激励机制论文范文

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本文作者：卢飞霞作者单位：浙江大学团委

激励机制调研分析

（1）激励要素组成分析。表1表明，“合理的薪酬机制”占了最重要的位置，被选择率为94%，分值高达11.92分；“合理的职称职级评聘机制”紧随其后，被选择率为87%，分值高达10.12分；排名第三的是“住房优惠政策”，被选择率为75%，分值为7.9分；后面依次是“明确的个人发展目标”、“外出培训、挂职、继续深造的机会”“有效的考核机制”、“和谐的人际关系”、“灵活的部门内外岗位流动”、“领导的信任和授权”、“适当的荣誉和表彰”、“良好的办公环境”。相对来说，“校地间的干部流动”、“参与学校的民主管理制度”、“参与科学研究”几项被选择率较低，对党政管理人员的吸引力较小。（2）对学校激励措施的满意度评价。在排列出重要性程度后，笔者要求调研对象对学校这些激励措施方面的做法作出满意度评价，以1-5分分别表示“差”、“较差”、“一般”、“较满意”、“满意”。表2显示，党政管理人员最满意的是“和谐的人际关系”，分值为4.4分；其次是“良好的办公环境”，分值为4.24分；排在第三的是“领导的信任和授权”，分值为4.15分；后面依次是适当的荣誉和表彰、参与科学研究、合理的薪酬机制、合理的职称职级评聘机制、有效的考核机制。相对来说，党政管理人员满意度较低的几项激励机制分别是“明确的个人发展目标”、“参与学校的民主管理制度”、“外出培训、挂职、继续深造的机会”、“灵活的部门内外岗位流动”、“校地间的干部流动”；“住房优惠政策”等问题排名最后。调研显示，党政管理人员满意度较高的几项激励机制都是重要性相对靠后的几项，而重要性较高的激励机制则满意度较低，原因是人们往往对自己在乎的东西要求较高，对关系不大的东西要求较宽松。

高校党政管理人员激励对策研究

（1）提供合理的薪酬制度和住房政策。根据马斯洛的需求理论，个人必须解决生理需求后才能实施更高层次的需求激励。因此，建立与当地经济社会发展相适应的薪酬制度和住房政策是保证党政管理人员工作积极性和创造性的重要保障，高校要灵活运用按劳分配政策，制定科学合理的分配方案，保证党政管理人员能获得不同层面、不同角色的经济激励。（2）提供合理的职称职务晋升制度。晋升是高校党政管理人员事业得到认可的一种激励机制，对有志于高校管理岗位的人来说，它较薪酬的激励机制更具激励意义。学校要从纵向职务上的晋升和横向职级上的晋升两条途径考虑党政管理人员的晋升，建立一整套适合高校管理岗位特点的干部职级晋升制度，让员工在一个有变化的环境中工作，让他们看到奋斗的目标和实际进步的迹象。（3）提供明确的个人发展目标。目标是组织对个体一种特殊的心理引力，具有积极的激励引导作用。高校党政管理各部门领导应该知人善任，为他们制定一定的目标，让他们看到工作发展的前景，从而增强工作使命感和责任感，愿意与学校同呼吸、共命运。当然，设置的目标要合理不能过高，否则个体会对实现集体目标缺乏积极性和主动性，此时的激励便会显得苍白无力。（4）提供培训、挂职、继续深造的机会。现代社会的发展使高校管理工作出现了专业化的发展趋势，对党政管理人员的综合素质提出了更高的要求，建议高校将培训、挂职、深造等作为重要的激励方式来促进人员的提高和发展，并在时间和经费上给予一定的支持，从而提高党政管理人员的自身能力和综合素养。（5）提供党政干部校内外流动通道。“流水不腐，户枢不蠹”，高校干部工作也是这个道理。如果经常在一个单位或一个岗位上工作，即使责任心再强，也难免失去斗志。因此，只有干部流动起来，打通部门之间干部交流的“大动脉”，一个部门才有生气和活力。尤其是校地之间的干部流动，学校要积极创造条件，往地方输送人才，这样不仅有利于高校搭建广泛的社会网络，也打通了校内干部流动的渠道，使干部队伍真正活起来、动起来。

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（一）执行过程高效性、公平性有待提高绩效考核在组织执行时存在组织频繁，程序繁琐，计算复杂，缺乏公平等因素。考核周期过于频繁、考核程序复杂，导致绩效考核执行成本过高。考核结果容易受领导主观判断影响，有的过于严格，有的存在“护犊”心理，且缺乏透明的绩效考核反馈机制，即使考核结果出现偏差也难以反馈和修改。

（二）考核结果的应用未得到较好体现通常考核结果出来后企业只是简单的公布告知，未能与员工进行较好的沟通反馈，帮助员工改进和提升。考核结果兑现时仅与绩效薪酬相结合，非薪酬激励方式未得到好的体现。

二、解决方案

（一）充分调研，了解需求和差异“闭门造车”仅凭理论是很难制定出科学合理的考核办法的。根据地域不同，我们选择了4个不同省份的二级单位和7个基层站场进行调研，针对管理难易程度、各类指标执行上的难点、地域差异、员工心理等，充分了解管理差异和企业员工多元化的需求。事实证明，集思广益后制定的考核制度更容易得到员工的理解和支持。

（二）改变员工对绩效考核的看法要改变员工的看法，需要让他们意识到：绩效考核并不是作为一种对员工的控制手段而存在的，而是帮助员工个人、部门及企业提高绩效，及时有效地解决问题。绩效考核虽然需要投入大量的沟通时间，却可以防患于未然，避免出现重大失误。绩效考核能够为管理人员开展其他业务工作提供决策信息，是员工追求高需求层次的体现，是一种激励方式。

（三）制定客观、明晰的考核标准1.明确目标与职责。我们结合公司五年发展规划纲要和年度工作目标，确定了公司近年绩效考核侧重方向；通过梳理岗位说明书，对各部门岗位说明书中已经明确界定的职责进行整理，作为制定考核标准的基础依据；通过与各部门沟通工作重点，确保能够掌握除岗位说明书中规定的常规职能要求外，还需完成各部门存在的灵活性较强的特殊任务和工作目标。2.正确选取考核内容。企业内部各部门工作性质不同，具体考核项目的选取也不一样，为尊重不同职能领域的工作特点，我们将公司各部门划分为生产型、经营型、其他服务型三大类。生产型部门突出围绕生产安全、各项生产任务为考核要素；经营型部门突出销售业务、经营指标为考核要素；其他服务型部门则是以其主要服务职能为考核要素的相关内容。3.确定目标值和评分标准。在制定目标值和评分标准时坚持量化原则，且避免平均主义，每项考核内容目标值的确定都要与公司现行情况相结合。比如对“设备事件发生数”目标值的确定，考虑到设备运行多年，故障率较高，我们以前三年设备事件发生数平均值的80%，作为新的目标值。对于“第三方施工挖断光缆事件”目标值的确定，考虑到珠三角地区人口密集度、城市建设速度高于云贵地区，故目标分解时深圳地区要高于贵阳地区。而对于“安全事故”考核项，按照对生产安全事故“零容忍”的要求，目标值为零。

（四）优化考核执行程序1.确定绩效考核周期。考核周期过长或过短都直接影响考核效果，周期过长考核就缺乏时效性，周期过短组织频繁会占用过多员工时间和精力。我们根据各部门意见，将考核周期定为季度考核和年度考核，大部分的考核事项每季度组织考核并兑现，部分考核事项每年度组织。2.明确绩效考核流程。明确组织机构。成立绩效考核工作小组，明确各自职责，每个部门指定人员负责本部门绩效考核相关工作。收集考核信息。考核分自评和互评两种，各部门按照考核标准对自身进行自评打分，同时要对其他部门提出扣分意见。为方便收集和统计，我们对绩效考核中各类材料的填写格式进行了设计和规范。考核信息分析。对各部门反馈的考核意见进行整理分析，得出综合性的考核得分。这期间，绩效考核专员需要积极与各部门领导进行多沟通、协调，以保证考核意见的真实合理。考核申诉及处理。被考核扣分者可提出申诉意见，由绩效考核评议小组对申诉意见进行处理。该环节能较好的化解矛盾，解决问题，更好的体现公平公正。

（五）完善绩效反馈机制1.面对面的反馈。我们除采用公布的方式通知大家外，还采用绩效面谈进行反馈，这样有利于掌握员工思想动态，帮助其提高认识，更好改进。2.注重意见收集。在绩效考核的实施过程中，会遇到许多实际问题，注重这些意见的收集能更好地为下次修订考核办法提供依据，真正做到持续改进和提升。

（六）激励机制的体现与绩效考核相配套，我们充分利用考核、评比，发挥民主作用，在员工参与管理、奖金分配、职务晋升等工作的相关制度上加以改革，将职工的个人利益与绩效考核挂钩，建立有效的激励机制。1.目标激励。绩效考核标准中目标值的制定即是目标激励的一种体现。目标激励要注意两个方面：一是要根据岗位职责和工作任务制定科学合理、切实可行的目标，防止目标不切实际。二是要注意将员工在实现目标过程中的绩效情况进行动态的反馈，并做出公正的评价，进一步坚定员工信心，激励员工的热情，同时纠正过程中的偏差。2.参与激励。通过鼓励员工参与公司管理，提高员工主人翁参与意识，调动员工工作积极性。在制定整个绩效考核办法的过程中，我们都充分与各层面员工进行沟通互动，让他们积极参与到办法的制定中，增强他们对绩效考核的认同感。同时，公司建立了提报改善经营管理建议机制，并将提报和实施情况纳入到部门绩效考核中。结合信息化手段将过程流程化，保证了建议提报顺畅、受理及时、实施透明、奖励公开，有效促进员工积极为公司经营管理出谋划策，发挥其激励作用。3.晋升激励。将绩效考核结果与员工岗位调整、职位晋升等相结合，是对员工工作表现的肯定和进一步的期望，对员工起到褒奖和鼓励的双重作用。我们将年度全员绩效考核结果作为员工岗位调整、职务晋升的依据之一。考核“A档”的员工在进行岗位调整时有获得更重要岗位的机会，而“C档”员工将被降级或待岗处理。4.荣誉激励。荣誉是体会自我价值所在，满足自尊需要、激发员工奋力进取的重要手段。我们开展“比学赶帮超”活动，每月评选月度之星，将绩效考核成绩突出的员工作为月度之星的候选人，并对月度之星通报表扬。开展年度优秀员工评选，把年度绩效考核为“A档”作为评选条件之一。我们还评选“技术能手”“好青工”等，通过给予员工各种荣誉，起到了调动员工积极性的激励效果，使员工产生了巨大的工作热情。5.薪金激励。绩效薪酬激励是企业管理中重要的激励手段之一。我们设定绩效工资=绩效考核得分×绩效系数×绩效基薪，那么，当绩效考核得分高时，绩效工资也相应提高。在绩效工资进档方面，连续四年“A档”的员工，除正常调级外，额外奖励晋升一档。我们还设定，如果该部门实现全年考核的各项指标，那么来年的绩效系数将予以递增，这样好的绩效能不断带来好的绩效工资。

三、结语

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在市场竞争越发激烈的现代，企业能否顺利发展，关键就在于企业能否拥有一批高素质的营销管理人员以及能否调动员工的工作积极性和创造性。企业在管理人力资本的过程中，并不缺乏先进的激励理论和管理思想，缺乏的是如何将这些先进的人力资本思想和激励理论转化为企业具有可操作性的手段和途径。因此在企业内部建立企业营销人员激励机制，使营销人员处于一种良好的激励环境中，不仅是企业人力资源开发所追求的理想状态，同时也是促进企业顺利发展的关键。

2激励机制建立的原则

（1）系统性原则。

不难发现，目前我国大多数企业都缺乏整体性的激励策略和措施，因此虽然企业有着个别突出的具有一定科学性和可操作性的激励制度，但是却也很难产生应有的激励作用，从而导致企业在处理实际问题过程中随意性特点的出现。因此，只有增强激励制度的完整性和系统性，才能更好地发挥企业的激励作用。

（2）物质激励与精神激励相结合原则。

随着生产力的不断发展，生活水平的提高。员工的追求也开始由原来最初的物质需求，逐渐扩大到了精神追求，例如在绩效激励中生产生的职业优越感、个人的参与感等。因此在建立激励制度时要充分注意两者之间的关系。

（3）公平原则。

这是建立激励机制中必须遵守的一个重要原则。不管一个员工取得的物质激励和精神激励如何，他们总会有意识地将自己取得的回报去同别人相比较，当发现自己同别人的回报绝对值不相等时，就会产生不公平感，从而影响员工对激励的满意度，并最终影响到员工的工作效率和工作情绪。反之，则会增强其工作动机。因此，一定要以公平原则为根本去制定激励机制。

（4）短期激励与长期激励相结合原则。

短期激励能让营销人员看到自己工作努力的成果及方向，及时调整好自己的努力目标。但是一个企业要想得到长远发展，仅仅凭短期激励机制是不够的，企业应该把目标放长远，制定例如营销人员培训、精神激励、个人职业发展计划等长期激励机制，同时还要做好引导企业营销人员关注眼前利益的同时也要为自身制定一个长期规划的工作。

3对企业营销人员激励措施

（1）物质激励。

物质激励作为保障员工基本生活的手段，仍然是目前现代企业最重要的激励方式。企业要设立一套完整、系统的报酬制度，一般通过工资、奖金以及福利等三个方面进行优化。工资方面，由于目前每个企业的所有制不相同，因此每个企业销售人员的薪金也都不尽相同。当企业给出的薪金和福利低于当地"市场价格"时，营销人员的选择余地也会相对较少，也就很难招聘到具备较高业务水平和素质的营销人员。因此，企业要想制定一个相对平衡的薪金报酬标准，就必须要综合考虑企业和市场的价格水平。奖金方面，可根据营销人员的工作业绩来进行综合考核与奖励。其考核内容有：包含学习能力及协调能力在内的个人素质能力，包含自我管理能力、客户投诉以及完成任务能力在内的工作态度，包含账户信息管理以及客户管理在内的客户基本管理等几个方面。但是，绩效考核并不是万能的。有些特殊的，例如目标销量不合理或市场属于衰退期等因素的出现，会使得劳苦功高的营销人员得到的回报与投入不成正比。对于这类情况，可在绩效方面增设开拓奖、建设将等。与时俱进，保证企业发展的积极性。福利方面。企业应该严格执行国家相关部门规定的营销人员应该享受的福利。例如根据绩效考核对旅游费用进行优化，实行带薪休假或者公司出资旅游等。

（2）精神激励。

实践表明，在物质生活不断发展的今天，要想真正提高营销人员的满意度，促进员工的工作积极性。仅仅对员工进行物质激励是不够的，更需要对员工进行精神激励。首先，对营销人员进行情感激励。企业可以通过建立开放的沟通渠道，例如举行年末全体营销人员交流大会等，加强管理者与营销人员之间的沟通与联络。企业也可以在每年度的企业总结大会中，对一年中表现出色的营销人员进行表彰。另外在平时的各种场合，要毫不吝啬地给予营销人员关心和赞美，尤其是当员工遇到困难或者有思想情绪时，要及时给予帮助，让营销人员真正感受到企业的温暖。其次，参与管理机制。参与管理不仅可以为营销人员提供一个取得别人尊重的机会，同时又为企业目标的实现提供了保证。因此企业可以通过实行适当授权的方法，授予员工与责任相符的权利，例如让更多营销人员参与到企业各项制度的制定或日常事物的管理等，最大限度地发挥营销人员的主观能动性。

（3）成长激励。

成长激励的建立，是企业实现长远目标的关键。首先，培训机制的优化设计。企业对营销人员的培训是营销人员提高自身营销能力的关键。因此企业可以通过建立企业自己的培训机构，对企业营销人员进行定时或不定时的培训，同时也可以为企业销售人员提供外出学习的机会。而对于在培训过程中表现优异的员工，可提供合理的学习经费等物质激励或提供销售上的管理能力培训等精神激励。其次，职业生涯与晋升激励制度优化设计。职业生涯设计以及晋升制度的好坏，不仅影响到营销管理人员个人的发展，同时也制约着企业的成长。因此企业除了要在营销人员招聘过程中执行宁缺勿滥的原则外，还需要为正式员工提供更广阔的发展空间，例如改变传统行政职务的唯一道路，开辟多条能促进企业发展的、与之平行的升迁道路，保证企业中销售成绩突出的并具有出众管理能力的营销人员的发展。

4结语

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随着中国加入世界贸易组织和全球经济一体化进程的加快，人力资源管理在私营企业管理中的地位和作用日益增强，而采用员工激励机制提高企业核心竞争力已成为当今我国私营企业的必要选择。通过研究分析私营企业员工激励及激励机制，说明了私营企业的激励机制必须随着经营环境的变化做出相应的调整，进而依据激励理论分析了私营企业现行激励机制存在的问题，指出了其原因所在，并明确了其调整策略。

本文在对当前私营企业员工激励机制背景认知的基础上，首先通过对私营企业员工激励机制现状进行分析，从而对私营企业激励机制所处的现状有了更深入的认识；其次，提出应根据调查员工工作满意度来反映私营企业激励机制存在的问题。基于此，从激励理论的角度出发，设计了员工工作满意度调查问卷，对西安市部分私营企业进行员工工作满意度问卷调查与访谈调查，并对问卷调查结果进行了实证分析，找出员工激励机制问题所在；最后，根据存在的问题制定出了相应的调整策略，使其能够更大程度地吸引人才，激励员工，从而形成一套良好的激励机制，增强私营企业的综合竞争力。

通过对私营企业员工激励机制的分析，可以看出在经济高速发展的形势下，私营企业通过制定并执行有效的员工激励机制，才能吸引人才，充分发挥员工的工作积极性和创造性，使企业立于必败之地。

【关键词】私营企业，激励机制，存在问题，调整策略

ABSTRACT

WithChina’sentryintoWTOandtherapidprocessofglobalization,itisnecessarytoadopttheincentivemechanismforemployeesinordertoincreasethecorecompetenceofenterprises.Throughanalyzingcurrentprivatebusinesscompany’sincentiveandincentivemechanismevolutionaryprocess,itisexplainedthatprivatecompanyincentiveandincentivemechanismshouldbeadaptedtotheenvironmentalchanges,thusthispaperanalysestheexistingproblemofprivatecompanyincentivemechanismwhichisbasedonthetheoremofincentive,moreoverpointsoutwherethecauseisandclearouttheadjusttactics.

Accordingtotheprivateenterpriseemployee’sinspirationstatusinquo,thispaperfirstanalyzetheincentivebackgroundandpresentcondition,andthroughthesetwosideanalyze,wecanhavethethoroughunderstandofprivateenterpriseinspiremechanism,andfindoutwhatweshouldinvestigateonthesatisfactiondegreeoftheemployeeinordertoworkoutthedefectofprivateenterpriseincentivemechanism.Basedontheseanalysis,fromtheviewpointofthetheoryofincentive,wedesignedthesurveyofemployee’ssatisfaction,atthesametimewedosomeresearchofXi’anprivateenterpriseemployee’sworksatisfactiontofindoutwheretheproblemsexist,meanwhiletrytoformulatetheadjusttactics,sothatthecompanycanattractmoreexcellentemployees,takeadvantageofthevirtueandavoidtheshortcomingofthecompany,unceasinglytoconsummatetheincentivemechanism,thenformulatetheanefficientinspiresystem,increasethecompanycompetitionability.

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【摘要】新颁布的医改政策要求重点抓好五项改革,其中第五项推进公立医院改革试点中明确指出:推进人事制度改革,明确院长选拔任用和岗位规范,完善医务人员职称评定制度,实行岗位绩效工资制度。今年9月2日国务院决定在公共卫生与基层医疗卫生事业单位和其他事业单位实施绩效工资。实施绩效工资是医院收入分配制度改革的重要内容,通过改革逐步形成合理的绩效工资水平决定机制、完善的分配激励机制和健全的分配宏观调控机制,对于调动医务人员工作积极性,促进医疗卫生事业发展、提高公益服务水平,具有重要意义。

【关键词】人事制度改革绩效考核绩效工资

对于医院而言,一方面,其“绩效”必须最大程度地凸显其社会公益性,并抑制、克服其可能潜在的自利性和营利性;另一方面,其“绩效”还必须同时依循行业的内在特殊要求,凸显其独特的公益价值——救死扶伤。因此,在医院实施需要非常谨慎,既要防止医务人员因实行绩效工资对病人的“过渡治疗”(在某些医务人员缺乏职业自觉的情况下,这种激励是很可怕的),也要处理好医院庞大的行政后勤科室与临床科室间的劳动内容不同引起“绩效”差异。因此,在实施绩效工资前必须做好绩效考核:

1绩效考核与绩效工资的定义

所谓绩效考核,就是通过系统的方法、原理来评定和测量员工在工作岗位上的行为和效果。其的结果可以影响到员工薪酬调整、奖金发放及职务升降、职业生涯设计等诸多的切身利益。绩效考核为医院对员工给予正确评价提供了依据,为员工的晋升、聘任、任用的条件提供了依据,为制定合理的分配制度提供了依据,为调整医院人事资源战略提供了依据。

所谓绩效工资,又称绩效加薪、奖励工资或与评估挂钩的工资,是以职工被聘上岗的工作岗位为主,根据岗位技术含量、责任大小、劳动强度和环境优劣确定岗级,以医院经济效益和劳动力价位确定工资总量,以职工的劳动成果为依据支付劳动报酬,是劳动制度、人事制度与工资制度密切结合的工资制度。

2绩效考核的内容和时间

(1)医务人员考核的内容基本分为德、能、勤、绩、廉五个方面进行。德:即政治、思想状况,在职业道德方面表现如何;能:指医疗业务水平,服务患者的专业能力和知识更新能力;勤:指工作态度,勤奋敬业精神,遵守劳动纪律情况;绩:即履行职责,完成本职工作的数量、质量、效率,产生的社会效益和经济效益;廉:即廉洁行医,廉洁奉公方面情况如何。考核的种类包括对临床工作人员的考核(医生的考核,护士的考核)、医技人员的考核、管理人员的考核等。

(2)考核的时间可以每年度进行1次,管理人员采用任期制,即2-3年考核1次。考核的形式可以采取民意测评、征求领导、同事之间的意见、对责任制的落实情况即规定工作指标完成情况考核,或根据各专业特点,工作性质分解不同项目指标,通过对各项目考核确定结果等等。通过考核分析员工绩效,来评定和测量医院职工在本职岗位上的工作行为和效果,落脚点在于更加激励员工,改善他们的工作行为,充分发挥他们的积极性和潜在能力,提高自身和医院的整体素质。

(3)绩效考核是一柄“双刃剑”,用得好能最大限度地激发医务人员的工作热情,挖掘医务人员的潜力;反之,则会挫伤医务人员的积极性,给医疗机构发展和声誉带来消极影响。结合医院人力资源绩效考核工作的特殊性提出以下几点建议:

1)让绩效考核思想深入全体医务人员心中,消除和澄清对绩效考核的错误及模糊认识。

绩效考核要以尊重医务人员的价值创造为主旨,它虽是按行政职能结构形成的一种纵向延伸的考核体系,但它也应是一种双向的交互过程,这一过程包含了考核者与被考核者的工作沟通。通过沟通,考核者把工作要项、目标以及工作价值观传递给被考核者,双方达成共识与承诺。而且借助纵向延伸的考评体系,在医疗机构中要形成价值创造的传导和放大机制。不能为考核而考核,考核是手段,而不是目的,如果考核不能激发医务人员素质的提高并整合为医疗机构的成长,那我们考核的结果可想而知。

2)进行工作分析,制定出切实可行的考核标准。

为了保证一套科学有效的考核标准,进行有效的工作分析、确认每个医务人员的绩效考核指标就成为确立医务人员考核标准的必要环节。因此,应通过调查问卷、访谈等多种方式,加强各主管和医务人员之间的沟通与理解,在医院中为每位医务人员作出工作岗位说明书,让医务人员对自己工作的流程与职责有十分明确的认识,也使医务人员从心理意识上进入状态,接受考核。不同的岗位,不同的职责要求,不同的工作职位说明书,考核指标也理所当然有所不同。

3)让价值评价体系成为价值创造与价值分配体系的中介。医院管理的关键是要在管理中形成管理回路,形成医院成长的正向反馈机制。价值评价作用的有效性,这是一个根本性的问题。价值分配不仅仅包括物质的分配,也包括挑战性工作岗位的分配、职位的晋升等等。从现在的物质分配来看,主要有工资、奖金、福利津贴以及远期收入。在工资方面,要充分让个人的工作能力、绩效在工资的组成结构占有合理的位置,并成为个人工资提高的主要因素。

当然,更重要也是更主要的还是要加强工作本身的激励,要不断创造有挑战性的工作岗位并将之赋给有创造性、进取心的高绩效医务人员,给他们创造更大的职业生涯发展空间。考核评价要真正成为医院组织内部价值分配的客观、合理依据。

4)形成有效的人力资源管理机制。

绩效考核工作作为医院人力资源开发与管理工作的一个方面,它的顺利进行离不开医院的整体人力资源开发与管理架构的建立和机制的完善,同时绩效考核也要成为医院文化建设的价值导向。企业必须从整体战略的眼光来构筑整个人力资源管理的大厦,让绩效考核与人力资源管理的其它环节(如培训开发、管理沟通、岗位轮换晋升等等)相互联结、相互促进。医院建立不了人力资源管理的良性机制,就会被无情地淘汰出医疗市场。

5)对考核过程要加强监督指导。

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关键词：股票期权；公司治理；激励；作用

一、公司治理概述

1、公司治理的概念

公司治理是一个多角度多层次的概念，很难用简单的术语来表达。但从公司治理这一问题的产生与发展来看，可以从狭义和广义两方面去理解。狭义的公司治理，是指所有者，主要是股东对经营者的一种监督与制衡机制。即通过一种制度安排，来合理地配置所有者与经营者之间的权利与责任关系。公司治理的目标是保证股东利益的最大化，防止经营者对所有者利益的背离。其主要特点是通过股东大会、董事会、监事会及管理层所构成的公司治理结构的内部治理。广义的公司治理则不局限于股东对经营者的制衡，而是涉及到广泛的利害相关者，包括股东、债权人、供应商、雇员、政府和社区等与公司有利害关系的集团。公司治理是通过一套包括正式或非正式的、内部的或外部的制度或机制来协调公司与所有利害相关者之间的利益关系，以保证公司决策的科学化，从而最终维护公司各方面的利益。因为在广义上，公司已不仅仅是股东的公司，而是一个利益共同体，公司的治理机制也不仅限于以治理结构为基础的内部治理，而是利益相关者通过一系列的内部、外部机制来实施共同治理，治理的目标不仅是股东利益的最大化，而是要保证公司决策的科学性，从而对保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。

2、公司治理的主客体

（1）公司治理的主体

在探讨公司治理主体之前，必要先回答一个问题，即公司是谁的？从传统公司法律的角度来说,股东是理所当然的所有者，股东的所有者的地位受到各国的法律保护。从这个意义说，公司存在的目的就是追求股东利益最大化。传统的公司法是建立在以下假定基础之上：市场没有缺陷、具有完全竞争性，可以充分地发挥优化资源配置的作用。这样，公司在追求股东利益最大化过程中，就会实现整个社会的帕累托最优。然而在现实中市场机制并不是万能的，股东的利害作为一种个体利害在很多场合和社会公众的整体利害是不相容的。另外，支撑现代公司资产概念的不再是唯一的货币资本，人力资本成为不可忽视的因素，而且它同货币资本和实物资本在公司的运行中具有同样的重要性。公司就是人力资本和非人力资本缔结而成的和约。成功的公司既需要对外增强对用户和消费者的凝聚力，也需要对内调动职工的劳动积极性。因此我认为，公司治理的主体不仅局限于股东，而是包括股东、债权人、雇员、顾客、供应商、政府、社区等在内的广大公司利害相关者。

（3）公司治理的客体

公司治理客体就是指公司治理的对象及其范围。追述公司的产生，其主要根源在于因委托—而形成的一组契约关系，问题的关键在于这种契约关系具有不完备性与信息的不对称性，因而才产生了公司治理。所以公司治理实质在于股东等治理主体对公司经营者的监督与制衡，以解决因信息的不对称而产生的逆向选择和道德风险问题。

在现实中所要具体解决的问题就是决定公司是否被恰当的决策与经营管理。从这个意义上讲，公司治理的对象有两重含义：第一、经营者，对其治理来自董事会，目标在于公司经营管理是否恰当，判断标准是公司的经营业绩；第二、董事会，对其治理来自股东及其他利害相关者，目标在于公司的重大战略决策是否被恰当，判断标准是股东及其他利害相关者投资的回报率。

二、股权激励机制在公司治理中的作用

在介绍股票期权激励机制和公司治理的基础理论时都提到委托关系，委托关系是建立股权激励与公司治理之间关系的结合点。一方面，由于委托关系产生的信息不对称，从而产生了公司治理。另一方面，公司治理过程通过股权激励这个工具对公司经营者进行监督与制衡，以解决因信息的不对称而产生的逆向选择和道德风险问题。股票期权激励机制能有效地使人在追求自身利益最大化的同时，实现委托人利益的最大化。

1、股票期权激励机制对公司业绩有积极作用

为了分析股票期权激励机制与公司治理的相关性，我选择了2001年以前开始股权激励的企业中的30家的近三年业绩指标，包括净资产收益率、每股收益、主营业务收入、股东权益。其中净资产收益率和每股收益为当期的盈利指标，而由于股权激励的最大特点在于它的长期性与可持续性，因此我同时选择股东权益增长率和主营业务收入增长率两项指标对企业的长期发展情况进行分析。

从表1中我们可以看出，使用股权激励的企业在进行股权激励三年后，盈利指标和成长力指标的平均值都要高于全体上市公司的指标平均值。说明了在公司治理过程中通过运用股权激励，在总体上发挥了对企业经营人员的激励作用，在管理人员的努力经营之下，企业的业绩有所提高。在所选择的30家上市企业中:使用管理层收购6家，股票期权4家，业绩股票6家，经营者/员工持股7家，股票增值权5家，虚拟股票2家。我们将不同激励方式的企业的业绩平均值进行比较。

从表2中我们可以看出:使用管理层收购、经营者/员工持股、业绩股票和虚拟股票的企业各项指标之相对较高，这说明了目前这几种激励方式对于企业业绩有较好的帮助作用，其他使用激励方式的企业中除延期支付外基本都高于上市公司的平均水平，所以可以说目前股权激励在我国企业中发挥了激励作用，进行股权激励的企业总体上有着良好的发展。

2、激励机制是公司治理的重要组成部分

在公司治理过程中，股票期权激励的实施产生了良好的业绩指标，并解决了公司高层管理人员利益与股东利益及上市公司价值之间的一致问题。企业经营的成败有市场和竞争等多种因素，但股权激励制度安排影响企业管理行为是否符合股东价值最大化，是支撑企业管理层理性配置企业驱动资产的关键。

因此，公司治理问题包括高级管理阶层、股东、董事会和公司其他利益相关者的相互作用中产生的具体问题。公司治理结构主要包括三个层面，一是如何配置和行使控制权；二是如何监督和评价董事会；三是如何设计和实施激励机制。

目前，前两者是大家谈论公司治理的重点，而激励机制特别是股权激励往往得不到真正的实践。实际上，股权激励既是公司治理的重要组成部分，也是重要手段。在典型的股份公司运作中，股东通过董事会将管理权授予经理层，由于所有权和经营权相分离，管理者对由于自己努力而产生收益的剩余索取权低于100%，从“经济人效用最大化”的立场出发，管理者就有可能偏离大股东“利益最大化”的目标。因此，如何设计有效的薪酬激励制度，促使管理者最大限度地为股东利益工作和最大限度地减少机会主义行为，便成为公司治理的一个重要环节。

3、激励机制是解决“委托－”的重要制度安排

在现实世界中，公司大股东追求股东价值最大化(用公司股票的市价和红利来衡量)，管理者则追求自身报酬的最大化和人力资本的增值，因此薪酬激励制度的核心是将管理层的个人收益和广大股东的利益统一起来，而股权激励正是将二者结合起来的最好工具。如果说公司治理问题的核心是解决所有者和经营者之间“委托—”问题的话，那么以股权激励就是解决这一问题的关键所在。

20世纪80年代后期，英美出现了实现股东价值最大化的公司治理运动，其中的一项重要内容就是授予公司高管更多的股票和股票期权，使其薪酬和绩效(股价)直接挂钩。由于股权激励在很大程度上解决了企业人激励约束相容问题，被普遍认为是一种优化激励机制效应的制度安排，由此得到了长足的发展。目前，在美国前500强企业中，80%的企业采取了以股票期权为主的股权激励计划，股权激励制度已经成为现代公司特别是上市公司用以解决问题和道德风险的不可或缺的重要制度安排。

而在中国，监管层也已经将股权激励纳入到公司治理的范畴。2005年10月，中国证监会《关于提高上市公司质量意见》中提到：“上市公司要探索并规范激励机制，通过股权激励等多种方式，充分调动上市公司高级管理人员及员工的积极性。”2006年1月，中国证监会正式《上市公司股权激励管理办法(试行)》，这标志着股权激励在中国有了专门的法规和指引，国内上市公司股权激励的新时代帷幕也就此拉开。在这两个文件中都提到，实施股权激励的目的是为了完善公司治理水平，提高上市公司经营管理和规范运作水平。

因此，提倡实施股权激励，逐步建立起以津贴、年薪、股权等多种方式长短期结合的薪酬激励体系有利于更好地、更长期地提高公司绩效，实现公司长期价值的最大化。与此同时，由于董事会成员是主要的激励对象，股权激励机制的实施，将极大地影响董事会的运作驱动机制，有利于董事会成员利益和股东利益的统一，激励董事会成员更多地关注股东价值最大化，而不仅仅是瞄准公司业绩，也有利于促进董事会更多地关心公司长期利益。同时，股权激励机制的建立将强化董事会的作用，特别是加强独立董事和董事会专门委员会的作用，强化对管理层的约束，使得公司治理结构更为合理，有利于公司更加规范的运作。

4、激励机制能提高公司其他治理主体的福利

广义的公司治理的主体不仅局限于股东，而是包括股东、债权人、雇员、顾客、供应商、政府等在内的广大公司利害相关者，这在公司治理的主客体中已经论述。由于实施了股权激励机制，公司经营者的行为与公司要求的长远发展相一致。公司要求的长远发展不仅包括净资产收益率、每股收益、主营业务收入、股东权益这些指标，还包括公司的诚信、人性化、守法性、社会责任感等。受到股权激励的经营者要实现公司的长远发展，以上所有的指标都是他在经营过程要考虑的也必须积极解决问题。这样，对股东而言，由于净资产收益率、每股收益、主营业务收入、股东权益等指标的提高，股东能够实现其利益最大化的目标；对债权人而言，尽管不一定是公司的资产所有者，但它向公司发放贷款后，能够得到及时的回收；对雇员而言，不仅能够得到较好的收益，还能实现自身的价值；对顾客和供应商而言，顾客得到的是物美价廉的产品，供应商得到的是顺畅的供应渠道；对政府而言，他管理的实纳税良民，也是能够爱护环境，与社会和谐发展的富有社会责任感的企业……从广义的公司治理来说，股权激励机制提高了公司其他治理主体的福利。

参考文献：

［1］陈清泰，吴敬琏．股票期权实证研究［M］．北京：中国财政经济出版社，2001.

［2］李维安等．现代公司治理研究［M］.北京：中国人民大学出版社，2002，4.

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随着人力资源管理理论的发展和实践经验的总结，如何防止公共权力的滥用和权力的腐败，如何提高公务员的工作效率，调动公务员工作积极性和创造力，如何建设高素质、高水平的公务员队伍，如何建立科学、操作性强的政府人力资源管理体制等问题已成为学者和政府工作人员讨论的焦点之一，而解决这些问题的重要途径之一就是完善公务员的激励机制，虽然目前我国公务员的激励机制已经形成一定的规范，也发挥了很大的作用，但是这些激励机制相对制度化，缺少人性化，也就是说还没有完全从以人为本的角度出发，没有真正激发公务员积极工作的内驱力，因此现行的公务员激励机制还需要进一步的改革和完善。

目前我国公务员激励机制的主要方法及其存在的缺陷

目前我国在公务员人力资源管理中采用比较普遍的激励机制主要有：薪酬制度、晋升制度、考核制度、福利制度、培训制度等，下面重点阐述这几种制度。

（一）薪酬制度

随着中国经济的发展，公务员的薪酬标准也随之上调，从《公务员法》的具体规定中，可以看到，现行的公务员工资由级别工资和基本工资两个部门组成，而且对每项工资的标准也有具体的规定和说明。由于公务员工资相对稳定，福利也较好，这就吸引了社会各界人士纷纷参加公务员考试，以便能进入公务员队伍，这些都有利于公共部门广泛吸纳优秀人才，提高公共部门的人才储备量，从而提高公共部门的工作效率。虽然这些都能产生积极的作用，但对于激励公务员积极性方面，还存在一些有待完善之处：首先，公务员工资虽然稳定但不高；其次，平均色彩比较浓厚；再次，公务员工资提升的速度相对滞后。

（二）晋升制度

起实施的《公务员法》设立了公务员“职务晋升”与“职级晋升”并重的晋升制度，从这个规定上可以看出，即使公务员的职务没有得到晋升，也可以通过职级晋升来提高自己的待遇，同时也开拓了公务员的晋升渠道，减小了职务晋升所带来的压力。但是，随着新公共服务理念不断深入人心，中国的行政改革的不断探索，公共部门结构扁平化趋势也就日益突出，这就使得公共部门中的公务员的晋升计划受到限制，从而导致了一个不利的后果：“由此造成公务员工作积极性不高，行政效率不高，从而影响了政府部门目标的实现。”由上面的分析可以看出：晋升不是很容易的事，还不能成为公务员职业生涯中的一个宽渠道，这就可能在一定程度会影响公务员们的上进心、积极性。

（三）考核制度

公务员考核制度主要是指国家公共部门对公务员的思想道德水平、工作态度、工作能力和工作成果等进行考察，并最终以量化的形式做出评价。我国现行的公务员考核制度，是在吸收了我国古代考核制度以及国外人事管理经验的基础上，再结合现代公共部门的工作实际而确定下来的，包含了考核公务员的具体项目、考核的原则、考核的标准、考核的方法、考核的程序等各项的规定与说明。不可否认，这些考核结果有参考价值，对公务员也有一定的激励作用，但是也存在一些不尽人意之处：第一，考核标准与内容不够具体。这就造成在对公务员的实际考核中，缺乏详细和具体化规定，从而造成考核的结果不尽人意，影响了考核结果的有效性。第二，绩效考评与原宗旨相悖。进行绩效考评原意是为了监督公关员的工作，防止公共权力被异化，激励公务员的工作积极性。然而某些不正之风，使考核成为结交好友的机会，绩效评估没有发挥原本的作用。另外，绩效考评是被动的监督，缺少自觉性。以上的不利因素都是考核成为了例行公事的“走过场”，缺乏真实性和有效性，不能在真正成为公务员的激励机制。

（四）福利制度

我国公共部门公务员享受的福利制度也有相当长一段时间了，好的福利和就业压力是“万众齐心”考公关员的一个重要因素。目前我国的公务员享受医疗、卫生等多方面的福利，但是，随着经济的发展，医疗改革、住房改革、企业改革等各项改革的不断深入，公务员福利制度方面的优势就日趋不明显，与社会大环境存在一定不和谐，因此现行的福利制度还不足够适应当前的新形势、新体制。以福利分房制度的改革为例，公务员这项福利制度在无形中失去，而工资水平又跟不上房价水平，这就在一定程度上无形地降低了公务员原来所享受的福利待遇，也就挫伤了公务员的工作积极性。

（五）培训制度

培训是提升公务员素质和提高公务员行政效率的重要方法之一。目前，我国公务员培训主要由以下几种类型：“培训分为初任培训、任职培训、专门业务培训和更新知识培训，培训科目涵盖了公共必修课、专业必修课和选修课等多个方面。”培训主要是为了让公务员熟悉工作内容、工作环境，增加新知识以提升公务员修养和提高工作效率，所以，从根本目的上看，培训也是一种激励方法。但培训内容不一定能跟得上时代的发展。另外，培训制度和培训体系还不健全，这些都使此种激励方法不能收到很好的效果，同样需要进一步的改良和完善。

建立软性激励机制的必要性和必然性

以上所阐述的激励机制都属于外部的规章制度，具有法律性、强制性、外部性，或者说是“硬性的规定”。本文欲针对这一特点探索一种新的激励机制——“软性激励机制”。相对前面阐述的几种激励机制而言，这种激励机制是建立在人的心理基础上，本着以人为本的原则而提出的，它的产生具有现实的必要性和必然性，具体如下：

首先，现有的激励机制外部性。从上列的综述中可以看出，目前在公务员人力资源管理中采用的激励方法主要是物质上的补贴鼓励，外在的监督管理，职位的升降激励等，也就是说这些激励方式都比较直接，具有诱惑力大，见效快的特点。而对公务员能产生潜移默化作用的

文化心理，道德的熏陶和自我约束等面的激励相对不够重视，比如，公务员的家庭状况，情绪波动、兴趣爱好、民主参与，职业倦怠等。目前，随着公务员制度的不断完善，公务员队伍的经济收入水平提高、福利待遇有所改善，社会地位也逐步升高，这些都吸引了大量优秀的人才加入公务员队伍，但进入后，这些公务员的优势不一定能得到发挥，公务员的个性特点未必得到重视，也就是说，公务员在工作时不一定有发自内心的积极性和工作热情，造成公务员工作效果与预期不相符合。而我们知道内因是改变事物的根本原因，因此要提高公务员的工作热情，就应当从他们的心理出发，建立软性的激励机制。其次，现行的激励机制不够成熟。当前激励机制存在一些缺陷，会影响到公务员的工作情绪，因此建立新的激励机制成为现实的必然。第一，满足不了公务员的需要。虽然公务员可以通过晋升、加薪、培训等满足个人发展的需要，但是机会相对不多，而且这样的机会是否可以通过公平的竞争取得，还有商榷的空间。这样，公务员就容易对自己的能力产生怀疑，容易形成干好干坏都一样，主要靠关系的错误观念。抱着这样的悲观情绪，就不能使公务员积极投入到工作中。第二，家庭不被考虑在内。公务员的工作需要家庭来支持，因此家人的关怀也是很重要的。中国的传统观念是“舍小家为大家”，提倡为工作无私奉献，但要每个公务员的所有家人都做到这一点是比较困难的，因此需要家庭成员了解其工作状况以支持其工作。

再次，以人为本的管理思想使建立软性管理机制成为必然。以人为本的管理思想，就要求“以公务员的能力、特长、兴趣、心理状况等综合性情况来科学地安排最合适的工作，并在工作中充分地考虑到公务员的成长和价值，使用科学的管理方法，通过全面的人力资源开发计划和政府文化建设，使公务员能够在工作中充分地调动和发挥工作积极性、主动性和创造性，从而提高工作效率、增加工作业绩，为达成组织发展目标做出最大的贡献。公务员是重要的人才资源，公务员本身必须得到尊重和公平的对待，如果得不到信任和关怀，他们很难在组织行政行为中同样地对待公民。”也就是说要以人本的思想构建公务员的心理契约，从以事为中心的观念转为以人为中心，充分考虑公务员的个性特点，为其安排适合的职位，以充分调动其工作的积极主动性。构建和谐的行政文化和团队合作精神，不断提高公务员的工作能力和敬业精神，同时也满足公务员对职业生涯发展的需要和其他需要，激发他们的潜能，最终实现公务员的全面发展。

建立有效的软激励机制具体方法

（一）制定公务员心理契约

这种激励方法已得到学者们的研究，我认为1962年莱文森等人（levinson，price，et.）的解释比较具体明确，他们“心理契约”的解释是“组织与员工之间隐含的、未公开说明的相互期望的总合”，这些期望都具有内隐特性，其中有些期望相对更加明确，比如工资；而有些期望更加模糊，仅仅是通过间接的揭示，比如长期的晋升前景。这与社会契约论有类似之处，社会契约论是政府与公民之间的契约，它也是隐含的，未公开说明的。公务员的心理契约则是公共部门与公务员之间的契约。也就是说公共部门与公务员之间存在一种稳定的契约关系。这种隐形的契约会对公务员的行为起到自我监督的作用，从内心来调整工作的状态。而公共部门，也是根据这个契约来对公务员进行奖励和惩罚。当然在实际操作中也会遇到一些困难，比如这个契约的内容有哪些，怎样才合理等。因此具体做法是：先让公务员根据自己的能力和需要，写出个人近期目标和长期目标，同时公共部门也根据该公务员所在的职位，写出公共部门对其要求，在公共部门与个人协商后，最终订立公共部门与公务员之间的契约，同时尽量把目标与任务细化，并且允许他们有恰当的调整，一段时间后再根据这个契约来对该公务员进行评价和奖惩。这样容易使公务员自身产生压力而激发他们的工作热情。

（二）关怀公务员的家属

传统的激励机制，只是从公务员个人出发，对公务员的家庭关怀较少。与公共部门不同，企业人力资源管理中激励机制已经在关注其员工的家庭了，特别是国外，因此我们可以借鉴国外企业的经验。在国外的企业中，很多企业不仅把员工看做是人力资源，也将其家属纳入公司的范围之内，因此他们常常句型各种聚会来邀请员工的家人参加，增加员工及其家属的归属感。有的企业则让员工的家属参观家人的工作环境，使家属更了解该员工的工作内容而支持家属的工作。此类等等方法的目的只有一个，就是让其家属也能理解该员工的工作，增加他们的归属感，从而更支持该企业的工作。因此，公共部门也可以尝试类似的方法，来激励公务员，总的说来，该方法的核心在于：将公务员的家庭成员也看做是该政府组织的一部分，增加公务员及其家属的归属感。

（三）完善公务员职业生涯

由于每个人的价值观、性格、专长和兴趣不同，因此对职业的目标也存在个体的差异。因此，公务员的职业生涯也必须在建立在《公务员法》基础上，进一步诊断每个公务员个性特点，了解每个公务员个人的愿望和想法，并通过一定科学的测评，与此同时，还要逐步建立科学的公务员职业生涯规划系统，完善公务员职业生涯咨询渠道，搭建公务员与公共部门在职业生涯规划方面沟通的桥梁，使公务员的工作尽量了解自己的个性特征、兴趣爱好等，使其能力的发挥和个人期望能同组织统一，虽然不可能每个公务员都从事自己感兴趣的、适其职的工作，但是只要能发挥公务员的工作积极性，增强公共部门的生机和活力，就能真正帮助公务员计划好其职业生涯，积极投入所做的工作，提高工作效率。

（四）建立公务员的团体协作机制

“所谓的‘信任’，就是在一个社团中，成员对彼此常态、诚实、合作行为的期待，其基础来自社团拥有的规范以及个体隶属于社团的角色。在一个社会中，一个社会成员越能超越血缘性自然信任，自愿组成超血缘的团体，则显示此社会成员普遍信任度较高；反之，一个欠缺信任的社会，以地方性、血缘性团体居多，使有超血缘的组织，例如官僚组织、政府扶持的企业，也多依赖正式规章制度，有时还需配合强制手段来取代信任，这使得交易成本上升。他指出，”社会资本很低的国家不仅容易产生弱小而且效率低下的公司，而且也将深受政府官员腐败和公共部门管理效率之苦。“从这一观点出发，便可以建立员工团结协作机制。团体协作更加个性化和人性化管理的表现，因此公共部门要提供各种方式来促进公务员之间的情感交流，但并不是以一起吃饭、一起喝酒等简单的娱乐形式，也不是建立”自己的内阁“，更不是”结党营私“，而是增加员工之间的了解以及给予对方必要的工作帮助，这才有利于团队之间的协作。

（五）加强公务员的参与管理

参与管理不仅能激励公务员个人，而且可以为公共目标的实现集思广益。盖伊？彼得斯在《政府未来的治理模式》一书指出，扩大公共雇员的参与程度，让大量有思想、有才华的下级公务员参与决策过程，是提高政府绩效的重要途径。“可见，参与式管理不仅仅可以使公务员在参与公共部门的决策中能提供更多的信息，更为重要的是它能使公务员在互动参与的过程中调整和维护其所订立的心理契约，消除一些不必要的心理矛盾，从而提高公务员的工作效率，最终提高公共部门的行政效率。

（六）建设有特色的行政文化

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关键词:中国;创业投资;合约激励;监管体系

一、国内外关于创业投资研究现状总结

在国外，对创业资本家和创业者(企业)之间的合约研究，主要集中在阶段性投资、控制权配置、证券设计及资本退出等方面。Sahlman(1990)发现:阶段性投资是创业投资活动的重要特征之一;Admati等(1994)设计了一个带有多阶段决策的投资决策模型;Gompers(1999)的实证研究显示:在充满道德风险的高风险企业投资活动中，阶段投资允许创业资本家收集信息、监控项目进展、退出期权。

WangsushengandZhou(2004)考察了创业者面临不完美市场，投资者面临道德风险和不确定性环境下阶段投资问题时发现:阶段投资具有控制风险和减轻道德风险的作用。ChanYS等(1990)在委托框架下从理论上分析了创业资本家和创业者之间控制权安排的特点。Kaplan等(2003)在研究200例创业投资活动中，159例采用可转换优先股，72例采用参与型可转换优先股，16例采用可转换优先股与普通股的合约安排;Hellmann(2000)为可转换优先股在创业资本中的使用提供了一个新的解释:可转换证券最基本的特征是为购并提供不同的现金流权，从而为创业资本家配置现金流的需求与有效退出之间提供了最优平衡;Schmidt(2003)为创业资本家使用可转换证券提供了一个现金流分配的解释;Ozerturk(2001)在委托框架下，建立了一个不确定条件的创业投资模型。Berglof(1994)的研究结论是:企业情况好，给创业者控制权;企业情况坏;投资者收回控制权;Helmann(1998)研究了创业者在何种情况下可能愿意放弃对企业的控制权。

在对创业者的监管方面，不同的组织和监管机制对风险管理方法的选择产生不同的影响，ToruYoshikawa(2004)以日本创业投资公司为研究对象，建立了委托模型，研究认为:或有报酬可以成为一种有效的自我控制的激励机制，与业绩挂钩的报酬和管理所有权都会导致选择积极的监控方法来控制风险。Henry(2（）003)研究了施乐公司的35家衍生公司的组合结构发现:如果创业公司安排内部人员作为CEO将会表现出较差的财务业绩，如果创业公司在董事会中创业资本家的比例较高，则表现较高的业绩。

在国内，郭晨鸣(2009)对中国风险投资退出渠道进行了初步地分析;刘荷琼(2009)对中国中小高新技术企业风险投资中的逆向选择与道德风险进行了探讨;张新立(2008)应用博弈理论和理论部分地解决了风险投资者和风险投资家、风险投资家与风险企业家之间的合约机理;邓谷亮(2007)对发展中国风险投资提出了一些自己看法;陈婷(2005)对中国风险投资存在的问题及对策进行了评述;李金龙(2006)对风险投资中控制权、私人利益、剩余以及现金流权利等进行了探讨;赵洪江(2006)对新兴技术创业融资与创业金融体系进行了初步研究;王建安(2004)对风险投资家的委托人职能:选项、签约和监管进行了较深入的研究;谈毅等(2003)对中国风险资本市场的行为团体及其特征进行了分析;胡海峰(2002)对创业资本投资过程中的契约安排进行了研究;刘泽亮(2002)应用实物期权对风险投资进行了初步的探讨;安实等(2002)对风险企业控制权分配的博弈过程进行了分析;张东生(2000)对中国创业投资基金组织结构与立法模式进行了初步的探讨。

二、对国内外创业投资研究方面的总结与述评

从以上总结可以看出，国外关于创业投资激励的研究主要集中在投资者与创业资本家的合约和创业资本家与创业者之间的合约研究，对某些具体问题的研究比较深入，如阶段性投资和可转换优先股的研究。由于美国创业投资发达，成功案例多，多为实证研究。但对创业投资激励研究都集中在具体问题的层面，且是分别研究创业资本家和创业者的激励，而缺乏把投资者、创业资本家和创业者联系在一起，将创业资本家和创业者的激励作为一个整体机制来进行研究。著名学者Sahlman对美国已有的合伙制创业基金用一般的理论分析了激励问题，并作了描述解释，但没有使用更为确切的数理方法。国内对于关于创业资本家与创业者之间的合约，以及对创业者的监管方面的研究目前大多属于定性描述，缺乏一定的深度、广度和系统性。

因此，有必要在综合国内外现有研究成果的基础上，应用委托理论、博弈论方法等，构建符合中国国情的创业投资的报酬激励合约模型及创业企业控制权的分配模型，在创业资本家与创业者之间的博弈中引入声誉模型，建立创业资本家和创业者多阶段投资的动态博弈模型;建立健全的创业监管体系，并将它们有机结合起来。

三、目前中国创业投资中要解决的问题

1.在激励方面，需要从中国现行创业投资存在的问题开始，提出适合中国国情的创业投资激励机制与监管思路。在报酬激励设计研究方面，需要建立创业投资激励机制的报酬激励合约模型，从报酬激励与风险承担的角度分析创业资本家在不同组织形式下的激励与约束机制。在控制权机制的研究方面，需要建立创业企业控制权分配模型，将控制权与股权结构结合起来，如何来分析创业企业内部创业资本家和创业者之间控制权分配的问题，揭示最优的投资工具选择，控制权时机与收回控制权的条件及补偿等等。在信誉机制的研究方面，可在创业资本家与创业者之间的博弈中引入声誉模型，比较公司制与有限合伙制基金，分析创业基金的信誉机制对创业资本家的激励与约束，建立创业资本家和创业者多阶段投资的动态博弈模型，分析信誉对创业资本家与创业者的激励，并需要就创业投资的信誉机制如何发挥作用的条件与中国如何建立创业投资的信誉机制等问题进行深入探讨。

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1.1概念

激励作为管理中的主要环节，可分为激发和鼓励。激励的本质在于激发动机，包括亲和动机、成就动机、能力动机和权利动机等。激励机制按照不同类型可分为行为激励、利益激励、团队激励、奖罚激励和竞争激励等，也可分为精神激励及物质激励两种。激励机制是一种对员工行为进行启动、调整、持续及提高的运行机制，通过满足员工各方面的合理要求，促使员工发挥最大潜能，激发工作热情，最终促进员工个人行为目标及整体目标的统一、协调。激励机制主要起到创造良性竞争及增强凝聚力、吸引人才、激发内在潜能及提高队伍整体素质的作用。

1．2原则

（1）以人为本。

以人为本的含义即充分理解人、尊重人、调动人及关心人。馆员作为图书馆内最关键、最基本和最活跃的因素，是图书馆开展多项工作的基础。图书馆必须以政策激励人、以事业吸引人、以真情温暖人，才能保证在现代社会的基本生存及发展，因此，如何利用及开发人才，如何培养、吸引及稳定人才是图书馆管理的关键。

（2）公正合理。

杜绝平均主义，坚持公正合理，保证激励标准与结果的一致性，充分发挥激励机制作用。

（3）倡导正激励。

将正激励作为激励第一位，发挥主体作用；将负激励作为激励第二位，发挥辅助作用，做到奖优罚劣，奖功罚过和奖勤罚懒，才能充分发挥激励作用。

（4）倡导精神激励。

精神激励、物质激励二者相辅相成，都对提高馆员积极性起到较大作用，缺一不可。除物质需求外，馆员更多的需要精神需求，如自我实现、自尊及社交等，因此，应倡导精神激励，以物质激励为辅。

2如何构建激励机制

2.1行为激励

图书馆管理中，管理者言行举止都对馆员造成较大影响。管理者必须以身作则，严于律已，不断加强自身道德修养建设，不断提高工作效率、工作能力及工作质量，才能为馆员树立良好榜样，充分发挥模范带头作用，促进图书馆的稳定发展。管理者必须掌握一定的技巧及方法，包括为人处事、日常沟通及赞美等，加强自我协调能力、组织能力及管理能力，引导馆员完成各项工作。

2．2目标激励

目标主要起到导向、激励和引发的作用，是一种诱引。管理者应结合不同岗位的不同特点及实际情况，制定工作目标，并保证工作目标的价值性、现实性、挑战性及可行性，保证目标激励切实可行。结合图书馆的发展现状及未来发展方向，确定整体目标，指明工作目的及主要方向，通过信念及理想对馆员进行激励，从而增强内部凝聚力，创造积极向上的内部氛围。当每个人的目标强烈和迫切地需要实现时，馆员就会对图书馆的发展产生热切的关注，对工作产生强大的责任感，无需监督就能自觉地把本职服务工作做好。是激发馆员内在的潜力的有效措施，促使管理人员不断努力。

2．3反馈激励

反馈激励值管理者将馆员某时期的学习状况、工作实效等反馈给馆员，并给予相应评价，促使馆员提高工作积极性，提高工作效率及质量。在图书馆宣传栏、内部网站等，定期公布馆员的研究成果及工作成绩，公布参与竞赛取得的名次，公布相关统计资料，包括业务能力、政治表现和技术能力等。这种方式本身对馆员就具有一定的约束力。促使馆员在工作中不断进步从而提高馆员对工作的积极性。

2．4奖励激励

奖励激励是对馆员正确行为的高度肯定，在奖励激励下，能够保证馆员创造性及工作积极性得以发扬、稳定。奖励激励应保证公平性，公平感对馆员提高积极性有较大作用。奖励时必须将集体奖励与个人奖励相互结合，避免一味重视个人奖励，忽视集体奖励，造成团队之间孤立，相互协作、团结及集体荣誉感培养受到影响。然而，仅一味的重视集体奖励，忽视个人奖励，也易造成“吃大锅饭”现象，减弱了个人积极性。

2．5竞争激励

竞争激励是促使馆员发挥潜能的关键，有利于馆员提高工作积极性。竞争对于馆员来说是一种压力，同时更是上进的动力。竞争激励形式可选择聘任制，通过聘任制可有效提高图书馆服务质量、业务技术及学术科研等。只有通过竞争激励，才能实现馆员的自身价值，才能促进馆员在竞争中谋生存、谋发展。所以应大力提倡竞争管理。

3结束语

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摘要：随着经济的飞速发展，人力资源的重要性日益呈现，而人才培养的最后一个环节，毫无疑问就是各个高校。因此，高校的培养实力如何，直接关系到一个国家的人才培养能力，而高校的培养实力，很关键的一块就是高校青年教师的科研能力、学术水平和教学能力。所以，高校青年教师的良好发展成为当今各个高校需要关注的一个现实问题。本文旨在通过对道德意识发展的研究，更好地探索高校青年教师的激励机制。

青年教师是高校教师队伍中一支活跃的生力军，是学校教学、科研、行政管理的重要力量，是高校最核心的资源和竞争力的源泉。他们有着青年人独特的心理状态和需求。正确认识青年教师这一重要群体在新形势下的思想动态，把握青年教师的需求特征，并据此建立和完善一整套相应的激励机制，更好地促进青年教师健康发展，是各个高校人力资源管理部门急需研究的一项重要课题。

一、目前高校青年教师激励机制存在的问题

(一)师生比失衡，教师的工作量与收入不成正比

据我国公布的《中国教育与人力资源问题报告》显示：近几年，与普通高校学生规模近一倍的增长速度相比，教师总量只增长3l％。这样全国高校生师比达到18．2：1，个别高校甚至高达35：1。由于生师比过高，导致班级规模越来越大，这样势必给任课教师造成一定的心理负荷和工作压力，而收入的增长与教师的实际工作量不成正比，过分的强调教师的职业道德，而忽略了教师的物质需求，尤其是青年教师，由于各方面的因素，这个阶段经济实力还是相对薄弱的，在物质方面的需求量也还比较高，但却不能得到相应的满足，长此以往，就容易造成青年教师重教学过程而轻教学目的，重教学工作量而轻教学质量的结果。

(二)重使用、轻培养，教师自身发展空间不大

近几年由于扩招，许多高校的教师教学任务繁重。“放电多、充电少”，外出学习进修、开阔眼界的机会很少。只要教师上了岗，就年复一年，日复一日地工作下去，很少有机会接受再教育。由于繁重的教学科研任务和工作压力，教师本人很少有精力进行知识更新。等到原有的积累挖掘的差不多，又没有新的内容充实的时候，青年教师本身会有一种危机感。有了危机感，又没有时间去更新、提高自己，就容易产生厌倦和烦躁情绪，会有孤独感，青年教师的安全需要就得不到满足，工作积极性也就会下降，导致整个团队士气下降。

(三)学术风气不够纯正，教师自我价值的实现受阻

如今高校的浮躁之风盛行，急功近利的行为越来越突出。在职称评定或聘任过程中，往往把教学看成软指标，而把申报多少项目和发表多少论文当作硬指标，于是教师不得不使出浑身解数“跑项目”、“发论文”。此种情况，不仅社会成果转化性差，而且助长了教师的浮躁心理和急功近利的思想。学术氛围不纯正，青年教师必然会受影响，最直接的就是不能全身心的投入教学和科研。一个人的精力是有限的，在“跑项目”、“发论文”方面花下大的精力，那么花在教学与科研方面的精力必然就不多，更有甚者，由于评审制度的不完善，真正在教学和科研方面突出的教师，却因为交流沟通不过，而影响了自身的发展，那么对于纯正的学者来说，自我价值的实现就受到了阻碍，自我实现的需要就得不到满足，如此往返，进入一个恶性循环，最后导致整体学术水平下降，华而不实。

二、道德意识的发展对高校青年教师激励机制探索的启示

以道德的善恶观念为主要内涵的道德意识，不是一个单向的、静止的东西，而是处于错综复杂的变化发展之中。这个发展遵循意识发展的一般规律，表现为感性形式向理性形式的过渡。在道德主体自身的自我意识中表现出一个“自发一自觉一自由”的发展过程。

(一)道德意识发展的三个阶段

1．自发阶段

这是道德自我意识的萌芽阶段。人作为主体，一开始就是一个充满各种欲望的存在。当他和社会及他人发生联系时，总带着实现自我欲望的冲动。可经验又使他能自觉地意识到在他实现欲望时有一个他人和社会的“可以”和“不可以”的回答，以及随之而来的相应的对行为结果的善恶评价。这样一个“可以”和“不可以”的经验积累，再加之家庭、学校和社会的教育，就必然导致主体意识认知内省的出现。这个基于经验和直观基础上的认知内省便是一种自发的道德自我意识。

2．自觉阶段

这是道德自我意识的“知情冲突”阶段。在自觉阶段，由于道德主体通过不断知觉内省，从而对道德规范及其客观必然性有了较多的和较全面的认识，道德自我意识开始摆脱了自发和无知的状态。和自发阶段主要表现为情感的作用不同，道德自我意识在自觉阶段主要表现为意志的作用。

3．自由阶段

这是道德自我意识的“自律”阶段。这样一个自由阶段无疑是道德自我意识发展的最高阶段。在这里道德主体不仅对道德规范的必然性有了正确的认识，而且无须或很少借助意志就能自愿地接受道德必然性的约束。道德规范作为一种“必然之则”已转化为主体自身的“当然之则”了。显然，由于道德主体不再把道德规范消极地视为异己的、外在的东西而强制自己遵循，而是自觉自愿地把道德规范转化为内心的一种信念。因而，道德主体凭借这种内心信念就能很自然地使自己一言一行都合乎一定社会的道德规范。我们理解，道德自我意识只有达到了这样的境界，才可以认为获得了真正完整意义上的自由。在这个境界里，不仅外在的道德规范变成了内在的道德要求，而且单纯被动地遵循道德规范变成了根据自己的意愿主动地带有创造性地去实践道德规范的过程。

(二)成熟的道德意识

道德自我意识的成熟无疑是指道德意识中的自由和自律境界。因而如何拥有成熟的道德意识的问题，实质上便可归结为如何早就自己道德意识的自由境界。

从道德意识发展过程的考察中可以发现，达到道德的自由意识境界是通过如下两个途径实现的：1．使道德认知、道德情感、道德意志稳定化和系统化；2．使道德认知、道德情感、道德意志走向高度的统一。 道德自我意识的发展过程使得我们明白，只有当主体的意识达到自由的境界，主体才能够“从心所欲，不逾矩。”同样，在我们构建激励机制的过程中，如果想要其充分发挥作用，达到预期的效果，那么我们必须是从主体内部着手，全面分析主体的多样性，以主体的需求为出发点，构建合理的激励机制，使主体能够自然而然地全力以赴为整体谋发展。

三、构建高校青年教师激励机制

(一)建立合理的津贴分配制度，提高青年教师的满意度

通过工作所带来的物质回馈，如薪资的提高、职位和职称的晋升等能在很大程度上满足青年教师的生理和心理的需要。要有效引导青年教师的行为，使之朝着有利于学校实现整体目标的方向发展，就要针对他们的付出和需求给予合理的报酬。要想使报酬产生必要的激励作用，就要打破平均主义，建立公平合理的津贴分配制度。要以绩效考核为依据确定薪酬，提高教师的公平感；要破除论资排辈的陋习，鼓励青年教师的工作热情；要破除只看数量不看质量的观点和做法，重视奖励在教学一线成绩突出、积极创新的青年教师。

(二)重视激励因素，激发青年教师的工作热情

20世纪50年代，美国行为科学家弗雷德里·克赫茨伯格提出了著名的“双因素理论”。他把工作满意度的因素分为：“保健因素”和“激励因素”。赫茨伯格认为，保健因素，如工资刺激、舒适的工作环境等即使达到最佳程度，也不会产生积极的激励作用。只有配合激励因素，如成就、认可、工作本身等因素，才能对人的行为产生更大的激励作用。通过“双因素理论”的分析，我们可以看到，能够激发教师工作热情的不仅是工资、奖金、福利等“保健因素”，而且还有工作的成就感、事业发展等“激励因素”。教师作为学识修养较高的一个群体，其事业心和成就感都比较强烈，对精神需要的满足和受尊重的渴望也比其他社会群体要高。高校人力资源部门的管理者应抓住这个特点，从下面几个方面对青年教师进行情感激励：首先，关心青年教师的生活、工作环境，帮助青年教师解决具体生活困难，尽快地融入学校这个大家庭；其次，对青年教师的工作热情，要多赞扬、多肯定、多鼓励，积极引导；最后，关心青年教师的自身成长，为青年教师提供必要的成才帮助，提供进修和提升的机会，在一些人才培养、课题申报方面给予一定的鼓励和帮助。

(三)引导青年教师进行职业生涯设计，对青年教师进行目标激励

在人的整个行动过程中，一个期望的目标具有不断的驱动作用，是激励的重要环节。青年教师具有强烈的实现自我意识，他们初涉社会，渴望取得一定的成绩以期得到社会的认同。因此，在管理中应结合青年教师的实际，确立符合其自身发展规律、具有凝聚性又具竞争性的目标。同时，要让他们充分意识到目标的实现将与事业的追求和个人的前途息息相关，使之成为引导其行为的航标。要满足青年教师职业发展的需要，可从以下几方面人手：第一，根据青年教师所处的不同职业阶段，帮助青年教师确定明确的阶段目标；第二，根据青年教师的专业、爱好、特长配备导师，帮助青年教师确定中长期发展方向；第三，针对青年教师学识、能力、素质方面的欠缺，有针对性地加以培养。

对高校青年教师的管理更需要人文关怀，要从“以人为本”的理念出发，把对青年教师的管理纳入高校管理工作的重要板块。坚持以教师为主体，以激励为主导，有效运用激励手段来调动高校青年教师的工作积极性，尽一切可能为青年教师提高专业水平与创新能力提供空间条件和制度保障，使广大青年教师能勤奋学习，努力工作。