知识产权工作思路范文

导语：如何才能写好一篇知识产权工作思路，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

原告：自贡市公共交通总公司。

被告：自贡市五星广告灯饰公司。

1987年底，原告自贡市公共交通总公司（以下简称自贡公交公司）自筹资金，采用电动、声控技术，自行设计、制作完成了题名为《希望之光》的立体造型大型艺术灯组。原告以此灯组参加了1988年第二届中国自贡国际恐龙灯会展出，并被自贡市人民政府于同年6月评为一等奖，选送到北京参加了北海公园龙年灯会展出，展出结束后，该灯组运回原告处存放。

1993年以来，被告自贡市五星广告灯饰公司（以下简称五星广告公司）未经原告自贡公交公司许可，将《希望之光》灯组录像镜头自制成电视广告，作为本公司“五星”版霓虹灯产品的广告片，同时在自贡市及市辖区的电视台上播放。该广告片中未指明所用灯组的名称和作者姓名，五星广告公司亦未向自贡公交公司支付报酬。

1994年8月31日，自贡公交公司向自贡市中级人民法院提起诉讼，称：被告五星广告公司为推销自己产品的营利目的，未经本公司许可，也未向本公司支付报酬，擅自将《希望之光》灯组复制在自己的商业广告中，在市、区电视台上长期播放，此行为侵害了本公司对该灯组享有的著作权。要求法院根据我国著作权法第四十五条、第四十六条的规定，判令五星广告公司承担停止侵害、公开赔礼道歉和赔偿损失的民事责任。

被告五星广告公司答辩称：原告自贡公交公司制作的《希望之光》灯组是设置在室外公共场所的美术作品。我公司自制的广告片中，只是录下了原告公开展出的该灯组镜头，灯组名称和作者名称也赫然在目。我公司的这种行为应属著作权法第二十二条第（二）、（十）项所指的合理使用行为，故“可以不经著作权人许可，不向其支付报酬”，该行为并不侵犯原告对灯组享有的著作权。要求驳回原告的诉讼请求。

「审判

自贡市中级人民法院经审理认为；原告自贡公交公司设计、制作的《希望之光》大型灯组，是以线条、色彩、灯光等要素表达主题并具有独创性的美术作品。该作品是专门为参加灯会创作的，灯会结束后即运回存放，不另在公共场所设置或陈列。被告五星广告公司未经原告许可，在自制的商业性电视广告中使用《希望之光》美术作品，不属于著作权法规定的“合理使用”行为，侵犯了原告的著作权，应当承担侵权的民事责任。依照《中华人民共和国著作权法》第十条、第十一条、第四十五条第（六）项之规定，该院于1997年2月15日判决如下：

一、被告五星广告公司立即停止侵害，并公开向原告自贡公交公司赔礼道歉。

二、被告五星广告公司一次性赔偿原告自贡公交公司损失15000元，限本判决生效后15日内履行完毕。

宣判后，双方均服判，未上诉。

「评析

这是一起将他人创作的立体美术作品录制后，制成宣传自己产品的电视广告在电视台上播放所引发的侵犯他人作品著作权的案件。所涉及的主要问题，是该种作品著作权的确认，公开展出的作品在哪些情况下的使用是“合理使用”。

一、原告创作的《希望之光》灯组作品享有著作权。受著作权法保护的作品，根据著作权法实施条例第二条的规定，是“指文学、艺术和科学领域内，具有独创性并能以某种有形形式复制的智力创作成果”，其中包括美术作品这种表现形式的作品。著作权法实施条例第四条第（七）项解释美术作品，是“指绘画、书法、雕塑、建筑等以线条、色彩或者其他方式构成的有审美意义的平面或者立体的造型艺术作品。”原告采用电动、声控等技术，自行设计制作的《希望之光》灯组，是以线条、色彩、灯光等要素表达主题，具有审美意义的立体造型艺术作品，它属艺术领域内具有独创性的并能以一种有形形式复制的智力创作成果。因此，受案法院将该灯组认定为受著作权法保护的美术作品，是正确的。

二、被告将《希望之光》灯组作品的录像，制作成自己的产品电视广告片播放，不属著作权法规定的合理使用行为。根据著作权法第二十二条第（二）项、第（十）项的规定，“为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品”，“对设置或者陈列在室外公共场所的艺术作品进行临摹、绘画、摄影、录像”，属于合理使用的行为，“可以不经著作权人许可，不向其支付报酬”。本案被告使用《希望之光》灯组作品的录像，制成电视广告片播放，是为自己的产品作宣传，显然不是为了介绍、评论作品或者说明某一问题，而是为了营利目的。《希望之光》灯组作品参展后运回存放，不另在公共场所设置或者陈列，不能认定该灯组为设置或者陈列在室外公共场所的艺术作品，该灯组作品曾在室外公共场所设置或者陈列而公之于众，应属作品的发表。据此，被告的行为不属该两项规定所指的合理使用的行为，而属侵犯原告灯组作品著作权的行为，应依法承担侵权的民事责任。

责任编辑按：通过本案，我们应当对著作权法第二十二条第（二）、（十）项所指的合理使用行为有深刻的理解。

一、关于“为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品”的合理使用行为。构成这种合理使用行为，应当符合三个条件：其一，在自己的作品中引用的他人作品，应当是他人已经发表的作品。作品的发表方式多种多样，如本案灯组作品创作完成后，参加灯会展出，即是以将作品设置或者陈列于公共场所而公之于众的方式发表。所以，案涉《希望之光》灯组作品属已发表之作品。其二，在自己的作品中引用他人作品必须符合适当的量的要求，即“所引用部分不能构成引用人作品的主要部分或者实质部分”。本案被告宣传其产品的电视广告片，是被告的作品，如果其中仅是偶而出现原告的灯组作品，并主要是作为一种客观现场背景，原告作品的出现就不会构成被告作品的主要部分或者实质部分；如果原告作品一而再、再而三地出现在被告作品中，并是其电视广告片中的主要背景或主要构成素材，则原告作品的出现就构成了被告作品的主要部分或者实质部分。其三，引用的目的限于介绍、评论被引用作品或其他作品，或者为了说明某一问题。本案被告的电视广告片中使用原告灯组作品的录像镜头，不是为了介绍、评论原告的灯组作品及第三人的灯组作品，也不是为了说明展览会活动或原告创作作品的过程等，而是为自己的“五星”牌霓虹灯产品作广告，很容易使人误认灯组作品就是被告的产品作成的，此是不符合法律规定的引用目的的。综上，被告未经原告许可，在其电视广告片中使用原告作品，只要有一条不符合该种合理使用行为的要求，就不能认定被告的行为是属该种合理使用行为，被告关于其行为应属此合理使用行为的辩解不成立。

篇2

公司长期致力于山楂叶总黄酮和植物有效成分的提取工艺和技术开发和产品升级。开发研制的新药有山楂叶总黄酮冻干粉针剂、胶囊和滴丸，并已申报了国家专利。通过技术研发和专利实施，促进了企业的不断发展和壮大。

公司在科技研发过程中，始终将专利技术实施和知识产权保护工作放在各项工作的首位。通过实施积极的知识产权保护工作，推动了企业的技术升级和科技成果转化。

多年来，我们通过建立健全专利工作机构，充实专利工作人员，落实专利工作经费，确立专利保护工作制度，将公司的专利保护工作纳入了规范化发展的轨道。

一、专利工作机构

山西金甲药业有限公司是绛县科技含量较高的企业。从企业建立之初，我们就将依托科技进步，带动企业整体实力上升作为企业发展的核心动力。为了规范企业的科技研发行为，我们先后制定了企业科技创新奖励办法、企业突出技术人才奖励办法、企业人才库建设方案、企业科研开发经费管理办法等一系列的管理规章制度。

我们针对公司科技研发工作的实际，成立了公司的专利管理机构——山西金甲药业有限公司科技研发管理中心。并从企业内部择优选拔了一批素质较高、工作能力较强的人员充实到该中心。科技研发中心设主任一名（副总经理待遇），其主要职责是全面统筹协调公司内部的科技研发工作和专利管理工作。下设研发管理部和专利工作部，各设部长一名。其中，专利工作部专门负责公司专利法规宣贯、专利申报、专利推广以及知识产权保护工作。设专利申报科和知识产权保护科，各设科长一名。专利申报科负责公司在科技研发过程中形成的知识产权的收集、整理和归纳工作，并负责将形成的科技成果申报专利。知识产权保护科负责公司已形成的知识产权的保护工作，重点是专利涉及法律的相关事务。

二、经费配置

公司在日常工作中，始终将专利工作当作保护知识产权的一项重要工作。除了在人员和队伍上予以重点保障以外，还在资金上给予了重点扶持。特别是在公司科技成果研发、科技成果申报乃至专利保护工作方面，更是重点予以资金扶持。自一九九八年以来，公司在专利工作方面的资金投入达到了近三百万元。

三、专利工作制度建设方面

针对当前国内知识产权保护的实际情况，公司专门制定了一系列专利工作制度。从专利研发、专利申报、成果转化到知识产权保护等方面，均有相关的规章制度。特别是针对公司所获知识产权的特点，专门制定了保密项。制度建设极大地促进了公司专利保护工作的进展。

四、近年来专利工作取得的成绩

篇3

今天我们隆重举行了*荣获国家知识产权工作示范城市授牌仪式，并对我市创建工作的先进单位和先进集体进行了表彰。刚才，吴岳静同志作了创建工作的情况汇报，对新一轮的创建工作作了部署，请大家会后认真抓好贯彻落实。下面，我就如何进一步深入开展创建国家知识产权示范城市工作讲三点意见。

认真总结经验，充分肯定

我市创建工作所取得的成效

我市自2005年经国家局批准，踏上创建国家知识产权示范城市的征程。近三年来，我市的知识产权及其相关部门认真贯彻落实国家和市政府战略部署，精心策划，积极探索，迎难而上，不断开拓创新，有力地推动我市知识产权工作向前发展，知识产权的影响力和渗透力明显增强，不仅得到社会各界积极认同和肯定，也得到国家局和省政府的充分肯定。今年1月，我参加了国家知识产权局专家组对我市创建工作的评定验收，我市在8大类58项指标的考核中，全面达到了国家局的要求，各项指标综合分超过900分，名列全国各参评城市之首。我市创建工作能够取得良好的阶段性成果，离不开市综合部门和各级政府相关职能部门的通力合作、密切配合。在此，我谨代表市政府对付出辛勤劳动的同志们致以衷心的感谢！向今天受表彰的先进单位和集体表示热烈的祝贺！从近三年的发展看，我市启动和推进创建工作，较好地把握了以下四个环节：

一是科学策划，组织有力。这是实施创建工作的重要前提。我们在创建工作的规划组织上，从全市创建方案的制定到工作项目分解，从阶段工作到年度任务都做到明确目标，突出重点，同时提出可操作的对策和措施，这就为整个创建工作有序高效运行奠定了基础。又如试点工作谋划上，从开发区国家试点园区到花都、荔湾和天河等省试点区域，再延伸到优势企事业、试点单位，形成了不同层次衔接互动的合理布局，对全市创建工作起到了带动作用。这次创建工作迎评验收，全市的调研总结、材料收集和统计分析在不到四个月的时间完成，一系列迎评汇报材料和各种宣传片制作、评定会议、现场考察，以及高质量的会务接待都给国家局专家们留下良好的印象等等。所有这些都离不开强有力的组织策划。

二是整合运筹，协作到位。创建工作是一个系统工程，涉及到众多部门及政策的协调互动，能否有效调动各方面的资源，形成推进工作的合力非常关键。在这里，市创建办、知识产权办和各职能部门发挥了很好作用。如，我市开展一系列的知识产权执法专项行动，各部门、各地区共同参与，运作有序，打击有力，得到国务院专项行动督导组的积极评价，省知识产权局也转发我市经验和做法。由专利、版权、文化、商标、经贸等部门联手实施的“正版正货”和“正版音像进社区”工程与“文明街道”、“和谐社区”等工作有机结合，对遏制侵权行为和净化音像市场起到了很好的作用，树立了*的良好形象。几年来，知识产权制度和相关政策加快与市政府和部门的重点衔接，形成了一系列的政府、部门规章，知识产权有关指标、措施融入市的文件、方案达30多个，有效地加强了知识产权的指导和实施工作。

三是积极探索，敢于创新。知识产权是一个新的领域，没有现成的模式可循，能否敢于和善于创新是检验创建工作的重要标志。这就需要弘扬“敢为人先”的*精神，在探索创新中力求突破。我市在法制建设方面是最早颁布实施地方性法规以及行政执法保护制度较完备的省会城市之一；在机构建设方面，知识产权职能管理部门最早全部进入政府组成部门，最早成立知识产权专业稽查队伍，创建“市知识产权专家顾问团”和“知识产权国际交流中心”。在工作机制上，探索建立“广、深、佛、港（3+1）知识产权联动机制”、省会城市“联合执法工作平台”、“技术性贸易壁垒（TBT）联合应对体系”；还有我们的青少年科技创新、知识产权学院建设、专利与标准化结合、汽车自主品牌发展模式、海关和司法保护等都体现了*的创建工作特色。实践证明，创建工作的动力和生命力在于与时俱进，不断创新。

四是求真务实，扎实推进。创建工作是一个长期艰巨的任务，重在过程，重在实效。一方面要强化紧迫感，把握机遇，力争新的突破，另一方面要注重打好基础，建立长效机制，着力解决好发展面临的问题和困难。如，我市出台《加强知识产权工作的意见》，进一步加强了市政府对知识产权工作全面有效的指导；设立了市知识产权专项资金，调整集聚各方面财政资源，加大政策、资金扶持力度。今年市委、市政府1号文在落实知识产权奖励、激励政策又有新的突破。与此同时，各区、县级市积极贯彻市政府的部署和要求，结合实际，因地制宜，迎难而上，在解决内设机构、人员力量、加大资金投入等方面取得了实质性的成效，尤其是开发区，荔湾区、天河区等试点区域把知识产权与科技经济发展有机结合，推进自主创新，解决面临的实际困难都起到较好的示范作用。

获得“知识产权工作示范城市”称号，只是创建工作的阶段性成果，如何在新的起点上继续推进创建工作新发展，很重要的一条，就是要认真做好前段创建工作总结分析和检查反思。既要肯定成绩，鼓舞士气，振奋精神，又要实事求是，查找问题，明确努力的方向。既要认真总结*的工作，又要善于跳出*看*，认真学习兄弟城市的先进经验。今年市创建办将组织成员单位到成都、武汉等城市学习考察，我看就很好。各地区、各部门在工作中要加强与外地同行的交流和联系，探讨创建工作新思路新方法，借助“他山之石”推动*工作。只有这样，才能更好地巩固前段工作成果，在新一轮的创建中取得新的更大的成效。

弘扬创新精神，以思想大解放

推动知识产权工作新发展

自去年省委十届二次全会发出“继续解放思想，坚持改革开放，努力争当实践科学发展观的排头兵”的号召，市委、市政府及时出台了实施意见，在全市范围开展思想大解放的学习、讨论、调研活动，掀起了新一轮思想大解放推动新一轮大发展的热潮。这次新一轮思想大解放，以科学发展为主题，总结改革开放三十年的实践经验，克服制约科学发展的观念、体制障碍，探索促进科学发展的新思路、新举措，对推动全市经济社会发展加快转入科学发展轨道具有深远的意义，对当前各行各业的改革与发展具有重要的指导作用。

我国的知识产权制度是伴随改革开放发展的一个新领域，近三十年来，尤其是我国加入WTO以后，知识产权工作取得了突飞猛进的发展，在推进扩大对外开放，促进自主创新和经济社会发展等方面起到积极的作用。但是我们也要清醒地看到，我国的知识产权事业发展时间不长，尤其是地方和城市不论在法制、体制方面还是管理、运用和市场保护，与先进国家、地区存在较大的差距，还不能适应建设创新型城市的要求。*作为华南地区中心城市和省会城市，知识产权工作如何起到带头和引领作用，当务之急就是要以解放思想为动力和契机，抛弃经验主义，冲破惰性思维，在解放思想中，提高认识，统一思想，统一行动。结合*的实际，我认为促进知识产权创新发展，应牢固树立三种意识：

一是强化居安思危的意识。解放思想很重要的一条就是要能够超越自我，在成功中查找隐患，在成绩中看到不足，始终保持清醒头脑，把握改革与发展的主动权。中国治国古训就有“生于忧患而死于安乐”之说，事物发展的辩证法告诉我们，发展越顺，形势越好，越要增强忧患意识。这次*在全国示范城市评定中获得佳绩，但这仅是阶段性成果，*的知识产权工作仍然任重道远。事实上我市知识产权的一些基础工作和能力建设，与追赶我们的兄弟城市差距正在缩小，而我们与先进城市的距离正在拉大。如，在自主知识产权方面，我市经济总量已连续18年位列上海、北京之后居全国大城市第三位，但自主创新能力仍是“短板”，我市高新技术产品中的自主知识产权的比重仅是深圳的一半。专利申请量自2002年开始落后于深圳，而且近两年还被佛山、东莞超越。去年*已经从保持近十年的全国省会城市第一落到排名第三。还有，我们的企业在自主创新中的主体作用较弱，知识产权技术、信息支撑体系缺乏，专利技术的产业化规模小、进展慢等等。所有这些不仅反映我市知识产权创新能力现实问题，而且暴露了后续发展的隐患。如果在成绩面前我们还是沾沾自喜，满足于“小富则安”，不积极调整思路，采取有效对策和措施，*的知识产权工作在新一轮竞争中将处于相当被动的境地。正因为如此，小丹书记强调指出：知识产权是自主创新的核心，是建设创新型城市的生命线。在科学发展要求越来越高，知识产权竞争日趋激烈，城市竞争力“不进则退、不强即弱”的形势下，更需要强化居安思危的忧患意识，用理性的思维和科学的判断，直面发展中的关键性、实质性问题，把忧患意识转化为学习先进、追赶标兵的进取精神，才能在新起点上抓住机遇，应对挑战，迎接超越自我的新发展。

二是勇于破解难题的意识。解放思想的目的就是要破解在科学发展中的难题。增强破解难题的意识，一方面要发扬“敢为人先”的创新精神，在敢于破解难题上下力气，不要由于目前知识产权工作的基础环境和条件不足而怨天忧人、等待观望；不能片面强调知识产权工作制约因素多、突破难度大而放弃争取、无所作为。实践证明，许多我们认为很难解决的问题，只要我们迎难而上，抓住机遇，坚持不懈，就能够实现新的突破。我市创建工作的成效就是很好的证明。另一方面，要遵循知识产权的规律特点，在善于破解难题上下功夫。知识产权的难点、热点问题，不仅产生于我们自身工作，而且渗透融合于科技、经济的全局，这就需要了解和掌握知识产权的内在规律和方法，选准解决问题的切入点和着力点。这几年我市的知识产权保护采取整合资源，联合执法的模式就是一个成功经验，否则任何一支专业稽查队都难于解决市场保护的问题。同时破解难题一定要从实际出发，在不同阶段确立重点，分轻重缓急，力求有效解决，这方面区、县级市的工作成效能给我们很好的启示。总而言之，增强破解难题意识，要破除因循守旧观念，树立“敢于”和“善于”创新进取的思想，才能释放思维，打开思路，推进知识产权工作的不断创新发展。

三是争当排头兵的意识。“排头兵”的意识，就是探索在前、创新在先的意识。在新一轮的发展中，*的知识产权要保持和发挥“先行者”的领引和带动作用，必须牢固树立排头兵意识，才能增强解放思想的紧迫感，才能在扬长避短、增创优势中迈出坚实的步伐。当前，随着我国融入经济全球化程度的不断加深，知识产权已经成为国内各城市提高城市综合实力和参与国际竞争的重要支点，从而推动着全国知识产权工作快速发展。在“前有标兵，后有追兵”的形势下，一是要增强历史使命感。我市是全省首个工作示范城市，肩负全省乃至全国城市知识产权带动引领的重任，各项工作要力争继续走在前列，真正起到示范带动作用。二是要增强工作责任感。要立足于*的工作，着眼于全省、全国的发展，脚踏实地，讲求实效，在巩固创建工作成果的同时，努力率先实现“国家知识产权示范城市”的目标。三是要增强城市荣誉感。知识产权工作是全市工作有机组成部分，我们的工作成效如何，直接关系全局工作的协调发展。要努力全面推进知识产权创造、管理、运用和保护，才能更好营造城市的创业环境和市场秩序，树立*的国内外良好形象。

思想是行动的先导。我们要通过解放思想，把认识和行动统一到党的十七大和省委、市委全会精神上来，高度重视知识产权工作的重要性和紧迫性，以良好精神状态迎接新一轮的改革发展，这是推动知识产权新发展的重要基础和保障。

狠抓落实工作，把创建示范

城市工作扎实推上新台阶

在认真总结我市近三年创建工作的基础上，我市下一阶段的创建工作思路已经明确，部署工作已经就绪，实现创建国家知识产权示范城市目标，需要我们进一步解放思想，弘扬创新精神，扎扎实实地工作，一步一个脚印，把创建示范城市工作不断推上新台阶。

（一）统一思想提高认识，切实加强组织领导

新一轮的创建工作，以实现示范城市为目标，要求更高，难度更大，任务更加繁重。各级领导干部要进一步提高知识产权重要性、紧迫性的认识，以高度的政治责任感和使命感，切实加强对创建工作的领导和组织工作。各地区、各部门要按照市委、市政府关于创建工作的统一部署，全面贯彻落实市委、市政府1号文和《关于加强知识产权工作的意见》精神，要抓紧做好机构整合建立市知识产权工作领导小组的工作，进一步加强知识产权自主创新工作的统一规划和部署，进一步健全工作制度，努力提高领导协调工作的效率，形成在领导小组统筹下，主要职能部门牵头，有关单位密切配合联动的工作运行新机制。各地区、各部门要把知识产权工作摆上重要议事日程，主要领导要关心支持知识产权工作，分管领导要亲自抓落实，处室领导密切配合，全力做好工作，共同开创全市创建工作的新格局。

（二）切实加强市、区协作，推进创建工作健康有序开展

创建工作是一个系统工程，市政府有关部门和区、县级市作为创建工作的两个基本面，能否有效配合，高效协作，充分调动各方面力量，形成推进工作的合力非常关键。每年制定和实施工作分解方案，这是我市当年创建工作的主体性推进计划，也是各地区、各部门知识产权工作的主要内容和检查验收依据。今年创建工作分解方案，在去年开展工作的基础上做了调整和补充，共有11大类62项。各地区、各部门要结合实际，明确工作重点，细化工作内容，制定落实工作具体计划、方案和目标，明确各项工作的责任单位，建立和落实工作责任制，把创建分解工作与本地区、本部门工作有机结合起来，促进知识产权与经济社会全面发展。要把创建工作作为考核地区和部门工作绩效的重要内容，市建立联席协调督办制度和考评制度，市创建办要加强对实施工作的指导和监督，定期检查并通报市主要领导和各部门、区县主要领导，确保各项分解工作落到实处。各部门、各区、县级市要在人、财、物方面加大投入，对创建工作给予充分保障，共同促进创建分解工作取得良好实效。

（三）有效整合创新资源，促进自主知识产权创造与发展

围绕提高我市的自主创新能力和水平，充分发挥知识产权“助推器”作用，是今年创建工作的重中之重。要全面贯彻落实市委、市政府1号文及其相关配套政策，整合全市和各部门的创新资源，共同加大政策指导和扶持力度。要研究建立重大经济项目的知识产权审核认证制度，制定专利奖励办法等，加强知识产权的激励机制，扩展知识产权产出的资源和渠道，促进我市专利、商标、版权等自主知识产权的数量和质量的有效提高。要着力加强企业尤其是高新技术企业、创新型企业和科技园区的知识产权创新工作，科技、知识产权、经贸委、国资委等部门要协同推进，促进自主知识产权的创造与发展，加快自主知识产权产业化的进程，从而有效提升我市产业和技术竞争力，有效推动自主创新能力的提高和经济增长方式的根本转变。

（四）加强知识产权保护，优化自主创新的发展环境

我市的经济社会发展已进入新的发展阶段，知识产权保护的任务仍然十分艰巨。各地区、各有关部门要认真贯彻落实《*市保护知识产权行动纲要（2008-2010年）》，着力在政府引导、完善法规、加强管理和执法能力上下功夫，结合新形势、新特点，研究确定今年的执法保护工作重点，制定具体措施方案，把日常执法工作和专项整治工作有机结合起来。要在市创建办和市整规办统一组织协调下，围绕我市重点行业、重点商品、重点会展等开展跨部门、跨区域的专项行动和联合执法。要进一步加强全市的知识产权保护体系建设，加快推进行业协会、商会的知识产权保护工作和企业、行业自律维权工作，加强知识产权维权援助及举报奖励工作，推进政府执法、企业维权和行业自律的有机结合，把我市知识产权市场保护的能力提高到一个新水平。

（五）深入开展宣传培训，推进知识产权文化建设

知识产权宣传培训工作要以营造知识产权文化为主线，在原有工作基础上，着力提高宣传培训的层次、质量和普及化水平。要重点抓好今年“426”世界知识产权日系列活动，并以此带动全年知识产权宣传培训活动的开展。实施“百千万知识产权人才培育工程”，面向企业，面向基层，努力造就知识产权和自主创新的复合型人才。要充分发挥高校知识产权学院和党校、机关培训基地的作用，加强知识产权专业人才培养，努力提升企业、行业、机关管理人员的知识产权工作水平。今天*市知识产权专家顾问团也正式成立，是全省第一个专家顾问团，专家的层次很高，专业的范围很广，为宣传培训工作以及知识产权各方面的工作提供了很好的资源和条件，我们一定要充分利用好各方面的资源和力量，努力形成*宣传培训工作的特色，打造*知识产权的品牌。

（六）着力加强自身建设，夯实创建工作的基础

各知识产权管理部门要从全市发展的高度，适应新一轮创建工作的要求，加强自身建设，进一步强化规划、指导、管理等职能工作，做到宏观管理与微观落实有机结合。区、县级市要继续加快建立联席协调工作制度，完善知识产权局内设工作机构。要市、区联动，采取多种形式解决好人员力量不足、执法能力薄弱的问题，市编办、市知识产权局要加强指导和服务工作。要加强我市知识产权信息技术服务体系建设，最近市政府已就成立“市知识产权信息服务中心”提出要求，有关部门要主动做好有关工作。各区、县级市也要结合实际，推进信息平台和站点建设，逐步建立起全市性的信息、技术服务网络，为知识产权和自主创新的发展提供有效的支撑。

篇4

关键词：电子商务；行政执法；专利

0引言

近年来，随着电子商务的迅猛发展，专利侵权假冒等违法行为也呈现出多发高发态势，电子商务领域专利行政执法越来越受到公众的关注。据国家知识产权局数据显示，2016年我国电子商务领域专利执法办案量达13123件，同比增长71．4％。鉴于电商领域专利侵权行为较传统专利侵权纠纷而言具有隐蔽性强、更新快等特征，因此，在实际执法工作中需进一步创新工作思路，健全电商领域专利执法维权的协作机制。

1电商领域专利侵权判定标准与责任划分

电商领域专利侵权与传统的专利侵权行为相比，其具有更强的隐蔽性，而且更新更加快速。加之法院在实践中判定电商平台专利侵权责任中凸显的诸多问题，要解决电商平台的责任问题，主要涉及对于知识产权间接侵权责任的构成要件的认定。

1．1电子商务经营者的主体性质定位

根据当前电子商务的实践来看，电商平台类型大体包括自营型、非自营型以及联营型三大类。提供自营以及联营服务的电商平台一般承担直接侵权责任（消费者京东商城退货案），而非自营电商平台可能承担间接侵权责任。电商平台的运营模式是提供网络交易平台，卖家充当者的角色，在交易平台上出卖商品的信息；而买家则是受众者的角色，借助交易平台直接与卖家联系从而购得商品。在整个的交易过程中，电商平台充当的只是中介服务提供商的角色，电商平台将网络空间提供给交易方使用，用于交易所需的各种信息，这一特征也就决定了电商平台其既处于中介服务提供商的地位，又利用了网络存储的技术方法。

1．2专利侵权责任承担的判定标准

首先，对于“知道或者应当知道”的理解，“知道”是指电商平台对于侵权行为存在明确的认知状态，“应当知道”是指电商平台通过相关的事实和标准可以推定出侵权行为的存在。相关的事实和标准就包括权利人的通知和合格的把关者的标准。换句话说，当权利人发出符合要求的通知时，可以判定电商平台处于“知道”的主观认知状态。或者，当侵权行为显而易见时，电商平台作为一个合格的把关者，可以判定其处于“应当知道”的主观状态。其次，何为合格有效的“通知”？建议可以参照《侵权责任法司法解释草案（建议稿）》第七十六条的规定：被侵权人通知网络服务提供者采取必要措施，应当采用书面通知方式。通知需要满足四个方面的要求。在实践中，不同的电商平台可根据自己的实际情况灵活采取各自能接受的证据材料，但都必须满足“合格有效”的要求。第三，对“必要措施”合理性的认定。《专利法》第六十六条对“必要措施”的采取进行了一定的限制，没有担保就不采取措施，这无疑是加重了通知方（权利人）的负担，显然是不够合理的，另外，对于“必要措施”的界定，应当给予一定的弹性。

1．3增设“反通知与恢复”程序的必要性

王迁认为《侵权责任法》第36条第2款在专利侵权领域应作限制性解释。因此建议将其规定的“通知与移除”规则修改为“通知、转通知与移除”规则，或增加“反通知与恢复”。针对“知识产权流氓”在特定节假日期间发送恶意侵权通知的现象，实践中有必要增设“反通知与恢复”程序，允许被控侵权的用户提出恢复被删除的内容或链接的要求，通过“反通知”将被删除商品重新“上架”，以维护卖家的抗辩与举证机会。

2国内电商领域专利行政执法的典型实践

2．1典型省市电商平台专利执法模式介绍

（1）浙江省。浙江省高度重视电子商务领域的专利保护力度，着力构造电子商务领域专利保护长效工作机制，并且取得了明显的成绩。浙江省率先出台《浙江省电子商务领域专利保护专项行动实施方案》。浙江省知识产权局与阿里巴巴签订《知识产权战略合作备忘录》，共同推进电商领域专利保护实践工作。此外，浙江省还成立了全国首个也是唯一一个电商专利执法调度中心，建立维权协作长效机制。

（2）北京市。2015年12月29日，北京市知识产权局与京东商城签署了《共同推进电子商务知识产权（专利）保护工作备忘录》，共同建立专利侵权投诉快速处理机制，建立保障消费者、电商平台运营方、商家和社会公共秩序为一体的电商领域专利保护制度。

（3）江苏省。江苏省知识产权局印发《江苏省电子商务领域专利执法维权专项行动工作方案》，启动电子商务领域专利执法维权专项行动，还与中国（江苏）知识产权维权援助中心和苏宁易购共同签署《电子商务领域知识产权执法维权合作协议》，探索设立“快速通道”，直接针对苏宁易购电子商务平台的知识产权保护工作进行指导和援助。

（4）四川省。《四川省开展电子商务领域专利执法维权专项行动工作方案》出台，旨在构建打击电子商务领域专利侵权假冒行为的快速反应、快速打击、快速协作机制。

（5）辽宁省。辽宁省知识产权局开展电子商务领域专利执法联合检查专项行动，电商平台在审核确定后采取断网处理，推进网上执法与实际执法相结合。

（6）广东省。广东省电商领域专利执法主要包括选取重点交易平台加强沟通协作、通过“正版正货”树立正面典型以及制定电商平台知识产权维权与诚信档案管理规范等。2．2典型省市电商平台专利执法模式对比通过对专利执法模式的介绍，可以将执法模式从法律政策完善、执法资源整合、电商企业合作、调度中心建设四个方面进行对比。

3武汉市电商领域专利行政执法现状与挑战

根据《湖北省电子商务“十三五”发展规划》，预计到2020年湖北省规模以上工业企业电商普及率达90％，中小企业电商普及率达70％。“十三五”期间还将打造电商技术研发与商业模式创新、产业园建设等十大工程，同时配套启动技术创新跨境电商推广、农村电子商务推广、电商人才引进等19个专项行动。武汉市高度重视电商的发展，正在不断地加强电商领域的扶持和保护力度，促进电商的良好发展。

3．1武汉市电子商务产业发展的态势

2013年，湖北电商交易额超过6000亿元，2015年交易额达1．1万亿元，位列中部第一，到2016年交易额接近1．4万亿元，较之2013年增长1倍多。武汉市电商产业在地理区位、市场潜力、人力资源等方面都具有较大的优势和极大的发展潜力。从产业发展的特征和趋势来看，阿里巴巴、京东、亚马逊等知名电商纷纷在湖北投资落户。在电商产业扶持政策方面，不断加大对电商的引资和扶持力度。在电商配套服务体系方面，京东华中物流基地、国美和苏宁仓储设施、顺丰国际货运机场等一批重大项目的建设，对武汉市电商产业的发展起到了至关重要的作用。

3．2武汉市电商领域专利执法的现状与挑战

近年来，武汉市知识产权局不断加大对生产、商贸流通、电子商务等领域涉及的专利商品和技术的监管，加快建立健全电子商务领域专利执法维权监管工作机制。2016年全年开展专利行政执法检查36次，出动执法人员300余人次，检查涉及专利的商品89000多件，较之上年增长近40万件，立案查处假冒专利案件335件和调处各类专利侵权纠纷案件113件，比上年分别增长21％和190％。建立了专利侵权纠纷快速调解机制，将纠纷处理时间缩短近一半。完善行政执法与司法保护的互补与衔接问题；一方面为法院专利纠纷案件提供行政执法方面的证据，另一方面为专利侵权的判定提供专家咨询意见。武汉市电商领域专利执法面临着一系列的现实挑战。基于电商起步较晚等原因，武汉市电商专利行政执法体系较之浙江、江苏等省份还有待完善、典型电商企业的培育与引进工作有待加强；基于专利行政执法人员自身能力的不足和大量人才流向北上广的现状，需要进一步探索人才队伍培养和优秀人才留驻等问题。基于湖北自贸区的发展契机，有效的跨境电商企业监管机制和快速便捷的专利执法协作机制有待探索和实践。

4武汉市电商领域专利行政执法机制完善

结合武汉市电商专利行政执法现状，从政策体系、执法协作机制、加大监管和宣传、加强示范企业维权以及维权队伍建设5个方面提出了完善对策。

4．1电子商务专利执法政策体系的完善

浙江省、江苏省、四川省纷纷出台了本省内电子商务领域专利行政执法工作的专项行动方案。武汉市可以根据国家知识产权局的文件精神和其他省市的实践探索，适时出台《武汉市电子商务领域专利保护指导意见》和《武汉市电子商务领域专利行政执法工作方案》，为本市电商领域专利执法工作提供法律和政策上的有力保障。

4．2电子商务专利执法协作机制的完善

集成各方优势完善电商领域专利执法协作机制。充分发挥电商平台、专利审查协作湖北中心、武汉知识产权审判庭、知识产权维权援助中心以及专利行政部门多方力量的优势特点，集中各方优势力量，合理配置专利执法的资源，规范专利执法流程和协作程序，共同推进武汉市电商领域专利纠纷的有效解决。

4．3加大对知识产权监管和宣传的力度

加大知识产权监管和宣传力度。结合产业链各个环节，借鉴浙江、北京、江苏的电商合作经验，指导和帮助电商企业加强内部知识产权管理制度建设，将多次侵权、滥用诉权、虚假诉讼等恶意侵权的电商企业纳入社会诚信体系管理。

4．4加强国家级电子商务示范企业建设

加强国家级电子商务示范企业执法维权。与电子商务重点企业签署《电子商务领域知识产权执法维权合作协议》，可借鉴江苏省“快速通道”的经验和措施，完善专利侵权投诉快速处理机制，通过专项行动推进执法长效机制建设。

4．5加强专利行政执法工作队伍的建设

加强专利维权工作队伍建设。专利行政执法活动的顺利开展必定离不开优秀人才队伍的建设，建立由企业人员、中介机构人员、专家学者、学生等多方优秀人才构成的维权援助志愿者队伍，深入基层解决电商企业具体问题。

5结语

随着互联网和电子商务产业日新月异发展，电子商务领域专利行政执法作为维护专利权人合法权益的一种重要手段，在实践中发挥着越来越重要的作用。武汉市在借鉴浙江、江苏等典型省市专利行政执法模式的创新经验的同时，也要紧密联系本市电子商务发展的实际情况大胆进行探索。伴随着中国（湖北）自由贸易试验区的设立，如何进一步优化本市电商领域行政执法的环境，提升电商领域知识产权综合治理能力，仍是未来电商领域专利执法研究工作中所必须加强和重视的。

参考文献

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[3]王迁．论“通知与移除”规则对专利领域的适用性———兼评《专利法修订草案（送审稿）》第63条第2款［J］．知识产权，2016（3）．

[4]浙江省电子商务领域专利保护工作成效显著［J］．今日科技，2016（6）．

[5]雷闯．我省电商“十三五”规划出炉［N］．湖北日报，2016－10－25．

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一、日本实施知识产权战略工作的组织构架

为了推进知识产权战略的实施,日本专门成立了知识产权战略总部,由首相担任战略总部的部长,战略总部的成员为内阁所有的大臣,此外还专门聘请10位著名的企业家、大学教授和律师作为战略总部的成员。

知识产权战略总部下设知识产权战略事务局。知识产权事务局由25名成员组成,其中17名来自各部门,6名来自产业部门,2名来自大学,主要工作是制定年度“知识产权推进计划”。事务局还设有研究小组,对“推进计划”提出咨询意见。知识产权事务局每年6月出台当年的“推进计划”,各相关部门按“推进计划”的要求落实本部门的相关工作。其中经济产业省负责落实《专利法》和《商标法》的相关工作;文部科学省负责《著作权法》的相关工作:农林水产省负责《种苗法》的相关工作。企业和大学也按照“推进计划”开展各自的工作。

知识产权事务局下设3个专门调查会,负责对计划的实施情况进行检查,并根据调查的情况提出新的课题,为制定下一年度的推进计划提出对策建议。其中知识产权强化竞争力专门调查会负责调查研究有关知识产权强化竞争力的课题;日本品牌调查会负责调查研究有关日本品牌振兴的课题;数字网络时代的知识产权制度专门调查会负责调查研究针对近年来数字技术发展和网络化普及的知识产权制度的课题和对策。

二、日本知识产权战略的基本方针和主要内容

日本在制定年度知识产权推进计划的同时还制定中长期推进计划,提出阶段性目标、工作方针和主要措施。从2003年起至2009年,先后推出了三期知识产权推进计划。

2003年制定的第一期知识产权推进计划,首次提出了实现知识产权立国的目标,并提出知识创造循环活性化的工作方针。主要措施有:设置知识产权高等法院;设置大学知识产权本部;制定专利审查加速法,修改职务发明的规定;新设关于泄露商业秘密的处罚规定;制定数字内容产业促进法;制定知识产权人才培养综合战略。

2006年制定的第二期知识产权推进计划,提出的目标是实现世界最先端的知识产权立国。重点项目是:深入各地支援中小风险企业;推动大学内部的知识产权创造和产学协作;改革申请制度,加速专利审查;振兴日本品牌;确保和培养知识产权人才。主要措施是:启动“专利审查高速公路”;制定国际标准综合战略;引入地区团体商标制度;设置“知识产权避难所”;启动专利论文信息检索系统:5年内录用490名任期制审查官;着手修改著作权法。

2009年制定的第三期知识产权推进计划,与前两期知识产权推进计划突出“知识产权保护”不同,突出的是“扩大和推进运用知识创造的循环”,并正式引进政策评估循环制度。目标是强化知识产权的国际竞争力。基本方针是强化和促进创新的知识产权战略:强化全球性知识产权战略;推进软实力产业的成长战略;确保知识产权的安定性和可预见性;构建针对用户需求的知识产权体系。主要措施有:综合评估专利制度的未来方向;大学知识产权本部和TLO的清理和专业化;解决权力滥用的问题:强化知识产权的高层外交;完成防止仿冒盗版商品扩散条约;完善数字内容的交易环境;研究审查运用外部智力资源的方法。

三、日本推进知识产权战略的最新动态

2009年,推进知识产权战略外部环境发生了新的变化,随着技术创新、市场变化、规模的飞跃性扩大,以及数字化、网络化技术运用的快速发展,促使获得革新的基本专利迅速有效地实用化,并投入世界市场的做法在世界上日益普遍。与此同时,二战后最大的国际金融危机对全球经济发展造成了严重的影响。这些都给知识产权保护提出了新的课题。

根据2009年制定的第三期知识产权推进计划,近期要重点研究解决的有三个课题:一是获得革新的基本专利运用开放型创新迅速实用化的能力还比较薄弱。与欧洲的一些国家相比,日本来自国外的创新开发经费所占比重相对较低,英国国外来源的创新开发经费所占比重为17.2%,法国为8.83%,德国为2.47%,而日本仅为0.32%;其中大学自国外来源的创新开发经费所占比重英国为8.15%,法国为2.67%,德国为3.18%,日本为0.02%。二是在海外的知识产权保护活动落后。与美国和欧洲相比,日本在国外申请专利的比重较低。2007年,日本专利申请人中,在国内申请的占总数的76%,向国外申请(全球申请的)占24%;该两项数据美国为49%和51%:欧洲为38%和62%。三是尚未发挥软实力产业的潜在成长力。与美国相比这方面的差距也比较大,2008年日本国内数字内容市场收入约为14万亿日元,美国约为50万亿日元;海外收入日本约为6010亿日元,美国约为8.5万亿日元;日本的海外收入约为国内数字内容市场收入的4.3%,美国该数据约为17%。

针对这三个课题,近期要重点做好的工作:一是促进创新。修改先端医疗领域的专利对象,将显著减轻副作用的新用法、用量的医药追加为专利对象。强化综合制作的机能,完善产业革新机构的制度,改善加速大学创新的知识产权制度,强化革新的知识产权创造基础和后援机制。完善针对开放型创新的知识产权环境,处理权利滥用问题,采取促进专利使用许可的措施。二是强化全球化知识产权战略。加强构建世界知识产权体系的工作,积极扩大专利申请高速公路的网络;强化仿冒品和盗版对策,尽早缔结防止仿冒品和盗版扩散条约,强化对发生侵害的国家、地区的推动工作;强化对中小企业海外业务的支援,强化从获得权利到开拓销售渠道及仿冒品对策的一系列支援。三是将软实力产业作为战略产业推动其发展。振兴软实力产业,构建数字网络的交易支援系统,为文化资源建立档案、建立媒体艺术的国际传播中心、完善年轻创作人才的创作环境。强化对海外开拓的支援,创设数字网络的海外开拓基金,强化数字网络节等向海外传播的活动。强化对数字网络时代的对应,迅速增加限制权利的一般性规定,通过合同规定等促进流通,强化对网络上侵权产品流通的对策。

四、日本实施知识产权战略的经验及启示

日本虽然与我国的国情不同,但其在实施知识产权保护战略方面的一些做法和成功经验对我们有一定的启示和借鉴作用。

(一)高度重视法律的修订和完善

在推进知识产权战略过程中,日本政府高度重视相

关法律的修订和完善。为了加强知识产权保护,日本建立了完善的知识产权保护法律体系。目前,日本知识产权法律制度以《知识产权基本法》为基础,辅之以《商标法》、《专利法》、《著作权法》、《版权法》、《实用新型法》、《外观设计法》以及《不正当竞争防止法》、《反垄断法》等多部法律,形成了日本知识产权法律制度的基本框架体系。其中《商标法》、《专利法》等专门性法律与《不正当竞争防止法》、《反垄断法》互为补充,成为知识产权保护的两道防线。此外还重视研究新问题、新动向,及时修改和完善法律,日本知识产权相关法律修改非常频繁,有的法律甚至每年都进行修改,从而提高了法律的应用性、时效性和操作性。日本及时修订完善法律的做法,对于我国法律修改滞后的问题有着一定的借鉴意义。

(二)大力推进世界知识产权战略

面对日益增加的国际知识产权纠纷,日本坚持把推进世界知识产权战略摆在重要地位。一是重视知识产权法律与国际相关法律接轨,力求知识产权立法与国际条约规定的一致性。当国内法律与国际条约出现矛盾时。日本的法院也会运用判例尽量使其与国际条约相一致。二是积极参与国际标准的制定。一方面大力加强国际标准化人才的培养;另一方面积极参与制定国际标准化规则。三是大力支持企业在海外的专利申请,近年来日本企业在海外的专利申请量大幅度提高。四是探索寻求通过缔结国际条约的方式推进国际间对假冒产品和盗版的打击。目前日本正寻求与美国、欧盟等对知识产权保护关注程度较高的国家开展讨论,并争取在2010年内缔结《防止仿冒品・盗版扩散条约》(ACTA)。日本的这些做法将会对我国的相关工作产生影响。加强对外贸易中的知识产权保护也将是我们急需研究解决的一个重要课题。

(三)积极发挥政府的引导和服务作用

日本的知识产权与中国的知识产权行政保护和执法有着较大区别,日本侧重于引导和服务。例如,经济产业省在推进知识产权战略实施过程中,经过调查研究,制定《保护商业秘密指南》、《中小企业知识资产经营手册》、《中小企业知识资产经营实践指南》等文件,对企业的知识产权管理、保护和运用进行指导和服务。在政府的积极引导下,许多企业都设置知识产权保护的专门机构或配备专业人员,将保护知识产权工作贯穿于产品研发和营销的全过程,以加强企业的知识产权保护工作。政府这种服务的理念和做法与我们推行的行政指导有着相似之处,在我们建设服务型政府,推动企业提高知识产权运用、管理、保护能力时可供参考。

(四)注重工作措施的实效性

为了解决知识产权保护中的实际问题,政府积极采取有效措施,其特点是:针对性强,力度大,特别是在必要的情况下,集中财力和人力,解决突出问题,取得明显的成效。为了改变专利审查周期过长的局面,采取了专门措施,充实力量,增加400多名专利审查人员;加大投入,加强专利信息数据库建设;在此基础上还设定了专利审查目标。预计到2013年专利审查周期将由目前的26个月缩短为11个月。为了适应知识产权争端专业性强、科技含量高的特点,建立知识产权争端快速解决机制,2005年设立了知识产权高等法院,为加速知识产权案件的审理取得了明显成效。从日本推进知识产权战略的实践看,必要的投入就会有相应的产出。不久前,国家工商总局通过增加商标审查和评审辅助人员的办法,解决商标审查、评审积压取得了显著成绩。由此可见,解决知识产权保护的难点问题。积极有力的措施是很有必要的。

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一、20__年工作取得的成效

（一）强化服务措施，提高创新能力，两个“中心”作用初见成效。

一育苗服务中心作用突显。育苗中心第一车间于12月份建成投入使用。为充分发挥作用，进一步完善育苗中心基础设施建设，安装了自动排湿降温、自动遮阴补光、自动喷淋、自动卷帘系统、监控系统等现代化设施，实行了全程计算机智能化管理；健全了各项管理制度和运行机制。今年共育苗三期72万株，无偿供应给100农户的200座日光温室和春棚使用，有效解决了菜农在育苗过程中面临的困难和风险。完成新品种展示11 种、新技术展示5项、举办专题培训班三期，受训人数260多人次。初步实现了育苗中心“科技培训、新品种新技术展示推广、育苗服务、种植结构调整、休闲观光”五大功能，为设施农业园区实现规范化生产、市场化运作、产业化经营创造了条件。为农民增产增收奠定了坚实基础。

二煤化工研发中心作用明显。，市政府与相关企业共同出资建立了褐煤研发中心并投产使用。为了切实发挥“研发中心”带动煤化工向产业化方向的示范引领作用，协助煤化工园区促成了市政府与中钢集团鞍山热能研究院签定科技合作项目，提升了“中心”褐煤化工技术研发水平；切实抓好科技厅下达的褐煤科技研发项目落实和资金管理，保证项目和资金落到实处，取得实效；整理收集“中心”相关数据和材料，为申报自治区级工程技术研发中心做前期准备。

（二）创新工作方法，提高科技含量，两项工程成效显著

一设施农业种植水平进一步提高，设施农业结构优化升级工程顺利实施。一是继续搞好校地联合，促进产学研结合。丰富与内蒙古民族大学、沈阳农业大学等科研院校合作内容，创新服务手段。一年来，推广新品种20个、新技术7项，组织专家入户指导9次，现场解答农民的技术疑问30余条；二是发掘培养本地文化水平较高、实践经验较丰富的乡土人才，重点培养，一部分人己成为技术能手、科技带头人。通过“传、帮、带”的方式推进了设施园区种植水平整体提高。三是抓典型、搞示范、带整体、促发展。加大对科技示范户的培养和扶持力度。新增加科技示范户26户，总量达到达36户。通过提高科技示范户建设标准、完善管理制度、加强技术指导、加大物资投入和强化监督管理等措施，科技示范户的辐射带动作用明显增强，有效地带动设施农业园区整体运行质量和水平的提高。

二发展高新技术产业，工业园区优化升级工程取得实效。深入企业加大对科技政策宣传解读和引导力度，企业科技自主创新和知识产权意识不断提高，创新能力不断增强。积极主动为企业联系科研院所，搭建科研平台，促进产学研结合。鼓励支持企业建立研发中心，开展技术和产品的自主研发，打造自主知识产权和名优产品，提高企业核心竞争力和知名度。截至到11月未，新建企业研发中心三个。3月份，我们为工业园区申报的“自治区高新技术特色工业产业化基地”材料已通过通辽市科技局初审，通辽市政府批准，上报到自治区科技厅。申报国家级高新技术企业工作开始起步。工业园区优化升级工程取得实效。

（三）加大宣传力度，提高科技意识，两个推进工作成果丰硕。

一自主知识产权推进工作有了明显进展。截至10月末，申报专利5件，其中发明专利2件，授权3件，分别比去年增加了1件。采取多种形式宣传知识产权，促进全社会专利意识的提高。按照国家和自治区知识产权局“天网”、“雷雨”行动要求，制定了霍林郭勒市专利执法专项行动方案，积极开展了保护专利权专项行动，企业保护和运用知识产权的意识和能力不断提升。

二科技素质推进工作成效斐然。广泛开展科技活动周，“科技三下乡”等载体活动。围绕“节约资源能源，保护生态环境，保障安全健康”这一主线，针对当前社会热点和群众实际需求，开展了以“努力构建和谐霍林郭勒——科技创造美好未来”为主题的科技活动周活动。举办各类科普讲座3场、科技培训班1期，参加人数约余人（次）；发放科普图书100余册、科技宣传资料500多份；悬挂标语8幅，展出科普展板5块、科普图片（挂图）8幅；与相关部门组织 “科技下乡”活动三次。通过现场设置科技成果宣传展台、科技咨询台等形式，向广大农牧民宣传科技知识。编印发放了各类种养殖适用技术资料1000余份。通过活动，全市掀起了尊重科学、学习科学、应用科学、热爱科学新。

充分利用新闻媒体、《科技动态》和科技网站，定期宣传公共科技知识、法律法规、科技工作情况。20__年，宣传科技法律法规4部，16期。编发科技动态20期，印发400多份。在科技网站上传科技信息80余条。通过各种形式宣传，全民科技首位意识不断提高。

以抓人才管理、服务和优化人才成长环境为重点，积极实施 “人才强市”战略。加强专家信息库建设，为高层次人才引进培养做好贮备工作。目前，入库各类专家已达20位。认真落实市委、政府有关于人才工作制度和运行机制，切实提高科技人才管理和服务水平。加强对《霍林郭勒市科学技术奖励办法》及其实施细则的宣传，不断优化有利于人才发展的环境，激发优秀科技人才创新动力。

（四）抓好项目管理，提高服务水平，两项工作稳步推进。

一科技项目收集、申报、争取工作。对我市重点开发的优势产业、有良好市场前景的招商企业进行调研，开展科技项目收集入库贮备工作。同时，根据项目申报指南，认真筛选，积极申报。20__年，新增入库项目12个，向上业务申报了9个，其中直接走财政2个，上报自治区科技厅4个，通辽市局1个。审批下达4个。

二是防震减灾工作。定期对我市数字地震监测台设备和院落进行维护修缮，确保监测台的正常运行、数据信息准

确畅通。严格执行24小时值班制度，保证出现地震情况能够在第一时间上报处理。根据市政府人动情况，相应地调整了“三网”工作人员。确保地震工作有序有效进行。规范抗震设防审批程序, 由事后监督向事前管理转变。实现工程审批、监督、验收全程管理。今年共审批项目50个，目前完成验收的19个。指导市内19个相关单位完善了地震应急子预案,完成了我市地震应急基础数据库建设,提高了我市防震减灾的能力。

积极组织学校开展地震应急演练，进一步增强了广大师生的防震意识和应急能力。按照“积极、慎重、科学、有效”的防震减灾宣传工作方针，以提高全民防震减灾意识、弘扬抗震救灾精神为重点，扎实开展多种形式的宣传。

（五）建设“四型”机关，树立部门良好形象，工作效能明显提升。

以深入开展争先创优为契机，全力打造“四型” （学习型、服务型、创新型、和谐型）机关。年初制定了学习计划，规定周五下午为集中学习时间，加强学习，努力提高工作人员的政治素养和业务能力，建设学习型机关；树立“规范就是形象”的观念，不断拓宽服务渠道，改进服务手段，创新服务方法，做到诚信服务、文明服务，建设服务型机关；成立科技成果推广中心，构建适应跨越发展创新体系，从工作理念、工作思路到工作方法、管理体制机制，实施全方位创新，建设创新型机关；健全各项规章制度，坚持以制度管人，以纪律约束人，树立“全局一盘棋，协力促发展”的工作理念，建设和谐型机关。

一年来，科技工作取得了一定的成绩。同时也存在着一些制约因素和问题，主要表现在：科技工作体制机制还不健全、不完善，科技成果不能卓有成效推广；科技为经济社会服务的能力不强；全社会科技创新意识和能力亟待加强；政府及企业对科技的投入明显不足；领军型高科技人才和创新性团队匮乏等等。这些问题需要我们在今后的工作中认真加以解决。

二、20__年工作计划

20__年,是实施“十二五”科技发展规划的起步之年。科技工作将在市委、政府的正确领导和上级业务部门的指导下，以加快建设创新型霍林郭勒为目标，立足新起点，实现新跨越。按照全市总体安排部署，工作思路是：“坚持一个战略、突出抓好二个中心、实施三项工程、做好四个方面的工作”。争创09-10年度全国科技进步考核先进市。加快科技创新和成果普及应用，推动经济发展向创新驱动、内生增长型转变，促进我市经济社会科学发展、和谐发展。

一、 坚持一个战略

即：实施科技大开放战略，不断提升科技创新水平

积极开展科技对外合作与交流，全面实施科技开放。在农业方面，继续抓好我市与沈阳农业大学、内蒙古民族大学地校科技合作以及与辽宁北镇科协横向科技联合，不断丰富合作内容、拓宽合作范围、提升合作质量和绩效水平。在工业方面，坚持政策引导和推动，搭建产学研平台，把企业作为科技创新、科技合作和成果转化应用的主体，鼓励和支持企业与高等院校、科研机构合作开展关键技术、共性技术的研发，实现产学研的良性互动。突出科技招商，把招商目光盯在产学研相结合、具有自主知识产权、有持续研发能力的项目上，盯在科技含量高、市场需求大、发展前景广的项目上，盯在应用高新技术嫁接传统产业项目上，达到既引资金又引技术、既引项目又引科技的目的，推动企业走集约型发展之路。全力做好煤化工园区和中钢鞍山热能研究院的科技合作项目管理与服务，尽快拿出科研成果并转化应用实现产业化，使褐煤化工行业成为新的经济增长点。积极带领企业、科技示范户参加各种形式的科技博览会、科技合作项目洽谈会、赴先进地区考察学习，扩大宣传，开阔视野，促进科技交流与合作，不断提高自主创新能力。同时，要探索人口资源、环境保护、医药卫生、防震减灾等社会事业的科技合作与交流，促进环境友好型、资源节约型和谐社会建设。

二、 突出抓好二个中心

即：高效设施农业工厂化育苗服务中心和褐煤化工研发中心。

育苗服务中心。要完善功能性和基础设施建设，强化从业人员、管理人员技能培训，提高种苗供应数量和质量，切实解决好菜农育苗难制约设施农业发展的瓶颈问题。探索“中心”新的管理制度和运行机制，更好发挥服务中心“科技培训、新品种新技术展示推广、育苗服务、结构调整、休闲观光”五大功能，引领设施农业生产向精品特色、高产高效方向发展。今年是育苗中心运行的第二年，对园区内菜农继续实行免费供应种苗。力争全年三期育苗量达70万株以上。其中：早春育苗是重点，满负核育苗量要达到24万株以上，满足150农户种苗需求。

褐煤研发中心建设。在做好我市与中钢鞍山热能研究院褐煤化工研发科技合作项目管理和服务的同时，对科研成果及时进行申报鉴定，取得自主知识产权，产生行业第一台标准设备，第一套成熟专技技术，示范引领煤化工行业向产业化方向发展。努力争取国家、自治区的政策支持和资金扶持，为“中心”发展注入新的生机活力。积极申报自治区级工程技术研发中心，提质升级，早日建设区域褐煤研发中心，抢占褐煤化工行业发展的先机。

三、 实施三项工程

（一）实施科技入园惠农工程，实现科技兴园富民。大力引导农户进一步完善温室工程建设，提高科技含量，做到“穿鞋”“带帽”“着装”全副武装保温增温，增强抗灾能力和生产能力，提高效益。充分利用地校科技合作、横向科技联合平台，切实抓好科技示范基地、科技示范户的新品种新技术引进、试验、示范、推广工作。实现典型引领，以点带面，整体推进；切实抓好菜农技能订单培训，全面提高科技素质。注入科技要素，提升农科协、农村合作社等中介服务组织管理和服务水平，使设施农业园区逐步实现标准化生产、产业化经营、市场化运作，提升园区整运行质量和水平，实现科技强区富民。积极申报自治区级现代农业科技示范区，努力向上级业务部门争取资金扶持，实现园区优化升级。

（二）实施科技入园兴企工程，切实增强科技创新能力。通过深入园区宣传解读科技政策、帮助园区争取科技政策、督促园

区落实科技政策，大力实施科技政策入园，使园区和企业享受更多的科技政策优惠；通过向上争取科技项目、向外招商引进科技项目，大力实施科技项目入园，使科技人才、高新技术、优秀成果等创新资源向工业园区集中；通过搭建产学研平台，引导鼓励企业与科研院所开展科技合作、联合，共赢发展，大力实施创新技术入园，提高企业自主创新能力；通过引导园区加快发展低能耗、低（零）排放、非资源依赖型的科技产业，大力实施节能减排技术服务入园，促进循环经济发展。在科技项目的安排上，侧重向节能环保高新技术产业倾斜。明年要打造1-2个国家级高新技术企业，带动园区优化升级，促进发展方式转变。密切联系园区管理部门，加强管理和督导，使科技入园兴企工程落到实处。逐步建立以政府为引导、市场为导向、企业为主体的科技创新体系。（三）实施知识产权保护工程，着力培育知识经济。充分利用媒体宣传和载体活动，大力开展知识产权宣传，提高全民知识产权意识。加大执法力度，加强知识产权保护，发挥知识产权在科技管理中的导向作用，提高我市自主知识产权的竞争力。积极争取上级专利资助项目，促进成果转化、鼓励和引导企业科技人员开发申请专利技术，确保全市专利申请量大幅度增长，培育发展知识经济。

四、做好四个方面的工作

（一）做好科技人才建设工作，为提高自主创新能力提供智力保障。科技人才队伍建设是科技发展的关键。一是认真贯彻《霍林勒郭市科学技术奖励办法》及其实施细则，营造科技创新的氛围，充分发挥科技型人才的积极性和创造性，开展创新创业；二是继续实施各类优秀人才培养计划，搞好继续教育，提高科技人才队伍整体素质，优化科技队伍结构；三是加强专家信息库建设，不断增加各类专家的入库数量。通过建立以项目开发、基地建设为载体的人才引进服务体系，形成对外开放、对内联动，不求所有、但求所用的人才培养和使用的新机制，增强对人才的吸引力和凝聚力。重点建设好技术创新、科技企业家、科技管理、科技中介服务等几支人才队伍，为提高创新能力提供更多人才资源。同时，对引进的人才建档立案，进行跟踪服务。

（二）做好民生科技工作，提高全民科技素质。

全面实施《全民科学素质行动计划纲要》。认真抓好科技活动周、科技三下乡等载体活动。继续与主要宣传媒体合作，搞好科技宣传窗口建设、办好《科技动态》、丰富科技网站内容，普及科学知识、倡导科学方法、传播科学思想、弘扬科学精神，提高全民的科技素质和创新意识。

（三）做好科技项目工作，促进成果转化产业升级。

围绕重点行业企业，收集科技成果，编制可研报告，做好项目入库贮备工作。同时，根椐科技厅项目申报指南，积极甄选申报、跟踪盯跑，力争有更多科技项目落户我市，加快科技成果转化和产业优化升级。

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一、落实科学发展观急需解决的问题

1、执行不力。落实科学发展观，最重要的问题就是要求党员干部把党和政府的方针政策准确地落到实处。近年来我局为了认真贯彻科学发展观，促进知识产权工作又好又快发展，出台了一系列很好的政策措施，建立并完善了相关制度，也取得了一定的成效。但一些好的政策措施在实际工作中并没得到很好的贯彻落实，一些决策部署没有得到不折不扣的执行，从而影响了科学发展观的落实。

2、作风不实。落实科学发展观，必须宏扬求真务实的工作作风。每年都开展了卓有成效的机关作风整顿，干部队伍的作风有了很大的好转，但随着时间的推移，作风问题又有了一定的反弹，追求局部利益不顾大局、损害大局的随意行为，干部责任心不强、不作为甚至乱作为，工作不负责任、相互扯皮，部门之间互相设置很多“关卡”等问题突出，影响了科学发展观的落实。

3、行风不正。落实科学发展观，要求坚持以人为本，切实维护好群众的利益。少数服务窗口工作人员对待群众冷漠生硬现象还一定程度的存在。

4、监督乏力。落实科学发展观，必须营造一种清正廉洁的发展氛围。但由于监督的意识淡薄、监督的体制还不健全，监督的方法还不得力，管财、管人、管事等重点领域还一定程度上存在监督乏力的问题。影响了科学发展观的落实。

5、追究不力。落实科学发展观，强有力的追究措施是基本保障。但我们在实际工作中实行责任追究与工作需要有差距。存在的一些的作风和行风问题及执行决策部署不力等问题仍得不到很好的解决。

二、推进知识产权工作，保障落实科学发展观的对策

1、继续深入学习。加强理论学习，提高理论修养，坚定正确的理想信念，改进学习的方式方法，有意识的锻炼自己发现问题和分析问题的能力。加强业务学习，进一步解放思想，与时俱进，在注重实干的同时，更要注重想，理顺工作思路，突出目的性、掌握阶段性使自己能够适应形势发展的需要，努力提高自己的服务能力和服务水平，为践行科学发展观打好坚实的基础。

2、不断强化内部管理。对内部管理制度进行了充实和完善，建立健全长效监督和管理机制，实现了靠制度管人促事，形成了令行禁止、政令畅通的良好风气。:

3、大力加强党风廉政建设。坚持将党风廉政建设作为第一保障，严格落实党风廉政建设责任制，在全体领导干部中开展了廉洁自律公开承诺活动，开展革命传统和警示教育，党风廉政建设得到进一步加强。认真执行各项规章制度和议事规则，坚持集体领导，充分发挥党内民主，认真开展批评与自我批评，确保政令畅通；开展好党内民主监督，搞好领导班子的团结，增强领导班子的向心力、凝聚力、战斗力和执行力。同时，努力提高自身的党性修养，坚持个人服从组织，自觉维护局党支部的领导权威。

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关键词:知识产权;动产质押;合作

Abstract:Intellectual property mortgage lending provides a new idea and compatible points for indirect financing of SMEs that have technology and potential,as well as that commercial bank which facing market weakness in lending. But conflicts exist in the enterprises and banks,for the enterprises treat the intellectual property as trade secrets and banks as information that needs. Breakthrough in this dilemma depends on the government’s matchmaking and establishes a basis for cooperation between banks and enterprises.

Key Words:intellectual property,chattel mortgage,cooperation

中图分类号:F832.42 文献标识码:B文章编号:1674-2265(2009)10-0038-04

一、引言

中小企业发展过程中产生的巨大金融需求,给广大银行带来了丰富的业务资源,从长远看必然会成为银行争夺的热点之一。但中小企业固定资产少、有效担保不足,难以从银行取得信贷支持,需要付出更高的融资成本。知识产权质押为中小企业特别是科技型中小企业融资提供了新的思路。

知识产权质押融资是指由债务人或第三人以特定的知识产权向债权人出质,用于担保债权的实现,并因此获得融资的借贷行为。知识产权质押贷款打破了以往实物抵押的贷款方式,是一种创新型的融资模式。科技型中小企业可利用所拥有的专利技术、著作权等向银行质押获得贷款,适应了科技型中小企业内部资源和经营发展的特点,是能够提高资源利用效率的融资方式。在科技型中小企业债权融资和股权融资双缺口的情况下,知识产权质押贷款进一步拓宽了融资渠道,具有较大创新性和实践意义。

二、知识产权的商业机密与银行的对称信息需求

(一)国内外知识产权质押融资实践

从国际贷款担保物权结构变化趋势看,动产担保越来越发达,并且权利担保不断增长,无形财产、未来财产、集合财产作为担保的现象越来越普遍。然而由于法律方面的原因,纯粹的知识产权质押融资并不多见,一般将其归于应收账款操作(彭湘杰,2007)。日本是知识产权质押融资发展较快的国家,该国通产省专门委托财团法人知识产权研究所考察知识产权担保问题,于1995年10月公布《知识产权担保价值评估方法研究会报告》,认为知识产权是一种新型的可用来融资的有潜力资产(高石义一,1997)。

我国知识产权质押融资始于1996年,当年国家颁布实施了《中华人民共和国担保法》,规定专利权、商标权和著作权可以作为质押担保,国家知识产权局配合制订了《专利权质押合同登记管理办法》,为商业银行开展知识产权质押贷款提供了法律依据。1996年至2006年9月,全国有682项专利在国家知识产权局进行专利权质押登记,质押总额近50亿元人民币。1999年中国工商银行山西省忻州分行首开专利权质押贷款之先河,为忻州市云中制药厂办理了一笔商标专用权质押贷款200万元的业务。2006年中国银行业监督管理委员会了《关于商业银行改善和加强对高新技术企业金融服务的指导意见》,知识产权质押贷款进入了全面快速发展阶段。最具代表性的是交通银行北京分行与北京市经纬律师事务所、连城资产评估有限公司、北京资和信担保有限公司等共同推出的知识产权质押贷款金融产品――展业通,仅从2006年10月业务开展到次年6月,此项贷款余额已经突破亿元人民币,14家企业获得了贷款。

(二)知识产权质押融资的瓶颈――信息对称性问题

一般来讲,知识产权质押贷款融资规模小、期限短,只能作为企业发展的应急资金,难以作为长期发展资金(李希义,2009)。如交行北京分行的“展业通”业务,规定知识产权质押贷款最高额度1000万元,期限不得超过三年,且不办理展期。出现这一现象,除配套法律、登记、交易等机制完备性欠缺外,知识产权质押融资对信息对称性的高度依赖是决定其进一步开展的关键因素。知识产权具有无形性,其价值受市场、政策等方面的影响较大。知识产权具有时间性,一旦处于质押期的权利由于到期不再发挥作用或者价值明显降低,质权人的利益便会受到影响(王定芳、肖喻昊,2006)。同样,如果一项专利权在质押期间同行业研制出了更为先进的技术,那么该项专利也将变得一文不值。由于知识产权涉及技术专业性强并且存在商业机密问题,资金提供者将付出高昂的信息采集成本及监督成本,并且即使通过事前调查、咨询、分析亦很难取得完备信息。在这一点上借款企业具有绝对信息优势,只有企业自愿披露真实信息,双方才能解决信息不对称的问题,而市场上并不存在使企业披露相关真实信息的激励机制。

三、合作基础、危机背景与知识产权质押

(一)积成电子背景

积成电子股份有限公司(以下简称为“积成电子”)成立于2000年8月,公司注册资本5100万元,是一家民营性质的股份制高新技术企业。目前是国家火炬计划软件产业基地“齐鲁软件园”以及国家软件基地(济南基地)的骨干企业,2002和2003连续两年被信息产业部等国家四部委联合认定为“国家规划布局内的重点软件企业”;被科技部认定为“国家重点高新技术企业”;也是国家人事部认定的博士后流动分站。公司主要从事计算机软件开发、软件密集型系统和智能电子设备研制等方面工作,是国内电力系统自动化产品的主要研发单位之一。企业拥有山东大学背景,在职员工400余人,人员素质高,企业内部组织结构合理。截至2008年底,企业总资产近4亿元,净资产1.8亿元,全年销售收入近2.6亿元。2009年5月,积成电子以企业的25项软件著作权为质押,获得齐鲁银行共计6500万元的综合授信贷款。这是山东省第一笔知识产权质押贷款,同时也是全国授信额度最高的一笔知识产权质押贷款。

(二)双方合作历程

积成电子与齐鲁银行的业务关系始于1999年,在“齐鲁软件园”园区推荐下,积成电子获得齐鲁银行(当时的济南市商业银行)首笔流动资金贷款50万元。2005年1月,贷款追加到500万元;2006年12月贷款规模扩大到1000万元;2008年4月齐鲁银行又为其新增贷款500万元,授信额度最高达到1500万元,由济南市开发区管委会下属的济南开发区科信担保服务中心提供担保。双方前期的合作依托了开发区政府中小企业融资平台,遵循了“园区推荐、银行贷款、第三方担保”的工作思路,有效解决了双方信息的对称性问题。

然而随着积成电子经营规模的逐步扩大,齐鲁银行1500万元的信用额度一直无法取得突破,双方合作出现危机。银行同业竞争加剧,由于齐鲁银行担保贷款保费及反担保问题,高融资成本劣势显现,其他多家银行凭借更优惠的利率定价打入积成电子。当时该公司的贷款总额为8300万元,其他行份额超过了80%,齐鲁银行业务份额被进一步打压。到2008年下半年,事态扩展到积成电子决定归还齐鲁银行贷款,中止双方信贷业务关系。

(三)危机背景下的转折

双方合作的破裂并非由于企业信贷资金需求减少,事实上,进入2008年,中小企业面临的挑战前所未有,民营高科技中小企业同样遇到资金匮乏问题。2008年上半年,积成电子也因下游客户付款周期较长,资金占用较多,甚至早已研究成熟的产品都不能开发出来。与此同时,齐鲁银行也正在经历一波信贷市场有效需求萎缩、利差空间下降、经营利润减少带来的危机,努力寻找新的贷款增长点,随着该行对高科技类企业专项研究的深入,知识产权质押担保模式框架逐步清晰。齐鲁银行进入高新区企业调研,发现积成电子符合要求,决定把这一非常了解的客户作为试点,尝试开办此项业务。

积成电子先后有35项科技成果通过省部级以上鉴定,23项荣获省部级以上奖励,拥有28个经国家版权局批准的软件著作权。齐鲁银行与国家版权局中国版权保护中心及山东省知识产权局取得联系,通过专业评估服务机构对积成电子所拥有的知识产权进行评估,最终以25个软件著作权作为质押物,成功以低成本为积成电子融资6500万元,实现了银企双赢。

(四)授信详情

从最大程度规避风险的角度出发,齐鲁银行对知识产权质押贷款申请人的资质、拟质押知识产权的条件等方面做出了四方面的规定:

1. 基本情况。担保方式为知识产权质押,具体限定为专利权和软件著作权中的财产权。知识产权须经有评估资质的专门评估机构评估确值,融资额度不超过估值的50%,期限原则上不超过1年,双方签订齐鲁银行制式融资合同和质押合同。

2. 申请人资质。对申请人条件做出七方面规定,如所处行业为国家重点鼓励扶持行业;拥有国家部级科学技术成果的相关认定或荣誉称号;经营良好,有较好成长性,达到齐鲁银行内部评级B级以上等。

3. 拟质押知识产权条件。有国家主管部门颁发的等级证书,当前状态有效,无纠纷;须为申请人自有自用;须为申请人核心生产技术,且已转化为现实生产力,取得良好经济效益;未许可第三方使用。

4. 操作流程。依次为银行进行授信调查;知识产权评估;授信审批;知识产权办理质押登记;发放贷款。

四、案例剖析

济南市电子工业和金融行业在国内并无显著优势,知识产权质押贷款同样刚刚起步。积成电子案例实现了知识产权质押贷款额度上的突破,虽然具有一定的偶然性,但从双方的合作过程看,其中也有必然性的规律可循。

(一)知识产权质押贷款的实现基础

处于成长期的科技型中小企业具有技术密集的特点,人力资本、创新技术等是企业的核心资源和核心竞争力。这类企业一般固定资产规模较小,可供抵押或担保的实物少,通过有形资产抵押和担保单位提供担保来获得银行贷款的形式,在很大程度上把许多硬件条件不足的中小企业挡在了门外。积成电子与齐鲁银行先期合作的破裂正是出于此原因。

从积成电子方面看,企业是“计算机信息系统集成一级资质企业”、2008年“中国软件业收入前百强企业”,是有技术、有基础、有潜质、少资金、少担保的典型成长性科技型企业;从齐鲁银行方面看,银行定位于“服务广大中小企业”,先后推出“银企家园”、“齐鲁金万通”等特色产品,具有丰富的中小企业服务经验。双方具有开展知识产权质押融资的条件。另一角度来说,积成电子因下游客户付款周期长、资金占用多,致使已研究成熟的产品难以开发,企业亟需资金支持,却苦于高融资成本及缺少质押担保实物,资金瓶颈不得突破;而齐鲁银行优质客户资源减少,利润指标面临下滑风险,致力于深入挖掘优质客户和探索新的融资模式。双方均有开展知识产权质押融资的需求。

(二)市场化的信息沟通机制

齐鲁银行与积成电子既具备了开展知识产权质押贷款的先决条件,又有现实的需求,问题集中在如何使企业真实的资金需求情况为银行所知,企业真实的经营情况和还款能力被对方所了解。换句话说,在这场银行主动发起的融资案例中,齐鲁银行如何能甄别风险,选择积成电子开展此项全新业务,并最终确定6500万的授信额度。

供求的衔接在于形成了信息沟通的机制。在此案例中,双方前期的相互了解关系重大,十年的合作为这次的成功奠定了先期基础。这种沟通机制在积成电子案例中最初表现在政府提供的银企平台之上。双方最初合作由齐鲁软件园园区推介,并且贷款一直由开发区管委会下属的担保公司提供担保,直到科信担保公司改制。尽管双方知识产权质押融资最终合作契约的达成已经脱离了政府背景,成为完全市场化的行为,但平台先期奠定的信息基础和银企长效合作机制意义重大。

最初开发区管委会搭建银企融资平台的目的是为了解决市场失灵,在中小企业融资问题中表现为信息不对称问题。之所以政府平台背景下积成电子与齐鲁银行原先的合作破裂,在于开发区管委会推行了一种“园区推荐、银行贷款、第三方担保”方式,虽然解决了中小企业融资的资金来源问题,但由于必须由第三方担保的固有缺陷,提高了融资成本,并成为企业扩大融资的绊脚绳。积成电子用知识产权质押获得贷款,无须第三方担保,修正了原有的融资模式,实现了政府到市场的回归。这其中,政府平台起到了过桥作用,协助银企信息对接,将其他问题留给市场。

(三)知识产权质押贷款的风险控制

知识产权质押贷款的低融资成本优势在于不需要实物形态的抵押质押品,无疑是缺乏固定资产和资本积累,但却掌握先进技术拥有优质人力资源的中小企业的首选。知识产权质押贷款框架内含的风险保障因素就在于这些质押的知识产权是企业最大的资本,一旦失去,企业将无以为继,这也就成了企业还款的最大激励因素。

因此可以发现,信息对称性在其中的重要地位。银行首先要确定质押知识产权是企业的核心技术,是攸关企业存亡的关键;其次,这些产权和技术能够转化为生产能力,给企业带来利润和还款来源;再次,这些产权在一定时期内不会被企业自身和其他企业所超越或突破,即质押知识产权,既不会对企业失去价值,又不会使企业失去价值。在积成电子案例中,齐鲁银行采取风险控制部门提前介入的方式,加之之前的相互了解来确定风险,但完善合理的风险控制机制实际并未形成;单一家银行或企业无法克服知识产权质押贷款的系统性风险。

五、完善知识产权质押融资需解决的问题

(一)知识产权价值不易确定的问题

目前我国还缺乏完善的知识产权评估制度,对商标专用权、专利权、著作权中的财产价值的评估随意性较强,难以准确衡量知识产权质押时的真实内在价值;更难以确定质权实现时的价值。加之评估执业主体对行政机关依附性较强,执业人员素质参差不齐,缺乏统一的操作规则,都在一定程度上影响了质押评估的质量。

(二)质押担保登记问题

我国的抵押担保登记分散在15个部门进行。其中,动产抵押担保登记部门最为混乱,共有9个。权证、金融票据等一般不进行担保登记,应收账款没有登记机关。登记机关不统一或没有登记机关,可能出现物权的重复抵押担保或者因不能登记而无法进行抵押担保的问题,更重要的是,因此使集合财产担保缺乏基础。

(三)产权交易市场尚未成形的问题

产权交易市场的完善和发展,可以保证知识产权能得以顺利转让、许可和变现,也是该项权利质押能顺利开展的一个重要条件。但是,目前中国知识产权交易市场的欠缺已成为制约银行开办知识产权质押贷款业务的一个重要因素。由于我国知识产权交易市场尚不完善,知识产权的处置变现过程变得复杂,风险不能快速转移或分散,将形成贷款的处置风险,直接导致信贷资产质量的快速恶化。

参考文献:

[1]彭湘杰. 知识产权质押融资理论发展、实践与借鉴[J].中国金融,2007,(5).

[2][日]高石义一,监修.知的所有权担保[M].银行研修社,1997.

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西城工商分局广安门工商所积极研究辖区经济特点，突出地域特色管理，以“加强行政指导、推进行业自律和服务监管并重”为工作思路，积极引导、规范马连道茶叶街的茶叶经营行为，推动马连道地区形成守信受益、失信必损、一处失信、处处受制的利益导向和明信知耻、诚信经营的道德风气。

引导诚信经营　树立特色信誉

广安门工商所按照“在服务中实施管理、在管理中体现服务”的要求，把服务放在重要位置。

企业入市环节：及时了解马连道街茶商在办照中的困难，合力商讨解决方法，对重点企业进行上门服务，切实为企业办实事。

企业发展环节：一是运用行政指导手段，促进茶商规范化经营；二是网格化监管、贴近式服务，为经营者提供面对面的指导服务；三是建立健全消费争议快速解决通道树立马连道茶叶街品牌形象。

品牌打造方面：一是进一步加强与辖区内商标咨询事务所的联系，在茶叶市场增设商标注册咨询台；二是聘请商标专业人士、厂家负责人通过举办商标知识讲座、茶文化知识讲座等形式，普及商标知识，及时掌握茶叶街发展状况，对有申请注册商标意向的茶商进行有针对性地培育和扶植。

强化监督管理　促进行业规范

广安门工商所根据马连道茶叶行业经营特点，积极推广使用《北京市茶叶买卖合同》示范文本，规范经营行为，促其健康发展。去年，在对茶叶市场深入调研的基础上，拟定了《关于规范茶叶经营的指导意见》（以下简称《意见》），分别从主体资质、质量安全、日常管理、标签要求、商标使用和广告宣传等方面对茶叶经营者提出要求，规范茶叶经营主体交易行为。今年，我所从工商职能出发，进一步深化落实《意见》要求，向广范围、多层面、深层次延伸推广。

1、规范茶叶经营主体资质。对茶叶市场无证无照经营行为组织集中整治，使茶叶市场无照经营行为得到了有效遏制。

2、落实电子台账制度。在施行进销货台帐制度的基础上，推行电子台帐制度。电子台帐有利于茶叶进货查验记录，建立健全内部管理制度，提高了商品的可追溯性，食品安全得到进一步保障。

3、加强散装茶叶标签管理。

4、开展知识产权保护。今年广安门工商所组织了马连道有史以来首次茶叶领域注册商标专用权的维权活动，查出9家存在销售假冒“大益”普洱茶行为，查扣茶饼900余块。同时与厂家、商家积极展开互动，举办了一系列有关茶叶的知识产权保护讲座，保护了商标所有人和使用人的合法权益，受到厂家、商家的一致好评，有效保障了2012年北京马连道国际茶文化节、第十二届中国普洱茶节的成功举行。

教育引导促自律

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2013年，我局将以党的十八精神为指导，按照“两个坚持”、“两个围绕”、“一个核心”的基本思路推动工作。即坚持贯彻落实科学发展观和坚持科技创新发展的原则；科技工作围绕市委、市政府确定的打造“世界铜都”、“中国灯谷”和农业科技园战略，围绕服务于主导产业、骨干企业、发展知名品牌的主要任务。“一个核心”，即进一步提升自主创新能力，为建设美丽提供科技支撑。

二、工作目标

1、科技创先工作，确保我市继续保持全国科技先进县（市）称号。

2、“三争”工作，争取国家、省级科技立项9个，其中：国家科技型中小企业技术创新基金项目3个、国家星火项目1个和省级项目5个。

3、科技调研工作，建立科技项目库，落实本级科技三项经费170万元。

4、科技入园工作，申报国家高新技术企业2家，开发省级新产品4个，年申请专利120件以上。

5、农业科技成果推广工作，重点扶持“农事通”信息服务站5个，建立科技特派员示范基地5个，培训农民10000人次以上。

三、工作措施

第一，科技创先，积极营造科技创新浓厚氛围。

一是做好2011――2012年全国科技进步先进县（市）考核工作，确保我市继续保持全国科技先进称号。

二是按照《省依靠科技转变经济发展方式示范县（市、区）认定管理办法（试行）》要求，认真组织实施，确保我市依靠科技转变经济发展方式示范县（市、区）通过验收。

第二，积极推进科技创新工程，切实提高以铜产业和照明产业为主的工业科技创新能力

一是大力配合省科技创新“六个一”工程，主动对接铜产业发展基地和油茶优质高产基地建设，积极参与鄱阳湖生态经济区科技创新行动。

二是切实做好科技进园入企工作，强化以铜产业和照明产业为主的科技共性技术研发服务平台建设和创新团队建设。

三是加快高新技术企业发展步伐，争取骏达铜材公司、坤宏科技有限公司等3家企业申报国家高新技术企业，支持企业节能减排循环经济的技术创新，积极推广低碳发展技术。

四是围绕我市优势产业组织申报、实施一批重大科技项目，重点组织兴材料有限公司、科技有限公司等4家企业申报国家科技型中小企业技术创新基金项目和我省科技创新产业化项目。

第三、加快农村科技服务体系建设，积极推动农业科技园建设。

一是继续加强农村科技示范体系建设。重点支持等乡镇围绕主导产业技术提升、特色产业培育，开展科技示范乡镇、科技示范村、科技示范基地建设，提高科技示范的规模效应。

二是高度重视与民生关系密切的科技创新和科技推广工作,认真组织《特色果树标准化高效栽培技术集成与示范推广》的实施，确保我市国家科技富民强县专项计划项目的顺利通过验收。

三是完善提高农村科技信息服务体系建设，有效发挥我市已组建的“农事通”各信息服务站的作用,重点建立河潭、泗沥、白田、彭湾和塔桥5个“农事通”信息服务站示范点，带动科技示范基地、龙头企业、科技大户，构建我市农村科技信息服务体系。

四是组织开展以科技成果集成推广为主体的系统科技培训活动，以开展“送科技下乡”和“科技活动周”为契机，重点抓好油茶开发、绿色大米种植和南方早熟梨栽培等综合技术集成与示范研究和推广。

五是不断加强农村科技特派员工作，进一步强化科技特派员的素质和作用，同时高度重视农业专家大院发展，积极组织农业科技攻关活动。

第四、不断强化对外科技合作，拓宽产学研结合的道路。

一是推进产学研合作机制。力争市成立市校合作领导小组，设立专项资金，积极推进市校合作，进一步推进我市与国内外知名高等到院校、科研院所建立长期合作关系。

二是积极开展企业与高等院校、科研院所开展多种形式合作；支持和鼓励骨干企业建立工程技术中心；支持和引导骨干企业开展新技术的应用和创新研究，提升企业的科技含量，促进企业的快速发展。

三是努力拓宽科技招商路子，精心组织企业参加国家高新技术交易会和全国专利技术博览会等重大科技合作活动，积极引进高新技术企业。

第五、不断加强知识产权保护工作，促进自主创新能力

一是进一步引导企业、科研机构建立和完善知识产权管理制度，提高运用知识产权的能力和水平。

二是继续实施专利专项资金资助工作，提高专利申请的积极性，鼓励发明创造。

三是开展专利示范试点工作，尽快在我市形成一批具有自主知识产权，有市场竞争力的产品和产业。

第六，巩固干部作风集中整治活动成果，切实抓好科技管理部门的机关作风建设。

一是深入开展学习贯彻落实《廉政准则》教育，进一步加强科技系统党风廉政建设和政风行风建设，力争在建立科技服务体系和优化创新环境、深化机关作风、营造创新创业氛围上有新成效。