技术创新的主要方法范文

导语：如何才能写好一篇技术创新的主要方法，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题

选题依据：

技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估，可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握，从而为企业的技术创新决策提供科学的依据，以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下，企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展，企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中，企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运，为了确保技术创新工作的正确性，企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。

二、本课题国内外研究现状及发展趋势

现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。

(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息，分析技术发展趋势和规律，在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下，将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法，美国生物学家和人口统计学家raymondpearl提出的pearl曲线(数学模型为:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英国数学家和统计学家gompertz提出的gompertz曲线(数学模型为:y=l·exp(-b·t))皆属于生长曲线，其预测值y为技术性能指标，t为时间自变量，l、a、b皆为常数。ridenour模型也属于生长曲线预测法，但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比，主要适用于新技术、新产品的扩散预测。

(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息，建立预测对象与影响因素的因果关系模型，预测技术的发展变化。相关分析法认为，一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的，这样，通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种:导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。

(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源，通过系统的调查、征询专家的意见，分析和整理出预测结果。专家预测法主要有:专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等，其中，德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处，避免了其缺点，被认为是技术预测中最有效的专家预测法。

趋势外推法的预测数据只能为纵向数据，在进行产品技术创新预测时，只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势，并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中，对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推，而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测，但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式，而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素，略去了许多未考虑的因素，所以，所建模型对实际问题的表达能力也不够准确，预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法，依靠的是预测者的知识和经验，往往带有主观性，难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献，为企业技术创新的预测提供了科学的方法论，但在新的经济和市场环境下，技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展，以克服自身的不足，更进一步适应时展的需要，为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。

目前，在我国企业技术创新评估中，一般只考虑如下四个方面的因素:(1)技术的先进性、可行性、连续性;(2)经济效果;(3)社会效果;(4)风险性，在对此四方面内容逐个分析后，再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有:delphi法(专家法)、ahp法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等，但技术创新的评估是一个非常复杂的系统，其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性，同时，还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素，目前所使用的原理和方法，难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究，在我国的历史还不长，无论是指标体系还是评估方法，均处于研究之中，我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是:(1)建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系;(2)建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。

这种情况下，神经网络技术就有其特有的优势，以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能，可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题，它能克服上述各方法的不足。本项目以bp神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础，bp神经网络由输入层、隐含层和输出层构成，各层的神经元数目不同，由正向传播和反向传播组成，在进行产品技术创新预测和评估时，从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息，经隐含层处理后传入输出层，其输出值y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置，考虑了概括性和动态性，力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素，尽管是黑匣子式的预测和评估，但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合，输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。

据文献查阅，虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究，如文献[08]、[09]、[11]等，但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究，在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下，以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型，是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。

三、论文预期成果的理论意义和应用价值

本项目研究的理论意义表现在:(1)探索新的技术创新预测和评估技术，丰富和完善技术创新预测和评估方法体系;(2)将神经网络技术引入技术创新的预测和评估，有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。

本项目研究的应用价值体现在:(1)提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术，有利于提高预测的正确性;(2)提供一种基于bp神经网络的综合评估方法，有利于提高评估的科学性;(3)为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。

四、课题研究的主要内容

研究目标：

以bp神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型，并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法，结合企业的具体实际，对指标和模型体系进行实证分析，使研究具有一定的理论水平和实用价值。

研究内容：

1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手，密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响，系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素，建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系，并研究其量化和规范化的原则及方法。

2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时，需要一组决定其相对重要性的初始权重，权重的确定需要基本的原则作支持。

3、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型研究。根据技术创新预测的特点，以bp神经网络为基础，构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。

4、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点，设计其相应的计算方法。

5、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料，构建基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本，对预测和评估模型进行自学习和训练，使模型适合实际情况。

6、基于bp神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景，对基于bp神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。

创新点：

1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前，在技术创新的预测和评估指标体系方面，一种是采用传统的指标体系，另一种是采用国外先进国家的指标体系，如何结合我国实际当前经济形势，参考国外先进发达国家的研究工作，建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系，此为本研究要做的首要工作，这是一项创新。

2、研究基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能，能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题，本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估，这也是一项创新。

五、课题研究的

基本方法、技术路线的可行性论证

1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素，并研究影响因素间的内在联系，确定其相互之间的重要度，探讨其量化和规范化的方法，将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合，建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。

2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中，发现问题、分析问题，归纳和总结出具有共性的东西，探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。

3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的研究，先从某一行业出发，定义模型的基本输入因素，然后，逐步扩展，逐步增加模型的复杂度。

4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合，进行实证研究，在实践中丰富和完善，研究出具有科学性和实用性的成果。

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关键词：价值工程；技术创新；价值评价

中图分类号：F273.1 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2013）14-0005-02

1 价值工程及企业技术创新战略概述

1.1 价值工程的核心内容

价值工程是一种思维方式和一种管理方法，旨在通过分析其功能和成本，提高研究对象的价值和持续的创新技术。

价值工程是研究对象的功能和成本的比例，该研究起源于美国，已经被广泛应用并取得了显著的经济效益。现在是非常成熟的、有效的和现代的管理技术，已在原材料采购、产品设计、试制、生产管理、财务管理等方面广泛运用。

1.2 企业技术创新战略的基本类型

技术创新战略是从企业战略理论和技术创新理论交叉产生的一个概念。技术创新战略是对企业技术创新活动的总体规划，关系到企业的能力，以实现长期稳定的企业的生存与发展。

企业的技术战略包括技术创新的方法的选择、时间的安排和资源投入量等内容。研究人员提出了技术创新战略的数量分类。按照时间和程度的创新，Freeman （1982）把创新战略划分为进攻策略、防守策略、模仿型战略、传统的战略和机遇期的战略。Gemunden&Heydebneck（1995）把技术创新战略划分为领导战略，成本领先战略，集中发展消费战略，专业的策略和自由放任的策略。在本文中，技术创新战略分为三种类型，即领导模式、跟随模式和模拟模式。

领导模式的创新战略，旨在创造性地开发新产品，通过技术创新，并在一段时期内获得更大的市场份额和更高的垄断利润，市场保持领先。

跟随模式的创新战略，是在跟随行业的龙头企业，选择，改善和提高他们的新产品和新技术，使更多的努力来降低制造成本和市场发展。

模拟模式的创新策略从未开展研究，主要购买专利技术和模仿。

1.3 价值工程在企业技术创新战略的应用

价值工程可以帮助我们明确企业的技术创新的目标和功能，并结合一系列相关的业务活动，使功能系统形成一个链条，从而提高技术创新能力。

作为一个实际的管理技术，价值工程已经可以用于任何需要考虑成本和功能的产品、系统设计和建设过程中。企业选择技术创新战略也可以理解为选择合适的创新过程，可以以不同的功能和寿命周期成本来进行分析，进行创新战略的价值评估，从而为企业选择战略提供参考。

2 企业技术创新的功能分析

2.1 企业技术创新的作用

从宏观的角度来看，作为一种社会活动，技术创新的作用是社会制度下的定义，并且必须与社会运行和协调发展。以是否满足规定需求来进行区分，可以将技术创新的功能分为正功能和负功能。

技术创新的积极作用在政治领域涉及提高国家综合国力，促进经济领域的产业结构调整，在文化领域繁荣社会文化和在社会生活领域改善生活质量。

技术创新的负面作用表现为导致技术异化，破坏自然环境，妨碍新知识的传播与生产，导致应用和技术的内在价值以及外来文化和本土文化之间的冲突，导致劳动的异化，阻碍人的发展，导致社会冲突。

从微观角度，一个由输入和输出构成的系统，任何数量或质量变化的输入元素将改变输出的组成。企业要适应市场需求的变化，在不同的历史时期都需要实现其战略目标和最终获得更高的利润，而且他们必须通过技术创新来破坏生产函数存在的平衡和创造新的业务。技术创新将带来企业管理新产品或新的方法，逐步引入到生产和经营活动的运行中，从而不断创造新的生产函数，使企业发展到一个更高的水平。具体而言，技术创新包括满足市场需求的功能，保持竞争力和效益最大化。

市场需求是技术创新的基本出发点，也是成功的配套措施。市场需求包括用价格、质量、产品和服务去满足消费者有效需求，也包括企业生产和发展的需要。需求随着经济和社会的发展变化，当变化到一定程度上，将对产品的销售和收入水平产生直接影响，同时，它也为企业提供了新的市场机遇的构想和思路，并引导企业开展技术创新活动。

竞争是商品经济的基本范畴和基本经济关系。随着经济全球化，市场竞争已成为一个正常的经济生活。为了保持竞争力和不被淘汰，企业必须增强自身竞争实力。从短期效果看，改善经营管理，加强经济核算，节约成本，降低成本是有效途径。从长期的效应，技术创新是获取高利润的最有效的措施。

实现最大限度的利润，一种方式是通过产品创新，工艺创新和管理创新，提高现有产品的市场份额，开发新产品和新技术的市场，提高利润水平。另一种方法是通过节约成本增加利润水平。企业可以实现更低的成本，在生产过程中应用新技术、新设备、新材料、新能源，例如新的管理方法，第一种方法是以减少材料消耗，或使用相同的功能，但价格更低的替代材料。这需要修改原来的产品设计和新材料的使用，毫无疑问，它必须依靠技术创新。第二种方法是减少直接劳动力工资的产品，即减少单件产品的工时。企业采用新的产品结构和工艺，高效的设备或其他措施，以减少处理时间，这仍然需要通过技术创新实现。因此，技术创新可以帮助提高生产过程的正常利润水平。

2.2 功能分解和评价的重要性

企业技术创新的功能分析建立在技术创新活动的企业需求分析基础之上。Freeman（1982）认为，有两个同时技术创新成功的标志：第一，实现商业化的盈利能力；第二，建立或市场占有率，即增益或扩大市场份额。Mueser（1986）认为，技术创新的成功不仅要体现在盈利能力的创新，有许多创新不以营利为目的，如建立一个重要的早期立足市场、技术领先等。他主张要定义一个成功技术创新的包络曲线。

因此，技术创新战略的重点应该因不同的企业类型而不同。区分基本功能和辅助功能，应根据企业特点和战略。创新的功能重要性评价应在用户的位置进行评估，然后推导出每个函数的分数比例和总和分数，即功能评价系数。

2.3 功能的综合评价

由于技术创新解决方案的功能不能直接累计，所以总结矩阵的方法可以用来评估技术创新战略的功能。

首先，为每个对技术创新的分解功能找到合适的定量指标。

创新产出能力是技术创新的战略计划的最终效果的评价，并从根本上体现了效率和技术进步。新产品是技术创新最终产出的指标，如生产价值、生产利润、新产品开发周期和产品的创新水平已成为重要的参数来从产出角度测试技术创新战略。对不同的行业或企业数量指标反映了技术创新的差异，具有较强的实用性。

其次，评价每一个技术创新战略计划的各项功能，这是获得的功能评价值。

第三，计算功能评价系数，作为计算衡量技术创新战略规划的一般功能的权数。

3 企业的技术创新的成本分析

创新的成本是企业支付技术创新的价格，包括现实的和潜在的成本费用。

3.1 显性成本

创新的现实成本主要是指支出，企业支付的创新活动，如人力、物力和财力。这是一个主要的成本，通常用会计成本来衡量。企业的技术创新成本分析以技术创新项目（或产品）作为会计对象，和成本的阶段，并按一定的规则将所有相关费用的核算对象，形成技术创新的成本。

价值工程需要从企业技术创新活动的不同阶段进行全寿命周期成本分析：

在发展的阶段，主要的费用包括研究费用、环境分析、战略制定费用。

在概念发展阶段，主要工作是提出了新的思路，构思新的程序，进行可行性调查与分析，因此这一阶段的费用主要包括研究、讨论、聘请专家等，并构成主要由劳动成本和管理成本。

在技术研究阶段，主要的成本包括检验费、试验费、鉴定费、设计费等。

在企业应用的阶段，主要的成本包括预生产成本、产品升级维护成本（包括环境维护成本）、保护产品（专利保护等）、人员培训、市场研究和营销费用等。

3.2 隐性成本

隐性成本是指企业在创新过程中支付的潜在成本，这通常是不能够准确的测量的部分。隐性成本可以分为信息成本、风险成本、决策和转换成本、机会成本。

信息成本是企业支付价格的收集，处理和基于目的和要求创新的相关信息的传输。获取和使用信息的及时有效性起着决定性的作用。不对称信息和不完全信息会导致错误的决策，因此必须解决这个问题。与一般商品的成本相比，成本信息的特点如下：首先，信息反映了一部分的资金成本，这是一个典型的不可逆投资成本。其次，信息成本与规模无关。第三，生产资料成本高，传输成本相对较低。

创新风险成本是指支出导致风险的发生和风险管理成本。企业创新风险是由于不确定性的环境不确定性带来的成本。因此，创新风险成本是额外的交易成本，由于内部和外部信息不对称而产生的交易的不确定性而产生。

企业技术创新的机会成本是决策可能的损失，是指决定意味着要放弃次优方案不可能产生的收益。机会成本不是一个真正的成本支出，但在企业决策中，必须考虑机会成本。

此外，还必须考虑转换成本，即从一个技术（产品或过程）转换为另一种技术（产品或过程），如固定资产提前退休的机会成本损失，提前退出的无形资产，人员结构剩余成本，技术支持系统的失效成本，技术组织、管理系统效率损失的行为，思维模式的损坏或心理模型的损伤等带来的成本。

不同的技术创新战略，成本有相当程度的差异：领导模式的创新策略必须投入更多的知识产权保护的成本，更多的技术保密成本和费用来保持唯一性。跟随创新战略的模式必须花费更多的市场开发和推广。在一般情况下，领导模式的创新策略比其他两种策略花费更多。

4 企业技术创新战略中的价值工程应用

4.1 在技术创新战略不同阶段价值工程的应用

在技术创新战略决策阶段，企业应选择进入的领域和创新的对象。根据价值工程的基本原则，企业选择的规则为：技术创新目标的优先选择是潜在的，有效和易于实现。按照企业要求的总体战略，企业可以用价值工程方法如经验分析方法、ABC分类法等方法进行功能成本分析。通过详细的分析，企业可以决定什么样的技术创新战略是具有竞争优势的技术创新战略。技术创新战略的根本目的是为企业获得竞争优势。价值工程在技术创新的决策过程可以帮助更好的进行市场了解业务，促进技术创新的价值实现。

在技术创新战略的实践阶段，主要是在过程控制中发挥价值工程的作用。通过功能分析，企业可以监测功能、减少不必要的资源浪费。功能分析包括功能的定义，功能分类和功能评价。通过对产品功能定义，企业明确对象和组件的功能，这是有利于功能分析的。通过功能整理，对象将利用系统功能图，区分必要的和不必要的功能。利用功能评价可以确定成本目标的价值。通过功能评价可以计算应获得的成本及功能，并与实际成本比较，企业可以知道哪些是不必要的投入时间和资源，如何降低技术创新开发成本。价值工程可以帮助消除无效和剩余的设计，克服质量过剩，寻求进一步降低成本、使资源更有效利用、以提高成功的概率的技术创新。

在技术创新战略的结果应用阶段，主要是经营费用、维修费用，即产品改造维修成本、使用成本。价值工程追求最低的生命周期成本，即生产和使用成本最低的成本。通过协调各部门的功能，不仅可以降低营销费用和售后服务成本，而且还可以降低消费者的使用成本，使企业获得长期、稳定的市场份额。

4.2 基于价值评估的企业技术创新战略选择

随着技术对企业的影响逐渐增加，技术不是简单的设计部门的活动，而且也包括整个研究活动的生产、销售、服务、业务等。技术资源是企业资源的重要组成部分，是企业战略形成的基础。技术创新战略是企业创新的实现，描述了其实现的方式和实现的程度。企业的技术创新战略是一个过程的定位与选择。

根据价值工程原理，技术创新策略方案的总体功能是F，总成本是C，那么价值系数V= F/C。创新战略的选择是价值的选择。理想的技术创新战略应该对F和C进行综合分析，体现行业特点，体现关键技术水平、成本控制、产品生命周期、市场细分、产品技术特点等差异。计算方案的价值，在此基础上进行技术创新的战略选择。

领导模式的创新策略的成本较高，但如果成功，将帮助企业开发新产品，开拓新的市场和采用新的生产方法，可以有效地提高竞争实力和竞争地位。因此，领导策略需要技术和金融能力的实现。

跟随和模仿模式输入较小，且风险相对较小。但企业必须面对被击败的可能性。企业不能主动采用新技术或创新。当产品不能满足技术发展趋势，或更换产品的不断涌现，企业将处于劣势。这些模式不是自己去突破，只是扩大原有的技术生命周期。这些企业不能从事自己的技术开发，有两种方式进行技术创新：一是引进关键技术和自己开发的辅助支撑；二是企业与外部（主要是高校和科研单位）进行技术开发。

参考文献：

[1] 胡东波.价值工程在企业技术创新中的应用[J].科技进步与对策，2006，（6）.

[2] 宫兴国，宋效中.企业技术创新成本的归集与计算[J].统计与决策，2009，（5）.

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关键词：制造业 产业技术创新 DEMATEL方法 影响因素

1.引言

作为财富创造的重要部门，制造业不仅在经济增长和促进就业方面发挥着重要作用，而且在我国建设创新型国家中同样发挥着重要作用。制造业是我国城镇就业的主要渠道，它直接体现了一个国家的生产力水平。目前我国能源资源呈现出日益严重的紧张状况，而要从根本上缓解经济社会发展所面临的资源约束矛盾和巨大的环境压力，加强技术创新提升产业技术能力是根本途径。作为经济社会发展重要依托的制造业更应该首当其冲。影响制造业产业技术创新的因素很多，研究成果可以为政府职能部门制定相应的政策提供必要的数据支持和科学依据。

2.基于DEMATEL方法的制造业产业技术创新影响因素分析

2.1怎样选择制造业产业技术创新的影响因素

本文从制造业内外部因素的不同层面选择两大类共2 0个因素进行产业技术创新的影响因素进行辨识，这些因素都直接或间接地影响到产业技术创新[1]。

1.内部影响因素：（F1）企业家的技术创新精神；（F2）组织学习能力；（F3）R&D投入水平；（F4）制造企业技术创新能力；（F5）制造业产业整体技术水平；（F6）制造业专利统计量；（F7）制造业规模；（F8）产权制度；（F9）产业结构；（F10）制造业生命周期。

2.外部影响因素：（F11）政策环境；（F12）技术创新机制；（F13）中介机构；（F14）大学和科研机构；（F15）需求规模；（F16）市场结构；（F17）法律环境；（F18）风险投资机制；（F19）金融市场环境；（F20）技术市场环境。

2.2基于DEMATEL方法的制造业产业技术创新影响因素分析模型建立

DEMATEL（Decision Making Trial and Evaluation Laboratory）法，如果直译为决策试行与评价实验室。这种方法充分利用专家的经验和知识来处理复杂的社会问题，尤其对那些要素关系不确定的系统更为有效[2]。如果某因素Fi对因素Fj有直接影响的关系，则相应的第i行第j列元素为1；如果某因素Fi对因素Fj没有直接影响关系，则相应的元素为0。例如，政策环境（F11）直接影响到产业技术创新水平（F5），所以矩阵的第11行第5列的元素是1，组织学习能力（F2）对R&D投入水平（F3）没有直接影响关系，所以矩阵的第2行第3列的元素为0。

通过直接影响矩阵，利用DEMATEL方法计算得到的因素间综合影响矩阵及中心度、原因度。行和与列和之差称为该因素的原因度，表示该因素与其他因素的因果逻辑关系程度，原因度>0，表明该元素对其它要素影响的大，称为原因要素；原因度

2.3结果分析

通过对综合影响矩阵中的行和结果的对比分析，政策环境（F11）；技术创新机制（F12）、需求规模（F15）、金融市场环境（F19），通过对以上因素的对比分析 它们对制造业产业技术的革新与发展起着举足轻重的作用。通过以上的比较分析我们知道，主要因素政策环境（F11）、需求规模（F15）和技术创新机制（F12）是制造业产业技术革新与发展的的主要的因素。通过对各个因素对比，制造业整体技术水平（F5）、企业技术创新能力（F4）、政策环境（F11）的中心度较高，分别为1.4049、1.3053，1.1636，表明这些元素在系统中的位置比较重要，所起作用大。

3.制造业产业技术创新的主要影响因素分析

3.1政策环境

政策环境是制造业产业技术创新的主要影响因素，是维系和促进技术创新的非常重要的保障因素。一般而言，政策环境包括国家和地方的金融政策、财税政策、产业政策，科技政策等。例如，宽松积极的产业政策对于制造业的发展起到了很好的引导和支持作用，对于制造业技术创新也有很大的影响。因此，大力提升制造业产业技术创新能力，客观上要求国家政策与之相适应。

3.2技术创新机制

技术创新机制是一个复杂系统，它由有利于制造业产业技术创新的一系列动力、规则、程序和制度安排组成。概括起来，制造业技术创新机制主要包括开展技术创新活动的运行、协调、保障及评价机制，是保证整个产业技术创新有效进行的关键因素。从技术创新主体构成的角度而言，制造业产业技术创新机制包括宏观调控机制、企业机制、科技体制三部分[4]。因此，制造业产业技术创新必须有不断完善的技术创新机制作为支持和保证。

3.3需求规模

产业需求是消费者对某一行业向市场所提品或服务的购买性需求，一定时期内的购买总量构成需求规模。而作为介于企业技术创新与国家技术创新体系的中间层次，制造业产业技术创新的核心目标是满足用户需求以创造市场化收益。制造业产业技术创新通过新功能和低价格效应诱导市场需求，另一方面市场需求依靠提高预期收益、激励研发投入等机制拉动制造业产业技术创新。制造业产业创新能力越强，产品性能越高，销售额就越多；反之，市场需求规模越大，研发投入越多，越有利于制造业产业技术创新能力的提升。

4.结论

影响制造业产业技术创新的方方面面很多，经过使用这种方法，可以知道是什么方面影响了它，认为其主要影响因素有政策环境、技术创新机制、需求规模。这种定性与定量相结合的分析方法可以为政府有关部门制定政策提供科学依据。（作者单位：长春工程学院）

参考文献：

[1]吕锋，杨晓英，邵继峰等.影响我国物流装备制造业发展的因素辨识与分析[J].物流科技，2007（12）：119-121

[2]杨印生.经济系统定量分析方法.吉林科学技术出版社，2001（4）：169-183

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[关键词]现代企业；技术中心；技术创新体系；构建

长期以来，由于多种因素的影响，我国大多数企业的技术来源主要是靠模仿、靠引进，企业的自主创新能力差。但是，随着科学技术的发展和经济全球化步伐的加快，企业面临的竞争更加激烈，产品的更新换代更加迅速。为了牛存和发展，企业必须拥有自主的开发和创新能力，必须建立完善的，既能为企业的长期发展提供技术储备，又具有快速反应能力和市场适应能力的技术创新体系。

一、构建企业技术创新体系的基本原则

(一)技术创新与制度创新相结合

技术进步的核心是创新，企业唯有不断的创新，才能获得持续发展的动力。但是，作为经济发展中具有独特意义的技术创新，不能不以制度创新作为社会约束条件，而新的企业体制和制度的确立也不能不以技术创新基础上发展起来的社会经济质态的深刻变化作为依托。把技术创新与企业改革、改制和改组结合起来，依靠体制的转变来推动增长方式的转变，依靠制度创新和组织结构调整来带动企业技术创新向纵深方向发展。

(二)技术创新与市场开发相结合

企业经营活动的目标是利润最大化，而技术创新作为企业经营活动的重要组成部分，是企业获得利润最大化的重要手段。技术创新最根本的动力来自于企业竞争的效益和利润，技术创新就是要让企业的产品不断适应变化的市场需求，在较高的技术起点上保持企业的竞争优势和实现创新所带来的超额利润。技术创新的目的是通过创新技术来创新产品，通过创新产品来创新市场。因此，企业的技术创新必须紧密围绕市场需求来展开，即围绕满足和创造市场需求来进行技术创新。把创新活动的重点放到创新市场，采用和创造新技术，开发新产品，建立新标准，引导新消费上来，而不是过多的考虑去抢占和分享现有的市场。只有市场开发的成功，才能实现技术开发的成功，市场开发的成功，是检验技术创新的最终标准。

(三)技术人员的激励与员工素质的提高相结合

企业技术创新活动的主体是技术人员，包括本企业内的技术人员和社会各方面的技术人才。应当通过各种激励方式，充分发挥技术人员的聪明才智，创造更多的为企业所需要的研发成果。要让企业技术创新成果最终转化为经济效益，还需要企业广大员工的参与和配合。因此，全面提高员工队伍的素质，对企业技术创新是至关重要的。

(四)生产技术进步与管理技术进步相结合

通常所讲的技术进步，主要是指生产(直接制造产品或提供服务的活动)技术进步，这并不全面。

在今天，管理技术进步对于提高企业科学管理水平，切实做到向管理要效益，有重大的作用。企业的各级经营管理者都要深刻领会在信息化背景下科学管理的内涵，善于运用管理技术进步的新成果，不断提高企业内部管理水平。

二、现代企业技术创新体系的建构及运作机制

(一)企业技术创新体系建构的基本分析

企业创新体系的建构就是寻找体系的构成特征并构造这些特征的作用关系。为了寻找这些特征，需要作些基本分析。

技术创新的首要问题是我们为什么要进行创新?为什么要采用新技术，采用新的管理方法?这些问题可成为企业技术创新的客观动力源，称为企业外部动力源。而当企业决定要进行创新，又如何去保证创新人员产生创新的动力?如何使创新人员能够在最大程度上投入到创新中?这些问题是企业技术创新的主观动力源，称之为企业内部动力。综合起来，这些问题属于动力问题，即技术创新的动力机制。

企业在具备了产生创新的动力之后，需要考虑的第二个问题就是如何去把握创新的方向。任何形式的创新都需要各种资源要素，而企业的资源具有稀缺性，这样就不可能对所有的创新行为都进行足够的支持，所以引导创新的方向是一个至关重要的问题，也就是理论上称之为技术创新的约束机制问题，就是通过限制创新的立项及创新资源的配置等方法去引导创新的方向，使之在符合企业战略的基础上顺利进行。接下来就是建立创新的支撑机制问题。创新的运行，需要各种要素的支撑，这是企业得以成功运行的基础。最后就是对创新方法的选择问题。创新需要技巧，需要方法。正确的创新方法，将会有事半功倍的效果。

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综合以上的分析，可以总结出，影响企业技术创新的主要特征要素由以下几部分构成：创新的动力机制、创新的激励机制、创新的约束机制、创新的运行机制、创新的支撑机制、创新的方法选择。尽管不同类型企业的技术创新体系的具体运行方式存在细微差异，但其运行的机理在总体上是一致的。

(二)建立以技术中心为核心的企业技术创新体系

1．技术中心的内涵。1993年，国家经济贸易委员会、国家税务总局和海关总署联合颁发的《鼓励和支持大型企业和企业集团建立技术中心暂行办法》，对“技术中心”作了较严格的定义，一般是指隶属于企业(集团)具有较高层次、较高水平的，其中心任务是为企业产品更新换代和企业生产技术上提供技术和技术储备的研究和开发机构。

2．加强企业技术中心的建设，使其真正成为企业技术创新体系的核心。企业一旦拥有具备高水平创新能力的技术中心，就能大大增强企业科技体制的活力和动力，增强企业的市场竞争力和发展后劲。企业技术中心建设应坚持“一个中心”，即以提高企业技术开发能力和高新技术成果转化能力、增强企业经济效益和市场竞争为中心。在技术中心的日常工作中要突出技术创新的指导思想，强调以市场为导向、以效益为中心，而不是以成果为导向，以水平为中心。从市场和销售开始，根据市场需求和消费者可以接受的价格，来决定采取何种工艺、需要什么技术、并以系统的观点，按系统工程来管理项目，而不是就技术论技术。强调已有科技成果的综合集成，并以产品为龙头带动生产要素的优化组合与配置，最终获得商业利益和良好的社会效益，而不是仅仅追求单项科技成果的开发利用。技术中心的效益是体现在整个经济效益和市场竞争力的提高上，而不是追求技术中心自身的经济效益。这一指导思想的确立对于推动技术中心工作具有重要意义。

三、企业技术创新体系的运作机制

1．实行市场拉动与目标拉动的机制。企业的技术创新必须紧密围绕市场需求来展开，即围绕满足和创造市场需求进行技术创新。这一机制就是将技术创新定位于企业的事业发展和市场开拓，使每一个技术创新项目都有一个明确的目标定位，以目标拉动发展高新技术产业，并带动产业、产品结构的调整与升级。为强化技术创新的市场效益标准，缩短研发与市场的距离，技术中心内部成立了市场部，以提高市场占有率及获取商业利润为目标，不断寻找市场空间，创造新的市场卖点。

2．建立企业技术创新体系有效的运行机制。企业技术创新工程的目标就是要通过建立企业技术创新体系有效的运行机制，形成自主创新的动力机制，从而保证技术创新体系高效有序地运行。这样，通过实施企业技术创新工程，建立以企业为主体，以市场为导向，以产品为龙头，以效益为中心，以管理为基础的自主创新的技术进步机制，宋达到提高企业的技术装备水平，产品的技术含量、附加值和市场竞争能力的目的。

3．努力培养造就企业技术人才队伍，保证技术创新体系有人才智力支撑。技术创新的主体是企业，而在企业中进行技术创新的是具有高层次、高水平的人才，因此，人才就构成了企业技术创新的基础。赢得人才，就拥有技术和项目，也就相应地掌握了市场的主动权。技术创新人才管理不仅要引人、求人、借人，更重要的是育人、敬人、用人、留人。为了赢得技术创新的持续性，必须对人才资源进行储备。人才—资源储备包括人员储备和知识储备两个方面。人才储备是指企业所需各类各层次人才必须有年龄分布上的连续性。由于一个技术共同体的技术风格、工作作风、服务态度是在企业技术创新文化理念长期塑造下、在员工代际关系中形成并传递的一种难以言表的无形资源，一旦人才断档，这种无形资源的损失是无法挽回的。因此，任何一种技术创新活动，都需要有不同年龄和不同专业的技术人才组成的技术共同体来完成。知识储备是指个体和群体的知识库要不断更新，使企业人才资源不断增值。因此，建立企业的新员工培训体系、管理人才培训体系、专业技术培训体系、用户培训体系等是非常重要的。同时，要加强建立有效的企业技术创新人才的激励机制。组织成员的目标。与组织目标并不完全一致，激励作为人力资源管理的主要环节就是要引导成员的行为，使其尽量与组织目标一致。而人的行为受动机驱动，动机又来自需要，因此，激励的过程实质上是通过满足需要以影响行为，即分析需要是激励的起点。

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1．1管理会计的内涵

根据管理会计的目标、职能、内容和方法等方面对其可以概括为:管理会计对现在的或未来的经济活动，通过特定的方法收集、分析数据，为信息使用者提供有用的决策信息，可以是部分或特定的信息，它主要服务于企业内部，是一种经营管理型会计，其职能是实现预测、决策、规划、控制和考核等。传统的管理会计主要包括预测分析、经营决策分析、投资决策分析、全面预算、标准成本系统以及责任会计。随着经济环境的不断发展，管理会计从单一的价值增长逐步向企业对外部环境的适应上转变，从其职能角度分析管理会计包含了新的内容:目标成本管理、作业成本法、平衡记分卡、预算管理以及战略成本管理。其中重要的推动因素之一就是技术创新。

1．2技术创新概念的界定

熊彼特最早提出了创新这一概念，通过借鉴国外的经验，再结合我国国情，对技术创新作如下定义:技术创新是企业利用市场的存在潜在赢利机会，以获得商业利益为目标，将生产条件、要素重新组织，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产(工艺)方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。技术创新具有创造性、累积性、高风险性、高投入性、周期性以及效益型等特征。

1．3技术创新与管理会计的关系

技术创新与管理会计之间存在作用与反作用的关系:技术创新促进了社会的发展，增强企业间的竞争，技术创新的特点决定了技术创新能够推动管理会计随之创新;管理会计为了满足企业不断发展、竞争力不断增强的需要，在企业经验管理过程中必然对技术进步起推动作用。它们还有共同点的目标，即都是为了实现企业的可持续发展。管理会计的预测、决策、规划职能决定了企业的管理者和决策者是否会为技术创新进行资金、人才、信息、制度上的投入。而技术不断创新，产品的生命周期也因此虽短，给产品研发设计带来了相应的风险，因此对产品的成本管理也应有成本控制转向成本计划，及预算管理，从而在管理会计中成本预算和管理者的预测、决策也受到制衡。需要将技术创新与管理会计结合起来，达到提高企业经济效益和竞争实力的目的。

2．技术创新相关的管理会计问题

2．1技术创新推动的预算管理

关于技术创新推动下，预算管理也在不断发展，目前，预算方法的创新是国外集中研究的领域，主要包含两个方面:第一，一个企业或一个行业采用何种预算方法进行技术创新投入;第二，对每个项目之间的创新投入如何配置。20世纪80年代以来，传统的预算管理模式和财务控制机制的劣势越发明显，因为随着知识和创新在推动经济增长和促进社会进步过程发挥的重要作用，尤其是信息技术的飞速发展，使得过去的预算管理既不能满足企业利益相关者的决策需求，也不能充分反映出公司管理理念、品牌形象、员工能力等无形的价值。从整个社会范围看，对预算管理模式的创新改革有两种不同的见解:欧洲的彻底放弃原预算管理思想的“超越预算”，以及美国和英国相关人员提出的“改进预算”。“改进预算”又分为作业预算和改良预算两种模式。作业预算将战略管理融入预算管理，是一种“从下而上”预算编制流程的改进。改良预算利用了平衡积分卡，将战略与业绩指标结合，是一种“从上而下”预算编制方法。

2．2技术创新推动的成本管理

20世纪70年代以来，随着技术经济环境的变化和管理科学的影响，传统成本管理显现出一定的局限性，随之新的成本管理模式出现。主要包括战略成本管理以及新的成本管理方法。具体表现为:1、成本管理的思想不再局限于日常成本的计算，而是逐渐扩展到战略管理层面。2、成本管理不再完全有生产导向，取而代之的是市场导向。3、成本管理的范畴也在不断扩到，不只是对单纯的生产制造进行成本的核算和管理，还包括社会产品生命周期的管理。

2．3技术创新推动的业绩评价

业绩评价就是评价主体运用特定的指标、标准和方法，对某一时期内组织或个人预期目标的实现情况所进行的价值判断。对于企业而言主要可以分为个人业绩评价和综合业绩评价。业绩评价经历了简单的业绩评价、单一的财务指标的评价，随着技术创新的推进，经济增加值的出现，现在主要运用平衡记分卡来进行业绩评价。创新的评价体系具有多元性、综合性等特点，更为适合企业的整体评价及管理。综上所述，近20年来，在技术经济环境变化的同时，管理会计中预算管理、成本管理、业绩评价等的创新和发展，使理论再次能够作为实践的指导方法，也使理论与现实之间的距离大大减小。

3．管理会计在我国企业应用现状

管理会计越来越受到现代企业的重视，其不断发展表明管理会计在我国企业中的应用正在不断发展和改进，试图寻找到适合我国企业发展的模式。具体应用情况如下:第一，随着我国将管理会计思想融入企业经营管理的企业范围不断扩大，先进的、创新的管理会计方法成为广大企业的需求，但在越来越多的企业接受先进管理会计方法的思想，引入先进的管理会计方法的同时，但应用的效果还不是十分明显;而且如量本利分析、制造成本计算、和责任会计等传统的管理会计，仍在普遍使用。第二，从我国管理会计的应用范围以及应用效果分析，经济越发达、企业规模越大、经营状况越好的企业在应用管理会计过程中遇到的问题可能相对越少，可见，管理会计的应用与多种因素相关。第三，目前，企业实践管理会计方法时，大多数都是自觉选择，其目的是也都是为了实现企业目标，获取更大的经济利益，增强企业在市场中的竞争力。因此基本以成本控制为主导，只有少数企业倾向于支持决策的转化。第四，为满足先进管理会计模式的要求，要向得到更好的管理会计应用效果，则对企业的组织机构、文化制度建设、会计信息化水平以及企业人员综合素质等提出更高的要求。

4．结语

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由于互联网的发展产生了大量的数据，对这些数据应用计算机技术、数学模型、统计分析等进行处理，就有可能成为有价值的、可销售的数据产品，这种基于数字技术下的创新性信息使用方法，提高了决策者的决策效率及可信度，能够引起整个服务业和制造业本质性的改变。因此大数据蕴含着极高的经济和商业价值。对于大数据的概念，企业和学术界目前尚未形成统一的定义。研究机构Gartner将大数据定义为需要新处理模式才能具有更强的决策力、洞察发现力和流程优化能力的海量、高增长率和多样化的信息资产。美国国家科学基金会(NSF)将大数据定义为“由科学仪器、传感设备、互联网交易、电子邮件、音视频软件、网站点击流等多种数据源生成的大规模、多元化、复杂的、长期的分布式数据集”。麦肯锡认为大数据是指无法在一定时间内用传统数据库软件工具对其内容进行采集、存储、管理和分析的数据集合。当前对于大数据的特点主要存在两种观点:Dumbill采用IBM公司的观点，认为大数据具有“3V”特点，即数据量大(Volume)、数据类型复杂(Variety)、产生速度快(Velocity)。还有部分学者认为大数据具备“4V”特点，在3V的基础上增加了价值性(Value)。

(1)数据量大(Volume):目前数据的计量单位用太字节、泽字节和尧字节计算。IDC《数字宇宙膨胀:到2020年全球信息增长预测》显示，数字信息每年按照几何级数态势递增，到2020年数字量将达到40ZB。

(2)数据类型复杂(Varie-ty):相对于传统的便于存储的结构化数据，大数据下非结构化数据越来越多，比如网络浏览轨迹、视频、音频、图片、地理位置信息等。数据类型的多样性对数据的处理能力提出了更高的要求。

(3)产生速度快(Velocity):数据的产生和更新频率快，每秒都在即时增加，因此大数据的存储以及实时处理和分析能力是大数据背景下技术创新的关键要求。

(4)价值密度低(Value):存储的数据量大，但是蕴含的价值低。比如一段监控视频时间长达2个小时，但是有用的数据可能只有1～2分钟。数字技术是指对产生于人机交互、物联网等以结构、半结构、非结构形式存储于数据库中的数据，进行提取和集成，以模式识别、数据挖掘、可视化以及统计分析等技术手段，通过数字技术生成模块化的专用数字技术处理软件包，进一步通过模块集成实现决策支持、智能生产、智能服务、预测等技术创新，实现大数据的价值化。根据大数据的特点可知大数据和传统数据的差别主要体现在数据处理技术上，大数据下的数字技术包括传统基本数据处理技术如模式识别、数据挖掘、可视化、统计分析，和高级数据处理技术如移动计算、社会化媒体、物联网、云计算、分析和预测五种技术，这五种数字技术融合后方能产生巨大的技术创新。移动计算指的是计算的实时性、动态性，即人和计算机的实时交互，机器和周围环境的实时交互，通过移动计算，增加了数据使用技术在地点和时间上的灵活性，数据的实时处理是大数据的最核心技术。社会化媒体是指人们可以在社会化媒体平台信息、分享内容、互动交流。社会化媒体平台的使用数据具有“流”的特性，大数据流的特性改变了人们收集和评价信息的方式，也改变了技术创新方式。物联网描述的是物理对象间的连接，这种交互作用发生在机器与机器之间，对象与对象之间。物联网的形成开启了服务创新、生产创新和增值过程的新维度，是新的增值模式和商业模式的基础。云计算指的是一种基于互联网的计算方式，主要解决数据的结构问题和管理问题，共享的软硬件资源和信息按需提供给不同的使用者，通过云计算加快对信息的发现、组织和协调并为技术创新提供服务。分析和预测是对大数据进行关联、趋势性等知识发现技术，由于大数据的海量性、动态性、类型多样性和价值低密度性，有价值的信息隐藏于碎片化的数据关联中，而且随时间的流逝不断减少，因此传统的优化算法、抽样学习的数据挖掘技术、统计分析方法已不适用，基于知识发现的分析和预测技术是大数据的关键技术。针对大数据下的这些数字技术融合就有可能产生技术创新，就可能实现服务智能化、生产智能化、决策智能化等等。大数据时代给经济增长带来了大的变革，这种变革体现在:一是信息化与工业化的融合，大数据时代的本质是互联网基础上的信息技术在经济增长和工业化中的广泛应用，其核心在于信息化与工业化的融合。大数据并不能生产出新的物质产品，也不能创造出新的市场需求，大数据的价值，不仅是大数据技术本身，更是应用创新产生的经济社会价值，能够让生产效率大幅提升，从而使工业制造的生产效率得到大规模提升，并进一步促进经济发展。二是促进产业融合。大数据时代信息化和智能化的广泛使用，使得不同产业或同一产业不同行业相互渗透、相互交叉，最终融合为一体，逐步形成新的产业。在技术融合、数字融合基础上所产生的产业边界模糊化，产业由分立走向融合，产业融合能够通过建立与实现产业、企业组织之间新的联系而改变竞争范围，经济增长效率大幅度提高。三是技术创新发生变化。在大数据背景下科技创新与产业结合程度加强，而且由于信息化的广泛使用，信息化和工业化的深度融合，技术创新的协同性和共享性加强，科技创新与产业结合对经济增长的作用加强。

二、大数据下数字技术创新的新特点

大数据下的技术创新与传统渐进性技术创新有本质的不同，主要体现在创新方法、创新模式、创新管理、创新过程和创新结果五个方面。大数据背景下数字技术基础上的技术创新具有一些新特点:

1．数字技术下的技术创新方法具有组合性传统的技术创新方法基于专业理论、专业技术和市场目标的共同作用，而大数据环境下的数字技术创新方法更多地来源于对不同技术的组合式创新。创新不仅是一种基于理论背景下的基础性创新，而更可能是利用现有的数据技术手段和已有信息进行重新组合，技术创新方法的组合性主要体现在对数字的敏感性洞察以及创意路径实现的组合。对于客户消费行为的数据技术分析可以开发出BI系统。对于共众通信数据分析可以开发舆情系统，KevinSystrom和MikeKrieger将Facebook最受欢迎的照片共享思想植入到智能手机中，开发出了能够改变照片样式的软件。这些说明了数字技术提供了一种组合式技术创新的可能性。

2．数字技术下的技术创新模式具有开放性传统的技术创新模式强调独立创新、合作创新和引进创新模式，这些创新模式聚集对要解决的问题相关领域精通的专业性人才来提供技术创新方案。专业人才具备高精尖科技知识，能够从更加专业的角度提出建议，而大数据下的技术创新能够突破对专业人员和研究领域的限制。数字技术提供了一个开放式的创新环境，每个人都能够在开放平台上对要解决的问题进行新思想的交流与技术创新的实现。纳特•特纳和扎克•温伯格是沃顿商学院学习经济学和创业学的学生，二人虽然没有学过医学知识，但他们创办的公司flatironhealth正在试图用大数据分析技术找到治疗癌症的方法。这种群体力量参与和数字技术爆发出来的无限的智慧正是大数据下技术创新的模式。

3．数字技术下的技术创新管理具有突破性突破性技术创新是基于不同科学原理和技术方法之上的创新，能够使产品具有新的性能和较低成本，且具有毁灭性，能开拓新的市场和潜在的应用，如石英钟的出现给机械表以致命冲击。数字技术下的融和式技术创新是突破性技术创新，单个领域的技术有可能只服务于特定背景下的产品或者服务，而不同领域技术的有效融合则可能衍生出更多的相关性技术创新。在技术进步的过程中，渐进式创新是阶段性的、变革性的，而突破性技术创新是永恒的、革命性的。传统的技术创新需要高成本的投入，大量的人才培养及储备、基础设施的建设、先进设备的研发及引入，通常这些投入需要经历一定的时间才有可能获得创新成果。基于数字技术平台，每个企业、机构甚至个人都成为了创新的主体，创新也不再局限于某一技术领域，而是以多种方式存在。如云端存储服务及数据分析业务就为企业提供了一种成本相对较低的创新思路，从而使得技术创新具有更低成本。

4．数字技术下的技术创新过程具有非线性线性创新和非线性创新是基于创新过程的一种区分。线性创新过程是一个“基础科学－应用科学－设计试制－制造－销售”的单向的、逐次渐进的过程，创新起源于基础研究。非线性创新过程突出了创新的多层次、多环节和多主体参与，在非线性创新过程中创新绝不是从研究到应用的线性链条，从小众到大众的传播过程。数字技术下的技术创新突破了线性技术创新的思维，从创新的方式、主体、阶段等方面进行非线互创新，是企业内外各种与技术创新有关因素相互作用的结果，突出了创新的多层次、多环节和多主体参与。在大数据时代，技术创新被认为是各创新主体、创新要素交互复杂作用下的一种复杂涌现现象，是创新生态下技术进步与应用创新共同演进的产物。

5．数字技术下的技术创新结果具有通用性通用性指能够在多行业使用的创新技术，通用技术创新具有普遍性，能够随着时间推移催生大量的创新，数字技术下的技术创新具有这些特点。数字技术下通用性创新主要是由于创新的方法是组合式创新，对于已有发明或者技术创新，经过组合后有可能产生新的创新。这种创新方法表明，每一次的技术创新会成为未来创新的一块积木，在不断的积累过程中，就产生了持续技术进步。数字处理技术使得所有领域都能够获得海量的数据，并无限制地被复制和重复使用。因此，具有潜在价值的数字化积木式技术创新以前所未有的速度成倍增长，并且还在持续地提供未来组合式技术创新的可能性。

三、大数据时代我国新常态经济增长中数字技术引领技术创新的路径转型

当前中国经济步入以中高速增长为标志的“新常态”，新常态不仅意味着经济增速的放缓，更意味着经济增长动力的转换和经济增长方式的转变，在新常态背景下，中国经济的增长需要实现创新驱动战略的支撑。在新常态的创新驱动中，我国面对大数据下技术创新带来的机遇和挑战，面对传统技术创新的路径依赖和数字技术下技术创新的特点，要发挥我国自身资源优势，实现数字技术引领技术创新，推动我国经济增长潜力开发，就要加快推进数字技术引领技术创新路径转变。

1．实施“政府组织+国企研发”的数字技术创新计划技术创新正在成为大数据时代的发展关键词，而且大数据下的技术创新具有开放性，特别是在数字化工厂方面，实现过程中有大量需要进行标准化的内容，欧美国家在这一方面起步早，已制定出系统集成、安全保障、数字化工厂、能耗等技术标准，因此要积极引进和参与国际化标准工作，同时实施举国体制，发挥政府作用，组织开展我国的技术标准化研究，争夺制造业竞争的话语权。另外，在产品市场规模巨大、产品集成复杂的重大技术创新领域，借鉴“高铁”技术创新模式，由政府牵头，发挥国企研发力量，重点突破某一领域的技术难题。在实施“政府组织+国企研发”的数字技术创新计划中，重点要持续推进大数据平台建设，构建信息共享机制。大数据环境下的技术创新是基于数据库基础上的，因此要持续推进数据库、知识库、云计算库、数据分析库的基础平台建设，大数据下人人都是技术创新者，要构建基于服务的、集成智能分析、快速决策分析的大数据处理支持系统接口，建立促进群体成员之间信息沟通、共享和促进群体技术创新的交互平台，建立开放的大数据技术创新体系、协同创新模式和评估机制，以推动新常态下数字技术对技术创新的引领。

2．建立技术创新的市场机制，引导企业自主创新随着我国经济体制改革的深化和对外贸易的开放，市场化进程不断加深，我国逐渐成为全球最大的产品市场，市场化需求确定了技术创新方向，技术创新中的市场杠杆作用越来越显著，因此要完善大数据下技术创新的市场机制，引导企业根据自身优势及市场需求，发现创新机遇并且进行自主创新。在引导企业自主创新的过程中要强化知识产权保护，制定税收减免政策，激励企业技术创新。企业作为技术创新的主体，在研发新技术、发现新知识过程中形成的无形资产如果无法得到法律的保护，企业就缺乏技术创新的动力。知识产权的清晰界定以及产权保护有助于企业开展自主创新，从技术创新中获得高额收益，从而促进更加长远的技术创新。我国目前对于知识产权界定、保护以及知识使用的制度及法律还不完善，因此，政府应该加大对于知识产权的保护力度，制定相关的制度政策及法律法规保护企业的自主创新成果，鼓励技术创新。此外，要通过税收减免政策激励企业加大技术创新的投入强度。

3．加强数字技术人才培养，实施全球人才引进计划大数据时代的到来使新常态下的中国企业面临新的机遇和挑战，企业应用和行业动态呈现出新趋势和特征:社会网络与社会计算、云计算、协同化软件与技术、新型电子市场与新型电子商务将转变企业运作和组织架构。大数据时代企业的关注点将从传统的决策支持系统、智能系统、数据库建模与设计、信息系统规划、开发方法等方面逐渐转移到以新概念、新技术实行的决策分析、信息安全和风险管理等领域上。大数据技术的战略意义不在于掌握庞大的数据信息，而在于对这些含有意义的数据进行专业化处理，大数据环境下技术创新的实施，需要一大批对于大数据的搜集、处理、分析、决策支持等方面的高层次人才。因此在大数据背景下中国新常态的经济中，要加强数字技术人才培养，实施全球人才引进计划:一方面通过加强我国高校计算机、电子专业建设，调整培养方案，优化教学环境，创新创业项目实施，以培养掌握数字技术基础型人才，加强人才队伍建设，搭建人才创业平台，营造人才创业环境，引导大数据人才创造;另一方面我国需要制定全球数字技术人才引进计划，特别是了解核心技术的专业人才和数据分析师的引进，并为人才的流入做好政策支撑。

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关键词：技术创新；专利索引；族内专利分布；种子专利；技术范式

0　引言

企业选择何种技术创新发展战略，特别是在进行原始性技术创新发展战略的选择上，存在着较大的风险性和不确定性。对于企业来说，如果错误地将大量的人、财、物投入到非主流的技术创新轨道上去，将会给企业的经济可持续发展带来许多的困难和波折。例如，美国的杜邦公司，曾经在轮胎材料的技术选择中，走过一段很曲折的道路。当时的杜邦公司选择了行业比较流行的尼龙纤维技术作为轮胎未来技术创新方向，而对新型的聚脂技术却没有给予足够的重视，从而导致其在后来很长的一段时间内，难以跟上轮胎技术的主流创新方向。实际上，如果通过使用专利索引和专利引文索引分析方法，通过对当时的聚脂技术专利群族和尼龙技术专利群族的一些统计和比较，上述的错误是有可能避免的。本文正是基于对这一问题的深入思考，试图探索专利分布规律与企业技术创新选择的内在关联。

1　专利索引方法及其作用

1.1专利及引文数据库分析方法

专利及引文数据库分析方法，主要是利用目前国际上比较权威的专利数据库，例如德温特世界专利索引数据库DWPI(Derwent World Patents Index)和德温特世界专利引文索引数据库DWCI(Derwent World Citation Index)，进行相关的统计分析，追寻专利之间的相关联系及其成长规律的方法。之所以选择德温特专利库，是因为DWPI数据库引入了专利族概念，其按照约定的通用标准，将相近的技术归为一个专利族；而DWCI的最大优点是将专利引用的相关专利和非专利参考文献都列入其中，在借助计算机进行定量统计分析后，其技术关联度将会得到很准确的体现。

利用专利库分析方法，其理论依据是基于这样一种考虑，即技术的进化是作为一个具有内在自适应相互作用的系统进化。在专利索引所分析的技术进化过程内，技术的进化动力主要来自于技术系统内部具有的进化动力。

基于企业技术创新发展战略，专利库分析方法主要涉及以下2个方面内容。

第一，是将涉及企业待发展的技术和目前企业已涉及的关键性技术，在专利索引数据库中找到其相应的专利族。在此基础上，将技术专利族内的所有技术在时间序列上进行量化统计，描绘出专利权在时间序列上产生的分布曲线。并将此曲线与专利分布的标准型相比较，从而确定企业所关注的技术处于哪一个发展阶段。

第二，利用专利引文数据库，对企业感兴趣的某一项关键技术，进行引文追索，寻找该专利与其他专利之间的关联度。特别要关注的是该技术是否被其他技术高频引用，或者该技术所参考的技术是否被其他技术高频引用，并在此基础上描绘出族内以及族外专利相互引证的网络图，并由此得出企业所关注的技术在其相关的技术族中的地位。一般说来，专利引用次数与专利的重要程度是正相关的。

1.2族内专利三阶段分布规律及其对把握技术创新时机的作用

专利数据库分析方法的作用主要是为企业选择何时进行原始性技术创新提供参考。应该看到，任何一个企业，特别是一些具有技术创新带头性质的骨干企业，进行原始性技术创新是一个贯穿企业发展始终的问题。但企业的人、财、物在技术创新过程中的投入，其权重在各个发展阶段并不相同，所以企业选择在何时以何种规模切入某一新技术范式的创新，是摆在企业发展战略上的首要问题。

要解决这个问题，在分析方法上首先涉及到的是专利分布的标准型问题。一般来说，一个新技术范式从产生到衰亡，并为其他新技术范式所替代的过程，其专利论文数量分布应服从图1的标准型。

即新技术范式在专利数量分布上表现为3个比较明显的阶段。

第1阶段是新技术范式的初创新阶段。其专利论文在这个时间段内非常稀少(图中的t1前阶段)，并且申请的论文也主要集中在几个企业或研究单位之中。

第2阶段是新技术范式的发展期。当技术发展一旦进入到某一时间拐点(图中的O点)，申请的专利论文数量开始快速增长，不仅在原有的较窄范围内的论文数量急剧变多，同时申请与这一专利族有关联的专利也开始激增，族内专利的内容覆盖面也比较广，这说明技术已经进入技术创新的发展期，这时论文相互的引证次数开始频繁，特别是第1阶段的论文被引证的次数开始增多。

第3阶段是新技术范式的衰退期(图中的t2后阶段)。一般来说，这时在这一技术专利族中，已经开始逐步出现新的技术范式，技术专利数量开始减少，被引证的次数也逐步减少，同时新的专利申请内容主要是一些技术设计等改进性方面的，而涉及关键技术的比较少，但值得注意的是，这一阶段的数量减少是缓慢性衰减的。即不像第1阶段在拐点附近是爆发式变化的。

对于企业的技术创新的时机选择问题，其解决的方法是，企业只要利用专利的三阶段分布规律，将其要进行创新的几个关键技术的相关专利族，进行时间序列的专利分布统计，并描绘出分布图，对照图1的标准型，则能够很准确地知道该技术目前的发展处于哪一个阶段。如果是在第1阶段，这时的企业又是骨干型带头企业，为了进行原创性技术创新，可以选择在这时大规模地介入。而如果是处于第2阶段，则是技术开发的黄金时期，也是技术经济效益的高利润时期，由于有关技术信息平台已经构建好，因而这时选择介入风险性较小，成功率较高，这一时期特别适合中小企业的介入。而如果企业选择的技术已处于第3阶段，即是已经开始走向技术创新衰落期，并开始为新技术范式所替代的时候，这时企业就不应将大量的人、财、物投入到这一技术专利族的研发上。

1.3专利引文索引中种子专利对原始技术创新选择的作用

近些年来，世界许多著名的数据库，都相继开发了专利引文数据库。通过对专利引文数据库的分析，利用类似科学引文索引的引证追踪方法，寻找新技术的发展方向和进化轨道。

这里以纳米压印技术专利引文索引分析为例，来说明企业是如何认别原创性技术范式的，即利用技术专利引文索引方法，为企业确定何种技术是原创性技术，提供了可靠的参考方法。

首先，可以找到原创性的硬核技术。通过对纳米压印技术的引文索引，发现许多技术专利对专利号US5772905的技术索引频率最高，并且其他被索引频率较高的技术也与其有关系，实际上专利号US5772905技术就是新技术创新的母版技术，也是这一新技术范式的创生源技术。

其次，可以找到关键性的技术。这几种技术一般被索引的频率很高，例如专利号W020000868(纳米

压印中所使用脱模材料涂层)、US200215002(模板成形方法)、W020054107(紫外纳米压印)都被十多次引用，并且引用的专利又被其他专利二次引用，这说明这些技术构成了纳米压印技术的核心技术，也可以叫做种子技术，这是技术创新特别是原始性创新的主要内容，因而企业选择的技术创新就应以这些专利技术为创新点，才能称之为原始性技术创新。

最后，在上述2个分析基础上，通过引文索引统计，找到源头企业或研究单位。如果某企业已申请的多项技术被引频率较高，则说明该企业是原创性带头企业。例如通过对有机发光显示器专利族(OLED)的索引，可以发现EASTMAN、KODAK、SAMSUNG等公司在掌握专利数和被索引方面明显领先，则说明这些公司目前正要研发的技术是属于原创性技术。

2　技术专利分布规律的理论分析

为什么技术专利的三阶段分布规律就是代表着技术创新的3个阶段?为什么专利被索引的频率越高则代表它是关键技术，即是作为企业创新和扩散的种子技术呢?这一现象能够在技术创新理论上得到一致性的解释吗?这里本文引用技术范式创新理论，试图解释应用上述2个规律的判断方法的合理性。

2.1技术范式创新理论

受益于库恩科学范式思想的启迪，G・多西在研究技术创新理论时，引入了技术范式理论。G・多西认为，发生在新旧技术之间替代，类似于科学理论的更替，是新旧技术范式的替代过程。一项新的技术范式的进化，它主要包括2个方面的进化创新，即技术范式中的硬核部分创新和技术保护带的创新进化。

所谓技术范式中的硬核部分，它指的是构成一个技术范式体系中的关键性的技术要素，以及构成关键性要素的结合方式。硬核对生产成本的显著下降和构成一项新技术体系的骨架都具有决定性意义。同时一个相当明显的特征是，技术硬核在技术范式的整个进化过程中，是一直贯穿于始终的关键性内容。它不断为后生技术所引用、复制、变异，具有较强的刚性。技术范式硬核部分的进化变异和成长过程，是一项新技术替代旧技术的过程，也是技术进化的最为重要的内容。

而所谓技术范式的保护带部分，则是指围绕着硬核周围的相关辅助技术。它是一种非独立性的技术，它主要是为了提供技术硬核在创新进化过程中能够更好地嵌入到实际操作中而必须的辅助技术。对技术范式中的保护带创生，是新技术进化为成熟技术的一种标志。在这一时期大量的技术汇聚在技术硬核周围，并逐渐形成新技术范式体系。

2.2对专利数量三阶段分布的理论分析

在技术专利成长的第1阶段，技术专利之所以很少，这是因为这一时期的专利基本上是硬核技术，即相当于牛顿力学中的三定律，因而其数量很少，而且在这一时期由于它还没有与其他技术发生关联，即硬核周围还没有建立保护带，因而也不存在向其他技术的扩散，一般来说，这时硬核的技术知识还掌握在实验室技术共同体周围，并没有落户到具体的生产过程中，因而来自于生产需求和消费需求因素的发明并不多见。

而在技术专利成长的第2阶段，大量的技术专利突然涌现，这是由于技术硬核中的关键性技术要素，即种子技术，开始与周围技术形成关联，种子技术更像一个技术蓄水池，将大量的与这一变化创新有关的行业技术或者其他行业技术吸引到自己周围，并对这些辅助技术进行匹配，以利于硬核技术向产业化方向过渡。因此，这时的技术专利主要是为硬核技术周围打上一层厚厚的保护带，其涉及到的专利是直接的匹配技术，这些技术是已知的成熟性技术，它与种子技术相关性较高，因而引用种子技术的内容相关性很强。

技术专利成长的第3阶段则是技术硬核在生产线的整合阶段，这一时期的技术专利绝大多数属于技术整合内涵，而涉及技术硬核的引文专利比较少，也就是这时技术范式的创新是一般的量化的常规创新，但是随着新技术范式的出现，原技术范式的竞争力和受到创新的注意力开始下降，特别是创新的成本与回报利润之比越来越高，技术共同体开始向新的技术范式分化和融合。

2.3基于关键性技术与专利索引频率关联的理论分析

为什么在专利技术群中被引证的频率越高的专利，便是种子技术并把它界定为关键性技术呢?这是由于在技术创新进化过程中，技术范式中的硬核技术具有以下特点导致的：硬核技术具有技术蓄水池功能，它必然会被其他技术索引。技术硬核在整个技术创新过程中，它是各种技术的聚焦器，它不断地在创新过程中把多种技术吸附并组装在自己的骨架上。各种技术向硬核汇聚过程是技术匹配过程，它需要硬核技术与其他技术的关联，这一关联即为匹配性技术专利，并且这种专利技术必然要索引关键性硬核技术。

同时，技术硬核在整个技术创新过程中，具有隐喻式的汇聚特征。在硬核技术中，已经隐含着需要汇聚的相关技术，因而它的吸收，即后期的专利发明是受到硬核技术的内在引导的，所以索引核心技术就成为必然。技术的这种硬核作用类似于海特格尔在分析技术本质时，技术展开和解蔽过程，即技术硬核相当于座架强求性地把各种相关技术要素汇聚起来。

技术硬核的具体汇聚机制，即种子专利与其他技术的匹配过程，如图2所示。

从图2可以看出，保护带技术是索引硬核技术与技术域元素组合的过程，因而技术的进化必然伴随着对硬核技术索引频率的提高。

3　几点补充性说明

对于专利索引方法在企业技术创新发展战略中的作用及其理论分析，有几点是必须补充说明的。

第一，专利索引方法仅是企业技术创新发展战略决策的一个分析维度，它还必须结合其他方法，如市场分析方法、企业经济运行规律等进行综合分析，这样才能准确地发挥这一新视角的作用。

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关键词：上市公司 技术创新能力 因子分析

1.引言

创新（Innovation）的概念首先是由美籍奥地利经济学家约瑟夫·阿罗斯·熊彼特1912年在其著作《经济发展理论》一书中提出的。国际上对技术创新研究已近半个多世纪，但提出技术创新能力并加以研究却是20世纪80年代以后的事，目前对技术创新能力的分析仍处于探索中，尚未形成统一理论。（傅家骥，1998）认为企业技术创新能力是企业发展技术能力的核心，他把企业技术创新能力应分为创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力。（李龙筠，谢艺；2011）综合国内外学者关于企业创新能力的前沿研究，从组织学习能力，研究与开发能力，资源利用能力，制造能力，营销能力，组织能力，战略管理能力等维度构建指标衡量上市公司创新能力，为上市公司创新能力提出了评估标准。

从国内外研究成果可以看出，上市公司技术创新能力理论与实证方面的研究正处于探索之中，上市公司不管是从数量上还是从质量上来看都是我国技术创新的主要群体及推动力量，研究上市公司技术创新能力构成，探究该类群体技术创新的特点，对促进我国上市公司积极构建形成技术创新能力，提升公司绩效水平有重要意义。

2.研究样本与指标说明

2.1研究样本

我国中小企业板制造类上市公司是技术创新的活跃群体，该类上市公司公开信息资料中反映技术创新能力指标数据较完整，剔除技术创新能力指标数据披露不完全的上市公司，本文共选取了34个来至我国中小企业板制造类上市公司数据作为研究样本。本文数据收集来至于相关证券金融类网站（上海证券交易所网站、深圳证券交易所网站、巨潮咨询网）、中小企业板上市公司2011年年报。

2.2指标说明

理论综述表明研究上市公司技术创新能力，既要考虑到上市公司已有技术投入能力，研究开发能力，生产制造能力，市场营销能力，同时还要考虑到上市公司行业的特点选取研究变量，针对上市公司特点选取如下指标作为上市公司技术创新能力的影响因子。

f1：经费占营业收入比例，f2：直接技术创新经费占营业收入比例，f3：上市公司研发与技术人员占员工总数比例，f4：上市公司本科学历以上人数占员工总数比例，f5：上市市公司已拥有技术专利数，f6：设备资产净值，用上市公司固定资产账面价值扣除折旧计算得出，f7：销售人员占公司职工总数比例，f8：公司营销费用占营业收入比例来反映。

3.研究方法与实证分析

3.1研究方法

因子分析主要将多个实测变量转换为少数几个不相关综合指标的多元统计分析方法，这种分析方法既减少了分析指标，同时减少原指标包含信息的损失，以下研究主要采用因子分析对样本数据作实证分析。

3.2实证分析

（1）统计分析。为了避免计算结果受指标量纲和数量级的影响，首先对原始数据进行无量纲化处理，基于无量纲化处理过得数据，本文利用SPSS17.0统计软件作统计分析。计算得出KMO统计量值为0.711，Bartlett球形检验p值等于0.000，说明了原始数据适合做因子分析，同时变量之间存在显著的相关性，也说明具有进行因子分析的必要性。

（2）计算因子方差贡献

从表1中可以看到共有3个因子对应的特征根大于1，因此应提取相应的三个因子。从第4栏中可知，前三个因子已经可以解释原始变量71.752%的方差，说明这3个公因子已经包含了原始数据大部分信息。

（3）计算因子得分，得出技术创新能力评价模型，运用SPSS17.0计算因子得分整理如表2。

用I表示上市公司技术创新能力，根据表2因子得分系数可以将上市公司技术创新能力函数可以表示如图1。

根据各个因子方差贡献率，可以得到中小板制造类上市公司技术创新能力表达式为：___________________。

4.研究结论

我国制造类上市公司技术创新能力包括技术创新投入能力、研究开发能力、生产制造能力、市场营销能力，主要受上市公司所拥有技术专利数、经费投入比重、技术创新经费占营业收入比例、本科以上人数、设备资产净值、销售费用占营业收入等因素的影响，其中影响上市公司技术创新能力因素中最重要因素是技术创新资源投入能力与市场营销能力。因此，我国上市企业要提高技术创新能力可以通过加大R&D经费投入、引进高学历层次员工等途径来提高自身技术创新投入能力；可以通过加大对新产品的营销费与营销人员比例，使其技术创新成果快速的商业化与市场化。

参考文献：

[1]傅家骥.技术创新学[M].北京：清华大学出版社，1998

[2]李龙筠，谢艺.中国创业板上市公司创新能力评估[J].经济学家，2011（03）：36-40

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一、企业管理制度创新的内容

企业制度的创新，指随着生产的不断发展而产生的新的企业组织形式。其主要内容包括：企业产权制度创新，用人制度的创新，企业文化创新，分配和激励制度创新，股份合作制企业进行创新，企业质量管理制度创新，企业营销管理制度创新。以市场经济为导向、以过程管理为基础，由领导治厂到科学决策、管理制度化、规范化和“依法治企”阶段等。制度是企业管理的基石。一个企业如果不能建立健全一套符合自身发展，科学完善有效的制度化管理体系，是难以取得成功的。

二、企业管理制度创新的现状与不足

我国企业管理创新目前的现状是目前我国现代企业管理层结构单一、狭窄，对企业管理创新的发展十分不利。我国经济由干长时期受计划经济影响，在企业内部实行改革和创新时往往受到束缚，企业创新表现在管理方式和管理模式或在一些局部领域内开展创新活动而管理制度创新较少。当前我国的企业在管理创新中存在不足。管理创新是在比较独立的经济核算单位中进行，进入管理创新的工作人员都是由专职的人员构成，大多数技术人员和基层操作人员很难参与管理。劳动力成本优势一直是我国企业在国际竞争中的主要优势之一，但近几年这种优势有所下降。而劳动生产率、管理效率、企业管理等指标一直处于竞争中的劣势。综合我国企业近几年的发展情况，不难发现劳动生产率偏低、管理效率低下，企业管理不善是制约企业发展的主要原因。为了提高我国企业的竞争力，必须解决现存的管理人才缺乏、管理手段落后、管理制度不健全的情况。而其中解决问题的根本是对管理制度进行创新。

三、现代企业管理制度创新的对策

建立和完善现代企业管理的自主创新体系。这个体系包括：

1.加强理念创新

市场经济体制要求企业必须得有市场意识和预测意识，因此，企业要根据市场的变化来不断调整企业内部的经营管理模式、企业理念和管理方法等。有了先进的理念做后盾，可以提高企业管理创新的有效进行，加快企业发展速度，有利干企业更好的适应市场经济的发展。因此，为了加强企业人文体制建设，必须树立重视人才的观念，企业要加强员工树立“企业为家”的人文思想，提高他们的价值观，做到尊重人、关心人，使企业员工具有身份感、地位感和归属感。同时，企业应重视人际关系的和谐，组建有凝聚力的员工团队。

2.完善管理体制创新

人类发展的历史证明，当环境复杂变化的情况下，组织就要产生多种行为模式来应付不同的要求，以适应自身的生存与发展，积极做出合理调整，必须进行管理体制创新，把企业原来相对独立的管理职能组织成为联系紧密、协调一致的生产经营统一体系，最终使企业的综合优势得到充分发挥。如何调整自身的组织结构，适应市场的变化和需求，是需要一个企业随时创新的问题。

3.加强技术创新

市场是衡量经济的杠杆，它为技术创新指引方向。管理创新的主要内容包括了技术创新，它是企业发展的核心动力。现代企业技术创新体系是由企业技术创新体系、技术创新人才服务体系、技术创新中介服务体系、技术创新环境保障体系等组成的体系。技术创新在某种意义上反映了全业管理发展水平的高低，技术创新不仅是技术问题，也是管理问题，这是因为企业搞技术创新实质是企业把新的管理机理和方法融汇其中的过程。对于具有高投入、高风险特点的企业，技术创新水平的提高才能为企业带来最大的产值和效益。企业之所以进行技术创新主要是为了提高国际竞争力，充分利用新工艺来推动企业发展，从而促进管理方法、管理模式的创新。现代企业自主技术创新体系的建立和完善有助于企业能够紧紧围绕技术创新开展企业技术研发、技术改造、技术活动，有助于企业持续技术创新的科学规划，有助于技术创新资源的整合和充分利用。

4.完善企业文化创新

企业文化对中国许多企业来说是一个亟待解决的问题。加强企业文化建设，加强软实力，把创新意识融入到企业文化建设中已到了刻不容缓的地步。企业文化的创新，既要分析好组织环境，积极评价、补充、发展和完善，同时，企业的经营者要积极地号召大家共同学习的理念，形成良好的学习氛围。让组织成员感受到文化的力量，形成一种企业的感召力与亲和力。

5.加强人力资源管理创新

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[ 关键词 ] 中小企业 技术创新 对策

中小企业在推动国民经济发展,保持市场繁荣,增加财政收入,促进劳动就业和维护社会稳定等方面发挥着重要作用。中小企业为了生存和保持竞争优势,必须依靠技术创新来提高企业的素质和竞争实力。企业技术创新是一项非常重要的事业,在知识经济时代,企业只有不断进行技术创新,才能保持长久的生命力。随着经济体制改革的深入和全球经济一体化步伐的加快,中小企业面临着日益严峻而复杂的竞争局面。如何拓展生存空间,实现可持续发展,大力推进技术创新是唯一的选择。

一、中小企业技术创新概述

中小企业是技术创新的重要源泉之一,在技术创新方面发挥着重要的作用。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额,而且其创新的水平和影响也并不亚于大企业,中小企业创造了许多被认为是当代最重要的工业创新成果。中小企业技术创新与大企业既有相似之处,也有独特之处,特别是中小企业在其技术创新过程中面临着许多不利因素。

其中小企业技术创新的主要类型有:

1. 产品创新

产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中,对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。它可分为重要创新和渐进创新两类。一般说来,重要创新对企业的发展影响较大,渐进创新对企业的影响有小有大,但前者往往比较难以实现,投入也大,而后者较易做到。

2. 服务创新

服务创新是近些年服务业,尤其是知识密集型服务业兴起的结果,它既包括新构思、新设想转变成新的或者改进的服务,又包括改变现有的组织机构推出新的服务,目前兴起的网络服务是服务创新的成功例证。由于服务创新投入较小,而且市场需求变化快,因而是最适合中小企业特点的技术创新类型之一。

3.工艺创新

工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法,从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用,因此其重要性并不亚于产品创新,一般情况下大多数工艺创新是渐进的,投入大小和难度都比较适合中小企业的特点,因而也是中小企业技术创新的重要途径之一。

二、中小企业技术创新的面临的困难和问题

从国际上看,中小企业在技术创新方面较大企业成功率高。然而,从我国中小企业发展情况看,中小企业的技术创新还存在着许多制约因素,面临不少困难和问题。

1.中小企业进行技术创新资金短缺,融资困难

外部融资能力较弱。一是申请银行贷款困难。一般企业的技术创新主要是通过银行贷款来获得资金,而中小企业却难以获得国有商业银行信贷资金的支持,这主要是由于中小企业存在规模不经济、交易成本高、信息不透明、抵押品不足、技术创新风险等问题。二是风险投资不完善。风险投资被认为是发展高新技术产业的助推器,它的投资目标一般是极具市场前景的创新项目,而我国的风险投资事业起步较晚,风险投资资金来源主要是财政科技拨款,投资主体单一,社会化程度低;同时风险投资公司的负责人大多是由政府任命,政府既是投资人又是管理人,结果是阻碍了风险投资事业的健康发展,既不利于资金管理,也不利于提高投资效益。

2.缺乏技术创新人才

技术创新中,人是最根本的要素,技术创新最终只有依靠人才能得以实现。然而目前我国中小企业人才极为匮乏,成为制约中小企业技术创新能力提高的又一大因素。这其中主要是一些企业缺乏长远眼光,不能看到技术创新人才所带来的长远利益,不注重人才的长期培养与储备,从而导致人才的大量外流和研发项目的失败。目前中小企业现有人才中,人才结构不合理,具有中、高级职称的人才偏少,学历层次偏低,直接从事技术创新的人才数量偏低,能从事研发的高级研究人员更为缺乏。

3.中小企业的技术创新缺乏合作

对于需要较高资源投入的技术创新,中小企业相对于大企业处于劣势,这在很大程度上是因为他们彼此孤立、相互之间缺乏合作而造成的。中小企业缺乏合作精神,喜欢单枪匹马搞技术创新,不愿与其他单位合作。一些中小企业也不愿将自己掌握的信息与技术拿出来与人合作创新,这会使创新难度和风险增大;而且中小企业各自搞技术创新,有可能重复,造成资源的浪费,也使得某些中小企业失去技术上的优势。

4.缺乏与高校及科研单位的合作意识

企业家是技术创新的灵魂。然而,中小企业大多为私营企业,相当一部分经营者文化程度相对不高,缺乏创新意识和专业技术背景,过强的规避风险意识,使其对技术创新顾虑重重。要取得突破性的创新必须以基础性应用研究为突破口,这就要求中小企业寻求外部的支持。但是绝大多数企业不愿意投入与高校及科研单位进行合作开发,注重于短期的“灵活性”,忽视了长远的“科学性”,从而禁锢了企业的长远发展。

5.法律、政策不健全、体制不健全

目前我国缺乏完善的鼓励中小企业技术创新的法律体系,中小企业的知识产权保护面临难题;现行的财政、税收、金融政策没有为中小企业的创新提供有力帮助。国外中小企业的发展与政府全方位的支持密不可分。如美国在1982年就用立法手段确定了中小企业技术创新的主体地位,并以资金扶持、税收优惠等政策激励中小企业的技术开发与创新,健全的体制是企业进行技术创新的有力保障。由于我国特殊的历史原因,政府一直将大型企业作为国民经济的建设重点,国家的政策一直向大企业倾斜,而对中小企业缺乏足够的重视。中小企业在产业准入等方面无法享有与国有大型企业、外资企业同等的待遇,使得中小企业的发展长期处于受压制和排挤的状态,难以获得公平的市场地位。

三、促进我国中小企业技术创新的对策及措施

1.完善中小企业技术创新资金支持体系

(1)积极争取银行贷款。当前及今后较长一段时间内,银行贷款仍是科技型中小企业技术创新资金的主要来源。但是,科技型中小企业较难直接获得信用贷款,要解决银行贷款问题,可以采取以下方案:一是应收账款抵押贷款。可以将应收账款抵押取得贷款,此方法适用信誉较好的客户这一特殊群体。二是成立子公司。用母公司作担保,子公司向银行贷款。

(2)完善风险投资体系。风险投资所特有的本质属性决定了它应是中小企业技术创新的理想融资方式。我国当前迫切需要制定和完善有利于中小企业技术创新和风险投资运作的政策和法规。如税收优惠、融资、知识产权保护及支持科技型中小企业发展的政策法规等。另外,尽快建立风险投资中介服务体系。一个完善的风险投资中介服务体系能够有效解决投资方和受资方之间的信息不对称,是风险投资健康迅速发展必不可少的一个重要条件。

2.积极吸收和培养人才

培养和造就一批具有创新精神的企业家队伍、敢攀高峰的工程技术人才队伍和一支高素质的创新管理人才队伍。建立有效的人才激励机制,汇集并不断壮大企业的人才队伍。在稳定创新人才的基础上,在企业内部,最大限度发挥其智力潜能,通过各种方式营造尊重知识、尊重人才的氛围,尽力满足人才的多层次需求;充分放权、授权,委以重任,予以实现个人价值的发展空间;倡导和营造创造性、自主性、人情化的企业,形成宽松、和谐、奋进的独特的文化力,产生对优秀人才的吸引力、凝聚力和感召力,进而迸发出巨大的创造力和竞争力。

3.加强中小企业合作力度

中小企业在技术创新上处于不利地位在很大程度上是因为相互之间缺乏合作、彼此孤立造成,因此必须加强企业之间的合作,降低中小企业技术创新的风险。中小企业可采取以产业或区域联合的集群模式获得“创新资源”优势,提升技术创新能力。中小企业集群不但可以获得大企业才拥有的创新资源优势,也不会降低单独的中小企业所具备的创新行为优势,既能通过竞争使得企业始终保持足够的创新动力及高度的警敏性,又能通过相互合作产生协同效应。中小企业集群把技术创新从不同规模的企业单体行为提升为更大规模的群体行为,整合出新的技术创新优势[2]。

4. 加强与高校及科研单位的合作

相对国有大中型企业,中小企业没有强大的企业技术中心及稳定的科研核心团队,加之产品技术封闭性强,更新换代快,更迫切地需要从大学获得高水平的科研支持和人才支持。加强高校与中小企业之间的相互渗透和融合,利用现在信息技术的渗透性、带动性、网络性和系统性,把中小企业的生产、产品与高校紧密联系在一起,形成科技进步面向经济建设、经济建设依靠科技进步的机制,达到优势互补和相互学习的产学研合作创新。

5.完善的法律政策保障体系

以日本为例。为加快中小企业在技术创新方面的进步,增强竞争能力,从1949年施行《中小企业组合法》开始,日本在其经济发展的不同历史时期制定了一系列保护与扶持中小企业技术创新的法律法规。日本效仿美国出台了适合本国中小企业发展的技术创新研究计划(SBIR),对中小企业的技术创新给予政策倾斜,采取官产学研相结合的措施促使新技术在开发后以最快的速度向实际生产和商业化转化[3]。我国应进一步加快立法细化相关法律,尽快建立针对中小企业在技术创新方面的法律体系.使我国中小企业技术创新的发展有法可依创新利益得到有力维护。

四、结语

中小企业是经济领域中一支非常活跃的创新力量,中小企业依靠技术创新必将实现跨越式发展。中小企业想要在竞争中获得优势和可持续发展,就必须持续地进行技术创新活动,克服创新中存在的人才匮乏、资金短缺、合作不够的瓶颈,采用人才战略、合作战略和政策战略等,才能使中小企业在激烈的市场竞争中立于不败之地。

参考文献:

[1]李梅王英:科技型中小企业技术创新资金支持体系研究[J].科技管理研究,2008,7

[2]曹望:以技术创新提高中小企业的竞争优势[J].科技情报开发与经济,2007,3