个人履职情况总结范文

导语：如何才能写好一篇个人履职情况总结，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

    一、本人认真遵守法律、法规和规章，遵守职业道德、执业纪律和执业行为规范本人在执业过程中，能够积极主动的服从律师事务所的监督和管理。在诉讼活动中严格遵守法庭纪律，尊重法官，按时提交法律文件、按时出庭。在办案过程中从未做过以不正当手段妨害司法公正的行为;不伪造证据或怂恿、诱导、威胁委托人、证人提供虚假证据，不为犯罪嫌疑人、被告人的亲属违反规定传递信件，钱物或与案情有关的信息;与同行之间，本人能够积极团结、互相帮助，不做诋毁同行声誉的事。总之在执业纪律方面，本人能够严格遵守有关规定，为自己遵章守纪打下了坚实的基础，养成了良好的习惯。

二、依法、诚信、尽责地为当事人提供法律服务本人做到了尽心尽职地根据法律规定完成委托事项，最大限度地维护委托人的合法利益。对委托事项可能产生的风险能够如实告知委托人，从不故意对可能出现的风险做不恰当的或虚假的承诺。对委托人支付的费用能够做到合理开支。对委托人提供的保密信息能够严格保密，不损害委托人的合法权益。  

三、履行法律援助义务，参加社会服务及其他社会公益活动本人积极履行法律援助义务，参与办理法律援助案件，同时积极参加区总工会组织的农民工维权法制宣传、提供法律帮助等公益活动，在履行法律援助义务、参加社会服务及其他社会公益活动方面表现突出。本人积极地为农民工、下岗失业人员弱势群体提供免费法律咨询服务。

篇2

人大代表拥有宪法和法律赋予的权力，也要承担相应的义务。目前，在面对人大代表违法犯罪或不能履行代表职务时，法律上的退出机制有请辞和罢免两条途径。对于间接选举产生的人大代表，这并不是问题，但对于县、乡两级直选代表，则是一个很大的麻烦。在相关代表不主动请辞时，想要维护代表队伍的纯洁性，就不得不行使罢免程序，而罢免直选代表的程序因成本巨大，在实际中很难操作。

近年来，黑龙江省五常市县乡两级人大中，试行“议辞”，即对个别履职严重不合格，或严重背离代表身份的代表，由代表小组组织小组其他代表和部分选民代表与其座谈，评价其履职中出现的问题，并对其代表职务的去留提出意见，在代表退出机制方面探索新出口，让不能履职、不愿履职的人大代表及时退出人大代表队伍。

直选代表退出新出口

2014年 11月，五常市安家镇在组织筹备人代会前，镇卫生院副院长、信用社主任等 4名人大代表因为工作原因调离了本乡镇，对原选区的选民的代表性大大降低，另有 3名村干部因为工作调整，离开了原岗位，对履行代表职责产生了抵触情绪，这些情况在选民当中引起一片质疑声：他们都不履职，怎么还让他们当代表呢？

安家镇人大及时将这一情况反馈到五常市人大常委会，在五常市人大常委会指导下，该镇人大启动了“议辞”程序。

2014年 12月 2日，安家镇第二代表小组召开“议辞会”。参加“议辞会”的有第二代表小组的 9名人大代表，还有 20多名选民代表。“议辞会”的主要内容是就代表小组中的代表齐某某“履职是否合格”，以及其“是否应辞去代表职务”展开小组内部评价、讨论。

齐某是安家镇某村村干部，因工作调整，离开了村干部岗位，此后，外出打工，常年在外地。一年多来，没有参加过镇人代会以及镇人大组织的任何活动，也没有提交过任何建议意见等。

“议辞会”率先对齐某进行了“履职是否合格”的评价，齐某被一边倒地评价为“不合格”。在“是否应辞去代表职务”的讨论中，除 1名选民代表表示“再给他一个机会”外，其余代表和选民都持“应该辞去代表职务”的观点。

面对“议辞会”上汹涌的民意，齐某的脸一阵红一阵白，不停地擦着额头上沁出的汗，羞愧地说：“我以为当代表就是一个荣誉，心思也没往履职上去。现在明白了，我的确辜负了老百姓对我的信任，我请求辞去人大代表。”

那一段时间，安家镇的“议辞会”接连召开，7名因工作原因或个人原因，出现履职问题的人大代表，都相继请辞。对此，一名请辞的“老代表”感慨道：“通过‘议辞会’，我看清了自己和其他代表的履职差距，真的不合格。请辞，比起罢免来，也算给自己留点‘面子’吧！”

2015年 3月 23日的安家镇十六届人大第五次会议上，安家镇代表资格审查委员会向全体代表提出《关于终止齐某等 7名代表资格的议案》，并就相关情况进行了说明。全体代表审议后，表决通过，免去了齐某等 7人的代表资格。

对此，五常市人大常委会副主任马跃冲说：“‘议辞会’不只是让‘不合格’代表了解自己的失职，还让其明白自己不请辞，选民还可以罢免你。不过，那样的话，因启动罢免程序而增加政治成本，会让你更加失去民心，再次竞选代表就更难了。”

代表“失联”，“议辞”亮剑

五常市民乐朝鲜族乡是知名的侨乡，与韩国交往密切，劳务输出或探亲十分活跃，致使个别人大代表不能正常履职，甚至出现“失联”现象。

2014年 11月，民乐朝鲜族乡人大在总结“双联系、双报到”活动中，发现代表履职档案里有 4名代表的履职记录连续3个季度“干干净净”。代表小组负责人坦言，这几名人大代表因出国务工或探亲，“失联”了。民乐朝鲜族乡人大将这一情况及时反映到五常市人大常委会，并召开“议辞会”，对“失联”代表资格依法进行确认。

“议辞会”在 4名代表所在的代表小组召开。

因为 4名代表都处于“失联”状态，“议辞会”采取了视频模式，视频的一方是 4名代表所在的代表小组其他代表和选民代表，另一方是身在国外的 4名代表。

代表小组的代表和选民代表们摆事实、举实例、讲道理，情绪激昂，却又不失恳切，视频另一端的代表很快意识到自己履职上的不足，考虑到接下来几年内很难回国，无法履行代表职责的现实，遂逐一提出“请辞”。

五常市营城子满族乡人大代表伊某在任期内违反了国家计划生育政策，群众反响很大。乡人大对其进行约谈，伊某认为：“我违反了政策不假，但在其他方面有贡献，总能将功抵过吧！”随后，伊某所在的代表小组召开了“议辞会”。代表小组的另外 7名代表一致认为伊某没能带头遵守国家计划生育政策。29名参加“议辞会”的选民代表则“一边倒”地表示，伊某应辞去代表职务……

面对激昂的民声，伊某表示：“看来，想要成为一名合格的人大代表，怀有‘功过相抵’的想法是行不通的。我有负选民的期望，我请辞代表职务。”

“议辞”的五常实践，为直选代表退出开启又一条通道。对此，马跃冲表示：“选民的要求很简单，做代表就要履职尽责，否则就不配做代表。‘议辞会’能够让选民‘纠错’，自然受到他们欢迎。我个人觉得，这是一种新的民主尝试，应该获得肯定。”

一种有益的民主尝试

2013年 7月，五常市人大常委会出台“代表谈履职、群众点测评”活动方案。方案规定，任期内有计划地安排县、乡两级人大代表回选区述职，接受选民点评和测评。对于测评满意度低于 60%的人大代表，要启动相应的罢免程序，审议是否继续其代表资格。

2013年至今，五常市 24个乡镇人大集中召开 5次“代表谈履职、群众点测评”活动，有 217名县级人大代表和 1126名乡级人大代表回到原选区进行述职，并接受选民的测评。活动中，有 14名乡级人大代表的满意度没有达到60%以上。在述职大会上，对被选民称呼为“四不代表”的张某的代表资格进行讨论。参加会议的 62名选民中有 56名认为张某不适合担任人大代表。

随即，张某所在红旗满族乡第二代表小组启动“议辞会”，张某对其他代表的意见，以及选民代表们要求他辞去代表职务不以为然。随后，红旗满族乡人大报请五常市人大常委会同意，启动罢免程序，经过选区选民表决，依法罢免了张某五常市第五届人大代表职务。

篇3

文章摘要：2015年1月8日下午,新密市交通路政管理大队2014年度中层干部述职报告大会在大队二楼会议室举行.会议由大队党总支书记方爱敏同志主持,全体干部职工参加了此次会议.会上由办公室主任危兴州等18位中层干部作个人述职报告.他们每个人就这…… 2015年1月8日下午,新密市交通路政管理大队2014年度中层干部述职报告大会在大队二楼会议室举行.会议由大队党总支书记方爱敏同志主持,全体干部职工参加了此次会议.

会上由办公室主任危兴州等18位中层干部作个人述职报告.他们每个人就这一年来所任职的岗位及负责的工作履职情况进行了发言,对工作中取得的成绩和存在的不足以及需要进一步加强管理及改进的地方都做了阐述,并制定了2015年的工作计划.述职完毕后大队全体干部职工本着公平、公正的原则针对每位中层在2014年的授课、履职情况进行综合评议.部分职工还对提高政治业务学习效果和大队2015年工作提出了一些合理化意见、建议.

最后大队长程剑锋同志就此次参与述职报告的中层干部这一年来的工作给与了充分的肯定也指出了存在的不足.并作了题目为《敬业务实、锐意进取,巩固成果、大胆创新》的总结报告.

在报告中他对大队2014年工作情况进行了回顾,并对2015年的工作提出了几点要求:在思想上要求大家认清形势,上下团结一致,在工作上加大超限超载的治理力度,建立治超长效机制,维护公路路产路权,将各项工作以高质量、高效率落到实处,在学习上进一步提高自身的业务知识水平和综合能力.

（责任编辑:hn666）

篇4

徐汇区在会务安排上做“减法”，缩减开支，精简高效。大会会期由三天半压缩至三天；会场外的彩旗气球、会场内的花草不见了；人大常委会工作报告不再照文宣读，而是择取重点，精简至30分钟；简报不再刊登区“四套班子”领导讲话等。在服务工作上做“加法”，通过细致周到的服务，保障人大代表积极履职，为民进言，发挥代表主体作用。简报中，尽可能全面、原汁原味地收录普通代表的发言；引导代表将精彩的审议发言直接转化为书面意见；涉及市级单位办理的意见通过列席的市人大代表转化为提交市人代会的代表书面意见；在产业结构优化、促进文旅融合、重点功能区规划等专题审议上，留出更多时间让代表发言，增强代表与分管区长的互动，让区领导更多地听到代表的真知灼见；网上微博大会信息、网友互动讨论多了。

杨浦区人代会上新增三场专题询问会。分别以2013年预算（草案）编制、社会管理和民生工作为主题，同时举行专题询问会。代表们按意愿分别参加会议，结合审议政府工作报告、计划报告和计划草案、预算报告和预算草案，积极向区政府及其职能部门提出问题。大会期间举行专题询问会是会议开法上的创新。代表和政府职能部门事先都作了认真准备，做到了提问直奔主题，回答简明扼要，有利于保障代表知情权、监督权，更好地促进政府工作。

闵行区充分利用新媒体手段，邀请@上海闵行、@闵行报直播人代会情况，代表们也纷纷以图文并茂的形式，在个人微博上发表与会感言，形成了会内会外互动的良好局面。此次会议延续去年做法，就财政预算与经济发展、社会保障与民生事业、城市建设与公共安全开展三次专题询问。

黄浦区人代会围绕增强经济发展后劲、发挥文化引领作用、关注城区精细化管理、发展社会事业改善群众生活的主题，新增四场专题审议，代表发言积极踊跃，分管副区长携相关委办局主要负责人到场听取代表建议。审议结束后，分管副区长还针对代表发表的意见建议做出回复，与代表互动。会前，区人大还与黄浦区选举产生的市十三届、十四届市人大代表密切联系，邀请代表通过旁听会议，将区人大代表反映的、需要市级层面协调解决的问题带到市人代会上。代表们履职热情高涨，市十三届人大代表纷纷前来听会，站好最后一班岗；新当选的市十四届人大代表也提前进入角色，认真聆听、记录区人大代表的发言。（傅蕴恺、瞿坚敏、胡晓楠、孙霄隽）

■奉贤区四团镇开展区、镇人大代表述职评议活动。12月6日下午，奉贤区四团镇对不同选区的8位区、镇人大代表任职以来的工作情况进行评议，为代表的工作成绩是否满意投上神圣的一票，100余位选民代表参加活动。代表们依次就当选人大代表后的履职情况进行述职后，选民分别进行了评议和投票。述职采用无记名投票，分数高低直接反映选民对代表履职的满意程度，这激励了人大代表们认真履职的积极性，反映解决基层群众的心声和困难。与会选民表示：“评议活动开展得很好，拉近了选民和代表之间的距离，同时，也是检验我们选出的代表做事效率的一个平台。通过这个平台，可以让我们知道自己选举出的代表究竟做了哪些好事、实事。”（徐晓华）

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（一）加强宣传，提高认识

乡人大主席团对闭会期间代表履行职责工作做了广泛的宣传，使选民对代表密切联系群众工作有了更加深刻的认识，密切联系群众是我们党优良传统的核心，人大代表是联系人民群众的纽带和桥梁，党的重大路线、方针和政策通过人大代表可以得到很好的宣传和贯彻落实，人民群众的意愿通过人大代表可以及时、全面、有效地向党委反映，人大代表充分认识对党负责和人民负责的一致性。把密切联系群众，为维护群众利益而依法履职的大特色和优势集中体现出来了，乡各级人大代表广泛深入到群众中去，与群众面对面、心贴心交流。增进互相的熟悉、了解和信任。了解群众生活的真实情况，切实反映群众的意愿和呼声。人大代表充分运用法律规定的形式和途径，围绕经济社会发展和关系人民群众切身利益，社会普遍关注的重大问题，开展视察、调研等活动，加强与人民群众的联系，努力多为群众办实事、办好事。

（二）狠抓培训，认真履行职责

乡人大主席团按照法律规定的“代表受原选区选民的监督，代表应当采取多种形式同原选区选民保持联系，听取和反映他们的意见和要求，回答对代表工作和代表活动的询问，努力履行职责”这一要求，开展业务培训，对40位乡人大代表进行培训的同时，邀请县人大代表7人参加，有力提高了人大代表业务素质和履职能力。

认真组织代表活动，按照每一个人大主席团成员都联系一个代表小组的制度，组织开展好了代表履职活动。全乡47名各级人大代表联系走访群众200余次。收集和整理人民群众的意见和要求20余件。乡人大主席团在收到情况后，及时向乡党委做了汇报。梳理出了群众意见和建议，并分类整理，把意见和建议按属地进行了任务分解，制定解决措施和计划，确保了群众的意见和建议得到真正落实。

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在我们做完述职后，领导就大家的述职报告发表了一些意见，让我受益匪浅，我相信如果认真领会这些已经、运用得当，明年就不会出现不知道如何下笔的情况了。因为我喜欢条例形式的总结，所以把领导的提示也按条罗列出来。

1.“画像”：述职报告就是自画像，画的像不像是衡量述职报告好坏的重要依据。在现在述职报告中，有人会把自己画胖，把科室的工作全说成自己的，没有认真分析自己再工作中充当的角色；有人又会把自己画瘦，要知道述职报告的目的是让不熟悉自己的人通过报告内容对自己全年工作有一个较全面的认识，如果写得不足，就会呈现出“先天不良”，使不熟悉自己的人不能客观的评价自己。

2.结构和内容：述职内容要完整，“德、能、勤、绩、廉”等主要方面都不应该缺少。在写的时候应该具备以下基本结构：

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1. 思想意识方面：个人大局意识不强，工作过程中与其他同志交流较少，工作效率较低；看齐意识不强，对自己要求低，只是关注自己个人工作，不积极主动向先进同事学习其身上所具备的精神。

2. 工作作风方面：工作标杆不高，只满足于过得去，缺乏精益求精的决心，工作只是流于表面，只是被动的去接受上级的任务，工作主动性不强，工作标准较低，缺乏积极性，主动性，创造性，处理问题患得患失，瞻前顾后。

3. 履职尽责方面：只是按部就班完成上级分配的工作任务，在履职尽责方面只是循规蹈矩，安于表面，同时不能向上级积极反映自己在工作中遇到的问题。

4. 自我要求：只是安于现状，学习主动性不强，对个人要求较低，创新意识不够强烈。

二、原因分析

1. 自觉主动性较差。从思想上就没有对党的“四个意识”方面的学习重视起来，降低个人要求标准，安于现状，疏于同事之间的交流。

2. 思想上对自己要求不够严格，工作标杆不高，只满足于过得去，缺乏精益求精的决心，工作缺乏热忱，缺乏工作主动性。

3. 不能时时刻刻以党员的标准要求自己，思维局限。

4. 未能树立担当责任、攻坚克难的决心。

三、整改措施

1. 认真学习“四个意识”方面的知识，认真做好笔记，举一反三，认真其中所蕴含的深刻内容，同时将其内涵与自己实际工作联系起来，变被动为主动，提高自己工作的主动性和自觉性。加强同事之间的沟通，积极向工作能力强，业务水平高的同事看齐。

2. 提高自己的原则性，提高自己对工作的要求，增强大局意识，责任意识，忧患意识，提高业务工作能力，干一行爱一行专一行，深入钻研，勇于开拓创新，积极发现更加合理的工作方式方法。

3. 提高工作主动性，在认真做好本职工作基础之上，努力进取，从思想认识上摒弃各种不良之风的侵蚀认真努力工作，切实担负起自己的工作职责，树立攻坚克难的决心。

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法定代表人：__________________

地址：________________________

乙方：________________________

地址：________________________

身份证号：____________________

现经双方协商，就甲方聘请乙方担任甲方公司品牌顾问达成以下协议：

一、甲方的职权

1．甲方有权聘请或解聘乙方为甲方的品牌顾问；

2．甲方有权对乙方履职情况进行考核；

3．甲方有权对乙方履职时违反法律、法规或者本合同的行为进行监督；

4．甲方对乙方损害公司利益的行为有权要求乙方予以纠正。

二、甲方的义务

1．支持乙方依本协议书的授权开展工作；

2．按时足额地给乙方发放顾问费，在乙方任品牌顾问期间每月顾问费为人民币两千元整。

三、乙方的工作范围

1．负责公司的形象策划、品牌宣传，提升公司品牌知名度；

2．论证并制订公司的营销策略；

3．完善并实施公司的营销方案；

4．拓展公司的经营客户；

5．构建并维护公司的销售网络；

6．建立并完善公司营销管理制度、人力资源管理制度；

7．公司总经理授权的其他工作。

四、乙方的义务

1．勤勉尽责地履行本合同约定的工作范围内的各项事务；

2．维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利；

3．不得泄露公司的商业秘密；

4．履职时违反法律、法规及本合同的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

5．及时总结、调整公司的营销工作，乙方承诺确保公司_____年度达到年销售额_______万元以上，____年度达到年销售额_______万元以上，_______年度达到年销售额_______万元以上。

五、聘用期限

甲方聘请乙方担任公司品牌顾问的期限为_______年_______月_______日至_______年_______月_______日。

六、奖励措施

1．乙方全面开展约定的工作，切实履行约定的义务，甲方以年营业额的1%作为奖金奖励乙方，上述奖励在______________支付，个人所得税由乙方承担。

2．乙方协助甲方在_______年年底前达到公司年销售额：___________万元以上，甲方股东赠与乙方_______%的公司股份；如年销售额_______万元以上，甲方股东赠与乙方_______%的公司股份；如年销售额_______万元以上，甲方股东赠与乙方_______%的公司股份；如年销售额_______万元以上，甲方股东赠与乙方_______%的公司股份。

七、违约责任

1．乙方违反本协议的约定，疏于履行自己的工作职责，甲方有权解除本合同，并取消对乙方的各项奖励措施。

2．形象策划、品牌宣传过程中出现重大失误，严重损害甲方品牌知名度，甲方有权解除本合同，取消对乙方的各项奖励措施，并要求乙方赔偿给甲方造成的损失。

3．营销计划、营销方案出现重大失误，造成公司损失的，甲方有权解除本协议，取消对乙方的各项奖励措施，并要求乙方赔偿给甲方造成的损失。

4．不论何种原因，公司未能完成乙方承诺的年度销售额，甲方有权提前终止本合同，并取消对乙方的各项奖励措施。

5．甲方无故未按时足额地发放顾问费，无故未兑现本协议约定的奖励措施，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿给乙方造成的损失。

八、争议的解决方式

因本协议发生争议时，双方应协商解决，协商不成时，依法诉诸甲方所在地法院。

九、本协议经双方签字后生效。

十、本协议一式两份，双方各执一份。

甲方：_____________________

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关键词：上市公司 独立董事 对比分析 基本特征 差异

一、引言

独立董事制度是公司治理的重要组成部分，担负着监督管理层、抑制大股东、保护中小股东利益等职责，是委托矛盾下公司治理机制的重大举措。我国引入独立董事制度最早可以追溯到1997年12月中国证监会的《上市公司章程指引》，文中明确指出公司可以根据需要，设立独立董事。此后，中国证监会、国家经贸委等相关部门陆续关于上市公司建立独立董事制度的通知，推动了我国引入独立董事制度的步伐。2001年8月，中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求境内上市公司必须建立独立董事制度，掀起了我国上市公司引入独立董事的新篇章。目前，关于独立董事制度的研究很多，包括独立董事发挥作用的方式（刘浩等，2012）、独立董事背景与公司绩效（魏刚等，2007）、独立董事制度（孔翔，2002）、独立董事与公司治理（胡苏，2011）等多个方面。其中，独立董事制度的实施现状和实施效果一直是一个热点问题。谭劲松、李敏仪（2003）以独立董事的基本特征、独立董事占董事会比例及其与公司绩效的关系、独立董事薪酬特点等方面总结我国上市公司独立董事制度的实施特征。申富平（2007）以河北、浙江、云南和甘肃为例，从四地区独立董事的特征角度出发，分析中、东、西部地区独立董事制度的实施现状。许瑜（2011）则以广东省上市公司为例，试图通过实证方法深入分析我国独立董事制度的实施现状。以上文献没有考虑到独立董事制度实施可能存在行业以及省份间地理位置遥远导致的差异。基于这种情况，本文以2011年12月31日止经济发展相对落后的广西29家上市公司为研究样本，按照同时期、同行业、近规模的原则，选取毗邻的经济发达的广东省29家上市公司为配对公司。通过对比分析，发现了两地区独立董事制度实施现状和实施效果方面存在的差异，为进一步完善独立董事制度提供一些经验证据。

二、上市公司独立董事配比现状与特征

（ 一 ）上市公司独立董事的配比现状 表（1）列示了两地区上市公司董事会人数、独立董事人数及独立董事占董事会人数比例的情况。统计显示，两地区上市公司独立董事占比均保持在35%以上。广立董事比例最小，为36.94%，与配对公司39.25%的比例存在一定差距。每家上市公司的独立董事人数一般为3-4人，但某些上市公司的独立董事人数多达7-8人，如果剔除这些特殊值，广西上市公司独立董事占董事会总人数的比例将进一步拉大。如表（2）所示，独立董事人数为3人的上市公司最多，广西占到了样本公司总数的62.07%，广东配对公司为72.41%。其次是4人的公司数目居多，广西为5家，占样本公司总数的17.24%，配对公司占13.79%。从表2可以看出，广东上市公司的独立董事人数分布较为均衡，配备情况总体优于广西。

（ 二 ）上市公司独立董事特征分析 Zarhra和Pearce（1989）认为独立董事的特征包含两类。一是“标签背景”，既独立董事的年龄、教育背景、工作背景、来源地等。二是内部特征，包括独立董事的兴趣爱好、品质等。独立董事的内部特征具有不可观察性，因此这里我们只研究广立董事的“标签背景”。通过2组样本公司独立董事特征的比较，分析两地区上市公司独立董事选聘的差异。

（1）独立董事年龄分析。孔翔（2002）指出，理想的独立董事人选的标准年龄在35-55岁之间。如表（3）所示，广西与广东配对公司独立董事年龄分布总体上较为均衡，独立董事年龄多集中在40-50岁，广西占39.39%，配对公司为40.38%。其次是50-60岁独立董事人数所占比例较大，广西为32.32%，配对公司为29.81%。60岁以上的独立董事比例中，广西为24.25%，大于配对公司的23.08%。说明广西上市公司“大龄独董”相对较多，这其中不乏一些政府背景的退休人士，由于他们具备深厚的人脉关系，成为上市公司的宠儿。同时，这可能也与两地区的区域差异有关，广东省地处东部发达地区，人力资源优势明显。正如孔翔认为的那样，过于年轻的独立董事难以为公司做出实质性贡献，过于年老的独立董事则无足够的精力和动力促使公司进行重大改革。因此，广西上市公司下一步应逐渐降低高龄独立董事的比例，增强对优秀人才的培育，使独立董事年龄构成保持在一个合理的范围之内。

（2）独立董事教育背景分析。我国相关法规中未对独立董事的教育背景加以规定，但是教育背景反映了独立董事受教育的程度，学历则是独立董事受教育程度的体现。学历的高低决定了独立董事的理论基础功底，是独立董事有效履职的前提和保障。表（4）列示了样本公司独立董事的教育背景情况，可以看出两地区的独立董事教育水平差异较大。广立董事受教育程度70%以上集中在本科及硕士水平，配对公司独立董事背景则以硕士和博士为主，占比均集中在70%左右，尤其是配对公司博士学历的独立董事比例达到35.58%，显著高于广西同背景的比例。除此之外，专科学历的独董人数中，广西所占比例最大，为9.09%，高于配对公司的1.92%。从总体来看，广立董事受教育水平低于广东发达省份。究其原因，可能是我国独立董事中以教师和科研人员为主，广东省经济发达，高校众多，上市公司更易聘请学历水平较高的独立董事。广西地处西部落后地区，人力资源相对紧缺。同时学历较高的独立董事薪酬要求通常较高，受经济水平制约，广西上市公司更倾向于聘请本科及硕士学历的独立董事。

（3）独立董事的工作背景分析。谭劲松（2003）指出，独立董事的个人特征首先应从发挥董事会的整体作用和保持它整体形象的角度出发，并注重董事会成员之间的合理搭配。从两地区独立董事工作背景的对比结果来看见表（5），上市公司独立董事基本上做到多元化，以高校、财务、高管类为前提，涉及银行、法律、政府等多方面专业人才。其中，高校背景人员由于具备深厚的专业基础，能在某些方面为上市公司提供咨询建议成为上市公司独立董事的主体。配对公司为37.5%，广西为32.32%。之所以广西远低于广东，可能与广东省高校及科研院所较多，高校优秀人才资源充足有关。其次，中国上市公司大多基于商业秘密因素不愿意聘请其他公司的高管人员担任本公司的独立董事，同时由于公司的高管人员通常事务繁忙，无暇担任其他公司独立董事之职，我国高管背景的独立董事比例显著低于国外发达国家的比例（谭劲松，2003），这与本文得出的结论基本吻合。如表（5）所示，广西高管背景的独立董事比例为21.21%，配对公司为23.08%。考虑到《指导意见》中“至少包括一名会计专业人士”的规定，广西财务背景的独立董事占比达到20.2%，高于同时期配对公司该项比例。“资源支持理论”认为拥有外部关系网络的独立董事往往能够帮助公司化解各种危机。银行、法律、政府背景的独立董事能在他们各自熟悉的领域发挥所长，上市公司可根据企业发展的需要聘请不同背景的独立董事。如表5所示，两地地区样本公司都聘用了该类背景的独立董事。其中，广西律师和政府背景的独立董事比例均在10%以上，显著大于配对公司的该项比例。我们推测广西地处西部落后地区，市场化程度较低，更需要外部资源为上市公司带来更多的资源和行业话语权。

同时，此次调查显示，广西未聘请银行背景的独立董事，配对公司的该项比例为3.85%。我们搜集整理了两地区上市公司2011年度银行借款的情况见表（6），可以看出广西上市公司的银行借款比例和取得借款收到的现金比例都高于配对公司，这可能与两地区的经济发展水平和市场化程度有关。截至2011年12月31日，广西仅有上市公司29家，在优势资源有限的情况下，上市公司是银行青睐的优质客户，因此聘请银行背景的独立董事对广西上市公司意义不大。

取得借款收到的现金比例=取得借款收到的现金/总资产

（4）独立董事的来源地分析。上市公司一般喜欢选择与公司所在地为同一地区的人员担任独立董事（谭劲松，2003）。事实证明，由于受时间、精力、时间等客观因素的制约，独立董事不能参加董事会会议的现象非常普遍。异地独立董事更是不能在短时间内较好地把握企业相关情况，难以适应上市公司信息披露快速化的要求。在我们统计时，“某独立董事以通讯方式对本次董事会议案进行了审议”的字样频见诸于上市公司的年度报告。表（7）列示了样本公司独立董事的来源地分布情况，可以发现独立董事与上市公司地区分布呈以下两个特点：一是两地区上市公司都偏好于选择本地独立董事，约占全部独立董事的65%。其中配对公司63.46%居多，广西占比较少，为62.63%。分析原因主要有以下几个方面：首先，本地独立董事更能为公司节省成本（交通费、住宿费等）。其次，本地独立董事对上市公司的了解程度较高，能够更好地发挥其治理作用。最后，本地独立董事可以更好的利用其关系网络资源为上市公司降低监管成本，同时也能在某些方面为上市公司提供咨询意见。当然，广东的人力资源优势再一次得到体现。二是异地独立董事比例也不容忽视，达到35%以上。其中，以广西的37.37%居多，配对公司略低于该比例，为36.54%。两地区的异地独董中，来自北京的比例最大，广西为16.16%，广东为52.63%。作为政治、经济发达和高校较多的地区，北京具有得天独厚的优势，通过引入异地发达地区的优秀人才，上市公司可以寻求更多符合条件的独立董事。其次，广西聘请广东的独立董事占7.07%，广东聘请香董比例为7.89%。出于成本和资源充足度考虑，上市公司更倾向聘用毗邻发达地区的优秀人才。

三、上市公司独立董事薪酬及履职情况——以广西为例

（ 一 ）广西上市公司独立董事薪酬分布情况 独立董事薪酬一直是个热门话题，薪酬支付太低很难保证其“积极性”，支付太多又会影响其“独立性”。胡苏（2011）以中国A股非金融类上市公司为样本，研究发现独立董事薪酬与长期借款比重正相关。Hermalin和Wesbach（1998）的研究结果也表明，以激励为基础的报酬制度能提高独立董事监督企业经营的效率（娄芳，2001）。作为一种激励方式，将独立董事薪酬确定在一个合适的范围之内对独立董事认真履职有着积极的促进作用。根据表（8）的统计结果，薪酬为5-10（含5）万元所占的比重最大，广西为40.4%，略高于配对公司的49.04%。但有一个现象，即薪酬在10万元以上的比例主要集中在广西，为17.17%，这一比例略高于经济发达的配对公司的16.35%，这与申富平（2007）指出的“独立董事薪酬与地区经济发展水平存在联系”矛盾。从薪酬的极端值来看，广西最少的为1.79万元，最多的为19.2万元，差距之大折射了广西上市公司独立董事薪酬体系的不完善。

（ 二 ）广西上市公司独立董事履职情况分析 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及公司章程等一系列文件中都明确指出独立董事要维护公司整体利益，不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响，认真履行职责。鉴于独立董事发表异议在中国是凤毛麟角的事情，在此我们通过观察独立董事出席董事会的表现来粗略分析独立董事的履职情况。从表（9）显示，70%以上的独立董事都能亲自出席会议，缺席会议的次数并不显著，表明独立董事均能在自己的范围内认真履职。但配对公司独立董事履职情况整体优于广西，表现在亲自出席会议次数占总董事会次数的82.60%，显著高于广西的73.63%；通讯方式出席会议的比例为20.38%，低于同时期广西的35.24%。委托出席会议的比例中，广西为3.15%，配对公司为3.10%。

四、结论

本文以截至2011年12月31日止的广西和广东省配对的29家上市公司为研究对象，通过两地区独立董事的配备情况、独立董事特征、薪酬及履职情况的比较，研究分析了两地区独立董事制度的实施现状和实施效果。结果表明，配对公司的独立董事分布较为均衡，配备情况总体优于广西。独立董事的特征分析中，广西上市公司“大龄独董”更多，配对公司高学历背景的独立董事高于广西。同时，两地区高校和高管背景的独立董事比例居多，且均偏好于聘请本地独立董事。最后我们分析了两地区独立董事的履职情况，研究发现广东配对公司的独立董事亲自出席和通讯方式出席会议的情况都优于广西。这些都丰富了我们对独立董事制度实施现状和实施效果的认识。本文的研究为两地区进一步完善独立董事制度提供一些经验证据，有助于两地区上市公司结合自身的实际情况，更好地实施独立董事制度，充分发挥独立董事在公司治理中的监督和咨询作用。

*本文系国家社科基金项目（项目编号：11XJL016）、柳州市软科学课题（项目编号：2011J040205）、广西工学院博士基金项目（项目编号：03081511）的阶段性成果

参考文献：

[1]刘浩、唐松、楼俊：《独立董事：监督还是咨询？-银行背景独立董事对企业信贷融资影响研究》，《管理世界》2012年第1期。

[2]魏刚、肖泽忠、Nick travlos、邹宏：《独立董事背景与公司绩效》，《经济研究》2007年第3期。

[3]孔翔：《中外独立董事制度比较研究》，《管理世界》2002年第8期。

[4]胡苏：《制度环境、独立董事与长期借款融资-来自中国上市公司的经验证据》，《山西财经大学学报》2011年第4期。

[5]谭劲松、李敏仪等：《我国上市公司独立董事制度若干特征分析》，《管理世界》2003年第9期。

[6]申富平、韩巧艳、赵红梅：《我国上市公司独立董事制度实施现状分析-以河北、浙江、云南和甘肃省为例》，《审计研究》2007年第3期。

篇10

一、指导思想

以完善制度和机制为重点，从源头遏制腐败现象发生，推动全系统反腐倡廉建设不断深入。

二、工作目标

通过开展权力运行“四能管控网络”工作，促进权力运行、岗位职责和廉政责任进一步细化，明确廉政风险点，健全风险防控机制，提高行政效能，完善监督制约措施，建立制度化、常态化的廉政风险防控管理长效机制和权力运行监控机制，形成覆盖各部门、各重点岗位和关键环节的廉政风险防控管理体系，力求实现权力运行的过程管理和实时监控预警，最大限度减少和杜绝不廉洁行为的发生。

三、实施步骤

职务犯罪风险点排查与权力运行“四能管控网络”构建工作是规范权力运行工作的继续和深入，实施范围包括全系统各部门和全体干部，重点是具有行政许可（审批）、稽查执法、检验检测、资源调配等权力的部门及党员干部。

（一）排查风险

一是梳理岗位职责。在规范权力运行风险点排查工作的基础上，根据部门职能配置、履职实际和政策调整，结合工作特点，进一步修订和完善本部门规范权力运行工作规则、流程情况表和流程图，进一步梳理各岗位职责和职权，各部门填写《部门权力登记表》（表1），于2013年3月31日前报局纪检监察。

二是查找职务犯罪风险点。紧紧围绕工作中的职责和环节，把风险查找延伸到每一个具体岗位和每个人，细化到权力行使的各个环节，按照“对照岗位职责梳理岗位职权找准廉政风险”的程序，采取自己找、部门查、领导提、群众帮、集体定的方法，查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在或潜在的廉政风险。尤其针对工作中可能存在自由裁量权的岗位和可能缺乏有效监管制约的重点环节，找准找实，填写部门和个人职务犯罪点自查登记表（表2和表3），部门职务犯罪点自查登记表于2013年3月31日前报局纪检监察。

职务犯罪风险点主要指思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险和外部环境风险：思想道德风险主要是指干部职工在政治素质、党性修养、道德品质和作风等方面存在的廉政风险；制度机制风险主要是指部门在规章制度、工作机制等方面存在的廉政风险；岗位职责风险主要是指干部职工在岗位履职过程中存在的廉政风险；外部环境风险主要指行政管理对象或其他人员可能对干部职工进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致干部职工行为失范甚至犯罪的廉政风险。

三是评估风险等级。在查找职务犯罪风险的基础上，分析产生风险原因，确定职务犯罪风险点、风险表现情形和涉险岗位人员，并综合评估单位和个人廉政风险等级。按照职务犯罪风险对应的腐败行为发生的可能性和危害程度及其后果，可将风险等级分为三级：

1．A级风险：指发生几率高的风险，或者由风险引发的腐败行为可能造成严重后果，可能触犯国家法律构成犯罪，必须追究法律责任的风险。

2．B级风险：指发生几率较高的风险，或者由风险引发的腐败行为可能造成较为严重损害的风险，可能违的纪律要求或行政法律法规，不仅要受到党纪处分也将可能承担行政责任的风险。

3．C级风险：指发生几率较小的风险，或者由风险引发的相关行为，可能造成不良社会影响或较小经济损失，违的一般性纪律要求，也可能造成轻微的行政违法行为，需要进行防范，以防止演化为、渎职等严重违纪和犯罪行为的风险。

四是绘制风险防控流程图。各部门依据规范权力运行工作流程图，将每一个流程图的风险等级和图中具体工作环节中查找出来存在的或潜在的廉政风险点及相应风险等级进行标绘，形成廉政风险防控工作流程图，并作必要文字说明。

五是进行排查审核。各部门职务犯罪风险点排查完毕之后，要对本部门职务犯罪风险点排查进行组织审核。

（二）完善机制

一是制定部门防控措施。各部门针对工作职能和岗位风险，从加强对涉险岗位人员教育管理、配置制衡权力、完善流程设计、规范和监督权力运行制度等方面制定本部门风险防控措施，建立防控长效机制，重点在建立日常教育机制、动态监控机制和预警防范机制上下功夫，并填写《部门职务犯罪风险防控措施登记表》（附表4），于2013年4月15日前报送局纪检监察。防控措施既要有适合一般情况的对策，又要有针对每个风险岗位的具体办法，对需要综合制定的防控措施，可向局职务犯罪风险点排查防控专项工作领导小组提出建议。

二是制定个人防控措施。个人针对岗位风险，按照自我防控的要求，提出个人风险防控具体措施，并上交部门备案。

（三）防控管理

综合运用教育、制度、监督等多种手段，实施分类防控、分级监督，做好预防、监控和处置等管理工作，动态跟踪行政许可（审批）、稽查执法、检验检测等各项权力运行工作的全过程，并实施有效监控和积极处置，从而达到全面有效防范的目的。

一是分类防控。以岗位工作人员自我防控为基础，部门主要负责人承担风险防控主要责任，加强对职能范围内可能产生的廉政风险的防控管理。

二是分级监督。单位主要领导、分管领导对分管的部门进行监督，对属于A级风险的部门加强监督，对分管的部门负责人进行监督。各部门负责人对风险岗位进行监督和群众监督，并落实监督。

三是做好预防。各部门根据工作实际，通过廉政教育、制度管理、办事公开、权力制衡等各项措施，将防控措施内化为日常工作的具体任务，加强风险提示，注重前期预防。

四是有效监控。各部门落实防控措施，严格执行制度，加强风险岗位监督。分析研判情况，发现职权运行和工作履职中出现的职务犯罪风险迹象和问题。

五是及时处置。处理和消除风险，视情况采取措施及时处理，防止问题进一步发展。对违纪违法行为，予以相应追究。对带有普遍性的问题，分析产生原因，采取针对性措施，消除风险隐患。

（四）总结提高

一是认真总结。各部门认真总结职务犯罪风险点排查与权力运行“四能管控网络”构建工作，总结归纳工作特点和经验做法，为构建风险防控长效机制打下良好基础。