无犯罪记录证明申请书范文

导语：如何才能写好一篇无犯罪记录证明申请书，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

一、标题(居中)：改名申请书

二、对方称谓，并要写清原因,目的，以及希望怎样

三、落款：包括申请人姓名及时间

用词尽量要正式，不要太口语化。

改名申请书范文

××市××区公安局：

本人现用名×××，男，汉族，×××年×月××日生于××市××××医院。×××是本人原名，自出生时起一直沿用至今，申请人现在所有的身份证明文件、学历证书、银行帐号和社会保险登记等均使用这一名字，申请人在使用现用名期间没有进行过任何违法、犯罪行为，也没有任何不良的社会记录。只因在日常的生活、工作中，经常遇到重名的情况，给正常的生活、工作带来许多不便，所以根据《中华人民共和国民法通则》第99条及《中华人民共和国户口登记条例》第十七、十八条的规定，特向贵局提请将本人的现用名×××更改为×××，望同意为切!

申请人：

申请日期：×××年×月××日

如何申请改名

年满16周岁的成年人只需要以下相关材料：1.本人申请2.户籍证明3.单位或学校证明即可。

篇2

二00三年三月二十九日

徐州市城市房屋拆迁纠纷裁决程序规定

第一条 为公正、及时地处理城市房屋拆迁纠纷，维护拆迁当事人的合法权益，保障建设项目顺利进行，根据国务院《城市房屋拆迁管理条例》、《江苏省城市房屋拆迁管理条例》和《徐州市城市房屋拆迁管理办法》，制定本规定。

第二条 城市规划区内国有土地上的房屋拆迁纠纷裁决活动，适用本规定。

本规定所称城市房屋拆迁纠纷（以下称“拆迁纠纷”），是指领取城市房屋拆迁许可证后，拆迁人与被拆迁人，拆迁人、被拆迁人与房屋承租人在拆迁许可的期限内经协商达不成拆迁补偿安置协议而发生的纠纷。

第三条 有下列情形之一的，不属于拆迁纠纷裁决的受理范围：（一）房地产权属有争议的；（二）依法被查封的房地产；（三）设有抵押权的房地产；（四）法律、法规规定的不属于受理范围的其他房地产纠纷。

第四条 城市房屋拆迁管理部门是拆迁纠纷的裁决机关（以下称“裁决机关”）；被拆迁人是房屋拆迁管理部门的，由同级人民政府裁决。

第五条 市城市房屋拆迁管理办公室（以下称“拆迁办”）受裁决机关的委托，具体办理拆迁纠纷案件的裁决事项。

第六条 拆迁纠纷裁决实行一次终裁制度。

裁决机关审理房屋拆迁案件应当遵循合法、公正、公开、及时的原则。

第七条 当事人申请裁决的，应当在拆迁许可证（或拆迁公告）规定的拆迁期限或延期期限内，以书面形式向裁决机关提出申请，并按被申请人人数递交申请书副本。

第八条 申请书应当载明下列事项：（一）当事人姓名、性别、年龄、职业、工作单位和住所，法人或者其他组织的名称、地址、法定代表人或者主要负责人的姓名、职务；（二）裁决请求事项；（三）申请裁决的事实、理由、依据；（四）证据和证据来源。

申请书应当由申请人签名，申请人为法人或者其他组织的，应当加盖单位印章并由法定代表人或者主要负责人签名。

申请人提交申请书时，应当将裁决请求所依据的事实证明材料作为附件一并提交。

第九条 拆迁人申请裁决的，应当提供下列资料：（一）城市房屋拆迁许可证；（二）被拆除房屋的权属证明、房屋平面图以及作价评估清单等相关资料；（三）对被拆迁人或者房屋租赁人的补偿安置方案；（四）谈话笔录、会议记录；（五）法定代表人身份证明书；（六）裁决机关认为需要提供的其他有关资料。

第十条 被拆迁人申请裁决的，应当提供下列资料：（一）房屋所有权证（包括共有权证）、国有土地使用权证或者房屋租赁合同；（二）户口簿、身份证；（三）住宅改为非住宅的批准文件及相关证照；（四）裁决机关认为需要提供的其他有关资料。

凡是提供的证据和资料是复印件、影印件的，均需向裁决机关提供原件核对。

第十一条 当事人委托人参加裁决活动的，应当向裁决机关提交由委托人签名或者盖章的授权委托书，授权委托书应当载明委托事项和权限。

委托人权限变更或者解除委托的，应当书面通知裁决机关。

第十二条 当事人一方或双方有三人以上，裁决的事实和理由是共同的，可以推举一至二名代表参加裁决活动。

第十三条 裁决机关自收到裁决申请书之日起5个工作日内进行审查。不符合受理条件的，书面通知申请人不予受理，并说明理由；符合受理条件的，将申请书副本和答辩通知书送达被申请人。

第十四条 被申请人应当自收到申请书副本和答辩通知书之日起7日内提交答辩书和有关证据材料。

被申请人逾期未提交答辩书的，不影响案件的裁决。

第十五条 拆迁纠纷案件应当开庭审理。当事人协议不开庭的，裁决机关可以根据裁决申请书、答辩书以及其他材料作出裁决。

裁决应当公开进行，当事人协议不公开的除外。

第十六条 裁决机关审理拆迁纠纷案件，由三名裁决员组成裁决庭，其中一人为首席裁决员；简单的拆迁纠纷案件，可以由一名裁决员独任审理。

裁决庭的组成人员由裁决机关负责人指定。

第十七条 裁决机关应当于开庭前3日内将裁决庭的组成人员、开庭时间、地点等书面通知当事人及其人。

第十八条 申请人经书面通知，无正当理由不到庭或者未经裁决庭许可中途退庭的，视为撤回裁决申请。

被申请人经书面通知，无正当理由不到庭或者未经裁决庭许可中途退庭的，不影响案件的审理。

第十九条 裁决机关有权要求当事人限期提供或者补充证据，当事人不提供的，视为没有该项证据。

必要时，裁决机关可以向有关单位和个人调查取证，有关单位和个人应当配合。

第二十条 裁决机关及其工作人员对城市房屋拆迁纠纷案件中所涉及的国家、单位秘密和个人隐私应当保密。

第二十一条 裁决机关在裁决作出之前，发现不属于受理范围或不属于本机关受理的，应当终止裁决。

第二十二条 作出裁决前，裁决庭应当在查明事实的基础上进行调解。

调解达成协议的，由当事人签订拆迁补偿安置协议。

第二十三条 调解未达成协议，被拆迁人又没有选择拆迁补偿安置方式的，裁决机关应当书面通知被拆迁人在规定的期限内选择。被拆迁人逾期不选择的，由裁决机关决定补偿安置方式。

第二十四条 裁决机关设立拆迁纠纷裁决委员会，委员会由主任、副主任和委员组成，主任由裁决机关的主要负责人担任，副主任、委员由裁决机关的有关负责人担任。

裁决委员会组成人员应为单数。

裁决委员会讨论决定拆迁纠纷案件，实行少数服从多数的原则。

第二十五条 裁决庭应当自裁决申请受理之日起25日内，提出裁决意见，由拆迁办负责人签署意见后，报裁决机关负责人审批。

重大、复杂的拆迁纠纷案件，可以提交裁决委员会讨论决定。

第二十六条 裁决机关自收到申请之日起30日内应当作出裁决，裁决书应载明下列事项：（一）双方当事人的基本情况；（二）裁决请求；（三）争议事实；（四）裁决机关认定的事实以及裁决所依据的法律、法规和规章；（五）裁决结果；（六）当事人提出行政复议和提起行政诉讼的权利；（七）裁决费用的负担和裁决日期。

裁决书一经送达，即发生法律效力。裁决书与调解书具有同等的法律效力。

第二十七条 当事人应当履行发生法律效力的裁决书。当事人不履行的，裁决机关依法责令其履行，并可依法由人民政府责成有关部门强制拆迁，或者由裁决机关依法申请人民法院强制拆迁。

第二十八条 裁决机关对发生效力的裁决，发现确有错误、需要重新裁决的，由裁决委员会讨论决定，重新作出裁决。

第二十九条 当事人及有关人员在裁决过程中有下列行为之一的，由裁决机关予以批评教育、责令改正；情节严重的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理条例》的有关规定处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任：

    （一）干扰裁决活动，阻碍裁决工作人员执行公务的；

    （二）提供虚假情况的；

    （三）对裁决工作人员、裁决参加人、证人进行打击报复的。

第三十条 裁决工作人员在裁决活动中徇私舞弊、收受贿赂、敲诈勒索、滥用职权，侵犯当事人合法权益的，给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。

第三十一条 申请拆迁纠纷裁决的当事人，应当按照有关规定交纳裁决费用。

裁决费用标准由市价格管理部门核准。

第三十二条 市裁决机关可以依据本规定制定具体的裁决程序。

县（市）、贾汪区拆迁纠纷的裁决，可参照本规定执行。

篇3

第一条为规范房屋登记行为，维护房屋交易安全，保障房屋权利人的合法权益，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》、《中华人民共和国担保法》等法律法规，结合本市实际，制定本条例。

第二条本市行政区域内的房屋登记，适用本条例。

本条例所称房屋登记，是指房产行政主管部门依法将房屋所有权、房屋他项权等房屋权利和其他应当登记的事项记载于房屋登记簿的行为。房屋登记包括所有权登记、抵押权登记、预告登记、更正登记和异议登记。

第三条房屋登记簿是房屋权利归属和内容的根据。

第四条市房产行政主管部门负责本市市区的房屋登记工作，并指导县(市)的房屋登记工作。

县(市)房产行政主管部门负责本行政区域内的房屋登记工作。

第五条市、县(市)房产行政主管部门(以下称房屋登记机构)应当遵循公开、便民、规范、高效的原则，建立房屋登记信息系统，运用现代科技手段，提高房屋登记管理水平。

第二章一般规定

第六条房屋登记应当按照基本单元进行。基本单元是指有固定界址、可以独立使用且有明确、唯一编号的房屋或者特定空间。

成套住宅，以套为基本单元登记；非成套住宅和非住宅，以幢、层、套、间等具有固定界址的部分为基本单元登记。

第七条房屋登记应当根据当事人的申请进行，但本条例第二十六条规定的情形除外。

当事人申请房屋登记，应当使用中文姓名或者名称。

第八条房屋权利涉及双方或者多方当事人的，应当由双方或者多方当事人共同申请房屋登记。但有下列情形之一的，可以单方提出申请：

(一)因合法建造房屋取得房屋权利的;

(二)因继承、接受遗赠取得房屋权利的;

(三)因人民法院、仲裁委员会生效的法律文书取得房屋权利的;

(四)房屋所有权变更登记的;

(五)房屋灭失注销房屋所有权的；

(六)放弃房屋权利的；

(七)法律、法规规定的其他情形。

第九条共有房屋的登记，应当由共有人共同提出申请。

第十条无民事行为能力人、限制民事行为能力人申请房屋登记的，应当由其监护人。监护人应当提交合法有效的监护关系证明以及被监护人无民事行为能力或者限制民事行为能力的证明。申请处分被监护人的房屋，监护人为两名以上的，应当共同提出申请。

第十一条当事人可以委托他人代为申请房屋登记。

自然人委托申请的，人应当提交身份证明、与委托人在房屋登记机构工作人员的见证下当场签订的授权委托书或者经公证的授权委托书；法人或者其他组织委托申请的，人应当提交身份证明、委托人依法登记的名称证明、法定代表人证明和授权委托书。

境外当事人委托人申请房屋登记的，其授权委托书应当按照国家规定办理公证、认证。

第十二条申请房屋登记，申请人应当按照本条例规定向房屋登记机构提交材料原件。无法提供原件的，应当提交经有关机关确认与原件一致的复印件。

申请人提交的材料是外文的，应当同时提供中文译本。

申请人应当对申请材料的真实性、合法性、有效性负责，不得隐瞒真实情况或者提供虚假材料。

第十三条房屋登记机构收到申请材料后，应当查验申请材料，并就下列事项进行询问：

(一)申请登记事项是否是申请人的真实意思表示；

(二)申请登记的房屋是否为共有房屋；

(三)房屋登记簿记载的权利人是否同意更正；

(四)须进一步明确的其他有关事项。

询问笔录应当经申请人签字确认。房屋登记机构对申请材料齐全的应当受理，向申请人出具受理凭证；对申请材料不齐全的不予受理，向申请人当场说明理由。

第十四条房屋登记机构对受理的申请事项，有下列情形之一的，应当实地查看：

(一)所有权初始登记；

(二)在建房屋抵押权登记；

(三)因房屋灭失导致的所有权注销登记；

(四)法律、法规规定的其他情形。

房屋登记机构实地查看时，申请人应当予以配合。

第十五条办理房屋登记时，遇有因历史原因可能产生权属争议或者原始档案材料缺失等情况的，房屋登记机构应当就登记申请事项进行公告。公告应当在房屋坐落位置张贴并在公开发行的报纸上刊登。

利害关系人可以在公告后六十日内，向房屋登记机构提出书面异议和有关证据，房屋登记机构应当将异议情况告知申请人。申请人无证据证明异议不成立的，房屋登记机构不予登记。逾期未提出异议或者异议不成立的，房屋登记机构应当予以登记。

第十六条申请房屋登记，有下列情形之一的，房屋登记机构不予登记：

(一)违法建设的房屋；

(二)临时建筑;

(三)房屋权属有争议的；

(四)申请人不能提供有效的房屋权属证明材料的;

(五)申请登记事项与房屋登记簿记载冲突的；

(六)因依法查封、扣押、冻结等被限制房屋权利的;

(七)申请人不具备申请主体资格的;

(八)法律、法规规定的其他情形。

第十七条房屋登记机构对经审核符合登记条件的，应当将房屋基本状况、权利状况以及其他依法应当登记的事项记载于房屋登记簿，并依照本条例规定颁发房屋所有权证、房屋他项权证或者登记证明；对不符合登记条件的，不予登记并书面告知理由。

登记的房屋为共有的，房屋登记机构应当在房屋所有权证或者登记证明上注明共有人。

登记集体土地上的房屋，房屋登记机构应当在房屋所有权证或者登记证明上注明集体土地性质。

第十八条权利人凭有效身份证明件到房屋登记机构领取房屋所有权证、房屋他项权证或者登记证明。确因身体残障或者年老行动不便等原因不能到房屋登记机构领取的，房屋登记机构应当直接送达；权利人死亡的，其直系亲属应当凭本人身份证明、直系亲属关系的有效证明和权利人死亡证明领取。

第十九条房屋所有权证、房屋他项权证和登记证明是权利人享有房屋权利的证明，记载的事项应当与房屋登记簿一致；记载不一致的，除有证据证明房屋登记簿确有错误外，以房屋登记簿为准。

第二十条房屋所有权证、房屋他项权证或者登记证明遗失或者灭失的，权利人在公开发行的报纸上刊登遗失声明后，可以向房屋登记机构申请补发。房屋登记机构应当在房屋登记簿上予以记载，并在补发的证书或者登记证明上注明补发。

第二十一条房屋所有权证、房屋他项权证或者登记证明破损的，权利人可以向房屋登记机构申请换发。房屋登记机构换发时，应当查验并收回原房屋所有权证、房屋他项权证或者登记证明。

第二十二条权利人、利害关系人可以依照国家有关规定申请查询、复制房屋登记材料，房屋登记机构应当提供。

第二十三条房屋登记机构应当按照国家规定的标准收取房屋登记费。

第二十四条有下列情形之一的，房屋登记机构应当撤销房屋登记并记载于房屋登记簿：

(一)当事人隐瞒真实情况或者提交虚假材料获取房屋登记的;

(二)取得房屋权利的来源依据被依法撤销的;

(三)法律、法规规定的其他情形。

第二十五条房屋登记机构撤销房屋登记的，应当作出书面决定，并自作出决定之日起十日内直接送达或者邮寄送达原权利人。原权利人收到决定后，应当交回房屋所有权证、房屋他项权证或者登记证明。

因原权利人下落不明或者拒绝接受书面决定的，房屋登记机构可以采取公告的方式送达。

撤销房屋登记的书面决定和公告应当明确交回房屋所有权证、房屋他项权证或者登记证明的期限。逾期不交回的，房屋登记机构应当公告作废。

第二十六条有下列情形之一的房屋，由房屋登记机构直接登记：

(一)房产行政主管部门直管的;

(二)依法没收归国家所有的;

(三)人民法院裁判归国家所有的;

(四)房屋权利人放弃房屋所有权的;

(五)法律、法规规定的其他情形。

具有前款第(二)、(三)项规定情形的，依法作出没收决定或者裁判的机关应当通知房屋登记机构。

第三章所有权登记

第一节初始登记

第二十七条在国有土地上合法建造房屋申请房屋所有权初始登记的，申请人应当提交下列材料：

(一)申请书；

(二)身份证明或者单位负责人证明、单位资格证明；

(三)国有建设用地使用权证；

(四)建设工程规划许可证；

(五)建筑工程竣工验收报告；

(六)房屋测绘报告；

(七)法律、法规规定的其他材料。

单位在国有土地上合法建造房屋申请房屋所有权初始登记的，还应当提交规划核实证明。对国有土地上新建的商品房，该建筑区划内依法属于全体业主共有的公共场所、公用设施和物业服务用房等房屋，由房地产开发企业申请登记。

第二十八条在宅基地或者其他集体所有建设用地上建造房屋申请房屋所有权初始登记的，申请人应当提交下列材料：

(一)申请书；

(二)身份证明或者单位负责人证明、单位资格证明；

(三)宅基地使用权证或者集体所有建设用地使用权证；

(四)建设工程规划许可证或者乡村建设规划许可证；

(五)房屋测绘报告。

单位按照前款规定提交建设工程规划许可证申请房屋所有权初始登记的，还应当提交规划核实证明。

在宅基地上建造房屋申请房屋所有权初始登记的，还应当提交房屋所在地农村集体经济组织或者村民委员会出具的属于该集体经济组织成员或者村民的证明。

第二十九条房屋登记机构应当自受理申请之日起三十个工作日内，对符合登记条件的，将申请登记事项记载于房屋登记簿，并向申请人颁发房屋所有权证。

对依法属于全体业主共有的公共场所、公用设施和物业服务用房等房屋，房屋登记机构只在房屋登记簿上予以记载，不颁发房屋所有权证。

第二节转移登记

第三十条经登记的国有土地上的房屋发生下列情形之一，致使所有权发生转移的，申请人应当申请房屋所有权转移登记：

(一)买卖、赠与、互换；

(二)继承、接受遗赠；

(三)法人或者其他组织分立、合并或者破产；

(四)划拨；

(五)房屋分割、合并；

(六)以房屋出资入股；

(七)依照生效的法律文书发生房屋所有权转移的；

(八)法律、法规规定的其他情形。

第三十一条对国有土地上的房屋申请所有权转移登记的，除提交申请书、身份证明或者单位负责人证明和单位资格证明、房屋所有权证外，并应当按照下列规定提交材料：

(一)买卖的，提交相关的书面合同和完税凭证；买卖的房屋为住宅楼、商住楼的，按国家规定须缴纳公用部位维修基金的，还应当提交公用部位维修基金凭证。

(二)赠与、互换的，提交相关的书面合同和完税凭证。

(三)继承、接受遗赠的，提交人民法院生效的法律文书、公证机构出具的公证书或者其他证明材料;接受遗赠的，还应当提交完税凭证。

(四)法人或者其他组织分立、合并、破产的，提交法人或者其他组织分立、合并、破产的法律文件或者批准文件以及完税凭证。

(五)划拨的，提交批准划拨的文件。

(六)房屋分割或者合并的，提交房屋分割或者合并的协议。

(七)以房屋出资入股的，提交出资入股的有关法律文件和完税凭证。

(八)依照生效的法律文书发生房屋所有权转移的，提交相关的法律文书和完税凭证。

申请人按照前款第(三)项规定提交除人民法院生效的法律文书、公证机构出具的公证书以外的其他证明材料的，房屋登记机构应当按照本条例第十五条规定就申请登记事项进行公告、登记。

第三十二条对经登记的集体土地上的房屋申请所有权转移登记的，申请人应当提交下列材料：

(一)申请书；

(二)身份证明或者单位负责人证明、单位资格证明；

(三)房屋所有权证；

(四)宅基地使用权证或者集体所有建设用地使用权证；

(五)房屋所有权发生转移的证明材料。

按照国家规定须纳税的，还应当提交完税凭证。

申请村民住房所有权转移登记的，还应当提交农村集体经济组织或者村民委员会同意转移的证明。

农村集体经济组织或者村民委员会申请房屋所有权转移登记的，还应当提交经村民会议或者由村民会议授权经村民代表会议同意的证明。

第三十三条申请集体土地上房屋所有权转移登记，受让人不属于该房屋所在地农村集体经济组织成员或者村民的，除法律、法规另有规定外，房屋登记机构不予办理。

第三十四条房屋登记机构应当自受理申请之日起三十个工作日内，对符合登记条件的，将申请转移事项记载于房屋登记簿，注销原房屋所有权证，并向取得房屋所有权的权利人颁发房屋所有权证。

第三十五条房屋所有权转移登记后，房屋权利人应当向国土资源管理部门申请办理建设用地使用权变更登记。

第三节变更登记

第三十六条经登记的房屋有下列情形之一，但不发生房屋所有权转移的，权利人应当申请房屋所有权变更登记：

(一)房屋所有权人姓名或者名称改变的；

(二)同一房屋所有权人分割、合并房屋的；

(三)房屋翻建、改建、扩建或者房屋部分拆除、焚毁、倒塌致使房屋面积增加或者减少的；

(四)房屋坐落的街道、门牌号发生改变的；

(五)法律、法规规定的其他情形。

第三十七条申请房屋所有权变更登记，除提交申请书、身份证明或者单位负责人证明和单位资格证明、房屋所有权证外，并应当按照下列规定提交材料：

(一)房屋所有权人改变姓名或者名称的，自然人应当提交公安机关出具的证明，法人或者其他组织应当提交政府相关部门出具的证明。

(二)同一房屋所有权人分割房屋的，提交房屋测绘报告。

(三)房屋翻建、改建、扩建的，提交房屋测绘报告和建设工程规划许可证或者乡村建设规划许可证；单位提交建设工程规划许可证申请房屋所有权变更登记的，还应当提交规划核实证明。

(四)房屋部分拆除、焚毁、倒塌的，提交房屋测绘报告。

(五)房屋坐落的街道、门牌号发生改变的，提交公安机关出具的证明。因公安机关无档案记载无法出具证明的，房屋登记机构应当进行现场核实。现场核实记录应当作为变更登记的材料。

第三十八条房屋登记机构应当自受理申请之日起三十个工作日内，对符合登记条件的，将申请变更事项记载于房屋登记簿，并向权利人换发房屋所有权证。

第三十九条房屋所有权变更登记后，房屋权利人应当向国土资源管理部门申请办理建设用地使用权变更登记。

第四节注销登记

第四十条经登记的房屋发生灭失或者房屋所有权人放弃所有权的，房屋所有权人应当申请房屋所有权注销登记。

第四十一条申请注销登记的，应当提交申请书、身份证明或者单位负责人证明和单位资格证明、房屋所有权证。

第四十二条因房屋拆迁申请注销登记的，拆迁人应当自与被拆迁人签订房屋拆迁补偿协议之日起三十日内，持拆迁许可证、被拆迁人出具的代为申请房屋注销登记的委托书和房屋所有权证申请办理。

第四十三条房屋登记机构应当自受理申请之日起三十个工作日内，对符合登记条件的，将申请注销事项记载于房屋登记簿，并注销房屋所有权证。

第四十四条因人民法院、仲裁委员会生效的法律文书或者人民政府生效的征收决定致使房屋所有权灭失的，房屋登记机构应当依据生效的法律文书或者征收决定，将注销事项记载于房屋登记簿，收回原房屋所有权证或者公告作废。

第四章抵押权登记

第一节一般抵押权登记

第四十五条以国有土地上的房屋、在建房屋、预购商品房和以集体土地上的乡(镇)、村企业的厂房等建筑物设定抵押权的，当事人应当申请抵押权登记。

以在建房屋设定抵押权的，仅限于未销售的在建房屋。

以国有土地上的房屋、在建房屋、预购商品房和以集体土地上的乡(镇)、村企业的厂房等建筑物设定抵押权时，其占用范围内的建设用地使用权一并抵押。

第四十六条以国有土地上的房屋申请抵押权登记的，应当提交下列材料：

(一)申请书；

(二)身份证明或者单位负责人证明、单位资格证明；

(三)主债权合同；

(四)抵押合同;

(五)房屋所有权证和国有建设用地使用权证；

(六)房屋抵押范围平面图。

以居民住宅房屋和独立成幢且有多个所有权人的非住宅房屋申请抵押权登记的，可以不提交国有建设用地使用权证。

第四十七条以国有土地上未销售的在建房屋申请抵押权登记的，应当提交下列材料：

(一)申请书；

(二)单位负责人证明、单位资格证明;

(三)主债权合同；

(四)抵押合同;

(五)国有建设用地使用权证；

(六)建设工程规划许可证；

(七)房屋抵押范围平面图。

第四十八条以国有土地上预购商品房申请抵押权登记的，应当提交下列材料：

(一)申请书；

(二)身份证明或者单位负责人证明、单位资格证明；

(三)主债权合同；

(四)抵押合同;

(五)经登记备案的商品房预售合同或者预购商品房预告登记证明；

(六)房屋抵押范围平面图。

第四十九条以集体土地上的乡(镇)、村企业的厂房等建筑物申请抵押权登记的，应当提交下列材料：

(一)申请书；

(二)单位负责人证明、单位资格证明;

(三)主债权合同；

(四)抵押合同;

(五)集体所有建设用地使用权证；

(六)房屋所有权证；

(七)房屋抵押范围平面图。

第五十条房屋登记机构应当自受理抵押权登记申请之日起十个工作日内，对符合登记条件的，将申请登记事项记载于房屋登记簿并向抵押权人颁发房屋他项权证或者抵押登记证明。

第五十一条在建房屋在抵押期间竣工的，抵押人在办理房屋所有权初始登记时，房屋登记机构应当在房屋登记簿上载明在建房屋抵押已转为现房抵押，向抵押人颁发房屋所有权证，并向抵押权人换发房屋他项权证。

预购商品房在抵押期间竣工的，抵押人在办理房屋所有权转移登记时，房屋登记机构应当在房屋登记簿上载明预购商品房抵押已转为现房抵押，向抵押人颁发房屋所有权证，并向抵押权人换发房屋他项权证。

第五十二条抵押人、抵押权人和债务人的名称或者姓名、被担保债权的数额等事项和抵押合同发生变更申请抵押权变更登记的，抵押人和抵押权人应当提交下列材料：

(一)申请书；

(二)身份证明或者单位负责人证明、单位资格证明;

(三)房屋他项权证或者抵押登记证明；

(四)变更抵押权的书面协议。

第五十三条已登记的抵押权因其主债权转让而转让申请抵押权转移登记的，主债权的转让人和受让人应当提交下列材料：

(一)申请书；

(二)身份证明或者单位负责人证明、单位资格证明;

(三)房屋他项权证或者抵押登记证明；

(四)抵押权发生转移的证明材料。

第五十四条抵押期间，抵押人转让已办理抵押登记的房屋的，应当征得抵押权人书面同意，并书面告知受让人转让房屋已经抵押的情况。在办理房屋所有权转移登记时，抵押人和抵押权人应当先行办理抵押权注销登记。

第五十五条有下列情形之一的，抵押人和抵押权人应当申请抵押权注销登记：

(一)主债权消灭;

(二)抵押权已经实现;

(三)抵押权人放弃抵押权;

(四)法律、法规规定的其他情形。

第五十六条申请抵押权注销登记的，应当提交下列材料：

(一)申请书；

(二)身份证明或者单位负责人证明、单位资格证明;

(三)房屋他项权证或者抵押登记证明；

(四)证明房屋抵押权消灭的材料。

第五十七条房屋登记机构应当自受理抵押权变更、转移或者注销登记申请之日起十个工作日内，对符合登记条件的，将申请登记事项记载于房屋登记簿。抵押权变更登记、转移登记的，颁发房屋他项权证或者抵押登记证明；抵押权注销登记的，注销房屋他项权证或者抵押登记证明。

第二节最高额抵押权登记

第五十八条以国有土地上的房屋、在建房屋、预购商品房和以集体土地上的乡(镇)、村企业的厂房等建筑物设定最高额抵押权的，抵押人和抵押权人应当向房屋登记机构申请最高额抵押权登记。

第五十九条申请最高额抵押权登记的，当事人应当根据不同情形，分别按照本条例第四十六条、第四十七条、第四十八条、第四十九条规定提交有关材料外，还应当提交下列材料：

(一)最高额抵押合同；

(二)一定期间内将要连续发生的债权的合同或者其他证明材料。

第六十条对符合设立条件的最高额抵押权登记申请，房屋登记机构应当将抵押人、抵押权人和债务人的姓名或者名称、最高债权额、债权确定的期间、登记时间记载于房屋登记簿，并明确记载其为最高额抵押权。

第六十一条变更最高额抵押权登记事项以及发生法律、法规规定变更最高额抵押权的其他情形，抵押人和抵押权人应当申请最高额抵押权变更登记。

第六十二条申请最高额抵押权变更登记的，应当提交下列材料：

(一)申请书；

(二)身份证明或者单位负责人证明、单位资格证明;

(三)房屋他项权证或者抵押登记证明；

(四)最高额抵押权担保的债权尚未确定的证明材料；

(五)最高额抵押权发生变更的证明材料。

因最高债权额、债权确定期间发生变更申请变更登记的，还应当提交其他抵押权人书面同意的证明。

第六十三条最高额抵押担保的债权确定前，最高额抵押权发生转移，申请最高额抵押权转移登记的，转让人和受让人应当提交下列材料：

(一)申请书；

(二)身份证明或者单位负责人证明、单位资格证明;

(三)房屋他项权证或者抵押登记证明；

(四)最高额抵押权担保的债权尚未确定的证明材料；

(五)最高额抵押权发生转移的证明材料。

最高额抵押担保的债权确定前，债权人转让部分债权的，房屋登记机构不予办理最高额抵押权转移登记。当事人另有约定的，应当在办理最高额抵押权确定登记之后，按照本条例第五十三条的规定提交材料，申请抵押权转移登记。

第六十四条最高额抵押担保的债权依法确定后申请最高额抵押权确定登记的，抵押人和抵押权人应当提交下列材料：

(一)申请书；

(二)身份证明或者单位负责人证明、单位资格证明;

(三)房屋他项权证或者抵押登记证明；

(四)最高额抵押担保的债权已确定的证明材料。

第六十五条对符合规定条件的最高额抵押确定登记申请，房屋登记机构应当将最高额抵押担保的债权已经确定的事实记载于房屋登记簿。

当事人协议确定或者人民法院、仲裁机构生效的法律文书确定债权数额的，房屋登记机构应当依照当事人一方的申请将债权数额确定的事实记载于房屋登记簿。

第六十六条最高额抵押权登记后，发生下列情形之一的，抵押人和抵押权人应当持申请书、身份证明或者单位负责人证明和单位资格证明、房屋他项权证或者抵押登记证明以及证明房屋抵押权消灭的材料，申请抵押权注销登记：

(一)主债权消灭;

(二)抵押权已经实现;

(三)抵押权人放弃抵押权;

(四)法律、法规规定的其他情形。

第六十七条房屋登记机构应当自受理申请之日起十个工作日内，对符合登记条件的，将申请登记事项记载于房屋登记簿，并颁发或者注销房屋他项权证或者抵押登记证明。

第五章预告登记

第六十八条有下列情形之一的，当事人可以按照约定申请预告登记：

(一)预购商品房的;

(二)房屋所有权转让的;

(三)法律、法规规定的其他情形。

第六十九条预售人和预购人订立商品房买卖合同后，预售人未按约定与预购人申请预告登记的，预购人可以单方申请预告登记。

第七十条申请预购商品房预告登记的，应当提交下列材料：

(一)申请书;

(二)身份证明或者单位负责人证明、单位资格证明;

(三)已登记备案的商品房预售合同;

(四)当事人关于预告登记的约定;

(五)房屋平面图。

第七十一条申请房屋所有权转让预告登记的，应当提交下列材料：

(一)申请书;

(二)身份证明或者单位负责人证明、单位资格证明;

(三)房屋所有权转让合同;

(四)房屋所有权证;

(五)房屋所有权转让预告登记的约定。

第七十二条房屋登记机构应当自受理申请之日起十个工作日内，对符合登记条件的，将申请登记事项记载于房屋登记簿并颁发预告登记证明。

第七十三条未经预告登记权利人书面同意，对预告登记的房屋进行处分申请房屋登记的，房屋登记机构不予办理。

第七十四条预告登记后，当事人在办理相应房屋登记时，应一并申请注销预告登记。

预告登记后，债权消灭或者自能够进行相应房屋登记之日起三个月内未申请登记的，预告登记失效。

第六章更正登记和异议登记

第七十五条房屋登记簿记载的权利人、利害关系人认为房屋登记簿记载的事项有错误的，可以申请更正登记。

第七十六条房屋登记簿记载的权利人申请更正登记的，应当提交下列材料：

(一)申请书；

(二)身份证明或者单位负责人证明、单位资格证明；

(三)证明房屋登记簿记载确有错误的人民法院或者仲裁委员会生效的法律文书或者行政机关依法出具的证明材料。

房屋登记机构应当依据人民法院或者仲裁委员会生效的法律文书或者行政机关依法出具的证明材料予以更正，并向权利人换发房屋所有权证、房屋他项权证或者登记证明。

第七十七条利害关系人申请更正登记的，应当提交下列材料：

(一)申请书；

(二)身份证明或者单位负责人证明、单位资格证明；

(三)证明房屋登记簿记载确有错误的证明材料。

利害关系人提交的证明材料为人民法院或者仲裁委员会生效的法律文书的，房屋登记机构应当予以更正，并书面通知房屋登记簿记载的权利人。

利害关系人提交其他证明材料，并经房屋登记簿记载的权利人书面同意更正的，房屋登记机构应当予以更正；房屋登记簿记载的权利人不同意更正的，利害关系人可以申请异议登记。

第七十八条房屋登记机构应当自受理申请之日起十个工作日内，将申请更正事项记载于房屋登记簿，并向权利人换发房屋所有权证、房屋他项权证或者登记证明。

对申请异议登记的，房屋登记机构应当自受理申请之日起一个工作日内，将申请异议事项记载于房屋登记簿。

第七十九条异议登记后，申请人在异议登记之日起十五日内不，异议登记失效。

第八十条异议登记期间，房屋登记簿记载的权利人处分房屋申请登记的，房屋登记机构应当暂缓办理。

权利人处分其房屋权利申请登记，房屋登记机构受理后尚未将申请登记事项记载于房屋登记簿之前，第三人申请异议登记的，房屋登记机构应当中止办理原登记申请并书面通知权利人。

第八十一条异议登记期间，异议登记申请人，人民法院不予受理或者依法驳回其诉讼请求的，权利人可以持登记申请、身份证明或者单位负责人证明和单位资格证、相应的证明文件申请注销异议登记。

第八十二条异议登记失效后，原申请人以同一理由就同一事项再次提出异议登记的，房屋登记机构不予受理。

第七章法律责任

第八十三条对涂改、伪造、变造、非法印制的房屋所有权证、房屋他项权证或者登记证明，房屋登记机构应当依法予以收缴，违法行为人应当承担相应的法律责任。

第八十四条申请人提交错误、虚假的材料申请房屋登记，给他人造成损害的，应当承担相应的法律责任。

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第一条为了规范民政部门行政许可实施行为，根据《中华人民共和国行政许可法》及有关法律、法规，结合民政部门实际，制定本办法。

第二条民政部门实施行政许可，应当遵守《中华人民共和国行政许可法》及有关法律、法规和本办法的规定。

第三条民政部门实施行政许可，应当按照法定的权限、范围、条件和程序，遵循公开、公平、公正、便民、高效和监督检查的原则。

第四条民政部门应当在法定职权范围内实施行政许可，也可以依照法律、法规、规章的规定委托其他行政机关实施行政许可；除此之外，不得委托其他组织、法人或公民实施行政许可。

第五条民政部门实施行政许可，不得在法定条件之外附加任何不正当要求。

第六条涉及公共利益的重大许可事项，行政许可申请人及利害关系人认为办理行政许可的审查人员或者听证主持人员与行政许可事项有直接利害关系的，有权申请其回避。

办理行政许可的审查人员或者听证主持人员是否回避，由相应民政部门负责人决定。

第二章申请与受理

第七条民政部门应当将法律、法规、规章规定的有关本部门办理的行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、收取费用的法定项目和标准，以及需要提交的全部材料的目录和申请书格式文本、示范文本等在办公场所公示。

有条件的民政部门应当通过机关网站或者其他适当方式将前款内容向社会公开，便于申请人查询和办理。

申请人要求对公示或者公开内容予以说明、解释的，办理行政许可事项的工作人员应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。

民政部门应当为申请人通过信函、电报、电传、电子数据交换和电子邮件等方式提出行政许可申请提供便利。

第八条建立服务窗口的民政部门，由该服务窗口负责统一受理行政许可申请、统一送达行政许可决定；没有服务窗口的，具体办理某项行政许可的有关业务机构应当设立专门岗位，负责统一受理行政许可申请，统一送达行政许可决定。

第九条行政许可申请人依法向民政部门提出行政许可申请，申请书需要采用格式文本的，民政部门应当免费提供申请书格式文本。申请书格式文本中不得包含与申请行政许可事项没有直接关系的内容。

民政部门不得要求申请人提交与其申请的行政许可事项无关的材料。

申请人依法委托人提出行政许可申请的，应当提交授权委托书。授权委托书应当载明授权委托事项和授权范围。

第十条办理行政许可工作人员在收到申请人递交的申请材料后，除依法可以当场作出不予受理决定外，应当即时填写《行政许可申请材料登记表》，将收到行政许可申请时间、申请人、申请事项、提交材料情况等记录在案。

《行政许可申请材料登记表》一式两份，在申请人和承办人签字后，一份交申请人，一份留民政部门存档备查。

第十一条民政部门对申请人提出的行政许可申请，应当根据下列情况分别作出处理：

（一）申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理，并向其出具《行政许可申请不予受理决定书》；

（二）申请事项依法不属于本部门职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，向申请人出具《行政许可申请不予受理决定书》，并告知其向有关行政机关申请；

（三）申请材料存在文字、计算等可以当场更正的错误的，应当告知申请人当场更正，并让其在修改处确认；

（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当场或者在五日内作出《行政许可申请材料补正通知书》，一次告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知，自收到申请材料之日起即为受理；

（五）申请事项属于本部门职权范围，申请材料齐全、符合法定形式或者申请人依照本部门要求提交补正材料的，应当受理行政许可申请，并向申请人出具《行政许可申请受理决定书》。

民政部门出具的上述书面凭证，应当加盖本部门专用印章，并注明日期。

第十二条对民政部门收到的行政许可申请，承办人员应当在《行政许可申请处理审批表》中写明处理情况，并归档备查。

第三章审查

第十三条申请人对提交申请材料的真实性负责。民政部门一般采取书面审查的办法对申请人提交的申请材料进行审查。

依法需要对申请材料的实质内容进行核实的，民政部门应当派两名以上工作人员进行核查，并制作现场检查笔录或者询问笔录。

现场检查笔录应当如实记载核查情况，并由核查人员签字。

核查中需要询问当事人或者有关人员时，核查人员应当出示执法证件，表明身份，询问笔录应当经被询问人核对无误后签名或者盖章。

第十四条民政部门实施行政许可应当注意听取公民、法人或者其他组织的陈述和申辩。对行政许可申请进行审查时，发现该行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当在决定前告知利害关系人。申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩。行政许可办理工作人员对申请人、利害关系人的口头陈述和申辩，应当制作陈述、申辩笔录。民政部门应当对申请人、利害关系人提出的事实、理由进行复核。事实、理由成立的，应当采纳。

第十五条依法应当先经下级民政部门审查后报上级民政部门决定的行政许可，下级民政部门应当依法接受申请人的申请，并进行初步审查。申请人提交材料齐全，符合法定形式的，应在法定期限内审查完毕并将初步审查意见和全部申请材料直接报送上级民政部门。上级民政部门不得要求申请人重复提供申请材料。

申请人直接向上级民政部门提出申请前款规定的行政许可事项，上级民政部门不得受理，并告知申请人通过下级民政部门提出申请。

第四章听证

第十六条法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者民政部门认为需要听证的涉及公共利益的重大行政许可事项，民政部门应当在行政许可事项涉及的区域内听证公告，并举行听证。听证公告应当明确听证事项、听证举行的时间、地点、参加人员要求及提出申请的时间和方式等。

第十七条行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系，民政部门应当发出《行政许可听证告知书》，告知申请人、利害关系人有要求听证的权利。

第十八条申请人、利害关系人要求听证的，应当在收到民政部门《行政许可听证告知书》后五日内提交申请听证的书面材料；逾期不提交的，视为放弃听证的权利。

第十九条民政部门应当在接到申请人、利害关系人申请听证的书面材料二十日内组织听证，并且在举行听证的七日前，发出《行政许可听证通知书》，将听证的事项、时间、地点通知申请人、利害关系人。

第二十条申请人、利害关系人在举行听证之前，撤回听证申请的，应当准许，并记录在案。

第二十一条申请人、利害关系人可以亲自参加听证，也可以委托一至二名人参加听证。委托人参加听证的，应当提交书面授权委托书。

第二十二条听证主持人由民政部门负责人从本机关行政许可审查工作人员以外的国家公务员中指定。

第二十三条行政许可审查工作人员应当在举行听证五日前，向听证主持人提交行政许可审查意见的证据、理由等全部材料。

第二十四条听证会按照以下程序公开进行：

（一）主持人宣布会场纪律；

（二）核对听证参加人姓名、年龄、身份，告知听证参加人权利、义务；

（三）行政许可审查人提出许可审查意见的证据、理由；

（四）申请人、利害关系人进行申辩和质证；

（五）许可审查人与申请人、利害关系人就有争议的事实进行辩论；

（六）许可审查人与申请人、利害关系人作最后陈述；

（七）主持人宣布听证会中止、延期或者结束。

第二十五条对于申请人、利害关系人或者其委托的人无正当理由不出席听证或者放弃申辩和质证权利退出听证会的，主持人可以宣布听证取消或者听证终止。

第二十六条听证记录员应当将听证的全部活动制作笔录，由听证主持人和记录员签名。听证笔录应当经听证参加人确认无误或者补正后，由听证参加人当场签名或者盖章。听证参加人拒绝签名或者盖章的，由听证主持人记明情况，在听证笔录中予以载明。

第二十七条民政部门应当根据听证笔录，作出行政许可决定。对听证笔录中没有认证、记载的事实依据，或者申请人听证后提交的证据，民政部门可以不予采信。

第二十八条依法应当举行听证而不举行听证的，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可，由此给当事人的合法权益造成损害的，应当给予赔偿；撤销行政许可可能对公共利益造成重大损害的，不予撤销。

第五章决定

第二十九条民政部门对行政许可申请进行审查后，对申请人提交的申请材料齐全，符合法定形式，能够当场作出决定的，应当场作出书面的行政许可决定；对不能当场作出决定的，应当在法定期限内按照规定程序作出行政许可决定。

第三十条申请人的申请符合法定条件、标准的，民政部门应当依法作出准予行政许可的书面决定；申请人的申请不符合法定条件、标准的，民政部门应当依法作出不予行政许可的书面决定。

民政部门依法作出不予行政许可书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

行政许可书面决定应当载明作出决定的时间，并加盖作出决定的民政部门的印章。

第三十一条民政部门作出准予行政许可的决定，依法需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发加盖本部门印章的下列行政许可证件：

（一）许可证、执照或者其他许可证书；

（二）资格证、资质证或者其他合格证书；

（三）批准文件或者证明文件；

（四）法律、法规规定的其他行政许可证件。

民政部门依法实施检验、检测的，可以在检验、检测合格的设备、设施、产品上加贴标签或者加盖检验、检测印章。

第三十二条行政许可证件一般应当载明证件名称、发证机关名称、持证人名称、行政许可事项、证件编号、发证日期、证件有效期等事项。

第三十三条行政许可决定依法作出即具有法律效力，民政部门不得擅自改变已经生效的行政许可。

行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的，为了公共利益的需要，民政部门可以依法变更或者撤销已经生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的，应当依法给予补偿。

第三十四条民政部门作出的准予行政许可决定，应当根据行政许可事项的不同情况，以不同形式予以公开，并允许公众查阅。

第六章期限与送达

第三十五条除当场作出行政许可决定的外，民政部门应当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许可决定。二十日内不能作出决定的，经本部门负责人批准，可以延长十日，并向申请人出具《行政许可决定延期通知书》，告知延长期限的理由。法律、法规对作出行政许可决定的期限另有规定的，依照其规定。

第三十六条民政部门作出行政许可决定，依法需要听证、检验、检测、鉴定和专家评审的，所需时间不计算在本章规定的期限内，但应当将所需时间书面告知申请人。

第三十七条民政部门作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签。

第三十八条民政部门送达行政许可决定以及其他行政许可文书，一般应当由受送达人到民政部门办公场所直接领取。

受送达人直接领取行政许可决定以及其他行政许可文书时，一般应当在送达回证上注明收到日期，并签名或者盖章。

第三十九条受送达人不直接领取行政许可决定以及其他行政许可文书时，民政部门可以采取以下方式送达：

（一）受送达人是法人或者其他组织的，应当由法人的法定代表人、该组织的主要负责人或者办公室、收发室、值班室等负责收件人在送达回证上签收或者盖章。

（二）受送达人拒绝接收行政许可文书的，送达人应当在送达回证上记明拒收的事由和日期，由送达人、有关基层组织或者所在单位的代表及其他见证人签名或者盖章，把行政许可文书留在受送达人的收发部门或者住所，视为送达；见证人不愿在送达回证上签字或者盖章的，送达人在送达回证上记明情况，把送达文书留在受送达人住所，视为送达。

（三）直接送达有困难的，可以委托当地民政部门送达，也可以邮寄送达。

邮寄送达的，以邮局回执上注明的收件日期为送达日期。

（四）无法采取上述方式送达，或者同一送达事项的受送达人众多的，可以在公告栏、受送达人住所地张贴公告，也可以在报刊上刊登公告。自公告之日起经过60日，即视为送达。

第七章变更与延续

第四十条被许可人要求变更行政许可事项，符合法定条件、标准的，作出行政许可决定的民政部门应当在受理申请之日起二十日内依法办理变更手续，并作出《准予变更行政许可决定书》；不符合法定条件、标准的，作出行政许可决定的民政部门应当作出《不予变更行政许可决定书》。法律、法规、规章另有规定的，依照其规定。

第四十一条被许可人需要延续行政许可有效期的，应当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的民政部门提出。民政部门应当根据被许可人的申请，在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定，并作出《准予延续行政许可决定书》或者《不予延续行政许可决定书》；逾期未作出决定的，视为准予延续。法律、法规、规章另有规定的，依照其规定。

第八章监督检查

第四十二条实施行政许可的民政部门应当依法对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查。

上级民政部门应当加强对下级民政部门实施行政许可的监督检查。

各级民政部门内设机构承担具体业务范围内行政许可的监督检查工作，并以本民政部门名义开展监督检查。

第四十三条县级以上民政部门应当建立健全法制工作机构，加强监督检查的协调工作、开展行政复议工作，实施国家赔偿制度和补偿制度，依法保障当事人获得行政许可的合法权益。

第四十四条监督检查不得妨碍被许可人正常的生产经营活动。

第四十五条民政部门应当将监督检查的情况和处理结果予以记录，由监督检查人员签字后归档。公众有权查阅监督检查记录。

第四十六条被许可人在作出行政许可决定的民政部门管辖区域内违法从事行政许可事项活动的，由作出该行政许可决定的民政部门依法进行处理。

被许可人在作出行政许可决定的民政部门管辖区域外违法从事行政许可事项活动的，由违法行为发生地的民政部门依法进行处理。

违法行为发生地的民政部门对违法的被许可人作出处理后，应当于十日内将违法事实、相关证据材料和处理结果等抄告作出行政许可决定的民政部门。

第四十七条民政部门应当建立对被许可人监督检查制度，依法对被许可人实施定期检查、实地检查。

第四十八条民政部门应当指导被许可人建立自查制度，并监督被许可人依照制度进行自查，督促被许可人将重要工作自查情况报民政部门备案。

第四十九条有行政许可法第六十九条第一款所列情形之一的，作出行政许可决定的民政部门或者其上级民政部门，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可。

被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应当予以撤销。

依照前两款的规定撤销行政许可，可能对公共利益造成重大损害的，不予撤销。

依照本条第一款的规定撤销行政许可，被许可人的合法权益受到损害的，民政部门应当依法给予赔偿。依照本条第二款的规定撤销行政许可的，被许可人基于行政许可取得的利益不受保护。

第五十条有行政许可法第七十条所列情形之一的，作出行政许可决定的民政部门应当依法办理行政许可的注销手续。

第九章法律责任

第五十一条各级民政部门必须建立行政执法责任制，定岗、定责、定人，及时纠正承办人员的违法、违纪行为。

第五十二条民政部门及其工作人员有以下违反行政许可法规定，应当承担法律责任情形的，依法由上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分：

（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；

（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；

（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；

（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；

（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；

（六）依法应当举行听证而不举行听证的。

第五十三条民政部门工作人员在办理行政许可、实施监督检查中，索取或者收受他人财物及谋取其他利益，尚不构成犯罪的，依法给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。

第五十四条民政部门实施行政许可，对不符合法定条件的申请人准予行政许可、对符合法定条件的申请人不予行政许可、超越法定职权或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的，依法由上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。

第五十五条民政部门违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害的，在机关对外承担赔偿责任后，责令有故意或者重大过失的承办人员承担部分或者全部赔偿费用，并作出相应的处理决定。

第五十六条被许可人有违反行政许可法规定情形的，由作出行政许可的民政部门依法给予行政处罚；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。

第十章附则

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关键词：未成年人；刑事污点；重新犯罪

刑事污点，即通常所说的前科，是指曾经被宣告有罪或者被判处刑罚的法律事实。未成年人如果因实施严重危害社会的行为被定罪判刑，即被视为有刑事污点，意味着社会作出了对其不利的否定评价。虽然该否定性评价是基于其过去所犯罪行作出的，是过去的、历史的，但是其影响却是现实的、延续的，甚至终生伴随。有刑事污点的未成年人又犯新罪时，则有可能构成累犯，而累犯则是法定的从重处罚情节。即使不构成累犯，该刑事污点作为酌定从重情节，量刑时也会产生不利于被告人的影响。刑事污点对未成年人的影响不仅表现在对其重新犯罪的处理上，更深远、更普遍、更严重的影响则表现在就业及其社会评价等方面。如《法官法》、《检察 官法》和《人民警察法》规定，曾因犯罪受过刑事处罚的，不得担任法官、检察官、警察。《教师法》第14条规定：“受到剥夺政治权利或者故意犯罪受到有期徒刑以上刑罚的，不能取得教师资格；已经取得教师资格的，丧失教师资格。”《刑法》第100 条则规定：“依法受过刑事处罚的人，在入伍、就业的时候，应当如实向有关单位报告自己曾受过刑事处罚，不得隐瞒。”

刑事污点的保留在某些情况下是必要的。一般来讲，刑事污点的记录及其所带来的一系列不利的可预见性的后果，可以告诫社会上有违法犯罪企图的人遵纪守法，不然不仅会受到法律更严厉的惩罚，失去更多的自由，而且在将来还会被其他人看不起，在社会上抬不起头，在升学、就业、入伍等方面会遇到比常人更大的困难，从而起到警示世人，提醒罪犯，预防犯罪的作用。但是，另一方面，刑事污点的保留，对未成年人来说意味着某些权利丧失，社会地位下降，道德名誉受损，在学习、工作和生活等诸多方面会受到歧视和不公平待遇。这些困难往往阻断了那些痛改前非，希冀重新做人者告别过去、回归社会的道路。因此，笔者认为，对未成年人而言，刑事污点的保留是不必要的。在我国以立法形式建立未成年人刑事污点消灭制度则具有非常积极的意义。

首先，建立未成年人刑事污点消灭制度有利于刑事污点的未成年人复归社会。

有刑事污点的未成年人往往有很强的虚荣心和自卑感。他们复归社会之际，绝大多数是抱着美好的愿望和决心，但又往往心理压力很大，反应敏感，感情脆弱，遇到困难和挫折时情绪沮丧、消极，在不良诱因的包围下，就可能重新走上违法犯罪的道路。如果建立了可预见性的刑事污点消灭制度，则意味着如果这些未成年人悔过自新，法院会把他们不光彩的一页从其本人的档案中抹去，刑事污点也将会从周围人们的记忆中逐渐消失，社会在升学、就业、入伍等方面也将会和其他守法公民同等对待，如此则一方面会改变社会对他们的片面看法，为其复归社会创造一个良好的人文环境；同时，使他们重新燃起生活的信心和希望。加上未成年人具有单纯、幼稚、求知欲旺盛、可塑性强的特点，适时地予以正确引导，一定会使他们顺利地融入社会，成为守法公民。

其次，符合现代刑事政策要求，有利于对失足未成年人的教育、感化和挽救。

教育改造罪犯是现代刑事政策和最终目的，其核心就是预防再犯，注重对未成年犯的教育和挽救，预防未成年人犯罪和重新犯罪则更是现代刑事政策的核心。未成年人是祖国的未来，党和国家一直非常关心未成年人的健康成长，对于有刑事污点的未成年人也是采取教育、感化和挽救方针。建立刑事污点消灭制度，实际上体现党和国家对未成年人健康成长的重视的关怀，使有刑事污点的未成年人感受到社会的温暖，从而减轻他们的心理负担，使他们忘掉过去，并吸取教训，树立重新做人的勇气和信心，从而使党和国家的教育、感化、挽救方针得以贯彻落实。

第三，保障未成年人人权的要求。

刑事污点是未成年人不光彩的历史记录。对大多数未成年人来说，一失足成千古恨。虽然有了刑事污点，但他们非常希望能改过自新、重返社会，过正常人一样的生活。而家庭的冷漠、社会的不公、旁人的歧视，使他们在学习、工作和生活等方面遇到很多难以想象的困难，严重地损害了他们应当享有的个人权利。建立刑事污点消灭制度则会使未成年人在一切方面都与常人无异，平等地享受各种权利和机会，保障其合法权益的正常实现。同时，建立未成年人刑事污点消灭制度，也是顺应世界刑事立法潮流，完善我国刑事法律和未成年人刑事司法制度的需要。

刑事污点消灭制度最初源于法国，是自17世纪后半叶在君主赦免权基础这上发展起来的。通过国王的赦免行为，被处罚者在刑罚执行完毕和赔偿被害人经济损失之后，可以从有损声誉的污点中解脱出来。在取消国王的赦免权之后，1791年的《法国刑法典》把该权力赋予了法院，并在该国以后历次修订刑法和刑事诉讼法的过程中逐步完善了该制度。在法国的现行法律中，除1994 年的新刑法典设专节规定刑事污点消灭内容外，还在《刑事诉讼法典》中专门对未成年人刑事污点的消灭作了全面而又具体的规定。该法典第770条规定：“对未满18 岁的未成年人做出的裁判决定，在此种决定作出起3年期限届满后，如未成年人已经得到再教育，即使其已经达到成年年龄，少年法庭得应其本人申请、检察机关申请或依职权，决定从犯罪记录中撤销与前项裁判相关的登记卡；经宣告撤销犯罪记录登记卡时，有关原决定的记述不得留存于少年犯罪记录中；与此裁判相关的犯罪记录登记卡应销毁。……但是，只有徒刑已经服毕，罚金已经支付，以及如此宣告的附加刑规定有确定的期间，只有经过此期间后，才能撤销登记卡。”

法国的未成年人刑事污点消灭制度确立后，由于成效显著，世界各国纷纷仿效，现在已经成为世界上绝大多数国家和地区普遍采用的一项刑事制度。德国1920 年就颁布了《消除犯罪记录法》，专门立法规定了刑事污点消灭制度。德国现行的《少年法院法》（1974 年颁布，1998年修改），对未成年人的刑事污点消灭制度问题分两章作了详细的规定。其中第97条规定：“少年法官确信，被判刑少年行为无可挑剔，证实已具备正派品行时，少年法可依其职权，或经被判刑少年、其监护人或法定人的申请，宣布消除前科记录……”1996年，《俄罗斯刑法典》在批判继承前苏联立法的基础上，于第86条第3款规定：“在下列情况下前科消灭：1、被宣告缓刑的人，考验期届满；2、被判处比剥夺自由更轻种类刑罚的人，服刑期满后过1年；3、因轻罪或中等严重程度的犯罪被判处剥夺自由的人，服刑期满后过3年；4、因严重犯罪而被判处剥夺自由的人，服刑期满后过6年；5、因特别严重犯罪被判处剥夺自由的人，服刑期满后过8年。本条款在适用未成年被判刑人时，将第3项规定的消灭前科的期限缩短为1年，将第4项和第5项合并，其期限缩短为3年。”日本《少年法》第60条规定：“因少年时犯罪被判刑并已执行终了，或免于执行的人，在关于人格法律的适用上，在将来，得视为没有受过刑罚处分的人。”澳大利亚《青少年犯罪起诉法》规定，警方对未成年人的犯罪记录不能保留到其成年之后，18岁后必须销毁，以便使其以无罪记录的身份进入社会，过正常人生活。若被法院宣告无罪释放的，该青少年犯罪的一切案件档案资料，也必须销毁。我国台湾地区的《少年事件处理法》（1981年修订后颁布）第83条规定：“少年受管训处分或刑之宣告，于执行完毕或赦免后，5年内未再受管训处分或刑之宣告者，视为未曾受各该宣告。”

这些国家和地区的司法和立法实践表明，这一制度对于预防未成年人犯罪和重新犯罪具有明显的效果，且已成为世界刑事立法的潮流和趋势。我国的刑事法律体系在预防未成年人犯罪和重新犯罪方面有很多规定，但是和其他国家相比尚有不尽完善之处。它对什么是犯罪以及犯罪后应当承担什么样的刑事责任，刑罚如何执行等作了较为详细的规定，但是对于刑罚执行完毕后如何使犯罪人安全健康地复归社会，成为社会守法公民，则没有作出什么规定。这不能不说是非常遗憾的。因此，在借鉴其他国家立法经验的基础上，建立符合我国国情的未成年人刑事污点消灭制度，既顺应了世界刑事立法潮流，也将会完善我国刑事法律体系，充实未成年人的刑事司法制度。 转贴于

参照和借鉴世界上发达国家的立法经验，我认为我国的未成年人刑事污点消灭制度应当分别在刑法和刑事诉讼法，或者在将来专门制定的未成年人法中作如下规定：

一、关于未成年人刑事污点消灭的条件

1．时间条件

确定刑事污点消灭所必须经过的时间，一要考虑原判刑和刑期，二要考虑我国刑法中的诉讼时效时间，三要考虑我国关于累犯构成时间、缓刑考验期等，四要根据我国国情有选择地参考借鉴外国有关立法。一般来讲，刑事污点的消灭必须是在该污点经过一定的时间后才能进行。例如德国《少年法院法》规定，消除刑事污点的命令只能在执行刑罚2年以后或刑罚被免除后做出，但对被判刑少年显得特别重要的，不在此限。我国台湾地区的《少年事件处理法》则规定少年犯在刑罚执行完毕或赦免后经过5年。

基于此，我们建议不妨对以下几种情况分别予以规定：一是被宣告有罪但免予刑事处罚的，在判决生效后满2年；二是被判处缓刑的，应在缓刑考验期满原判刑罚不再执行后过2年；三是被单处附加刑的，刑罚执行完毕后过2年；四是被判处5年以下有期徒刑、管制、拘役的，在刑罚执行完毕后过2年；五是被判处5 年以上10 年以下有期徒刑的，服刑期满后过3年；六是被判处10年以上有期徒刑、无期徒刑的，服刑期满后过5年。如果被判刑人按法律规定的程序被提前免于服刑或者未服满刑部分的刑罚改判较轻类的刑罚，则消灭刑事污点的期限根据实际服过的刑期自免于主刑和附加刑之时起计算。

关于上述第六种情况，有一种观点认为，对于被判处10年以上有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子，其刑事污点不能消灭。[1]从其他国家的法律规定来看，只有极少数国家规定重刑犯不允许消灭其刑事污点，如英国的《前科消灭法》规定，对被判终身监禁而超过30 个月监禁的未成年人，不能消灭其前科。但是，绝大多数国家都没有作此限制。我认为，刑事污点的消灭不应受到所判刑罚轻重的限制。不管未成年人曾经被判处过何种刑罚，都不影响其刑事污点的消灭。这样规定可以给有严重刑事污点的未成年人提供一个悔过自新的、重新做人的机会，从而最大限度地发挥刑事污点消灭制度的积极作用。

2．悔改条件

有刑事污点的人是否悔罪，改过自新，在法定时间内是否遵纪守法、表现良好，是消灭其刑事污点的一个本质条件。有的法律规定只要法定期限一到，无条件地取消刑事污点，如澳大利亚、日本等；有的法律则规定只人该未成年人在规定的期限内没有重新犯罪，即取消刑事污点，如我国的台湾地区等；还有的法律规定，该未成年人在规定的期限内仅仅不再重新犯罪还不够，还必须遵纪守法，品行正派，如法国等。

当然，遵纪守法是指没有再犯新罪以及没有实施比较严重的违法行为。如果有特别突出表现的，如阻止他人重大的犯罪活动，见义勇为的；在日常生产、生活中舍己救人的；有发明创造或重大技术革新的；在抗御自然灾害或者排除重大事故中，有突出表现的；对国家和社会有其他重大贡献的等，少年法庭可以根据未成年人本人的申请在消灭 刑事污点的期限届满之前提前消灭该刑事污点。但即使如此，在刑罚执行期间或缓刑考验期间是不能允许宣告消灭刑事污点的。值得注意的是，如果给被害人造成经济损失的，则申请人除遵纪守法，表现良好，还必须将该经济损失予以合理赔偿的才视为符合条件。

二、关于消灭刑事污点的效力

未成年人的刑事污点消灭后，其罪、刑记录一并注销。有关刑事污点的档案材料，只能保存在司法机关，其个人或其他单位人事档案及记录均不得显示其刑事污点的存在。

刑事污点被消灭的未成年人和其他守法公民一样，依法享有法律赋予的各项权利，任何单位、机关、团体、社会组织和个人均不得歧视或给予其不公平待遇，并不得强行要求其填写刑事污点的历史。基于这一点，我们建议将来刑法修订时，取消刑法第100条关于“依法受过刑事处罚的人，在入伍、就业的时候，应当如实向有关单位报告自己曾受过刑事处罚，不得隐瞒”的规定。

刑事污点消灭后，与刑事污点有关的一切法律后果便不复存在。俄罗斯刑法典规定，未成年人的刑事污点已经消灭或撤销的，则犯罪不认为是多项犯罪；未成年人的刑事污点依法定程序被撤销后，在认定累犯时不得计算在内。我认为，结合我国司法实际，可以规定：（1）不能以有已被消灭的刑事污点为由，认定该未成年人属于再次或者多次犯罪，从而影响对该未成年人的定罪与量刑；（2）不能依据已被消灭的刑事污点认定该未成年人构成累犯，从而具备量刑时的法定从重情节。

三、关于刑事污点消灭的程序

1．申请主体。有的国家规定申请消灭刑事污点的主体只能其本人，如瑞士；有的国家则规定，少年法院可以主动依照其职权，或经被判刑少年、其监护人或法定人申请，亦可经检察院申请或被判刑人在提出申请时尚未成年，经少年法院帮助有关机构的代表申请来加以受理。如德国；还有的国家规定少年法庭得应其本人申请、检察机关申请或者依职权，主动受理，如法国。我认为，从充分维护未成年人合法权益的角度出发，申请主体的范围不妨宽泛些，可以是其本人，也可以是其父母或其他监护人（包括担任监护人的居民委员会、村民委员会），还可以是其所在单位。

2．申请。申请人应当撰写申请书。申请书中应写明被申请消灭刑事污点人的基本情况；与申请人的关系；所申请消灭的刑事污点情况；申请消灭的事实和理由；未成年人服刑期满直到该刑事污点申请消灭前的思想认识和实际表现证明材料等。

3．管辖。有的国家规定原追诉法院、未成年人居所地法院及其出生地法院都有管辖权，如法国；有的则规定负有对被判刑未成年人进行监护教育任务的初级少年法院管辖，如果被判刑人已经成年，则由其住所地少年法院管辖，如德国。我认为，具体到我国，应当由对刑事污点作出终审判决的少年法庭管辖。因为这些少年法庭对该未成年人的过去了解得更多，而且我国少年法庭审理未成年人刑事案件时普遍实行“两个延伸”即庭前教育和庭后帮教，对未成年人的服刑情况及刑满释放后情况了解较为全面，由它们负责审查并决定刑事污点是否消灭，可以避免重复劳动，节省司法资源与成本，判决结果也更公正，更合理。

4．调查。受理申请的少年法庭应当对有刑事污点的未成年人身份、所申请消灭的刑事污点情况、申请消灭的事实和理由，以及服刑期满直到申请消灭前的思想认识和实际表现证明材料等进行调查取证，核实情况。调查时法庭还应当听取该未成年人本人的意见。如果该未成年人在申请消灭刑事污点尚未满18 岁，法庭还应当听取其监护人、法定人以及学校、单位的意见。调查取证时，法庭可以自行进行，也可以委托有关单位进行。

5．裁定。少年法庭审理后认为符合条件的，则裁定消灭该刑事污点。如果认为条件尚不具备，可以决定暂缓判决，再考察一段时间，但延迟的期间最多不得超过2年。法庭作出的裁定是终审性质的，不得上诉。但是对于法庭认为不符合消灭条件而作出不予消灭的裁定后，当事人可以裁定生效6个月后再予以申请。对于消灭刑事污点的裁定，法庭除将裁定送达本人外，还应当及时送达其所在学校、部队、工作单位及所在居委会、村委会等。

篇6

一、法院的设置

印度实行联邦制，联邦下有20个邦和8个直辖市（截止于1978年）。各邦划分成若干地区，地区又划分成若干区。法院的设置与行政区划密切相关。

中央设最高法院。各邦和直辖市分别设高等法院，是该邦和该直辖市的最高一级法院。每个邦最少一个庭区（session divi-sions），一个庭区可能是属于一个地区（district），也可能共属于几个地区。每个庭区设置称为Court of Session的法院（本文暂译为“庭区法院”）。各邦在每个地区（除市区外）设地区治安法院。地区治安法院分一级和二级。一级治安法院为常设法院，二级治安法院是为特别的案件而设立的特别法庭。地区下面还可以设分区。在分区还可以设治安法院（或者治安法官）。

直辖市（如马德拉斯市等）下面可划分区（人口在一百万以上的城镇），称为市属区，可建市治安法院，根据需要还可设特别法庭。

二、法院的管辖权

印度按刑法典或者其他法律的规定将犯罪分为两类，各级法院管辖权的划分也依此为依据。凡是违反刑法典规定的犯罪案件，由邦高等法院或庭区法院管辖；在“可审判表格1”中表明的犯罪则由其他法院管辖。违反其他法律的犯罪，若该法指定了管辖的法院，则由指定的法院受理；若该法未指定管辖的法院，则高等法院有权受理，也可由“可审判表格1”中指定的法院受理。

在“可审判表”中未表明治安法官有审理权，并且治安法官无权判刑的，应将案件移送至庭区法院。

刑事案件的判刑权是按不同级别的法官划分的。高等法院的法官、庭区法院的法官有权根据法定刑判处刑罚。庭区法院法官科处死刑的判决应经高等法院核准。庭区法院助理法官无权科处死刑、终身监禁或10年以上监禁。首席治安法官只有权判处7年以下监禁。一级治安法院法官有权判处3年以下监禁并处5， 000卢比以下罚金，或单处5，000卢比以下罚金。二级治安法院法官只有权判处1年以下监禁并处1，000卢比以下罚金或单处1，000卢比以下罚金。

16岁以下的少年实施了非死刑或终身监禁的犯罪，首席治安法官或依据青少年法授权的法院有权受理并有权处以7年以下监禁。

三、各级法院的法官

最高法院的首席法官和其他法官均由总统任命。各邦高等法院的法官由备邦邦长任命。邦属庭区法院、地区法院的法官和直辖市属市治安法院的法官均由高等法院任命。分区治安法院的法官是高等法院从地区法院的法官中指派的，应当服从首席法官的监管。地区法院的法官是庭区法院法官的下级，应当服从庭区法官的监管。

最高法院、高等法院的法官必须具有行业律师10年以上的资历，下级法院的法官也须具有律师工作的资历。

二级地区治安法院和市区特别法庭的法官是高等法院经中央或邦政府同意任命的。一般是具有一定法律资格的政府职员，授予他们以司法权后即在法院任职。这种任命是暂时的，任期一般不超过1年。

四、检察官

印度刑事诉讼由检察官代表政府进行公诉。过去检察官附属于警察机关，现在则附属于法院。

检察官概由政府任命。各邦高等法院的检察官由中央政府或邦政府任命，但要征求高等法院意见。邦高等法院的检察官代表中央政府或邦政府提起公诉、上诉或进行其他程序。邦内各地区的检察官由该邦政府任命。首先由地区法院将他们认为合适的人选编制一份名单，然后从名单中逐一选择并予任命。任命以前不必同庭区法官商量。

检察官必须具有行业律师7年以上的资历。中央或邦政府任命的特别检察官必须是行业10年以土的律师。警官一般不得被任命为治安法院的助理检察官。

第二节 印度刑事诉讼程序

一、侦查

侦查由警察署的警官负责。侦查的开始基本有两种情形：高级警官得到首次告发而自行侦查；治安法官依据刑事诉讼法典有关规定向警察署签发命令。

在侦查阶段，侦查官员根据不同性质的案件和犯罪现场的不同情形，可以行使不同的职权。被疑人自愿认罪的，警官可以将其押送至治安法院，由治安法官听取并记录认罪供述。侦查官有权询问了解案件事实的人，若有两个或更多的人了解事实，则分别记录。记录不要求陈述人签名。在杀人案中，被害人有立即死亡的危险时，应当立即记录被害人的临终陈述。侦查官有采集各种样品的权力，有搜查、扣押、辨认、逮捕的权力。

（一）逮捕

印度刑事诉讼中有无证逮捕和有证逮捕两种。

法律规定，每名警察都有责任制止“应审理罪”（cognizable of- fence）的实施。因此，当警官得到有人企图实施“应审理罪”的告发后，应当立即向上级报告，同时应当竭尽全力制止这一罪行的发生。当时采取逮捕以外的措施不能够制止这一罪行实施的，警官有权逮捕。

警察在其内心有诚意地认为，一个罪行已被实施或即将实施时，没有许可证也可以逮捕。是否是“诚意的认为”，应根据具体情形判断。例如，逮捕破窗入室的人、被宣布为罪犯的人，在某人住处发现赃物并且有理由怀疑该人实施了与这些赃物有关的罪行而将其逮捕，扰乱警官执行公务或者合法被羁押的人逃跑或企图逃跑等情形的逮捕，可以被认为是“诚意的认为”，这种情形的无证逮捕是合法的。

无证逮捕后应当立即告知被捕人逮捕他的理由以及他享有保释权，并且应在“没有不必要的延误”期限内准其保释，或者将其移送至有管辖权的治安法官处，或者送往警官处。无证逮捕后的羁押时间一般不得超过24小时。侦查官员在24小时内无法完成侦查的，则依据刑事诉讼法典有关规定延长羁押时间。

为了便于地区治安法官或分区治安法官对警察的行动进行监督，法律规定警官在无证逮捕后应当向地区治安法官或分区治安法官报告。

印度的治安法官也有逮捕权。法律规定当某治安法官在他的管辖区域内的犯罪现场时，他有权亲自或命令他人逮捕该罪犯，并依法准其保释，或交付羁押。

在犯罪现场的任何个人有权捉捕实施了不可保释等严重罪行的现行犯，或被宣告的罪犯，并且“没有不必要延误”地扭送到警察署。

在有证逮捕后，或者有逮捕权的警官有理由认为被捕人在某处或进入某处时，没有许可证也可搜查。搜查必须遵守法律规定。

（二）搜查

搜查一般必须有搜查证。刑事诉讼法典规定了签署搜查证和执行搜查的程序。任何法院在下列情形下均可签署搜查证：法官有理由认为某人不会提供传票、命令、申请书中要求他提供的文件、物品时；法官不知道文件、物品被谁占有时；法官认为为了询问、审讯等程序的目的，应当进行一般搜查或检查时。

法律还规定，地区治安法官、分区治安法官或者一级治安法院的法官，依据起诉书并在询问后认为有必要的，可以签署搜查证。凭此搜查证可以搜查房屋以发现并取得赃物、伪造的文件、伪币、犯罪工具及物品等。

鉴于签署搜查证是司法行为，所以警官在执行时仅在许可证指定的范围进行搜查。

搜查后必须制作搜查清单。清单是表明这些物品已在某地被发现的证据。

违反警察搜查规则的搜查是不正当的，对此必须进行仔细的复查。但是，不正当的搜查取得的物品仍可在法庭上作为证据采用。

二、提起诉讼

（一）提起诉讼前的审理

印度法律规定，在正式提起刑事诉讼前必须首先由治安法官进行审理（cognizance）。印度学者一般认为，治安法官主持的这种审理是提起诉讼的先决条件，它的目的不是对人而是对犯罪行为。

审理的依据是：控告、警察署的报告、其他人的告发或者治安法官自己获知的已经犯罪的情况。控告可以书面或口头为之，但必须揭示实施了刑法典或其他制订法规定的犯罪行为。控告不要求列举每个被控告人的姓名。

作为审理依据的警察署的报告是警察在侦查后提交的报告。治安法官认为报告中的证据不足时可以命令继续侦查。警察提交的控诉表，治安法官认为没有揭示犯罪行为的，可以拒绝审理。

必须指出，控告或报告能否成为治安法官审理的依据，治安法官有自由酌定权。

治安法官应当依法向被审理人进行告知。若不履行这项义务，会使正式庭审和有罪判决不合法，从而被宣告无效。

庭区法院行使初审权的法庭，一般不进行审理，但是法律另有规定者除外。有管辖权的治安法院依法移交庭区法院的案件，可以审理。移交不合法的，不予审理。起诉方提供了充分材料时，庭区法院可以“审理”。

（二）审理的程序和决定

依据控告进行的审理，应当询问宣誓后的控告人和在场的证人。询问记录应由控告人、证人和主持审理的治安法官签名。未签名的，可予撤销。被控告人可以在审理庭旁听，但不得参加询问。在法律规定的情形下，如法院自行控告时，提交控告书的，可以不询问。其他情形的书面控告也要询问控告人，以便考察控告是否具有正当理由，有无根据。

审理结束后，法官根据不同情形可以作出下列任何一种决定。主审法官无权审理的，应退回控告书或者移送有权审理的法官。法官认为控告方提供的表面证据表明控告的犯罪已经实施时，即可签署进行起诉令；认为表面证据不能表明控告的罪行已经实施时，则应撤销控告。治安法官还可依法延缓签署起诉令，或者指令警官或他认为合适的人进行侦查。

治安法官在审理后认为，控告或警察的报告说明有充分理由继续诉讼的，应签发传票或命令以强制被告人按时到庭。在签发传票或命令前，控诉方必须已经提交证人的名单、控告书副本（书面控告时），控告人必须在合理时间内交纳诉讼费等费用。

在签发传票的案件中，被告人是否必须亲自到庭，法官有自由决定权。法官根据案件的全部事实和情形，有权准许被告人免予亲自到庭而由其律师到庭。但是，法官为了某种特殊目的，需要被告人本人到庭时，可以撤销免予被告人到庭的准许。

运用传票程序的微罪案件，在法律规定的特别情形下，被告人认罪的，本人可以不到庭，可以由其律师到庭交纳或邮汇传票规定的金额，一般在100卢比以下。

对首次控告的决定，若是依据不完全的记录作出的，或者决定反映了对控告性质的错误理解，或者决定是荒谬的、不公正等情形时，印度最高法院允许提起再次控告。

三、庭区法院审判程序

出庭庭区法院的起诉方必须是国家检察官或者检察机关授权的私人律师。

庭区法院开庭时，首先传唤被告人，然后起诉方开场陈述控诉被告人的罪行及证明被告人有罪的证据。

法官根据案件记录、书证以及双方当事人的论点，认为有罪证据不足或证据完全不可信，继续诉讼的理由不足的，可以释放被告人。法官认为有理由假定被告人实施了犯罪，并且认定庭区法院是唯一有管辖权的法院时，即拟制控告状。控告状应向被告人宣读并加以说明，然后问被告人作何种答辩。被告人作认罪答辩的，要求认罪供述必须明确、不含糊并且是自愿作出的，否则法庭不立即定罪而继续庭审。法官对于是否接受认罪答辩有自由裁量权。

被告人拒绝答辩、不作答辩、要求庭审或者依法不予定罪的，法官应当确定询问证人的日期，并且依据起诉方的申请命令证人到庭。询问起诉方证人后，法庭应询问被告人。在听取双方当事人的论点后，法官认为不能证明被告人实施该项罪行的，应当书面决定被告人无罪。法官认为提供的证据能够证明被告人实施了该项罪行的，则诉讼继续进行。

被告人在以前阶段上未被宣告无罪的，应当传唤他进行辩护并提供证据。被告人申请法庭签发传唤证人令的，法庭一般都应准许，但申请的目的是为了推迟审判或使审判结果无效的，法庭则应拒绝。

对双方证人询问结束后，起诉方即总结其提供的证据和证明的犯罪事实。辩护律师有权作辩护陈述。最后法官判决。判决有罪的，法官一般应在听取被告人关于量刑问题意见后，依法判决。

刑事诉讼法特别规定了诽谤罪案件的审判程序，授权庭区法院作为具有初审权的法庭进行审理（cognizance）。

四、简易程序

印度刑事诉讼的简易程序有签发传票和签发命令之分。

（一）签发传票的简易程序

签发传票的简易程序，就是治安法官以传票形式传唤被告人到庭后实行的简易程序。一般适用于判处3个月以下监禁的案件。经高等法院特别授权的治安法官，所述到的简易程序，可以适用于判处6个月以下监禁或者罚金和案件。

法律规定对微罪签发传票的特别情形下，允许被告人不到庭表示认罪，被告人可以通过律师到庭交纳传票规定的金额，或者通过邮寄交付。法官可以依其自由裁量权缺席判处被告人有罪和一定金额的罚金。

签发传票的简易程序，其突出的一个特点是不需要正式的控诉状（charge），但是庭审记录必须按照邦政府规定的格式填写，并且必须由主持庭审的法官亲自记录，不得由书记员。

庭审开始时，首先要向被告人说明指控的罪行，然后问被告人作何答辩。被告人作认罪答辩的，应当尽量记录被告人的原话，不需要被告人签名。但未记录认罪答辩的供述的，审判无效。即使在被告人认罪的情形下，法官仍有定罪的自由裁量权。被告人作无罪答辩的，则要记录证据内容、被告人的答辩及对其的询问。判处有罪的，判决书中应简要说明判决理由。

按照印度刑事诉讼法典的有关规定，治安法官对被告人不予定罪时，依据任何一方当事人的请求或者法官自行动议，法庭可以传唤证人到庭提供证据。每名证人都要被主询问和反询问。法官在听取证人的证言后才能判处被告人无罪。

非依控告提起诉讼并签发传票的案件，有权主审的治安法官基于某种理由不应继续诉讼时，在任何阶段都可以中止诉讼而不宣告任何判决。有时则在主要证人的证据被录下后中止诉讼，宣告无罪判决或者释放被告人。

在依据传票程序的审讯过程中，所涉及的犯罪可能判处6个月以上监禁者，为了审判利益，原主审法官应当按照命令程序重新传唤、诃问原证人。

（二）签发命令的简易程序

1.依据警察报告签发命令的简易程序。

治安法官在审查警察提交的报告并审查证据后，认为控告被告人缺乏理由的，可以释放被告人。治安法官认为被告人有罪并应受惩罚的，应当拟制控诉状 （charge）。在拟制控诉状之前应当审查控诉证据、证人在警察署的陈述记录和书证。根据这些证据，运用他的法律意识酌定表面证据是否成立。

主审法官应向被告人宣读并说明控诉状内容，并且问他作何种答辩。作认罪答辩的，法官应当详细记录下来。认罪答辩的内容必须包括他所承认的这个罪行的每项要件。法官不是必须接受认罪答辩，不接受时就进行正式审判程序。被告人起初不认罪而以后认罪的，在缺乏某些证据的情形下，依据以后的认罪判罪是不适当的。在法定情形下，律师代表被告人作出的有利于被告的答辩可予采纳。

在被告人拒绝答辩、不作答辩或要求庭审等情形下，治安法官应当确定询问证人的日期，然后签发传票传唤起诉方的证人按时到庭。被告方为支持其辩护也可提供证人和其他证据。法庭一般不强制被告方证人到庭，但是为了审判利益可以决定令被告方证人到庭。

双方当事人的证人都要经过询问和反询问。询问证人的程序结束后，法庭听取双方辩论，最后宣告判决。

2.依据私人控告或法官审理（cognizance）提起的案件，在被告人到庭后，治安法官就令起诉方提供证据。起诉方若不提供证据或者法官认为表面证据不成立的，可以释放被告人，但必须记录释放理由。

依据刑事诉讼法有关规定，不予释放被告人时，应依下述程序进行诉讼。法官根据证据有理由地假定被告人实施了某种罪行，并且他认为他有资格审判的，应当拟制控告书。控告书应宣读并加以解释，然后问被告人是否作认罪答辩。认罪的，法官依其自由裁量权判罪。被告人拒绝答辩、不予答辩、要求庭审或者依法不予判罪的，法官应当询问被告人是否对起诉方证人进行反询问。被告人指名询问某几名证人的，应当重新传唤这些证人。询问证人是被告人的绝对权利。如果不传唤被告人要求询问的证人，被告人未对其询问的，则该证人提供的证据不可采用。在询问起诉方证人后，被告人进行辩护并提供证据。在询问被告方证人之前可以依法询问被告人。庭审结束后，主审法官应当依法宣告判决。

五、上诉程序

（一）一般规则

在印度，对刑事法庭作出的判决或裁定一般不得上诉，但法律有规定者除外。

印度学者认为，上诉权是由制订法授予的。上诉是将下级法院的案件转移到上级法院以审查下级法院裁决的正确性。上诉权是实体权利而不仅是程序问题。法律授予的上诉权是在诉讼提起之日即存在，而不是在裁决之日或提起上诉之日才开始的。

（二）被裁判人有权上诉的情形

法律允许被裁判人在下列各种情形下可以提起上诉：

1.刑事诉讼法典第117条和第121条规定，被裁定保证品行良好的人等，可以向庭区法院上诉。

2.由高等法院特别初审法庭判处有罪的人，可向最高法院提起上诉。

3.由庭区法院法官判处有罪的人，可向高等法院提起上诉。

4.由庭区法院以外的任何法庭判处7年以上监禁的人，可向高等法院提起上诉。

5.由市治安法官、区助理法官、1级和2级治安法官作出的定罪裁决，以及任何治安法官依据刑事诉讼法典第325条作出的判刑，依据第360条作出的裁定或判刑，可以向庭区法院上诉。只有庭区法官有权受理这些上诉案件。

6.高等法院受理的上诉案件，推翻了初审法院的无罪裁决，判处原被告人有罪并科以死刑、终身监禁或者10年以上监禁的，被判刑人可向最高法院提起上诉。

7.共同被告人由同一法庭判处有罪，其中一个被告人被判处可上诉的判决或裁定时，未被处以可上诉裁决的被告人仍然有权对他的裁决提起上诉。

（三）政府有权上诉的情形

中央或邦政府在法定情形下有权对判决提起上诉。如邦政府对高等法院以外的法院作出的有罪判决不服，可以判决不适当为理由，指令检察官向高等法院提起上诉。中央政府对由德里特别警察机关负责侦查的犯罪案件被判有罪的，可以判决不适当为理由指令检察官向高等法院提起上诉。

在法定情形下，对无罪裁决不服也可提起上诉。如对高等法院以外的任何法院、庭区法院作出的无罪裁决不服，邦政府可以指令检官向高等法院提起上诉。依据控告提起的诉讼，裁决无罪的，依据控告人的申请，经高等法院准许，控告人可向高等法院提起上诉。

（四）法律规定不得上诉的情形

法律规定，依据被告人的认罪答辩作出的定罪以及对轻微罪的判刑不得上诉。但是，对庭区法院以下的法院的量刑严重性和合法性问题提出的上诉除外。

（五）上诉的具体程序

上诉人或其律师应当向上诉法院提交申请书并附以原审的判决或裁定。申请书应当包含所提出的事实和法律问题以及上诉理由。在法律规定的某些情形，上诉审法院认为干预的理由不充分的，可以按简单的程序驳回上诉。所谓简单的程序就是不听取上诉人的陈述、不调案卷。但是简单程序必须扼要说明驳回上诉的理由。非依简单程序驳回上诉的，上诉法院应当通知听审的时间和地点。未予通知而驳回有罪判决或无罪裁定的，视为不合法。通知应当送达参加听审的各当事人。听审时当事人或其律师应当参加。被告人的律师未到庭的，听审无效。

上诉法院的法官认为有必要补充证据的，应当记录其理由并且提取所需要的证据，也可指令治安法官（上诉法院是庭区法院或高等法院时）或者庭区法院 （上诉法院是高等法院时）提交证据。由庭区法院或治安法院提交补充证据时，该法院应向上诉法院出具证明书。这份证明书成为上诉法院继续诉讼的依据。上诉法院在提取补充证据时，被告人或其律师有权在场。上诉法院可以针对补充证据的有关部分询问被告人。被告人有权对新证人进行反询问，有权出示辩护证据以反驳新证据。被告人还有权重新传唤起诉方的证人以便进一步反询问。

上诉法院在听审和辩论结束后。，根据原有的证据和补充的新证据作出裁决。上诉庭的法官意见有分歧时，应由该法院的其他法官负责这件上诉案件。这位法官认为合适时，在听审后应当提供他的意见。上诉审的裁决应当遵循这位法官的意见。除法定情形外，上诉法院经上诉作出的裁决都是终审。对在上诉期间上诉人死亡的案件如何处理的问题，法律规定：上诉是由于对初审的死刑或监禁判决不服而提起的，上诉人的近亲属可在上诉人死亡后30日内申请继续上诉，准予申请的，上诉不予撤销；上诉是由于对初审的罚金判决不服而提起的，则不因上诉人死亡而撤销上诉。

（六）上诉法院的权力

对有罪判决的上诉，上诉法院可以依法作出以下各种裁决：驳回或变更原裁判，命令重审，变更原刑罚的性质、程度或者宣告无罪。在印度，高等法院对受理无罪判决的上诉拥有广泛的权力。但是，对被告人的无罪推定因宣告无罪而得到强化。所以，高等法院必须在干预的理由非常充分时才能干预无罪判决。假若初审时对证据有两个相反的看法，法庭采用了有利于被告的看法而判处无罪，上诉法院就不应干预。假若初审法庭的理由站不住脚，甚至是错误的，则高等法院就应干预。假若初审法院拒绝采用一项重大的证据，则高等法院肯定应当干预。总之，一般而言，高等法院在推翻初审法院的无罪判决以前，应当综合考虑初审法院所采用的证人证言的可信性，被告人享有的无罪推定、任何疑点应有利于被告人的权利等因素，慎重地作出上诉审的裁决。被告人向上诉法院申辩原判决对他的定罪是错误的或者量刑不相称的，上诉法院可以裁决上诉人无罪、释放上诉人或者进行重审。除非具有干预的正当理由，否则上诉法院不得干预适当的判刑。假若初审法院判处的刑罚明显不适当或者过份宽大，或者审判不公正时，高等法院就可以干预。对于依据被告人的认罪供述作出的有罪判决不得加重刑罚，否则上诉审法院就是违反了宪法第21条的规定。

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20xx年安徽省融资担保公司管理办法全文第一章 总 则

第一条 为了规范融资担保公司经营行为，促进融资担保行业健康运行，改善中小企业融资环境，支持实体经济发展，根据有关法律法规和规定，结合本省实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于本省行政区域内融资担保公司的设立、变更、终止、经营及其监督管理活动。

本办法所称融资担保，是指担保人与银行业金融机构等债权人约定，当被担保人不履行对债权人负有的融资性债务时，由担保人依法承担合同约定的担保责任的行为。

本办法所称融资担保公司，是指依法设立，经营融资担保业务的有限责任公司和股份有限公司。

第三条 县级以上人民政府应当建立融资担保行业扶持政策体系，落实税收优惠政策。省人民政府和有条件的市、县(区)人民政府设立融资担保扶持资金。

县级以上人民政府应当完善融资担保风险补偿、分散和处置机制，推动建立融资担保公司与银行业金融机构间的风险分担机制。

第四条 县级以上人民政府金融工作行政主管部门或者政府确定负责监督管理融资担保公司的部门(以下统称监管部门)，具体负责本行政区域内融资担保公司的监督管理工作。

县级以上人民政府发展改革、经济和信息化、财政、公安、工商等部门按照各自职责，共同做好融资担保公司监督管理工作。

第二章 设立、变更和终止

第五条 设立融资担保公司，应当具备以下条件：

(一)有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程;

(二)有符合规定条件的股东;

(三)有符合国家规定的注册资本;

(四)具备任职资格的董事、监事、高级管理人员和从业人员;

(五)有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度;

(六)有符合要求的营业场所;

(七)法律、法规、规章规定的其他条件。

第六条 融资担保公司申请设立分支机构，应当具备下列条件：

(一)连续经营融资担保业务两年以上;

(二)拨付给分支机构的营运资金不超过其注册资本的50%;

(三)近两年无违法经营记录;

(四)拟任分支机构主要负责人符合任职资格;

(五)有符合要求的营业场所;

(六)法律、法规、规章规定的其他条件。

第七条 融资担保公司的股东，应当具备下列条件：

(一)法人和其他组织股东应当具有良好的公司治理和健全有效的内部控制制度，自然人股东应当具有完全民事行为能力;

(二)具有良好的诚信记录;

(三)近三年财务状况良好并具有较强的经营管理能力和资金实力;

(四)法律、法规、规章规定的其他条件。

第八条 设立融资担保公司及其分支机构，应当经省监管部门审查批准、颁发经营许可证。

未经批准，任何单位和个人不得经营融资担保业务，不得在名称中使用融资担保字样。法律、行政法规另有规定的除外。

第九条 申请设立融资担保公司，应当向监管部门提交下列文件、资料：

(一)申请书，载明拟设立融资担保公司的名称、住所、注册资本和业务范围等事项;

(二)股东或发起人会议有关公司设立、通过公司章程、选举董事监事的决议，以及章程草案;

(三)股东名册及其出资额、股权结构及关联关系;

(四)股东出资的验资证明以及股东的资信证明和有关资料;

(五)拟任职的董事、监事、高级管理人员的资格证明;

(六)营业场所证明材料;

(七)公司名称预先核准通知书;

(八)法律、法规、规章规定其他条件的证明材料。

第十条 融资担保公司申请设立分支机构，应当向监管部门提交以下文件、资料：

(一)申请书，载明拟设立分支机构的名称、住所、营运资金和业务范围等事项;

(二)近两年向监管部门报送的经营报告、财务会计报告;

(三)营运资金证明材料;

(四)监管部门出具的近两年无违法经营记录的证明;

(五)拟任分支机构主要负责人的任职资格证明;

(六)营业场所证明材料;

(七)法律、法规、规章规定其他条件的证明资料。

第十一条 融资担保公司经批准可以经营下列融资担保业务：

(一)贷款担保;

(二)票据承兑担保;

(三)信用证担保;

(四)金融产品发行担保;

(五)再担保;

(六)国家规定的其他融资担保业务。

第十二条 融资担保公司经批准可以兼营下列业务：

(一)诉讼保全担保、投标担保、工程履约担保、财产保全担保等非融资担保业务;

(二)与担保业务有关的融资咨询、财务顾问、物流监管等中介服务;

(三)以自有资金进行投资;

(四)国家规定的其他业务。

第十三条 融资担保公司变更公司名称、注册资本、持股20%以上的股东、业务范围，跨设区的市迁移住所，分立或者合并，以及因此修改公司章程的，应当向省监管部门提出申请;变更公司住所、持股5%以上20%以下的股东、分支机构营运资金，以及因此修改公司章程的，应当向省监管部门委托的设区的市监管部门提出申请。更换董事长、监事会主席、总经理，应当报省监管部门审查其任职资格;更换其他董事、监事和高级管理人员，应当报省监管部门委托的设区的市监管部门审查其任职资格。

申请人提交的文件、资料不齐全或者不符合法定形式，监管部门应当当场或者5日内一次告知申请人需要补正的全部内容;申请人提交的文件、资料齐全，符合法定形式，监管部门应当予以变更登记。

变更登记事项涉及变更经营许可证的，应当自变更登记之日起5日内，由省监管部门换发新的经营许可证。

第十四条 首次颁发的经营许可证有效期为2年。

融资担保公司及分支机构需要延续经营许可证有效期的，应当在有效期届满30日前，向作出经营许可决定的监管部门提出申请。监管部门应当在有效期届满前作出是否准予延续的决定。逾期未作决定的，视为准予延续，延续有效期为5年。

第十五条 融资担保公司因分立、合并或者出现章程规定的解散事由需要解散的，应当经省监管部门批准，并凭批准文件向工商行政管理部门申请注销登记。

第十六条 融资担保公司及分支机构取得营业执照之日起，无正当理由超过6个月未开展融资担保业务的，或者开展融资担保业务后自行停业连续6个月以上的，由公司登记机关撤销其营业执照后，原批准机关注销其经营许可证，并予以公告。

第三章 经营和风险控制

第十七条 融资担保公司应当遵守审慎经营规则，建立健全担保项目评审、保后管理、追偿处置等业务规则和风险管理、内部控制制度。

前款规定的审慎经营规则，包括资产质量、资金运用、准备金、风险集中度、关联交易、资产流动性等内容。

第十八条 融资担保公司风险管理部门、合规审查部门的主要负责人，应当由取得经济、金融、法律等相关专业资格，并具有三年以上相应从业经验的人员担任。

第十九条 融资担保公司应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求，建立健全财务会计制度和内部审计制度。

第二十条 融资担保公司对单个被担保人提供的除金融产品发行担保以外的融资担保责任余额，不得超过其净资产的10%;对单个被担保人及其关联方提供的除金融产品发行担保以外的融资担保责任余额，不得超过其净资产的15%;对单个被担保人及其关联方提供的贷款担保和金融产品发行担保等融资担保责任余额，不得超过其净资产的30%。

第二十一条 融资担保公司的融资担保责任余额，一般不得超过其净资产的10倍。对近两年监管评价和信用评级保持良好以上的融资担保公司，可以适当放宽其融资担保责任余额占净资产的比例，但最高不得超过15倍。法律、行政法规另有规定的除外。

第二十二条 融资担保公司以自有资金进行投资，限于国债、金融债券、大型企业债务融资工具等固定收益类金融产品，以及不存在利益冲突且总额不高于净资产20%的其他投资。对近两年监管评价和信用评级保持良好以上的融资担保公司，可以适当放宽其他投资占其净资产的比例，但最高不得超过35%。融资担保公司出资设立或者参股其他融资担保公司，可不受投资比例限制。

其他投资主要用于股票二级市场以外的股权、经营性房地产、信托和基金投资，以及委托银行贷款。

融资担保公司持有的固定资产净值超过同期净资产10%的部分，计入其他投资。

在计算融资担保公司担保放大倍数、集中度等风险指标时，应当将其他投资总额从其同期净资产中扣除。

第二十三条 融资担保公司应当按照当年担保费收入的50%，提取未到期责任准备金。

融资担保公司应当按照不低于当年年末担保责任余额1%，提取担保赔偿准备金。

第二十四条 融资担保公司的担保业务涉及跨设区市的，应当向当地监管部门和被担保人所在地监管部门备案;发生重大风险的，被担保人所在地监管部门应当参与风险处置工作。

融资担保公司的关联交易应当于30日内报当地监管部门备案，并在会计报表附注中披露。

第二十五条 融资担保公司不得从事下列活动：

(一)发放贷款;

(二)吸收存款或者以其他形式借入资金;

(三)为非法吸收存款或者变相吸收存款提供担保;

(四)受托发放贷款或受托投资、理财;

(五)对其控股股东、实际控制人提供融资担保;

(六)通过向银行等金融机构、单位或者个人借款等途径增加营运资金。

融资担保公司有前款规定行为之一，严重危害市场秩序、损害公众利益的，由监管部门依法予以撤销。法律、行政法规另有规定的除外。

第四章 监督管理

第二十六条 监管部门应当建立健全融资担保公司市场准入、非现场监管和现场检查制度，并与司法机关、工商等部门建立融资担保公司监管协调机制和信息共享机制。

第二十七条 监管部门应当建立健全融资担保公司信息资料收集、整理、统计分析制度，对其经营风险状况进行持续监测。

融资担保公司应当真实、准确、完整、及时地向监管部门报送经营报告、财务会计报告、合法合规报告等文件和资料。

融资担保公司年度财务会计报告须经具有资质的社会中介机构审计。

第二十八条 监管部门可以根据需要，依法采取下列措施进行现场检查：

(一)查阅、复制与检查事项有关的会计账簿、文件、资料;

(二)检查融资担保公司计算机信息管理系统，复制有关数据和资料;

(三)询问融资担保公司的工作人员。

对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备，经监管部门负责人批准，予以先行登记保存。

第二十九条 融资担保公司经营可能产生重大风险的，监管部门应当约见其董事长、监事会主席和高级管理人员进行监管谈话，提示防范风险。必要时，建议其调整董事、监事、高级管理人员，并将有关经营风险情况向债权人通报。

第三十条 市、县(区)监管部门应当对本行政区域内拟申请设立的融资担保公司，进行投资、公司治理和内部控制、审慎经营规则、风险控制、法律法规等业务辅导，出具辅导报告。

第三十一条 建立对融资担保公司的监管评价制度。监管部门应当定期对融资担保公司的经营合法性、风险性进行评价。监管评价结果作为审慎经营管理的依据。

征信管理部门应当将融资担保公司信用信息接入国家和省信用信息平台，为融资担保公司查询被担保人信用信息提供便利。

鼓励融资担保公司进行信用风险评级，提高与银行业金融机构合作的信任度。

第三十二条 融资担保公司发生重大风险事件的，应当及时向市、县(区)监管部门报告简要情况，24小时内报告具体情况;市、县(区)监管部门根据重大风险事件的性质、事态变化和风险程度等情况，采取相应的应急处置措施，并向上级监管部门报告。对可能影响地区金融秩序和社会稳定的，省级监管部门应在事件发生24小时内报告省人民政府。

前款规定的重大风险事件包括：

(一)融资担保公司引发群体性事件的;

(二)融资担保公司发生担保诈骗、担保代偿或者投资损失金额可能达到其净资产5%以上的;

(三)融资担保公司重大债权到期未获清偿致使其资金流动困难，或者无力清偿到期债务的;

(四)融资担保公司主要资产被查封、扣押、冻结的;

(五)发现融资担保公司主要股东虚假出资、抽逃出资或者主要股东对公司造成重大不利影响的;

(六)公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法犯罪，被行政机关、司法机关立案调查或者依法采取强制措施的;

(七)融资担保公司董事会、监事会的成员或者高级管理人员在连续3个月内有一半以上辞职的;

(八)融资担保公司主要负责人失踪、非正常死亡或者丧失民事行为能力的。

第五章 法律责任

第三十三条 监管部门及其工作人员有下列行为之一的，依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)违法审批融资担保公司及分支机构的;

(二)违法进行现场检查的;

(三)违法采取监管措施或者实施行政处罚的;

(四)未及时报告或者处置重大风险事件的;

(五)其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的。

第三十四条 违反本办法规定，未经批准擅自经营融资担保业务的，由县级以上监管部门会同有关部门依法予以取缔。

违反本办法规定，未经批准擅自在公司名称中使用融资担保字样的，由县级以上监管部门责令改正，并可处5000元以上20xx0元以下的罚款。

第三十五条 融资担保公司违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上监管部门责令改正，给予警告，并可处10000元以上30000元以下的罚款：

(一)未经批准设立分支机构的;

(二)未经办理变更手续擅自变更的;

(三)超出批准经营范围开展业务的;

(四)董事、监事、高级管理人员未经核准资格任职的;

(五)阻碍或者拒绝监管部门实施现场检查的;

(六)未按照规定进行信息披露或者向监管部门报送文件、资料、统计数据的;

(七)违反审慎经营规则和风险控制规定的。

第三十六条 融资担保公司违反本办法规定，有下列情形之一的，由县级以上监管部门责令改正，并处10000元以上30000元以下的罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)发放贷款的;

(二)吸收存款或者以其他形式借入资金的;

(三)为非法吸收存款或者变相吸收存款提供担保的;

(四)受托发放贷款或受托投资、理财的;

(五)对其控股股东、实际控制人提供融资担保的;

(六)通过向银行等金融机构、单位或者个人借款等途径增加营运资金的。

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一、羁押必要性审查监所检察工作制度的建立

羁押必要性审查工作的开展，首先要着力转变和更新执法理念，牢固树立“五个意识”，坚持“六个并重”，确立惩治犯罪与尊重和保障犯罪嫌疑人、被告人合法权益并重的工作原则，围绕羁押必要性审查实务操作问题研究制定可行的工作流程和机制。

（一）建立羁押必要性审查告知及受理制度。一是建立告知制度。制作《羁押必要性审查告知书》发放每一个被羁押人员，告知其有申请和委托变更强制措施的请求权。告知书中要载明羁押期间可以申请变更强制措施的具体条件和受理审查的部门（监所检察科驻看守所检察室），以及受理后的审查期限、是否变更强制措施的书面通知和本人或委托其辩护律师、法定人、近亲属书面提出申请的具体要求等告知事项，方便在押人员行使请求权。另外在逮捕证书和逮捕通知书中增加犯罪嫌疑人、被告人及其法定人、近亲属、辩护人申请变更强制措施的告知内容。二是建立羁押必要性审查受理登记制度。监所检察部门依职权审查和由犯罪嫌疑人、被告人及其辩护律师申请进行审查的案件都要逐一登记，详细记录受理审查的时间、审查对象的基本情况、诉讼环节、羁押必要性审查的事实理由等。三是建立审查启动制度。监所检察部门发现犯罪嫌疑人、被告人出现不适宜继续羁押的情况或者侦查机关报请对犯罪嫌疑人延长侦查羁押期限的，以及犯罪嫌疑人、被告人及其法定人、近亲属或者辩护人申请的，就可以启动羁押必要性审查。但在审查的频次和间隔期限上，可一个月进行一次，如果出现不适宜继续羁押的情况或侦查机关报请延长羁押期的可随时启动羁押必要性审查。犯罪嫌疑人、被告人及其辩护人、法定人或者近亲属提出申请，应当提供其不具有继续羁押必要性的相关事实材料，连同申请书一并报检察机关监所检察科。设立羁押必要性审查书面卷宗材料。书面卷宗材料应包括受理申请的证明材料、开展审查工作的基本情况和审查报告、审查建议等基本内容。

（二）建立羁押必要性审查工作制度。一是围绕羁押的必要性采取以下方式进行审查：对犯罪嫌疑人、被告人进行羁押必要性评估分析；向办案部门了解侦查取证和诉讼进展情况；听取有关办案部门、办案人员的意见；听取犯罪嫌疑人、被告人及其法定人、近亲属、辩护人，被害人或者其他有关人员的意见；查看犯罪嫌疑人、被告人身体状况；查阅有关案卷材料，审查有关人员提供的证明不需要继续羁押犯罪嫌疑人、被告人的有关证明材料；特别是犯罪嫌疑人、被告人提请审查的案件，必要时可针对是否存在羁押必要性进行公开听证。对侦查阶段和审判阶段羁押必要性的审查，监所检察办案人员应当充分听取侦查机关和人民法院办案人员的意见，因为他们对诉讼进展、犯罪嫌疑人人身及社会危险状况有充分了解。对审查阶段羁押必要性的审查，监所检察和公诉部门应当共同协作审查，在考虑审查需要和不影响后续审判的前提下直接变更强制措施，不再征求侦查机关的意见。

二是全面审查综合评判羁押必要性。以犯罪事实清楚，证据确实、充分，犯罪嫌疑人、被告人如实供述犯罪事实，采用取保候审、监视居住等措施不致发生社会危险性和犯罪嫌疑人在押期间的表现情况为前提，全面审查案件证据固定及诉讼进展情况，犯罪嫌疑人犯罪性质、犯罪情节、主观恶性、悔罪表现、身体体状况、监护帮教条件等情况，综合评判犯罪嫌疑人、被告人无逃避侦查、、审判、重新违法犯罪的可能性，可以视为无羁押必要。

三是审查程序及期限。羁押必要性审查采取承办人审查、集体讨论、检察长或检察委员会决定的审查程序。羁押必要性审查应当在受理后七日内审查完成，作出是否改变强制措施或者释放的建议。经审查，认为不符合改变强制措施或者释放要求的，应当及时向申请人或提出建议方作出答复并说明理由；认为符合改变强制措施或者释放要求的，应当及时向案件所处诉讼环节的办案部门提出改变强制措施或者释放的建议，办案部门应当在收到建议十日以内将处理情况书面通知监所检察部门，不同意变更强制措施或者释放建议的，应当说明理由。

（三）建立羁押必要性审查结果执行监督制度。按照高检院和省市院关于羁押必要性审查的指导意见，捕后如果出现下列情形之一，可以视为无羁押必要，应当向有关办案机关或部门发出释放或者变更强制措施的建议。第一，犯罪嫌疑人、被告人患有严重疾病，生活不能自理，系怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女，系生活不能自理的人的唯一扶养人，或者具有可以取保候审或者监视居住的其他情形的；第二，犯罪嫌疑人、被告人与被害人双方根据刑事诉讼法的有关规定达成和解协议，经过公安机关、人民检察院或者人民法院审查，认为和解系自愿、合法的；第三，案件事实已经基本查清，证明犯罪事实的主要证据已经收集固定，且犯罪嫌疑人犯罪情节较轻的；第四，案件事实、证据发生重大变化，或者犯罪嫌疑人、被告人有积极退赃、赔偿、坦白、自首情节或者有立功表现，可能被判处管制、拘役、独立适用附加刑、免予刑事处罚或者判决无罪的；第五，如果继续羁押犯罪嫌疑人、被告人，羁押期限可能超过可能被判处的刑期的；第六，犯罪嫌疑人、被告人真诚认罪、悔罪，可能被判处五年有期徒刑以下刑罚的；第七，犯罪嫌疑人、被告人系已满14周岁未满18周岁的未成年人，在校学生，70周岁以上老年人，盲人、又聋又哑的人或尚未完全丧失辨认或控制自己行为能力的精神病人，逮捕时不具备监护、帮教条件但现在具备的；第八，其他不需要继续羁押犯罪嫌疑人、被告人情形的。

对于上述不需要继续羁押的情形，监所检察部门作为羁押审查的监督部门，不是刑事案件直接的办案部门，只能向公安的侦查、法院的刑事审判和本院的公诉等部门提出变更强制措施或者释放的检察建议，而不能直接变更强制措施。如果提出的建议不被接受、办案部门既不说明理由，也不将处理结果十日内予以反馈的，监所检察部门应当依法提出纠正意见，监督其限期纠正，并跟踪监督办案部门对该案件的处理情况。

监所检察部门向办案机关或办案部门提出改变强制措施或者释放建议时，应制作使用统一的《无羁押必要意见书》，意见书中写明犯罪嫌疑人、被告人无羁押必要的事实理由、法律依据、变更强制措施或者释放的建议以及办案部门处理结果反馈的相关事项等内容。

办案机关或办案部门对羁押的犯罪嫌疑人、被告人认为需要改变强制措施或者释放的，应当在作出决定后三日内制作《无羁押必要说明书》，并附相关材料一并报监所检察部门备案审查。监所检察部门审查后有不同意见的，应当向办案机关或办案部门说明理由或者依法提出纠正意见。

二、羁押必要性审查监所检察配套工作制度的建立

羁押必要性审查及结果的执行涉及各个办案单位和整个诉讼环节以及案件当事人，在建立羁押必要性审查工作制度的基础上，还要建立一些配套的制度来辅助审查制度的落实，保证审查工作的开展。

（一）建立羁押必要性审查协调配合制度。构建监所检察与公安侦查、看守所、法院刑庭和本院侦查监督、公诉、自侦等部门羁押必要性审查沟通联系、信息交流、协作配合工作模式。就羁押必要性的审查标准、 操作流程、结果处理和各部门的职责统一思想、达成共识，相互支持配合，确保羁押必要性审查工作顺利开展。有条件的地方，监所检察部门可与上述办案部门建立羁押人员情况和羁押必要性审查网络信息共享平台，畅通信息交流渠道，随时掌握犯罪嫌疑人、被告人羁押期间的信息情况。

（二）建立羁押必要性审查说理告知制度。无论是继续羁押还是解除羁押，都应当将理由和依据向提出申请的犯罪嫌疑人、被告人书面告知。尤其是有直接被害人的案件，犯罪嫌疑人、被告人捕后变更强制措施或释放的，应当及时书面告知被害人或其亲属，并进行必要的说明解释，让被害人及时了解案件的进展情况，稳定被害人情绪，避免其上访，减少社会不稳定因素。

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第二条兵役行政处罚处理应当遵循合法、公正、公开、教育与处罚相结合等原则。

（一）严格履行职责。对职责范围内的事项，依法办理，不得借故推诿，不得放弃法定职责；对不属于职责范围内的事项，应予以说明或解释，并及时移送有关机关处理，不得越权执法。

（二）符合法定程序。对兵役违法行为依法审查，在规定的期限内作出决定。查处违法行为，要坚持先取证后处罚。对依法作出的决定，不得随意改变或撤销。行政处罚决定作出前应听取当事人的陈述、申辩，要坚持处罚与教育相结合。

（三）有效固定证据。收集证据要齐全、完整。在作出决定前，必须取得能够准确证明案件事实的各种证据材料。

（四）决定合法适当。兵役行政处罚处理要以事实为依据，以法律为准绳，作出的行政决定要与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

第三条有服兵役义务的公民有下列行为之一，经教育不改的，由市人民政府处以本镇（乡）当年义务兵家庭优待金标准2倍以上8倍以下罚款。情节特别严重，触犯刑律的，依法追究其刑事责任。

（一）拒绝、逃避兵役登记和体格检查的：

1.适龄青年接到参加兵役登记或体格检查的知后，未按规定时间到指定地点参加登记或体格检查的；

2.适龄青年接到参加兵役登记或体格检查的知后，无不可抗力或其他正当理由，拒不到指定地点参加登记或体格检查或故意外出的；

3.适龄青年初检合格后，外出不归，并拒不在规定时间到指定地点参加复审、复检的；

4.其他兵役法律法规规定的违法情形。

（二）应征公民拒绝、逃避征集的：

1.应征公民以纹身、打耳孔、降低视力等故意损害身体的手段拒绝、逃避征集的；

2.应征公民以假装耳聋、近视、色盲或伪造病历、谎称病史等弄虚作假行为拒绝、逃避征集的；

3.应征公民以故意违法违纪拒绝、逃避征集的；

4.被批准服兵役后，以种种借口拒绝、逃避入伍的；

5.其他兵役法律法规规定的违法情形。

受到前款处罚的适龄公民,仍然有义务服兵役。

有前款第（二）项行为之一，拒不改正的，在两年内不得到国家机关、社会团体、企业事业单位、城乡基层组织就业或复工、复职，不得办理出国出境或升学手续。

第四条入伍后出现消极服役言行或以各种手段对抗服役，经教育不改，被部队除名或作退兵处理的，由市人民政府取消其家属的军属待遇，收缴全部优待金；有关单位不予复工、复职、复学；在两年内不得到国家机关、社会团体、企事业单位、城乡基层组织就业；不得办理出国出境或升学手续。市政府可以对其处以本镇（乡）当年义务兵家庭优待金标准5倍以上8倍以下的罚款。

第五条机关、团体、企业事业单位及其他组织有下列行为之一，经教育不改的，由市人民政府视情节轻重处以一万元以上五万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以处以二千元以上一万元以下的罚款：

（一）拒不接受或者不按照规定完成征兵工作任务的；

（二）拒不配合有关部门对适龄公民进行兵役登记、政治审查和体格检查的；

（三）阻挠适龄公民参加兵役登记、体格检查或者应征入伍的；

（四）隐瞒真实情况、弄虚作假以及采用其他手段庇护应征公民拒绝、逃避征集的；

（五）明知是拒绝、逃避征集或者入伍后逃避服兵役被部队退兵、除名的，仍为其办理出国、复工、复职、入学等手续的。

第六条扰乱兵役工作秩序，或者阻碍征兵工作人员依法执行公务的，依照治安管理有关法律法规给予处罚；使用暴力、威胁方法，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七条；国家工作人员在征兵工作中，有下列行为之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，给予行政处分：

（一）在体格检查、政治审查工作中弄虚作假或者要求他人弄虚作假的；

（二）索取、收受贿赂；

（三）或者；

（四），将不合格人员征集入伍；

（五）在兵役执法中违反回避等规定的；

（六）其他违法、违纪行为。

第八条兵役机关和各镇（乡）人武部查处兵役违法行为时，不得少于两人，并当场出示《省行政执法证》。查处兵役违法行为，除法律、法规、规章另有规定外，依照下列程序办理：

（一）登记立案。各镇（乡）人武部立案承办人员，对初步掌握的兵役违法嫌疑人的违法行为进行审查后，认为需要立案查处的，必须登记立案，填写《兵役行政处罚立案审批表》，并附相关材料报市人武部备案。

（二）调查取证。市人武部和各镇（乡）人武部对发现的兵役违法行为，必须及时组织调查取证。调查中应做好查证案件所需的调查笔录、证人证言、询问笔录等证据材料的制作和收集工作。

（三）适时教育。案件承办单位应对违法当事人给予教育，做好记录，并及时发出《兵役违法行为限期改正知书》。

（四）拟定意见。各镇（乡）人武部对当事人的兵役违法行为经调查核实后，应对承办案件进行审理，提出拟办意见，报市人武部审核。对当事人及时改正违法行为的，不予处罚；对当事人逾期不改的，及时查处。

（五）权利告知。拟定意见经市人武部审核同意后，由案件承办人员拟定《兵役行政处罚事先告知书》和《兵役行政处罚听证告知书》，告知当事人拟作出兵役行政处罚的事实、理由、依据及其享有的陈述、申辩权和听证权。

（六）复核听证。对当事人提出的陈述、申辩意见，案件承办单位应及时进行复核，提出复核意见，对其合理意见应予采纳。对当事人提出听证申请的，由市人武部组织听证，制作《兵役行政处罚听证笔录》。

（七）处罚决定。各镇（乡）人武部根据调查收集的证据和查明的事实，结合当事人陈述、申辩和听证情况，依据相关兵役法律法规，拟定《兵役行政处罚决定书》，报市人武部审核;市人武部提出审核意见后，将处罚决定书连同全部证据依据材料，报市政府法制办公室复核;市政府法制办提出复核意见，指导基层修改完善后，报市政府审批。《兵役行政处罚决定书》作出后，必须加盖市政府印章，并应载明：

1.当事人的姓名、性别、出生年月、职业、住址、身份证号码等基本情况；

2.查明的违法事实；

3.适用的法律、法规、规章或者规范性文件；

4.佐证的相关证据材料；

5.处罚决定；

6.处罚决定的履行日期或期限；

7.当事人依法享有的申请行政复议或者提起行政诉讼的权利；

8.作出处罚决定的人民政府名称、日期。

（八）文书送达。兵役行政执法文书的送达可参照民事诉讼文书送达方式进行。

篇10

（一）前期物业管理招标投标的准备阶段

1、交易平台

根据《深圳经济特区物业管理条例实施若干规定》（以下简称《实施若干规定》）第五十九条和《通知》的要求，深圳市建设工程交易服务中心（以下简称交易中心）是全市物业管理招投标的同一交易场所，为招标人和投标人提供必要的技术、法律咨询服务。建设单位须进入交易中心进行前期物业管理招投标活动（依法须通过政府采购中心进行的招投标活动除外）。

2、招标时限

根据《通知》要求，新建现售商品房项目应当在现售前30天完成前期物业招投标；预售商品房项目应当在取得《商品房预售许可证》之前完成前期物业招投标；非出售的新建物业项目应当在交付使用前90日完成前期物业招投标。

3、信息采集

根据《通知》要求，进入交易中心进行物业管理招投标活动的，招标人需提前到交易中心办理企业信息备案，投标人需提前到交易中心办理企业信息卡和投标员信息采集。

4、委托招标机构

根据《招标投标法》和《深圳经济特区物业管理条例》的规定，招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜；同时，招标人也有权自行选择招标机构，委托其办理招标事宜。招标机构是依法设立从事招标业务并提供相关服务的社会中介组织。招标机构与招标人属于委托关系，招标机构应当在招标人委托的范围内办理招标事宜，并遵守法律法规对招标人的规定。招标人委托招标机构办理招标的应当签订招标委托合同。

5、编制招标文件

根据《招标投标法》和《暂行办法》的规定，招标文件应当包括项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。具体到深圳，招标人可以参照《深圳市物业管理招标文件（示范文本）》，并结合物业项目实际情况编制招标文件。《深圳市物业管理招标文件（示范文本）》包括招标公告（投标邀请书）、项目需求书、投标人须知和合同主要条款及格式等四个部分。第一部分招标公告（投标邀请书）包括招标项目、招标范围、资格审查方式及招标其他相关事项等内容。第二部分项目需求书包括招标项目需求及投标文件格式两大部分，其中招标项目需求又包括项目概况、物业服务范围、服务期限、物业服务标准及要求、建筑物功能简介、主要设备设施介绍、物业管理有关说明、付款方式、投标价格及物业服务支出（成本）等内容；投标文件格式则指出投标文件应当包含的主要内容。第三部分投标人须知包括投标文件否决性条款和投标须知两部分，投标文件否决性条款汇总了何种情况下投标文件不予受理或无效或废标的情形；投标须知是对招标活动的详细说明，特别是明确了评标、定标的程序和方法。第四部分为合同主要条款及格式。

6、招标活动备案

根据《实施若干规定》和《通知》，建设单位进行前期物业管理招标时，应当在招标公告或者发出投标邀请书的10日前填写物业管理招标备案表报区主管部门备案。备案时，建设单位应提供备案表、招标文件、与物业管理有关的物业项目开发建设的政府批件、招标委托合同及其他材料。

7、招标信息登记

建设单位完成物业管理招标备案后，应持经区主管部门备案的《备案表》、招标文件、与物业管理有关的物业项目开发建设的政府批件、招标委托合同、企业营业执照副本、组织机构代码证、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、法定代表人、人身份证到交易中心办理招标信息登记。

（二）前期物业管理招标投标的实施阶段

1、招标公告

前期物业管理招投标应当在交易中心的物业管理招投标服务平台招标公告，且时间不少于5个工作日；采取邀请招标方式的，招标人应向3个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。

2、投标报名、资格预审、发放招标文件

投标申请人按照招标公告的规定到交易中心提供报名资料，领取报名回执。投标报名条件中有业绩要求需招标人审查的，投标申请人需先到招标人处接受审查，合格签字后，方可报名。不能报名的情形包括：有直接控股关系的企业不能参加同一物业项目报名；正在接受处罚的单位和受市物业管理协会公开谴责的单位，不得参加投标报名；超过规定时间的，不予受理。公开招标的招标人可以根据招标文件的规定，对投标申请人进行资格预审。实行资格预审的物业管理项目，招标人应当在招标公告中载明资格预审的调价和获取资格预审文件的办法。资格预审文件一般应包括资格预审申请书格式、申请人须知，以及需要投标申请人提供的企业资格文件、业绩、技术装备、财务状况和拟派出的项目负责人与主要管理人员的简历、业绩等证明材料。资格预审文件应独立包装，并进行密封。招标人经审查后，如有不符合条件的投标申请人，招标人应到交易中心办理合格投标申请人公示，公示期不得少于3个工作日。公示期满后，招标人到交易中心申请召开招标会事宜，并在招标会上发售招标文件。发售的招标文件必须与经主管部门备案的招标文件一致。公开招标的物业项目，自招标文件发生之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日，采用抽签定标法的除外。

3、组织踏勘现场和答疑会

招标人根据物业管理项目的具体情况，按照招标文件规定的时间，组织投标申请人踏勘物业项目现场，并提供物业项目工程图纸等详细资料。对于投标人在阅读招标文件和现场踏勘中提出的疑问，招标人可以书面形式或召开答疑会的方式解答，但需将解答以书面方式通知所有招标文件收受人。招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有的招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。

4、提交投标文件

投标人应当按照招标文件的内容和要求编制投标文件，投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出回应。根据《深圳市物业管理招标文件示范文本》投标文件一般包括以下内容：1.法定代表人证明书；2．投标文件签署授权委托书；3．投标函；4．投标人情况介绍；5．物业服务企业相关项目业绩表；6．拟派本项目的负责人员简历表；7．投标保函（若招标人设有）；8．物业管理投标承认书；9．投标报价一览表；10．物业服务支出（成本）构成明细报价表；11．物业管理方案及相关服务计划；12．招标文件要求的其他资料或者投标人认为需要补充的资料。投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件密封送达投标地点；在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，为无效的投标文件，招标人应当不予接收。投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。在深圳，投标人应当在截标当日到交易中心提交投标文件，并领取回执；召开抽签定标会的，投标人应在抽签会开始时间前直接到抽签会议室提交投标文件并签到。

5、开标和评标

（1）开标

开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点为招标文件中预先确定的地点。开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。不参加开标会的投标人，视为其认可开标程序和结果。开标应遵循招标文件规定的程序，一般应包括：①招标人当众宣布开标纪律、招标人参会人员的名单，公布提交投标文件的投标人名单；②公布提交合格撤回通知的投标人名单，并将其投标文件原封不动地退回；③招标人检查投标文件的密封和标记情况，在场所有投标人和交易中心工作人员、监管人员共同见证；④经确认无误后，由招标人当众拆封，宣读投标人名称、投标担保的提交情况（若招标人设有）、《行贿犯罪档案查询告知函》的提交情况以及招标文件规定的其他内容；⑤招标人应把开标过程记录在《开标情况记录表》，并由投标人签字确认，投标人拒绝在《开标情况记录表》上签字的，视为同意开标程序和结果。

（2）评标

①组建评标委员会

招标人应于开标当天到交易中心抽取评标专家，并按法律法规的要求组建评标委员会。评标委员会由招标人代表和物业管理方面的专家组成，成员为5人以上单数，其中招标人代表以外的物业管理方面的专家为成员总数的三分之二。与投标人有利害关系的人员不得进入评标委员会。

②评标方法

招标人可以采用定性评审法、综合评估法或法律法规规定的其他方法。采用定性评审法时，评标委员会在评标报告中向招标人推荐无排序的中标候选人，所有递交的投标文件不被评标委员会判定为废标或无效标的投标人均为中标候选人。综合评估法是指最大限度满足招标文件实质性要求前提下，按照招标文件规定的各项评价因素进行量化打分，并按汇总评标总得分由高到低的顺序推荐中标候选人的评标方法。

③评标过程

评标委员会应首先对投标文件进行初步评审。有下列情形的，初步评审不通过，投标文件应作无效标处理：物业服务费报价不符合招标文件要求的；同一项目出现两个及以上报价，且未声明哪个是有效的；投标保函（若招标人设有）的内容不符合招标文件要求的；投标函、物业管理投标承诺书未按招标文件规定填写的；投标人资格条件不符合国家有关规定和招标文件要求的；招标文件或者法律、法规规定的其他无效标情形。初步评审后，评标委员会应进行详细评审。有下列情形的，详细评审不通过，投标文件应作废标处理：投标人以他人的名义投标或出现串通投标、弄虚作假情形的；投标文件不满足招标文件规定的任何一项实质性要求的；评标委员会根据招标文件的规定对投标文件的投标价格进行调整，投标人不接受调整方式的，或不接受调整后的价格的；投标人拒不按照评标委员会要求对投标文件进行澄清、说明、补正的；招标文件或者法律、法规规定的其他废标情形。评标委员会完成投标文件技术（资信）标及商务标的评审后，可以根据投标人的投标书中涉及的内容，现场设置有针对性的答辩问题。答辩时间原则上不超过10分钟。为了有助于投标文件的审查、评价和比较，对投标文件含义不明确、同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容，评标委员会可以用书面形式(应当由评标委员会签字)要求投标人作出必要的澄清、说明或者纠正。投标人的澄清、说明或者补正应当采用书面形式（由其授权的代表签字），并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性的内容。评标委员会将对确定为实质上响应招标文件要求的投标文件进行校核，看其是否有计算上、累计上或表达上的错误，修正错误的原则为数字表示的金额和用文字表示的金额不一致时，应以文字表示的金额为准；综合单价与数量的乘积与合价不一致时，以综合单价为准，除非评标委员会认为综合单价有明显的小数点错误，此时应以标出的合价为准，并修改综合单价。评标委员会对实质性响应的投标文件进行评估和比较后，出具评估报告。评标报告是评标委员会根据全体评标成员签字的原始评标记录和评标结果编写的报告，评标报告由评标委员会全体成员签字。对评标结论持有异议的评标委员会成员可以书面方式阐述其不同意见和理由。评标过程中，若评标委员会认为投标人均不满足招标要求的，可以不推荐中标候选人，建议招标人重新组织招标。

6、定标

（1）组建定标委员会

定标委员会由招标人负责组建，由7名以上单数成员组成，在定标当日由招标人从2倍以上备选人员名单中随机抽取确定。定标委员会成员由招标人自行确定。

（2）定标方法

票决定标法，即在采用定性评审法时，定标委员会成员在进入定标程序的投标人中通过投票表决的方式确定中标人。综合评估法，即根据评标委员会评标报告中推荐的中标候选人依次排序确定中标人。排名在前的中标候选人放弃中标的，招标人可以依次确定其他中标候选人为中标人。抽签定标法，即通过随机抽签的方式确定中标人。

（3）票决定标法的规则

投票规则：每一张选票,都是所有进入定标程序的投标人的一个排列,该排列明确了先后顺序，即第一名、第二名……排列最后的为最后一名。计算规则：比较每个进入定标程序的投标人在一对一比较中的取胜次数，取胜次数最多的投标人胜出。投标人一对一比较的计算规则：假设两个投标人是A和B，那么把所有的选票分为两类：第一类是把A排在B前面的，第二类是把B排在A前面的。如果第一类的选票数量多,那么为A胜，B负，记A取胜一次；如果第二类的选票数量多,那么为A负，B胜，记B取胜一次。

7、发放/接受中标通知书

中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人，并应当返还其投标书。中标候选人公示满3个工作日，且未受到投诉，中标人可以领取中标通知书。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。

8、合同签订及备案