工程项目风险因素分析范文

导语：如何才能写好一篇工程项目风险因素分析，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

关键词：公路工程； 项目风险； 解决策略

中图分类号：X734文献标识码： A 文章编号：

我国对工程风险的相关问题研究起步较晚，最早提出“风险”一词的是周士富先生。相比于国外对于相关问题的研究，我国在风险问题的分析以及风险评估方面还有很多不足，相关的理论依据也不甚丰富，在工程项目管理方面的研究更为鲜见。随着我国经济建设的发展，科技的进步，以及相关的数学，物理，地质水文等科学事业的进步，特别是从钱学森教授提出将系统工程项目与国防建设紧密结合开始。我国的工程项目方面的理论研究特别是关于公路工程项目的理论研究，风险分析方面，取得了可喜的成果。

1.公路工程项目风险

公路工程项目中存在的质量风险是指工程建设项目在生产和施工过程中，没有完成相应的工程预期目标，导致工程项目的应用价值不能实现。可以具体理解为工程质量风险率，和工程质量风险量两项主要指标。

公路工程项目分析涉及的范围比较广，从建设环境而言，其受自然因素与社会因素影响；从建设过程而言，其包括人为因素，资金投入因素，工程技术因素等。了解与规避这些风险因素，是保证安全施工的基础，是顺利完成项目的保障。

2.项目具有的风险特点

公路工程有别于其他工程项目，具有投入资金较大，施工周期较长，涉及地域较广，管理水平要求较高，风险发生概率较大等特点。正是这种特点导致了公路工程项目风险也同样具有以下特点:

（1）客观性:这种工程风险的发生是客观存在的，不以人的意志为转移。

（2）相对性:风险本身和风险的严重程度都具有相对性。

（3）可变性:主要表现为工程项目风险的本身性质，产生后果都存在可变性的现象。

（4）不确定性:由于施工的条件不同，地点差异，气象变化等因素的影响，导致风险的状况不能确定。

（5）阶段性:工程进程的不同阶段所产生的风险形式也不尽相同。

3.风险类型及影响因素

关于公路工程风险的分类方法和分类标准有很多，根据施工环境，勘察状况，前期的规划设计，建筑材料安全性，相关负责人的管理情况等具体因素，可以将工程风险分为如下几类:

（1）经济风险

经济风险是指在工程进行的过程中，由于资金等经济因素的影响而导致工程不能顺利实施而产生的风险。经济风险的主要影响因素有由于对市场的不充分及错误的估计，从而导致对资金储备不足引起的，常见于由于国际经济变化导致的规律变化，通货膨胀，换汇控制失调的时期。另外，与经济有关的相应市场因素的变化也会引起经济风险的产生，比如工程施工所需材料价格的上涨，设备的供应问题以及人工费用上涨引起的原料，人力的供应不足，从而产生的一系列问题都会引起经济风险。

（2）技术风险

技术风险可以定义为由于技术性的缺陷而产生的风险。技术性风险的影响因素有很多。首先，在施工的前期没有对施工低地点进行充分的技术调查，或者调查过程中所用的相关设备没有达到应具备的技术指标，进而为后续的工程建设埋下隐患。其次，在施工过程中，一方面由于所用设备和器材的老化，没有及时进行更新换代，导致技术落后不能达到应有的技术指标从而产生了技术隐患，进一步因其质量风险的发生；另一方面，由于相关操作人员的技术水平，文化素质不达标，对所操作设备的掌握程度不充分也会导致技术风险的发生。另外，在施工过程中只是一味的进行工期开展，没有及时的采取阶段性的质量抽查与检验，或者是检验过程没有按照相应的规程操作等，这些由于质检工作造成的疏漏同样会引起技术风险。

（3）组织问题引起的工程风险

组织风险主要指在项目工程实施过程中由于组织形式的问题，或者组织人员的问题二导致的工程风险。组织风险的影响因素可以分成两个方面：第一，由于组织形式不良引起的。这种问题很常见，由于公路工程的施工受多种条件的制约，所以每次施工所使用的计划方案、人员分工、设备配置也会相应地进行改变。比如，不同季节所需的施工器材，不同地点所使用的计划方案，这些问题大都需要进行有针对性的设计规划。如果工程项目中组织形式僵化，不能因地制宜而是采取一成不变的形式来应对所有的问题，就必然会出现问题，产生风险。第二，由于组织成员分工引起的。对于工程的组成人员，名额的多少要加以严格的限定，如果所需人员远远少于设计参与工作的人员，就会出现僧多粥少的现象，从而导致分工不明、工作拖沓、甚至有的工作完全没有人去做的现象。另外，如果对相关负责人员分工时没有考虑到能力、优势而是随便加已分配。这些组织形式与组织人员的问题都会导致风险的产生。

（4）管理问题引起的风险

管理风险是指由于对人员、原料、设备等施工因素的管理、调度不良而产生的风险。

影响管理风险产生的主要因素就是管理者存在的问题。如，管理人员对所实施的工程项目了解不够，自身的能力欠缺，没有按照技术要求施工，责任心缺失等。要解决这一问题，就要从管理人员的素质入手，通过加强相关知识的学习来增强认真负责的意识，从而避免管理类风险的发生。

（5）自然风险

自然风险是指由于自然界的恶劣天气，地震，台风等不可抗力而引起的风险。这一类问题的影响因素不易控制。公路工程大多工期较长，所跨地域较广阔，为施工地点自然气象的预测带来了重大的困难。除了常规天气的影响外，还会有突发事件的产生，如不可预计的洪水，台风，地震，暴雪，严寒等。所以在针对自然风险方面，除了根据以往的资料数据加以预计外，还应做足应对意外发生的准备工作，要有充足的物质与思想准备，尽量将风险降到最低。

4.公路工程项目质量风险规避策略

4.1风险回避

所谓风险回避就是指当项目产生较大风险，或者此风险带了较大损失，此时可以采取放弃该项目的方式。采用风险回避的最佳时间就是项目决策时。在实际工程施工中，以下情况可以采取此类方法：（1）承包商认为此公路工程项目的水文地质条件较复杂，并且他们所拥有的团队素质和设备力量都无法在此条件下工作，此时可以采取风险回避来降低风险；（2）承包商认为此公路工程项目施工难度大，施工过程中会产生很多风险，最后自己的损失将会超过利润，此时可以采取风险回避来降低风险；（3）风险回避是一种保守的控制风险方法，当项目资金不足，将来索赔困难，在这种情况下，为了确保施工人身安全及利益也可以采取风险回避控制策略。

4.2风险转移

风险转移并不能降低风险的产生，只是将风险分担出去，并不是转嫁损失。购买保险是最普遍的一种风险转移方法，同时也是最有效的一种风险转移方法。公路工程项目获得保险的投保费用越来越高，此时采用购买保险策略将风险转移给保险公司。还有一种方法就是将风险转移给分包商。如针对业主拖欠工程款的风险，此时在分包合同中规定业主支付给总承包商后，过一段时间，再向分包方支付工程款，这样承包商遇到风险可以随时抽身。

4.3损失控制

损失控制目的就是为了减少损失，其在于风险因素的消除和风险损失的减少。一般而言，损失控制主要包括两种：（1）损失预防。在公路工程项目施工过程中，损失预防的根本手段就是工程质量自控和监控体系的建立。损失预防方法主要有工程法、合同法、教育法、程序法。（2）损失抑制。损失抑制主要是在事故发生时和发生后采取的措施来降低损失。如在公路工程项目事故发生后，采取一些技术补救措施，如结构加固等，进而使工程全部返工所造成的损失得以减少。

4.险自留

在公路工程项目施工过程中，很难精确地识别和估计工程质量风险，并且处置所用风险也不可能只用一种或树种风险应对措施，此时留下来的风险，由工程项目主体自己来保留。风险自留主要有两种对策：（1）非计划性风险自留。公路工程项目建设过程中，某种风险并没有被风险管理者发现或者处理，那么此时风险自留就是非计划风险自留；（2）计划性自留。公路工程项目建设所产生风险造成损失不大时，并主要由业主或承包商来降低此类风险时，此风险就属于计划性自留。

5.结束语

公路工程建设项目处在自然与社会两大环境之中，通常情况下，建设周期较长，工程投资较大，技术要求较高，所以在建设过程中，存在诸多不稳定因素，其给公路工程的建设带来了莫大的风险，所以对风险以及影响因素充分了解，是保证工程施工的顺利进行的必要前提。本文以此为依托展开论述，希望能够给予同行以借鉴。

参考文献：

[1] 李海凌,刘克剑,李芊.模糊综合评价在工程项目风险评价中的应用研究[J]. 西华大学学报(自然科学版). 2005(06)

[2] 华雪峰.公路工程项目风险管理的初步探讨[J]. 黑龙江交通科技. 2005(11)

篇2

关键词：建筑工程 项目 风险管理

前言

建筑工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建设周期长、投资多、技术要求高、内部结构复杂，在项目实施工程中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。建筑工程项目风险管理是在分析风险因素的基础上，对建筑项目风险进行评价，得出建筑项目发生各风险的可能性及危害程度，运用科学的管理技术及手段对工程项目可能发生的风险进行一定的预防及处理的风险控制手段，对工程项目能否成功起着关键性的作用。

一、建筑工程项目风险因素分析

风险因素指风险产生的诱因。建筑工程项目风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。因此，要想获取目标预期利润，必须准确分析工程项目风险因素。建筑工程项目中的风险因素主要包括以下几个方面：

1.投资风险

投资风险是项目实施环节的首要风险，覆盖贯穿项目整体风险因素的风险。由于投资大、工期长，建设工程项目本身所具有的物理及经济特征使建筑工程投资也表现出区别于其他投资的固有特性，具有投资时间长、投资数额大、影响投资效果的因素多、投资转移与替代性差及投资决策复杂、难度大等特点，在该过程中，未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁建筑工程项目投资顺利实施和成功。

2.合同风险

在建筑工程项目中，由于人们的认识能力有限，工程周期长。工程期间的客观条件如技术、施工、地质、材料等可能会对工程协议的执行产生干扰，这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。主要表现形式有：合同条文不完整和不严密所引起的理解失误、合同存在着单方面的约束性，责权利不平衡、发包人提出的开脱条款带来的风险、业主违约带来的风险及履约过程中的变更、签证风险等。

3.工期风险

工期风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种因素的综合影响，最终造成项目工程施工拖延，未能及时按照工期完成。这主要是因为：一方面，投资商在投资决策、总体方案确定、设计施工队伍的选择等方面，决策出现偏差，导致设计施工人员业务素质不过硬，使得设计出的建筑图纸达不到施工要求，最终均会影响工程进度。另一方面，建筑工程施工是一个复杂的动态过程，面临的各种内部及外部环境更加复杂，任何不利的作用或意料之外的荷载，都将对建筑物造成不利的影响，带来不同程度的损害，从而引发工程返工问题，影响工程进度和质量。

4.经济风险

经济风险是指在经济领域中各种导致企业经营遭受厄运的风险。即在经济实力、经济形势及解决经济问题的能力等方面潜在的不确定因素构成经营方面的可能后果。如经济危机和金融危机、通货膨胀或通货紧缩、汇率波动等。还有的经济风险是伴随工程承包活动而产生的，仅影响具体施工企业，如业主的履约能力等。

二、建筑工程项目风险评价

建筑工程项目风险评价是在项目风险因素分析的基础上，建立相应的系统评价模型，来估算出各种风险发生的可能性、风险存在和发生的时间、风险发生的影响及损失的大小及风险的起因，从而对项目风险进行分级排序，为如何处置这些风险提供科学的依据。对项目进行风险评估和分析的方法有定性、定量及两者结合的方法。其中定性的方法主要有层次分析法(AHP)和专家评分法(DELPH I)等。而定量的方法较多，如决策树法和模拟法等。笔者通过对各种评估方法进行综合分析，总结了建筑工程项目风险评价过程如下：

①确定风险评价基准。

整体风险和单个风险都要确定评价基准，它是项目主体针对每种风险后果的可接受水平。工程项目风险评价的基准主要有工程项目类型、风险管理计划、工程项目风险识别的成果、工程进展状况、数据的准确性和可靠性等。

②确定风险因素概率。利用已有数据和资料和相关专业方法分析各种风险因素的概率。

③分析各种风险的损失量。包括可能发生的工期损失、费用损失，以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响。

④根据各种风险发生的概率和损失量，确定各种风险的风险量和风险等级。

针对风险评估的结果从而确定风险事件发生的概率，对项目目标影响的严重程度，如经济损失量，工期迟延量等；确定项目总周期内对风险事件实际发生的经验，预测力及发生后的处理能力；评价所有风险的潜在影响，得到项目的风险决策变量值，作为项目决策的重要依据。

三、建筑工程项目风险的控制对策

在对项目风险的评估和分析的基础上，综合考虑项目风险发生的概率、损失严重程度以及其它因素，就可得出项目各种风险发生的可能性及其危害程度，再与公认的安全指标相比较，从而决定应采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度。针对建设项目实施的具体过程，为将风险降低到最低程度，可采用以下风险防范对策：

1.把握投资决策，加强投资风险管理

建筑工程项目投资风险的规避应把握以下两点：①把握投资决策，预防投资风险。在投资决策阶段，建筑工程项目投资者预防风险应做好以下任务：一是建立一支高水平、多学科的投资管理队伍。二是树立风险意识。投资管理队伍尤其是主要决策人员，要树立正确的风险态度。三是健全风险预警系统。防范风险的关键是预先行动，即主动控制。项目进入实施阶段时间越长，控制风险的成本就越高。四是贯彻执行风险管理责任制度。投资者要建立风险管理责任制度，制定科学的考核标准和奖罚措施。②把握投资风险因素分析，控制投资风险。由于影响工程项目投资的风险因素多，而且各种风险经常相互重叠交叉，这就要求投资者应通过研究项目风险的可变性、多样性和层次性来预测、评估，控制项目风险。层次分析模型可根据控制目标的性质和要求将控制目标分解为不同的分目标，并按照目标之间的相互关联影响及隶属关系将目标按不同的层次聚集组合，形成一个多层次的结构模型，综合得出需要的控制结果。在建筑工程项目投资风险控制中，可投资控制目标分为总项目、单项工程、单位工程3个层次，根据国家建设项目投资统计数据，可用图形表示不同层次投资控制目标对偏差程度的不同控制范围。

2.明晰合同细则，加强合同风险管理

建筑工程合同既是项目管理的法律文件，也是建筑工程项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管

理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，合理控制合同风险的发生。一是针对项目内容，细化合同条款说明。在签约阶段，项目管理者应针对工程项目成立专门的谈判小组，对合同标的、工程承包方式、工程价款、工程技术要求、工艺选择、工程数量、工程质量、变更条款、结算方式、付款方式、违约责任条款、争议解决方式等内容，必须明确，细化说明切，忌含糊不清。二是根据工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式，以合同的形式把风险转移到其他人或组织身上。三是结合市场形势，强化项目管理者合同管理意识。在实际工作中，随着市场的规范运作和市场形势的发展变化，合同管理会不断产生新的问题，提出新的要求。这就需要项目管理者应强化管理意识，不断完善合同管理制度。

3.通过工程索赔，化工程变化风险为利润

针对工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等对建筑工程造成工期或质量风险的因素，应通过工程索赔将项目风险转化为利润。工程索赔是一种权利要求，是合同主体对工程风险的重新界定，应贯穿项目实施的全过程。建筑工程项目实施过程中进行工程索赔的主要途径有：①工期延误索赔。指工期延误属于施工单位责任时，建设单位对施工单位进行索赔，即由施工单位支付延期竣工违约金。建设单位在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：建设单位盈利损失；由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程延期带来的附加监理费；由于工程延期租用其他建筑时的租赁费等。②施工缺陷索赔。指施工单位的施工质量不符合施工技术规程的要求，或使用的设备和材料不符合合同规定，或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，建设单位有权向施工单位追究责任。FID-IC红皮书、我国《建设工程施工合同(示范文本)》(GF 1999―0201)等均对工程索赔问题作了明确规定。这些索赔条款可以作为处理工程索赔的原则和法律依据。项目管理者应利用合同条款或推断条款成功地进行工程索赔，控制项目风险。

4.改变项目目标，回避项目风险

风险回避策略是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。例如，企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目，如果通过风险评价发现项目的实施将面临巨大的威胁，项目管理组织又没有其它可用的措施控制风险，这时就应当考虑放弃项目的实施，避免巨大的风险事故和财产损失。

四、总结

要做好具体建筑工程项目的风险管理，首先，要根据该工程项目的规模、技术难度、环境条件等，针对对工程项目所面临的不同风险因素进行分析，确定风险控制目标，深入研究，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。同时，在未来工程项目风险管理中，项目风险管理者要不断从管理方法、风险应对措施、法律手段上对项目的风险实行更有效地控制。

参考文献：

[1]李峰. 建筑工程中工程项目风险管理研究[J]. 中小企业管理与科技(上旬刊), 2010,(02) .

篇3

关键词：土木工程 ；马尔科夫链；风险管理 ；随机过程

现代社会的经济活动中，风险到处存在，工程项目风险是指在整个工程项目全寿命过程中，自然灾害和各种意外事故的发生而造成的人身伤亡，财产损失和其它经济损失的不确定性。工程项目因其自身具有的一次性特点使工程项目的不确定性要比其它一些经济活动大，因而风险的可预测性也就差很多。所以，为了确保工程项目建设地顺利进行，项目的各个参加方都要积极进行风险管理。

一、对工程项目风险因素分析

工程项目风险管理首先列出对整个工程建设有影响的风险，然后再分析对工程项目有重大影响的风险，确定工程项目的风险范围。按风险产生的原因，可将风险划分为自然风险、社会风险、人为风险等。这里的自然风险指由自然力的作用造成的工程项目风险；社会风险指由于社会治安、等的变化引起的风险，如在国外的投资建设项目由于该国的政权更替而引起的风险；人为风险则包括经济风险、行为风险、技术风险等。

二、对工程项目风险评价

对工程项目风险的评价是对风险的规律性进行研究和量化分析。在实际风险管理过程中，我们通常应用的是层次分析法（AHP）。按照项目风险因素的划分，把工程项目的风险评价划分目标层、准则层和方案层。目标层是项目风险评价；准则层是工程进度、成本和质量；方案层是自然风险、社会风险和人为风险。构造判断矩阵：建立结构层次后，通过对各元素两两比较，构造出判断矩阵。

三、建立基于马尔科夫过程的工程项目的风险评估模型

1、马尔科夫链原理

马尔科夫链是一类重要的随机过程。马尔科夫模型建立的基础是"无后效性"和"平稳性"。设为一随机过程，其状态空间为，不妨设共有个状态。根据的无后效性，可得

（1）

即在时刻的状态的概率分布只和时刻的状态有关，而和以前状态无关。称为从状态到的一步转移概率。

记 （2）

称为一步转移概率矩阵。

用表示预测对象由状态经过次转移至状态的概率，由n步转移概率构成矩阵：

（3）

即称为步转移概率矩阵。其中的元素具有如下性质：

（4）

可以证明，据此递推得

（5）

设系统经过次转移后，处于状态的概为，则称为第个时期的状态向量。向量中元素具有如下性质：

（6）

第0个时期的状态概率称为初始状态概率，相应的向量称为初始状态概率向量。

可以证明，。

上式即为马尔科夫链第期的预测模型。显然，若已知初始状态概率向量 及转移矩阵，则可求出预测对象在任何一时期处于任何一个状态的概率。

2、工程中的马尔科夫链

因为项目风险的每一次的评价结果都只和上一次的项目评估有关，而和以前的评估状态无关。我们一般都是通过对上一次的风险评估的研究来预测下一次风险发生的可能性大小。进而采取相应的措施，使工程项目风险的损失尽可能的减小。且各风险因素的发生是随机的，能够用概率来度量。由此可见，项目风险评估具有马尔科夫性，可看作马尔科夫链。而每次各风险要素的发生就构造出了新的判断矩阵，通过层次分析法的综合分析，就得到了各风险等级的概率分布，据此可有效地预测下一次风险的发生。各风险等级的划分就构成了一个状态空间I。风险等级每一次的评价结果是一个随机变量，从时间序列的角度出发就得到一个随机过程，记为。设对项目的上次评估的状态为，本次风险评估的状态为，按照切普曼-柯尔莫哥洛夫方程，可知，为一步转移概率矩阵。

在工程项目风险研究中，我们主要研究的是从"已知状态"出发，经过若干次转移变化后，项目系统的风险状态是什么，即应用一步转移概率矩阵和步转移概率矩阵，由当前单位时间的风险状态预测未来某个时间的风险状态和概率。即根据

（7）

计算出。

马尔科夫链的遍历性和极限分布：给定马尔科夫链，其状态空间是有限的。如果存在一个正整数，使得步转移概率矩阵 中无零元素，即：。那么，具有遍历性，且极限分布是线性方程组

（8）

满足约束条件：

，且 （9）

的唯一解。

风险评估结果是有限离散的，由极限分布的定义可知当该随机过程具有遍历性时，就一定存在着极限分布（概率分布）。通过求解极限分布我们就能得到各状态最终趋于稳定的概率。

四、马尔科夫链应用实例

运用AHP法对某大型建设项目的风险因素分解，构建马尔科夫风险预测模型。业主开工前邀请相关专家，按照各风险因素对建设项目进度、质量和成本目标的影响，对项目风险因素进行综合评价。评价结果统计如下表所示：表中B1表示"风险能够忽略"；B2表示"风险较小"；B3表示"风险一般"；B4表示"风险很大"；B1，B2，B3，B4构成了状态空间。初始状态概率：。

本次评判等级

一步转移概率矩阵为

由二步转移概率矩阵知，对一切，所以，该马尔科夫链具有遍历性。并且表明，无论从链中的哪一状态出发，都能以正概率经有限次转移，到达预先指定的其它任何一个状态。该马尔科夫链同时也是一个平稳分布。根据（8）、（9）极限分布满足方程组：，即

其中满足约束条件：

，且

可解得该马尔科夫链的极限分布为： 。由结果知，风险状态为"很大"的概率较大，所以在工程项目风险管理中就要注意对可能出现的一般风险采取必要的预防措施，使项目风险造成的损失降到最低，提高工程项目的整体管理，从而保证工程项目产品的质量。

在实际中，重要的是运用AHP法对上一次风险的评价结果，得出风险等级的划分，再结合工程项目风险的马尔科夫性对工程项目下一次风险发生的概率做科学合理的预测，从而按照预测结果作出相应的防护措施，将风险损失降到最小。

参考文献

[1]铁军.工程风险管理.北京：人民交通出版社，2007.

[2]杜栋 .现代综合评价方法和案例精选北京：清华大学出版社，2006.

[3]任宏，张巍.工程项目管理北京：高等教育出版社.2005.

篇4

关键词：公路工程；风险；对策；管理；因素；分析；

中图分类号：X734 文献标识码：A 文章编号：

1.引言

目前，我国的公路工程项目风险管理还存在着许多问题，如公路工程项目风险管理意识淡薄，缺乏相应的法律、法规等制度依据;公路工程项目风险管理模式落后，风险管理过程不完整，风险管理以事后控制为主等。总体上讲我国公路工程项目风险管理水平仍十分落后，公路工程项目风险管理制度尚不完善。产生这种现象的原因有管理不善和措施落后，更主要的是对影响和制约公路工程项目的风险因素预测不足，导致了公路工程项目建设中因风险引起了大量损失。正是由于风险管理是公路工程项目项目管理不可缺少的重要组成部分，对公路工程项目的风险因素加以分析、评价并采取有效的风险防范措施己成为一项迫切的任务。

2.公路工程项目风险及其构成

公路工程项目建设是一个建设周期长，投资多，技术要求高，系统复杂的生产建设过程，在该过程中，存在大量的不确定性因素、随机因素和模糊因素，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁工程项目的顺利实施和成功。

通过对公路工程项目风险的分类，公路工程项目风险管理人员可以快速、准确、全面地找出公路工程项目中存在的风险。常见的公路工程项目风险有：

（1）工期风险。会出现局部或整个施工工期的延长，不能如期交工，带来不能按期履行合同的风险。

（2）费用风险。包括：财务风险、成本超支、投资增加、报价风险、投入减少、投资回收期延长或无法收回、回报率低等风险。

（3）质量风险。包括：原材料、工艺，工程不能通过验收，工程试施工不合格，经过评价工程质量未达到标准，甚至出现严重的质量事故等风险。

（4）生产能力风险。施工过程中由于机械设备陈旧，生产原材料、能源、水、电供应不到位，会出现项目建成后不能达到计划生产能力的风险。

（5）信誉风险。即指公路施工单位在未按合同完成工程的情况下，该施工单位形象、信誉将遭受损害的风险。

3.公路工程项目风险形成因素分析

3.1公路工程项目工期风险

公路工程项目工期风险是由于某种原因造成整个公路工程或局部的工程活动(分项工程)的工期延长，不能及时投入使用。如：业主非程序地干预工程会使公路工程项目不能按计划完工；承包商履约不力、管理能力不足、没有得力的措施、施工方案错误等；因自然灾害、战争等不可抗拒力的因素影响。

3.2公路工程项目费用风险

公路工程项目费用风险包括：财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入减少、投资回收期延长或无法回收、回报率降低。如：项目业主方面因组织结构不满足工作需要、组织结构不利于全过程及全局的控制、过程没有形成文件、获取资源太复杂、缺少资源、项目管理软件选择错误，等诸多情况都会造成费用的增加；项目计划方面的公路工程项目主体对项目工期预测不精确，对成本预测不精确，工作分类结构不全面、资源不能进行很好的配置，都会影响费用。

3.3公路工程项目质量风险

公路工程项目质量风险包括材料、工艺、工程不能及时通过验收、经过评价工程质量未达标准等。如：项目业主方面因非程序地干预工程，工序被打乱，施工的难度加大，质量风险随之而来；另外监理人员素质低，对施工工程质量监督不严格，势必造成工程存在质量方面的问题；主体资质不合格、工程主体组织结构不符合项目内容的要求，没有形成文件，使项目在施工过程中没有一个参照的标准来执行，施工时会出现质量问题。

4.公路工程项目风险防范对策

4.1工期管理

确定合理的施工工期，消除自然因素及非自然因素对工期的影响。在定工期时，充分考虑到自然因素带来的影响，加强对自然风险的抵抗能力，充分认识到社会因素的重要性，协调好各种关系来保证公路工程项目工期的如期实现。对施工项目的全过程，通过计划、组织、协调、检查和调度等手段，调动一切积极因素，努力实现施工过程中的各个阶段目标，保证公路工程施工工期的目标的实现，从而规避因为工期问题而带来的风险。

4.2费用管理

加强公路工程规划费用预算，根据不同阶段的设计文件内容和国家规定的定额、指标及各项费用的收费标准，按照规定的程序和方法，预先计算和确定每项新建、扩建、改建工程所需要的全部建设费用。规避不正常社会因素对费用的影响，减少公路工程清单中所列费用以外的附加支出，以达到费用管理的最佳效果，以减少公路工程项目成本增加的风险。

4.3质量管理

建立全面质量管理体制，在质量检验和统计质量管理的基础上发展起来的质量管理的最新方式。实行严格的责任制度，建立正常的施工秩序，通过加强对工程机械设备、原材料和技术工作的管理，从各个方面有力的保证公路工程质量。设置合理招投标价格保证工程质量，太低的招投标价格会压缩施工单位的利润，有些施工单位会尽量节省费用，所以建造出的公路工程项目的质量可想而知，质量很难保证。设置监理人员保证工程质量是公路工程项目建设的关键，监理工程师应该按照合同要求对影响工程质量的各个要素从原材料、施工工艺到成品及成品保护都进行监理，保证公路工程项目的质量。

5.结语

本文从工程项目风险管理理论出发，基于我国公路工程项目实施现状，借鉴国内相关行业专家、学者经验，通过对公路工程项目风险形成因素进行分析，探讨了公路工程项目风险防范的措施来规避公路工程项目的风险，并提出了风险防范和改善的措施。指出风险管理是公路工程项目项目管理不可缺少的重要组成部分，这对对加强我国公路工程项目风险管理的理论研究和实证研究均有一定意义。

参考文献：

[1] 王伟宏，公路工程项目风险管理初探川.常州职业技术学院学报，2004.

[2] 邱莞华.现代项目风险管理方法与实践[M]，北京:科学出版社，2003.

[3] 沈建明.项目风险管理[M]，北京:机械工业出版社，2004,

篇5

一、风险管理的必要性

风险管理是指经济组织对可能遇到的风险进行预测、识别、评估、分析，并在此基础上有效地控制、处置风险，以最低成本实现最大安全保障，减少不确定因素对项目的影响。项目风险是一种客观存在，是不可避免的。而对其监控是为了准确、及时地发现风险并进行实地评估、分析，并试图通过系统的监控方法和组织内部的有效管理，把风险缩减到最小的程度。

在许多单位的项目管理中存在着对风险认识的差异、判断风险发展趋势的不同、管理者所处的不同岗位获得的信息不同，或者因管理经验与水平、现场处置能力、协调关系能力、责任心及利益分配干扰等客观情况的影响，许多项目部的管理人员对风险的识别与认识不到位，造成错误地认识，甚至认识不到潜在风险，或者麻痹大意，疏于职守，有的已造成较大损失时才向上级反映，贻误战机，从而错过了风险控制的最佳时机，扩大了经济损失。因此，要让风险防范控制措施发挥作用的先决条件在于做好动态的风险监控工作。

二、建立立体的风险管控体系

项目风险控制是根据项目前期制订的计划和标准，经过综合评价，突出重点掌握的环节，以达到出质量合格产品、按期限完成任务、降低成本创造利益的最大化为目标，进行施工组织设计、工期计划、成本控制计划。在项目实施后，定期比较分析，然后将需要调整内容补充到计划中，并贯彻到实施中去。有效的风险监控的概念在于对组织的完善，在运行中收集数据评估进度、成本及质量标准，及时、定期地与标准值相比照，并结合其它变化，结合目标论证需要调整的因素，采取必要的风险控制措施，或者补救措施，这种内附监控贯穿于工程项目全过程。

要对项目风险进行管理，首先要对风险因素进行分析。项目风险因素分析是针对以往经验和本项目可能出现的风险所进行的，在风险因素分析的基础上，重点要对项目运行阶段进行监控，即集中于项目的组织、工期、成本、质量等要素，这些要素在项目运行中出现的变数较大，受外界干扰的程度也较大，会出现与目标要求的偏差可能性较大，需要进行重点监控。要保证项目风险管理达到其设定的目标，必须加强项目风险形成与发展趋势的监控，仅凭某一时间点来监控计划成本支出与实际成本消耗关系还不能作出准确的判断，因为成本消耗量大的原因可能是进度超前，也可能是因为成本超支，或者因工程特殊原因出现项目垫资、建设单位未按进度支付工程款项等客观原因。因此要据实考虑成本支出与实际形象进度、已完工作量对比，对项目的成本、进度状态进行有效的风险监控。

在一个项目风险监控体系内设计项目组织的岗位、职责、流程等，在初始阶段多花费时间精力，可减少运行中的痛苦。对于规模较大，周期较长的项目，设立风险监督机制，明确监控部门(协调部门)及职责，人员配置到位、权限分配上给予一定的保障。根据项目工作量的大小，也可以由某一部门牵头，融合各种综合管理手段，建立风险识别与分析报告制度，实现项目部和上级组织对项目风险因素的监控等基础性工作。

加强各环节人员的培训，提高监控水平，掌握监控方法。关键在于保障信息渠道的畅通，项目各级管理人员要树立风险意识，经过培训和技术咨询、分解项目管理目标责任等多种形式，明确管理人员的风险管理权利义务与责任，在项目实施过程中，及时收集有关信息资料，通过项目例会与项目经济运行分析会，定期分析，甄别、选择确认风险因素的变化及其发展趋势，关注重点，将筛选确认出的重要风险因素列出清单，编制《项目风险识别报告》，报告内容要有较为详尽的文字分析与描述。公司主管部门要定期对重大风险因素进行分析，从专业管理和综合管理的角度对项目风险因素进行评判。出现重大风险因素的，上级部门要作好对项目部风险防范控制的指导工作，必要时进行干预性指导；对非重大风险因素和影响较小的风险因素，对项目部采取必要的建议措施。

三、项目运行阶段风险监控重点环节及手段

1　工程分包活动是较为突出的风险源。对总承包企业来说，工程分包是完成项目的重要保证，而分包队伍水平良莠不齐，分包队伍管理者的心态各异，有的挂靠进场、有的拖延工期、有的以发包方的名义赊账采购与租赁、有的包不住就溜之大吉，所以工程分包是项目风险因素相对集中的环节，对分包活动的监控尤其重要。选择信誉好、素质高的分包队伍并签订有利的工程分包合同是前提，分包进场后，还需发包方(即总承包方)在施工中根据实际情况加强现场的风险管理。特别是许多大型项目分包队伍众多，作好发包方和分包方、分包方与分包方之间的协调工作是一项重要工作。发包方根据工程总体进度计划，制定各方交叉作业而又不影响总体进度的总体规划，并在施工过程中加以动态管理和调整。发包方要经常检查分包方在施工过程中的合同执行情况与执行能力，分包方在对外采购、租赁、借贷、劳务等方面的资金能力，经营手段、经营方式、物流去向、有无越权行为和法律风险行为。

发包方一是掌握其风险源的所在及趋势；二是协调解决可以及时解决的问题；三是需要更改和整改的方能达到预期效果的，必须及时纠正，并作出声明和保证性承诺，确保偏差行为不再继续发生；四是对出现重大风险因素如资金、管理水平低下、违法经营情节严重等情况，而不能完成分包合同规定任务的，甚至会造成较大恶劣影响的，则需要马上向分包方提出警告，或者按合同规定、有关法律法规规定中止合同，以避免因为分包的原因影响项目整体运作。

2　劳务分包活动的风险呈现加大趋势。当前施工总承包企业劳务分包存在的风险问题主要表现在以下方面：一是对劳务分包企业的选择。许多包工队和民工队挂靠在一些劳务公司上面，甚至打着其他劳务分包公司的旗号进行劳务分包，一旦造成重大安全质量事故，涉及到经济赔偿时，挂靠和假冒的队伍就会原形毕露，责任最终还是落到总承包方身上，对造成的重大损失难脱干系。二是劳务分包公司能力与水平有限，或管理混乱，造成劳务分包单位所使用的民工工资被拖欠，同时近年也出现了恶意讨薪的现象，而政府和甲方从稳定要求出发，把拖欠的劳务费用当成拖欠民工工资，直接从甲方工程款中扣除，打乱了原劳务承包合同的约定，造成总承包企业的被动。三是许多劳务分包公司派出的民工队伍经常钻合同签订不规范、项目管理监督不到位的空子，虚报冒领人工费用、转移工程材料、扯皮纠纷不断。四是一般雇用合同存在被当成劳动合同的法律风险。面对如此呈上升趋势的法律风险问题，总承包企业应采取措施，培养、建立起长期合作基础上的有一定信誉和管理能力的劳务分包单位群体，从中择优选用有资质的合法企业，明确劳务分包合同各方的权利义务；在现场要严格监督劳务人员的工资发放及基础资料的收集整理，收集保存劳动用工方面的证据材料，以应对纠纷事件的解决和处理。 #p#分页标题#e#

3　项目风险信息应有畅通的反馈渠道。项目风险管理是一个过程，要在过程中进行监控，才能保障基本目标不发生大的偏差、减少重大风险事件的发生。监控依赖于信息反馈机制的有效程度，没有信息反馈与调整，过程监控就失去时效性，失去纠偏的最佳机会。项目风险管理的生命力即在于其信息交流的扁平化，打破传统管理层过多信息传递速度过慢的问题。实践中许多大型项目采用信息平台技术，项目经理的计划信息随时备案，跟踪信息随时进入数据库，从项目负责人到具体操作人员，按照管理权限随时可以查看相应权限下的相关信息。而且所有可能造成风险的因素都能及时被发现、分析与确认，并可通过各种防范措施来进行评估与整治，这在施工企业中已经被广泛采用与推广。加强风险信息的收集与反馈，使项目部本身和项目管理者进行风险分析有可靠的依据。

篇6

关键词：输变电工程项目风险 控制

中图分类号：TM7 文献标识码： A

电力市场化进程不断加快,同时输变电工程项目存在的风险因素较多,因而其潜在的损失可能性也就越大。为了确保输变电工程项目的顺利完成,通过输变电工程风险管理,增强风险管理意识,从中来不断的完善输变电工程风险管理机制。通过对输变电工程项目的风险分析,既可以加深对输变电工程项目的认识和了解,减少一些风险所带来的损失和危害;同时,还可以为输变电工程项目在施工时制定应急计划,来强化输变电工程项目的风险意识,使其工程管理工作进一步制度化。

一、输变电项目风险因素界定及其分类

输变电项目风险因素是指在输变电项目管理过程中增加输变电项目风险事故发生的频率或严重程度的任何事件，输变电项目风险因素可从成本、质量、时间上进行大类概括,其主要的风险为成本超期、质量低劣、工程延期。

1.从影响损失产生的可能性和程度分析,因素可分为有形风险因素和无形风险因素。有形风险因素是指导致损失发生的物质方面的因素，比如输变电项目地质情况、项目管理期天气情况等;无形因素主要指文化、习俗和生活态度等一类非物资形态的因素也会影响损失发生的可能性和受损的程度,比如施工人员怠慢施工、供应商随意提价造成的成本超期。

2.从影响输变电项目因素分析,可分为政策风险、技术风险、财务风险因素、管理风险因素。政策风险主要包括利率、财政政策、汇率等变动所造成成本超期;技术风险是由于施工过程中对新技术、新设备使用造成成本超期或者工人在施工过程中对技术应用不熟练,造成的风险,也包括输变电项目施工过程中所承受的天气、地质变化等环境影响;财务风险主要包括资金融资方式及渠道、资本构成等风险;管理风险涉及输变电项目的管理方式,其中包含承包商、建筑工人等管理方式。

3.从输变电项目管理因素造成的对象分类,风险分为人为因素和非人为因素。人为因素主要包括施工人员疲劳施工造成的质量问题、工程师的技术偏差、检查人员的疏忽造成的工期延后等;非人为因素主要包括项目开展过程中规范标准变更造成的工程改延期等。

4.从输变电项目风险因素发生控制顺序分类,可以分为事前风险、事中风险及事后风险因素。

二、输变电工程项目的风险分析

在项目实施中遇到的风险会有很多,因此本文从全过程、全方位的不同角度来分析工程实施所遇到的风险。

(1)环境风险。一些自然环境和地形都不人为所能控制的,输变电工程项目建设的工作时间一般很长,少则一年,多则好几年;工程实施的地理位置一般处于郊外或山区,有时还会面临着恶劣的气候,部分地区因特殊地形会带来各种不同的自然灾害的风险,因此,给施工带来更多的困难,这些风险也会影响勘察误差、工期延误、费用超出等问题。

(2)管理模式的风险。在整个输变电工程会涉及到很多的专项管理,选择合理的管理模式也是至关重要的;要根据工程项目的特点来选择适合工程的管理模式,如果选择不当,则会设计沟通协调不顺,从而使工程遭到无法预料的风险。

(3)资源的风险。一个工程需要资金、材料、设备、人力的准备,来保障项目顺利完成。一但有一样没有如期到位,就会影响工程项目的进展,从而拖延工程的预定期限。

(4)工程项目设计报告审批的风险。项目的业主单位向国家提出要求建设某一项目的建议文件,对工程项目建设的轮廓设想,推荐一个拟建项目,从而阐述其必要性建设条件的可行性和获利的可能性,供国家选择并确定是否进行下一步工作。因此,对于设计者所面临工程项目在技术上是否可行性和经济上是否合理进行科学的分析和论证的风险。

(5)工程质量的风险。虽然最近几年的输变电工程项目反映较好,事故较少,但也不能否认这个”很少”。在工程项目的建设中也会有质量不合格而影响整个工程的风险。所以,有必要加强输变电工程项目的质量风险管理。

三、输变电工程项目的风险控制

风险控制就是指采用一定的方法对建筑工程的施工现场各种不可预见和可预见的因素进行分析,从而消灭或减少风险事件发生的各种可能性,或者减少风险时间发生是造成的损失。如今,输变电工程项目企业为了增加自身的利益,为了赶工期,没有注意一些可预见的风险,因此,风险没有得到应有的控制。

输变电工程在施工的时候,要对整个施工的过程做好一些风险控制,尽可能地减小损失,一般分为施工前预防和施工后控制。施工前预防指的是事件发生之前,为了降低事故发生的机会而采取的一些措施;施工后控制主要指的是风险事件发生之后,采取的一系列措施减少损失,从而防止事态进一步的扩张。

对于输变电工程施工中常有的安全风险控制方式一般有:风险回避、风险转移和风险自留等多种方式。风险回避是指当项目的风险发生率很高时要主动放弃,以避免产生风险损失的方法。这种消极的风险应对的措施会影响工程企业的生存和发展。风险转移是项目管理者设法将风险的结果对权利和责任的转移,从而保全自身的利益。只是转移风险,并不能消除安全风险。风险自留,是指当风险不能避免或因风险有可能获利时,就有施工单位自己承担风险后果,其主要用于处置残余风险,因为当其它风险应对措施无法实施或即使实施,但成本很高,这样的话只能选择自留,与其它风险管理技术是一种互补关系。

做好项目的管理风险控制。比如设立相关部门并由专人负责，形成风险管理的体系来进行风险分析及预测。尤其是在当下，输变电工程实行项目法人制可以更好的从管理体制上避免项目的管理风险。加强资金管理，确保资金安全有效运行。首先要加强工作资金的领导工作，在各级部门强调资金管理工作的重要性，资金管理工作要做到有制度、有力度，主要负责人要作为资金管理的第一责任人，分管领导为主要责任人，将项目工程资金管理工作作为项目部整体工作的重点。其次是要结合实际建立和完善一套科学的、有效的资金管理制度。用制度管理资金。对工程资金实行按计划、按进度、按检查验收结果拨付，对工程投资实行银行专户管理，使工程资金管理工作进一步制度化、规范化。最后是要加强队伍建设，提高人员素质。加强项目负责人和财务人员遵纪守法、严格按章办事的意识和自觉性。进行输变电工程项目时，建立激励机制和培训体系，提高员工素质和风险管理的积极性。对施工人员进行技能培训，并按时进行考核。对于考核不合格的，进行适应的惩罚措施；考核合格及以上的，进行适当的奖励。从而提高员工素质自我提高的积极性，减少可能出现的风险。

在项目的质量方面，风险控制要面向全体人员，进行质量管理。输变电工程项目的质量管理，要靠所有人的努力。作为高层人员，要定期召开群众性的施工质量评审会和总结会，及时发现施工存在的问题，分析产生问题的原因，从而有针对性的制定质量控制措施，确定整改方案；并进一步明确整改的人员，明确整改的流程和时间，确保整个施工过程不出现质量问题。

结语：对于输变电项目而言，风险是在所难免的，但是只要采取了有效的预防措施及及时的检查，大家全力以赴，必定能够将风险控制在最小范围。希望本文能够给大家带来启发。

参考文献

[1]张维迎.博弈论与信息经济学[M].上海:上海三联书店、上海人民出版社, 1996

篇7

关键词：过程风险；专家调查法；机电工程；风险度

中图分类号：TV734文献标识码：A文章编号：

引言：

机电工程建设项目全过程的最重要阶段就是施工阶段。而其机电项目的总目标在项目施工阶段的表现一般有四个方面：费用、质量、进度的目标。这三个方面的关系相对独立，但是又彼此制约。本文将对机电项目施工阶段的质量、进度目标分别进行风险识别。同时为了加深理解，本文假设对某单一目标识别时，其他三项目标对其的影响较小，暂时不分析。

1.机电项目施工阶段风险识别

1.1机电项目施工阶段施工质量风险识别

机电项目施工阶段的施工质量风险指影响在施工活动中施工质量是否达到规定质量控制要求。在本文中D公司施工阶段的质量风险因素采用鱼骨图来表示，然后是风险的识别，如图1-1 所示是因果分析图。

图 1-1 施工质量风险因素的因果分析图

施工环境、施工方法、相关设备、施工材料和施工人员以及质量检测等六个方面是影响D公司机电项目施工质量的风险因素。

1.2机电项目施工阶段施工进度风险识别

施工活动达到预定施工进度目标受施工阶段影响的不确定性称之为施工进度风险。D公司机电工程项目施工进度主要风险因素由下表1-1 所示。

表 1-1机电项目施工阶段进度风险

风险因素 典型风险事件 风险来源

过程风险 1、业主资金周转困难 建筑主体单位

2、承包商能力差 建筑主体单位

3、施工图纸不完善 建筑主体单位

4、澄清问题不明确 建筑主体单位

5、施工进度计划不完善 施工方

6、设计标准变更 项目环境

7、自然灾害 项目环境

8、项目变更多 建筑主体单位

9、设备材料供应商能力差 建筑主体单位

10、政府干预 项目环境

2.机电项目施工阶段的风险分析

为了将风险水平拆分为风险发生的概率（频率)和风险事件发生后果的严重程度(损失)，我们引进公式风险=损失×频率的概念，再按照风险发生概率的大小分配权重，损失程度值要按风险因素发生以后对相应项目目标影响程度的轻重分配。一般机电项目施工阶段风险分析是从项目施工阶段的质量和进度目标四方面进行。

2.1 机电项目施工阶段的施工质量风险分析

把图 1-1中D公司机电工程项目施工质量的风险因素的因果分析图中的全部风险因素总结之后制成表格，确定单一风险因素，再由机电项目的普遍经验，依次按较低级、低级、中级、高级和较高级五个等级为风险因素的频率分配权重0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7；较低、低、中、高和较高5个等级为风险因素可能的损失程度分配后果的严重程度值0．05、0．1、0.2、0.4 和0.8，从而得到表2-1 D公司机电项目施工阶段质量主要风险因素。

表2-1机电项目施工阶段质量的主要风险

2.2机电项目施工阶段的施工进度风险分析

从D公司以往机电项目的相关工作经验可知，把表1-1中的风险因素按极低级、低级、中级、高级和极高级五个级别作为风险因素的暴露度概率0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7；风险因素的损害程度分配后果的严重程度值按照极轻、轻度、中度、重度和极重5个级别为0.05、0.1、0.2、0.4 和0.8，得到表2-2D公司机电项目施工阶段主要进度的风险因素分析表。

表2-2机电项目施工阶段主要进度风险因素分析

3.机电项目施工阶段的风险分析

3.1 机电项目施工阶段的施工进度风险应对

把表1-1中D公司施工进度的主要风险影响因素按综合风险水平有序排列，整理为表3-1：D公司机电项目施工阶段施工进度主要风险应对表。

表3-1机电项目施工阶段的施工进度风险应对策略

表中第1项、第2项和第3项是因为现场的变更造成施工进度风险，所以D公司对施工现场的变更应尽量减少和控制。因为其不仅影响到项目实施进度，也会严重加剧施工成本。因此D公司应采用项目现场变更申请程序来控制现场变更在实际的项目管理中，这是一种较为有效的手段。

3.2机电项目施工阶段的施工质量风险应对

机电项目员工培训的内容包括个人防护、安全程序、入职培训和专业培训四个层次。为了达到保护施工人员免于伤害的目的正确地使用个人防护用品就是个人防护部分。安全程序的内容有具体的工作操作程序、安全管理的检查和统计以及安全事故反应的相关程序。D公司应针对机电项目施工涉及到的工作进行流程操作程序；针对施工现场的安全状态和人员的安全行为进行定期检查并找出需要解决和提高的地方；同时针对发生安全事故如何进行急救调查和记录的行为规章实行安全事故反应调查程序。此外，D公司应结合不同项目的特点和可能涉及的安全危害，针对施工人员的不同工种安排有针对性的培训内容，即所谓的专业培训。

篇8

【关键词】工程项目；财务风险；水电项目；应用

对于大型的水电项目建设工程而言，一般具有建设周期长、资金投入量大的特点。因此，大型水电项目的投资具有一定的不确定性。造成这些不确定性的因素除了工程周期与资金投入之外，还有运营成本以及市场调节机制的作用。这些因素使得大型项目建设在财务上存在着一定的风险。

可以说，风险分析是一项较为高深的学科，目前我国金融业、项目建设业、保险业、工业等许多领域都将风险分析划为了重点研究对象。风险分析并不仅仅指的是通过研究数据进行财务上的预算与决算工作，而是要依据风险分析的理论方法与建设工程的实际情况，结合当前市场的经济状况来进行的。

一、大型工程建设项目的特点

一般的大型项目都是由国家来进行投资的，在宏观调控方面具有一定的优势。这类项目普遍表现为超长的建设周期、巨大的投资金额以及复杂的施工技术。在建设过程中，市场上建筑材料价格上涨、工程未按图纸规范施工造成返工、施工过程中出现安全问题导致预算增加，都会造成财务上的波动。

大型水电项目的财务资金主要是由国家拨款而来的，并且有一部分为社会上的融资。这种具有投资倾向的建设工程，投资者除了关心投入的款项是否能够有效利用之外，还会关心自己的投资能够得到多少回报。换言之，资金的投入者更加看中的是财务的可行性，这就要求工程项目的财政部门加大监管力度，制定有效的风险防范机制，保障资金的合理运用。

二、工程项目风险的探究

对于一项项目工程而言，风险意味着一切会影响项目施工进度与资金浪费的因素。这种风险属于事先没有预计到的变化，可能对工程产生不利影响。项目工程的风险一般包含以下3各方面：工程本身存在的风险因素、工程建设过程中可能发生的不确定性事件以及风险后果的不确定性。

鉴于工程建设过程中经常出现风险事故，因此有了“风险源”这一词汇。风险源指的是任何可能对工程建设造成不利影响的来源。风险事件由风险源引起，包含任何可能影响到工程项目建设的因素。并且风险事件的发生具有不确定性，表现在风险发生时间的不确定、风险程度的不确定、风险带来的后果不确定。

由于项目建设涉及到的方面较广，因此在预测方面并不能够保障面面俱到。项目施工环境的变化加上本身的复杂程度，让人们对项目的客观认识无法达到一定的深度，致使预测能力受到限制。在风险发生之后，财务部门应该及时进行相应的整改措施，保证将损失降到最小。因此，工程项目财政部门就应该设定相应的风险预测计划与解决计划，风险的存在会让工程遭受不确定损失，这种损失是潜在的，在短期内无法准备鉴别，但对于整个工程的建设可能造成灾难性的后果。

三、风险分析的过程

风险分析是将工程项目的施工状况结合周围环境状况进行不确定性分析的一种财务管理方式。对于一项项目而言，风险分析通常是在项目建设之前就完成了的，并且要随着项目建设的过程加以改善。财务风险是工程建设过程中可行性分析的一部分，为项目的投资、招标以及任务目标的确定提供有力的技术支持与保障。风险分析虽然是渗透在整个工程建设建设之中，但施工期间的分析效果远远不如计划前期。根据财务风险分析的方式来划分，可以分为定性与定量两种，在阶段的划分上可以分为风险识别、风险评估以及风险评价。

首先，财务部门要对项目进行风险上的辨识，通过对设计图纸以及设计目标的详细了解来进行项目资料的客观统计，并且从主观上分析资料的准确程度以及对风险评估的有效程度。接着，就可以开始着手进行项目风险预估工作了。风险预估包含两个方面，一是估计项目在建设过程中容易产生的潜在风险，这种预估一般需要专业人员亲自到施工现场进行查验，对周围环境，包括气象环境、当地土质以及土层结构等进行分析，列举出容易影响项目施工的因素；二是对项目风险发生的概率进行预估，这种预估需要结合周边项目建设过程中遇到的风险来进行参考，充分利用其他工程的档案资料，详细了解该地段事故发生的类型与几率，以便于日后做好防范工作。在分析结束之后，需要对分析出来的结果进行总结，也就是风险分析的评估工作。

四、财务风险分析在大型水电工程中的应用

（一）有效辨识风险因素

对于大型的水电工程而言，其项目建设工程量较大，因此涉及到的因素很多。在进行风险分析之前，需要派遣专门的小组对工程建设地点进行详细的分析，找出容易影响工程质量的安全隐患。

1、筹建工程

筹建工程包含有征地工程、施工交通工程、施工供电工程以及线路架设等子工程，主要存在的风险因素有工程建设过程中对环境的危害以及施工质量问题。

2、准备工程

项目的准备工程包含导流工程以及临建设施的建设这两个子工程，风险因素包含当地的地质条件、水文条件、施工质量以及施工管理方面存在的一些问题或是弊端。

3、大坝工程

对于大型水电站项目而言，大坝的建设是整个工程的重点，因此应该对大坝工程汇总双曲拱坝以及水垫塘和二道坝分别展开分析。双曲拱坝的风险因素有建设地点的地质条件、建设材料的供应、气象条件以及施工管理是否完善；二道坝与水垫塘的风险因素与双曲拱坝相同，但在期望值与标准差方面存在着差异。

（二）电量与电价的风险因素分析

水电站的建设就是为了给人们提供充足的用电，因此需要对水电站在建设之后的吸收电量以及电价两个方面展开分析。

1、吸收电量项目

吸收电量项目受到经济增长速度、电源建设速度、负荷特性以及径流量这4种因素的影响。

2、电价工程

水电站的电价受到市场经济环境的影响，其风险因素大多在于增值税的变化、煤价的变化、环保的发展、资金成本的变动以及物价上涨这几方面。

（三）风险评价

从对水电站工程的风险因素分析可以看出，进行水电站项目建设能够很大程度的保障投资是盈利的，不会造成资金的浪费。并且在贷款的偿还方面，水电站若是建设成功，在几年内就能够收回成本，因此在财务投资方面还是较为乐观的。在投资收益方面，工程建设完工后前几年肯定不会有收益，但在发展若干年后，投资者就能够看到投资回报。

对于大型水电项目而言，其供电能力在市场经济中具有较强的竞争力，能够保障其在市场上利于不败之地，因此投资是具有保障的。从工程建设财务角度来说，水电站的投资在几年之内就能够收回成本，因此这个项目的投资是可行的。

五、结语

我国的财务风险分析能力还处于发展阶段，需要优化的问题还有很多。研究者们应该加大研究力度，在不断地实践中探索需要注意的方向，尽可能的完善风险分析因素。对于大型水电站项目而言，需要事先对各项风险因素做出期望值的预估，在经过详细调研之后算出标准差，以此来判定各项风险因素对工程子项目的影响程度，这样才能在工程施工过程中加以防范，从而将工程施工的风险降到最小。总之，工程项目的财务风险分析需要在工程建设之前进行详细数据论证，并结合实际展开实证研究，保证工程项目顺利进行。

篇9

【关键词】变电站；安装；风险；措施

一、背景及意义

风险是由不确定性因素产生的，任何项目都有其限定条件（约束性），它包括投入要素（人、材、物等）方面的约束，技术的约束，时间的约束，质量的约束，外部条件的约束，政策法规的约束，机制的约束，环境保护的约束等等。这些复杂的因素，导致工程建设项目实际发生的后果与人们预期后果的会产生某种程度的背离。因此，对工程建设项目进行风险因素分析是必然的要求。

工程项目风险是指在工程项目目标规定的条件下，该目标不能实现的可能性或者遭受发生损失的危害。工程项目的风险有许多方面，总的说来，它是预期结果和实际情况之间的相对变化。工程项目的一次性使其不确定性要比其它一些经济活动大，因而其风险的可预测性就也就差很多。工程项目的不同阶段会有不同的风险。风险大多数随着项目的进展而变化，不确定性也随之减少。最大的不确定性存在于项目的早期，因此为减少损失而在早期阶段主动付出必要的代价要比拖到后期阶段才迫不得已采取措施好得多。

然而，在进行工程项目风险管理管理之前，必须对其风险源进行分析，确定工程在实施过程中可能出现的各种风险情况，采取措施对其进行规避或者将损失降到最小。本文通过对35KV变电站项目安装工程进行实地调研，结合相关理论研究，对其变电站项目安装工程风险因素进行分析，为实际工程提供借鉴参考。

二、变电站风险源分析及预防措施

35kV变电站安装包括2台变压器安装，高、低压开关柜安装，直流屏信号屏安装，母线安装，绝缘管与穿墙套管安装，室外避雷针制作安装，接地系统安装等。根据实际调研可以发现，变电站项目安装工程的主要风险存在于施工准备、接地网敷设、构支架安装、母线安装、设备安装、电缆敷设和电气调试及高压试验七个方面。

（一）施工准备风险源分析及预防措施

在施工准备阶段主要的风险是由工程未按规定程序施工、临时建筑未经设计及整体规划和作业环境比较恶劣带来的。因此，在施工准备阶段，进入场地前，必须编制施工组织设计和措施，办理开工手续；临时建筑工程需经总体设计规划，合理布置，符合《国家电网公司输变电工程安全文明施工标准化工作规定（试行）》的要求；变电所施工前要彻底平整场地，道路硬化，设有安全通道，生活区要装设足够的照明，现场坑道、沟道等要设围栏，室内施工前要将孔、洞封好，并设置警示标志。

（二）接地网敷设分析及预防措施

在接地网敷设阶段，主要是由于土石开挖、焊接及敷设过程中的意外情况及事故带来的风险，例如锹、镐伤人，大锤头脱落伤人，感应电伤害，接地带、接地钢筋留，甩头处伤人等。因此，在接地网敷设过程中，接地开沟要有专人负责，检查好工具情况；接地带、接地极焊接要由专业焊工作业，作业时必须穿绝缘胶鞋戴电焊手套，穿焊接作业防护服，接地沟潮湿处要垫干燥木板，焊接点处要清除残土，保持足够的作业空间；尽量少留甩头，并留甩头处做平整处理。

（三）构支架安装分析及预防措施

在构支架安装过程中，风险主要由于搬运货物过程、焊接、起吊、安装和接地过程中的不安程序进行或者意外情况带来，例如搬运过程挤压手脚、焊接不牢固、横梁不稳、安装过程高空作业人员出现意外等情况。因此，在这一过程中，要严格按照施工程序和安装要求，按步骤进行操作，同时还要加强危险操作员工的防护措施。

（四）母线安装分析及预防措施

在母线安装过程中，主要的风险是由于母线不达标、三种母线（软母线、硬母线和封闭母线）安装步骤不正确带来的。因此，在母线安装之前，就需要对母线进行检查，其表面应光洁平整不应有裂纹、折皱、夹杂物及变形和扭曲现象；在安装过程中，要严格按照母线安装要求，各种金属构件的安装螺孔不应采用气焊割孔或电焊吹孔；同时，还要注意规避高空坠落、起重伤害等意外情况。

（五）设备安装分析及预防措施

在设备安装过程中，主要的风险产生于主变压器、断路器/隔离开关、二次设备和蓄电池安装过程，由于其不正确安装、设备不合格及意外伤害带来的风险。因此，在设备安装之前，需要对设备进行合格检验；同时，要严格按照安装程序进行安装，清理周围场区，注意员工防护措施。

（六）电缆敷设分析及预防措施

电缆敷设过程中的风险主要是由于沟槽开挖不到位、未设置防护栏、自然环境造成的破坏没有及时处理和安全监护缺失造成的。因此，在电缆敷设过程中，需要保证开挖深度并进行支撑，同时设置防护栏，且进行绑扎牢固；在暴雨、大雪等天气后，要对支撑措施进行复查，并在电缆敷设前对电缆沟道通畅情况、支架牢固性等进行安全监察，发现情况及时处理。

（七）电气调试及高压试验分析及预防措施

这一过程的主要风险来自于电缆绝缘层老化、高压试验不设置安全围栏、引线过长等带来的触电风险和施工过程中的意外和其他伤害带来的风险。因此，在调试和试验之前，要对设备是否漏电再进行一次检验，同时检查设备安装是否正常，在施工过程中，要注意绝缘保护，加强监护措施，在可能漏电地方设置安全防护栏。

三、结论

本文从施工准备、接地网敷设、构支架安装、母线安装、设备安装、电缆敷设和电气调试及高压试验七个方面对变电站项目安装工程过程中可能出现的风险源进行了分析，并提出了相应的预防措施。这样的分析有降低或规避安装工程风险，并减少意外安全事故的发生。同时，从预防措施可以看出，在安装过程中，按照安装要求和正确的安装顺序，并加强监督防护措施，是能够有效地规避风险的。

参考文献：

[1]李双桂.EPC模式下项目风险管理研究[D].2009.

[2]路石俊.内蒙古500KV变电站全生命周期成本管理研究[D].2010.

[3]包博，王婉婷.220kV变电站传统运行方式风险点分析及改进措施[J].电气应用，2013，（05）：60-62.

篇10

【摘要】近年来，随着社会经济快速发展，建筑行业不断的崛起，在国民经济发展中起到了至关重要的作用。建筑工程造价预结算过程中总是存在着众多不确定性因素，但这些风险大多又是可以控制的，这主要依赖于建筑工程造价的风险识别系统。本文将对风险识别及建筑工程造价中的风险识别问题进行研究，并在此基础上提出现代建筑工程造价风险的识别流程和相关技术。

【关键词】建筑工程；工程造价；风险识别；研究

从实践来看，虽然建筑工程造价风险管理中已经有了一些风险识别方法，但对这一风险识别方法并无全面、系统的论述与实践。由此可见，现代建筑工程造价风险管理依然非常薄弱。究其原因，造成这一现状的主要原因是建筑工程造价风险识别自身存在着一定的难度，而且现行工程造价风险识别方法依然不完善。因此，建立一套科学合理的建筑工程造价风险识别流程和识别方法，对我国建筑事业的发展具有非常重要的作用。

1 建筑工程造价的风险识别问题

所谓风险识别，主要是指风险管理的最初阶段，它是整个建设项目风险管理的前提和基础，只有正确识别自身的风险，才能积极采取有效的措施、有的放矢。一般而言，风险识别过程主要包括感知风险与分析风险两部分：前者是了解各种客观存在的风险，它是风险识别的前提，只有感知风险，才能在此基础上进行科学的分析、寻找导致风险的因素，并为拟定风险的处理方案提供服务；后者则是分析引起各种风险事故的原因，因此也是风险识别的关键所在。

从实践来看，可以将建筑工程造价的风险识别与度量技术合为一体，总称为建筑工程造价风险评估方法。 基于建筑工程造价的风险识别方法，根据造价风险管理标准，可结合建筑工程建设的实际任务，对各个阶段进行造价风险分析：1、工程项目的前期决策。建筑工程造价风险管理的主要目标在于合理确定工程的投资额。 2、工程的设计阶段。建筑工程造价风险管理的另一个目标是合理地确定工程项目的设计预算，并发现这一过程中的不确定性因素。3、工程项目的招投标阶段。在这一阶段，建筑工程造价风险管理是为了选择合适的招标方式，合理地确定工程标底的价格，选择最佳施工单位并签订施工合同。4、工程项目施工阶段。在这一阶段最容易发生追加工程建设费用，因此，该阶段的造价风险管理是为了对施工过程中的造价进行变更和控制，即在保证整个建筑工程项目质量和进度的前提下，尽量控制追加费用的数量，从而使建筑工程的实际开支与合同额接近。4、工程项目的竣工阶段。这一阶段的造价风险管理是合理确定建筑工程项目决算、做好竣工评价重要保证，同时也是探寻工程项目编制设计预算过程中不确定因素的基础。由此可见，工程项目风险管理是建筑工程的质量保证，同时也是建筑企业获得利益的基础，尤其是工程造价的风险识别环节至关重要。

2 建筑工程造价的风险识别系统及相关技术手段

对于建筑工程而言，建立一套科学有效的工程造价分析识别系统势在必行，其具体注意事项如下：

第一，建立建筑工程项目风险信息管理系统。根据建筑工程造价风险的管理需要，应当建立一套风险信息管理系统。这一系统可以及时搜集、处理以及存储相关的建筑工程项目中每个具体环节的风险信息，并对其进行科学的分析、识别以及控制服务等。利用风险信息管理系统可以跟踪建筑工程全过程的发展与变化，通过建筑工程项目所处环境和条件变化信息去搜集、处理并生成风险信息。

第二，建筑工程项目是否存在造价上风险、风险的分类以及风险发生的概率。首先，建筑工程项目是否存在造价上的风险。运用建筑工程造价风险信息管理系统所生成的信息数据，加上建筑工程项目的管理人员和造价管理人员的风险管理

经验，可以对整个建筑工程项目的风险进行准确、全面的分析和判断，找出建筑工程造价中所面临的各种风险。在此过程中，我们可以利用风险分析模型和风险仿真技术等方法对风险进行分析和判断。其次，对建筑工程造价中的风险进行详尽的分类。 根据建筑工程项目造价中的具体风险分类原则，可以充分利用风险管理人员的经验和风险信息，对上一阶段识别出的建筑工程造价风险进行详尽的分类分析，从而能够更全面的认知风险的属性。再次，建筑工程造价出现风险的概率分析。通过这一过程，可以确定工程造价风险的大小与分布范围。在这一过程中，要对以上所有的已经识别的风险进行概率分析，以便为下一阶段确定风险的造价与制定风险控制顺序做好准备。

第三，对建筑工程造价中的所有风险发生的原因进行分析，并作出后果评析。1、要充分运用工程项目管理人员的经验和工程造价风险信息管理系统，对已经识别出来的风险进行之发生原因进行分析，并通过该分析确定导致风险的主要原因。一般而言，这种影响因素比较多，因此最好对其进行因素排序，找出主要因素和多变量因素，这是对建筑工程造价的风险识别和风险管理具有重要的意义。 2、对建筑工程造价风险的后果进行科学的评析，确定工程造价风险后果的程度。在这一过程中，同样也需要依靠风险管理人员的经验，对整个工程造价中所有风险可能产生的后果及其严重度进行全面分析。同时，在这一阶段要将风险后果折算成可能造成的工程造价损耗，这一耗损量将来要作为风险管理优先排序的主要依据。

第四，做出工程造价风险发展预测，并进行风险管理排序。对于已经识别出的全部风险的发展进程进行分析，并造成工程造价风险发展趋势预测。这一过程是对已经识别出来的工程造价风险具体的发展时间与发展变化进行分析，分析风险可能发生的时间，导致其发生的原因将在何时出现，以及引发风险发生的原因出现后将如何的发展等。建筑工程造价风险的变化分析，主要是指当出现某种情况时，对工程造价风险进入某种阶段的分析以及对于该工程项目的全部风险发展进程分析。这一阶段是确定建筑工程造价风险管理优先顺序的基础，同时也是制定工程造价风险管理方案的主要依据之一。接下来就是建筑工程造价风险管理的优先排序问题。在完成了上述的风险分析与风险影响判断之后，对这些分析结论进行全面的总结，明确建筑工程造价风险控制的排序。一般而言，建筑工程造价的风险并非单纯地发生的，它与其他相关问题同时存在，因此，在进行风险管理和控制时应对其进行排序。排序的基本原则是按照解决问题的最佳顺序进行，那些发生概率最高、后果最严重、发生时间最早以及解决耗时最少的问题应当排在最前面。当然，对于目前已经识别的工程造价风险都应按照该原则进行排序。

除以上流程外，最后还有做一份详实的工程造价风险识别报告，并且要保证每一次风险识别都要有这样一份报告。该报告的内容主要有建筑工程项目目前存在的造价风险清单、风险分类、 风险原因分析与说明以及风险后果及其评析。

结语：总而言之，风险识别是建筑工程造价管理的最初环节，也是最重要的环节之一，因此要加强思想重视，保证整个工程建设的顺利进行。

参考文献

[1]陈田彬 严灿香.建设工程项目各阶段的造价风险识别及评价[J]. 科技信息，2011（01）.

[2]靳东辉 .关于建设项目造价管理中的风险管理[J] .交通科技，2010（04）.

[3]徐亚萍. 浅析工程造价的风险管理因素[J] .城市建设理论研究（电子版），2011（21）.

[4]胡秀娟. 施工企业在项目实施各阶段所面临的造价风险与控制[J] . 中国科技博览，2010（04）.