风险合同范文

导语：如何才能写好一篇风险合同，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

受委托方：河北世纪联合律师事务所。 (以下简称乙方)

住所地：石家庄市中山西路486号金成商务楼。

法定人：刘兰玉，男，该所主任。

委托人： 该所律师。

甲方因与 一案，特委托乙方为其，为明确双方的权利与义务关系，特定如下合同，共同遵守。

一、 委托事项：

甲方委托乙方办理与

一案 具体包括一审、二审和执行。

二、 承办律师

乙方同意接受甲方的委托指派 律师为甲方办理委托事项。乙方所派律师如有特殊情况不能继续代为办理委托事项，可以指派本所其他律师继续办理，甲方不得拒绝。

特殊原因指承办律师因病或其它不可预料的情况发生。

三、 委托权限

乙方的权限在整个过程中甲方授权均为全权。详见出具给乙方的授权委托书,并在本合同生效后一次性授权，时间可根据办案进度由乙方填写。

四、 形式

双方协商采用风险的形式。风险就是指甲方不事先支付乙方的费和办案过程中的差旅费。甲方根据乙方的办事进度和成果支付乙方的费和差旅费。办案过程中应向法院交纳的诉讼费需要鉴定的鉴定费由 方直接向法院交纳。

五、甲方的权利和义务

1、甲方享有监督乙方依法、依照本合同的规定完成委托事项的权利。

2、甲方在乙方完成委托事项后有领取委托成果的权利包括收回的现金和实物。

3、甲方必须全面、客观、真实向乙方所派律师书面陈述委托事项的有关情况，并应提供相关证据来证明所陈述事实的真实性。

4、依照合同的规定及时支付费。

5、配合乙方完成事务的义务。

六、乙方的权利和义务

1、在授权的范围内依照法律规定和本合同的规定独立的行使的权利。

2、完成委托事项后有依约收取费的权利。

3、应甲方的要求对其所陈述的事实的真实性需要调查的，乙方律师应积极的协助调查，查清相关事项。

4、对收回的现金及其物品有及时的交付给甲方的义务。

5、在办理事项过程中所了解到的甲方的商业秘密有为其保密的义务。

七、费的支付标准和方式：

乙方在过程中，甲方根据乙方的进度和成果按以下标准和方式支付乙方的费。

1、一审判决胜诉后甲方按判决书确定数额的 支付费。此款在判决送达后三天内支付。乙方败诉则不支付费。对方不服上诉的乙方则二审，二审胜诉后，甲方则在二审判决送达后的三天内按照判决确定数额的 %支付乙方费。

2、执行过程中若乙方为甲方收回的是现金，则按照收回现

金数额的 %支付乙方费。如果收回的为非现金资产，该资产收回时需经甲方同意，同意后该资产归甲方所有，甲方收到该非现金资产后应按评估数额的 % 支付乙方的费。该资产变卖成现金后按其现金数额的 % 支付乙方费，但应扣除事先按评估数额支付的部分。甲方自用的按评估数额的 %支付。

3、乙方在代为领取现金或非现金实物后可以扣除自己应得的部分。其余部分应在收到后三天内支付给甲方，不得截留或挪用。

4、甲方直接领取现金或实物的，应当按上述标准在收到后的三天内支付乙方费，不得截留或挪用。

5、乙方所收取的全额费用中的 % 的金额为甲方开据正式的律师费发票。 % 的金额可以用其他发票冲抵或由甲方自行冲抵，作为乙方已经用去的办案差旅费用的补充。

八、违约责任

1、甲方没有如实的陈述委托事项或者陈述的委托事项不符合客观实际，造成乙方无法完成事务或事务难度增大的，乙方可以解除本合同，并由甲方支付乙方违约金，标准按委托事务标的数额的 %支付。

2、乙方在过程中又委托他人代为办理此事务或者本人自己出面办理此事务的均应视为乙方的行为。甲方同样应按本合同的标准支付乙方费。因委托的人或甲方本人办理失误造成乙方无法按计划完成事项的，应按委托事务标的和以上标准赔偿乙方的损失。

3、乙方无故不履行本合同所规定的职责，致使甲方的合法权益受到损失的，乙方应根据实际损失的大小赔偿甲方的经济损失。

4、因乙方的原因致使有效的债权诉讼及执行时效丧失或者丢失重要的证据材料导致败诉，乙方应承担全部的赔偿责任。

5、甲方和乙方领取乙方办理的事务所得的现金或实物后，应及时的按规定的比例交付对方，否则按日千分之五的标准向对方支付滞纳金。

九、履约保证

甲方提供 为本合同的履约保证。保证在乙方履行义务后在本合同规定的时间内履行相应合同义务。

十、其它条款

十一、合同的生效和失效

1、本合同自双方签字、盖章后生效。乙方完成委托事务或依法解除后失效。委托事务的办理期限应以相关部门的办理期限为准。乙方应不间断的催促相关部门及时办理相关事项。

2、本合同生效后，乙方对事务在 月内没有实质性的进展的，甲方有权解除合同。

十二、争议的解决方式

如在履行本合同过程中发生争议，双方应协商解决，如协商解决不成时，应提交 解决。

十三、本合同一式两份，双方各存一份。

甲方 ：河北世纪联合律师事务所

代表人： 代表人：

证件号码： 证件号码：

篇2

民事风险合同范文一

甲 方：广州弘力物流有限公司 法定代表人(负责人)： 乙 方：广东奔犇律师事务所 法定代表人(负责人)：刘国华

甲方与广州弘力物流有限公司因广州市新锦龙塑料助剂有限公司因运输事同二审一案，由乙方委派律师担任该案人，现经双方协商达成委托合同如下：

一、乙方接受甲方委托，指派律师张锡深担任甲方诉讼人。乙方律师因故中途不能履行职务，则应另行委派律师接替，甲方协助办理变更授权手续。乙方的义务、责任按《律师法》、现行律师执业纪律及道德规范执行。委托注意事项见合同附件《委托人须知》。《委托人须知》是本合同的一部分。

二、甲方有责任如实陈述案情，提供掌握的全部证据、事实材料，及时通报案情。如甲方隐瞒、捏造事实等，或拖延、故意不告知乙方有关司法、行政部门办理本案件的有关通知的，应自行承担不利后果并承担乙方的律师服务费损失，乙方并有权终止。

三、根据《广东省律师服务收费管理实施办法》及《广东省律师服务政府指导价》的规定，本案实行全风险收费方式：二审维持原判决，甲方不须支付律师费用，二审变更判决：甲方不须承担任何赔偿责任，甲方支付律师费用壹万两千元。

四、本案法院、仲裁机构收取的案件受理费、保全费，行政、鉴定、公证等部门收取查询费、鉴定费、公证费、翻译费等，以及乙方差旅费(广州市除外)等由甲方承担。

五、如发生甲方追加委托事项、当事人，或对方提起反诉、反请求等重大事件导致事项增多时，乙方有权要求依照《广东省律师服务收费管理实施办法》及《广东省律师服务政府指导价》增加律师服务费。否则乙方仅在原委托范围内工作。

六、甲方可以随时解除与乙方的委托关系，但甲方无正当理由解除委托关系的，乙方有权要求依照本合同第三条收取律师费用。

七、甲方逾期缴纳律师费或不合理的解除合同，且乙方已经着手办理事项的，乙方有权追收其未付律师费及逾期付款违约金;乙方也可中止而无须通知甲方。

八、乙方的权限由甲方出具《授权委托书》，《授权委托书》是本合同的一部分。

九、因本委托合同引起的争议，双方同意提交广州仲裁委员会按其仲裁规则仲裁。

十、本合同一式叁份，有效期自签订之日起至本案二审判决时终止。

甲方(签章)： 乙方(盖章)：广东奔犇律师事务所 经办人(签名)： 经办律师(签名)：

年 月 日

民事风险合同范文二

甲方：

乙方：

甲、乙双方经充分协商，就甲方委托乙方维护其合法权益一事双方达成以下一致意见，以期共同遵守：

一、甲、乙双方之间实行风险。签定本合同之前，合同双方已对本案诉讼过程中存在的风险进行过仔细而慎重的探讨，在此基础上达成本合同全部内容。

二、甲方接受乙方委托，参与乙方与 一案的立案、仲裁、调解、诉讼、执行。甲方在案件办理过程中给乙方本案的律师出具〈〈授权委托书〉〉，便于乙方本案。〈〈授权委托书〉〉系本合同的组成部分。

三、乙方在法律规定的范围内依法维护甲方的合法权益。甲方应当协助乙方使本案达到更好的效果。

四、甲方按如下约定向乙方支付费用，律师费必须以货币形式支付：

1、甲方获得本案(和解、调解、执行)付款当日，按实际获得金额的 %向乙方支付律师费。若款项经乙方接收的乙方有权直接从甲方应得款项中扣除。

2、 如甲方得到的利益是非货币财产(有形物品、知识产权、技术秘密、土地使用权、债权、股权等可以用货币估价的财产)时，则由甲

方按该非货币财产价值额的 %向乙方支付律师费。该非货币财产价值额按法律文书或甲方与对方当事人的协议价格确定,并在非货币财产价值额确定后当日内向乙方支付律师费。

3、如甲方系被告或第三人，则按避免的经济损失额的向乙方支付律师费。避免的经济损失额按原告诉状中列明的诉讼请求额减去被告(或第三人)实际承担的数额计算，如诉讼请求额在诉讼中有增加，则按增加后的数额减去被告(或第三人)实际承担的数额计算。

4、 甲方在调解、诉讼、执行、和解过程中，如未经乙方同意，故意放弃对对方当事人的主张或权利，或承认对方当事人的主张，而损害到乙方利益时，则按原告诉状载名明的诉讼请求额的计算，向乙方支付律师费。

甲方因故意或重大过失不提供证据(包括不依法及时提供证据)，或提供虚假证据，隐瞒真实情况，或违法导致案件败诉或致使乙方无法收取律师费时，按前款规定执行。

5、乙方在签定本合同时，收取行完毕时，从甲方已支付的款项中扣减。

6、 办案所需差旅费、食宿费、交通费、文印费等由甲方支付，乙方现行垫付，垫付后由甲方第二日结付。向司法机关或其它办案机关缴纳的费用(立案费、鉴定费、执行费等)，由甲方预缴或承担。

五、甲、乙双方互有通知对方案件进展、财产过付信息的义务。

六、甲方无故终止本合同，已经支付的律师费用不予退还，未支付的费用应当补缴。乙方无故终止本合同，已经支付的律师费用予以退还，并向甲方移交案件有关证据。

七、本合同具有法律效力，任何一方不得擅自变更或终止。任何一方违约，应当向对方支付违约金。

八、本合同自双方签字之日起生效，至本案执行终结且乙方收清律师费之日止。

九、本合同一式两份，甲、乙 方各一份。

甲方 乙方

年 月 日 年 月 日

合同签订地：

民事风险合同范文三

甲方： 乙方 ： 河南银基律师事务所

地址： 地址 ：民航路15号企业一号18层

身份证号： 电话 ： 0371-66665923

电话： 传真(投诉)：0371- 67375635

甲方因与 (简称本案)，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》和《中华人民共和国律师法》等有关法律的规定，聘请乙方律师作为本案 阶段的委托人。甲、乙双方按照诚实信用原则，经协商一致，立此合同，以昭信守。

第一条 委托事项

乙方接受甲方委托，委派律师在本案中担任甲方的委托人，委托事项如下：

1、提起并参加

2、根据案情需要开展与本案有关的调查取证工作;

3、向甲方解答与本案有关的法律问题;

4、为甲方草拟、审查与本案诉讼有关的法律文书;

5、接受甲方委托，处理与本案诉讼有关的其他法律事务。

第二条 委托权限为本条所列第项：

1、一般; 2、特别授权(代为参加调解、和解;代为提起、参加诉讼，承认、变更、放弃诉讼请求;代为申请执行;代签法律文书;代收款物;)

第三条 乙方的权利义务

1、乙方委派师指派其他业务助理 配合完成辅助工作，但乙方更换律师应取得甲方认可;

2、乙方律师应当勤勉、尽责地完成第一条所列委托事项;

3、乙方律师应当根据审理机关要求，及时提交证据，按时出庭并应甲方要求通报案件进展情况;

4、乙方律师不得违反《律师执业规范》，在涉及甲方的对抗性案件中，未经甲方同意，不得同时担任与甲方具有法律上利益冲突的另一方的委托人;

5、乙方律师对其获知的甲方的商业机密负有保密责任，非由法律规定或甲方同意，不得向任何第三方披露。

第四条 甲方的权利义务

1、甲方应当真实、详尽和及时地向乙方律师叙述案情，提供与委托事项有关的证据、文件及其他事实材料;

2、甲方应当积极配合乙方律师的工作，甲方对乙方律师提出的要求应当合法、合理、明确;

3、甲方应当按时、足额向乙方支付律师费和工作费用;

4、甲方指定方更换联系人应当通知委托人;

5、甲方有责任对委托事项做出独立的判断、决策，甲方根据乙方律师提供的法律意见、建议、方案所做的决定而导致的损失，非因乙方律师故意或者重大过失行为造成的，由甲方自行承担。

第五条 律师费及办案费

1、律师费：双方自愿选择以下

A、乙方甲方就本案进行诉讼，根据《河南省律师服务收费项目和标准》规定，甲方向乙方支付律师费 元，并在本合同生效之日起 日内一次性支付。

B、根据甲方的要求，并经双方充分协商，乙方同意就本案实行风险：双方共同约定，甲方按照 向乙方支付律师费，并在收到该款物、判决生效当日内一次性支付。

2、办案差旅费

根据《司法部律师服务收费管理暂行办法》的规定，乙方律师办理本案所发生的下列工作费用，应当由甲方另行承担。先由甲方向乙方预先支付办案差旅、住宿、复印等经费人民币 元，待乙方律师工作结束后由双方凭票据结算。乙方律师应当本着节俭的原则合理使用工作费用。

(1)相关行政、司法、鉴定、公证等部门收取的费用;

(2)实际发生的差旅费、翻译费、复印费、交通费、长途通讯费;

(3)征得甲方同意后支出的其他费用。

3、出现下列情形，甲、乙双方同意按以下方式结算律师费：

如果本合同所述案件在未提起诉讼之前、诉讼中以和解方式解决或甲方决定以其他方式解决，视为乙方已完成义务，则乙方已收取的办案费不再退还，甲方仍应按约定比例向乙方支付费。

4、除非乙方另有书面同意，如因甲方未按约足额付清上述费用，导致乙方律师不能或未能及时履行甲方委托办理的法律事务的，乙方将不承担责任。

第六条 诉讼费用由甲方负担。

第七条 合同的解除

1、甲乙双方经协商同意，可以变更或者解除本合同;

2、乙方有下列情形之一的，甲方有权解除合同：

(1)未经甲方同意，擅自更换律师的;

(2)因乙方律师故意或重大过失行为导致甲方蒙受损失的。

3、甲方有下列情形之一的，乙方有权解除合同

(1)甲方的委托事项违反法律或者违反律师执业规范;

(2)甲方有捏造事实、伪造证据或者隐瞒重要情节等情形的;

(3)甲方逾期 日仍不向乙方支付律师费或/及工作费用的。

第八条 违约责任

1、乙方无正当理由不提供第一条规定的法律服务或者违反第三条规定的义务，甲方有权要求乙方退还部分或者全部已经支付的律师费;

2、乙方律师因故意或重大过失行为导致甲方蒙受损失，乙方应当在其所投保的执业保险额度范围内向甲方承担赔偿责任;

3、甲方无正当理由不支付、逾期支付律师费及工作费用或者无故终止合同，乙方有权依据本合同第五条之约定，要求甲方支付未支付的律师费、未报销的工作费用及等同于约定费总额20%的违约金。

第九条 争议的解决

本协议适用中国法律;因履行本协议而发生的争议，双方约定提交郑州仲裁委员会仲裁。

第十条 合同的生效 本合同一式两份，甲、乙双方各执一份，经双方签字或盖章后生效。 第十一条 其他

1、甲方在任何时候均不得向律师个人直接支付任何费用，否则后果自负;

2、乙方不收取甲方材料原件。

第十二条 甲方承诺：我已认真审阅本合同所有条款以保证完全了解其详尽内容;本合同所有条款均属甲、乙双方平等且完全协商一致而达成。

篇3

[关键词] 企业 合同 风险 管理

企业作为以盈利为目的的经济组织，其经营活动是通过一系列的合同的建立和履行来体现的。合同既是企业对外经营活动的联系纽带，也是企业获取经济效益的根本保证，因此，合同管理是企业整个经营管理工作的重点。企业的合同管理包括了从合同的签订、履行、变更、违约处理、争议解决等全过程的管理活动，具有管理时间长、参与管理的机构和人员多、管理手段多样等特征，合同管理的全过程都存在着风险。企业的合同风险分为客观风险和主观风险，客观风险是指如自然灾害等客观原因导致的风险，主观风险是指如因合同订立有缺陷等主观原因导致的风险。客观风险通常是无法回避和控制的，但可以采取一定的方式进行风险分担，主观风险则一般可以通过采取一定的方法控制风险事故的发生，合同的风险管理就是针对主观风险的管理。采取相应措施建立并完善合同风险管理机制，避免因合同风险而给企业造成损失，是企业合同管理的一项核心工作。

一、企业合同风险的表现形式

企业的合同风险主要表现在以下几个方面：

1.合同主体风险。我国法律对不同行业的企业主体资格要求是不一样的，对大部分行业的企业来说除了要求取得营业执照外，并无特殊规定。但对如药品、房地产开发、建筑施工等行业的企业来说，则要求在取得营业执照前须取得相应批准证书或资质证书，并这些企业只能在其批准证书或资质证书允许的范围内从事经营活动。合同主体合格是企业签订合同的前提条件，否则会导致合同无效或被撤销，企业势必会因此遭受一定的经济损失。

2.合同程序风险。我国法律对某些类型的合同规定了较为严格的审批程序，未经批准或办理审批手续的合同，同样不具有法律效力，例如中外合资企业合同必须经主管部门批准方能生效；建筑工程合同必须办理了规划审批并取得规划许可证等。如果没有办理批准或审批手续，将会导致合同无效或被撤销，企业需要补办相应手续才能使合同生效，有些合同还会因受到行政主管部门的处罚而额外发生一些费用。

3.合同内容风险。合同内容一般由合同条款和附属文件两部分构成，合同条款主要包括：合同当事人的名称或者姓名和住所、标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、地点和方式、违约责任等，附属文件主要包括双方约定的各种文字、图、表等资料。合同内容首先应做到完备，如果不完备，会出现某些条款没有约定或约定不明，导致双方发生分歧而影响合同的正常履行。其次应做到合同条款之间彼此一致，如果合同中各个条款相互之间的存在矛盾和逻辑错误，会导致双方对合同条款的认识发生争议，影响合同的顺利履行。

4.合同履行风险。合同生效后，双方当事人应当遵循诚实信用的原则全面履行自己的义务，但合同在履行过程中会出现各种意想不到的因素影响合同的正常履行，有时也需要对合同进行修改或变更。修改或变更合同必须经过合同双方协商一致，擅自对合同条款进行修改或变更，将影响合同目的的实现，给企业带来一定经济损失。

二、企业合同风险的成因分析

1.企业对合同风险的认识不足，合同风险管理的意识不强。我国合同制度自上世纪80年代开始建立，至90年代末合同制度已经发展的较为完备和健全。企业通过在市场经济大潮中的磨炼，虽然对合同的认识和重视程度得到提高，但企业普遍存在重视合同文本、轻视合同管理的现象，对合同风险的认识仍然不足，缺乏合同风险管理的机制和手段，使合同难以有效发挥保护企业合法权益的作用。

2.合同管理人员缺乏专业知识，综合素质不高。企业相互之间因在经营范围、实力、发展理念、管理水平、人员素质等方面存在的差异,合同管理的水平也各不相同,一般来说，规模较大的企业人员素质和管理水平较高而规模较小的企业相对较低。从企业内部来看,管理人员多数集中在工程技术等领域，专业合同管理人员所占的比重较低,这些合同管理人员缺乏合同、管理及法律方面的专业知识及相应的实践经验，难以对合同风险进行有效的管理。

3.合同风险管理制度不完善。企业的合同风险管理工作环节多、参与的机构和人员广，需要建立一个全面、完善、严谨的合同风险管理制度。合同风险管理制度不健全，管理人员之间的职责划分不清，缺少相应激励和约束机制，使得管理人员责任心不强，难以有效进行合同风险管理。

4.合同风险管理机制不健全，管理手段落后。企业内部普遍存在各个职能部门信息交流不够，合同风险管理机制运转不通畅，风险管理措施难以有效落实到位。在风险管理环节上往往侧重于合同履行前和履行后的管理，缺乏对合同履行中的风险管理，管理手段上大多是静态管理，缺少根据合同履行进展实时进行动态管理。

三、加强企业合同风险管理的举措

合同风险管理的目标就是按照合同内容的约定，实时检测合同完成的情况和纠正合同执行中的偏差，最终实现合同目的。为实现上述目标，企业除了要建立与完善合同管理的规章制度，设置合同管理机构并配备相应的管理人员，采取多种方式不断提高合同管理人员的管理水平外，还应根据合同履行的进展分为事前管理、事中管理、事后管理三个环节，采用相应的措施对合同风险进行管理。

1.事前管理。是指企业在合同签订前，对合同进行策划和对风险管理手段进行选择。(1)合同策划。合同策划是企业根据项目的特点和要求，列出合同的重要条款和事项，并对这些重要条款和事项的可选方案进行分析，从中选出最适合、最安全的方案，从而确保能够签订一个完备有利的合同。合同策划需考虑的主要问题有：合同形式选择、合同中一些重要条件的确定、合同相关条款之间的协调等。(2)各相关合同之间的协调。企业有时需要签订数个彼此之间存在联系的合同，企业应对各个合同内容之间的相容性和一致性进行协调，防止各个合同在实际履行中出现失误，确保各个合同的履行能够有序、稳定、协调进行。(3)合同担保方式的采用。合同担保是指合同一方为确保合同的全面、完整履行，而要求合同对方提供的一种保证措施，我国《担保法》规定了保证、抵押、质押、留置、定金等五种担保方式。合同担保有助于规范各方的合同行为，形成良好的合同履行机制，是避免合同风险的有效方式，企业在订立合同时应根据合同性质选择采用相应的担保方式，可以有效预防合同风险。

2.事中风险管理。(1)设立合同管理专门人员，对合同履行进行跟踪管理。企业设置专门的合同管理人员，对合同的履行进行跟踪管理。合同管理人员的工作职责主要有：事先分析并掌握合同风险重点；发现合同履行中的漏洞、失误并及时向上级反馈；制作合同履行中的信函、会谈纪要等书面资料；及时地提供合同履行情况的报告并提出合理化建议或意见；做好与合同有关各方的沟通与协调，保证合同的顺利履行。(2)建立合同管理的工作程序。企业应制定合同管理相应工作程序，使合同管理人员的行为能够有章可循。这些工作程序包括：文件的审批、签字程序；合同变更程序；付款的审查批准程序；合同有关问题的请示报告程序等。(3)充分运用合同所赋予的权力。企业应最大限度地利用合同赋予的权力，对合同一方的履约行为进行监督，如检查权、知情权、批准权等。通过行使上述权利，企业可以控制合同履行的期限、成本和质量，有效防范合同履行中的风险。(4)积极行使合同权利，避免损失的进一步扩大。合同在实际履行中会受到各种因素的影响，可能使合同的实际履行无法达到预期的效果。一旦出现上述情况，企业应依照合同有关约定按期行使自己的权利，避免损失的进一步扩大，同时设法留存有关书面资料，为日后通过诉讼方式解决纠纷做好准备。

3.事后风险管理。合同履行完毕后，企业的合同风险管理有以下几个方面：(1)索赔权的行使。索赔权有时在合同履行中就已经开始行使，此前没有行使索赔权的要在合同履行完毕后及时行使，避免因超过法律规定的保护时限而导致更大的损失。已经行使索赔权的，则要时刻关注索赔进展，积极进行交涉，必要时要及时采取法律手段。(2)合同资料的整理和保管。合同履行完毕后，企业应及时对合同及其相关资料进行整理并妥善保管。合同资料在法律上不仅是重要的证据，而且也是具有一定价值的技术资料，如日后一旦出现法律或技术上的纠纷，将有助于企业避免损失或承担不必要的责任。(3)合同的总结评价。合同履行后，企业应对合同进行评价，总结合同风险管理的经验教训。将合同签订和执行过程中的利弊得失、经验教训总结出来，提出分析报告，作为以后合同风险管理的借鉴。通过不断总结经验，才能逐步提高管理水平，并培养出高水平的合同风险管理者。

参考文献:

[1]邹杰华:我国合同管理的对策研究.长春大学学报,2003,4:40～41.

[2]苏 欣:企业合同管理制度动态化探究.大众科技,2005.1:85～86

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关键词：合同管理；风险控制

施工企业承包工程的目的是通过向业主交付设计要求符合工程质量标准的建筑产品来获取工程利润，从而实现项目发展目标和企业的战略发展目标。然而，随着建筑市场竞争的日趋激烈，施工企业面临工程任务紧张的问题日益严重，而目前建筑市场过于向买方倾斜，业主利用其有利的买主地位，使施工企业签订过于苛刻的合同条款，而大多数施工企业尚无相关的合同风险意识，因而加强合同风险控制对施工企业有效地规避风险起着十分重要的作用。

一、建设工程施工合同风险的种类

1.合同条文不完全，不完整，没有将合同双方的责权利关系全面表达清楚，没预计到合同实施过程中可能发生的各种情况。这样导致合同过程中的激烈争执，最后导致承包企业的损失。例如缺少工期拖延违约金的最高限额的条款或限额太高；缺工期提前的奖励条款；缺少发包人拖欠工程款的处罚条款。

2.合同条文不清楚，不细致和不严密所致使承包方不能清楚的理解合同内容，造成失误。

3.其他对承包方苛刻的要求，如要承包企业大量垫资承包；工期要求太紧，超过常规；过于苛刻的质量要求等。

4.业主履约能力差，无力支付工程款或恶意拖欠工程款；分包商(特别是发包人指定的分包商)违约，不能按质、按量、按时完工；由于发包人驻工地代表或监理工程师工作效率低，不能及时解决问题，或者发出错误指令等。

5.违反法律法规签订合同。由于市场竞争激烈，有的承包方为了生存不得不与业主签订“黑白合同”或以合法形式掩盖非法目的的合同。实质上这种合同是不受法律保护的无效合同，在产生了合同纠纷后，造成的损失无法得到弥补。

二、建筑工程合同风险的防范

（一）施工合同风险的防范手段

施工合同风险控制的主要措施：

1.建立企业内部风险评估机制。风险评估是企业对即将面临的各种风险加以分析和决策的过程。企业应该建立相应的风险评估小组，将项目的风险管理落实到相应管理部门或项目管理班子。

2.在合同正式签订前进行严格的审查把关。其要点是：施工合同是否合法，业主的审批手续是否完备健全，合同是否需要公证和批准；合同是否完整无误，包括合同文件的完备和合同条款的完备；合同是否采取了示范文本，与其对照有无差异；合同双方责任和权益是否失衡；合同实施会带来什么后果，完不成的法律责任是什么，如何补救；双方合同的理解是否一致，发现歧义及时沟通。

3.转移风险和开展索赔。工程索赔制度正是转移风险的有效方法。还要注意向第三方转移风险。主要通过履约保证、工程保险和工程分包等方式来实现风险转移。

4.防止借资、垫资承接工程。没有进行公开招投标前就签订协议或者企业间借贷是违反法律法规的，是无效民事行为。一旦发生纠纷，对施工企业极为不利，可能导致投入的资金不能及时收回或者无法收回。

5.在合同的签订和实施过程中，不要轻易相信任口头承诺和保证，一“字”干金，而非一“诺”千金。双方商讨的结果、做出的决定或对方的承诺，只有写入合同，或双方签署文字意见才算确定。合同的签订需要字斟句酌，只有把每项活动存在的风险降到最低，才一能获得最大收益。

（二）合同风险防范的几种具体对策

1.在报价中考虑

（1）采取一些报价策略。如将工程中一些风险大、花钱多的分项工程或工作抛开，仅在报价单中注明，由双方再度商讨决定。

（2）在报价单中，建议将一些花费大、风险大的分项工程按成本加酬金的方式结算。

（3）在法律和招标文件允许的条件下，在投标书中使用保留条件、附加或补充说明，这样可以给合同谈判和索赔留下伏笔。

（4）重视合同谈判，签订完善的施工合同

重视合同谈判，签订完善的施工合同，使合同能体现双方责权利关系的平衡和公平合理，使业主方和承包方双方合理分担风险。这是在实际工作中使用最广泛，也是最有效的对策，充分考虑合同实施过程中可能发生的各种情况，在合同中予以详细地具体的规定，防止意外风险。通过合同谈判争取在合同条款中增加对承包人权益的保护性条款。使风险型条款合理化，力争对责权利不平衡条款、单方面约束条款做修改或限定，防止独立承担风险。（三）重视风险转移

1.是向业主索赔，这是施工单位常用的，也是最有效的风险转移的方法。通过索赔可以提高合同价格，增加工程收益，补偿由风险造成的损失。

2.是向第三方转移风险，包括进行保险和担保。

3.是将分大的分项工程分包出去，向分包商转移风险。

4.是与其他承包商组建联营体，共同承担风险。

5.购买保险。

工程保险是发包人和承包人转移风险的一种重要手段。购买工程保险后，当出现保险范围内的风险，造成财务损失时，承包人可以向保险公司索赔，以获得一定数额的赔偿。通常承包工程保险有工程一切险，施工设备保险，第三方责任险，人身伤亡保险。承包人应充分了解这些保险所保的风险范围、保险金计算、赔偿方法、程序、赔偿额等详细情况，以作出正确的保险决策。

（1）组织得力的投标班子，进行详细的招标文件分析，作详细的环境调查，通过周密的计划和组织，作精细的报价以降低投标风险。

（2）对风险大的工程派遣最得力的项目经理、技术人员、合同管理人员等。

组成精干的项目管理小组，在技术力量、机械设备、材料供应、资金供应、劳务安排等方面予以特殊对待，全力保证该合同实施，并将该风险大的工程作为施工企业的各职能部门管理工作的重点，从各个方面予以保证。同时作更周密的计划，采取有效的检查、监督和控制手段。

6.对技术复杂的工程，采用新的，同时又是成熟的工艺，设备和施工方法。

参考文献：

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(一)合同订立中的风险表现形式

1．假借订立合同，恶意进行磋商。如，A公司与同行B公司联系，称自己有空调存货若干欲出手，诱使B公司与自己谈判：同时又与几大空调生产商签订了销售协议，取得了这几个品牌在这一地区的独家经销权。然后，再制造事端造成与B公司谈判破裂。待至酷暑来临，A公司空调热销，B公司则丧失市场。

2．故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况。A农资公司找到B化工厂，欲购买50吨磷肥。B化工厂无磷肥生产许可证和相应生产条件，但B化工厂谎称自己有生产能力，诱使A公司与自己签订了磷肥购销合同。B化工厂生产并销售给A农资公司几十吨无法使用的“磷肥”，使购买这批化肥的农民遭受巨大损失。

3．借订立合同之名，行窃取商业秘密之实。A电子研究所开发出新型电子稳压器，并申请了专利。B公司假意与A研究所进行这项专利技术转让的谈判。在谈判中将有关图纸、数据私自复印并仿制生产，然后借口这项技术已落后而退出谈判。一个月后，B公司仿制的电子稳压器推上市场，销路非常好。

4违背诚实信用原则，主要有虚构合同主体资格和合同标的，利用虚假信息以假充好，以特价作诱饵，引人上钩，或馈赠礼品，施小恩惠以收买对方谈判人员，或制造假象，诱人上当。

(二)合同订立中的风险防范

1．签约准备阶段。一是做好市场调查，对调查的情况要建立档案，作为订立合同的参考。二是对合作伙伴进行诚信调查，建立客户信用档案。应当清楚对方的经营能力、企业性质和经营范围，资信能力、对方签约人是否符合法定主体资格等。

2．协商谈判阶段。在拟定谈判方案后，双方经协商洽谈，最终达成协议，可以采取“口头”或者“书面”形式。《合同法》规定，凡是法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式。国家工商总局制定的“合同示范文本”，是重要的书面合同参考形式。合同一般应包含以下主要条款：①当事人的名称或者姓名和住所。②标的。指合同双方当事人共同预期实现的行为目的。应当写明名称及相关特点，并与合同类别标题一致。③数量。应具体写明标的物的数额及其计量单位。④质量。应当写明标的物(如产品、工程等)的具体质量要求和所依据的标准。⑤价款或者报酬。⑥履行期限、地点和方式。应当写明本合同生效和截止时间，交接货物的日期、地点和方式以及支付报酬的时间等。⑦担保。当事人要相互要求或者单方要求对方提供担保，包括与第三人签订担保合同、当事人提供抵押物等方式。还可以采取由一方当事人给付“定金”或者“预付款”的方式。⑧违约责任。应当在合同中明确违约行为应当承担的责任和处理方法。⑨解决争议的方式。当事人应当在合同内容中约定解决争议的某种方式，如通过和解、调解、仲裁或诉讼等。

3．拟定合同文本。合同条款内容要合法、合同条款应符合双方当事人的真实意思表示、合同条款应当完备、行文规范，文字表达确切等。

4．合同评审阶段。应当注意下面几个问题：

①合同标题应当明确、规范。《合同法》和相关法律对合同类别规定了基本名称，当事人应当结合具体情况，按照类别名称写明具体的合同标题。例如，《买卖合同》属于类别名称，应根据标的内容，具体标题为《汽车买卖合同》、《商品房买卖合同》、《农副产品买卖合同》等。

②应注意区分“定金”和“预付款”。“定金”(俗称“定钱”或“订金”)，是合同担保的形式之一，即合同当事人一方表示诚意的一种方法，对合同双方履行合同具有约束性，对合同双方的违约行为具有制裁性。而“预付款”虽然也是一方表示诚意的一种方式，但对合同双方不具有约束性。

③履行期限应当具体明确。例如，《买卖合同》必须约定明确的交易起止时间，不能是笼统的“货到后付款”、“见款后付货”之类。

④对责任条款，双方应当理解一致。尤其是对格式合同的责任或免责条款，不但拟定者应当主动提醒另一方予以注意并对另一方如实进行说明，同时，另一方当事人也应当认真推敲并表明自己对条款含意的理解．直到双方“合意”为止。

⑤双方在合同书上签名，般应当同时、同地，否则最后应有先签名者的“确认书”。这样做，可以避免一方先签字盖章后，另一方乘异时、异地之机，擅自改动合同内容，坑害先签约人。

⑥应避免出现语言文字差错。签订合同时合同内容的一词一字，甚至一个标点，都必须经过反复推敲，做到准确无误。

5．履行合同必要的生效手续。合同评审后认为切实可行，最后双方要签名、盖章，包括由双方签订合同的法定代表人或委托人亲自在合同书上签名，同时加盖单位公章或合同专用章。按国家规定须经上级或有关部门审核批准的合同，必须及时呈报，待有关部门审批后，合同才能正式生效。

二、合同履行中的风险及防范

(一)合同履行中的风险表现形式

1．擅自变更履行主体．谋取私利。例如A家具工厂与B公司签订合同，由A工厂为B公司制作100件办公桌椅，材料由B公司提供。收到B公司的制作材料后，A工厂将材料送至C处，由C雇请10余名工人完成这一工作，仅通过这一转移，A工厂便轻易地谋得1万元的利益。

2．改变履行标的或者以支付金钱代替实际履行。如合同债务人以各种借口擅自改变履行标的物，或者故意不履行合同而愿意依约或依法支付违约金和赔偿金，保存合同标的并以更高的价格出售给第三人。在合同标的物价格因市场供给关系的变化或者政府调控而向上浮动时，这种情形很可能发生。

3．数量、质量“有问题”，找个借口来索赔。给付了标的但是标的数量、质量不符合合同的约定，会对债权人造成损害甚至完全丧失履行合同的意义。合同履行因数量纠纷带来的陷阱与风险，问题常常出在量词的使用或数量的称谓上，例如甲竹制品厂与乙电机制造厂签订订购协议，以件为数量单位。甲厂地处南方某省，当地习惯是以10根竹签为一件，乙厂地处北方某省，以100根竹签为一件。双方便因数量问题发生争执。到法院后，因双方皆有过错而被判各自承担相应的责任。合同双方权利义务的享有与承担都是由合同条款约定的，任何一方不能只要求对方履行义务而自己则拒绝实施给付行为，否则，便是违约并应承担违约责任。但是合同一方当事人可能故意设置陷阱，既不履行义务，又要逃避违约责任。这类陷阱有：一是以标的不合格为理由，拒付货款；二是故意制造标的物瑕疵，并以此向商家或厂家索赔；三是以通过新闻媒体曝光相要挟，以索取高额赔偿。

4．姓名、名称、人员变，履行态

度跟着变。法定代表人、负责人或者建立合同关系的承办人的变动，并非合同主体的变化，完全不影响合同的效力，但是有时也成为某些单位不履行合同的借口，新的法定代表人或者负责人可能拒绝承认和偿付上一届法定代表人或者负责人遗留的债务。

5．履行期限、地点和方式上耍花招。在履行期限上的不适当行为有在提前履行将会损害债权人利益的情形下，债务人提前履行债务，或者到期不履行债务，迟延履行债务．债权人迟延接受履行，或者在合同没有规定履行期限或规定的履行期限不明确时，债权人突然要求履行债务或债务人突然履行债务。在履行方式上的不当行为主要表现为当部分履行会损害合同债权人的利益的情形时，擅自将一次性全部履行改为部分履行或者擅自将部分履行改为一次性全部履行，擅自改变标的运输方式或运输线路，以减少自身履行成本或增加对方的经济负担。

6．终止合同履行，有意无意隐瞒。《合同法》第68条规定，应当先履行合同债务的当事人，具有确切证据证明对方经营状况恶化；转移资产。抽逃资金以逃避债务：丧失商业信誉；或者具有丧失或可能丧失履行债务能力的其他情形的，可以终止合同的履行。在发生不可抗力的情形下，一方丧失履行合同的能力，亦可终止合同的履行，但债务人负有及时通知对方的义务，以使对方根据终止履行的情形作好相应准备，避免或者减少损失。实践中某些合同债务人虽有权终止履行却故意不通知或不及时通知对方，在对方不知情的情况下，终止合同履行，而此时债权方已经作好受领履行的准备，债务人终止履行可能使债权人蒙受损失。

7．以合同形式掩盖非法目的。合同债务人为达到违约以谋取利益的目的，常以财产能力为借口不实际履行合同。同时，债务人又放弃到期债权，无偿转让或者低价转让财产，以放“人情债”为将来的利益回报垫底。如果合同债权人不及时了解对方的资产变化情况，追踪债务人处理现实财产与债权的行为，或者轻信对方的财产证明材料，就可能掉进陷阱。

(二)合同履行中的风险防范

企业对正在履行中的合同，应当经常和定期进行清理和检查，发现问题应当积极采取措施：①如发现对方不适当地履行合同，要在法定或约定期限内向对方提出；如果收到对方关于履行异议的函电，应在法定或约定期限内答复。②积极主张不安抗辩权。对合同当事人，如有确切证明有下列情形之一时可以中止合同履行；经营状况严重恶化；转移财产、抽逃资金，以逃避债务；丧失商业信誉i有丧失或可能丧失履行债务能力的其他情形。③积极行使代位权和撤销权。④可以在签订合同时要求与对方订立担保条款。⑤加强合同变更、解除的法律应用。

三、合同争议中的风险及防范

(一)企业处理争议常见的风险

1．遇到名存实亡的债务方。包括遇到资不抵债方，企业往往轻易签订还款协议了事，或是部分物资高价抵债，或找不到被告方，由此造成损失。

2．采取非法手段对待对方违约。A地某贸易货栈欠B地某商业公司16万元货款，商业公司经多次催讨无果。一次，贸易货栈一台货车途经B地时被商业公司拦截扣押。贸易货栈多次索要不成便状告到法院。法院判令商业公司败诉，赔偿扣车期间(近两个月)的经济损失。

3．超过法定时效解决争议。1996年2月，某银行与某鞋业公司签订一份《外汇综合货款额度借款合同》，约定银行给鞋业公司贷款港币80万元，借款期从1996年2月15日起至同年5月15日止。某服装公司提供(未约定期限)连带责任保证。后该公司未依约还款付息，服装公司也未履行担保义务。1997年10月5日，银行向法院。法院判决：鞋业公司于判决生效之日起3日内偿还银行贷款本金、利息、罚息：驳回银行对服装公司的诉讼请求。《担保法》第26条规定，债权人有权自主债务履行期届满之日6个月内要求保证人承担保证责任。在规定期限内债权人未要求保证人承担保证责任的，保证人免除保证责任。银行到1997年10月5日才行使诉讼请求权，已远远超过6个月的期限。因此，银行对保证人的诉讼请求被驳回。

(二)企业对合同争议的风险防范

1．对名存实亡的债务方，应注意不要轻信其谎言，要尽早了结纠纷不要轻易与其签订还款协议了事；要抓住债务主体，特别是要将连带单位作为共同被告。债务人无偿还能力，如有保证人的，将保证人也列为被告方；不具备法人资格的，将主管部门也列为被告方；属承包性质的，将发包方列为共同被告方；对合伙人、合伙型联营企业，将合伙人各方列为共同被告方。

2．本企业违约则应自觉承担责任。应以积极态度与对方协商，求得对方谅解，自觉承担应负的违约责任。

3．要在法定时效内解决争议。同时，企业应充分运用时效中断制度，可在诉讼时效内采用书面形式向债务人明确提出履行债务的要求，也可当面索债获得债务人的书面还债文书，使时效中断，时效起算时间从此时重新开始，使本企业的正当权益得到保护。

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乙方：_________

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甲方接受乙方委托，为乙方项目进行融资与引进风险投资操作的过程中提供顾问服务，甲、乙双方本着平等自愿、互惠互利的原则签订本协议，具体条款如下：

一、甲方顾问服务内容

1.为乙方寻找对乙方项目有融资与风险投资意向的投资方;风险投资合作合同范文节选!

2.对乙方项目进行初步论证，并从专业角度进行完善，使之更具有专业性;

3.对乙方项目进行整理、包装，使之更符合投资方的要求;

4.针对乙方项目与投资方进行前期的沟通与交流;

5.根据乙方项目具体情况，为乙方制定详细的融资方案与谈判方案;

6.陪同乙方与投资方进行谈判，协助乙方回答投资方的问题，满足投资方的要求，同时维护乙方的相关权益，促使投资方与乙方尽快达成合作意向;

7.为乙方准备融资过程中必要的相关文件材料(需另外收费的除外)。

二、乙方项目相关内容

1.乙方的项目内容为：_________

2.乙方的项目总融资为：_________

3.乙方的项目负责人为：_________

三、甲方责任

1.站在乙方的立场，为乙方解决在项目融资过程中遇到的一系列难题;

2.积极的对乙方项目进行运作，以尽快获得投资方的认可;

3.保证按照顾问服务相关内容向乙方提供优质服务;

4.保证对所有知晓的涉及乙方自身商业机密的文件、资料、数据、计划、商业意向等不得向第三方公开(乙方有要求的除外);

5.相应的法律、法规要求或国家相关政府部门需要甲方提供乙方或乙方项目相关内容的情况下，甲方不承担任何责任。

四、乙方责任

1.向甲方提供项目相关文件材料(具体内容见材料清单);

2.保证向甲方所提供的相关文件材料真实、合法及有效，并承担因此而产生的相关责任;

3.在甲方对乙方的项目进行前期运作的过程中，应给予甲方积极的配合;

4.对项目的真实性与可行性负责，并确保项目所需相关手续完全合法;

5.不得在甲方不知情的情况下与甲方所推荐的投资方进行任何形式的协调与谈判;

6.在甲方工作完成，并促使乙方与投资方达成合作意向的情况下，乙方应积极履行本协议中的相关条款。

五、融资与引进风险投资顾问费用

1.甲方为乙方提供融资与引进风险投资顾问服务，乙方应向甲方支付的融资与引进风险投资顾问费用为融资总额的3%;

2.乙方应在对投资方达成合作意向后的三个银行工作日内向甲方支付此融资费用;

3.乙方支付给甲方相关顾问费用的方式为：现金、支票、汇款、转帐。

六、协议的解除与终止

1.如乙方未能按照本协议内容支付相关顾问费用，甲方有权利单方面终止本协议，对此所造成的任何结果不承担任何相关责任。

2.如果乙方与投资方谈判破裂，而未能达成合作意向，双方协议关系结束，均不承担任何责任。

3.乙方与投资方达成合作意向，并向甲方履行完毕相关顾问费用的支付，本协议终止。

七、不可抗力

1.在协议履行期间，一方或双方由于不可抗力原因导致不能履行或不能完全履行本合同的，不承担责任，但遇到不可抗力的一方或双方应于不可抗力发生后7个银行工作日内，以书面的形式或法律规定的方式将情况告知对方，并提供有关证明。

2.不可抗力原因消失后，一方或双方应当继续旅行本合同。

八、争议解决与适用法律

1.凡因履行本合同所发生的一切争议，双方应协商解决，协商不成的，应提交_________仲裁委员会进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方都具有约束力。

2.本协议的订立、执行和解释及争议的解决均应适用中国法律。

九、其他

1.本协议的补充协议、附件、说明、解释与本协议具有同等的法律效力。协议本身及其附件的修改、补充等未尽事宜，必须经甲乙双方协商一致，并签署书面协议。

2.如果本协议中的任何条款无论因何种原因完全或部分无效或不具有执行力，或违反任何相关的法律，则该条款被视为删除，但本协议的其余条款仍应有效并且有约束力。

3.本协议一式两份，双方各执一份。风险投资合作合同范文节选!

4.补充内容_________。

甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________

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1.1合同双方对物流服务行为性质的认知偏差

物流产业作为服务行业在我国属于新兴产业，其发展过程、组织形式和相关的法律法规的完善都还需要一个时间过程，不同形式的物流服务涉及的法律关系和性质也不相同。目前我国物流服务市场上存在的物流服务组织形式及其内容主要有表1所示的几种方式。第一种经营方式与传统仓储运输业务的区别不大，在法律性质上从属于运输仓储合同关系；第二种经营方式一般在提供一种性质的物流服务的同时附加另外一种服务，诸如仓库所有者在租赁合同中另外附属搬卸劳务服务，那么这份合同就是租赁合同和委托合同的综合，从法律性质上来看就合同具体约定；第三种经营方式在法律性质上表现为委托合同关系。

不同的物流服务组织形式其法律性质不同，所承担的权利义务关系也随之变化。在物流服务实践中有不少物流企业由于不清楚自身的法律地位而错误地承担了本来该由对方承担的合同义务。例如货物承运人投保后，保险公司一般会设置免赔额度，在因不可抗力或第三人造成的货物损失发生时，承运人在从保险公司获得赔偿的同时要全额赔偿货物委托方，这样就使得承运人不可避免地遭受免赔额损失，这与一般的保险惯例原则是相违背的。因此物流服务合同中对于行为性质认知的偏差和错位会导致很大风险。

1.2电子信息方式的合同成立、变更事项

电子商务网络技术的发展使得电子合同成为了一种普遍的合同订立和变更的手段，物流服务合同当事人可以通过EDI或电子邮件的方式进行合同设立、变更和终止。这种方式的合同签订行为有可能为合同带来各种法律风险。这是因为合同要约和承诺通过信息网络进行传输，其身份确认和识别依靠认证机构认证或网络密码，签字盖章被数字签名所取代，电子合同的订立对于格式没有严格的要求，电子证据容易被修改或仿冒，同时由于网络安全技术一般总是相对滞后，同时我国的合同法和相关法律还没有对电子合同和电子证据给予有效的地位确认和身份认同，这就使得电子证据形式的物流服务合同的合法性遭到了广泛的质疑。

1.3其他不同类型合同所隐藏的风险

运输合同是承运人根据货物委托人的要求将货物送到目的地并交付收货人并为此索取相应报酬的合同。运输合同风险是物流企业的重要物流服务合同风险之一，这是因为运输服务是重要的物流服务之一，物流企业既可以是承运人又可以是托运人，有时两种身份兼而有之，其承担的法律权利义务关系也不尽相同。物流企业之间进行业务协同也会存在合同风险。物流服务合同中一般会涉及到多个物流主体或不同物流资源的整合协同服务，如果在这个过程中客户货物或利益发生损失后，不管造成损失的责任来自哪一方，对客户的赔偿要由签订合同的物流企业方负责首要责任，然后再进行分摊，如果合作伙伴间的资信都比较好，这样的损失每一方都会降到最低，否则的话合同签订方会损失惨重。此外还会出现各种投资风险、租赁风险、意外事故或合作伙伴的利益博弈风险等。

2物流企业服务合同法律风险的防范策略

根据物流服务合同中潜在的法律风险来源及作用机制的分析，本文认为物流企业应该从以下几个方面做好物流服务合同法律风险的防范。

2.1仔细审视合同条款明确权利义务关系

物流服务合同条款是当事人双方意思表示一致的产物，为了使得物流服务合同能够顺利执行，或者在发生纠纷和争议时能够清晰地辨识双方的权利义务关系，当事人在设计合同条款时应该做到具体、全面、明确，对字词进行仔细推敲，力图避免多种解释和模棱两可的现象。另外对于采取格式条款订立的物流服务合同要特别注意，格式条款订立方应该采取合理必要的方式提请合同对方注意免责条款并给予相关的解释。

2.2合理使用免责条款正当规避合同风险

免责条款是指物流服务合同中双方当事人在合同中约定的旨在限制或免除未来责任的条款。根据合同意思自治的原则和精神，物流服务合同签订中除了对当事人的权利义务关系进行设定之外，还可以对违约责任的承担条件、方式以及相关义务的限制、免除等条件进行约定，使得合同当事人可以对于合同执行中可能的风险进行适当的分配，从而能够快速达成交易和促进合同顺利执行的目的。

2.3要求提供担保加强合同管理

物流服务合同中的担保是指在物流服务合同相关债务人不能按照合同履行义务的情况下，有其担保人承担责任并履行合同义务或债权关系的一种法律制度。物流服务合同中的担保形式可以包括但不限于以下几种情况，即定金、质押、保证、抵押和留置；另外物流企业加强合同管理也是进行合同风险管理的重要手段，诸如成立专门的合同管理机构，提高合同管理人员的业务素质，建立健全完整的规章制度，对于合同履行的过程进行全程监管等。

3案例分析-X仓储公司在仓储合同履行中的风险过失及防范策略

3.1案例

X仓储公司与Y企业在2009年7月签订了一份仓储合同，合同规定：Y企业在X公司的仓库中存放纸浆，X公司需要保证仓库温度不高于15度，湿度不大于70%，仓库要配备相应的降温除湿设备，存放时间为2009年8月1日到11月30日，Y企业每月向X公司支付仓储费用2万元，不经Y企业签字X公司不得允许任何人提取纸浆，否则X公司承担一切责任。随后Y企业将共500吨的纸浆的提单、保险单、发表等单据交由X公司，X公司在7月30日提取货物后存放仓库并向Y企业开具了相关文书。

8月10日X公司的空调设备发生故障，直到9月15日故障才彻底排除。期间Y企业的纸浆一直存放在27度的环境中并发生了霉变。X公司发现这种情况并在多次联系Y企业未果后为了防止损失进一步扩大将货物与10月10日作为废品进行了变卖，获得价款60万元。10月25日Y企业向X公司提出提取货物要求时，X公司声称已经变卖处理。协商未果Y企业向法院X公司要求赔偿300万元。法院判决X公司向Y企业赔付50吨纸浆价值150万元，驳回Y企业其他要求。

3.2X仓储公司在仓储合同履行中的不当行为

3.2.1X公司没有按照合同规定履行货物保管义务。X公司没有提供满足Y企业纸浆存放的仓库环境和必要的完好设备，其空调设备故障没有得到及时有效的处置使得货物因为保存温度过高发生了霉变，X公司的行为构成了违约，应该承担保管不善的责任。根据《合同法》第374条规定，“保管期间，因保管人保管不善造成保管物毁损、灭失的，保管人应当承担损害赔偿责任”，因此X公司应该对于Y企业仓储货物的损失承担赔偿责任。

3.2.2X公司对于仓储货物的处置方式不妥当。X公司在发现货物霉变后，虽然也尝试联系了Y企业，但在未果的情况下将其货物作为废品处理且未进行提存公证。根据《合同法》390条规定，“保管人对入库仓储物发现有变质或者其它损坏，危及其它仓储物的安全和正常保管的，应当催告存货人或者仓单持有人做出必要的处置。因情况紧急，保管人可以做出必要的处置，但事后应当将该情况及时通知存货人或者仓单持有人”，很显然X公司的做法没有严格按照法律规定进行。

3.3仓储合同法律风险防范和控制的建议

从本案例分析中，仓储合同法律风险防范和控制应该从以下几个方面着手：

3.3.1合同条款要完备一致。物流仓储合同订立时要做到内容完备，对验收项目、验收方法、期限、责任界定、损失计算方法等条款要格外注意；同时合同条款要前后一致，避免发生矛盾导致无法执行。

3.3.2货物入库出库验收手续要严格。仓储合同的货物入库出库验收要严格按照合同规定的程序和办法进行，并做出书面形式的验收记录，相关经办人要签字确认，从而明确责任避免相关争议的发生。

3.3.3履行及时通知义务。当货物仓储保管人发现货物出现霉变或变质的情况，应该及时通知存货人或仓单持有人，在出现无法联系到存货人的情形下，可以通过报纸、广播、电视等手段履行通知义务，同时对货物进行拍照以进行状态证据留存。

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关键词

设计－建造－运营项目合同条件　承包商　风险管理　风险应对措施

设计－建造－运营模式是近十多年来在美国、欧洲以及中东等一些国家和地区出现的一种新型项目采购模式，主要应用于基础设施和公共设施项目中。该模式具有简化项目程序、保证项目质量、优化全寿命周期成本等优点。为满足国际工程承包市场对DBO合同范本的需求，国际咨询工程师联合会(FIDIC)于2008年正式出版了《设计－建造－运营项目合同条件》(Conditions of Contract for Design，Build and Operate Projects，简称“DBO合同条件”)。

与传统的工程项目采购模式相比，由于新增了运营服务期，DBO模式下承包商承担从设计、建造到运营全过程的所有责任，并对成本、工期、技术和质量等目标负责，因此承担着更多的风险，对其风险管理水平提出了更高的要求。

一、DB0合同条件下的风险分类方法

DBO合同条件对传统FIDIC合同条件的风险分类及规定方式做出了修改。

首先，DBO合同条件的第17―19条按风险－责任－义务－保障－保险的逻辑顺序对风险事件做出了相应的规定，这是对以往合同文本中风险条款重新安排。

其次，DBO合同条件从多个层面对风险事件进行划分。第一层面是将所有风险划分为普通风险和特殊风险，特殊风险是指由特殊事件产生的风险；第二层面是从风险发生时间的角度，将风险划分为设计一建造期的风险和运营服务期的风险；第三层面从风险承担主体的角度，将风险划分为业主风险和承包商风险；第四层面则从风险影响结果的角度，将风险划分为损害风险和商业风险。损害风险指导致物质损失或财产损坏的风险，可以通过投保方式转移，商业风险指导致任何一方产生财务损失或时间损失的风险，且这些风险在商业上通常无法投保。DBO合同条件下普通风险的分类如表1所示。

最后，DB0合同条件将上述三种风险分类方式结合起来，对设计－建造期和运营服务期合同双方的风险分配进行了详细的规定。例如，将设计－建造期业主的风险按照损害风险和商业风险进行划分，并详细规定了这两种风险所包含的范围，相关规定覆盖了业主在设计－建造期承担的所有风险，损害风险和商业风险的划分也使风险分担与责任及保险的安排相联系，符合风险管理理论的逻辑。与设计－建造期相比，运营服务期的所有风险事项均发生在该阶段内，由于不再涉及建造内容，业主的商业风险相应地有所减少。此外，根据运营服务的特点，承包商无需承担运营阶段的自然力风险，而是由业主承担。

业主的风险采用列举式规定，承包商的风险则采用除外式规定，列举的业主风险外的所有风险均由承包商承担。在运营服务期，承包商还需要负责所有因其设计、施工和材料等所导致的风险，业主之前的批准等活动不减少承包商的责任。

二、DBO合同条件下承包商可引用的索赔条款

DBO合同条件中的部分条国际经济合作2010年第6期款明示了承包商可向业主提出索赔，并明确了承包商有权索赔的内容。除此之外，还有一些条款暗示了承包商可向业主提出索赔。这些明示索赔条款和隐含索赔条款归纳后列入表2和表3，其中，C代表费用，P代表利润，T代表工期。

一项索赔中是否包含利润的判断原则是，由业主或业主代表的直接原因引起的索赔，承包商不但可以得到工期延长，还能得到费用加利润的补偿；而由业主负责的客观原因引起的索赔，承包商只能得到工期延长，这体现了“谁违约，谁负责”和“客观原因引起的风险由双方共同分担”的原则。此外，对于DBO合同条件下新增的运营服务期，有一点特殊规定，即，除非合同双方有书面协议，任何延误、干扰或暂停均不能得到运营服务期的延长。

对承包商可索赔的事项，从表面上看是业主承担了风险，但实际上，在计算补偿费用时，首先是要依据证据判断真实的直接损失值，如果证据不足，则很难收回全部损失。即使业主给予了补偿，也只能获得直接损失，很难对全部的间接获得补偿。因此，这些事项在很大程度上还会给承包商带来一定的风险损失。对于承包商而言，做好风险管理远比索赔管理更重要。

三、DBO模式下承包商风险应对策略

(一)提高设计建造品质，降低运营维修费用

与传统的DB模式相比，DBO模式下的设计、建造和运营责任主体惟一，责任范围界定清晰，减少了摩擦和争议；也正是因为承包商承担设施的运营，使其更有动力面向后期运营，优化前期的设计和建造，否则他将受困于运营期巨额的大修、更换和维护费用中。根据DBO合同条件第14.19款[维修保留金]的相关规定，业主从每次应支付给承包商的期中付款的价值中扣减5％作为维修保留金，在合同完成证书颁发后，维修保留金的全部剩余金额应被包括在运营服务最终付款证书中，并随最终付款支付给承包商。因此，承包商有机会选择提供一种持久体系，通过权衡建造费用和长期的维护(和运营)费用来为自己创造利润，并在有保障的长期收入中受益颇多。

(二)协调各参与方关系，提供专业运营服务

DBO承包商是完全独立的设计、建造及运营实体，需要有极强的技术、联系、沟通、协调和项目管理能力。DBO承包商为业主提供专业的运营服务，与业主之间的权责利关系明晰，合同界面简单。但由于DBO合同模式涉及设计、建造和运营，能同时承担此三项任务的公司寥寥无几，因此，DBO承包商通常是一个联营体，内部协调更显得尤为重要。DBO承包商不仅需要处理好与投资单位、业主及业主雇用的其他承包商(如审计机构)之间的关系，还需要更加专业地斡旋于设计分包商、各类供应商、建造分包商、运营单位等各方之间，确保以最小的成本费用满足业主的需求，圆满完成合同义务。

(三)通过组建联营体分担风险

近年来，建设业和相关行业的企业不断发生并购与重组，企业的规模和实力大增，可能有能力承揽DBO合同。但DBO合同

往往投资额巨大，且因合同期较长存在诸多风险，因此，即使有能力承揽DBO合同的企业也希望与其他企业组建联营体，特别是工程所在国外的企业通常希望能与当地承包商组建联营体，以实现其风险共同分担的目的。

(四)通过向保险公司投保降低风险

DBO合同条件第19条关于保险的相关规定，涉及到财务风险、环保健康风险和安全事故风险等，将一部分风险转移给保险公司是承包商常用的风险规避方法之一。虽然这种方法需要支付一笔保险费用，但相对于巨额的风险损失而言，这只是一个很小的数字，而且承包商可以将保险费用计入工程成本。

在DBO合同条件下，承包商应投保的险种被划分为设计－建造期的保险和运营服务期的保险。在设计－建造期，承包商需对工程、承包商设备、违反专业职责的责任、人员伤害和财产损失以及雇员的伤害进行投保；在运营服务期，需要对工程火灾及扩展责任、人员伤害和财产损失以及雇员的伤害进行投保。同时，还需要满足当地的法律和惯例，投保相应的险种以及其他一些可选的运营保险等。

DBO合同条件在设计－建造期新增了承包商违反专业职责的责任这一保险范围，承包商的专业人员投保职业责任险是必不可少的。在运营服务期新增了工程火灾及扩展责任险，需要注意的是，该保险的生效是运营服务期开始的条件之一；而火险也是设计－建造期工程一切险的重要组成部分之一。

DBO合同条件中规定的保险范围基本上覆盖了工程实施过程中的全部风险，但无论怎样，对保险的设置都应咨询保险专家的意见，结合工程的具体特点来确定。比如，当施工现场较为分散，工程被全部摧毁的可能性极低时，就不必投保全部重置费用，可以考虑减少保险金额。此外，对于所有的保险期限都需要谨慎规定，避免在保险生效前开始工作。

四、结语

DBO模式是一种同时兼顾资金使用效率和项目质量的合同安排，从项目全寿命期优化的角度看，在未来具有广阔的发展和应用前景。DBO项目鼓励有实力的承包商承担全部的设计、建造和运营工作，将给有志于在大型公用事业领域获得发展的承包商带来新机遇，但由于新增了运营服务期，DBO模式下承包商所承担的风险比传统项目采购模式下要大得多，因此承包商做好风险管理至关重要。从目前建筑市场的DBO模式的应用情况看，其存在许多衍生形式，主要差异是在运营服务期的长短，从三年至二十五年不等。投资方主要是考虑要求承包商对其完成的设计和建造工作的质量承担更大的责任，以避免双方就运营期出现的质量缺陷产生争端，导致进一步的损失。

参考文献：

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摘 要 本文针对在供用电合同的签订、履行等过程中存在的各种法律风险进行深入分析，从而为采取相对应的有效防范措施提供重要参考。

关键词 法律风险 签约主体变动 内容变更 续签

随着社会主义市场经济体制的逐渐完善和发展，全社会法制观念的普及和提高，供用电合同日益成为确定供用电关系、维护正常的供用电秩序、促进供用电双方改善经营管理、维护供用电双方的合法权益的重要手段。但与此同时，因用电人的广泛性和多样性，供用电行为的连续性，供用电合同履行期间变动因素复杂等供用电合同的诸多特性，使其成为供电企业法律风险的多发领域，所以，我们有必要对供用电合同签订与履行过程中存在的法律风险进行分析，以提出有效的防范措施。

一、对签约主体变动存在法律风险的分析

供用电合同签约主体变动实属《供电营业规则》第29条规定的“过户”之情形，在合同法意义上，供用电合同签约主体变动又属于合同的主体变更，是《合同法》第89条规定的合同权利义务一并转让的情形。用电人变更分为合法变更和非法变更两种情况。合法变更是指用电人遵照《合同法》、《供电营业规则》等要求按程序进行的变更，法律手续、文书齐全完整。非法变更是指用电人完全没有或部分没有遵照《合同法》、《供电营业规则》等要求，按程序办理变更手续。合法变更是供电企业应受理的正常业务，《供电营业规则》和具体业务工作程序中，均已有明确规定，业务人员按规定程序处理即可。而非法变更是供电企业应十分重视、不能忽略的问题，否则将因此产生一系列法律后果及责任。非法变更的行为主要表现为用电人直接将户号、户名转给其他用电人，不到供电企业办理更名过户手续，造成用电申请人、登记人与实际用电人不一致，非法变更的行为后果是供电企业电费回收风险增加。一旦实际用电人欠费，根据“合同相对性”原理，供电企业因无证据证明与其存在供用电合同法律关系，就不能直接主张让实际用电人承担法律责任，而要通过用电人（即登记人）来处理，势必给供电企业电费回收带来麻烦与烦琐，更增长了电费回收的成本，更糟糕的是，如果登记人为个人，往往负担能力有限，不足以承受应交电费。

实践中，用电人变更多发生于商品房销售、房屋租赁、二手房交易等领域，在这些导致供用电合同用电人与实际用电人可能不一致的因素中，商品房销售是天然形成且不可避免的，非哪一方的过错造成。商品房在交付使用之前，其所有权人仍然为开发商本身。开发商必须向供电企业申请用电，并签订供用电合同。因此，不论楼盘的公共用电还是商品房用电的合同都只能是由开发商先行签订。随着商品房的出售，房屋的所有权人发生了变化，楼盘的用电主体也由开发商转变为整个小区的业主。实践中，一些楼盘的供用电合同主体却没有办理相应的变更手续，给日后合同履行和电费回收带来了困难。在房屋租赁和二手房交易这些导致供用电合同用电人与实际用电人不一致的情形中，如果用电人没有到供电企业办理变更手续，违反了《合同法》、《供电营业规则》的相关规定，致使原合同无法继续履行，供电企业与新用户间形成了事实供用电合同关系，可能造成两种风险：一是新用户不承担原用电人所欠的电费，一是原用电人不承担新用户因履行事实供用电合同期间所欠的电费。

二、对合同内容变更存在法律风险的分析

合同内容变更多种多样，但仍属于合同范畴，因此对于供用电合同的内容变更，总的指导原则是，按合同法规定为原则，细节处理结合供电营业规则规定。但仍应特别注意以下几个问题：一是电费收交方式的条款变化，该条款之所以被引起重视，是因为用电人经营状况的变化时刻存在，经营状况的变化会使供用电合同的供用电双方要求对电费的收交方式进行调整。二是产权分界的条款变化，实践中，由于社会经济形势发生较快，城乡建设规划步骤变化增多，企业改造变动范围广，就容易发生合同约定的产权分界变更情况增多，这就造成涉及维护管理权利义务的变更，更是涉及到事故处理的责任划分、责任承担等方面。应引起高度重视。

三、对供用电合同续签和特定问题的法律风险分析

1．合同续签是指合同到期后，经双方当事人协商一致，继续签订与原合同内容相同或对某些条款做出修改或补充的一种法律行为。供用电合同的续签实践中，由于合同双方当事人的内部审定过程较长和对某些具体条款意见不一致，以及用户的积极性不高等原因，经常造成供用电合同不能及时续签，使得到期的供用电合同效力终止。这种合同效力的终止，不利于有效规范不间断的供用电合同关系和有效规避连续履行的供电法律义务，且导致供电企业主张其合法债权时遇到法律障碍，从而产生种种法律风险。

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一、合同风险存在的客观性

《合同法》第二百七十五条规定，施工合同的内容包括工程范围、建设工期、中间交工工程的开工和竣工时间、工程质量、工程造价、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期、双方相互协作等条款。《建筑法》第十五条规定，建筑工程的发包单位与承包单位应当依法订立书面合同，明确双方的权利和义务。根据以上规定，我们对于建设工程施工合同已经有了初步了解，其实，合同法对于施工合同的主要条款的列明已经包括了建设工程合同的主要内容。目前，我国工程项目大多采用建设部和国家工商行政管理局制定的99版《建设工程施工合同》(GF－1999－0201)示范文本，内容已比较完备、详实。那么，施工企业何来的合同风险呢?

合同风险的客观存在是由其合同特殊性、合同履行的长期性和合同履行的多样性、复杂性以及建筑工程的特点决定。合同的客观风险是法律法规、合同条件以及国际惯例规定，其风险责任是合同双方无法回避的。虽然在示范文本中，从合同条件规定看，业主在合同中应承担的风险较多，但在目前，业主利用有利的竞争地位和起草合同的便利条件，在合同中把相当一部分风险转嫁给施工企业，主要有合同存在单方面的约束性，不平衡的责权利条款，合同内缺少和有不完善的转移风险的担保、索赔、保险等条款，缺少因第三方造成工期延误或经济损失的赔偿条款，缺少对发包人驻工地代表或监理工程师工作效率低或发出错误指令的制约条款等等。如何才能有效的防范合同风险呢?

二、合同风险防范的基本措施

首先，施工合同谈判前，施工企业应设立专门的合同管理机构负责施工合同的订阅，并实施监督、管理、控制。要深入了解发包人的资信，经营作风和订阅合同应当具备的相应条件。了解的主要内容应包括有权部门设计的施工图纸，是否有计划部门立项文件、土地、规划、建设许可手续，应拆迁的是否已到位，“三通一平”工作是否已到位等。从侧面调查了解发包人资信情况，特别是该工程的资金到位率，如果是开发单位应了解其主要业绩。招标工程应在投标之前，对招标文件深入研究和全面分析，正确理解招标文件，吃透业主意图和要求，全面分析投标人须知，详细勘察现场，审查图纸，复核工程量，分析合同条款，制定投标策略，以减少合同签订后的风险。

其次，合同谈判或投标时，施工企业在对发包人详细了解后，认为可以承担这项工程时，才能进行合同实质性谈判。对投标工程要对合同条款认真研究，尽可能在投标书中作出响应招标文件实质性条款的情况下，作出有利的选择。根据发包人提出的要求，逐条进行研究，再做出是否能够承诺。尽可能采用建设工程合同《示范文本》要依据通用条款，结合协议书和专用条款，逐条与发包人谈判，部分发包人提供的非示范文本合同，往往条款不全、不完备、不具体、缺乏对业主的权利限制性条款和对承包商保护性条款，要尽可能地修改完善，这样的合同一旦签订存在大量的隐含风险，最终将导致施工单位的巨大损失。

再次，减少合同签订过程中的漏洞，在人员配备上，让熟悉业主知识和精通合同的专业人员参加。大中型建设工程合同一般由业主负责起草，业主为了预防承包商的索赔，特意聘请有经验的法律专家和工程技术顾问起草合同，一般质量较高，其中既隐含许多不利于施工企业的风险责任条款，又有业主的反索赔的条款。因而要求施工企业的合同谈判人员既要懂工程技术，又要懂法律、经营、管理、造价财务等，因此施工企业必须有精干专业的合同谈判小组。

最后在谈判策略上，施工企业应善于在合同中限制风险和转移风险，达到风险在双方中合理分配，这就要求承包商对于业主在何种情况下，可以免除责任的条款应研究透彻，做到心中有数，切忌盲目接受业主的某种免责条款。否则业主就有可以以缺乏法律和合同依据为借口，对施工企业造成的损害拒绝补偿，并引用免责条款推卸法律责任。使施工企业蒙受严重经济损失，因此，对业主的风险责任条款一定要规定得具体明确。

总之，依据国家法律法规对施工合同管理的具体规定，在合同签订过程中进行有利有节的谈判显得尤为重要。

三、加强合同履行时管理

由于施工合同管理贯穿于施工企业经营管理的各个环节，因而履行施工合同必然涉及企业各项管理工作，施工合同一经生效，企业的各个部门都要按照各自的职权，按施工合同规定行使权利履行义务，保证施工合同的圆满实现，这就需要制定完善的合同管理制度。在整个施工合同履行过程中，对每一项工作，施工企业都要严格管理，妥善安排；记录清楚，手续齐全，否则会造成差错引起合同纠纷，给企业带来不应有的损失。

四、合理转移风险

对于预测到的合同风险，在谈判和签订施工合同时，采取双方合理分担的方法。但由于一些不可预测的风险总是存在的，因而合同中始终存在一定的缺陷，双方的责权利不可能绝对平衡，施工企业就存在一定的风险。对不可预测风险的发生，在合同履行过程中，推行索赔制度是转移风险的有效方法，尽可能把风险降到最低程度。