银行工作汇报材料范文

导语：如何才能写好一篇银行工作汇报材料，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

一、银行加强金融法制工作措施

1、加强金融立法，完善金融法律制度，努力优化金融生态环境。推动与银行职能密切相关的基本法律、行政法规的制定、修改工作；进一步完善金融宏观调控、金融稳定、金融服务等规章制度；加强人民银行规章、规范性文件的清理工作；加强法律研究，为各项金融法制工作提供理论支持。

2、防范法律风险，努力提高金融法律服务水平。积极履行法律顾问职责，确保人民银行的各项工作依法进行。

3、贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，依法行政工作得到稳步推进。同时，行政复议案件办理的质量和效率继续提高。

4、加强法制宣传与培训，做好金融法制基础工作，促进金融法制工作全面发展。采取多种形式，深入开展法制宣传教育，努力营造良好的法制氛围。

二、未来工作计划安排

做为金融法制工作系统的全体干部，我们要继续深入学习和实践科学发展观，紧紧围绕保增长、保民生、保稳定的大局和中央银行工作在未来一年的各项工作任务，继续强化金融法制服务意识，不断提高法律服务水平，全面推进依法行政，加强对金融业改革发展密切相关的立法工作与法律研究，认真完成年的各项法制工作任务。

1、要始终将科学发展观作为金融法制工作的根本指导思想；要坚持从实际出发，针对影响和制约金融业改革发展的主要问题与突出问题，形成相应的法律实务与立法研究，使金融法制工作更符合科学发展的要求。

2、要完善行政执法制度，加强执法监督，促进依法行政水平不断提高。充分认识推进人民银行依法行政的必要性和重要性，建立健全依法行政配套制度，切实抓好和落实各级行推进依法行政各项工作，保障依法行政工作的全面贯彻落实。

3、要强化金融法律服务意识。着力服务于银行依法履职，着力服务于金融业的改革、开放、发展和创新，服务于金融稳定与国家金融安全，服务于以人为本的宗旨。

4、要立足于我国国情，加强金融立法调研和重大问题的研究。创新银行立法工作机制，努力增强立法的科学性、民主性和透明度，力求制定出好的、符合人民群众最根本利益的规章制度。

5、要科学地分析国际金融危机给我们的启示，客观、公正、全面、历史地总结西方发达国家金融立法上的经验和教训，避免出现盲目否定与照搬照抄两种倾向。加强从法律角度研究这场金融危机的形成机理与影响，在坚持改革开放不动摇的国策下，对我国金融市场发展相关法律问题进行前瞻性和务实性的研究，从维护金融稳定、防范和化解系统性金融风险的法定职责出发，推动完善相关法律制度。

篇2

   一、于2008年10月10日注册成立“***国星客票联网服务有限公司”（以下简称公司）。公司经营范围为汽车客运站联网售票、售票及多元化售票服务、客票服务、客票广告、客票软件研发、销售及售后维护，公司注册资金为100万元,目前公司已到位资金400万元。公司法定代表人为钱昌武。

二、公司住所定在***旅游汽车站3楼，建筑面积约580平米，设6间办公室及一个会议室，分别为：总经理、副总经理、办公室、技术维护部、财务部、市场运营部及机房。

经我处组织招投标，***和成装饰工程公司承建办公定装璜及机房建设工作，工程装璜工作已结束，家具等办公设备均购置到位。

 三、公司为股份制经济实体，实行企业化管理，由本市各客运企业按一定比例共同出资建设，出资比例为：合客65%、省客20%、运输公司15%。；公司总经理为钱昌武，副总经理为姚红松、唐亮、唐冬萍、魏志东、蒋孝忠、钱艾军，财务管理人员由闫卫东兼任其他工作人员主要采取向社会公开招聘及各公司抽调人员组成。

四、公司职能为远程联网和结算。一是实现站与站、站与售票点之间的远程交换，二是作为结算服务中心，实现和银行、邮政等专网进行的资金结算。具体职能包括：（1）、服务于行业监管。协助行业管理部门加强对客运企业在班次、线路、票价、客流、服务等方面的管理，同时，为行业管理部门打击非法营运提供技术保障。（2）业务。远程网点管理、代售结算管理、票据管理、业务审核。（3）技术支持。设备运转、软硬件维护、操作指导等。

五、公司初步预算投资为600万元，硬件招投标已完成,设备安装调试已基本完成,委托***市客运总公司开发的***市客运联网售票软件已经过专家评审，目前正在各站安装调试。因专家及各股东单位负责人对软件价格未形成一致意见，软件价格未最终确定，我们近期将再次组织各股东单位负责人召开价格协调会。

六、各站目前联网配套设施设备基本安装完善，中心正在输入各站发车班次，预计12月15日前完成。

七、按统一票面要求，中心已协调税务部门完成客票设计工作，09年第一季度全市520万张客票即将负责印制完毕。   

篇3

一,日常地籍工作

日常地籍变更工作是地籍管理工作的一项经常性工作,它对明晰产权关系,维护土地市场秩序,保持地籍资料的现势性具有重要的作用.由于这项工作涉及到千家万户,关系到我们国土人的整体形象,所以我们牢记胡总书记的"八荣八耻",立党为公,执政为民,增强服务意识,提高服务质量,按章办事,热情服务,对用地户做到不拖拉,不推诿,没有特殊情况,登记材料齐全后,一周内用地户就能领到《土地使用证》,比规定时间提前一周,提高了工作效率.对于一些特殊情况,我们更是想用地户之所想,急用地户之所急,为其提供高效,快捷的服务.例如一户企业为了发展,急需贷款,《贷款合同》签订后,没有《他项权利证明书》银行不予放款,而企业却得支付利息,,企业非常着急,我们就急事急办,特事特办,为用地户着想,材料齐全后,当天就为其办理了《他项权利证明书》,使企业和银行都非常满意.今年我市共颁发《国有土地使用证》1010本,《集体土地使用证》867本,《他项权利证明书》92本,《集体土地所有权证》32本,较好地完成了日常地籍变更工作.

二,完善制度,加强土地登记规范化建设

土地登记作为一项重要的土地管理制度,只有依法,规范登记,才能发挥土地登记的作用,才能提高登记的公信力.我市的土地登记工作,以省厅土地登记规范化建设"百日会战"为契机,建立健全了土地登记的相关制度.今年我市又通过认真学习《物权法》的有关规定,进一步提高了服务意识,完善了土地登记相关规定.

三,土地利用更新调查后续工作

我市的土地利用更新调查工作在XX年已基本完成,但一直未验收.为了确保我市土地利用总体规划修编能及时开展,我们协调省厅,对这项工作进行了初检,并按照省厅的要求,对近两年来的新增建设用地进行补测入库,使我市土地利用更新调查成果通过验收,为我市的土地利用总体规划修编工作提供了准确,真实的数据.

四,第二次土地调查工作

我市为了认真贯彻《国务院关于开展第二次全国土地调查工作的通行》精神,做好我市的第二次土地调查工作,按照省第二次土地调查领导小组办公室的工作安排,积极协调市委,市政府,落实调查经费,成立了以主管市长为组长,财政,农委等有关科局局长为成员的我市第二次土地调查领导小组及办公室,开展了形式多样的宣传活动,收集准备了调查的基础资料,等省厅确定技术单位后即可开展下一步工作.

五,土地变更调查工作

由于今年的土地变更调查结果将作为确定实际耕地的面积和新增建设用地面积的基本依据,同时还作为核定本年新增建设用地有偿使用费缴纳情况的重要依据,因此,我们非常重视,并按照省厅要求及时向市政府做了汇报,并加强了地籍与耕保,执法监察局的横向协调,按照省厅《关于转发国土资源部的通知》要求,组织人员全面查清了今年实际新增建设用地情况及耕地变化情况等,并将我市土地利用变更成果及地籍管理工作进度及时上报市局地籍处,全面完成了这项工作.

六,其他工作

1,为第二次全国农业普查办提供了翔实的基础数据,确保了该项工作的进行.

2,继续开展地籍资料公开查询工作,今年共为权利人及相关人提供查询15次,充分发挥了登记资料的作用.

3,全年受理土地权属争议6件,现已全部处理.

篇4

同志们：

7月24日，市委市政府下发了《关于进一步做好开放招商工作的实施意见》，明确指出市政府每月听取一次招商引资工作汇报，市委常委会每季度听取一次招商引资工作汇报。文件下发后，今天市政府召开第一次会议，目的是总结上半年招商引资工作情况，贯彻落实市委、市政府关于进一步做好开放招商工作实施意见，查找开放招商工作中存在的问题，安排部署全市下半年及今后一个时期开放招商工作。

今年上半年，全市开放招商工作取得一定成效，引进落地了一批项目：夏邑县赛琪服饰、鹿峰包装、远东织造、旗牌王服饰；虞城县诚鑫纺织、迈科新材料；示范区金冠宇电子；柘城县与天创集团已经达成合作意向，项目落地后对皮具产业发展将是一大突破；宁陵县帝益肥业；睢县西默通信科技、特步鞋业、百盛鞋业；民权县王巢酒业、青岛奥莱克斯电器等一批项目相继签约、落地。这对于各县（区）主导产业发展、实力壮大都会起到基础性作用。

整体上看，上半年我市招商引资工作还存在以下问题：一是大项目不多。在产业发展中能够起到带动作用的招商引资项目还不多，新项目还不多，有些新项目和主导产业关联度不大。二是没有新上外资项目。上半年全市没有新批外商投资企业，实际利用外资仅为目标任务的三分之一；其中夏邑县、虞城县、睢阳区、宁陵县、睢县实际利用外资为零。合同利用外资2795万美元，全部为增资项目，没有新注册外资项目，后继增长乏力。三是县（区）之间差距较大。各地招商引资工作进展、资金到位、项目落地情况还不平衡，县（区）之间差距较大。拿三区比较，示范区招商引资力度大，尽管上半年落地项目不多，但是招商效果会在下半年或明年得到体现，而梁园区、睢阳区则力度不大。四是七个专题招商组和市直单位招商活动效果还不好。市委市政府文件下发后，我市成立了七个专题招商组，市直部分单位安排有任务。目前，七个专题招商组和市直单位还没有明显工作成效，招商引资任务还非常繁重。

就下一步开放招商工作，我讲以下几点意见：

一、高度重视开放招商工作。

一是招商引资工作力度决定着商丘经济发展速度，招商引资项目的多少决定着一个地方发展速度的快慢。招商引资工作效果决定着产业结构的优化。目前我市产业结构还不优，三次产业中一产占比较大，工业中传统产业占比较大。我们正在大力调整产业结构。能不能调整优化产业结构，关键在于能不能引来好的项目，能不能引来大的项目、新的项目。二是招商引资工作成效决定着脱贫目标的实现。周一市委常委会传达了省委扶贫工作座谈会精神，我省要求2018年之前完成脱贫任务。郭庚茂书记在座谈会上提出五项措施，其中一项重要措施就是转移贫困地区劳动力，为贫困地区劳动力提供稳定就业岗位。这是五项措施中最关键的措施。能不能转移贫困地区劳动力，关键在于产业能不能培育、项目能不能招来。三是招商引资工作决定着决定着整体工作的成效。招商引资、项目建设、产业集聚区建设、“两区”建设等工作是我市的重点工作。这些工作能不能取得成效，招商引资是基础。我们对产业集聚区和“两区”建设每年进行四次观摩，一个项目一个项目查看，目的是查看招商引资成效。一季度观摩时，我们看到的新项目、大项目少，主导产业项目和对产业发展起到引领带动作用的项目少，说明我们的招商引资工作力度还不够，工作成效还不明显。市委、市政府高度重视招商引资工作，专门下发9号文件，提出市政府每月听取一次招商引资工作，市委常委会每季度研究一次招商引资工作。各县（区）、各单位要高度重视，切实把开放招商工作摆在重中之重位置。

二、目前开放招商面临的机遇。

各县（区）都在外出招商，尽管招商引资难度很大，但是要坚定不移抓好招商引资。外出招商是求人办事，就得低下身子、放下架子。当前抓好招商引资我们面临如下机遇：一是国务院政策调整的机遇。今年国务院专门下发（国发〔2015〕25号）文件，对《国务院关于清理规范税收等优惠政策的通知》（国发〔2014〕62号）规定的专项清理工作，待今后另行部署后再进行。这对于我市这个欠发达地区开展招商引资非常有利，是我们的一大机遇。二是产业持续转移的机遇。目前产业转移正在持续，甚至有些沿海发达地区产业转移正在加快。一些县（区）感觉到招商引资难度越来越大，其实发达地区也有难度，有些不错的项目来了因为没有工业用地而不能上马。这正为我们承接产业转移带来了较好的机遇。三是承接产业转移条件越来越好。随着经济社会发展，我市的区位交通、人力资源等优势越来越明显，加上这几年我市产业发展逐步壮大，为承接产业转移创造了良好条件。四是招商引资经验丰富。近几年，商丘之所以能够实现快速发展，得益于我市抓住产业转移机遇，大力开展招商引资，引进了一大批项目落户商丘发展，也积累了丰富的招商工作经验。这些丰富的经验和有效的办法，是保证我们招商引资取得成功的关键因素。

三、明确开放招商的目标任务。

今年市委、市政府明确提出开放招商工作目标任务：一是实际利用省外资金、实际利用外资增幅和去年相比增长10％。目前各县（区）的目标任务都已确定，时间已经过去了7个多月，其中有5个县（区）实际利用外资完成任务仍然为零，要跟踪意向，心中有数，确保完成全年目标任务。二是全市引进3亿元以上的项目50个。每个县（区）要引进3亿元以上的工业项目5个，其中引进符合本地主导产业的3亿元以上工业项目2个、5亿元以上工业项目2个，力争引进10亿元以上主导产业项目1个。完成引进3亿元以上的工业项目5个，是今年各县（区）招商引资工作中关键。刚才，各县（区）汇报新引进的3亿元以上项目有的2个，有的3个，实际感受不容乐观，是不是新项目大家心中有数。三是七个专题产业招商组至少引进1个3亿元以上的大项目。这个项目和各县（区）的项目不重叠，要以本专题产业招商组为主体引进而来。比如，万达广场项目一直是住建局跟进的项目，落地后就是住建局的招商引资项目。四是24个市直单位每个单位引进1个亿元以上的项目，其中4个单位引进3亿元以上项目1个。这个项目与各县（区）引进的项目不能交叉。各市直单位要结合自身职能积极开展招商引资活动。比如金融办要围绕保险、银行机构，每年引进1个项目。

四、突出开放招商的重点。

一是围绕重点产业招商。各县（区）要围绕主导产业认真谋划，在补链、延链、强链上下功夫。民权县要围绕制冷家电产业进行招商；宁陵县要围绕农资化工和家居产业进行招商；睢阳区要围绕针织服装、食品加工、文化旅游产业进行招商；虞城县要围绕五金量具、纺织服装进行招商；示范区要围绕物流、电商、电子信息、电动汽车进行招商，力争在电动汽车、电子信息发展上取得突破，同时要围绕现代金融、总部经济、中介、培训、养老等产业发展好现代服务业；夏邑县要围绕拉长纺织服装产业链条进行招商；梁园区要围绕生物医药健康产业、食品制造产业、商贸进行招商；柘城县要围绕金刚石超硬材料、皮革生产产业进行招商；睢县要围绕制鞋、电子信息产业进行招商。二是围绕重点区域招商。各县（区）要围绕主导产业，研究国内外产业布局情况，明确招商重点区域，提升外出招商的针对性、实效性。比如睢县要围绕制鞋业发展，瞄准泉州、晋江等重点区域开展具体招商，这些区域集中布局有安踏、特步、361�、赛琪、鸿星尔克等企业，年产值达1000多亿元。三是围绕重点企业招商。要研究各行业龙头企业布局情况，重点研究排在行业发展前10位、前20位、前30位、前40位的企业布局情况。特别是在当前制定“十三五”规划的重要时期，要及时了解这些企业的产业发展规划，有没有向中西部转移，在河南布局的意向。要抓住机遇，上门拜访，实施精准招商。

五、寻求新的招商方式。

一是以商招商。这次柘城县外出招商就是发挥智慧金刚石、惠丰金刚石、中牛集团等企业的作用，带着企业家外出招商，进行以商招商。二是通过老乡会招商。通过老乡提供商机和信息，扩大招商成效。如夏邑县在南通从事纺织服装相关产业的就有10多万人，完全可以依靠老乡进行招商；此次示范区赴深圳招商就是依靠老乡关系，招来生产电路板企业多家，明年示范区电子信息产业发展就会初见成效；虞城县，在外地从事五金量具行业的全国有10万虞城人，仅在义乌的就达1万多人，完全可以通过老乡进行招商。三是通过行业协会、商会招商。可以组团、抱团招商引资。比如上星期带领柘城县到深圳市招商时就拜访了深圳珠宝行业协会会长，目的是请会长帮忙做工作，引来金刚石超硬材料制造企业。四是通过业务招商。每个单位都可以根据各自的业务专业特点确定招商的范围和项目。比如金融办可以围绕保险、银行、证券等项目进行招商引资，食品药品监督管理局可以引进食品、医药项目，民政局可以引进养老项目，市场发展局可以引进市场项目，农业局可以引进农业项目，文广新局可以引进文化产业项目。只要付出努力，一个项目一个项目衔接，还是能够完成任务的。

篇5

结合当前工作需要，的会员“ff3655901”为你整理了这篇公积金管理部年度工作总结范文，希望能给你的学习、工作带来参考借鉴作用。

【正文】

2020年涡阳管理部在市中心和县政府的正确领导下，我部全体职工认真落实市中心决策部署，抓重点、促改革、补短板、惠民生、防风险，全力做好公积金各项工作并取得了显著成效。现将工作汇报如下：

一、主要目标完成情况

（一） 住房公积金归集方面。今年我部共归集公积金5.43亿元，去年为4.62亿元，同比增长17.53%。

（二） 住房公积金提取方面。今年我部共支取公积金3.89亿元，去年为3.79亿元，同比增长2.64%。

（三） 住房公积金贷款方面。今年我部共发放住房公积金贷款564户1.08亿元，去年为479户1.49亿元，同比增长21.48%。回收贷款1.08亿元，同比增加5.23%。

（四） 住房公积金结息方面。2020年6月30日按一年期存款利率支付个人公积金利息2519万元，同比增长9.19%，确保住房公积金保值增值。

二、主要工作及成效

（一）宣传方面。我管理部构建多元化的宣传体系，通过网络媒体、广播电台、电视新闻、各大报刊持续宣传公积金惠民政策。

相关举措：1、涡阳电视台3月份针对疫情期间公积金相关便民措施对涡阳管理部进行专访，取得了良好的效果，获得了广大民众的点赞。2、受疫情影响，涡阳市民中心实行了全部网上办理，考虑到有些办事人员不能正常办理业务或者是对政策不了解，我部印制了宣传彩页及海报，展与市民中心入口处，方便了职工公积金业务及时办理和相关政策的及时了解。

（二）归集方面。市中心不断下达制度扩面任务，我部则持续改进公积金归集扩面工作，充分应用社保等多部门信息数据，加大对全县应建未建公积金制度、停缴欠缴公积金的单位核查催缴力度，尽力实现尽建尽缴，截止今年12月月31日，我部新开单位账户57户，新开个人账户5557人。

相关举措：1、对于新单位开户递交材料审核通过后一律让具办人加入住房公积金业务群，灵活就业人员，设立公积金账户后，一律进入灵活就业群，以便后期业务信息传达和及时催缴。2、由于月缴存额涉及每名职工的切身利益，也是职工申请公积金贷款的重要参考依据，经过我部认真斟酌，对乡镇卫生院等部分单位缴存公积金方式进行了改进，由财政代扣部分用汇缴，本单位承担部分用补缴两部分，改为合并统一汇缴。

（三）骗提骗贷方面。我们将建立更有效的沟通及交流，共同提高政治责任感和工作紧迫感，尽快补齐短板，消除差距，建立长效斗争机制，维护法律尊严，维护人民合法权益，为政府分忧、为百姓解愁，创造健康有序的公积金管理环境。

相关举措：1、我部提出了“办前严防、办中严查、办后严惩”的要求，即办前实行现场提交资料，签署购房真实性保证书，办中通过电话联系当地不动产中心、给购房所在地不动产中心发查询函、国家税务局官网查询发票真伪等方式遏制骗提公积金现象，办后骗取行为一经查实，取消当事人3年内提取住房公积金、申请住房公积金贷款资格。2、重点针对同一个人多次变更婚姻关系购房、多人频繁买卖同一套住房、异地购房尤其是非户籍地非公积金缴存地购房、非配偶或者非直系亲属共同购房等申请提取公积金的，将严格审核住房消费行为和证明材料的真实性，防止提取公积金用于投机炒房。3、对于个人贷款业务，首先签订贷款承诺书。然后根据贷款资料有异常情况约见客户带着相关原件资料核实。婚姻情况去婚姻登记处核实、个人收入情况有异常的去银行核实或通过手机银行核实。一但核实，根据情节轻重，按照签订承诺去处理。4、每周定期开展业务学习，增强防范意识，提升甄别能力，有效防止骗提骗贷现象的发生。5、制作警示牌，宣传揭示各类非法骗提骗贷住房公积金的危害及后果，为合法合规使用住房公积金营造浓厚的氛围，从根源上杜绝骗提骗贷行为的发生。

三、明年工作计划

（一）强化归集扩面。加大调查研究和宣传力度，坚持走访企业，开展政策宣传和引导，提高非公企业建立公积金制度的自觉性。

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一、基层人民银行风险识别与应对的实践做法

（一）收集分析。

通过采取座谈、调查问卷、查阅档案、实地观察、咨询外部专家、官方媒体等方式，收集分析业务风险节点、操作风险节点（如流程、系统、人员等）、执法风险节点、决策风险节点等相关信息，以及内外部审计和各类专项检查发现的问题及整改情况、违规案件、媒体和网络负面报道等历史数据，全面分析对象存在的各类风险，对各类风险节点中影响对象目标实现的主要风险事件进行深入研究以求获得较为准确的结论。

（二）风险评估。

在风险识别的基础上，通过对所收集的大量的详细数据资料加以分析，运用概率论和数理统计，估计和预测风险发生的概率和损失程度。

1.客观评估。根据历史上风险实际发生统计数据或是大量的试验来估测。

①将一个已发生风险事件分解为若干个环节，通过分析计算各环节风险发生的可能性及数量来估测此类风险事件发生的概率。

②通过对重要项目或重要业务流程进行足够量的模拟试验，统计出此项目或重要业务发生风险事件的概率。

2.主观评估。根据个人经验、预感或直觉而估测某项目发生风险的概率，属于主观判断。主观估测包括以下流程：

①根据识别风险的性质组成专家组。专家组成员由熟悉机构或项目风险因素的现状和发展趋势的专家、有经验的工作人员组成。

②由每个工作组成员使用书面形式将自己的分析估测反映出来。

③整理汇总工作组成员意见，特别是汇总意见分析情况。

④工作组讨论并分析意见分歧的原因。重新分析某一变量可能出现的次数或范围和各环节点出现问题的概率，如此重复进行，直至工作组成员意见一致。从而估测出此项目发生风险的可能及损失程度。

（三）风险应对。

根据风险分析结果确定风险应对策略，明确具体的应对措施，制定风险应对方案。

1.风险应对策略。

①在业务运行和管理活动中通过适当的方式方法或措施避免风险的发生。

②采取适当的措施和方法将风险概率降到最小、风险程度降到最低。

③采取保险等方式将风险转移给专门的机构或部门。

④对于可接受的风险，应密切关注其发展变化情况并及时向上级行报告。

2.剩余风险控制。对实施风险应对策略后所有的剩余风险进行持续监控，定期形成剩余风险监控报告，并及时纠正风险管理的薄弱环节。风险应对实施后的剩余风险水平在合理的范围之内，充分考虑风险应对策略实施可能产生的新的风险，并有相关提示及处理措施，使之可控或可接受。

3.历史分析。定期对风险识别与应对过程形成的文件和记录如风险分析报告等进行分析，归纳风险管理历史规律。

二、基层人民银行风险识别与应对的不足与困难

（一）操作困难：强化风险评估与信息沟通阻滞的矛盾。主要表现在：一是信息渠道不畅。人民银行内部及与外部之间未能实现有效的沟通联系协作制度，且报送风险信息资料单一，不能动态反映风险管理现状。二是信息处理手段落后。风险识别、估测、应对工作尚处探索阶段，系统化、专业化、标准化水平并不高，由于缺乏科学的评估标准，对风险环节的识别估测主要依赖定性分析与经验判断，存在定量分析不够、风险大小估测不准等问题。三是应对机制建设滞后。风险信息交流仅仅依靠前期准备阶段收集信息资料或进行临时流，手段匮乏，导致风险管理综合分析监测评价系统建设滞后。

（二）机制困境：风险应对机制灵活与监督机构僵化的矛盾。主要表现在：人民银行管理风险目标的实现，离不开良好的监督约束机制。内审部门发挥着主要的内部监督作用，但实际由于内审机构没有很强的独立性，监督能力往往会受到管理体制以及外部干预等因素的影响，监督作用不能够得到全面的发挥。一些人民银行分支机构的内审部门只是流于形式，独立性缺失，行使具体的监督职能时显得力不从心，更无法把监督机制的作用充分发挥出来。

（三）管理困惑：风险意识增强与人员队伍老化的矛盾。内审队伍的整体素质存在“短板”，知识面不全，综合能力不高，缺乏风险管理方面的专门培训，专业知识更新慢，在实际工作中经常套用老文件、老办法来处理新情况、新问题，对新风险的掌控能力差，造成内审人员素质跟不上形势发展的需要，以致在审计检查中底气不足，难以发现深层次问题。

三、完善基层人民银行风险识别与应对的建议

风险应对是根据风险估测结果和风险管理目标，选择最佳的风险管理策略和方法并加以实施的过程。

（一）风险应对策略。

对风险状况所作的估测报告，应提出相应的风险应对策略。一是在制定风险应对措施方面，要依据风险分析和估测情况，结合本单位、本部门实际，按照内部控制合理性原则，明确具体控制措施，在业务运行和管理活动中通过适当的方式方法或措施避免风险的发生，或者采取适当的措施和方法将风险概率降到最小，将风险应对措施实施后的剩余风险水平控制在合理的范围内。二是不同业务风险环节采取的风险应对策略也不相同，具体包括：从制度和流程设计上对各类风险进行静态控制，如建立双人复核制度、三级审批制度、重要岗位轮换制度等；从本单位的自我监督上对各类风险进行动态控制，如定期开展本部门或上级行的业务检查监督、审计部门开展的履职和专项审计等；还有从机构设置和人员配备上对各类风险进行结构控制等。三是充分考虑风险应对措施实施后可能产生的新的风险，做出相关提示及处理措施，使之可控或可接受，密切关注其发展变化情况并及时向上级行报告。

（二）风险动态应对模型。

在进行风险估测的时候，结合自身的情况，建立恰当的风险估测模型，对风险产生的原因及条件进行动态跟踪控制。将各类风险节点在控制系统中进行标明，阐明其特征、控制要素，对什么能做，什么不能做予以明确，一旦发现有越界的行为，即对其进行及时的控制，尽可能的把损失降到最低。

1.制作样本。

①将已知风险编写为文档。通过编写风险陈述和详细说明相关的风险背景来记录已知风险，相应的风险背景包括风险问题的何事、何时、何地、如何及原因。

②根据历史上已确认的风险事件，进行详细陈述，并将发生风险的原因条理化说明，特别要深入分析风险事件与产生风险的条件之间的关系，条件变化与风险概率及损失度的关系，形成典型样本，作为今后此类项目审计的启示录。

③对于风险节点中未发生风险事件的项目，根据主观估测的结果，编写风险预测样本，详细说明风险条件变量的变化情况。

2.交流汇总。将所有已发生风险和未发生风险的估测样本材料通过某个平台进行交流和共享。

①面对面的交流。通过召开研讨会、座谈会将各单位编写的风险事件样本材料进行沟通讨论，达成一致意见，形成风险模型。

②书面交流。通过刊物和邮件系统征集对某类风险事件或某风险节点的估测论点进行汇编，交流共享。

③根据风险节点的内容，设计一套风险样本数据库。所有员工都可以将自己的观点根据不同的类别输入其中存储，作为一个专门为风险管理服务的共享平台。

（三）风险识别与应对的辅助措施。

1.强化人员素质的提高在风险管理中的核心作用。如何把技术和人有效运作于人民银行风险识别与应对，使工作的价值得到增加，使工作的效率得到提升，从而减少和控制风险，很明显人员素质的提高是第一要素。要提升员工的风险意识和职业技能，采取多种形式的培训，促进人民银行员工的风险意识以及职业技能不断提高，在各项业务管理与操作中，最大限度减少技能缺失、责任淡薄、行为随性所造成的风险。

2.建立有效的信息共享机制。建立部门与部门之间以及人民银行分支机构之间的信息共享与沟通机制。一是构建信息交流平台。结合人民银行自身的信息特点，对信息的类别以及信息的内容等进行整理，促使各类信息变得更加透明、更加及时准确。二是建立“风险分析报告”定期或不定期交流平台。在业务检查、内部审计、执法监察、工作汇报等途径收集的业务运行和管理活动的相关历史资料，根据风险的不同种类采取定性或定量的方法对其进行识别、分析，并向管理层提出相应的应对策略。包括对常规业务和管理活动开展的风险分析，以及对非常规性业务和管理活动及突发性事件开展的风险分析。前者可定期进行交流，后者可根据事件的风险程度不定期进行交流。三是建立“风险处置预案”内部共享平台。针对各类业务运行和管理活动中可能出现的风险，根据其等级的高低、造成损失和影响的大小、缓急程度，就预测预警、信息报告、应急处置、恢复重建、调查估测、应急演练等制定风险处置预案，结合工作的实际和业务的变化适时调整。

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一、适用范围

本监管意见适用于坐落本区行政区域内经省、市金融主管部门审核批准和经中山市工商行政管理局注册登记的小额贷款公司的日常监管活动。

二、小额贷款公司的经营原则

（一）小额贷款公司必须遵守省、市金融主管部门批准的经营范围开展经营业务；不得非法集资、不得放高利贷、不得采用涉黑手段追收贷款、不得帐外经营；不得向本公司股东、董事及高级管理人员及其关联方提供贷款；不得为银行业金融机构业务提供担保。

（二）小额贷款公司发放贷款，应坚持“小额、分散、短期周转”的原则，提高贷款覆盖面，防止贷款过度集中。小额贷款公司原则上不少于30%的贷款发放于农民、农业、农民自主创业和农村经济组织流动资金需要，其余贷款应发放于小型企业的流动资金需要。同一借款人的贷款余额不得超过小额贷款公司资本净额的2.5%且贷款余额上限为500万元，严格控制中长期贷款的发放。

（三）小额贷款公司必须建立健全授权授信制度、信贷管理办法和信贷管理流程以及内部控制制度，增强风险的识别和管理能力，提高贷款质量。

（四）小额贷款公司必须建立健全资产五级分类制度和拨备制度。将贷款分为正常、关注、次级、可疑和损失五类，严格按照以下比例计提一般准备和专项准备，确保资产损失准备充足率始终保持在100%以上，全面覆盖风险：

1、按照贷款年末余额的1%比例计提一般准备；

2、专项准备计提比例为：关注类计提比例为2%；次级类计提比例为25%；可疑类计提比例为50%；损失类计提比例为100%。其中，次级和可疑类资产的损失准备计提比例可以上下浮动20%。

（五）小额贷款公司必须执行《金融企业会计制度》和《金融企业财务规则》。建立健全内部财务管理制度和会计进行规范化核算。

三、监管组织机构

为确保小额贷款公司依法依规进行经营活动，*区办事处成立*区小额贷款公司日常监管领导小组，由区党工委副书记程文库任组长，党工委委员、财政所所长黄荣枝任副组长，成员由冯志胜（区公安分局）、侯凤明（区经贸办）、王菡（区统计信息科技办）、蔡棣垣（区审计办）组成，领导小组办公室设在区审计办公室，办公室主任由蔡棣垣担任。

四、监管工作职责

小额贷款公司日常监管领导小组及成员单位（部门）的主要监管职责：

（一）根据《管理办法》和《实施方案》的规定，小额贷款公司日常领导小组履行属地管理责任。对小额贷款公司主发起人（或最大股东）、申报材料、董事和高管任职资格以及增资扩股申请进行初审；督促小额贷款公司制定各项经营管理制度，并定期对小额贷款公司在经营过程中执行相关制度的情况进行检查，定期听取小额贷款公司董事会工作汇报；定期或不定期对小额贷款公司经营情况进行检查和监管；协调市金融办及相关主管部门需要*区办事处协调的事项，配合职能部门处置小额贷款公司违规、违法经营产生的不稳定因素和风险防范。

（二）根据《管理办法》和《关于进一步做好依法惩处非法集资工作的意见》（粤府办［2009］95号）的规定，由区公安分局负责对*区小额贷款公司的相关资料进行留案备查，配合区办事处、市金融办、工商局、中山银监分局以及人行中山分行等部门严厉打击非法集资、非法吸收公众存款、高利贷、洗钱等金融违法行为，维护金融环境和社会秩序的稳定。

（三）根据《公司法》的规定，由区经济贸易办公室负责督促小额贷款公司建立健全公司治理结构，明确股东、董事、监事和总经理的权责关系，制定稳健有效的股东会和董事会的会议议事规则、决策程序和内审制度，提高公司治理的有效性，发挥董事会和监事会的职能作用，规范企业管理，并配合省、市金融主管部门及省、市经贸主管部门对小额贷款公司经营情况的检查。

（四）根据《统计法》的规定，由区统计办公室负责定期统计小额贷款公司财务、经营、融资等信息，并及时向市金融办和银监部门报告，汇同区经济贸易办和区财政所每年度对*区小额贷款公司的经营业绩、内部控制、合规经营等方面进行综合评价并上报市金融办及银监部门。

（五）根据《管理办法》的规定，由区审计办公室依据《贷款风险分类指引》、《金融企业呆账准备提取管理办法》、《商业银行风险监管核心指标》等规定，负责定期或不定期对小额贷款公司的资产质量和财务状况进行审计，对其贷款授权授信制度、信贷管理流程、内部控制体系进行评估；对小额贷款公司的资本充足状态、资产损失准备充足率、不良贷款率、风险管理、内部控制、风险集中度、关联方等实施持续、动态监管，督促其完善资本补充机制、贷款管理制度及内部控制和规范资产分类和拨备等工作，加强风险控制；督促小额贷款公司每年度聘请社会中介机构进行审计，并按照信息披露制度的规定，向公司股东及区办事处及区财政所和区统计办公室、向其提供融资的银行、有关捐赠机构披露经社会中介机构审计的财务报表和年度业务经营情况、融资情况、重大事项等信息；督促小额贷款公司遵守《会计法》等法律法规的规定，规范会计核算行为，依法依章进行会计、财务管理与核算，促进*区小额贷款公司稳健运行。

五、监管措施

根据《管理办法》的规定，*区小额贷款公司日常监管领导小组依据贷款公司损失准备状况和资产质量状况，视情况采取下列监管措施：

（一）对资产损失准备充足率达到100%，且不良贷款率在5%以下的，可适当减少检查频率；

（二）对资产损失准备充足率降至75%－100%（含75%），或不良贷款率在5%-15%(含5%)以上的，要加大非现场监管和现场检查力度，并督促其限期补充资本，改善资产质量。

（三）对资产损失准备充足率降至50%－75%（含50%），或不良贷款率高于15%(含15%)的，适时报请省、市金融主管部门采取责令其调整董事或高级管理人员、停办部分或所有业务、限期重组等措施。

（四）对限期内不能实现有效重组，资产损失准备充足率降至50%以下，或不良贷款率高于25%以上的，报请省、市金融主管部门责令其撤销。

六、监管部门的工作纪律

（一）各监管部门工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利争取不正当的利益，不得在小额贷款公司中兼任职务。

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关键词：项目施工 进度管理 进度控制

1.工程项目施工进度的目标控制

工程项目施工进度控制的任务是编制施工总进度计划并控制其执行，按期完成整个工程项目的任务。

1.1影响工程项目施工进度的因素

由于工程项目的施工特点，尤其是较大和负责的工程项目，工期较长，影响进度因素较多，其主要因素有：

（1）有关单位的影响。工程项目的主要施工单位对施工进度起决定性作用，但是建设单位与业主、设计单位、银行信贷单位、材料设备供应部门、运输部门、水 电供应部门及政府的有关主管部门都可能给施工某些方面造成困难而影响施工进度。

（2）施工组织管理不利。

（3）技术失误。施工单位采用技术措施不当，施工中发生技术事故。（4）施工条件的变化。施工中工程地质条件和水文地质条件与勘查设计不符。

（5）意外事件的出现。施工中如果出现意外的事件。

1.2 工程项目进度控制的原理

（1）系统原理

工程项目实行进度计划控制，首先必须编制工程项目的各种进度计划。包括工程项目进度总计划、单位工程进度计划分部分项工程进度计划、季度和月（旬）作业计划等。其次必须组织工程项目实施全过程的各专业队伍。工程项目经理和有关劳动调配、材料设备、采购运输等各职能部门都按照施工进度规定的要求进行严格管理、落实。最后还应有一个项目进度检查控制系统。

（2）信息反馈原理

施工的实际进度通过信息反馈给基层工程项目进度控制的工作人员，在分工职责的范围内，经过对其加工，再将信息逐级反馈，直到主控制室，主控制室整理统计各方面的信息，经比较分析做出决策，调整进度计划，仍使其符合预定工期目标。

（3）动态控制原理

工程项目进度控制是一个不断进行的动态控制，也是一个循环进行的过程。实际进度按照计划进度进行时，两者相吻合；当实际进度与计划进度不一致时，便产生超前或落后的偏差。分析偏差的原因，采用相应的措施，调整原来计划，使两者在新的起点上重合，继续按其进行施工活动，并且尽量发挥组织管理的作用，使实际工作按计划进行。

（4）封闭循环原理

项目的进度计划控制全过程，就是计划、实施、检查、比较分析、确定调整措施、再计划，形成一个封闭的循环系统。

（5）网络计划技术原理

在工程项目进度的控制中利用网络计划技术原理编制进度计划，根据收集的实际进度信息，比较和分析进度计划，又利用网络计划的工期优化、工期与成本优化和资源优化的理论调整计划。

1.3工程项目进度控制方法

（1）高度重视工程项目实施前的准备工作

工程项目施工准备是施工生产的重要组成部分，认真做好施工前的技术准备、物质准备等工作，对合理供应资源、加快施工进度、提高工程质量、确保施工安全等方面都发挥着重要作用。

（2）按照项目合同工期要求，编制施工进度计划

编制施工进度计划，就是确定一个控制工期的计划值，并制定出保证计划实现的有效措施，保证计划合同工期的完成。

（3）工程项目进度计划的贯彻

检查各层次的计划，形成严密的计划保证系统；层层签订承包合同或下达施工任务书；计划全面交底，发动群众实施计划。

（4）工程项目进度计划的实施

为了保证施工进度计划的实施：一是建立各层次的计划，形成计划保证系统。二是做好计划交底，全面实施计划。

（5）跟踪检查项目施工进度计划

在工程项目的实施进程中，为了进行进度控制，应经常地、定期地跟踪检查施工实际进度情况。一是跟踪检查施工实际进度。这是项目施工进度控制的关键，其目的是收集实际进度的有关数据。检查和收集资料一般采用绘制进度报表或定期召开进度工作汇报会的方式。为保证汇报资料的准确性，进度控制工作人员要经常到现场看工程项目的实际进度。二是整理统计检查数据。收集到的工程项目实际进度数据，要按计划控制的工作项目进行统计，形成与计划进度具有可比性的数据。三是对比实际进度与计划进度。将收集的资料整理和统计成具有与计划进度可比性的数据后，用工程项目实际进度与计划进度的比较方法进行比较。

2.进度管理中存在的问题

1.制约因素多，管理不到位

工程项目在实施过程中，影响进度的因素很多。诸如：自身的管理水平、施工现场环境、劳动力需求状况、设计变更的影响、资金问题、物资供应问题、风险问题、以及其他建设相关方的影响等等。工程承包商对这些问题并没有什么积极有效的措施，往往是一个因素影响就会产生一种“共振效应”带动其他因素的影响。项目成员缺乏有效的监督、激励、考核机制，目标分解不够明确，在进度滞后的情况下找不到直接的负责人，各部门人员之间相互扯皮，最终不了了之，以致在工程实施过程中突出表现的问题就是进度目标一直不能按期完成。

2.没有把握好进度、成本、质量之间的关系

工程进度与成本、质量之间是相互联系的。成本与进度之间的关系是加快进度就要增加成本。因为要采取赶工措施就要花费一定的费用：进度与质量的关系是加快进度会影响到工程质量的高低，由于人、机械的高强度作业改变了施工条件，可能就会影响到质量，可是在实际的施工过程中，承包商们并没有花费心思去思考怎么样使这三者之间的关系达到一种均衡。要么重质量要么抓成本，要么赶进度，总之是没有把这三者综合考虑。假如说进度滞后了，承包商一搬都会采取赶工措施，就要花费成本，但又不想花费太多的成本，那就只能在质量上下功夫了。可是由于质量不达标得不到业主、监理、质检的认可又返工，接着是进度又拖后了。这样依次形成一种恶性的循环，最终的结果是进度越来越拖后，成本也越加越多。

3.结束语

总之，施工阶段是建设工程实体的形成阶段，对其进度实施控制是建设工程进度控制的重点。为了使建设按时保质地交付使用，避免延误工期给各方带来的经济损失，施工企业加强施工阶段的进度管理工作，制定科学合理的进度计划，在施工过程中督促各方严格执行，确保实际工程能够按期竣工。

参考文献：

[1]李景茹.大型工程施工进度分析理论方法与应用（博士学位论文）[D].天津：天津大学，2003.

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［关键词］IIA内部审计 国际惯例 接轨战略

一、 内部审计发展历程和现代内部审计组织情况

纵观IIA内部审计准则框架及核心理念的演进历程，我们发现国际内部审计理论研究领域的前沿成果是能在最新的IIA内部审计实务标准中得到完整的体现。因其集不同时期的研究成果之大成，同时又有鲜明的时代特征，IIA所颁发的新标准往往也是最先为全球500强企业所采用，并为全球IIA成员组织所认同，内部审计起源和发展历程。内部审计源于企业管理者为了验证用以决策的（会计）信息而产生了对分离的内部确认职能的迫切需要。刚开始，内部审计作为内部经营职能主要集中在防止工资欺诈、现金和其他资产的损失，很快地，内部审计的范围扩展到对几乎所有财务事项的验证。1947年，IIA的《内部审计师责任说明书》里指出，尽管内部审计主要处理会计和财务事务，业务性质的事务也属于它的活动范围。直到上世纪九十年代，内部审计主要工作还是进行业务信息真实性和业务工作合规性审计，1993年IIA的《内部审计责任说明书》指出“内部审计的范围包括检查和评价组织内部控制系统的适当性和有效性，及履行职责的工作质量”，主要是对业务遵循法规、制度、程序和组织目标计划的情况以及各种信息数据的真实性进行合规性地审查。进入新世纪，IIA在《职业实务框架》（2002版）中对内部审计进行了新的定位：“内部审计是一种旨在增加组织价值和改善组织营运的独立、客观的确认和咨询活动。它通过系统化、规范化的方法来评价和改善风险管理、内部控制及治理程序的效果，以帮助实现组织目标”。因此，内部审计的职能定位就是为组织治理提供三种确认和一种咨询，即：风险评估、控制确认和遵循性确认和提供咨询或经营导向的工作。

当我们以上述内部审计的定位来审视人民银行内部审计的工作内容时，可以发现当前人民银行内部审计工作与现代内部审计的职能定位存在很大距离。当前人民银行内部审计工作还主要局限于对业务工作遵循性的确认，尤其是对业务工作遵守各种法律规章、制度规程的合规性确认。对组织内部控制评估的探索也还是以业务合规性为主要评价内容，对领导干部进行的责任审计也没有落实工作效率、效果评价，至于风险管理的评价也还没有真正开展。总而言之，目前人民银行内部审计还仅仅是业务工作的检查工具。

二、人民银行内审工作与国际接轨的重点

1.以风险基础审计理论为指导，实行全面风险管理

审计模式经历了由账项基础审计、制度基础审计到风险导向审计的三个阶段。人民银行内审目前处于制度基础审计向风险导向审计过渡的阶段。风险导向审计以组织的目标和风险为焦点，以审计风险的分析、评价和控制为重点，以内部控制结构分析为起点，具有科学性、系统性、效益性等特点。它利用审计风险矩阵图，来确定检查风险程度，根据检查风险大小，将可容忍的审计风险保持在低水平。全面风险管理的主要内容是：一是全项目管理。审计项目无论大小，无论是全面审计还是专项审计，都要以规避内部审计风险为前提。二是全过程管理。将风险基础理论贯穿于审计工作的全过程，加强对事前、事中、事后审计风险控制。三是全员性管理。审计部门的领导和一般审计人员要做到风险共担，将风险控制责任分解、落实到人。

2.实行“风险分析报告”制度

风险分析报告制指基层央行应通过业务检查、内部审计、执法监察、工作汇报等途径收集其业务运行和管理活动的相关历史资料，根据风险的不同种类采取定性或定量的方法对其进行识别、分析，并向管理层提出相应的治理对策和建议。风险分析报告可分为定期风险分析报告和临时风险分析报告，前者是对基层央行的常规业务和管理活动开展的，后者则是对非常规性业务和管理活动及突发性事件开展的。

3.实行“风险处置预案”制度

基层央行应针对各类业务运行和管理活动中可能出现的风险，根据其程度的高低、造成损失和影响的大小、需要处理时间上的缓急、就预测预警、信息报告、应急处置、恢复重建、调查评估、应急演练等制订风险处置预案，并结合基层央行工作的实际和业务的变化适时调整，从而提高基层央行防范、处置风险的能力。

4.充分发挥“大监督”机制功效

通过整合基层央行内审、纪检监察、事后监督等资源和力量，形成基层央行“大监督”机制，拓展内部控制的广度和深度。要实行监督信息共享，事后监督、内审、纪检监察等部门在实施检查监督活动中获取的一手信息资源或经分析评估形成的报告材料（应保密的除外），均可通过各种途径在各监督部门间共享，减少不必要的重复监督劳动或有针对性地开展监督检查；要实行监督手段共享，主要是将内审、事后监督部门的“查”与纪检监察部门的“处”有机地结合起来，增强监督活动的严肃性、有效性；要实行人力资源的共享，在各类内控监督活动中形成纪检、内审、事后监督等多个部门人力资源的调配机制，从而提高监督结果的专业性、权威性和有效性。

5.风险导向审计，开展组织风险管理

近年来，人民银行除一般的合规性审计外逐步开展内控评估工作，但是，人民银行进行的内部控制评估多数没有摆脱合规性审计的框架，也就是说对于内部控制中存在的问题，或者对组织面临的潜在风险的认定仅以人民银行的规章制度为准绳，得出审计结论的方法和审查的角度与合规性审计如出一辙。这其中除了旧有审计模式的惯性外，还有两个主要原因，一是原有行政体系的封闭性，各分支行主要是对上级负责，完成上级部署的工作，只要遵循上级规章制度，即使对外管理、服务出现问题，也能够将内部规章做盾牌；二是原有业务模式相对固定，因此针对原定业务流程制定的各种制度能够全面地涵盖固有潜在风险。但是，近年来随着人民银行内外环境的变化，日益需要将内部控制建设和评估转变为以风险为导向。

三、与国际惯例接轨的必要条件

重新进行职能定位不会仅因组织需求就能水到渠成般地自然完成，这一过程需要满足组织环境、知识结构、工作管理等方面的一系列约束条件：

1.领导层观念的转变和有力支持

虽然人民银行对内部审计职能转变有了强烈需求，但是这一过程却依赖于领导层的支持和推动。绩效审计和风险导向审计的审计结论不再是以规章制度为唯一的判断依据，更依赖于审计人员的专业判断。如果银行领导对内部审计的定位仍旧停留在查错纠弊的合规性审计阶段，就会认为缺乏规章制度明确支持的审计结论缺乏客观性，得不到领导层的认可，所引发的质疑和反对将阻断内部审计职能定位的转型之路。反之，当银行领导认可了内部审计作为新时期人民银行变革转型中的有效管理工具这一地位，领导层就会主动要求内审部门担负起为组织全面风险管理进行评估、规划和建议的职责，也会主动要求内部审计就领导层决策执行效果的反馈信息进行独立、客观地确认。此时，决策层希望得到内审部门提出自主独立的专业判断，人民银行内部审计职能转变得到领导层的有力支持。

2.对独立性、客观性更审慎的把握

人民银行内部审计工作实现向现代审计模式转变的重要切入点是由合规性审计为主向全面融入组织管理的绩效和风险管理审计转变，这一转变对内部审计工作的独立性、客观性可能会产生一定的影响。这种担忧既来源于新型审计活动自身，也来源于行领导对内部审计工作的理解和赋予的任务。在新审计类型方面，绩效审计和风险导向审计不再通过将实际情况与规章制度对比来得出审计结论，而是通过独立、客观地专业判断来评价和改进组织风险管理、控制和治理过程的适当性和效果，于是，在向领导层报告和建议的过程中，前者主要围绕着改正违规问题提出建议，最多是提示如何做才合规，而绩效和风险导向审计中，审计建议可能会就提高工作绩效和有效控制风险提出管理建议或者工作措施，这些可能会涉及对组织治理行为的具体指导，进而影响内部审计工作的独立性和客观性。同时行领导在充分利用内部审计工作专业性判断的同时，往往会对内审部门产生更多的期望，赋予更多的任务。

参考文献:

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经理工作部

（一）主任岗位职责

⒈负责经理工作部全面工作，不断提高部室管理人员素质，促使部室工作全面完成；

⒉组织实施各项行政管理工作，提高行政管理水平；

⒊牵头组织实施各部室、二级单位经济责任和管理责任考核工作；

⒋落实部室费用计划，严格控制支出；

⒌督促分管副主任抓好文秘、宣传、规范化管理工作；

⒍督促后勤服务中心抓好物业管理及后勤保障工作；

⒎主持拟定内部考核办法及实施工作；

⒏协助公司领导处理日常事务，协调公司内部各单位之间工作的开展；

⒐组织部室考核小组成员总结上月工作，安排当月工作，对部室人员进行量化考核评分；

⒑做好各级来文、来电拟办工作；

⒒完成领导临时交办的其他工作。

（二）副主任岗位职责

⒈完成公司半年、年度工作总结、会议报告等综合文字材料的起草、核稿工作；

⒉做好公司公文的发文把关工作，提高办文质量；

⒊督促宣传人员搞好对外宣传工作；

⒋督促搞好文书档案管理工作；

⒌起草公司综合性会议的会议纪要；

⒍对分管工作人员进行考核和工作评价；

⒎做好会务工作；

⒏建立健全公司管理标准、工作标准、工作流程和考核办法；

⒐依据国电系统和公司的要求，指导各单位做好基础资料管理、安全管理、生产管理、经营管理、企业民主管理、优质服务管理和窗口建设工作；

⒑做好公司各种专项计划的组织实施和督办落实工作；

⒒督促做好机关考勤工作；

⒓完成领导交办的其他工作。

（三）文秘、宣传专责岗位职责

⒈负责草拟公司公文，并进行初步校核；

⒉确定拟发公文的发文字号，做好印发登记并存档，确保无差错；

⒊参与会务组织工作，确保会议材料及时准确印发；

⒋保管公司会议记录；

⒌做好公司职代会、经济工作会等大型会议的宣传报道工作；

⒍做好公司各项专项活动的跟踪报道工作；

⒎负责做好《宣恩电力》的稿件采编和组稿工作；

⒏制定各单位兼职通讯员的考核办法并实施；

⒐做好兼职通讯员的培训工作；

⒑组织通讯员投稿；

⒒制定宣传工作计划并进行总结，下达各单位宣传工作任务；

⒓完成领导交办的其他工作。

（四）档案、收发管理专责岗位职责

⒈贯彻执行有关法律、法规和国家有关方针政策，建立健全本单位的档案管理工作规章制度；

⒉指导本单位文件、资料的形成、积累和归档工作；

⒊统一管理本单位的档案，并按照规定向有关档案馆移交档案；

⒋负责公司文书档案管理及 保密工作，提供档案资料的借阅、查询服务，对各单位档案管理进行检查指导；

⒌做好来文、来电登记，根据部室主任的拟办意见，及时送达领导阅示和部门阅办；

⒍做好报刊的分发工作；

⒎协助做好会务工作；

⒏完成领导交办的其他工作。

（五）统计、文印专责岗位职责

⒈负责每月按时收集各单位关于发电量、厂用电量、供电量、售电量、线损、平均电价、购电量、上网电量、电力销售等经济指标的基础报表；

⒉负责按照程序，及时准确上报报表；

⒊监督检查各项计划、政策执行情况，每月进行经济指标分析，及时公布生产经营情况，为领导决策提供依据；

⒋做好统计资料的保管工作；

⒌负责保守公司商业秘密，拒绝提供不合要求的统计数据；

⒍严格执行公司公文打印规定、程序，打好的稿件经改正无误并由校对者签名后方可印刷；

⒎负责公司公文及各类书面材料的打印、制作，做到所打文件美观、大方、整洁，印刷字迹清晰、格式得体，保证文件质量；

⒏节约纸张及其他文印用品，爱护设备，做到经常清理、维护；

⒐协助做好会务等事务性工作；

⒑完成领导交办的其他工作。

（六）基建专责岗位职责

⒈负责基建工程预算审核工作；

⒉负责项目立项申报等前期工作；

⒊负责办理指定工程的预决算、参与工程验收工作；

⒋负责基建工程管理、施工、督办；

⒌负责审定基建工程单位资格和工程设计资格，并建立档案；

⒍负责基建工程技术档案资料的收集整理工作；

⒎配合拟订公司年度基建计划，并监督实施；

⒏配合完成基建资料统计管理；

⒐完成领导交办的其他工作。

政治工作部

（一）主任岗位职责

⒈对公司党委决议、决定及工作安排的督查催办要做到及时、认真，并向有关领导汇报；

⒉经常深入基层调查研究，了解员工思想动态、二级单位领导班子建设、公司党委各项决议的贯彻落实情况，做好信息收集工作，当好党委的助手；

⒊积极主动、认真负责地协助党委书记处理日常党务、干部教育管理及后备干部的培养、教育工作；

⒋认真筹备党委会议前期工作并提出相关建议；

⒌加强本部门的自身建设，提高部室人员的政治业务素质；

⒍定期听取本部室各岗位人员工作汇报，检查落实各项工作，安排下一阶段工作并提出指导性意见；

⒎认真接待群众来信来访，积极督办有关事项；

⒏完成领导临时交办的其他工作。

（二）副主任岗位职责

⒈协助主任对公司党委决议、决定及工作安排的督查催办要做到及时、认真，并向有关领导汇报；

⒉经常深入基层调查研究，了解员工思想动态、二级单位领导班子建设、公司党委各项决议的贯彻落实情况，做好信息收集工作；

⒊积极主动、认真负责地做好日常党务、企业文明创建工作；

⒋按规定认真办理党员干部任免和党员调动手续；

⒌搞好入党积极分子的培训工作；

⒍按有关管理制度和规定拟定奖惩方案；

⒎认真接待群众来信来访，积极督办有关事项；

⒏按规定做好劳动用工的管理工作；

⒐完成领导临时安排的其他工作。

（三）党务、纪检专责岗位职责

⒈学习党的方针、政策，传达上级党委指示，接受党委安排的各项任务，负责日常党务工作；

⒉坚持原则，管好、用好党委印章；

⒊认真撰写党务方面的各项文字材料；

⒋配合上级部门及公司做好干部队伍培训等方面的具体工作和各项统计表册的收集整理工作；

⒌认真做好与来客接待工作；

⒍按规定对纪检监察对象进行监督检查，发现问题及时纠正并向主管领导汇报；

⒎结合公司实际，认真开展纪检监察工作，提高办事效率和办案水平；

⒏督促有关部门兑现服务承诺，搞好优质服务工作；

⒐认真接待群众来信来访，积极督办有关事项；

⒑完成领导交办的其他工作。

（四）劳资、劳保、福利专责岗位职责

⒈负责下达年度工资计划，加强对工资基金管理，提高劳动生产率；

⒉拟定公司内部分配及各种津贴、补贴方案；

⒊负责对劳动人事、工资、保险、职称等各类报表的审核工作；

⒋做好劳动合同管理工作，建立健全用工档案；

⒌负责做好职工基本养老保险、工伤、失业等保险工作，建立台帐，并对准确性负责；

⒍负责做好各类保险金额的交纳和支付工作；

⒎负责做好职工退休的上报审批、待遇计算工作；

⒏负责做好职工各类保险关系的转移与终止工作；

⒐负责处理好职工有关保险的咨询和解释工作；

⒑完成领导交办的其他工作。

（五）人事、职称、职教、档案 管理专责岗位职责

⒈负责本单位职工档案的整理、管理、转递及审核工作；

⒉负责掌握好职工档案材料的完整性，严格细心的收集应归档的全部材料；

⒊负责定期办理职工档案材料整理归档工作；

⒋负责协助作好人力资源信息系统的开发工作；

⒌负责了解本企业发展及职工对技能培训的需求，做好培训的教案制定工作；

⒍负责做好职工技能鉴定的组织工作；

⒎负责做好培训工作的各项统计和上报工作；

⒏完成领导交办的其他工作。

（六）人力资源管理专责岗位职责

⒈负责了解公司人才需求，做好相关的预测工作；

⒉负责按规定做好劳动用工的管理工作；

⒊协助落实年度培训计划；

⒋负责分析研究公司现有人力资源现状，拟定公司紧缺人才招聘计划，并组织实施；

⒌完成领导交办的工作。

（七）工会副主席岗位职责

⒈负责工会组织建设工作；

⒉负责工会会员管理及女工工作；

⒊负责工会宣传、文秘工作；

⒋负责组织开展丰富多彩的文体活动；

⒌负责公司计划生育管理工作；

⒍负责职工住院费的核实、报销工作；

⒎负责公司离退休职工的日常管理工作；

⒏负责检查指导各单位工会经费管理工作；

⒐负责维护职工合法权益，配合公司调解劳动争议；

⒑完成领导交办的其他工作。

生产技术部

（一）主任岗位职责

⒈负责生产技术部的全面工作，布置安排和协调生产与技术管理工作；有计划、有组织、有创造性地开展公司生产工作；

⒉负责组织拟订公司的年度生产计划，报批后组织实施；

⒊负责基建工程的招投标工作的组织工作，参与标书的制作、审定；

⒋负责开展生产质量管理，加强生产技术监督和控制，保证电能质量；

⒌组织拟订电力生产中、长远发展规划；

⒍提出生产部门的考核主要指标、考核标准及考核办法，并配合搞好单位考核兑现；

⒎完成领导交办的其他工作。

（二）主任工程师岗位职责

⒈负责公司生产技术管理工作；

⒉负责编制电力发展规划、计划；

⒊拟订和审核生产单位大、中修计划和技改工作计划；拟定各单位年度设备的维护、改造等生产费用计划；

⒋负责工程建设项目的概预算、质量监督管理工作；

⒌参与工程建设项目招投标管理工作；负责公司的基建工程的管理、施工及维护；

⒍完成领导交办的其他工作。

（三）副主任岗位职责

⒈协助主任搞好生产技术部的全面工作；

⒉负责审核公司各类检修计划，督促大修和检修计划的完成；组织设备验收工作，把好检修质量关，指导解决设备检修技术难题；

⒊协助主任提出考核主要指标、考核标准及考核办法，并配合搞好单位考核兑现；

⒋负责管理公司的设备评级、检修计划的安排部署、运行分析；负责各单位的防汛预案，指导开展防汛工作；

⒌负责公司的生产设备的日常运行维护工作，配合进行“两措计划”的落实和安全事故应急救援预案的落实；

⒍负责生产运行分析、水动设备、资料档案，协助网络、基建、继电保护、物资管理；

⒎完成领导交办的其他工作。

（四）电气一、二次专责岗位职责

⒈负责修订和修编运行规程，并组织实施；

⒉负责准确掌握设备的运行状态，建立设备台帐，搞好设备评级工作，提高设备完好率；

⒊参加事故及异常情况的调查分析，督促有关部门实施反事故措施；

⒋负责解决生产中出现的问题，及时推广、引进新技术、新工艺；

⒌配合职教部门搞好培训工作；

⒍配合拟订公司年度生产计划；

⒎负责审核继电保护整定方案、运行说明、定值通知单和保护动作统计报表；

⒏负责继电保护及自动装置的规划和管理工作；

⒐负责电网的潮流计算、运行方式的审定工作；

⒑完成领导交办的其他工作。

（五）可靠性管理专责岗位职责

⒈贯彻国家、电力行业有关可靠性管理的法规、制度、标准及国家电网公司有关电力可靠性管理各项规定，制定适合本公司实际的可靠性管理实施细则和奖惩办法等；

⒉按照电力可靠性管理有关规程及规章制度，统计可靠性数据，计算、分析本企业各类可靠性指标，并按时向有关单位报送，确保数据的准确性、完整性、及时性；

⒊参与公司设备检修计划的安排工作,提出可靠性指标目标规划，并将可靠性指标的变化作为评价检修质量及技术改造的重要依据；重要技术改造项目的立项，设备的更改和选型，电网规划和改造等，应提供可靠性理论依据；

⒋运用可靠性(来源：文秘站 ）分析、评价理论，定期对公司设备的可靠性水平进行评价，并根据可靠性评价结论，提出提高公司电力可靠性指标的建议；

⒌定期开展可靠性分析，全面分析设备制造、施工安装、运行维护、检修管理等因素对设备可靠性的影响，制定年度可靠性管理的目标和措施，并加以实施；

⒍组织开展可靠性管理与技术培训；准确判断电力设施和所辖电网的可靠性状态，正确填写可靠性记录；熟练运用可靠性信息系统进行统计、分析；

⒎负责及时跟踪分析重大的非计划停运、停电事件，在事件定性后将详细的分析材料逐级报送；

⒏完成领导交办的其他工作。

（六）资料档案管理专责岗位职责

⒈维护档案资料完整与安全，对重要的技术资料要保证不泄密；

⒉负责文件的收发管理以及文字的处理工作；

⒊负责生产方面的统计工作；

⒋负责设备季度的评级整理；

⒌负责检修计划的收集整理，大修和技改资金的登记工作；

⒍负责本部室的考勤记载和管理；

⒎负责技术资料的收集整理和归档；

⒏完成领导交办的其他工作。

（七）中低压网络管理专责岗位职责

⒈贯彻执行国家有关安全生产的各项政策和法规，严格执行有关安全规程，抓好中低压配网的安全生产；

⒉负责抓好中低压配网的运行维护工作，提高设备完好率；

⒊负责制订中低压配网建设规划，合理解决线路负荷布局；

⒋负责督促营销各单位完成中低压线路和设备的巡视检查，制定整改方案，提高供电可靠性；

⒌负责业扩报装的审批、施工、验收等营销业务管理工作；

⒍负责营销各单位严格执行“两票三制”工作的监督实施；

⒎负责与各营销单位共同建立客户侧需求管理，合理安排计划停电检修；

⒏重大业务及时向主任汇报，共同 研究解决；

⒐完成领导交办的其他工作。

市场营销部

（一）主任岗位职责

⒈负责市场营销部的全面工作；

⒉组织制定公司经营策略，资产经营责任方案并负责组织实施和考核，参与公司制订企业发展规划；

⒊深入基层，走访客户，了解电力市场动态，开展经营分析，注重需求侧管理，为公司可持续发展提供可行性意见和建议；

⒋负责综合线损管理，大宗用户的用电管理；

⒌负责设备的安全管理，做到安全、可靠、经济供电；

⒍督促检查配网维护、农电管理工作，审查计划和落实情况；

⒎负责经营目标任务完成和月、季、年度完成情况的分析、总结工作；

⒏负责组织制定营销系统优质服务实施方案，并对各单位进行考核和考评；

⒐及时上报和处理公司营业责任和重大事故；

⒑完成领导交办的其他工作。

（二）副主任岗位职责

⒈协助主任抓好营销人员的业务培训，提高人员基本素质；

⒉负责公司月、季、年度经营情况的统计分析、上报工作；

⒊负责综合线损的统计分析、上报工作，监督线损管理措施的落实和执行；

⒋负责起草《供用电合同》范本，规范营销系统合同管理；

⒌负责及时上报和协调处理营销单位营业差错、违约用电、电量电费的退补业务；

⒍建立健全营销台帐、资料、记录等，完善基础管理；

⒎负责完成年度电价测算工作；

⒏完成领导交办的其他工作。

（三）营销管理专责

⒈负责组织、协调和指导公司电力营销及线损管理工作；

⒉负责组织完成公司电力营销考核指标；

⒊负责公司电力营销经济指标的分解，经审批后下达；

⒋负责公司电力营销的抄、核、收业务；

⒌负责国家电价政策的贯彻执行及有关电费电价政策的咨询解释工作；

⒍定期组织开展营业普查和供电所“三化”管理、“三公开”、“四到户”、“五统一”执行情况的检查工作；

⒎定期召开经营分析会，对存在的问题提出改进意见；

⒏定期组织对供电所营销资料的检查工作；

⒐负责公司低压电网理论线损计算工作；

⒑负责对供电所经营指标的完成情况进行考核；

⒒按时统计各种营销报表并上报；

⒓完成领导交办的其他工作。

（四）计量专责岗位职责

⒈负责全公司综合线损管理工作；

⒉负责对全公司关口计量进行抄核、校检；

⒊负责每月对公司所辖母线电量平衡分析，并及时反馈；

⒋负责接收外部工作单和各供电所反映计量装置故障及客户反映计量故障，业扩报装工作单等的处理；

⒌负责每月对各单位进行营销质量考核；

⒍完成领导交办的其他工作。

（五）电费管理及统计专责

⒈负责公司实收电费的统计、核对工作，跟踪考核供电所电费日终业务；

⒉负责欠费数据、实收数据的汇总、核对；

⒊负责直管大户的电费收取工作；

⒋负责对营销经营指标分类统计、分析，并及时汇总上报；

⒌负责对全公司分压、分线、分台区的线损率的统计考核，每月完成各供电所线损完成情况的统计、分析和总结并制定相应措施；

⒍负责每月对变电站及关口表进行统计；

⒎负责业务帐务处理，填制各类业务报表，建立各种业务台帐；

⒏完成领导交办的其他工作。

财务审计部

（一）主任岗位职责

⒈负责组织公司的财务管理、会计核算和内部审计工作，力求实现收入最大化和利润最大化；

⒉负责组织制订公司财务管理办法和内部会计控制规范，建立科学的核算体系；

⒊负责组织编定财务收支计划、各项预算，对执行情况进行检查，对财务核算进行审核；

⒋负责组织目标成本及成本费用的控制、分析和考核；

⒌负责做好财务分析，并提出分析报告；

⒍负责与财政、税收、银行等部门的联系，执行国家财政、税收、金融等法律法规，灵活运用有关政策，维护公司的合法权益；

⒎负责银行的负债的管理工作；

⒏负责部室工作调配、协调基本建设项目资金的管理；

⒐配合有关部室搞好电价的测算与监督工作；

⒑完成领导交办的其他工作。

（二）副主任岗位职责

⒈具体组织建立公司的会计核算体系及会计核算，及时、全面、准确的提供会计信息；

⒉负责总分类帐管理和会计报表的编制；

⒊负责检查记帐凭证；

⒋负责检查出纳现金的日清月结情况；

⒌负责电价测算，并对二级单位电价执行情况进行监督；

⒍负责组织对公司各二级单位财务收支内部审计工作；

⒎负责组织对公司各二级单位主要负责人经济责任审计工作；

⒏负责组织做好财物清查工作；

⒐负责组织做好财务人员培训工作；

⒑负责公司基建工程委托外部审计协调工作；

⒒协助主任搞好各项收入管理、成本预算控制等管理工作；

⒓完成领导交办的其他工作。

（三）主管会计岗位职责

⒈努力学习和遵守国家法律法规和公司的各项规章制度、政策文件；

⒉负责组织制定财务管理制度并督促贯彻执行，及时总结，不断完善；

⒊负责制订成本费用计划、消耗定额，及时报告财务状况和经营成果；

⒋负责审核公司的财务收支，保证报销凭证真实、合理、合法；

⒌负责编制财务情况说明书，按时报送会计报表；

⒍负责定时做好有关数据备份，保证数据安全完整；

⒎完成领导交办的其他工作。

（四）审计专责岗位职责

⒈协助完成对公司各二级单位财务收支内部审计工作；

⒉协助完成对公司各二级单位主要负责人经济责任审计工作；

⒊协助做好公司的财物 清查工作；

⒋协助做好财务人员的培训工作；

⒌协助完成二级单位财务管理工作；

⒍完成基建工程委托外部审计协调工作；

⒎负责办理会计人员从业证件年检、换发等工作；

⒏负责办理公司税务登记证等证件的年检、换发等工作；

⒐负责公司职工住房公积金登帐、核交、退发等工作；

⒑负责公司固定资产的管理和核算工作；

⒒完成领导交办的其他工作。

（五）出纳专责岗位职责

⒈负责公司货币资金收付及有价证券管理，做到日清月结；

⒉负责编制公司本部工资发放表，协助二级单位搞好工资发放；

⒊负责登记、催收各单位应交的电话费、水电费等；

⒋负责代扣个人所得税；

⒌完成领导交办的其他工作。

（六）票据、档案管理专责岗位职责

⒈负责公司增值税专用发票、电费发票及其他各种票据的购买、领用、缴销及检查工作；

⒉负责会计凭证的装订工作；

⒊负责会计档案的立卷、整理和归档工作；

⒋负责保管各种会计证件；

⒌完成领导交办的其他工作。

（七）核算员岗位职责

⒈负责各单位的会计核算，严格控制成本费用，节约开支；

⒉负责各单位成本费用核算和核对工作，及时提供成本费用报表；

⒊负责往来帐目的核算、核对、检查和清算工作；

⒋完成领导交办的其他工作。

安全及法律事务部

（一）主任岗位职责

⒈负责主持本部室全面工作，做到有计划、有安排、有落实；

⒉负责安全监察工作，对公司安全生产的有关规定制度的执行情况进行评价；

⒊负责组织每年春季、秋季安全生产大检查和日常不定期的安全生产检查，组织安全性评价工作，在检查后写出总结材料报有关领导审核后下发，并监督被检查单位限期整改；

⒋负责写出半年、全年工作总结，分析全年事故及不安全情况；

⒌负责组织召开安全生产例会，提出会议议题及研究讨论内容，汇报上次会议内容落实情况；

⒍参与新建、扩建、改建工程项目的设计、审查、竣工验收和外承包工程的资质审查；

⒎及时处理各类安全事故或问题，并形成事故材料；

⒏负责公司范围内的人身和财产保险理赔工作，每年年底对保险理赔情况进行汇总并报公司领导；

⒐负责重大安全活动的具体安排和组织工作；

⒑配合做好职工的安全教育工作；

⒒经常深入生产现场，调查了解设备运行情况，对《安规》的执行情况进行检查、监督、考核；

⒓完成领导交办的其他工作。

（二）副主任岗位职责

⒈负责分管范围内的工作，做到有计划、有安排、有落实；

⒉配合组织每年春季、秋季安全生产大检查和日常不定期的安全生产检查，组织安全性评价工作，在检查后写出总结材料报有关领导审核后下发，并监督被检查单位限期整改；

⒊参与新建、扩建、改建工程项目的设计、审查、竣工验收和外承包工程的资质审查；

⒋及时处理各类安全事故或问题，并形成事故材料；

⒌负责处理本部门和消费者投诉的调查，权限内的处理和提出处理意见；

⒍经常深入生产现场，调查了解设备运行情况，对《安规》的执行情况进行检查、监督、考核；

⒎配合做好重大安全活动的具体安排和组织工作；

⒏主任外出时受委托主持本部室全面工作；

⒐完成领导交办的其他工作。

（三）安全监察专责岗位职责

⒈负责宣传国家的电力安全生产方针，监察下级安全监察员和安全员对安全生产方针政策执行情况；

⒉经常深入现场检查作业现场的安全状况及设备的安全运行情况，制止与处罚违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的现象；发现不安全隐患，有权发出安全监察通知书，要求限期整改；对有严重事故危险的作业现场，有权责令停止作业或撤出人员；

⒊放生事故后，要求保护事故现场，进行必要的调查，了解与事故有关的情况；在事故调查中，及时索取、查阅与事故有关的原始资料；

⒋对安全生产中存在的和发生的重大问题隐瞒不报时，应及时向上级或越级直接反映；

⒌归口管理事故统计报告工作，做到及时、准确、完整，并按规定审查上报；

⒍及时处理各类安全事故或问题，并形成事故材料；

⒎负责本部室资料的及时整理、归档工作，做到整洁、完整；

⒏完成领导交办的其他工作。

（四）法律专责岗位职责

⒈负责起草法律工作计划和工作总结；

⒉负责按时填报报表；

⒊负责公司法律事务工作，指导、协调、参与法律事务活动；

⒋负责做好普法工作，加强职工法律知识教育；

⒌负责审查公司公司的经济、技术合同；

⒍负责做好综治、供用电秩序整顿、安全事故处理、电费电价执行、供用电合同签订、劳动争议与仲裁工作；

⒎完成领导交办的其他工作。

（五）电力设施保护专责岗位职责

⒈负责起草电力设施保护工作计划与总结；

⒉负责检查电力设施保护情况，落实“乡包片、村包段、户包杆”的三级管理模式，起草检查情况通报和工作汇报；

⒊负责提出电力设施隐患整改方案并督办落实；

⒋负责做好电力设施保护人员的业务培训；

⒌完成领导交办的其他工作。

技改办公室

（一）技改办主任岗位职责

⒈全面负责公司生产技术改造、设备挖潜工作。

⒉负责拟订公司年度大修技改计划，报批后监督实施。

⒊负责技改项目立项申报等前期工作。

⒋负责技改工程的预决算、参与工程验收工作。

⒌完成领导交办的其他工作。

（二）技改办技术专责岗位职责

⒈协助主任搞好年度大修技改计划编制工作。

⒉监督实施技术改造工作。

⒊负责完成技改相关设计工作。

⒋负责生产设备大修、技改计划的落实。

⒌完成领导交办的其他工作。

物资管理中心

（一）主任岗位职责

⒈根据公司下达的生产计划，组织物资采购招标工作，签订采购合同，并检查合同执行情况；

⒉负责审核年度各单位呈报的采购计划，清理库存后按需采购，减少库存积压，保证物资供应；

⒊了解市场行情，检查和监督控制采购价格，做好购价、比价、议价工作，采购的物资必须质优价廉；

⒋掌握公司所需物资的名称、型号、规格、单价、用途及代用品和生产厂地，对公司购进的物资质量负责；

⒌制定本部门工作 计划，并定期检查和总结；

⒍负责检查和监督物资进、销、存，做到帐帐相符，帐物相符；

⒎做好废旧物资的回收，利用工作；

⒏负责本部室人员的思想教育、业务培训，开展职业道德观念教育；

⒐完成领导交办的其他工作。

（二）物资保管员岗位职责

⒈负责物资验收、入库保管与发放工作；

⒉严格履行物资验收入库手续，拒绝入库数量、质量、票据与合同不相符的物资；

⒊负责根据“领料单”出库物资；

⒋负责物资分类别、性能摆放，保证仓库整洁；

⒌负责材料设备的质检报告、合格证等证书的复印及发放工作；

⒍做好仓库的防水、防盗、防潮工作，定期检查、维护消防器材，保障仓库和物资财产的安全；

⒎掌握材料、设备的主要性能，妥善保管库存物资；

⒏做到物资合理库存，避免物资积压式供应短缺，确保生产正常运行；

⒐按时清仓盘点，做到日清月结；

⒑完成领导交办的其他工作。

（三）物资采购员岗位职责

⒈负责公司物资的采购工作；

⒉按公司下达的物资计划，核对仓库库存，拟订采购方案，及时采购所需物资；

⒊采购物资时，根据市场行情波动，做好购价、比价、议价工作，采购的物资必须质优价廉；

⒋办理物资入库手续，在保证数量相符的情况下，持产品的合格证、资质证、发票、合同等四证交保管员验收；

⒌掌握公司各部门物资的需求及消耗情况，熟悉各种物资的供应渠道和市场行情，与物资供应方建立良好的关系，按照《合同法》的规定签订购货合同；

⒍熟悉掌握各类物资的名称、规格、型号、用途和生产产地，及有关材料性能、质量、标准；

⒎加强法制学习，树立法制观念，自觉抵制不良之风；

⒏完成领导交办的其他工作。

（四）材料会计岗位职责

⒈负责物资材料、设备的核算工作；

⒉负责物资出、入库的票据开具及管理工作；

⒊负责核对工作帐目的核对，做到帐帐相符，帐物相符；

⒋掌握物资合同执行进度，发现问题及时反映；

⒌负责物资定期盘存，做好物资的盘盈、盘亏申报工作；

⒍根据生产计划，核对帐面库存余额，准确开具出库单；

⒎负责按时上报有关报表及帐目；

⒏掌握公司生产物资需求及消耗情况，加强物资成本核算与控制；

⒐完成领导交办的其他工作。

信息中心

（一）主任岗位职责

⒈认真执行上级有关信息化建设工作的方针、政策、电子信息技术的有关标准、规范，搞好信心保密工作；

⒉主持信息中心日常工作，侧重对各网络管理员、系统管理员的工作分配和指导；

⒊负责实行信息业务归口管理，规划组织系统的发展，侧重总体方案拟订，项目的指导实施；

⒋负责计算机整体正常运行，侧重于核心数据库维护、代码维护，各网段的逻辑划分、路由关系、网络安全，系统集成、网络集成的核心设备维护工作；

⒌负责核心数据库服务器、核心交换机、主防火墙的日常维护工作；

⒍负责各单位计算机专责的技术指导工作；

⒎负责信息中心内外的联系工作，协调信息中心与职能部室之间的关系；

⒏负责各单位计算机应用技术培训工作，提高信息应用技术水平；

⒐完成领导交办的其他工作。

（二）网络管理专责岗位职责

⒈负责计算机网络的软硬件配置、运行、开发、使用情况的统计工作和考核工作，主要管理网络交换设备、楼层交换机、结构化布线、防火墙等；

⒉负责计算机网络的运行、维护和管理工作；侧重网络系统结构化布线、ip地址、网络安全、二级交换设备远程管理、网络设备的外部维护和管理、故障检修、易损件更换、设备功能扩展等；

⒊负责服务器的系统软件维护、运行、开发、使用情况的统计与考核工作，主要管理：web服务器、应用服务器、公共数据库服务器、e-mail服务器和其他待建服务器；

⒋参与各项管理信息系统规划、标准的制订；

⒌负责公司计算机及外设的日常维护及与经销商售后联系工作；

⒍参与计算机设备硬件安装、软件调试工作；

⒎负责服务器数据和日志的定期备份工作及计算机管理子系统的数据整合处理工作；

⒏负责公司内部和外部网页的日常维护；

⒐负责公司计算机管理系统相关的设备台帐管理；

⒑参与机房内日常事务管理，搞好信息保密工作；

⒒完成领导交办的其他工作。

（三）用电系统管理专责岗位职责

⒈负责电力营销系统的日常维护和故障处理，做好软件系统的升级、程序更新；

⒉负责做好系统建设、开发的相关工作；

⒊负责信息系统应用人员的技术培训工作；

⒋负责电力营销系统相关数据的转接与定期维护；

⒌负责定期对系统日志进行清理，保证系统正常运行；

⒍负责系统统计查询并按要求形成一些临时性的数据报表；

⒎负责全公司营销业务系统管理，及时完成一般业务处理和协助解决疑难问题；