信息公开申请书范文

导语：如何才能写好一篇信息公开申请书，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

第二条（依申请公开政府信息的定义）本办法所称依申请公开政府信息是指**市水利局依法主动公开的政府信息外，公民、法人或者其他组织根据自身生产、生活、科研等特殊需要，向**市水利局申请获取的相关政府信息。

第三条（适用范围）本办法适用于**市水利局针对公民、法人或其他组织（以下简称申请人）依法向**市水利局提出政府信息公开申请而开展的行政管理活动。

第四条（工作责任和分工）**市水利局办公室（以下简称局办公室）为**市水利局政府信息公开工作机构，负责接收、答复申请人向**市水利局提出的政府信息公开申请。

被申请公开的政府信息的业务主管部门和单位（以下简称业务主管单位）负责针对申请人的要求，提出具体答复意见。

第五条（受理的原则要求）公民、法人或者其他组织依法提出的申请，符合《中华人民共和国政府信息公开条例》及其他有关法律、法规规定的，**市水利局应当予以受理。

局办公室应当向申请人提供统一规范的政府信息公开申请书格式文本（包括纸质文本或电子文本）。局办公室接收到申请人提交的政府信息公开申请书后应当即时登记。

申请人向**市水利局申请提供与其自身相关的税费缴纳等政府信息，不出示有效身份证件或者证明文件的；申请人委托人提出政府信息公开申请，人申请时不出示申请人、人有效身份证件以及授权委托书的，不予受理。局办公室应当将不予受理的情况登记保存，并书面告知申请人。

第六条（受理的形式）申请应当采取书面形式。申请人提交书面申请书确有困难的，可以口头提出，由局办公室申请受理人员代为填写申请书，经申请人确认后生效。受理申请时间以申请书经过申请人确认生效的时间为准。

通过互联网提交申请的，。局办公室应当至少每日至少2次查阅公开的电子信箱，及时受理申请并予以登记。受理申请时间以申请书的电子文本进入受理机构电子信箱的时间为准。

通过信函、电报、传真的形式提交申请的。局办公室应当至少每日2次接收申请，及时受理申请并予以登记，受理申请时间以收到信函、电报、传真的时间为准。

当场提交申请的。局办公室当场受理申请的，应当即时予以登记，受理申请时间以收到申请书的时间为准。

第七条（申请书收到确认）局办公室受理申请后，首先应当对申请书的形式要件进行审查。即审查提交的申请书是否包括下列内容：申请人的姓名或者名称、联系方式；申请公开的政府信息的内容描述；申请公开的政府信息的形式要求。申请人提交的申请书没有联系方式，无法答复申请人的，应当将该申请书登记后留存，留存时间为一年。纸质文本申请书经确认后，应当向申请人出具加盖**市水利局政府信息公开专用印章和注明日期的书面凭证。

第八条（答复期限）**市水利局收到政府信息公开申请后，局办公室申请受理人员能够当场答复的，应当当场予以答复；不能当场答复的，**市水利局应当自收到申请之日起15个工作日内予以答复；如需延长答复期限，须经局办公室负责人同意，并书面告知申请人，延长答复的期限最长不得超过15个工作日。

申请公开的政府信息涉及第三方权益的，征求第三方意见所需时间不计算在规定的期限内。

第九条（信息公开申请的办理流程）局办公室自收到政府信息公开申请之日起2个工作日内，转交业务主管单位办理。业务主管单位接到转交的申请后，应在8个工作日内对申请内容进行审查，并根据下列情况提出书面答复意见交局办公室：

（一）属于已主动公开范围的，告知申请人获取该政府信息的方式和途径。能够答复时提供具体内容的，可以同时提供。

（二）属于依申请可以公开范围的，按申请要求提供相应的政府信息。

（三）属于不予公开范围的，应当书面告知申请人并说明理由。

（四）申请公开的政府信息不存在的，告知申请人。

（五）依法不属于**市水利局公开的，告知申请人：对能够确定该政府信息公开机关的，告知申请人该行政机关的名称、联系方式；对不能够确定该政府信息公开机关的，应当告知申请人向市或区县政府信息公开工作主管部门咨询。

（六）申请公开的政府信息中由**市水利局在内的两个以上行政机关共同制作或保存的，应当向申请人提供该政府信息。

（七）在审查中认定申请人要求提供的政府信息含有不应公开的内容，但能够区分处理的，应当提供可以公开的信息内容。

（八）同一申请人向**市水利局就同一内容反复提出的政府信息公开申请，已经答复的，可以不再答复。

（九）申请公开的内容不明确的，应当一次性告知申请人更改、补充申请。申请人进行更改、补充后重新提交申请书的，作为提交新的申请，重新计算答复期限。

（十）对申请人提出与本人生产、生活、科研等特殊需要无关的政府信息公开申请，可以不予提供。

业务主管单位认为需征求有关部门或单位意见的，应主动征求意见，被征求意见的部门或单位应在收到征求意见后2个工作日内予以书面答复。

局办公室对业务主管单位提交的答复意见进行审查，并在认为有必要时，提交**市水利局保密委员会办公室（以下简称局保密办）审查。局办公室将通过保密审查的答复意见呈送局业务分管领导审签，批准后书面答复申请人。

**市水利局对申请公开的政府信息不能确定是否可以公开时，由局办公室或局保密办拟文，以局名义依照法律、法规和国家有关规定报有关主管部门或者市保密工作部门确定。

第十条（征求第三方意见）业务主管单位认为申请公开的政府信息涉及商业秘密、个人隐私，公开后可能损害第三方合法权益的，应当采取书面形式，并加盖**市水利局政府信息公开专用印章，送达第三方征求意见，并明确答复期限。第三方明确表示同意公开的，可以公开；第三方不同意公开的，不得公开；第三方未在**市水利局要求的期限内答复的，视为不同意公开。需要征求第三方意见时，局办公室应以书面形式告知申请人除外期限。

第三方不同意公开的政府信息，业务主管单位认为不公开可能对公共利益造成重大影响的，应提出予以公开的政府信息内容及相应的说明，由局办公室报请局领导决定是否公开。局领导决定公开的，由业务主管单位将公开的政府信息内容和理由书面通知第三方。

第十一条（需延期答复情况的处理）业务主管单位因信息资料处理等客观原因或者其他正当理由，不能在8个工作日内提出答复意见，需要延期答复申请人的，经本单位负责人同意，向局办公室书面说明理由，由局办公室书面通知申请人。

第十二条（依申请公开的政府信息的形式）依申请公开的政府信息，业务主管单位应当按照申请人要求的形式制作，交由局办公室向申请人提供。

无法按照申请人要求的形式提供的，业务主管单位会同局办公室可以通过安排申请人查阅相关资料、提供复制件或者其他适当形式提供。申请人存在阅读困难或者视听障碍的，应当为其提供必要的帮助。

第十三条（提供信息不准确的更正）申请人有证据证明**市水利局提供的与其自身相关的政府信息记录不准确的，有权要求**市水利局予以更正。**市水利局无权更正的，应当转送有权更正的行政机关处理，并告知申请人。

第十四条（费用收取）**市水利局依申请提供政府信息，除检索、复制、邮寄等成本费用外，不收取其他费用。收取检索、复制、邮寄等成本费用的标准依照国家有关规定。

任何单位和个人，不得通过其他组织、个人以有偿服务方式提供政府信息。

申请公开政府信息的公民确有经济困难的，凭有关证明，经局办公室负责人审核同意，可以减免相关费用。

第十五条（工作监督）局办公室和监察室负责**市水利局依申请公开政府信息工作的督促检查。

第十六条（法律保障）公民、法人或者其他组织认为**市水利局未依法履行政府信息依申请公开义务的，可以向**市人民政府、**市监察局或**市政府信息公开办公室举报。

公民、法人或者其他组织认为**市水利局在依申请公开政府信息工作中的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以依法向**市人民政府、中华人民共和国水利部申请行政复议或者向**市河西区人民法院提起行政诉讼。

篇2

本次反倾销调查的调查期为2014年10月1日至2015年9月，损害调查期为2012年10月至2015年9月。由于巴基斯坦承认中国为市场经济国家，中国应诉企业的内销和生产成本数据都会被接受。

本次反倾销调查与巴基斯坦自2007年开始发起的瓷砖反倾销调查产品范围完全一致。原调查调查自2007年开始，尽管作出了终裁裁决，但是多次被进口商上述至法院，并被法院要求，先后三次重新发起调查，最终在2015年作出第三次重新调查决定后，调查机关决定终止调查。因此，原审税率基本没有得到有效执行。本次反倾销调查，可以理解为巴基斯坦国内产业在原审调查没有达到目的后，重新发起的调查。

在立案之前，北京金诚同达律师事务所即通过五矿商会和佛山商务局向广大企业了预警信息。2016年3月，在五矿商会和佛山商务局的组织下，在佛山召开了巴基斯坦对华反倾销调查应诉工作会议。在会上多家律师事务所的律师介绍了本次调查的具体信息和反倾销调查程序。会后，五矿商会向各家企业征求意见确定在本案行业应诉中的律师，经过统计各家反馈意见，最终决定聘请北京金诚同达律师事务所及其巴基斯坦合作律师事务所行业应诉事宜。

截止目前行业损害应诉的抗辩工作还在进行中，在已经提交给调查机关的行业应诉抗辩意见中，行业律师主要做了如下主张：

1 申请人没有资格代表国内产业提起申请

（1）OASIS（Organization for Advancement and Safeguard of Industrial Sector ）没有资格代表国内产业提起申请。

本次申请由OASIS代表Shabbi（Shabbir Tiles & Ceramics Limited.）提起。理由，是根据OASIS的章程，保护国内产业是OASIS的工作范围之一，但是实际上OASIS不具备提起申请的资格。

OASIS原是一个巴基斯坦的协会组织，于2012年设立为公司。根据该公司的章程，OASIS没有“保护国内产业”的职能。另外，该公司章程甚至限制OASIS以贸易组织的面貌参与工商业活动。更严重的是，OASIS提起本次申请超出职能范围，已经违反了巴基斯坦1984年的《公司条例》，理应遭到巴基斯坦证券交易委员会（“SECP”）的处罚。

（2）Shabbir不构成国内产业

Shabbir仅仅是国内生产商之一，不构成国内产业。申请书中没有提供包括除Shabbir外的其余6家立案支持方的支持信作为证据。

2 申请人获取进口数据的方式违法。

巴基斯坦1969年的《海关法》第155H条规定，海关数据应当严格保密。因此巴基斯坦关税委员会（“the National Tariff Commission， Government of Pakistan”，以下简称“调查机关”）无权提供该数据。如果调查机关要披露该数据，应当首先向数据涉及到的当事方（即中国出口商和巴基斯坦进口商）提出申请，得到授权后方可披露。调查机关违法向申请人披露了该数据，反而又对中国出口商和巴基斯坦进口商保密这些数据，调查机关的做法违反了巴基斯坦1897年《General Clauses Act》第24A条。

3 申请人没有按要求提供申请书非保密概要

根据巴基斯坦《反倾销法》第31（4）条，当事方对数据申请保密的原因是数据披露会（1）造成竞争者显著的竞争优势；（2）对当事方造成不利影响。而OASIS并没有说明上述原因。

其次，OASIS没有提供完善的非保密概要，因此本案其他当事方没有足够的机会对申请人的指控提出反对意见。根据巴基斯坦《反倾销法》第31（4）条，调查机关应当对保密信息进行判断，如果保密信息不符合要求，调查机关应当打回申请。因此，调查机关应当终止本次调查，或者要求申请人补足非保密概要。

4 被调查产品不符合法律规定

申请人提供的进口数据是按照海关税则号的口径提供的，数据中包含同一税则号下非被调查产品的数据。

公开版申请书第三部分中，申请人描述了国内产业目前生产的最大尺寸的产品为600 mm×900 mm，我们要求将600 mm×900 mm以上尺寸排除至被调查产品范围之外。

结合以上两点，根据巴基斯坦《反倾销法》第23条和第35条，以及WTO《反倾销协定》第5.2和5.3条，调查机关应当重新审查申请书中有关产品范围的数据，在进口数据中排除大尺寸的产品和其他瓦、块等非被调查产品的数据。如果申请人不能修正数据，调查机关应当终止本次调查。

5 本次调查目前已进行的程序不符合法律规定

如上所述，本次申请书没有达到巴基斯坦《反倾销法》第23（1）条所要求内容的适当性、准确性和充分性，在倾销和损害方面提供的证据均不充足。调查机关无视这些缺陷，坚持发起了本次调查，我们要求调查机关立即终止调查。

其次，申请人没有提供巴基斯坦国内产业其他所谓支持方的产业年报，很明显，申请人的用意是隐瞒事实，防止本案其他当事方协助调查机关分析出国内产业并没有遭受损害的事实。

最后，本案的立案时间已经超出法定期限。巴基斯坦2001年《反倾销条例》第5条规定，反倾销立案应当在收到申请书45天内，而本次立案却在2016年2月19日，是在收到申请书的60天后（2015年12月22日）。虽然调查机关可以延期至60天，但本案的立案公告中，调查机关既没有表明存在法定的“情形复杂”原因，也没有说明已根据法律规定向申请人要求“补充信息”，因此延期的情形并不适用。

6 倾销方面证据不足

（1） 正常价值方面的证据不足且错误

本案中，申请人提供了结构正常价值作为正常价值数据，并对该信息进行了保密处理。根据巴基斯坦《反倾销法》第6条的要求，只有在“有证据证明被调查国国内不存在正常条件下的同类产品销售或者这些销售不允许公平比较”的条件下，调查机关才能接受结构正常价值数据。然而本案中公开版的申请书中并未提供任何这方面的证据。调查机关应当终止本次调查并要求申请人提供补充数据。

其次，申请人对正常价值的计算完全保密，其他当事方完全无法对此提出任何抗辩。

最后，从公开版的申请书中已有的信息来看，结构正常价值本身的计算方法完全错误。巴基斯坦和中国的产业状况完全不同，申请人竟然依据巴基斯坦国内生产商的Shabbir Tiles & Ceramics Limited的生产成本和主营业务成本构造正常价值，做法完全错误。申请人还对费用数据进行了保密，对利润率采取了极高的“10%”，最后构造出的正常价值畸高，严重扭曲了事实。

我方认为，本案倾销方面的证据不足，调查机关应当立即终止调查。

（2）出口价格方面的证据不足且错误

如上文所述，申请人的数据来源非法，调查机关应当采取措施。（下转第53页）

直点火保持高温，因此瓷砖不能停产，否则窑炉一旦熄火，经济损失巨大。申请人自身不能及时销售货物造成了库存积压，和从中国进口的被调查产品无关。

第三，从中国进口的被调查产品没有造成价格削减。立案申请书中表明，倾销调查期内从中国进口的被调查产品到岸成本比巴基斯坦国内同类产品的出厂价高。国内同类产品价格下降是由于国内产业产品线调整和折扣所致。

第四，所谓价格压低是巴基斯坦国内自己造成的。巴基斯坦国内产业以一个高于市场一般水平的定价进入市场，然后自己打折销售。此外，来自伊朗的走私瓷砖是造成市场行情普遍低价的主要原因。

第五，有关价格抑制。根据申请人自己提供的数据，从中国进口的被调查产品造成的所谓“价格抑制幅度”本身即呈现逐年下降的趋势。此外，价格抑制是巴基斯坦市场的大环境造成的，主要由伊朗走私的瓷砖造成，和中国进口的被调查产品无关。

最后，巴基斯坦国内产业的就业、薪酬、生产率水平都在提升，我方无法理解巴基斯坦国内产业到底遭受了怎样的损害。

综上所述，我方认为调查机关应当裁定巴基斯坦国内产业没有遭受损害。

8 巴基斯坦国内产业遭受的损害和被调查产品的进口之间没有因果关系

根据巴基斯坦《反倾销法》第18条以及WTO《反倾销协定》第3.5条，调查机关应当进行非归因分析，以查明从中国进口的被调查产品和损害之间的因果关系。我方认为，来自伊朗的走私瓷砖，以及开低价发票的行为，造成了巴基斯坦国内产业的损害。

存在20%的关税以及20%的进口调节税，巴基斯坦国内产业已经得到了很好的保护。根据巴基斯坦《反倾销法》，反倾销的目的是确保公平的竞争环境，目前已有的税收足以消除损害。而且在最近的盘条案件中，调查机关正是出于被调查产品已有调节税和关税的基础，作出了不征收临时反倾销税的裁决。

9 公共利益将受到侵害

如果对被调查产品征收反倾销税，巴基斯坦国内的公共利益将受到侵害。被调查产品价格上涨，来自中国的进口被阻断，申请人将垄断巴基斯坦国内市场。与申请人不关联的下游企业利益将会受损，而关联方将获益。另外，作为原料，被调查产品价格的上涨会导致终端消费品价格上涨，最后一般市民的利益将受损。

篇3

[论文摘要]依法行政是依法治国的关键，依法行政最根本的其实是用法律法规来约束行政权力的行使，基本要求就是行政机关的执法人员一定要按照法律法规来办事。目前我国行政机关的行政执法水平有了很大的进步，但是存在的问题也较多。笔者认为可以从进一步提高行政机关工作人员依法行政的意识和能力、加强行政执法审查和行政复议工作等方面进一步提高依法行政水平。

[论文关键词]行政机关 依法行政 信息 程序

党的十七大上，明确把“法治政府建设取得新成效”作为实现全面建设小康社会奋斗目标的新要求之一，对推进依法行政提出了新的更高要求。现阶段，随着我国依法行政的不断推进，我国行政机关的行政执法水平与过去相比进步很大，但从总体上看，它的上升空间还是很大的，因为目前的行政执法状况还存在较多问题。造成这些问题的原因也很多，有主观因素也有客观因素，比如一些行政执法人员的思想观念，或者是本身行政制度上的缺陷等等，都会造成违法的行政行为，破坏了政府的形象、侵害了相对人的合法权益、践踏了法律的尊严，最终影响到实现我国依法治国的法制化进程。本文从两个依法行政案例入手来分析和探讨行政机关依法行政存在的问题，以进一步完善我国的县级政府依法行政水平和能力提供基础。

一、依法行政案例简介

案例一：某市有限公司诉该市规划局信息公开一案

基本案情：原告某市有限公司于2011年3月5日向被告该市规划局邮寄了六份政府信息公开申请表，要求被告以纸面快递邮寄方式向原告公开对北京东路88号房屋（以下简称“88号房屋”）进行拆迁和建设的建设项目选址意见书（包括附件、附图）及其申报材料等六项政府信息。被告规划局于2011年3月17日以书面形式向原告快递邮寄公开了六项政府信息中的两项政府信息内容，其余四项未予公开。对于未公开的四项内容，被告仅仅通过电话告知原告不能公开的原因以及需要原告更改申请的事项等，但未以书面形式予以告知。

在本案审理期间，被告于2011年9月28日向原告作出书面告知，告知原告“你单位要求公开的政府信息内容较多，有的信息不存在，有的内容描述不准确，有的涉及第三方的商业秘密，因此，我局只能向你单位提供部分可以确认的信息，……现以书面形式再次告知你单位，我局将根据你单位更改后的申请内容，依法公开相关信息”。

法院判决：依据《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第五十条第三、四款，《中华人民共和国政府信息公开条例》第二十一条，判决确认被告规划局针对原告的政府信息公开申请中未予公开的内容未给予告知的行为违法。

案例二：张某诉某市住房和城乡建设局不履行法定职责一案

基本案情：2012年5月10日，原告张某所有的位于该市健康西路57号A栋204号房屋被拆除。同年5月17日，原告向被告该市住房和城乡建设局寄出《查处申请书》，请求被告查处违法拆迁行为。被告于2012年5月20日收到查处申请书后，对原告申请查处的事项予以调查了解。同年6月1日，市人民政府房屋征收办公室向被告作出书面情况汇报。因原告向市纪委反映被告行政不作为，同年8月6日，被告将相关情况向市纪委作出书面汇报。由于一直未能联系上原告本人，所以被告未能对原告作出书面回复。后，原告向江苏省住房和城乡建设厅提起行政复议，江苏省住房和城乡建设厅于2012年12月23日作出《[2012]苏建行复（决）字145号行政复议决定书》，维持被告就原告申请查处事项作出的相关行政行为。

法院判决：依据《中华人民共和国行政诉讼法》第五十四条第（三）项、《最高人民法院关于执行<中华人民共和国行政诉讼法>若干问题的解释》第六十条第二款之规定，判决责令被告市住房和城乡建设局于本判决生效之日起60日内对原告张某的申请予以答复。

二、行政机关败诉原因浅析

（一）行政机关对法律法规研究不深

案例一，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）第二十一条的规定，无论政府信息能否提供，行政机关都应作出回应，都有告知的义务。属于公开范围的，应当告知申请人获取该政府信息的方式和途径；属于不予公开范围的，应当告知申请人并说明理由；依法不属于本行政机关公开或该政府信息不存在的，应当告知申请人，对能够确定该政府信息的公开机关的，应当告知申请人该行政机关的名称、联系方式；申请内容不明确的，应当告知申请人作出更改、补充。《条例》虽然没有明确规定告知的方式，但此行为属于行政机关针对申请人的书面申请所作出的回复，应当采用书面告知形式。本案中，针对原告六项政府信息公开的申请，被告在法定期限内公开了其中的两项政府信息，对于其余四项政府信息和上述已公开的两项政府信息中的申报材料能否公开以及相应理由，被告未采用书面形式予以告知，不符合相关规定。鉴于被告在本案审理期间已经向原告作出书面告知，但原告经法院依法释明，仍坚持诉讼，故应确认被告不予告知行为违法。案例二，行政机关不履行法定职责，是指申请人请求行政机关履行保护人身权、财产权的法定职责，行政机关拒绝履行或不予答复的情形。《最高人民法院关于执行<中华人民共和国行政诉讼法>若干问题的解释》第三十九条第一款规定：“公民、法人或者其他组织申请行政机关履行法定职责，行政机关在接到申请之日起60日内不履行的，公民、法人或者其他组织向人民法院提起诉讼，人民法院应当依法受理。”本案中，原告于2012年5月17日向被告寄出《查处申请书》，被告于同年5月20日收到该《查处申请书》，原告认为被告未及时履行法定职责，有权提起诉讼。根据国务院《城市房屋拆迁管理条例》和《江苏省城市房屋拆迁管理条例》的规定，被告市住房和城乡建设局是本市负责管理房屋拆迁工作的行政主管部门，对本行政区域内的城市房屋拆迁工作实施监督管理。本案中，原告申请被告查处其所有的位于本市健康西路57号A栋204号房屋未签订拆迁协议即被强行拆除的行为，被告自收到原告申请之日起60日内未对原告予以书面答复，属不履行法定职责。

（二）行政机关程序意识不强也是导致败诉的原因之一

针对行政相对人的政府信息公开申请中不能或无法公开部分，被告未能予以书面告知或答复，而仅仅通过电话通知的形式告知申请人修改相关申请事项，显然不符合相关程序规定。住房和城乡建设局在收到申请人申请之日起60日内必须给与申请人书面答复。

综上，县（区）级政府及其行政机关依法行政中存在的问题和不足主要表现在：一是思想认识不到位，法律意识较淡薄，部分行政机关工作人员依法行政的意识和能力有待进一步提高；二是行政执法目的有利益化趋势，重大行政决策机制有待进一步完善推进；三是行政执法重实体、轻程序，对程序的正当性关注较少，审查程序把握不够严格；四是基层行政执法力量相对不足，行政执法人员素质和执法队伍建设有待进一步加强和提高等。

三、对行政机关进一步提高依法行政水平的建议

从司法审查层面看，建议行政机关通过以下途径加强依法行政工作：

（一）加强行政矛盾纠纷的沟通和协调工作

当前，行政诉讼案件涉诉上访及涉稳定因素增多，要有效化解行政矛盾纠纷、维护社会稳定和谐，协调和解是首选的解决途径。因此，行政机关要从践行科学发展观和维护社会稳定角度，提高大局意识、责任意识，充分重视法院提出的协调建议，作好在诉讼前、诉讼中、诉讼后各个阶段的沟通和协调工作，共同构建行政争议预防化解综合调处机制，防范和化解行政争议引发的社会矛盾。

（二）提高行政机关工作人员依法行政的意识和能力

一是坚持领导干部学法制度。县区各级行政机关应积极贯彻落实领导干部学法制度，通过法制讲座、集体学法等形式，使领导干部掌握了解有关法律法规，提高领导干部对依法行政工作重要性的认识。二是坚持行政执法人员专业培训制度。行政机关尤其是案件多发和败诉较为集中的部门，要在加强行政执法人员“为民、务实、清廉”教育的同时，加强行政诉讼法及相关行政法律法规的学习和培训，切实提高执法人员收集证据、履行程序和适用法律的能力。例如：县区政府法制办可以定期地组织开展行政执法单位新上岗人员基础法律知识培训和考试；卫生、城管执法、工商等部门对本系统行政执法人员进行执法岗位专业培训等。通过各项培训学习，不断提高行政执法人员依法行政的能力和水平。

（三）加强行政执法审查和行政复议工作

行政执法机关要不断加强案件审查工作，充分发挥集体把关机制的作用。对实施的具体行政行为，不仅要从证据收集、事实认定、法律运用、程序把握等各方面把好审查关，经过集体讨论作出决定，还要完善事后监督机制，发现错误及时加以纠正。

（四）加强行政负责人出庭应诉工作

实践表明，在行政机关负责人参与案件庭审和协调的情况下，原告方更愿意心平气和地在法院主持下与行政机关进行协调，同时双方实质争议焦点能及时得以解决。建议党委、政府以文件形式对行政机关负责人出庭应诉纳入工作业绩考核，定期予以通报。加强对行政机关负责人应诉能力培训工作，使行政机关负责人出庭应诉实现行为常规化、作用实效化和效应最大化，使推进行政负责人出庭应诉工作真正成为有效化解行政争议、提升依法行政能力的重要抓手。

篇4

【关键词】 强制披露； 会计信息； 其他披露制度（investor relations）

一、强制性会计信息披露制度

日本的会计制度是受制于《证券交易法》、《商法》和《税法》的三角体制，因此会计信息的披露也主要决定于《证券交易法》和《商法》。《证券交易法》是以保护投资者为目的的法律，《商法》是保障债权人利益的。各项法律的目的不同，对会计信息披露的具体要求也有所不同。但它们都有共同的特点，即法律的强制性。

（一）《证券交易法》规定的披露制度

证券交易法的目的是保护投资者以及保证证券市场的正常运行。为了确保为投资者提供充分、公正的会计信息，又分别在证券的发行市场和流通市场要求相应的披露制度。

1.证券发行市场的披露

发行市场的披露制度即有价证券申请制度，要求出售或发行要适应于发行证券金额1亿元以上的企业。企业必须一方面向日本的财务大臣提交有价证券申请书，在供审查后，间接地供投资者查阅；另一方面，还需准备与有价证券申请书内容相同的招股说明书，直接向投资者披露。

在有价证券申请书上记载的事项包括四部分：第一部分为证券信息；第二部分为企业信息；第三部分为申请企业的担保企业的信息；第四部分为特别信息。

有价证券申请书，可以在财务省，发行公司的本店及支店，上市公司所在证券交易所获得。店头登录公司可以在证券业协会的事务所看到招股说明书上记载着与有价证券申请书相同的内容，可以从证券公司获得。

2.证券在流通市场的披露

在证券的流通市场，由于进行着有投资者的证券买卖交易，规定了使投资者关于证券的买卖能作出正确判断的必要的信息披露制度。

流通市场的披露制度是连续的信息披露制度，由有价证券报告书、半年期报告书和临时报告书三项组成。

（1）有价证券报告书。上述企业每年必须在每个营业年度的年后3个月以内向内阁总理大臣提交有价证券报告书。提交的有价证券报告书由财务省、企业的本店及主要卖店、证券交易所或证券业协会进行公开。

（2）半年期报告书。1年决算的有价证券申请公司，向内阁总理大臣提交记载前六个月的中期营业及财务状况的半年期报告书。

（3）临时报告书。申请有价证券的公司，如果发生重要的事件，必须编制记载此项内容的临时报告书向内阁大臣提交，临时报告书的记载事项包括以下内容：回购本公司股票状况报告书、定期披露和决算速报（短信）。

回购本公司股票状况报告书是指上市公司及店头登录公司，在市场上回购本公司股票时，必须每3个月向内阁总理大臣提交回购情况的报告并公开。

定期披露是指证券交易所向上市公司发放《公司信息适时披露指南》，要求迅速披露对投资者的决策有重大影响的公司信息。信息的及时公开一般通过证券交易所在记者俱乐部发表报道进行，也可以通过报纸、广播、通讯等方式。

根据证券交易所的要求，上市公司一经董事会通过决算，就按照规定的格式将记载销售额、利润总额、每股收益等当期的业绩指标以及下期预计值的决算短信提供给证券交易所。一般情况下，在交易所的记者俱乐部举行有关短信的记者见面会，次日内容见报。由于这样的决算短信是对决算信息最早的披露，因此对投资者来讲非常重要。

证券交易法规定披露的财务文件，必须有独立的职业专门人员、公认会计师或审查法人出资的审查证明，以保证其可信赖性。

另外，随着互联网的广泛利用和信息社会的高度发展，日本的电子披露制度也提上日程。在美国，SEC的电子披露系统――EDGAR已经开始实施。在日本，以EDGAR为样本，财务省金融厅开设了EDINET，从2001年6月开始实行有价证券报告书的网上提交。同时，投资者也可以咨查、阅览和利用。而在美国，投资者已经开发了方便投资者分析这些数据，评价投资对象的高效率的计算机XBRL语言。在日本，以公认会计师协会为中心的XBRL软件也正在开发进行中。

（二）《商法》规定的披露制度

作为商法披露制度的会计目的，一般地说分为利益调整和提供信息两个作用。最近，信息提供职能越来越受到重视。商法下会计信息的披露方法分为直接披露、间接披露和公告三种。

直接披露是指直接向股东寄送公司的各类报表，随同召开股东大会的通知一起寄送。直接披露的对象为：资产负债表、利润表、经营报告书和利润分配表。需要股东大会通过的是资产负债表、利润表和利润分配表。经营报告不需要股东大会的承认。另外，各类相关报表的附表为间接披露的对象。

间接披露要求将各类报表及附属账目放在公司的本部及分店，投资者及债权人有权要求查阅这些报表。

公告是指公司在股东大会开过之后，必须在报纸上对B/S和P/L进行公告。一般公众及投资者可以通过这种方式获得必要的信息。

二、其他披露形式IR（investor relations）

相对于遵照法律必须执行的披露制度以外，日本还盛行企业自发进行的其他披露形式IR（investor relations）。

（一）IR的必要性

商法披露制度和证券交易法披露制度都是法律规定的公开公司信息的强制手段。由于这样的披露以法律为根据，作为最小限度的信息公开强制披露固定的内容，但要理解各个公司的情况并不一定是足够充分的披露。要理解现代复杂的公司的活动有时候就会出现法定信息以外的其他情况成为必要的情况，IR就起这样的作用。

另外，公司也期望通过IR使投资者、股东更好地理解公司及公司的产品及服务，或是提高公司的形象，对公司产生好感。更进一步，IR也可以期待未来股票价格上涨，帮助资金筹集。

（二）IR的性格

由于法定的披露制度是公司依照法律而将信息公开，公司作为接受方采取一种消极的态度，最低限度地公开信息内容，而且每年披露的内容可能是固定不变的。与此相反，IR是自发的披露，以积极的态度。IR作为使股东或投资者对公司的态度变化的战略性的信息披露，可以在有弹性的披露内容上下工夫。

但是需要注意的是，在法定的披露制度下，披露的会计情报的可信赖性得到注册会计师或者审计法人的保证，而IR对信息的可信赖性却无此保证。

还有，IR容易被说明为PR(public relations)，但与PR是不同的。PR只提供有利于公司的信息，而IR则根据公司的不同，不只是有利的，不利的信息也提供，目的在于使投资者和股东正确理解公司的客观状况。

（三）IR的方法和信息内容

关于IR的方法，有以书面表达的形式和召开会议（收集）信息的方法等。定期向股东提供的文件有营业报告书，股东通信，年度报告等。营业报告书前面介绍过，股东通信主要以公司的活动和营业内容为主。向股东通告的课题将其他详细资料等以通俗易懂的形式记载。年度报告，一般包括财务概要、经营者理念和寄语、营业部门概况、经营者财务报告、财务报表、公司的组织图和分公司、关联公司的情况。

这些信息通过图表、照片等多种多样的表现方法来下工夫。另外，作为一种IR的手段，公司还利用各种会议向股东、投资者、投资机构、分析师提供信息，也就是决算说明会。如面向分析师及投资机构的说明会、公司设施参观会、在国内外的公司说明会等。

关于决算说明会，主要是提供有关公司状况的较为详细而丰富的资料，这些既是决算的补充说明资料，也是投资者或分析师对公司业绩预测、企业评价分析、股价预测有用的信息。

三、小结

我国目前只有《证券法》对上市公司的会计信息披露进行规范，但对于一般非上市企业而言还没有相关法律法规要求。《公司法》在披露方面也少有具体涉及。虽然企业会计准则和制度对会计信息披露的内容有所规范，但具体形式及操作上尚不健全。另外，虽然公布了《小企业会计制度》，但对企业的划分只分为一般企业和小企业两类，区分略显简单。因此，有必要借鉴日本的《证券交易法》和《商法》的规定，针对不同的企业，实施不同的披露要求。

在形式上区分法定强制性和非强制性信息，鼓励非强制的自发披露，像日本的其他披露形式那样的自发披露（IR）也是非常必要的。由于法定的披露制度是公司依照法律而将信息公开，公司作为接受方采取一种消极的态度，只是最低限度地公开信息内容，而且每年披露的内容可能是固定不变的。与此相反，IR是自发的披露，态度积极，作为战略性的信息披露，可以使股东或投资者对公司的态度发生变化，内容也不受限制。这对于要正确决策的投资者来说，了解更多关于公司的情况同样也是有益的。

虽然我国的《证券法》及会计制度也规定了披露形式和传播渠道，近几年来，XBRL软件的开发、研究在我国也越来越得到重视，但从方便投资者和股东获取、使用信息的角度来讲，还远远不够。随着信息社会的不断发展，扩大会计信息的形式和传播渠道，方便使用者获得信息，仍然是今后努力的目标。

【参考文献】

[1] [日] 森宝,井原理代,内藤文雄.财务诸表情报.税务经理协会出版社，2003.

篇5

一、政府信息公开分管领导

本局政府信息公开工作由局长分管。

二、责任部门及人员配备

办公室负责政府信息公开的日常管理工作。

配备2名专职或兼职工作人员处理政府信息，负责本局政府信息公开的日常管理工作。具体职责如下：

（一）负责本局政府信息主动公开事宜；

（二）受理和处理向本局提出的政府信息公开申请；

（三）编制、保管、维护和更新本局所属的政府信息；

（四）组织编制报送本机关的政府信息公开指南，政府信息目录和政府信息公开月报及年报；

（五）报备免予公开的信息；

根据《上海市政府信息公开联席会议办公室关于实施免予公开政府信息报备制度的通知》，在每年的7月3日和1月6日前将《已梳理的免于公开的政府信息类目》表和《已答复免于公开的政府信息》表经保密局审核同意后，报备区政府信息公开联席会议办公室。

（六）法律、法规、规章规定的其他职责。

三、内部办理流程（主动公开信息）

内部办理流程包括拟办、报告、流转、报批等环节，由主办人跟踪办理。

主动公开的政府信息由各科室负责人主办，拟公开的政府信息向办公室集中，经办公室审核，交局长批示后，由主办人交于政府信息公开工作人员在其产生之日后的30日内。

四、外部工作程序及职责

（一）受理

受理申请要做好记录工作；

申请是书面的（包括申请书、信函、传真、电子邮件等），工作人员要分类受理，并注意文明服务用语；

申请被受理后，工作人员提供相应回执给申请人。

（二）审核

要判断该项申请形式要件，对于口头申请的，要告诉申请人填写申请表，并提供《上海市政府信息公开规定》要求的其他书面文件，并将具体清单提供给申请人。对于书面申请的，要审核申请人提供的书面材料是否齐全，是否符合《上海市政府信息公开规定》的要求，不符合的，将具体清单提供给申请人。

（三）受理

对于信息公开申请，工作人员首先要判断该申请需要的信息可否当场答复，可以当场答复的，书面答复；不能当场答复的，进入内部办理流程。

（四）通知

工作人员根据《上海市政府信息公开规定》的要求，及时将办理结果通知申请人。

篇6

公开是现代行政管理的一项基本原则。它的基本含义是政府行为除了依法应当保密的（涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私）以外，应当一律公开。其要求是，行政机关要把行政权力运行的依据、过程和结果向行政相对人和公众公开，使众所周知。行政许可是一种重要的行政行为，较普遍地为行政机关所采用，尤其应当遵守和贯彻公开原则。行政公开的意义在于：第一，它有利于公民对行政事务的参与，增强对行政机关的信赖。我们的宪法规定：“人民依照法律规定，通过各种途径和形式，管理国家事务，管理经济和文化事业，管理社会事务”。公民只有在充分了解政府活动的基础上，才能有效地参与国家事务和社会事务的管理。现代行政管理的一个重要特征是，行政行为从命令主导型向规则主导型转变，行政机关的职责和任务需要公民的合作才能完成。行政公开加深了政府和公民的沟通和了解，促进了公民对行政事务的参与。第二，杜绝“暗箱操作”，增强了行政的透明度，有利于公众对行政机关的监督。有人把公开制度下的行政许可称为“阳光下的许可”，是有道理的。阳光是最好的消毒剂。将政府的规章、政策以及行政活动的过程和结果予以公开，让公众了解和评说，可以有效地防止行政专断和腐败。

行政许可法对公开的具体要求主要是：

公开行政许可的法定依据。办理审批、许可的依据包括法律、法规、规章，都应当在人大和政府的公报以及有关的传媒上公布，不经公布的，不得作为行政许可的依据。这样的规则，就可以在公众的监督下，抵制和排除某些机构滥设许可。

公示行政许可的具体要求。它要求行政许可的受理机关在办公场所，将受理有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提供的全部材料目录和申请书示范文本，予以公示。其中，对行政许可事项的公示，可以使申请人了解该行政机关的职权范围，不至于“找错门”；对行政许可数量的公示，可以使申请人了解自己申请的许可是否有数量限制，及时提出申请；对行政许可条件的公示，可以使申请人对自己是否符合行政许可的条件心中有数，并据此监督行政机关依据条件做出许可决定；对行政程序和期限的规定，可以使申请人了解行政机关受理、审查和做出决定的整个流程，了解自己程序上的权利和义务，与行政机关配合工作；对提交材料的目录和申请书示范文本的公示，有助于申请人了解申请材料的形式要求，方便申请人准备材料，准确填写申请表格。公示制度，既有利于提高行政机关的工作效率，又为申请人提供了便利。

篇7

关键词：UCP600；UCP500；信用证；开证行；开证申请人

中图分类号：F740.4　文献标识码：A　文章编号：1006-1894(2008)02-0071-03

《跟单信用证统一惯例》(国际商会第600号出版物，以下简称“UCP600”)已经于2007年7月1日起在全世界范围内实施。UCP600无论在结构逻辑还是内容上都对UCP500有较大修改，毫无疑问，这些修订对信用证的当事人，特别是银行会产生重要影响。而作为信用证契约的承诺人。开证行就更应该熟悉新惯例，对自身利益进行保护。

一、对开证申请书的修订

关于在信用证业务的首要环节，即信用证的开立环节中的风险控制，开证行应根据UCP600的解释，对开证申请书进行修订。

在目前的多数开证申请书中，信用证的兑用方式一栏经常填写为公开议付。UCP600中新增了一条即第6条dii，“……可在任一银行兑用的信用证其交单地点为任一银行所在地。”据此。受益人’可以在任何地点提交单据，而不仅仅限于受益人所在的国家。位于A国的受益人可以在B国交单。这一解释可以方便跨国企业在各地的分支机构灵活地开展业务，理论上允许全球交单的存在。但由于交单地点的难以确定，且基于时差关系，全球交单存在难以判断信用证是否过期和是否迟交单的问题。因此，在UCP600实施后，议付信用证的兑用地点不应模糊地规定为any bank，而应该明确注明一个地点，如any bank in xx country，以便开证行判断交单的路径以及交单的时间。

2007年7月1日开始，在以SWIFT方式开立的表明适用UCP600的信用证中，31D域和41A域也应该做出相应的调整。31D域中“Date and Place of Expiry”(MT700,705,710,720,740)应规定信用证的最迟交单日期和单据可以提交的具体地点；41A域中“Available with…Bv…”(MT700,705,710,720)中应规定信用证的兑用银行或交单地以及信用证兑用的方式，其中两个域中的地点应保持一致，以免引起受益人和议付行的误解。

根据UCP600第12条b款：如果信用证的兑用方式规定为延期付款(deferred payment)或者承兑(acceptance)，该条款做出如下解释：“开证行指定一银行承兑汇票或做出延期付款承诺，即为授权该指定银行预付或购买其已承兑的汇票或已做出的延期付款承诺。”从这一条可以看出，UCP600允许指定银行贴现自己承兑的汇票、购买自己承担的延期付款承诺，因此，在UCP600中，延期付款的信用证可以作为一种融资工具，使得受益人可以提前得到银行的资金周转。另外，提供融资的银行权益也从惯例中得到了保护，延期付款行可以取得像票据法中善意持票人一样的地位。而且。根据第2条对指定银行的解释，指定银行是“指信用证可在其处兑用的银行，如信用证可在任一银行兑用。则任何银行均为指定银行”，承兑信用证中如果系开证行自己兼任承兑行，则可以买入自己承兑的汇票。同时也可以看出，在指定银行兑用的信用证，也可在开证行兑用，这样明确了受益人可以直接向开证行交单。由于在承兑信用证和延期付款信用证中，指定其他银行融资风险比较大，所以在开证申请书中应明确由开证行自己兼任承兑行或延期付款行。

开证行在审核开证申请人提交的开证申请书时，应注意避免申请人使用符号或模糊的词语，例如“One copy ofthe invoice/Bill of Lading”，其中“/”的意思无法确定，“斜线(“/”)可能有不同的含义，不得用来替代词语，除非在上下文中可以明了其含义。再如：“Either one invoice or Bill of Lading”。在此。“or”的意思比较模糊，在交单时可能会产生不符点争议，对开证行不利。另外，在开证申请书中要避免使用“collection”字样，以免被误会为托收。

二、关于信用证的修改问题

UCP600第2条中对信用证做出了重新定义：“(信用证)指一项不可撤销的安排，无论其名称或描述如何，该项安排构成开证行对相符交单予以承付的确定承诺”。据此，所有信用证都是不可撤销的，没有开证行、保兑行(如果有的话)以及受益人的同意，不可撤销信用证既不能修改，也不能撤销。UCP600同时再次坚持了各国法律普遍认同的“沉默不等于接受”这一原则，在第10条c中指出：・t在受益人告知通知修改的银行其接受该修改之前，原信用证(或含有先前被接受的修改的信用证)的条款对受益人仍然有效。受益人应提供接受或拒绝修改的通知。如果受益人未能给予通知，当交单与信用证以及尚未表示接受的修改的要求一致时，即视为受益人已作出接受修改的通知，并且从此时起，该信用证被修改。”因此，受益人可以用交单来表示是否接受修改。然而，在实务中，如果开证行发出修改电文，受益人未以声明表示接受而径直交来一套单据，开证行就需要仔细审核单据。以确认交单和修改前的信用证一致还是符合修改后的规定，这无疑是费时费力的，而多数银行的第一反应都是交单即意味着受益人接受了修改。为避免此种争议的产生，有的开证行会在修改中规定受益人接受的期限，但根据UCP600第10条f款“修改中关于除非受益人在某一时间内拒绝修改否则修改生效的规定应被不予理会。”因此，为在信用证修改时占据主动，节约业务时间，避免不必要的麻烦。开证行应在修改电文中要求“受益人交单时以单据形式提交一份证明信，声明是否收到修改。并列出接受了哪一次的修改”。

三、关于拒付后对单据的处理

UCP600在第16条中说明了4种对拒付后单据的处理方式。这一条是UCP600相对于UCP500变化较大的一点，在UCP500的“在拒付时，开证行可以留存单据听候交单人的进一步指示；或者将退回单据”的基础上。增加了“开证行持单，直到从开证申请人收到放弃不符点的通知并同意接受该放弃，或者在同意接受之前，收到交单人的进一步指示”等处理方式。这些变动可以便利信用证依据的基础交易，降低单据从开证行退回到受益人之间的传递风险。由于信用证是基于买卖双方签订的基础合同而开立的。而受益人和开证申请人之所以签订合同，其根本目的是得到合同项下的利益，即：受益人得到货款。开证申请人取得相应的货物。而以往在适用UCPS00的信用证中，一些开证行已经加列了类似条款。对UCP500第14条的相关内容进行了修改，例如在拒付电附加“正就不符点征求申请人的意见，一旦放弃不符点。开证行将向其交单”等类似的条款，此类条款违背了开证行独立性付款责任，明显与

UCPS00是相矛盾的，而一旦与受益人发生纠纷，受益人便可以援引UCP500中对于开证行付款责任的解释要求开证行履行付款责任。由于这样的拒付电没有法律依据，法院往往认为拒付无效。而UCP600的修改将明显有利于开证行对自身利益的保护，同时也提醒开证行对拒付电的措辞要注意遵循UCP600中的解释。另外，由于UCP600中还新增了开证行在拒付时可以依据事先得到交单人的指示行事，因此，对于一些可能产生争议的业务，开证行可以要求指定行在交单时说明如果出现不符点将如何处理单据，这也就要求开证行要认真查阅交单面函，并加强与指定行的联系。

四、关于单据遗失的问题

对于单据遗失的问题。UCP600第35条规定“如果指定银行确定交单相符并将单据发往开证行或保兑行，无论指定银行是否已经承付或议付，开证行或保兑行必须承付或议付，或偿付指定银行。即使单据在指定银行送往开证行或保兑行的途中，或保兑行送往开证行的途中丢失”。UCP500中，相符单据在指定银行向开证行寄单后，如果单据遗失，开证行可以援引UCP500的第16条“对讯息传递的免责”免除付款责任。但UCP600更强调了开证行的第一付款责任以及该责任的不可撤销性，可以更好地保护受益人的收款权利。对于开证行来说，也并不意味着只要单据遗失，任何情况下都依然要履行付款责任，要注意这一条款中所指的发送的单据是信用证项下的相符单据。寄单方式必须按照信用证中的规定(如果有相关要求)，并且单据的寄送者是被指定银行。只有同时满足了这3点，开证行才有付款的责任。

对于开证行来说，要尽量规避因指定行寄单遗失而带来的风险，同时，也要防范信誉不良的寄单行以单据遗失为由向开证行要求付款，从而构成欺诈。因此开证行应尽量避免开立以任何银行为指定银行的信用证，而应开立以开证行自己或海外联行为承付或议付行的信用证，并规定在开证行所在地到期。如果开立以任何银行为指定银行的信用证，可以在证中规定对被指定银行的偿付必须以开证行收到相符单据为条件。除此之外，还可以要求单据必须由指定方式寄送且指定信誉良好的递送机构，同时最好在信用证中规定单据分两次寄往开证行，以减少单据在邮寄过程中遗失的几率。

此外，UCP600第38条b款中规定，在可转让信用证业务中，开证行也可担任转让行。这一条的解释使信用证的转让更具有灵活性，能够保证善意当事人的利益，并满足现实业务需要。同时。还可以避免由于被指定银行拒绝转让信用证而引起的时间拖延，甚至影响贸易顺利达成的情况。再有，可以减少业务环节，减少第二受益人交单的不可控制性。

篇8

1课题全程管理内容与管理层次

课题的全程管理包括项目建议、课题申报与立项、过程管理、结题管理、结题后的跟踪管理、科技档案管理等环节，每个环节又包含一系列管理活动。课题数量多时，可分项目进行管理，也可分阶段管理，无论采用哪一种管理方式，只有将这些环节有机地结合起来，才能实现科研管理工作的良性循环。

课题管理分为2个层次：基础性管理和创造性管理。基础性管理是科研管理人员首先要做好的工作，为完成上级下达的任务而开展一系列管理活动，具有较强的被动性和事务性。创造性管理是更高层次的管理活动，强调充分发挥科研管理人员的主观能动性和创造性，在管理工作中不断创新，并将管理创新融入科研创新之中。前者是如何完成工作，后者是如何做好工作，侧重点不同，管理效果也不同，如果只重视前者而忽视后者，必然使科研管理工作处于比较被动的状态。在扎实的基础性管理工作之上，将创造性管理活动融入每个工作环节之中，才能真正做好课题全程管理工作。

2项目建议

近年来，中药科研领域的专家针对国家颁布的各类科技发展战略规划和计划提出了许多具体的项目建议，具有很强的前瞻性，体现了中药研究的发展动态、趋势和前沿。由于项目建议与科研机构的学术影响力密切相关，因此，科研管理人员应充分发挥引导作用：

①提高自身中医药专业素质和组织管理能力，把握国家需求，了解学科前沿，掌握科研动态；

②密切关注科技部、国家中医药管理局等部门的计划信息，敏锐把握资助方向，有针对性地组织专家撰写项目建议，若该建议被列入招标计划，将为课题立项奠定良好基础；

③如果项目建议被采用而申报的课题却未被立项，需分析原因并与项目组织部门沟通，确保以后建议成功；

④积极推荐专家参与中医药科技发展规划和招标指南的制定工作，既能扩大专家的学术影响力，也利于本单位人员深入理解科研政策导向，从而把握好选题方向。

3课题申报与立项

承担更多的国家级重点课题、高水平课题是研究机构科研竞争力的重要体现，而课题申报的数量和质量是其实现的前提。随着信息技术的发展，网上申报、评审与管理已非常普遍，这就要求科研管理人员必须主动、密切地关注网络招标信息。在获取招标信息后，科研管理部门就要进行申报动员、形式审查、专家评审、课题立项、立项奖励等一系列工作，工作本身有较强的规律性和时效性。

3.1项目与指南的理解

①全面了解国家各类科技计划的特点，指导科研人员选择适合自身研究方向的计划项目进行申报，如国家自然科学基金主要支持自由探索的基础研究，而国家科技支撑计划强调在完成国家目标基础上的科技创新。

②掌握招标计划的立项背景，正确、深刻地理解招标指南的资助范围与重点，结合中药课题管理经验，在选题方面给申报者以必要的提示与指导。

3.2申请书质量控制

①确保申请书的基本信息真实、准确、完整，特别对单位与人员信息严格把关。

②组织专家对课题研究目标、方案、技术路线等核心内容进行评议，帮助申请者理清思路、发现问题并提出修改意见；同时关注申请者对专家建议的采纳情况，分析课题立项与之的关联，以判断专家的科研指导能力。

③保证经费预算符合财务管理规定，并从文字角度审核申请书内容，如重点是否突出，层次是否分明，语言表达是否准确、清晰、流畅等。

3.3申报课题的遴选

①对于限项申报项目，在整体考虑研究机构学科分布、学科发展及科研资源分配等问题的基础上，选择部分优秀课题申报，择优程序的设计应坚持公开、公平、公正的原则。

②对于不限项申报项目，如果不考虑中标率等因素，可以全部上报，有些选题即使被内部评审专家否定也不能轻易放弃，因为某些科研创新点在更宽泛的专家群体中也许是被肯定的，且申请者在完善申请书过程中也会提高自身科研能力。

3.4任务书质量控制

①及时掌握各部门最新的科技管理办法，如科技部为落实“十一五”规划制订和修订了一系列管理办法，这些文件是课题任务书管理和其后各环节管理的重要依据。

②对任务书内容进行把关，如经费与任务对等，若结余经费过多将对财务结算产生影响；考核指标与研究内容相关，避免出现二者不一致的情况；预算编制合理，以保证在执行每个栏目的预算时不出现过大偏差等。

③与外单位进行合作研究应签订正式协议，以明确双方的责权利。

4课题过程管理

课题获准立项是课题管理的良好开端，而课题研究最终能否实现预期目标，过程管理是非常重要的环节。目前科研机构“重申报，轻过程”的现象普遍存在，大家更关注如何争取到课题，而忽视如何完成好课题，甚至出现降低研究目标的情况。课题研究质量高，才有可能获得延续资助，科研工作才会有发展后劲。

4.1课题研究质量控制

课题研究质量的控制需要课题组、科研管理部门、决策层及专家的共同努力才能完成，科研管理人员是多向沟通的中心环节。

①随时关注，主动与研究者沟通和互动，随时掌握课题进展情况，及时发现问题；关注课题研究过程中的新发现，鼓励课题组深入研究，并采取措施加以扶持和培育。

②定期检查，每年组织专家组对在研课题进行评议，与专家共同分析阻碍课题进展的瓶颈所在，并积极寻求解决办法，对确实无法继续的课题及时终止研究。

③随机抽查，如原始记录是否规范、数据是否真实可靠、实验操作与实验室条件是否符合要求等。

④及时反馈，将管理过程中发现的问题及时向决策部门反映，提出自己的看法与建议，并将解决方案反馈课题组。⑤奖惩分明，对研究质量高的课题予以奖励，对伪造数据、弄虚作假者予以惩罚。

4.2课题经费管理

经费管理是过程管理的重要内容，因涉及财务、科研、课题负责人三方职责与权限的协调，也易成为薄弱工作环节，有些科研机构为加强管理会设专职岗位。

①全面了解各计划项目财务管理办法，掌握各办法的不同之处；

②及时采集财务信息为科研管理服务，如课题经费计划数与实际到位数是否一致、经费使用合理性等；

③为财务管理提供科研管理信息，确保经费核算的正确性；

④对某些科目超过预算的课题，提醒课题组及时调整经费支出，必要时向项目组织部门提交预算调整方案。

4.3合作协议管理

课题合作研究有两种类型：一是本单位参与外单位课题，经费拨入；一是外单位参与本单位课题，经费拨出。两种情况均需签订合作研究协议并进行规范管理。

①依据《合同法》规定，结合中药科研工作特点，设计统一格式的合作协议文本；

②制定合理的协议审批程序，实行逐级审核制度；

③严格审核协议内容并提出修改建议，如经费约定是否合理、协议经费占课题经费比例、责权利是否统一、知识产权归属等问题。

5结题管理

5.1研究工作总结

①在规定的结题时间之前，督促课题组进行全面的研究工作总结，要求研究报告真实、客观地反映课题整体研究情况。

②将研究报告与任务书考核指标进行对照，确定是否达到预期研究目标。

③对没有达到预期目标的课题，需分析原因并在结题报告中如实说明，必要时可申请延期结题。

5.2课题经费结算

结题工作包括研究工作总结和经费结算二部分内容，经费不结算就不能认定结题工作完成，但目前结题不结帐的情况十分普遍，有些课题甚至挂账十几年，这是课题组与科研机构利益搏弈的结果，要解决这个问题，必须以严格执行计划项目的财务管理规定为前提。

①要求课题组在提交结题报告前必须进行财务结算，否则不予办理结题手续；

②要求财务部门出具真实的结算报告，必要时双方共同核实账目；

③结算后取消账户，经批准留归课题组的结余经费另立账户管理；

④实行内部审计制度。

5.3结余经费管理

根据《关于改进和加强中央财政科技经费管理的若干意见》([2006]56号)文件精神，科研项目结余经费应严格按照国家有关财务规章制度和财政部结余资金管理的有关规定执行，不得归项目组成员所有、长期挂帐，严禁用于发放奖金和福利支出。这项规定对今后课题经费的预算和执行预算提出了更高要求，对科研机构以往累积的大量长期挂帐课题，建议采取如下措施：

①结余经费按一定比例划归课题组使用，另立财务帐号管理，用于、申报成果等方面的支出；

②按剩余比例划入研究机构公用经费，用于科研再投入，如设立科研探索基金、科研奖励基金等，以培养科研后续发展能力。

6结题后的跟踪管理

6.1继续申请资助

有些课题可以进行深入探索或扩大领域研究，应鼓励其继续申请各类项目以获得后续经费支持，这类课题往往因积累了深厚的工作基础而较易获得资助。

6.2成果鉴定与申报科技奖励

①在结题课题中甄别比较成熟的课题，帮助课题组在结题报告的基础上整理提炼以形成成果报告，并督促其进行成果鉴定。

②根据各级科技奖励的特点，帮助课题组选择适合的奖项进行申报。

③有些课题获得过多次资助，研究工作很深入，可整合为一个比较大的成果进行申报。

6.3成果推广

具有应用性的中药科研成果应及时转化推广，良好的经济效益和社会效益是对科研课题的肯定。

①明确成果推广的时机，如中药新药研发课题在研究初期就应寻找合作企业，以保障研发资金充足并利于后期推广；新方法、新模型等基础性研究成果应及时。

②在中药科研成果的形成与推广过程中，重视知识产权管理，主要涉及专利权、著作权、技术秘密等方面，特别关注与企业合作过程中自身权益的保护，如机构名称在产品宣传中的正当使用等。

③对可公开宣传的成果进行整理汇编，制成项目简介以促进成果推广。

7科技档案管理

7.1归档管理

课题归档工作需要课题管理、档案管理、课题组三方的协调配合才能完成。

①课题管理人员要确保每个课题的全程管理资料具有原始性和完整性，全面收集申请书、任务书、年度报告、结题报告及其它管理文件，如合作研究协议、任务调整报告等。

②档案管理人员指导课题组在研究过程中积累、形成完整的技术资料，后者将技术资料与管理资料合并整理归档，并应重视结题后相关资料归档。

③完善科技档案管理制度，强化归档工作制约机制，只有将档案管理与结题、经费管理结合在一起，才能保证归档工作顺利进行。

7.2档案利用

①明确利用目的，为课题研究、管理决策或成果推广等提供不同层面的服务，如课题研究多利用原始技术资料，而管理决策需要提纲挈领的摘要内容。

②对束之高阁的成果加以发掘，探讨其深化研究、推广的价值。

③利用计算机软件系统进行规范管理，以提高档案管理和利用的效率。

篇9

第二条本办法所称房屋登记，是指房屋登记机构依法将房屋权利和其他应当记载的事项在房屋登记簿上予以记载的行为。

第三条国务院建设主管部门负责指导、监督全国的房屋登记工作。

省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责指导、监督本行政区域内的房屋登记工作。

第四条房屋登记，由房屋所在地的房屋登记机构办理。

本办法所称房屋登记机构，是指直辖市、市、县人民政府建设主管部门或者其设置的负责房屋登记工作的机构。

第五条房屋登记机构应当建立本行政区域内统一的房屋登记簿。

房屋登记簿是房屋权利归属和内容的根据，由房屋登记机构管理。

第六条房屋登记人员应当具备与其岗位相适应的专业知识。

从事房屋登记审核工作的人员，应当取得国务院建设主管部门颁发的房屋登记上岗证书，持证上岗。

第二章一般规定

第七条办理房屋登记，一般依照下列程序进行：

（一）申请；

（二）受理；

（三）审核；

（四）记载于登记簿；

（五）发证。

房屋登记机构认为必要时，可以就登记事项进行公告。

第八条办理房屋登记，应当遵循房屋所有权和房屋占用范围内的土地使用权权利主体一致的原则。

第九条房屋登记机构应当依照法律、法规和本办法规定，确定申请房屋登记需要提交的材料，并将申请登记材料目录公示。

第十条房屋应当按照基本单元进行登记。房屋基本单元是指有固定界限、可以独立使用并且有明确、唯一的编号的房屋或者特定空间。

国有土地范围内成套住房，以套为基本单元进行登记；非成套住房，以房屋的幢、层、间等有固定界限的部分为基本单元进行登记。集体土地范围内村民住房，以宅基地上独立建筑为基本单元进行登记；在共有宅基地上建造的村民住房，以套、间等有固定界限的部分为基本单元进行登记。

非住房以房屋的幢、层、套、间等有固定界限的部分为基本单元进行登记。

第十一条申请房屋登记，申请人应当向房屋所在地的房屋登记机构提出申请，并提交申请登记材料。

申请登记材料应当提供原件。不能提供原件的，应当提交经有关机关确认与原件一致的复印件。

申请人应当对申请登记材料的真实性、合法性、有效性负责，不得隐瞒真实情况或者提供虚假材料申请房屋登记。

第十二条申请房屋登记，应当由有关当事人双方共同申请，但本办法另有规定的除外。

有下列情形之一，申请房屋登记的，可以由当事人单方申请：

（一）因合法建造房屋取得房屋权利；

（二）因人民法院、仲裁委员会的生效法律文书取得房屋权利；

（三）因继承、受遗赠取得房屋权利；

（四）有本办法所列变更登记情形之一；

（五）房屋灭失；

（六）权利人放弃房屋权利；

（七）法律、法规规定的其他情形。

第十三条共有房屋，应当由共有人共同申请登记。

共有房屋所有权变更登记，可以由相关的共有人申请，但因共有性质或者共有人份额变更申请房屋登记的，应当由共有人共同申请。

第十四条未成年人的房屋，应当由其监护人代为申请登记。监护人代为申请未成年人房屋登记的，应当提交证明监护人身份的材料；因处分未成年人房屋申请登记的，还应当提供为未成年人利益的书面保证。

第十五条申请房屋登记的，申请人应当使用中文名称或者姓名。申请人提交的证明文件原件是外文的，应当提供中文译本。

委托人申请房屋登记的，人应当提交授权委托书和身份证明。境外申请人委托人申请房屋登记的，其授权委托书应当按照国家有关规定办理公证或者认证。

第十六条申请房屋登记的，申请人应当按照国家有关规定缴纳登记费。

第十七条申请人提交的申请登记材料齐全且符合法定形式的，应当予以受理，并出具书面凭证。

申请人提交的申请登记材料不齐全或者不符合法定形式的，应当不予受理，并告知申请人需要补正的内容。

第十八条房屋登记机构应当查验申请登记材料，并根据不同登记申请就申请登记事项是否是申请人的真实意思表示、申请登记房屋是否为共有房屋、房屋登记簿记载的权利人是否同意更正，以及申请登记材料中需进一步明确的其他有关事项询问申请人。询问结果应当经申请人签字确认，并归档保留。

房屋登记机构认为申请登记房屋的有关情况需要进一步证明的，可以要求申请人补充材料。

第十九条办理下列房屋登记，房屋登记机构应当实地查看：

（一）房屋所有权初始登记；

（二）在建工程抵押权登记；

（三）因房屋灭失导致的房屋所有权注销登记；

（四）法律、法规规定的应当实地查看的其他房屋登记。

房屋登记机构实地查看时，申请人应当予以配合。

第二十条登记申请符合下列条件的，房屋登记机构应当予以登记，将申请登记事项记载于房屋登记簿：

（一）申请人与依法提交的材料记载的主体一致；

（二）申请初始登记的房屋与申请人提交的规划证明材料记载一致，申请其他登记的房屋与房屋登记簿记载一致；

（三）申请登记的内容与有关材料证明的事实一致；

（四）申请登记的事项与房屋登记簿记载的房屋权利不冲突；

（五）不存在本办法规定的不予登记的情形。

登记申请不符合前款所列条件的，房屋登记机构应当不予登记，并书面告知申请人不予登记的原因。

第二十一条房屋登记机构将申请登记事项记载于房屋登记簿之前，申请人可以撤回登记申请。

第二十二条有下列情形之一的，房屋登记机构应当不予登记：

（一）未依法取得规划许可、施工许可或者未按照规划许可的面积等内容建造的建筑申请登记的；

（二）申请人不能提供合法、有效的权利来源证明文件或者申请登记的房屋权利与权利来源证明文件不一致的；

（三）申请登记事项与房屋登记簿记载冲突的；

（四）申请登记房屋不能特定或者不具有独立利用价值的；

（五）房屋已被依法征收、没收，原权利人申请登记的；

（六）房屋被依法查封期间，权利人申请登记的；

（七）法律、法规和本办法规定的其他不予登记的情形。

第二十三条自受理登记申请之日起，房屋登记机构应当于下列时限内，将申请登记事项记载于房屋登记簿或者作出不予登记的决定：

（一）国有土地范围内房屋所有权登记，30个工作日，集体土地范围内房屋所有权登记，60个工作日；

（二）抵押权、地役权登记，10个工作日；

（三）预告登记、更正登记，10个工作日；

（四）异议登记，1个工作日。

公告时间不计入前款规定时限。因特殊原因需要延长登记时限的，经房屋登记机构负责人批准可以延长，但最长不得超过原时限的一倍。

法律、法规对登记时限另有规定的，从其规定。

第二十四条房屋登记簿应当记载房屋自然状况、权利状况以及其他依法应当登记的事项。

房屋登记簿可以采用纸介质，也可以采用电子介质。采用电子介质的，应当有唯一、确定的纸介质转化形式，并应当定期异地备份。

第二十五条房屋登记机构应当根据房屋登记簿的记载，缮写并向权利人发放房屋权属证书。

房屋权属证书是权利人享有房屋权利的证明，包括、等。申请登记房屋为共有房屋的，房屋登记机构应当在房屋所有权证上注明“共有”字样。

预告登记、在建工程抵押权登记以及法律、法规规定的其他事项在房屋登记簿上予以记载后，由房屋登记机构发放登记证明。

第二十六条房屋权属证书、登记证明与房屋登记簿记载不一致的，除有证据证明房屋登记簿确有错误外，以房屋登记簿为准。

第二十七条房屋权属证书、登记证明破损的，权利人可以向房屋登记机构申请换发。房屋登记机构换发前，应当收回原房屋权属证书、登记证明，并将有关事项记载于房屋登记簿。

房屋权属证书、登记证明遗失、灭失的，权利人在当地公开发行的报刊上刊登遗失声明后，可以申请补发。房屋登记机构予以补发的，应当将有关事项在房屋登记簿上予以记载。补发的房屋权属证书、登记证明上应当注明“补发”字样。

在补发集体土地范围内村民住房的房屋权属证书、登记证明前，房屋登记机构应当就补发事项在房屋所在地农村集体经济组织内公告。

第二十八条房屋登记机构应当将房屋登记资料及时归档并妥善管理。

申请查询、复制房屋登记资料的，应当按照规定的权限和程序办理。

第二十九条县级以上人民政府建设主管部门应当加强房屋登记信息系统建设，逐步实现全国房屋登记簿信息共享和异地查询。

第三章国有土地范围内房屋登记

第一节所有权登记

第三十条因合法建造房屋申请房屋所有权初始登记的，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人身份证明；

（三）建设用地使用权证明；

（四）建设工程符合规划的证明；

（五）房屋已竣工的证明；

（六）房屋测绘报告；

（七）其他必要材料。

第三十一条房地产开发企业申请房屋所有权初始登记时，应当对建筑区划内依法属于全体业主共有的公共场所、公用设施和物业服务用房等房屋一并申请登记，由房屋登记机构在房屋登记簿上予以记载，不颁发房屋权属证书。

第三十二条发生下列情形之一的，当事人应当在有关法律文件生效或者事实发生后申请房屋所有权转移登记：

（一）买卖；

（二）互换；

（三）赠与；

（四）继承、受遗赠；

（五）房屋分割、合并，导致所有权发生转移的；

（六）以房屋出资入股；

（七）法人或者其他组织分立、合并，导致房屋所有权发生转移的；

（八）法律、法规规定的其他情形。

第三十三条申请房屋所有权转移登记，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人身份证明；

（三）房屋所有权证书或者房地产权证书；

（四）证明房屋所有权发生转移的材料；

（五）其他必要材料。

前款第（四）项材料，可以是买卖合同、互换合同、赠与合同、受遗赠证明、继承证明、分割协议、合并协议、人民法院或者仲裁委员会生效的法律文书，或者其他证明房屋所有权发生转移的材料。

第三十四条抵押期间，抵押人转让抵押房屋的所有权，申请房屋所有权转移登记的，除提供本办法第三十三条规定材料外，还应当提交抵押权人的身份证明、抵押权人同意抵押房屋转让的书面文件、他项权利证书。

第三十五条因人民法院或者仲裁委员会生效的法律文书、合法建造房屋、继承或者受遗赠取得房屋所有权，权利人转让该房屋所有权或者以该房屋设定抵押权时，应当将房屋登记到权利人名下后，再办理房屋所有权转移登记或者房屋抵押权设立登记。

因人民法院或者仲裁委员会生效的法律文书取得房屋所有权，人民法院协助执行通知书要求房屋登记机构予以登记的，房屋登记机构应当予以办理。房屋登记机构予以登记的，应当在房屋登记簿上记载基于人民法院或者仲裁委员会生效的法律文书予以登记的事实。

第三十六条发生下列情形之一的，权利人应当在有关法律文件生效或者事实发生后申请房屋所有权变更登记：

（一）房屋所有权人的姓名或者名称变更的；

（二）房屋坐落的街道、门牌号或者房屋名称变更的；

（三）房屋面积增加或者减少的；

（四）同一所有权人分割、合并房屋的；

（五）法律、法规规定的其他情形。

第三十七条申请房屋所有权变更登记，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人身份证明；

（三）房屋所有权证书或者房地产权证书；

（四）证明发生变更事实的材料；

（五）其他必要材料。

第三十八条经依法登记的房屋发生下列情形之一的，房屋登记簿记载的所有权人应当自事实发生后申请房屋所有权注销登记：

（一）房屋灭失的；

（二）放弃所有权的；

（三）法律、法规规定的其他情形。

第三十九条申请房屋所有权注销登记的，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人身份证明；

（三）房屋所有权证书或者房地产权证书；

（四）证明房屋所有权消灭的材料；

（五）其他必要材料。

第四十条经依法登记的房屋上存在他项权利时，所有权人放弃房屋所有权申请注销登记的，应当提供他项权利人的书面同意文件。

第四十一条经登记的房屋所有权消灭后，原权利人未申请注销登记的，房屋登记机构可以依据人民法院、仲裁委员会的生效法律文书或者人民政府的生效征收决定办理注销登记，将注销事项记载于房屋登记簿，原房屋所有权证收回或者公告作废。

第二节抵押权登记

第四十二条以房屋设定抵押的，当事人应当申请抵押权登记。

第四十三条申请抵押权登记，应当提交下列文件：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）房屋所有权证书或者房地产权证书；

（四）抵押合同；

（五）主债权合同；

（六）其他必要材料。

第四十四条对符合规定条件的抵押权设立登记，房屋登记机构应当将下列事项记载于房屋登记簿：

（一）抵押当事人、债务人的姓名或者名称；

（二）被担保债权的数额；

（三）登记时间。

第四十五条本办法第四十四条所列事项发生变化或者发生法律、法规规定变更抵押权的其他情形的，当事人应当申请抵押权变更登记。

第四十六条申请抵押权变更登记，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）房屋他项权证书；

（四）抵押人与抵押权人变更抵押权的书面协议；

（五）其他必要材料。

因抵押当事人姓名或者名称发生变更，或者抵押房屋坐落的街道、门牌号发生变更申请变更登记的，无需提交前款第（四）项材料。

因被担保债权的数额发生变更申请抵押权变更登记的，还应当提交其他抵押权人的书面同意文件。

第四十七条经依法登记的房屋抵押权因主债权转让而转让，申请抵押权转移登记的，主债权的转让人和受让人应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）房屋他项权证书；

（四）房屋抵押权发生转移的证明材料；

（五）其他必要材料。

第四十八条经依法登记的房屋抵押权发生下列情形之一的，权利人应当申请抵押权注销登记：

（一）主债权消灭；

（二）抵押权已经实现；

（三）抵押权人放弃抵押权；

（四）法律、法规规定抵押权消灭的其他情形。

第四十九条申请抵押权注销登记的，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）房屋他项权证书；

（四）证明房屋抵押权消灭的材料；

（五）其他必要材料。

第五十条以房屋设定最高额抵押的，当事人应当申请最高额抵押权设立登记。

第五十一条申请最高额抵押权设立登记，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）房屋所有权证书或房地产权证书；

（四）最高额抵押合同；

（五）一定期间内将要连续发生的债权的合同或者其他登记原因证明材料；

（六）其他必要材料。

第五十二条当事人将最高额抵押权设立前已存在债权转入最高额抵押担保的债权范围，申请登记的，应当提交下列材料：

（一）已存在债权的合同或者其他登记原因证明材料；

（二）抵押人与抵押权人同意将该债权纳入最高额抵押权担保范围的书面材料。

第五十三条对符合规定条件的最高额抵押权设立登记，除本办法第四十四条所列事项外，登记机构还应当将最高债权额、债权确定的期间记载于房屋登记簿，并明确记载其为最高额抵押权。

第五十四条变更最高额抵押权登记事项或者发生法律、法规规定变更最高额抵押权的其他情形，当事人应当申请最高额抵押权变更登记。

第五十五条申请最高额抵押权变更登记，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）房屋他项权证书；

（四）最高额抵押权担保的债权尚未确定的证明材料；

（五）最高额抵押权发生变更的证明材料；

（六）其他必要材料。

因最高债权额、债权确定的期间发生变更而申请变更登记的，还应当提交其他抵押权人的书面同意文件。

第五十六条最高额抵押权担保的债权确定前，最高额抵押权发生转移，申请最高额抵押权转移登记的，转让人和受让人应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）房屋他项权证书；

（四）最高额抵押权担保的债权尚未确定的证明材料；

（五）最高额抵押权发生转移的证明材料；

（六）其他必要材料。

最高额抵押权担保的债权确定前，债权人转让部分债权的，除当事人另有约定外，房屋登记机构不得办理最高额抵押权转移登记。当事人约定最高额抵押权随同部分债权的转让而转移的，应当在办理最高额抵押权确定登记之后，依据本办法第四十七条的规定办理抵押权转移登记。

第五十七条经依法登记的最高额抵押权担保的债权确定，申请最高额抵押权确定登记的，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）房屋他项权证书；

（四）最高额抵押权担保的债权已确定的证明材料；

（五）其他必要材料。

第五十八条对符合规定条件的最高额抵押权确定登记，登记机构应当将最高额抵押权担保的债权已经确定的事实记载于房屋登记簿。

当事人协议确定或者人民法院、仲裁委员会生效的法律文书确定了债权数额的，房屋登记机构可以依照当事人一方的申请将债权数额确定的事实记载于房屋登记簿。

第五十九条以在建工程设定抵押的，当事人应当申请在建工程抵押权设立登记。

第六十条申请在建工程抵押权设立登记的，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）抵押合同；

（四）主债权合同；

（五）建设用地使用权证书或者记载土地使用权状况的房地产权证书；

（六）建设工程规划许可证；

（七）其他必要材料。

第六十一条已经登记在建工程抵押权变更、转让或者消灭的，当事人应当提交下列材料，申请变更登记、转移登记、注销登记：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）登记证明；

（四）证明在建工程抵押权发生变更、转移或者消灭的材料；

（五）其他必要材料。

第六十二条在建工程竣工并经房屋所有权初始登记后，当事人应当申请将在建工程抵押权登记转为房屋抵押权登记。

第三节地役权登记

第六十三条在房屋上设立地役权的，当事人可以申请地役权设立登记。

第六十四条申请地役权设立登记，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）地役权合同；

（四）房屋所有权证书或者房地产权证书；

（五）其他必要材料。

第六十五条对符合规定条件的地役权设立登记，房屋登记机构应当将有关事项记载于需役地和供役地房屋登记簿，并可将地役权合同附于供役地和需役地房屋登记簿。

第六十六条已经登记的地役权变更、转让或者消灭的，当事人应当提交下列材料，申请变更登记、转移登记、注销登记：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）登记证明；

（四）证明地役权发生变更、转移或者消灭的材料；

（五）其他必要材料。

第四节预告登记

第六十七条有下列情形之一的，当事人可以申请预告登记：

（一）预购商品房；

（二）以预购商品房设定抵押；

（三）房屋所有权转让、抵押；

（四）法律、法规规定的其他情形。

第六十八条预告登记后，未经预告登记的权利人书面同意，处分该房屋申请登记的，房屋登记机构应当不予办理。

预告登记后，债权消灭或者自能够进行相应的房屋登记之日起三个月内，当事人申请房屋登记的，房屋登记机构应当按照预告登记事项办理相应的登记。

第六十九条预售人和预购人订立商品房买卖合同后，预售人未按照约定与预购人申请预告登记，预购人可以单方申请预告登记。

第七十条申请预购商品房预告登记，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）已登记备案的商品房预售合同；

（四）当事人关于预告登记的约定；

（五）其他必要材料。

预购人单方申请预购商品房预告登记，预售人与预购人在商品房预售合同中对预告登记附有条件和期限的，预购人应当提交相应的证明材料。

第七十一条申请预购商品房抵押权预告登记，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）抵押合同；

（四）主债权合同；

（五）预购商品房预告登记证明；

（六）当事人关于预告登记的约定；

（七）其他必要材料。

第七十二条申请房屋所有权转移预告登记，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）房屋所有权转让合同；

（四）转让方的房屋所有权证书或者房地产权证书；

（五）当事人关于预告登记的约定；

（六）其他必要材料。

第七十三条申请房屋抵押权预告登记的，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）抵押合同；

（四）主债权合同；

（五）房屋所有权证书或房地产权证书，或者房屋所有权转移登记的预告证明；

（六）当事人关于预告登记的约定；

（七）其他必要材料。

第五节其他登记

第七十四条权利人、利害关系人认为房屋登记簿记载的事项有错误的，可以提交下列材料，申请更正登记：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）证明房屋登记簿记载错误的材料。

利害关系人申请更正登记的，还应当提供权利人同意更正的证明材料。

房屋登记簿记载确有错误的，应当予以更正；需要更正房屋权属证书内容的，应当书面通知权利人换领房屋权属证书；房屋登记簿记载无误的，应当不予更正，并书面通知申请人。

第七十五条房屋登记机构发现房屋登记簿的记载错误，不涉及房屋权利归属和内容的，应当书面通知有关权利人在规定期限内办理更正登记；当事人无正当理由逾期不办理更正登记的，房屋登记机构可以依据申请登记材料或者有效的法律文件对房屋登记簿的记载予以更正，并书面通知当事人。

对于涉及房屋权利归属和内容的房屋登记簿的记载错误，房屋登记机构应当书面通知有关权利人在规定期限内办理更正登记；办理更正登记期间，权利人因处分其房屋权利申请登记的，房屋登记机构应当暂缓办理。

第七十六条利害关系人认为房屋登记簿记载的事项错误，而权利人不同意更正的，利害关系人可以持登记申请书、申请人的身份证明、房屋登记簿记载错误的证明文件等材料申请异议登记。

第七十七条房屋登记机构受理异议登记的，应当将异议事项记载于房屋登记簿。

第七十八条异议登记期间，房屋登记簿记载的权利人处分房屋申请登记的，房屋登记机构应当暂缓办理。

权利人处分房屋申请登记，房屋登记机构受理登记申请但尚未将申请登记事项记载于房屋登记簿之前，第三人申请异议登记的，房屋登记机构应当中止办理原登记申请，并书面通知申请人。

第七十九条异议登记期间，异议登记申请人，人民法院不予受理或者驳回其诉讼请求的，异议登记申请人或者房屋登记簿记载的权利人可以持登记申请书、申请人的身份证明、相应的证明文件等材料申请注销异议登记。

第八十条人民法院、仲裁委员会的生效法律文书确定的房屋权利归属或者权利内容与房屋登记簿记载的权利状况不一致的，房屋登记机构应当按照当事人的申请或者有关法律文书，办理相应的登记。

第八十一条司法机关、行政机关、仲裁委员会发生法律效力的文件证明当事人以隐瞒真实情况、提交虚假材料等非法手段获取房屋登记的，房屋登记机构可以撤销原房屋登记，收回房屋权属证书、登记证明或者公告作废，但房屋权利为他人善意取得的除外。

第四章集体土地范围内房屋登记

第八十二条依法利用宅基地建造的村民住房和依法利用其他集体所有建设用地建造的房屋，可以依照本办法的规定申请房屋登记。

法律、法规对集体土地范围内房屋登记另有规定的，从其规定。

第八十三条因合法建造房屋申请房屋所有权初始登记的，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）宅基地使用权证明或者集体所有建设用地使用权证明；

（四）申请登记房屋符合城乡规划的证明；

（五）房屋测绘报告或者村民住房平面图；

（六）其他必要材料。

申请村民住房所有权初始登记的，还应当提交申请人属于房屋所在地农村集体经济组织成员的证明。

农村集体经济组织申请房屋所有权初始登记的，还应当提交经村民会议同意或者由村民会议授权经村民代表会议同意的证明材料。

第八十四条办理村民住房所有权初始登记、农村集体经济组织所有房屋所有权初始登记，房屋登记机构受理登记申请后，应当将申请登记事项在房屋所在地农村集体经济组织内进行公告。经公告无异议或者异议不成立的，方可予以登记。

第八十五条发生下列情形之一的，权利人应当在有关法律文件生效或者事实发生后申请房屋所有权变更登记：

（一）房屋所有权人的姓名或者名称变更的；

（二）房屋坐落变更的；

（三）房屋面积增加或者减少的；

（四）同一所有权人分割、合并房屋的；

（五）法律、法规规定的其他情形。

第八十六条房屋所有权依法发生转移，申请房屋所有权转移登记的，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）房屋所有权证书；

（四）宅基地使用权证明或者集体所有建设用地使用权证明；

（五）证明房屋所有权发生转移的材料；

（六）其他必要材料。

申请村民住房所有权转移登记的，还应当提交农村集体经济组织同意转移的证明材料。

农村集体经济组织申请房屋所有权转移登记的，还应当提交经村民会议同意或者由村民会议授权经村民代表会议同意的证明材料。

第八十七条申请农村村民住房所有权转移登记，受让人不属于房屋所在地农村集体经济组织成员的，除法律、法规另有规定外，房屋登记机构应当不予办理。

第八十八条依法以乡镇、村企业的厂房等建筑物设立抵押，申请抵押权登记的，应当提交下列材料：

（一）登记申请书；

（二）申请人的身份证明；

（三）房屋所有权证书；

（四）集体所有建设用地使用权证明；

（五）主债权合同和抵押合同；

（六）其他必要材料。

第八十九条房屋登记机构对集体土地范围内的房屋予以登记的，应当在房屋登记簿和房屋权属证书上注明“集体土地”字样。

第九十条办理集体土地范围内房屋的地役权登记、预告登记、更正登记、异议登记等房屋登记，可以参照适用国有土地范围内房屋登记的有关规定。

第五章法律责任

第九十一条非法印制、伪造、变造房屋权属证书或者登记证明，或者使用非法印制、伪造、变造的房屋权属证书或者登记证明的，由房屋登记机构予以收缴；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第九十二条申请人提交错误、虚假的材料申请房屋登记，给他人造成损害的，应当承担相应的法律责任。

房屋登记机构及其工作人员违反本办法规定办理房屋登记，给他人造成损害的，由房屋登记机构承担相应的法律责任。房屋登记机构承担赔偿责任后，对故意或者重大过失造成登记错误的工作人员，有权追偿。

第九十三条房屋登记机构工作人员有下列行为之一的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）擅自涂改、毁损、伪造房屋登记簿；

（二）对不符合登记条件的登记申请予以登记，或者对符合登记条件的登记申请不予登记；

（三）、、。

第六章

第九十四条房屋登记簿的内容和管理规范，由国务院建设主管部门另行制定。

第九十五条房屋权属证书、登记证明，由国务院建设主管部门统一制定式样，统一监制，统一编号规则。

县级以上地方人民政府由一个部门统一负责房屋和土地登记工作的，可以制作、颁发统一的房地产权证书。房地产权证书的式样应当报国务院建设主管部门备案。

篇10

党政信息依申请公开工作是党政信息公开的重要方式，做好党政信息依申请公开工作，各级党政及其部门的法定职责；提高党政工作透明度，促进依法行政，充分发挥党政服务作用的必然要求；构建和谐社会，建立健全预防和惩治腐败体系，形成行为规范、运转协调的行政管理体制的重要内容。各县区、各部门要切实提高对做好党政信息依申请公开工作重要性和紧迫性的认识，深入学习《中华人民共和国党政信息公开条例》以下简称《条例》第九条、第十条、第十一条、第十二条的基本要求，认真领会《国务院办公厅关于施行中华人民共和国党政信息公开条例若干问题的意见》〔〕36号第十四条规定精神，采取有效措施，加大工作力度，准确把握《条例》立法本意和有关党政信息依申请公开的内涵，切实发挥党政信息对人们群众生产、生活和经济社会活动的服务作用。

二、准确把握党政信息的适用范畴和公开原则，有效提高工作效率。

条例》所称党政信息，指行政机关在履行职责过程中制作或者获取的以一定形式记录、保存的信息。行政机关向申请人提供的党政信息，应当是正式、准确、完整的申请人可以在生产、生活和科研中正式使用，也可以在诉讼或行政程序中作为书证使用。因此，行政机关在日常工作中制作或者获取的内部管理信息以及处于讨论、研究或者审查中的过程性信息，一般不属于《条例》所指应公开的党政信息。行政机关向申请人提供的党政信息，应当是现有的一般不需要行政机关汇总、加工或重新制作作区分处理的除外依据《条例》行政机关一般不承担为申请人汇总、加工或重新制作党政信息，以及向其他行政机关和公民、法人或者其他组织搜集信息的义务。

遇到一个申请要求公开分属多个行政机关制作或保存的党政信息，申请公开的信息类别和项目繁多时，为提高工作效率，方便申请人尽快获取所申请公开的信息，受理机关可要求申请人按照“一事一申请”原则对申请方式加以调整：即一个党政信息公开申请只对应一个党政信息项目。同时，对将申请公开的党政信息拆分过细的情况，即申请人就一个具体事项向同一行政机关提出多个内容相近的信息公开申请，行政机关需要对现有的信息进行拆分处理才能答复，受理机关可要求申请人对所提申请作适当归并处理。

完善党政信息公开保密审查机制，规范审查程序，明确职责分工，落实审查责任。接到依申请公开申请后，对拟公开的党政信息进行保密审查，依据有关法律法规，按照信息“填报、初审、复审、复核、公开”五步骤，对申请是否有效、信息是否应该公开、公开后可能带来的影响等进行综合分析，研究提出审查意见，未经保密审查的党政信息不得公开，确保不因为党政信息公开而发生失密、泄密事件。

受理依申请公开党政信息过程中，对于需要或者可以让社会广泛知晓的党政信息，行政机关应在答复申请人的同时，通过党政网站等渠道主动公开，尽量避免将公共性党政信息只向个别申请人公开，以减少对同一党政信息的一再申请，节约行政成本，提高工作效率。

三、规范依申请公开受理流程，妥善处理研究课题类申请。

各县区、各部门要进一步拓宽受理渠道，为申请人提供便捷的依申请公开服务。及时更新和细化应公开的党政信息内容、公开指南和公开目录，进一步完善申请的受理、审查、处理、答复程序，有关记录应当保存备查。行政机关收到党政信息公开申请，能够当场答复和提供党政信息的应当场答复和提供党政信息；不能当场答复和提供的应当自收到申请之日起15个工作日内予以答复；如需延长答复期限的应经党政信息公开机构负责人同意，并告知申请人，延长答复的期限最长不得超过15个工作日。

对于申请事项不属于党政信息公开工作范畴或无法按申请提供党政信息的应主动与申请人沟通，尽量取得申请人的理解。答复申请时，要依法有据、严谨规范、慎重稳妥。

对于要求行政机关为其大范围提供课题研究所需资料、数据的申请，因其不同于《条例》规定一般意义上的申请，且在一定程度上超出了设置依申请公开的立法本意，行政机关可要求申请人对其申请方式作出调整。对于课题研究所需党政信息，若已经主动公开的可告知申请人通过党政网站、党政公报、部门统计年鉴、相关公开出版物和档案馆、图书馆信息查阅点等渠道自行查阅。通过主动公开渠道确实难以获取的党政信息，申请人可按照“一事一申请”方式，向相关行政机关分别提出申请。研究课题类申请面大量广，针对性强，处理此类申请时，要加强调研，认真研究，慎重稳妥处理，确保能公开的党政信息尽量公开，能部分公开的部分公开，不能公开的要耐心做好解释说明工作。

四、健全工作制度，夯实党政信息依申请公开工作基础。

各县区、各部门要结合实际，按照《条例》要求，工作实践中积极探索，完善党政信息公开工作相关制度，丰富党政信息公开方式，拓宽工作层面，进一步畅通渠道，促进信息公开工作制度化、规范化发展。一是编制、完善依申请公开指南和目录。各县区、各部门要将依申请公开作为党政信息公开指南和目录编制的重要内容。依申请公开指南包括申请条件、所需材料，申请书格式文本，办理工作流程，服务承诺等事项；依申请公开目录包括党政信息索引、名称、内容概述、生成日期等内容。凡编制的党政信息公开指南和目录中没有依申请公开内容或内容不完整的必须及时补充、完善。二是推进网上申请公开，简化程序。各县区、各部门要在党政门户网站专门开设信息公开专栏，开通“依申请公开”栏目，通过网上下载服务等方式提供申请书格式文本，全面实现申请表格下载和在线申请提交，方便申请人网上提交党政信息公开申请。三是完善机构，加强工作力量。各县区、各部门要确定具体机构、人员负责依申请公开工作，并将机构的名称、办公地址、办公时间、联系方式等面向社会公开；充分利用现有的行政服务中心等公共场所，为人民群众申请公开党政信息提供便利。

五、强化措施，健全监督保障制度

一是加强检查考核。各县区、各部门要把依申请公开党政信息情况作为党政信息公开工作考核、社会评议、责任追究的重要内容。各级党政信息公开工作主管部门应及时对本辖区依申请公开党政信息和保密审查情况进行检查、指导，对发现问题的要按照《条例》有关规定严肃查处，相关责任单位和责任人应及时进行整改。