工程索赔意向书范文

导语：如何才能写好一篇工程索赔意向书，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词 工程意识；机械制造技术基础；课程教学改革

中图分类号：G642.0 文献标识码：B

文章编号：1671-489X（2013）33-0105-02

工程意识是现代工程师最重要、最基本的素质之一，也是当今高等院校工程教育的薄弱环节之一。工科教育侧重于解决工程中遇到的实际问题，这些问题往往是不确定的，有的甚至包括未知领域，所以必须用解决工程问题特有的手段和方法来解决。高等工程教育的改革必须注重加强学生工程意识的培养，使他们能独立思考各种工程问题，抓住复杂多变的实际问题的主要矛盾，具备工程简化能力，建立合理、经济、简便解决实际工程的能力及结合实践自我学习、自我完善的能力，使他们成为合格的高级工程技术人才[1]。

“机械制造技术”是高等院校机械类专业开设的一门专业技术课程，是适应现代科学技术的发展和社会环境变化的一项课程改革。课程的知识体系中既含有制造理论知识，也含有制造工程实践知识。因此，在课程教学活动中，以工程观为导向，突出工程这一主题，帮助学生建立工程概念，树立学生的工程意识，培养学生的工程实践能力，提高学生的工程综合素质，具有重要的意义。本文以应用型人才培养目标的南昌航空大学科技学院的“机械制造技术”课程的教学实践作探讨。

1 以重视工程意识的培养作为课程教学改革的指导思想

首先，课程的教学内容改革要符合工程应用型人才培养目标的要求。作为应用型工科院校，培养目标应是基础知识扎实、技术水平过硬，而且工程意识强的高素质工程技术人员。工程教育应该是根据现代工程特点，重新整合工程教育体系，将工程意识的培养分散到工程教育的课程体系上去，使之与知识的教授融为一体，为现代工程复杂问题的合理解决提供更为集成化的知识体系和工程人才[2]。

作为机械类专业的核心课程，机械制造技术课程教学的指导思想为：以制造工程为主线，按照“重基础、少学时、低重心、新知识、重实践”的原则，打破原来的多门课程分立的格局，将多门专业课程中的核心教学内容整合提炼，删除不同课程中的相同的内容，补充现代制造技术和工艺，整合后的知识模块主要有金属切削原理、机械制造工艺及装备和先进制造技术[3-4]。

其次，要在全体教师中加强工程意识的学习，提高综合工程素质。要使学生在校期间获得较强的工程意识的培养，教师工程素质的水平是有决定意义的。工程意识强、高水平的教师在课程教学过程、日常交流中对学生工程能力的提高起到潜移默化的作用。为此，南昌航空大学科技学院一方面在青年教师的入职培训中加入工程教育环节，安排有工程背景的教授为青年教师授课，组织青年教师去企业参观学习，了解生产过程；另一方面，通过选派教师到企业挂职锻炼，鼓励教师与企业合作开展工程项目等方式，提高教师的综合素质和工程观念。另外，聘请企业具有丰富经验的工程技术人员到学院任兼职专业课教师，学院的青年教师通过与企业工程技术人员的交流和学习，也是培养专业课程教师的有效途径。

2 以理论课教学为基础，加强工程意识培养

首先，在理论课程的教学中，正确认识本课程在培养计划中的作用和地位。机械制造技术基础是在学习了金工实习、画法几何与机械制图、互换性与技术测量和工程材料与热加工工艺等专业基础课程之后的课程。在学习本课程之前，学生对课程之间的相互联系以及制造过程是比较模糊的，因此，在教学过程中要以制造工程为主线，将已学课程和本课程以及后续课程的相互关联性介绍清楚，并贯穿到整个教学过程中，加强学生的工程意识训练。这样有助于学生明确学习目的，调动学习积极性。

其次，在理论课的教学过程中，正确认识课程知识点之间的相互关系。机械制造技术课程涉及的内容多，影响因素复杂。根据多年一线生产实践和教学经验，笔者在教学过程中主要围绕制定机械加工工艺过程中所需的各种能力要求，内容包括材料的选用和热处理、机床和刀具设备及其运动参数的选择、专用夹具的设计、加工过程中的质量控制和加工后的质量分析等，以真实航空制造背景开展教学，并注重单个零件制造过程和整台设备制造完成知识的综合应用。

因此，明确课程在培养计划中的作用，通过课程的学习和实践，对已学的专业知识是一个综合运用的过程，而不是离散性的知识点，围绕零件加工过程中所涉及的工艺系统考虑，突出“质量意识”“效率意识”和“安全意识”等培养，提高学生的工程素养。

3 以实践课程教学为载体，加强工程实践能力的培养

机械制造技术课程理论来源于生产实践并最终服务于生产实践，通过实践课程教学加强学生工程意识的培养。课程的主要实践课程有实验课程、生产实习和课程设计。

实验课程 教师着重对实验原理进行介绍，要求学生独立完成实验的设计与数据收集和分析，并撰写实验报告，提高他们的实验技能，从而提高学生的实践动手能力、分析和解决问题的能力。如刀具几何角度测量实验，可通过刀具模型现场演示，使学生建立起刀具的空间模型，通过课程实验，让学生测量常用的刀具几何角度。学生通过亲自动手实验，可以巩固课堂所学知识，做到对理论知识的融会贯通。

生产实习 生产实习可以引导学生重视实践操作技能，培养理论联系实际、分析问题和解决实际问题的能力，同时也为后续的专业课程设计、毕业设计和从事创新性科学研究工作奠定必要的基础。通过扩大学生实习基地建设，和聘用企业具有丰富实践经验的工程师担任生产实习指导教师，一方面使得学生的理论课所学内容用以指导实践，另一方面也通过实践验证理论的科学性，从而提高学生的学习兴趣和实践动手能力。

课程设计 以航空制造企业为背景，以零件的加工工艺为主线，通过学生运用所学的制造技术理论进行零件的结构分析、毛胚的选择、加工装备的确定和切削用量的最优化确定等，通过真实场景下的课程设计实现理论学习和工程实践的零距离对接。通过专业课程设计，既解决了课程教学的纯理论化问题，又有利于学生对相关知识的吸收和巩固，是培养学生工程实践能力、具有工程师素质的重要途径。

4 创新教学方法和手段，强化工程意识培养

在课程的教学过程中，采用好的教学方法可以调动学生学习的积极性和能动性。在实际教学中，一方面积极探索新的教学方法，根据课程内容有选择地使用基于问题的学习、基于项目的学习、案例教学法和学生上讲台法等多种教学方法，使学生模拟真实的工程环境，以解决实际工程问题为出发点，在此基础上提高工程意识和工程实践能力；另一方面注重加强多媒体教学素材库建设，除了传统的PPT课件之外，开展多媒体素材库的建设和积累，如机械加工过程音像资料建设，让学生在课堂重新体验生产真实情景、典型机床的结构及装配三维模型、典型零件的加工工艺工程动画（包括机床、夹具、刀具等）等。通过真实工程环境下的图片、虚拟场景、视频加大工程知识的容量，扩大学生的知识面。通过这种方法，使原本枯燥、乏味的内容变得生动、吸引人，增强学生兴趣，收到事半功倍的效果。

通过多个角度对机械制造技术课程教学的探索与实践：明确课程的特点和教学改革的主导思想；加强课程内容的实践性、工程性和综合性教学，使教学内容尽可能与工程实际要求相一致，争取做到课堂与工作岗位的零距离对接，以提高学生的就业技能；丰富教学方法，教学过程密切联系生产实践，加强学生工程意识的培养，提高教学质量和效率。本文介绍的方法经过几年的教学实践，取得较好的教学效果。

参考文献

[1]王贵和，吕建国.工科大学生工程意识的内涵与培养途径[J].中国地质教育，2006（4）：62-64.

[2]王贵成，崔迪.培养学生工程意识的制约因素与解决对策[J].高校教育管理，2012，6（6）：88-93.

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关键词：公路工程 工程索赔

1．工程概况：济德路七合同段地处济南市西北部，北接黄河二桥，西接济泰路，东接绕城路通向济青路，合同段内设有互通式立交l处，分离立交桥1处，中桥3座，小桥3座，箱通1道，涵洞19道；工程于1997年1月18日开工，1999年7月6日竣工。济南绕城高速公路A合同设计有互通式立交l处，小桥l座，分离立交桥6处，箱通2道，圆管涵2道；工程于1998年1月28日开工，1999年9月30竣工，七合同、A标段全长10.78公里，共有路基填方l64.7万立方米，沥青路面l393.8千平方米，砌石防护78838立方米，总造价为22980万元。两合同段路基为高填土路段，多数跨越渔塘、稻田，地形条件复杂，设计中地基已采取砂桩、粉喷桩及抛石挤淤处理，但部分地段仍不能满足要求，我单位在施工过程中根据工地实际情况，积极的向上级有关单位提出合理化建议，且多数被采用，工程质量得到了保证，工程进度明显加快，同时也不可避免的引起工程造价增加。为做到既保证工程质量，又能维护业主和承包商双方利益，我部实事求是地分别向业主和保险公司提出各项索赔，经过大量的索赔工作，积累了一定的经验和方法。

2．工程索赔原则：

2．1 根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号（结构物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2．2 索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

2．3 索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

3．索赔的具体操作步骤：

3．1 当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（济德路、绕城路规定的时限为2l天）向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

3．1．1 索赔项目种类及起止日期计算方法：

a．延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。

由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费[机械台班停滞费＝（机械折旧费+经常维修费）×50％]用索赔。

b．恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。例七合同97年5月l 3日-18日济南市骤降大到暴雨，使便道、A匝道桥承台基坑、部分涵洞及砂垫层受灾，我部立即向保险公司申请损失费用。

c．工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

d．以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

e．由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔．

f．监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

g．其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。

3．2同期记录：

a．索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。

b．同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3．3 详细情况报告： 在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

3．4 最终索赔报告：

3．4．1当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。

3．4．2最终报告应包括以下内容：

a．施工单位的正规性文件。

b．索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。 在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。

c．批复的索赔意向书。

d．编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

e．附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

转贴于 4．索赔的管理：

4．1由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。

4．2索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。

4．3 对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工资料的组成部分。

5．索赔存在的误区：可以说索赔是对施工单位有百利而无一害的，故很多施工单位在索赔工作上大做文章，然在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：

5．1当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。

5．2项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。

5．3主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。

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关键词：施工索赔；索赔意向书；工程索赔台账

1索赔的原则

（1）必须以合同为依据。施工企业必须对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。

（2）及时提交索赔意向书。根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附详细的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样，监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

（3）必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计算资料及相关的证明材料。

2索赔的具体操作步骤

2.1填写索赔意向书

索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（一般规定为28天）向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

2.2索赔项目种类及起止日期计算方法：

（1）延期发出图纸引起的索赔。接到中标通知书后28天之内，中标施工企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且进行技术交底。如果在28天之内未收到施工图纸及其相关资料，作为施工企业应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。

（2）恶劣的气候条件导致的索赔。它分为工程损失索赔及工期索赔。业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失赔偿。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法为在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

（3）工程变更导致的索赔。它分为工程项目已施工又进行变更、项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：施工企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

（4）有经验的承包商不可预见引起的索赔。由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况、地基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未能预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

（5）由外部环境而引起的索赔。由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞费用索赔。

（6）监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

（7）其他原因导致的施工企业索赔，视具体情况确定起算和结束日期。

2.3同期记录

索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，每天均应有记录，并有现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的整理，打印后请监理工程师签字。

同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

2.4详细情况报告

在索赔事件的进行过程中（每隔一星期或更长时间，或视具体情况由监理工程师来定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

2.5最终索赔报告

当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容：

（1）施工单位的正规性文件。

（2）索赔申请表。填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在一般建筑工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起的费用、工期增加，由于地质条件造成局部或部分停工等引起的机械、人员窝工费用，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工企业签订的工程承包协议、业主对施工企业施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工企业在施工过程中收集到的各项有利证据。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、工程概预算定额、机械台班单价，地方政策文件及业主、总监下达的有关文件。但是，多数施工企业往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，最终导致很多本来对施工企业有利的索赔项目不能得到批复。

（3）批复的索赔意向书。

（4）编制说明。索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

（5）附件。与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

3索赔的管理

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摘要：工程索赔项目管理

一、索赔的基础摘要：

1、根据招投标文件，充分了解工程和自身条件，尽可能细致考虑工程将来可能出现的各种因素进行合同条款签订和制定施工方案和施工组织设计。

2、认真探究合同，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据。

二、索赔原则摘要：

1、及时发现和报告，根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔项目（分部分项名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有具体的计算资料和证实。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2、索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时建筑业企业负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

3、索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证实材料。

三、索赔的具体操作步骤摘要：

1、当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（一般规定的时限为28天）向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

索赔项目种类及起止日期计算方法摘要：

⑴延期发出图纸引起的索赔摘要：当接到中标通知书后28天之内，建筑业企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向建筑业企业进行技术交底。假如在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为建筑业企业进行技术交底。假如在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为建筑业企业应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前预备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有具体图纸不能进行施工时应进行机械停滞费[机械台班停滞费＝（机械折旧费+经常维修费）×50％用索赔。

⑵恶劣的气候条件导致的索赔摘要：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算方法摘要：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

⑶工程变更导致的索赔摘要：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法摘要：建筑业企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

⑷以承包商之能力不可预见引起的索赔摘要：由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，地基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法摘要：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

⑸由外部环境而引起的索赔摘要：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。

⑹监理工程师指令导致的索赔摘要：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

⑺其他原因导致的建筑业企业的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。

2、同期记录摘要：

⑴索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，天天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。

⑵同期记录的内容有摘要：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3、具体情况报告摘要：在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性具体情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将具体情况报告抄送、抄报相关单位。

4、最终索赔报告摘要：

⑴当索赔事件所造成的影响结束后，建筑业企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔具体报告，并同时抄送、抄报相关单位。

⑵最终报告应包括以下内容摘要：

①施工单位的正规性文件。

②索赔申请表摘要：填写索赔项目、依据、证实文件、索赔金额和日期。在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主和建筑业企业签订的工程承包协议、业主对建筑业企业施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证实文件包括业主下达的各项往来文件及建筑业企业在施工过程中收集到的各项有利证据，建筑业企业往往在施工过程中只对存在的新问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对建筑业企业有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位和业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。

③批复的索赔意向书。

④编制说明摘要：索赔事件的起因、经过和结束的具体描述。

⑤附件摘要：和本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括建筑业企业发出的和工期和费用索赔有关的证实材料及具体计算资料。

四、索赔的管理摘要：

1、由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，建筑业企业应建立、健全工程索赔台帐或档案。

2、索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。

3、对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工资料的组成部分。

五、避免索赔存在的误区摘要：

1、当索赔事件发生时，有些建筑业企业由于受我国传统工程管理模式的影响，考虑和业主、监理方面的关系，而没有把索赔认真对待。

2、项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，没有深刻熟悉索赔工作管理程序，对可提可不提的索赔事项往往无法把握。

3、主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工企业往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目没有充分理由。

4、只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和时间准确性，没有及时作最终索赔报告。

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[关健词]公路工程 索赔 程序 技巧 探析

公路工程从初设到进入施工，是一个比较长的周期，同时工程地质及气候、当地地理、经济环境等也会有许多不可测或动态变化因素。在工程施工期间这些因素的存在必然导致索赔或变更事件的发生。合理根据招标文件及合同要求中有关规定，提出相应索赔要求，是施工方减少缺失的重要方面，也体现施工企业内部成本与合约管理的水平。我公司作为国有大型施工企业，在承担的众多公路项目中，经常要面对各种变化了的情况。我单位根据工地实际情况，积极的向业主方等有关单位提出合理化建议，且多数被采用，工程质量得到了保证，工程进度明显加快，同时也不可避免的引起工程造价增加。为做到既保证工程质量，又能维护业主和承包商双方利益，我部实事求是地分别向业主和保险公司提出各项索赔，通过在同三线宁波段、济南绕城高速、东二环高架、广州外环工程等项目中索赔工作实践，积累了一定的经验和方法。

一、工程索赔一般程序：

1、根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号（结构物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2、 索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

3、索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

二、索赔的具体操作步骤：

1、 当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

1）索赔项目种类及起止日期计算方法：

a．延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。

由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费[机械台班停滞费＝（机械折旧费+经常维修费）×50％]用索赔。

b．恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。例七合同97年5月l 3日-18日济南市骤降大到暴雨，使便道、A匝道桥承台基坑、部分涵洞及砂垫层受灾，我部立即向保险公司申请损失费用。

c．工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

d．以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

e．由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔．

f．监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

g．其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。

2、同期记录：

a．索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。

b．同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3、详细情况报告： 在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

4、 最终索赔报告：

1）当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。

2）最终报告应包括以下内容：

a．施工单位的正规性文件。

b．索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。 在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。

c．批复的索赔意向书。

d．编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

e．附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

三、索赔的管理：

1、由于索赔引起费用或工期增加，故往往为业主复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。

2、索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。

3 、对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工资料的组成部分。

四、索赔存在的误区：可以说索赔是对施工单位有百利而无一害的，故很多施工单位在索赔工作上大做文章，然在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：

1、当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。

2、项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。

3、主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。

4、只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。

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关键字：合同管理；索赔技巧；措施

Abstract: Contract management is an important component of project management, project claim for compensation is content in contract management, they are engineering construction work key, according to the author's own experience, put forward to strengthen contract management and the contract claims, some techniques were discussed.

Keywords: contract management claim techniques; measures;

中图分类号：TU723.1 文献标识码：A 文章编号：2095-2104（2012）

0 引言

工程合同管理是建设工程管理中极其重要的一项核心工作，也是控制建设项目成本，提高工程造价管理水平的重要手段，另外，做好工程合同管理工作，可以促进建筑市场及工程建设水平的发展及完善。合同管理是围绕合同而进行的一些管理措施，合同则是建设工程甲乙双方的依法制定的有权责的协议，是双方明确各方利益及分工合作的保证。由合同所引起的索赔称之为合同索赔，合同索赔是合同管理中的一项重要内容，也是规范和约束合同行为的重要措施，下面本文就如何加强合同管理及做好合同索赔技术进行一一探讨。

1 加强工程合同管理的方法和措施

要做好工程合同管理工作，就必须始终以合同为依据，做好以下几点：

1.1 做好合同签订及审查工作

在签订合同时，必须要考察待建工程的特点，选取合适的价格调整及发包条件等，以该工程的相关文件及国家规定的合同标准来起草合同文本，合同内容应清晰，各条文条款应明确，拟定草稿后，建设单位应组织相关技术人员对合同草稿进行审查，审查的内容如下：对方是否具备相应的资质，合同内容及条款是否完整，合同的格式是否符合国家相关标准，合同规定的双方权责是否明确，并在合同条款中添加对于工程建设过程中出现的各种问题的补救措施及对策，最后还要明确规定当项目一方不履行合同时承受的法律责任及赔偿措施。

1.2 树立合同法律意识，规范合同管理

应组织相关技术及管理人员学习合同有关的法律法规，了解合同的相关知识，提高合同管理人员的业务水平，并依据合同法律法规及地方性法规制定出适合于企业自身的合同管理制度，明确企业内合同管理条例，组织相应的管理机构，以合同管理为核心，对整个项目管理工作进行统一调度及指挥，设立各级合同管理部门，配置相关的合同管理技术人员，建立检查，统计以及报告制度，使合同管理工作趋于规范化，提高企业的合同管理水平。

1.3 加大合同管理力度，做好合同实施管理

将合同管理工作做为管理工作的重点来抓，严把合同审查关，加大合同履约的管理力度，坚绝避免垫资，欠资施工现象，做好合同的实施管理工作，一方面以合同为依据及时解决项目造价等方面的问题，另一方面要积极履行合同规定的责任，避免反索赔的发生。

2 索赔的内涵

工程索赔是指在工程合同的履行实施过程中，合同一方因另一方未按规定履行合同而遭受损失时，可依据合同规定及相关法律法规向合同另一方提出赔偿的要求，合同索赔是合同双方之间发生的正当的管理业务行为，也可以主是合同双方互相交流合作的一种形式，它以合同为索赔的根本依据，是提高合同双方素质及管理水平的有效手段。工程索赔按照不同的划分标准可以分为不同的类别，常见的几种分类如下：（1）按照合同的类型划分，可分为总承包合同索赔，分包工程合同索赔以及合营合同索赔。（2）按照索赔的依据来划分可分为合同索赔及道义索赔等非合同索赔。（3）按照索赔要求来划分可分为工期索赔及费用索赔。

3 索赔的步骤

3.1 填写及提交索赔意向书

工程索赔工作的第一步就是起草索赔意向书，施工单位在承受相应事故损失，且该事故符合索赔条件时，可在合同规定的时间内提出索赔意向并起草索赔意向书，在确定索赔意向准确无误后，确定索赔的种类及起止日期，并将正式的索赔意向书抄送至多个相关单位，在对索赔事故的索赔起止日期计算时，应针对不同的事故情况以不同方法进行计算：1）对于图纸延期而造成的索赔事故，根据合同法规，建设单位在签订合同之后的二十八日内，应为相应的施工单位提供建设工程的相关设计图纸，若施工单位因在规定的时间内未收到图纸而造成施工的损失时，可及时的向建设单位提出索赔要求，起始日以签订合同的第二十九天为准，终止日为收到图纸日为准。2）对于工程变动或是工程外界环境而造成的索赔事故，在工程项目确定以后，若建设单位对其进行变更（如层数改变及结构尺寸改变等），此时可提出工程变更索赔，起始日以收到变更通知日为准，终止日以完成变更日为准；对于因建设单位未做好安排而导致的外界环境而影响工程进度或增加建设花费的索赔事故，其起始日以施工被影响的第一日为准，终止日以该影响因素得到处理日为准。

3.2 做好索赔同期记录及细节报告的及时提交

当索赔事故发生时，应及时对索赔事故的起因、经过及发展进行记录，此记录被称之为同期记录，同期记录的主要内容应包括：事故缘由，过程发展，现场情况，事故造成的损失，额外的工程开销，增添的工程量等。要确保事故发生后每日的同期记录，经现场监理人员签字后生效，同时，在做好同期记录时，还应对现场进行照片及录象拍摄记录。起草并提交索赔意向书后，在事故的延续过程中应每隔一段时间向相应的监理工程师提交事故的最新进展报告，其内容包括事故发展的各个细节，造成的新的损失费用及对工程的影响，以及相应的证明材料，确保报告相关报告被抄送至相关单位。

3.3 提交最终索赔报告

索赔事故终止后，施工单位应在合同规定的时间内起草并提交最终索赔报告，最终的索赔报告应包含以下内容：1）索赔的依据，主要是双方签订的合同及相关的法律法规。2）索赔申请表，包含索赔名称，索赔的缘由、形式，证明材料以及索赔事件的起止日期等。3）经过批复的索赔意向书。4）索赔陈述，主要是对索赔事件的整个过程进行的描述文件。5）相关的资料及照片，索赔事件中所牵扯到的所有的资料、计算材料以及照片录象等均应包含在内。

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关键字：公路；工程；索赔

一、工程概况：工程路线全长4.611km，中标工程金额35675.0003万元，合同工期16个月（开工日期：2009年7月15日，竣工日期：2010年10月15日），主要工程项目及工程量（路基土石方99.07万方、涵洞通道8道、桥梁2座共计295.8米、隧道单洞长4279米），总造价为35675.00万元。该合同段因招标图纸与项目进场后业主再次下发图纸差异较大，项目部积极的向上级有关单位提出合理化建议，且多数被采用，工程质量得到了保证，工程进度明显加快，同时也不可避免的引起工程造价增加。为做到既保证工程质量，又能维护业主和承包商双方利益，我部实事求是地分别向业主和保险公司提出各项索赔，经过大量的索赔工作，积累了一定的经验和方法。

二、工程索赔原则：

1、 根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号（结构物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2、索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

3、 索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

三、索赔的具体操作步骤：

当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（我部规定的时限为2l天）向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

（1） 索赔项目种类及起止日期计算方法：

1）延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用[机械台班停滞费＝机械折旧费+人员费用+其他费用]索赔。（如第三合同段，项目部进场后，业主正式图纸再在规定时间内未下发，使得项目部大量人员机械停滞）

2）恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。例七合同2010年5月l 3日-18日因不良地质情况，引起隧道塌方，我部立即向保险公司申请损失费用。

3）工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

4）以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

5）由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。

6）监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

7）其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。

（2)详细情况报告： 在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

(3)最终索赔报告：

1)当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。

2)最终报告应包括以下内容：

a．施工单位的正规性文件。

b．索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。 在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。 索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。

在这里重点结合我部在招标图纸和项目部进场后业主再次下发图纸中存在费用增加的索赔问题谈一下：

我标段在进场后收到业主下发图纸，认真研究分析对比，发现招标文件图纸中，路基开挖土石方为138070方，填方为203897方，隧道开挖土石方为681747.3方，则需弃6159203方，根据招标图纸弃土场为两处K81+649-K82+000、K83+935-K86+400共600000方，我标段在招投标过程中弃土场已经基本满足施工的需要。但在工程施工过程中发现实际情况发生了重大改变，业主也于2009年11月下发《两阶段施工图设计》对弃土场进行了重新设计，弃渣场弃方方量为1391005.6方，目前我标段土石方数量为：

根据合同相关条款：

第51.1款第（1）项 “增加或减少本合同中的任何工程数量”的规定。

第51.1款第（3）项“改变合同中的任何工作性质、质量或种类”的规定。

第51.1款第（5）项“完成本工程所必需的任何种类的附加工作”的规定。

我部在尊重投标资料的前提下，根据施工实际情况，对超过原投标的弃土场进行了统计：

然而这部分增加的费用不应该单独由我项目部承担，这不是一个成熟的承包商所能预料的，所以我项目积极收集资料，与业主、监理工程师沟通，准备相关附件

招标图纸和两阶段施工图设计;

上图几处的征地协议及弃土场所处位置照片;

附上计算书。增加的临时征地费用、青苗补偿费用

因新增弃土场增加相关的防护排水工程工作量。

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关键词：公路工程索赔对策

引言

随着市场经济体制的建立，施工企业经营和操作模式也发生了深刻变化，其中建设工程合同管理变的越来越重要，因此承包商要更加认真、严格、细致地对合同进行管理。工程索赔是合同管理的一项重要内容，经常要发生。其实索赔是双向和互动的，若承包商违约、拖工期、工程量减少等，业主可直接回收和扣除承包商的一部分工程款，或采取其它方式对承包商进行处罚，在这一问题上，业主占有主导地位，掌握主动权，在承包商违约情况下，业主的处罚更易到位，和更易执行。故在一般情况下索赔是指承包商向业主提出的额外费用支付要求，在这一点上就要求承包商要严格按照索赔程序，将每一步工作都做到位，才能有利于索赔成功。

索赔属于经济补偿，是一种正当的权利要求，对另一方当事人不具有惩罚性，公路工程索赔是指承包商在合同实施过程中，依据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的任何事件造成的损失或额外费用向另一方当事人请求给予某种形式补偿的一种要求。索赔的成立条件有以下几点：

1：索赔的依据是法律、合同条件、证据资料

2：索赔是要求给予补偿的权利

3：承包商没有过错

4：责任应由业主承担

5：与合同标准相比确已发生损失

一：索赔产生的原因及规律

由于公路工程项目具有施工周期长、规模大、技术含量高且复杂等特点，使施工的复杂性随现场条件、社会和自然环境条件、地质条件和水文变化等因素而变化，受施工进度及合同条款、规范和施工图纸变更、差异、延误等因素影响，因此工程建设具有一定的风险性，索赔在工程承包中是不可避免的，公路工程索赔产生的原因及规律主要有以下几点：

1：风险引起的索赔一般包括合同风险、政治风险、经济风险，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国建设工程施工队伍不断扩大，绝大部分施工企业存在任务严重不足的现象，建筑市场竞争日趋激烈，建设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，所以此类施工索赔往往由承包商提出，而且双方的分歧往往较大，由于特殊风险和事先不可预知的地下条件或实物障碍引起的索赔，其实质是一个十分有经验的承包商均无法预料的如：地质情况变化、地下人工障碍的因素和非人力不可抗拒因素（地震、战争）即特殊风险所引起的索赔。在这一点上主要是指业主提供的资料与实际情况存在较大差异，这种差异即使是十分有经验的承包商也无法预料，导致承包商不能预先准确做出处理方案及费用估算而引起的索赔。

2：国家政策、法规变更引起的索赔

此项索赔主要体现在经济风险，主要表现为：物价变动、关税调整、养路费的提高、水费、电费及其它税费的波动，导致承包商在施工过程中增加的费用。

3：由于工程变更引起的索赔

对于一个复杂的公路工程项目，施工条件变化引起的索赔，在施工过程中不可避免地出现，尤其是设计变更。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求，在实际施工中，此类索赔也会经常引起争议，主要是业主和承包商因为各自利益角度的不同，对合同条款中“一个有经验的承包商无法预见的事件”理解的偏差。工程量变化太大引起的索赔实际施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入，第四版FIDIC52. 3 条款明确规定，当合同价变更增减超过15%时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因就是工程量的变化，主要引起的索赔有以下几方面：第一、是承包商施工设备失调造成的损失，由于承包商在投标时，根据招标文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，确定应配备的施工设备的数量、种类、型号并据此组织订货，运输进场，而工程量的大量增加，势必要求增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。如果工程量大量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损，同时，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。第二、由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，引起索赔。工期延长和延误引起的索赔工期延长和延误的索赔，通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期，二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。工程施工中，由于天气、水文、地质等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。业主若采用赶工措施，加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，这必然导致承包商工程成本的增加，当承包商额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。工程变更发生，实质上是对必须进行变更的内容进行新的合同要约和承诺。工程变更包括：设计变更、施工方案（方法）变更、工程量的增加和减少、业主代表及委派人的指令等。

4：业主违约引起的索赔

主要是由于业主在施工管理过程在的一些主观或客观原因引起如：业主不能及时提供施工场地、施工图纸、施工条件、及其它应由业主提供的资料；延期付款、不能对承包商提出的涉及有关工程合同问题及时进行答复业主失误等。

5：合同文件矛盾引起的索赔

工程管理实践证明，在合同实施过程中，经常发生文件规定前后矛盾和缺陷，合同中错误和遗漏现象。设计和施工相矛盾，技术规范和设计图纸不符合或相矛盾，以及一些商务和法律条文规定有缺陷等。

6：设计中的严重缺陷，体现在建设方受资金限制，采用控制投资的方法进行工程设计，而对一些需特殊设计的路段未进行特殊处理而引起质量问题。

二：承包商的对策及处理措施

1：建立完善的合同管理制度：应当通过研究在施工过程中各方面、各环节相关的文件和往来文件及法律法规，对事件存在的各种因素以灵敏的嗅觉与感觉寻找索赔机会，应当具备全面的综合素质，充分理解工程招标文件和自身条件，通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，对索赔事件进行原因分析，进行事件影响分析，收集证据，认真研究合同，清楚合同规定的赔偿范围，确定工期或费用的索赔数值，研究索赔方案，提高工程索赔成功率，严格按照有关规定进行合同管理，应据工程规模大小，设置一定数量的专职合同管理人员，明确合同管理范围、资料收集范围，保证索赔能提供充分的证据、论据和数据，做到及时准确地上报索赔报告，按程序进行索赔事件处理。在管理体制上，承包商应当实施层层负责、各司其职的方法，形成一个由下到上的合同综合管理网络。

2：加强施工管理，增强合同索赔意识及时发现索赔机会。

3：按相关规定严格执行索赔程序

提出索赔意向书：承包商应在索赔事件第一次发生后的28天内，通过对事件的分析比较，及时发现并准确把握索赔机会，将其索赔意向通知监理工程师，同时抄报业主。索赔通知意向书的内容应较简单，一切皆以证据为保证，明确方向，积极实施，要以清析的概念和单刀直入的方法阐述并报告发生的事实，避免与对方纠缠，直接要求索赔，提出索赔意向书，目的是表达承包商索取追加付款的意向，为今后进一步提供详细报告作准备。意向书应包括：索赔项目名称、事由及依据、事件发生起算日期及估算损失报告、目的是使监理工程师及业主通过意向书就可把整个事件的起因、地点及索赔方向有了明确的理解，意向书根据合同要求抄送、抄报相关单位。

做好同期记录:索赔意向书提交后，应从索赔事件起始日到索赔事件结束日止认真做好同期记录，记录内容包括：事件发生时和过程中现场实际情况、造成的人员、机械设备损害闲置清单、工期延误时间、损害程度、费用增加项目的所需人员、机械、材料数量等，通过监理工程师的签字确认，做为索赔证据。

最终索赔报告：索赔事件结束后，应在合同规定时间内如无特殊规定一般在索赔事件结束后的28天内，承包人应正式向监理工程师及业主提交最终的索赔报告，并成为业主、监理工程师与承包商三方共同确定索赔金额的最终依据。其内容可概括为四要素：1：索赔申请依据：承包商应正确引用相关合同条款，作为自己提出索赔的合同依据，使监理工程师和业主首先了解索赔的理论依据。申请依据可直接摘录、引用相关的合同条款和法律条款。2：索赔内容：索赔内容的编写实质上是以合同条款为论据对索赔事件的论证过程，要求：①索赔内容编写人员应深入调查索赔事件的起因、经过及结果，对索赔事件的叙述要简洁明了，事件叙述、条款引用、承包商的损失情况描写足以证明客观事实与损失之间的因果关系，说明业主违约、合同变更、或意外风险与引起的索赔事件的必然联系②责任分析应清楚准确，不能含糊其辞，要强调承包商对索赔事件的不可预见性，承包商对它不能有所准备，事发后尽管能够采取措施但从根本上和大局上不能有效缓解③用词要尽量婉转和恰当，避免使用强硬的不友好的抗议式、指责式语言。3：索赔证明文件：索赔发生后，承包商必须保留好同期记录，这对承包商可能提出任何索赔时用以支持其索赔理由是相当必要的。另外，由于收到索赔意向书后，监理工程师在不必承认业主责任情况下即可对承包商的同期记录审查，因此，承包商应主动邀请监理工程师检查记录，并争求监理工程师是否还需做其它工作，这样做法对承包商的同期记录的完备性、和可支持性有很大好处和帮助，证明文件应包括以下内容：①施工单位的正规性文件：合同文件、补充协议有关条款或规定②施工图、变更设计的书面通知、暂时停工令等③施工现场记录，可采用文字、图表、拍照、录像等方式④与索赔事件有关的各种往来文件、信函、各种会议记录、工程汇报材料、承包商月报等⑤工程进展中各种、各阶段统计报表、计划进度与实际进度对照表⑥各种试验、检测记录，尤其是合同外的材料试验和检验记录⑦承包商原始单据、发票、人员、机械、材料进场情况及使用情况，特别注意所有文件都必须签署日期⑧已批复的索赔意向书 4：索赔费用计算表：承包商的索赔可分为损失索赔和额外工作索赔。损失索赔主要是指由于业主违约、监理工程师指令错误或意外风险所引起，业主应当给予的损失补偿，额外工作索赔是指因合同变更及监理工程师下达变更指令引起的。索赔费用组成基本与现行公路工程概预算建安工程费内容相同，主要包括：直接费、管理费、利润及税金。在实际使用中，业主、监理工程师及承包商比较倾向使用工程量清单中的单价作为索赔费用的计算依据，易于为三方接受，是一种综合单价，对于额外工作索赔，一般可直接以额外工作量作为补偿，损失量可以用实物工作量表示（例如返工量），则该部分金额也可以用已有单价估计，仅仅在无法参照现有单价时才使用定额法计算费用。索赔报告应将索赔事件的起因、经过、结束过程及其编制说明包括证明材料和计算资料的附件等重要材料汇总后按格式形成最终的索赔报告，索赔申请报告的水平与质量如何，直接关系的索赔的成功与否。

三：承包商的应对态度

1：充分准备证据，积极谈判，获取索赔成功：要获得索赔成功，必须要有详实的证据，索赔证据是承包商用来支持其索赔要求的证明文件和资料，对索赔成功与否起着非常重要的作用。对于索赔的谈判，应当态度积极而有效，对于索赔事件，应当克服以下误区1：当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。2：项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。3主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。4只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。尤其是第一条，有些施工单位考虑与业主和监理单位的下一步合作，而顾虑重重，谈判中不能有效地维护本单位的利益，其实谈判工程即是一个艺术再生产工程，也是一个谈判双方合作的过程，成功的谈判每一方都应该是胜利者，要让对方心平气和地接受自己的意见，所以承包商和业主与监理都是在平等、自愿基础上对索赔事件进行充分协商，同时承包商对索赔方案进行谈判时应有针对性，并坚持有理、有利、有节、有让的原则进行，注意陈述恰当，措辞委婉，以理服人，并尊重对方，在一些问题上也要做到擅于让步。

2：加强索赔管理

（1）：工程建设项目周期长，由于索赔引起费用增加和工期延长，也往往为上级主观部门列为复查对象，为真实准确反映索赔项目情况，施工单位应建立工程索赔台帐或档案。

（2）:索赔台帐应反映索赔发生的原因、时间、索赔意向提交时间、结束时间、影响程度及结果、索赔申请的工期及金额，监理工程师或业主审核和批复的结果等内容。

（3）：对合同工期内发生的每宗索赔事件应及时登记、装订成规范完整档案资料，工程完工后做为工程竣工资料的一部分。

工程索赔是承包商在公路工程项目实施过程中充分运用高水平的管理，广泛的合同、法律、商务、工程技术等综合知识及行为科学知识，维护自身利益的重要方式，是合同管理的重要环节，更是项目管理的重要内容，是综合性的高层次的管理工作，不但是一项知识和技术面广，同时又是复杂而又系统性很强的工作；不但要擅于发现和把握索赔机会，而且还要善于收集和整理索赔有关依据和资料，要有高度的责任心和严谨的工作态度，按照合同，重证据、讲技巧、树信誉的原则，及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作，切实维护自身的合法权益，取得效益最大化，同时要充分理解索赔的意义和目的，工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理三方来讲，处理索赔问题的成功与否，不仅仅反映出其对项目管理的综合水平，也有利于培育和发展建筑市场，促进建筑市场的发展，提高工程建设水平及效益，有利于双方提高管理水平和素质，由于其具有互动性，有利于双方加强内部管理，严格履行合同，恪守合同是业主和承包商的共同义务，只有坚持守约，才能保证合同的正常实施，维护市场的正常秩序，随着市场经济体制的深入发展，索赔在项目管理中变得越来越重要，是承包商和业主双方在工程项目管理中不可缺少的重要内容，承包商应当重视索赔管理，加强索赔意识，做好索赔项目管理，对提高项目管理的综合水平都是一个质的飞跃，对于实现企业尽快融入市场，适应市场，实现企业可持续发展有着十分重要的意义！

参考文献

[1]雷俊卿合同管理人民交通出版社

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关键词：工程造价；工程索赔；探究

中图分类号：TL372文献标识码： A

一、工程造价索赔无果的案例

1、案例一：2008年，某建筑安装有限公司承包某省水利水电工程局某厂灰坝排水系统工程，此项目是一次性包死，施工时图纸没出来，按上期图纸做预算，施工后图纸出来由原立柱四个改为六个，此项增加10吨钢材，加上水泥砂石共计增加15万元，而且预算合同中末考虑发电设备，灰场是有施工电源的，但排水管距电源线路由于太远无法到达，该建筑安装公司采用230千瓦发电车施工2个月计算近18万元，共计33万元无法索赔。

2、案例二：2005年，某建筑安装有限公司承包某电建公司电除尘加热器缺陷处理总计达100万元施工费到今索赔未果，此类事件从事建筑市场的人员深有感触，举不胜举，不少人为此家破人亡、痛不欲生。

二、工程造价管理中工程索赔的原则

1、索赔必须以合同为依据

合同是索赔的依据，索赔是合同管理的一个重要环节，在合同涵界范围内，索赔属于正确履行合同的正当权利要求，因此，索赔必须以合同为依据。对施工企业而言，施工企业在施工过程的项目管理中必须对合同条件、协议条款等有详细了解，以便在遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。

2、及时且合理地处理索赔

整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，索赔事件发生后，索赔的提出应当及时，必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理，依据合同条款属于承包方合理索赔要求应予补偿。索赔处理得不及时，对合同双方都会产生不利的影响。另外，在工程造价管理中，处理索赔还必须坚持合理性原则，工程师依据合同和事实对索赔进行处理，应当结合工程的实际情况和国家的有关规定进行处理。

3、加强主动控制减少索赔

索赔的预防和处理对于工程投资控制起着相当重要的作用，在施工阶段造价控制的关键是对工程索赔进行有效控制，对于工程索赔应当加强主动控制，尽量减少或防止可能产生的索赔。在节约成本、减少工程造价方面，加强主动控制减少索赔这就要求在工程管理过程中，应当尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生，这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资、减少施工工期。

三、索赔的具体操作步骤

1、填写索赔意向书

索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。索赔项目种类及起止日期计算方法：

1.1延期发出图纸引起的索赔。接到中标通知书后28天之内，中标施工企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且进行技术交底。如果在28天之内未收到施工图纸及其相关资料，作为施工企业应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。

1.2恶劣的气候条件导致的索赔。它分为工程损失索赔及工期索赔。业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失赔偿。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法为在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

1.3工程变更导致的索赔。它分为工程项目已施工又进行变更、项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：施工企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

1.4由外部环境而引起的索赔。由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞费用索赔。

2、同期记录

索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，每天均应有记录，并有现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的整理，打印后请监理工程师签字。

同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3、详细情况报告

在索赔事件的进行过程中（每隔一星期或更长时间，或视具体情况由监理工程师来定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

4、最终索赔报告

当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容：

4.1施工单位的正规性文件。

4.2索赔申请表。填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。

4.3批复的索赔意向书。

4.4编制说明。索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

4.5附件。与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

四、索赔的管理

由于索赔引起费用或工期增加，所以往往成为上级主管单位的复查对象。为真实、准确反映索赔情况，施工企业应建立完整的工程索赔台帐或档案。索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间、索赔申请工期和金额、监理工程师审核结果、业主审批结果等内容。对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工结算资料的组成部分。

施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中施工企业要充分理解施工图纸、技术规范、签订的合同、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。施工索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。

结束语

随着我国经济的飞速发展，建设制度的日益完善，工程索赔已逐渐成为施工企业非常注重工作，且其是工程造价管理中的重要组成部分，所以在工程造价管理中，工程索赔在工程建设领域发挥着举足轻重的作用。企业应合理利用工程索赔有效维护自身合法利益、弥补工程损失、提高施工企业的施工管理水平及质量，增加施工企业的经济效益，目前工程索赔及其管理在我国还是工程建设管理中还是一个较为薄弱的环节，所以对工程造价管理中工程索赔的问题进行探究具有十分重要的意义。

参考文献

[1]王颖慧.对工程造价管理中工程索赔相关理论的思考[J].民营科技.2010，(06)：155.

[2]潘大菊.浅析建设工程索赔[J].科技信息.2010，(09)：352.

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关键词：土建工程；索赔；管理；问题；对策

1 工程造价索赔的原因分析

1.1 施工工期的变化

工期对于土建工程来说是非常关键的，对工期控制也较为严格。如果出现工期拖延或者资金利用不良，外部不良环境因素影响将非常容易出现造价索赔等问题，这些因素的产生将容易造成工期的可控或者可预测能力降低。政策因素、物价上涨或者汇率变化等都会对工期可控性造成影响。超前完成施工需要投入更多的资金与人力，对企业成本控制非常不利；并且拖延工期也会使这些因素遭到浪费，进而引发工程索赔。

1.2 施工条件的改变

鉴于承包编制的施工组织或者设计方案一经确定，经济损失的表现也发生变化。例如，不合理的拆迁，拆迁过程中居民会提出更多赔偿要求或者地下障碍物、文物等遭到破坏等，这些都会促使施工条件改变。此外，一些工程变更也会引发索赔问题，使索赔率增高，变更包含非常多的内容，比如，设计缺陷弥补、设计错误修正或者设计方案优化、施工方案优化等。一些管理不到位或者图纸提供、管线拆迁不及时、指令错误等都是引发索赔的重要原因。

2 土建工程索赔的原则

（1）必须以所签订的合同为依据建筑施工企业必须具备合同所要求的条件，对协议的条款进行详细的了解，索赔要以合同为依据，要在合同约定的条款下提出索赔。

（2）提交意向书要注重时效性。根据索赔函的有关规定和合同要求，意向书应包括债权项目（分部分项目工程名称），信中声称的理由和依据以及事件发生的日期和评估的损失，并附加计算的数据。意向书索赔经监理工程师确认签字后报送总监理工程师，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和总监理工程师要一起到现场核对。这样，通过意向书把整个事件，地点和索赔的原因，地点及索赔方向有大致了解。

3 土建工程索赔的管理

对于成本要求或时间要求限制较大的项目，为了提高收益，这些项目往往是上级主管部门审查的主要目标。为了真实、准确地反映索赔的依据，施工企业应建立完整的会计记录或工程索赔方案，保证台账能全面反映索赔金额和索赔时间。索赔意向书提交时，随着时间的推移，索赔期限和数额，监理工程师负责审查，并将结果报送建设单位。对于合同期的时限内的所有索赔应及时进行处理。该项目建成后，应形成完整的档案，作为该项目竣工结算数据的一部分施工索赔是一个复杂而系统的工作，施工企业进行索赔工作前，应充分了解施工图纸、技术规范、合同的条款与补充协议等工程相关的文件。索赔的依据是否得到监理及建设单位的认同，前提是时效性与真实性。做好施工索赔的管理工作，能为索赔工作的顺利开展提供了完整的资料支持，同时资料的完整性，是索赔成功的重要保证。

4 土建工程索赔存在的问题

4.1 施工企业不敢进行索赔

目前，中国的建筑市场施工企业数量偏多，存在“僧多粥少”的情况。施工企业对于合理的可索赔事件，往往因害怕得罪业主而不敢去做，例如因建设单位的原因导致施工机械的闲置，施工企业未能得到的补偿，仅由施工企业和雇主承担。这是因为该施工企业对施工索赔缺乏正确认识，片面认为索赔是不利于与建设单位合作，怕影响以后的工程承包，从而导致更大的损失。在国际市场上，不会合法、合理索赔的施工企业是被业主看不起的，并且会认为该施工企业的管理能力较低，不能保证工程的质量及进度。

4.2 相关的法律、法规还不健全

在目前的情况下，国内关于建筑行业法律仍在不断地补充与完善当中，人们也不习惯用法律手段和合同条款解决实际施工中出现的问题。除了因施工企业发展历史不是很长的原因外，更重要的是施工单位自身不了解合同管理的重要性，因为他们不熟悉相关法律法规，一旦发生经济纠纷，施工单位就不能很好地利用法律手段解决双方的纠纷。也分不清依法赔偿和依法惩罚的界线，不能有效地使用合同条款，合理、合法地向项目建设单位进行索赔。

4.3 不索赔引起的问题不重视

工程的合理索赔，可能会导致工程过程中的风险和成本过多地由施工单位承担，预期利润得不到保证。因此，为了将风险控制在可承受的范围内，施工单位在投标报价时往往会将价格提高，这就会导致投标的报价增加。而在原本利润很低的情况下，整个工程项目的施工进度承受着巨大的压力，要想赢利就只能尽量的压低成本，甚至偷工减料，导致工程质量下降。

5 土建工程索赔问题的对策

施工索赔的难点是提出索赔时要有依有据、说法合理。在此，提出了以下一些措施和对策：

5.1 完善工程索赔法规

市场经济发展是需要健全的法律法规，而索赔在市场经济发展中，是维护项目建设各参与主体正当合法权利的重要途径，是经济市场改革开放的进一步发展的需要。随着改革的不断深入，政府部门需要完善与工程索赔相关法律、法规。完善工程索r的法律制度是能促进建筑行业的发展，并为其健康发展提供了重要保护的手段，在我国具有重要意义。同时，我国应逐步建立从事索赔工作的专业机构，并对该项研究的加以重视。

5.2 树立正确的索赔意识

施工企业应加强对企业的各个层面人员的培训和教育，让他们知道如何维护企业的合法权益提高合同管理意识，增强员工的岗位责任意识，以保证企业的各项管理方针能顺利在工程建设中顺利执行。同时，要求施工现场管理人员建立施工索赔的正确认识，认清索赔和反索赔是工程各参与方的合法权益，是工程建设等价交换的原则的体现。为了维护企业自身的权利，应该主动了解索赔成立的要求，提高施工索赔的水平，增加了企业在市场经济体制下的竞争力。

5.3 学习、研究国际的索赔经验

目前，国际通用的施工合同管理的做法是静态出价，动态的合同管理。在评估后，在变化的情况下，合同单位，合同中的各种方式和原理的改变，这是价格的调整，变更的规定，要求的程序。施工企业依靠调价、变更和索赔来实现投标条件变化带来的费用及工期补偿但是，我国目前的合同管理模式以这种方式静态报价加上政策调整有滞后效应，不利于施工企业的索赔。

6 索赔的思路与技巧

6.1 利用相对简单的单项索赔

完成变更报告以后，最合适的方法就是逐项申报，对问题进行逐项地解决，避免复杂内容、较大金额及不容易解决的索赔，有效提升变更索赔的成功率。从费用计算上来看，应注意合理性和适度性，避免反索赔情况的出现，尽量不要让变更索赔变得复杂化，甚至出现延期等问题。

6.2 充分注意难易结合

在工程变更索赔的过程中，应该优先审批容易解决的工程变更，优先实施这样的变更，对于难度大一些的变更，应该和建设单位取得沟通，经过协商以后即使完善资料，不能由于这些项目难度大而将其放弃，应该充分注意坚持难易结合的原则，这样变更索赔才能获得较好的效果。

6.3 注重共性，突出个性

同一类型变更存在一定的共性问题，这种情况下各施工单位应该引起重视，通常情况下建设单位会选择工程中后期解决问题。但是对于一些个性变更事项来说，则应该安排专人负责本标段，并注意加大工作力度，对变更索赔资料进行完善，做到有限上报，并注意积极争取建设单位及时解决。

6.4 从质量、安全等方面着手

在工程变更过程中，应该从工程质量、安全开始着手，建设单位应提升对变更项目的认识，对变更的项目引起高度的重视，及时接受并对变更进行审批，保证将变更索赔工作顺利完成。

6.5 加强跟踪和沟通

变更索赔材料呈报给业主以后，项目部应该选派专人对变更索赔材料进行跟踪，如果不能展开及时的跟踪，变更索赔就很难完成。此外，还要意识到沟通的重要性，利用不断的沟通来培养感情，业主和设计部门可以深入理解对方的用意，这样非常有利于变更索赔的顺利完成。总之，在变更索赔的过程中应该充分注重技巧的利用，利用技巧保C变更索赔工作的顺利完成，从最大程度上提升企业的经济效益。

7 结语

综上所述，施工企业不懂索赔、不会索赔和不敢索赔的老旧保守做法需要改变。索赔可以确保工程造价的合理，保证工程高质量完成，可以促进建筑市场的健康发展，是建筑行业改革的必然结果。

参考文献

[1] 张淑艳.讨论市政工程造价管理中的索赔管理[J].城市建设理论研究，2014（13）.

[2] 郭春生.对市政工程施工阶段造价控制和索赔的探讨[J].黑龙江科技信息，2012（14）.