创新政治论文范文

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关键词：制度创新；信用交易；模式

一、制度创新——中国证券市场成长的动力

当前中国证券市场发展的外部环境正发生着极大的变化，主要表现在三个方面：经济金融全球化趋势日强，证券市场的国际化蔚然成风，中国加入WTO使得经济金融全球化与证券市场国际化的影响更加真切。

外部环境因素的变化无疑会给中国证券市场带来新的发展机遇，但更多的是挑战。因为，中国证券市场有明显的缺陷：股价运行的极端不平稳性，投资者行为缺乏理性，极具计划经济色彩的中国式“分业模式”阻隔货币市场资金与证券市场之外，严重威胁到证券市场资金配置功能的正常发挥。

这就要求我们分析阻碍市场发展的因素，寻求中国证券市场发展的途径。证券市场作为社会经济复杂大系统的一部分，与外部环境之间总存在信息和动能等的互换，由此获得推动市场发展的外部动力；证券市场系统的各组成部分也是相互作用、相互协调的，这是其内部动力，而且是市场发展的根本动力(李启亚,2001)。中国证券市场要在国际化与市场化的趋势下获得发展，应加快对外部市场开放的步伐，以便从外部获取发展的力量；但最根本的应该是证券市场的创新，促使中国证券市场适应世界经济和国际资本市场发展趋势的过程。证券市场创新的内容很多，但是我们认为，对于中国证券市场来说，最迫切最根本的是制度的创新。因为，大量的研究表明，体制、结构、机制和法律等制度性缺陷已经成为我国证券市场发展的根本，解决市场发展动力不足的问题也应该从制度创新入手。证券市场制度创新的内容主要包括：市场准入制度的创新；交易制度创新，即发展多层次的市场，并引入证券信用交易制度；监管制度创新等。就中国证券市场当前的形势来看，进行证券信用交易试点，并逐步引入证券信用交易，发挥买空卖空机制对于活跃市场，增强市场稳定性等方面的作用应该首先提上制度创新的日程。

二、证券信用交易及其效应分析

证券信用交易是有关机构对交易者在二级市场上的融资——保证金交易，包括融资和融券两种形式。证券信用交易在成熟证券市场上占有极其重要的地位,其直接作用是投资人可以以较少的资金做较大规模的投资组合，进而刺激证券市场交易的活跃，提高证券市场流动性；政府可以通过调整保证金比例，达到调节信用供求和稳定股价的目的。但是我国现行的法规却将信用交易划为，这不仅使证券市场丧失了一种极为重要的稳定工具，不利于市场的健康发展，而且，也使得无法获得满足的对信用交易的客观需求，各种形式的违规“透支”屡禁不止，严重扰乱了市场秩序。实际上，信用交易作为连接货币市场与资本市场的通道，对克服“分业经营”情况下，银行资金不得直接进入证券市场，甚至被隔绝于证券市场之外，货币政策对股票市场效应不高的情况有直接作用。从这个意义上讲，引入信用交易对我国证券市场的制度创新和发展有着深远影响。

1.对证券市场发展的影响。证券信用交易机制的引入，将对证券市场的运行机制产生规范化的影响，有利于其不断成熟；而且证券信用交易将导致社会资金、银行资金流入证券市场，直接扩大证券市场上的资金供给，对提高证券市场的活跃性和效率具有重要作用。

（1）可以完善股价形成机制，发挥市场缓冲器的作用。在实行审批制，各种证券的供给数量确定，本身缺少替代品的情况下，如果仅存在现货交易，证券市场将呈单方向运行，在供求失衡时，股价必然会胀跌不定，或者暴涨暴跌。信用交易与现货交易相互配合，可以增加股票供求的弹性。当股价过度上涨时，“卖空者”预期股价将下跌，便提前融券卖出，增加了股票的供应，现货持有者也不致继续抬价，或乘高出手，从而使行情不致过热；当股价真的下跌之后，“卖空者”需要补进，增加了购买需求，从而又将股价拉了回来。买空机制也同样可以发挥类似的缓冲器作用（屠光绍，2000）。

（2）可以提高市场连续性，增强证券市场的流动性和效率。如果投资者出于某种原因长期持有股票，而不轻易卖出，那么二级市场上的证券交易必然陷于停滞，从而影响到证券市场的价格信号功能（这正是我国证券市场目前的情况）。此时如果有投机者参与买进，并以信用交易方式增加买进或卖出的力量，将会促进市场交易。更重要的是，股票卖空交易本身存在一种使股价连续的内在机制。如果硬性的规定卖空价格必须高于前面最近一次股票的成交价，这种机制可以有效地缓解股价下跌的速度，维持股票市场的连续性。

2.对投资者的影响。利用信用交易，投资者可以小搏大，发挥乘数作用，从而提高资金的使用效率，创造获利机会，在股价上升时获得数倍于全额交易的收益，当然一旦预测失误，在股价下跌时其损失也将数倍于全额交易。这种对收益和损失的放大机制，使得投资者在追求更高收益的同时面临很高的风险，由此可以培育更加理性的投资者，增强市场发展的潜力。

3.对管理部门的影响。证券信用交易制度的内在运行机制可以起到平稳市场的作用，为证券市场监管机构提供了一种灵活、透明和制度化的市场调控手段，即保证金比率。西方成熟证券市场的经验已经证明，保证金比率的高低是调节证券信用交易的有效工具，提高保证金比率可以紧缩信用，而降低保证金则可以放宽信用。监管部门可以根据金融形势、股票市场交易状况等条件，通过信用比例的放宽和收缩来调节股市的供给和需求。这样可以使我国证券监管部门获得更加市场化的监控手段，摆脱过多依赖政策和行政手段的困境，促进市场的健康发展。

三、我国证券信用交易制度的模式选择

进行信用交易试点，首要的是选择合适的运作模式，主要应该解决两方面的问题：一是信用来源问题；二是信用交易的监管问题。

1．信用来源。

证券信用交易制度的核心问题是信用的来源，即提供信用的资金和证券的来源。根据是否有外部信用的介入，可以分为内部信用模式和外部信用模式。前者即远期交易，其特点是交易中的信用由买卖双方互相授予，无须从外部第三方引入。而真正具有代表性的是外部信用模式，在货币资本储蓄丰富和股票所有权分散的国家，证券信用交易一般采用外部信用模式。

我们所建议引入的也就是这种模式。在外部信用模式下，买卖双方可以从外部第三者处借入所需的资金和证券，根据是否存在专门的信用融通机构，外部信用模式又可以分为分散授信和集中授信两种。

在集中授信制度下，存在一个制度化、集中统一的证券融资公司专门提供信用交易所需的资金和证券；有关部门通过证券融资公司调控证券融资业务，以此控制流入流出证券市场的资金量。与集中授信不同，分散授信模式下，证券融资机构就是原有的证券商，不再另设专门化的证券融资公司。美国是分散授信的代表，而日本、韩国等则是实行集中授信。导致上述不同选择的根本性原因在于其信用经济成熟度的差异:美国是信用经济高度发达的国家，完善的信用制度本身足以胜任调控信用规模和在一定程度上控制风险的要求。而日本、韩国等的信用经济并不发达，非市场因素、黑幕交易经常造成过度的投机，甚至由此引发金融危机，损害实质经济的运行。考虑到目前我国尚未建立完善的社会信用体系以及信用经济不发达的现实，建议我国信用交易中采用单轨制的集中授信制度，即设立一家或几家证券融资公司，由其通过众多的券商向投资者提供信用融通。

2．监管模式。

证券信用交易的监管主要包括对保证金比率、信用限额、外界信用进入市场的监管以及自律管理等内容。

（1）规定并适时调整信用保证金比率是证券监管部门调控证券市场的有效手段，保证金比率的调高可以抑制市场过热，反之则可以活跃市场交易。信用交易最发达的美国，由联邦储备委员会决定和调整保证金比率，目前其初始保证金比率为50%，维持保证金比率为25%。韩国证券交易委员会规定的初始保证金交易要求为40%或者以上，该比例可根据市场情况进行调整。考虑到我国的信用状况，宜实行较高的比率，以降低信用风险。因此笔者建议初始保证金应高于50%，维持保证金应在30%以上。

（2）信用限额。过度的信用交易往往引发证券市场的过度投机，而我国证券市场上因为投资收益率较低，一直存在通过过度投机获利的普遍倾向。因此建议对信用贷款或融资规定较低的限额，根据市场的发展和完善程度适当提高。证券融资公司提供的垫头信用总额宜以不超过其资本金为限。

（3）监管外界信用进入市场。如果对外界信用不加控制，我国巨额的银行储蓄资金可能大量涌入证券市场，经由信用交易的放大效应而对市场形成破坏性影响。故此，必须严格禁止外界信用进入市场；在法律上应该明确只有统一设立的证券融资公司有资格办理信用提供业务，其提供给顾客的融资额不得超过规定的限额；其他形式的资金只能通过参股证券融资公司或者购买其发行的融资债券等形式间接参与。

此外还应加强信用交易的自律管理。专营信用交易融资的证券融资公司一开始就应该采取商业化运作的公司制，通过规范化的内部公司治理机制建立良好的信誉，维护市场的稳定发展。现有证券商也应继续加强内部治理结构完善，更好地发挥其在市场中的积极作用。

参考文献：

1．屠光绍．交易体制：原理与变革．上海人民出版社，2000．

2．谢识予．我国禁止证券信用交易政策效果的理论分析．复旦学报，2002，（1）．

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一、践行先进的教育观念

观念是人们行动的先导，对于政治课教学来讲，最迫切的，最具根本性意义的还在于实现教育思想观念的与时俱进，只有具备了先进的教育观念（理念），才会有先进的教育实践。素质教育改革要求教师应该是终身学习的楷模，学习技巧的传授者，教育科研的专家。作为新时期的教师，要转变教学观念，不断提高自身素质。为此，我们应努力做到：

1.1 认真学习创新教育理论。高中思想政治课素质教育的核心应是创新能力的培养。美国哈佛大学校长普西认为：“一个人是否具有创造力，是一流人才和三流人才的分水岭。”

1.2 提高自身业务素质。教育观念的转变，必然对教师提出了更高的要求。作为政治教师不仅具有高尚的政治素质，更应该具有高深的业务素质。研究性课程是近年来中学教育从应试教育向素质教育转化过程中的一种较为新颖的课程形式，开展研究性学习，需要具有研究素质的教师，即研究型教师。政治教师要具有广博的文化科学知识、精深的学科专业知识和教育学、心理学知识形成多层次新型的知识结构，具有指导学生开展研究性学习的素质和能力，才能在教学活动中提高学生认识问题、分析问题和解决问题的能力，激发他们的创造潜能，进而培养中学生的科学精神和团结协作意识，促进他们德才素质的全面提高。

1.3 创新教学方法。在信息化时代的教学中，教师不再是知识的垄断者，而是学生的指导者、辅导者、合作者。素质教育对高中政治教学提出了新的要求：课堂不仅要传授知识，教会技能，更要重视情感、态度、价值观的培养；不仅要关注学生眼前发展，更要着眼于终身学习愿望与能力的培养；不仅要注意学习方法培养，更要注重学习习惯、学习意识、学习态度、学习品质的培养。课堂教学要开展师生互动的探究活动，教师不仅要注重教的艺术，更注重学的方法。教师要能够换位思考，要站在学生的角度体验学生的处境和感受，引导学生采用自己的方式进行学习。

二、创新课堂教学模式

2.1 探索新型的教学方式。高中学生的世界观、价值观正在形成阶段，对什么问题总喜欢刨根问底，他们不在满足于是什么，而要深究为什么了，因而高中教学需要巧妙“布惑”，设置障碍，激发学习兴趣，使学生产生强烈的思考欲望。在教学过程中，教师故意布惑巧设学习障碍，干扰学生，使学生处于真假难辩，“心愤愤，口悱悱”的状态下，从而拨动学生求知的心弦，点燃思维的火花，引发学生探索问题的热情，在积极主动的思考中完成创新过程。

2.2 开展研究性学习，中学阶段的研究性学习，应以学生在教师的指导下，从学校生活和社会生活中选择和确定研究的专题，通过主动地探索、发现和体验，学会对大量信息进行搜集、分析和判断，从而增进思维能力和创造能力的一种学习方式和学习活动。研究性学习是一种与接受性学习相对的一种学习方式，它要求教师不要将现成的结论告诉学生，而是指导学生自主地发现问题、探究问题，获得结论。研究性学习作为一种新型的体现素质教育思想和要求的学习方式，对于传统教学而言，在培养学生的探究性学习能力、创造能力和创新精神方面具有巨大的优势。

三、创造条件推动创新教育

3.1 营造和谐宽松的学习环境，让学生敢于创新。 良好的心境和情绪积极的情感对学生的发展有相当重要的积极作用。如果学生感觉课堂气氛紧张，那么学生就不敢敞开胸怀，畅谈自己的想法，就会妨碍学生的独立思考，妨碍师生之间、学生之间进行深入的交流和探讨，甚至会使学生封闭自己的心灵，更谈不上创新。因此，开展创新教育首先要营造一个和谐宽松的学习环境，建立良好的师生关系和同学关系，会让学生原本具有的欲望以极其自然而且以最佳的状态流露出来。教师要做到尊重、关心、支持、赏识和平等地对待每一个学生，并努力消除学生的恐惧感。一位教育家说得好，“不怕学生观点错，就怕学生没有观点。”教师要积极引导学生思考问题，鼓励学生敢于突破权威，敢于“质疑”，要充分肯定学生“标新立异”，保护学生的好奇心、求知欲和想象力，进而激发学生的学习热情和创新热情，在此基础上加以正确的引导

3.2 激发学习兴趣，让学生乐于创新。 学习兴趣是一个人经常趋向于认识、掌握某一事物，力求参加该活动并具有积极情绪色彩的心理倾向。研究表明：一个人做他感兴趣的工作，他的才能可能发挥80%以上，做不感兴趣的工作只能发挥20%。学习也是如此，如果学生对某一门课程不感兴趣，不仅会抑制学生学习的主动性和积极性，而且会直接影响教学效果。因此，激发学生的学习兴趣是培养学生创新精神和实践能力的重要环节。如何激发学生的学习兴趣呢？

3.2.1 善于创设形象生动的教学情景。 思想政治课较为抽象、趣味性差，感性知识与理性知识往往不能取得内在的一致和契合，学生往往感到政治课枯燥无味，更谈不上有所创新。因此，教师必须想尽办法采取灵活多样的形式，将引人入胜的寓言，脍炙人口的诗歌，言简意赅的歇后语，饶有情趣的民谣，美妙动听的音乐，启迪智慧的谜语，幽默省人的漫画以及国内外重大问题和社会普遍关注的热点等融入教学过程之中。让学生每上一节课都有新的感觉、新的发现、新的体验，从而保持较浓厚的学习兴趣，思维保持活跃的状态，产生强烈的求知欲望和萌动的创造意识，为学生创造思维的发展作好心理铺垫。

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学习兴趣是一种积极的心理倾向，是培养学生创新能力的前提。当一个人对某件事情产生兴趣时，其内在潜力能发挥80%以上，专注力也比平时高好几倍。学习也不例外，如果学生对某门课程不感兴趣，他们不仅不能发挥自己的积极性和主动性，还会直接影响潜力的挖掘。因此，针对政治学科枯燥、理论性强的特点，教师要培养学生的创新能力，就必须首先培养学生的兴趣，学生若对政治学科产生了兴趣，就会主动去探究问题的实质及其根本原因，创新能力自然就会有所提高。

（一）化抽象为生动，变枯燥为有趣

政治课知识点集中、理论性强。优秀的教师总会采用生动活泼、贴近生活的例子吸引学生，让学生喜欢听、乐于听，努力使自己的课轻松起来，争取让学生每堂课都有新体会、新感悟、新收获。例如，在讲外交政策时，我让学生课下搜集一些近来的新闻动态，以帮助学生了解国内外大事。这样，学生对之产生了很大的兴趣，讨论课上，都展出了自己的得意之作，或制成表格，或编成好记的顺口溜……学生的展示形式不一，各有特色。这些形式简单明了，赢得了学生的好评，同时也收到了很好的教学效果，最重要的是学生的兴趣得到激发，学生的创新思维得到了发展，创新能力得到了提高。

（二）善于设疑，启发学生创新思维

“学起于思，思源于疑。”聪明的教师总是把疑问抛给学生，为学生设置良性、有意义、有价值的障碍，引发学生的思维，促使学生自己去思考，去发现，去探讨，去总结，从而达到启发学生创新思维的目的。例如，讲文化发展时，我引导学生思考：中国有哪些特色文化？有没有必要发展特色文化？要不要搞文化的创新？学生在激烈的思考、讨论之后，谈出了自己的观点；“国际竞争就是以经济和科技为基础的综合国力的竞争，我国需提高创新能力，提高经济发展水平。而经济发展又和文化的发展息息相关、相互交融。因此，必须发展我国文化软实力，只有这样，才能发展科学技术，迎接激烈的国际竞争挑战。”面对学生的口若学悬河和独特的思维视角，我很庆幸自己的“懒惰”。因为恰恰是这种“懒惰”，学生思维的敏捷度、总结水平和创新意识都得到了很好的锻练。学生喜欢这种教学方式，也就乐于学习政治了。

（三）让学生做活动的主角，从而培养学生的创新能力

政治教学中，教师要让学生做课堂的主角，鼓励他们大胆发言，积极参与。例如，学校在征集校标时，我便让学生参与进来，让学生自己设计，自己讲解其意义，以培养学生的集体主义观和实践能力。还可根据教学内容，组织小型辩论赛、演讲比赛，多开展一些时评活动等，锻炼学生的思维能力和强化学生的思想政治意识，让学生深深地感觉到政治就在我们身边。总的说来，学生的创新能力的培养离不开教师的精心设计和策划，无论采用何种形式，只有突出学生的主体地位，才能燃起学生创新的火花。

二、教学中教师要及时捕捉学生创新思维的契机

创新教育的实施离不开教材，没有教材为依托，创新教育则会成为一句空谈。因此，教师应该充分备课，努力挖掘教材深意和隐含意，找出培养学生创新意识的源泉。在教学过程中，教师要善于捕捉学生创新思维的契机。例如，一段文字的解读、一个重要的提示、对一个图表的分析等都可能引起学生的思考，激发学生的创新欲望。高中思想政治课的内容涉及经济、政治、文化与哲学，看似抽象、距生活甚远，其实都与我们的生活息息相关。例如，讲抽象的“辩证法”时，我让学生说出生活中的辩证现象，从而使他们了解政治中的辩证，然后让学生认真思考，热烈讨论，最后总结出：生活中的事情都是一分为二的、辩证的，是主观和客观的统一，是发展的，新事物势必要代替旧事物等。趁机，我又问道：“旧事物要被替代，那新事物又怎么出现呢？”学生齐声回答：“创新。”当学生说到创新这个词时，我便及时出示了一张北京、上海、深圳最近三年的发展综合比较表，然后让学生根据从表中所发现的内容，制出自己家庭近三年的综合变化表。学生跃跃欲试，咨询家长，认真和家长沟通交流后，他们设计的变化表有些直观清晰、一目了然，有些图文并茂，充满了人情味。这样，通过教师的指导，学生对所学知识做到了活学活用，又提高了实践能力和思维能力。

三、结语

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长期以来，许多教师与学生之间形成了教师单向灌输、学生被动听讲的单一关系，教师走上讲台滔滔不绝、口若悬河，甚至完全不顾及学生的互动效应。在这样的教学模式中，学生只有被动听讲，完全处于接受知识而缺乏思维互动的角色状态。在课程改革背景下，初中政治教学工作应当走出这样的误区，以自主互动和更加生动活泼的新型教学关系，代替传统教学中单向灌输的单一教学关系。笔者在这一方面进行了初步探究，首先在教学关系中的师生角色定位方面进行了认真思考，将教师与学生之间的关系定位成引导者和自主探究者的关系，更多教学内容、教学环节安排学生自主开展学习，让他们的思维活动更加活跃，结合自身阅历、体验以及相互交流来思索问题、寻找答案、突破难点，这样的教学活动更加有助于体现师生互动的作用，让学生主体地位得以充分体现。其次，在教学关系中的课堂结构方面，将其设置为学生自主探究为主的教学课堂，引导学生以小组为平台进行学习目标任务的分析研究。不仅小组成员之内相互研究，而且小组之间也要进行辩论交流，通过这样的方式让教学活动更加有助于促进学生综合能力发展。另外，在教学关系中的氛围创设方面，笔者致力于营造和谐、积极的教学氛围，对学生在政治学习中的表现多开展正面评价，经常鼓励学生，对他们的进步、成功予以表扬，提高学生学习活动中的积极情感因素，让他们喜爱政治学习，积极投入到政治学习活动之中，通过这样的教学关系营造人人参与、人人融入的良好教学氛围。教师在政治教学中创新教学理念，建立新型教学关系，有助于政治教学工作沿着正确的方向发展。

二、创新理念运用先进教学手段

先进的教学手段在初中各学科教学工作中都体现出了显著的功效，无论是语数外还是政史地、音体美学科，信息化教学手段在各学科教学工作的有效开展方面发挥了积极的作用。政治教师应当改变传统理念，充分认识先进教学手段的重要性，将其与教学工作紧密结合起来，这样才能够充分体现信息化手段对政治教学的有效促进功能。初中政治教学需要丰富的信息作为基础，因为缺乏信息量的教学无法有效调动学生学习兴趣，同时对学生理解效果也有一定影响。教师应当借助于先进的教学手段对政治教学课堂进行补充完善，让教学活动建立在生动丰富的素材与信息基础上，这对于提高政治课堂的生动效果帮助较为明显。在《消费者的合法权益受法律保护》一课教学中，笔者精心选取了本地区两起伪劣产品伤害消费者的典型维权案例，结合课件的视频演示引导学生对照教学内容进行分析，重点分析消费者的合法权益有哪些，消费者的权益受到侵害时应当怎样维权，并结合课件中的案例进行以案说法活动。有了多媒体手段的帮助，学生对消费者的权益及其任何维权等方面具有了更为生动直观的感知，相对于教师的简单口头说教，教学形象效果明显增强。将信息化手段运用于政治教学之中，不仅可以有效丰富课堂教学的信息容量，而且让学生能够理论联系实际进行分析研究，将学生的学习兴趣有效调动起来。笔者在多媒体手段运用的过程中，还注意提高教学课件的针对性，尽可能根据教学方案自主设计制作教学课件，所选取的素材内容都与学生的学习生活具有密切的联系，演示过程中能够让学生达到情感共鸣、似曾相识的效果，以提高学生在政治学习中的理解效果。

三、创新理念构建新颖教学模式

教学模式改革是整个政治教学改革的核心环节，教师应当着眼于政治教学对象的特殊性、内容的针对性，以及教学中其他各类因素，改变单纯口头讲解、单向灌输的教学模式，以增强教学引领效果为目标开展教学模式改革。笔者在政治教学中注重营造民主互动的课堂，通过案例引导、现身说法、心得体会交流等多种形式开展教学，以达到提高学生学习兴趣和参与度，以及增强理解效果的综合目标。在《让人三尺又何妨》教学中，笔者要求学生在课前分两组搜集了相关资料，一组搜集的是宽容谦让方面正面典型案例，另一组搜集的是逞强好斗的负面典型案例。在课堂教学中，笔者安排两组学生代表分别交流了正反两个方面的典型案例，通过这些来自于社会生活的真实案例丰富学生的试听，让学生对宽容谦让的理解更为深刻。在进行汇报交流之后，笔者要求学生分组讨论：宽容是一种什么样的美德，在社会生活中具有什么样的重要地位，如何保持宽容等。这样的话题让学生的思维拓展开来，他们结合自己的生活感知、理解体会进行了交流，对宽容这一美德的重要性、积极意义具有了更为深刻的理解。同时，也联系生活并针对生活中一些具体行为进行了分析，从而达到加深理解的效果。提高了学生的思想认识之后，笔者要求学生相互点评：作为初中生应当如何保持宽容？并写出自己的计划与体会，以此巩固深化了宽容理念在学生心目中的地位，使宽容成为学生内心的自觉行为，这对于青春期的初中生而言，思想教育成效非常显著。这样的新颖教学模式让学生在充满兴趣的投入之中得到了深刻理解，并在互动交流中内化吸收为自己的思想理念。

四、创新理念运用生活教学资源

政治教学中的许多内容与学生的生活有着交集，许多内容与学生生活的有效结合，能够达到提升理解效果、增强教学引领成效的综合目标。教师在教学中要注重这一方面的创新，对教学空间进行有效延伸，从课堂之内转变为校园内外，尤其是结合教学内容，引导学生通过各类专题活动、实践活动进行自主探究，培养学生分析问题、解决问题的能力，让学生在这样的综合性活动中得到全面提升。在《尊重别人隐私维护合法权益》教学后，笔者要求学生组成课题小组，对如何维护合法权益进行专题调研，调研内容包括人们的维权意识、当前存在的一些普遍现象，以及提出针对性建议等等。这样的调研活动不仅紧扣教材内容，而且与学生的生活联系也较为紧密，具有较强的针对性，在活动中可以提高学生综合能力，达到理论联系实际、促进学生全面发展的目标。再比如《和父母平等沟通》教学后，笔者要求学生做到“三个一”：每天和父母进行一次简单交流，每周向父母汇报一次学习生活状况，每个月进行一次深入的交流活动。要求学生理解父母，学会换位思考体会父母对自己的爱，感悟父母对自己的关怀、为自己的付出，消除青春期叛逆心理，这一点对于初中生而言显得格外重要。许多具有叛逆思想的初中生和父母之间甚至没有进行过一次深入和成功的沟通，这就导致父母和学生之间出现了代沟、隔阂，这极不利于学生的健康成长。笔者在课堂教学进行疏导的基础上，要求学生课后和父母进行平等的沟通，带着情感，学会换位思考，和父母开展交流活动，这有助于消除两代人之间的代沟，让学生的生活氛围更加和谐，还可以集聚家庭和学校的力量共同开展学生教育培养工作。

五、结语

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自然垄断概念源于西方经济学。所谓自然垄断，就是一个企业能够以低于两个或者更多的企业的成本向整个市场供给一种物品或者劳务而产生的垄断。

自然垄断行业一般具有两个基本特征：第一，规模经济效应非常显著。规模经济效应就是产品成本随着企业产量规模的扩大而降低。但是，规模经济效应也不是无限制的，并不适合所有类型的企业，它取决于特定的技术条件和产品特性。自然垄断行业是规模经济效应十分强烈的极端形态，平均成本总是随着产量规模的增加而降低，因此，自然垄断的特点是独家垄断、效益最高。第二，需要大量启动资本，且一旦资本投入，就“沉淀”在该行业里而很难再行退出。行业外的厂商很少有兴致来替代自然垄断企业的垄断地位，行业内也很难维持多家竞争的局面。当多家规模相近的企业在一个自然垄断的行业内自由竞争时，两败俱伤是最可能的结局。正是在此意义上，可将自然垄断的这个特点称之为“竞争无利性”。

自然垄断行业政府管制的必要性

政府对自然垄断产业的控制，一是出于对社会整体利益的考虑，二是出于对产业发展的正确引导，三是出于政治上稳定的考虑。政府进行管制需要付出极大的成本，其中政府管制执法成本所占的比重最大。在政府管制的实际过程中，应当考虑边际成本的边际收益情况，如果政府管制的收益大于政府管制成本，则这种政府管制是十分必要的。

在制度经济学看来各国政府颁布的管制法规都属于公共产品，政府管制本身也是公共产品。政府对自然垄断行业实行管制的必要性在于：

抑制企业垄断价格，维护社会分配效率。市场活动中普通商品的定价，是通过多个买方和卖方的竞争自动形成的，一般不需要政府进行干预。由于自然垄断行业往往只有一家企业，垄断企业本能地会追求自身利益最大化。如果任由垄断企业自行定价，就会出现远远高于实际成本的垄断高价。这种情况既损害了整体经济效率，也损害了社会公平。

防止破坏性竞争，保证经济效率和供应稳定。自然垄断行业需要巨额投资，投资回报周期长，资产专用性强，由一家或少数几家垄断经营能使社会效率最大化。自然垄断行业的充分竞争属于浪费性和破坏性竞争，它将导致企业不能取得正常利润甚至亏损。如果不进行政府管制，许多企业就会盲目进入自然垄断行业，导致重复投资和过度竞争。

制约垄断企业的不正当竞争行为。自然垄断企业往往同时经营竞争性业务，这就为自然垄断企业采取不正当竞争行为提供了条件。例如，自然垄断企业可能在垄断性业务领域制定高价，在竞争性业务领域制定低价，通过内部业务交叉补贴行为排斥其他竞争企业。自然垄断企业也可能将垄断性业务和非垄断性业务进行联合定价，通过捆绑经营和搭载销售获取垄断利润。为制约自然垄断企业的不正当竞争行为，需要政府实行经济管制。

目前政府管制方面有一种流行说法是“放松管制”，这种说法来自始于20世纪80年代西方国家的放松管制改革。我国对垄断行业的政府管制，与西方国家背景完全不同。我国从未有过市场经济大环境下的政府管制，有的只是计划经济下的行政管理。我们说的放松管制，实际上是取消或逐渐取消原来计划体制的管理体制和管理办法、管理方式，主要是针对过去的计划体制说的。在计划体制下，政府对企业的管理与市场经济下的政府管制是有根本区别的。政府管制的环境是市场经济，由于出现垄断，导致“市场失败”或“市场失灵”才管制。计划经济不存在市场经济的那种市场环境和市场力量，也就不存在市场经济条件下的管制问题。

20世纪80年代以来，美国、英国、日本等经济发达国家，对电信、电力、铁路运输、管道燃气和自来水供应等具有网络特征的自然垄断行业，实行政府管制体制改革，允许一部分新企业进入自然垄断行业，积极培育市场竞争力量，发挥市场竞争机制作用，打破了长期以来由个别企业垄断经营的格局，提高了企业活力和经济效率。20世纪90年代以来，我国政府对自然垄断行业进行了初步改革，采取了政企分离、放松进入管制、培育市场竞争力量、推行股份制等改革措施，取得了一定的成效。但我国的政府管制改革还处于初始阶段，在投资管制、价格管制、进入管制和企业竞争行为管制等方面都面临着许多实际问题。

中国电信业的应对之策

电信服务业是中国最早施行政府管制体制初步改革的基础设施产业，它为中国政府管制理论的研究提供了许多实证资料。同时，中国电信服务业政府管制体制的改革实践对其他基础设施产业的改革具有积极的推动作用和示范意义。面对“入世”的挑战，纵观中国电信服务业的发展现状，特别是电信市场因政府管制行为不当而存在的严重结构性缺陷，令人担忧。面对来自国内外的挑战，特别是加入世界贸易组织后，政府在新的条件下如何对电信行业进行规制，值得探讨。

重构管制体制

政府管制体制的核心内容是政府和企业的关系。因此，重构电信服务业政府管制的首要任务是调整管制部门与企业的关系。以电信、电力、铁路、民航等为代表的中国基础设施产业一直施行典型的政企合一管制体制，作为管制者的行业主管部门与企业之间政企不分甚至政企一体化的问题十分严重。因此，重构管制体制的目标应是建立一个超越部门利益、与企业无行政隶属或产权关系的中立性国家管制机构，即政府应当从电信服务业的垄断经营者转变为竞争性经营的组织者、维护者，破除管制机构与被管制企业之间的利益纽带，使管制机构能够依法超然地行使正当的市场管制职能。近年来，世界各国在电信改革中，普遍建立了独立的电信管制机构。全球目前已有近百个国家依据《电信法》设立了专门机构，它们的主要任务是执行法律，并拟定法律草案和法律援助范围的实施办法。

建立完善的电信法律保障体系

健全法律环境，对于规范市场秩序，改善外商投资环境，保障竞争有效和有序进行，是十分急迫的。纵观全球电信改革，都是从电信立法或修改电信法开始的。美国1934年制订第一部电信法，到1996年新电信法颁布，新旧电信法成为美国电信发展史上的两个里程碑。所以，针对电信业存在的问题，目前首要的是加快电信立法工作，建立完善的电信法律保障体系。

政府电信行业监管部门应加紧制订有关法律、法规，特别是针对加入WTO的行业规制方面的研究。由于WTO有其自身的游戏规则，我国电信业的发展也面临着遵从新规则、掌握新规则、利用新规则的挑战。应该把进一步修订和完善过去仅仅针对国内电信业的竞争管理办法，依据WTO相关条例和国际电信业市场的通用规则，建立一整套既适合中国国情，又能与国际接轨的市场竞争规则摆上工作议程，使地方电信业市场逐步形成“依法监管、开放公平、对我有利”的竞争局面。

预先确定互联互通规则

在电信业，形成有效竞争并不是一件容易的事，因为竞争者进入市场时肯定会面临着许多困难。在法律条文上规定开放电信市场是一回事，在实际中解决引入竞争后所出现的问题则又是另一回事。由于本地网络和接入市场具有自然垄断性，竞争难以展开，因此，新进入者往往需要借助互联互通政策，或者特殊的市场准入帮助。虽然利用非对称管制协助市场准入是目前比较常用的方法，但是这种做法也带来很多问题，最主要的是偏向新进入者的做法显然有悖于公平竞争的原则，因此这种政策是不可能持续下去的，特别是在国外运营商进入中国市场以后，非对称的管制政策更不可行，因而有效竞争的形成在很大程度上要依赖于公平透明的互联互通政策。至少在中短期内，公平透明的互联互通政策寄希望于由运营商自己协商解决的答案是行不通的，最终需要由政府部门出面来确定游戏规则。

参考资料：

1.陈富良.放松规制与强化规制[M].上海三联书店，2001

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[关键词] 内部达尔文主义 技术领先战略 技术创新竞争 本质及特征

一、案例的启示

案例1：微软OpenGL开发小组坚持认为世界上没有比OpenGL更适合Windows系统的图形引擎，于是激发了内部的战争，“动物男孩三人组”秘密开发DirectX引擎。战争最终以更多的内部的部门采用更快更简单的DirectX而不是OpenGL，并使OpenGL组最终转变成为DirectX组而告终。案例2：微软组建了上千人的NetDoc队伍，目的是要击败自己的Office，结果历经三年，Office如期了OfficeXP，而NetDoc还没来得及就被解散。建立在NetDoc上的其他的各项应用，也随之被解散或合并。案例1说明：技术创新竞争有内部与外部之分，而且DirectX组的技术开发过程的特点就是一个内部小组独立创新、内部竞争、内部选择的过程。案例2告诉我们:企业可以自主实施技术创新内部竞争策略。

上述案例具有相当的普遍性，微软、因特尔、苹果、3M等公司均存在着大量的类似的内部技术创新竞争现象。科学技术的迅猛发展和不确定性使得许多精心设计的商业计划变得毫无意义，为了规避风险，许多企业在R&D部门中同时采用不同的技术进行开发，鼓励部门间使用不同的方式进行工作等方法，为企业提供由于市场、技术迅猛变化所需要的柔性。英特尔公司双小组制项目攻关，在进行项目攻关时同时成立两个小组分别来攻克同一个项目，比如摩尔在探索处理器存储技术最佳方案时，决定使用MOS和双极两种途径实现，于是成立了MOS技术和双极技术两个技术开发组分头攻关。

国外有学者针对高科技企业的这种内部激烈的技术创新竞争现象，提出了“内部达尔主义”概念，如迈克尔・德拉蒙德在《微软帝国叛逆》中指称的“微软帝国的达尔文主义”；王建硕在《微软的过去和Google的宿命》一文中指出：“微软内部的达尔文主义，从Windows95时代到现在，从来都没有改变过”。企业技术创新“内部达尔文主义”是指企业技术创新主体（尤其指技术领先型企业）在基于市场经济政治文化等因素的技术预见的基础上，所进行的倾向于独立创新、并根据内部有计划或无意识的竞争和选择、从诸多同功能效用的研发项目中确定目标技术的过程和现象。微软产品创新开发模式：同步+固化，就很好地诠释了内部达尔文主义的要义：同步意味着内部竞争，固化意味着内部选择。本文仅仅基于高技术企业内部的技术创新竞争的案例，力图在理论上回答技术创新内部达尔文主义的本质特征，这有助于优秀企业在激烈外部技术创新竞争条件下从内部采取更有效的竞争行动。

二、企业技术创新内部达尔文主义的本质

“企业技术创新内部达尔文主义”是企业技术创新竞争的必然结果，更是企业实施技术创新领先战略竞争的必然结果，其本质就是外部技术创新竞争与选择的企业内部化。

熊彼特早就预言了技术创新内部进化：“如果竞争性的经济被巨大的联合组织的增长所打破……，那么……新组合的实现必然会在越来越大的程度上变成同一经济实体的内部事情”。企业技术创新竞争是熊彼特创新理论的核心思想，在《经济发展理论》中，熊彼特即提出了企业之间通过技术创新开展竞争的思想；在《资本主义、社会主义与民主主义》中，熊彼特进一步揭示技术创新竞争的性质和特征。他精辟地指出，技术创新竞争与其他类型的竞争相比，“犹如炮击和徒手攻门间的竞争”。实业家时刻感受到竞争的严峻，这种紧迫感来源于他们对外部创新竞争的高度动态性的本质特征的把握，创新竞争无时不在，企业就一刻不能停止对外部创新竞争的应战。然后，从“应战”逐渐升级为“迎战”、“挑战、“卫冕战”，内部达尔文主义顺应着这种高层次高基准的企业技术创新竞争的不断升级而逐渐从外部走向内部，由低级走向高级的。

技术创新战略的竞争是技术创新竞争的关键。企业技术创新战略是指企业在正确地分析自身的内部条件和外部环境的基础上，所作出的技术创新总体目标部署，以及为实现创新目标而作出的谋划和根本对策。企业技术创新战略类型有三：领先型、尾随型、模仿型。一般情况下，企业都倾向于把追随技术领先者作为低成本的途径，而把技术领先看作是实现差别优势的一个车轮。美国麻省理工学院E・B・Roberts教授在1999年末对全球技术战略管理标杆进行研究，在北美、西欧、日本等所有研发投入超过$1亿的公司中，日本有74%、欧洲有84%、北美有79%的企业采用了技术领先战略。俗话说：三类企业卖产品、二类企业卖技术、一类企业卖标准；同样地，三类企业比产品技术、二类企业比技术创新、一类企业比技术创新战略。技术创新战略的竞争之所以是技术创新竞争的关键，是因为技术创新竞争已经难以在技术创新活动本身比高低，关键在于比谁更具有洞察力，谁更理解技术和市场走势，谁的技术创新战略更合适。

Intel就是实施技术创新领先战略并且获得巨大成功的企业典范。在“RISC和CISC构架之争” 的较量中体现得淋漓尽致， RISC即精简指令系统计算，CISC指复杂指令系统计算，这是两种计算机和处理器的设计方式。Intel的芯片是以CISC为基础的，故RISC新技术会威胁其核心业务，Intel怎么办？进退维谷之间公司只能“两面下注”，建立了两支相互竞争的队伍：486组和i860组，两个研究小组几乎同时进行，他们既相互较劲又相互学习。i860于1989年2月正式推出，它成了回击SUN公司攻势的秘密武器；486于1989年4月在全球同步，它迎接了Motorola公司的挑战且卫冕成功。其战略竞争的高妙之处有二：一是486 架构的原始构想高妙，它的微处理器的整数单元采用RISC核心以加速处理单一指令，其他部分保留CISC原样以处理复杂指令并保持与过去兼容，可以说是一念之间改变了思维模式和竞争模式，获得科技创新；二是冲刺i860排除RISC的威胁，为将公司内部资源和市场注意力集中到X86架构上排除了障碍，让X86形成更高产量、更好性能、更快速度，这样才能以逸待劳不必担心竞争者的挑战。

三、企业技术创新内部达尔文主义的特征

1.技术创新主体上的特殊性。这种特殊性表现在:（1）技术创新主体往往是技术领先型企业。实施“内部达尔文主义”需以强大的经济实力和领先的技术为后盾，卓越的人才、创新冒险的精神为驱动，这些只有领先型企业才具备。领先型企业沿着研究――开发――工程管理的轨迹前进，力求采用最新技术以领先于市场，控制技术的发展方向，占据技术发展的制高点。(2)内部技术创新主体多采用项目攻关的“双（多）小组制”，这些小组可以是正式组织，也可以是非正式组织。英特尔公司双小组制项目攻关的做法属于前者，两小组的友谊竞赛取得辉煌战果；前文案例中的“动物男孩组”属于后者，成功的背后伴随着部门间矛盾的冲突、随意决策导致重复投资和低效益、精英人才的流失，为技术创新管理提出了棘手的管理课题。(3)小组核心成员多为内企业家型。美国学者吉福德・平肖第三在《创新者与企业革命》中提出了“内企业家”一词，指那些在现行公司体制内，富有想象力，有胆识，敢冒个人风险来促成新事物出现的管理者。内企业家是现代大公司的产物，处于公司最高管理层与基层的中间结合部，是连接上面与下面的过渡层，因而在企业创新中居于关键部位。

2.独立创新倾向性。技术领先型企业往往具备独立创新的潜能和现实基础，他们拥有较多的知识经验和智慧、较强的智力资本、快速经济的创新源――领先用户，重视学习能力的不断提升和动态调整，掌握了独立开发所需要的能力和资源，可完全控制研发过程及回报。 A-U模型表明企业“过渡创新”依赖于在常规创新阶段所积累的知识和技能，领先型企业很少依赖广泛的创新互动网络，为从创新中获取更大的回报，公司都充分激发内部能力，促进内部知识流动，力求把新一代产品推向规范化市场。独立创新不仅是一种可能，更是领先型企业的客观需要和必然要求，之所以这么说是因为领先型企业具有自发的独立创新的动力源。个体原动力是内部达尔文主义产生的微观基础；技术创新系统内部竞争协同力是技术自主发展的前进驱动器和创新系统自组织进化的内在源泉，当系统趋近一种动态的平衡状态往往就意味着内部达尔文主义的阶段性胜利；创新组织保障，如微软创新人员15%、Google20%自由支配的时间就是内部达尔文主义强有力的支持。

3.创新的内部“”选择性。竞争产生的多样性是其技术进化的内在根据，选择是技术进化的外在条件，人们根据技术的功用最大化原则来选择。选择是英国技术哲学家约翰?齐曼在1993年的《技术创新进化论》中最先提出的。内部“”选择与共相选择的不同点在于：(1)选择模式不同。内部选择主要不是依赖社会需求拉力模式，而依赖于技术推力的作用模式。技术内部矛盾运动是技术进化的直接动力，是内因，社会需求是外因，社会需求只有通过技术自身的内部矛盾运动才能发挥作用。(2)选择判据不同。共相选择认为技术选择的判据有三种：技术自身的判据、社会选择的判据、现有环境资源的物向判据。埃吕尔(JEllul)指出：现代技术具有自我增长和自我选择的特征，内部选择则更侧重于技术自身判据。(3)选择所处环节不同。内部选择所处环节尚处于构思实验设计试制阶段，尚不涉及到社会市场经济选择，即使有，往往也是企业想象地模拟外部选择，由企业内部专家模拟或各种不同的社会角色，如：供应商、消费者、不同社会职责的政府官员等；即使真有顾客的参与，那也不过是极少数领先用户，这种社会市场经济选择也是片面的不完全的。(4)选择环境不同。环境选择包括经济市场的客观选择，也包括系统各成员的价值判断、喜好倾向等主观选择。内部选择的环境往往仅仅指企业内部环境，它是单一的主观的环境。

4.内部技术创新的强竞争性。内部竞争之必要性体现在：它是一种客观存在，它是外部竞争的加强机制，它也是高端技术企业在全球持续领先的必然要求。一方面，内部竞争促进了多样性的涌现并提高了对环境的普适性。技术创新战略制定中“混沌规律”也指向这种随机多样性，强调计划制定的随机性，强调时间差和快速反应。另一方面，技术与技术之间的竞争是技术生态系进化的内部动力，没有竞争就没有发展。竞争的作用是通过技术本身的功能、效益、效率、方法上的竞争达到优胜劣汰，实现内部达尔文主义的。它首先以企业技术预见确定技术创新的大方向，然后以不同技术范式或技术轨道之间的竞技优选具体的目标技术。企业技术预见是企业技术预测与自身运营状况以及战略发展规划的融合，它更加强调需求导向，强调相关利益主体的参与，强调预见结果的决策支持作用，强调对预见结果的跟踪和监控。其目标是确定未来技术创新的方向，企业可从战略的高度有效预测行业关键技术的未来发展趋势，制定有效的战略规划，降低企业新技术开发风险，提高新产品市场成功率。目标技术的最终确定则依赖于不同技术范式或技术轨道之间的竞技。

参考文献:

[1]约翰・齐曼:技术创新进化论[M]．上海：科技教育出版社,2002.10

[2]夏保华:《技术创新哲学研究》.中国社会科学出版社,2004年版

[3]熊彼特:经济发展理论[M]．北京:商务出版社,1997

[4]约瑟夫・熊彼特绛枫译:《资本主义、社会主义和民主主义》.商务印书馆,1979版

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1.1环保产业的内涵

在我国，环保产业被称为“环境保护产业”( environmental protection industry)，简称为“环保产业”。从环保产业发展趋势看，国际上普遍认为目前环保产业发展的核心内容是包括环境污染控制与减排、污染清理以及废物处理等方面提品与服务，针对环境问题的终端治理;环保产业发展的必然走向是针对产品的整个过程，既包括环境问题的终端，同时还涉及产品的生产过程中采用国内的技术、对环境的影响以及生产材料的选择等全程跟踪管理。

环保产业的目的是提高资源利用率、减少资源利用量和废物排放量，某种程度上讲环境保护的目的也正在于此。为了改善环境质量、促进环境保护事业的发展，需要环保投资。环境保护的投入对环保设备和环保技术的需求推动了环保产业的产生和发展。

1. 2环保产业投融资

国家环境保护局将环保投资定义为:环境保护投入是指社会各有关投资主体在国民经济和社会发展中，以社会积累基金和各种补偿基金、生产经营基金中的资金支付防治污染、保护和改善生态环境，其中包括环境污染治理投资和环境管理与环境科技投入两个方面。环境保护投资和环境保护融资是两个不同的概念。环保融资的主要目的是为了进行筹集资金的融资活动，而有些环境投资也需要进行相关的融资活动，两者的资金活动有所重叠进而很难将二者进行严格的区分。因此单独提“环保投资”或“环保融资”都存在一定程度的局限。从目前来看，“环保投融资”的提法更加合适。当它强调环保投资时，指的是为着预期产出而投入资本于环保行业的经济活动;当它作为环保融资强调时，指的是资金融通。

2我国环保产业投融资存在的问题

近年来，我国环境保护的年投资额一直呈现稳定的上升趋势,2007-2012年，环境保护的年投资额分别为3387.3亿元、4490. 3亿元、5258. 4亿元、6654. 2亿元、7114. 0亿元和8253. 5亿元，占同期UDP的比重分别为1. 36%、1. 49%、1. 54%、1. 67%、1. 5%和1. 59%(根据2007-2012年《全国环境统计公报》各年相关数据整理得到)。 但是，环保产业投资总量还远远不能满足控制环境恶化加剧及改善环境质量的要求，环保产业投资总额占同期UDP的比重仍然偏低。

2. 1环保产业投资主体仍以政府为主，企业缺乏环保投资动力

从表2环保投资结构可看出，城市基础设施环保投资呈快速上升趋势，“十五”到“十五”环保投资总量增加了2. 5倍，但环保投资占UDP的比例都在1. 3%左右徘徊，但城市基础设施环保投资由“十五”的655. 8亿元增加到“十五”期间的5182. 2亿元。“十五”期间城市基础设施环保投资占环保投资总量逼近60000“十五”期间，全社会环保投资达到22356. 2亿元，约占UDP的1.500“十二五”前两年，国家已经投入了15367. 5亿元。

2.2环保产业投融资市场机制不健全

在当前，由于市场化机制尚未形成，使得外界参与投资出现了瓶颈效应，企业对环保产业缺乏投资信心，阻碍了建设资金的投入，环保基础设施资金缺口加大。一是价格体系不完善，价格不以价值为基准，而由政府物价部门核准，这种不合理的价格机制抑制了资金流入环保产业。20世纪末以来，尽管国家对环境保护领域采取了一系列改革措施，如采取多种措施鼓励各类企业主要是民营企业进入环保领域等，但这并未完全打破行政垄断，从而抑制了社会资金的进入。二是政府企业(市场)职责分工不明晰。政府的角色还没有完全转变，企业生产对环境造成的外部成本还没有完全内部化，企业环保投资的积极性缺乏。三是中央与地方政府环保事权划分不明确，使得环保领域的投入存在着重复和缺位，各级政府不能很好履行其环保责任。

2.3环保产业发展的政策体系不完善

但随着经济社会的发展，我国在环境保护方面相继出台了一系列的政策已不能完全适应环境保护产业的发展现状。从政策内容来看，不少政策措施还以各级政府的传统计划和行政管制为基础，依赖于领导的重视。从政策制定、实施、评估、修正这一循环周期来看，各个环节都相当薄弱，没有很强的连接性和稳定性。在相当多的地区，仅仅依靠环境保护部门执法无法保证各项政策得到切实落实，这直接制约了环境质量的改善。

3我国环保产业投融资机制创新的政策研究

据外部性和公共产品理论，环保产业作为一个新兴的产业，其健康持续的发展需要国家予以一定的财力支持。但是完全依靠国家投资发展环保产业并非长久之计，要借助市场的力量，引进民问或社会资本流入环保领域才能真正促进环保产业的发展。

3.1政府运用财政税收政策鼓励和诱导企业投资于环保领域

(1)建立政府公共财政预算制度。一是在中央和地方财政支出预算科目中建立环境保护财政支出预算科目，建立确保财政环保投资稳定增长的财政预算制度，规定政府对环保产业的刚性投入。二是明确环境事权和财权职责。建立环境保护财政支出体制的依据是中央和地方环境保护事权配置，应以地方财政为主，中央政府对一些环境保护公共基础设施建设给予一定政策和财力支持。

(2)建立有利于环境保护的“绿色”财政税收制度。实际上我国税收制度的设计已经体现了环境保护的政策倾向。如1995年财政部「财工字152号文件规定，“企业开展资源综合利用项目，利用废水、废气、废渣等废弃物为主要原料进行生产的，在5年内减征或免征所得税。”现行的税收政策主要体现在综合利用方面，而且各地落实情况也不尽如意。因此，必须加快税制改革，扩大固定资产投资方向调节税零税率政策的调节范围，鼓励各类环境保护投资项目的建设。

3.2政府通过金融信贷政策，鼓励和吸引社会资本投入环保产业

3. 2. 1金融政策

制定金融政策能够引导金融机构资金进入环保投资领域。对环保信贷给予相应的优惠，鼓励银行在确保信贷安全的前提下积极参与污染治理和生态保护相关的项目。通过建立投资优惠机制，使金融机构的资金流入环保产业领域。特别是政策性银行应以多重优惠方式对环境保护予以信贷方面的资金支持。同时应将企业的生产经营过程中的环保行为列入信贷对象评价标准之内，使同一行业中环保投资做得良好的企业易于获得信贷资金，而忽视环保行动的企业难以获得信贷资金。

3. 2. 2融资政策

一方面，建立稳定的政策环境，引导资本投资环保领域。政府必须严格执法，对于污染企业或违反法规标准的企业进行相应的法律惩罚，以保证其有足够的环保投入;同时，政府还需制定有关环境服务的税收和价格优惠政策，对认真落实环境保护行为的企业进行相应的奖励补贴。另一方面，成立“绿色银行”或“中国环保银行”。在中国向绿色经济转型的过程中，成立“绿色银行”是一个发展趋势。