出现问题整改报告范文

导语：如何才能写好一篇出现问题整改报告，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

我县严格按照中央、省、州决策部署，周密部署，扎实安排，积极推进“大棚房”问题专项清理整治行动。我县清查处“大棚房”问题15起，目前，清理整治工作已进入收尾阶段，现将我县“大棚房”整治情况报告如下。

一、违法违规用地问题的查处整改情况

1、***富贵山庄农家乐，占地1.3亩，我局执法大队配合县“大棚房”整改办责令其拆除违法建筑，恢复耕地，违法建筑已拆除完毕，土地未复垦，未整改到位。

2、***洮水缘生态旅游点，违法占地2亩，我局执法大队配合县“大棚房”整改办责令拆除部分违法建筑，改变为农业设施用地，目前违法建筑已拆除，未整改到位。

3、***兴旺达种植合作社，占地2.7亩，违规改变土地用途为铁器加工厂，我局执法大队配合县“大棚房”整改办依法责令其拆除撤离铁器加工设备和原材料，恢复种植合作社用途，已整改完成。

4、***牛头城种植合作社，占地10亩，违规改变土地用途为渗水砖加工场，我局执法大队配合县“大棚房”整改办依法责令其拆除撤离渗水砖加工设备和原材料，恢复种植合作社用途。渗水砖加工设备已拆除，原料等其他设施正在清理中，未整改到位。

5、***河北蓝天板业集团代办点，占地0.75亩，我局执法大队配合县“大棚房”整改办依法责令其拆除地上非法建筑物，恢复耕地。地上违法建筑物已拆除，土地未复垦，未整改到位。

6、***龙腾彩钢厂，占地1亩，我局执法大队配合县“大棚房”整改办依法责令其拆除地上非法建筑物，恢复耕地。已完成整改。

7、***诚为彩钢厂，占地1.08亩，我局执法大队配合县“大棚房”整改办依法责令其拆除地上非法建筑物，恢复耕地，已完成整改。

8、***金色家族休闲娱乐会所，占地1.6亩，我局执法大队配合县“大棚房”整改办依法责令其拆除地上非法建筑物，恢复耕地，已完成整改。

9、***点顾园农家乐，占地1.4亩，我局执法大队配合县“大棚房”整改办依法责令其拆除地上非法建筑物，恢复耕地，已完成整改。

10、***木材加工厂，占地0.89亩，我局执法大队配合县“大棚房”整改办依法责令其拆除地上非法建筑物，恢复耕地，非法建筑物已拆除，土地未复垦，未整改到位。

11、***金翔欢乐谷，占地30亩，我局执法大队配合县“大棚房”整改办依法责令其拆除地上非法建筑物和游乐设施，恢复耕地，违法建筑物已拆除完毕，正在复垦土地，未整改到位。

12、***恒丰汽修厂，占地1.5亩，我局执法大队配合县“大棚房”整改办依法责令其拆除地上非法建筑物和汽车修理设施，恢复耕地，违法建筑物已拆除，土地未复垦，未整改到位。

13、***闲置场地，占地3亩，我局执法大队配合县“大棚房”整改办依法责令其拆除围墙，恢复耕地，围墙已拆除，土地未复垦，未整改到位。

14、***预制厂，占地5亩，我局执法大队配合县“大棚房”整改办依法责令其拆除撤离加工设备和原材料等，恢复耕地，已完成整改。

15、***预制厂，占地5.74亩，我局执法大队配合县“大棚房”整改办依法责令其拆除撤离加工设备和原材料等，恢复耕地，已完成整改。

以上未整改到位的“大棚房”问题，目前正在积极整改中，责令3月9日必须全部按要求整改到位。

二、违法违规用地具体查处整改情况

我县***关街村金翔欢乐谷，违法占地30亩，被列为省级挂牌督办案件，我局执法大队配合县“大棚房”整改办依法下达了《责令停止国土资源违法行为通知书》，责令其拆除游乐设施和其他地上非法建筑物，恢复耕种条件。现已拆除完毕，正在复垦土地，责令3月9日全部整改到位。

篇2

“桥坚强！”是大桥局职工的一句口头禅，预示着桥梁施工注重质量安全。除了质量安全，大桥局还特别注意员工的生产安全。他们结合自身特点，在贯彻全国总工会推广“一法三卡”（即：事故隐患和职业危害监控法；安全检查提示卡；有毒有害物质信息卡；危险源点警示卡）工作基础上，大桥局创新实施了“一法二书三卡”工作法，为了做到“人卡合一”，又在各个项目部选拔群众安全生产监督员（简称“群安员”），并通过“258”工作规范将群安员工作流程、管理制度进行了规范。

“把隐患整改落实到位”

“‘一法三卡’不是广告牌，不能漫无目的的设立。” 中铁大桥局集团有限公司工会主席秦汉桥说。本着揪出危险源、做到提示到位的初衷，在施工现场，大桥局以安全检查提示卡的使用为主，提示员工检查作业场所的施工安全状况。危险源点警示卡则设立在进入工地的门口，使每位进出的人员都能够看见“请你带上安全帽”的提示。有毒有害物质信息卡，则集中在火工、电焊的作业区域。通过精简信息牌，达到进入一个区域，能快速识别安全信息的目的。

“一法三卡”有助于标示危险源点，解决职工对危险点辨识的问题，但如何能控制危险源，进而防范事故？如何做到识别、检查、整改融合一体？2005年，大桥局在推广“一法三卡”工作的现行基础上，融入了“红黄通知书”和“事故隐患报告书”工作法，红黄通知书，即：隐患整改通知书，根据危险性的不同分为红黄两种，黄色为限期整改，红色为停产整改。事故隐患报告书，即：职工在工作现场发现事故隐患，需向上级反映时，所填写的书面报告。至此，大桥局实现了以“三卡”做检查、“二书”促整改的工作方式，使检查、整改融为一体。

“大桥局推行的‘一法二书三卡’，主要目的就是形成检查、整改、复查的工作闭环。由工会通过红黄通知书下发整改意见，项目部安全管理人员核实危险点，并督促整改到位。随后作业人员将整改后的情况，以文字和现场图片的形式上报安质部门。安质部门再进行复查，检查无误后存档上报。通过闭环流程做到出现问题，有专人负责，将一纸空文化为安全整改行动，解决安全问题。”秦汉桥说。

大桥局在“事故隐患报告书”工作法中，规定安质部门员工、作业工人均有权通过事故隐患报告书，向工会及安质部门报告工作中发现的隐患。为了简化上报流程，在隐患上报环节上，除了书面上报，大桥局还允许员工电话上报、照片图片上报，解决了员工素质水平无法完成书面报告的问题。

“通过事故隐患报告书，我们也得到了更多施工现场的情况。例如通过每个月员工上报的隐患情况，我们发现夏季常会发生施工作业人员不戴安全帽的问题，随后经过详细调查，发现员工普遍感到夏季炎热，安全帽不利于身体排汗。于是，到了夏季我们会在危险地点增设警示牌，并重点监督这一事项。通过每个月隐患发生的频次和季节的特殊性，我们有针对性地解决了施工中的安全隐患。”秦汉桥详细介绍了“二书”在项目部中的具体应用。

“群安员加长安全监管手臂”

项目部在安全监管方面一般主要由安质部门负责，但是由于建筑施工项目常会出现夜间施工、作业线长、工种多等客观因素，项目部专职安全员往往无法全面顾及。在推行“一法二书三卡”后，大桥局开始试图将安全检查的部分工作，下放到工人中，做到“人卡合一”。在危险作业点，有卡提示，有人负责，但是由谁负责、如何管理，又成为一个亟待解决的问题。

“‘一法二书三卡’的目的是要员工知道如何识别隐患，所以要想化文字为行动，关键还是如何使用。为此，我们在各个项目部选聘了群众安全监督员。”大桥局通过在施工生产一线公开招聘、群众推选等方式，选出部分群安员。再经过20学时以上的安全生产知识、操作技能培训，通过考试，最后受聘上岗成为安全检查工作的协力队伍。秦汉桥形容，“在施工现场，专职安全员是警察，群安员是协管，他们加长了安全的手臂。群安员扎根施工队伍中，可以全程监护，通过他们将安全检查带入日常工作，一方面可以规范自身操作，另一方面又监督了工友的安全。”

为了使群安员的管理具体化、规范化，大桥局还制定了“258”工作规范。即：在项目部方面，要求做到“两个直接”，将群安员的选聘直接下放到项目部，通过直接的激励机制增强员工安全意识。“这么做主要是简化报批流程，项目部可以根据施工人员的数量，工期的进程，随机变化群安员的需求量。另外，还能够及时发放群安员职工津贴，保证他们的权益受到保护。”“5”是要求做到“五个纳入”，即：纳入安全管理体系，纳入单位集体合同，纳入单位安全稽查、安全大检查，纳入项目经理和项目班子年度安全生产考核指标，纳入安全文明标准化工地评比。秦汉桥解释说，这一措施的核心就是避免将群安员工作游离于日常行政安全执法工作之外，增强群安员与项目部安质部门的联系，使安全工作不脱节。“8”指的是群安员工作中落实“八个标准化”，即：活动称谓标准化、信息统计标准化、识别系统标准化、管理体系标准化、选拔培训标准化、管理考核标准化、查评比标准化、命名表彰标准化。

靠制度激励群安员

为了加强各单位对群安员的日常管理，做到制度建设常态化，过程控制程序化，大桥局制订了《群安员工作标准化指导手册》，要求各单位加强对填写内容的检查，做到每周一次交流，每月一次检查，每季度一次评比，每年一次表彰。

在施工作业中，大桥局还总结出群安员“五字工作法”，即：学、查、训、评、奖，以规范群安员管理的具体工作事项。学知识、学规范，相互交流，谈体会；查记录，自查、互查工作资料、台账，取长补短共促进；相互检查巡视危险源和控制点，整改隐患状况，实地学习优秀做法；评职守，评表现，评出优秀群安员进行表彰；发放群安员津贴，评选奖励先进员工。

考虑到群安员本身兼具一线工人和兼职安全监管工作人员两个身份，为了真正发挥群安员与专职安全员“协同保安”工作机制，大桥局开展了“五同”机制，即：同聘用、同培训、同管理、同考核、同奖励。“在施工现场中，项目部根据实际需要，同时聘用群安员和专职安全员，落实工作上的协调一致，上报隐患有专人核查，手臂有专人伸长。同时参加安全培训，加强群安员安全素质，也使其了解专职安全员的工作。将安质部门确定为群安员的对口业务管理部门，与专职安全员一同纳入安全管理体系，在优胜劣汰的考核聘用办法中，使双方在安全监管上形成纽带，促进安全检查、隐患上报、整改的闭环流程。最终，每半年进行总结表彰，落实激励机制，实现手臂的加长与稳固。”

篇3

从最新公开的《南方摩托股份有限公司关于中国证监会长沙特派办巡回检查的整改报告》、《华意压缩机股份有限公司关于2003年巡回检查有关问题的检查报告》、《厦门汽车股份有限公司巡检问题的整改报告》中发现，中国证监会及其派出机构在对上市公司的例行检查中，档案问题引起了他们的严重关切。这些问题包括：南方摩托股份有限公司未设立独立的档案管理部门，各项档案、产权资料均由控股股东档案馆统一管理；华意压缩机股份有限公司档案保存不完整、不规范，第二届五次、七次董事会会议通知等部分档案资料遗失，公司内控制度存在一定缺陷，至今尚未建立募集资金管理办法和档案管理制度；厦门汽车股份有限公司第三届四次、五次、六次、七次、八次以及第四届二次监事会会议缺少会议通知。

上述上市公司的档案缺陷包括三个方面：重要材料归档不全或不完整；没有建立独立的档案管理机构；没有制定完善的档案管理制度，这些问题在证监会的整改意见中被认定为内部控制问题。档案缺陷以及上市公司的其他问题，是一些股份制公司现代企业制度还没有完全建立起来的表现，也是市场经济发育不完善的表现。对其不严格进行监管，不仅将会损害广大股民的利益，而且还会阻碍市场经济的健康发展，长远地说，企业本身的发展也会受到影响。同时，我们看到，对于被称为内部控制的“档案问题”也被置于证监会的严格监督之下，令人有些想不到：一个企业的档案少几页、没有对档案规范整理、档案管理制度不完善、没有建立独立的档案机构，用得着这么大惊小怪吗？

既然是股份制公司，特别是上市的股份公司，它们拿着大伙的钱，就得对大伙负责，就得按照市场经济的规则办事，否则就会罚出场外。我们高兴地看到，上述的几家公司按照证监部门的意见一条一条地进行认真整改，并将整改措施向社会公开。南方摩托股份有限公司控股股东南方公司作为一家大型国有企业，拥有一套较为完备的档案管理系统，公司委托南方公司为公司提供档案管理方面的服务，并且在实际运作中其费用也得到了南方公司的免除，因此公司没有另行设立单独的档案管理部门。随着公司重组改制工作的完成，这一问题即将得到妥善解决；华意压缩机股份有限公司已修订了董事会档案管理制度，今后将严格按照该制度保存公司有关档案；厦门汽车股份有限公司近年来公司监事会会议事先都发出了书面通知?熏但由于对资料归档工作的疏忽，公司档案中没有上述会议的通知文件。今后，监事会将做好每次会议后的资料归档工作。

篇4

年终将至,中石化的环评事件仍然余波不止。

中国石油化工股份有限公司(60028.SH,下称中石化)今年计划以可转债方式再融资230亿元。环保部对中石化的上市环保核查情况进行公示后,自然之友、公众环境研究中心等环保组织发现了环评核查报告中多条记录与事实不符。而在核查范围外之外,中石化还有11家下属企业存在环保违规问题。环保组织就环保的情况上书环保部,建议“慎重考虑中石化的再融资环保核查”。

11月中旬,中石化做出澄清,对外宣称是环保组织掌握的数据有误,环保违规并不存在。

记者获知环保部已明确对报告中存在的问题进行调查。

“目前还不清楚环保部的核查结果。我们希望不会影响到公司的再融资申请,但现在还不好说。”中石化集团办公厅一位负责人对《财经国家周刊》表示。

“公车上书”

10月18日,环保部官方网站推出了一份对中石化上市环保核查情况的公示信息。在附件中,挂出了一份328页的核查报告(《中国石油化工股份有限公司再融资环境保护核查技术报告总报告》,下称《报告》),详细列出了核查期内中石化下属109家生产企业的环保情况。

本次环评公示为中石化上市再融资的必经的步骤之一。中石化计划,以发行可转债方式再融资至多230亿人民币。所融资金将投往武汉80万吨/年乙烯项目、安庆含硫原油加工适应性改造及油品质量升级等五个项目。

依照相关工作程序,中石化向环保部做出上市环保核查申请并提交了相关材料,涉及核查企业所在省市的环保部门向环保部报送了环保核查初步意见。如果不出意外,中石化的再融资进程将按部就班地推进,但环保组织的介入却使再融资之路横生枝节。

10月27日,自然之友、公众环境研究中心、绿家园等三家环保组织国家环保部,指称中石化的环保核查报告中存在多处与实际情况不符的陈述。此外,环保组织还指出核查范围之外有11家下属企业存在环保违规记录。

《财经国家周刊》记者获取的环保组织上书材料显示,环保组织称“发现了44条与报告略有出入的记录。”

例如《报告》181~188页核查企业主要污染物达标排放情况列表中,中石化标示济南分公司水污染物排放“达标”。环保组织却指出:根据济南市环境保护局网站的《济南环境情况通报第5期》,中石化济南分公司在2009年8月份存在COD(化学需氧量)超标的情况,与《报告》情况有异。

此外,环保组织在建议书中指出:“不在本次核查范围内的其他中国石化集团的下属企业,也存在着诸多环境违规记录在核查范围外的企业。”包括中国石化集团南京化工厂、中国石化集团股份公司齐鲁分公司等11家企业。

“根据‘绿色证券’的要求,存在污染问题的企业上市融资应该受到限制。中石化超标排放等违规问题还没完全解决,这不符合上市融资的相关要求。据此我们提出建议,要求环保部慎重考虑中石化的再融资环保核查。”公众环境研究中心主任马军在接受《财经国家周刊》采访时说。

2003年6月,当时的国家环保总局曾专门印发了《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》,要求对化工、石化等重污染行业的申请上市、再融资企业重点进行环保核查,核查结果报送证监会作为是否放行的依据之一。

中石化作为再融资企业,环保核查不仅包括“排放的主要污染物达到国家或地方规定的排污标准”、“依法领取排污许可证,并达到排污许可证的要求”等8条新上市企业要求,还包括“募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响”等三条再融资企业要求。

如果真如环保组织所言中石化环保核查中存在如此之多的与实际情况不符之处,那么该核查报告的真实性与科学性将面临质疑。记者就此联系了报告的撰写方中晟环保科技开发投资有限公司,对方以项目负责人在外地出差为由婉拒了采访要求。

目前,环保部已经与中石化取得了联系并逐一核对情况。前述中石化集团办公厅负责人则告诉记者,环保部已经介入调查,并与中石化和环保组织联系核对情况,但截止目前还没有相关结果反馈回来。

“乌龙”报告

面对环保组织“乌龙报告”的指控,中石化官方没有做出正面回答。绿家园等环保组织也表示,目前中石化方面没有跟他们取得联系,但他们希望能够与企业展开对话,对相关细节进行进一步的核对。

11月4日,中石化一位“相关负责人”对媒体表示:经再次核查,该44项与《报告》“略有出入”的记录,其中4项信息有误,存在的问题经当地主管部门核实确认,非中国石化问题;2项属于正常的污染防治及减排计划,不属于违规问题;其余38项已完成整改36项,另2项预计2010年底完成整改。

上述负责人同时指出:“NGO所称的24家子公司涉嫌环境违规的问题,我们也做了详细的内部排查。调查发现,公司并不存在这些问题。有些内容是NGO自己搞错了,有些子公司则是已整改过的,但NGO并不知道。”

对此,前述中石化办公厅负责人告诉《财经国家周刊》说,该“相关负责人”的说法就是中石化方面的正式回应。“中石化作为一家负责任的大型国企,在事关国家、社会的大事上不会马虎。有问题我们就解决问题,如果没有问题当然也不会违心背负。这件事情已经对公司的声誉造成了很大伤害。”

对于中石化的这一说法,环保组织并不认同。绿家园总干事倪一提出疑问说:中石化说一些环保违规项目已经经过了整改,到底是如何整改的?有没有得到权威机构的确认?环保组织查询公开信息时确实发现存在违规问题,希望中石化公开更多的细节。

马军则告诉记者说,环保组织持一个开放的态度,愿意接受中石化的说法。如果确实是信息有误,环保组织将及时做出更正。

“我们自己有一个数据库,从2006年起就开始搜集企业的违规超标记录,数据信息从当时的2000多条增加到现在的7万条以上,我们是在对比中石化环评报告和数据库信息之后得出的结论。”马军说。

面对双方的各执一词,外界莫衷一是,相关情况只能等待环保部的核查结果作出了断。但从目前的情况来看,中石化环保报告中存在的一些瑕疵不容回避。

例如,环保组织指控的中国石化广州分公司环评不实问题。2008 年初,中石化广州分公司因有污染物严重超标等原因,被评为‘红牌’,列入环保严管企业名单。《报告》307页指出:“截至报告完成时已经摘牌。”

记者查阅广东环保网发现,在今年4月19日广东省环保厅对2009年广东省重点污染源环境保护信用管理评价结果的公示中,“中国石油化工股份有限公司广州分公司”为黄牌,且其前面无特殊标记和说明。

广东省环保厅环境监察局人士告诉记者说:依照评价标准,绿牌为环保诚信企业、黄牌为环保警示企业、红牌为环保严管企业。如果黄牌、红牌加“*”标示则为经整改符合环保要求的企业。2009年的环评公示,中石化广州分公司并未摘牌,环保工作依然有待加强。

依照公示结果,除了中石化广州分公司外,中石化在广东的另一家下属企业茂名分公司炼油分部同样位列“黄牌”,且整改状况为“未整改”。

追问监督机制

与外界所感受的剑拔弩张相反,环保组织并不愿意被理解为故意针对中石化。相反,环保组织从本次公示中看到了一些积极变化。

在采访中,马军一再强调积极和正面的意义。“这一次公示,值得肯定的还是主流。报告长达300余页,对中石化以往违规问题披露较为详细,尤其突出的是公布了其下属各企业三年的排放数据。这相比以往其他企业异常简略的报告,是非常不容易的进步。”他说。

从环评公示的目的来看,为的是接受公众的监督。从这个意义上说,报告本身或许并不是终极目的。环保组织希望的是,以环保核查为契机督促中石化及时纠正暴露出来的污染问题。

而外界关注的焦点是,中石化本次再融资是否能过关。

此前,有媒体援引消息人士的话报道,中石化已就此与环保部有过沟通并作了解释,再融资被搁浅的可能性不大。对此,前述中石化集团办公厅负责人表示做出如此判断还为时过早,需要等待环保部门的核查结果。

“上市融资作为一件公开事情,环保不能存在漏洞,中石化环保违规问题得到整改之前融资请求不应该轻易得到批准。至于中石化是不是会尝试其他渠道去融资,环保组织管不了也不会去干预。我们只是代表公众参与的力量,呼吁中石化采取更多负责任的行动。”倪一表示。

在现实情况下,以环保组织为代表的公众一方也只能停留在呼吁阶段。政府部门虽然对上市企业做出了环保核查的要求,但核查企业环保做到什么程度下可以过关、不过关时是否会阻碍融资进程,并没有明确的相关标准和法律依据,甚至存在着环保核查不达标但通过上市融资申请的先例。

“现在的环保核查制度缺乏硬约束,尤其存在在后督察环节缺失的难题。有企业在环保核查中暴露出了问题,环保部门也出具了整改意见。一旦上市融资完成,环保违规整改没整改就不知道。”马军告诉记者说。

最典型的例子就是紫金矿业(601899.SH)。2008年2月,紫金矿业环保核查申请没能通过,但其上市步伐并未停止。在作出“限期整改”承诺后,紫金矿业顺利拿到了上市环保审核批文并于当年4月登陆A股。

篇5

【关键词】煤矿综采工作面；安全管理；问题；对策

1、引言

国家建设的发展对能源的要求日益增长，煤炭作为主要的工业能源其需求量的加大必然要求扩大开采量，就能源储存现状而言，则需要深挖掘、广开采，相对的工作危险系数也就加大，造成了对工作人员和煤矿生产业的威胁，影响了该行业的可持续发展。针对近年来频发的煤矿爆炸、偷税漏税等或意外或人为的恶性事故，煤炭行业亟待建立完善的安全管理系统，防患于未然。系统的管理能够确保工作人员的生命安全和基本权益，要求系统规划、重点整治，针对具体现状建立符合实际的安全管理系统，从而实现煤矿行业的长足安全发展。

2、煤矿综采工作面安全管理存在的问题

2.1安全问题核心在于人

煤矿综采工作安全问题多是由于工作中安全意识薄弱和监管人员不尽责引起的，关键在于调动工作人员的积极性，将安全铭记于心，工作时严格按照安全规章，保障自身生命安全的同时也保证国家和人民生命财产安全。工作时极小的疏忽都可能造成垮塌、爆炸，据调查多数事故是由违规操作、安全意识不足造成的。而事故发生后，由于缺乏基本的自救知识，不能发挥安全保障设备的实际作用，延误了最佳的自救时间从而导致人员伤亡损失的影响扩大。综上，人员才是安全工作的核心，安全管理工作应该从员工安全培训以及设立安全专员开始。

2.2机械设备非正常使用导致安全事故

煤矿开采与生产需要大型的机械设备得以实施，其安全性能关系着行业运营安全，针对具体的煤矿事故原因分析显示，由人为对机械操作不当引发安全事故的占很大一部分比重。在使用机械设备时未能遵守安全规程将会给煤矿开采业带来无限的安全隐患，造成重大的人员伤亡事故。除人为的操作原因，还有设备的检测和维修问题，即设备维修时不能符合国家安全标准即投入使用；或者企业业主为谋私利而忽视了日常的设备养护工作，遇见复杂的开采环境更容易引发事故。设备的安全性能关乎着整体的运营，是安全监管的又一方面。

2.3煤矿安全责任制度落实不严格

我国煤矿安全管理的相关制度日渐完善，依据近年来的事故原因，制定了有针对性的安全规程，但在实际的实施过程中多有阻碍，个别生产单位注重片面经济利益而忽视了安全效益，安全生产制度置若罔闻，缺乏有效的安全监管。这种阳奉阴违的现象在利益驱动下却屡禁不止，应建立合理有效的监管系统，保证制度具体有效地实施，只有工作与监管双重结合才能实现健全的安全管理。

3、改进煤矿工作面安全管理的对策

3.1提高煤矿工作人员素质

工人在上岗之前缺乏对工作危险性的认识，也就缺乏提升安全工作意识的动力，用人单位应做好相关的安全培训工作，安全管理工作不在于时候的弥补救援，而在于预见性的教育和防范。设立相关的安全规程教育培训，使工人提高对危险的警惕性，严格按照安全规程作业。相对系统的安全知识培训能够将人的主观能动性调动起来，渗透在实际的工作中，从基本的人的角度实现安全管理。

3.2加强机械设备管理工作

机械设备的合理使用与定期维护是安全管理工作的保证。机械设备要安排专人看管，煤矿开采多在露天的环境下，很容易受到损坏，在监管的同时也及时进行检查和维护，以保证机械设备运营的持续性，将事故发生率降低。而从长远的角度来看，设备监管和养护能延长使用寿命，实现利益的最大化。

3.3严格监管煤矿安全制度落实

安全制度的落实需要具体的监督管理实现，专人监管和责任负责制能够协调制度与落实之间的矛盾，负责人应及时汇报工作进展和安全制度落实的情况，绝不姑息违规操作和大意的情况，若发生安全事故，应落实到具体责任人，以严格规整安全监管工作。

4、具体可执行制度分析

4.1旬检查、月验收制度

⑴验收人员管理制度

针对具体的开采工作环境不稳定的现状，应推进检验和验收工作的细致程度，以月为单位做好基本的检查、验收，在此过程中应严格遵守检验标准，以确保工程质量，一旦发现情况要及时报告处理，如发现检查人员与责任人相串通应追求其责任，保证监管工作的实事求是，对监管人员也要进行相关的监督，做好双重保障工作。

⑵责任工区整改制度

检查项目包括质量、设备性能和生产安全等方面，针对具体的问题填写检查报告，首先与班区长进行沟通，涉及到严重影响安全的问题应及时整改，将存在问题上报给监管负责人，根据具体问题要求工区整改，整改后做好后续的监管和检查工作，将出现的问题解决到实处。未按时间完成整改工作的工区应作出适当的罚款。工区整改工作结束后要及时办理手续，若特殊情况可申请延期，只有整改完成后方可恢复工作。

4.2工程质量动态管理制度

负责安全检查的小组应建立定期和不定期的检查制度，针对工程安全和文明生产建立流动性的监管机制。工区由于人员的流动性大，配合建立动态的管理制度能够有效提高工作效率，将工程质量负责到个人，现场施工人员配有质检员，问题出现后应及时做好排查工作，按照具体的分工将责任落实到个人，对于不合符安全规程作业人员和出现问题的工程要及时整改，监管人员复查整改情况，若未能达到要求的有权进行处罚，合理的奖惩机制能够降低错误出现率，实现动态管理。

4.3零星工程管理制度

由煤矿开采工程的复杂性决定，存在许多零星的细小工程，在开工前应做好基本的规划工作，填写开工申请单，经由生产科、工资科核定之后方可开工；若存在未能及时申请的情况要在开工后申请补办，只有签证齐全才能进行验收，合格后针对具体的施工提交零工明细表，核实无误后，加上开工申请、验收合格证才能月底结算。

4.4动态达标抽查制度

验收工作要实现动态的检查，即不定期针对工作质量和安全生产进行两次循例检查，质量不符合国家安全标准的，均以降级处理。

5、结束语

煤矿事业的安全发展关系到国计民生，经济发展的要求也催生了煤矿安全问题，工作的疏忽造成了事故频发，不利于建立安全可靠的运营机制。综采工作的复杂性要求从人员到设备都要实现合理、动态的监管工作。针对以上问题，本文提出了相应的解决方案，建立长效的安全监管机制才是保证煤矿综采工作运营的基本保证。

参考文献

[1]胡发中.当前兼并重组煤矿经营管理中安全工作存在的问题与对策[J].现代经济信息，2010（18）

[2]邹永华.建筑施工企业安全管理工作中的问题及对策[J].煤炭科技，2010（02）

[3]伦嘉云.加强用工管理在煤矿安全管理中的作用[J].山西煤炭，2010（11）

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1.1风险的处理

风险估测结束后，工作人员要统一处理好期间涉及的问题，并且准备好充分的应急策略；电力风险的专项检查工作要围绕风险估测环节的分析结果而顺利展开；对那些存在较为久远的问题，应该制定完善的整改计划，并在今后工作中严格执行其中的规划要求。

1.2效果评估

就电力营销风险管理工作所取得的一系列成绩、管理前后的收效数据资料而言，工作人员应该从中归纳好风险管理提升法的优势所在，同时发现风险评估环节的失误与缺点；工作人员通过对电力营销风险管理的客观性评估，可以最大化的将风险概率降到最小值，进一步提升营销风险管理的水平与质量。

2营销稽查对风险管理的重要性

营销稽查是在营销过程中不断的检查营销过程，发现问题。以便在出现问题能够及时的解决，甚至在风险还没有爆发的时候就把它扼杀在摇篮中。减少电力营销的经济损失。

2.1营销稽查的风险识别

营销稽查的风险识别功能需要查阅、分析、整理数量庞大的资料库，因此管理人员可以在一系列工作流程后，发现隐藏其中的风险。

2.2营销稽查的风险评估

管理人员可以采取月度分析、季度分析、专项分析等形式，具体分析整理营销稽查的数据记录，同时做好对各种各样的风险调研工作，计算出相应的发生概率、损害程度、恢复程度，并将所得结果进行排序整理。

2.3营销稽查的风险处理

营销稽查最突出的作用是直接促进了营销以及服务的管理水平、质量，强化了管理人员的纠错和防控功能。管理部门将在营销稽查过程中发现的问题，以文件方案形式传送给下级部门，并根据相关的法律文案，各级规范流程，将问题的整改状况直接作为各级部门的政绩考核标准。工作人员应该以简报、分析报告的形式，将全面的营销稽查情况汇总整理后，报告给上级部门，为提升营销稽查的管理水平做出贡献。

3常态稽查活动的大力开展

3.1常态稽查的必要性

风险客观存在是常态稽查形式有效的最根本原因。一般来说，新事物的形成都是建立在旧事物的消亡基础上的，同理，旧的风险一旦被消除干净，就会产生新的风险，同时风险管理的流程也会循环不断地进行下去，直至形成有效的营销风险管理的控制机制。

3.2常态稽查的重要性

常态稽查环节如果进行顺利，工作人员可以合理有效的控制好营销风险管理过程，那么企业就会以最低的成本投入获取最大的安全保障。需要注意的是，常态稽查自身也是重视过程管理环节的，它要求营销稽查的样本数据量必须充足、准确，能够作为分析人员的原始数据资料，以供分析、计算的准确性；工作人员必须及时、准确、系统地记录好各类风险数据资料，以便让分析人员找到风险评估指标变化的根本原因；工作人员一旦找到风险点、关键控制点，那么就能够正确选择出适当的风险处理技术。

3.3注重完善风险管理环节

任何一个物品的销售，都是存在风险的。只是风险的大小不同。而且由于行业新兴与否，也是营销风险大小的关键因素。因为在不断降低营销风险的过程，是由于时间的积累，逐渐的发现问题，改进问题。所以就需要十分重视对于营销的管理。只有不断的完善营销的管理环节，找出问题所在，改进问题，降低风险，才是保证电力营销顺走下去的主要办法。

3.4客观评价管理效果

由于我国的电力营销属于初级阶段，起步模式。因此在营销过程中出现的风险或存在的风险不能即使的发现进行修补，降低漏洞。但是由于电力营销的过程是由人员在操控，因此出现问题的时候，问题有多大，出现在哪里，都是工作人员最清楚，所以需要工作人员向上汇报，如实回答出现的任何问题。给修补漏洞，减少风险提供宝贵的条件。并且能够减少修补时间，减少一定的经济损失，更能完善电力的营销模式，增加工作效率。

4结束语

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财政部门在积极落实经济发展新常态下各项政策举措的同时，既要肩负本部门党风廉政建设各项责任，又要承担反腐倡廉源头防腐职责，坚持自律和他律相结合，用好党内监督和财政监督两个武器，确保财政资金和财政干部双安全。

让主动接受监督常态化。党组及班子成员要牢固树立党内职务不是荣誉而是责任的思想认识，自觉学深、悟透关于党风廉政建设的重要论述，及时宣传、贯彻中央和省、市、县纪委全会精神，切实担负起党风廉政建设党组主体责任和党组书记“第一责任人”责任，每月加强对科所党风廉政建设、财经纪律执行情况的督促检查，对分管科所内发生的苗头性、倾向性问题，及时对相关人员进行提醒、诫勉谈话；加强对分管科所廉政风险点的排查和防控，将问题消灭在萌芽状态，做到问题早发现、早处理。强化党内监督，严格落实《准则》《条例》等党内监督制度和民主生活会、重大事项报告、政务公开等重要工作制度，在党内营造风清气正的良好氛围。及时将财政预决算、财政政策法规、项目申报文件等通过财政局门户网站对外公开，推进财政工作公开透明。主动接受人大、审计、纪检监察等部门监督，积极落实好各项整改意见。加强廉政教育，今年所有业务培训均安排一次廉政教育内容，与财政工作有机结合；组织一次全系统人员到警示教育基地或监所参观活动，邀请专家作一次反腐倡廉专题讲座，让全体党员干部深刻认识监督对党风廉政建设的重要作用，推动“要我接受监督”向“我要接受监督”的重大转变。

将财政大监督网织密。严格作风督查，实行集中督查与定期不定期督查相结合，每月至少两次对考勤制度执行、上下班纪律等作风建设情况进行明察暗访,开展元旦、春节、国庆节等重要节假日廉政纪律执行情况监督检查，坚决查处公款送节礼、大操大办婚丧喜庆等问题，突出对行政执法行为、涉企服务方面违纪问题的监督查处，防止执法不严、等行为发生。消除监督“灯下黑”现象，将对财政所三年一轮的财政收支检查改为一年一轮，同时更好发挥内控制度执行情况检查、离任审计等内部监督机制作用，实现监督全覆盖、“无死角”，促进财政所规范财政和财务工作。严格财经纪律，全年对县直部门财务综合检查面达30%，倒逼部门单位自觉接受监督；实行“推磨式”检查，局预算管理科室不负责检查管理的预算单位，推动检查结果客观真实；继续实行专业化中介机构按照要求开展财政管理考评，同时对其检查报告组织复检，进一步挤压检查“水分”；加强乡镇财政资金就地就近监管工作，建立健全资金使用、监督管理目标责任制，切实解决“重投入、轻管理，重建设、轻效益”问题。

用整改问责警醒一片。监督检查结果与预算安排挂钩，促进相关单位加强财务管理。每项对外检查要提交1到2个问题线索，全力支持和配合纪检监察部门工作，确保财政资金安全规范、有效落实。坚持“一案双查”，对党风廉政建设方面反复出现或多人出现问题的科、所，不仅要追究当事人的责任，还一并调查发案科所主体责任、监督责任是否落实到位，做到有错必究、有责必问。对未能履行好党风廉政建设主体责任，或者出现重大腐败问题不制止、不查处、不报告的，实行责任倒查、责任追究。加大举报查处力度，对有价值的案件线索，按照有案必报、有案必查的要求，及时组织力量进行查处，严肃党纪政纪。建立完善责任追究典型问题通报制度，通过问责和曝光，督促其把主体责任牢牢抓在手上。建立提醒谈话、诫勉谈话等制度，谈话情况与科所年度考核及被谈话人员评先评优挂钩。

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一、建立健全岗位廉政风险防控计划工作制度。年初，在制定党风廉政建设实施意见时，要将岗位廉政风险防控工作列入单位和个人年度工作计划安排，与粮食业务工作有机结合，做到同计划、同部署、同检查、同考核。同时要着眼建立长效机制，形成工作制度，健全配套措施，狠抓工作落实。

二、建立并落实廉政风险定期自查制度。各科室及各直属事业单位工作人员对照廉政风险点及防控措施落实情况每半年开展一次自查，并将落实情况形成自查报告，上报市粮食局；市粮食局领导班子成员在年度个人述职述廉报告中要将岗位廉政风险防控工作执行情况进行专项说明，一并报市纪委派驻一组。

三、建立职责调整廉政风险机制跟进制度。局机关、单位工作人员岗位发生变化后，在正式任命后1个月内，适时启动岗位廉政风险防控机制。岗位调整人员要重新对照岗位职责，查找、确立新岗位存在的廉政风险点，制定防控措施，重新划分风险等级，明确监管责任人，填写《岗位廉政风险识别和自我防控表》（附件一）和《驻在部门岗位廉政风险等级划分申报表》（附件二），报市纪委派驻一组审核、备案。科级干部《岗位廉政风险识别和自我防控表》存入个人廉政档案。

四、建立临时性工作任务防控机制跟进制度。局机关及各事业单位接受上级或市粮食局临时交办的重要任务或重大项目时，根据工作任务内容，及时启动岗位廉政风险防控工作，查找风险点，制定风险防控措施，明确监管责任人，并填写《临时重大任务风险识别和自我防控表》（附件三）报送市纪委派驻一组。

五、建立岗位廉政风险预警制度。岗位廉政风险预警，是针对工作人员在工作岗位上出现问题或苗头，及时发出不同级别的警报，督促有关科室（单位）或个人本着有则改之、无则加勉的态度改进问题，警示自律，有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。

（一）岗位廉政风险预警坚持关口前移、预防为主、科学评估、分级预警，务求实效，坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。

（二）岗位廉政风险信息采集。岗位廉政风险信息采集要以科室（单位）及其工作人员在行使权力、履行职责过程中发生的不廉洁问题和乱作为、不作为作为重点内容。岗位廉政风险信息的来源：一是通过优化发展环境投诉、行风热线反映、举报、媒体网络披露中收集；二是在述职述廉、民主测评、廉政谈话等监督活动中发现问题；三是从个人有关事项报告、有关部门移送反映等渠道挖掘等方式，收集、分析廉政风险信息，及时发现苗头性、倾向性的问题。

（三）岗位廉政风险预警划分。对采集到的岗位廉政风险信息进行去伪存真，认真分析，重点分析工作人员潜在风险转为现实风险的可能性，可能会带来哪些经济损失或政治影响，根据分析结果，按照存在问题的风险大小、影响程度、轻重缓急，对廉政风险划分为“红、黄、蓝”三级，其预警等级依次降低。具体划分标准是：

1、信息反映单位或工作人员在岗位廉政风险防控或廉洁勤政方面存在问题苗头，如不提醒制止有可能发生严重违纪问题或构成立案条件的，为“红色”一级预警；

2、信息反映单位或工作人员在岗位廉政风险防控或廉洁勤政方面存在问题苗头，如不提醒制止有可能发生严重问题的，为“黄色”二级预警；

3、信息反映单位或工作人员在岗位廉政风险防控或廉洁勤政方面存在问题苗头，如不提醒制止有可能发生问题的，为“蓝色”三级预警。

（四）岗位廉政风险预警处置。根据预警分级，采取质询、告诫、约谈等方式预警处置。

1、被确定为“红色”一级预警的，报市粮食局主要负责人审批，填写《岗位廉政风险预警审批表》（附件四），发送红色《廉政风险预警通知书》（附件五），采取质询和责令限期整改形式进行；被确定为“黄色”二级预警的，报分管领导审批，填写《岗位廉政风险预警审批表》，发送黄色《廉政风险预警通知书》，采取告诫的形式进行；被确定为“蓝色”三级预警的，报分管领导审批，填写《岗位廉政风险预警审批表》，发送蓝色《廉政风险预警通知书》，采取约谈的形式进行。

2、按照领导批示，针对不同的预警级别，分别填写不同颜色的《廉政风险预警通知书》，由局办公室送达被预警科室（单位）或工作人员，由批准领导进行诫勉谈话。

3、被预警科室（单位）或工作人员接到预警通知书和接受谈话后，要积极采取有效措施进行防控，针对预警的问题，应在规定的时限内进行认真剖析，制定整改措施，形成书面报告，报局办公室。

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关键词：商业银行　操作风险　主要特征原因　管控体系

中图分类号：F830　文献标识码：A

文章编号：1004-4914(2011)10-194-02

一、基层机构发生操作风险的主要特征

1　内部性为主。从商业银行基层机构发生操作风险的大量案例看，主要是由内部因素而引发，比如内部程序、人员和系统的不完善或失效；银行工作人员越权或违规办理业务；或从事风险过高的业务，因此操作风险具有很强的内部性。

虽然商业银行作为社会性企业，其经营行为需要其他社会组织予以配合，其他组织同样也存在内部程序、人员和系统失败的可能性，如提供通讯线路租赁业务的电信公司出现技术故障，导致银行IT通信系统无法正常运行等等，外部因素也可能导致操作风险的发生，但是，绝大部分操作风险发生在内部。据统计，××银行××分行两年来的操作风险案例统计，内部原因造成的操作风险占95.1％。

2　涉及到业务的方方面面，具有全面性。现代商业银行的经营活动，需要员工、业务流程和微机操作的有机结合来实现业务活动，这三者中的每一项出现问题都可能产生操作风险，因此操作风险发生的可能性遍布银行的各个业务环节，涉厦到所有的部门。××银行××分行近两年的操作风险案例统计，涉及公司、小企业、房贷、卡中心、会计、运行等各个部门。

3　反复性。影响操作风险的因素基本上在银行内部，而操作风险的发生与可能损失的大小之间不存在清晰的联系，所以，操作风险往往又被大家所忽视，造成操作风险屡查屡犯，尤其是基层网点说起来重要，忙起来忘掉。

商业银行需要尽快研究操作风险控制问题。从过去已经发生的大额损失案例中看，虽然制度设计得很好，但没有完全有效地按制度执行。在另外一些案例中，即使发现了制度和控制方面的缺陷，但也来厦时采取行动(而最终导致损失的发生)。

二、基层机构操作风险产生的原因分析

操作风险大体可以分为如下几类：第一类：经办人员责任心不强，操作随意。具体表现为：外汇汇款随意性强，姐妹两个的资金柜员自己做主汇一人账户；缺乏保密意识，结售汇系统设备随意登陆百度、基金查询；贷前调查报告写“我公司”如何如何；贷后检查报告连续几个季度除了日期不一致，其他内容均一致；企业或有负债56万按照5.6亿录入系统；账户冲正随意，冲正原因不明确；系统参数设置、修改随意性强等。第二类：经办人员专业能力不足，履岗能力欠缺。具体表现为：不清楚参数真正含义，参数设置选择失误，导致多计、少计利息，多计利息银行付给了客户。少计收的利息有的却收不回来；贴现、保理业务先后办理使用相同发票；客户经理使用信用卡代缴保费、现金收取保费等。第三类：执行各项规章制度不严谨，对上级行文件学习不够，理解存在偏差。具体表现为：结售汇款项汇错账户通过汇出纠正；结售汇系统密码近一年来更换；存在已开通通兑功能单位结算账户未按规定设置为凭支付密码支取的情况；未按规定监控资金支用情况、能够采取受托支付的未执行受托支付；验资账户，验资尚未结束支用账户资金；监控录像未达到保管期限等。第四类：条线管理部门理解、执行规章制度有误，对下指导存在缺失。具体表现为：“验资通”证明管理不规范；外币印鉴卡保管来执行人民币保管相关规定；办理抵押房押地未押等。第五类：跨团队、跨部门、条线管理职责、流程不清晰。具体表现为：待处理保理业务款项无客户经理、会计人员扣收；透支账户在档案中没有会计部门出具的《透支预警通知书》，没有信贷经营部门出具的《透支还款通知书》；同一发票先办保理、后办贴现且未立即偿还等。第六类：总行系统欠缺、省行职责、流程不清晰。主要表现为职责划分不清楚，全年无部门组织对外币对公负债业务进行检查督导。第七类：为经营指标考核的特殊需要，人为违规操作。主要表现为，为稳定客户、为业务发展违规操作。如某支行将客户验资款，当日办理冲正业务；将客户的基本结算账户和一般存款账户同时存在于一个机构。

三、构建有效的内部管控体系的几点想法

1　找准操作风险的关键风险点，建立健全内部控制制度。国有股份制商业银行基层网点业务繁多，流程复杂，参与作业的员工多，业务关联性极强，操作风险与内部管控体系密切相关，内部控制的细微漏洞都可能形成操作风险，因此强化内部管控体系建设，找准关键风险点，健全内部管控制度，是提高操作风险防范能力的最有效路径。因此，内部控制体系要贯穿于全部业务的全部操作过程，渗透在各个操作环节之中，涵盖所有的部门和岗位。

各分支行要结合自身的实际情况，每年查找出风险防范的关键性操作风险点，进行全行性的重点排查。同时对现有制度要不断地进行评估修订、补充，加强规章制度执行情况的监督检查，抓住了关键风险点，也就抓住了操作风险控制的全局。

2　强化广大员工的操作风险防范意识，营造分支行自身的风险防范文化。要科学合理设置岗位，严格执行重点岗位轮换制度，认真贯彻“不相容职务分离”规定；要强化风险意识。严肃责任追竞。

3　提高对内部审计工作的认识，重视审计发现。确保制度执行不走祥。内审、外检发现的操作风险问题，暴露了日常工作中制度执行力方面的欠缺。有的人可能觉得，只要自己是一心为公，不曾谋取个人利益，有一些手续可以后补、有一些程序可以简化。这种想法是错误的，现在的经营环境是不允许这么做的，“防范风险，防止案件发生”始终是银行发展的前提。一个公章、一个签字日期、一个协议文本、一个增项预算，所有这些，必须严格按照程序操作，该请示的请示、该招标的招标，稍微一个疏忽，就是一个问题、一个风险隐患。现在的问题不是缺少制度、规章，缺少的是对制度的有效执行。执行力有三个核心：人员，就是用正确的人做合适的事；战略，就是做正确的事；运营，就是把事做正确，三者相辅相成，缺一不可。提升执行力，一方面要提升人员的整体素质。另一方面要加强沟通，最重要的一方面是要树立“严、细、实”的工作作风，建立有效地监督考核机制。特别是有些条线，虽然没有专职督导、检查人员，也不能放松警惕，要加强对所辖业务的监督检查，尽职免责。

因此，必须提高对内审、外检发现问题的重视程度，认真分析问题产生的原因，克服“重底稿、轻整改”、“重单点、轻全面”的错误，关注问题的全面整改，运用审计发现并及时纠正工作中存在的偏差和不足。

4　增强责任心，扎实工作，全面提升基础管理水平。敷衍了事做三件事，不如踏踏实实做一件实事。基层机构在工作中，必须克服大而空、大而虚的工作作风，关注细节、关注实效。许多审计中发现的问题，不是没有做，而是做得不够细、关注得不够多、做得不够好。比如，贷款管理，几乎每次审计、检查都会提到。公司部、小企业中心都下过指导意见，但每次检查依然存在问题。怎样整改?一种是条线管理部门开个会、下个邮件强调一下“加强管理”、给某个基层行的某个人扣点积分，这是一种整改方法；另一种是，梳理出一套贷款发放后信贷资金监控的流程，明确支行会计人员、会计主管、支行客户经理、市行客户经理各应承担的职责、说明会计人员与客户经理通过什么手段实施信息沟通、市行客户经理、风险经理如何对贷款发放及贷后管理实施检查。两种整改，效果可想而知。

5　加强条线合作，建立以“条线整改”为核心的操作风险长效整改机制。经验表明，跨团队、跨部门、跨条线发生的业务，往往容易出现操作风险问题，整改起来也比较难。比如，客户保理业务账户上明明有资金，会计人员不知其是不是保理专户或不知道保理业务到没到期任资金躺在账面上。那边客户经理不知道保理账户已经回款，造成保理资金未按时回收，信息严重不对称；对于审计发现问题的整改，一定要坚持“以条线整改”为核心，只有条线才有能力分辨问题产生的原因和制度制定、执行中的缺陷，也才能够使一个人、一个网点发生的问题，全体柜员、全部网点整改，做到“以点带面”。也只有条线管理部门能够做到将审计发现问题的整改纳入条线日常检查，加强日常监督，对整改“举一反三”，这也符合总、省行的整改工作流程。

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关键词：工民建；施工监理；要点问题

中图分类号： S969 文献标识码： A

1 工民建施工事前监理控制

工民建施工的事前监理控制需要对施工图纸的设计情况进行会审、对施工组织设计的合理性进行验证、对生产要素的配置质量进行审查。对开工申请说明进行严厉的审查以求对施工质量的把控。根据勘察设计有关的规章制度，如果监管过程中出现了设计文件、勘察建设工程同相关的合同标准有所出入，必须上报，同建设单位、设计单位以及勘察单位一道，进行合理的整改，通过最后的交底设计将其设计的意图进行说明，对需要进行特殊工艺工序进行审查，对一些建筑结构、设备以及施工工艺等在具体的操作过程中所出现的疑点和难点进行核实，然后相应的制定出解决问题的对策，从而有效的避免图纸错误，降低施工风险。对配置生产要素质量的建立审查应从以下方面进行：①加强现场施工管理和作业人员的资质审查。②加强对半成品、施工材料还有机械设备及配件质量的把控。③加强对现场的监管力度，尤其是对新材料、工艺技术的质量把关。④对现场水电、路等基础设施的建设要充分予以保证，避免影响施工。

2 工民建施工事中监理控制

2.1 做好作业施工技术交底监理

要想将施工质量的基础环节进行优化必须做好施工作业交底，工民建施工监理过程中必须完成相应的交底工作，将施工工作人员、所采用施工材料、机械设备、施工工艺以及相关的管控措施作为落脚点，明确规定施工的操作方内容、方法及施工工艺、相关标准、交付时间等各个方面。对于有些施工结构部位或者施工环节若遇到较大的难度，则承包商负责将其以技术书的形式上报给监理工程师，对其进行指导完善，修改不合理之处，对于工程的分项任务或者施工工艺技术若不能进行较好交底，那么后续施工也将不能展开。

2.2 明确设置质量控制点

工民建工程在具体的施工作业过程中要把握好各个环节的施工质量，对于质量控制点一定要清晰地设置，对于那些施工薄弱环节、一些关键施工环节以及重要部位严格按照质量控制标准进行控制，制定相应的控制点明细数据表格，表内部要将控制内容、方法、相关名称以及标准具体的罗列出来，然后向监理工程师汇报由其进行审批工作，对工程质量进行科学的把控。在现场的实践中一定要把施工的关键程序、薄弱环节、施工难度较大的部位、对整个工程的后续安全有较大影响的部位、还有采用新工艺材料的结构部位、施工条件非常复杂并且具有较大施工难度、把握度并不是很大的施工工序的控制点进行合理的设定。对于进行施工现场的构配件材料一定要进行严格的审核，对其技术说明、相关证书进行检查，如发现存在质量问题，则不得热入场。如果进入现场之后不能立即投入使用，需要进行保管和存放，倘若保管工作没有做到位，很可能导致构配件材料质量出现问题进而影响到后续工程的质量和工期，所以，监理人员一定要注重这方面的管理，对这些半成品、材料、构配件等存放的状况进行实时监管，如果发现其中存在问题则立即向施工单位进行通报，责令其按规定进行整改。此外，全面对进场的施工机械设备的性能和正常使用情况进行监管，施工单位负责将所用到的机械设备的类型、规格、相关参数、数量以及使用时间进行记录并递交给监理人员，由其进行检查核对。具体检查过程中，要进行细致分析，了解其保养状态、使用功能、记录等进行全面检查，防止机械设备进行带病作业。如果检查过程出现问题，那么立即要求施工方单位进行维修，否则不得使用该机械。

2.3 科学监理控制工民建施工技术活动

要想实现对工民建施工技术活动的进行全面的监控，首先应当使承包建设单位开展专项检查与自我检查，为确保施工质量还应适当提取样品实时监控。如果各方都要求进行工程变更，监理人员更应该慎重应对，对原设计进行认真审核，若确实存在问题方可同意变更。另外，还应对工程实施变更后增加的效益和由此可能引发的争端索赔进行权衡，经科学比较后在作出决定。对现场资料记录情况进行合理管控，监理工作人员同承包施工单位一道，根据相关规定将所需要列出的质量清单进行，结合工民建工程的不断进行相应的对资料进行完善和修改，然后进行整理组合，各项资料必须完整、先关责任人进行审查并且签字，资料的罗列必须保持与工程同步进行，如果出现资料缺失等则监理人员可拒绝签收。

2.4 实施分项分部工程质量监理验收

基坑与隐蔽工程验收是分项工程质量监理验收的主要构成部分，在对基坑验收的时候主要的工作重点放在地基承载力、地质条件及边坡稳定支护情况进行检查验收工作，如果发现不符合设计要求的状况，必须采取相应补救措施，然后再次验收。隐蔽工程验收第一步是承包方进行自我鉴定，然后将具体情况填写并上报，监理工作人员则应加强对现场检查，认真对其质量进行检测，若质量符合相关规定后再签字，允许施工方继续进入下道工序，否则要返工整改。

3 工民建施工事后监理控制

工民建施工时候监控的主要内容就是对相关的质量文件的审查和工程的验收工作。工程的验收阶段，建立对工程质量进行全面验收，各方的资料不得出现缺失，对于一些相对重要的项目的验收应该严格遵循专业验收质量标准规范，另外观感质量必须也要符合相关规定。对于质量文件的审查必须严格的对承包单位资质、施工申请、施工方案、各构件配件质量文件、相关工程报告资料、工程变更说明、一些新工艺方法和材料鉴定、工程质量问题报告、相关程序审批文件等各个方面进行全面细致的审查，加强对施工事后的处理管控，为工程圆满结束画上句号。

4结语

文章对工民建监理的工作重点进行全面阐述，实际操作过程中要结合实际，不断总结，不断探讨，将监理工作认真的开展下去，以求对工民建施工工程的质量保障起到积极地推动作用。

参考文献