工程鉴定申请书范文

导语：如何才能写好一篇工程鉴定申请书，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

大家好！

我代表园林仲裁案应对团队向大家做结案汇报。报告分为五个部分，第一部分和第二部分介绍案件起因和整体情况，第三部分介绍办案过程，第四部分和第五部分总结经验教训。

一、子公司与园林从建立合作到产生纠纷的大致经过

1、年10月，经信息产业部电子十一院副院长推荐，子公司以直接委托方式与园林签定《会所区市政、山体绿化、景观工程施工合同》，合同暂定总价为240万元。

2、因各种原因，工程于年12月完工，园林于年4月首次提交结算资料，报送金额为403万元，又由于各种原因，该工程结算一直未完成初审，子公司工作人员最后一次确认接收园林调整后工程结算资料的时间是年8月，本次报送金额为295万元。

3、年9月，子公司原常务副总被，子公司中止了对园林的结算初审工作。

4、年3月，园林依据合同向仲裁委申请仲裁，要求子公司立即向其支付工程款115万元、养护费19.7648万元、违约金31.4765万元、催收工程款所发生的差旅费5万元。

二、关于园林仲裁案的总体情况

风险管理部于年3月9日收到子公司的法律协助申请，由于距仲裁委要求提交的证据期限（收到仲裁申请后15日内）仅剩1日，我方举证面临巨大风险，风险管理部及时与仲裁委取得联系，并以子公司原常务副总供述园林向其行贿为由，提交延期审理申请书、中止审理申请书、调取证据申请书，并通过选取需回避的仲裁员获得第二次选择仲裁员的机会，成功取得宽延期限。

风险管理部与子公司及总部成本部密切配合，并取得集团法务部、审计部和纪检监察部的支持，全面准备开庭资料，反复审查结算资料，共同参加开庭、调解、质证共计5次，到司法鉴定中心现场核对工程造价1次，提交我方异议或质证说明共计5次，沉重打击了行贿单位嚣张气焰，并为公司减少经济损失1,034,137.75元。

从办案过程和仲裁结果来看，此案不仅可作为公司齐心协力应对仲裁的成功案例，还可作为公司向社会弘扬正气，向供应商彰显规范、阳光、透明企业文化的经典案例。

三、办案过程

园林仲裁案历时一年四个月，参加开庭、调解、质证共计5次，到司法鉴定中心现场核对工程造价1次，提交我方异议或质证说明共计5次。时序过程是：

年3月9日，风险管理部收到子公司的法律协助申请，由于据规定的截止日期仅有一天时间，风险管理部立即拟制延期举证申请书、调取证据申请书、仲裁中止申请书。仲裁委虽认为我方的理由在法律上不够充分，但仍在情理上给予我方一定宽限时间，我司成功争取到宽限期。

年3月，风险管理部针对园林仲裁申请，认真全面地收集和研究相关资料，并向集团法务部和外部经验丰富的律师请教答辩思路和技巧，综合管理法律、人际、道义等，制定园林仲裁案应对方案。

年4月，风险管理部积极组织仲裁应对相关工作：1、请集团纪检监察部协助提供关于园林向子公司原常务副总行贿的证据；2、请子公司积极认真开展结算审核工作；3、请集团审计部协助审核，并出具正在办理园林终审结算的证明；4、按仲裁程序准备并提交证据、答辩书等。

年5月，风险管理部参加第一次庭审，成功驳回对方关于违约金、养护费和差旅费的申请，并获准依据合同对结算进行终审。根据仲裁委合理限定的终审时间，督促子公司和总部成本部开展结算审核工作，并根据其专业结果，拟制提交仲裁委的结算说明。

年6月，风险管理部组织子公司和总部成本专家共同参加仲裁委组织的开庭调解，我方提交终审结果，罗列出一切可能的扣减理由，将结算额从其申请的295万元审减到182万元，极大挫败了对方的信心。同时，我们也预计出合理的结算额应在260-270万元。

年7月，仲裁委安排园林对我方终审结果进行复核，并反馈意见。双方争议大，不能达成一致意见。

年8月，仲裁委连续组织第二次庭审和第三次庭审，双方在仲裁委组织下核对结算，由于争议大，仲裁委要求进行司法鉴定。

年9月，提交司法鉴定所需的资料和费用，对提交鉴定的资料进行质证，并预交鉴定费用。

年12月，领取并复核司法鉴定初稿，由子公司审核，总部成本部复审，并由风险管理部逐项反馈质证意见。

年2月，子公司成本部、总部成本部及风险管理部共同派员到，与园林和司法鉴定中心一起对工程造价进行三方核对。

年4月，领取鉴定终稿，组织子公司和总部成本部复核，并拟制《对审价鉴定报告的质证意见》，共同参加出庭质证。

年5月至6月，对鉴定终稿补充调整说明组织核对并提交质证意见书。

年7月26日，收到仲裁委领取裁决书的通知，经反复鉴定，工程造价明确部分为248万元，仲裁委以子公司未在认价单上明确说明价格含义为由，裁决子公司支付起苗费16万元，共计264万元。与对方仲裁申请相比，本次仲裁为子公司减损和节约成本共计103万元。

四、经验总结

从风险管理部办案的角度，本案相关经验可以归纳四点：

1、通过寻找正当理由和选择必须回避的仲裁员等技巧，成功取得宽延期限，不仅避免直接败诉，而且为我方分析案情、收集证据等争取到时间。（前面已提及，此处不赘述）。

2、树立必胜信念，保持态度积极，虚心多方请教，事先周全策划，寻找充分的法律依据，收集和准备详实的证据材料，在首次开庭时成功驳回对方关于违约金、养护费和差旅费的申请，并获准依据合同对工程结算进行终审。

3、全面调集支持力量，充分发挥律师和成本人员专业特长，罗列出一切可能的扣款理由，首次反馈时将结算额从对方申请的295万元审减到182万元，极大挫败了对方的信心。同时，我方也预计出合理的结算额应在260-270万元，做到心中有底，从容不迫。

4、耐心细致，契而不舍，不屈不挠，反复审查结算资料，反复提交异议和质证说明，让仲裁委和鉴定机构充分领教我方的态度和决心，让对方筋疲力尽，最终为公司减少经济损失103万元。

五、管理建议

篇2

关于A某某涉嫌诈骗的司法会计鉴定报告

（文号）

×院：

一、绪言

应贵院的聘请，对A某某涉嫌诈骗案所涉及的财务事实进行司法会计鉴定。

案情概述：×年×月至×年×月，A某某以甲公司的名义，虚构×工程需用建筑施工材料，以租赁的手法向乙公司、丙公司骗取×等货物。×年×月，A某某又以甲公司的名义，虚构×工地急需钢材，与戊公司签订购销合同，以先付部分货款的手法，骗取×等货物。×年×月，A某某再与庚公司约定购买×等货物，向庚公司签发空头支票。

鉴定要求：（1）甲公司的基本情况。（2）A某某骗取乙公司×等货物的数量和金额。（3）A某某骗取丙公司×等货物的数量和金额。（4）A某某骗取戊公司×等货物的数量和金额。（5）A某某骗取庚公司×等货物的数量和金额。

检材提供：A某某涉案的财务书证和案件资料，由×院提供。

二、检验

（一）关于甲公司基本情况的查证

1.经查，×年×月×日，由辛公司、B某某、C某某、D某某共同出资成立壬公司。其中：辛公司（E某某）以×万元厂房作为实物投资，B某某、C某某、D某某以辛公司×万元×等货物作为实物投资，合计×万元作为注册资金（见附件一／1~9）。

经查，×年，辛公司经验资确认的注册资金为×万元。×年×月，辛公司的会计报表显示：实收资本×万元，固定资产×万元，无存货。×年×月，辛公司的会计报表显示：实收资本×万元，固定资产×万元，存货×万元。辛公司并无丰厚的财产和资金足以划出×万元×等货物作为实物出资。壬公司的货币资金和实物资金实际上都没有到位（见附件一／10~17）。

经查，×年×月×日，壬公司董事会决议：归还E某某×元，并补贴辛公司现金×万元，E某某、C某某自行放弃股东，并不承担壬公司的任何债权、债务，以及法律经济纠纷（见附件一／18~19）。

…………

据×所第×号《检验鉴定文书》称：壬公司变更申请书上的“A某某”签名字迹是A某某所写（见附件一／40~41）。

……（原鉴定文书近六千余字。受篇幅所限，在此，对于内容与批注类同部分暂作省略处理，敬请读者谅解。可能的话，此类内容将会在以后的专著中予以保留。下同――本文作者注）。

综上查证……

（二）关于A某某以租赁的名义分别取得乙公司、丙公司价值×元、×元的×等货物以及介绍癸公司取得价值×元的×等货物的查证

1.关于A某某以租赁的名义取得乙公司价值×元的×等货物而只支付×元的查证。

（1）经查，×年×月×日，A某某以×工程需要为由，以甲公司的名义，与乙公司签订租赁合同，租赁期限自×年×月×日至×年×月×日，合同规定：租赁方按每吨×元交付押金，承租方不得将租货物资转租给第三方使用，也不得变卖或作抵押品（见附件二／1~2）。

（2）经查，×年×月至×月，A某某在乙公司的施工料具租用单上签名收料，租用×等货物。具体情况如下（见附件二／3~29）：

经查，×年×月×日至×月×日，A某某在乙公司的施工料具租用单上签名收料，向乙公司租用×等规格的×货物×件；×年×月×日，A某某在乙公司的施工料具租用单上签名收料，向乙公司租用×规格的货物×件；×年×月×日，A某某在乙公司的施工料具租用单上签名收料，向乙公司租用×规格的货物×件。以上合计向乙公司租用货物×件，按×规格折算为×平方米。

…………

（4）经查，据×价格认证中心出具的《物品财产估价鉴定结论书》称（见附件二／34-36）：

①A某某未归还乙公司×货物×件，按×的规格折算为×平方米，估价鉴定每平方米×元，估价鉴定总值×元。

…………

以上合计估价鉴定总值×元。

2.关于A某某以租赁的名义取得丙公司价值×元的×等货物，以及介绍癸公司取得价值×元×货物的查证。

（1）经查，×年×月×日，A某某以甲公司的的名义，与丙公司签订建筑施工用料租赁协议书，A某某以×工程为由，向丙公司租借×等货物，租赁期限自×年×月×日至×年×月×日。合同规定：先付租金×元，同年×月中旬再付×元，租赁方另按每吨×元交付押金。合同还规定：在施工用料租赁期间，承租方只有使用权，不得转借和转租。×货物租赁单价为×元／M、天，×货物租赁单价×元／只、天，每季度的×日为支付租金日（见附件三／1）。同日，A某某以甲公司B某某的名义出具委托书，委托G某某到丙公司办理租赁业务（见附件三／2）。

（2）经查，×年×月至×月，A某某在丙公司的施工料具租赁出库单上签名收料，租用×货物等。具体情况如下（见附件三／3~9）：

经查，×年×月×日至×月×日，A某某在丙公司施工料具租赁出库单上签名收料，向丙公司租用×货物×根；同期，G某某还在丙公司施工料具租赁出库单上签名收料，向丙公司租用×货物×根。以上合计×根。

…………

（3）经查，A某某于×年×月×日先付押金×元，又于×年×月×日再付押金x元。以上合计支付押金×元（见附件三／10~17）。

…………

（4）经查，据x价格认证中心出具的《物品财产估价鉴定结论书》称（见附件三／18-20）：

①A某某未归还丙公司×货物×根，合计×米，折算为x吨，估价鉴定每吨×元，估价鉴定总值×元。

…………

以上合计估价鉴定总值×元。

（5）经查，A某某以租赁的名义取得丙公司价值×元的×等货物和取得丙公司价值×元的×等货物，又介绍癸公司取得丙公司价值×元的×货物，其去向均无财务书证。据A某某的供词和J某某等人的证词称：上述×等货物，由A某某通过他人运至收购站等处抛售；部分运到×工地，经A某某认可后，由他人转运出去，去向不明；另有J某某签名收料的部分，用于冲抵A某某所欠J某某的装修费（参见案卷3）。

（三）关于A某某取得戊公司价值×元的×等货物而只支付x元的查证

1．经查，×年×月，A某某以甲公司的名义，与戊公司签订购销合同，A某某以×工地急需材料为由，分x批向戊公司购买x等货物，合同单价为×元至×元，由戊公司送到工地或由A某某自提，货款以支票结算（见附件四／1）。

…………

以上合计A某某取得戊公司x等货物x吨。按合同单价计算，总计货款x元。

经查，据R某某出具的证明称：x年x月x日以后，该工地未收到A某某的钢材（见附件四／7~8）。

3.经查，×年×月×日、×日、×日，A某某从以甲公司的名义开设在x银行的账户，先后开出支票×元、×元、×元，支付戊公司的货款，其中1张x元支票因背书不符被退票。×年×月×日和×年×月×日、×月×日，A某某再从上述账户开出支票×元、×元、×元，戊公司解入银行后，结果均因存款不足而遭退票。因此，A某某还有×元（×元-×元-×元）货款未付给戊公司（见附件四／9~14）。

4．经查，A某某以x工地需要，向戊公司购买×货物×吨，其去向均无财务书证。据A某某的供词和P某某等人的证词称：上述×吨的×货物，并未交到×工地使用，部分由A某某抛售，得款×万元至×万元；部分经A某某认可后，由K某某提走后去向不明（参见卷宗6）。

（五）关于A某某向庚公司购买×吨×货物而签发×元空头支票的查证

1.经查，×年×月×日，A某某以×工地急需材料为由，向庚公司购买×吨×货物，庚公司将提货单交给T某某签收，T某某交给庚公司1张签发日期为×年x月×的支票×元。由于以甲公司的名义开设在×支行的账户无存款，致使庚公司发出的×吨x货款未收到（见附件五／1~2）。

2.经查，×年×月至×年×月，以甲公司的名义开设的几家银行存款账户的情况如下（见附件五／3~43）：

（1）以甲公司的名义开设在×银行的×账户，×年×月至×年×月有资金收付，×年×月底存款余额仅×元。

…………

三、鉴定结论

（一）×年×月壬公司成立时实际无货币资金和实物资金，且×年×月原股东E某某、C某某已退出壬公司，但×年×月A某某以申请人的名义为甲公司办理变更手续。据×所第×、×、×、×、×号《检验鉴定文书》称：壬公司变更申请书上的“A某某”签名字迹是A某某所写；壬公司变更申请书上的“壬公司”、“辛公司”印文，与上述公司设立时的印文不是同一枚印章；变更申请书上的“B某某”、“C某某”签名字迹，与公司设立时登记文本中的“B某某”、“C某某”签名字迹不是同一人所写。甲公司办理变更手续，实际上提供的都是虚假的材料。

据×税务局提供的《证明》称：壬公司和甲公司在×税收征收管理系统中无法找到登记记录，说明上述两家公司均无经营业务。

（二）×年×月至×年×月，A某某以甲公司的名义，与乙公司签订租赁协议书，取得乙公司×等货物×吨、价值×元。A某某只支付租金×元，所租借施工用具至今未归还。×年×月至×月，A某某以甲公司的名义，与丙公司签订建筑施工用料租赁协议书，取得丙公司×吨、价值×元的×等货物。另介绍癸公司取得价值×元的×货物。丙公司只收到×元押金和×元租金，所租货物均未收回。

根据A某某的供词和G某某等人的证词称：上述×等货物，由G某某通过他人运至收购站等处抛售；部分运到×工地，经A某某认可后，由他人转运出去，去向不明；另有G某某签名收料的部分，用于抵冲A某某所欠G某某的装修费。

（三）×年×月，A某某以甲公司的名义，与戊公司签订购销合同，取得×货物×吨，按合同单价计算，合计货款×元。戊公司只收到货款×元，其余×元均因A某某开出存款不足的支票而遭退票。据A某某的供词和P某某等人的证词称：上述×吨×等货物，并未交到×工地使用，部分由A某某抛售，得款×万元至×万元；部分经A某某认可后由K某某等人提走后去向不明。

（四）×年×月，A某某以×工地急需材料的名义，签发空头支票×元，从庚公司提走×吨×货物。由于以甲公司×的账户无存款余额，庚公司未收到货款。据A某某的供词及T某某等人的证词称：×吨×货物由A某某卖给丑公司U某某，得款×元，部分则抵冲其个人欠款。

落款：

鉴定机构及其印章

鉴定人：

（印章）

（鉴定资格证书号：）

鉴定人：

（印章）

（鉴定资格证书号：）

日期：

第二部分 文证审查意见

司法会计文证审查意见书

文号

一、基本情况

×年×月×日，公诉人某某某提出委托，要求对A某某虚构事实骗取货物案件中的司法会计鉴定结论文书进行审查。

×鉴定机构提供的鉴定结论称，本案所涉的甲公司和壬公司既无注册资金，也无实际业务发生；A某某以甲公司名义，采用虚构事实的手法，通过租赁与交易方式，先后骗取多家公司货物，数额巨大。

二、审查情况

该鉴定结论文书存在以下主要问题：

（一）鉴定客体紊乱

该鉴定中有相当一部分内容属于其它鉴定门类的内容，不属于司法会计鉴定的客体。譬如印文、字迹的比较异同，属于印文和痕迹鉴定，且已有结论。该鉴定不仅在检验中，还在结论中再赘述一遍，使人感觉鉴定人不明白自己究竟该干什么，似乎什么也想替办案人员做了。混淆了该鉴定的客体，直接导致该文书既不像鉴定结论文书，又不像查账报告，也不像结案报告。

（二）检验对象不恰当

该鉴定将大量的言词、合同和其它类鉴定结论等材料作为检验对象，不仅超越了鉴定对象范围，也比审计依据宽泛。

（三）检验方法不恰当

该鉴定未对同一涉案会计事实检验多份涉案会计资料（检材），并对这些涉案会计资料特征进行描述，而是简单地采用了依据涉案会计资料加言词、合同和其它类鉴定结论等材料叙述事情来龙去脉的方法。

（四）鉴定结论欠科学

该鉴定不仅对象与方法上存在诸多不当，而且未经论证，直接依据检验内容作出了鉴定结论。

（五）结论内容与检验所述重复

该鉴定不仅结论冗长复杂，且与检验所述基本重复。

三、审查结论

（一）该文书不能被作为鉴定结论采信。

（二）该文书名称若改为查账报告，也须删除引用其它类鉴定结论等不恰当表述部分，并精简结论表述。

审查人：

篇3

关键词 高等学校 国家自然科学基金 命中率

中图分类号：G644 文献标识码：A

科学研究是高等学校的重要活动，是实现高等学校三大职能（发展科学技术、培养高级专门人才和服务社会）的重要途径，也是衡量高等学校水平的重要标志。自1986年国家自然科学基金委员会成立以来，国家自然科学基金委员会始终坚持“依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理”的资助原则，高等学院和科研单位已把承担国家自然科学基金项目的数量和质量看作衡量自身科研能力和科学管理水平的重要标志。在如今竞争比较激烈的环境下，怎样才能提高国家自然科学基金项目的命中率，已成为了科研人员和科研管理人员必须面对和研究的一个重要课题。下面结合近几年科研管理工作的经历，就抓好科研项目的管理工作，谈谈自己的几点体会。

1 领导重视、积极组织，层层落实

学校一直把科研项目立项作为科研管理工作的永恒主题， 学校和各有关院、系（所）对此都给予足够重视。在每年3月国家自然科学基金项目申报工作结束后，学校主管科研的校长就下一年的国家自然科学基金项目申报工作开始了积极准备，亲自部署，广泛动员。各有关院、系（所）根据国家、学校的要求进行动员并层层落实。让广大教师充分认识国家自然科学基金项目的重要意义，并全面分析去年国家自然科学基金项目的申报和获得资助的整体情况和取得的成绩，让科研人员充分的树立信心、积极准备、争取机会。申报项目前期，主管科研的校长多次亲自率领科学技术与产业部各处室负责人及相关人员先后赴各有关院、系（所）等地推进基金申报工作，要求各有关院、系（所）精心组织所在单位的申报工作，严格把好质量关；要求科学技术与产业部科学技术处做好组织，协调和服务。经过保姆式三阶段跟踪指导、信息咨询等服务，在广泛动员的基础上，根据课题指南要求和学校的优势，将建议指标下达给各院、系（所），同时动员有实力、又有较好前期研究基础的教师重点申报。在领导的重视和大家共同努力下，近五年来，我校申报项目数出现快速增长的势头，2008年国家自然科学基金委受理我校申请基金项目为320项，2009年受理435项，2010年我校科研项目申报数量明显增加，受理项目为722项，2011年受理888项，2012年受理1097项，2013年受理1047项，连续两年突破1000项，成为2013年江苏省集中受理期申报数量唯一超过1000项的申报单位，为争取更多项目的立项资助奠定了基础。

2 提高项目申请书的质量

申请书的质量好坏是决定是否获得立项的关键。申请者在确定科研思路以后， 应认真考虑怎样用最简练、准确、易懂的学术语言把自己的科研思路在申请书中准确地表述出来。目前，学校引进了很多优秀的海外留学人员，有些教师由于刚从国外回来，虽然他们有很好的科研思路和工作基础，但是他们在基金项目的内容表述上还不简练、准确，往往申请项目很难获得批准。就此情况，学校举行了一系列关于国家自然科学基金项目书写的讲座，并聘请专家进行保姆式的指导。通过这些方式，教师觉得受益匪浅，避免了不必要的失误，提高教师申请的命中率。

3 提高申请者自身科研水平，加快人才队伍的建设

人才培养也是提高国家自然科学基金命中率的关键，学校大力引进国内外优秀人才，特别是最近3年来，我校科学研究水平取得了长足的进步，高水平的增多，高水平的科研成果增多。这也为后期的国家自然科学基金项目申请工作打下了坚实的基础。学校同时也加强了对现有师资队伍的培养，并设立了校级的预研项目，对有一定工作基础和有较好科研思路的教师给予一定经费支持，为教师提供更好的科学研究的平台。学校在多方面的努力下，近五年来，我校科学研究水平出现了快速增长的势头，从获得国家自然科学基金项目来看，2008年获批准68项，2009年获批准95项，2010年获批准176项，2011年获批准232项，2012年获批准265项，2013年获批准310项。连续两年经费超过1亿元，2013年经费突破3个亿。

4 加强科研项目的管理

严格的形式审查也是提高命中率的重要环节，管理部门在项目申报前对各个学院的科研秘书进行专门的形式审查培训，并制作标准的申请书写格式供申请老师和科研管理人员参考。在项目申报期间要求科研管理人员认真做到对每一份申请项目书的形式进行全面审核，在审查过程中重点审查大家容易忽视的内容，如：合作单位有无盖章，章上的内容是否与标书里合作单位的名称是否一致；申请人、课题组成员有无签字，签字是否标书上名字一致；严格检查是否有超项申请；电子版是否与纸质版内容一致；须推荐但无推荐意见或推荐人不符合要求，在职博士生有无导师同意函等问题。对不合适的地方，提出修改意见。对经审查合格的申请书进行统一录入。力求保证形式审查通过率达到100%。

项目获批立项后的管理也是很重要的，好的管理制度有利于提高科学研究的产出率，发表高水平的科研论文，多出高水平的科研成果，为社会服务。同时高水平的科学研究产出率也有利于基金项目的再次申报，形成了项目申请与高质量的科研产出率的良性循环。

篇4

关键词：铁路 施工 索赔 管理

一、 工程索赔基本原理

1、索赔的概念

在建筑工程中，索赔是当事人在实施合同过程中，当发生由于：(1)业主违约；(2)风险分担不均；(3)施工条件变化；(4)合同调整、合同缺陷；(5)业主违约；(6)施工延期；(7)恶劣的现场自然条件；(8)不可预见因素、政策、法规的变化；(9)设计考虑不周；(10)业主或监理工程师管理不善，等原因造成的承包商权利受损时，在提供真实、全面、及时的索赔证据，明确责任人后，根据合同、法律以及的惯例等规定，对并非由于自己的过错所造成的损失，或承担了合同之外的工作所付出的额外支出，承包人具有向发包人提出在经济和时间上要求补偿的权利，即进行工期索赔和费用索赔。

2、索赔的程序

索赔程序是指从索赔事件发生到最终处理完毕全过程所包括的工作内容和工作步骤。由于索赔工作实质上是承包商与业主、保险公司等其他各方在分担工程风险方面的重新分配过程，涉及到双方的众多经济利益，因此，合同双方必须严格按照合同规定的索赔程序工作，才能提高获得索赔成功的概率。

在承包商对索赔资料的准备阶段，是承包商内部处理索赔事件和索赔报告书的编制过程。一份完整的索赔报告书应该包括以下四个部分：⑴总论部分，概况说明具体索赔事项，主要包括：序言，索赔事项概述，具体索赔要求；⑵合同论证部分，叙述索赔的依据，是索赔报告关键部分之一，是索赔成立的基础，一般包括：概述索赔事项的处理过程，发出索赔通知书的时间，引证索赔要求的合同条款，指明所附的证据资料；⑶索赔款项或者工期延长的计算方法和具体计算过程；⑷证据资料的统计。

3、索赔的证据

对于承包商而言，预测和发现索赔机会，并合理、有利地提出自己的索赔意愿，设法得到最大程度的赔偿或补偿，需要做大量的前期准备工作才能有效的进行索赔。证据主要包括：（1）招标文件、合同文本及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；（2）工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等；（3）工程各项经业主或监理工程师签认的签证。（4）工程各项来往文件、指令、信函、通知、答复等；（5）各种会谈纪要；（6）施工计划及现场工程实施情况记录；（7）施工日志；（8）工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；（9）工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；（10）工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；（11）工程有关施工部位的现场照片及录像等；（12）工程现场气候记录；（13）工程验收报告及各项技术鉴定报告等；（14）工程材料采购、进场、验收、使用等方面的凭据。（15）各种工程会计核算资料；（16）国家法律、法令、政策文件等。

二、兰州枢纽一标段铁路施工索赔管理实证研究

1、工程简介

兰渝铁路是国家Ⅰ级双线、大能力、高标准电气化铁路。其中，新建铁路兰州至重庆线兰州枢纽货车北环线是兰渝线引入工程，起于桑园子站，止于仁寿山隧道出口, 最后接入既有兰新线，正线长度约29.1km。

2、索赔案例分析

(1) 案例描述

长寿山隧道进口右线属于洞口浅埋段，于2010年3月22日进洞，开挖揭示该段均为粉细沙与黄土夹层，局部夹有卵石层，结构松软、潮湿，开挖时粉细沙稳定性较差。4月18日上导坑停止停止掘进开始施作仰拱，4月24日11时在开挖HDK41+917~HDK41+922段仰拱时，形成长4m、宽6m、高4m的塌穴，由于浅埋洞口遇较差岩体结构，偏压、高地应力卸荷冲击围岩，导致10多米初期支护变形受损。根据现场情况看，受损段围岩等级为Ⅴ级加强衬砌，初支拱架已明显发生偏移、扭曲，喷射混凝土出现不同程度的张裂、脱落现象，右侧顶部出现长4m、宽6m、高4m的塌穴，经核定，该段里程桩号为：HDK41+920 ~HDK41+935，共计15.00延米（实际为11米）。经项目部相关人员查看后，一方面决定洞口受损初支采用工字钢进行横向临时加固支撑，以免出现大的塌方和冒顶，再进一步确定处理方案，另一方面联系保险公司，对此部分损失进行理赔，出险原因为：偏压、高地应力造成围岩和衬砌变形与破坏。

(2) 索赔程序

事故发生后，第一时间进行索赔证据的搜集，提出索赔要求，在进行事故抢修的同时编写索赔报告，报送索赔资料。一般按以下步骤进行：提出索赔意向通知；准备索赔证据；编写索赔报告；报送索赔资料并接受业主或保险公司对索赔文件的审核，会议协商解决；邀请中间人调解；提交仲裁或诉讼。

(3) 索赔依据

根据《兰渝铁路兰州枢纽LZ-LZSN-1标段建筑工程一切险及第三者责任险保险合同》附加条款第28条“围岩和衬砌的变形与破坏”特别条款：“在工程施工过程中，在遇不良地质条件时，如果被保险人及工程承包方采取了合理的施工方法和支护措施，并对围岩和初支进行了监测，仍不能阻止“围岩和衬砌的变形与破坏”的发生，对此造成的保险财产损失，为了减少损失所采取的施救措施所产生的合理费用以及第三者财产、人身伤亡的损失，保险人应承担赔偿责任”之约定，本次事故出险原因属于本保单保险责任范围，保险人应予承担赔偿责任。

(4) 索赔资料的编制

保险理赔资料包括：索赔申请书、损失费用清单、保险合同、施工合同、开工报告、技术规范、现场描述、施工处理方案、施工日志、监理日志、监控量测记录、地质TSP预报报告、工程报验申请表、施工图纸以及事故现场照片等相关资料。资料的搜集及编制过程要求：逻辑合理、证据充分、理由客观、图文并茂。

1索赔申请书：要体现出事故发生的原因、索赔理由及索赔金额，原因要客观，必须是非施工原因引起，且要属于保险责任范围，这样才使得索赔依据更加充分。

2损失费用清单：要依据施工图纸和处理方案计算，且在保险范围内或者有充足的理由认定为保险范围内，有必要的计算过程，单价尽量取施工合同清单单价。

3现场描述：要详细，全面体现受损的内容，要分析事故原因，为处理方案要留下伏笔。

4施工处理方案：要全面、科学，符合现场描述，并能够完全解决此次事故。

5施工日志及监理日志：要客观、详细，内容必须与索赔申请书、现场描述、处理方案、监控量测记录、地质TSP预报报告以及工程报验申请表相一致。

6现场照片：清晰度好，反映损坏程度。

(5) 索赔结果

事故发生后，向保险公司报案并提出索赔，经过保险公司公估师会同本项目部双方代表前往出险现场进行查勘，并依据现场查勘和相关资料，核定本次事故损失总金额为RMB460258.84元，扣除本次事故残值RMB10180.35元，以及免赔金额RMB300078.49元，最终取得索赔金额300000.00元。

篇5

摘要：本文论证了科技成果知识产权化的意义，揭示我这国科技成果知识产权化程度低及其原因，强调应当将成果知识产权化作为项目立项、验收的评价标准、增加其在成果完成人获得利益方面的作用，减少成果知识产权化申请、维持费用。

知识产权是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。就科技成果为客体的知识产权而言，它是专利权、植物新品种权、集成电路布图设计权、计算机软件版权和技术秘密权的统称，其实质是法律赋予权利人对科技成果在一定期间内（技术秘密权除外）独占支配，禁止他人擅自利用的垄断权利。所谓科技成果的知识产权化，是指科研项目在立项、实施的过程中应当明确项目成果是否适用知识产权保护，对于适用知识产权保护的科技成果，在完成的同时应当明确采取何种知识产权保护形式并给予相应的落实；它不仅关注科技成果向知识产权转化的结果，而且关注科技成果向知识产权转化的过程。

1.科技成果知识产权化及其研究的意义

长期以来，无论是政府还是科技人员都十分重视科技成果的应用转化，1996年国家颁布了《中华人民共和国促进科技成果转化法》预以支持，相关的理论研究也比较多，在农业领域，国家甚至制定了专门的法律——《中华人民共和国农业技术推广法》、并设有专门培养硕士研究生的农技推广专业。相对而言，科技成果的知识产权化问题，尚未引起特别的重视。

科技成果知识产权化的意义主要表现在以下几个方面：

1）是自主创新发挥积极作用的必要条件。“自主创新”是科技发展十六字方针的核心，在科学意义上，旨在强调国家有能力持续不断地造出新的科技成果；在经济社会发展意义上，旨在强调这些科技成果能够支撑经济社会全面协调可持续发展，有助于我国综合国力的提高并领先世界，这既是我国科技进步的根本任务，也是自主创新发挥积极作用的本质所在；但从法律意义上看，自主创新的积极作用，有赖于这些科技成果的内容仅为我所掌控，或他人虽知晓但我有排他使用权，前者是技术秘密权的特征，后者是专利权等知识产权特征。

2）是一切科技投资获得回报的基本保障。科技研究一般分为基础研究、应用研究和试验发展三部分。基础研究在战略上属于引领未来，但在科学上仅服务于应用研究和试验发展；能直接应用于生产的只能是后两类研究的成果。包括基础研究在内的一切科技投资，获得回报的最终源泉，都是后两类研究成果在生产上垄断应用所产生的高额利润。也正如此，受利益驱动我国每年全社会投入的R&D经费，后两类研究占绝大部分，比如2004年应用研究和试验发展经费所占比重分别为20.4%和73.4%，而基础研究仅占6.0%，这也是历年来达到的最高比例。但应该看到，科技成果的垄断应用须以这些成果已取得知识产权为基本保障。我们这方面有过深刻教训，万燕VCD事件和近几年DVD专利费事件从正反两个方面充分说明了，科技投资欲取到经济上的回报，最终成果必须知识产权化。

3）是提高科技投资效益和科技成果创新高度的有力措施。应用研究和试验发展的投资效益及其成果的创新高度，以发明专利授予量及其比例最有指标意义。

据国家公布的科技统计数据显示，2004年全年共取得省部级以上科技成果31720项（基础理论成果2839项，应用技术成果27363项，(基础理论成果2839项，应用技术成果27363项，软科学成果1518项）。其中，发明专利授权量为2865项，仅占登记成果总数的9.0%，占应用技术成果也不到10.5%。由于为这些登记成果计投入累计投入资金达11253.4亿元，相当于平均投入3.93亿元才能产生一件发明专利。加之我国R&D经费历年来94.0%以上被用于应用研究和试验发展，可见我国科技投资的效益不高，成果的知识产权化程度低。

2004年国家知识产权局全年授予的专利为190238件，国内和国外的授予量分别为151382件和38910件，所占比例程度高的发明专利只有18241件，不到12.1%，而在国外的专利中发明件，比例高达80.0%。从全年总的发明专利授予量看，国内也只占37.0%，国外高达63.0%。而且国内与国外的这种差距，多年来一直如此。这些数据充分显示了我国科技成果创新程度不高。

知识产权的取得均须具备一定的条件，不同种类的知识产权还存在一定的差别，比如专利均以实用性、创造性、新颖性为实质要件。实用性意味着获得专利的发明创造不能是一种纯理论的方案，它必须能够在实际中得到应用，并能生产积极的效果，而这正是一切科学研究的最终目的；在创造性上发明专利比实用新型专利要求更高，须“突出的实质性特点和显著的进步”；新颖性要求申请专利的技术不能与已有技术中的内容一模一样，它以技术是否已经公开为判断标准，但又以技术完全公开为获得专利的前提。因此，在应用研究和试验发展项目的立项之初，将科研成果是否采用知识产权保护措施、采用何种知识产权等，作为评判是否给与立项、资助科研经费数额的参考标准之一，并可以通过强行专利检索制度，排除内容雷同项目的立项，避免不必要的投资浪费；课题完成后，可直接借用成果实际采用的知识产权形式，作为成果创新高度的衡量标准之一。促使科研成果的知识产权化，无疑有助于科技投资效益和科技成果创新高度的提高。

值得注意的是，促使科技成果的知识产权化，并对此进行研究，不意味任何科研项目的成果，包括应用研究和试验发展的成果，都必须有知识产权化的结果，其目的旨在通过促使科技成果知识产权化的过程，提高科技投资的效益和科技成果的创新高度，辨别科技意义上的成果与法律意义上成果的区别，为科技投资获得回报，自主创新发挥积极作用创造必要条件。

2．造成科技成果知识产权化程度低的原因

造成科技成果知识产权化程度低的原因有很多，人们可以从不同的角度加以分析，但根本原因还在于制度上的缺陷。

1）科技成果知识产权化未成为应用研究和试验发展项目立项、验收、评价的强制标准。

不将成果知识产权化作为科研立项的强制评审标准，在我国由来已久。比如，从2003年5月1日开始执行的教育部科学技术研究项目管理办法》及所附的《教育科学技术研究项目申请书》，就没有将项目成果知识产权化列为教育部立项的评审标准，自然它也不会成为项目验收、评价的强制标准。

根据教育部制定的《教育部科学技术研究项目结题（验收）报告》标准格式，教育部科学技术研究项目结题验收及评估标准主要体现在以下三个方面：①研究取得的成果（受资助项目数、被引用次数、收录论文期刊的影响因子分别是多少、专利申报和获奖情况）；②成果转化情况，取得的经济、社会效益、（附证明材料）；③该项目的人才培养情况。将“成果转化取得的经济、社会效益”作为项目验收的评价标准，无疑是正确的，因为它是一切科学研究的根本目的。在教育界，“项目的人才培养情况”比“成果转化情况”相对容易得分，实务中最核心的标准还是“研究取得的成果”，但其中“受资助项目数、被引用次数、收录论文期刊的影响因子”最为重要。这就是人们为什么热衷于的原因之一。

尽管国家科技部《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》（国科发政字[2003]94号）第四条明确规定：“申请国家科技计划项目应当在项目建议书中写明项目拟达到的知识产权目标，包括通过研究开发所能获取的知识产权的类型、数量及其获得的阶段，并附知识产权检索分析依据。”但从国家高技术研究发展计划（863计划）《课题申请书》、很难看出成果知识产权化已作为立项的强制评审标准，因为该《课题申请书》中的“成果提供形式”列举了9种：发明专利、新产品（或农业新品种）、新装置、新材料、新工艺（或新方法、新模式）、计算机软件、技术标准、论文论著和其它，将“发明专利”与“新产品、新装置、新材料、新工艺”并列在一起，是否意味着后者的创造性不高，不准备申请专利或当作技术秘密处理，还是无需明确知识产权的保护形式。其实质是混淆了科学意义上的成果和法律意义上成果的区别，“成果提供形式”中的成果仍是科学意义上的概念。另外，也看不出采用不同的知识产权成果形式在立项、获得经费等方面有何不同。更重要的是，倘若申请人在申请书中也明确了将采取某种知识产权化的成果形式，比如发明的形式，但科技部制定的〈国家高技术研究发展计划（863计划）课题任务合同书〉，并未规定预期成果目标不能实现时项目负责人应当承担何种责任。从法律上讲，合同以约定各方当事人的权利义务为主要内容，但缺乏违约责任作保障的合同义务是无意义的。

863计划项目的验收及评价标准，从〈863计划课题验收专家评议表〉可以看出：“技术指标”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否达到合同规定的技术指标为衡量标准，由于863计划“课题申请书”中的“成果提供形式”混淆了科学技术意义上的成果形式和法律意义上的成果形式，因此科技成果知识产权也没有成为863计划项目结题验收及评价的标准。

2）在有关个人利益的制度设计上科研成果知识产权化几乎没有作用。

以现行的〈安徽省高等学校教授任取资格考评标准〉为例，教授资格评审的三角标准为“学历”“科研”、“论文论著”三方面。

“科研”条款设计了8项，与科技领域有关的有6项，须具备其中的一项：“①获省、部级四等奖以上的技术负责人或获厅、局级二等奖的课题第一二完成人。②作为主要骨干参加1项以上省级科研项目，或获科研经费每人年均0.5万元以上。③完成省、部级以上重点攻关课题，或是工程项目的主要技术负责人、设计人，并且该项目经有关专家鉴定已产生较好社会经济效益；或科研成果经省主管部门组织鉴定达国内先进水平。④在科技开发、科技推广、科技服务方面解决了难度较大的技术问题，经省主管部门组织鉴定认为有较高水平，并产生较好的社会经济效益。⑤获得1项以上国家发明专利或2项以上实用新型专利，并产生较好的社会经济效益。⑥创建新的学科领域，填补省内空白。”在该6项中有1项要求成果获奖励，有4项要求成果取得良好的社会经济效益或达到国内先进水平或填补省内空白，还有1项仅要求作为主要骨干参加了省级科研项目，是否完成或成果如何无关紧要，此为最低要求。在这6项中有1项涉及到科研成果知识产权化问题，但它又以“产生较好的社会经济效益”为必要条件。

“论文论著”条款设计了10项，须具备其中的一项。最基本的两项是①在省级以上学术刊物上发表专题学术论文6篇以上，其中在国家级重点期刊上发表2篇以上。代表作经同等专家鉴定达到教授学术水平。②公开出版10万字以上的学术专著1部，如系合著，本人撰写不少于10万字，且在国家级重点期刊上发表专题学术论文2篇以上，代表作经同行专家鉴定达到教授学术水平。另外，有3项涉及到：成果获奖可以降低论文的要求，但无关成果的知识产权化问题。

显然，在安徽省教授资格评审中，获得省级科研项目或成果获奖，并最为重要，为不可缺少的必要条件。这就是现实中人们为何积极申报项目或热衷于申报奖励、重视，忽视知识产权化问题的原因之一。相对而言，企业出于抢占市场考虑，其科技成果的知识产权化程度肯定比高校、独立科研机构高。如前文提到的2004年全国取得的31720项省部级以上科技成果中，其有发明专利授权量2865项，其中企业（含科研转型企业）发明专利授权量最多，占49.7%（1424件）；大专院校次之，占24.4%（699件）；独立科研机构占19.9%（570件）。如果同它们完成的科技成果总数比较，企业发明专利授权量所占的比例也最高，为13.8%，大专院校和独立科研机构分别为10.2%、8.3%，但这还不包括企业有大量的实用新型专利。

3）过高的申请和维持知识产权的费用也是科技成果知识产权化的一大障碍。

在科技成果为客体的知识产权，从取得的程序看，可以分为4类，一是由特定国家行政机关审批而取得，如发明专利权、植物新品种权，二是向特定军事家行政机关申请登记（非审批）而取得，如实用新型专利权，集成电路布图设计权，三是由权利人自己采取保密措施而取得并维持，如技术秘密权，四是自成果完成之日自动取得，如计算机软件版权。在这些知识产权中又以发明专利权最为常态。

以发明专利权为例，有关发明专利申请的费用共有17种，其中绝大部分由申请人承担。根据《国家计委、财政部关于调整专利收费标准的通知》（计价格[2000]2441号）（以下简称《通知》的规定，该17种费用具体为：申请费（900元）、文件印刷费（（50元）、说明书附加费（从第31页起50元，从第301页起100元）、权利要求附加费（从第11项起150元）、优先权要求费（每项80元）、审查费（2500元）、维持费（每年300元）、复审费（1000元）、著录事项变更手续费（发明人、申请人、专利权人变更200元，专利机构、人委托关系变更50元）、恢复权利请求费（1000元）、无效宣告请示费（3000元）、强制许可请求费（300元）、强制许可使用裁决请求费（300元）、延长费（第一次长期请求费300元，再次延长期请求费2000元）、中止程序请求费（600元）、登记印刷费（250元）、印花费（5元）。在这17种费用中，任何一个申请案都不可少的有6种，高达5000元。

发明专利权取得后，缴纳年费是权利人的一项法律义务，《通知》所确定的年费标准是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。

3．提高科技成果知识产权化程度的措施

1）应将科技成果知识产权化纳入应用研究和试验发展项目立项、验收的强制评估标准。

首先，应当树立科研成果有科学技术意义上的成果与法律意义上成果的区别意识，不能将两者混为一谈。法律意义上的成果就是已知识产权化的成果。因此，应将科技成果知识产权化作为一项有别于科学意义上的独立指标，纳入科研项目立项、验收的评审标准。

其次，应将科技成果知识产权化作为一项强制的标准纳入基础研究之外的科研项目立项，验收的评审过程中。这意味着应用研究或实验发展项目，都不能回避知识产权化问题。当然，强调科技成果知识产权化作为一项强制标准，并不是说任何一个应用研究或实验发展项目的成果都必须确保知识产权化。它旨在强调成果能知识产权化的项目要明确采用何种知识产权保护形式，项目成果不能知识产权化的，原因又是什么，另外，由于不同的知识产权形式对成果的创造性要求不同，投资者应当将其作为确定科研经费的标准之一。

再次，应采用法律的形式确保成为强制评审标准。这不仅要求项目的“申请书”、“验收报告”有明确的成果知识产权化要求，而且要将成果知识产权化的承诺作为项目完成人的法律义务，并在合同书或任务书中明确违反该项义务应当承担的法律责任。

最后，应当吸纳知识产权法专家参与科研项目的立项、验收的评审工作。《科学技术评价办法》（国科发基字[2003]308号）第18条规定：“建立健全评价专家库。评价专家库应包括来自研究与发展机构、大学、企业等单位的科学技术专家、经济学家和管理专家等。并应当根据科学技术的发展趋势和管理工作的需要及时更新。”本文认为，吸纳经济学家和管理专家参与项目的评价是非常正确的，但将法律专家排除在外不恰当。

2）有关个人利益的制度应当充分肯定成果知识产权化的作用和地位。

大学和独立科研机构中的教师、研究人员，限于自身的观念、能力以及资金，他们一般不会通过创办企业的方式来利用自己的研究成果，并以此获得个人的利益。他们中的绝大多数人承担科研项目所获得的利益，主要表现以下方式：①在科研经费中能报销一部分个人家庭生活支出，如电话费。无论采取多么严格的会计核算措施，这都是不可避免的。②按项目管理单位内部规定的比例提取一定的科研经费作为项目承担人的奖励。这早已是一个普遍而公开的秘密。也正如此，科技部为了制止这一现象，了《关于严肃财经纪律规范国家科技计划课题经费使用和加强监管的通知》（国科发财字（2005）462号）。③科研成果获得政府或单位奖励。这种奖励包括荣誉称号和一定数额奖金两方面的利益。④并因此产生一系列的间接利益。科研成果多表现为论文形式，表述具体科研项目成果的论文也容易发明。论文的发表又可进一步为科研成果获奖、申报新的科研项目创造良好的基础。另外，论文的数量和质量也是许多大学给付年终奖的重要标准。但论文最重要的间接利益表现在职称的评定上，职称的晋升会直接导致工资、津贴的提高，同时反过来又有助于新科研项目以及硕士、博士导师资格的获得。相反，根据现行的制度科研成果知识产权化并不能为人们带来明显的直接或间接利益。总之，有必要修改现行的制度，发挥成果产权化在个人利益，比如职称的评定、年终奖等级、科研项目的申报等方面上有切实作用。

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1 建立医疗设备档案的意义和作用

1.1 医疗设备档案的意义

1.1.1 建立医疗设备档案，能为领导和专家的论证及设备的引进提供有力 的证 据，为同类设备的更新换代提供依据。由于一台先进的医疗设备功能多样、价格不菲，在引 进时领导和专家将会进行详细的论证，包括设备的临床使用价值、资金的投入、创造的效益 等。而建立医疗设备档案，就能为此工作提供证据和参考。

1.1.2 建立医疗设备档案是设备维修、检修和管理的必备条件。机器设备 在运 转和使用过程中，由于热力、化学原素的作用，一些零部件会磨损、腐蚀和松动，将会影响 设备的精度、性能和工作效率，这就必须维护和检修，要维护和检修，设备档案是必备的条 件，它能为设备的使用和维修、保养提供依据。

1.1.3 利用设备保修期和维修期的区别，避免不必要的支出〔2〕。

1.2 医疗设备档案的作用：

1.2.1 发挥设备档案依据凭证作用，为领导决策提供依据，避免造成损失 。

1.2.2 为设备的使用和维修、保养提供依据，保证设备仪器完好率，延长 设备寿命。

1.2.3 提高设备仪器利用效率，降低管理成本，获得经济效益。

1.2.4 发挥知识储备作用为提高整体现代化管理水平打下基础。

1.2.5 为效益分析提供基础数据

1.2.6 便于信息交流。

1.2.7 为科技创新提供基础信息〔3〕。

2 贵重医疗设备档案的形成及归档的范围

确定医疗设备档案的归档范围：我们根据医疗设备档案的管理要求，结合医院实际，明确了 医疗设备档案管理的归档内容。由两个部分组成：设备申购过程中形成的管理性文件和技术 性文件材料的收集、积累过程结束后移交档案部门。

2.1 设备仪器文件材料的形成

2.1.1 购置阶段。形成的文件材料主要包括：购置、引进与投资计划和报 批文 件；市场调查、设备选型及购进途径方面的文件材料；设备、仪器购货或引进申请书、协议 书，以及医院内部的可行性论证报告。

2.1.2 验收与调试阶段。形成的文件材料主要包括：随机文件材料；验收 、安装及调试文件材料；有关索赔及“三包”服务材料。

2.1.3 使用与维修阶段。形成的文件材料主要包括：有关的规章制度、使 用记录、维修记录。

2.1.4 更新改造阶段。形成的文件材料主要包括：设备改造计划、申请书 、改 造验收单、更新记录及有关图纸；旧设备报废申请书、封存报告单、迁移安装报告、设备调 拨单、移交清单、设备处理报告等。

以上4部分设备档案的建立和有效利用是档案管理工作的开展，是医院档案工作的重要组成 部分。设备档案管理人员要以认真、到位、周到的工作来保证档案资料的有效完整性，充分 发挥设备档案重要作用，各医院的级别规模各有不同，管理方式也有差异，购置仪器的方式 、渠道也不尽相同，档案的内容也会有必然的差异。现列举我院的归档文件，以供大家参考

2.2 大连市中心医院设备档案文件目录

2.2.1 购置阶段

2.2.1.1 科室购置申请报告

2.2.1.2 报市卫生局或市采购中心的申请购置报告及批复

2.2.1.3 购置设备论证报告及有关专家意见

2.2.1.4 生产厂家或经销商的资质证明，如营业执照、税务登记证、生 产或销售许可证，如是进口设备还需要海关提供的报关单或免税证明及商检报告

2.2.1.5 购置设备发票复印件(原件送财务科入库报账)

2.2.1.6 购货合同

2.2.1.7 保修合同

2.2.2 验收与调试阶段

2.2.2.1 设备安装调试和验收报告

2.2.2.2 设备的有关说明材料，如使用说明书、样本、图纸、技术操作 规程、合格证等；

2.2.3 使用与维修阶段

2.2.3.1 仪器使用登记本

2.2.3.2 设备维修申请报告

2.2.3.3 设备外修申请表

2.2.3.4 外修费用与维修项目清单

2.2.3.5 定期维护项目清单

2.2.4 报废，更新改造阶段

2.2.4.1 设备升级改造情况说明(如有大出入可另设档案管理)，

2.2.4.2 设备转移情况说明(包括院级和科室级别)

2.2.4.3 设备报废鉴定表

3 贵重医疗设备档案的归档与档案的建立

3.1 设备仪器文件材料归档要求 归档工作由形成设备仪器文件材料的相 关部 门或业务人员承担，任务结束或告一段落后，应当将需要归档的设备仪器文件材料收集齐全 ，校对准确，经有关领导审批后向档案室移交，归档的科技文件材料，要做到线条、字迹清 楚，声音、图像清晰，载体质地优良，签署完备，不能用铅笔(有特殊要求的除外)、圆珠笔 或复写纸书写。所形成专业文件材料的用纸规格应规范化、标准化。归档的科技文件材料， 必须进行系统整理，组成保管单位，并编制归档目录一式两份。

3.2 归档工作职责分工 档案馆和档案室：监督、检查和指导。协助设备 仪器 管理人员做好相关文件材料的归档工作。归档工作承担部门和人员：设备(技术)管理部门、 设备使用部门、设备操作人员、设备维修人员，由设备管理部门负责人、产品试制负责人、 项目负责人等审查后，及时归档。

3.3 归档手续是档案归档过程需要履行的交接程序 参与人员：交接双方 及相 关人员。清点核对：根据设备仪器档案归档目录对交接的设备仪器档案逐卷清点核对，确定 账物相符。质量检查：分别对不同形式或载体类型的档案实体按照归档质量要求进行检查， 不符规定者重整。交接双方签字盖章：由交接双方分别在归档目录备考表上签字盖章。交接 过程需要说明的问题，应在归档目录备考表中说明，并由说明人签字盖章。

3.4 设备仪器档案的整理

3.4.1 分类(选择分类方法、制定分类方案)编制一个合理和切实可行的设 备仪器档案分类方案。1)分类方案是进行科学分类的依据性文件，在编制设备仪器档案分类 方案时，要了解和掌握本单位设备仪器档案的内容构成和形成特点，确定明确的分类标准和 分类方法，设置科学、合理的类目体系，形成完整的设备仪器档案分类方案。2)分类要求： 遵循同一规则。在一个单位内部或一个专业系统，同一台(套)设备仪器档案的分类标准要一 致。遵循效用规则。要适应设备仪器档案管理特点，追求分类的整体适用效果。有行业特点 。遵循排它规则。即同一级类目必须互相排斥而不能重合。

3.4.1.1 按仪器类别分类 根据设备仪器档案的内容性质和形成特点： 把设备仪器档案划分成不同的类别层次，形成具有一定从属关系和平行关系的不同等级的设 备仪器档案库藏体系。见图1。

3.4.1.2 根据科室分类情况分类。把各科室所属设备各自单独分类，见 图2。

3.5 设备仪器档案编目 1)案卷基本编目：以案卷为对象，通过一定的形 式固定案卷系统整理成果，揭示案卷内设备仪器文件内容与成分的工作。2)内容包括：编页 号、填制文件目录，填写备考表，填制案卷封面、脊背标签。

3.5.1 编号 为案卷制顺序号，以便固定案卷内设备仪器文件的顺序，便 于确切统计案卷内科技文件的数量，有助于保护和查找使用。

3.5.2 编制卷内目录。设备仪器成套图样或科技文字材料，一般在编制时 就有 图样目录或文件目录，编目时应尽量利用原有目录。文件形成时没有编制目录，或原有目录 不适用时，则要编制或重新编制目录。卷内目录位于卷内文件材料首页。1)内容包括：序号 、文件编号、责任者、文件材料题名、日期、页号(次、数)、备注等七项。2)卷内目录样本 ，见图3。

3.5.3 填写备考表。备考表是用来记载说明归档前和归档后案卷内科技文 件基本情况和变化情况的一种工具。它对于案卷的保管和使用，鉴定和统计都有一定的作用 。备考表项目：互见号、说明、立卷人及日期、检查人及日期等。互见号：反映同一内容但 形式不同并另行保管的档案保管单位的档号，档号后应注明档案载体形式并用括号括起。

备考表排列在案卷内所有科技文件的尾页之后。备考表样本，见图4。

3.5.4 填写案卷封面 案卷封面项目：案卷题名、立卷单位、起止日期 、保管期限、密级、档号、档案馆号等。

4 贵重医疗设备档案的日常管理与使用等。(保密、借阅、注销)

使用建立严格的贵重设备档案管理制度，并严格执行，借阅人按制度规定办理借阅手续。在 使用过程中，保证案卷完整、安全，按期归还，如有损坏、遗失，由借用人负责；精密仪器 原版说明书和线路图等重要资料一般不外借，确因工作需要可借复印件；仪器使用科室如需 要可保存复印资料，如说明书、操作手册等；设备转入其他单位后资料转入使用单位，并留 复印件以备查询；仪器设备在报废3年后，档案予以撤销。

4.1 注意事项：

4.1.1 设备仪器文件材料归档时间 归档时间的确定：可根据每种文件材 料的特点，本着便于集中统一管理、便于工作利用的精神，具体规定本单位每种设备仪器文 件材料的归档时间。

4.1.2 先归档后借阅。

4.1.3 随时归档：设备计划、采购供应部门的兼职档案员应及时将形成的 设备仪器管理文件

4.1.4 材料整理组卷。

4.1.5 定期归档：购置设备验收完成、进口设备索赔期满、自制设备检验 后。

4.1.6 坚持“三纳入”、“四同步”，做好档案收集整理工作。

4.1.7 实行“三纳入”、“四同步”的归档措施。

4.1.7.1 三纳入：1)将设备仪器文件材料形成、积累、立卷、归档工作 纳入 本单位归档程序。2)将文件归档工作纳入本单位工作计划。3)将文件归档工作纳入相关部门 和有关人员的职责。

4.1.7.2 四同步：1)下达工作任务与提出设备仪器文件材料的形成与归 档要 求同步。2)检查工作进度与检查设备仪器文件材料的形成、积累、整理、归档情况同步。3) 验收、鉴定科技成果与验收、鉴定科技文件材料同步。4)上报登记和评审奖励科技成果、全 优工程、优质产品与档案部门出具证明材料同步〔3〕。

4.1.8 设备仪器正常服役期的内容：包括设备仪器日常运转情况记录，技 术性 能参数和精度定期测试记录，设备仪器各类修理及更换零件的竣工验收记录，设备仪器维修 费用及主要能耗与材耗记录、设备仪器结构或零件更改、改造、增减记录，设备仪器事故报 告记录和设备仪器运行趋向分析，设备仪器利用、停用、封存与启封记录，设备仪器报废记 录等。

4 小结

档案的有效利用是档案管理工作发展和提高质量的基础，对医院管理具有深远意义。设备档 案的建立和有效利用是档案管理工作的开展，是医院档案工作的重要组成部分。设备档案管 理人员要以认真、到位、周到的工作来保证档案资料的有效完整性，充分发挥设备档案重要 作用医院各级领导应重视和关心各级部门设备档案工作规章制度的建立，并要求认真执行。 定期检查和研究档案工作中存在的实际问题。档案管理人员要收集有关医疗设备发展现状、 产品动态等信息。当今医疗设备技术飞速发展，高精尖且价格昂贵的新型仪器日益增多，设 备的更新周期日益缩短，要求设备管理人员必须了解有关医疗设备的发展动态和产品现状， 收集有益杂志、技术资料、展销会资料等，进行分类整理，存入固定档案，为计划引进设备 提供依据。应以主动、积极、周到的服务来保证档案资料的有效完整，充分发挥档案的作用 ，以此来促进有关工作的进行，使医院的各种医疗设备的效能得到充分发挥，投资得到良好 的效益回报，促进医院各项建设的发展

5 参考文献

〔1〕陈娟.如何搞好医疗设备档案的管理〔J〕.浙江档案，2006，(9)：35.

〔2〕史维新.医院设备档案的管理〔J〕.苏州丝绸工学院学报，2000，(6)：340

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***年是我局在改革发展中全面加强水库工程建设与管理的进取年, 在局党委的正确领导下, 财务与资产管理科认真贯彻党和国家有关财经工作的方针政策, 围绕全局中心工作，运用科学发展观指导科室财务与资产管理,落实年初制定的科室目标责任制，努力学习、创新工作方式,强化管理、不断提高管理水平，为促进我局各项事业的发展起到了积极的推动作用，较好地完成全年的工作任务，主要表现在如下几个方面:

一、制度化建设:在20**年已制定且已实施各项有关规章制度的基础上,按照局领导的统一布置安排制定了本科室的目标责任制管理办法,对科室全年的工作实行目标管理与考核;制定了本科室安全生产管理制度;制定了会计电算化工作规范,制定了科室XX年工作要点。在建立健全和完善有关财务制度和工作岗位责任制的过程中，我们把握科室管理职能、重在向科室工作人员中宣讲强化制度理财的重要性和必要性，明确科室人员岗位职责权限、工作分工和纪律要求，悬挂科室工作人员工作职责牌匾,切实促进科室工作人员增强做好工作的紧迫感和责任感,真正做到工作有目标、行为有准则、办事有规范、管理有制度。

二、日常财务管理工作:在日常财务管理工作中，一是抓财务基础工作规范，强调提高会计基础工作质量，在会计核算和会计监督上要求作到举一反三，对以前发生的会计技术差错认真地进行整改调账，使财务基础规范工作质量有所提高。二是吸取经验教训，在做好会计核算和会计监督工作上下功夫，按照《会计法》等财经法律法规、水利工程管理财务会计制度和国有建设单位财务会计制度的要求，切实履行财务收支审批手续，财务监督从源头上抓起，认真进行财务核算，合理归集收入、成本支出费用，妥善进行账务处理。三是加强除险加固工程项目投资管理，积极作好项目资金年度实施计划，严格按照工程项目投资计划和概算使用资金，认真细致及时地对施工单位的工程进度款申请书支付内容予以审核，严格按照结账程序和合同规定结算工程款项。四是通过调查研究与反复测算,制定并上报了XX年我局财务收支预算。五是全面启动了局机关会计电算化管理工作，应用会计软件输入会计数据，由电子计算机对会计数据进行处理，并打印输出会计账簿和报表，结束了我局手工记账进行会计核算和管理的历史。与此同时指导帮助公司财务进行会计电算化软件安装与应用，实行会计电算化，标志着我局财务与资产管理工作步入了一个崭新的发展阶段。

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    上诉人:(一审原告)某县某中学

    被上诉人:(一审被告)某县教育委员会

    上诉人因诉被上诉人教育行政许可一案,不服某县人民法院 (2007)丰法行初字第41号行政判决,向重庆市第三中级人民法院提起上诉。本院2008年4月17日立案受理后依法组成合议庭,于2008年5月28日公开开庭审理了本案。

    法庭查明如下事实:上诉人设立于2004年8月,同年9月7日,被上诉人以该校系违法办学为由,对举办者刘某作出行政处罚决定,撤销某中学。之后,刘某向被上诉人重新提出办学申请。由于某中学于2004年8月在未经批准的情况下擅自招生办学,被上诉人对该校作出行政处罚决定,撤销某中学,但该校自2004年秋以来未停止办学,未执行该行政处罚决定。同时该校未规定申请筹建的情况下,擅自选校址建校舍,并已经投入使用,未进行建设工程竣工验收,只是由某县康居房屋安全咨询有限公司进行了房屋安全性鉴定,其办学地址不适合举办初级中学校。被上诉人于2007年8月17日作出批复,决定不予批准举办某中学。在审理过程中,被上诉人于2008年3月6日作出决定,撤销其于2007年8月17日作出的关于不同意设立某中学的批复,某中学明确表示不撤回起诉。被上诉人于2007年6月安排某中学2007年初中毕业升学考试和2007年初中结业考试,并向2007届毕业生颁发毕业证书。

    上诉人某中学上辩称:(1)上诉人于2006年4月21日递交申办报告及所需材料后,被上诉人向上诉人的所有学生建立学籍,组织各种考试,颁发毕业证书的行为客观存在,上诉人现要求补发办学许可证。(2)被上诉人事实上已批准设立某中学,只是没有履行颁发办学许可证。被上诉人答辩:学生是无辜的,学生享有受教育的权利,任何人均不能剥夺学生受教育的权利,鉴于这种情况下,被上诉人给上诉人所办中学仅有的一、二年级学生建立了学籍,并在2007年对三年级学生组织了考试,这与事实上上诉人违法办学是两个不同性质的问题。(二)对已具备办学条件的民办学校发给办学许可证,而不是对不具备办学条件的也要发给行政办学许可证。上述事实有以下证据材料为证1、刘某申办某中学的申请书;2、①某教行决字[2004]第1号教育违法行为行政处罚决定书,②《关于不同意设立某县某中学校的批复》;3、梁某、陈某的行政执法证和身份证复印件,证明梁某、陈某具备教育行政执法资格;4、某县三合镇教管中心《关于某中学校2007年春季学生人数报告》,证明某中学2007年春季初中一年级1个班54人,初中二年级2个班65人(一班30人,二班35人),初中三年级36人,三个年级4个班共计155人的事实;5、①刘某提供的2007年春季某中学任职教师情况,②某中学英语教师杨某小学英语教师资格证书复印件,证明该校任职教师10名,其中具有教师资格的1名,但杨某的资格为小学英语。6、证人马某出庭作证,证明被告要求原告更改申请时间;7、某教[2007]42号文件,证明被告准许原告在校学生参加了2007年初中毕业升学考试和2007年初中结业考试; 8、丰[安]房(鉴)字2006第011号房屋安全性鉴定报告,证明某县康居房屋安全咨询有限公司对原告坐落在某县三合镇鹿鸣岩村5组的教学楼房屋鉴定情况;11、办学材料。法院认定,原审事实认定、法律适用正确,,应维持原判。重庆市第三中级人民法院于2008年5月28日作出二审(终审)判决,判决生效。    【裁判要点】

    一审法院:依照《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第50条第3款、第56条第(4)项之规定,判决:(一)确认被告某县教育委员会于2007年8月17日作出的关于不同意设立某中学的批复违法;(二)驳回原告某中学要求补发办学许可证的诉讼请求。案件受理费50元,由原告某中学和被告被上诉人各负担25元。

    二审法院:驳回上诉,维持原判。

    【法理解析】

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一、指导思想和目标原则

（一）指导思想。以科学发展为指导，按照中央及省、市扩内需、调结构、促转变、惠民生、保稳定的总体要求，坚持自力更生和政策扶持相结合，科学规划，精心组织，扎实稳妥推进，切实改善农村困难群众住房条件，进一步促进社会和谐稳定。

（二）目标任务。2011年农村危房改造实施范围扩大至全省各县，12月底前完成省下达我县农村危房改造任务（480户），是一项关系我县社会和谐稳定的民生政治任务。此项工作将列入年终目标考评（具体考评细则另行通知）。县城及城关镇规划建成区范围一律不纳入农村危房改造范围；建制镇和集镇规划区范围的农村原则上不安排农村危房改造任务。

（三）基本原则。政府支持，农户自愿。实施农村危房改造，政府将予以政策支持，充分整合可用资源加大推进力度，同时充分尊重困难农户改造危房的意愿，调动群众自主建房的主动性和积极性，自力更生建设家园。

因地制宜、经济实用。农村危房改造要从农村实际出发，实事求是、量力而行,充分体现安全、经济、适用、节能、节地、环保等要求，确保重建和改造的住房符合农村困难群众的基本居住要求。

公开、公平、公正。规范操作程序，公开补助政策、公开申请条件、公开审批程序和审批结果，阳光操作，接受群众监督。

科学规划，节约用地。新建的住房要符合乡村规划和农房设计要求，先行安排利用农村空闲、闲置宅基地和老宅基地进行建设，做到一户一宅，建新拆旧。

二、补助对象和补助标准

（一）补助对象。农村危房改造补助对象为居住危房中的农村分散供养五保户、低保户、贫困残疾人家庭及其他贫困农户。各乡（镇、场）要按照优先帮助倒房受灾户和住房最危险、经济最贫困农户解决最基本安全住房的要求，认真确定补助对象。危房是指导依据住房和城乡建设部《农村危险房屋鉴定技术导则（试行）》鉴定属于整栋危房（D级）或局部危险（C级）的房屋。

（二）补助标准。按照农村危房改造方式，补助对象自筹资金能力等不同情况，制定分类补助标准。第一类，翻建、新建房屋的困难农户：属于分散供养五保户的对象，每户补助标准1.5一1.8万元;属于低保户、贫困残疾人家庭的对象，每户补助标准1.3一1.5万元;属于贫困户的对象,每户补助1一1.1万元。具体补助标准由县农村危房改造领导小组根据入户调查情况审批确定。第二类，维修加固房屋的困难农户，由入户调查组根据房屋破损程度实施分档补助，最高不得超过1500元。

三、危房改造的基本要求

（一）改造方式。拟改造农村危房鉴定属整栋（D级）的危房要拆除重建，属局部（C级）的危房要修缮加固。重建房屋原则以农户自建为主；农户自建房屋确有困难并有代建意愿的，由农户写出书面申请和承诺，乡（镇、场）要发挥组织、协调作用，帮助农房选择有资质的施工队伍代建。坚持以分散分户改造为主，集中改造为辅的原则，在同等条件下，优先安排新农村建设点困难农户、受地质灾害威胁和扶贫移民整体搬迁村中贫困户的危房改造。要积极编制村庄规划，统筹新农村建设、扶贫开发等方面的资金，协调道路、供水、沼气、环卫等设施建设，整体改善村庄人居环境。

（二）改造要求。农村危房改造要充分考虑抗震设防要求。在满足基本居住功能和安全的前提下，控制建筑面积和总造价，防止出现群众盲目攀比超标建房现象。翻建新建住房建筑面积原则上控制在40至60平方米以内，同时又便于农民富裕后向两边扩建或者向上加盖。

（三）强化质量管理。各乡（镇、场）要建立农村危房改造质量安全管理制度。县城乡建设局要组织技术力量，对危房改造施工现场开展质量安全巡查与指导监督；加强农村危房改造竣工质量安全检查，对检查不合格的限期整改；要开设危房改造咨询窗口，为农村提供危房改造技术服务和工程纠纷调解服务。

四、资金筹集与发放

（一）加大资金整合力度。中央按照户均6000元标准，省配套补助资金标准为户均5000元，配套资金由省、县（市、区）财政共同负担，具体为：西部政策延伸县按省、县（市、区）8∶2比例，非西部政策延伸县按省、县(市、区)6∶4比例分担。县政府将采取积极措施整合相关项目和资金，将新农村建设、农村住房救助、农村贫困残疾人危房改造、扶贫移民搬迁、地质灾害移民搬迁等与农村危房改造有机衔接，通过政府补助、银行信贷、社会捐助和农户自筹等多种渠道筹措农村危房改造资金。

（二）规范资金发放。县财政局在财政社会保障基金专户下开设“农村危房补助资金”分户或专户（以下简称财政专户），补助资金实行专户管理，分帐核算、封闭运行、专款专用。

县城乡建设局要定期将核定的资金发放人数及金额报送县财政局，县财政局及时将资金拨付到补助对象账户（一卡通），集中供养代建户,县财政局按要求将资金拨付到所在乡(镇、场)财政所支付，县财政局要制定好农村危房改造资金发放管理办法，合理确定补助资金阶段发放比例，及时拨付资金到户。

（三）加强资金监管。县财政局要会同监察、审计等部门加强对资金的监督管理，定期对资金的管理和使用情况进行检查，发现问题及时纠正。审计部门要对资金使用情况进行审计。

五、操作程序

（一）个人自愿提出申请。符合农村危房改造条件的农户，由户主自愿向所在村委会提出书面申请，并提供户籍、农村五保供养证、低保金领取证、贫困残疾人证明、贫困户证明和危房照片等材料。

（二）集体评议。村委会接到农户申请后，召开村民会议或

村民代表会议进行民主评议（或投票票决），议定是否属补助对象，并予以公示；经评议（或票决）认为符合补助对象条件、公示无异议的，填写《省农村危房改造建房申请审批表》（附件1）或《省农村危房改造维修申请审批表》（附件2），贫困户和无房户还要按照《关于做好农村危房改造贫困户和无房户认定工作的通知》要求分别填写《省农村危房改造贫困户情况登记表》（附件3）、《省农村危房改造无房户情况登记表》（附件4），并上报乡（镇、场），对经评议或公示存在异议，经复核不符合补助对象条件的，要及时向申请人说明理由。

（三）入户审核。乡（镇、场）接到村委会的申报材料后，要组织人员进行入户审核。经审核符合条件的，由乡（镇、场）签署意见报县农村危房改造工作领导小组。不符合条件的，乡（镇、场）将材料退回所在村委会，并说明原因。乡（镇、场）审核结果要在村务公开栏进行公示。

（四）审批和公示。县农村危房改造工作领导小组接到乡（镇、场）上报的材料后，进行实地复核，对符合补助对象条件的，予以审批，并根据专业技术人员对住房危险程度作出鉴定意见，核定补助方式及标准。对不符合补助对象条件的，不予审批，并说明原因，审批结果要在村委会和村小组进行张榜公示。公示内容包括：户主姓名、家庭人口、家庭收入情况、家庭住房情况。同时，各乡（镇、场）要做好公示资料收集保存工作，并要组织做好与已经批准的危房改造农户签订合同或协议工作。

（五）竣工验收。农村危房改造竣工后，由县城乡建设局会同发改、财政、民政等相关部门对翻建新建、修缮加固住房进行全面检查验收。

（六）设置标识牌。翻建新建，修缮加固房屋经验收合格后，各乡（镇、场）应在补助对象住房的显著位置悬挂“政府资助援建”标识牌。标识牌尺寸为28cm×20cm，材料为铜质或钛金，字体为红色，在标识牌下方标识“二0一一年”。挂牌所需费用由县财政承担。

六、实施步骤和时间节点

（一）调查摸底、登记造册阶段。县民政局和乡（镇、场）要组织人员深入村组，对农村分散供养五保户、低保户、贫困残疾人家庭和其他贫困户的住房情况进行调查摸底，并登记造册，建立台帐。调查摸底工作于6月20日前完成。

（二）明确任务，分解落实阶段。各乡（镇、场）要结合实际制定好2011年农村危房改造实施方案，确定好具体分管领导、安排好专人负责此项工作，并将任务细化分解到村、组，并于2011年6月25日前报县发改委、县财政局、县民政局、县房管局备案。

（三）危房鉴定，组织实施阶段。计划任务下达后，县城乡建设局会同相关部门在调查摸底的基础上，按照《农村危险房屋鉴定技术导则（试行）》要求，组织专业技术人员对农村分散供养五保户、低保户、贫困残疾人家庭和其他贫困户的危险房屋进行技术鉴定，确定危房等级，填写《省农村房屋安全鉴定报告书》（附件5）；各乡（镇、场）要摸清翻建新建、修缮加固的危房数量，并按照公平、公正、公开的原则确定建房对象，确认改造方式。补助对象基本信息和各审查环节结果要进行“三榜公示”。危房鉴定和补助对象确定工作要在7月20日前完成。各乡（镇、场）在危房鉴定和补助对象确定工作完成后，要迅速组织开工建设。

（四）检查验收、总结工作阶段。各乡（镇、场）农村危房改造任务完成后，要进行自查验收，并向县农村危房改造工作领导小组办公室提交工作总结和总体验收申请。2011年12月份，县农村危房改造工作领导小组办公室组织有关部门对各乡（镇、场）危房改造任务完成情况进行检查验收。

七、工作措施

（一）加强组织领导。为加强对农村危房改造工作的领导，县政府成立县农村危房改造工作领导小组，下设办公室，办公室设在县城乡建设局。各乡（镇、场）要成立相应的组织机构，层层签订责任状，采取分片包干、责任到人的办法，落实责任制。乡（镇、场）和村级组织要通过组织邻里相帮、结对帮扶、投工投劳等措施帮助困难户建房。

（二）明确工作职责。各有关部门要各司其职，各负其责，密切配合，搞好政策衔接，形成工作合力，县发改委会同城乡建设、财政、民政部门负责编制农村危房改造规划，积极争取中央和省投资补助。县城乡建设局负责牵头组织实施农村危房改造工作，具体要抓好农村危房的技术鉴定、项目规划选址、质量监管、农户档案管理，信息统计录入和牵头组织工程验收。县民政局负责做好补助对象的调查摸底和认定，参与项目工程的统筹规划、指导协调和工程验收。县财政局会同发改、城乡建设、民政等部门负责安排危房改造资金的筹措和拨付，制定资金管理制度，保障工作经费，积极争取中央、省财政补助。县国土局负责解决农村危房改造新增建设用地计划指标，指导新旧宅基地整理、复垦。县残联负责农村贫困残疾人家庭危房改造对象的落实。县交通运输局负责帮扶危房改造村庄的道路建设。县监察部门负责对全县危房改造的执行情况进行监督检查。县审计局负责对补助资金的管理使用情况进行审计监督。扶贫、环保、水利、农业、卫生、民族宗教、地震等部门要依法履行职责，积极支持配合做好相关工作，尤其是对危房改造区域的基础设施建设，农村饮水安全、产业发展给予倾斜。

篇10

摘要：听证制度是现代行政程序法参与原则的核心。分析当前高校学生纪律处分中听证制度的运行情况，从听证制度的主体、具体程序以及案卷制度的角度对高校学生纪律处分中听证制度的具体完善提出了基本设想。

关键词：高校学生；纪律处分；听证；完善

听证，是指：“任何参与裁判争端或裁判某人行为的个人或机构，都不应该只听取人一方的说明，而是要听取另一方的陈述；在未听取另一方的陈述的情况下，不得对其实施惩罚。”[3]教育部《普通高等学校学生管理规定》第56条规定，学校在对学生作出处分决定之前，应当听取学生或者其人的陈述和申辩。该法规的出台，为高校建立学生管理听证制度提供了法律依据。听取涉嫌违纪学生对其违纪行为的陈述与申辩是处分决定合法有效的正当性因素之一。听证制度是现代行政程序法参与原则的核心。

一、听证制度具体程序的完善

近年来，我国部分高校针对听证程序陆续建立了听证程序的具体实施规则（细则），各高校在作出对学生重大的、与其切身利益相关的负担性处分时多适用正式听证制度，即多在具体管理行为时适用。因为对学生重大的利益处分涉及到学生身份权，直接影响学生的前途和命运。当然正式听证也适用于涉及学生利益的高校政策的制定和重大改革措施的推行，如调整收费等。正式听证程序与非正式听证程序相比较，正式听证由于其严格的程序性优势更有利于保护相对人的合法权益，但是也会耗费很多的人力、物力、财力，不适应高校行政效率的要求。针对不同种类的处分决定应当采取不同形式的听证程序：当涉及学生重大权益的处分决定，例如退学和开除学籍，由于它们改变了学生的身份，有可能剥夺学生受教育的权利，高校在做出这类处分时，应举行正式的听证会，使高校和学生双方得以提出证据，进行质证，高校基于听证笔录做出决定。警告、严重警告、记过、留校查看四种处分形式，不涉及被处分学生的重大权益，考虑到高校的管理效率，可以采用非正式听证程序。

1.告知程序。听证组织者（一般高校为听证委员会办公室）拟对违纪学生作出最终处理决定之前，对应当适用听证程序的，作出处分决定之前应当书面告知被调查人有要求听证的权利。对应该告知而没有履行告知义务的，处分决定无效。

2.申请与受理程序。被调查学生应当在收到告知书之日起的七日内，决定是否要求举行听证;要求举行听证的，应当由其本人或委托他人代为向听证委员会办公室提交书面申请书。无正当理由逾期未提出的，视为放弃听证权。被调查学生在规定的期限内提交申请书的，听证委员会办公室应受理并决定举行听证。

3.通知程序。决定听证后，听证委员会办公室在举行听证三日前通知当事人举行听证的时间、地点及预给予处分结果等有关事项。

4.听证前准备程序。听证主持人在听证准备阶段应当完成以下程序:制作并张贴《听证公告》；受理并审查决定当事人不公开听证的申请；受理并审查决定当事人要求鉴定、翻译的申请；受理并审查决定当事人申请证人出庭的申请；受理并审查决定当事人对听证书记员、鉴定人、翻译人员的回避申请；决定听证举行时间、地点、方式并通知听证参加人。

5.听证会程序。主持人简述听证事由，调查人员宣读拟作出的处分决定及事实根据和法律依据；当事人针对指控的事实及相关的问题进行申辩和质证；调查人员、当事人辩论；主持人宣布辩论结束后，调查人、当事人依次作最后的总结发言和陈述；当事人作最后陈述后，由听证主持人宣布听证结束，告知听证参加人查阅听证笔录，并签字盖章。

6.送达程序。听证主持人应当制作《听证报告书》，记明听证事由及听证进程简况；听证当事人的主张与事由；调查人员、申请人提出的证据及其认证情况等事项。由听证主持人、听证书记员签名盖章后送达听证当事人。

二、听证制度主体的完善

在正式听证程序中，听证主体主要有四个：即听证组织者、听证主持人、调查取证人员、作为当事人一方的利益相关人。其中，听证主持人和作为当事人一方的利益相关人在听证主体中居于重要地位。“任何人不能做自己案件的法官”是正当程序原则的基本要求之一。根据这一要求，高校在行使处分权时进行调查的机构以及做出最终决定的机构应当相互独立，因为事前调查的人员参与裁决，必然着重以他所调查的证据作为裁决的基础，从而忽视当事人所提出的证据和反驳。一般各高校均设立了“学生申诉处理委员会”，由其具体负责听证会的组织工作。 笔者认为，由“学生申诉处理委员会”负责听证会的组织工作，是不合理的，由于学生申诉委员会是在处分决定做出以后的事后救济部门，而听证制度是在处分决定前的事前救济制度。如果事前救济部门与事后救济部门都是由同一个部门担任，其救济作用将无法充分发挥。根据正当程序原则的要求，负责组织听证的部门和负责受理申诉的部门应当分别由两个部门担任。高校应当在“学生申诉受理委员会”外另组建一个“听证委员会”，专门负责组织听证工作。听证委员会可以由教师代表、聘请专家、法律顾问、学生代表等人组成，听证主持人可以从中随机产生。如果学生认为听证主持人与本案件的处理结果有利害关系的，可以申请回避，并更换听证主持人。

三、听证制度中案卷制度的完善

正式听证程序应当制作听证笔录。听证笔录，是高校决策机关对当事学生所陈述的意见和提供的证据所做的一种记载，也是听证过程的一个书面记载，也是高校决策机关作出决定的依据。正式听证笔录应当由听证主持人制作。首先，该笔录应当记明以下主要内容：案件名称、听证主持人姓名、职务、出席听证的当事人（或人）姓名、听证是否公开、当事人所作的声明、陈述、发问的要点、证据调查的内容以及主持人认为其他需要记录在案的其他重要事项。 其次，笔录必须由主持人亲笔签名；同时由当事学生以亲笔签名证实，除当事学生自愿放弃的除外。如当事学生不能签名或仅能代签名，或拒绝签名，或在全部记录或记载其个人陈述部分制成笔录前离开，决策机关应当注明原因，并由主持人用明示的方法在笔录上证明其真实性。最后，正式听证笔录要形成听证结论。“听证结论是听证主持人通过听证程序所认定的案件事实所形成的书面意见”。[4]对于听证结论，要送达涉嫌违纪行为的学生，以便使其了解听证结论，维护自己的正当权益。

参考文献：

[1]陈英红：《听证制度在高校管理中的适用初探》，载《北京理工大学学报》2006年第2期。

[2]王宇清：《高校学生管理中建立处分听证制度》，载《河北理工学院学报》2005年第3期。

[3]章剑生著：《行政程序法基本原理》，法律出版社2003年版，第220页。