少企业寻租行为，又可以减少政府资助的创新项目不新颖的问题。除些之外，还能够减少研发项目不理想带来的巨大损失以及提高财政科技拨款资金的利用率。

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关键词　科技政策　公众参与　对策

中图分类号：D621 文献标识码：A

科学技术是当今世界生产力中最活跃的因素，日益影响着经济发展、社会进步和人类生活的各个领域。鼓励和引导广大公众积极参与科技政策的制定，对促进我国科技政策制定的科学化与民主化、强化科技决策者与科技界和普通民众的紧密联系、推动我国科技体制改革、提高我国的自主知识创新能力等问题都具有重要的意义。

一、公众参与科技政策制定的必要性分析

（一）科技应用和发展的需要。

20世纪以来，科技的发展给世界带来了前所未有的变化，使人们的生活方式发生了巨大的改变。与此同时，科技的“双刃剑”作用也开始显现。科技因其副作用逐渐成为公众关注和忧虑的对象。2010年，转基因水稻问题曾引起我国公众对于转基因食品安全问题的恐慌和热烈讨论。

（二）科技政策制定精英统治的局限性。

因科技政策的特殊性，科技政策的制定长久以来一直是一个被专家、科技官僚所代表的精英统治的领域，不具有专门知识的公众被认为无法了解科技的复杂性而被排除在这一政策制定过程之外。然而，许多专家日益结成强大的利益集团，尤其是政府、产业和专业团体日益形成利益攸关的联盟，这种复杂的联盟关系导致了一些可疑的科技政策的制定。科学研究所带来的大量的科研经费通常又会导致寻租现象的发生。

（三）科技政策制定的民主化的要求。

20世纪80年代后期以来，西方学术领域兴起的公民参与和协商民主等理对现代社会的制度基础和民主政治观念的批判与反思为科技政策制定的公众参与提供了理论基础。公众不仅有意愿了解该项科技政策所带来的后果，也要求以某种方式参与到该项科技政策的制定过程中去。现代科技政策制定所要求的科学化与民主化，需要公众广泛参与到与自身切身利益紧密相关的科技政策制定中来，以使科技的发展更充分的反应民意。

二、我国科技政策制定中公众参与的制约因素分析

（一）观念因素。

现在，我国的科技体制仍是传统的计划经济型的，而不是市场经济型的。这种传统形式的科技体制造成了人们消极参与科技政策制定的观念。虽然近年来，公众的民主意识、参与意识不断提高，但是我国的政治参与模式、参与理念尚未得到根本改变，依然停留在“官本位”、“政治精英决策”思想占据主导地位的阶段，这就从观念上限制了公众参与科技政策的制定。

（二）能力因素。

能力因素的不足是制约公众有效参与科技政策制定的又一大因素，这主要体现在公众的科学素养上。虽然，我国公众的科学素养有了较大的提高，但与发达国家相比还有着较大的差距。公众对科技发展的信息缺乏基本的了解，无法与政府和科技共同体之间建立良好的科技信息沟通渠道，无法识别政府科技政策制定的合理与否，更无力对其进行反思和批判。这是制约我国公众参与科技政策制定的的重要因素之一。

（三）制度因素。

公众参与科技政策制定的制度缺乏是制约公众参与科技政策制定的最大因素。尽管我国已经就公众参与科技政策的制定进行了一些有益的尝试。但是，由于种种原因，我国的民主制度还不尽完善，公众参与科技政策制定还缺乏健全的制度保障，科技政策的制定程序还不够透明和公正，公众的监督权、知情权以及同公众的有益交流都受到了损害。

三、促进我国公众参与科技政策制定的对策

（一）创新参与观念，培养公民意识。

首先政府必须转变政策制定的理念。政府要从过去以政治精英、科技专家为主导的政策制定历年向强调以公众、政府精英、科技专家三者互动的多元政策制定主体理念转变。同时，要加强服务型政府建设，真正树立起服务政府理念、透明政府理念、责任政府理念，增强服务意识、培养公民参与意识，满足公众参与的需求。

（二）提高公众参与能力，促进科技与公众的对话。

提高公众参与能力的主要途径是提高公众的科学素养，而公众科学素养提高的途径在于教育的大力普及。同时，要促进科技与公众的对话，构建科技信息与公众的沟通路径，化解因科技的晦涩难懂而带来的科技冷漠。

（三）完善制度建设，建立制度保障。

公众参与科技政策的制定不应该只是一个民主的符号象征，而应该有制度性的保障。必须进一步深化政治体制改革与科技体制改革，大力推进民主进程，真正实现公众参与科技政策制定的有序化、制度化和理性化。

四、结语

促进公众参与科技政策的制定，不仅仅是一个民意征集和表达的过程，同时也是一种有效的利益表达机制和商谈对话机制，并能够有效地促进科技理性并防范科技风险，实现科技发展与公众福祉的统一。

（作者：王家阳，四川大学公共管理学院2010级硕士研究生，研究方向：行政管理理论与实践；杨晓煜，四川大学公共管理学院2010级硕士研究生，研究方向：行政管理理论与实践）

参考文献：

[1]（奥）费尔特等.优化公众理解科学.上海科学普及出版社，2006：28.

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关键词：科研管理　科研管理人员　素质

当前社会进入了一个科技高速发展的时代，我国各个大学也提倡以教学为基础，以科研求发展，教学和科研成为高等院校基本工作的两个支点。科研成果作为衡量高校学术水平的重要指标和提高教学质量和学生培养质量的重要因素，越来越受到各高校的重视。

科研管理工作主要是对高校科技研究活动组织、实施环节进行管理、协调和服务，在学校管理工作中占据极其重要的地位。科研管理工作为高校科技研究工作提供信息平台和项目管理，科研管理者的素质高低必然影响高校科研工作的发展速度和科研成果的取得，进而影响高校发展水平。因此，高校除了具备高水平科技研究能力，也同样需要具备高素质的科研管理人员，只有高素质的科研管理人员才能和高水平的科研能力相匹配，才能够提高高校科技研究的核心竞争力。

笔者认为，高校科研管理人员应当做到以下五点，才能适应时展，做好本职工作。

1　较强的政策理解能力是把握科技研究方向的保障

国家必然考虑经济因素会对科技有所政策导向，发展科学事业的路线、方针、政策及其各项相关规定对高校科研发展具有前瞻性的指导作用，高校科研管理人员应该着重了解，熟悉并掌握这些科研政策。

科研管理人员应当具备较强的政策理解水平，对各种政策和法规能够较好地理解和把握，保证高校的科研发展方向，并贯彻实施到本校的重点研究领域、重点研究方向或者重点研究课题的组织和实施过程当中，结合本校的实际情况，充分发挥部门的积极性和主动性，保证科研管理工作的顺利开展和实施，在贯彻和落实国家发展科学事业的政策的同时也为本校的科研发展做出实际而且到位的工作。

对于国家、省，市及学校各级制定和修改的项目管理办法和经费管理办法以及其他与高校科技研究相关的各级政策文件，应当作为高校科研管理人员的重点学习文件。进行科技研究的老师们往往忽视对政策文件的学习和研读，更倾向于依赖科研管理人员的提醒，科研管理人员只有对各种文件准确把握，掌握相关背景资料，才能为进行科技研究工作的老师们解决相关的问题，更好地协助老师们进行科技研究工作。

2　较强的创新管理理念是推动科技研究发展的保障

创新是一个民族的灵魂。科技研究活动的本质要求其必须探索、求是，开拓、创新，科研管理工作正是为科研活动整合系统资源的工作，必须具有与科技研究水平相适应的创新管理模式和创新管理理念，才能对其起到推进作用。

科技研究的不断创新和水平的不断提高，在很大程度上取决于科研管理水平。现代化的科技管理应是一种综合性集成管理，管理机构不仅涉及科技、财务、院系，而且涉及法律、审计、纪检、人事、学科、设备，后勤等有关职能部门，没有高素质的科研管理人员和完善的科研管理制度，开展和实施科技研究工作就会出现很多问题。科研管理人员必须及时更新观念和思想，提出符合时代特色的创新管理模式，形成更能促进科技研究的科研管理制度。

创新管理模式必须与创新的管理观念结合才能发挥其功效，为了保障科技研究工作的深入开展，适应科技研究工作的时代特点，科研管理人员应该与时俱进，学习最新的知识，了解最新的科研发展前沿，提出符合时代特色的创新管理理念。理念创新要求对科技研究和科研管理的认识更加系统化科学化，突破以前僵化的管理观念，摒除陈旧思想，使科研管理工作更加适应当代科技研究的特点。

3　较强的敬业精神是对科研管理人员自身素质的要求

高校科研管理工作中涉及的项目技术含量高，需要科研管理人员树立牢固的知识产权意识，严格遵守保密规定，细致谨慎地对待每一项工作，高度敬业精神是做好科研管理工作的重要条件。

作为高校科研管理人员应当特别强化知识产权意识。知识产权制度设立的目的是促进科技创新，加速科技成果产业化，达到提高国家核心竞争力，加强和保护知识产权已经成为各个国家的竞争战略。对高校科研管理人员来讲，一方面，要提高知识产权保护意识，做好高校正在进行的科技研究课题的保密工作，另一方面，有些进行科技研究的老师自身对知识产权重视程度不足，科研管理人员可以指导老师们通过申请专利的方法保护自己的知识产权，提醒科研人员签订保密协议，确定知识产权归属，避免知识产权纠纷。

科研管理工作从根本上讲属于一项服务性质的工作，需要认真负责的工作态度和高度的敬业精神。科技快速发展的当今社会，高校科技研究的数量和项目额度每年都有大幅增长，随之而来的科研管理工作的任务也愈加繁重，高校中科研管理工作既要对科技研究活动进行管理，又要为科技研究人员提供服务，工作有巨有细，要充分发挥敬业精神，以工作为重，虚心请教，锐意创新，除了特别注意的知识产权保护工作，还要踏踏实实做好其他本职工作。

4　较强的服务意识是科研管理人员做好本职工作的根本

高校科研管理工作归根结底是为学校老师的科研活动服务的工作，为促进科技研究人员的积极性提供条件，应该以“以人为本”的思想指导科研管理工作，树立以科技研究人员为重的工作意识，提高服务质量，为科技研究人员营造良好的科技研究环境。在项目的组织实施过程中，定期与科技研究人员进行沟通和协调，了解科技研究进展，及时解决辅工作问题，把服务贯穿于工作的整个过程。

做好服务工作的前提是要有服务意识，不仅限于工作中与科技研究人员交流沟通时的态度，更重要的是在实际工作中纵向横向等一系列人际关系的协调。帮助科技研究人员建立良好的人际关系以保障项目的顺利实施，激发其科技研究的积极性。现代科研工作的开展往往需要一个多层次的团队来共同开发某一个项目，横向人际关系方面，需要协调好团队内部成员以及团队人员与其他外部人员之间的关系，便于形成同事之间和睦相处，共同切磋的良好工作环境。纵向人际关系方面，帮助开展科技研究的老师协调好与上级之间的关系，形成领导支持科技研究工作的局面。良好的人际关系和工作环境能够使开展科技研究的老师的研究积极性得到最大限度的发挥和实现，促进科技研究成果的产出。

5　较强的自学能力是做好高校科研管理工作的基础

高校科研管理工作除了需要研习国家与科技研究相关的政策和法规，把握整体科研方向以外，了解和掌握研究项目和课题的知识背景也非常重要。这就要求科研管理人员要具备广博的知识，不仅要有相关专业知识，而且需要一定科学管理知识，同时要具备将这些知识应用于科研管理的能力，这样才能适应科技时代日新月异的发展趋势。

科研管理人员从事的是基于科学知识管理相关科技研究的工作，掌握一些学科的专业知识是对知识层次的最低要求，不仅仅要学习和掌握本人所管理的学科或专业领域的基本知识，而且要了解国内国际最新发展动态、与本领域相关的交叉学科的知识及其今后发展的前景，以便在项目申报过程中对项目有深入的理解，清楚其创新点和意义所在。

篇7

为进一步增强我市自主创新能力，深入贯彻市委、市政府《关于提高自主创新能力提升产业竞争力的实施意见》(珠字[*]8号)，认真做好设立和发展*市大学科技园有关工作，现提出如下意见。

一、指导思想

根据当前的政策条件和现实基础，大学科技园的建设要在遵循“整合资源、分步实施，政府引导、市场运作，规避风险、效益优先”原则的基础上，不断整合和高效利用大学园区和*高新区的现有创新资源，充分利用好国家、省和市适用于唐家湾地区各类政策的叠加优势，先建分散园区，后建核心园区。在大学科技园的建设和发展过程中，要始终发挥园区建设主体和园内研发机构、企业的作用，以市场化方式运作，不断提高综合效益。要在园区规划、管理协调和政策配套等方面发挥政府的引导作用。要保护大学科技园各行为主体的利益，在国家政策的框架下给予积极鼓励和扶持，降低企业的创业风险和园区建设风险。

二、功能和产业定位

*大学科技园是以*大学园区、数个科技企业孵化器和一批共性技术平台为依托，将大学综合智力资源优势与其他社会资源优势相结合，通过包括风险投资在内的多元投资渠道，在政府政策引导和支持下，以“园中园”方式在唐家湾地区的*高新区范围内建立的，以技术创新和企业孵化为主要功能的科技创新产业园。大学科技园是科技创新的平台、科技型企业的孵化基地、复合型创新创业人才聚集和培育的场所及高新技术产业催化辐射的源头。

*大学科技园的产业选择，要综合考虑我市的产业发展基础、各大学的优势学科和研究方向，优先发展对我市产业能形成有效对接、补充、提升和引导的高新技术产业。今后的产业发展应相对集中在软件与集成电路产业、生物技术与新医药产业、新能源与节能环保产业、新材料与光机电一体化产业等领域，以及配套完备、个性化和高水平的科技服务业。各有关部门要根据*大学科技园的功能和产业定位，尽快制定大学科技园发展规划，并在规划中明确提出产业指导目录。

三、发展目标

(一)总体目标。第一阶段，通过两到三年的建设和发展，利用唐家湾地区的现有资源，努力把*大学科技园建设成为基础设施完善、创业环境宽松、服务支撑体系完备、创新气息浓郁、区域特色鲜明的分散式园区(这一阶段可特称为*市大学科技园产学研基地)，吸引大学特别是国家大学科技园和研究机构入园。第二阶段，经过两到三年的发展，在各园区建设主体取得共识的前提下，集中优势资源，逐步把大学科技园发展成为在*高新区范围内拥有固定区域的、建设与发展规划完备的“核心区”。第三阶段，在“核心区”辐射带动下，再经过三到五年的发展，使整个唐家湾地区成为能够提供全系列孵化环境和全程创业创新服务，园区单位产出和人均绿色GDP最高，聚集创新人才和创新企业最多，创新活力最强，创业活动最活跃，在全省乃至全国有较高知名度的“核心区+产学研基地”的“多校一园”形式的科技创新产业园区。

(二)具体目标。经过七到十年的发展，*大学科技园能够吸引大批国内外著名大学和科研机构以不同形式入园，发展一批在全国有一定知名度和影响力的高新技术企业，引进一批以学科带头人为骨干的研发团队，争取以整体园区的形式和“多校一园”的模式跻身于国家大学科技园行列。

四、建设模式

按照整合资源、分步实施的建设原则，首先整合大学园区及科技创新海岸区域范围内的现有资源，特别是要充分利用大学园区各高校和清华科技园、新经济资源开发港、南方软件园、民营科技园、广东*高科技成果产业化示范基地等孵化基地的办公场所、公共技术平台和公共设施与服务等资源，建设“*市大学科技园产学研基地”(以下简称产学研基地)。当现有资源和条件不能满足发展需要或各主体高校形成高度共识及一致要求时，再根据有关政策，在*高新区范围内已规划预留的固定区域，以园中园的形式建设官、产、学、研、资、介有效结合，集高校师生和科技人员创业、项目研发、技术成果转化及产业化、科技企业孵化与成长等功能为一体的大学科技园“核心区”，将大学科技园由“产学研基地”提升为“核心区+产学研基地”的“多校一园”形式的科技创新产业园区，使其成为我市高新技术产业发展又一新的引擎。

在大学科技园的建设和发展过程中，要以项目为核心，根据项目的成熟度和产业类型，统筹安排，合理布局。对尚处于中试和孵化阶段的科技项目和创业企业，优先安排到五大孵化基地(南方软件园、清华科技园、哈工大新经济资源港、民营科技园和广东*高科技成果产业示范基地)，享受孵化器的相关优惠政策；对已经进入产业化阶段和可以大规模投产的项目，特别是大学产业部门(或大学控股)准备设立的技术成熟且拥有投资能力和用地要求的项目，优先安排到大学科技园“核心区”和“产学研基地”范围内。相关高校的国家大学科技园按规定在*建立分园，也属*大学科技园的组成部分，都可享受*高新区、大学园区和大学科技园的多重政策优惠。

政府通过成立由市主管领导为组长、相关部门主要领导为成员的“*市大学科技园建设领导小组”，对*大学科技园的建设和运作进行统一规划、协调管理和资金扶持，并推动配套政策的制定和实施。

五、建设主体与管理运行模式

*大学科技园建设主体是入园各高校。在大学科技园处于“产学研基地”阶段时，各高校入园实体可在市大学科技园建设领导小组统一规划、协调和宏观管理的框架下，在*高新区内租赁、建设研发与生产场所，开展科研、生产及科技服务等活动，实行市场运作，自主管理。新建用地的选址和布局要考虑与未来“核心区”建设相衔接，鼓励各高校的国家大学科技园在“核心区”设立分园或建设产学研基地。当大学科技园发展到集中式“核心区”阶段时，各主体高校可在政府的统一协调下，联合成立或确定管理运行机构，对“核心区”实施统一管理。在选择和确定投资主体时，可以考虑入园高校自行投资或根据市场规则采用其他融资渠道和投资方式。

六、完善政策环境

(一)完善总体政策环境。*大学科技园处于*高新区、大学园区、科技创新海岸、软件园、留学生创业园和民营科技园等各类功能区的聚集、交汇地带，由此形成的多重优惠政策叠加效应，为入园企业、项目、人才提供了在各类并存的优惠政策中优中择优的可能。在现有政策环境的基础上，根据大学科技园建设和发展的需要，进一步完善和优化政策环境。

(二)完善孵化器发展的配套政策。企业和项目孵化是*大学科技园的核心功能之一，也是该园区第一阶段建设和扶持的重点。以南方软件园、清华科技园、哈工大新经济资源港、民营科技园和广东*高科技成果产业示范基地等为骨干的孵化基地是大学科技园的重要组成部分和公共技术与服务平台。为充分发挥大学科技园的孵化功能，要针对孵化器的建设和发展，根据国家有关规定，研究制定相关政策，填补我市在企业孵化器发展方面的政策空白。政策的相关内容要涉及到孵化器认定标准(根据孵化能力和服务水平)、认定程序、监督管理办法及相关优惠扶持措施等。

(三)健全核心区的政策及服务环境。“核心区”建设是大学科技园建设的关键步骤，是高校转化科研成果并使其产业化的重要平台。因此，要从以下几个方面给予政策优惠和公共服务环境配套：

1．用地优惠。根据《关于国内重点高等院校到我市兴办高等教育的优惠政策》(珠府[*]67)号文件精神，并结合国家土地政策以及*高新区用地管理有关规定，对已获批准的全国各国家大学科技园、各高校研究机构和各高校独资或控股的高新技术企业，给予地价优惠，优先安排用地。

2．财税优惠。在国家政策框架内积极争取国家有关大学科技园和科技企业孵化器方面的税收优惠政策，特别要落实《国务院关于实施(国家中长期科学和技术发展规划纲要(*—2020年))若干配套政策的通知》(国发[*]6号)规定，对符合条件的科技企业孵化器、国家大学科技园自认定之日起，在一定期限内免征营业税、所得税、房产税和城镇土地使用税；对其他符合条件的科技中介机构开展技术咨询和技术服务，研究制定必要的税收扶持政策；对“核心区”或企业孵化器内凡经认定的公共技术平台(重点实验室、公共实验室、工程中心、检测中心等)及重点项目，根据实际情况在一定时期内以不同方式给予适当补助。

市财政从科技研发经费中每年安排不少于1000万元，设立主要针对扶持大学科技园科技项目的“产学研专项资金”，并与广东省用于支持产学研项目发展的专项资金联动，重点支持有各高校和研究机构参与、以产学研一体化为特色、有自主知识产权和市场前景的高新技术项目的研发。支持方式以无偿资助为主，并逐步探索以资本金投入的方式支持初创型科技企业进行技术和产品研发的新模式。国家中小企业创新基金的地方引导项目也要向“核心区”内的企业倾斜。

3．投融资优惠。在*科技园“核心区”建设过程中，要积极引入风险投资和创业投资资本和模式，并开拓其他投融资渠道，为园区内科技型企业的创业和成长提供长期的资金保障。

篇8

【关键词】关中天水经济区统筹科技资源科技计划

建设统筹科技资源改革示范基地,是国家在实施《关中—天水经济区发展规划》中赋予我省的一项重要任务和重大机遇。统筹科技资源,是国务院在批复的所有经济区发展规划中,首次提出的概念。从关中─天水经济区的实际看,尤其是关中地区,其科技资源优势突出,但由于体制等原因,科技实际贡献能力并不理想,寄希望于通过对科技资源的统筹整合和优化配置,提升自主创新能力,使这里最终成为具有较强核心竞争能力的战略高地,进一步提升科技对经济社会的支撑引领作用,示范辐射作用,实现率先发展,促进区域可持续发展,具有十分重要的意义。

1统筹科技资源改革是关天经济区建设的活力和发展的动力源泉

1.1统筹科技资源的内涵

“科技资源”的内涵,从内容上看,是科技人才、科技活动资金、科学研究实验(试验)装备、科技信息等要素的集合,或者也包括科技组织资源;而从体系结构看,包括科学与技术所形成的坚实核心、专业技能系统、技术市场、制度界面等。“统筹科技资源”是促进公共科技领域中科技资源的共享与合作,实现科技资源高效配置,促进国家或区域创新系统中知识和信息的高效生产和流动,强调的是促进科技资源的共享与合作,促进知识和信息的高效生产与流动,最终目标是实现科技资源的优化配置。统筹科技资源与科技资源配置的差别在于统筹科技资源主要依赖于政府干预,而科技资源配置还要包括市场化的配置方式。目前,我省科技资源配置存在许多问题,说明科技资源配置效率还比较低,需要通过优化配置予以改善,我认为比较适合我省当前发展的情况的配置方式,是加强政府在公共科技资源投入及其整合中的主导作用,并利用政府职能推动科技资源市场化配置,即通过科技资源整合实现优化配置。

1.2统筹科技资源是进一步提升科技对经济社会的支撑引领作用,实现率先发展,促进区域可持续发展的基础

首先,科学技术是第一生产力,决定经济发展的核心竞争力,是先进生产力的集中体现和主要标志,科技资源配置,是实现生产力创新提升的根本前提。进入21世纪,新科技革命迅猛发展,正孕育着新的重大突破,将深刻地改变经济和社会的面貌。科学技术应用转化的速度不断加快,造就新的追赶和跨越机会。因此,要站在时代前列,迎接新科技革命带来的机遇和挑战。强化科技创新战略,科技投资作为战略性投资,大幅度增加科技投入,超前部署和发展前沿技术及战略产业,实施重大科技计划,着力增强创新能力和竞争力。其次,从“一高地、四基地”建设及相互联系看,其中最具影响力和最有带动作用的也首选统筹科技资源改革示范基地。只有在这个基地建设上取得突破,才能保证其他基地(高地)建设的成功实现。最后,从关中─天水经济区的实际看,其科技资源优势突出,但由于体制等原因,科技实际贡献能力并不理想。通过对科技资源的统筹整合和优化配置,提升自主创新能力,使这里最终成为具有较强核心竞争能力的战略高地。

2关中-天水区域科技资源存在的问题

(1)从科技资源来看,西安是西北地区科教资源最为雄厚的地区,高度集中,拥有76所大学,80多万在校大学生,3000多个科研院所,94个国家重点实验室,西安拥有一批达到国际水平的开放型实验室和工程(技术)研究中心,一些尖端技术在国内处于领先地位。多种学科的基础理论、应用研究和专利转化成效显著,科技进步对西安经济增长的贡献率2009年已达53%,西安综合科技实力居全国第三。形成了在国内举足轻重、在亚洲颇具影响的教育科技综合实力。而关天区域的其它地区科技资源配置则相对较弱,创新能力弱。

(2)由于中央与地方条块分割、军工与民企分属管理,以及产、学、研之间关系不协调等体制性原因,致使陕西省整体上的科技优势,一直未能得以充分展现。因而,“统筹科技资源改革”,应通过体制、机制创新,切实解决好“中转省”、“民”、“研转产”的问题。

(3)根据目前的现状,统筹科技资源改革示范基地建设存在的主要问题是“二元”问题。第一个“二元”是资源上的二元,即中央政府和地方政府之间的问题。一些资源是中央政府控制,一些由地方政府控制;一些是以中央企业为代表的科技资源,而另一些则是以地方企业为代表的科技资源。高校也具有两重性,即地方政府高校和中央部属高校。第二个“二元”是如何形成科学和技术的统筹。第三个“二元”是资本投入和劳动投入的二元。

总的来说,就是在科技和资本所有属性下,以中央企业和中央高校、地方企业和民办高校所表现出来的二元化,资本投入和劳动投入的二元,科学和技术的二元化。如何将二元转化为一元的过程,解决统筹科技资源的问题。

(4)科技资源统筹乏力。科技资源配置具有浓厚的部门特色,难以发挥科技系统整体优化功能,分散大于集成,致使相关部门对科技资源不能统筹管理,从而导致科技资源没有得到有效配置。

3建立长期科技规划和年度科技计划制度,统筹科技资源

3.1科技计划在统筹科技资源中的作用

政府在科技资源整合中的干预手段通常有两种:一是通过科技政策、法规,二是通过科技计划。科技计划是为实现科技发展目标而设计的和策划的、在相应的条件下组织实施的行动方案,在科技资源整合中的表现如下:

(1)科技计划具有科学性和前瞻性。科技计划是在科学技术的探讨论证的基础上,结合当前或未来区域经济发展的需要,经专家确定的科技发展行动方案,具有科学性和前瞻性,使它容易成为科技发展的共同愿景,因而对科技资源的统一利用具有指导性和号召力。

(2)科技计划需兼顾科技发展与社会发展的需求。为使有限的科技资源充分发挥效力,并使科技进步为社会发展和经济建设服务,在确定发展任务时,需要综合考虑科学发展的需求和希望通过科技进步解决的社会、经济问题,以便集中资源解决最迫切、最重要的问题,需求压力本身客观上促使科技计划必须重视科技资源的整合和优化配置。

(3)科技计划采取增量带动存量,滚动发展的方式。科技计划制定之前首先是对原有科技资源进行调研,在对存量充分衡量之后,确定追加投入的数量;科技计划在立项过程中,也要审核申请者已有的的科技资源和科研实力。通过增量投入引发存量部分的再配置,既利于充分发挥存量的效力,也利于整合和优化配置科技资源。

(4)科技计划拥有一套全面系统的规划利用科技资源的工具。科技计划由目标定位、期限、范围、支撑手段、组织管理模式、绩效评估等诸要素组成,能以比较完备、成熟的方式规划利用科技资源,其中包括:第一以课题为中心、以课题组为基本活动单位,允许跨专业、行业、单位、区域择优聘用研究人员,这是它能够实现跨专业、行业、单位、区域地整合科技资源;第二能通过资金联合、计划间的协作、申请条件限制等方法,促进各种科技合作,并通过合作整合资源;第三能灵活确定和调整科技投入在研究阶段、科研主体和产业技术上的比重,从而使科技资源在基础研究、应用研究和中试、试验发展等研究阶段,在科研机构、高等院校、企业等科研主体,在不同产业领域之间得到优化配置。

(5)科技计划能促使科技资源与社会、经济资源整合。科技计划通过推动产学研结合,推动科技为政府、为社会服务,促进科学家与社会的交流互动等方式,促使科技资源与社会、经济、文化等其它资源结合,并使科技资源充分发挥效力。

3.2科技规划和科技计划管理申报制度

科技规划、科技计划项目是我国科研管理中的一个主要手段,针对我省科技资源的实际,应在基础研究、应用开发、和成果转化与产业化的科技活动的各阶段上推出一系列的专项科技计划,形成完善的科技计划体系,促进经济、科技和社会协调发展,发挥科技计划体系不可替代的作用。

建设科研项目管理制度,包括项目立项管理、实施管理以及结题验收管理知识产权管理等,形成科技管理体系的保障政策与法规、信息服务系统。进而通过项目带动促进科技资源优化整合,并使其成为一项不断推进、长久坚持,与国民经济发展和科技进步相配套的建设任务。

4解决统筹科技资源体系中存在问题的对策及几点建议

4.1以建立科技报告体系为起点,推动科技计划项目的科学化管理

由于科技报告在科技计划项目管理中的重要地位和作用,建议以建立科技报告体系为突破口来启动科技计划管理,建立科技报告体系的具体建议有:研究提出我省科技报告管理体系工作制度及保障政策与法规,构建科技报告管理工作流程,确定协调管理以及参与部门,单位的职责,以工作制度的形式体现。

整理关于科技报告制度的现有政策,研究拟建设的科技报告管理体系是否与当前的知识产权,保密等政策,法规存在冲突,提出协调机制,补充出台保障科学技术报告管理体系的管理政策或法规。

4.2建立科技计划项目的全过程管理平台

(1)建立“一站式”的网络化科技计划项目管理系统,依靠该系统,科研人员可以通过统一的门户登录并提交各类申报材料;在项目执行中,科研人员可以根据项目的要求提交各类过程管理文件,项目验收结束后,提交的成果性文件将直接形成为科技报告资料库中的相关档案。各类计划项目管理人员在组织项目的申报、评审、过程管理、验收、推广等环节中,均可以利用这个平台来进行网络化的流程管理,效率可望及大的提高。同时通过该平台,社会公众能有机会参与到科技计划项目管理的有关环节。

(2)建立基于科技计划项目管理信息的决策支持系统。该系统应能及时、快捷地提供通过平台而得到各类统计数据,组织专家对这些数据和资料进行分析和深度挖掘,通过定期总结,完成科研项目经费使用、省对科技的投入和产出、科技项目领域和行业分布情况等信息研究报告,直接为相关政策法规和管理制度的出台提供决策支持,便于统筹科技资源。

4.3健全区域创新服务体系

(1)建立区域创新服务平台,结合科技基础条件平台建设,构建一个适应区域经济发展的创新服务平台,平台通过信息技术和现代化网络技术充分整合区域内企业、高校和政府以及国内外的资源,实现资源共享和专供服务。

(2)健全创新服务机构。科技创新服务机构是区域创新体系的重要组成部分,科技创新服务机构须围绕区域优势产业、特色产业和区域科技先导型产业,提供技术检测、技术转移、技术培训、创业孵化、科技咨询、竞争情报等服务。加强信息共享和建立良好的协作机制,加速知识扩散,以提高成果转化率。

4.4通过科技计划整合跨专业、行业、地区的资源

(1)在同一科技计划内实现跨专业、行业、地区科技资源整合,需要设置多元化的投入目标体系,通过目标分解使科技计划渗透到各个行业,专业和地区,再通过统一的资助原则、资助领域、资助区域等实现各目标之间的协作。这种按行业划分的方法,就可以实现跨专业、跨机构、甚至跨地区集中人才资源、试验装备的整合效果。

(2)利用科技计划体系进行资源整合

利用科技计划整合科技资源、就是把一个复杂的科技资源整合目标分解成多个子目标,然后针对各个子目标分别制订科技计划,并使各子计划之间在功能上相互协调与促进,在内容、规则上相互衔接或配合,制订科技计划体系包括以下两种情况:建立跨行业整合科技资源的科技计划体系,建立跨地区整合科技资源的科技计划体系。

通过科技计划、项目使基础研究、应用研究和试验开发等类型研究既相互分离,又相互协调和促进。

4.5构建共享科技资源的政策法律支撑体系

(1)为使科技资源共享立法更容易进行,在立法规划编制过程中,要把握两个基本思路:一是在立法规划核心法的定位上应遵循“先易后难”立法路径,一步一步推进立法,成熟一项,制定一项,二是在立法规划核心内容的界定上应遵循“增量建制”的立法思路,在现有利益增长格局以外,创设一个新的利益增长点,以求在立法建制的过程中不断加大科技资源共享总量,扩大可供在各个利益集团间进行分配的份额,把改革成本和风险控制在尽可能小的程度上,获得最大限度的各方受益支持和法制上的持续性。

(2)政策框架

为保障科技资源共享法规建设的顺利进行,需要多方构建科技资源共享法规建设的支持体系、在政策方面,需要确立自然科技资源共享过程中政府参与和扶持的指导思想,制订有关科技资源共享强制性,倾斜性及综合性政策,为科技资源共享法规则建设提供政策依据。

4.6合理配置科技资源,着力发展关中-天水经济区区域比较优势产业

产业结构趋同既造成地区间的过渡竞争,同时也造成资源(包括科技资源)配置的不协调及浪费,政府在制定区域的产业发展政策时,应该从比较优势出发,主要是从该地区具有比较优势的产业或行业中产生,发挥比较优势只是被动地适应资源禀赋特点,而创造竞争优势则是主动地催生新的比较优势或获得动态比较优势,竞争优势是比较优势和规模优势及技术优势的综合,通过创新不断创造新的竞争优势,这样才能保持优势产业的持续发展。为此应加强战略分析和长期规划,重新评估发展的条件和发展目标,合理配置科技资源,制定科技计划和规划,特别是应当深入分析和研究到底有哪些优势和劣势,然后在些基础上通过制定长期规划,确定在支持和发展的重点领域。

5关中-天水区域统筹科技资源体系

关中-天水区域的科技资源共享与技术转移活动是在一定的范围内进行,活动本身即构成一个系统,高等院校、科研院所以及高新技术基地和企业是最主要的活动主体,产学研合作则是最主要的活动方式,为了促进该空间系统的科技合作与技术转移的高效运行,有效的对策必然是一个系统。该对策系统在本质上是一个巨型综合平台,一个网络化的系统,构成该系统的要素包括人才、资金、技术、政府、政策、体制、机制、法制、信息等,这些要素在系统内有机结合,密切联系,高效有序,优化配置,自由流动,支持产学研合作,进而实现系统的目标,促进科技合作与技术转移的高效运行,达到统筹科技资源的目的。

从长远看,关中-天水经济区科技资源共享体系的建设对该区域的创新发展需要持久的强力的支撑,整个区域达到区域科技经济一体化,所有领域都在奔向一体化,区域科技资源共享的大合作大转移必将成为制度,成为常态。

参考文献

[1]丁厚德.中国科技运行论:科技战略与运行管理[M].北京:清华大学出版社,2001年.

[2]朱付元.我国目前科技资源配置的基本特征[J].中国科技论坛,2000年(2).

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关键词 黑龙江；科技企业孵化器；现状分析；对策研究

中图分类号：F276.44 文献标识码：A 文章编号：1671-7597（2014）01-0006-02

科技企业孵化器是为科技企业创新创业提供场地、资金、商务、技术、信息、培训和管理咨询等的科技服务机构。充分发挥科技企业孵化器功能，对于降低企业创新创业成本、促进科技成果转化、推动产业集聚和经济快速发展等具有重要意义。

1 国内外科技企业孵化器发展现状与趋势

自世界上第一家孵化器于1956年诞生以来，孵化器在发达国家和新兴经济体国家得到了快速发展，北美科技企业孵化器发展超过600家，欧盟有1000余家。我国科技企业孵化器建设始于20世纪80年代末期，20多年来，在科技部的推动下，已形成了以创业服务中心、大学科技园、留学生创业园、省市级科技园、各类专业性孵化器等为主要形式的创业孵化体系，取得较大成就。截止2011年底，全国科技企业孵化器总数达1041家（其中国家级388家），在孵企业6万余家，累计毕业企业4万家，上市超过164家。我国科技企业孵化器已形成自己的特色，正朝着形式多样化、功能专业化、投资多元化、组织网络化、运作国际化方向发展，兴起了新一轮建设，并藉此培育战略性新兴产业。

2 黑龙江省科技企业孵化器发展基本情况

多年来，黑龙江省高度重视科技企业孵化器的建设和发展，通过制定扶持政策、加大资金引导、强化管理服务、建立孵化联盟等措施，科技企业孵化器的发展环境得到了进一步改善，服务功能得到进一步提高，对新兴产业培育和区域经济发展起到较大的促进作用。

截止2011年，黑龙江省科技企业孵化器达到44家，其中国家级9家。从区域分布来看，广泛分布在哈尔滨、大庆、齐齐哈尔等科技创新创业资源相对集中、经济发展相对迅速的地市，占孵化器总数80%以上。从发展规模来看，孵化场地总面积达60.87万平方米，孵化总收入1.84亿元，在孵企业1922家，累计毕业企业1492家。从创新服务能力建设来看，已拥有创业导师176人，累计为企业提供培训7991人次，搭建起大批公共技术服务平台。从在孵企业创新水平来看，共申请各类知识产权保护总数达602件，获得批准的各类知识产权保护数483件，分别比2010年增长19.68%、14.73%。从创业投资环境来看，孵化基金总额已达7827.5万元，2011年当年有103家企业获得风险投资额1638.2万元。从促进创业就业来看，孵化器从业人员达到34102人，其中大专以上学历人员25558人，占从业人员总数70%以上。

3 黑龙江省科技企业孵化器发展存在的主要问题

近年来，尽管黑龙江省科技企业孵化器建设取得一定成绩，但仍存在一些问题，制约了孵化器的快速健康发展。

3.1 管理体制和运行机制不够健全

大部分孵化器是由政府组建或具政府背景，多是事业单位管理或事业单位企业化管理模式，没有形成国土、税务、发改和科技等各部门合力扶持和推进孵化器发展的机制，市场化运作机制不够灵活，一些孵化器成为廉价的写字楼和企业的收容所。

3.2 政策扶持力度不够

缺乏相应的法规和完善的管理办法规范孵化器发展，造成了各孵化器都争取更为优惠的政策去吸引企业入驻，形成对优惠政策的过度依赖，却忽视了孵化服务的提升和品牌的塑造，也造成了孵化器因怕影响收入和财政扶持而缺乏让企业毕业的积极性。

3.3 融资渠道不够畅通

孵化器建设资金大部分来源于政府投入及银行贷款，资金渠道单一且不足制约了孵化器的发展。在孵企业大多处于初创阶段很难获得贷款和风投支持，融资困难仍为在孵企业发展的瓶颈。

3.4 服务能力尚须加强

还没走出“物业管理+优惠政策”的老套路，服务手段单一、特色服务不多、服务层次不高、服务质量不专、服务力量较弱，在技术研发、融资扶持、经营管理、市场开拓等方面缺乏优质专业化服务。

3.5 缺乏高素质专业人才

孵化器管理人员缺乏创业经验，专业性不强，管理能力与服务能力不足，一些真正有用的人才却由于待遇、体制等原因难以吸引或挽留，无法形成一支稳定的高素质的专业管理队伍，直接影响了孵化器的运作效率及服务质量的提升。

4 促进黑龙江省科技企业孵化器发展的对策建议

4.1 强化对孵化器的政策支持和引导

研究制定科技企业孵化器发展规划，加强孵化器与战略性新兴产业、现代服务业、区域经济发展以及创新创业人才、文化之间的内在衔接。围绕孵化器建设、科技金融结合、专业技术服务、人才培养引进、企业孵化培育等，制定适合孵化器及孵化企业发展的政策措施，并积极推动落实。

4.2 建立孵化器多元化投融资机制

设立孵化器建设与发展专项资金，以无偿拨款、资本金投入和信用担保等方式对孵化器及在孵企业项目进行支持。鼓励孵化器设立种子资金或天使投资资金，对具有较大发展潜力、成长性好的小微企业开展早期的、直接的股权投资。加强与金融机构、担保机构的合作，通过政策引导其推出符合孵化器和在孵企业发展的信贷产品。

4.3 提升孵化器服务功能和水平

发挥省科技企业孵化器联盟作用，联合社会服务力量为在孵企业提供创业辅导、政策信息、技术支持、资金融通、项目申报、市场拓展、经营管理、人才培训、国际合作、成果转化、知识产权、法律咨询等全方位服务。支持孵化器自建或与省内外高校、科研院所合作建设具有专业特色的公共技术服务平台。推动孵化器专业化整合，使研发、经营方向相同或相近的企业集聚，同时探索有偿专业化服务模式。

4.4 加强孵化器人才队伍建设

建立与孵化绩效挂钩的人员激励与约束机制，吸引懂管理、熟悉科技开发、了解投融资业务、具备创新服务意识、职业道德、团队精神的高素质人才及短缺急需的专业人才充实到孵化器的管理、服务队伍中。实施人才培训计划，对现有管理及服务人员进行多层次、系统性、全面的培训，提高孵化器管理与服务人员的整体素质和业务水平。

4.5 建立孵化器评价考核体系

制定一套符合孵化器发展的评价体系，定期对全省孵化器及其在孵企业进行考核和评估，衡量孵化器建设和发展的优劣、质量和水平，并据此制定出一套行之有效的考核和处罚措施，促进黑龙江省科技企业孵化器健康快速发展。

参考文献

[1]马海珍，张盼.安徽省科技企业孵化器发展现状及对策研究[J].现代商贸工业，2011（23）.

[2]刘艳莉，曹桂彬，吕彦昭.我国科技企业孵化器的发展状况及存在问题分析[J].商业经济，2012（8）.

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当前中国政策性金融体系及其总体绩效考量

就政策性金融的概念，从机构定位及功能的角度进行归纳，常常表述为：充分体现政府特定政策意图，而且不单纯以市场化商业机制作为运营基础的金融活动，该类金融活动的参与者，往往直接或间接担负了部分公共性的金融政策职能，它们或者不以利润最大化为单一目标，或者由政府承担利润最大化目标下的部分成本。

因循上述概念来理解政策性金融的体系架构，其主体除了政府和政策性金融机构以外，还应包括一部分负载政策性业务的商业性金融机构。只不过，在此类金融活动的参与过程中，该金融机构必须认同并遵守政策意图指向的公共金融属性。据此，可以进一步明确政策性金融机构的特点：多由政府创立、参股或保证，不以盈利为目的，专门为贯彻、配合政府社会经济政策或意图，在特定的业务领域内，直接或间接地从事政策性融资活动，充当政府发展经济、促进社会进步、进行宏观经济管理工具的金融机构。

当前中国的政策性金融主体架构

以政策性金融与商业性金融的分离为标志，我国于1994年成立了国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行三家政策性银行，分别为“两基一支”、机电产品和成套设备出口、粮棉油收购等提供政策性金融支持。

存在问题及改革进展

综合考量，现有的三家政策性银行在促进经济社会发展方面发挥积极作用的同时，由于历史遗留及原有设计缺陷、体制机制等诸多因素所导致的很多问题日积月累，愈发凸显。诸如，在目前的政策性金融体系框架以外，仍然存在很多三家政策性银行无法涵盖和承担的政策性金融业务；由于职能定位及业务界限模糊导致政策性银行的业务外延约束不清，与商业性金融机构的竞争摩擦屡屡发生；资产负债规模不断扩大、资产质量提升与资本金补充、拨备管理等风险控制机制缺乏同步；区别于商业金融监管原则下的风险容忍导致的政策性金融机构可持续发展将面临严峻考验；等等。

由此，针对三家政策性银行的改革陆续展开。本世纪初期，国家开发银行通过引入商业化运行模式，成为三家政策性银行中的先行典范。2007年，全国金融工作会议正式确立了我国政策性银行的改革原则和总体思路。目前，国家开发银行的商业化转型已经初步完成，进出口银行将在兼顾政策性与商业性业务的基础上进行改革，农发行将继续保留政策性业务为主。

体系架构与制度供给缺口

政策性金融在不同经济体之间及同一经济体的不同发展阶段，在主导方向及业务领域等方面均有所侧重或偏废。概言之，一个功能完备、架构完整的政策性金融体系一般应涵盖农业、中小企业、进出口、住房、经济开发、基础产业、主导产业。有些国家还专门设置了支持环境、医疗卫生及国民福利的政策性金融机构。

显然，我国现有的政策性金融体系在功能涵盖及整体架构上尚有缺憾。经过不断深化的改革和转型调整，现有三家政策性银行在开发性金融、农业及进出口等项政策性金融业务领域所体现的扶持功能及政策效应将日益增强，有望“恪尽职守”。此外，现阶段最为迫切的政策性金融需求当属住房和中小企业两个业务领域。其中，国务院与住建部、财政部、银监会等部委已就房地产市场健康发展、完善房地产金融及推动保障房建设等工作陆续出台了多项措施，尽管效果不尽如人意，但至少始终处于政策当局的密切关注之中（从政策指向看，房地产市场尤其资金面的问题绝非总量匮乏而是流动性过度集中及不同供给取向房地产产品的结构调整）。而关涉科技自主创新及技术升级产业结构调整等诸多重大战略的中小企业发展甚至生存问题的解决方案一直没有形成系统的、有针对性的招法，现有的所有制度设计及政策输出似乎都在隔靴搔痒，无济于事。中小企业尤其是科技型初创企业的生态环境日趋恶化，很多企业在极其脆弱的财务链条边缘徘徊。可以断定，若不尽快切实解决这些企业的金融需求及财务危机，类似“三荒”频现及温州众多企业主“跑路”、跳楼等倒闭风潮（2011年3～9月，温州已有80多家企业发生老板失踪、公司破产、员工讨薪事件，仅仅9月，就高达25起。其中，包括信泰集团、三旗集团、波特曼、江南皮革等一批知名民企）将会继续蔓延、愈演愈烈。

快速推进建设科技金融体系可能成为效率最高的危机应对路径

按照卡罗塔•佩蕾丝（Carlota Perez）在《技术革命与金融资本》中的阐述，技术创新与金融资本的基本范式为：新技术早期的崛起是一个爆炸性增长时期，会导致经济出现极大的动荡和不确定性。创业投资家为获取高额利润，迅速投资于新技术领域，继而产生金融资本与技术创新的高度融合，从而出现技术创新的繁荣和金融资产的几何级数增长。事实上，世界经济的历次技术革命也无一不印证了这种技术――经济范式的伟大：每次技术革命的成功财富化，都必然伴随金融创新。从近40年的统计数据看，世界发达国家和发展中国家经济增长的巨大差距，主要原因是技术进步对经济体财富增长贡献的差距――李约瑟之谜的破解法门也应在此。

科技金融体系已成为实施国家科技战略的必备条件和重要支撑

一般地，科技金融是指促进科技开发、成果转化和高新技术产业发展的一系列金融工具、金融制度、金融政策与金融服务的系统性、创新型安排，是由科学和技术创新活动提供金融资源的政府、企业、市场、社会中介机构等各种主体及其在科技创新融资过程中的行为活动共同组成的一个体系，是国家科技创新体系和金融体系的重要组成部分。

若从创新内涵及机制分析的多个角度进行总结，科技金融包括四个方面的内容：（1）科技金融是一种创新活动，即科学知识和技术发明被企业家转化为商业活动的融资行为总和；（2）科技金融是一种技术―经济范式，即技术革命是新经济模式的引擎，金融是新经济模式的燃料，二者合起来就是新经济模式的动力所在；（3）科技金融是一种科学技术资本化过程，即科学技术被金融资本孵化为一种财富创造工具的过程；（4）科技金融是一种金融资本有机构成提高的过程，即同质化的金融资本通过科学技术异质化的配置，获取高附加回报的过程。

我国《中长期科学技术发展规划纲要》自2006年实施以来，国家层面出台的78项《规划纲要》配套政策细则中，有20多项属于科技金融范畴，内容涉及银行、保险、担保、创业投资、资本市场、债券等；各省市出台的570多个政策文件中，有接近1/3属于科技金融范畴。

科技金融政策取向――科技型中小企业是新技术的吸纳主力

从逻辑上说，任何一项新技术的出现、应用及步入产业化都需要一定的货币资本投入，在货币资本投入达到一定强度时，新技术才能在发展和应用的各个阶段上实现质的飞跃。

从历史角度考察，近几十年的新技术发展除航空航天技术仍需政府投入和大公司投入支撑外，绝大部分高新技术都以充满个性和全面创新为特色，而这些技术成果在推广和应用时又首先被中小企业所吸纳。为什么有实力的大公司在技术创新和应用推广方面作用反不如中小企业呢？其原因在于大公司产品的拓展具有“母体依赖”特性，但在激烈的国际竞争中，这些研发费用总是优先服务于本公司传统产品的升级换代领域，它可以为本公司创造新的部门、新的分公司或子公司，却很难创造出那种横空出世的全新企业。

只有完善的科技金融服务体系才能有效支撑新技术转化

什么样的金融形式能与这些吸纳高新技术的“主力”匹配并胜任其吸纳转化新技术的金融支撑功能呢？

多年来，经济学家和金融学家大都把关注金融创新的目光投向了令人目眩神迷的金融衍生工具上。但事实证明，尽管金融衍生工具日新月异、生生不息，堪称为金融创新的一个重要内容，却没有担当起这项重任。其原因在于，大量的衍生工具交易已构成了一种可脱离实体经济独立运动的虚拟金融部门，而“科技金融”的要义应是为实体经济及产业发展提供真金白银的资本服务。

同样，传统的银行和主板、高新技术板、创业板服票市场无法胜任。保守的银行家们常常在吸纳了新技术的具有极大成长潜力同时具有高风险性的中小企业的融资需求方面却步不前；而股票市场因为门槛太高、市场容量有限、上市指标严控又使得这些新兴企业不得不“望市兴叹”。

由此，需要另外寻求或创造一种机制：肩负历史责任，不求短期回报，甘愿承担科技型中小企业成长过程中可能面临的市场风险、技术风险、财务风险和管理风险――正是科技金融服务体系的“政策性”取向与战略定位。

科技金融的“政策性”效应评价

以往，科技金融的政策性支持手段或措施涉及多个部委机关及多种专项名目，尽管出发点的“行善之心”不容质疑，但其中不乏重叠甚至冲突。政策集成、资源整合及部际协调对政策效率提升将大有裨益。

若干有代表性的科技金融政策及措施

近些年，科技部、发改委、财政部、国家税务总局及银监会等部门陆续出台了若干有针对性地鼓励投资和扶持科技型中小企业发展的政策及措施。

科技部科技型中小企业技术创新基金。成立于1999年，用于支持科技型中小企业技术创新项目的专项基金，属于政府引导性资金。旨在通过支持成果转化和技术创新，培育和扶持科技型中小企业。创新基金面向中国境内注册的各类中小企业，重点支持产业化初期（种子期和初创期）、技术含量高、市场前景好、风险较大、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府支持的科技型中小企业项目，并将为其进入产业化扩张和商业性资本的介入起到铺垫和引导作用。创新基金由科技部负责管理，并接受财政部监督。

科技型中小企业创业投资引导基金。于2007年设立，财政部、科技部聘请专家组成引导基金评审委员会，对引导基金支持的项目进行评审；委托科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心（以下简称创新基金管理中心）负责引导基金的日常管理。基金支持对象是在中华人民共和国境内从事创业投资的创业投资企业、创业投资管理企业、具有投资功能的中小企业服务机构（以下统称创业投资机构），以及初创期科技型中小企业。引导方式包括阶段参股、跟进投资、风险补助和投资保障。

国家科技成果转化引导基金。2011年，为贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要》，加速推动科技成果转化与应用，引导社会力量和地方政府加大科技成果转化投入，中央财政出资设立国家科技成果转化引导基金。主要用于支持转化利用财政资金形成的科技成果，包括国家（行业、部门）科技计划（专项、项目）、地方科技计划（专项、项目）及其他由事业单位产生的新技术、新产品、新工艺、新材料、新装置及其系统等。转化基金的资金来源为中央财政拨款、投资收益和社会捐赠。支持方式包括设立创业投资子基金、贷款风险补偿和绩效奖励等。遵循引导性、间接性、非营利性和市场化原则。

有关税收政策。2007年，财政部和国家税务总局联合《关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业2年以上（含2年），凡符合条件者，自2006年1月1日起,可按其对中小高新技术企业投资额的70％抵扣该创业投资企业的应纳税所得额，创业投资企业申请投资抵扣应纳税所得额时，所投资的中小高新技术企业当年用于高新技术及其产品研究开发经费须占本企业销售额的5％以上（含5％），技术性收入与高新技术产品销售收入的合计须占本企业当年总收入的60％以上（含60％）。

科技金融的“政策性”缺陷

如果基于政策性金融视角并结合自主创新和建设创新型国家的宏伟目标来思考科技金融的定位及使命，充分领会构建和完善科技金融服务体系对支持科技型中小企业发展、推进技术创新不可替代的的重要作用，在现有的工作基础、政策框架和资源平台上，应重点从以下几方面着手，逐步优化政策设计并进一步实现有效的制度供给。

应认知并赋予科技金融以国家级战略的历史使命。目前，科技金融无论在国家科技创新战略还是金融战略中，只是作为配套条件涉及但均未被作为独立的战略组成内容正式纳入。在当前部委职能及其体系架构下，科技金融工作单纯依靠科技部门或金融部门都无法收效。多年来的部际协调及文件会签经验表明，只有统一认识，在同一战略高度通力合作，科技金融体系的完备方才有望。

现有的科技金融资源需要在更高层级集成整合、均衡布局。同一行业或同一领域经受多头监管、忍耐政出多门似已成为我国市场化进程中不可避免的常态。对分散于多个部门的财政性投入资金进行统筹集成、对重叠冲突的政策脉络重新梳理贯通、对过度集中在局部区域的科技及金融资源进行有效引导以实现均衡布局，将是提升科技金融政策性效应的重大挑战。

应妥善处理科技金融的政策与市场机制的协同作用。如同政策性银行改革进程中面临的主要问题，在科技金融体现政策性禀赋的同时，是否会侵占竞争者利益、破坏市场规则，其界限如何划定，标准如何把握；财政性资金进入市场的方式如何选择，政府资金的示范效应评价有否量化可能；干预的后果会否导致本为弥补市场失灵避免政府“缺位”转向“越位”；如此等等。处理不当，均有可能成为科技金融的“政策性”缺陷。

完善科技金融体系、提升政策性效应的成功模式