最新档案管理条例范文

导语：如何才能写好一篇最新档案管理条例，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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一、当前学校档案管理存在的问题

（一）系统老化，网络构建不全面。近年来，各大学校的档案管理都呈现出了系统老化、无法满足现代化管理要求的趋势，究其根本原因，是缺乏先进管理软件而导致的。许多学校档案管理软件还处于较为初级阶段，使得档案信息的录入和调取等工作较为繁琐，且无完整的系统审批程序，极大降低了工作效率，不利于学校的现代化建设。就目前情况而言，我国只有高校建立了“学信网”，使高校在校生能够在网上查询到自身资料。而其它学校没有在这方面作出规划，学生在档案调取过程中还需专门找校档案管理员查寻，这使得许多外地学生在调取档案的过程中费时、费力，不符合现代社会发展对档案管理工作的需求。

（二）档案管理制度缺陷。我国在2014年出台了最新档案管理条例。其中对人事单位、尤其是学校这类事业单位进行了重点要求。要求指出，在无批文的情况下任何人不得随意调阅档案;学校档案管理员只有录入权利、不具取出权;档案管理员必须严格保证所经手的档案信息不泄露。但就这几点上来看，我国当前虽已推行了档案信息管理系统，但许多学校仍然存在诸如档案随意调取等问题，没有完整、系统的档案管理制度，使得档案管理条例形同虚设。

（三）管理人员素质参差不齐。除高校外，当前很多学校没有设定专职的档案管理岗位，一些学校的档案管理人员不是临时配备就是由教师兼职。这类档案管理人员因不具备专业的档案管理知识，且没有接受过系统培训，有些甚至连基本的信息录入培训都没有接受过，更不具备服务意识及保密思想，这些均易导致档案管理过程中出现疏漏，严重制约了学校档案管理工作的发展。高校的档案管理人员也存在一些问题，如对国家相关法律法规了解不足、工作积极性不够等现象也随处可见，所以管理人员素质问题也是当前学校档案管理的一个重要问题。

二、完善学校档案管理工作的具体措施

（一）增强信息化建设。新时期，学校档案管理工作必须与时俱进，运用先进的管理手段来进行档案管理工作，以适应现代学校发展的要求。信息化档案管理已经在我国实行多年，最初的系统数据录入方式过于复杂，但经过多年的开发，当前的信息化档案管理系统已经有了较为全面的发展。如我校当前使用的“人事达”，在最大程度上解决了之前信息录入工作繁琐的问题，且增强了管理模式，进一步加强了信息化档案管理。随着科技的进步，学校档案管理的信息化、办公自动化的普及已经是时代需求。学校档案管理工作需要与时俱进，依托现有的信息化建设进行系统、有重点、分步骤地对计算机信息技术进行开发利用，将档案的收集、录入、存储、传播及审批程序等纳入到系统管理之中，改变当前学校档案管理技术落后的局面。同时，还应加强高校外学校档案管理网络的构建，为学校和社会提供更快捷、到位的档案信息化管理服务。

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近年来，我院档案管理工作在上级法院和市档案局的指导下，认真贯彻执行《档案法》、《档案法实施办法》、《档案条例》、《人民法院档案管理办法》、《关于全国地方各级人民法院档案管理工作中若干规定的通知》和《河南省档案管理条例》，以实现档案管理的规范化、标准化和科学化为目标，狠抓档案管理质量，开拓进取，扎实工作，开创了法院档案管理的新局面，多次被评为全国、省、市级档案管理先进单位。去年，随着办公楼的投入使用，办公条件的不断改善，我院的档案工作也有了一个大的发展。目前，我院综合档案室现有高素质档案管理人员两名，档案专用房六间共计九十平方米，档案办公室二间，微机室一间，阅卷室一间。密集架108组，预计可容纳到年的各大门类全部档案。同时档案室还配备了微机一台、复印机一台，档案库房加装了金属防盗门、防盗窗，配备了空调机、去湿机、温湿计和灭火器等必要的办公设备，“六防措施”全部落实，保证了档案室的防光、防火、防盗、防鼠、防虫、防潮和防高温，确保了档案的完整和安全。下面我分三个部分向领导和同志们汇报我院的档案管理情况：

一、主要做法

（一）加强领导，提高对档案管理工作重要性的认识。加强组织领导，完善档案管理体制，是档案工作顺利进行的重要保证。院党组始终坚持把档案工作作为法院工作的一项重要内容，列入议事日程，给予充分的重视和支持。提出了档案工作“争创一流”的口号，无论是在物资装备还是人员配置上，都注意向档案管理工作倾斜。成立了以为组长，以为副组长，有关庭、处、室正职为成员的档案工作领导小组，并下发文件，明确规定领导小组的职责。并根据班子成员变动情况，及时调整领导小组成员，保证了档案管理工作的延续性。院领导经常深入档案室现场办公，解决工作中出现的困难和问题，在人力、物力上优先保障。每季度听取一次档案管理工作汇报，每半年讲评一次各庭室诉讼和行政文书归档情况。高起点、高标准地建设档案室及档案库房，购置了铁质密集架，配备了灭火器、专用微机、防磁柜等现代化档案管理设备，进一步优化了档案管理工作环境。建立了院长分管、办公室主任主管、档案员具体管的档案工作管理体制。同时，院党组还注重提高全院干警对档案管理工作在法院审判工作中重要性的认识，增强干警主动参与档案管理的积极性。重点在全院干警中抓了“三个克服，一个提高”。“三个克服”即克服档案管理是档案管理员的事，档案管理与已无关的思想；克服只要搞好审判，档案管理好坏无所谓的思想；克服档案管理员低人一等，不出成绩，干好干坏一个样的思想。“一个提高”就是提高对档案管理工作重要性的认识。目前，我院的档案工作真正做到了组织上有保证，职责上有分工，日常工作有人问，出现困难有人管，全院干警参与档案管理的积极性有了普遍的提高。

（二）明确责任，严格档案管理规程。从院领导到一般人员充分调动积极性，每人都理顺与档案管理工作的关系：专职保密员负责到上级法院和市委拿送文件、办公室人员负责印章管理、行政处负责诉讼文书及行政文档的排版印发、立案庭负责立案材料的入档、审判人员负责卷宗内容的审核和签发、院领导负责文件的签发，保证档案卷宗的正常流程管理。为使档案管理目标责任落实到每个人，规范档案卷宗的书写与装订，我院还先后组织开展了“书记员卷宗装订观摩评比”、“优秀法律文书评比”等活动，并由审判监督庭对案卷进行评查，定期通报存在的问题。使全院上下初步形成了人人重视档案，人人会管理档案的良好氛围。

（三）强化管理，实现档案管理的制度化。我院为使档案管理工作进一步规范化、标准化，按照最高法院关于诉讼档案立卷归档标准和《河南省档案管理条例》的有关规定并结合审判工作特点，先后制定了文件材料归档制度、档案保管制度、档案查阅利用制度、档案资料保密制度、档案鉴定销毁制度、档案统计制度、档案设备维护使用制度以及重大活动档案登记制度等16项制度，实行案件流程管理，及时归档。严格按照制度办事，严把“三关”，即评查、归档和上架关。做到“细”，仔细查找档案管理上存在的薄弱环节，不放过“蛛丝马迹”，逐一整改和修正；“严”，请上级法院和市档案局专业人员逐件验收，不符合质量要求的，必须按要求整理，直至验收合格；“精”，对已归档的全部检查，按要求归类、装订，并更换卷盒。现在，我院档案室共有文书档案

卷，其中永久卷，长期卷，短期卷，业务档案卷，合计卷，全部达到和基本达到上级要求的归卷标准。

（四）严格保密制度，控制借阅范围。法院档案中的各类档案文件中，大部分需进行保密管理。面对借阅面较广的需要，做好档案的保密工作是摆在档案管理人员面前的一个重要课题。针对这种情况，我院认真履行有关保密工作规则，严格履行档案借阅程序、控制借阅范围、执行保密制度。对档案管理人员实行加强保密教育，并要求其严格做到“不该说的不说，不该看得不看”，使档案管理的保密工作有序进行。同时，根据法院工作的需要，积极做好档案资料的编研和开发，完善了检索体系，编制了多种检索工具和专题索引，分别编制了“全宗介绍”、“各类档案移交登记本”。对诉讼档案实行书本式和卡片式索引，文书档案的《案卷目录》和《案卷文件目录》中永久、长期索引实行两套制，在保证档案安全、不泄露国家秘密的前提下，为大量的申诉复查、审判质量评查及公安、检察司法机关侦破案件提供了及时的服务和可靠的依据，充分发挥了档案工作的效益。

（五）采取有效措施，加强业务指导。为了全面搞好档案的业务建设和管理工作，我院在加强自身建设的同时，还十分重视对基层法院档案管理工作的指导和帮助，了解和掌握基层法院档案工作的基本情况，采取有效措施，提高档案员的业务素质。一方面深入各基层法院档案室进行实地指导，发现问题，现场解决。二是引导各基层法院档案员相互参观，互相学习，取长补短，交流经验。同时组织他们参加地方档案局的培训，了解档案管理工作的最新信息和管理手段，三是加强同地方档案管理部门的联系，积极参加各级主各类的档案检查，并请他们到法院检查指导工作。四是及时准确地收集和报送档案统计报表，对全市法院档案管理工作的基本情况做到心中有数，为领导决策提供可靠的信息。

二、存在的问题和困难

我们虽然为档案工作的发展和进步做了一些工作，也取得了一定的成绩，但是离领导的要求、形势发展的需要及兄弟法院的工作相比，还有相当大的差距，还存在一些不可忽视的问题和困难。主要表现在一是专职档案员少，工作中只是疲于应付，难以在档案管理的高层次上出思想、求进步；二是基础设施还不够完善还有薄弱环节；三是基层法院的档案管理工作发展不够平衡。

三、今后工作打算

（一）继续深入贯彻执行《档案法》的有关精神，提高工作人员依法治档的意识。要经常组织全院档案工作人员认真学习《档案法》、《档案法实施办法》、《人民法院档案管理办法》、《关于全国地方各级人民法院档案管理工作中若干规定的通知》等法律法规，充分运用内部刊物大力宣传档案工作的法律、法规、政策，形成一个懂法、守法、共同关心档案工作的良好氛围。同时继续完善档案工作管理制度，做到有章可循，按制度办事。版权所有

（二）全面提高档案质量，达到标准化、规范化要求。在档案达标升级基础上,档案工作要进一步巩固和提高。一是档案形成的载体要符合国家标准，不得使用木质等粗糙纸张作档案书写材料，不准使用圆珠笔、蓝墨水笔及化学材料的色带打印文件，以确保档案字迹的耐久性；二是严格执行档案归档范围，档案收集要齐全、完整，档案能全面反映我院工作全貌，并按年度归档，防止积存文件；三是采取新的立卷方法，纸质档案和电子档案并存，档案分类、保管期限、编目、装盒要达到国家标准要求；四是档案要集中管理，由综合档案室统一保管，不得分散；五是建立档案工作台帐，做好档案统计和鉴定工作。

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2011年上半年工作总结

一、以加强学习为基本,提高档案干部的政治素养和业务水平

坚持学习制度，切实加强思想政治建设。我局始终坚持把提高档案干部职工思想政治素质摆在首位，引导干部职工树立正确的世界观、人生观、价值观，发扬艰苦奋斗、爱岗敬业、开拓创新精神。在注重政治思想教育的同时，我局继续加大业务学习培训力度。加强对干部职工的业务知识、法律法规和综合知识培训，培养干部继续学习、追求卓越意识，切实提高全局档案干部的政治素养和业务水平。

二、以经济工作为中心，完成招商引资任务

为完成区招商引资任务，我们先后几次召开全局招商引资会议，传达区招商引资会议精神，提高全体干部对招商引资工作的认识，加强对招商引资工作的领导，并将任务指标分解到科室，落实到人头，形成了科科有任务、人人有指标，局长带头找项目、抓招商。由于领导重视,现已完成招商引资任务635万元。

三、 以依法治档为手段，规范档案法制建设

1、召开了全区档案工作会议。全区68个一级单位的档案员参加会议。会议总结了2011年全区档案工作，对2011年档案工作进行了部署，与全区68个一级指导单位签订了档案目标责任状，保证今年档案工作按时保质完成。

2、制定印发了《昌邑区档案局制度汇编》。对职工政治业务学习、行为规范、工作纪律等方面提出了要求，制定完善了考核及奖惩制度，加强了机关规范化管理，提高了办事效率和服务质量。

3、贯彻实施国家档案局8号令，及时将文件材料归档范围和工作流程下发给基层单位。指导全区一级指导单位完成了文书、会计、声像、科技、专业5个门类的档案。截止到5月末，全区共立卷归档11040卷（件）。其中：文书档案1777件，（永久1296件，30年191件，10年290件）；会计档案678卷；声像档案54卷92 张；科技档案15卷；社区档案 1154件；婚姻档案7362卷。

4、按照《档案法》和《会计档案管理办法》的相关要求，上半年，我们重点对全区68个一级指导单位的会计档案重新进行核实，对有鉴定销毁任务的部门建立了统计台帐，明确了鉴定销毁期限。对个别有销毁任务的单位下发了会计档案鉴定销毁流程及相关材料，对这些单位的档案员进行了面对面的指导。6月份，督导东局子街道和城建局环卫处对1994年以前形成的会计档案统一进行销毁，共销毁档案1683件。

5、学习、宣传贯彻《吉林省档案管理条例》，组织干部职工集体学习、把业务指导和《条例》的宣传相结合、把学习《条例》同宣传贯彻档案法规法令和“五五”普法相结合等多种形式，切实抓好《条例》的学习、宣传和贯彻工作，并将《条例》的学习贯彻情况作为档案行政执法检查的重要内容，确保工作落到实处。

四、以服务社会为基础，夯实档案管理基础

1、加强档案资源建设，依法做好档案接收进馆工作。今年上半年，区档案馆共接收了70个单位的档案，共7152件档案，其中文书1638卷，艺术4卷、审计15卷、婚姻5495卷。同时，我们还注重征集工作，现已征集实物以及照片共45件。

2、加强档案工作数据库建设。完成28个一级指导单位和2个二级知指导单位的电子文件的验收、接收和指导工作。

3、加强信息网建设。目前，我局网站管理已形成长效机制，有专人负责，及时在网上与广大群众生活密切相关的最新档案信息和可公开现行文件。共采集信息300余条，100余条，在本局网站37条，市局网站32条。与全地区十家综合档案馆联手，打造一个与老百姓切身利益相关的、现行文件全文扫描系统，建立民生档案数据库。我局上传本级现行文件53件。

4、加强档案和现行文件提供利用服务。进一步完善了档案利用工作机制，指定专人做好现行文件接收、整理、保管、提供利用等服务工作。在提供利用服务时，注重树立良好形象，始终坚持“四好”要求，即文明讲好每一句话，热情接待好每一个人，认真调阅好每一份档案，准确解答好每一个问题，为利用者排忧解难，尽最大努力满足利用者的需求。上半年共接待利用者 500余人次，提供利用档案资料438余卷。为我区经济建设、和谐社会建设提供了详实的第一手资料，扩大了档案工作的知名度，得到了社会各界的好评。

5、加强档案管理，保护档案的安全。按照“八防”（防盗、防火、防潮、防尘、防虫、防高温、防强光）的要求，做好安全配套措施，做好库房温湿度记录工作，于5月初做一次投放防虫药工作。在 4月6日----5月10日，在对档案综合库房120 625卷（件）进行了一次核卷工作，并编制目录。

五、以档案事业发展综合评估工作和机关档案规范化管理工作为契机，加快发展档案事业。

1、按照《吉林省市、州、县（市、区）档案事业发展综合评估办法》的相关要求，召开专题会议研究部署，分解任务，落实责任。各科室根据自己的任务，逐项逐条进行分析研究，制定项目细则表，，积极准备评估材料，认真开展自查自检。准备迎接省、市档案局对我局的档案事业发展综合评估工作的检查。

2、根据《吉林省机关档案工作规范化管理测评办法（试行）》等文件精神，结合我区机关档案工作实际，采取以点带面、整体推进的原则，在全区范围内开展了机关档案规范化管理测评活动。并利用网络等多种载体，加强对机关档案规范化管理工作的宣传。5-6月份，深入区法院、区检察院、区民政局实地指导机关档案工作，为全面促进机关档案规范化管理水平，提高全区机关档案工作再上新台阶打下了坚实的基础。

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六、以学术交流为纽带，开展档案学会工作

积极组织参加省市档案局组织的档案学术研讨会，赴外地学习考察。结合吉林市档案馆馆庆50周年，积极纂写业务论文2篇，征文3篇，充分发挥学会的桥梁纽带作用，带动档案事业的全面发展。

七、以志书出版为动力，地方志工作稳步运行

根据局内和基层的实际情况，编制了《年鉴指导验收工作流程表》，完成全区68个单位的年鉴指导和验收工作。及时向地志办上报志书出版情况和2011年工作情况，在吉林市人民政府主办的吉林市社会科学界第四批学术带头人评选和吉林市第四次社会科学优秀成果评奖活动中，《昌邑区志》（1986-XX）荣获吉林市地方志优秀成果奖。

2011年下半年工作思路

一、迎接省、市档案局对我局的档案事业综合评估工作。

二、完成机关档案规范化管理测评活动。

三、开展集体林权制度改革档案工作

四、开展新型农村合作医疗档案工作。

五、加强档案管护工作，坚持测记库内温湿度记录，并按照“十防”要求，对库房进行经常性检查，确保档案的安全完整。

六、加强信息化建设：一是指导好全区档案纸质档案与电子档案配套管理工作；二是不断完善档案信息网站建设。

七、做好档案服务利用工作，结合“文明城区”创建活动，进一步完善服务，积极认真的做好档案查借阅服务工作，把服务工作提升到一个新的水平，切实为人民群众提供优质的服务。

八、深入开展向刘义权同志学习活动，提高档案人员业务素质，努力打造一支高素质，适应新时代的档案干部队伍。

九、组织开展档案系统先进集体、先进个人评选表彰活动。

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1医院档案管理现状

就目前而言，医院档案管理工作中主要存在以下两个问题：①管理制度不够完善：管理制度不够完善是我国很多医院普遍存在的问题，尤其是中小型医院。相关管理条例的缺失直接导致了医院档案管理水平的下降，从而导致重要文件的缺失，并且会影响医院相关工作的高效开展。例如，若医护人员不能及时找到重要的研究资料，就会导致工作效率的降低。②管理模式较为粗放：由于医院管理人员对于档案管理工作的忽略，导致医院中档案管理工作水平较低，没有统一的管理标准，并且没有科学的管理方法、管理模式，因此造成了管理效率低下、档案内容混乱，为医院档案的归档和查阅增加了一定的难度。同时，医院档案管理质量的低下也会影响到整个医院管理水平。

2“精细化管理”与“加减乘除法”的含义

2.1精细化管理

精细化管理是管理学中一个常见的概念，指通过落实管理责任，将管理责任具体化、明确化，来实现管理工作的高效性。精细化管理的本质是将管理目标进行分解和细化，使之落实到每一个工作人员的身上，从而实现管理的有效性[1]。精细化管理方法最先应用于企业管理中，但随着市场经济社会的发展，很多事业单位也逐渐采用精细化管理方式进行管理。医院中的档案精细化管理指的是按照规范的管理方法安排好单位中的各项管理工作，不断将工作细致化，精益求精，从而达到更好的管理效果。

2.2精细化管理中的“加减乘除法”

“加减乘除法”在数学中是最基本的运算方法，将该原理应用到医院档案管理工作中能够有效提高管理质量。“加法”指的是不断增加新的档案内容、不断采用新的保管方法、不断提高档案保护的技术、不断增加档案的利用者，不断增加档案录入的项目数、被管理的档案数、被整理和鉴定的档案数、被数字化与开放化的档案数，加大管理内容的范围；“减法”是指采用先进的管理方法，降低管理成本，减少管理工作中的出错率；“乘法”指不断采用先进的管理方法来完善档案管理的制度，调动档案管理工作人员的积极性，提高管理工作的效率，使管理工作达到事半功倍的效果；“除法”是指消除管理工作的安全隐患以及摒弃管理工作中的弊端，不断提高档案管理的安全性和高效性[2]。将“加减乘除法”应用到医院档案精细化管理中，能够对于现有管理工作制度进行精细的分析，做得好的方面继续发扬，做得不好的方面尽量避免，从而使档案管理工作的效率更高。

3“加减乘除法”在医院档案管理中的应用策略

3.1通过“加法”来加大档案管理范围

根据《中华人民共和国档案法》相关规定可知，档案管理的内容应该包括国家相关机构、社会团体或者是个人所从事的与军事、政治、经济、文化、技术等能够促进社会发展的并具有保存价值的文字、声像、图表等。本院已根据相关法律法规将符合以上特点的资料作为档案管理的对象，并采用纸质或是电子的形式进行保存，包括上级的一些通知与通报、请示与批复，以及医院运营期间的合同、规划、协议、医教研防文书、奖杯、证书等。然而精细化管理要求，在医院不断发展、医疗水平不断提升的现如今，医院档案管理也应该与时俱进，不断增加和细化档案管理的内容，着重强调将医患纠纷加入医院档案管理的内容中。医患纠纷是指医患双方对于治疗后果的认定产生分歧，或者是患方认为在治疗过程中，其权益受到侵害，并要求相关的医疗机构对患方损失进行赔偿的事件[3]。对于医患纠纷事件档案的记录应该注重细节，包括相关科室、责任人、纠纷原因、解决方式等，并将医患纠纷与医护人员的评价评级、绩效考核等相挂钩。纠纷案件的相关材料与说明收集后，应由科室主任审阅和签字，并以一案一卷的形式进行保存。

3.2通过“乘法”来强化档案管理力度

医院档案传统管理方法中，管理模式单一、管理制度落后，因此管理效率低下。因此，应该加强档案的管理力度。首先，应该制定明确的管理制度，相关制度应该参照《中华人民共和国档案法》，并紧密结合医院的实际情况来进行，不断完善制度，严格执行制度。①档案管理人员应该执证上岗，并进行定期培训，确保其具有较高管理专业知识，了解管理工作的相关内容，并能及时更新自身知识，并将先进的技术手段应用到医院档案管理当中。②档案室应该具有足够的面积，并实施较好的防盗措施，例如安装防盗门、防盗网等，档案室内应该明确区分区域，并对于存放文件的区域实施监控摄像管理[4]。③应该加强档案室人员出入的记录管理。所有进出档案室的人员必须进行如实登记，且档案的借阅必须有相关部门领导的签字。其次，加强对于医院运行过程中各类数据的收集和存档管理，以便通过对于相关数据的分析，为医院各项活动开展的管理和决策提供数据基础。医院中相关总结、计划、督办以及年鉴编纂等文稿的撰写工作，应该由院办副主任来完成。同时，应该将编纂年鉴、档案收集、医院重大事件以及相关宣传工作相结合，完善医院中各方面资料的采编，并生成固定院内刊物，对于医院中各大小事件、工作动态进行记录。该刊物将作为医院中各项情报的第一手资料，客观反映医院各项科研成果、工作计划等。

3.3通过“减法”来降低管理成本

传统管理方法中，很多档案采用纸质记录方式。大规模的档案撰写工作不但会花费很大的人力、物力，并且出错概率极高，并且纸质档案会由于重复翻阅受到磨损，无论从人力、物力、财力角度而言，管理的成本均较高。尤其是在精细化管理的制度下，管理的内容、计算难度都不断增大，手工抄录和计算已经不能满足相关档案管理的要求。随着电子科技的进步，数字化管理已经被广泛应用于各项管理工作中[5]。因此，在允许的范围内，我们可通过电子存档的方法取代传统的纸质存档，实现管理工作的数字化、规范化，不但能够降低管理成本，节省大量的人力、物力，还能够有效减少管理工作中的错误率。同时，可以采用电子监控设备对于档案室进行监控，并有专人负责监控室，也能有效减少档案管理工作中人力成本。在电子监控室中，监控人员可以同时对于几个或是十几个档案室进行监控，不但能够提高监控的效率，还能将档案室中的实时状况进行记录。当有突发状况发生时，电子监控记录能够为办案提供强有力的线索。电子监控设备在档案管理的应用中发挥了极大的作用。

3.4通过“除法”来消除安全隐患

医院档案管理工作中的安全隐患较多，例如火灾、潮湿、盗窃、虫咬等都可能会导致档案的损坏。因此，档案管理室中应该做好防火、防潮、防窃、防虫的工作，将档案保管安全工作精细化。档案保管室内，应该杜绝火源，并且应备有足够数量的灭火器，以免意外的火灾导致档案的损坏[6]。同时，纸质档案应该妥善保存，避免直接与地面、墙壁接触；还应加强档案管理室内的巡逻工作，以免出现机密文件被盗的现象，还应做好档案室内的定期杀虫工作，避免纸质文档遭到虫咬破坏。除了档案管理方式上的安全隐患，还应包括管理内容上的隐患。采用数字化档案管理方式，能够将相关的资料进行合理收集、科学归档，并定期对于相关档案进行整理、归类、排序、编号等，查阅时只需要将关键词、档案编号、文件名等输入，就能快速搜索出相应的文档、文件，有效消除传统管理过程中乱序、遗失等危险因素。同时，还能有效实现多人同时查阅，提高查阅效率。

4结语

医院档案精细化管理扭转了医院档案管理制度不完善、管理方法不科学、管理效率低下的趋势，有效提高医院中档案管理工作的质量。将“加减乘除法”应用到医院档案精细化管理工作中，拓宽了管理内容的范围、强化管理工作的力度、降低管理工作的成本，同时还能有效降低管理工作的安全隐患，使医院相关档案管理工作效率更高，为医院的发展作出更大贡献。

作者:耿玲 单位:淄博市中心医院社保科

[参考文献]

[1]张嘉伟.论精细化管理与公立医院档案建设[J].兰台世界,2016（3）:50-52.

[2]朱丽丽，李娜，宋茂民，等.“加减乘除法”应用于医院档案精细化管理的探讨[J].中国病案,2016（6）:51-53.

[3]赵跃玲.探讨精细化管理在病案管理当中的应用[J].经营管理者，2016（16）:436.

[4]高蓉.医院档案建设中精细化管理的方法[J].办公室业务，2016（15）:27.

[5]高萌.精细化管理在医院档案管理中的应用[J].办公室业务，2016（13）:115.

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一、信用建设成为企业发展的无形推动力

诚信是企业的重要资源，对企业的长远发展具有巨大的促进作用。企业必须做到诚信经营，树立良好的形象，这样才能真正提升企业的竞争力。企业作为经济活动的重要参与者，信用的缺失会对经济造成巨大损失。因此必须加强社会信用建设，逐步在全社会形成诚信为本、操守为重的良好风尚。加快建立企业、中介机构和个人的信用档案，使有不良行为记录者付出代价，名誉扫地，甚至将其绳之以法。

二、提升信用档案管理水平，建设诚信企业

针对企业信用档案管理的现状，本着建设“诚信企业”的要求，以档案为依托，结合企业信用文件材料形成和管理、利用特点，明确信用档案管理基本归档范围和管理方式，把企业信用档案作为一个一级类目，再根据形成文件材料的来源划分二级类目，在保管方式上最好采用以件为单位装盒保管，以便随时增加或减少有关信息。企业信用档案的管理，应遵循统一领导、分级管理的原则，因为企业信用档案具有一定的连贯性、系统性，人为地割裂它们之间的联系，不利于档案的完整、准确，也不利于信用档案的有效开发和利用。档案管理部门和档案人员应提高对企业信用档案管理重要性的认识，积极做好业务指导工作，帮助企业专兼职档案员尽快掌握开展此项工作的方法，或采取集中培训的方式，使他们掌握工作要领，明确信用档案的内容、范围，形成系统的、综合性的企业信用档案信息资源，同时为有关方面及时了解、全面掌握企业信用情况提供有效服务，逐步实现企业信用档案管理工作的科学化、法制化和规范化。

三、建立企业信用档案应坚持的基本原则

1.客观性原则。企业信用档案必须实事求是、客观公正地记录和反映企业信用的现实状况，既要客观地记录企业的良性信用行为，也要客观地记录企业的不良信用行为。

2.权威性原则。树立企业档案的权威性，是发挥作用的重要保障，要把企业信用档案作为评价企业信用的依据，任何部门、单位不得擅自改动企业信用数据。

3.开放性原则。企业信用档案是一个开放的系统，要向社会开放，为企业的服务对象服务。

4.动态性原则。企业信用是随着时间的推移不断变化的，企业信用档案管理部门对企业信用档案要实行动态管理，及时全面地收集、补充最新的企业信用文件和数据。

5.实效性原则。企业信用档案数据，在能够全面反映企业信用情况的前提下，力求简明实用。企业信用是企业的无形资产，既能帮助企业让众多客户“知道”，又能让客户快速建立“信任”，便于各职能部门对企业进行远程管理，为企业的长远发展奠定基石。

四、有效利用信用档案推动企业发展

1.信用档案信息对企业至关重要，影响企业的发展信用档案信息对于企业的销售、合作、招聘、投标和信贷等商务活动起着至关重要的作用，影响着企业的发展。信用档案是企业的信用身份证，是企业整体信用的动态展现。客户为了经营活动的安全，时刻关注交易对方的信用状况。档案信息优良，可为企业带来无限商机，助力企业决胜于无形；档案信息不良，客户在不觉间流失。信用档案就像一只无形的“手”，以特殊方式影响着企业的未来与发展。信用档案中的信息均为《信息公开法》、国务院《征信业管理条例》规定可以采集的合法信息，不涉及企业的商业秘密。宪法规定任何单位和公民都有评价的权力，并对真实性负法律责任。

2.信用档案帮助企业赢得客户信任，提升销量在商务谈判中，档案信息不良，会导致客户对企业负面联想扩大，本能地“避凶趋利”，放弃合作，临近签约的客户也会流失。人们在进行商务活动前，都已习惯查询对方的信用状况，档案信息优良，会促进合作更加顺利。良好的信誉，使考察时间缩短、商务谈判顺利，从而降低成本，提高签约率，客户忠诚度提升。在发展新客户方面，档案信息不良，未曾谋面就会被淘汰。现在的客户在合作、购买前，并不是直接去厂家、商店，而是先上网搜查“商品名称”，圈定数个商家，进行功能、价格比对，最后查看信用档案以决定与哪家合作。任何客户都会选择信用状况良好的企业，信用不良的企业在不觉间就会被淘汰。互联网时代，有这种交易习惯的群体已相当普遍。档案信息优良会帮助企业获得信任，吸引更多新客户慕名而至。大中型企业汇聚信用力量，提升诚信形象，增强信用核心竞争力。资质和荣誉是企业最有价值的无形资产，是在发展过程中承担社会责任的重要见证。企业的这些资质、荣誉材料信息若放置陈列室内，无法让大众和客户知晓，挂于网站，因网上造假泛滥而易被怀疑、仿冒和“搬迁”。因此将资质、荣誉记录建立信用档案，并加以规范管理，可汇聚信用力量，提升诚信形象，赢得更多社会信任。

五、积极发挥企业档案部门收集信用档案信息的重要作用

企业档案馆作为收集本企业信用档案的基地，可帮助企业收集其各个领域内形成的与信用有关的档案信息，使企业对自身的信用状况做到心中有数。企业信用档案是企业档案的一个组成部分，企业档案部门是企业信用档案最直接的管理者，由档案部门负责企业信用档案的管理有利于信用信息的共享。企业档案部门在企业信用档案建立和管理过程中存在诸多优势。

1.企业档案部门是企业集中管理档案的机构。作为对档案工作实施集中统一管理的行政机构，档案部门便于根据企业档案的特点，在界定企业信用档案的范围、收集渠道、保管方式和利用途径等方面，指导和帮助企业有关部门及时建立企业信用档案。

2.企业档案部门有着丰富的档案管理经验，特别是经过企业档案管理达标定级和目标管理，档案部门已经储存了大量的与企业信用有关的档案，这是档案部门得天独厚的优势。而且档案部门的重要职能之一就是对档案工作进行行政管理和业务指导，在征集企业信用信息时比较容易得到相关部门的配合，以保证企业信用信息收集的完整性。

3.我国档案工作实行的是统一领导、分级管理的体制，已经形成了比较完备的体系。企业档案部门是保存企业在处理日常事务过程中所形成的各类文件材料的专门性档案机构，对于企业的成长壮大具有重要作用。企业档案部门可以针对本企业的具体情况，帮助企业收集日常经营活动中形成的与企业信用有关的档案信息，使企业对自身的信用状况做到心中有数，有利于信用信息共享。

篇6

1质量管理体系根据国务院《建设工程质量管理条例》,建设工程质量管理实行项目法人负责、监理单位控制、施工单位保证和政府监督相结合的全面质量管理体系

1.1业主单位的质量管理体系项目业主单位负责对工程质量进行全面管理,承担项目法人的质量责任。(1)严格按照有关法律、法规等规定,在设计、施工、监理有关合同中,充分明确工程建设的质量目标和各方应承担的质量责任。(2)健全各种质量管理制度,开展全员的质量教育和工程质量巡回检查工作,及时发现工程建设中有关单位在工程质量上存在的问题,按照与各方合同的有关规定,采取必要的措施进行处理。(3)项目业主单位要成立质量管理的专职职能部门,对于规模较大的项目还应相应设立现场机构,全权代表项目法人监督、检查、处理施工现场的质量问题。(4)成立技术委员会或咨询专家组,通过现场考察、专题会议、人员培训、咨询报告等方式,对设计、施工、监理中的重大技术问题、质量问题、合同问题提出咨询意见,确保高水平的工程建设质量。(5)完善质量检查制度,重点进行各种原材料、构配件、混凝土各项指标的抽检试验工作。

1.2设计单位的质量管理体系承担工程设计任务的设计单位应在自身的资质等级范围内开展工作,为了保证所承担设计任务的顺利完成,各设计单位按照内部质量体系的运行要求,对设计过程的各个环节进行全方位的控制和管理。按照ISO9001标准的要求,设计单位对设计策划、设计输入、设计输出、设计评审、设计验证、设计确认、设计更改、设代工作等设计过程所涉及的责任人、操作程序、更改方式、质量记录要求等均以内部文件的形式作出详细的规定。对于设计中的重大技术问题,则通过院技术委员会的评审或通过业主聘请专家咨询的方式予以解决。对设计项目质量体系的运行情况及设计产品质量,各设计单位均要有质量管理的专职部门负责监督、考核、抽查。完善的质量管理体系能够确保设计产品符合国家有关法律、法规和技术规范的要求。设计成果交付后,设计单位通过设计交底、现场设代、工程回访等方式为工程建设服务,及时了解工程最新进展及存在的问题,与业主、监理、承包商技术人员沟通,解决工程中存在的问题,做到有问题及时解决,为工程按期完工及工程质量提供技术保证。

1.3监理单位的质量管理体系监理单位依照法律、法规及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同,代表建设单位对工程施工质量实施监理,并对施工质量承担监理责任。各监理单位除协助并检查承包人建立健全质量保证体系外,还应针对所承担的监理任务编制监理规划,经过单位内部审核、批准及业主确认后作为指导监理工作的技术组织文件。监理规划明确了监理工作目标、监理的组织机构、质量管理及控制要求等。在此基础上,各监理单位还应建立自己的质量监控体系。通过建立健全有效的质量监控体系,对工程建设各个环节的质量进行监控,包括基础技术条件控制、工艺控制和材料控制3个方面。基础技术条件控制是按合同要求审查施工图纸和承包商的人员、设备;工艺控制是按技术规范要求检查督促按工程质量标准操作;材料控制是采用审核、批准程序严格控制用于工程的材料和设备的质量。通过质量的验收与评定、质量信息反馈、例会及专题会议等程序,及时发现和处理质量问题,从而确保工程质量符合要求。

1.4施工单位的质量管理体系按照我国《建设工程质量管理条例》的规定,施工单位对建设工程的施工质量负责。承包人按照施工合同的要求建立包括质量管理、质量控制、质量保证等在内的质量管理保证体系。包括:建立专职的质量管理机构,明确岗位职责;建立和完善质量管理制度和工作程序;建立现场试验机构。为保证质量管理工作的规范化和制度化,承包商应制定详细的质量管理工作制度,包括:设计图纸、技术文件的审查、交底制度;施工组织设计、作业指导书的编制制度;原材料、构配件和工程设备的进场和日常检验制度;施工质量的“三检”制度;单元工程质量检验和等级评定制度;施工资料保管及工程档案管理制度;质量缺陷和质量事故的报告处理制度;施工设备的保养、维修制度等。承包商质量保证体系的运行要求是:严格按照规定程序施工;遵守技术标准,严格按图施工;坚持材料和工程设备的检验制度;严格半成品的试验检验;严格实行工程质量的三检(初检、复检、终检)制度;加强资料和档案管理。

1.5政府监督部门的质量监督体系

(1)对业主的质量管理体系及运行情况进行监督检查,保证了业主在组织项目实施过程中严格按照国家基本建设程序的要求,做到规范化、科学化。(2)对承包商和监理单位的资质、质量管理体系及特殊执业人员的资格进行检查和监督,确保参与工程建设的单位及个人的基本条件符合国家有关规定。

(3)每年定期不定期地对施工单位工程质量和监理单位的工作质量进行监督检查和指导,参与对工程建设过程中关键点的控制。(4)对关键隐蔽工程、重要分部工程、单位工程验收及质量评定情况进行监督、检查和审核,不断地推动和规范工程建设的质量管理工作。

2工程质量控制措施

(1)严格招标管理,择优选择施工单位。工程招标采购要严格按照国家有关招标法规进行。必须满足具有相应施工资质的要求,优先选择通过ISO9000质量体系认证的施工企业。

(2)严格施工程序,强化施工管理。为了确保工程质量,在健全组织机构的基础上要建立工程质量责任制、现场监理跟班制、质量情况报告制、质量例会制和质量奖罚制。承包商按照合同规定结合工程项目实际情况做好原材料进场检验工作、工艺控制、工作质量控制、工序质量“三检”、工序质量记录等工作,工序质量自检合格后报工程师检查、确认。未经确认,不得进入下道工序施工。项目监理严格审查承包商施工组织设计,严格单位(分部)工程开工申请制度,现场监理人员跟班监督承包商严格按设计文件、规程、规范和经工程师批准的图纸、方法、工艺与措施组织施工;严格原材料、工序产品抽检工作;对施工过程中的实际资源配备、工作情况、质量问题、环境条件和安全措施等进行核查,填写值班记录,经承包商现场代表签字认可。监理人员对记录的完整性和真实性负责。对于业主供货的国内外大型设备,业主最好能够派出驻厂监造人员,对生产用材质、制作工艺和过程、相关试验进行检查和监督,最后进行出厂验收。设备进场后,开箱验货,再进行一次现场组装试验,全部通过检验后,运至现场进行安装。

(3)严格技术标准,加强质量检验。根据合同规定,承包商在正式作业前,必须对计划投入使用的施工材料、施工方法、施工设备、施工技术参数进行施工试验,以便实地考察施工计划的可行性和合理性,优选工艺参数,确保工程质量达到合同技术规范和有关标准的要求。专业监理工程师对承包商试验室的各项检测活动进行监督。承包商试验成果需经专业监理工程师签字认可。除此之外,监理工程师还要根据原材料使用、施工实际情况独立进行抽样、系统的试验和检测,其结果作为能否批准承包商施工计划和工程质量评定的最终依据。

(4)加强安全监测,提供质量信息。工程安全监测仪器的监测点,重点布设在地质条件差、结构尺寸规模较大及受力复杂的典型部位。通过观测,可积累大量的观测数据,并进行数据汇总分析,验证各建筑物在运行期间工作是否正常,结构形态是否稳定,是否有显著威胁工程安全的异常迹象,为工程安全运行提供质量信息。

(5)采用先进技术,提高工程质量。工程建设在设计、施工中创造性地引进、推广和使用国内、国外的新技术,可以提高工程质量,加快工程进度,降低工程成本。

(6)严格工程验收,加强缺陷处理。依据合同和有关规程、规范的规定,针对工程特点,应该编制具体项目的验收管理办法,健全工程各阶段验收的领导机构,明确验收工作内容、程序和要求,使工程验收工作做到了有章可依,责任明确,资料齐备。对于施工中的质量缺陷,项目监理部及时向承包商发出修补指令,承包商提出修补方案,工程师批准;工程师也可提出建议修补方案,事后双方书面确认;对于重大质量缺陷,业主组织设计单位、咨询专家共同研究提出处理方案,报工程师批准,由原承包商或重新委托承包商实施,质量缺陷修补完成后,由验收委员会或项目监理部组织验收。超级秘书网

(7)落实质量责任制,加强质量责任追究。工程建设期间,要明确质量管理体系及主要职责、管理依据、管理措施、质量责任等,对施工过程中发生的质量事故,监理单位应立即上报业主,分类进行处理,并对产生质量事故的原因及责任人进行调查、追究。发生质量事故后,坚持“三不放过”的原则,即事故原因没有查清不放过,事故主要责任者和职工没有受写作论文到教育不放过,补救和防范措施不落实不放过。

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关键词：电力基建；工程管理；常见问题；处理措施

在新形势下，我国电力基建工程管理主体有必要不断加大电网投资支持力度，尤其是在电力市场需求空间大范围扩张基础上，需要及时督促技术人员重新调试电源布局样式，令国家整体电力供应能力发生本质性变化，不过在此期间，也同步面临着建设点繁多、覆盖面域广阔、工期漫长、施工规模庞大、阶段化任务繁重等问题。为了稳固我国经济、城市化建设基础性推动力，涉及电力基建工程管理创新举措布置延展，显得势在必行。

1长期以来我国电力基建工程管理过程中遗留的弊端问题整理研究

电力基建工程环节中，包括管理主体责任意识低下、管理职责认知模糊等现象广泛分布，加上这部分人员本身对法律规章等关注度不高，施工现场中随意应付，使得工程安全质量至此遗留诸多不安隐患。

1.1合同纠纷现象频繁滋生

电力基建工程规划布置环节中，在建设、施工和监管机构之间，经常衍生出严重的合同纠纷和违约状况。其核心原委在于施工项目主体盲目地进行合同签订，无法快速观察提炼既定合同中的漏洞，大多数情况下选择随意应付和期盼行为，为了维护自身经济利益甚至选择钻法律空隙随意地偷工减料，最终导致合同完全失效。归根结底，这和合同管理不够妥善结果有着直接性关联。

1.2管理人员专业技能和职业道德素质无法顺利达标

结合以往实践经验论证，电力基建工程质量和投资实效的彰显，完全依托于管理人员专业技能。可现实中，基建工程内部多数管制主体不管是专业理论和实践经验上都不够丰富，在其位不谋其职问题极为深刻，如若不能尽快遏制，势必会令电力基建工程遗留诸多安全隐患。同时，关于科学化管理条例一时间难以系统化覆盖，导致不同层级管制人员职责任务无法顺利执行，如若以上问题难以全面消除，必将令我国电力基建工程事业深陷瓶颈发展境遇之中难以自拔。

1.3电力基建工程管理体制有待修缮

尽管说体制的建立、修缮需要经历漫长的考察分析过程，但是大多数管制主体没有思维创新欲望，不能结合已有实践经验进行原有管理体制诸多漏洞填充，致使各类不良社会风气席卷而来，使得电力基建工程一切子项目、定点、整体建设资金、施工人员难以精细化确认，财务管理难度大幅度增加。在如此繁琐的环境下，部分管理人员容易抵受不住眼前经济诱惑，而从事一些违法犯罪的勾当，致使基建部门和国家面临严重的财产损失危机。另外，电力基建工程项目档案直接映射出过程建设全过程，包括工程实况调研、可行性评估、材料性能参数信息归档、竣工验收标准等事务都有涉猎，因此该类档案本身保留形成时间跨度大、内容过度繁琐深入等问题，这就需要管制主体熟练掌握计算机信息技术，自觉处理好项目档案收集、整理和归档储存事务，为今后企业工程投入生产、现场机械设备维护、电力结构改造、电网规模扩建等提供可靠性指导依据。

2新时代下提升我国电力基层建设工程管理质量的策略内容解析

2.1电力基建工程整体规范控制思路的确认

基层供电企业主动进行基建工程监督管制，重点内容在于整理论证既有监管制度落实过程中的突兀状况，同时结合国家最新法律法规，严格执行不同层级基建管理职务，使得一切不安隐患顺势被扼杀，真正贯彻电力基建工程弊端狠抓和绩效达标的要求。

2.2电力基建工程日常管理重点的清晰化设定划分

第一，人事方面，要积极考察新进员工的专业技能和职业道德素质，判定其是否能够胜任基建工程特定岗位。第二，管理全程严格遵守法律规范守则，自觉落实基建监管体制，确保任何施工行为都是事先依照基建程序布置拓展的，归结来讲，就是透过可行性研究着手，使得电力基建不同施工流程监督质量得以飞速提升。第三，坚决贯彻公平、公正、公开原则，使得电力基层建设工程招投标活动变得愈加清澈透明。至此过后，一切参与工程建设的主体都要自觉履行合同条例，必要情况下可搭建起完善化质量监督体系，使得施工质量监管的前期、中期、后期诸多事务得到更加协调的掌控。第四，工程竣工验收环节，必须细致落实国家特定质量检验指标，将归档保存和验收记录等信息快速灌输到档案系统之中，方便日后随时调用和改良。

2.3电力基建工程现场施工管理体制的有机修缮

稳固电力基建工程管理实效的核心点，便在于搭建起完善形态的基建工程监管体制，使得以往施工管理中的诸多弊端问题得以消除，督促领导实时地进行思路创新，保证双管齐下，避免固步自封现象的重复衍生。单纯拿管理员为例，其必须定期接受国家电力基建工程专业化技能和职业道德素质训练，透过施工环节中的安全质量事故校验分析，提升个人风险隐患和法制意识，竭尽全力完善既有责任归咎体制，使得不同管理岗位职责变得愈加清晰。另一方面，我国电力基建工程建设项目参与机构繁多、不同项目档案管理工作量沉重，为了确保基建工程项目档案工作能够快速步入统一规范轨道，维护日常施工管理的权威、规范特性，使得工程文件收集、编制和归档整理要求得以顺利贯彻，上级管理主体必须尽快制定实施一类标准化档案管制机制。确保在日后透过组织领导、管理体系、职责分工、激励措施等层面作出严格规范，使得材料形成、分类和竣工文件编制交接事务，更加流畅性地布置交接，使得今后电力基建工程安全稳定性提升，不断满足各类居民、企业不断严格的用电需求。

3结束语

综上所述，电力基础建设工程规模如今日渐壮大，管理事务也开始面临愈加严峻的挑战发展机遇。面对此类状况，基层供电企业有必要时刻以法律法规作为导向媒介，针对电气规范、建筑行业标准等进行充分对比校验，进一步探索延展出适应全新形势的基建管理体制。

作者:王建萍 单位:遵义供电局

参考文献：

[1]苏.电网基建工程质量管理的探讨[J].技术与市场，2012，20（10）：134-156.

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商品交易市场登记管理办法最新版第一条 为加强对各类商品交易市场(以下简称市场)的管理，规范市场开办行为，维护市场秩序，制定本办法。

第二条 有固定场所、设施，有若干经营者入场，实行集中、公开交易的消费品市场、生产资料市场的开办、变更、注销，应当依照本办法办理市场登记注册。

第三条 开办市场应当从当地资源状况、经济结构、城镇建设规划和交通条件等实际情况出发，坚持统筹规划、合理布局、有利生产、方便生活的原则。

第四条 市场登记管理机关是国家工商行政管理局及地方各级工商行政管理局。各级工商行政管理局在同级人民政府的领导下，负责对各类市场的登记注册和监督管理。

第五条 市场登记管理机关的主要职责是：

(一)监督市场开办单位按照本办法的规定办理市场登记注册、履行开办单位职责;

(二)审查市场开办单位制定的市场规章制度;

(三)确认入场经营主体资格，并对其经营行为进行监督管理;

(四)查处违法违章行为，维护市场交易秩序，保护经营者和消费者的合法权益;

(五)建立市场登记档案管理、年度检验和市场统计制度;

(六)行使国家规定的其他管理职责。

第六条 企业、事业单位、社会团体、村(居)民委员会以及其他符合国家规定、经政府批准的单位，可以开办市场。

第七条 开办市场应当符合下列条件：

(一)开办单位符合本办法第六条的规定;

(二)符合城乡建设发展和市场布局总体规划，具备相应的场地、设施;

(三)上市交易的商品符合国家有关规定;

(四)国家规定的其他条件。

第八条 开办市场应当向市场所在地工商行政管理机关申请办理市场登记注册。单独开办市场的，由开办单位申请登记注册;联合开办市场的，由联办各方共同申请或委托其中一方申请登记注册。

第九条 开办单位申请办理市场登记注册，必须提交下列文件：

(一)申请报告;

(二)可行性论证报告;

(三)土地、房屋所有或使用证明;

(四)当地人民政府或其授权部门批准开办市场的文件;

(五)市场负责人的任用及身份证明;

(六)国家有特别规定的其他文件或证明。

属于联合开办市场的，应当同时提交联办各方共同签署的协议书。

第十条 市场登记管理机关对开办单位提交的市场登记注册申请文件进行审查，并在受理之日起三十日内做出准予登记注册或不准予登记注册的决定。

第十一条 市场经登记管理机关核准登记后，颁发《市场登记证》。《市场登记证》由国家工商行政管理局统一印制。

市场登记注册事项包括：市场名称、市场地址、市场负责人、开办单位、上市商品范围、商品交易方式(或市场组织形式)等。

第十二条 《市场登记证》是市场依法开办的凭证，除登记主管机关依照法定程序可以扣缴外，其他任何单位和个人均不得扣缴、毁坏。《市场登记证》不得伪造、涂改、出租、出借、转让。

第十三条 市场只准使用一个名称。市场名称未经国务院批准，一律不得冠以中国、中华、国家等字样;市场冠以省、自治区、直辖市(不含)以上区域名称的，由国家工商行政管理局审核批准;市场冠以省、自治区、直辖市及其以下行政区划名称的核准权限，由各省、自治区、直辖市工商行政管理局确定。市场名称经核准登记后，在核准登记机关管辖的区域内享有专用权。

第十四条 市场合并、迁移、分立、撤销以及改变其他登记事项的，开办单位应当持相关的批准文件在三十日内到原登记机关办理变更、注销手续。

第十五条 经市场登记管理机关核准开办、变更、注销登记的市场，由登记机关统一组织公告。

第十六条 市场开办单位设立经营机构的，应当在办理市场登记注册后，按照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》或《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国公司登记管理条例》的规定，申请该机构的登记注册。

企业法人单独或联合开办市场的，除办理市场登记注册外，还应当按照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》或《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国公司登记管理条例》的规定，办理增加经营范围的变更登记。

第十七条 市场登记实行年度检验制度，市场开办单位应当按照市场登记管理机关规定的时间提交年检报告书。市场登记管理机关应当对所登记市场的主要事项进行审查。

第十八条 市场开办单位的主要职责是：

(一)建立健全内部管理组织和制度，承担对市场的日常管理工作，为经营者提供良好的经营场所及相关服务。

(二)建立切实可行的防火、防盗、卫生、治安等措施和制度;

(三)建立健全市场交易的规章制度;

(四)协助工商行政管理机关对入场经营主体资格进行审查，确保经营主体的合法性;

(五)接受登记管理机关的监督管理，自觉遵守国家有关法律法规;

(六)认真遵守市场登记年度检验和统计制度。

第十九条 市场开办单位有下列行为之一的，由市场登记管理机关予以处罚：

(一)违反本办法第八条规定，不办理市场登记注册的，限期办理;逾期仍不办理的，对开办单位处以五千元以上、二万元以下罚款;对开办单位负责人处以五百元以上、二千元以下罚款。

(二)违反本办法第十二条规定，伪造、涂改、出租、出借、转让《市场登记证》的，由市场登记管理机关视情节轻重，处以二万元以下罚款。

(三)违反本办法第十三条规定，使用两个市场名称或擅自使用其他市场名称的，予以批评教育，限期改正;逾期仍不改正的，处以二千元以上、一万元以下罚款。

(四)违反本办法第十四条规定，不办理变更、注销登记的，限期办理;逾期仍不办理的，处以五千元以上、一万元以下罚款。

(五)违反本办法第十六条规定，未办理企业登记的，按照企业登记的有关规定处理。

(六)违反本办法第十七条规定，不按照规定进行年度检验的，处以五千元以上、一万元以下罚款。

(七)违反本办法第十八条规定，不履行开办单位职责的，予以批评教育，情节严重的，处以五千元以上、二万元以下罚款，并扣缴《市场登记证》。

第二十条 当事人对市场登记管理机关的处罚决定不服的，可以在收到处罚决定书之日起十五日内，向上一级市场登记管理机关申请复议，申请人对复议决定不服的，可以在收到复议决定书之日起十五日内向人民法院提起诉讼;也可以直接向人民法院提起诉讼。

第二十一条 市场登记管理机关工作人员必须秉公办事，依法行使职权。对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管机关予以行政处分。触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。

第二十二条 已形成集中交易的生产要素市场、文化市场参照本办法进行登记。国家另有规定的，依照有关规定执行。

第二十三条 本办法由国家工商行政管理局负责解释。

第二十四条 本办法自公布之日起施行。1993年7月16日国家工商行政管理局的《商品交易市场登记管理暂行办法》同时废止。

商品交易市场登记管理问题一般来说，商品交易市场是指农贸市场，旧货市场、二手市场，牲畜市场、金融类现货市场等，这些都属于商品交易市场，而金融类现货市场被单独称为商品现货市场，由金融部门监管，其字面上略有混淆，本文也不做讨论。

一、商品交易市场的前世

工商总局1996年54号令颁布的《商品交易市场登记管理办法》(已废止)，是市场登记的专门规章，其中对市场登记做出了具体规定：

商品交易市场是指有固定场所、设施，有若干经营者入场，实行集中、公开交易的消费品市场、生产资料市场。

各级工商行政管理局负责登记注册。

企业、事业单位、社会团体、村(居)民委员会以及其他符合国家规定、经政府批准的单位，可以开办市场。

市场经登记管理机关核准登记后，颁发《市场登记证》。

以此办法及其他法律法规为依据，90年代，各省级人民政府也相继出台了市场登记相关的地方政府规章。

《办法》所规定的市场登记与企业法人登记并不完全相同，在当时看，是有别于商事主体登记的行业准入登记。在《行政许可法》颁布之后，应视为一种行政许可。

二、《市场登记证》的取消及影响

20xx年，随着《行政许可法》的出台，工商总局工商法字〔20xx〕第143号文件《关于第二批废止有关工商行政管理规章、规范性文件的决定》，决定中，废止了《商品交易市场登记管理办法》，《市场登记证》也相应取消。

《办法》废止后，市场登记没有全国性的监管文件，各省市结合本地实际，采取了不同的管理方式。

海南等省份直接取消市场登记，凭执照即可经营，只要市场内商户办执照即可。浙江等省份在营业执照外还需要登记市场名称。广东等省份按本省地方政府规章，仍发放《市场登记证》。深圳作为特区，允许采用企业法人登记，异地设分公司(营业单位)为市场的方式。各地对此类主体的执照经营范围也做出了详细规定，有的规定必须是市场开发建设、有的省规定必须是市场物业管理，还有的规定必须是开办市场等等，各有不同，不一一列举。

这一阶段中，各地没有统一的标准，造成了一定的混乱，也给行业管理挖了个坑，至今尚未填完。这个坑就是在没有全国性法规的情况下，各省政府规章将市场审批权授予了地方政府。

如《黑龙江省商品交易市场登记管理办法》规定：

开办市场前，应按照国家和省有关规定，经县(市、区)以上人民政府或其授权部门批准后，到工商行政管理机关申请办理市场登记。

此类规章，各省市均有出台。至《行政许可法》颁布及《商品交易市场登记管理办法》废止后，这些省政府规章并未及时废止或修订，这项审批既没有转化为行政许可，也没有确定取消或保留为非行政许可审批，而是以一种莫名的惯性延续了下来。

三、国务院政策的推进仍需加力

《行政许可法》第十五条规定，地方性法规和省、自治区、直辖市人民政府规章，不得设定应当由国家统一确定的公民、法人或者其他组织的资格、资质的行政许可;不得设定企业或者其他组织的设立登记及其前置性行政许可。

国发〔20xx〕39号文件，《国务院关于严格控制新设行政许可的通知》中规定，任何部门或单位不得在法律、行政法规和国务院决定之外，设定面向公民、法人或其他组织的审批事项。

国发〔20xx〕16号文件《国务院关于清理国务院部门非行政许可审批事项的通知》中再次强调，国务院在开展行政审批制度改革过程中，陆续取消和调整了一批非行政许可审批事项。但一些部门通过各种形式又先后设定了一批非行政许可审批事项设定和实施不够规范，不利于激发市场活力、增强发展动力要于本通知印发后一年内予以取消。

而在一年后的国务院常务会议上，郑重宣告：非行政许可审批这个历史概念，今天就彻底终结了。

也就是说，地方政府规章设定的审批事项违反《行政许可法》和国务院文件精神，并应依据《立法法》第九十六条规定，予以改变或撤销。这种明显违法的地方政府规章，自然无法作为登记依据。

虽然从法律层面，国务院和已经为商事登记改革做了很多努力，但在基层仍然没有落实到位。在搜索引擎中搜索市场登记，小助手发现很多地方政府仍然保留着市场登记这项前置审批。

四川都江堰市政府网站20xx年8月的办事指南中以《四川省商品交易市场管理条例》和《成都市商业网点发展规划》为以法律依据，设定了开办商品交易市场审批，经商务局核准后，出具同意开办市场的批复文件。而这两个依据，一个是规章，一个是内部文件，都不是法律，也无权设定许可。

而四川泸州市政府20xx年4月的《商品交易市场(含主城区农贸市场)开办和变更审批办事指南》中规定商务局批准文件为工商登记前置，而其法律依据，泸市府办发[20xx]72号文件《泸州市商品交易市场开办审批程序(试行)》只是市政府办的部门规范性文件，作为设定行政许可的依据，更是差十万八千里。

广东省怀集县政府网站20xx年8月公布的政府部门权力清单中规定，经工商行政管理机关审批，任意开办市场未的要取缔，罚款，而依据的竟然是20xx年已经废止的《广东省城乡集贸市场管理暂行办法》。

言尽于此，具体原因此处不做扩展讨论。

四、当前设立商品交易市场如何登记?

答案很简单，既然拦路的都是纸老虎，那么依法登记即可。

工商市字〔20xx〕210号文件《工商总局关于加强商品交易市场规范管理的指导意见》中规定，商品交易市场是指由商品交易市场开办者提供固定商位和相应设施，提供物业服务，实施经营管理，并收取一定租金等收益，有多个经营者入场独立从事商品交易活动的经营场所。

商品交易市场开办者，是指依法登记并领取营业执照，从事市场经营管理的企业法人、其他经济组织或者个体工商户。

据此，我们可以明确，交易市场指的是场所，交易市场开办者指的是法人或个体工商户等，市场本身不存在单独的审批或登记。

五、一点结论

综上，小助手认为，市场开办者开办商品交易市场不存在前置审批，应当依法办理营业执照，后置审批公共场所卫生许可。

其名称应符合名称登记相关法规，明确其行业属于L7291市场管理服务，经营范围则从该小类下选择，向登记机关申请。如某市某某市场管理服务有限公司。

如开办者自身也经营商品，则须另行添加相应经营范围，需要办理后置许可的，办理相应许可后方可经营。

篇9

【范文一：物业客服部年度工作总结】

忙碌的20XX年即将过去。回首客务部一年来的工作，感慨颇深。这一年来客服部在公司各级领导的关心和支持下、在客服部全体人员的积极努力配合下、在发现、解决、总结中逐渐成熟，并且取得了一定的成绩。

一、提高服务质量，规范前台服务。

自20XX年我部门提出“首问负责制”的工作方针后，20XX年是全面落实该方针的一年。在日常工作中无论遇到任何问题，我们都能作到各项工作不推诿，负责到底。不管是否属于本岗位的事宜都要跟踪落实，保证公司各项工作的连惯性，使工作在一个良性的状态下进行，大大提高了我们的工作效率和服务质量。根据记录统计，今年前台的电话接听量达26000余次，接待报修10300余次，其中接待业主日常报修7000余次，公共报修3300余次；日平均电话接听量高达70余次，日平均接待来访30余次，回访平均每日20余次。

在“首问负责制”方针落实的同时，我们在7月份对前台进行培训。主要针对《前台服务规范》、《前台服务规范用语》、《仪态礼仪》、《谈吐礼仪》、《送客礼仪》、《接听礼仪》、〈举止行为〉、〈前台办理业务规范用语〉等进行培训。培训后还进行了笔试和日检查的形式进行考核，而且每周在前台提出一个服务口号，如“微笑、问候、规范”等。我们根据平时成绩到月底进行奖惩，使前台的服务有了较大的提高，得到了广大业主的认可。

二、规范服务流程，物业管理走向专业化。

随着新《物业管理条例》的颁布和实施，以及其它相关法律、法规的日益健全，人们对物业公司的要求也越来越高。物业管理已不再满足于走在边缘的现状，而是朝着专业化、程序化和规范化的方向迈进。在对园区的日常管理中，我们严格控制、加强巡视，发现园区内违章的操作和装修，我们从管理服务角度出发，善意劝导，及时制止，并且同公司的法律顾问多沟通，制定了相应的整改措施，如私搭乱建小阁楼、安外置阳台罩的，一经发现我们马上下整改通知书，责令其立即整改。

三、改变职能、建立提成制。

以往客服部对收费工作不够重视，没设专职收费人员，由楼宇管理员兼职收费，而且只在周六、日才收，造成楼宇管理员把巡视放在第一位，收费放在第二位，这样楼宇管理员没有压力，收多收少都一样，甚至收与不收一个样，严重影响了收费率。所以，从本年度第二季度开始我们开始改革，取消楼宇管理员，设立专职收费员，将工资与收费率直接挂钩，建立激励机制，将不适应改革的楼宇管理员辞退。招聘专职收费员，通过改革证明是有效的。一期收费率从55%提高到58%；二期从60%提升到70%；三期从30%提升到40%。

四、加强培训、提高业务水平

物业管理行业是一个法制不健全的行业，而且涉及范围广，专业知识对于搞物业管理者来说很重要。但物业管理理论尚不成熟，实践中缺乏经验。市场环境逐步形成，步入正轨还需一段很长的时间。这些客观条件都决定了我们从业人员需不断地学习，学习该行业的法律法规及动态，对于搞好我们的工作是很有益处的。

客服部是与业主打交道最直接最频繁的部门，员工的素质高低代表着企业的形象，所以我们一直不断地搞好员工培训、提高我们的整体服务水平，我们培训的主要内容有：

（一）搞好礼仪培训、规范仪容仪表

良好的形象给人以赏心悦悦目的感觉，物业管理首先是一个服务行业，接待业主来访，我们做到热情周到、微笑服务、态度和蔼、这样即使业主带着情绪来，我们的周到服务也会让其消减一些，以使我们解决业主的问题这方面，陈经理专门给全部门员工做专业性的培训，完全是酒店式服务规范来要求员工。如前台接电话人员，必须在铃响三声之内接起电话，第一句话先报家门“您好”，天元物业X号X人为您服务”。前台服务人员必须站立服务，无论是公司领导不是业主从前台经过时要说“你好”，这样，即提升了客务部的形象，在一定程度也提升了整个物业公司的形象，更突出了物业公司的服务性质。

（二）搞好专业知识培训、提高专业技能

除了礼仪培训以外，专业知识的培训是主要的。我们定期给员工做这方面的培训。主要是结合《物业管理条例》、《物业管理企业收费管理办法》等污染法规、学习相关法律知识，从法律上解决实际当中遇到的问题，我们还邀请工程部师傅给我们讲解有关工程维修方面的知识，如业主报修，我们应能分清报修位置、基本处理方法、师傅应带什么工具去、各部分工程质量保修期限是多少，是有清楚了这些问题，才能给业主宣传、讲。让业主清楚明白物业管理不是永远保修的，也不是交了物业管理费我们公司就什么都负责的，我们会拿一些经典案例，大家共同探讨、分析、学习，发生纠纷物业公司空间承担多大的责任等。都需要我们在工作中不断学习、不断积累经验。

五、组织活动、丰富社区文化

物业管理最需要体现人性化的管理，开展形式多样、丰富有趣的社区文化活动，是物业公司与业主交流沟通的桥梁。物业公司在往年也组织了大量的社区文化活动，如一些晚会、游园活动，短途的旅游及各类棋类比赛等。得到了全体业主的认可，但是结合现在物业的实际运营情况，0、3元/平方米标准的物业费连日常的管理开支都保证不了，更何况组织这些活动要花费相当大的一笔费用，在这种情况下，我们要克服困难、广开思路、多想办法，合理利用园区的资源有偿收费开展活动。

我们结合实际情况，联系了一些电器城、健身器材中心、迎利来蛋糕店、婴儿早教中心等单位在园区内搞活动，这些公司提负责供完整的一台节目，园区业主共同参与，寓乐其中，经销商们不仅发放了礼品，而且物业公司还收取了一定的费用来弥补物业费的不足，

通过一次次的活动，体现了XX小区人性化的物业管理，同时也增进了物业公司与业主之间的沟通与交流，并为公司增加一笔收入，据统计自20XX年3月以来以园区内开展活动形式收取现金及实物共计约13850元。

六、清查二期未安装的水表，追缴经济损失。

本年度客服部一直配合工程部对二期未安装水表的住户进行调查，据资料统计大约有近50家住户没安水表，从入住以来一直未交过水费。我们必须抓紧时间将表安装上，并尽力追回费用。而且在安装的过程中我们又发现了新的问题，许多卡式水表需换新的电池，面临这种情况我部抽调出专门人员负责这九栋楼宇的筛查和收取水费的工作。在与工程部的共同配合下目前为止我们已安装了36户水表，并且追缴了费用。

七、执行新自来水的水费收费标准，及时调整水价。

在今年7月份全市自来水进行统一价格调整，园区内2000多住户，我们必须在6月底前挨家挨户将水费结清，便于7月份水费上调的顺利过度。针对这一情况。时间紧任务重。我们及时调整班次，将人员划分范围，客服部全体人员停休，加班加点全员入户收水费。通过大家的共同努力，在不到一个月的时间内我们尽了最大努力完成了这一任务。使7月份的水价平稳的由2、0元/吨上调到2、8元/吨。于此同时我们对于那些从未收过水费的住户也基本上走完一遍，共查出漏户约50户，共计追缴费用约2454、7元。就此问题我部提出要求水费以后按月收取，取代以前一个季度才收一次的规定，减少工作失误，细查到位每一户。

八、不辞辛苦，入户进行满意度调查。

根据计划安排，20XX年11月开始进行满意度调查工作，我们采取让收费员收费的同时进行此项调查工作，同时重新登记业主的联系电话，我们会将业主的最新联系电话重新输入业主资料中。据统计至今为止已发放1610份，返回1600份，回收率为62%。

20XX年将是崭新的一年，随着我们服务质量的不断提高，小区配套设施的逐步完善XX物业公司将会向着更高、更强的目标迈进，客服部全体员工也将会一如既往的保持高涨的工作热情，以更饱满的精神去迎接新的一年，共同努力为XXX物业公司谱写崭新辉煌的一页！

客服部20XX年工作计划：

一、针对20XX年满意度调查时业主反映的情况进行跟进处理，以便提高20XX年收费率。

二、继续规范各项工作流程，认真贯彻执行各岗位的岗位职责

三、推行《员工待客基本行为准则》，提高员工素质及服务水平。

四、根据公司要求，在20XX年对客服部全体人员进行业务素质及专业知识培训，及时进行考核。

五、继续执行现行的物业费收取机制，在实际工作中不断加以完善。

六、完成XX阳台维修工作。

【范文二：物业客服部年度工作总结】

20XX年度，我客服部在公司领导的大力支持和各部门的团结合作下，在部门员工努力工作下，认真学习物业管理基本知识及岗位职责，热情接待业主，积极完成领导交办的各项工作，办理手续及时、服务周到，报修、投诉、回访等业务服务尽心尽力催促处理妥善，顺利完成了年初既定的各项目标及计划。

截止到20XX年12月19日共办理交房手续312户。办理二次装修手续171户，二次装修验房126户，二次装修已退押金106户。车位报名218户。

以下是重要工作任务完成情况及分析：

一、日常接待工作

每日填写《客户服务部值班接待纪录》，记录业主来电来访投诉及服务事项，并协调处理结果，及时反馈、电话回访业主。累计已达上千项。

二、信息工作

本年度，我部共计向客户发放各类书面通知约20多次。运用短信群发器发送通知累计968条，做到通知拟发及时、详尽，表述清晰、用词准确，同时积极配合通知内容做好相关解释工作。

三、业主遗漏工程投诉处理工作

20XX年8月18日之前共发出86份遗漏工程维修工作联系单，开发公司工程部维修完成回单28份，完成率32%。8月18日以后共递交客户投诉信息日报表40份，投诉处理单204份。开发公司工程部维修完成回单88份，业主投诉报修维修率43%。我部门回访78份，回访率89%，工程维修满意率70%。

四、地下室透水事故处理工作

20XX年8月4日地下室透水事故共造成43户业主财产损失。在公司领导的指挥下，我客服部第一时间联系业主并为业主盘点受损物品，事后又积极参与配合与业主谈判，并发放置换物品及折抵补偿金。

五、入户服务意见调查工作

我部门工作人员在完成日常工作的同时，积极走进小区业主家中，搜集各类客户对物业管理过程中的意见及建议，不断提高世纪新筑小区物业管理的服务质量及服务水平。

截止到20XX年12月19日我部门对小区入住业主进行的入户调查走访38户，并发放物业服务意见表38份。调查得出小区业主对我部门的接待工作的满意率达90%，接待电话报修的满意率达75%，回访工作的满意率达80%。

六、建立健全业主档案工作

已完善及更新业主档案312份，并持续补充整理业主电子档案。

七、协助政府部门完成的工作

协助三合街派出所对入住园区的业主进行人口普查工作。

为10户业主办理了户口迁入手续用的社内户口变更证明。

八、培训学习工作

在物业公司杨经理的多次亲自现场指导下，我部门从客服人员最基本的形象建立，从物业管理最基本的概念，到物业人员的沟通技巧，到物业管理的各个环节工作，再结合相关的法律法规综合知识，进行了较为系统的培训学习。

部门员工由一个思想认识不足、对工作没有激情的队伍引导成一个对公司充满憧憬，对行业发展和自身成长充满希望的团队；把部门员工由一个对物业管理知识掌握空白培训成一个具一定物业管理常识的团队。

工作中存在的不足、发现的问题及遇到的困难总结如下：

一、由于我部门均未经过专业的物业管理培训，关于物业方面的知识仍需系统学习，服务规范及沟通技巧也要进一步加强。

二、业主各项遗漏工程的工作跟进、反馈不够及时；

三、物业各项费用收取时机、方式、方法不够完善；物业费到期业主催缴1户，未交1户。水电费预交费用不足业主49户，未交7户。

四、客服工作压力大，员工身体素质及自我心理调节能力需不断提高。

五、客服工作内容琐碎繁复，急需科学正规的工作流程来规范并合理运用先进的管理软件来提高工作效率，简化工作难度。

六、对小区的精神文明建设，像开展各种形式的宣传及组织业主的文化娱乐活动工作上尚未组织开展起来。

【范文三：物业客服部年度工作总结】

我从XX年6月1日西苑物业正式成立后，接管西苑物业客服部客服领班工作，负责客服组、清洁组、维修组的管理工作。历时7个月，从摸索到熟悉，边做边学，在我前进的每一步中，都得到了公司领导和同事的热情相助，得到了大多数住户的支持与认可。在这7个月来，我们面对了很多压力，克服了很多困难，但我们却非常愉快和充实。因为我们有一只高素质的队伍，有一群热情、愿奉献的物业管理人。我们扎实工作，勤奋敬业，协调各方，周到服务，完成了各级领导交办的工作任务。具体情况如下：

一、规范行为。强化内部管理，自身建设质量提高。

1、管理处员工统一着装，挂牌上岗。

2、对住户、客户服务按中心要求规程操作，贯彻礼貌待人、化解矛盾、微笑服务，适时赞美等工作规程。

3、员工按时上下班，打考勤，请假需经班组及主管批准。

4、员工分工明确，工作内容落实到人，熟知岗位职责、工作标准、工作规程。

二、规范服务。

1、认真书写各项工作日志，文件、记录清楚。

2、建立了清洁、维修日巡检表，落实交班工作记录本。

3、客服组每周二下午召开一次周例会，在员工汇报工作的基础上，小结、点评、总结前一阶段完成的工作任务，同时布置新的工作任务，宣传中心例会规定，提出明确要求励志网wWw.qqZf.cN/，及时上报主管，请示工作。

4、每月对住户来电来访进行月统计。接待来电来访共计2385件，其中住户咨询155件，意见建议43件，住户投诉69件，公共维修752件，居家维修740件，其它服务626件，表扬23件。

5、办理小区id门禁卡4571张，车卡380张，非机动车张。

6、建立完善的档案管理制度，对收集各类资料等文件分类归档完整，有检索目录，共计23盒。同时，初步实施了电子化管理，各种公告、通知、报告、物业费、业主信息资料，并同步建立电子档案，可随时调阅。

三、房屋管理深入细致。

及时处理居家报修和公共区域的报修问题，半年居家维修服务量高达740件，公共区域752件，小区维修量大，技术人员少，要求维修工技术全面，并且还要带夜班维修工作和北苑日夜维修任务。维修工作人员总是默默地工作，从无怨言，从不计较个人得失。我们的张立勇师傅总是一手肩扛梯子，一手骑自行车，从这家到那一户，从来都是热情微笑，仔细讲解和宣传维修知识。汪学林师傅一次又一次“违规”配合业主买材料（我们一般要求业主自行准备材料），骑电瓶车到建材市场寻找匹配的材料，从来没有申请过一次路费和人工费，在繁忙的维修工作中，分担着一部分北苑维修工作，每次都是风风火火两边跑。维修师傅忙碌的身影，无数次地感动了我，各种重大维修、夜晚维修都是随叫随到，谢谢他们在自己的岗位上无怨无悔地奉献，真诚而执着地付出勤劳的汗水。

四、对房屋管理维护。

1、对正在装修的房屋，我们严格按房屋装修规定，督促户主按规定进行装修，装修申请、装修人员实施ab卡的管理，杜绝违章情况的发生。

2、对小区已装修业主发生房屋渗漏等情况，管理处采取几种方式帮助住户排忧解难，一方面打报告由学校集中处理，一方面报学校修建中心，一方面积极联系施工单位。针对住户反映的问题，落实维修。

五、日常设施养护。

建立维修巡查制度，对公共区域日常设施、设备进行保养维护，及时通知电梯、门禁公司技术人员维保、维修。对小区路灯督促全面检修，供水供电系统及时查验、修缮，排除安全隐患，对小区公共区域便民晾晒等问题及时打报告学校筹建。

六、规范保洁服务过程，满足清洁舒适的要求。

监督指导小区保洁工作、，制定标准操作监督流程，落实分区负责制度，定人、定岗、定工作内容，每周定期检查制度，有效地调动其积极性，促进内部和谐竞争，提升小区环境质量。

七、绿化工作。

生活垃圾日产日清，装修垃圾每周一次落实清理。园林绿化工人坚持每月对小区树木进行修剪、补苗、病虫除害、施肥施水等工作。目前树木长势良好，保证小区内的绿化养护质量。

八、账目管理详实清晰

根据财务的分类规则，对于每一笔进出帐，分门别类记录在册。同时认真核实收据、钱、票记录，做好票据管理，及时上交，领用。短短7个月以来，领用收据51本，已上交42本，正使用4本，备用5本。上交现金共计：50031、70元，其中办证制卡为11236、00元，维修费5509、00元，自缴物业费23910、7元，管理费9178、00元，垃圾清运费198、00元。在工资中造表扣款7-12月物业费合计：437376、85元。到目前为止，无一例漏报、错报、错钱的现象。

九、宣传文化工作方面

团结合作，共同进步，开展批评与自我批评，打造和谐、文明、团结创新的团队，提升物业服务品质，宣传物业的工作及中心的服务理念，保证畅通的沟通渠道，坚持正确的服务理念（有理也是无理），及时向业主提供安全知识，健康常识，天气预报，温馨提示等。赢得了业主对物业管理工作的理解和支持。

每月两次的定期天然气充值服务，半年共为55户业主提供服务，期间无一例钱、卡、票失误现象，在住户间建立了良好的口碑。

多次为住户捡到钱包、衣物、自行车、电瓶车等拾金不昧的行为，也因此受到住户的表扬，帮业主联络钟点工等家政服务，向外联络家电、开锁等有偿服务。为业主提供一个弹琴吟唱的娱乐环境，拉近与住户之间的关系。西苑物业积极响应、参与集团的文化生活，组织舞蹈、唱歌等娱乐活动，目前正在积极筹备“XX年新春歌舞会”活动。

十、业主的满意就是物业管理服务工作的最终目标

本次调查共发放调查表份，收回份，总体对物业管理满意度为，其中客服满意度为，清洁满意度为，维修满意度为。

经过7个月的工作，熟悉了基层管理工作流程，基本能够将所学知识与实践相结合，形成了自己的工作方式，也对中心理念有了更深刻的认识。我在工作中越来越感受到以诚待人，以诚处事，从短期看也许会给自己带来一些困扰，但从长远来看，其效果显而易见。无论是对物业领导、对同事还是对住户，诚实本身就是最大的尊重，以诚待人，才能得到真正的理解与支持。“劳酬君子，天道酬勤”。我们的业主群体属于高素质、高素养的知识群体，随着他们对物业管理工作的了解程度加深和关注度的提高，必然要求提高管理上的透明度，使物业管理行为更加规范。因此，诚信决不仅仅是个口号，而是我们发展和生存的前提。

篇10

基金销售适当性细则全面解读第一：公私募全覆盖统一问卷 产品风险和投资者分五级别

(1)适用主体：包括公募基金管理人、私募基金管理人，还有在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构。

这些机构向投资者公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金)产品，或者为投资者提供相关业务服务，都要遵守这一指引

(2)产品风险等级名录

此前《管理办法》要求行业协会制定本行业的产品或服务风险等级名录以及风险承受能力最低的投资者类别，供经营机构参考。

基金君看到，这次协会制定的风险等级名录，按照基金产品的风险等级由低到高，划分了R1、 R2、 R3、 R4、R5 五个等级。

同时，《指引》将投资者也分为五个等级，按照风险承受能力，将普通投资者由低到高至少分为C1(含风险承受能力最低类别)、 C2、 C3、C4、 C5 五种类型。

给出了一一对应的关系，不同等级的普通投资者购买不同产品，作为投资者只能买其对应风险等级的产品或者以下的产品，当然最高风险等级的投资者可以买所有产品。

业内人士认为，此次划分的思路主要关注基础资产、产品结构等风险情况，货币等固收产品风险等级较低，而股票产品处于中等，分级B、大宗期货、股权创投产品则是高风险。

(3)风险测评问卷

《指引》还给出了统一的风险测评问卷，包括个人版和机构版的。

风险测评问卷是给投资者分为5个等级的重要依据，业内人士也告诉基金君，接下来他们基本上会按照协会给的问卷去修改他们原有的投资者调查问卷。但关于打多少分算哪个等级的投资者，这次新规并没有给出要求。

个人版问卷考察收入来源、年收入、金融投资比例、债务、投资经验、投资知识、投资期限、投资品种和投资态度等。

机构版问卷则考察单位性质、净资产规模、营业收入、证券账户资产、投资人员配置、金融产品投资管理制度等。

第二、投资者分类：专业投资者和普通投资者

《指引》规定了三类的定义，包括专业投资者、普通投资者、风险承受能力最低类别投资者。

(1)《管理办法》规定，符合下列条件之一的为专业投资，反之则是普通投资者。

(2)还有一类叫风险承受能力最低类别投资者：就是风险测评出来属于C1型的普通投资者，而且是不具备投资经验、风险容忍度极低的，他们只能买货币基金、短期理财债券基金等风险等级最低的产品。

(3)专业投资者和普通投资者的转化

《指引》规定，普通投资者和专业投资者之间是可以相互转化的。

普通投资者转化为专业投资者，比较复杂。包括机构的要求是净资产不低于1000万、金融资产不低500万、有1年以上投资经历等;个人的要求是300万金融资产或者近3年年均收入不低于30万且有1年投资工作经历等。转化过程还要参加投资知识测试或者模拟交易。

专业投资者转化为普通投资者，则没有那么多要求，只要签署相关的告知确认书就可以了。点评：以后投资者分为，专业投资者、普通投资者、风险承受能力最低类别投资者。而普通投资者和专业投资者之间是可以相互转化的，不过也有比较复杂的流程。

第三、产品分五级需要审慎评估复杂产品的风险等级

目前来看，产品风险等级至少分为R1到R5五级。

《指引》给出了划分时要考虑的因素，包括基金管理的一些情况，规模、团队、投研人员、内控制度、风控制度、风险准备金等;还有要考察基金产品或服务的架构(母子、平行基金)、过往业绩、估值政策、杠杆运用情况等。

特别需要注意的是，有些基金产品是需要审慎评估他的风险等级的，比方有些产品表述非常复杂，存在免责条款、结构性安排、投资衍生品等，还有的产品规模很大、影响很广，可能触发巨额赎回，容易引发群体事件的，还有一些产品流动性较差、杠杆达到上限要求、投资标的比较集中、管理人违法违规等情况都需要小心。

第四、投资者和产品必须匹配

征求意见稿相关说明：基金募集机构应当制定普通投资者和基金产品或者服务匹配的方法、流程，明确各个岗位在执行投资者适当性管理过程中的职责。

匹配方法至少应当在普通投资者的风险承受能力类型和基金产品或者服务的风险等级之间建立合理的对应关系，同时在建立对应关系的基础上将基金产品或者服务风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险不匹配。

基金销售适当性细则 有一个比较细致的匹配原则：

(一)C1型(含最低风险承受能力类别)普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务;

(二)C2 型普通投资者可以购买 R2 级及以下风险等级的基金产品或者服务;

(三)C3 型普通投资者可以购买 R3 级及以下风险等级的基金产品或者服务;

(四)C4 型普通投资者可以购买 R4 级及以下风险等级的基金产品或者服务;

(五)C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务。

此外还规定了一些禁止行为：比如，以下行为都是不允许的

(一)向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务;

(二)向投资者就不确定的事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的判断;

(三)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务;

(四)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品或者服务;

(五)向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务;

(六)其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。

尤其提出，最低风险承受能力类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品或者服务。

除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外，普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为，不得突破相关准入资格的限制。

在销售高风险等级产品时：

基金募集机构在向普通投资者销售高风险等级的基金产品或者服务时，应向其完整揭示以下事项：

(一)基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险;

(二)基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率

(三)普通投资者的相关权利，例如投资冷静期和回访确认等程序性安排;

(四)普通投资者可能承担的损失;

也就是看出基本原则，就是根据投资者的风险承受能力去买其能承受风险的基金产品或者服务。

可以说，未来投资者在银行、券商等渠道购买基金等产品的话，第一是要完成风险测评表，了解自己的风险等级，而代销机构不能误导投资者，不能主动推荐高风险基金产品或者风险不匹配的产品，此前忽悠式销售模式可能无法继续了。

但对于普通投资者来说，也有可能出现愿意买股票基金，但投资者风险测评后等级不足而被拒绝购买的情况。

第五、一定要买不匹配的产品需主动申请

自然，也有投资者问，如果我的风险等级是C2，但想买R3或者R4的产品咋办?其实也有通道，但是需要主动申请，程序较为麻烦。

根据征求意见稿显示， 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售应当遵循以下程序：

(一)普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务。并同时声明，基金募集机构及工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息;

(二)基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定;

(三)基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力;

(四)普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;

(五)基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

从征求意见稿的附件看，有一个专门的风险不匹配警示函及投资者确认书，投资者需要填写这一确认书才可以购买，从程序上要比之前麻烦很多。

第六、基金募集机构要定期回访

基金募集机构应当建立健全普通投资者回访制度，对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一定比例进行回访，对持有高风险等级基金产品或者服务的普通投资者应当增加回访比例和频次。

基金募集机构应当对回访时发现的异常情况进行持续跟踪，对异常情况进行核实，存在风险隐患的应当及时排查，并定期整理总结，以完善投资者适当性制度。

回访内容应当包括但不限于以下信息：

(一)进一步核实普通投资者身份，确认其购买的基金产品或者服务的信息;

(二)确认普通投资者是否已充分了解所持有基金产品或者服务的特性和风险，是否了解自身风险承受能力，是否了解匹配情况;

(三)了解销售人员是否在销售环节充分告知普通投资者持有基金产品或者服务的详细信息及风险;

(四)确认普通投资者是否知悉承担的主要费用、费率及重要权利;

(五)确认普通投资者是否知悉可能承担的投资损失;

(六)确认普通投资者是否知悉投诉渠道。

对购买非公开募集基金的普通投资者，还应确认其是否签署购买产品相关协议和风险揭示书。

也让代销渠道加强了服务的持续性，不是卖完赚了中了事，而是基于负责的态度去销售基金产品。

第七、销售过程要录像录音留存

基金募集机构通过营业网点等现场方式执行普通投资者申请成为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者服务，调整投资者分类、基金产品或者服务分级以及适当性匹配意见，向普通投资者销售基金产品或者服务前对其进行风险提示的环节应当录音或者录像;通过互联网等非现场方式执行的，基金募集机构应当完善信息管理平台留痕功能，记录投资者确认信息。

而且，基金募集机构应当建立完善的档案管理制度，妥善保存投资者适当性管理业务资料。投资者适当性管理制度、投资者信息资料、告知警示投资者资料、录音录像资料、自查报告等应当至少保存20xx年。

证券期货投资者适当性管理办法第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金,以下简称基金)、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适用本办法。

第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。

第四条 投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。

经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。

第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会(以下统称行业协会)等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：

(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;

(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;

(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验;

(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标;

(五)风险偏好及可承受的损失;

(六)诚信记录;

(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;

(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;

(九)其他必要信息。

第七条 投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

第八条 符合下列条件之一的是专业投资者：

(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

(二)上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

(三)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

(四)同时符合下列条件的法人或者其他组织：

1.最近1年末净资产不低于20xx万元;

2.最近1年末金融资产不低于1000万元;

3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

(五)同时符合下列条件的自然人：

1.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元;

2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

第九条 经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

第十条 专业投资者之外的投资者为普通投资者。