人员风险评估报告范文

导语：如何才能写好一篇人员风险评估报告，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：雷击评估流程探讨

Abstract: This paper focuses on some important matters of business process and practice gradually formed in the development of lightning risk assessment in the work of discussion and research and puts forward the lightning risk assessment prior informed, project management, site survey, report writing, filing this basic set of business process, discusses the preliminary discussion on each links and the key points in the business process. To further improve the lightning risk assessment business, standardize business processes, promote the lightning risk assessment work in health, orderly, and rapid development plays a certain role.

Keywords: lightning; evaluation; process; study;

中图分类号：S761.5 文献标识码：A文章编号：

引言

雷击风险评估是项发展中的新技术，通过雷击风险评估可为评估对象提供雷电防护的科学设计、灾害风险控制、经济投资、应急管理等方面服务，保证防雷工程安全可靠、技术先进、经济合理。雷击风险评估是开展综合防雷的必经程序，也是实现科学防雷的必要条件，体现了预防为主，防治结合的理念。

随着技术规则的建立和逐步完善，从技术上，雷击风险评估已可操作，国际技术标准、国家技术标准、行业标准都有规定。从实践中，我国多个省份和地区已经开展，并取得了经验。雷击风险评估业务实践在国内快速发展。广东、上海、江西、福建、浙江、四川等地的业务实践相对较多。南京信息工程大学杨仲江、肖稳安，重庆市李家启、李良福对雷击风险评估工作进行了研究和探讨。莱芜市雷击风险评估工作已经起步，正处于发展阶段，在开展雷击风险评估工作的过程中，碰到很多具体问题，解决了许多无经验可循的难题，积累了一定的实际经验，认真总结归纳出一套适合当地开展的风险评估业务流程显得十分迫切。参照IEC 62305-2雷击风险评估标准及已有的研究成果，结合本地实际，逐步建立了雷击风险评估事前告知、项目办理、现场勘测、报告编写、归档整理这一套基本的业务流程。本文对业务流程中的各个环节及工作要点进行论述探讨，希望能在实践与探讨中，进一步完善雷击风险评估业务，提高雷击风险评估效率，促进雷击风险评估事业更好更快的发展。

1 雷击风险评估的事前告知

评前告知一个重要前提条件，就是有法律法规明确规定报审的建设项目必须做雷击风险评估。对不需进行 雷击风险评估的建设项目可以不予告知。《防雷装置设计审核和竣工验收规定》第八条规定[申请防雷装置设计审核时，需要进行 雷击风险评估的项目，需要提交雷击风险评估报告，否则可以不予受理。雷击风险评估工作在介入时段上的主要法律依据就是此条规定。

1.1 雷击风险评估的介入时机探讨

在雷击风险评估实际业务中，大部分建设单位事前不知道有此事项，到办理施工图防雷装置设计审查时，经过工作人员的告知才知道需要进行雷击风险评估。在施工图设计审查阶段，建设单位才被告知需进行雷击风险评估会产生两方面的不利结果：一是错过了 雷击风险评估的最佳时机，不能凸显评估工作的意义；二是项目进入施工图审核阶段后没有充足的时间段再来开展雷击风险评估工作。在实际工作中，建设单位往往对此两点意见很大，往往拿这两点来作为拒绝评估的理由，对推进雷击风险评估工作极为不利。 雷击风险评估的目的:让建设者和管理者知道雷电灾害对项目建成后的危险程度到底有多少大、雷击后的后果到底有多么严重，从而为采取安全、科学、经济的雷电防护措施提供设计依据。对于新建的应做 雷击风险评估的项目，为了能够有效地进行雷击风险评估，应在项目可行性研究或初步设计完成之后就开始介入是比较合理地。

1.2 雷击风险评估的介入渠道探讨

我们省大部分地区没有开展防雷初步设计审核工作，那么就没有提前进行雷击风险评估事项告知的渠道。在初步设计阶段，想实现雷击风险评估工作的介入的，只能从地方发改委的项目初步设计审查这个环节入手。

一般政府投资项目、大型建设项目、房地产项目、较大的石油化工项目等需要编写初步设计，需进行 雷击风险评估的范围基本涵盖了这些项目。发改委会召集政府相关管理部门对初步设计进行审查，在初步设计审查会上提出需做雷击风险评估是非常合适的。发改委会将需进行 雷击风险评估的意见形成会议纪要通知建设单位，有些县市发改委也会将需要进行 雷击风险评估的意见写入初步设计批复文件中。在项目初步设计审查会议的时机来提出雷击风险评估有以下二点好处：（1）利用发改委渠道实现雷击风险评估事项的告知，即实现了提前告知又增加了力度；（2）可以让建设有充足的时间在施工图设计前完成雷击风险报告，并将雷击风险评估结论用于施工图设计，实现了 雷击风险评估的根本目的和意义。 因此，根据雷击风险评估相关法律法规之规定，发展和改革部门在项目立项时，应当告知相关建设单位进行雷击风险评估。建设单位应当在可行性研究或初步设计之前，向当地气象主管机构提出核准申请，气象主管机构审核后，告知建设单位是否需要进行雷击风险评估，对需要进行 雷击风险评估的，建设单位在项目可行性研究或初步设计阶段，应同步委托有资质的雷击风险评估机构，做好雷击风险评估工作。

2 雷击风险评估的具体项目办理

对受理 雷击风险评估的评估机构来说，项目的接洽办理是整个雷击风险评估过程中极其重要的一环。接洽办理过程处理的好坏直接关系到 雷击风险评估的顺利开展。接洽办理中主要涉及到三个方面的重要内容：（一）评估费用计算，（二）签订委托协议，（三）委托方提供雷击风险评估需要的材料。

2.1 评估费用计算遵循统一标准

评估费用计算在实际操作中遇到的难题最多。我省物价局收费文件规定是按照发改委批准文件上的“项目投资总额”来计费的，建设单位对此有很多不同的理解，主要分歧点是建设单位认为应该按照建设安装总造价来计费。

按照在实际工作中的经验，本文认为在省物价局未更改计费标准的情况下，应该按照地方发改委相关批准备案文件上载明的项目总投资额，因为这是关于项目总投资额最明确的官方认定，其他的依据一律不能采用。这一点在实际工作中应以内部规定的形式来确定，否则计费标准和依据经常变动在操作上会导致乱套，不利于雷击风险评估工作的推进。当然，当评估对象项目总投资额特别大时，具体评估费用宜按照标准经过协商确定。

2.2 签订委托协议

签订雷击风险评估委托协议是技术服务的一个必要的程序，所有的评估项目必须要签订委托协议。委托协议要对双方的权利义务进行明确的规定，主要的内容是建设单位要履行付费、按时提供评估所需的材料、在评估过程中提供方便，评估机构要按照相关法律及规范规定的要求按时完成评估报告。

本文认为签订委托协议的一个重要原则就是不能对评估机构约束的太严格，尽量留有余地。合同内容应该尽量简明扼要，尽量避免简单问题复杂化。

2.3 提供雷击风险评估所需材料

雷击风险评估项目由于评估项目个体的不同需要提交的材料也不尽相同，但基本上可以归纳为高层建筑、供水供电供气等生命线工程、人员密集场所、易燃易爆场所等几大类型。我们平时应提前根据经验制定好这几大类项目需提供材料的清单，一般项目按清单提供材料，但是有些复杂和特殊的项目还要根据具体需要提供其他的材料，尽可能的完整，以便为雷击风险评估提供更多的依据。提供的材料均需登记签字备案，做到事后可查询。

在实际工作中，经常会遇到建设单位不能完整提供材料的状况，这一点在实际工作中必须要把握好原则，材料提交不全者不要轻易启动雷击风险评估下一步工作，应尽量和建设单位具体负责人做良好沟通，尽快补齐所缺资料。

3现场勘测

雷击风险评估现场勘测是了解被评估项目情况、取得相关评估数据的重要步骤。随着雷击风险评估工作的快速发展，在一些地区其业务量甚至成倍增长，而评估机构在人员、精力安排时捉襟见肘。为了整合资源，提高工作效率，可安排报告的编写人员、跟踪检测人员直接到现场做评估的勘测工作，并要求建设单位安排相关建筑、电气、楼宇智能化、生产工艺、生产控制方面的工程技术人员参加。

在现场勘测之前，评估机构工作人员应仔细研究建设单位提供的项目材料，熟悉项目的基本情况，对现场勘测中需要了解的问题事先进行罗列。勘测工作是与建设单位进行技术交流的重要过程，整个勘测过程应该细致、全面、规范、专业，自己不了解的事物应虚心向建设单位的技术人员请教，建设单位技术人员不懂的地方我们应耐心向其解释，应尽可能的向建设展示我们雷击风险评估工作的技术含量，同时也要向建设单位学习他们专业中我们所不熟悉的内容，整个过程应体现一种对技术的严谨和专注，给建设单位良好的技术和作风形象。勘测记录应填写完整、清楚，确认无误后勘测人员应在记录上签名，并请建设单位的相关人员签名，以此来体现勘测记录的严肃性。一次勘测过程应尽量将评估中需要的数据采集齐全，避免在编写报告的过程中又频繁向建设单位询问、了解相关的情况，给建设造成不良印象。

4雷击风险评估报告编写

勘测工作完成后，就要着手在报告编写。在这一过程中，工作流程主要涉及到两个方面的问题。一是报告进度控制，二是报告质量控制。这两个方面一直是雷击风险评估业务中较难处理的问题，通过摸索，已经建立了一套比较有效的方法,供大家参考。

4.1评估报告进度控制

报告进度控制的方法目前主要是采用任务包干和利用外部力量的制约。编写雷击风险评估报告和防雷检测报告不同，一般的检测报告编写量是固定的，可以相对量化，而编写雷击风险评估报告相对来讲是很难量化的。编写雷击风险评估报告的进度主要取决于报告编写人员的责任心，而责任心是很难用规章制度来约束的。比较有效的方法就是采用项目负责制和对外报告完成期限承诺制。实际工作中，由某个工作人员负责具体的风险评估项目，实行任务包干，利用外部力量来推动评估报告的按时完成。一旦实行报告完成期限对外成承诺制,则报告的完成期限则会变得相对有约束力,如果不能按时完成任务,那么按照协议会负有一定的责任，对报告编写人员按时完成报告会形成有力的制约。在实践中，利用上述方法实现报告进度的控制还是非常有效的。

4.2 评估报告质量控制

雷击风险评估报告的内容复杂、繁琐，如何控制评估报告的质量是一个非常难的问题。在控制评估报告质量方面可参照的办法是效仿地面气象测报的质量控制办法，明确报告编写、报告校对、报告审核各个环节人员的职责，并制定详细的制度，哪个环节出了问题就追究谁的责任，对于提高报告的质量还是非常有效的。

在《评估报告》的编写过程中应充分贴近建设项目的特点，力求形成有针对性的评估结论，使建设项目的防雷设计能建立在科学的基础上并做到技术先进、安全可靠、经济合理，以充分发挥雷击风险评估在防灾减灾中的作用。

5档案归纳整理

雷击风险评估整个过程完成后需要将相关的材料整理归档。整理归档的顺序按照评估流程，即建设项目批准文件、初步设计文件、建设项目相关的图纸、勘测原始记录、计算费用的清单、委托协议、正式的评估报告等资料的顺序，一一归纳整理。档案整理一般是报告编写人和审核人负责，档案整理应在评估报告完成后马上进行，避免遗失相关材料。

6结束语

以上对雷击风险评估的基本业务流程以及一些需要注意的事项进行了论述和探讨。藉此抛砖引玉，希望广大雷击风险评估人员能积极对进一步完善雷击风险评估业务展开讨论，促进雷击风险评估工作的稳步和健康发展。对文中的一些内容和观点，有不成熟或片面的地方，希望大家批评指正。

参考文献

[1]杨仲江《雷电灾害风险评估计与管理基础》气象出版社

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第二条在本县行政区域内从事雷电灾害风险评估活动，应当遵守本办法。

第三条本办法所称雷电灾害风险评估（又称雷击灾害风险评估）是指根据规划和建设项目的重要性、使用性质、发生雷电事故的可能性和后果，运用科学的原理和方法，对其可能遭受雷电灾害的程度进行分析、评估或者预测，并提出相应技术防范措施的活动。

第四条各镇政府应当加强对雷电灾害风险评估工作的领导，组织有关部门采取相应措施，提高防雷减灾的能力。

第五条县气象主管机构按照职责分工，组织管理、检查监督本行政区域内的雷电灾害风险评估工作。

发改、建设、规划、安全生产监督等有关部门，应当按照各自职责，协同气象主管机构做好雷电灾害风险评估工作，建立雷电灾害风险评估管理工作机制。

第六条以下新建、改建和扩建工程项目应当进行雷电灾害风险评估，以确保公共安全：

（一）《建筑物防雷设计规范》规定的一、二、三类防雷建（构)筑物；

（二）油库、气库，加油、气站，液化天然气、油气管道站场、阀室等爆炸、火灾危险环境设施；

（三）交通运输、文化教育、体育、旅游、游乐等人员密集场所以及通讯、电力、金融证劵、信息系统等重要社会公共服务设施；

（四）大型建设工程、县以上重点工程以及其它需要进行雷电灾害风险评估的场所和设施。

第七条凡属第六条所列工程项目，发展和改革部门在项目立项时，应当通知相关建设单位进行雷电灾害风险评估。

第八条建设单位应当在可行性研究或初步设计前向县气象主管机构提出核准申请；气象主管机构审核后，告知建设单位是否需要进行雷电灾害风险评估、办理流程和所需材料。

第九条需要进行雷电灾害风险评估的，建设单位在项目可行性研究或初步设计阶段应同步委托有资质的雷电灾害风险评估机构，做好雷电灾害风险评估工作。

第十条雷电灾害风险评估实行资质认定制度。从事雷击风险评估工作的机构、个人，应当按照有关规定，取得省级以上气象主管机构核发的证书后，方可在其等级许可的范围内从事雷电灾害风险评估业务，并接受当地县级以上气象主管机构的监督管理。

雷电灾害风险评估的资质管理，按国务院气象主管机构和省政府气象主管机构制定的管理规定执行。

第十一条承担雷电灾害风险评估工作的机构，必须严格执行雷电灾害风险评估的政策法规及相关技术标准、规定，并对评估结论负责。

第十二条雷电灾害风险评估报告书应当包括下列内容：

（一）项目所在地雷电活动规律和地理、地质、土壤、环境等状况；

（二）雷电灾害可能造成危害的分析、预测和评估；

（三）防御和减轻雷电灾害的建议、对策和措施；

（四）雷电灾害风险评估结论。

雷电灾害风险评估结论应当作为建设工程的防雷技术依据。

第十三条对需要进行雷电灾害风险评估的工程项目，建设单位在向当地气象主管机构申请防雷装置设计审核许可时，应当同时提供雷电灾害风险评估机构出具的雷电灾害风险评估报告。

第十四条违反本办法，有下列行为之一的，由县级以上气象主管机构依法进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任：

（一）建设单位对应当进行雷电灾害风险评估的工程项目拒不进行评估的；

（二）建设项目的设计、施工单位未使用雷电灾害风险评估结论擅自设计、施工的；

（三）涂改、伪造建设项目雷电灾害风险评估报告的；

（四）涂改、伪造、倒卖、出租、出借、挂靠雷电灾害风险评估资质证书的；

（五）未取得相应资质证书，擅自从事雷电灾害风险评估的；

（六）从事雷电灾害风险评估工作的机构出具虚假评估报告的；

（七）从事雷电灾害风险评估工作的机构向负责监督检查的机构隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其活动情况的真实材料的；

（八）违反雷电灾害风险评估相关规定，导致雷击造成火灾、爆炸、人员伤亡以及国家财产重大损失的。

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关键词：雷击风险评估；气象部门

玉山县气象局在其部门职能中就有明确的写出：管理本行政区域内人工影响天气工作，指导和组织人工影响天气作业；组织管理雷电灾害防御工作，会同有关部门指导对可能遭受袭击的建筑物、构筑物和其他设施安装的雷电灾害防护装置的检测工作。雷击风险评估是根据项目所在地雷电活动时空分布特征及其灾害特征，结合现场情况进行分析，对雷电可能导致的人员伤亡、财产损失程度与危害范围等方面的综合风险计算，从而为项目选址、功能分区布局、防雷类别（等级）与防雷措施确定、雷灾事故应急方案等提出建设性意见的一种评价方法。

1 雷击风险评估现状

1.1 依据法律法规开展雷击风险评估

《气象灾害防御条例》；（2）中国气象局第20号令《防雷减灾管理办法》；（3）中国气象局第21号令《 防雷装置设计审核和竣工验收规定》，以及地方的气象和物价部门的法律、法规。依法办事，有法可依，对开展雷击风险评估的发展起到一定的促进作用。但是各个省份差异较大，有的省份法规和文件还不完善，细则还不明确，收费模糊，这对评估有很大的影响。

1.2 雷电风险评估的工作形式以及项目内容

1.2.1 工作形式 根据气象管理部门的要求以及许可，指定雷电风险评估单位，通过国内外的一系列的标准进行评估。

1.2.2 雷电灾害风险评估分为项目的预评估、方案评估及现状评估 由于雷电风险评估，国内属于摸索前行阶段，因此现在主要做的评估是建设项目的方案评估工作。主要针对大型厂房、商场、高层建筑等等雷电危险系数大的建筑物，进行环境评估，雷电灾害分析，防雷设计的指导以及其他安全的建议。1.3 防雷评估的推广问题

1.3.1 宣传、认识不足 在宣传工作上，由于分管的内容不尽相同，因此在宣传上有很大的欠缺，很多人不懂得、不了解防雷评估的重大意义。

1.3.2 在建设施工方面 绝大多数存在到气象窗口报批施工图防雷设计审核前施工图已经出了，这时才补办雷击风险评估。评估的最终目标是为建筑防雷提供科学的依据，这样无法真正的落实雷电风险评估工作对其设计的指导作用。1.4 设备落后、人员缺乏

1.4.1 由于对雷击风险评估重视不足 导致设备缺乏或者是设备更新缓慢，各个地方闪电定位材料的缺乏，造成整体技术水平偏低，最终导致质量难以保证。

1.4.2 关于人员问题 由于开展雷击风险评估的时间较短，技术水平有限，实践经验缺乏，没有专业的技术人员，专业技术培训严重不足，外界不乏有质疑评估质量的问题。

2 对开展雷击风险评估的思考

从核心问题出发，从根本上解决，只有先保证了雷击风险评估的技术质量和水平，才会有更多的人关注、相信雷击评估的重大意义。

2.1 关于仪器设备以及人员管理

2.1.1 关于仪器设备 政府加大扶植力度，关注雷击风险评估，加大资金投入，先进的设备是技术的前期保证。特别是基层设备的更新换代，基层是提供基础数据的重要来源，保证准确性、时效性必须有精良的设备。

2.1.2 关于人员 引进熟悉雷击风险评估的技术人人才，加强技术培训工作，国家制定统一的工作流程，提高工作效率，避免不同的评估报告，内容相似，结论相同的现象出现，提高工作人员的工作认真程度，办事效率，保证每个评估报告都有质量的完成。各地加强技术服务的交流，提高创新服务力度，深化评估质量，细化评估项目。树立技术服务带头兵，通过模范作用，提高整体人员素质。

2.1.3 完善制度 由于雷击风险评估发展时间并不长，制度并不完善，建立有效的准入制度，可以大大提高评估的质量和水平。保证每个从业人员必须经过准入的从业考试，并取得相应的从业资格。定期考核工作人员的业务水平，提高雷击风险评估的水平和服务质量。

2.2 关于制度的完善

2.2.1 雷击风险评估制度的完善 个别地方的法律法规不完善，收费制度不合理的现象出现，责任划分不清楚，工作范围不明确。政府部门要提高重视，对不合理的制度进行补充完善，细节制度清楚。进而促进雷击风险评估工作的顺利开展。并对雷击风险评估机构的准入资质，设立制度，并划定其业务范围。

2.2.2 雷击风险评估机构制度 机构内部制度的完善，工作流程制度、用人制度、考核制度的完善工作。

2.3 推广宣传工作 需要各个部门的协调配合，利用宣传材料、网络以及其他的媒介进行宣传工作，使更多的人了解、认识雷电的风险评估的重大意义。从而提高对评估的全面认识。全社会重视起来了，实施落实起来就相对容易多了。

2.4 雷电监测网的建立 处于初级阶段，监测网点少，而且设备落后，监测项目不足，数据误差大等问题。完善网点建设，建立好雷电监测预警平台。才能为评估提供科学准确的数据，使评估更为客观、科学。

3 结语

雷电风险评估在初级阶段，会出现各种各样的问题，从产业体系到制度规范上都需要进行完善，在业务开展中也存在诸多问题，需要我们一一解决，在解决问题的同时，一点点的进步。雷电风险评估需要较高的科技含量，要避免盲目性，保证数据的科学准确，评估报告具有权威性。

参考文献

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第二条本办法所称雷电灾害风险评估是指以实现系统防雷为目的，运用科学的原理和方法，对系统可能遭受雷击概率及雷击产生后果的严重程度进行分析计算，提出相应技术防范措施。

雷电灾害风险评估可分为预评估、方案评估与现状评估三种。

第三条市气象主管机构负责全市雷电灾害风险评估的监督管理工作。市、县气象主管机构负责本辖区内雷电灾害风险评估的监督管理工作。未设气象主管机构的县（区），由上一级气象主管机构负责雷电灾害风险评估的监督管理工作。市、县气象主管机构的主要职责是：

（一）负责编制本行政区域内的雷电灾害防御规划并监督实施；

（二）负责对承担雷电灾害风险评估工作机构的监督；

（三）负责对各建设工程项目单位及设计单位执行雷电灾害风险评估情况的检查、监督；

（四）负责对违反雷电灾害风险评估法律法规的单位和个人进行依法查处。

第四条各级发展改革、住房和城乡建设、城乡规划、安全监管、城市管理等行政主管部门应当按照各自的职责，协同气象主管机构做好雷电灾害风险评估监督管理工作。

第五条以下新建、扩建和改建工程项目应进行雷电灾害风险评估：

（一）重点建设项目、大型工程建设项目；

（二）各类化工厂、易燃仓储、输送贮存油（气）、炸药、火药、起爆药等生产、储存、经营的易燃易爆场所；

（三）供水、供气、供电、供热等民生工程。

（四）各类体育场馆、影剧院、大型商场超市、宾馆、医院、学校、汽车站、火车站等人员集中公共场所。

（五）各类发射塔、高耸观光塔、高层建筑、国家级和省级重点文物保护建筑、图书馆、博物馆、文物库房、通讯枢纽、码头泊位等特殊工程。

（六）法律、法规、规章规定应当进行雷电灾害风险评估的其他场所和设施。

第六条凡属本办法第五条所列举的建设工程项目，建设单位（项目业主）在项目可行性研究阶段，应同步做好雷电灾害风险评估；设计单位应当把《雷电灾害风险评估报告》列入施工图的设计依据，同时，根据报告要求、防雷技术规范和标准进行防雷装置设计。

第七条对于已投入使用的易燃易爆场所及化工等企业，在按照有关法律、法规要求定期进行安全评价时，需将雷电灾害风险评估作为一项重要参考依据。

第八条凡属本办法第五条所列建设工程项目，建设单位（项目业主）在项目可行性研究阶段或初步设计时应同步做好雷电灾害风险评估工作。办理程序如下：

（一）气象主管机构接受建设单位（项目业主）填报的“建设工程项目雷电灾害风险评估表”。

（二）市、县气象主管机构根据建设工程项目类型、类别在3个工作日内作出该项目是否需要进行雷电灾害风险评估的书面意见。

（三）需要进行雷电灾害风险评估的项目，由建设单位（项目业主）与雷电灾害风险评估工作承担机构签订有关合同。

（四）雷电灾害风险评估结果由建设单位（项目业主）报市、县气象主管机构备案。

第九条雷电灾害风险评估应由法律法规规定的法定技术机构实施；承担项目工程雷电灾害风险评估工作的机构，应依法取得市级以上气象主管机构的许可。

第十条雷电灾害风险评估人员必须具备相应的专业技术知识和能力，并具有防雷专业技术人员资格证。

第十一条承担雷电灾害风险评估工作的机构，应严格执行建设工程雷电灾害风险评估技术规范等相关标准，并对评估结论负责。

第十二条经防雷主管部门审查和认可后的雷电灾害风险评估方案作为防雷工程设计和施工的依据之一，不得任意更改；施工过程中如发现实际情况与评估时所提交的资料不符，应补充必要的资料，重新评估。

第十三条各建设和设计单位应主动配合气象主管机构做好雷电灾害风险评估工作，自觉接受气象主管机构的监督、检查。

第十四条有下列行为之一的，由市、县气象主管机构依法进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任：

（一）建设项目未使用雷电灾害风险评估结论擅自设计、施工的；

（二）涂改、伪造建设项目雷电灾害风险评估报告的；

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【摘要】：火灾风险评估是灭火救援力量布局的主要参考依据，火灾风险评估既包括建筑物自身的风险评估也包括区域规划布局的火灾风险评估，要通过建筑物和城市区域的综合风险评估报告进行灭火救援力量的布局。本文主要论述了目前我国灭火救援力量布局的现状和问题，火灾风险评估与灭火救援力量布局的关系，以及基于火灾风险评估的灭火救援力量布局对策。

【关键词】：火灾 ，风险评估 ，灭火救援力量 ，布局

【 abstract 】 : fire risk assessment is in fire fighting and rescue work the main reference basis for power distribution, fire risk assessment includes both building their own risk assessment also include regional planning of the layout of the fire risk assessment, through buildings and urban area of comprehensive risk assessment report of the layout of the fire fighting and rescue work force. This paper mainly discusses the fire fighting and rescue work force in China at present the layout of the present situation and the question, fire risk assessment and fire fighting and rescue work force layout, and the relationship between fire risk assessment based on the fire fighting and rescue work force distribution countermeasures.

【 key words 】 : fire, risk assessment, fire fighting and rescue work force, layout

为了建设与地区相适应的消防安全体系，提高地区抗御火灾的整体能力，保障地区建设跨越式大发展的顺利进行，火灾风险评估须经过科学论证，必须加强和完善城市的火灾风险评估与灭火救援力量的布局研究。

一、当前城市灭火救援力量布局存在的一些问题

1．有火灾风险但无灭火救援力量

由于经济发展水平的差异性，很多欠发达地区由于经济受限，无必要的财政投资，使得我国很多地区，尤其是一些偏远地区或小城市、乡镇，具备火灾隐患和风险，但缺乏必要的灭火救援力量。在我国目前还有七百多个县城没有消防队，这将会使这些地区潜在的火灾风险和火灾损失增大，我们应当加快填补小城市消防站空白工作的步伐，减小城市消防站布局的不合理性，而不是加大这种差别。除了小城市的空白外，乡镇地区的空白，大城市空白的区域都需要布局灭火救援力量。

2．灭火救援力量布局与城市发展不相适应

我国地区经济差异大，肯定会直接影响各地政府投资的力度，救援力量的布局不可能达到最完善的规划。大城市建筑密度高，人口集中，社会财富集中，适合现行城市标准规定。小城市则存在着执行困难的实际问题。在我国大城市规划人口密度大约在1万人/平方公里，这就是说，按现行消防站布局配置标准，在大城市中，平均4-7万城市人口，就有一个消防队。这目前在我国消防事业发展中无法想象，不符合当前国情。目前国内的布局标准是基于灭火救援的共性因素而提出，有其合理性和科学性。但另一方面由于我国城市的大小不一、区域功能和产业布局不同，这就使得我国灭火救援力量的布局水平参差不齐。经济欠发达地区，由于经费问题或者由于相关专业性人才的缺乏，使得灭火救援力量的布局合理性欠缺，科学性不够；而一些发达城市地区灭火救援力量布局虽达到了相关标准，但无法与城市的发展速度相适应，使得灭火救援力量的布局符合相关规定但不符合城市发展需求。消防站布局建设是灭火救援力量布局的主要内容，但仅仅是基本要求，各地区在严格执行标准的前提下，必须加强布局的灵活性，做到灭火力量布局与地区发展相适应和协调发展。

2．灭火救援力量与“5分钟消防”目标的差距

从目前全国各城市灭火救援力量布局的现状来看“5分钟消防”目标完成情况依然不佳。之所心出现这种情况，可能有多方面的原因，资金不足，土地不足，资源不足等等。但火灾的危害不会考虑这些原因，因小失大导致火灾对人民生命和财产的损失是不值的，也是短视和不负责的表现。灭火救援力量作为一种重要的消防资源, 对其进行优化布局直接关系到消防部门决策的合理性和科学性。

二、灭火救援力量的布局要依据火灾风险评估结果进行。

火灾风险评估是灭火救援力量布局的主要参考依据，火灾风险评估既包括建筑物自身的风险评估也包括城市规划布局的区域性火灾风险评估，要通过建筑物和城市区域的综合风险评估报告进行灭火救援力量的布局。

由于灭火救援力量所响应事故类型不再局限于火灾,可能还包含特殊救助,如道路交通事故处置等,以及一些重大事故,如恐怖袭击、飞机失事事故处置等使得灭火救援不光要考虑如何灭火，还要考虑相关灾难的关联风险和关联处置，所以使得救援力量的灾难处置变得异常复杂；一些火灾发生的频率较大，但是其处置的难度较小且后果通常也不是非常严重；一些火灾发生概率较小，但一旦发生其灾难可能是毁灭性的，后果可能非常严重，如人员集中程度较高的影院，剧场等，火灾一旦发生直接关系着大量人员的生命安全。所以风险评估报告要综合这些因素，尽可能的将火灾引发的所有可能的关联风险一并考虑，从而为灭火救援力量的布局提供科学参考。

城市的规划布局是城市功能区划的重要表现，科教文卫功能区如大学城、城市休闲功能区如广场绿地等、居民消费型娱乐功能区如购物及商业街区等以及城市产业园区等。这些城市功能的不同承载地构成了整个城市的布局，而各功能区的建筑自身的火灾风险不一，使得城市不同功能区域的火灾风险也不同。这就要求要全面评估分析火灾风险，为救援力量布局提供参考。

原则上,风险高的区域应配置相对较多的灭火救援力量;而风险低的区域,配置相对较少的灭火救援力量。灭火救援力量布局应当以最大限度降低居民火灾风险为出发点,再考虑最大限度地降低其他类型事故风险[1]。

三、灭火救援力量布局对策

1．解决有无灭火救援力量的问题

消防站配备的当务之急是填补消防空白。现行的一刀切的城市消防站配备标准，对经济不发达地区的小城市，就会形成难以跨越的屏障。尚无消防站的小城市起步建站的台阶不能太高，完善加强需要过程，需要时间，需要资金的逐渐注入。也就是说，城市消防站的从无到有比从弱到强更重要，填补目前我国七百多个县级小城市消防站的空白是最迫切的事。

2．合理确定灭火救援力量的的保护半径

在火灾风险评估报告可能的情况下，尽量扩大灭火救援力量的的保护面积，这样满足大中小城市消防站的配置数量的压力就会大大减缓。保护面积是由消防站的保护半径决定的。在火灾风险评估中可充分考虑下列因素，近而有效增加灭火救援力量的保护半径。根据国家建设标准，辖区面积计算公式：A=2P2

式中：A-消防站辖区面积；P-消防站保护半径。在城市规划用地规模、道路网密度、火灾危险分布、道路通行状况等均值的理想状态下，消防站保护半径与辖区面积可参照下表1

理想模型下辖区面积与消防站至辖区最远点的关系为：以消防站为区域中心，以消防站至辖区最远点为边长的两个正方形围合的区域如图1和图2，

图1理想模型下的站址辖区图图2理想模型下的总体布局图

由于理想模型与城市实际情况往往具有较大差距，消防站辖区面积实际上是个变数，上述方法有一定的局限性，使很多影响布局的因素简单化，缺少考虑城市和地区的自身特性，没有考虑道路阻抗及服务时间的综合影响。同时，地区经济水平、交通状况，地区风险级数等因素也会对站址服务选择产生重要影响，如服务范围重叠、或出现消防盲区等情况。所以我们可依据理想模型，重点考虑地区差异，通过在火灾风险评估中详细评估地区的实际情况，再结合理想模型状态选择最适合的方案。在做火灾风险评估是，要重点对地区内的下列因素进行评估，从而确定最适宜的消防保护半径，尽可能在条件具备的前提下，尽可能扩大消防保护半径。

1）消防站配置的消防车性能，关键是消防车的可能速度是否满足扩大保护半径的要求。

2）区域消防通道条件是否满足护大保护半径的要求。如道路宽度，路面平整度，道路指挥信号系统是否完善。以及火灾发生后，消防车可能的行驶路线，各路线在不同时间段内的交通流量计算、交通网络对消防车可能的影响等因素。只要消防通道的整体性能提高，就为救援力量护大保护半径提供了充分条件。

3）消防通讯条件是否满足扩大保护半径的要求。原来城市15分钟消防原则中的2.5分钟通讯时间是否在新的通讯条件下，可以节省尽可能多的时间，这样可以增加消防车的行驶时间，1分钟就可增加消防车的行车里程至少一公里，这将大大增加消防站的保护半径和覆盖面积。

实事求是地说，在原来的条件基础上，只要使消防站的保护半径增加一公里，那么保护面积将增加一倍甚至数倍，消防站的布局配置密度压力将大大缓解。

3．基于火灾风险评估的灭火救援力量三层布局

灭火救援力量作为消防资源的重要组成部分,由消防站、消防装备及消防人员组成。从救援力量的价值发挥来讲，在有限的消防资源上发挥尽可能大的作用是灭火救援力量布局的重要出发点。所以根据区域火灾风险评估来决策灭火救援力量的布局在我国目前的国情下是最有效的布局策略。基于些种策略根据结构进行“三层布局”即，对消防站的布局、灭火救援装备的布局以及人员配置的布局。

消防站的布局

对消防站布局的要求是：提升火灾警报的响应时间，最快程度达到接警后及时到达现场的极限标准[2]。根据目前消防站建设标准,其一般原则为“以火灾接警后，消防车5分钟内到达责任区边沿最远点为标准,建设一个消防站”，也就是通常说的“5分钟消防”目标。而事实上，目前我国很多地区和城市很难做到这一标准。所以依据区域火灾风险评估报告来设定不同的到达时间，这样可能更适合我国的国情，同时还能更加有效地利用消防站资源。

灭火救援装备的布局

由于各个城市和地区间的功能区发生火灾的风险不一，种类多样，一旦发生火灾，对灭火所需的装备要求也有所不同，因此在对确定区域进行布局时要充分考虑当地火灾发生的机制进行灭火救援所需的装备布局。救援装备要满足该区域火灾风险评估可能的火灾类型和救援需求。

3）人员配置的布局

由于火灾风险的不确定性，救援人员的布局不可能达到最完善，但通过科学的风险评估，我们可以将救援人员的配置尽可能优化。区域人口、可能的火灾的类型和规模、火灾的频度等。根据这些因素的风险评估优化配置人员，是救援力量布局的重要方式。

根据各消防站灭火救援装备及人员的实际情况进行主要风险评估结果的各项关系系数里，损失的评估远远难以达到更加精准的参数,对风险评估的高危目标和人口密度较大的地区，要根据“风险扩大化”或者“不确定性因子”的发生机制，要确保做到万无一失！除了对城市灭火救援力量的基本布局需求的基础之上,还应考虑城市灭火救援综合力量的储备系数[3],从而得到火灾发生更大风险时，救援力量的布局能够满足城市灭火的总体需求。储备系数主要考虑城市同时发生两起特大火灾以及本地经济特征。

四、总结

火灾风险评估的基本目标是保证人们的生命安全，要确保进行设定发生火灾时，确保所有人员生命不受到威胁，如何最佳高效和安全地对评估目标物人群安全疏散，其次是保证人们的财产安全，最大限度的降低火灾带来的直接和间接的损失。火灾风险评估的程序和内容应严格按国家相关法规、标准和技术规范为依据，评估目标要明确，数据要充分、可靠，评估工作内容和程序要合理，逻辑论证过程要严密；所采用的城市火灾风险评估技术、灭火救援力量布局评估与规划技术体系要完整，定性和定量评估相结合，要能较好地为消防站、消防装备规划的论证提供系统分析手段。

【参考文献】：

[1]郭海涛.消防站合理布局配置有关问题的初探[J].消防技术与产品信息，2009，(2)：27-29.

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为认真贯彻落实党W（党组）意识形态工作责任制和党W（党组）网络意识形态工作责任制，推动舆情风险评估工作规范化、常态化、制度化，进一步明确评估原则、评估范围、评估程序及责任追究，特制定本办法。

一、评估工作目标。

切实维护意识形态安全，牢牢掌握意识形态主导权，在党W、政府重大事项实施前，重点围绕可行性、民众认可度、媒体关注度等方面，预判可能引发的公众舆论炒作和可能引发群体性事件的负面舆情风险，采取风险防范与处置措施，切实从源头上有效预防和减少重大事项实施过程中的舆情风险，进一步营造健康向上的舆论环境。

二、重大事项范围。

本办法所称重大事项是指事关人民群众切身利益，牵涉面广、影响较大，易引发舆论广泛关注的重大决策、重大项目、重大会议、重大活动等。具体包括以下内容：

（一）重大决策。

落实上级党W、政府有关决策部署和各部门及乡镇即将出台实施的决策。

（二）重大会议。

各部门组织招商引资推介会、文化交流会、旅游推介会、业务培训会等通过购买第三方服务组织在异地召开的参与人数在*人以上的会议。

（三）重大项目。

各部门及乡（镇、街道）实施的重大投资项目。

（四）重大活动。

各部门承办或举办的各类活动。

（五）其他。

涉及民族宗教、民俗事务、历史遗留问题等涉及较大范围人民群众切身利益的事项，可能会引发舆情风险的事件等。

凡属评估范围内的事项，必须组织进行舆情风险评估，把舆情风险评估作为落实上级决策部署和工作开展实施的前置条件，做到“先调研、再决策，先评估、再实施”。

三、评估重点。

（一）是否在重大事项工作开展前通过上门动员宣传、通过电视、报纸、政府门户网站等方式开展前期宣传解释工作。

（二）是否有化解舆情不稳定因素的对策措施和制定有相应的应急处置预案。

（三）是否存在可能引发社会负面舆论、网络不稳定事件诱发因素和恶意炒作等舆情风险点。

（四）是否设立有专门的组织领导机构和人员负责开展舆情信息搜集、分析和处置工作。

四、评估程序。

（一）设立评估工作组。对确定需要评估的项目，责任主体应成立风险评估工作领导小组，牵头组织有关专家和相关部门人员开展评估工作，领导小组组长由责任主体单位主要负责人担任。

（二）制定评估方案。

领导小组应全面了解掌握评估对象的基本情况，广泛征求民众对实施事项的意见、建议和主要诉求，在准确把握民众所持有的社会态度基础上，准确把握评估重点，制定评估方案，适时组织评估。

（三）开展分析评估。

主要针对重大事项实施可能发生的不稳定因素逐项进行分析预测，特别是对实施事项可能引发的矛盾冲突及所涉及的人员数量、范围和激烈程度，以及可能带来的负面舆论影响作出评估预测，作出总体评估结论，提出工作意见和建议。分析评估工作应在重大事项实施前*个工作日完成。

（四）形成评估报告。

责任主体单位根据舆情风险评估工作领导小组评估作出的总体评估结论和意见建议，形成评估报告，完善应对措施，制定应急预案，在*个工作日内将评估结果及评估资料向县W网信办报备。

（五）跟踪评估事项。

对已经评估付诸实施的重大事项，责任主体要全程对相关热点话题做好信息跟踪、搜集，对其进行倾向性与趋势分析，及时发现和化解实施过程中遇到的矛盾和问题，积极引导舆论，确保实施事项顺利推进。

五、责任追究。

（一）各部门（单位）、各乡镇（街道）要将舆情风险评估作为落实意识形态和网络意识形态工作责任制的重要内容。

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一、评估范围

全局范围（含局属单位）涉及人、财、物的管理制度。重点是财政政策的制定、财政资金使用的管理监督办法。开展制度廉洁性评估重要决策事项包括：

（一）社会关注、关系广大人民群众切身利益的重大财政专项资金立项；

（二）涉及改善民生和支持发展的各类资金管理使用办法；

（三）机构改革、人员调整、奖励与惩戒等重大事项；

（四）中长期规划、年度计划编审；

（五）重大财政支出政策出台；

（六）特殊用途资金的审定；

（七）其他涉及群众利益的重大决策事项。

二、评估内容

（一）评估廉洁性。看是否符合中央、省、市关于反腐倡廉各项工作部署的要求,是否将预防腐败贯穿于制度建设之中,是否遵循了公开、公平、公正的原则,是否存在容易滋生腐败的漏洞;

（二）评估合法性。看是否符合党的方针政策和法律、法规、规章，是否符合上级制定的规范性文件，政策调整、利益调节的法律政策依据是否充分，决策过程是否符合有关程序。

（三）评估科学性。看权力配置、职权划分、程序设计是否科学,监督制约措施是否有效,涉及群众利益的重大事项是否经过了必要的论证和听取群众意见,责任追究机制是否健全等。

（四）评估可控性。看是否存在谋取不正当利益,或者与公共利益或不同利益群体之间发生冲突的情况,设置的自由裁量事项是否合理和必要,自由裁量幅度是否适当。

三、评估责任主体

制度制定实行：谁主管，谁负责；谁决策，谁评估。责任主体为：局机关各科室（局），局属各单位。

四、评估程序

（一）确定评估事项，制定评估方案。凡涉及到有较大廉政风险的事项，应当将其确定为需要评估事项。对需要评估事项在做出决策前，按照“不评估不决策”的原则，组织好风险评估工作。重大事项的风险评估，要制订详细的评估方案。

（二）广泛研究论证，准确识别风险。要根据实际情况，采取公告公示、走访群众、问卷调查、座谈会、听证会等多种形式，广泛征求群众和社会各界的意见建议，准确掌握社情民意。对争议较大、专业性较强的评估事项，要组织有关专家和群众代表进行听证和论证。

（三）确定风险等级，实行分级管理。按照高、中、低三个等级对财政系统制度的廉政风险进行分级管理。对有一定廉政风险的重大事项，列入重度风险等级管理。

（四）形成评估报告，做出评估结论。承办部门将评估报告连同重大事项报告以及预警办法一并上报审批。

（五）及时跟踪反馈，加强风险调控。责任主体要对已经评估审查、批准实施的事项进行全程跟踪，密切监控运行情况，及时发现可能产生的廉政问题，并采取有力有效措施控制风险。

五、实行长效管理

（一）加强组织领导。对制度的廉洁性评估，在局党组的领导下进行，局领导、各科室（局）和局属各单位主要负责人相应对照职权进行监管。拟出台的制度做到未评估不上会、不决策。

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关键词：资产评估风险；风险防范措施；财务管理；立法风险；管理风险；执业风险 文献标识码：A

中图分类号：F33 文章编号：1009-2374（2016）12-0193-03 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2016.12.092

1 资产评估风险的定义、特征和类型

1.1 资产评估风险的定义

资产评估相关单位或相关个人由于进行资产评估而带来利益损失的可能性。这种损失造成的原因可能是由于评估价值区间与客观价值的偏离或者是评估主体出现了行为失误造成的，而且极其容易引发利益受损者对评估机构以及评估机构的评估人员进行民事甚至是刑事诉讼，要求其承担责任，赔偿损失。这其中又有广义风险和狭义风险之分，那种强调风险表现不确定性的属于狭义风险；而那种强调风险表现为损失的不确定性的属于广义风险。广义风险的结果可能带来损失，可能从中获利，也可能没有利益损害与利益收获。

1.2 资产评估风险的特征

1.2.1 客观必然性。资产评估工作具备规范市场秩序，提高市场交易的积极作用，但其也存在一定风险，所以资产评估风险具有客观必然性。

1.2.2 未知不确定性。资产评估风险具有客观必然性，而且其什么时间什么地点发生，发生什么类型以及发生多大程度的风险都是未知的，所以其具备未知不确定性。

1.2.3 潜在性。资产评估风险的存在是一种客观事实，如果当事人的利益没有遭受损失则相安无事，一旦当事人的利益损失达到了当事人不能容忍的地步的时候，潜在的可能性风险就变成了事实风险，所以资产评估风险具备潜在性。

1.2.4 阶段性。一旦资产评估工作对当事人造成了利益损害，而且被当事人进行了法律诉讼，这种潜在风险就变成了事实风险，也就是说前阶段还是潜在的风险，后阶段就可能爆发为事实风险，所以说资产评估风险具备阶段性。

1.3 资产评估风险的类型

1.3.1 立法风险。由于人的意识要受到现实条件的制约，所以相关部门在制定跟资产评估相关的法律法规的时候往往受到当时的历史局限，经过多少年后，如果资产评估的立法不能够及时更新与时俱进，那么就很可能会给一些不法分子带来钻法律空子的可能，之前确立的法律法规很可能因为不能适用于目前的实际情况而给资产评估工作带来一些风险。

1.3.2 管理风险。管理风险主要是指主管资产评估行业的行政部门在对资产评估工作进行管理过程中可能产生的风险。这其中有两点要特殊说明：一是目前我们国家资产评估管理的行政主管部门还没有统一，不仅由财政部门主管，还由林业、房产管理、农业等部门主管，主管部门过多，造成资产评估工作很难形成统一标准；二是我们国家目前的资产评估管理职能主要有两个，分别是规划职能和控制职能。对于法律法规的制定和行业发展的规划等都属于是规划职能范围内的。而像对资产评估机构和资产评估人员进行资格认证、制定执业标准以及进行国际协调等都属于是控制职能范围内的。在我们国家，关于资产评估管理风险的具体表现主要是：由于评估的主管部门众多，各部门之间存在一些政策上的冲突甚至是矛盾，所以各部门在进行职业标准制定以及其他方面的管理工作的时候，很难形成统一的标准，进而对资产评估工作的正常有序开展产生

影响。

1.3.3 执业风险。执业风险是资产评估风险中最常见的一种风险，由于现在我国资产评估机构众多，资产评估人员数量庞大，但是资产评估人员的素质水平参差不齐，很多人的执业水平都达不到专业标准，如果评估人员的水平不够，在进行资产评估的过程中就容易给评估当事人带来一些不利的影响甚至是一些经济上的损失，那么当事人就会对评估机构以及评估人员进行法律诉讼，评估机构就要承担参与诉讼的花销以及败诉后给当事人的损失补偿，这就是资产评估的执业风险。

1.3.4 结果使用风险。资产评估结果使用风险主要是因为当事人对于资产评估报告书以及资产评估结果的使用不当而带来的一些风险。常见的表现有三种情况：一是评估当事人错误地使用了已经过期的资产评估报告书和资产评估结果；二是当事人没有遵循资产评估报告书上所注明的评估目的来使用资产评估报告书和资产评估结果；三是当事人在使用资产评估报告书和评估结果的过程中对于评估期过去之后的一些事项而引起资产评估价值发生变化没有考虑到。

2 资产评估风险防范面临的问题

2.1 评估人员总体素质水平较低

长期以来，我国一直都在实行注册资产评估师的考试制度来进行评估师的选拔。近年来，我国又开始采用注册资产评估师的分类分级制度来对评估师队伍进行专业划分。目前已经有建筑评估师、土地评估师、机器设备评估师等具体的分类，发挥了每个评估师的专业特长。而分级则是根据注册资产评估师的执业年限和工作经验把资产评估师分为初级、中级和高级三个等级，等级越高的评估师其评估经验越丰富，评估水平越高，评估质量越好。但是由于我国市场混乱，资产评估师考试制度以及资产评估师的分类分级制度实施过程中出现了很多问题，很多组织或个人在考试之前泄题给考生，评估师的分级制度审核也不够严格，加之国内的资产评估起步较晚，所以跟发达国家相比，我国资产评估机构的评估人员素质水平参差不齐，真正有水平的高级评估师很少，评估师队伍整体的素质水平不高。

2.2 缺乏完善的法律法规

从我国发生过的众多评估纠纷案件中可以看出，我国目前的法律法规在资产评估方面极其不完善，缺乏全面的法律支撑。已有的《国有资产评估管理办法》存在诸多方面的缺陷，《中华人民共和国注册资产评估师法》还未形成可以全面规范资产评估执业准则和道德准则的作用。所以，由于我国缺乏完善的法律法规进而导致资产评估纠纷频发，而且纠纷处理缺乏统一的法律依据，常常引发诉讼双方的不满。而且有很多不法分子钻法律的空子，市场上经常出现虚假评估现象。

2.3 相关管理体制不健全

目前我国的资产评估市场比较混乱，评估行业问题百出，矛盾重重，跟我国的管理体制不健全有很大的关系，众多行政主管部门各持各法，没有达成一致，造成管理风险频发。而且由于管理体制不健全，评估人员经常不按照既定程序进行评估操作，导致评估风险频发，还有很多机构急功近利，为了抢占市场份额经常承揽诸多超出机构本身评估能力范围之内的业务，所以就会经常出现很多不科学、不合理的评估结果，久而久之就会给机构的名声带来极大的损害，这都跟我国普遍存在的相关管理体制不健全有关。

2.4 监督制度不完善

我国资产评估起步晚，相关的管理制度尚不健全，相关的监督机制更是不够完善，由于行政主管部门众多，经常出现各部门之间相互推诿、相互扯皮的情况，不但没有起到良好的监管作用，反而降低了对评估行业的监督力度，而且评估行业的新闻曝光率低，社会监督氛围差，行业内部存在很多不正当竞争现象，而且由于缺乏有效监督，很多评估人员都粗心大意甚至是违背道德进行虚假评估，不对评估质量负责，导致评估行业的口碑下降，十分不利于评估行业的健康长远发展。

2.5 评估报告不规范

现实生活中存在评估结果使用风险，主要是由于资产评估报告表述不恰当而引起当事人误会，进而引发评估机构与当事人之间的纠纷，评估报告随意不规范，很多地方阐述得不够清晰，经常给当事人造成麻烦甚至是损失，所以常常引起当事人的不满甚至对评估机构或者是评估师进行法律诉讼，评估机构和评估师也常常因此在诉讼过程中败诉，所以必须要严格规范资产评估报告，做到严格规范、清晰明了。

3 加强资产评估风险防范的对策

3.1 加强对评估人员的培训，提高评估人员素质水平

现代社会的发展进步，“人”的作用至关重要。资产评估工作本身是一项专业性很强且容不得半点马虎的工作，所以要求评估人员必须要具备很高的政治思想素养、专业的评估水平以及严谨负责的工作态度，而且要经常学习，与时俱进。必须要加强评估队伍的素质水平建设，加强对评估人员的素质培训，培训他们专业的评估知识和业务技能，并且要培养其学习能力和创新发展能力，提高其法律意识，加强其诚实守信爱岗敬业的道德教育，使资产评估人员都能够成为综合素质很强的应用型人才，降低资产评估的执业风险。

3.2 完善相关的法律法规

资产评估工作是一项十分严肃的涉及到评估当事人切身利益的事情，所以必须要对其进行规范化、法制化，使资产评估工作真正做到有法可依，引导评估行业健康长远发展，不让非法分子浑水摸鱼，与此同时，必须要对资产评估的责任做出明确法律界定。积极捍卫评估结论的法律效果与权威性，严厉打击不法分子或是失范者的违规行为，让那些破坏评估行业制度的不法分子承担相应的法律责任，通过法律法规的严格要求，净化资产评估行业的发展环境，降低资产评估的立法

风险。

3.3 完善相关的管理体制

要加强资产评估工作的规范化管理，形成行业自律。首先要统一资产评估机构的行政主管部门，实行统一的管理办法，为资产评估行业打造一个规范的外部环境；其次要尽快建立严格的执业准入与退出机制，严格规范评估机构的出资人资格以及评估人员的执业资格；最后要形成公平公正的奖惩制度，加强行业考核，严格把关执业质量，保证评估的正确性，降低资产评估的执业和管理风险。

3.4 完善相关的监督制度

监督是任何行业长远发展都必不可少的保障。对于评估行业而言，要想保证评估结论的安全可靠就必须要形成一套行之有效的监督机制，加强对评估机构以及评估人员的监督，防止其评估失真。这种监督必须要由政府与社会共同完成，结合相关的法律法规，完善相关的技术监督手段，建立起一套完善有效的资产评估监督体系，尽快理清政府、社会、行业机构以及评估师之间的关系，明确各自的职责权限，做到监督到位，科学有效，降低资产评估的执业和管理风险。（下转130页）（上接194页）

3.5 完善评估报告，加强自我保护

资产评估机构必须要吸取教训，要想减少纠纷或者是尽量保证自身在与机构进行法律诉讼过程处于有利地位，资产评估机构就必须要加强对评估报告的规范，积极完善资产评估报告的格式与内容，做到严格规范、内容严谨、语言表述精炼准确，大力提高评估人员严谨的评估意识和专业的评估水平，这才不容易引起执业风险与结果使用风险的发生，起到自我保护的作用。

4 结语

世界范围内资产风险评估的发展已经成为一种流行趋势，它对于促进企业资产扩大的作用日益突出，但是其本身的各个环节都存在着一定的风险性，所以必须要加强对其风险识别、预防，极力降低资产评估风险的风险系数。目前，我国政府跟企业都已经认识到了资产评估的重要意义，都在积极完善资产风险评估制度，所以，相信我们国家的资产评估工作会开展得越来越好。

参考文献

[1] 谭舒蔓，高兵.资产评估风险防范与控制[J].合作经济与科技，2015，（12）.

[2] 范雪，张煦.资产评估风险防范与控制[J].中小企业管理与科技，2015，（4）.

[3] 汪芹.试论资产评估风险及其规避措施[J].企业导报，2013，（20）.

[4] 张翔.资产评估风险及其防范[J].中国证券期货，2013，（9）.

[5] 史策，张莹.资产评估风险防范与控制[J].品牌（下半月），2015，（8）.

篇9

关键词：安全风险管控 风险管控措施

中图分类号：F530文献标识码： A

一、前沿

供电公司基于PMS的作业项目安全风险管控系统改进了以往以计划为主要流程的风险管控模式，去掉了复杂的计划管理步骤，直接以PMS作业项目为导向，以风险管理为基点，将安全生产管理关口前移，实现对电网和作业风险初评、评定、复评和后评估全面的信息化支持。系统基于风险评估数据库，为科学、准确、有效的风险评估提供辅助，并基于风险评估结果实现更具针对性的风险管控，相关的风险管控措施被严格地规范在业务流程中，执行的过程可控、在控、能控，为电力企业安全生产风险管控提供了一种新模式和思路，全面推进了安全生产标准化和精益化，切实提升了企业安全发展、科学发展的水平。

二、安全生产风险具体体现

（1）生产计划主要通过生产MIS进行管理，存在工作量大、临时变动大，未能与安全风险管控有效结合，计划的刚性管理欠缺。

（2）未建立统一的评估标准，评估人的主观影响较大，到岗到位计划，只能根据工作量的大小来判断，依据较单一，同时也不能进行全面统计分析。

（3）近年来，随着经济发展势头迅猛，作业现场点多面广，检修技改任务繁重。然而，保证体系和监督体系的人员不可能对全部现场进行督导和检查，作业现场的危险点预控措施落实情况不能很好的得到监控。

（4）班组安全生产的基础较薄弱，用工机制较多，人员安全意识、技能水平参差不齐，作业违章难以根除。班组安全生产承载力的分析，仅停留于某个周期内是否存在违章、是否受到过处分和班组的安全活动开展情况上，不能充分发现班组安全生产管理和过程中存在的危险因素。

为解决上述问题，供电公司建立了基于PMS的作业项目安全生产风险管控系统，该系统建立了完善的风险评估库，评估人只要通过选择评估要素进行评估，评估分和风险等级由系统自动生成。系统在对风险评估过程进行规范的同时，还通过对班组的安全承载能力分析实现了检修计划的闭环管理，相关的风险管控措施被严格地规范在业务流程中，极大地提高了检修计划管理的效率和水平，以管理创新推动了安全生产水平的提升。

三、 系统功能

1.1 风险评估库

风险评估库包括电网风险评估库、变电检修风险评估库、线路检修风险评估库、操作风险评估库、班组风险评估库等。每个风险评估库包括评价因素、评估项目、评估要素三个层次，风险评估库的设置遵循最大风险法则。风险等级用星级表示，从一星到五星，以分值衡量，星级越高，风险越大。在系统中，可对各风险评估库的星级评定标准进行管理，同时也可设置各个星级的同进同出、到岗到位的管理要求，以便在生成风险评估报告时，根据评估的星级生成同进同出、到岗到位的要求。对评估项目，可设置相关信息供风险评估时参考，可显示的信息包括设备台帐信息、缺陷和隐患、检修相关信息等。对评估要素，可设置自动判断的条件，这些条件来源于设备台帐、缺陷、隐患和检修相关信息，在进行风险评估时，系统将对评估要素进行自动判断。

1.2 作业项目风险评估

在进行作业项目风险评估之前，生产班组需要进行作业项目三维风险辨识。为提高生产班组作业风险辨识的针对性，系统在生产班组进行作业项目三维风险辨识前，提供以下辅助：（1）根据作业设备从设备环境风险库中搜索与该作业相关的风险事件。（2）根据作业班组从班组风险库中搜索相关班组及人员素质风险。（3）根据作业内容从风险辨识范本库中搜索相关的风险辨识范本。（4）班组可根据类别等关键字搜索风险事件、班组风险、风险辨识范本。

班组导出打印所有相关的作业风险，进行现场踏勘，对风险事件、班组风险、风险辨识范本中的内容进行确认并评估风险等级。对于风险事件，其风险等级直接来自作业安全库LEC评估的结果，对于班组及人员素质风险和根据风险辨识范本辨识的动态风险，生产班组需要进行PR评估。工区或班组基于作业项目风险评估标准进行评估，对每项评估项目进行打分或者选择评估选项，系统自动根据评分规则计算作业项目的评估分和风险等级。同时，系统为作业项目风险评估提供以下支持：（1）基于作业项目风险评估标准库中的评估判据，对评估项目的得分进行自动计算或自动选择评估选项，如自动查找与作业项目相关的风险事件并计算得分，并且在此基础上，评估人可对风险事件库进行搜索，选择相关的风险事件，系统根据计分规则计算得分。（2）显示关联信息供评估人参考，如设备台帐、检修计划、班组及人员等相关信息。（3）系统根据评估结果自动生成风险评估报告，生产控制措施卡，指导作业班组的现场作业，现场作业完成后必须将安全措施执行情况反馈到系统中，完成闭环。

1.3 安全承载能力分析

系统基于作业班组及人员安全承载能力评估标准和评估流程，实现作业班组、班组人员安全承载能力评估的闭环管理，同时实现作业班组、人员安全承载能力可量化的指标，为作业项目风险评估、安全承载能力分析和生成控制措施卡提供辅助支持。

1.4 查询统计

通过系统，各部门可方便地对风险事件、班组风险、风险评估标准、风险辨识范本、作业项目风险评估、风险预警进行查询。同时，系统基于多维在线分析技术，实现对风险事件、班组风险、作业项目风险的全面统计分析。

2、系统呈现

2.1 系统架构

本系统基于J2EE技术架构，用户无需安装客户端即可使用系统的所有功能，在极大程度上降低了系统的维护和管理成本。

系统实现了组件化设计理念，采用浏览器+中间件+应用服务器+数据库服务器的多层结构，显示逻辑、业务处理逻辑和数据访问逻辑分开，拥有完备的安全控制结构和通用的数据访问结构，运行稳定，性能较高，易于维护并具有良好的可扩展性和安全性。

2.2 流程引擎

为保证系统流程稳定、高效的流转，本系统实现了符合WFMC标准的通用工作流平台，实现所有业务流程的定义、驱动、监控的集中管理：（1）流程引擎支持图形化实现复杂业务逻辑，提供图形化流程组织结构，支持各种角色、关系、相对关系等功能，具有良好的易用性和扩展性；（2）系统管理器提供各种异常管理功能，比如重新激活停滞流程，重新指派，提供各种协同功能，支持流程动态功能，比如客户端支持指派、重新提交流程等：（3）工作流平台提供多层次的流程监控功能，流程参与人员、管理员可以图形化的形式直观地监控流程的状态和进度。（4）管理员可方便对地流程异常进行监控、干预。（5）高度可扩展及集成能力，支持图形化配置即可集成各种应用系统，支持包括客户端定制、表单定制、集成第三方系统等接口，流程规则、表单、步骤条件等均可调用XML、Web services等。

四、结语

综上所述，作业项目安全风险管控系统是一个全面、综合的作业项目安全风险评估和风险管控信息化解决方案，不仅为电网风险评估、作业风险评估、班组安全承载能力分析提供全面的智能化、信息化支持，实现科学、实时、准确的安全风险评估，同时PMS生产计划与安全风险管控有效结合，不断夯实了安全生产基础，提升了安全生产管理水平，真正实现了安全生产的可控、能控、在控。

参考文献

[1] 国家电网公司.供电企业安全风险评估规范[M].北京：中国电力出版社，2008.

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一、国库会计风险评估体系的构成

风险评估是从风险管理的角度，分析被评估对象所面临的威胁、存在的弱点，评估安全事件一旦发生可能造成的危害程度和影响。风险管理者可以在风险评估的基础上合理地制定、恰当地选择风险管理手段和风险管理方案。

风险评估的主要内容有：识别组织面临的各种风险；评估风险概率和可能带来的负面影响；设置风险等级与确定风险等级评判标准；控制与管理风险。具体到国库会计风险评估，就是对国库会计风险进行识别、分析和处置。主要包括以下三个方面：

（一）风险识别。指结合国库会计工作的实际情况和特点，充分考虑内部和外部因素，依据国库会计业务流程，正确识别并界定风险点。

（二）风险估定。指针对国库会计风险点，通过日常管理和现场检查等方式整理评估资料，进行分析、甄别，判定风险的严重程度。

（三）风险管理。根据风险分析情况，针对风险点研究解决方案、控制方式以及防范化解措施，最后形成风险评估报告。

二、国库会计风险评估指标的设置

（一）国库会计风险评估指标的设置原则

1、客观性原则。构建国库会计风险评估体系，应当以真实、完整的评估资料为依据，从实际出发，实事求是、客观公正，如实反映评估对象的风险管理和控制情况，尽可能减少或避免主观判断。

2、全面性原则。评估范围应覆盖国库会计业务处理的全过程，反映国库会计风险的方方面面，包括国库会计处理涉及的所有系统、部门、岗位与操作环节。在此基础上，综合有关信息对国库会计当前的风险状况或潜在的风险隐患进行较为全面的分析评价。

3、科学性原则。风险评估体系的设计应充分考虑国库业务的现实状况，遵照定性分析与定量分析相结合的原则，既要全面又要突出重点，使国库资金风险评估体系的资料收集、筛选、分析具有针对性，工作高效快捷，评价结论准确。

4、可操作性原则。风险评估指标的设计应简单可行，指标数目适中，易于获取，既真实、全面反映国库会计面临的资金风险，又能抓住国库会计风险的关键环节。

（二）国库会计风险评估指标

根据国库会计风险表现形态，建立国库会计风险评价指标体系结构如下图：

三、国库会计风险评估过程

风险评估的基本思路：以现场检查和日常管理活动收集、整理的评估资料为基础，对国库会计工作中存在的风险进行识别，根据风险揭示因素的数量、性质及其危害，对各类问题进行逐一分析、甄别后“嵌入”上述风险评估指标框架，评估确定每家国库的风险类别和风险等级。根据评估结果提出风险管理对策，形成风险评估报告供领导决策参考，有针对性地加强国库管理。

（一）国库会计风险识别

国库会计风险评估的首要阶段，是对各类国库会计风险进行识别。本文把国库会计处理过程中可能存在的风险按其表现形式分为以下几种类型：

1、道德风险。道德风险是指由于国库会计人员违背会计职业道德规范或未能达到应有的职业素养，引发业务运转失常或管理行为紊乱，导致会计工作责任事故或资金损失的可能性。例如，国库工作人员的人生观、价值观、道德观发生偏差，在国库业务处理中人为导致国库资金遭受损失。

2、制度风险。制度风险是指国库制度存有缺陷导致国库资金损失的可能性。这种缺陷表现为：现有制度及规定不能涵盖国库各类业务，制度规定滞后于业务发展、时效性不够，或者不同时间、不同部门颁布的制度规定之间存有矛盾。例如，《商业银行、信用社国库业务管理办法》为2001年颁布实施，对国库集中支付、横向联网等国库创新业务没有进行有效规范。

3、管理风险。管理风险是指由于管理不到位、管理失当，导致国库会计处理违规或资金损失的可能性。主要表现在管理人员对业务不熟悉而难于管理，因风险意识不强而疏于管理，或者管理手段不到位、监督力度不够等。

4、操作风险。操作风险是指因会计业务操作人员的业务素质差异、过失等原因，导致会计业务操作不合规、发生资金损失的可能性。例如，个别人员缺乏风险防范意识，未执行或未严格执行制度规定，或者缺乏会计、财税知识，对基本的国库会计操作原则掌握不够，对新业务的了解不透彻、操作不熟练，引发资金风险。

5、信息系统风险。信息系统风险是指因网络和信息系统技术运用不合理、运行与维护不到位、失效等原因，导致业务运行受到不利影响的可能性。近年来，为适应国库服务范围逐渐拓宽、国库业务量快速增长的需要，各地结合当地实际，相继开发推广了税库银横向联网系统、财政集中支付系统等，由于对系统安全性认识不足，普遍存在“重使用，轻管理”的问题，如系统功能拓展不够、安全运营维护不到位，影响国库资金安全。

6、其他风险。如自然灾害等不可抗力造成国库资金损失的可能性。

（二）国库会计风险分析与评价

在进行风险识别后，应进行风险分析与评价。首先赋予道德风险等六类风险基础分值，对风险形成的各项因素逐项打分，然后根据风险发生可能性、频率及造成的后果赋予每类风险合理的权重，采用加权平均法计算评估对象的最终得分。以管理风险为例，假设赋予管理风险100分，每个风险点的扣分标准见表1。

根据指标权重，将各项指标的得分加权平均，从而求出国库会计风险评价的最终得分。按照得分对风险严重程度排序，将国库会计风险划分为正常、基本正常、关注、重点关注四个风险等级。（1）“正常”：国库会计工作扎实、未发现风险隐患，主要表现为国库机构健全，会计人员配置到位，岗位分工合理，内控管理体系完善，各项规章制度健全，且执行较好，账务组织严密，业务处理规范；（2）“基本正常”：国库工作较好、总体风险处于可控范围，主要表现为国库机构健全，会计人员配置到位，内控管理体系基本完善，各项规章制度基本健全，且基本能够执行，在制度执行和业务处理中出现少数不规范和一般性违规问题；（3）“关注”：国库会计工作一般、存在风险隐患较多，虽然国库机构健全，会计人员配置到位，但存在内控管理体系不够完善，各项规章制度不健全，且在制度执行及业务处理中经常出现有章不循及违规问题，业务处理不够规范等较多问题；（4）“重点关注”：存在较突出风险隐患，例如，未按规定设置专职国库机构；或者会计人员配置严重不足，违规兼岗问题突出，存在业务处理“一手清”现象；或者未严格执行相关国库法规，建立相关规章制度，业务处理严重违规，存在重大风险隐患。