科研人员管理制度范文

导语：如何才能写好一篇科研人员管理制度，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：科技研发人员　薪酬结构　激励措施

1.企业科技研发人员的工作特点

1.1替代成本高

研发人员头脑中的知识、技能和不断创新的能力，这是一种无形的资源，是企业无法完全控制的，会随着研发人员的流动而流动。从事研发工作所需具备的专业知识和技能，具有很强的专用性，这些知识和技能有一部分是研发人员入职时就掌握了的，但还有相当一部分是在职业经历和培训中由研发人员和企业共同投资得到的。

1.2自主创造性强

与企业其他员工相比，企业科技研发人员的工作最具创造性。新产品、新工艺的探索、创造过程主要是在独立、自主的环境下进行的，是以脑力劳动为主，没有显性的工作说明书和固定的工作流程，工作中更强调自我引导，更倾向于拥有一个自主的工作环境，对传统的严格等级式管理容易产生逆反，渴望拥有宽松的组织氛围。

1.3注重知识更新

由于知识和技术更新速度不断加快，科技研发人员的知识和能力面临贬值风险，而异质性创新知识的获得，更需要极高的人力资本投资，持续人力资本投资大。

1.4绩效评价周期长、难度大

科技研发人员的劳动成果往往是新工艺、新产品、新服务，其转化成经济利润需要受制于企业内外的其他资源。企业的创新成果也是团队全体成员共同智慧的结晶，有时很难监控研发人员的工作，更不可能准确测量出每个成员的努力程度和贡献大小，这种信息不对称会造成个人绩效难以考核。

1.5科技研发人员需求分析多层次、多维度

任何一种单一角度的需要分析都无法客观揭示科技人员的需要状况，而过多维度则显得过于繁杂与琐碎，不利于主导性需要的揭示与分析。对此通过总结得出研发人员的主导需求及其对薪酬的偏好。

2.薪酬结构设计

2.1薪酬结构确定

通过对科技研发人员工作特点分析，确定其主导需求及其对薪酬的偏好。

薪资结构设计要综合考虑两个方面、四个因素：经济薪酬与非经济薪酬。在经济薪酬方面，一是其职位等级，二是个人的技能和资历，三是个人绩效；在工资结构上与其相对应的，分别是职位工资、技能工资、绩效工资和奖金。针对研发人员工作要求和工作价值，其工资结构普遍采用以绩效为导向和以技能为导向的工资制。

2.2薪酬等级设计

工资分等级设计主要运用工资等级表的方法。工资等级表的内容包括：工资等级数目、工资等级系数、工资级差和工资等级线。

2.3薪酬方案的实施、评估与修正

薪酬方案一经建立，就应严格执行，发挥其保障、激励功能。同时，在实施过程中征求意见，并根据意见对制定出来的薪酬制度进行修正。

3.配套激励措施

3.1制定产权激励制度，形成企业员工科技创新的持久动力系统

从确定排他性产权的角度，制定科技创新的专利权激励制度。凡符合集团公司战略发展重大项目形成的科技成果，直接转化实现产业化的，成果完成人可获得一定比例（如10-30％）的知识产权。通过确立制度，保证创新者对创新成果的一定的占有权，形成企业员工科技创新持久的动力系统。

3.2完善内部技术市场管理，加大技术管理要素参与收益分配

进一步推进市场化管理，完善技术市场价格体系，加快科技成果转化，提高科技人员的技术成果收入。按照企业的科技攻关项目范围，凡完成的科技成果应及时由科技管理部门组织专家进行评定，提出核价意见，加快收购。卖方单位应从净收入中提取不低于25％的比例用于一次性奖励；在研发、成果转化中做出主要贡献的人员，其所得奖励份额不低于奖励总额的50％，并免征个人所得税。

3.3建立科技创新奖励基金，为激励科技创新提供资金支持

人力资源部按照所属成员企业月度工资基数的5％核定其科技创新奖励基金标准，每月以预提工资计提从各单位成本中列支并以往来账形式转集团公司财务部，财务部按照相关管理规定统一管理。科技创新奖励基金不占各单位工效挂钩总额基数，作为各单位科技创新、管理创新的专项奖励，根据创新业绩评价结果，按照规定兑现。

3.4建立项目抵押制度，增强科技人员的责任心和积极性

制定企业科技创新市场化管理办法规定，对科技项目实行招标制，招标的重点是科技项目承担单位和合作单位、项目负责人、研发关键技术指标和研发经用。经企业组织专家对投标申请评估确定的科技项目，其负责人和参加人员要实行项目抵押管理。集团公司与项目组签订项目合同，根据项目难度和预计效益规模，承担项目的负责人可实行10-50万元的抵押。没有按期完成合同要求的，重新抵押和签订项目合同，切实增强科技人员的责任心和积极性。

4.小结

企业科技研发人员激励制度构建过程中，需要在专利和发明申报方面，实行专利署名个人优先、重要发明以发明人名字命名等措施，真正做到激励所需，激励所想，激励在科技人员的动情点上。同时，建立科技人员统计制度，把集团公司科研单位人员（专业科技人员）和从事或参与集团公司的重点项目的工程技术人员（非专业科技人员）都作为科技人员加强管理。科技人员占总人数比例及其收入水平作为独立的统计指标纳入单位业绩考核，考核结果与单位领导班子成员年薪挂钩进行奖罚。

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关键词：科研管理；项目管理；科研评价；人才培养；信息管理

中图分类号：G64文献标识码：A文章编号：1674-098X(2015)10(c)-0197-02

高校科研管理制度是规范科研管理、提高科研工作效率、营造良好的学术环境、提升科研水平的有力保证。所以，重视科研管理制度建设对规范高校科研工作次序具有重要的实践价值和现实意义[3]。

1完善科研项目管理制度

高校科研项目管理主要是指在有限的资源条件下，采取有效的措施，保证高校科研项目的立项、实施、完成质量以及经费的合理利用，以及尽量避免科研项目的失败风险。目前科学技术在经济社会发展中起到越来越重要的作用，各高校与科研机构在高端领域对科研项目和科研经费的竞争越来越激烈。同时国家对科研经费的指导政策调整，都导致高校对科研项目管理有了更高的要求。首先，应建立健全科研项目管理与考核制度。“无以规矩，不成方圆”，科研项目管理工作关系着高校科研的质量。高校科研项目管理得重要环节是对项目的实施情况和完成质量进行考核和监控。考核过程不应该仅流于形式，而应该切实对比项目立项时的任务指标，根据项目的成果评估、经费审计、社会效益进行考核。但作为高端领域研究，失败是在所难免的，项目管理与考核制度中应该考虑这一因素，考核过程中不能全盘否定科学工作者的努力，鼓励其总结经验教训，避免以后的失败。

其次，应加强科研项目管理的创新。“创新”是科学研究探索有效开展的核心环节。科研工作者在高端领域努力创新，高校的项目管理制度也需要通过研究，不停地深化改革，服务于科研工作者。作为研究型高校，科研项目管理部门应该与时俱进，充分把握当下科研环境的变化，兼顾学校自身的情况，坚持开展科研项目管理的研究工作，积极向兄弟院校、研究所等单位学习，不断完善科研项目管理制度，通过研究在理论上有所创新、在制度上有所完善、在监督中更具灵活性，在实践上更有针对性[4]。

2建立和完善科研评价、激励制度

目前，从表面上看，高校的科研成果数量在不断的增多，而且层次也在不停地变高，但现实状况是，科研成果的应用率和转化率却还处于比较低效的水平，绝大多数科研成果在通过鉴定会议后就被束之高阁，没有推广应用，为社会发展作出应有的贡献。所以，科技主管部门应采取措施，改革科研成果评价制度，允许科研成果采取市场竞争、生产实践等自主的方式进行认定。同时，高校应该加强对科研成果质量的重视，以高水平、创新性科研成果为立足点，对现行科研评价制度进行改革和完善，建立有利于自主研究以及益于取得创新性科研成果的科研评价制度[5]。首先，高校应建立以质量为基础导向的考评制度。目前的考核制度片面地追求课题数量，而在一定程度上忽略了当今社会的发展需求；部分科研工作者在项目立项阶段比较积极，而忽视了项目的成果质量以及将研究成果转化为社会效益[6]。

现下当务之急是高校按照自身的学科特色，简化科研评价环节，使科研评价工作适应科研规律，以提高科研绩效为目标，完善科研绩效考核制度。总之，高校科研考核制度应适应当下的科研发展环境，在多方吸取实践经验以及各方意见的基础上，不断改进指标体系，适时调整评价内容，从而最大限度地发挥其导向作用。其次，改革和完善科研奖励制度。科研工作为社会服务是高校的一项重要职能。为了使有能力的科研工作者能安心做科学研究，积极开展高水平的纵向课题以及前瞻性和探索性的基础研究工作，服务于社会经济需求，高校应根据学校的财政状况，进一步加强科研绩效奖励制度，加大对高水平科研成果和成果转化的奖励力度。很多研究表明，完善的激励制度，能更大程度的激发他们的工作状态，能使他们从内心努力去工作，挖掘他们的创造力[7]。

3注重优秀人才培养制度

高校的优秀人才作为高校学术水平和教育质量的决定性因素，在高校办学中的地位和作用已被公认。高校中的科研人员的学历一般都比较高，并且都期望实现自身的价值，热衷于攻坚克难[7]。当今世界，高校能否在社会高速发展过程中稳固并具有竞争性，关键因素在于是否拥有一大批优秀人才，并且善于挖掘他们的科研潜力。总理说过“培养杰出人才，不仅是教育遵循的基本原则，也是国家长远发展的根本”。在高校的科研管理中，应尽可能减少科研人员的负面情绪，同时在薪酬、政策与制度、工作环境、人际关系等方面进行改善，在深入调研、充分论证的基础上，探索出符合我国国情的人才培养模式，建立健全培养优秀人才的体制机制。制度在人才培养工作中具有根本性、全局性、稳定性和长期性。在不少高校中“平均主义”“论资排辈”的现象非常严重，不少青年科研工作者即使取得了突出的成绩，但待遇仍远不及基本没有科研工程的“老字辈”。竞争机制明显缺失，不少科研人员评完职称后，即便许多年没有科研成果，科研绩效也基本不受影响。这样的现象极大程度上影响了高校科研氛围[7]。

高校要打破评职称、评科技奖、申报科研经费以及年终考核中的论资排辈，破除束缚人才成长的观念、体制，制定适应社会科技发展的政策，建立健全有利于优秀人才脱颖而出的运行机制，营造良好的竞争环境，激励有才华的科研人员脱颖而出，健康成长[8]。科学研究是一项与时俱进的工作，科研人员需要不停地学习，提高自己的业务能力。所以，高校应该根据各学科的特点，为科研人员的进修提供保障。在制定政策时，鼓励学校的科研人员出国到国外大学访学、与国际专家进行项目合作、出国参加国际学术会议等，并将出国进修的经历作为优秀人才选拔的必要条件之一[7]。在日常科研管理过程中，充分发挥教师在科研工作中的核心作用，引导并激发广大教师的科研积极性和创造性，提高学院科研工作的效率。比如：对于承担重大科研任务的教师进行财务培训以及相关科研管理培训；聘请具有丰富经验的教授评审青年科研人员的国家基金项目申报书，提出修改完善建议；资助青年教师、开展科研工作，鼓励并资助发表高质量论文。

4健全科技信息管理制度

高校科技信息管理主要是管理学校教师的科研信息，包括纵向项目、横向项目，以及教师的科技奖、专利申请、专利授权、论文、著作等。在快速发展的科研环境下，高校的科研队伍不断扩大，科研成果数量速度明显加快，以前的科研统计、存储方式已经不能适应。为了高效地进行科研信息管理，高校需要立足于该校的实际情况制定完善的科技信息管理制度。高校科技信息管理系统是科技信息管理的基本条件。高校应在广泛征求该校教师意见的基础上，结合本校的管理组织结构，构建一套便于教师登记信息、交流科技信息资源，利于科技管理工作人员统计、分析科研信息的专业平台。目前，科研管理工作人员是控制和操作科技信息管理系统的主要角色。所以，他们的素质和能力对于利用科研系统满足科研人员的需求有着重要的影响。高校应该在有条件的情况下，定期对科研管理人员进行业务培训，并且调动他们的积极性和创造性以充分利用科研系统来服务于科研人员。

5结语

社会在不停的进步，经济、科研水平日新月异，高校的科研管理制度理应与时俱进。系列规章制度的出台，将进一步提高高校科研质量和科研创新能力，有利于将高校的科研管理服务水平提升到一个新的台阶。系列规章制度的实施，将更好的调动科研人员的积极性，营造科学研究氛围，展示高校的科研特色，推进产学研结合，更好的服务区域经济社会发展。参考文献

[1]周荣丽.新形势下的高校科研管理工作创新[J].经济研究导刊，2009(18):240-241.

[2]张丽娟.浅谈新形势下高校青年科研管理者的素质培养[J].高教论坛,2011(2):98-100.

[3]张喜爱.高校加强科研管理制度建设的若干建议[J].高教研究,2011,29(7):10-11.

[4]陈伟.浅议高校科研项目管理[J].企业家天地，2015(6),111-112.

[5]程璇.对管理科学研究方法的理解与思考[J].改革与开放，2009(6),82.

[6]周铁水.如何提高普通高校科研管理水平[J].商业时代，2007(5):63-64.

[7]臧永.基于双因素理论的高校科研人员激励研究[D].湘潭大学，2012.

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一、高等科研档案的管理和保护工作现状

然而，笔者发现，虽然目前高校对科研档案的重要性有了一定的认识，但是，从实际的情况来看，高等科研档案的管理和保护工作存在着以下几点问题。

1.1管理制度缺失和管理设施缺乏

目前，高校的科研档案管理制度不尽如人意，一般采用常规性的档案管理方式，而这种方式远远不能适应当前工作需求。相应的管理制度和监管手段的缺失也直接导致了档案管理人员对归档的具体工作的敷衍。

高校的科研档案管理缺乏必要的基本管理设施，很多高校并没有建立专门的档案室和档案柜，这也一定程度上导致了实际的档案管理人员没有对科研档案有足够的认识，没有充足的时间来对科研档案进行系统管理。

1.2科研档案管理意识缺乏

科研档案管理意识的缺乏不仅仅存在于档案管理人员，也存在于具体的科研人员。科研人员的不重视，使科研档案在初始阶段就失去了有效的控制，一般情况下就会形成项目进行到最后才进行补充，造成资源和人力的浪费。

高校管理者的科研管理意识水平也有待提高，目前学校对于科研档案的管理也存在着管理、检查不到位的情况，同时也没有相应的规定来约束和规范科研档案管理和保护工作。

1.3科研档案的知识产权保护不到位

高校的科研档案作为一种信息资源，应当对阅览、下载、复制、转载等手段进行控制和约束，严禁杜绝非法利用。但是在实际的科研档案管理工作中，知识产权保护意识还是相当缺乏，很多高校并没有相应的规定，或者有了大概的相关规定，但是在执行方面也没有完全落实。

1.4科研档案管理工作宣传不足

随着科研档案管理工作的重要性日益突出，科研事业的不断发展也需要科研档案管理工作的支撑，但是当前很多高校对于科研档案管理工作的宣传远远不够，导致了很多科研人员并不了解科研档案管理工作，也同时导致了很多从事相关档案管理工作对自身工作重要性的认识不足，这也严重制约和科研档案管理工作的进一步发展。

二、高等科研档案的管理和保护工作改善与优化

针对上述问题，笔者就高等院校科研档案的科学管理，谈几点个人的浅见。

2.1规范高校科研档案管理机制，完善配套设施

首先，从宏观上来说，学校领导要高度重视科研档案管理工作，从制度上和资金上给予科研管理工作倾斜。建立明确和详尽的工作管理制度，以及合理的归档程序。并且，在具体的实际管理工作中，也要保证管理人员经费、办公设施的到位，从而提高管理人员的工作积极性，更好地落实工作制度。

其次，从微观上来讲，高校科研档案管理必须依托现代管理理念，以网络技术和计算机技术为基点，实现科研档案管理的网络化和电子化。同时把科研档案管理和现代办公技术结合起来，来达到科研档案管理的规范化目标。具体来说，科研项目的申报环节、研究试验阶段的各种原始数据和报告等、验收阶段的研究报告、论文等、成果申报阶段中成果登记、成果应用等。这些所有的案卷，都要按照科学的管理制度进行归档和保存。并且还要注重档案管理过程中分类检索原则，充分适应当前档案规范化管理的要求。

2.2提升科研档案管理意识，规范科研档案管理

首先，从科研档案管理人员的角度来说，要不断的提升自己的业务素质能力，开阔自身的眼界和思路。不仅仅把自己看做一个服务人员，而要进一步投入到实际的科研活动中，及时掌握科研工作中的原始资料，从初始阶段就保证科研档案的高质量。通过科研档案管理人员的自我提升，为学校提供高效的服务，从而为高校的档案管理工作打开新的局面。

其次，从科研人员的角度来说，要增强科研人员对科研档案重要性的理解和认识，使其充分明白科研档案的具体价值。这也进一步要求科研人员要重视科研档案的归档和管理，把这份工作作为自身日常工作中至关重要的一个部分，这也是科研档案管理发展的必要基础。

再次，从学校管理者角度来说，要注重培养优秀的档案管理人员，提升具体管理人员的业务素质和能力，为其创造良好的学习条件，适应当前时代对优秀科研管理人员的要求。并且，要为科研档案管理人员和科研人员建立一个沟通的平台，使二者互动交流，并能有效的促进档案管理人员有效的为科研人员进行高效服务。

2.3规范高校档案管理管理，保护知识产权

首先，建立统一的管理制度，来保护高校的知识产权。对所有的知识产权的产生、获取、流转等具体过程要真实和完整的记录，合法并且合理的来利用科研活动所产生的知识成果。利用归档保存的方式对知识产权进行保护，统一集中管理，促进知识产权的流转规范化，以及在下一步的科研活动中的推广和利用。

其次，相关规章制度要落实到人，做到有责必查，出现问题能够找到相关的责任人。科研文档的形成、积累、完成由科研负责人负责。科研负责人对文档的管理期限和密集提出建议，并且要对科研档案进行超前控制，确保科研文档的准确性和完整性。并且相关的档案管理工作人员对于科研负责人进行监督和知道，帮助科研负责人保护原始科研文档的完整性和保密性，双重保护促进科研文档的知识产品不受侵犯。

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中国社科院财经战略研究院财政审计室主任汪德华在接受《中国经济周刊》记者采访时表示：“社科类科研经费管理制度不科学且不符合实际的问题，已经严重阻碍了社科类科研创新。重视这些问题，并能实事求是地修订相关制度，是提升科研人员积极性、创建创新大国的必要措施。”

科研经费预算编制不科学？

“人家外国的科研管理看成果，你只要成果做好了，不太管钱怎么花，花钱也没有时间限制和严格的比例分配。在我国，社科类科研经费管理制度很严格，虽然有课题经费，但如何花钱变成了一个难题。”这是记者采访中不少科研人员的看法。

科研经费的第一管理原则是“专款专用”，所有经费的使用必须符合预算。但由于预算是超前做出的计划，且越来越趋于严格，不仅要做项目内容使用方面的预算，还要加上严格的时间表，这使得一些科研人员无所适从。

“我们做预算编制课题项目，一般会要求提前一年就编好预算，而且编制预算的要求很高，比如2016年有一笔课题经费要花掉，2015年就得把这个预算编好。如果需要调研，2015年就得确定要到什么地方去调研。这种要求可能对行政部门比较适合，但是在科研单位，因为科学研究本来就充满了不确定性，下一年准备到哪些地方去调研，这是还没有发生的怎么写？怎么操作？”汪德华对记者说出了自己的无奈。

由于超前的预算与现实之间往往存在着一定的差距，记者采访的科研人员均对过度严格的预算编制抱有微词，认为课题经费预算编制不科学。

科研项目大体可分为基础研究和应用研究，自然科学类和人文社会科学类。不同类别科研项目的成本构成、研究目标、社会效益有很大不同。

“尤其是基础研究项目，探索性是其基本特征，具体科研活动可能会随时根据科研进展发生调整。而按现行规定，在项目申请和批准时，就需要明确科研经费的详细用途，执行中又非常重视细节性的外部控制，与科研活动的探索性要求不相适应。”汪德华说。

过度严格的预算执行很大程度上约束了经费的有效使用。此外，国家行政学院研究员、中国行政体制改革研究会研究部主任胡仙芝告诉《中国经济周刊》记者，目前科研经费预算往往实行列举式，只对有限的几个科目做出规定，比如资料、设备、会议、调研、劳务、国际交流合作、管理等，对预算科目之外的费用一概不予理睬。而列举式的方法无法穷尽现实科研活动中存在的可能性，目前科研经费预算科目无法全部覆盖现实科研活动中实际发生的所有费用，一些与课题相关而没有预算科目的开支被排除在预算科目和经费使用范围之外。

在接受采访的科研人员看来，科研经费预算僵化的计划管理模式，与科研项目的探索性特征不匹配。为此，汪德华提出要简化项目资金预算管理，淡化细节控制。“科研项目预算编制宜粗不宜细，可分成几个大类，同时允许各大类之间在执行中进行调整。基础研究中，自然科学类项目主要成本是购买科研设备，而社会科学类主要成本应是调研和数据收集整理，人文学科则主要是书籍和资料整理，科研经费管理制度应当分别予以安排。” CFP

课题经费实施环节审批过多？

接受采访的科研人员普遍表示，即便是预算科目内的计划经费，其使用也受到严格限制。

“我今天电脑又打不开了，一直想换一台新电脑，但是现在买电脑、办公用品管得越来越严，得经过固定资产审批之后才允许买，还要通过政府采购。”科研人员李霞（化名）向《中国经济周刊》记者表示。

李霞在北京某事业单位工作了近10年，作为社科类研究人员，近年来她申报了不少课题。在不久前申报的课题中，她已经在预算科目中写明了设备资料购置费用，但因为遭遇到固定资产审批以及政府采购的强制性规定而被搁置。

不仅是设备购置，李霞表示，如课题研究中经常需要支出的会议、调研、国际交流等费用，随着国家出台针对三公经费的多种严格管理规定，这些经费也被纳入到三公经费的严格管理范畴，实行严格的审批管理制度。

李霞向记者介绍，“审批完了你得按照标准，按照指定的地点去开会，包括请哪些人、具体的会议议程等也需要经过领导审批。科研是知识分子的一个基本劳动权，你今天种哪块地，怎么种，都有人监督，这样容易抹杀一些人的积极性。”

一些科研人员认为这种针对出差、调研的审批，并没有实质性的意义。“课题是一个项目，应该有一定的自，什么时间调研或开会，作为课题组责任人，我来安排就可以，现在所有事项都得上面领导签字。领导哪管得过来呢，肯定会增加一些麻烦。”李霞说，由于审批卡得太严，她尽量减少外出调研，能不去就不去了，一些会议也懒得组织或者参加了。

针对会议、调研出差等层层审批带来的低效率，汪德华建言：“科研经费管理中的审批，应当采取简政放权的思路。很多审批完全没有必要，徒增麻烦且没有实际效果，浪费了科研人员大量宝贵的时间。为避免虚假行为，可以考虑采取抽查的方式，在事后适度加大审计、核查力度。如果发现虚假行为，查出后要加大惩罚力度。”

财政资助课题基本不能支付劳务费？

按现行管理规定，科研经费主要用于各种物质消耗支出，如购买设备、图书，以及支付出差住宿、交通费用等，而对于科研活动中发生的各种劳务支出，财政资助课题基本不能支付。

也就是说，现行管理规定课题组成员不能报领劳务费。中国社会科学院文学研究所研究员蒋寅对此有一个形象的比喻：“现在的科研经费，好比是让你加班，你需要锹，给你买把锹的钱;你要用锄头，给你买把锄头的钱。完了你就干活吧！就是农民工也要问一句：我的加班费呢？”

现行管理规定课题组成员不能报领劳务费，劳务费只能发放给没有工资收入的学生及特定劳务人员等，而这部分劳务费的发放也是有比例限制的。胡仙芝介绍说，“课题研究中请学生来帮忙找资料，可以给学生发一点劳务费，但规定比例不能超过10%。而其他课题组成员，就无法用劳务费的方式给予报酬了，所以邀请课题组成员并不容易。这种限制人为地割裂了科研劳动和报酬之间的联系，使劳动取酬、经济激励等正常规律无法在科研活动中发挥作用。”

汪德华对此感同身受：“像我们有些课题，规定劳务费不能超过10%;有一些中央部委和地方政府委托的课题，就会限制不能超过35%。这种限制与课题的实际需要脱节。比如中央部委、地方政府委托的课题，本身是咨询性质的，主要是人力投入，但经费只能少部分用于人力投入。这说明我们在思想认识上不重视科研‘活劳动’的有效补偿，错误地认为科研项目主要是物质投入。”

汪德华还指出，近期国家的一些管理规定在这方面有所松动，实事求是地承认科研劳务支出的合理性。但是，个别部门管理制度的松动，在执行中遇到很大困难。主要原因是科研项目的执行，要满足委托单位、主管单位、科技部门、财政、审计、纪检等多个单位的管理规定或监督要求，单个部门的管理制度变化，在现实执行中会与其他部门的管理规定打架。

学者建议：应重视科研人员的薪酬体系设计和科研激励

有观点指出，要打通科技成果转移转化的“最后一公里”，必须以利益分配为导向，充分调动科研单位和科研人员的积极性，让创新主体自主转让科技成果，让科技成果堂堂正正地走出“深闺”，与经济对接，与市场共舞，发挥其创造驱动作用，以勃发的生机促进经济增长。

作为社科类研究人员，汪德华也做过包括世界银行课题在内的一些国外课题项目，在他看来，这些项目的规定清楚明了，“你为他们提供科研服务，他们就把所有的应该支付的报酬包括劳务报酬计算得很清楚，绝大部分资金用在了劳务支出，剩下的资金就是调研支出的实报实销。”

“我觉得这种处理方式就比较合理。像我们这种把劳务费限制在20%、30%、40%，就不太合理了。毕竟做这种咨询服务的并不只是我一个人，也会有其他人参与，他们辛辛苦苦，不发报酬怎么可以呢？”汪德华说，按照制度规定科研人员不能从项目中获取经济收益，实质上是科研管理中的“大锅饭”思维，即认为科研人员可以不需要经济激励、不应当拿高收入，干多干少、干好干坏一个样。

“应该综合考虑科研经费管理与科研人员薪酬待遇，激励科研人员潜心钻研。”汪德华建议，基础研究项目资金应充分考虑对“活劳动”的合理补偿、激励科研人员衣食无忧潜心钻研;应根据课题的实际需要，允许设置30%～50%科研经费为智力报偿，用于研究生或临时聘任研究人员工资、课题组成员科研补助。

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Abstract： With the development of economy， research level requirements of our country also gradually increase. At present， the university scientific research team carries the heavy burden， and becomes the base of cultivating talents training， provides the talented person and the knowledge reserve， but at present our country university research team operation mode still does not achieve the best effect， has not yet been brought into full play. Its management concept and system are still not perfect， our country university research team operation mode should improve the team construction， team management system， scientific and reasonable appraisal system， team culture construction， scientific research team in our country from the operation mode of the team， the team set up internal and external management system， scientific and reasonable evaluation system， team culture， improve， so as to make it play maximum efficiency， to cultivate excellent talents in our country.

关键词： 高校科研管理团队；运作模式；优化

Key words： university research management team；operation mode；optimization

中图分类号：G647 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）01-0283-02

1 高校科研团队运作模式的现状

1.1 团队组成结构不合理

1.1.1 “师徒型”组合 目前高校很多的团队是有“师徒型”组成的，即由研究生导师和其学生研究生组成的，这种组合团队人数较少，其学术背景相似，缺乏学科交叉知识和科研经验，知识结构大致形同，所以研究方式方法相同或相近，研究方向一般相似，并且几乎不会改变，只在其擅长的领域，因此，创新性较差。并且，高校晋升职称就是看研究成果，不关注某一课题是否持续的深入地研究，所以产生重大的科技成果较难。

1.1.2 缺乏学科交叉 目前，我国的科研项目需要拥有不同科学背景、知识结构的人员一起协作完成，但是在我国高校里，一般都是同一院、系或同一教研组成立一个科研团队，其知识领域相近，均是按照其专业化教学划分的，这样就造成了缺乏学科交叉的情况，加大了不同学科间的交叉互补难度，阻碍多学科交流的团队的组建。所以目前我国高校的科研团队普遍缺乏学科交叉，缺乏创新性。

1.1.3 拼凑现象普遍 目前我国高校科研团队的组建还存在一种现象：申报项目时，人手不够，随便拉人拼凑，这种临时组建的团队，只是为了申报项目，其具有较强的功利性，没有经过较长时间的准备过程，其科学论证不足、凑人数、凑成果，形成结构极度不高效的团队。科研人员之间不熟悉，配合性较差，需要的磨合期较长，稳定性又较差，这样既浪费了科研资金，又难以得到较大的科研成果。

1.2 缺乏有效的团队管理制度 高校科研团队组建以后，使其高校的运作起来就要依靠有效地团队管理制度。但是目前，我国高校科研团队的管理制度大多数并不完善，缺乏科学的管理，管理责任也不明确，没有较好的分工，使工作不能及时展开，工作的进行不高效，实行效果不好，即使制定了较好的计划，也无法顺利高效的传达和执行下去。另外，负责人忙碌于团队内部事情，无法分身以赢得足够的外部资源和支持，争取到更多的科研项目，也大大降低了国内高校科研团队的效率。

1.3 考核制度不科学 考核制度就是对高校科研团队运作的一把考评的尺子，只有建立起科学合理完善的考核制度才能及时丈量研究进度。考核制度具有很好的导向作用，也是调动衡量科研人员的积极性的基础，其可以促进团队和谐有序高效的运作。但是目前中国国内高校的考核制度存在很多问题，例如：科研团队成果一般都归负责人所有，这样极大打击了团队其他科研人员的积极性，也是缺乏公正性的，其团队的凝聚力减弱，不利于深入地研究。

1.4 没有良好的科研团队文化 良好的科研团队文化建设是一个科研团队赖以生存和发展的根基。科研团队文化建设要以人为本，为科研人员提供一个和谐、快乐、轻松的互相学习、互相合作、互相鼓励的氛围。在这样的环境氛围下，科研团队才会更有信心、责任心的完成科研项目。

2 高校科研团队运作模式优化的对策

科研团队是指以科学技术研究和开发为主要内容，由为数不多的具有知识、技能交叉互补特点的，并且愿意为共同目标相互承担责任的个体组成的群体。目前的科研项目对团队的要求就是：知识具有交叉互补性、更新周期较短，因此，个人很难完成科研项目，就需要组建具有不同科学背景，知识结构的人员一起来完成。但是我国高校科研团队起步较晚，组建及管理方式仍处于探索时期，所以目前我国高校科研管理团队运作模式急需优化。

2.1 组建高效的运作团队 组建高效的运作团队，科研人员的选择尤为重要，其选择应具有优势互补性。是指在围绕申报的课题项目的研究方向和目标的前提下，尽量使队员知识结构多元化，能力和思维方式互补，研究经验不雷同，并且最优的选择在其年龄、性格、素养等方面最好也是互补的。这样在专业知识背景、思维方式、解决问题的能力等方面互补，从而发挥最佳效果。

2.2 科研团队管理制度 优秀的团队当然离不开科学合理的管理制度，采用一种行之有效的尤为重要。高校科研团队成员多数从事复杂型、创造型的脑力劳动，因此思维层次深，期望值高，工作压力大，而科研人员受教育程度高，自尊心强，不愿多说困难，也不愿意多求助他人。这就需要在科研团队管理中，高校科研团队管理需要充分老驴到成员的这种情况特点，针对不同的情况，灵活地采取不同的“柔性”策略，对于冲突多的团队，以“化解”冲突为主，对于冲突少的团队，鼓励竞争，倡导建设性冲突，营造创新性工作氛围。

2.3 建立科学合理的考核体系 没有完善的科学合理的考核体系，任何先进的方法和手段都不能充分发挥作用。为了保障科研团队的有效运作，我们必须建立一整套科学合理的考核体系，这样不仅公正的记录科研人员的努力，也会激励科研人员。这种激励可以是文化激励、目标激励、奖金激励等等，但其目的都是让科研人员更加努力地工作。

2.4 建立良好的科研团队文化 之所以建立高校科研团队，就是为了克服个人研究的局限性，通过科研团队大家共同的努力，相互交流沟通，合作互补，知识共享，通过大家的智慧，实现共同的目标。因此良好的科研团队文化给科研人员提供一个相互尊重、相互信任、和谐、轻松的氛围，这样有利于形成开放的学术氛围，促进科研人员相互交流，彼此信任，从而达到相互合作、相互帮助的目的。

3 结语

我国高校科研团队运作模式建立较晚，目前仍存在团队组成结构不合理，缺乏科学的科研团队管理制度，考核制度不科学，没有形成良好的科研团队文化等问题，但是为了为国家培育科研人才，为科学提供立足之本、发展之源，我们应在这条路上坚持不懈，不断进步，在发展中不断吸取经验教训，逐渐完善我国高校的科研团队运作模式，为祖国的科研作出更大的贡献。

参考文献：

[1]陈锋敏，李颖智，罗田.校园金融信息化与高校管理现代化研究.价值工程，2010-02-18.

[2]巨世慧，刘翠英.谈教学管理者的素质对高校管理的影响.价值工程，2012-05-08.

[3]李志巧.高校管理人员管理策略研究.价值工程，2011-04-08.

篇6

[关键词] 农业科研单位；科研经费管理；问题；对策

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 13. 017

[中图分类号] F810.6 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2017）13- 0042- 02

0 引 言

科研项目经费是开展科研活动的前提和保障，是保证科研项目顺利实施的基本条件，近年来，国家持续加大对农业科技的投入，农业科研单位科研经费规模呈现快速增长。加强科研经费的管理，有利于保证科研项目顺利完成，促进科研人员多出成果、出好成果，有利于增强我国科技综合实力和自主创新能力。为推动科研经费管理工作规范化、科学化和精细化，国家先后出台了一系列科研经费管理办法。但是，从国家专项检查和审计的情况看，农业科研单位科研经费管理还存在一定的问题，严重影响了财政资源配置效率。本文对这些问题进行了深入分析，并结合工作实践有针对性地提出了相应的解决对策，以期确保科研经费高效使用，充分发挥其社会和经济效益，实现科研事业健康发展。

1 农业科研单位在科研经费管理中存在的问题

1.1 科研经费管理制度不完善

为规范科研经费管理，国家出台了一系列项目经费管理办法，有些单位认为，既然财政部、科技部、农业部、相关主管部门已经制定了很多办法，单位只需遵照执行，没有必要制定本单位的科研经费管理制度。有些单位即便制定了科研经费管理制度，基本上都是照搬国家部委的制度，关键环节只做原则性规定，没有结合单位实际细化完善，真正地发挥作用。

1.2 预算编制不科学

经费预算是科研项目申报的基础材料，预算编制关系到项目的立项和执行。农业科研单位普遍存在项目经费预算编制不够严谨，预算执行“两张皮”的现象。究其原因，主要有两个方面：第一，单位对预算编制重视不足。很多单位领导、项目负责人受传统观念影响，为了争取项目，走后门、拉关系，一些项目未经评审已经内定，他们认为项目已经确定了，预算编制就是走形式。第二，预算编制人员专业性差，预算质量不高。有些单位经费预算主要是科研人员编制，财务人员参与较少，一些科研人员对政策理解不足，仅凭主观臆断闭门造车。有些单位虽然财务人员参与了，但是财务人员专业水平不高，与科研部门缺少必要的交流，缺乏对项目研究情况以及外部环境变化（如农业季节性特点）的整体把握，编制的预算往往脱离实际，难以执行。

1.3 经费执行与预算脱节

经费使用中预算执行随意、超支、挪用等问题时有发生，主要体现在四个方面：一是思想认识不足，有人认为项目是自己争取的，经费可以随意支配，发生虚列支出、超范围支出。有的单位领导私自挪用项目经费弥补办公经费不足，造成项目经费流失。财务部门只是进行会计核算和正常报销，无法做到预算执行有效控制；二是项目预算编制脱离实际，执行时无法与预算匹配；三是项目资金到位时间晚或科研人员工作滞后，临近项目结题时经费支出比例过低，为防止资金收回，科研人员突击支出；四是项目时期长，客观因素的变化导致预算无法正常执行。上述原因造成经费预算流于形式，没有发挥预算管理作用，给社会服务形象带来了极大的负面影响。

1.4 缺乏合理有效的监督机制

首先是责任不够明确，经费管理中财务部门和项目执行部门相互脱节，缺乏严格的监督和制衡，出现问题相互推诿。其次是经费预算和执行缺乏有效监督。预算编制没有具体部门和个人监督，预算编制的质量完全依赖编制人员的经验和水平。经费支出通常由科研人员自己把握，财务部门只是会计核算，没有进行监督和约束，外拨经费、结余资金更是缺乏监督。最后是审计力量薄弱，内部审计多是事后审计，不能及时发现支出过程中的问题，事前监督和事中监督严重缺位。由于监督机制不健全，科研人员违规风险低，违规使用项目经费的现象屡见不鲜。

1.5 经费管理评价体系不健全

农业科研单位科研经费管理缺乏合理的绩效评价体系，没有重视对资金使用的合理性、经济性的评价。如劳务费支出明显超出合理标准、高于市场价格购置仪器设备等问题，由于支出项目属于预算内容，并且报销手续完备，审计一般难于发现。另外，目前我国评判科研项目完成的标准，一般是对照项目实施目标检查，但实际上，为了顺利结题，很多单位都存在数字造假的现象，如虚报推广品种和面积，虚报培训场次、参加人员等，这些问题很少被关注。至于科研成果是否能够转化为生产力，能否最大限度地产生经济效益或社会效益，更是评价的空白领域。忽视科研经费的绩效评价，必然影响科研项目经费的使用效率，造成科研项目的高成本、低产出。

2 完善农业科研单位项目经费管理的对策

2.1 加强科研经费管理体制机制建设

传统管理模式已经不能适应经费管理的需要，应当建立分级管理统一领导的管理体制，即由上级部门组织，科研部门、财政部门、其他部门共同参与的管理模式，这种模式有利于加强部门之间的交流与协作，有利于提高项目的统一管理和资源优化配置。此外，建立合理的收入机制，适当提高人员经费、间接费用的比例，扩大间接费用的核算范围。建立激励机制，鼓励科研人员开发创新，取得的收入全部留归单位，主要用于奖励科技人员以及弥补日常经费不足。

2.2 建立健全各项管理制度

制定完善的管理制度是促进项目经费规范管理的根本保障。首先，应在遵循国家相关制度办法的基础上，根据单位自身实际，制定相应的科研经费管理办法，包括经费预算管理制度和经费支出管理制度。要明确预算编制的机构职责，强化课题组长负责制，加强预算的审核，明确科研经费的开支范围和标准。其次，积极加强内部控制建设，细化经费管理流程，认真查找风险点，建立控制措施。加强支出的审核审批，重大事项集体决策，重大支出集体联签。实行资金支出动态管理，加强经费支出的跟踪检查，实行项目执行的验收和评价监督。单位要积极确保制度的落实，加强制度的宣传，使科研人员充分了解自觉遵照执行，使制度落到实处。

2.3 提高预算编制的科学性与合理性

预算编制科学化是规范科研经费管理的基础，应在科研部门和财务部门之间建立联动机制，加强合作。科研部门按照项目目标和任务提出直接费用和间接费用的科目和概算，财务部门按照财务制度和预算编制要求为科研人员提供专业指导和帮助，对概算提出修改建议。充分发挥两者的优势，相互补充，增强预算编制的科学性、合理性，切实维护预算编制的严肃性。

2.4 强化科研经费预算的执行管理

应加强科研经费支出的管理控制，首先，财务人员要熟悉各类项目的经费管理办法，专款专用、单独核算。其次，财务部门要加强经费支出的监督，严格按照管理办法规定的经费开展范围和标准办理支出，对支出真实性严格把关，严禁挤占挪用项目经费，确需调整预算的，及时履行报批程序。最后，要建立和完善经费实时查询机制，使课题组和职能部门及时了解经费使用情况，确保资金支付与项目实施进度相适应，实现经费高效规范管理。

2.5 完善科研经费的监督机制

一是成立专门的监督机构，对科研经费预算、执行、评价开展全^程、全方位的监管。二是加强科研经费的审计，重视经常性审计，前移监督关口，强化事前监督和事中监督。三是积极推进信息公开。在单位内部对课题组人员、设备购置、预算调整、外拨经费、间接费用支出情况等进行公开，对非课题预算安排情况进行公示，接受社会监督。单位应对经费管理中的问题及时进行纠正，确保科研经费使用的安全性，提高科研经费的使用效益。

主要参考文献

[1]吕甲. 浅析科学事业单位科研经费管理使用的问题及建议[J]. 财会研究，2016（7）：55-56.

篇7

[关键词]国立科研机构知识产权管理机制

[分类号]G322.2

国立科研机构是由国家(中央政府)建立和资助的各类研究机构，包括国家大型科研机构、部门所属研究机构和其他各类研究机构。国立科研机构是知识创新和技术创新的重要力量，主要承担与国家使命有关的基础研究和关键竞争前沿技术的开发，在国家创新体系中具有不可替代的作用。

我国国立科研机构每年产出大量的科研成果，但是对这些科研成果及相应知识产权的管理状况却不尽人意。在调查我国国立科研机构知识产权管理现状的基础上，分析其中存在的问题，然后借鉴国际著名科研机构的知识产权管理举措，为完善我国国立科研机构的知识产权管理机制提出对策和建议。

1　我国国立科研机构的知识产权管理现状和存在的问题

1.1　知识产权管理机构情况

目前，我国国立科研机构设置知识产权管理机构主要采取了挂靠式和独立式两种管理模式。挂靠模式下，知识产权管理部门一般都挂靠在科技主管部门内，没有专门的知识产权办公室或专业管理人员。管理人员一般管理科研成果的奖励、鉴定等，并在原有管理模式之下兼管知识产权管理。独立模式是成立专职的知识产权管理机构，配备必要的设备和一定的经费，并确定一定数量的专业管理人员。智力成果的产生及知识产权的形成、转移、许可和转化都由知识产权管理机构来统一管理。

笔者对我国64个国立科研机构的调查显示，设有专职知识产权管理机构的单位有7个，占总数的11％左右；由科技部门(如科研开发处、科技处、计划财务处、科技投资管理处等)管理的46个，约占总数的73％；由外事部门兼管的4个，占6％；由科技部门和外事部门共管的3个，占4％；由其他部门兼管的4个，占6％。关于知识产权管理人员的配备，在被调查的科研院所中，配备专职管理人员的有5个，占8％；配备兼职人员的单位有42家，占66％；个别单位既有专职人员，又有兼职人员，专兼职人员都没有的单位有17家，占总数的26％。有许多知识产权工作量大、面广、任务艰巨的科研机构也没有设置专门的管理机构和专职的管理人员。根据访谈中了解的情况，目前许多科研机构所从事的知识产权工作都是停留在专利统计、奖励申报和审查等流程性、事务性的管理层面。知识产权管理兼职人员往往未经专门学习和培训，缺乏工作经验，并且常因人员变动而难以保证。

1.2　知识产权管理制度建设

根据笔者调查，在64家国立科研单位中，制定了知识产权管理内部规章制度的有20家，占31％，这说明，有2／3以上的调研对象正在建立或根本没有建立单位内部知识产权规章制度。根据对科研机构的管理制度所做的具体调研，除了少数知识产权工作开展较好的科研机构制定了知识产权管理规章制度，且内容比较全面之外，其他绝大多数科研机构的知识产权制度本身存在很多问题，如制度建设滞后、修订不及时、偏重知识产权的申请和授权等。以某科研机构为例，其关于科技成果的管理制度，基本上都是20世纪90年代末制定的，部分内容亟待更新。

1.3　知识产权管理激励机制

1.3.1　经费支持知识产权机构健全的科研机构每年都有一笔经费(大约在10万至30万元)，用于申请国内专利以及维持专利所需的年费。一般课题组支付专利申请费，科研机构支付维持费。有的研究院所每3年进行一次专利评审，如果某专利有效益，则继续支付专利维持费，否则研究院所就不再支付专利维持费了。根据调研结果，在对专利申请的激励方面，64个参与调研的国立科研机构中有48个制定了支持专利申请的经费补助政策，并且政策的规定比较具体，操作性强，基本上的得到了落实。

1.3.2　科技奖励在对科研人员的奖励(主要是专利法规定的针对获得专利授权的奖励)方面，调研结果表明，绝大部分的科研机构对科研人员获得知识产权都进行了奖励，一般是针对不同的成果方式事先制定不同的奖励标准，并定期兑现。

1.3.3　利益分配在知识产权利用(主要是专利的实施)过程中，科研机构通过对知识产权的转让或许可使用可以获得相应的报酬，这部分报酬一般可以按照一定比例在科研机构和科研人员之间进行分配，不同单位有不同的规定。但是，关于支付科研人员专利实施报酬方面不容乐观。许多科研机构都没有落实对科研人员报酬的支付，只有少数科研机构以变通的方法进行了一定程度的支付。这一方面是由于国家相关法律规范的缺失；另一方面也不能排除资金限制和部分科研机构管理方面存在的问题。

1.4　我国国立科研机构知识产权管理机制存在的问题分析

1.4.1　知识产权管理意识偏颇　我国国立科研机构在知识产权管理中呈现重数量、轻质量，重申请、轻利用的特点。之所以重视知识产权，一方面，在很大程度上是因为科学论文和专利数量正在成为科研人员升职、晋级、评聘的关键要素，也成为科研机构彰显其科研实力的重要指标。因此出现了科研人员为求数量而将一些市场前景不明，价值不大的成果申报专利，或者将一个专利分拆成多个专利的情况。另一方面，目前我国国立科研机构的知识产权管理在很大程度上还停留在专利统计、奖励申报和评审等事务性工作方面，而对知识产权的开发利用和产业化等知识产权管理下游阶段的工作还远没有提上日程，导致我国专利技术应用转化率远低于发达国家水平，从整体上来说影响了我国的科技竞争力。这些简单化的认识曲解了知识产权制度的社会意义。

1.4.2　缺乏专职知识产权管理机构和专业知识产权管理人才　目前我国国立科研机构的知识产权管理通常属于科技处的职能，科技处工作内容繁多，对知识产权管理重视程度不够，这就使知识产权工作往往局限在成果管理的工作层面，缺乏对知识产权的申请、保护和利用上中下游管理工作进行有机结合的统筹考虑，难以进行全过程的管理。此外，负责知识产权管理的工作人员中很多都没有法律背景，也不具备相关专业知识，难以实现知识产权的高层次管理。

1.4.3　知识产权管理制度不健全　根据上文对国立科研机构知识产权制度建设情况所作调查，目前2／3以上的科研机构还没有形成规范的内部知识产权管理规章制度。而在已经制定规章制度的科研机构中，除了少数几个单位制度建设比较成熟、可操作性强之外，其他绝大多数科研机构的知识产权制度本身也存在诸多问题，有待完善。

2　国外著名科研机构的知识产权管理策略

2.1　德国马普学会(MPG)

马普学会(The Max-Planek―Gesellschaft，MPG)是德

国也是国际知名的综合性学术科研机构，成立于1948年，旨在推动科学领域的研究，下设80个科研机构和一些临时研究中心。

MPG在众多研究计划中积累了相当多的研发成果，其中不乏有商业价值者。因此，MPG在1970年设立了马普学会专利办公室，后转制为嘉兴创新公司(Garching Innovation GmbH，GI)，负责对研发成果的管理和知识产权的应用。

GI的工作人员包括科学家、经济和法律专家以及专利工作人员，主要任务是：向研究所提供知识产权应用方面的信息；向科学家提供知识产权方面的建议；评估发明人的知识产权及其商业价值；聘请专利律师确定专利申请范围、谈判专利许可和优先协议；引导发明人与企业合作；在评价发明人思路、风险基金申报、支持的获取等方面给予指导；在知识产权应用过程中提供数据库、保护期限、商业利益划分、会谈和发明人联系方面的帮助等。

GI非常重视专利申请的审查与评价，认为专利申请的审查有利于对专利转化的可行性进行研究和审查，从而可以促进专利的后期转化，同时也有利于对非专利信息和专利信息的收集和分析，并借此判断专利是否能反映技术发展的趋势。GI的知识产权管理工作在实际操作中取得了很好的效果，不仅提高了MPG的专利申请数量和质量，而且通过专利技术许可和创办新公司等方式加快了专利技术的产业化过程，实现了专利技术的经济效益。

2.2　法国国家科研中心(CNRS)

法国国家科研中心(Centre National de la Recher―che Scientifique，CNRS)成立于1939年，是欧洲最大的基础研究机构，下辖7个学部和2个国家研究所。

1992年，CNRS协同其他国家科研机构成立了法国科学发明和转化公司(FIST S.A)，作为管理其科研成果的专门机构。FIST L6j的服务包括：评价和选择创新项目、制定和执行保护战略，并将新技术进行直接的或在线的产业合作研究、资金注入和技术转化合同谈判、帮助发现和管理初创企业等。

CNRS采取了一系列措施来促进知识产权的应用，包括：①制定创新法(Innovation Law，1999)，以此来鼓励研究人员成为企业家，并通过孵化器和其他鼓励措施对其进行支持；②建立信息中心，促进实验室研究信息的传递，鼓励向缺乏研发能力的中小企业进行技术转让；③进行专业培训，通过对科技人员与产业界的合同关系、知识产权管理和其他相关培训来增强实验室创新成果向私营部门的转化应用。

2.3　美国国立卫生研究院(NIH)

美国国立卫生研究院(National Institutes of Health，NIH)是世界上最大的医学研究及资助机构，成立于1938年，目前共拥有27个研究所及研究中心。

NIH非常重视科技成果的管理和转化，专门成立了技术转让办公室(The Office 0f Technology Transfer，OTT)，对NIH的发明资产进行评价、保护、监控和管理。OTT的职责包括对每个研究项目进行评估、跟踪和管理，监督专利实施、谈判、许可证合同，提供合作研究和开发合同(cRADAS)政策回顾等。

在NIH中，OTr占有重要地位，直接受NIH主任管辖。OTT的办公室虽然设在NIH总部，但实际上所有的运作却是渗透到NIH每一个组成机构之中。OTr在NIH的每一个机构和研究中心都设有“技术发展协调员”，负责与具体项目科学家进行联系，了解项目情况。为了促进技术转让，OTr在美国的许多大学都设有自己的技术转让办公室，如加州大学、马里兰大学、华盛顿大学等。技术转让成功后，OTT会给予大学一定比例的许可费收益。

在经费支持方面，与马普学会各研究所承担专利申请费用不同，NII-I的专利中请费用不需研发机构承担，而是由OTT统一负责，而且对于任何有商业应用价值的产品，OTr都会尽力促进其商业化运作。另外，为促进研发机构的成果产出，OTT还规定，成功实现技术转让后将技术转让费的15％或25％返还给技术研发机　构，但不得超过15万美元。

从以上案例可以看出，国际著名科研机构非常重视知识产权管理工作，都设立了独立的知识产权管理机构，这些机构逐渐发展演化成专职的知识产权管理公司，配备了具有多种学科和知识背景的管理人才。一方面对科研机构的科技成果产出进行评估，选择合适的知识产权保护方式；另一方面积极开展科技成果和知识产权的商业和产业转化与利用，促进先进科技在各创新单元之间的流动，既实现了自身的经济利益也发挥了知识产权的价值。

3　完善我国国立科研机构的知识产权管理机制的对策建议

3.1　树立正确的知识产权管理意识

要积极开展对科研人员和其他管理人员的教育和培训，一方面要明确保护知识产权的重要性；另一方面也要树立正确的知识产权价值观。政策制定者也要从有利于科学发展和技术创新的角度来制定政策，引导科研机构以更加合理的方式来评价科技成果和知识产权在机构科技评估和人员竞聘中所发挥的作用。

3.2　加快建立专职的知识产权管理机构

知识产权管理机构是知识产权管理的“作战部”、“参谋部”和“后勤部”，设立专职的知识产权管理机构有利于集中人力、物力和资金从整体上规划和组织知识产权的创造、申请、保护和利用的全过程，有利于充分调动管理人员的积极性，使其集中精力专职服务于知识产权管理工作。

3.3　实行知识产权管理人员从业资格证书制度

知识产权管理人员的素质能力直接决定了知识产权管理水平的高低。随着科技发展和新型科研合作方式的形成，科技成果产出和知识产权管理工作将变得越来越复杂，特别是在全球研发网络背景下，知识产权管理工作可能会涉及多国利益，因此要求知识产权管理人员不仅要具有法律背景和相关专业技术知识，还要能够灵活处理涉外知识产权事务。实行从业资格证书制度有利于培养更高层次的综合型知识产权管理人才。

3.4　完善知识产权管理制度

对知识产权的有效管理依赖于合理的知识产权管理制度，知识产权管理制度应该包括以下方面：科技成果登记制度；评估、选择申请专利的种类及保护方式的制度；科技成果及专利资助和奖励制度；知识产权质量评估制度；科技保密制度；对职工调入和离职人员签订知识产权保护协议制度；职工离职后的竞业限制制度等。此外，知识产权管理制度的建设是一个不断完善的过程，应该与时俱进，根据实际操作情况及时进行调整和补充。

3.5　为知识产权管理提供充足的资金支持

知识产权管理费用主要包括专利申请费、审查费、维持费和费以及对专利申请人和单位的奖励费用和用于知识产权管理工作的办公费用等。充裕的知识产权管理资金能够激发科研人员和知识产权管理人员的热情和积极性，保障知识产权管理工作的顺利开展。

篇8

关键词：应用型大学 横向科研经费 管理策略

近年来，随着社会经济与国家经济体制改革的不断深入，大学承担的科研项目和筹措的科研经费均出现大幅增长。在科研经费使用管理过程中，有少数大学存在管理意识淡薄、管理制度不健全、制度执行不严格、资金使用效益不高等问题。2012年12月，教育部在官方网站上连续公布了《教育部关于进一步规范大学科研行为的意见》（教监[2012]6号）、《教育部财政部关于加强中央部门所属大学科研经费管理的意见》（教财[2012]7号）和《教育部关于进一步加强大学科研项目管理的意见》（教技[2012]14号）等三个文件，对我国大学科研经费管理给予明确规范。因此，如何提高大学科研经费管理水平、提高科研经费使用效率是各大学当前亟待解决的新课题。应用型大学是以职业技能培养为依托，主要为地方政府培养高级专业型和职业型人才的大学，在与社会、企业、行业协会的合作中，科研合作日益频繁，导致横向科研经费来源渠道多、数额大、管理困难等问题。笔者结合本校的一些具体情况提出几点建议，希望对提升应用型大学横向科研经费管理，提高资金使用效益，促进横向科研工作的健康发展有所参考。

一、应用型大学横向科研经费管理的问题

（一）项目管理制度不完善

应用型大学科研经费的管理一般由大学财务处负责，但是，科研项目的申请立项、经费预算、中期检查、结题验收等过程又涉及大学其他各个部门，这样，势必使科研经费的管理出现多重共管现象，很容易造成多方共管又谁都没管的结果。甚至会出现两个部门因规定不一致而导致科研人员无法报账的情况，影响科研经费的正常使用。而横向经费来源渠道多种多样，根据合同标的不同可分为科技开发、科技服务、科技咨询、科技转让经费等；如果按照合作方式的不同又可分为委托开发和合作开发经费等。针对不同的横向科研项目，没有一套有针对性的管理制度，容易导致科研经费的管理失控和国有资产的流失。

（二）项目会计核算信息失真

根据国家政策和本校的具体情况，尽管各校都制定了相应的科研经费报销标准，但在实际操作中较难执行，科研项目负责人在认识上和观念上有差异，忽视了科研经费的公共资金性质，认为科研经费归课题负责人所有，可以随意支配。科研管理部门只重立项不重经费管理的态度让一部分项目负责人在报账时有违规现象发生。大学财务部门在报账上从严管理，项目管理人就开始投诉，认为管的太严、太宽，影响了科研活动的开展。但是管得太松，科研项目负责人就开始随意花钱，购买与科研无关物品，虚开发票来报账。因此，“电脑耗材”、“实验用品”、“复印费” 、搜集全国各地的与此课题无关的住宿费、车船费、邮费等发票就成为虚假报账的常见现象，而虚开的入库单则反映其他大学其他监管部门放任自流、听之任之的态度了。从而导致账目内容与科研无关，大学资产账实不符的现象，严重的违背会计制度与会计准则。

（三）项目成本核算不准确

以财政拨款为主的大学，将收付实现制作为会计核算基础，不进行相关成本核算。但是应用型大学在培养技能型人才时，需要与企业开展项目合作、社会服务。横向科研项目的开展与大学的工作不容易区分，科研项目的成本核算无法确定。教育资源被挤占、挪用的现象时有发生。因此，横向科研成本无法核算，科研经费收支就不能准确核算。

（四）项目管理协调沟通问题

据调查，当前我国大部分大学的科研项目工作由科研管理部门统筹科研项目的立项、合同签订和结题工作，由审计监察部门负责合同及项目的审计监督，财务部门按照预算进行科研经费的报账，科研项目负责人全权负责科研经费的支出审批。这种多方共同管理模式，如果缺乏有效的协调，就很容易出现管理漏洞。因为科研管理部门工作重点往往放在科研立项与科研成果上，从而忽视了科研经费使用的合法性、合理性和合规性的监管，缺乏对科研经费的跟踪管理；而审计监督部门只负责合同的有效性及项目的合法性。

（五）项目经费监管问题

大学的政策导向、项目负责人的认识水平以及大学各职能部门的工作范围等因素均造成了大学横向科研经费监管的漏洞。

近年来，我国大学科研经费结题不结账现象日益显著，其很大程度上影响了科研经费成本核算的真实性。大学科研经费结题不结账现象是指在科研项目实施过程中，在其总经费中提取一定的管理费和劳务费，之后，将其剩余的部分作为科研项目发展的基金，这些基金大都用于科研人员的餐费和劳务费，其管理相对较松，一定程度上增加了大学科研项目的管理成本。

专门科研人员和专门的教师其工资、津贴均在大学教育事业经费中统一列支，这种行为使得科研人员的人力成本难以在科研项目成本中有效体现；另一方面是人员经费核算缺乏合理性，进一步加剧了大学教育事业经费负担，促进了教育事业经费赤字的形成。

二、加强应用型大学横向科研经费管理的建议

（一）完善项目经费管理制度

应建立由大学主导，相关职能部门协同，分级管理的模式。统筹领导，由大学校务会在广泛听取各方意见的基础上，根据国家法律法规及教育部相关重要文件，成立科研经费项目管理领导小组，制定大学统一的管理制度，管理制度需明确大学科研、财务、人事、资产、档案、纪检监察和审计等职能部门和院（系）以及项目负责人的权责，强化院（系、所）和各类研究机构（重点实验室、研究中心等）等二级单位管理，加强分工与合作，将责任落到实处，实行“统一领导、协同合作、责任到人”的制度，制定统一的科研经费预算管理制度，确保科学编制预算。在不违反相关财经政策的基础上，按照实际需要适度放宽横向科研经费管理制度，不能盲目参照纵项科研经费管理办法，切实解决预算编制与执行“两张皮”现象。用制度来管理，并在管理过程中完善制度。

（二）强化项目经费的预算与审计

要建立预算申报、审批制度，预算管理是实现经费管理的有效手段。大学科研机构、财务管理、审计监察等相关部门应按照文、理、社科等不同类别的科研经费制定格式统一的预算模板，进行测算分析，进行特殊费用的比例设定，使预算编制具有合法、合理的依据，同时又具有可操作性。项目预算由课题负责人编制，根据项目发展整体思路和各阶段性目标，在和相关课题组成员充分沟通交流后，按照相应模板做好总体预算方案。科研管理部门主要针对项目的可行性、前瞻性进行审核。财务部门则根据科研经费相关管理办法及财务相关制度，进行经费支出预算的合理性、合规性进行审核，使科研预算编制工作更加规范化、科学化和制度化。审计监察部门应审核项目合同与经费预算的合法性、合同与预算的一致性，保证资金安全，防范财务风险，不断强化预算编制和执行的严肃性，为课题结题时项目审计打好基础。

（三）加强财经法规宣传，正面引导

根据《教育部财政部关于加强中央部门所属大学科研经费管理的意见》（教财[2012]7号）的文件精神，横向科研经费应纳入大学统一管理，而不是归项目负责人的个人所有。因此，横向科研经费应严格按大学的财务规章制度、国家法律法规来使用，专款专用，不能随意挪作它用。这就要求大学对科研工作人员做好宣传引导工作，让他们明确国家及大学的财务政策，提高认识，正确合理地使用好科研经费，保证科研经费发挥最大社会效益。

（四）加强项目绩效评价

横向科研经费绩效评价首先是要与预算支出的真实性挂钩，其次是与执行进度挂钩，再次是与最终决算挂钩。横向科研经费的绩效评价要设计合理的绩效评价的模型、绩效评价的指标体系以及绩效评价的运行机制与管理机制，真正发挥绩效评价的作用。

在推行绩效评价的同时，实行科研经费奖惩制度，建立有效的激励机制。大学在实际操作中，可将科研配套、奖励的时间后移，对项目按期完成，经费诚信使用，课题结题优秀的项目责任人实行奖励，对超额完成科研工作量、成果推广显著的项目责任人实行奖励，对有成果转化的还应加大经费分配比例，允许个人技术入股等。对没有完成科研项目，在执行项目过程中的弄虚作假的项目责任人给予罚款，以激励科研人员的积极性。

（五）建立基础保障机制，解决科研人员的后顾之忧

科研工作具有不确定性，科研工作周期较长，往往还存在研究失败的风险、成果转化失败的风险，这些因素都会打击科研人员的积极性。这就需要大学配套建立基础保障机制，有效解决科研人员的后顾之忧，允许科研失败，允许转化失败，建立相关保障机制，在经费分配比例、配套人事制度和考核机制等方面进行改革。让科研人员拥有“双保险”，既能像普通教授那样做实验、带学生，又能把个人的科研成果进行社会转化，实现产业梦想。这样，科研人员就能全身心投入到科研工作中，潜心进行技术探讨，及时调整科研方向，从而实现产业化发展，形成良性循环。

（六）创新管理手段，信息共享

横向科研经费管理中涉及的基本信息和相关管理部门日益增多，需要采用信息共享机制建立统一的科研管理平台来加强对科研经费管理。科研管理平台将大学财务部门、科研管理部门、审计监察部门和后勤部门的科研业务整合在一起，以科研工作流程来运行，包括项目立项阶段、初级阶段、中期检查阶段、结题验收阶段等多个时期，保证项目执行过程中能使数据与信息得到及时交流与反馈，实现科研经费的规范与统一管理。

三、结束语

横向科研项目的开展对于应用型大学的发展意义重大，可以起到以科研带动教学，提高教学水平的作用，还可以通过与企业的合作提高大学的知名度，推进产学研的发展。但是横向科研项目经费管理不当，将会误导科研人员，混乱大学的财务。依据财经法律法规，完善大学的会计制度及相应管理制度是对横向科研工作进一步发展的保障，也是促进大学进一步发展的保障。

参考文献：

[1]姚瑞红.审计视角下大学科研经费管理问题及对策[J].财会通讯， 2010.6（上旬）

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一、认真学习，强化服务意识。

科研管理人员对各种科研项目、科研成果、科研机构等的管理过程实际上是一个为全校科研人员提供服务的过程，服务意识的强弱，直接影响到工作质量的高低。科研处全体成员要在认真学习《*师范学院关于开展机关效能建设工作的实施意见》等文件精神的同时，努力做到服务意识和管理意识并重，坚持我处关于“公道办事，服务师生”的承诺，发扬“热心、细心、耐心、诚心”的工作作风，争创四个一流，即：一流的工作形象，一流的思想作风，一流的业务水平，一流的服务质量，以服务推动管理。在工作中，服务意识应当成为科研管理人员、科研管理部门的一种自觉行为，成为一种自我约束力。全处科研管理人员要树立起全心全意为广大师生服务的理念，在做好日常工作的同时，还要经常性地深入二级学院，倾听他们的意见，为在从事科研工作中遇到问题的师生排忧解难，进而推动科研工作顺利运行，更好地为科研第一线的师生服务好。

二、钻研业务，增强服务能力。

高校科研管理人员应有过硬的科研方面的管理经验及知识，以及对多种学科领域比较准确的了解，从而可以灵活地运用现代管理手段对各种不同层次、不同类别的科研项目、科研成果、科研机构等进行有效的管理。因此，必须进一步建立健全有关业务知识的学习制度，营造全处浓厚的学习氛围，做到勤于学习、善于学习，重视业务能力和操作技能的培训。科研处每一位管理人员还要在不断学习管理行业的专业知识的同时，善于吸收当代科学技术的最新成果，了解有关学科的最新科学成就和发展趋势，熟练掌握现代化的科研管理方法，提高工作效能，尽可能做到不但精于一业，而且要广于全面，使自己成为内行，作科研人员的知音者。

三、内引外联，提高服务水平。

科研管理部门在横向上,与教务处、人事处、研究生处、财务处等行政管理职能部门和二级学院关系密切;在纵向上,又与各级主管部门和科研单位联系紧密。就如何处理好这些错综复杂的关系，科研处确定了摆正位置，内引外联，坚持协调发展的原则。在校内，科研处要从整个学校的大局来考虑问题，制定各项规章制度和激励政策，通过政策引导，进行宏观管理，营造学校良好的科研环境和学术氛围。在纵向上，科研管理人员要进一步加强与各级主管部门和各类科研单位的联系，从政府和社会横向联系中去获得更多的科学技术文化和社会经济的发展信息，随时关注社会科学技术文化和经济的发展动态，抓住机遇，通过组织、引导、协调、策划、运作等方法，结合学科的优势，寻找切入点，进行有效地资源配置、重组、整合，提高学校的科技竞争力。同时，科研处还要在发挥学校作为地方院校为地方服务的社会功能上加大力度，充分利用地域优势，加强与各市、区、县和企业的横向联系，为他们的经济、社会、文化建设提供全方位的科技与智力服务，促进科技创新与地方经济发展相结合，推动技术转让及产业化工作，更好地发挥地方高校科技创新的特色与优势。

四、严格管理，规范服务内容。

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关键词：农业科技档案；服务社会；价值

农业科技档案是由农业科研人员通过实验获得的研究经验、研究成果，包括电子文件、声像、图案、文字等形式，它既是农业科学技术变革与发展的见证，又是探索农业自然科学规律的重要依据，同时还是现代农业和科学技术管理不可或缺的重要手段和方法，由此可见，农业科学档案的重要性。通过加强农业科技档案管理，能够保护农业科学技术知识产权、提高农业科研工作效率以及为农业科研创新奠定基础。因此，文章针对加强农业科技档案服务社会价值的研究具有非常重要的现实意义。

一、加强农业科技档案管理的价值分析

（一）加强农业科技档案管理，对于保护知识产权具有至关重要的作用。农业科技档案既是农业科研工作的重要史料，也是农业科研信息资料、研究成果的重要载体，同时也是对农业科技活动的真实记录。由于农业科技档案具有法律凭证作用，为处理农业科研工作的各种权益提供了有效的参考，尤其是成果所有权。因此，为了防止知识产权流失，必须加强农业科技档案管理。

（二）加强农业科技档案管理，对于提高农业科研工作效率具有巨大作用。农业科技研究工作都是以自己或者他人、前人研究工作为基础，并借鉴他们的研究成果、信息或者经验，验证或者丰富自己的科研课题，即研究人员在选择科研课题时，会先进行调研，一方面了解社会需求，另一方面查阅与研究课题相关的文献资料，最终确定自己的研究方向、内容。通过加强农业科技档案管理，能够为科研人员提供科学、合理的参考，避免科研人员在研究的过程中重复劳动或者走弯路，有效提高科研工作效率。

（三）加强农业科技档案管理，为农业科技创新奠定基础。农业科技档案是由农业科研人员通过试验获得试验结果，并对试验结果进行严谨、全面、详细的分析与总结出来的精华，其反映了农业科研活动的经验和成果，同时也承载了科研人员的智慧与辛劳，为以后的农业科学研究工作提供了可靠有效的参考，已经成为农业技术转让、农业专利申请以及科研成果鉴定的主要依据。通过加强农业科技档案管理，能够为农业科研管理创新和技术创新增添动力，为实现农业科学技术创新和管理创新奠定了坚实的基础，为实现农业科研管理的现代化、创新化管理提供重要参考。

二、加强农业科技档案管理的有效措施

（一）充分认识农业科技档案管理工作的重要性。为了提高农业科技档案管理效率，首先应该充分认识到农业科技档案管理工作的重要性，尤其是领导层、管理层的重视与关心，这是做好农业科技档案管理工作的前提与重要保障。领导层和管理层应该将农业科技档案管理工作纳入管理范围，并由专业的档案管理人员进行管理，在经济条件允许的状况下，应该创建专门的资料楼或者档案库，配备专业的档案管理人员对农业科学档案进行科学化、规范化管理，保证农业科技档案管理工作顺利、高效地展开。

（二）创建完善的管理制度。所谓“无规矩不成方圆”，通过创建完善的农业科技档案管理制度，为实现农业科技档案的规范化、科学化管理奠定基础。作为农业科研单位，应该根据自身的实际状况，创建有针对性、科学性的农业科技档案管理的规章制度，例如，《农业科技档案归档要求与范围》、《农科科技档案管理制度》等。完善的农业科技档案管理制度包括库房管理制度、档案采集制度、档案整理制度、档案编目制度、档案统计制度、档案鉴定制度、档案借阅制度以及科技人员业绩制度等，以业绩制度为例，定期对科技人员参加的科研课题、科研任务以及在工作过程中形成的科研论文与科研成果等进行考核，同时制定相应的奖惩机制，这样能够充分激发科研人员的积极性和主动性，提高农业科研项目材料的归档率。同时，农业科技档案管理人员还应该自主学习档案管理法律法规和先进管理理念，严格按照行业标准进行档案管理，这样既能够提高科技档案管理效率，又能够不断地改进和健全农业科技档案管理制度。

（三）充分利用现代化管理方式。农业科技档案管理工作具有复杂性和综合性特点，仅仅依靠传统的手工操作和管理方式，管理效率非常低，并且还会出现档案丢失、误差等问题。随着信息技术、网络技术以及计算机技术的快速发展，为农业科技档案管理工作添加了新的动力。利用信息技术、计算机技术创建数字化档案数据库，利用光磁介质保存农业科技档案资料，该数据库还提供自动检索、人机交互的功能，便于农业科技人员查阅、检索和下载所需要的档案资料，显著提高农业科技档案管理效率。同时，在互联网环境中，还能够实现农业科技档案资料的共享，广大农民群众以及科研人员通过网络能够快速、准确地获得自己所需要的档案资料或者信息，尤其是数字化档案数据库还针对农民群众关心的热点和焦点问题，提供了专业的信息服务功能，更好地服务“三农”。因此，现代农业科技档案管理人员必须树立创新意识，始终坚持与时俱进，运用现代化管理手段，不断提高农业科技档案信息化、现代化管理水平和效率。

（四）加强农业科技档案管理人才队伍建设。农业科技档案管理工作对管理人员素质水平的要求相对较高，需要一支专业技术过硬、责任心强的档案管理队伍，需要从以下几个方面进行：其一，加强宣传和教育，强调农业科技档案管理工作的重要性，让所有的管理人员热爱本职工作，发扬无私奉献的优良传统，脚踏实地地做好自身的本职工作；其二，加强培训和再教育，根据农业科技档案管理工作的实际状况，制定多形式、多渠道、科学化、有针对性的培训制度，保证档案管理人员素质水平满足形势需求；其三，在选聘人才时，应该选聘具有较高文化素质或者专业学历、热爱农业工作、责任心强的档案管理工作人员，有效地改变现代农业科技档案人才队伍年龄偏大、文化素质低、知识结构单一的现状；其四，创建完善的岗位目标责任制，根据岗位目标和要求，安排相应的管理人员，同时引入竞争机制，这样能够增强农业科技档案管理工作人员的危机感与紧迫感，充分发挥自己的主观能动性，按照岗位目标严格要求自己，不断提高农业科技档案管理工作水平和效率。综上所述，农业科技档案作为农业开发利用、知识产权保护、农业科技创新的重要依据，做好农业科技档案管理工作具有非常重要的价值和意义。因此，应该充分认识到农业科技档案管理工作的重要性，创建完善的管理制度，充分利用现代化管理手段，并创建一支专业技术过硬、责任心强的档案管理队伍，以此不断地提高农业科技档案管理工作水平和效率，为推动农业生产的快速发展增添动力。

参考文献：

[1]石晓阳，史文卫.加强农业科技档案管理工作势在必行[J].中国科技博览，2011，（2）：257.

[2]张伟.加强农业科技档案管理，切实为农业生产服务[J].吉林农业，2011，（9）：43.

[3]李坤祥.加强农业科技档案管理更好服务“三农”[J].河北农业科学，2011,15（2）：164-165.

[4]李艳芳，安咏梅.加强农业科技档案管理的对策[J].黑龙江农业科学，2013，（8）：144-146.