技术贸易壁垒论文范文

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金融危机导致全球最重要的欧美国家消费市场快速萎缩，跨国公司拓展海外市场的需求更为迫切。为了降低成本、拓展全球最大的潜在消费市场，跨国公司与中国企业技术合作的动力增强。2009年初，美国把对华高科技出口的逐项审查调整为向我国民用企业发放执照；2009年10月，作为第二十届中美商贸联委会会议的重要成果之一，美方承诺在进行出口管制体制改革进程中，将与中方合作，妥善解决中方关注的放宽对华出口管制问题。欧盟也加强了与我国在大型客机、民用核能和磁悬浮等领域的技术合作。横亘在欧美发达国家与中国之间的技术贸易壁垒有所弱化。

一、金融危机为利用高新技术外商投资带来难得机遇

美国数十年来坚持对中国进行的高科技出口管制，目的很明确，就是要保持对中国的科技优势，尤其是军事技术优势，维持美国的霸权地位，然而这项政策的后果却是大大制约了美国对华贸易，加大了美方贸易逆差，而且使欧盟取代美国成为中国最大的技术进口来源，日本紧随其后，美国仅排在第三位。随着国际政治环境和全球经济环境的变化，美国政府不得不重新评估其高科技出口管制政策。2007年下半年金融危机爆发以来，西方国家经济经历了百年不遇的经济衰退，跨国公司不得不进行战略调整，以求在金融海啸中赢得生机。在这场源自西方的重大经济结构和产业战略调整中，处于工业化快速发展时期的中国，无疑成为承接新的国际产业转移的热土。

(一)跨国公司延长在华投资产业链，优化地区和产业布局。

为占领市场、拓展业务，跨国公司缩短了产品研发和推广周期，在全球收缩业务的同时，增加了对华投资，延长了在华投资的产业链，重点是扩大高技术含量的生产流程，以期通过技术水平的提升增强产品竞争力。

美国超成半导体公司(AMD)计划在2009年把新加坡工厂三分之二的设备转移至苏州工业园，其中包括所有的高技术生产能力，使得苏州工厂的芯片生产能力从AMD全球总量的30％增长到70％。同为电脑处理器制造商的英特尔公司(Intel)，2008年净利润下降九成，在全球关闭八家工厂的同时，计划增加在大连新工厂的投资，使其能够生产最先进的新品，并同时向在上海的投资性公司——英特尔中国有限公司追加1.1亿美元的注册资本。

三洋能源为了应对中国对镍镉电池生产的限制，把原本在日本生产的爱乐普(Enloop)镍氢电池的生产线转移到苏州，并加大营销宣传。运营总部位于上海的全球第三大专业通路商联强国际(SYNNEX)财务总监表示，公司非常看好中国市场，2009年预计在华增资1亿美元，加强区域布局和网络建设，为二到三年后经济复苏做好准备。

(二)跨国公司加强在华总部建设，提高技术研发力量。

金融危机条件下，跨国公司为提高企业运营效率，不得不重新配置全球资源，重点是加强了对生产加工业务密集的中国市场的总部建设和研发中心建设。随公司业务重点转移对高层管理人员和技术人员进行调整，中国在跨国公司全球战略资源配置中的地位更加重要。截至2008年底，外商在上海累计设立总部经济机构676家，比2007年末增加了184家，其中“《财富》世界500强”中已有60家在上海设立了地区总部。

同时，随着在华研发中心的设立和产业链的延伸，跨国公司对管理和技术的要求提高，高级管理人员和专业技术人员大量进入中国。随着跨国公司业务在中国的快速提升和发展，其在中国本土人才的培养和工业装备技术水平的提升方面，发挥了积极的促进作用。

(三)我国产业振兴迫切需要高新技术外资。

金融危机爆发以来，我国政府制定实施了规模宏大的经济振兴计划，一方面加大了基础设施和基础产业的投入，为新一轮经济快速增加奠定了必要的物质基础；另一方面制定了包括汽车、纺织、装备制造、船舶、电子信息、钢铁、石化、轻工、有色金属以及物流业十个重点产业调整振兴规划，其中重点是加强科技创新，支持自主创新产品推广应用，发挥科技对产业振兴的支撑作用，促进经济平稳较快发展。在十大产业振兴计划实施过程中，如何发挥外商投资的作用，既是充分利用两个市场、两种资源的重要方面，也是利用高新技术产业外国投资的重要机遇。

二、新形势下加大利用高新技术外资的几个着力点

当前，国际国内形势有利于加快利用高新技术产业外资，我国各级政府应从长计议，精心谋划，做到定位准确、政策到位、服务跟上，切实抓住难得的机遇期，加快高新技术产业利用外资的步伐，提高质量水平，为我国产业结构调整、克服内外需不足的眼前困难，做出应有的贡献。

(一)用全球视野谋划我国高新技术产业发展和利用外资的总体战略规划。

改革开放以来，我国政府高度重视吸收高新技术产业外资工作，在全国设立了数十个国家级高新产业园区，各地方政府也设有本地区的高新技术产业园，对促进高新技术产业利用外资、带动技术进步和产业升级，发挥了积极作用。然而，随着我国经济快速发展，承接国际产业转移形成的新的经济带和产业带正在梯度北移，原有的高新产业园区功能落后，作用减退。因此，各级政府应该站在世界角度谋划后危机时代我国高新技术产业发展和利用外资的总体战略，整合国家级和地方各级高新技术产业园区的资源和功能，提升高新区要素聚集的质量，为扩大吸收高新产业外资打造更加有利的环境，进而全面推动我国高新产业发展，推动结构升级。

(二)保持财税、土地等政策的稳定性和可预见性。

近年来，我国政府进行了多轮外资政策调整，外资优惠政策逐步取消，在一定程度上影响了中国对外资的吸引力，而金融危机导致的全球流动性不足使得各国吸收外资更为积极，我国吸收外资的政策竞争力减弱。外资企业纷纷表示政策的变动较快且不可琢磨，很难制订相应的企业长期战略，无法系统规划和梯次投入，甚至出现经营用地在合同期内都被收回的情况。创新是产业进步的重要动力，但大多数技术和研发投资的回收期较长，投资风险较大，金融危机导致的资金链收紧必然减弱企业研发的动力。国内外的理论和实践证明，投资政策的稳定性，是企业选择投资东道国的重要前提条件之一。我国只有进一步提高外资政策的稳定性，才能更加从容、稳健地吸收高新产业外国投资，进而实现产业结构升级的目标。

(三)整合资源，因地制宜提升外资利用质量。

高新技术产业外商投资强度大，单位面积产值高，对经济贡献大，对基础设施和投资环境都有较高的要求。新形势下各级特殊监管区在中国利用外资中的战略定位和作用需要重新认定，要避免各高新区和经济技术开发区在产业门类上的趋同化发展模式。依靠开发区吸收外资需要从粗放型向集约型发展。各地区应该根据自身地理位置、资源物产、金融环境、人力资源、产业结构等要素禀赋特点，有针对性地吸收高新产业外资，实现差异化发展，形成合理的产业布局，避免一拥而上和盲目招商，为外资提供全流程的呵护服务，营造更加有利的营商环境。

(四)对高新技术企业的优惠财税支持和重点扶持安排。

利用2009年的结构性减税促进产业结构调整，在对高新技术企业给予所得税优惠的同时，对重点行业大型跨国公司研发类投资免征购置设备增值税。上海商委反映现有享受高新技术优惠政策的企业尚不足制造业总量的百分之一，政策的作用很小。应提高对高新技术企业认定的科学性，增加高新技术企业的覆盖率，充分考虑金融危机下企业的发展，对业务增长率等评定指标暂缓考虑。通过一定比例的财政扶持鼓励高新技术设备的进口和技术引进。

(五)加强知识产权保护力度。

高新技术产业利用外资的重要风险之一就是知识产权保护问题。尽管在过去十年来我国保护知识产权取得重大进展，但是在许多方面还有不足。因此，新形势下促进高新技术产业发展，必须用好知识产权这柄“双刃剑”，加大知识产权的保护力度，增加知识产权的侵权成本。把握欧美放松技术出口管制的机遇，引导企业技术水平的引进和升级。同时，建立健全知识产权的市场交易机制，缩短知识产权交易的审核周期，发展有公信力的知识产权估值机构，减少企业知识产权交易和应用的成本，提高企业参与知识产权交易的积极性。

(六)加强国际合作，促进内外交流。

毫无疑问，吸收高新产业外资不是一厢情愿的事情，既要加大与技术发达国家政府的沟通和磋商，减少技术引进的壁垒，又要加强国内外产业层面的交流与合作，增进了解，拓展合作的领域、方式和发展空间。尽管美国政府已经松动了对华技术出口管制，但另一方面又在立法、清单管理、机构设置、部门协调、多边体系等诸多方面，进一步强化了对华出口管制力度。这其中还包括了“视同出口”管制。美政府规定，中国学者和研究人员在接触美国敏感知识和技术时，必须申请“视同出口”许可证。其范围既包括在美中国公民，也包括可能将敏感技术携带来华的外国公司。美国商务部还专门成立了“视同出口建议委员会”，向商务部长建议如何强化包括中国在内的“视同出口”管制。同时，美国还加强了对违规的本国和外国企业与个人的惩处，包括严惩所谓涉嫌对华出售敏感技术的国内企业和个人，加强对外国公司的制裁，刻意炒作所谓“涉华间谍案”。因此，我国政府相关部门要加大对外交涉力度，营造更加有利于吸收高新技术产业外资的外部环境。在产业层面，要加强中外企业和行业协会的交流与合作，共同寻找高新产业合作的新途径，例如在外资较为集中的重点区域中心积极发展总部经济，有效承接外资研发中心转移和技术资源的流入，引导外资风险投资参与科学技术研发活动，提升相关行业的整体技术水平。鼓励科研机构与外资企业开展科学研究、人员培训等多方面的合作。

(七)打造科学、统一、稳健的制度标准。

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关键词：技术性贸易壁垒；农产品；对策建议

一、TBT概述

技术性贸易壁垒(简称TBT)由技术法规、标准、合格评定程序三部分组成，是指一国政府或非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物安全和健康、保护环境、防止欺诈行为以及保证食品安全与产品质量等为由采取的强制性或非强制性的技术性限制措施或法规，在主观或客观上成为外国商品自由进入的障碍。WTO关于的TBT文件有两个，分别是《技术性贸易壁垒协定》(TBT协定)和《实施卫生与动植物卫生措施协定》(SPS协定)，于1995年1月1日WTO正式成立起开始执行。

二、我国农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的原因

目前，技术性贸易壁垒已经成为发达国家实行农业保护最主要、最有效的手段，已经直接使我国的农产品出口遭受巨大损失，其扩散效应造成的间接损失更是难以估计。与其他贸易限制措施不同，技术性贸易壁垒最大的特点就是具有隐蔽性，一旦出现，影响巨大，而且损失难以避免。那么我国农产品出口为什么容易遭遇国外的技术性贸易壁垒，我们可以从国内各个方面进行分析。

1、中国农产品自身标准的落后性

中国农产品领域目前的质量标准和检验检疫标准与国际标准和进口国标准还有差距，不具备参与国际竞争的内在优势。而且中国标准体系混乱，有国家标准、地方标准、专业标准及企业标准，数目多而水平低下，使企业产品出口不畅。

2、中国农产品市场秩序没有理顺，农业管理体制落后

中国农产品流通市场的内部壁垒严重，全国统一的大市场没有形成局部领域的农产品市场秩序相当混乱，假冒伪劣产品对出口市场造成一定负面影响，此外，中国农产品生产管理和市场监管的力度不够，存在着政出多门，多头管理，职能交叉等问题，对产品质量监管力度不够，流于形式。中国目前尚没有一部完备的食品安全立法。

三、利弊同行——TBT对农产品出口贸易的双重影响

1、负面影响

(1)使我国农产品的出口量急剧下降。受技术性贸易壁垒的影响，20世纪90年代以来我国农产品出口占对外贸易的比重不断下降，受影响的农产品企业日益增加，造成的损失逐年加大，截止到2007年7月份，我国农产品出口出现负增长，出口额为88，5亿美元，同比下降0.77％，农产品出口总额占全国出口总额的比重下降到6％。

(2)加大了我国农产品的市场准入的难度。发达国家凭借其在科技和经济方面的优势，通过立法或其他手段对进口产品制定苛刻的技术法规或标准来限制农产品的进口，我国的农产品一时难以达到其要求而无法获得市场准入。并且这种情况在我国加入世界贸易组织以后明显加剧。

2、正面影响

(1)提高国内农产品检测技术。TBT在给我国农产品带来负面效应的同时，也给我国带来了一定程度的正面影响。过去长期以来，我国在农业生产上较多追求农产品数量增加，对农产品质量问题重视不够，农业标准体系、农产品评价体系与国际标准不接轨，农业监测体系建设滞后，使得农产品质量与发达国家相比还存在较大差距。同时，由于国内检测技术及监督力量薄弱，许多质量问题未显露出来。这就促使我国农产品出口行业对现有农产品生产体系、管理体系进行反思。

(2)加大对农产品标准化、质量安全等的建设、管理和监督。我国沿海各省市率先加大了农产品标准化等的建设。例如广东省河源市建立农业标准化示范区，重视农业龙头企业的培育和发展；广东湛江在建立湛江市水产品质量安全检验监督网络的同时，还注意做好养殖基地建设，抓好加工环节质量监控，防止产品在加工过程中发生二次污染。四、我国农产品出口突破技术性贸易壁垒的对策

1、进一步强化国家标准化建设和管理，这是突破技术壁垒的基础和硬工夫

长期以来，我国农产品生产标准陈旧、水平低，甚至无标准生产，与国外发达国家的标准相比，我国的差距是明显的。而只有实现了农业的标准化，才能实现农业的国际化、现代化。突破国外技术壁垒最好的办法是提高本国农产品的质量标准，制定技术法规和标准应以国际标准为依据，结合中国实际，制订新的卫生安全标准。

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关键词：技术壁垒；趋势；对策选择

1技术性贸易壁垒的发展趋势

从最近几年国际上出现的一些贸易争端看，技术性贸易壁垒呈现出以下趋势：

1.1技术性贸易壁垒数量越来越多

与其他非关税壁垒相比，WTO成员的TBT和SPS通报量最多且不断增长。1995年以来，两者的通报量由587件增至2002年的1429件，增长143%，占通报总量的比重由45%增至63%。截至2003年6月底，TBT与SPS的通报量达9361件，占通报总量的63%。此外，各国1995年TBT通报量为389件，1997年猛增至846件，此后大多数年份保持在600件左右。1995—2001年合计通报TBT达4321件，其中2001年TBT的通报量为571件。

1.2技术性贸易壁垒涵盖范围越来越广

技术性贸易壁垒涵盖范围日趋广泛。从产品形态看，不仅涉及初级产品，而且牵涉到所有的中间产品和制成品；从产品生命周期看，涵盖了研究、生产、加工、包装、运输、销售和消费以及处置等各个环节；从涉及领域看，从生产领域和贸易领域逐渐扩张至服务贸易和投资领域；当前已从有形商品扩张到金融、信息等服务以及投资、知识产权等各个领域。从WTO新一轮谈判看，贸易与环境、贸易便利化、知识产权保护、农业等议题都将涉及新的技术性贸易壁垒措施。另外除WTO允许采取的TBT外，其他国际公约如环保公约等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施也归于其范围。

1.3技术贸易壁垒的扩散和仿效效应日益加剧

技术壁垒往往产生连锁反应，由一个产品涉及到相关的所有产品，从个别产品扩展到整个行业，甚至多个行业，从一国扩展到多国甚至全球。如欧盟曾于2002年通过生态纺织品服装新指令，将原来只有几种纺织品和服装的环境标志产品扩大到弹性纤维、亚麻和其他韧性纤维包括大麻、黄麻、含脂毛和其他蛋白纤维、人造纤维、聚丙烯纤维和纱线的整理剂等几乎囊括所有纺织品和服装。此外，一国技术性贸易壁垒措施的出台，很容易被其他国仿效。

1.4技术贸易壁垒由自愿性措施向强制性技术法规转化

技术性贸易壁垒措施可以分为自愿性措施和强制性措施。自愿性措施多以生产者自愿为原则决定是否申请认证，如ISO9000、ISO14000、各种环境标志认证、有机食品认证等。近年来一个比较普遍的现象便是很多自愿性措施与强制性措施结合使用，并有向强制性法规方向转化的趋势。如进入欧盟的产品要通过CE、CS等产品质量认证，进入美国的机电产品须获UL认证，药品须获FDA认证，进入日本的很多商品须获G标志、3G标志、获ST标志等。

1.5技术升级、知识产权、环保等因素的存在使技术壁垒更加苛刻

一方面由于科学技术的进步和技术创新的深入，一些国家尤其是WTO发达成员，使用更加先进的检测设备、手段和方法，对进口产品的要求更加严格和苛刻，对标准的规定更加细致。而且在每类产品、每项标准、每种技术壁垒措施背后，知识产权开始成为其重要支撑。另一方面，伴随着人们对全球环境问题和人类生命安全问题的关注，发达国家日益提高技术标准和技术法规中对这些方面的要求。2001年7月，欧盟实行新的茶叶农药残留量检验标准达118项，其中有些农残限量标准提高了100—200倍。

1.6发展中国家越来越重视技术贸易壁垒，但发达国家总体上仍占优势

近年来,发展中国家越发重视技术壁垒的引进,实施贸易保护措施的比例在逐年增加,发展中国家之间的贸易壁垒逐步加强。据WTO统计，1995年—2001年发展中国家TBT通报合计达2429件，占43.79%，且自1999年以来，发展中国家TBT的通报量已超过发达国家。然而，从TBT通报量的增速来看，发达国家明显超过发展中国家，这说明经济和技术发展水平直接影响着运用技术性贸易壁垒的水平。不管在TBT的技术层面和保护自身利益方面，还是国际协议和多边贸易谈判的主导权方面，发达国家都发挥着显著优势。

1.7区域自由贸易协定正成为新的技术壁垒措施

全球区域一体化的迅猛发展，世界越来越呈现区域化的特征，地区性或双边自由贸易协定正成为新的贸易保护方式，它使贸易保护从国家保护转向力量更加强大的集体保护,地区性自由贸易区对区域外国家的歧视形成了事实上的贸易壁垒，技术性贸易壁垒从而呈现出明显的区域化特征。技术性贸易壁垒的区域化特征目前在欧盟表现较为突出。自2004年5月1日，欧盟成为一个有25个成员国的贸易集团，其有关进口产品安全、卫生、环保的TBT措施统一了产品进入欧共体市场的技术要求，也提高了产品进入的门槛。

2跨越技术性贸易壁垒的对策选择

由于其隐蔽性、可操作性及限制性强的特点，技术性贸易壁垒已成为我国企业面临的第一大非关税壁垒。为此建议采取以下措施：

2.1将政府协调和企业参与紧密结合，建立和完善技术壁垒预警机制

建立预警机制，有利于企业应对产品出口中遭遇的信息壁垒。作为技术壁垒的主要形式之一，信息壁垒极易成为一国产品出口中遭遇的首要问题。若一国信息不通畅，对另一国技术法规和标准的修改信息不得而知，就会因继续按其原先要求生产而造成重大损失。因而，政府应尽快建立技术壁垒预警机制，集中研究技术壁垒对我国主要出口产品的影响，充分利用世贸组织各成员方和一国驻外经商参赞处等机构获取有关信息，并及时通报给相关企业，以成功应对技术壁垒。

2.2推广国际标准，加强我国参与国际化标准活动

国际标准是当今世界处理国际纠纷的重要基础，推广和使用国际标准是突破技术壁垒的根本途径，有利于不断提高企业管理水平和出口产品质量。积极参与国际化标准活动，不仅能有效地将本国标准纳入国际标准中，而且可以通过这种手段保护本国利益。许多工业发达国家积极承担ISO委员会秘书工作，以增强在国际贸易和国际标准制定方面的优势，与此相比，我国在参与国际标准化组织活动方面显得远远不够。

2.3加大科技投入，提高产品质量和环境竞争力

消除技术差异和提高产品环境竞争力是应对技术壁垒的关键。一方面，通过技术创新来提升产品档次，加大对核心技术和主导产品的研发力度，发挥在技术创新过程中的先发优势和后发优势，可以作为应对技术壁垒的重要内容。另一方面，随着消费者对环保意识的不断加强，环保因素在产品竞争力中所占的比重越来越大，获得环境管理系列标准认证的企业，也更易在贸易谈判中取胜。

2.4建立双边或区域合作与协调机制

从战略性的角度，为我国出口企业营造公平竞争的国际环境，加强国际间的交流与合作，和那些与我国技术性贸易摩擦较多的国家建立双边磋商与调节机制，以攻克技术壁垒。随着技术性贸易壁垒凸显一系列新趋势，建立双边或区域合作与协调机制越来越成为消除这一新型壁垒的重要途径。

参考文献

［1］麦文伟.技术性贸易壁垒发展新趋势及策略选择［J］.中国检验检疫.2006,(07).

［2］邴绍倩.谈技术性贸易壁垒［J］.商场现代化,2007,(01).

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20世纪90年代以来，技术性贸易壁垒运用形式不断创新，笔者将其概括为以下四种。

1.绿色壁垒

绿色壁垒是指一个国家以生态环境保护为借口以限制进口、保护贸易为目的对外国商品进口所专门设置的带有歧视性的或对正常环境保护和人民的安全健康并无影响而设置的贸易障碍。具体形式包括：(1)绿色环境标志制度；(2)绿色技术标准制度；(3)绿色包装制度；(4)绿色卫生检疫制度；(5)绿色补贴制度。

2.信息壁垒

发展中国家在电子商务条件下发展对外贸易，向别国进行出口时，会因为其信息基础设施落后、信息技术水平低、企业信息化程度低、市场不完善和相关的政策法规不健全等而受到严重影响，从而在全球国际贸易和网络营销中处于明显的劣势，导致其自身的信息，如制定、采用和实施的技术法规、标准、合格认定程序等不及时，造成其技术性贸易壁垒模糊、不透明的，同时也难以及时获悉和知晓别国拟制定、采用和实施的技术法规、标准、合格认定程序等各种技术性贸易壁垒的措施，而遭遇严重的技术性贸易壁垒。

3.国际知识产权壁垒

国际知识产权壁垒是指进口国以保护知识产权的名义，对含有知识产权的商品，如专利产品，贴有合法商标的商品以及享有著作权的书籍、唱片、计算机软件等实行进口限制，或者凭借拥有的知识产权优势实行“不公平贸易”而采取的措施。其主要表现形式为：(1)由专利权和标识性权利构成的技术性贸易壁垒；(2)《与贸易有关的知识产权协议》临时措施的滥用；(3)贸易的“内部化”；(4)选择性投资；(5)严格限制平行进口。

4.道德壁垒

道德壁垒就是借助各国间文化和道德背景的差异，以人的劳动环境、劳动条件及劳工权利的标准或以“动物福利”标准过低或缺乏、动物从出生到被宰杀过着“悲惨的生活”为借口导致的出口被拒，称之为“道德壁垒”。具体包括：(1)社会责任标准；(2)动物福利标准。

二、中国应对技术性贸易壁垒创新运用的统筹思考

技术性贸易壁垒的运用和发展在世界范围内方兴未艾，应该从宏观统筹上对中国应对运用技术性贸易壁垒创新运用加以思考。

1.加强技术性贸易壁垒预警机制与快速反应系统建设

技术性贸易壁垒预警机制是由政府部门、技术机构、行业协会和企业共同参与的一项系统工程，其运行架构如图1所示，主要是由一个技术性贸易壁垒咨询中心、三大系统(咨询系统、信息沟通系统、技术支持系统)、三大体系(预警预报体系、快速反应体系、多方互动体系)、一个技术性贸易壁垒咨询服务网组成的有机整体。

图1.技术性贸易壁垒预警机制系统构架2.建立和完善国家的技术保护体系

(1)建立和完善国家的技术法规体系。要加快中国产品的管理和质量体系方面的法制建设，通过高新科技手段，提高我国出口贸易的产品质量，改善我国出口贸易商品的结构，对各种产品的生产与进出口行为，制定带有强制性的详细的技术法规和标准，并以这些带有强制性的详细的技术法规和标准作为立法渊源，制订进一步的具体的执行细则。

(2)建立和完善国家的标准体系。第一，进一步建立健全技术法规、标准运行的法律机制，营造有效的运行环境。在以宪法为根本的法律体系中，调整包括《标准化法》、《产品质量法》，提出具体的标准化要求，逐步形成有效的运行机制；第二，进一步深化改革我国标准化体系，特别是严格按技术法规和标准(自愿采用)的要求来制定和采用，实施强制性标准和推荐性标准；第三，尽可能等同采用国际标准和国外先进标准。世界贸易组织《技术性贸易壁垒协议》要求缔约国制定技术法规和标准均应以国际标准或其有关部分为依据，采用时应尽量等同采用。

3.加快我国产业结构优化升级，提高国际经济竞争力

(1)加快第三产业，特别是生产业的发展。一方面，着力营造有利于服务业发展的政策和体制环境，着力改变部分服务业行业垄断经营严重、市场准入限制过严和透明度过低的状况，扩大服务业对外开放步伐；另一方面，加速培育高人力资本含量、高技术含量和高附加值的新兴服务行业，按照转型、升级、增强竞争力的要求，整合新兴服务行业之间、不同所有制之间、不同隶属关系之间的资源配置，逐步形成服务功能多层次、投资结构多样化的新型服务体系。

(2)加强科技创新，提升产业整体技术水平。第一，加大科技研发投入，高新技术产业是典型的资本密集型产业，其研究开发需要巨额资金投入；第二，促进产学研一体化，产学研一体化不仅可以提高大学和科研机构技术研究的市场适应性，加强技术成果产业化，而且为企业提供了一条费用低、速度快的产品技术升级换代的捷径；第三，引进与创新；第四，组建技术联盟，不仅可以增强跨国公司的技术外溢效应，提升我国企业在国际分工中的层次，而且可以增强我国企业自主研发的能力，避免形成投有自我技术能力的工业化。

三、积极探索技术性贸易壁垒新形式的有效应对措施

1.绿色壁垒的应对措施

针对绿色壁垒发展的现状，应该分别采取短期措施和长期战略措施。

短期措施包括：(1)研究发达国家的贸易制定和运作方式，以及在绿色壁垒方面所采取的战略和措施，从中找出我国可以借鉴的内容，为确定我国的绿色壁垒战略提供有益的思路和启发；(2)加强调查研究，完善检验检疫法规体系。检验检疫部门应就新形势下出现的问题，认真研究现行的国际环保规范和国际公约，大量收集国内外疫情资料，趋利弊害，防止其他国家利用现有国际公约及多边贸易体系环境规范的不合理性制造绿色壁垒；(3)紧盯国际标推，大力推行环境标准制度和环境认证制度。

长期战略措施包括：(1)建立绿色贸易制度，实施绿色营销。建立绿色贸易制度就是把绿色贸易思想融入我国的贸易制度之中，成为开展国际国内贸易的一个基本思想和原则。绿色营销就是企业通过满足人们的绿色消费需求，履行环境保护的责任和义务，实现自身的盈利所进行的市场调查、产品开发、定价和分销，以及售后服务等一系列的经营活动；(2)推进绿色生产活动。促进企业实施清洁生产，由末端治理转向全程控制，在农产品的生产与加工的全过程中应用质量管理体系；(3)发展绿色生态产业，改善和提高生态环境的产业，以绿色生态产业代替污染严重的产业，从而实现产业结构的调整；(4)倡导绿色生活方式。政府应通过各种公众媒体引导公众改革传统的大量消耗能源不关注环境的生活习惯和生活方式，建立绿色消费观，倡导绿色生活方式。

2.信息壁垒的应对措施

我国政府和企业应该：(1)必须从战略的高度看待我国的电子商务建设。在我国，由于企业整体技术水平低下，电子商务在我国的发展势头还非常缓慢。因此，必须从战略高度上看待我国电子商务的发展，抓住有利时机，缩短我国与发达国家的距离；(2)政府应该创造一个有序的法律环境。避免电子商务网络中资金流失和伪造电子货币的可能性，在市场准入制度、合同的执行和赔偿、反诈骗、知识产权保护、税收、广告管制、交易监督以及网络有害信息过滤方面制定有效规范；(3)政府在技术上应当设立专门机构，承担电子网络的指导和咨询工作，并组织制定指导性电子网络标准，消除企业在电子网络中的风险；(4)加快我国信息基础设施建设，提高企业信息化程度。

3.国际知识产权壁垒的应对措施

针对国际知识产权壁垒发展的现状，应该如下应对措施：(1)树立企业知识产权战略。企业是我国市场经济的主体，也是利用知识产权的主战场。只有通过建立以企业为主体的科技进步运行机制、加强企业的知识产权策略性运用，才能从根本上改变我国企业在知识产权保护和运用的缺陷，才能实实在在地提高企业的经济绩效，增强企业的国际竞争力；(2)设立企业知识产权管理机构，提高应对知识产权诉讼的能力。企业有必要设立一个独立的知识产权部门，由专人负责知识产权工作；(3)完善知识产权的立法和加强知识产权法律的实施，保护我国知识产权权利人的利益与外贸利益。

4.道德壁垒的应对措施

目前，我国企业接受欧美跨国公司的社会责任审核的还不多，今后接受社会责任审核将是我国企业必须面对的事情：(1)政府应该鼓励企业积极申请SA8000标准认证。在一定的年限内，对执行SAS000标准而必须支付巨额成本的企业给予补贴。积极参加国际劳工组织关于贸易与劳工标准、经济全球化的讨论，主动与进口国有关实行社会责任条款的非政府组织进行对话，增进相互了解，尽可能减少这此条款对我国出口贸易的影响；(2)建立SA8000的专门咨询机构。政府部门尽快建立SA8000信息中心和数据库，为企业提供相关的咨询服务。采取积极的应对措施，减少壁垒对我国产品出口的负面影响。

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[5]夏友富.TBT对国际贸易的影响及其发展趋势[J].WTO经济导刊，2006，(5).

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>> 浅谈技术贸易壁垒对中国出口贸易的影响及对策分析 日本技术性贸易壁垒对中国出口的影响及企业对策 农产品技术性贸易壁垒对中国出口的影响 中国出口贸易遭遇技术性贸易壁垒的挑战及应对研究 技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响 技术性贸易壁垒对安徽省出口贸易的影响 技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响及检验检疫对策分析 技术性贸易壁垒对湖北省出口贸易影响实证研究 技术性贸易壁垒对我国企业出口贸易的影响及应对措施 技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响及对策 新技术性贸易壁垒对辽宁出口贸易的影响及其应对策略 技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响和对策 技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响原因及应对措施 关于技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响因素及对策实施分析 技术性贸易壁垒对于中国茶业出口影响的实证分析 韩国技术性贸易壁垒对中国农产品出口影响的实证分析 技术性壁垒对湖南省出口贸易的影响及对策分析 浅析蓝色贸易壁垒对中国出口贸易产生的效应 新技术性贸易壁垒对辽宁出口贸易的影响及行业协会对策 技术性贸易壁垒对我国纺织品出口贸易的影响及对策建议 常见问题解答 当前所在位置：l

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[6]张锡嘏主编.《外国技术性贸易壁垒及其应对》对外经济贸易大学出版社，2004.

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论文摘要： 在中国加入WTO六年多以来，经济发展欣欣向荣，国际贸易呈稳步发展趋势。但是在农产品贸易中，我国却出现了不少的问题，很多就是由绿色贸易壁垒引起的。而绿色贸易壁垒的扩散效应又比较明显，需要我们对其进行进一步的研究和分析。而运用关联规则对其扩散性进行检验又从数理的角度给这个问题提供了更多有意义的想法。

一、引言

非关税壁垒作为国际贸易壁垒的一个重要种类，对于一个国家的国际贸易有着越来越重要的作用。在我国加入WTO后，非关税壁垒成为了其他国家对我国进行贸易制约的重要手段。而我国的农产品贸易作为关系到国计民生的贸易项目，在国际贸易中扮演着重要的角色，但是由于其他国家对我国实行越来越广泛和严苛的绿色贸易壁垒（非关税壁垒中技术性壁垒的一种），使我国的农产品出口贸易占总贸易额比率呈下降趋势。很多学者对绿色贸易壁垒对我国农产品贸易的影响进行了深入地研究，也取得了很显著的成果。而绿色贸易壁垒由于其涉及人类健康和生态安全等和人类生存发展息息相关的方面，因而和一般的技术贸易壁垒相比有其特殊性，也有着比其他技术性贸易壁垒更强的扩散性，对其扩散性的成因和特点的分析就是本文关注的重点。

二、案例分析

由于数据来源的有限以及关联规则数据挖掘过程的复杂性。下面以案例为主结合关联规则对我国农产品贸易中的绿色贸易壁垒的扩散效应（又称连锁反应）进行分析。

案例一，欧盟、美国、日本相继宣布对动物源性产品、水产品进口的一系列新规定（禁令）对我国出口造成严重影响。

欧盟禁令，以在我国出口产品中多次检出氯霉素、磺胺类等药残为由，认为我国动物药物残留监控体系不符合欧盟要求，对我国动物源性产品、水产品出口造成严重影响。2002年1月25日，欧盟以产品中含有抗生素为由通过决议，暂时停止从中国进口鸡肉、兔肉和冻虾等产品。随后，日本也跟着发表申明表示要与欧盟合作，共同检查我国动物源性食品安全问题。以鳗鱼为代表，日本厚生省于2002年7月正式对中国进口的蒲烧鳗追加9类药物残留进行检测，这标志着日本政府对我国鳗鱼业正式形成“绿色壁垒”（“技术壁垒”）。1

从这一案例中可以看出，就农产品中动物源性产品的绿色贸易壁垒的扩散效应是比较强的，主要表现为在较短的时间内，从欧盟转移到日本，并且有放大趋势。

案例二，以我国为例，2002 年1 月 欧盟以我国动物源性产品抗生素残留超标为由，全面禁止中国蜂蜜进入欧盟市场；以欧盟实施禁令为由，2002 年2 月初沙特宣布禁止进口中国蜂蜜，至今未开关；日本也于同期开始对进口中国蜂蜜10%抽样检验氯霉素等抗生素残留； 2月20日加拿大开始对中国蜂蜜加强抗生素检验，并要求对进口蜂蜜中苯酚和19种磺胺等残留进行检测；5月，美国FDA宣布中国蜂蜜氯霉素残留检测限为0.3ppd， 这一举措使我蜂蜜2002年对美出口比上年下降52.35%，出口额约 809万美元，下降43.56%；墨西哥农业部6月2日下令把扣留的356吨受污染的中国蜂蜜销毁或退回中国，主要是在抽样检查中发现这些蜂蜜中含有链霉素等一些有毒物质的残留物和一些对人体健康和国家养蜂业造成危险的污染物，而实施这一严厉措施实质上是为了保护墨西哥的养蜂业。2

从这个案例中，可以更加清晰地看到农产品贸易在遭受一国绿色贸易壁垒制裁后会在很短的时间内就扩散到其他国家。一般的发展中国家难以提出一个公允的技术法规、产品标准或环保标准，也难以建立起复杂有效的检验方法和检验程序来实施绿色贸易壁垒措施。从这个案例中可以看到另一方面，绿色贸易壁垒的扩散也有较强的地域集中和连带现象，可以观察到这样一个传播轨迹： 转贴于

欧洲（欧盟） 亚洲（沙特、日本） 北美洲（加拿大、美国、墨西哥

这次对于我国蜂蜜的绿色贸易限制，从欧洲起源，向东逐渐传播到亚洲和北美洲。可以看出对于这个扩散过程，地域还是起到很大的作用的，基本遵循逐渐传播，边缘影响的规律。

三、结论

通过以上的理论阐释和案例分析，可以看出绿色贸易壁垒作为限制我国农产品贸易的重要因素，具有很强的扩散性，其特点可归纳如下：

（一） 地域扩散性特点突出。

（二） 扩散对象经济水平相近，一般较高。

（三） 部分实施新条例的国家有明显保护国内相同产业的目的。

（四） 农产品内部商品种类扩散性明显。

参考文献

张诤 王惠文：《技术性贸易壁垒扩散效应分析》 《国际商务—对外经济贸易大学学报》 2007年第4期

林国华、林卿、王庆：《农产品贸易——应对绿色贸易壁垒研究》中国环境科学出版社2007年1月

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[论文摘要] 农产品技术性贸易壁垒如同双刃剑，善用技术性贸易壁垒不仅可以起到保护国内农产品市场的功能，而且还可以 发展 出攻克外国农产品贸易壁垒的策略。本文在考察、 总结 美国、日本和欧盟等发达国家或者国家集团的成功经验的基础之上，构建了我国利用、应对和突破农产品技术性贸易壁垒的三位一体的战略机制。

一、利用农产品技术性贸易壁垒的主要做法

1.美国的主要做法

(1)技术标准。美国建立了完善的农产品技术性标准壁垒体系，主要分为常规农产品质量标准体系和有机食品标准体系两大部分。常规农产品质量标准体系包括国家标准、行业标准和 企业 标准三类。行业标准是美国标准的主体。“有机食品”标准主要包括有机生产加工处理系统计划,土地法规,土壤肥力和作物营养管理标准等。

(2)评定与认证程序。美国政府部门、地方政府机构、民间组织都可以开展农产品合格评定与认证工作，虽然农产品认证管理体制自由分散,但最关键的问题是:有关安全、健康方面的农产品要进入美国的市场,必须经美国权威部门检测、评定,认可后才能入境。

(3)检验检测体系。美国根据农产品市场准入和市场监管的需要，建立了两类检测机构，即分农产品品种的全国性专业检测机构和分区域的大区性农产品质量检测机构;同时，各州也根据需要，建有州级农产品质量检测机沟，主要负责监测农产品生产过程中的质量安全和产地质量安全。美国的检测检验体系还负责对食品的风险评估、风险管理和风险通报。

2.欧盟的主要做法

(1)技术标准。从总体来看，要进入欧盟市场的农产品必须至少达到三个条件之一，即:①符合欧洲标准，取得欧洲标准化委员会cen认证标志;②与人身安全有关的农产品，要取得欧共体安全认证标志ce;③进入欧共体市场的产品厂商,要取得is09000合格证书。同时，欧共体还明确要求进入欧共体市场的产品凡涉及欧共体指令的，必须符合指令的要求并通过一定的认证，才允许在欧洲统一市场流通。

(2)评定与认证程序。欧洲以外的国家的产品要进入欧洲市场，除了is09000和1s014000国际标准认证外，还确立了统一的产品质量认证(包括农产品)，如ce认证、haccp认证等。

(3)标签和包装。欧盟一直通过产品包装、标签的立法来设置外国农产品的进口障碍。ce标志是欧盟1985年开始制定的系列安全合格指令，世界任何国家的产品要想进入欧盟市场就必须加贴ce标签。

3.日本的主要做法

(1)技术标准。日本的标准体系分为国家标准、行业标准和企业标准三个层次。国家标准即jas标准，以农产品、林产品、畜产品、水产品及其加工制品和油脂为主要对象。行业标准多由行业团体、专业协会和社团组织制定，主要是作为国家标准的补充和技术储备。企业标准是由各株式会社制定的操作规程或技术标准。

(2)认证体系。日本的认证制度分为强制性和自愿性两类。强制性认证以 法律 形式执行，认证的对象主要是电器产品、液化石油器具和煤气用具等。自愿性认证由企业自愿申请，适用于强制性以外的产品。日本农产品质量认证体系可以分为常规农产品认证和有机农产品认证两种。常规农产品认证是指jas认证。jas是一种自愿认证制度，生产者可以自愿申请，经认证合格后被授权使用jas标志，另外就是有机农产品的认证。

(3)检验检疫。日本检验检疫制度从内容方面看包括三个方面，即动物检疫、植物检疫、食品卫生防疫。每一个方面都可以分为三种检测类型，即命令检查、检测检查和免检。

二、应对农产品技术性贸易壁垒的经验

1.美国的应对机制

(1)政府与企业间沟通顺畅，配合默契。美国产业界维护其自身利益的意识很强，而美国各类行业中介组织在为企业提供国外贸易壁垒信息服务,游说政府采取相关措施方面也发挥着重要的作用。

(2)攻击性极为突出。美国的 经济 实力超强并在国际贸易中占据着主导地位。因此,以其经济实力为依托其贸易壁垒应对机制也具有极强的攻击性。从301条款明显的单边性强制措施中可以证实这一点。

(3)有效衔接单边调查程序与多边争端解决机制。301条款允许美国个人、企业或行业中介组织对贸易伙伴的不公平贸易作法进行投诉。并可诉诸wto争端解决机制，从而有效衔接了单边调查程序与多边争端解决机制。

2.欧盟的应对机制

欧盟先后于1984年和1994年颁布了《新贸易政策工具》和《贸易壁垒规则》，建立起较为完善的贸易壁垒调查制度。

(1)《新贸易政策工具》。《新贸易政策工具》目标是在遵守当时的国际义务和程序的前提下回应第三国的不正当贸易做法，并消除该做法对欧盟利益带来的损害；同时，确保欧盟依据多边规则对第三国的贸易做法充分行使相应的权利。它的颁布标志着欧盟初步建立起贸易障碍调查程序规则。

(2)《贸易壁垒规则》。《贸易壁垒规则》在贸易政策领域为欧盟维护其权益提供了一套完整的程序规则。当欧盟产业和企业遭遇贸易壁垒，从而影响其进入第三国市场或欧盟统一大市场的建设时，其可依据该程序规则建立起的机制，要求欧委会对相关不公平贸易措施开展调查，并通过双边磋商、wto争端解决机制予以解决。

3.日本的应对机制

日本国主要采取两类措施进行应对：第一种措施便是自助式，单独或者纠集它国进行集体制约，包括单独采取对等或者报复措施、或者形成战略集团进行攻守同盟；第二类措施则是他助式，即通过诉诸wto争端解决机构，凭借后者的权威和有效的集体制裁机制，对采取技术性贸易壁垒措施的国家或者地区施加压力，以迫使后者限制或者取消此类贸易壁垒。

三、突破农产品技术性贸易壁垒的促进机制

1.美国的促进机制

(1)组建强大的促销组织机构。美国农业部由各类国家股份公司，如农产品信贷公司、联邦机构和其他机构组成，是直接负责农产品出口促销的政府机构，它集农业生产、 农村 生态、生活管理以及农产品的国、内外贸易于一身，对农业产前、产中、产后实行一体化管理。美国还有上百个农业团体、协会与政府合作，具体承担农产品出口支持计划。

(2)实施农产品国际市场开拓计划。这些计划包括：国际市场拓展计划，国外市场开发合作者计划，优质样品计划，新兴市场计划，特定农作物技术支持计划。

(3)建立完善的信贷担保制度。美国政府启用了一系列 金融 服务措施，制订了一系列促进农产品出口的信用担保计划，强有力地促进美国农产品出口。

2.欧盟的促进机制

(1)建立新的“农场咨询系统”(farm advisory system）。这个系统的主要任务是向农民提供如何在生产过程中按照有关标准和良好操作规范的咨询服务。

(2)加强 农村 发展 。欧盟用于促进农村发展的资金将大幅度增加，用于促进农村发展的措施范围也将扩大，这些规定从2005年开始实行。

(3)调减对大农场的补贴。此项措施每年可节省支出12亿欧元。这些节省下来的支出将全部用于促进农村发展项目。欧盟通过以上措施的实施，使欧盟农产品在国际贸易中提高了其综合竞争力，对突破技术性贸易壁垒更具有针对性。

3.日本的促进机制

(1)建立政府主导、各方参与的出口促进体制。日本政府成立“农林水产品出口推广协会”，协会内设由政府各部门主管官员和主要农业组合负责人组成的干事会，并在农林水产省内设事务局。

(2)加强品牌农产品的知识产权保护。政府一方面提供财力支持开发dna品种鉴定技术，另一方面，争取各国立法保护海外的日本农产品品种。日本农林水省还为此专门成立了“农业食品知识产权保护本部”，加大对这项工作领导力度，一是控制优良品种种苗的外流，二是通过dna检测控制在海外生产的产品返流日本，扰乱日本市场。

(3)积极开展海外市场推广。农产品出口海外，推广工作是关键。日本政府、民间团体、 企业 、农户紧密配合，按计划、分步骤、有目标地积极开展这项工作。推广手段主要有以下几种：开拓并扩展销售渠道；采取多种形式的市场营销手段；重点推介品牌农产品；注重向来日游客推广日本食文化和食品。

四、对我国的启示

1.利用农产品技术性贸易壁垒方面

(1)强化政府功能。政府在农业管理中应主要定位于宏观管理、市场监管、社会管理和公共服务等农业企业和农民(农场主)所不能或者不愿意承担的社会公共事务上，切实承担起提供公共物品的职责。农产品技术性贸易壁垒是以保障人类健康和消费安全、保护动植物健康和生态环境、防止欺诈、保证农产品质量、维护国家利益为主要内容，政府部门理应承担重要职责，要突出政府在农产品技术性贸易壁垒管理中的主导作用。

(2)加强标准体系建设。我国政府应根据农产品质量安全监管的实际需要，积极采用国际标准，及时清理和修订过时的农业国家标准、行业标准，抓紧制定急需的农产品质量安全标准。

(3)加快建立检验检测体系。发达国家政府根据农产品市场准入和市场监管的需要，建立了从农田到餐桌、多层面、分区域的农产品质量安全检验检测体系，并通过该体系加强农产品质量安全的宏观调控和监督检测。我国政府应加强财政支持力度，加快农产品质量安全检验检测中心的建设，充实检测力量，完善仪器设备和手段,提高检测能力。

(4)建立认证体系。发达国家政府高度重视产品认证工作，通过实施产品认证,向市场提供一种可以信任的证明。除了对最终产品进行质量认证外，发达国家还普遍在生产企业中推行haccp体系认证，强调企业自身的作用,同时重视认证标签的管理。由于我国农产品质量安全认证工作起步比较晚，我国政府应加快农产品质量安全认证体系的建设,组建不同层次的农产品质量安全。

2.应对农产品技术性贸易壁垒方面

(1)积极发挥企业和农产品行业协会的能动性。对于技术贸易壁垒的应对，仅仅依靠企业是不行的，这就需要企业与农产品行业协会联合，充分发挥应对主体的 法律 功能，一起来对付外国的技术性贸易壁垒。因此要应对出口的技术性贸易壁垒，需要企业和农产品行业协会积极主动发挥作用，这是成功应对机制的重要方面。

(2)灵活的应对策略是成功应对壁垒的关键。发达国家虽然没有专门的应对机制，其适用的是有关贸易壁垒应对机制的一般性规定，但是其灵活的应对策略是其成功的关键，也是值得我们学习的。比如日本的第一种自助式的措施策略，其单独或者纠集它国进行集体制约，包括单独采取对等或者报复措施、或者形成战略集团进行攻守同盟。

(3)提高争端应诉能力。从发达国家的实践来看，其不但有灵活的法律应对机制，同时争端解决的实践能力很强，可以说，正是因为最终能够顺利的通过争端解决来处理壁垒纠纷，发达国家多了一道防护墙。从这里看出，对于技术贸易壁垒，不仅要从如何应对入手，即使在争端解决中也能体现绝处逢生的本领，才能不断提高争端应诉能力。

3.突破农产品技术性贸易壁垒的促进机制方面

(1)合理运用财政与金融手段是促进农产品出口实施农业保护的关键。如果仅仅是依靠法律和行政手段的强制性，很难达到政策预期目的。只有依靠 经济 利益诱导，农民才会朝着政府农业发展目标努力。因此，在发达国家对农产品出口的政策支持手段中，财政和金融手段是保证政策目标责任制实现的关键。

(2)确立出口农产品的品牌战略。随着生活水平的提高，消费能力的增强，在一些国家和地区逐步形成了以富裕阶层为主的农产品高消费群体，我国农产品出口数量大、单价低、特色少品牌缺，处于国际市场的中低端。借鉴发达国家的经验，培育自己的农产品名牌，占领国际高端农产品市场是振兴我国农业，提高农产品附加值，跨越技术性贸易壁垒的重要手段。

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[摘要]入世以来，广东水产品出口遭遇贸易摩擦不断，严重制约了广东渔业的健康发展。2007年，广东水产品出口刚走出反倾销阴影，又受到安全指控，出口形势严峻，出口额持续下滑。咎其原因，国外对我实施贸易壁垒、频繁制造贸易摩擦是主要原因。笔者依据WTO规则，提出了应对水产品出口贸易摩擦的具体对策措施。

[关键词]水产品贸易摩擦WTO规则

一、入世以来广东水产品出口所遭遇的贸易摩擦及其影响

2001年12月，在德国声称从进口中国的冷冻虾中检测到氯霉素以后，在整个欧洲掀起一股抵制包括水产在内的中国动物源产品的贸易保护主义思潮。欧盟兽医委员会，决定对中国的动物来源食品和动物饲料进口实施禁令。2002年1月25日,欧盟通过2001/699/EC决议,对从中国进口的虾类产品采取自动扣留并进行批检的保护性措施。这一禁令意味着中国每年丧失6.23亿美元的水产出口额；受损的中国企业超过95家，平均每家损失300万美元～500万美元;同时让4.96万中国劳动力直接受到牵连,十几万农户受到损失。

2004年1月27日，美国商务部对原产于中国的冷冻和罐装暖水虾进行反倾销立案;7月16日，美国商务部作出初裁;12月8日做出终裁。应诉的广东150多家水产品加工企业，除湛江国联获得全球输美冻虾反倾销案中惟一的零关税外，美国以印度某一公司的“单一价格”为替代价格，做出终裁,对中国输美的其他企业的冻虾及罐装温水虾征收27.89%～112.81%不等的反倾销税,平均税率为55%。如此高的税率,致使广东大部分水产品加工企业不堪重负,不得不退出美国市场,损失巨大。

2006年1月欧盟开始实施食品及饲料安全管理新法规，强化食品安全的检查手段；5月29日日本正式施行《食品中残留农业化学品肯定列表制度》，大幅抬高进口农产品的门槛。美国、日本和欧盟是广东水产品产品的第二、第三和第五大出口市场，据广州海关统计，2006年1月～9月，广东被以上三地退货农产品金额分别达到22.6万美元、272.1万美元和7.7万美元，分别大幅增长1.2倍、1.9倍和18倍;遭遇退运的主要品种为烤鳗、冻带壳对虾和活鳗。由于日本市场占广东省烤鳗出口总量的九成以上，来自日本的订单非常少，广东烤鳗出口量骤降，导致广东省16家烤鳗厂停产,活鳗以及冻鳗出口亦大幅下降。

2006年10月,作为广东水产品的第一大出口市场的香港食物安全部门抽检发现，来自广东的15个桂花鱼样本有11个含有禁用药物孔雀石绿;在原检孔雀石绿的基础上,供港活鱼还新增加硝基Ν喃(判定标准1.0ppb)和氯霉素项目(判定标准0.3ppb）的检测,致使内地水产品暂停供港，直到2006年底才全面恢复。

2007年6月28日美国食品和药品管理局（FDA）警告，禁止中国鲶鱼、鲮鱼、虾和鳗鱼的进口，除非国内出口商能提供相关详细材料，证明其对美出口的水产品未使用任何非法添加剂，美国才对该出口商的产品予以放行。美国贸易壁垒警告带来的冲击已在7月份明显体现。仅以虾类产品为例，2007年7月，广东对美出口1855吨，同比下降24.2％，占7月份广东出口总量的28.6％。在美国宣布禁令之后，欧盟国家随即宣布将对这些产品实行严格的安全控制措施。7月份广东对欧盟出口虾类产品仅122吨，同比急降61％。

以上这些贸易摩擦，致使广东水产品出口呈下降趋势。广东水产品出口贸易额占整个广东外贸的比重较小，但却是广东东西两翼经济欠发达地区相对重要的出口产品，也是沿海渔民最主要的收入来源，涉及渔民、水产养殖户达几百万人；再加上加工、饲料等产业链的其他环节，影响的范围和人数就更大了。

二、广东水产品出口所遭遇贸易摩擦的原因分析

1.发达国家大幅提高了进口农产品的门槛，加大了水产品的出口风险。近年来一些发达国家为了加强对本国农业生产者利益的保护,利用卫生安全、质量认证、标签、包装、环境保护、计量单位等设置技术性贸易壁垒,来限制外国农产品进入。其中,最常用、影响最大的是利用卫生安全设置技术壁垒。对进口农产品技术性贸易壁垒层出不穷,安全卫生要求越来越高。近年来,虽然广东省水产品出口迅速发展,但面临困难和问题还很多,农药残留问题已成为出口水产品首要的安全卫生问题和技术贸易瓶颈。

2.贸易保护主义抬头，国际农产品贸易竞争环境依然极不公平。事实上，即使发达国家能够很好地履行《农业协定》规定的削减农业补贴义务，但其可用“黄箱”补贴空间仍然较大。据WTO资料显示，从2000年开始至WTO新一轮谈判达成新农业协定前，欧盟每年仍然可为农业提供高达769亿美元的“黄箱”补贴，日本为284亿美元，美国为191亿美元，而我国仅为485亿人民币。从“黄箱”补贴约束水平相当于农业总产值的比重看，欧盟为25%,日本为41%,美国为9.5%。发展中国家中，除墨西哥达34%外,其它国家的这个比例均不超过4%的水平。与此同时，发达国家继续对农产品提供巨额出口补贴，也造成了国际农产品贸易的严重扭曲,竞争环境依然极不公平。

3.出口市场过于集中，产品过于单一。广东水产品主要销往我国香港地区、美国、日本和欧盟市场，销售市场集中。渔业产业结构在很大程度上还难以适应国际市场的需求。其主要表现：传统养殖品种多，名特优新品种少；天然捕捞产品小规格、低龄低质品种多,大规格、高龄优质品种少;出口产品原料、半成品多；附加值高、名牌产品少;特色价高的产品少，竞争性强价格低的产品多。主要集中在虾类产品、鳗鱼、低价值冻鱼和冰鲜鱼类等品种，高附加值的养殖鱼类的加工出口尚未形成拳头产品和规模优势。以虾类产品为例，2007年1月～7月，美国、中国香港和墨西哥三大市场占广东虾类产品出口量的近六成，而且同期“制作或保藏的小虾及对虾”出口量占出口总量达八成。这种市场集中度较高、产品过于单一的出口结构不利于规避风险。

4.技术标准不统一，容易引发冲突。中国进入WTO之后，在国内标准与国际标准上出现不协调的情况：有些标准高于国际标准，结果进口国就用中国国内的高标准去对待中国出口的商品，从而加大了中国出口商品成本；有些国内标准低于国外标准，结果引发进口国对中国商品的技术性贸易壁垒。今年的水产品输美事件，就存在国内药残标准与美国药残标准不对接的情况。

综上所述，致使广东水产品出口下滑的最主要的原因是国外对我实施贸易壁垒，频繁制造贸易摩擦。

三、广东应对水产品出口贸易摩擦的对策措施

1.整顿外贸秩序，优化海洋产业结构。各级政府及其相关部门应加大宏观调控力度，进一步整顿外贸秩序，严格制止水产品出口企业相互倾轧、低价竞销，减少国外对我出口水产品进行反倾销的借口。另外，还要从根本上改变我国水产品低价的形象，实现水产品出口增长方式的集约化转变，通过高质量和适宜价格扩大出口，扩大市场份额。从产业规划、资源整合和环境保护的角度来考量广东省水产品产业的发展取向，实现“标本兼治”规避风险。优化海洋产业结构，变“一条腿走路”为“四轮驱动”，通过适当补贴的方式，引导渔民生产、养殖特色水产品，拓宽水产品产业链条，缓解生产膨胀造成的市场压力，又能够最大限度地规避风险。

2.努力开拓多元化出口市场，增强抵御贸易壁垒风险的能力。推进水产品出口贸易，必须拓宽国际市场的空间和领域，不断提高水产品在国际市场的占有率，实现水产品出口的稳步增长。国际市场不少水产品价格是国内市场的十倍到三十、五十倍，市场潜力巨大。在巩固原有市场的基础上，开拓新兴市场包括东盟、俄罗斯、中东地区、南美地区等。3.加速各类标准的制定，与国际接轨。在今后的水产品生产、养殖、饲料配方、添加剂的选择、药品的药量、药品的范围等方面，都需要与国际对接，避免无谓损失。广东水产品出口企业应随时关注主要出口市场的进口要求和检测标准，采取国际通用标准组织生产加工，提高水产品的出口检测水平。

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关键词：转基因农产品；国际贸易争端；协调机制

中图分类号：F324.3 文献标识码：A

转基因农产品(GMO)是指利用基因工程技术改变基因组构成，用于农业生产或者农产品加工的动植物、微生物及其产品。随着生物技术的突飞猛进,GMO为人类彻底解决贫穷、营养缺乏、疾病和粮食安全等问题带来了曙光和希望，但也由于GMO的安全问题而备受争议。正是由于GMO存在着较大争议，世界各国基于自己的生物技术研究与应用水平、农业发展程度、在国际贸易体系中的地位及作用，对GMO的研究、应用、生产和贸易采取了不同的立场和政策，从而导致了各国之间在GMO问题上的分歧与对立，造成GMO国际贸易秩序的失控与混乱，并且常常演化为贸易摩擦和争端。在这样的背景下，如何厘清GMO国际贸易现状，辨识贸易争端的根源，找到解决问题的协调机制与对策对促进GMO及其国际贸易的可持续发展无疑都具有非常重要的现实意义。

一、GMO国际贸易与争端的现状

（一）GMO国际贸易状况

伴随着转基因技术的迅猛发展，全球GMO的研究与产业化快速增长。根据国际农业生物技术应用服务组织（ISAAA）的研究数据显示，2010年，全球29个国家的1 540万农民种植了共1.48亿公顷的转基因作物，且发展中国家的种植面积已达到全球的48%。自1996年至2010年，全球转基因作物的种植面积增加了87倍。而相比2009则增加了10.45%。2009年全球有25个国家的1 440万农户种植了1.34亿公顷转基因作物，包括大豆、玉米、棉花、油菜等十多个品种，其中涉及到16个发展中国家和9个发达国家，使转基因技术得到了最为迅速地运用。据统计，2009年全球大豆种植面积9 000万公顷的77%为转基因品种，3 300万公顷棉花的49%为转基因品种，转基因玉米占总面积1.58亿公顷的26%，转基因油菜为3 100万公顷的21%［1］。

随着转基因农作物的迅猛发展，国际贸易额也以较快的速度增长。据统计，1995年转基因作物的全球销售额为7 500万美元，2009年达到83亿美元，14年增长了近109.67倍。1996-2007年，全球转基因作物生产经营的经济获利累计约440亿美元。其中1996年美国大豆、玉米、油菜籽、棉花四种主要转基因作物的出口额为7.18亿美元，1999年增至102.52亿美元，增长了13.28倍［2］。有学者预测到2025年美国GMO的市场贸易总额将达到25 200亿美元［3］。由此可见，GMO将在国际贸易中占据越来越重要的地位和作用。

（二）GMO国际贸易争端的情况

随着GMO贸易的不断加大，GMO贸易争端日趋凸显，而影响最大的当属欧美关于GMO的贸易争端。鉴于GMO自身的特殊性，决定了欧美之间GMO的贸易争端不得不面临科学与规则、贸易与环境、WTO协定与多边环境条约等张力关系的考验。美国是世界上最大的转基因作物种植国家，2010年种植大豆、玉米、棉花、油菜籽、菜瓜、木瓜、苜蓿和甜菜共6 680万公顷。因此，美国一直是GMO的出口大国，而欧盟作为进口国，一直对进口GMO加以严格限制，贸易大战由此而生。长期以来，欧美争论的核心问题是对转基因技术的态度，对GMO的禁令，标签制度以及严格的审批制度。欧盟认为，其有正当的权利创建相应的管理体系，以确保GMO在谨慎评估风险、适当的控制和监管措施以及向消费者充分批露信息的基础上投放到市场上。美国则认为欧盟对于GMO的关注不是基于合理的科学依据，他们对批准转基因品种采取延缓以及在生物技术规章和标签使用上采取谨慎原则，违反了WTO中《实施卫生与植物卫生措施协议》（SPS）和《技术性贸易壁垒协定》（TBT）中规定的义务［4］。

根据世界观察研究所提供的数字，欧盟在1998-2002年中对GMO采取了暂停批准政策，如1998年4月，欧盟暂停批准15个成员国经营新的转基因食品，同年6月规定要对转基因农作物进行标识，10月以来全面中止对GMO申请的审查或审批；1999年欧盟停止转基因农作物的种植和销售；2001年又通过新法案，要求所有转基因食品、种子、饲料和药品必须有明显标签［5］。两国之间的贸易争端也致使美国对欧盟的大豆出口，从1998年的1 100万吨下降到1999年的600万吨，而玉米出口则从200万吨减少到13.7万吨，使美国1999年的GMO出口损失了近10亿美元 ［6］。虽然这场战争以美国胜诉告一段落，2004年欧盟迫于美国的压力解除禁令，批准了一个转基因玉米品种的上市，但美国仍然坚持不撤诉，2008年美国再次要求WTO对欧盟进行制裁，贸易大战愈演愈烈。

就中国来说，由于我国农产品生产效率低下导致产量和质量都迟迟得不到明显提高。随着居民生活水平的提高，消费需求日益旺盛，供需矛盾也就更加尖锐，在这种情况下只能通过进口来弥补这个缺口，因此必然会导致相当比例的GMO涌人国内市场。而且随着世界GMO种植面积的扩大，再加上国内农产品市场日益开放，预期这一比例还会不断攀升。如我国仅2009、2010年转基因大豆进口量都超过了4 200万吨，相比1995年我国作为大豆的净出口国，现已变成世界上最大的进口国。美国、巴西和阿根廷的转基因大豆无论是在技术、价格还是在品质上都占有比较优势，我国大豆产业链在强大的国外GMO贸易竞争中全面溃败，对我国农产品国际贸易提出了新的课题与挑战，对此也引起了我国政府的高度重视。

二、GMO国际贸易争端的原因

正是转基因作物及其产品存在着较大的争议，世界各国特别是美欧大国都往往基于自己的利益需要，对GMO的贸易采取了不同的立场和政策，从而引起贸易秩序的混乱，并常常演化为贸易摩擦和争端。关于引起贸易争端的原因，很多学者从不同视角进行了认真的研究，主要集中在以下几个方面：

（一）安全性问题的担忧

在转基因技术高速发展的同时，有关转基因作物及其产品对生态环境和人类健康所构成的安全隐忧也日益引起人们的普遍关注，GMO安全性问题已经成为争论的焦点，由此也引发GMO的贸易争端问题。支持者认为GMO具有高营养价值且可减少农药化肥使用，对于人类健康和环境都有极大的帮助，迄今为止还未发现任何安全问题；而反对者则认为GMO可能会影响人类与其它生物的健康与安全，并且会影响生态环境［7］。双方争论的焦点主要集中在GMO对于人类健康和生态环境这两个方面潜在的风险和安全问题上。在人类的健康安全性问题上，主要涉及到GMO的潜在毒性以及过敏性问题；而在生态环境方面，人们主要是从基因扩散和生态失衡的角度对转基因技术提出了质疑。

安全性问题反应到国际贸易上，一般认为主要有美国模式和欧洲模式之争。以美国为首的集团对GMO管理相对宽松，并主张只要在科学上无法证明它具有危害性，就不该在生产、流通和贸易领域中对其加以限制，应对GMO和非GMO实行“实质性等同”原则和自愿标识原则。相对而言，欧盟和日本等国对GMO的态度则要严格复杂得多，虽然欧盟组织的调查尚未发现有关已经上市的GMO对人体健康有害的证据，但却一直保持着非常谨慎的态度，对GMO生产、流通与贸易各个领域实行严格的以风险预防为主的原则，很多国家甚至对GMO设置禁令。为响应消费者的知情权和选择权，采取的是强制标识制度。部分食品公司和零售商为响应消费者的需求，公开表明只卖非GMO。

（二）技术贸易保护

美国基于其在转基因技术领域的国际领先地位以及现代化农业资源禀赋所具有的国际竞争力，希望通过GMO的自由贸易占领国际市场。而欧盟等国转基因技术相对落后，为了对抗美国的垄断势力，保护本国生物技术产业的发展，必然会采取一定的贸易保护措施。目前在GMO国际贸易市场上美国已经占据了相当大的市场份额，形成了事实上的卖方垄断，并且可以操纵市场价格。而在转基因技术方面处于劣势的国家为了维护本国的市场和经济贸易利益，保护本国的幼稚产业，特别是农业，必然会采取贸易保护措施加以庇护，但大多数劣势国并非消极地保护，而是借保护之手段赢得自我技术开发的时间，比如欧盟，一方面极力抵御美国GMO的入侵，另一方面正加紧自身转基因技术的研究与开发［8］。由于各国转基因技术发展的不平衡，技术上的劣势国（如欧盟）必然会在保护与开放、市场准入等方面与优势国（如美国）产生摩擦和争端［9］。袁宜认为贸易保护是引发这场争端的主要原因［2］。

此外，TBT中对GMO国际贸易影响最大的就是标签制度，进口国政府认为消费者有权知道所购买的农产品是否使用了转基因技术，据而做出风险判断。但前提是产品与标签的内容必须相符，要确保这一点就必须建立严格的检测制度与检测技术，而这又会引起新的贸易纠纷。由于GMO与非GMO在外观上并无区别，通常不可能凭借肉眼直接检测出来，必须借助于复杂的技术手段。然而检测机构往往并不清楚所要检测移植基因的种类，每一种基因检测都需要使用不同的检测方法，利用目前的检测手段和检测技术还不能达到迅速、经济的要求，于是对于出口国而言漫长的检测时间和高昂的检测费用本身就构成了贸易壁垒［8］。

（三）缺乏统一的国际标准

目前对于GMO的检验和鉴定还没有形成统一的国际标准，再加上各国不能有效的协调与合作，不同的国家对GMO国际贸易采取不同的管理政策。总体上表现为以美国、加拿大、阿根廷为首的GMO生产大国，由于其转基因技术处于世界领先地位，转基因农作物种植面积较大，主张自由贸易；而以欧盟、日本为代表的保守派基于安全性担忧，对GMO实行谨慎的管理制度，推行严格的进口限制政策，如进口审批，强制标签等；作为广大的发展中国家则比较矛盾，一方面寄希望于转基因技术来解决国内的粮食短缺问题，另一方面又要提防大量进口GMO对国民健康、生态环境及国内农业产业竞争优势的不利影响。这种差异的存在进一步加大了GMO贸易争端的可能性［2］。

虽然目前在GMO国际贸易方面存在一些规范和标准，如SPS中有两条与GMO关系密切的条款，但由于其本身界定的模糊性，为国与国之间的贸易纠纷埋下了隐患。例如以美国为首的出口国认为，由于目前还没有科学证据表明GMO对人类健康和生态环境有不利影响，按照协议抵制GMO的进口是不适当的，抵制的背后是为了保护其国内效率低下的农业。而以欧盟为首的限制进口国，基于协议的考虑，认为其抵制是为了保护国内居民的生命与健康，并坚持只有在获得有关GMO长期影响的证据之后，才会给转基因技术发放许可证，这样对协议条款的不同理解和运用便滋生了贸易纠纷。另外各国对于TBT中有关标签的要求也没有达成一致，进口国以维护消费者的知情权和选择权为由，要求进口的GMO必须贴上标签，此举对于出口国而言无疑是增加了产品成本，于是导致贸易障碍和壁垒的形成，进而引发贸易争端［10］。

（四）文化传统和消费观念的差别

GMO贸易直接受消费者态度与行为的影响，不同的国家在消费水平，消费意识和消费习惯上存在着很大差异，再加上各国文化传统、和风俗习惯的差异，对GMO的科学认知和定位也存在着显著区别。例如以美国为代表的消费群体比较乐观，对新事物持较为开放和宽容的态度，认为转基因技术仅是对自然过程的促进和改造，与大量使用化肥农药对产品和生态环境所造成的污染相比要安全得多。但欧盟的消费者则持非常谨慎，甚至是抵制的态度，这是由于欧盟成员国近些年发生的疯牛病事件、口蹄疫事件、二恶因事件，特别是普兹泰事件使欧洲人对食品安全问题高度敏感。对于目前安全性尚无科学定论的转基因食品，采取的态度是宁可信其有，不可信其无，只有在确保GMO健康无害之后，他们才会欣然接受［2］。可见消费者的态度对GMO国际贸易有着十分重要的影响，很多学者经过调查研究发现影响转基因技术发展和应用的一个关键因素就是消费者对GMO的态度，同时对转基因技术及GMO的认知程度也是影响消费者接受GMO的一个重要因素［11］。

（五）经济利益的较量

候鲜明认为从表面上看，欧美双方争论的焦点是食品安全和环境保护，但这仅仅是站在科学研究的角度看问题，若将其置于国际贸易的大环境中，实际上欧美在GMO问题上的激烈争执是其经济利益的争夺［12］。随着转基因技术的进步和国际化市场步伐的加快，给GMO带来了无限的商机和巨大的经济利益，这成为各主要贸易国较量的核心与关键。转基因技术应用于农业生产不仅可以大幅度提高劳动生产率，获取比较优势，而且GMO作为一种独特的垄断资源，从事GMO研发的公司，一方面可以利用知识产权和专利保护法寻求垄断保护，获取市场的绝对控制权。如刘正良指出，转基因技术的垄断厂商多为美国公司，其主张贸易自由化的真正目的就是维持既有的垄断优势［13］。另一方面，还可以应用“终止基因”和“化学催化”等方法保持技术垄断地位，以享有长时间的垄断优势［14］。

在GMO国际贸易市场上，马述忠、杨枫［15］认为出于经济利益的驱动，进口方会采取了一些限制进口的措施，出口方则认为这是一种变相的贸易保护手段，贸易双方的分歧与对抗在所难免，其中以欧美之间的对抗最为典型。当前欧盟对美国的农产品贸易一直存在着逆差，而欧洲小庄园式的农业与美国大农场式的农业相比，存在规模经济的劣势，当拥有更强竞争优势的美国GMO出现在欧盟市场上时，欧盟为了维护本国的经济利益，以种种借口封杀美国GMO的流入便是顺理成章的事情了。另外，由于转基因食品与人类健康息息相关，是否有必要在其包装上加贴标签己成为各方关注的焦点，然而不同的国家对此态度莫衷一是，实际上关于转基因食品国际贸易的标签之争也体现了各自贸易利益之争［16-17］。这是因为加贴标签会增加GMO的生产成本，首先移植基因的检测使得每吨玉米、大豆的生产成本增加，其次分离GMO将使大豆和玉米的单位成本分别平均增加28%和22%，同时标识也增加了销售成本。因此，进口国要求对GMO进行标识，而出口国基于成本原因拒绝标识，标识之争的背后实际上是各自利益的较量。

三、GMO国际贸易争端的协调机制

从前面的分析中可以看出，贸易进口国出于保护本国生物技术产业的目的，对GMO实行严格的进口限制政策，并导致贸易争端越演越烈。但由于转基因技术的发展对一国的经济和社会发展有重大意义，因此，短期内贸易进口国对内的贸易保护不会减弱，对外的进口限制也不会减少，所以需要相关国际机构和国际协议在贸易争端问题上充分发挥协调和规范的作用。

（一）相关的国际机构和国际协议

转基因技术的迅速发展及其在农业领域的广泛应用，深刻地改变着传统农产品的国际贸易结构，使国际贸易多边协定和争端解决机制面临着新的课题［18］。目前全球范围内与GMO国际贸易相关的管理机构有两类：一类以单目标为基准，包括国际兽疫防治局（OIE）、国际植物保护公约（IPPC）和药物营养委员会；二是以多目标为基准，包括世界贸易组织(WTO)、经济合作与发展组织（OECD）、各种地区动议权（RI）和生物安全议定书（BSP），其中OIE，IPPC和药物营养委员会，是基于普遍接受的科学原理及分析来管理GMO；而WTO，OECD，RI和BSP则主张在遵守科学原理的基础上，还应综合考虑其他因素（如经济效果及对社会或政治的影响）来建立贸易规则［10］。

在上述七个管理机构中，WTO和BSP是影响较大的两个。目前在WTO框架下还没有针对GMO贸易规则的专门规定，只有两个与GMO密切相关的多边国际协议，即SPS和TBT；而在非WTO框架下与GMO密切相关的只有一个独立国际协定即《卡塔赫那生物安全议定书》（BSP）。其中SPS中有两条与GMO密切相关的条款。对照这两个条款，由于转基因并非虫害、病害，也非一种通常意义上的添加剂，食品污染的产生一般也是无意所致，同时并非所有的GMO都会致病或致害，因此，GMO是否适用于该条款仍需视情况而定，该协议没有明确规定对转基因食品进入成员国加以限制。TBT体系主要包括：技术规章与规范，产品检测制度与措施，包装和标签要求，信息技术壁垒，绿色壁垒等等，其中，标签要求对GMO国际贸易的影响最为明显。根据TBT的规定，产品标签的成本不应过分加重生产者的负担和损害消费者从标签上获得的利益［19］。BSP强调预先防范原则，同时认识到生物技术对生物多样性和人体健康可能构成的潜在威胁，但是如果能够确保其安全，则生物技术可以给人类带来巨大的利益。BSP也考虑了许多国家，特别是发展中国家，处理风险的能力有限，认识到贸易协定与环境协定应相辅相成，以期实现可持续发展。

（二）现有国际机构和国际协议对争端解决的作用评价

GMO贸易争端的解决需要国际管理机构建立起有效的争端解决机制。但是，由于缺乏较好的制度环境，再加上技术上的复杂性，迄今为止，国际上仍然缺乏具体明确的协议和标准来有效地规范GMO的国际贸易。虽然存在WTO和BSP两个影响较大的管理机构，但都还处于初期阶段，而且SPS、TBT和BSP也存在着诸多矛盾和冲突。如对GMO国际贸易规则SPS和TBT虽有原则性的规定，但主要规范的还是各国对国际标准化组织所制定标准的分歧，忽视了科学技术的动态发展性和复杂性，再加上协议条款内容的模糊不清，故难以规范目前国际贸易中GMO所发生的贸易纠纷［10］。而BSP不附属于其他国际协定，同时亦不改变缔约方根据现行的国际协定所享有的权利和承担的义务，除了声明贸易与环境协议须互补之外，并没有明确地描述其与WTO的关系，只是使各国在制订本国安全标准时能够有一定的回旋余地，因此在没有全面了解GMO的影响之前，有关GMO的贸易纠纷还将继续下去［20］。此外根据BSP一个国家可以采取预防风险的管理措施，而SPS要求所采取的管理措施必须有科学依据，究竟孰是孰非，用BSP和WTO贸易规则评判，其结论会截然相反［10］。袁宜认为WTO现有规则由于缺乏足够的灵活性和适应性，无力对GMO贸易争端加以规范，存在制度缺陷［2］。

四、结论与建议

（一）制定统一的国际贸易规则

贸易竞争永远存在，而现有的贸易规则缺乏足够的灵活性和适应性，无力解决贸易争端问题，因此贸易各方应该积极参与国际贸易规则的制定。虽然目前对于GMO的争论主要集中在欧美之间，但我国也不能置身事外，随着我国GMO贸易的日益加大，我国更要高度重视和加强WTO框架下多边协议的研究，相关职能部门和人员应积极参与到新一轮的多边谈判中来，通过熟悉国际贸易规范，使我国的对外贸易活动逐渐与国际贸易规范接轨，减少贸易摩擦，以争取实现我国的最大利益。同时在参与国际协议的谈判中，既要保障我国消费者的安全和利益，防止外国GMO的大量涌入和倾销，危及农业安全和农民利益；同时又要为我国GMO创造良好的国际贸易环境，促进优势产品的出口。

（二）大力促进转基因技术产业化发展

我国是一个人多地少的国家，要用只占世界9%的耕地养活占世界22%的人口，面临着越来越大的人口资源环境压力，粮食安全问题始终是头等大事。我国仅2009年就从美国、阿根廷、巴西等国进口转基因大豆4256万吨，国内大豆产业链全面沦陷与失守，这无疑是我国未能实现大豆技术产业化的一个深刻教训。由于国产大豆除草成本高、榨油率低，自然无法与国外具有竞争优势的转基因大豆相媲美。因此，大力发展转基因技术，努力获得一批具有重要应用价值和自主知识产权的基因，培育和推广一批抗病虫、抗逆、优质、高产、高效的重大转基因生物新品种，提升我国农业科技自主创新能力，培育战略性新兴生物产业，为保障国家粮食、生态安全和农民增收提供强有力的科技支撑，增强我国农产品国际竞争力。

（三）合理利用技术贸易壁垒

随着贸易争端地纵深发展，贸易壁垒逐渐复杂化和隐蔽化，影响范围也越来越广。除了传统的贸易保护，国家经济安全、贸易利益、国际多边协议等方面都会构成贸易壁垒。现在技术贸易壁垒正日益成为未来GMO国际贸易的主要障碍。我国应密切关注世界转基因技术研发的最新进展，通过熟悉和了解有关转基因技术贸易壁垒的规定，在研究和跟踪国际贸易争端最新动态和国外主要贸易对象国的技术壁垒措施的基础上，建立健全我国的技术标准与合格认定程序等技术贸易保护体系，并根据市场和产品的特点寻求突破国外技术贸易壁垒的应对措施。如可以通过强制性标识、安全检测、环境监测、作物形状和遗传变异检测等措施，设置并提高国外GMO的进入壁垒，保护我国生产者和消费者合法权益。

（四）建立GMO安全管理体系

为了更好地规避生物技术创新与贸易问题上的不确定性，充分发挥政府的作用，建立适当的管理机制和政策调整框架，对于解决GMO国际贸易问题不失为一个切实可行的措施。我国政府应保持严谨务实的科学态度，对GMO开发、技术应用和国际贸易实行严格的安全评价和管理制度。可以通过以下途径实现：（1）建立完善的安全评价体系，加强对GMO监测和管理。（2）利用物理控制、化学控制、生物控制、环境控制和规模控制等手段严格控制GMO生产、加工、贮运、销售和贸易等各环节的安全问题的技术保障，使安全风险最小化。（3）落实惩处机制，对违法进行的商业化生产和贸易行为及不执行转基因食品安全制度的单位和个人，应依法进行监管和处理，以保证GMO贸易市场规范有序而健康地发展。

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A Review of International Trade Conflicts of GMO

QI Zhen-hong,ZHOU Ping-ru

（School of Economics and Management,Huazhong Agricultural University, Wuhan 430070,China）

篇10

论文摘要：在世界经济联系越来越紧密的今天，企业在参与到国际竞争中仅仅依靠产品是不够的，竞争情报的作用开始发挥越来越大的作用，本文从界定国际贸易竞争情报入手，阐述国际贸易竞争情报在企业开拓国际市场中的重要性，总结国际贸易竞争情报的收集原则，从企业获得国际贸易竞争情报的信息源的角度来分析国际贸易竞争情报的收集，重点介绍企业如何从网络获取有价值的竞争情报。

随着经济全球化的发展，企业在国际市场上的表现除了受到产品、资金和人力资源的影响，竞争情报对企业的经营开始表现出越来越大的影响。产品、资金、人力资源和竞争情报开始成为企业参与国际竞争的四大要素。竞争情报最早是由美国企业在20世纪80年代提出的，美国中情局局长曾公开宣称美国及中情局有百分之四十的间谍活动与经济相关，美国有百分之八十五的企业通过各种渠道收集竞争情报。

一、国际贸易竞争情报概述

(一)国际贸易竞争情报界定

贸易竞争情报是指通过合法渠道获取竞争性的贸易交易信息，经过对贸易市场环境、竞争对手监控和竞争策略等信息数据的科学整理和专业分析加工而得到的，可用于指导企业产品进出口/工程劳务服务竞争决策的情报。国际贸易竞争情报是一种监视国际贸易市场环境的持续过程和信息服务产品。人们在收集获取国家贸易竞争情报的过程中，要遵循相应的法律和商业伦理道德，将收集到有关企业竞争对手、目标贸易国的市场环境、世界贸易组织关于国际贸易的文件和案例等信息反馈给企业的经营管理者，为企业进行国际贸易提供真实准确的信息支持。

(二)国际贸易竞争情报的重要性

据中国产业竞争情报网统计数据显示，我国2011年1-7月外贸进出口总额20225.5亿美元，增长20225.5亿美元，其中出口10493.8亿美元，增长23.4%，进口9731.7亿美元，增长26.9%。我国企业尤其是大量的民营企业开始参与到国际市场的竞争中来，虽然我国企业的出口数额一直在增加，但是，仍然有大部分的企业在国际贸易中遭受损失，大部分企业遭受损失的原因就是由于国际贸易竞争情报的缺失。比如1998年欧盟诉我国钢丝绳反倾销案就是由于我国企业对贸易伙伴国的行业政策不了解而错选印度作为替代国给企业带来了巨大的损失。我国企业在国际上遇到的贸易冲突主要是反倾销、反补贴、绿色壁垒、技术性贸易壁垒等，我国有2/3的出口企业遭受过国外技术性贸易壁垒的限制，有2/5的出口产品受到不同程度的影响，每年由此导致的经济损失达200亿美元左右。而只要企业重视国际贸易竞争情报的收集就可以获得以上的信息，从而避免企业遭受不必要的损失。

二、国际贸易竞争情报的收集原则

企业在收集国际贸易竞争情报的时候遵循情报收集的一般原则。国际贸易竞争情报收集原则主要包括三点：第一，企业收集的信息要及时，国际贸易形势随时都在发生变化，尤其是裁定是否为反倾销时与该类产品短时间的出口数量关系密切，企业收集信息的过程中一定要注意信息的时效性；第二，企业在收集信息的过程中要保证信息的真实性，只有真实准确的信息才能为企业做出合理决策提供依据；第三，收集的信息要适合本企业使用，与本企业的经营活动相关。

三、国际贸易竞争情报的收集

本文从企业获取国际贸易信息情报的信息源来分析贸易竞争情报的收集方法。主要是通过网络获取信息，包括商业网站和政府网站；依赖国家的各种驻外机构进行情报收集；对于一些对企业发展有较大影响的情报可以通过实地考察进行收集。

(一)商业网站

互联网已经成为企业获取情报的一个重要来源，但是，互联网的高速发展使每个人都可以成为信息的发射源，这些信息真假难辨，如何去伪存真在海量信息中甄别出真实有用的信息，是情报收集中面临的一大难题。对此，我们可以关注一些有一定知名度，在业内有影响力的一些网站，作为我们情报收集的来源。经过一段时间的分析和研究发现，如下网站可以做为情报信息的来源网站：1.竞争情报研究网站，此类网站主要从行业角度分析国际贸易中的相关数据。如中国产业竞争情报网(网址：chinacir.com.cn/ )该网站的数据中心，可免费获得包含了石油化工、能源电力、汽车机械、冶金矿产、电子电器、信息通信、食品饮料、建筑建材、纺织轻工、制药治疗、农林牧渔、文化商贸等12个种类的进出口数据。2.专业网站。在收集国际贸易竞争情报的过程中可以参考在行业内有较强影响力的专业网站上的相关信息。行业协会网站上会有行业动态和本行业的统计资料，而在专业学会网站上会有一些标准信息，这些都可以作为国际贸易竞争情报的来源。如中国轮胎商务网转贴于 (tirechina.net/)根据网站流量排名权威机构Alexa.com的统计，tirechina.net在中国轮胎行业网站中排名第一位。3.商业数据库网站。仅仅收集相关行业和地区的进出口数据是不够的，还应该收集一些研究机构对此类数据的看法。如中国贸易数据情报网(ecdata.com.cn/)。该网站涉及中国、印度、英国、韩国、巴基斯坦、加拿大、阿根廷、厄瓜多尔、美国、秘鲁、巴西、智利、西班牙、墨西哥、巴拉圭、哥伦比亚等多个国家的海关数据信息，并在此基础上有偿提供对数据报告的进一步分析服务。4.竞争对手网站。企业的网站是企业进行对外展示的窗口，通过收集分析竞争对手网站上的相关信息，了解竞争对手的生产经营情况和业务发展计划等信息，获取对己方有利的国际贸易竞争情报。5.国外竞争情报网站。有关国际贸易竞争情报，除了用中文进行搜索外，还要通过有较高美誉度的国外网站来收集信息。比如美国的福德咨询公司(fuld.com/)，为美国财富五百强中的半数企业提供过服务。

(二)政府网站

企业可以通过对政府网站的关注来收集与企业发展有关的国际贸易情报。1.在我国商务部网站上收集与国际贸易有关的的法律法规，尤其是与非关税壁垒相关的法律文件，同时还有我国主要贸易伙伴国关于非关税壁垒的法律文件，以及与非关税壁垒有关的会议记录等。2.在我国政府网站和外国政府网站同时收集与非关税壁垒有关的最新案例信息，比如案件的审理过程和最终结果；了解主要贸易伙伴国的产业发展动态，收集最新的有关技术贸易壁垒和绿色壁垒的最新进展。3.在我国政府网站上收集有关WTO成员国贸易信息的通报。

(三)出版物

企业在进行国际贸易竞争情报的收集过程中要注意对公开出版物中所含信息的收集。1.收集政府公开出版的与贸易有关的法律文件(如税法)、技术标准等。2.收集本行业的专业刊物，从中掌握本行业发展的现状和未来的动态。3.收集本行业国际和国内会议的会议记录，了解本行业国内外企业的生产经营动态。

(四)展览会(展销会)

企业可以通过参加在行业内影响力较大展览会(展销会)来收集与本企业进出口有关的最新产品信息和本行业的技术发展趋势。如中国展览信息网上的内容显示每年春秋两季的法兰克福消费品展，在2010年有来自93个国家和地区的4504家客商参展，在展会上企业可以收集到有关国际消费品未来发展趋势的情报。

(五)实地考察

获得最真实的国际贸易竞争情报的最好方式就是到产品的目标国进行实地考察。进行实地考察可以有两种方式，一种是由企业自己组织人员进行实地考察，一种是企业委托可靠的咨询机构进行实地考察。虽然实地考察得出的结论可信度较高，但花费较大，在进行国际贸易竞争情报收集的时候一般不轻易使用。

在国际贸易竞争情报的收集过程中，一般同时从以上多个信息源进行收集，但是从经济的角度分析，采用最多的是通过网络获得企业所需的国际贸易竞争情报。随着国际贸易形势的日益严峻，企业在国际贸易竞争情报的收集中会有越来越多的来源和方法。

参考文献：