个人安全履职报告范文

导语：如何才能写好一篇个人安全履职报告，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

——综掘二队：朱建国

搞好煤矿安全生产，树立安全第一，预防为主的方针，是保护国家财产和人民群众生命安全的大事，是关系到经济发展，社会稳定的大事。因而，认真总结过去安全生产过程中的经验和教训，是进步完善和改进工作的一项重要措施。

进入2020年以来，我队经历了公司的调整，职工大量的流动，新工人的涌进，队伍配置的不完善，各班组业务素质普遍比较低，人员的缺乏等等不利于安全管理的情况下，我队积极克服困难，确保安全生产。

一、安全培训工作方面:

自从我担任综掘二队队长以来，面对新的工作岗位、新的人员组织，我们从思想上进行沟通，及时的融合在一起，给我队掘进工作铺设了良好的基础，在这半年里我们主要做了积极了解我队面临的掘进现状，分析掘进过程中的困难，提出解决方案，解决掘进过程中存在的问题。每天让各班组报各自的掘进安全情况，每周组织管理人员检查各班组的安全学习情况，确保安全生产。由于职工岗位需求，调进新人员频繁，对系统管理冲击性大，管理困难大，我们尽力作了大量工作，首先是稳定工作，针对新工人技术业务低，从技术培训，安全基础知识上进行强化学习，从班前会、班后会、周二安全教育、周四技术学习中，逐步培养教育人才，使全队职工团协作，凝聚力增进，为公司的安全生产工作打下良好基础。

二、安全生产工作方面:

做到了安全生产，无轻伤以上人身事故，无设备严重事故，达到了安全工作的目的。从安全意识的淡薄到增强，我们走了曲折的过程，首先是新工人的到队，文化素质低，自由懒散，给队里安全理带来很大的困难，冒险作业，隐患不排查，违反常规，违章作业，致使我队一般三违直线上升，工程质量标准化中，埋下一定隐患，一度带来利益和声誉受创，对此，我们及时组织全队干部职工尽心进行分析，反思总结工作，人人反思，人人教育，起到了明显的效果，稳定情绪，鼓足干劲，加强质量工程和风险工作的跟班制度，不放心的人有人管，不放心的地点有人在，消灭隐患，排查事故。特别是今年以来，我队经过了两次大型的搬家倒面的工作，从设备回收安装上作了大量的工作，新的掘进工作面设备多，运输路线既长又复杂，工作难度和安全管理风险较大，只有经历过的人员，才能理解和感受到工作的困难和辛劳，担风险、完计划。只有一步个脚印，天天讲、班班念，安全就是效益，安全就是任务，因此我们感到问心无愧，我们做到了安全生产，给我矿的安全工作作出了贡献，为我队的安全工作写下了更美好的一笔。

三、安全生产标准化工作方面:

安全生产标准化工作是安全工作的基础，我们在安全生产标准化工作方面作了大量的工作，首先是由于职工流动性大原因，生产过程和生产工艺的变化多，还有长短大小工作面多，工艺改变频繁，掌握困难等诸多因素，给我们安全生产标准化工作带来了很大的影响。但是我们不能放弃，我们要增强认识，把安全生产标准化工作当作安全工作的起步工程来认真去抓好，排查现场隐患，以规程规定为准，以标准为准，以细从严，脚踏实地去作，不能以经验说话为数，要以技术措施为依托，基本上完成了我们的计划目标。

总结过去是为了有更好的将来，我们要发扬成绩，纠正错误，以安全工作为主要工作，去组织好生产和各项工作，发挥长处，吸取教训，更进一步的做好我们的工作。

1、加强思想教育，加强班组建设，以人心化管理增强凝聚力，相互理解，上下同心，建立创建管理制度，增强法制观念，形成有效的制度化正规管理模式。强化业务学习培训工作，进一步增强工作能力，有文化，有素养，有技术，有水平，是我们队伍建设的目标任务。

篇2

一、进一步健全完善安全生产责任机制

（一）强化落实企业安全生产主体责任。企业主要负责人、实际控制人是安全生产第一责任人，必须严格执行安全生产法律法规、规章制度和技术标准，加强安全生产管理，建立健全安全管理责任制，完善安全生产条件，确保安全生产。

（二）强化各级政府安全生产责任制。全面落实安全生产“一岗双责”制度，切实履行属地管理原则，严格落实各乡（镇、街道）行政首长安全生产第一责任人责任；全面落实政府有关部门主要负责人安全生产监管职责；健全完善安全生产履职报告、约谈和点评等制度。

（三）健全完善安全生产预警通报制度

1．预警通报制度。是指县政府安委会为有效遏制生产安全责任事故的发生，对达到预警通报情形之一的各乡（镇、街道）、县直有关部门及时发出预警通报，督促其认真分析安全生产形势，有针对性地查找工作中的薄弱环节，吸取事故教训，采取有效措施，切实扭转安全生产被动局面。

2．预警通报情形。乡（镇、街道）、县直有关部门有下列情形之一的，启动预警通报制度，预警通报由县政府安委会办公室直接审定实施。

（1）辖区内发生道路交通事故一次死亡2人的，或监管领域内发生除道路交通外其它生产安全事故3—5人重伤的；

（2）发生生产安全事故，虽未造成人员伤亡，但造成较大财产损失或社会负面影响较大的；

（3）未贯彻落实上级有关安全生产重要工作部署，被市级以上督查组发现并通报的；

（4）监管领域内生产经营单位存在重大安全隐患未及时挂牌督办，或已挂牌督办但未按要求落实整改的；

（5）行政执法部门下达责令整改指令书，屡次未监督整改到位的；

（6）县安委会办公室认为需要预警通报的其它情形。

3．预警通报责任。生产安全事故预警通报纳入乡（镇、街道）、县直有关部门年终安全生产责任制考核范围。凡受到安全生产预警通报的乡（镇、街道）、县直有关部门必须认真制定整改措施，落实整改计划，限期整改到位。整改期限到期后5日内，应由乡（镇、街道）或县直有关部门主要负责人签发向县政府安办书面报送整改措施落实情况。逾期未报、未改或限期内整改不到位的，县政府安委会将对乡（镇、街道）、县直部门分管领导进行约谈。

（四）健全完善事故查处挂牌督办制度

1．各类生产安全事故查处挂牌督办工作按照上级关于各类生产安全事故查处挂牌督办的文件规定执行，县安委会办公室承担事故挂牌督办事项的综合工作。县安委办应根据上级事故查处挂牌督办的要求，将工作责任分解下达到事故发生属地单位和县直有关单位，事故发生属地单位和县直有关单位要按照县安委办的要求，按时办结有关督办事项，并向县安委办反馈。

2．挂牌督办责任落实。承担挂牌督办具体事项的乡（镇、街道）、县直有关部门对挂牌督办事项工作不落实、责任追究不到位、无故拖延、敷衍塞责，由县政府安委会通报批评，并取消当年安全生产评先评优资格。对在办理挂牌督办事项过程中弄虚作假、情节严重的，依法追究相关人员责任，对责任单位和责任人评优评先列入安全生产否决对象。

（五）完善安全生产约谈制度

1．约谈制度。是指县政府或县政府安委会对未履行或未正确履行安全生产职责，未及时排除、治理较大以上安全隐患，未按时完成安全生产重要工作任务，生产安全事故多发的乡（镇、街道）、县直有关部门主要负责人或分管负责人进行提醒、督促、警示、诫勉谈话的制度。

2．约谈组织。成立县安全生产约谈领导小组，约谈领导小组由县政府县长、分管安全生产的副县长及县监察局、安监局主要领导组成。约谈对象由县政府安委会发出约谈通知，约谈会由县政府分管安全生产的副县长主持。乡（镇、街道）、县直有关部门安全生产第一责任人由县政府县长约谈或委托分管安全生产的副县长约谈；乡（镇、街道）、县直有关部门分管安全生产的领导由县政府分管安全生产的副县长或县政府安委会办公室负责人进行约谈。

3．约谈情形。有下列情形之一的乡（镇、街道）、县直有关部门由县政府安委会启动约谈制度：

（1）组织领导不力，未及时贯彻落实省、市、县安全生产重大工作部署，未按时完成阶段性安全生产重大专项工作任务的；

（2）对所辖地区、所管行业存在非法违法生产经营建设行为打击不力，情节严重的；

（3）被上级部门预警通报或挂牌督办的安全事故，逾期未报、未改或未按时限要求进行整改到位的；

（4）发生1起死亡1人安全责任事故，影响社会稳定的；

（5）隐瞒事故、事故查处不力或事故处理责任追究不落实的；

（6）年度安全生产工作考核不达标，整改措施不到位的；

（7）不认真对待、不依法依规及时组织调查处理有关安全生产方面的举报，造成群众集体上访或严重影响社会稳定的；

（8）其他违反安全生产法律法规，造成严重不良后果，县政府认为有必要约谈的。

4．责任追究。被约谈对象应准时参加约谈，不得委托他人。对无故不参加约谈或不认真落实约谈要求的被约谈单位和个人由县政府安委会通报批评，取消当年安全生产评优评先资格。因约谈事项未落实或落实不到位而导致生产安全事故的，要按相关法律法规上限处理，依法依规追究被约谈对象责任，并取消所在乡（镇、街道）或县直有关部门当年评优评先安全生产资格。

（六）健全完善安全生产履职报告制度

1．履职报告对象：各乡（镇、街道）、县直单列考核单位主要负责人。

2．履职报告主要内容：

（1）安全生产组织领导情况。主要包括宣传贯彻执行国家安全生产法律法规、方针政策和上级安全生产重大工作部署与落实情况，研究制定实施安全生产规划、政策和工作措施，健全完善安全生产监管监察体制机制，加强安全监管执法机构队伍建设等情况。

（2）安全生产目标责任制落实情况。主要包括落实政府及部门安全生产“一岗双责”制度，建立健全安全生产目标责任体系，组织实施和落实安全生产年度控制目标责任情况，建立情况通报、事故查处、督查督办、考核奖惩、责任追究等制度情况。

（3）安全生产工作部署与落实情况。主要包括年度安全生产工作计划的制定和实施情况，安全生产重大专项工作落实情况，安全监管执法、安全保障能力建设、安全标准化建设、安全生产专项整治、打非治违、事故隐患排查治理、安全宣传教育培训和应急管理等工作任务完成情况。

（4）安全生产工作存在的问题及下步打算。

（5）其他需要报告的内容。

3．履职报告有关要求：各乡（镇、街道）主要负责人、县直单列考核单位主要负责人应在次年的1月6日前书面向县人民政府报告上年度安全生产工作履职情况，并抄送县政府安委会办公室备案；逾期未书面报告的，按考评奖惩规定予以扣分；经督促仍未按时限书面报告的，取消当年安全生产评先评优资格。县政府安委会将履职报告情况作为年度安全生产目标责任考评的重要内容。

二、进一步健全完善安全生产激励约束机制

（一）完善安全生产“一票否决”制度

1．“一票否决”情形。各乡（镇、街道）、县直有关单位有下列情形之一的，实施安全生产“一票否决”，由县安监局提出初步意见报县政府安委会审核，县政府批准后执行。

（1）年度辖区内发生2起死亡1人的工矿商贸生产安全事故或发生3起死亡1人的道路交通事故（每月由县交巡警大队提供数据及初步意见报县政府安委会核实后实施）；

（2）在工作中，对安全生产重大问题不及时协调解决，导致发生致人死亡生产安全事故或造成严重负面影响的；

（3）瞒报、谎报人员死亡生产安全事故的；

（4）县政府认为需要一票否决的其它情形。

2．“一票否决”责任。被安全生产“一票否决”的单位，取消当年各类表彰评选奖励资格。

（二）完善安全生产奖励制度

奖惩办法。县安委会办公室组织成立综合考评组，按乡（镇、街道）、县直单列类部门、重点企业三个系列进行考评。

篇3

尊敬的各位领导、同事们：

西南分公司在公司的领导下，遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，贯彻落实中铝公司“一切风险皆可控制、一切事故皆可预防”的理念、按照“3132”安全管理思路围绕分公司安全生产工作，严格执行各项安全管理规章制度，安全生产始终保持良好的态势。现就对西南分公司的安全工作做以下汇报：

一、严格落实安全安全责任制，明确安全管理目标

西南分公司目前管理的项目部有：广西项目部、普朗铜矿项目部、东南铜业项目部，年初分公司与所管理的项目部负责任人分别签订了安全环保目标责任书，在责任书中明确了项目部责任人的安全生产责任，明确了所管辖项目的安全环保管理目标。根据公司整体安排根据安全环保健康部修订的《安全一岗双责责任清单》，以及各项目部人员调整情况重新进行了清单修订，使清单备案符合实际情况；全员对照清单内容履职尽责，每月将履职尽责情况如实记录，每月对本单位管理人员履职尽责情况进行了考核，并按要求上报。

二、建立健全安全管理体系，制定完善安全管理制度。

为全面落实安全生产责任，分公司按照公司要求将分包商纳入公司安全管理体系中，建立三层次安全管理体系即分公司----项目部-----分包商，分公司安全管理体系由分公司经理、书记、各项目经理、及分公司管理小组组长组成，项目部安全管理体系由项目经理、安全员、项目部各岗位管理员及分包商负责人组成、分包商安全管理体系由分包单位负责人、各专业班长组长组成。根据公司的安全管理制度分公司制定完善了安全规章制度和操作规程。

三、狠抓安全教育培训

全面推广逢会必讲安全、会前进行安全分享的做法，营造浓厚热烈、全员覆盖的安全文化氛围，使安全理念深入人心。其次加强安全基础知识培训。春节复工后，施工人员包括特殊工种变动大，安排各项目部组织进行了全员三级安全教育，利用互联网、微信、视频等多种形式，提高培训效果。将中铝集团安全生产十条禁令作为培训重点，对违反中铝集团十条禁令的表现制定防范措施，重点培训，确保每一位员工对十条禁令内容都了然于心，并做好记录、留好资料。建立全员应知应会题库，考试满分方可上岗，提高全员基本安全能力。持续开展事故案例警示教育，对于中铝集团每次事故案例警示教育，及时在分公司传达学习，特别要传达到基层作业班组每个人，开展事故分析，采取针对性的预防措施。

四、结合实际、突出重点、加场安全管理

1、、根据新制定的安全管理协议范本，规范项目部在分包单位进场施工前组织与分包单位签订安全管理协议，与承包商签订的安全管理协议内容包含了安全底线内容；重新组织对在建项目所有承包商安全管理能力进行了评估；承包商管控严格执行“七步法”、“五必须”。

2、根据公司安全风险分级审批管控制度，明确分公司存在的风险作业分级原则、管控流程及内容，组织安全、生产、技术、及项目管理专业人员对每项作业进行风险辨识评价，形成风险评价清单，对风险进行有效管理。

3、针对各个项目的特点编制可行的安全施工方案、对于有较大安全隐患的施工项目要编制安全专项方案，现场严格按照安全施工方案实施，要求项目部每月编制安全措施投入计划，并按计划实施，发现施工现场安全措施投入不到位的，要求立即停工整改，对于生产来说，安全有一票否决权，做到生产必须确保安全。结合项目的施工特点，针对易出现的隐患重点环节、重点部位，分析并制定了《重大危险源治理方案和应急预案》狠抓隐患整改，进一步排查施工存在的安全隐患。

4、加大对施工现场的检查力度和重点、危险地点（作业场所）的监管力度，各项目部坚持定期和不定期的安全生产检查制度，对重点、危险地点加大检查力度，进行重点检查。项目部坚持每天例行安全检查，及时发现存在的不安全因素和事故隐患、严格执行公司施工现场底线标准，分公司、项目部在安全检查过程中，对施工现场安全防护标准执行情况进行严格监督检查，尤其对隧道、竖井施工，临边洞口、高处作业、施工机械防护不到位的，立即要求认真整改，特种设备安装完成后组织验收，验收合格后方可投入使用，并要求严格按照规定期限进行校验，并出具报告。

5、认真开展安全检查和隐患排查工作

分公司全面贯彻和落实执行公司安全大检查和隐患排查工作，在重大节日期间及工程复工时，根据公司要求结合项目特点编制切合实际的安全检查和隐患排查工作方案，各项目成立安全检查组，每个月进项一次安全大检查，对于检查出的问题，下发隐患整改通知单，落实专人进项整改，有效杜绝各类安全事故的发生，确保安全生产顺利进行。

存在的主要问题

西南分公司的在建项目为矿山类建设项目，项目的施工战线拉得很长，且项目大多处于边远山区，特别是存在爆破作业、隧道有限空间作业，给项目的安全管理带来很大的挑战。

下一步的工作措施

1、认真组织做好全员的安全教育和学习培训工作，对公司文件和安全信息及时组织进行传达与学习，并切实落实到实处。同时，继续加强对班组班前会议召开情况的检查，督促班组做好班前检查及班后小结。

2、继续做好每月的专项安全检查，特别是重点针对施工脚手架搭拆、安全设施投入、起重机具维护、消防器材配置等方面的自查自纠工作，对现场存在的问题进行整改与复查，切实消除一切事故的隐患。

3、做好重大和危险作业项目的安全技术防范措施的审查工作，加强施工前和施工过程中的动态监督检查，并严格按相关要求执行。

4、进一步加强安全隐患排查工作，特别是针对雨季防汛及自然灾害、爆破作业、吊装作业、高大模板及脚手架支撑体系作业等加大检查力度，发现安全隐患，立即进项整改，绝不放过任何安全问题。

5、强化安全管理考核。分公司每季度组织对各项目负责人、安全管理人员的安全生产责任制、一岗双责责任清单落实及安全履职情况的考核。各分公司、各项目部将员工个人20%的绩效工资收入与员工安全履责过程及安全绩效挂钩，同时加强对违反中铝集团安全生产十条禁令的考核及督查整改问题的考核，凡违反“十条禁令”的，第一次下岗学习，考试合格后才能上岗；第二次，上报公司解除劳动合同；对整改问题不力或发生安全事故的，严格按照强基固本专项行动问责规定进行问责。

篇4

关键词：人民银行；内部审计

内部审计作为央行治理结构中的组成部分，是促进各级行加强内控建设，防范管理风险，提高履职绩效的重要手段。地市人民银行处于“下管一级，上对三级”的中间环节，做好地市人民银行的内审转型工作，对实现全系统的内审转型目标具有非常重要的意义。本文从金昌市中心支行的内审实践，探讨地市中心支行的内审转型工作，以期有借鉴作用。

一、地市人民银行内审转型实践

（一）加强县支行的审计监督，促进规范安全高效运行。内部审计的特殊地位，客观上决定了其具有监督、鉴证、评价和参谋的作用。县支行是地市人民银行内审监督的唯一下级单位，对县支行实施内部审计是地市中心支行管理层全面掌握其执行制度、风险管理和履职绩效的重要手段。2003年以来，金昌市中心支行对其管理的县支行先后开展了12次内部审计，平均每年1次以上，其中，全面审计2次，行长离任审计2次，领导班子履职审计2次，内控审计1次，业务专项审计5次，发现并纠正县支行管理中的各类问题和隐患64个，提出审计建议40条。内部审计全面反映了县支行各个时期在贯彻落实上级行的工作部署、执行货币政策、维护金融稳定、提供金融服务方面的履职绩效和内控管理状况；对县支行工作进行了阶段性的总结和评价。在监督县支行安全合规运行的同时，对其经营业绩起到了鉴证作用，对中心支行决策层加强对县支行的管理提供最直接的参考依据。

（二）开展部门负责人履职和离任审计，提高部门的履职绩效。职能部门是机关履行职责的执行机构，部门履职的质量和效率直接关系到机关运行的质量和效率，通过对部门负责人履职和离任审计，可以使决策层和主要领导全面掌握部门工作开展的成效，督促职能部门增强工作的主动性，提高工作绩效。从2007年开始，中支结合下查单位少的特点，尝试在内审同级监督中开展部门负责人履职审计，先后对中心支行机关货币金银科、科技科、会计财务科、营业室、保卫科、外汇管理科等部门的负责人开展履职审计8次，平均每年1次以上。通过履职审计，对职能部门传达、贯彻国家金融法律法规、方针政策和总行规章制度及上级行决定情况、内部控制建设情况和履行业务管理职责情况进行了客观全面的评价；发现纠改内控制度执行不到位、执法现场检查程序不规范、制度不够健全等问题56个，督促被审计部门提高内部管理水平，加强制度建立健全，健全各项登记簿，加强对领导干部的审计监督，促进部门负责人依法、公正、高效地履行职责。

（三）开展重点业务的专项审计，防范业务经营风险。管理人、财、物、资金和枪枝弹药的部门是地市人民银行和县支行出现管理风险的高发区域，这些区域出现风险和事故诱因往往是制度执行不到位和违规操作。通过业务管理合规性审计，督促各业务岗位严格执行制度，规范操作，防业务风险于未然是内审监督的基础业务。2003年以来，中支根据一定时期业务风险发生的区域特点，及时开展了会计决算、养老保险统筹基金管理、再贷款管理、安全保卫枪弹管理、进出口收付汇核销、电子化设备、征信管理、集中采购管理、后勤服务管理、国库业务风险管理等重要业务管理专项审计20项，平均每年审计2项业务。通过专项审计发现并纠改业务管理中存在的低值易耗品管理不规范、再贷款短贷长占、统筹基金检查监督不到位、制度执行不到位等问题94个，督促相关部门建立健全制度、完善操作程序、改进工作方法、严格制度执行，保证了各项重点业务操作的合规性，有效防范了业务风险。

（四）注重重要业务系统审计，防范计算机操作风险。随着计算机和信息网络的发展，人民银行的各项重要业务都发展为电子系统，通过计算机和通讯网络运行和操作，业务系统的现代化为内控管理提出了新的挑战，内部审计的监督领域、监督重点和监督方法也要适应科技发展的要求做出相应调整。从2003年开始，中支紧跟各重要业务系统的上线步伐，及时开展了各项重要业务系统运行和操作的专项审计。先后开展了业务应用系统及个人办公计算机联网运行管理、外汇业务信息系统运行管理、信息系统应急预案管理等重要业务系统专项审计，及时解决了各业务系统在运行载体发生变化后，各操作环节制度执行中的问题，督促业务部门规范业务系统口令设置管理，加强业务系统从看得见的纸上操作到看不到的电子操作过程中监督制约制度的落实，确保了各业务系统的合规、安全、有效运行。

（五）开展内控制度建设审计，增强内控制度的有效性。科学的制度体系是地市人民银行规范高效运行的重要保证。实现用制度管人、管事、严格按制度操作各项业务是体现单位科学化管理的重要标志。近年来，人民银行从上到下，从建立科学的内部管理体系、严密的业务操作系统为出发点，切实加强了各项制度建设。为了保证制度建立和执行的有效性，中支先后开展对县支行内部制度建设、国库业务内控制度执行、货币信贷内部控制执行和中支全系统内控体系建设和执行的专项审计，对中支内控环境、风险识别、评估、应对等进行了客观评价，对存在的制度不够健全、执行不够严格等20个问题提出了加强和改进的意见，在全行开展了以落实制度为主题的标准化、规范化管理活动，使全辖基础业务更加规范，业务运行更加安全，防止了各类业务风险和案件的发生。

（六）探索开展绩效审计，适应内审转型的要求。地市人民银行的工作安全尤为重要，但从事任何业务工作的最终目标不是为了安全，而是为了促进经济社会和金融业的健康发展，内部审计不能仅仅强调安全，而是要强调在保证安全前提下的履职绩效最大化。因此内部审计不仅要审业务的合规性，还要审履职的绩效。中支按照“内审工作要由传统的财务、业务合规性审计向内部控制审计、风险管理审计和绩效审计转变”的要求，积极探索开展绩效审计。2011年开展了征信管理绩效审计，对中支和县支行推进征信体系建设进行了全面评价，鉴证了征信管理工作取得的实效，同时客观反映了影响高效履职的9个方面的不足和问题，为提高征信管理及履职绩效发挥了积极作用，也为内审转型积累了经验。

二、地市人民银行内审转型的制约因素

（一）风险管理工作和绩效审计的评价标准建立滞后影响审计结论的科学性和严肃性。对被审计对象的监督在执行审计内容上评价或鉴证的标准应该是“以事实为依据，以制度为准绳”，在传统的合规性审计中，审计人员依据已执行的制度作为度量标准，用制度来衡量工作，做到了就是做到了，没做到就是没做到，拿事实对标准一目了然，说服力很强。而在风险管理审计和绩效审计中，审计评价的内容从做没做延升到了做的程度的判定。目前，人民银行对分支机构还没有风险管理和绩效的判定标准，对风险大小、履职好坏要凭审计人员的主观判断来评价，为了让被审计单位认可审计结论，容易使审计人员做出“风险判断就低不就高，履职绩效就好不就坏”的审计结论，使审计报告变成掩盖风险、歌颂成绩的“喜报”，向主要领导和决策层传达错误信息，可能造成决策的科学性和准确性的缺失。

（二）对内部审计促进管理作用的认识不足影响转型工作的开展。内审转型中，审计领域不断拓宽和延伸，凡是存在风险隐患的领域，凡是可能影响组织目标实现的领域都要纳入审计关注的视野，使审计的项目和被审计部门增加，对其它职能部门的“打扰”相应增多。许多部门负责人对审计的目的认识不足，没有建立起审计是为了查找工作中的不足，帮助自己提高管理和履职水平的认识，错误地认为审计就是挑毛病、找问题、添麻烦，是既分散管理精力，又向领导暴露管理中问题和不足的事，对内部审计虽不敢抵触，但也表现出了不欢迎的态度，提供资料不及时、配合工作找理由推拖的现象时有发生。使同在一个单位工作的审计人员对开展同级监督有畏难情绪，认为是出力不讨好的事，工作的主动性和积极性不高，影响了内审转型工作的推进和审计绩效的提高。

（三）内部审计还没有造就素质权威的队伍影响内审转型的步伐。当前内审部门的人员大部分是在以“财务、业务合规性”为主的传统内审职能下配备的，以长期从事财务会计工作的老同志为主，虽然他们有丰富的会计实践经验，但在信息化的时代，央行业务日新月异，业务操作电子化程度不断提高的背景下，审计人员对新业务、新知识的学习速度远远赶不上业务发展步伐，缺乏必要的审计专业知识及业务风险和履职绩效的判断能力。地市人民银行具有CIA资格证书的审计人员的比例更低，使内部审计队伍综合素质很难适应内审转型的需求。

（四）事后审计的内部审计方式影响了内审防风险的实效。长期以来，单一的事后监督使得审计成果价值下降进而影响了审计的权威。尤其是在风险审计上，由于内审人员不直接参与管理层的决策，对一些与被审计对象相关的、甚至起决定性作用的重要信息的知晓范围非常有限，内审人员不能全方位掌握被审计对象的全面情况，在事后审计中发现问题时，风险已成实事，限制了内部审计在防风险中作用的充分发挥。

三、加快地市人民银行内审转型的思考

（一）在管理体制上体现内部审计的相对独立性。内部审计机构设置方式，直接影响到内部审计工作的独立性，关系到审计监督的权威性。尤其是以同级监督为主的地市人民银行的内审部门，应考虑内部审计与组织的整体利益相分离，使其无论是地位上还是利益上都处于独立的第三方，保持内部审计独立性、权威性和高层次地位。可以考虑在当前内审为行长负责的体制下，提高内审部门的行政级别，由副行级领导担任内审部门负责人或者改由上级行下派制，将内审人员的考核奖励等独立于其他人员，为内审人员建立相对独立的履职地位，在工作中减少干扰，排除后顾之忧，敢于坚持原则、敢于碰硬，营造良好的内审监督体制机制。

（二）建立科学完善的审计评价标准。科学完善的评价标准是内审对风险控制和绩效进行监督评价的基础，将地市中心支行和县支行的业务流程进行细分，确定各环节上的风险点，对每个风险点进行量化考核，从而确定风险等级；对重要工作的落实质量进行绩效量化细分，根据执行到位的程度评价工作绩效。内审进点前要根据审计业务的特点制定详细的审计方案，进一步明确审计评价标准，增强审计评价的刚性，使审计结果更加科学严谨，客观反映被审计对象的实际风险等级和履职绩效。

（三）培育适应内审转型的内部审计队伍。加大内审人员培训力度，有计划、有重点地采用资格证书培训、现场培训、远程培训等多种培训方式做好集中培训；收集汇编各领域的审计实务、优秀内审项目及央行内审案例，供内审人员日常学习和参考；从信贷、外管等部门选调人员进入内审部门，优化审计队伍的知识结构，培养复合型人才，使之适应内部审计的发展需要。把好审计人员“入口”关，建立审计人员资格准入制度，明确审计人员的学历要求，努力提升内审队伍学历层次。通过培训和补充，形成多元化的内部审计人员结构，培养具有综合素质的新型内审人才，使内审队伍素质逐步适应转型的要求。

参考文献

[1]穆西安.推进人民银行内部审计全面转型与发展的思考[J].南方金融，2009，（1）：5-8。

[2]施林.推进中央银行内审工作科学转型的思考[J].海南金融，2012，（4）：83-85。

[3]陶华.提高巡视与内审监督效率探析[J].青海金融，2012，（1）：57-59。

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一、监区警务网格化管理的内涵

1、基本涵义。网格化管理是近年来在国际上兴起的一项信息组织和处理方式的革命。监区警务网格化管理，是社会网格化管理的借鉴、迁移和延伸，即以网格警区为基本管理单元，依托信息管理平台，囤警网格，建立起“权责明确、条线清晰、节节相连、分工合作、责任到人、覆盖全面”的值勤模式，实行“定格、定点、定人、定责”，通过强化单元网格的巡查防控，加强值班民警对监区的管理能力，对问题及早发现、及时反馈，并有针对性地进行处理和解决，从而有效掌控管理区，压降罪犯违规率，提高改造绩效。

2、理论涵义。效能是管理的逻辑起点和现代管理理论的根本特征。监区警务网格化管理，即以警务效能为导向，彰显三项特质：一是职责细化到员。优秀的管理者 + 无所事事的员工 = 管理事倍功半。这一公式揭示了“人尽其责，各尽所能”的效能管理真义。按照江苏监狱系统执法标准化的要求，监区现场带班须要1名带班领导，2-4主副班民警，1-2名以上机动班民警。针对每班警力增多，而分工模糊，职责过粗的状况，每个警务网格可设“四大员”（狱情信息员、监管安全员、教育矫治员、劳动管理员），实行“区”“格”划分，“警”“员”挂钩，建立“网格民警职责分工图系”，从顶层设计上保证效能管理到位。二是警力优势互补。配置网格警力，贯彻“能岗匹配，结构互补”的理念，注重年龄、经验、能力、性格、心理特征等因素的有机合成，网格组织具有协调整合工作目标与个人需求关系，发挥“互补聚力增效”的功能。三是运作规范高效。践行现代警务理念，以信息化推动网格化管理，实现值勤流程再造。围绕岗位目标责任制，构建“效能矩阵”：在每个值勤环节上列出责任人，将单元、工序、名称与履职具体内容、要求、目标、责任人合在一起；在现场管理、业务处理、功能协调等方面确定统一规则，实行限时办结制、首问负责制、失职追究制，推动实现工作跟着规范走，责任跟着履职走。

二、监区警务网格化管理的模式

“安全来自监区、效益出自车间”，监区警务网格化管理无疑是这一理念的生动践行，其模式要凸显“管区网格化、用警集约化、执法规范化、反应灵敏化、考核信息化”的效能管理特征。

1、网格化设置警区。押犯监区按照生产型和功能型监区，合理设置网格警区。以试点监狱为例，生产型监区按照生产特点、厂房布局和罪犯构成，原则上每条生产线为一个警务网格，每个监区设4-5个警务网格，分别为__监区第x警务网格，每个网格区域 60名左右罪犯（不同网格区域罪犯可统一制订不同的标识）。功能型监区按照不同的功能性特点、监管区域和罪犯构成，合理设置警务网格。如后勤监区以罪犯的工种、改造任务和劳动场所作为划分依据，分为菜组、烧制、服务、水电维修、瓦辅、卫生等 6 个网格警区。遇有监内维修和基建任务，须建立临时网格。

2、集约化配置警力。在试点实验中，每个网格警区按照“1+1+4”配置警力，即：每个“网格”由1名挂钩监区领导、1名网格长、4名网格民警组成，网格民警分别担任狱情信息员、监管安全员、教育矫治员、劳动管理员，“网格四员”在业务上由监区条线专职民警指导。监区在班次安排时，每个网格安排一名民警在班，“四员”相互错开，保证同一班次中“四员”齐备。在带值班时，“四大员”承担当班期间全监区的相应职能，以实现防控“零距离”、管理“全覆盖”、诉求“全响应”。

3、规范化定置职责。按照执法管理标准化、监管安全精细化管理等要求，细化网格内岗位职责、责任制度、岗位规范和工作流程，并将之统一制板上墙、设栏上网，予以明示，使民警形成清晰的时间化、标准化和程序化概念，力求“岗位零隐患，制度零折扣，执法零缺陷，履职零差错”。挂钩监区领导，对警区负直接领导责任，负责调配当班警力，合理布置任务，协调处理值班时各项事务。网格长，专司警区的监管、改造、生产和民警管理工作，由其提出网格内罪犯考核、奖惩建议，提出网格内民警绩效考核、评先评优建议。网格民警，履行带值班职责，严格落实直接管理和“走动式”管理，同时，狱情信息员负责当班信件收发、亲情电话复听监听、视频监控回放、重点人员动态排摸等项工作；监管安全员负责当班监管设施、重点部位、劳动工具使用管理和检查；教育矫治员负责当班罪犯主题教育、矛盾排查化解、心理咨询和心理危机干预工作；劳动管理员负责当班生产组织、现场管理、安全生产等项工作。

4、灵敏化处置狱情。根据网格内出现问题的易难、轻重、缓急程度，分别制定处置流程，第一时间介入，迅速妥善解决，避免问题发酵升级。对一般性狱情，网格民警负责现场处理，做好登记记载；对需协调的狱情，网格民警现场受理，并向监区值班领导汇报协调处理；对突发性狱情，网格民警立即报告监区值班领导，监区值班领导组织紧急处理，网格民警现场跟踪；对需审批报告的狱情，网格民警负责收集相关信息、资料，向网格长报告，由网格长报监区领导审批，遇紧急情况，由网格民警直接向监区领导报告审批。

5、信息化明置考核。试点实验中，监狱在内网设立监区警务网格管理信息平台，分为通知通告、每日一记录、每周一汇总、每月一评比等四个栏目，分别按照监狱、党总支部（公司）、监区设定管理进入权限。监区由每日值班领导将当班期间网格内考核情况录入系统，主要有：网格民警履职及分管工作完成情况，各网格警戒设施与劳动工具检查情况，重点人头及内控对象表现情况，罪犯改造秩序情况，个别教育及心理矫治情况，及时排查出的隐患问题情况， 生产进度及产品质量完成情况，被监狱或督察组查到的问题或通报表扬情况，视频督查检查情况等。监区根据实际情况，因地制宜制定对所属网格的具体考核办法，监管安全方面参照监狱 4A 等级评估考核办法，生产劳动参照公司生产管理办法，对民警及时兑现考核，各监区每月对所属网格进行排序考核，监狱则常态化开展“复线”督查考核。监狱根据考核结果，对网格动态性划分等级，科学规范地兑现绩效考核，以此警示和激励网格单元深化整改，推进工作，并且考核结果与每月值勤标兵评比挂钩，每年开展评比表彰优秀网格、优秀网格长活动，优先提拔担任网格长的科级后备人才。

三、监区警务网格化管理的实证

在“建设现代监狱、推动领先发展、服务两个率先”的进程中，将网格警区作为监狱管理的最基本单元，从根本处强化效能导向，对深化现代警务改革具有着十分重要的现实意义。实验证明，网格化警务管理较之粗放型监区警务模式，更能体现“集约、规范、精细、效率”的效能管理原则。

一是由单兵值勤向协同值勤转变。在同等警力状况下，传统监区警务模式中的民警各自为战，分工不清，职责交叉，效率低下；而网格化警务模式，则有效地整合了警力资源，横向取长补短，“四员”联勤配合，纵向条线分工，“四员”各司其职，实现了警务效能的叠加增长。网格化警务的协同优势在于警、格、区“同心运转”，围绕监区的工作目标，层层分解下达到网格、网格民警，作为网格民警不能孤立地履行包干、包教、包管理的职责，要有“一盘棋”思想，还得依靠挂钩监区领导、网格长和同班次其他网格民警的支持、配合，使个体履职与网格、监区的运行节奏合拍，岗位目标与整体目标相一致。

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本人于XX年进入XX大学工作，担任物理教师，学生科副科长，教科室科长等职务。工作以来，我围绕本职工作，突出重点、狠抓落实，围绕学校的要求和安排，切实落实各项工作。现将个人近三年来的工作情况作一个简单的汇报，请予以评议：

一、加强学习，不断提高自身理论修养

理论学习，提高个人修养是对教职人员的基本要求。教学工作是直接面向学生，服务学生的工作。

因此，工作做得好不好直接影响着学校的教学质量及在学生心中的形象。我始终把加强思想政治和业务学习放在自身建设的首位。无论平时工作多忙，都会挤出时间来努力学习，储备新知识，以此增强个人的理论素质和政治敏锐性，增强工作能力和决策水平，增强把握全局和认识问题、分析问题、解决问题的综合能力，这样才能适应时代的发展需要，跟上时展的步伐。

二、爱岗敬业，认真履职

（一）求真务实，积极开展教研工作

作为一名物理教师，我的主要任务之一就是搞好教学工作，提高教学质量。

一是做好课前准备，深入挖掘教材。结合学生的物理基

础及教学目标，制定合理的教学方案，进一步提高课堂实效。同时，精心制作多媒体课件，认真备写教案。

二是创设良好的课堂氛围，关注学生个体，构建平等、和谐的师生关系，进一步激发学生对物理的学习兴趣，让课堂充满生机，向课堂要质量。

三是合理布置作业，并及时批改，分析学生存在的不足，进而调整教学方式，并有针对性地加以辅导。

四是积极参加教研活动，虚心向同行学习经验，完善自己的教学方式，提高教学水平。

（二）勤勉敬业，做好行政管理工作

作为学生科副科长与教科室科长，我深知肩上的担子责任重大，工作中坚持“精益求精、一丝不苟”的原则，认真践行“管理育人，服务育人”的宗旨，较好地完成了下列工作。（工作情况，请您酌情增改）

1、积极营造和谐校园，树校风、学风，圆满完成学生日常管理工作。

2、组织和参与了新生入学教育工作。

3、组织和参与了新生军训工作。

4、组织和参与了毕业生离校工作。

5、为加强学风建设，举办了每学年安全文明卫生月等一系列大型活动。

6、组织参与了专升本学生的审核、信息录入和上报数据

工作。

8、参与完成了学生的评优评先评选工作。

9、完成了对违纪学生处理材料的归档和思想教育工作。

10、完成了每学年在校生人数统计工作。

三、存在的不足及下一步打算

三年来，通过我的不懈努力，各方面的工作均取得了一定的成绩。但我还是清醒地认识到个人的工作水平还存在一些不足，集中体现在以下三方面：

一是由于工作繁杂，对政治理论学习抓得不紧，缺乏学习的主动性与紧迫感；

二是喜欢按经验办事，缺乏创新意识；

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1、

本人坚定地拥护党的基本路线，坚定贯彻党的十七大精神，增强落实科学发展观的自觉性和坚定性。在贯彻行办关于加强社会治安综合治理工作中，明确分工责任紧紧围绕社会治安综合治理和维持社会稳定工作的各项要求，确保综治维稳各项措施落到实处。

3、总师办是在院长、总工程师领导下的综合技术管理部门，负责本院的技术管理工作，组织制定并贯彻执行院的各项技术管理制度和技术规定。本人对分管的此项工作，花费了较大的精力去思索、整改。2012年院实现了资质换证工作，取得了机械通用工程甲级资质、咨询工程甲级资质，使设计院整体设计实力有所提高。按照职能要求，总师办职能工作还是有一些欠缺，主要是设计程序管理，设计质量管理等一系列制度性及执行力度性工作，需要完善改进，本人在设计院技术发展整体规划及基础性工作

上要加强管理指导。

4、在履行分管工作职责外，能积极主动配合班子其他领导同志的工作与安排。在日常工作中，在院办公会议上能够直抒已见，表明自己的态度和观点，不和稀泥，不犯自由主义，并能提出一些切实可行的建设性意见，对院里各项工作，从来没有推诿，拖拉和不服从现象，总是积极完成，遇到困难，能主动克服解决，以不给领导增加压力负担为原则，认真做好每一件事，在自己分管的工作事务中，未出现过安全事故，责任事故，在工作中，能够理解同志，团结同志，尊重同志共同努力做好设计院的工作。

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关键词：安全生产；综合监管；问题；对策

1安全生产综合监管工作存在的问题

1.1无可操作性强的法规细则

国内目前除安全生产法之外，再无其他法律法规对安全生产综合监管工作的内容做出明确规定，安全生产综合监管工作界限模糊。没有可操作性强的法规或细则，很容易出现安全生产综合监管工作无抓手、内涵把握不准确等问题，从而导致工作中出现出力不讨好，甚至被误认为是在“推诿”的现象。

1.2无清晰的工作职责界限

监管界限不明导致开展安全生产监管工作时，相关部门有时候很难清晰地界定各自的职责，或者是明确各部门具体负责的事务。这方面主要表现在：没有清晰明了的安全生产综合监管范围，本应由其他相关部门负责与处理的工作最终归于安监部门来解决，使得安监部门承担了很多不归其监管与承担的工作。

1.3无相匹配的综合监管权威

安全生产监管部门承担着保障安全生产的重大责任，但却没有与之对应的综合监管权威性与地位。这易出现综合监管责任范围相对较大，而安全生产监管部门的职权相对较小、机构不健全、人员配备不足等现象。

2做好安全生产综合监管工作的对策

2.1建立健全工作机制，让安全生产综合监管工作有法可依

2.1.1各行业（领域）主管部门应有较为独立的安全生产法规和行业标准，有与各行业（领域）专业相适应的监管队伍。安监部门具有综合性、协调性以及权威性的特征，为提高安全工作效率，发挥整体优势，可以建立联合工作机制，如联席会议、联合检查、联合执法等。2.1.2制订操作性强的细则或标准，使安全生产综合监管工作有规可依。加强地方性安全生产法规建设，制定安全生产条例和实施办法、安全生产事故隐患排查治理办法及行业标准等，实现有法可依、有章可循，从而规范各部门的监管责任及企业的生产经营行为。

2.2明确职责，厘清关系，努力形成齐抓共管安全生产工作的良好局面

各地应结合当地的实际情况进行监督制度的制定和实施，明确安监部门与有关部门在监管工作中各自的职责、工作范畴，制定安全生产责任清单。2.2.1坚持“三要三不要”。“三要”分别是：认识要到位，履职要到位，落实要到位。认识要到位指的是认识到安全生产的重要性，提升自身责任与危机意识。履职要到位是指工作必须认真严谨，不可有一丝一毫的懈怠和粗心。落实要到位则是需要相关的安全生产职能监督管理部门按照相关部门出台的管理措施及规章制度，结合实际生产中的行业特点和安全生产要求进行适时性及针对性的调整，组织、领导、实施强有力的安全生产监督管理。“三不要”分别是：工作上不要缺位，不要越位，不要错位。不要缺位是指该管的事要管好管实，做事前先思考、策划，把握时机主动出击，而非被动应付。不要越位是指不越权，按权责办事，落实“两放”。不要错位是指不能取代其他部门所承担的监管工作，注意保持各个安全监管职责部门的独立性。要突出生产经营单位的企业安全生产主体责任，不越权干涉其责任范围之中的安全生产工作。2.2.2树牢观念，认真履职。安监部门要始终牢固树立在各级人民政府的统一领导下做好综合监管工作的观念，找准自身位置，认真履行好综合监管的职责，做好以下方面的工作：对于安全生产工作中具有全局、普遍、倾向性的问题，需在充分研究的基础上提出针对性解决措施，从而帮助政府部门及时有效的地解决问题；对于政府部门出台的安全生产管理措施以及方针，需要及时进行贯彻落实，同时根据实际生产的特点、实际安全生产的要求进行适度的调整，务必保证管理方针、措施能够满足当地安全生产的需求；进行安全生产综合性政策的制定及出台，并将此作为安全生产管理的行为规范；组织安全生产监督管理部门对安全生产工作出现的任何问题进行协调处理，成立生产事故应急救援指挥部，各成员要做好带头引导作用，一旦发生生产安全事故，便可组织生产安全事故的调查处理，指导生产安全事故的应急救援工作；进行统计分析、事故报告及安全生产的信息等工作；对相关部门承担的监督工作进行定期检查和不定期抽查，尤其要做好重点行业及企业的安全生产检查工作；对违反安全生产管理规范的行为严格处置。

2.3提升安全生产综合监管工作水平

2.3.1实行安全生产风险抵押金制度。比如尝试出台相应的安全生产风险抵押金实施方法，在企业及安全监管人员甚至行政部门管理人员中推行安全生产风险抵押金制度，通过考核表彰优秀单位与个人，并以全部或是部分扣除风险抵押金的形式处罚出现事故且事故超标的单位。风险抵押金制度能加强各级管理部门及各企业的安全生产风险责任意识，提高安监干部的责任感及其使命感，带动企业及安监干部安全生产责任制的落实。2.3.2强化安全生产目标管理考核，实行“一票否决”和企业“黑名单”。安监部门需层层分解安全生产各项指标任务，落实到基层，并按照规定进行考核，对未达标的政府和部门实行“一票否决”，对未达标的企业严格实行“黑名单”，通报国土、发改、银监等部门，实现安全生产目标管理考核的全封闭，通过考核带动及落实各级安全生产责任制，激发与调动各级政府、部门和企业做好安全生产工作。“一票否决”应真正落实到日常安全生产工作中，分解任务、落实责任、扎实推进，以月促季、以季促年，扎扎实实地做好每一项工作。

3结束语

随着国内信息化进程的加快，还可对各企业实行安全生产主体责任的网络化管理，建立各级政府、部门、企业的安全责任体系，使隐患的治理与重点部位管理责任更加明确，动态监管隐患的治理和重点部位的管理，构建安全生产网络化动态管理的长效机制，降低事故发生率。

作者:苏永春 单位:福建省南平市应急救援中心

参考文献：

[1]彭璨.地方政府安全生产监管对策研究[D].湘潭大学，2011.

[2]庄燕.安全生产监管中的问题及创新研究[D].华东理工大学，2013.

[3]陈东君.广州市南沙区安全生产监管中的问题及对策研究[D].华南理工大学，2014.

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为构建医疗安全管理长效机制，我院推出了以“十三大医疗质量控制管理”为核心的立体式医疗安全管理体系，通过全过程、全时段的医疗质量自控和互控，推进了医疗安全管理的科学化、规范化、系统化建设，较好的预防了医疗事故的发生，确保了医院健康、稳定、和谐发展，现将主要做法和体会报告如下。

1 主要做法

1.1 细化质控内容，规范医疗管理行为标准

医院将医疗安全、病历、院感、护理、特检、检验、放射、血透、骨科、口腔、药事、麻醉、计量与设备安全管理确定为“十三大质控”对象，细化相应管理标准，覆盖医疗行为各个层面，为医务人员依法行医、廉洁行医、按章办事提供了规范依据。（1）细化科室岗位履职标准。以“十三大质控”内容为标准，明确各科室的岗位职责、岗位工作目标、科室之间协调配合要求和科室质控内容，通过每月对各科室履行职责情况进行质控考评，及时通报考评结果，落实存在问题的限期整改，确保各科室整体医疗水平不断提高。（2）细化科室医疗行为标准。对各科室自身涉及的质控标准再进行严格的细化管理，确保医疗行为管理不留死角。如将医院口腔科的质控安全管理标准细化为口腔、院感、放射、病历、医疗安全、计量与设备等六大类。质控员、质控小组以此六大类质控细则为口腔科人员必须遵守的规章制度，定期进行详细检查、考核，确保安全医疗。（3）细化医务人员行为标准。对医务人员的诊疗行为进行了全程规范，使全体医务人员能够对照标准做到按章操作。如医院病历记录作为诊疗过程中的主要法律依据，医院在病历质控上，要求各医务人员在书写病历时不但需要分病种、分类别书写，而且具体规范了首页、首（复）诊时间、主诉、现病史、体格检查、辅助检查、诊断、治疗、病程记录等所有诊疗内容，从细节入手，源头预防各类医疗争议、纠纷和事故的发生。

1.2 实施层级监督，确保质控要求落到实处

（1）抓好医疗质控管理网络建设。医院结合实际，构筑了一个全员参与、多层次的动态四级医疗质控管理网络，即院级质控、职能部门质控、质控小组质控、科室质控。医院制定质控目标，明确各质控网络的工作职能及责任分工，形成了分片、分点自控和互控的闭环监督体系。（2）抓好临床科室质控监督。各科室设立兼职质控员，严格按照质控标准实时监控本科和相关科室的医疗质量动态，检查各项规章制度、技术操作规程的贯彻执行情况和医疗文件书写质量，及时报告本科的医疗差错情况以及提出改进医疗质量的合理化建议。同时，科室成员亦行使自控和互控职责，使科室每个医务人员切实做到质量从身边做起，自我约束，互相监督。（3）抓好质控小组质控监督。每月有计划地组织“十三大质控”小组开展自测自评工作，根据相应质控指标随时检查医务人员的履职情况，认真分析医疗质量的数据、病人的建议以及质量缺陷问题，并通过开展自我查找医疗隐患、自评工作优劣，将存在不足和整改方案及时上报职能部门，以引起重视，实现了医疗质控管理的严密性、规章制度的严肃性、技术操作的严格性和临床思维的严谨性。（4）抓好职能部门质控监督。医务处和院务处每季度组织各质控小组进行一次全面检查，收集反馈各层面质控信息，调查核实医疗缺陷情况，将检查结果及时书面反馈至有关科室和具体医务人员，召开医疗安全工作会议开展医疗调研工作，根据实际情况调整考评标准和质量控制方案，推进医疗安全工作管理。（5）抓好医疗质量管理委员会质控监督。医院质量管理委员会以定期召开会议研讨、分析、处理质量管理重要问题的方式进行监督管理，对发生医疗风险的情况和典型案例分析情况，及时通报临床科室，引起高度重视，预防各类医疗事故发生。

1.3 建立辅助机制，促进医疗服务质量提高

（1）建立医德医风监督制度。医院从驻地社区有关部门、单位、学校聘请了14名医德医风监督员，每半年组织监督员座谈会，收集监督员对医疗服务、医疗操作等方面的意见和建议，并认真落实整改。（2）建立病人问卷调查制度。每月开展门诊及住院病员的问卷调查工作，病区每月组织召开病人及家属工休会，认真听取对医务人员的综合评价。据历年数据分析，患者满意度每上升1%，业务工作量同时上升3%～4.5%，医疗差错发生率成反比下降5%左右。（3）建立医疗风险责任追究制度。对违反医疗规章制度的科室与个人进行严肃处理，对未及时汇报医疗安全隐患的科室与个人加重处罚，对发生重大医疗纠纷、严重差错事故的科室和个人，承担相应的经济赔偿责任。（4）建立激励与约束制度。医院充分运用激励与约束相结合的方式，将每季度医疗质量考评分数纳入科室目标管理，并作为科室的绩效评价指标，同时与科室人员年度评比先进、晋升、晋级挂钩。对落实医疗质控较好的科室与个人给予表彰，并做为业务干部和职工提前晋级的标准之一。

2 体 会

2.1 实行质控管理可以夯实医疗安全的基础

我们认为，医院要实现又快又好发展，医疗质量是关键，安全工作是重点。医疗质量控制将无序的管理流程变为有序，将操作性不强的管理方法变为可操作性，通过基础质量和环节质量控制不断改进和创新，使医院的医疗质量控制和医疗安全管理工作水平上升到更高的层次，从而达到管理工作的良性循环，确保医院的社会效益和经济效益的共同提高［1］。

2.2 推广质控管理可以提高医院精细化管理的水平

质控管理具有全方位、全时制、全员额、全过程管理的特点，在医院安全管理工作中，推行质量控制能够逐步形成覆盖式管理、网状式监督、超前式预防的管理机制，从而促进了医院精细化管理的深层次发展。

2.3 加强质控管理可以增强纪检监察的效能

医疗安全、医德医风建设、廉政建设和“两防”工作息息相关，不断加强质控管理，可以及时有效发现问题、处理问题，将预防“关口”前移，有效促进纪检监察职能作用的发挥，确保医院安全无事故［2］。

2.4 深化质控管理可以促进队伍建设的长足进步

“十三大质控”管理充分依靠层级监督抓落实，从而最大限度地调动科室负责人以及医务人员参与医疗质量建设的积极性，增强医务人员的责任感与使命感，增强官兵依法行医、廉洁行医的自觉性和主动性，对提高人员整体素质、促进队伍建设的长足进步起到长效持久的作用［3］。

参考文献

［1］张捷.基层医院医疗质量、医院安全管理工作思路初探［J］.西南军医，2005，7（3）：69.

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关键词：商业银行；利率市场化

随着市场利率化进程的加快，传统的盈利模式遭遇到了前所未有的挑战，过度依赖利差的传统模式会越来越难以为继。在此新形势下，商业银行主动思考，积极应对，求变图强促发展，努力探索一条适合该行实际的应对之路。

一、念好“四字诀”（精、准、细、严），做好精细化管理的加法

（一） “精”，就是做精、求精，追求最佳、最优

1.优化信贷审批流程，有力提升质效。商业银行应对各类贷款品种操作规程进行了全面梳理，将各贷种的操作流程归纳为了一个大的操作流程。以此流程为基础，一是成立放款中心，实现“贷放分离”，变“岗位制衡”为“部门制衡”，有效提升信贷质量；二是实施“档案不回头”，倒逼各环节高度重视档案质量，落实流转环节责任，提高业务处理效率；三是规范审查审批结论，使结论更详实，更具操作性；四是对审查发现问题进行ABCD 分类，避免“眉毛胡子一把抓”、“大小问题都不放过”，防范实质性风险的同时，提升客户体验。

2.完善网点合规检查，大大提升效率。一是在检查人员上作了创新和优化，由网点综合柜员代为履职，节约检查成本，提升网点人员的合规意识和技能水平。二是优化合规检查内容。实现对网点业务的全覆盖。三是优化问题整改过程。针对合规检查或审计发现的问题，召开问题审议会，集体讨论，对问题准确定性，并排查共性和重大问题，以点上发现问题、面上解决问题的思路推进整改工作。四是优化合规检查模块。按非现场检查为主、现场检查为辅的思路，设计检查模块，提升检查效率。

3.量化审计评分标准，细节创造效益。一是实施了对二级支行内控积分排名。实施单项业务积分排名和评价工作的正向激励，为评价二级支行的内控水平创造了一种量化方法，促进二级支行持续改进内控状况，也为人力资源部的绩效考评提供依据。二是改进对一级支行的内控评价。在满足上级行评价要求的基础上，结合实际增加评价内容，将各部门的条线评价、二级支行内控积分排名、消费者权益保护等工作均纳入评价内容。

（二） “准”，是准确、准时

1.全流程时效管理，提升竞争力。商业银行为提升贷款业务市场竞争

能力，应制定了各贷种各环节的作业流程及时限要求。个人商务贷款业务全部流程应在14 个工作日内完成；小额贷款全部流程应在7 个工作日内完成；个人住房按揭贷款业务全部流程在5 个工作日内完成；个人综合消费贷款、个人信用消费贷款业务全部流程在7 个工作日内完成；小企业抵押类贷款全流程时效控制在20 个工作日以内，小企业单笔业务全流程时效控制在16 个工作日以内。通过全流程时效管理，工作效率和客户口碑明显提升。

2.审查审批限时服务，提高支撑力。审查审批限时服务承诺制，具体是指，供应链、小企业、个人经营性贷款承诺T+3；消费类贷款业务承诺T+2；小企业额度项下单笔贷款支用业务承诺T+1；个人额度项下支用业务承诺当天反馈审查意见。单人审批业务审查完成后1 个工作日内完成审批；双人审批业务则在2 个工作日内完成审批；每周召开两次贷审会，贷审会委员当场出具审批意见单，贷审会秘书最迟于次日汇总完成审批意见并下发审批决策意见单。按日公布审查审批台帐，按月通报审查审批情况，接受前台监督。

3.定时定人充分履职，提高执行力。为使贷审会成员充分履职，为业务发展创造积极条件，将贷审会固定安排在每周二、四下午。贷审会参会人员实行排班制。每次贷审会授信管理部必须参加，其他部门委员进行周二、四排班。定下A、B 岗，A、B 岗都参加不了时，主动报备贷审会秘书。贷审会实行回避制度，主任委员为分管授信管理部的行长，前台业务部门的委员不审批自己条线业务。

（三）“细”，是做细，细分目标和流程、细分市场和客户。

1.细分目标、细配资源，实现效益最大化。商业银行应强化精细化目标管理，目标按各种档次细化分解，配以不同的激励考核办法和相应的资源，建立有效的正向激劢机制。

2.细分客户、细制方案，实现效果最大化。个金融业务针对不同的客户群针对性的推出营销活动方案。方案从策划、客群分析、费用测算、营销话术、业务宣传、方案培训每个环节均进行了细节描绘。城市网点业务宣传更多与同业接轨，线上与线下并行。乡村网点的宣传则更多地符合当地经济情况和民俗，简单而直接，一目了然，宣传效果明显提升。

3.细分团队，细推项目，实现兵力集中化。为了有效打通市县、前后台之间的屏障，商业银行把分行要的效果、县支行要的业绩、落地经办人员要的绩效都绑定在一起，多种形式对项目小组进展进行定期通报，同时对项目小组进行动态管理，叫停或取消长期无进展项目小组，以便把精力集中到优质项目上。

（四） “严”就是严格执行，对管理制度和流程严格控制

1.贷后管理积分制，保障资产质量。商业银行创新试行积分管理，对小企业和个人贷款业务的贷后管理实行月度积分、年度考评。不仅对是否及时上交贷后报告进行打分，还对贷后报告质量进行打分，保证了贷款质量持续安全可控。与此同时，对个人贷款客户实行100%电话回访，并建立有客户电话回访台账。回访制度不仅提升了客户满意度，同时提升了客户经理的服务意识，增加了放款流程的合规性。

2.各级施行绩效考评，鼓励创先争优。商业银行应严格执行《内设部门员工月度绩效考评办法》和《部门负责人月度绩效考核办法》，加强对部门工作的过程管理，进一步提高部门员工的服务意识和业务能力，提升部门服务质量和工作效率。每月根据部门负责人及部门员工工作计划完成情况及工作表现进行考评，考评结果应用在绩效分配中。合理拉开了员工间的收入差距，提高了优秀员工和优秀干部的工作积极性。

二、算好“四本账”（费用成本、人力成本、运营成本、资金成本），做好成本管控的减法

（一）优化管控模式，压降费用成本

1.调结构，提高广告费使用效益。商业银行广告取得的效果进行评估的基础上，应调整广告宣传的结构和内容，大幅减少形象广告，增加产品广告。

2.定标准，降低“三项”费用支出。商业银行严格控制接待、会议标准，避免铺张浪费，降低招待费、会议费、差旅费支出。其中，交通方面仍严格按照距离、时间等标准，鼓励员工选择经济便捷的交通工具。

3.控新增，降低固定资产折旧费。

（二）优化营销、管理模式，节约人力物力成本

1.深化银网合作，建设网上直销团队。通过直销团队，既弥补了业务发展缺口部分，又节约了苏州业务发展的人力成本，提高了该产品的收益。

2.管控集中采购，节约人力物力支出。各商业银行应加强对物资集中采购的归口部门的管理与考核，通过办公室对物资集中采购工作的扎口管理，一是对物品价格起到把控作用，二是保证了采购物资的质量，同时减轻支行采购工作的压力，符合财务管理的要求。

（三）持续改造低产网点，降低运营成本

高度重视低产网点整治工作，有计划的进行合理的迁移、安排。每年可节约房租费4，押运费、保安服务费、水电费等基础营业费用，同时减少了客户维护，业务宣传的相应支出。

（四）强化利率和资金流动性管控，节约资金成本

1.推进利率精细化管理，严控优惠利率。一方面分时段、分产品、分客户群制定了适应本地区利率市场的存贷款业务指导利率，在上级行授予的利率审批权限内进一步实施分级审批，扩大了利率审核范围强化定价底线管控；另一方面，分贷种、分情况制定了信贷业务优惠利率申请执行标准，量化针对每项优惠条件可给予的优惠幅度，提高了利率审批决策的科学性。推动利率精细化管理，杜绝无限制向客户让利，使利率优惠成为营销成本，换取客户综合收益最大化。

2.强化流动资金精确管理，节约资金成本。一是在分支机构设立资金管理员，实时监控资金动态；下发资金头寸管理通报和流动性风险报告；对资金头寸报备中的突出问题逐一专题分析，三管齐下提高各级相关人员认识和技术水平。二是压降网点现金、降低在途资金、加快加强缴交以压降金库库存、降低同业存放余额，做小备付率考核指标的四个分子指标，。三是压降金库库存，制定《现金中心库存现金压降激励办法》。

三、下好“一盘棋”（提高单个客户贡献度），做好综合营销的乘法

优化客户经理管理，提升其综合营销意识和技能。一是提高客户经理议价意识和综合营销意识，在绩效办法中，将实际放款利率与信贷绩效挂钩；将季度个人综合营销指标与个人季度绩效基数进行挂钩。二是完善客户经理评级及综合评价办法，打破了客户经理按业务条线分类的模式，有效整合个金、公司、信贷业绩，推进交叉营销；对客户经理业务报审质量、贷款签约发放质量、贷后履职和教育培训四个环节定期进行评价通报，评价结果作为客户经理等级评定、评优评先，劳务用工转聘及岗位调整、退出的有效依据。三是建立客户经理准入、退出机制。四是组织客户经理营销系列培训和季度技能大赛。多措并举，有效解决客户经理新制度掌握不全面、缺乏主动而独立的营销能力、议价能力弱、业务报审质量一般等问题。以客户经理综合营销能力的飞越，大大提升单个客户的综合贡献度，化解利率市场化带来的市场危机、客户源危机。

四、走好“一条道”（产品创新），做好传统路径依赖的除法