合规工作方案范文

导语：如何才能写好一篇合规工作方案，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

检查方法

1、查阅相关文件，检查营业部是否根据公司制度成立了反洗钱工作小组，并以书面文件形式确立了小组成员、反洗钱指定指定机构、反洗钱人员及岗位职责分工，是否按照公司制度要求制定了具体的实施办法或细则，制定的办法是否符合监管部门的要求，组织机构及岗位人员的调整是否及时向当地人民银行报备，是否将有关制度向当地监管局报送，是否及时报送反洗钱非现场信息季报、年报等。是否将员工履行反洗钱岗位职责等情况纳入考核机制。

2、查阅相关文件和记录，检查营业部是否制定了反洗钱培训工作计划，是否组织员工进行了反洗钱培训和学习，培训学习的形式和内容是否有书面或影像记载，培训后是否组织考试、是否有反洗钱领导小组活动记录。

3、查看相关记录，检查营业部是否对客户进行反洗钱宣传教育，宣传教育的形式和内容是否有书面或影像记载。

4、进入反洗钱系统，查找可疑交易分析数据，根据这些分析数据调阅对应的调查记录及录入情况，检查营业部反洗钱指定人员是否按照公司制度及时对可疑交易数据进行分析，系统分析录入的要素是否规范和齐全，是否可以充分证明营业部分析的可疑交易结论是正确的，是否存在可疑交易及涉嫌恐怖融资可疑交易漏报情况，是否保存客户尽职调查书面资料，客户尽职调查书面资料分析是否全面、审核人是否均签字。

5、检查客户身份识别及持续识别情况及客户身份资料及交易记录保存情况：

抽查2014年营业部客户开户资料至少100份：重点抽查用临时身份证件开户的、客户年龄在18岁以下或70岁以上的、客户资产与年龄或职业不匹配的、只有资金不做交易其他情况的机构客户；抽查以及审计人员认为必要的自然人客户和机构客户。

（1）检查客户开户资料的真实性、合法性、有效性、齐全性

自然人客户身份识别：是否没有填写国籍（B股客户）、是否缺职业、缺行业、缺住所地或者工作单位地址、联系方式，是否缺身份证件或者身份证明文件的种类、号码，二代身份证件是否没有反面复印件、身份证件或者身份证明文件是否过有效期限等。

机构客户身份识别：是否缺住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；是否缺可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码；工商营业执照（正本或副本）、组织机构代码证、税务登记证（国税、地税）以及法定代表人、人身份证件，控股股东及实际控制人说明及上述身份证明文件的复印件是否在有效期内；是否缺控股股东或者实际控制人的说明；是否缺法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码且其身份证件或者身份证明文件是否在有效期限内等。

（2）检查金证交易系统、影像系统中所记载的客户信息是否与客户开户资料信息完整和一致客户开户资料中记载的信息是否在金证交易系统、影像系统中完整体现，录入的信息是否一致。

（3）对身份证件过期的客户，营业部是否通知该类客户携带更新的有效身份证件亲临开户证券营业部办理身份证件更新手续，是否有留痕。

6、检查客户洗钱风险等级标注

反洗钱指定人员是否及时、准确地按照《公司客户洗钱风险等级划分标准》进行客户风险等级标注。抽查身份基本信息不全的客户，验证洗钱风险等级是否存在漏标注情况。如客户开户资料中缺职业信息，反洗钱指定人员是否在反洗钱系统中“是否具有客户身份信息资料不全的情况”进行洗钱风险等级标注的等。

7、检查营业部参加当地人民银行组织的反洗钱活动及以完成相关工作任务情况

营业部是否积极参加当地人民银行组织的反洗钱培训、反洗钱宣传月活动、是否积极配合司法机构协查案件情况及移送涉嫌洗钱犯罪信息等。

检查依据

1、《反洗钱法》；

2、《金融机构反洗钱规定》；

3、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》；

4、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》；

5、《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》；

6、《中信建投证券有限责任公司反洗钱内部控制暂行办法》

7、《中信建投证券有限责任公司客户洗钱风险等级划分标准》等。

篇2

一、目的意义

园区规范整合是今年全县四级干部会议确定的“六大重点工作”之一。集中力量对我办工业园区和企业项目有关情况进行全面、准确、客观地排查摸底，切实把家底摸清，对于加快启动全办园区规范整合、协调推进面上工作开展、确保取得实质性突破具有十分重要的意义和作用。

二、调查对象

本次调查摸底的对象为：全办范围内经工商部门注册登记的工业、服务业企业。园区内和园区外的企业都纳入调查摸底范围。

三、调查内容

本次调查摸底主要内容包括：企业基本情况、土地使用情况、建设指标情况、规划手续办理情况、投入产出及能耗情况、环保排放情况、财税贡献情况、其他手续办理情况等相关信息。详见《企业详细情况摸底调查表》。

（一）企业项目基本情况。包括企业名称、营业执照注册号、项目名称、产业分类、坐落位置（园区名称、村庄名称）等。

（二）土地使用情况。包括占地总面积，是否符合规划（符合规划的占地面积、不符合规划的占地面积），土地性质（使用国有土地面积、使用集体土地面积），建设用地手续情况（有手续的占地面积、无手续的占地面积），闲置土地和闲置厂房情况（有手续的闲置面积、无手续的闲置面积）。

（三）建设指标情况。包括企业的建筑面积、容积率、建筑密度、基本建设手续是否完备等。

（四）规划手续办理情况。包括有无用地规划和工程规划情况。

（五）投入产出及能耗情况。包括企业项目总投资、2014年度产值和总能耗等情况。

（六）环保排污情况。包括是否有环评手续、批建是否一致，“十二五”期间大气污染物(二氧化硫和氮氧化物）排放及污水（COD和氨氮）排放指标分配情况。

（七）其他手续办理情况。包括立项、安评、用水评估、社会稳定风险评估等。

（八）财税贡献情况。包括2012-2014年企业的国税、地税缴纳情况及对地方财政的贡献情况等。

四、时间步骤

本次调查摸底集中安排一个月的时间。分三个阶段进行：

（一）动员培训（3月8日至3月11日）。办事处成立园区规范整合工作领导小组和办公室，制定《园区规范整合调查摸底工作方案》，组建专门调查摸底队伍，编印相关表格资料，召开动员培训会议，做好排查摸底准备。

（二）实地调查（3月12日至3月22日）。办事处派出专门调查摸底工作组，对辖区内企业项目基本信息情况开展拉网式排查摸底，并填制完善《企业详细情况摸底调查表》。

（三）汇总分析（3月23日至3月25日）。办事处园区规范整合工作领导小组办公室对《企业详细情况摸底调查表》进行汇总分析，形成《全办园区规范整合调查摸底情况报告》，并将相关材料上报县园区规范整合工作办公室。

五、工作要求

（一）切实加强组织领导。本次调查摸底由办事处规范整合工作领导小组统一组织实施。各单位要切实履行责任，配合推进。

篇3

段家兵

同志们：

上午好！按照会议安排，首先由我通报全区第一季度道路交通和消防安全事故情况，然后对第一季度道路交通和消防安全工作落实情况进行总结和对第二季度道路交通。消防安全工作进行具体部署。

一、道路交通、消防安全事故情况通报

道路交通安全方面：

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消防安全方面：第一季度，共接警9起（抢险救援6起，一般性火情3起），抢救被困人员1人，警情同比去年第一季度下降30%，辖区没有发生一起火灾事故，无人员伤亡，消防安全形势持续安全稳定好转。

二、第一季度道路交通、消防安全工作落实情况

第一季度，通过认真履行职责，狠抓措施到位，道路交通和消防安全管理工作成效明显，切实保障了人民群众的生命财产安全。

（一）消防工作方面

一是以专项整治为抓手，严格落实重大节日检查机制。

根据上级领导和文件要求，区消安委制定了《五桂山电动自行车消防安全治理方案的通知》、《五桂山开展违规住人场所消防安全专项整治行动工作方案》和《五桂山“四类群体”消防安全宣传教育培训工作方案》等工作方案，结合第一季度重大节日的工作部署，区消安委组织相关部门对辖区公众聚集场所、烟花爆竹和在建工地、校园、厂企、出租屋、三小场所、易燃易爆场所、物流仓储场所等开展消防专项检查，按照共出动检查人员150人次，检查单位场所500家，发现消防安全隐患90宗，落实整改措施80宗，责令限期整改10家,有效消除各类消防安全隐患。

二是是强化消防宣传教育，提升社会消防安全意识。

按照《关于推进消防宣传“七进”工作的通知》，区消安委组织相关部门、社区及消防志愿者深入开展消防宣传“七进”活动。在1月10日和3月29日组织相关部门工作人员及消防志愿者开展消防安全宣传活动，通过向群众派发消防安全宣传单张、海报、小册子等形式宣传消防安全常识。第一季度，区消安委共组织专职消防队及相关部门开展灭火自己疏散演练1次，举办大型消防宣传活动2次，举办消防培训3次，通过深入开展消防安全宣传教育活动，不断提高辖区群众的消防安全意识，营造消防安全人人参与的良好氛围。

三是强化消防安全“网格化”管理工作。

落实消防安全“网格化”管理制度，有效排查、整改火灾隐患，预防和减少火灾事故的发生，第一季度我区消防安全“网格化”巡查任务完成率为99%，隐患排查率96.3%，隐患整改率为95.7%，各项指标保持高位运行。

（二）道路交通工作方面

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三、存在问题

（一）消防工作方面

一是网格化监管不到位。

部分场所未纳入消防安全网格化监管范围，单位监管分工不明，导致出现漏管现象，各部门要迅速开展排查，在5月底前，将未纳入网格化监管的单位场所全部录入中山市消防安全网格化管理系统。

二是一般隐患重复出现率较高，被检场所消防安全责任意识有待加强。

部分场所的消防安全隐患均为灭火器过期、应急疏散指示标志损坏，消火栓被遮挡等一般消防安全隐患。此类隐患重复出现率较高，体现出监管部门巡查员巡查工作不细致深入，复查整改不及时，单位消防巡查职责不落实；社会单位消防安全主体责任不落实，未认真开展火灾隐患自查自纠工作的问题。

（二）道路交通工作方面

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四、下季度工作计划

（一）消防工作方面

一是继续加强“三小”场所、出租屋、人员密集场所等各类场所的隐患的排查力度。

按照网格化工作划分，各相关部门、村（居）务必按照办事处工作部署落实好辖区各类场所火灾隐患排查工作，做到排查一家，登记一家，整治一家，验收一家，确保排查整治不留死角、不留盲区。

二是加强部门联动，开展联合执法。

各有关部门、村（居）要严格整治标准、及时协调，落实责任，建立健全信息互通机制，及时研究解决整治工作中遇到的困难和问题，及时开展联合执法，严肃查处消防违法违规行为，形成执法合力。

（二）道路交通工作方面

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为了搞好本次粮食统计执法大检查工作，结合目前工作实际，专门制订了检查工作方案。明确了检查目的、检查内容、检查对象、检查步骤和检查要求。

二、成立了领导小组

为加强对粮食统计执法大检查的统一领导，成立了粮食统计执法大检查领导小组。中心主任任组长；分管领导为副组长，各科室负责人为成员，具体负责本次粮食统计执法大检查的组织工作。

三、开展检查基本情况

1、做好宣传动员工作。对照粮食统计执法大检查工作方案。我们对本次粮食统计执法大检查进行全面动员和部署，通过媒体广泛宣传《统计法》和《统计违法违纪行为处分规定》精神，宣传统计检查的意义、内容和要求，为统计检查营造一个良好的社会氛围。

2、组织参与检查人员和统计人员学习《统计法》、《粮食流通管理条例》、《省粮食行业统计制度》等法律法规，提高统计人员素质和统计检查水平。

3、根据全市粮食统计执法大检查工作方案要求，我们积极做好粮食统计大检查准备工作，严格按照《统计法》、《粮食流通管理条例》和《统计违法违纪行为处分规定》等法律法规精神，认真开展粮食统计执法自查工作，切实查找突出矛盾和问题，及时进行整改。全市纳入粮食统计范围的经营单位共有13户，规模以上粮食经营单位共有7户，开展了自查工作。其中：粮食行政管理部门1户，国有粮食企业1户，非国有粮食经营单位5户。

4、全市粮食统计执法大检查工作小组于7月28-30日还对3户规模以上粮食加工企业和粮油收储公司进行了重点检查。

四、检查中发现的有关问题

1、大多数粮食经营企业统计人员没有参加过粮食统计业务培训，全市仅有1人取得统计人业资格证书。

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工作计划及实施步骤

第一阶段：动员部署阶段（年4月---年5月）。

1．街道及各社区成立组织领导机构，召开动员会议，明确工作总体目标和工作要求，并大力宣传质量振兴工作的重要意义和要求，为我街道开展质量兴区工作营造良好的社会氛围。

2．各社区辖区各相关单位要根据本方案，结合工作实际，制订具体实施方案，建立健全工作机制，全面安排部署质量振兴各项工作，按照街道《工作方案》分解落实工作任务，各部门、相关企业根据《工作方案》有效推进质量振兴工作，全面完成年度工作计划和总体工作目标，确保产品质量、工程质量、服务质量和环境质量得到显著提升。

第二阶段：组织实施阶段（年5月---年8月）。

1．各社区及辖区生产经营单位要按照市、区政府关于质量振兴工作的总体部署和要求，依据本实施方案，开展产品质量整治及加强重大事故隐患排查及安全监管工作，及时将开展工作情况报街道进行登记备案。

2.组织街道社区协管员、信息员、监督员学习相关职责、法律法规，交流工作经验和做法，有效推进我街道的质量振兴工作。

第三阶段：总结经验，巩固推进（年9月---年12月）。

各社区对照工作目标认真做好本辖区质量振兴工作的总结，总结经验，巩固工作成果，扎实推进质量振兴工作于每年11月底以书面材料报街道产品质量监管办公室。开展自查，并做好准备工作，迎接区推进质量振兴领导小组检查验收。

五、保障措施

（一）组织保障。街道和各社区要成立相应的领导和工作机构，制定工作方案，明确工作职责，切实加强领导，确保质量振兴各项工作任务落到实处。

（二）机制保障。一是建立完善目标考核机制，制定考核办法，落实半年督查和年终考核。配合质监城关分局、区建设局、区商务局、区环保局做好产品质量、工程质量、服务质量、环境质量振兴工作。二是建立完善食品药品安全风险预警和应急处置机制，防患于未然，力争将食品药品安全事件消除在萌芽状态，实现食品药品安全事件的早发现、早报告、早处置，防止事故扩大和蔓延，确保人民群众饮食用药安全。三是建立问责机制，对工作开展不利，目标任务落实不到位，甚至造成产品质量安全事件的单位和责任人，进行问责，并追究责任人和相关人员的责任。四是由街道领导小组办公室召集，定期召开会议通报各社区质量振兴工作进展情况，提出存在的问题，分析研究解决方法。

（三）宣传保障。各社区要高度重视舆论宣传工作，充分发挥各种媒体的宣传引导作用，大力宣传质量振兴在转变经济发展方式、提高经济发展质量中的重要作用。

六、工作要求

1.提高认识，加强领导。各社区及相关单位要充分认识产品质量振兴工作的重要性、紧迫性，明确各单位主要领导是质量振兴工作第一责任人，分管领导是直接责任人，负责具体抓好本单位、本部门各项工作任务的落实，确保各项目标任务和工作措施得到全面有效落实。

2.精心策划，积极推进。各社区及相关单位要按照市、区相关要求及本方案提出的总体目标，按照各自的职责，认真制订工作方案，把质量振兴工作与建立落实质量责任制结合起来，与整顿规范市场经营秩序结合起来，与实施名牌带动战略以及落实打假工作责任制结合起来，促进本辖区质量振兴工作全面提升。

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为贯彻落实**市人民政府办公室《关于整顿和规范地理信息市场秩序工作方案的通知》（*政办字【20**】98号）精神，结合我县实际，制订本工作方案。

一、工作目标

通过在全县开展整顿和规范工作，有效遏制未依法取得测绘资质或超越资质等级许可范围擅自采集、加工、提供、使用地理信息数据的行为，依法查处各种地理信息泄密、窃密案件和非法提供互联网地图和地理信息服务，基本杜绝地理信息市场中各种涉外、涉军非法测绘活动，进一步提高地理信息市场监管能力和水平，使地理信息市场秩序明显好转，推动地理信息产业健康发展。

二、工作重点

（一）组织市场检查。对从事地理信息数据采集、加工、处理、提供和保管以及从事导航电子地图制作、互联网地图和地理信息服务等活动的单位集中开展专项执法检查，查找问题和漏洞，督促整改，完善制度，从源头上消除各种隐患。

（二）查处违法案件。查处未依法取得测绘资质或超越资质等级许可范围非法从事地理信息生产、加工、处理和使用的行为；查处各种地理信息在提供、使用、生产、出版和传输过程中的、窃密案件和非法提供互联网地图出版行为；查处涉外、涉军非法测绘活动。

（三）开展警示教育。深入开展测绘、国家安全、保密等相关法律法规的警示教育活动，选择部分典型违法案例予以通报并曝光，深刻剖析成因和危害，通过“以案说法”的形式，充分发挥查办案件的警示教育功能，不断把整顿和规范地理信息市场秩序工作引向深入。

（四）建立长效机制。针对整顿和规范地理信息市场秩序工作中发现的问题，健全部门间信息通报和联席会议制度，互通信息、明确责任、协同配合，形成统一监管、条块结合、上下联动的监管机制。

三、时间安排

（一）动员部署阶段（20**年8月）。

1、全面动员部署。根据**市人民政府办公室《转发市国土资源局等部门关于整顿和规范地理信息市场秩序工作方案的通知》精神，对专项整治工作作出周密部署和安排。

2、制订具体工作方案。各相关部门按照要求联合制订具体工作方案，明确职责分工，落实工作责任。

3、印发整顿和规范地理信息市场秩序工作法律法规文件。

（二）组织实施阶段（20**年8月至20**年10月）。

1、组织自查。20**年8月，组织地理信息产业各从业单位开展自查和整改工作，摸清地理信息市场基本情况。

2、组织抽查。20**年9月，县整顿和规范地理信息市场秩序工作领导小组根据自查情况组织抽查工作，对抽查中发现的问题，按照职责分工依法处理。

3、开展督查。20**年10月，县整顿和规范地理信息市场秩序工作领导小组根据自查、抽查情况，组成工作组进行督查。对督查中发现的突出问题或重大隐患，依法严肃处理。

（三）落实整改阶段（20**年11月至20**年1月）。

1、督促落实整改。针对存在的问题和隐患，明确整改重点，制订整改措施，落实整改责任。督促各企事业单位总结经验教训，完善管理制度，规范市场行为。

2、通报典型案例。根据案件查处情况，集中处理、通报一批地理信息市场违法案件，充分利用新闻媒体开展宣传，扩大社会影响力，发挥警示和教育作用。

3、扩大典型经验。总结、交流工作经验，树立先进典型，加强宣传推广，进一步推动整顿和规范工作。

（四）总结验收阶段（20**年2月至20**年3月）。

1、总结工作。县整顿和规范地理信息市场秩序领导小组组织有关单位对本次整顿和规范工作进行检查、验收，分析、总结并形成阶段性成果书面总结，书面材料报市整顿和规范地理信息市场秩序工作领导小组。

2、表彰奖励。总结整顿和规范工作取得的经验，对成绩突出的单位和人员予以表彰。

3、建立长效机制。针对发现的问题和隐患，研究提出进一步深化地理信息市场监管工作的意见，建立健全相关制度，完善地理信息市场监管措施，建立部门间联合工作机制，提高地理信息市场监管能力。新晨

四、工作要求

（一）加强组织领导。县成立整顿和规范地理信息市场秩序工作领导小组，领导小组办公室设在县国土资源局，具体负责领导小组的日常工作。

（二）突出工作重点。结合我县实际情况和本部门、行业特点，抓住主要问题和薄弱环节，围绕重点地区或重点企业，明确具体要求，坚持集中整顿、健全监管制度和加强日常监管相结合，务求取得实效。

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一、指导思想

以党的十、四中、五中、六中全会精神为指导。深入贯彻实施《禁毒法》，坚持“面向全民、突出重点、齐抓共管、注重实效”的方针，以普及《易制毒化学品管理条例》、《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》，宣传加强非药品类易制毒化学品监管，提高企业对非药品类易制毒化学品流向管理的认识为重点，不断规范非药品类易制毒化学品的生产、经营行为，为全市经济社会发展创造一个良好的社会环境。

二、目标任务

对全市非药品类易制毒化学品企业开展禁毒宣传教育及安全培训，进一步健全制度完善管理，切实加强企业对非药品类易制毒化学品有效管控。

三、活动时间

即日起至2017年6月30日

四、组织领导

组 长：周xx

副组长：陈xx

成 员：汤xx、胡xx

五、工作安排

（一）加强宣传工作，提高禁毒意识。积极配合xx市禁毒委关于禁毒宣传工作方面的主要安排，在市禁毒委的统一安排下，加大禁毒宣传教育力度，切实提高全民禁毒意识。

（二）生产、经营第二、三类非药品类易制毒化学品企业要组织主要负责人、相应管理人员和操作人员进行培训，宣传《易制毒化学品管理条例》、《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》等的相关规定和要求，提高相关企业对法律法规和规章的理解和认知度，市安监局将对培训情况进行专项检查。

（三）组织对相关企业检查，市安监局将重点对涉及第二类、第三类非药品类易制毒化学品生产、经营企业进行检查，重点检查易制毒化学品生产、经营台账，特别要检查企业是否要按时间要求按时上报年度报表。

六、工作要求

（一）加强领导，认真部署。各单位要按照方案要求，明确责任领导，精心组织禁毒宣传月活动，详细制定活动方案，认真开展各项工作。

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一、指导思想

为了有效控制动物疫病的发生、传播和扩散，从根本上切断动物疫病传播途径。动物标识及疫病可追溯体系致力于建立一个现代化的防疫、检疫、监督网络平台，利用现代信息技术工具，在动物生命周期过程中，采集免疫、产地检疫、道路监督、屠宰检疫四大业务环节的信息，信息通过无线数据通信平台汇集到中央数据中心。遵循“加强领导、密切协作，统筹规划、突出重点，分步实施、确保质量，明确任务、落实责任”的工作方针。尽而达到疫病监控和防治的目的。

二、组织机构

为切实搞好动物标识及疫病可追溯体系建设工作，有效预防和控制动物疫病，县畜牧兽医局成立了动物标识及疫病可追溯体系建设工作领导小组，组成人员如下：

略

领导小组下设办公室在县动物卫生监督所，由张玉光兼任办公室主任，负责处理日常工作。

三、方法和措施：

2009年根据畜牧兽医局统一部署，在总结2008年田园、温泉、卡斯、柯街4个乡(镇)共8个村，32个合作社试点的基础上，结合春、秋两防同步在全县开展二维码耳标佩带及识读工作，完成生猪佩带率达100%，牛、羊任务数100%。

(一)县动物卫生监督所：负责具体实施动物标识及溯源体系建设，确定信息员。负责县、乡、村人员培训;负责检查指导乡(镇)二维码耳标佩带及识读工作的实施，发现问题及时向上级汇报。

(二)各乡(镇)畜牧兽医工作站，确定专人负责设备的管理和规范使用溯源设备。做好二维码耳标佩带、防疫、检疫等相关工作信息的录入和传送。

(三)08年非试点的乡(镇)，要采取试点，形成以点带面开展此项工作。

(四)在年末完成任务数100%。各乡(镇)畜牧兽医工作站要确定一名信息管理员，确定后报县动物卫生监督所。

四、保障措施

动物标识及疫病可追溯体系建设工作是一项崭新的系统工程，又是一项工作涉及面广、法规性强、技术含量高的繁琐工程，我县被列为全省29个试点县之一，因此各乡镇畜牧兽医工作站要高度重视，要认真按照畜牧兽医局的统一部署和要求，有计划、有步骤的开展工作。

(一)组织保障

各乡(镇)畜牧兽医站站长是溯源试点工作的具体责任人，要具体组织实施。为确保溯源工作有组织、有计划、有步骤地实施，各乡镇要成立动物标识及疫病可追溯体系建设试点工作领导机构，制定各乡镇的工作方案，认真组织实施。

(二)制度保障

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一、指导思想和总体目标

（一）指导思想。

深入贯彻落实科学发展观，坚持以人为本，认真贯彻实施《证券法》等相关法律法规，以防范金融风险、规范市场秩序、维护社会稳定为目标，落实交易场所经营者的主体责任，坚持清理整顿与促进行业规范发展相结合、集中清理整顿与长效机制建设相结合、交易场所自律与政府监管相结合，突出重点，统筹兼顾，依法清理整顿，促进各类交易场所规范发展，保护广大投资者的合法权益。

（二）总体目标。

用半年左右的时间集中开展清理整顿，使各类交易场所的监管责任进一步落实，违法违规的各类证券期货交易活动得到全面清理，各类交易场所规范经营制度进一步健全，行业自律显著加强，人民群众和投资者的合法权益得到有效保障。

二、排查范围和清理整顿对象

（一）排查范围。

所有在我县注册的由省及以下政府批准或省有关部门批准的各类权益和中远期交易场所，未经批准自行开展各类权益和商品中远期交易的交易场所，包括从事股权、产权、艺术品、金融资产、碳排放权等交易和稀贵金属、农副产品、医药产品等大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所，以及外省、市上述交易场所在我县设置的分支机构，均属本次清理整顿的排查范围。

（二）清理整顿对象。

1.违法违规的交易活动。除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，本县内交易场所有以下违法违规交易活动的，均为清理整顿对象：

（1）将任何权益拆分为均等份额公开发行，采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；

（2）将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔少于5个交易日；

（3）除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计超过200人；

（4）除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，从事以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易的场所。

2.违规设立的交易场所。未经国务院相关金融管理部门批准设立，自行从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所；未经省政府批准、使用“交易所”字样的交易所。

三、清理整顿工作要求

县有关部门要高度重视，落实专人负责，建立健全工作推进机制，根据现行法律、行政法规，在本县进行一次集中清理整顿，坚决纠正违法证券期货交易活动，确保投资者资金安全和社会稳定。

（一）清理整顿期间，不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。

（二）对已存在上述违法违规交易活动的交易场所，立即停止交易活动，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，并限期取消或结束交易活动。

（三）对未报省人民政府批准，在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所，在规定的时限内，经整改合格后，按照国发〔2011〕38号和皖政办〔2012〕1号文件规定重新履行报批手续。

（四）对依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所，鼓励其通过重组、整合、引入新的投资者进一步做大做强，并按国发〔2011〕38号和皖政办〔2012〕1号文件规定程序履行报批手续。

四、清理整顿工作机制和职责分工

（一）工作机制。

为加强对集中清理整顿各类交易场所工作的组织领导，成立由县政府分管领导牵头，县工商局、县商务局、县公安局、县法制办、县金融办等部门为成员单位的县集中清理整顿各类交易场所领导小组。领导小组办公室设在县政府金融办。

（二）职责分工。

领导小组成员单位要根据领导小组的统一部署，按照职能分工，各司其职，各负其责，协调配合，齐抓共管，合力推进。

县政府金融办负责领导小组的日常工作，制定和组织实施各个阶段的工作计划，负责与市清理整顿各类交易场所联席会议办公室联系，会同领导小组成员单位会商本县内涉及非法证券活动的性质认定，共同研究非法证券活动的处理建议。

县工商局负责提供在工商部门注册的各类交易场所的工商登记情况；查处无照经营、超范围经营等违法行为；对未按规定批准设立或违反规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，不得办理工商登记。

县商务局负责监督、检查和指导大宗商品中远期交易市场的清理整顿工作。

县公安局负责依法查处各部门移交的案件线索，积极协助各相关部门做好社会维稳工作。

五、实施步骤

（一）动员部署阶段（2012年3月10日前）。根据市方案制定我县清理整顿工作方案。

（二）摸底排查阶段（2012年3月5日至2012年3月15日）。按照方案要求，对交易场所进行全面摸底排查，确定清理整顿对象，提出清理整顿建议。

（三）组织实施阶段（2012年3月16日至2012年3月31日）。根据摸底排查情况，针对清理整顿对象制定具体整改方案，报县政府同意后组织实施。

（四）督查考核阶段（2012年4月1日至2012年5月15日）。对照工作目标和任务，对前一段时间清理整顿情况开展督查，确保清理整顿各项要求落到实处。

六、保障措施

（一）加强组织领导，全面落实清理整顿工作的各项任务和要求。县集中清理整顿各类交易场所领导小组统一组织协调我县清理整顿工作，抓紧将清理整顿任务分解到交易场所，明确监管责任，建立工作机制，确保清理整顿工作扎实开展，取得实效。

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一、指导思想

以科学发展观为指导，以维护师生的的合法权益为立足点，突出工作重点，加大市场巡查、检查力度，维护学校教学秩序和生活秩序，保障学生身体健康和生命安全。

二、成立组织

市局成立校园及周边市场秩序专项整治工作领导小组，由市局分管副局长任组长，市局机关各科室（中心）、协会负责人、各直属派出机构负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在市场科，办公室主任由市场科负责人担任。各有关单位也要根据各自的实际，成立相应的领导机构，制定切实可行的工作方案，认真组织实施。

三、专项整治工作重点

(一)要加强对校园及周边地区各类经营主体资格的监督检查，发现无证照经营的，要依据《安徽省人民政府办公厅关于进一步完善查处取缔无证无照经营行为工作机制的通知》和有关规定履职到位。

(二)要依据《食品安全法》等法律法规的规定，督促校园及周边地区流通环节食品经营者履行法定义务。

(三)加强对其他上市商品质量的监管，依法查处销售假冒伪劣、“三无”、过期等质量不合格商品的违法行为。有条件的，可与教育部门联合设置假冒伪劣商品、“三无”、过期等不合格商品、食品曝光台，引导学生安全消费。

(四)要进一步推动“限塑”工作。加强对校园及周边地区超市、商场、集贸市场等商品零售场所销售、使用塑料袋的监督检查，对违规行为依照《中华人民共和国产品质量法》等法律法规予以查处。

(五)要加强中、高考期间的市场监管。中、高考期间，对辖区内校园及周边地区开展排查整治活动。同时在学校公布举报投诉电话，做到举报有人查，投诉有人接。

(六)积极配合城管部门开展校园及周边地区流动摊点、占道经营的清理规范工作。

(七)积极配合食品药品监管部门对校园及周边地区饮食业的监督管理。

(八)依法查处取缔“黑网吧”。积极配合文化部门对校园及周边地区文化市场的管理，在职责范围内履行电子游戏室、音像制品及书刊经营部（点）无照经营的查处取缔工作。

(九)在专项整治工作中发现的违法违规行为，属于职责范围的，要依法从严从快处理。不属于职责范围的，要及时抄告有关部门。

四、时间安排

从即日起到11月下旬，分两个阶段进行。

第一阶段，即日起至5月底，根据经营者经济户口和市场巡查情况，制定切实可行的工作方案；6月起至10月底，开展集中整治。

第二阶段，11月起至11月20日，巩固提高阶段。对整治过程中暴露出来的问题和薄弱环节及时进行整改和总结，巩固成果，探索长效监管机制。

五、工作要求：

（一）提高认识，增强责任感

开展校园周边市场秩序专项整治工作是保障学校良好的教学和生活秩序的前提，各县区局要自觉把思想和行动统一到市局的工作部署和要求上来，把这项工作作为一项政治任务，高度重视，认真落实。

（二）集中整治，突出重点

要把专项整治与与食品安全监管结合起来，与中、高考期间的市场监管结合起来。既要全面清查，又要突出重点，既要解决当前存在的突出问题，又要积极探索建立长效监管机制。力争通过专项整治，使校园及周边地区市场秩序明显好转。

（三）加强督查，务求实效

整治期间，市局将适时开展督查，对工作不力，造成不良影响的，将按照有关规定予以追责。

（四）加强协作，综合治理

整治期间，各单位要在当地党委、政府的领导下，加强与有关部门的沟通协调，信息互通，形成工作合力。

（五）加强 宣传，营造氛围

各单位要加强与报刊、电视台等新闻媒体的联系，及时报道专项整治工作动态，曝光相关案件，营造良好的舆论氛围。