研发合同范文

导语：如何才能写好一篇研发合同，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词合同研究组织新药研发趋势

中图分类号：R956文献标识码：C文章编号：1006-1533(2007)04-0153-02

我国对新药研发这一领域的重视及各项规范性文件的建立与实施，使我国的新药研发变得更加规范，可操作性更强，并且能使我国的新药研发更好地与国际接轨。但随之而来也使国内许多研究机构、高等院校及制药企业等新药研发单位面临一些前所未有的现实问题（如相关专业人才匮乏，资金投入不足等）。这些问题同时也是新药研发这一领域自身专业性强、投入高、风险高、周期长等特点决定的。

1合同研究组织(CRO)的定义

CRO是ContractResearchOrganization的英文缩写，直译过来的意思是“合同研究组织”，又称“研发外包”。我国《药物临床试验管理规范》（GCP）中将其定义为：一种学术性或商业性的科学机构，申办者可委托其执行临床试验中的某些工作与任务，此种委托必须做书面规定。

2CRO的主要服务范围［1］

一个拥有相关专业技术人员与相应硬件的CRO可为研发单位提供：临床前试验(动物的急毒、长毒试验及体外组织试验等)；临床试验(药物的Ⅰ期、Ⅱ期、Ⅲ期临床试验)；新药上市后的不良反应监测(Ⅳ期临床试验)；生物等效性试验。

3CRO的产生与发展

3.1国外CRO的产生与发展

CRO是20世纪70年代末期、80年代初期的美国经过10年左右的发展，于20世纪80年代后期在美国、欧洲、日本迅速兴起的合同研究组织［2］。从新药研发的角度来看，其难度逐年加大，除了化合物筛选外，为了保证药物的安全性，药品监管部门对新药的临床研究要求不断提高，相应的法规、技术指南相继颁布，使得企业无法应对，而CRO中人员专业化程度高；拥有一定的公共交际网络；对国家批准的新药临床试验基地较为熟悉；对相关行政管理部门（如FDA）颁布的相关法律、法规有深入的研究。这便大大提高了工作效率，他们能给新药研发单位提供大量有效的管理模式和具体的操作方法，使新药审批速度加快。研发单位与CRO合作可以减少企业在临床研究等方面的人员和资金投入，又可获得优质服务，是今后药物研发领域的一个发展趋势。

3.2我国CRO的发展

我国的CRO虽然仅有四五年的历史，市场占有率还不大，但其发展潜力极大。

3.2.1我国CRO发展的优势

我国具备许多世界新药研发强国所不具有的优势，笔者将从以下4个方面进行阐述。

受试者优势：我国是一个人口大国，随着经济的发展及国民素质的不断提高，很多健康人群与患者愿意在签署知情同意书（InformedConsentForm）的前提下，通过正规的方式进行新药的临床试验。所谓知情同意书，是指每位受试者表示自愿参加某一试验的文件证明，研究者需向受试者说明试验性质、试验目的、可能的受益和风险、可供选用的其他治疗方法以及符合《赫尔辛基宣言》规定的受试者的权利和义务等，使受试者充分了解后表达其同意。

临床试验基地及专业优势：我国地域辽阔，已被国家食品药品监督管理局批准拥有新药临床研究资格的基地医院和专业较多。这将为多中心临床试验提供强有力的支持。

成本优势：我国的新药研发成本相对于发达国家来说具有绝对的成本优势。2005年的有关调查结果显示，39％的跨国企业希望今后在中国投资，而愿意在美国投资的占29％，愿意在印度投资的占28%［3］.

国家相关行政部门的支持：国家食品药品监督管理局于2003年8月6日颁布的局令第3号《药物临床试验质量管理规范（GCP）》第32条明确规定：申办者负责发起、申请、组织、监查和稽查一项临床试验，并提供试验经费。申办者按国家法律、法规等有关规定，向国家食品药品监督管理局递交临床试验的申请，也可委托合同研究组织执行临床试验中的某些工作和任务。

3.2.2我国CRO发展中存在的问题及解决方法

由于我国的CRO处于起步阶段，发展时间还不长，自身必然存在不少问题，也是目前阻碍其发展的主要因素。

当前我国CRO发展中存在的主要问题：⑴对于自身的业务范围及业务模式不明晰；⑵实践经验不足，工作效率不高；⑶缺乏国际化的专业化人才。

我国CRO发展中存在问题的解决方法：上述几个问题是我国CRO发展过程中急待解决的“瓶颈”。笔者结合自己的工作实际提出以下解决办法：

⑴通过广泛的市场调研并结合自身优势确定业务种类及业务模式。CRO涉及的业务范围广而全，国内的CRO尚不具备开展全面业务的实力，在起步阶段应以其中一个或少数几个业务为突破口，并将其做精、做强。

⑵在实践中尽快积累能适应本国国情的经验。国外的CRO虽有许多宝贵经验值得我国借鉴，但由于不同地域、文化的差异，国外的经验在我国并不完全适用，我国的CRO应从中去粗取精，在实践中不断学习和积累，逐步总结出适合我国的CRO经验模式。

⑶加强专业化人才的培养。由于CRO所从事的业务专业性很强，必须在其组织内部培养能独当一面的专业技术人员。他们应具备：药品研发（如药物制剂、药物分析等）的实际经验；拥有临床医学、药学（包括化学药品、中药及生物制品）等相关专业背景；熟悉药品注册技术、世界医学大会赫尔辛基宣言人体医学研究的伦理准则、药物临床试验质量管理规范（GCP）及标准操作规程（SOP）等专业知识技能［4］。高科技的知识密集型产业的竞争归根结底是人才的竞争。只有培养出合格的高素质的人才团队才能使我国CRO持续、快速地发展。

4我国未来的CRO

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关键词：合同能源管理；节能服务；税收政策

[中图分类号]F810.422　[文献标识码]A　[文章编号]1671-7287(2011)04-0037-04

最近几十年，人类社会生产力得到了前所未有的发展，能源消耗也急剧增加。一方面，能源消耗的迅速增长使得地区环境和全球环境的变化越来越大；另一方面，能源成本已经占到高耗能企业成本中相当大的比重，如何开源节流已成为能源行业积极探索的重大问题之一。合同能源管理机制产生于20世纪70年代的世界能源危机时期。石油能源危机使发达国家能源费用大幅度提高，各个国家都转向依靠本国能源、节约能源的能源战略。于是，合同能源管理作为一种先进的能源管理模式和市场化运作的节能机制在西方国家迅速发展起来，尤其在美国、加拿大和欧洲，节能服务公司已发展成为一种新兴的节能产业。我国近年来也在节能领域积极探索合同能源管理机制，鉴于此，本文拟探讨如何从税收政策角度推动合同能源管理机制的发展。

一、合同能源管理机制与状况

1.合同能源管理机制

合同能源管理是一种将节能服务项目减少的能耗费用来支付全部项目成本的节能投资方式，是市场化的节能机制。合同能源管理通过节能服务专业化，实现节能服务公司、节能改造企业和社会三方共赢的一种市场化节能新机制。针对不同的主体，这些效益主要表现在：第一，对节能服务公司而言，合同能源管理机制使得一批有节能改造想法却无资金和技术实力的中小型企业纷纷加入到节能改造的团队中来，无形中拓宽了改造市场，为节能服务公司带来了更多的潜在客户；第二，对节能改造企业而言，企业不需要投入资金，也不需要承担技术风险和经济风险，就可以完成节能技术改造，同时分享项目的部分节能效益，而且合同期满后节能设备和全部节能效益全部归节能改造企业所有；第三，对社会而言，合同能源管理机制能更好地推动节能改造项目的进行，缓解能源紧张的趋势，也使得生态环境效益大大增加。

2.我国合同能源管理发展的状况

合同能源管理机制引入我国十几年来，大大促进了国内节能企业的发展，但其发展进程仍比较缓慢。

①政策缺位导致合同能源管理发展迟缓。由于合同能源管理是近年发展起来的新生事物，与之相关的政策还不尽完善。首先，现行公共财政管理体制下，公共机构支付的节能服务费用通常还没有相应的支出科目；其次，目前财政资金支持的节能项目资金主要针对大型节能改造企业，扶持节能服务公司发展的政策还没有足够的吸引力；最后，国家缺乏强制性的规定以及经济激励手段，促使广大企业实施节能改造，并且对能源利用效率较低的企业或行为没有明显的惩罚措施。

②融资困难导致合同能源管理发展萎缩。根据国外合同能源管理发展的经验，节能服务公司一般都需要为节能改造企业提供建设改造资金、采购相应的设备并实施节能服务改造工程。但是，目前我国绝大多数的节能服务公司都是中小型企业，规模较小，经济实力不足，一旦承接的项目过多或过大，资金压力就可能压垮这些公司。节能服务公司一旦没有充足的资金保障，合同能源管理的实施就将陷入十分被动的局面，银行等金融机构往往也会把合同能源管理项目视作高风险项目，因此，资金筹集渠道及规模等困难是造成我国合同能源管理萎缩的主要因素。

③技术欠缺导致合同能源管理发展落后。节能服务公司为节能需求企业提供节能新产品和新技术是实施合同能源管理机制的核心。一般来说，需要节能改造的大型企业对合同能源管理都是比较认同的，因为其自身也需要通过节约成本提高其在自身领域的竞争力，所以都十分欢迎节能服务公司，特别是有相当实力的公司为企业提供资金、技术、设备和相应的节能诊断、节能改造和后继的不断提高能效的增值服务。但是，如何客观公正的评价节能的效果并得到参与各方认可，包括是否需要第三方认证机构参与；双方如何分享持续的节能效益，是否存在扯皮；节能改造企业和节能服务公司即使初期达成一致，后期是否又会出现新的情况?这些都是问题。究其原因，最主要的是我国很多节能服务公司成立时间太短，大多是民营企业，另一方面，节能服务往往涉及专业非常多，综合度强，目前的节能服务公司和实力相对薄弱，技术能力较单一，企业公众难免会对节能改造工作的效果有所担心，从而影响其实施的积极性。

二、发达国家推动合同能源管理发展的税收政策经验

合同能源管理在发达国家已经成为一个充满活力与希望的新兴产业，节能服务公司的业务正在全球很多国家如火如荼地展开。

1.日本

长期以来，日本由于其地理条件的局限性，以及发达的经济对能源有很大的需求，因此它对节能降耗一直相当重视，其利用税收政策引导合同能源管理及其节能产业的发展很有成效，并由此形成了一套比较完善的税收体制。

首先，完善的燃油税收政策补贴节能新技术研发和应用。日本政府对创新一直比较重视，对节能服务的创新模式也同样如此。由于日本是一个工业大国，并且也是汽车生产与消费大国，其燃油的消耗量巨大，再结合其他方面的考虑与经济发展的需要，日本针对能源产品实施了高额的税收政策，即运用高额的燃油税收政策所得的资金，积极推进科研机构、企业开发节能新技术，发展并促进合同能源管理机制的进一步完善。

其次，全面的税收优惠措施推进节能产品的广泛应用。日本政府根据政策制定节能产品目录，对目录中的节能产品与设备实行加速折旧和税收减免，并根据不同产品的能效水平，制定不同等级的税率，起到一定的激励作用。此外，为鼓励节能设备推广运用，政府鼓励银行给节能项目提供低息贷款，促进合同能源管理项目的广泛实施。

2.德国

德国矿产资源十分丰富，但其工业区污染较严重，促使其在税收政策制定方面对合同能源管理的实施提供特别支持。由于德国技术力量雄厚，能源供给单位分散且广泛，所以政策方面也根据实际实施节能减排的各方利益做了充分的考虑。

首先，开征燃油税，探索合同能源管理新机制。德国在1999年就开始了环境生态方面的税收改革实践。开征燃油税就是其中非常重要的内容，减少了企业和个人对燃油的依赖程度，鼓励消费者使用新能源，达到节能环保的目的。与此同时，用取得燃油税的部分收入再投入到对合同能源管理机制的探索研究中去，走出一条低消费、高效率的能源利用的道路。

其次，个别产业税收优惠与高额征收税费并举。政府对合同能源管理项目实施的重视在很多

地方都有体现。例如，消费者如果购买节能环保汽车或者其他节能产品，政府会根据购买的实际情况给予税收优惠，甚至有相应的消费补贴；相反，如果消费者购买大排量高耗能的汽车或者其他高耗能产品，政府就会对其征收高额税费，从而限制能源的过度消费。

3.值得借鉴的经验

由于能源的日益紧张，世界各国都积极发展合同能源管理与节能服务产业，经过长期研究和实践，发达国家关于推进合同能源管理机制的相关税收政策比较完善。总体上可归纳为三个方面：第一，采取一定的税收优惠政策，激励企业节能减排；第二，采取开征新税种、提高税率的方法或是扩大征税范围等措施，提高纳税人的纳税负担，使其认识到节能减排的重要性；第三，针对能耗高的企业征收相对高的税款，取得的资金支持可再生能源和新能源等技术开发、设备采购，激励低耗能企业进一步挖掘潜力，从而向节能环保方向发展，改变资源利用方式。

三、推动我国合同能源管理发展的税收政策建议

借鉴发达国家合同能源管理发展的经验，我国政府应该制定合理的税收优惠以及惩罚性的税收政策以激励和规范我国合同能源管理的发展。

1.强化税收优惠，降低合同能源管理技术与资本压力

加快培育和发展节能服务企业，加强宣传合同能源管理机制，从国家角度不断强化节能减排技术改造要求，国家相关部委最新《关于促进节能服务产业发展增值税、营业税和企业所得税政策问题的通知》，明确了税收优惠政策：从2011年1月1日起，获得资质的节能服务公司都可以实施合同能源管理项目，从而享有增值税、营业税和企业所得税等多项税收优惠，获得政府有力支持，大大提高其积极性。笔者认为国家出台的关于具体税种的优惠政策确实能够促进合同能源管理的发展，若在其他方面同时采取税收优惠激励政策，其效果会更加明显。

第一，政府对合同能源管理承担相关的技术开发风险，提高企业研发新技术的热情，促使新技术不断的开发出来并应用于实践，为合同能源管理提供强大的技术保障。此外，要加强科研院校、研发机构等激励工作，鼓励相关的宣传机构、咨询机构做好宣传工作，提高合同能源管理理念、促进节能减排政策的传播和普及，为合同能源管理的未来打下一个良好的基础。

第二，利用税收优惠政策降低节能服务公司的成本。一般节能服务公司规模较小，大部分都是民营企业，资金都比较欠缺，如果税务部门对节能服务公司通过合法渠道取得资金的利息能够进行税前扣除，一定程度上可以降低节能服务公司的利息负担。同时，鉴于合同能源管理的发展意义和风险，最重要的是对那些给节能服务公司提供金融服务的单位或个体都进行一定的税收减免”J，从而增加参与各方的利润率，提高他们的积极性。

总之，合同能源管理需要社会各方力量积极参与，努力建设，只有这样，才能快速提高中小型节能服务公司的发展规模以及质量。

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2研究进展

无线网络通信的核心技术是无线信号的多址接入方式,这是无线信号覆盖用户使其实现通信的连接通道。由于无线通信的无线电波可以进行大面积的覆盖,加之无线通信具有广播信道这一特点,使得某一个用户所发射的无线信号可以在覆盖区域内被所有用户所接收,于是如何使发射方与目的接收方连接在一起,是无线通信需要解决的首要问题,这即涉及到信号地址的分配问题。无线网络通信所用到的多址接入方式,其数学原理是无线信号的正交分割定律。在电磁领域,无线信号是以无线波的形式传播的,它是码型、频率和时间的函数。据此可以将无线通信的多址接入方式分为以下3 种:第一种划分方式是,当以无线信号传输所存在的时间不同而划分所建立的接入地址时,这种划分方法就是时分多址(TDMA)。时分多址的系统设备须有高度精确的同步与定时,以确保由各个移动装置所发射出的无线信号可以不在发射基站发生混淆。这种多址方式的优点是发射频率的规划比较简单,互调干扰小,可以准确地接收指定时间间隔内的无线信号。同时这种方式使得系统设备的容量变大,以更方便地对无线通道进行动态分配。第二种划分方式是当用无线信号的传输频率不同而划分所建立的接入地址时,这种划分方法就叫做频分多址 (FD-MA)。这种多址方式发展得已经比较成熟,而且与模拟系统的兼容性好,对无线信号发射功率的控制要求不是很高。其缺点就是在集成系统的设计中需要对频率控制进行详细地规划,在通信发射基站需要安装多个可以负载不同频率的发射机,且需要让他们同时进行工作。第三种是当以无线信号的码型不同而建立接入地址时,此种划分方法叫做码分多址 (CDMA)。在这之中,频分多址是被人们最早使用的,而码分多址则是最近几年才应用到无线网络通信中来的。这种多址方式的优点是无线信号所需要的发射功率比较低。

3 无线网络通信技术的应用

3.1 智能挖掘机设计

挖掘机的出现使人们从大量繁重与危险的体力劳动中解放出来,提高了工业生产的效率。由于传统的挖掘机在高度危险的环境中 (比如易崩塌、高温、有毒气等) 工作时,驾驶员的生命安全得不到有效保护,这也使得这种高效的挖掘机的适用范围受到一定的限制。随着无线网络通信的飞速发展,其在智能挖掘机设计中的应用也开始发展。具有无线网络通信功能的智能挖掘机主要由 5 部分组成:电机驱动模块、角度检测模块、距离检测模块和无线通信模块,在这之中,无线通信模块起到了核心的控制作用[1]。它的实现过程是这样的:选用具有优异性能与较少元件的PTR2000 作为无线网络通信的核心设备,它可以实现智能挖掘机中上位机和下位机之间的无线通信,操作者只需要将智能挖掘机的方位角度和前进距离等命令输入,即可通过无线通信这一模块传输到下位机,然后通过角度检测模块和距离检测模块的配合,即可完成挖掘任务。无线网络通信在挖掘机中的应用,大大提高了挖掘机的工作效率,同时可以将挖掘机的应用范围进一步扩展,可以适应高危险的工作环境,提高了操作者的生命安全保障。

3.2物流管理

连锁经营在商业零售领域内的应用比较普遍,近年来随着网络通信技术的发展,这一经营方式得以飞速发展,使得企业的经营成本也大大降低,也使得客户的消费更加方便快捷。随着人民生活水平地提高,消费群体的日益壮大,连锁经营行业所面临的客流量也持续攀升,商品流通更加高效。但这带来的一个问题是传统的管理技术无法适应如此大量数据的实时性更新,尤其是图书的连锁经营销售行业,如何记录大量图书的入库与出库信息、货架上各类图书的实时更新,以及如何在短时间内对图书的销售与物流信息进行核算盘点,是摆在图书物流管理与连锁经营销售行业面前的一大难题。传统的有线网络通信方式受限于布线复杂、成本高昂而无法完成现阶段的图书物流与销售任务。无线网络通信技术的应用使这一问题迎刃而解[2]。图书连锁零售商一般会在全国各地设立多个配送中心,这一配送中心也是图书销售行业的核心物流网络,可以同时满足用户需求与图书销售。在各个配送中心使用的是具有无线通信功能的便携式数据终端设备。这一设备可以使图书销售行业的物流网络实现高效快捷准确运作。这种便携式的无线通信终端设备摆脱了传统有线通信的束缚,可以自由移动,在数据采集业和物流行业应用时优势明显,在图书物流配送网络中的应用也收到了比较好的效果。在图书物流配送与销售中,所有的物流信息,包括物流托盘、作业表单、作业人员等都可通过这种设备的无线网络通信功能来实现其记录与采集。在图书物流配送中心的入库环节,无线通信的终端设备会在主机上下载相关的数据,而工作人员所要做的就是将对应的单据编号从数据终端上输入即可。通过对实际已经入库的图书条形码进行扫描后,将应收数据与实收数据进行校对。最后一个环节是无线通信的终端设备会讲采集到的相关数据传输到主机系统上,以供物流配送中心的管理系统进一步地分析和处理。在图书的出库环节,操作顺序类似,据此配送中心可以得到详细的图书配送与销售上架情况,从而实现对整个图书销售环节的数据收集与控制。可见,当无线网络通信用于图书的物流销售管理中时,可以大大提高工作效率,且能对图书销售相关的详细信息进行收集与掌握,从

而可以更方便地进行图书销售的物流管理与销售。 3.3 GPS检测系统

无线网络通信在GPS实时监测系统中的应用是该技术得以推广的一大动力。在GPS监测系统中,核心部分是数据链,它的作用是将现场监测到的GPS数据传输到数据处理中心。传统的数据链采用的是有线的方式,比如国际换联网和局域网等,但由于很多监测现场与数据处理中心距离较远,有线的方式需要的投入成本与操作成本比较高昂,且受外部环境影响较大,导致GPS信息数据处理出现一定问题。而无线网络通信方式的应用则解决了这一问题,目前在GPS中应用较多的无线网络通信方式有CDMA、无线公众网GSM[3]等。GPS的多天线监测系统是基于无线网络通信的,可以实现 RINEX 格式的互相转换和监测数据的即时下载。GPS的监测数据具有多种实时传输方式,比较常用的是刚才提到的CDMA,此外还有GPRS,后者在传输速度和价格方面具有独特的优势。GPS 用户只要处于无线通信信号的覆盖区域,有一个常用的IP 地址,并且在数据的接收终端能够接入到互联网络,那么用户就可以将 GPS所监测的数据即时传输到所需要的计算机里。具有无线网络通信功能的GPS 特别适用于在崩塌或滑坡地带使用,因为这样的地带比较危险,不适合工作人员在此进行实时值班监测相关数据信息。与常规的 GPS 连续运行站式监测系统和GPS 静态定位监测模式相比,具有无线网络通信功能的 GPS 可以更好地继承和综合这两种模式的优点,同时避免两种模式的一些缺点。

3.4 无线网络通信技术在自动化立体式仓库中的应用

自动化立体式仓库作为现代物流业的核心组成部分,起到了对物资储存与分配的作用。顾名思义,自动化立体式仓库是对储存物资的控制实现自动化,这就需要相关的设备、上位系统和底层控制设备等的信息要进行及时相互的交流,要实现这种相互的信息交流,则需要各个控制系统的相关设备之间要有准确的信息传递方式,这也是自动化立体式仓库的核心技术之一。早期的自动化立体式仓库其通信方式采用的是具有屏蔽通信电缆的点对点通信方式,由于采用有线的方式,这种通信方式容易受电缆折断或工作量繁重时信号传输的干扰,导致系统可靠性下降。无线网络通信技术的采用可以说是自动化立体式仓库的一个革命[4],由于这种通信方式不再依赖于有线式的点对点通信,而是实现了点与面之间的立体空间式通信。无线通信还方便于操作人员对设备的调试,只需通过无线网卡将相关设备连入即可完成对设备的调试。无线网络通信的应用使得自动化立体式仓库的运行效率更高更稳定。

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也逐步增大。建设工程项目的最主要的风险还是合同法律风险,做好建设工程合同中法律风险的防控,就意味着保证了发包人的投资利益得到了最大限度的保护。因此,预防与控制建设工程合同中的法律风险成为了发包人面临的最根本的问题。

关键词：建设工程合同；发包人；法律风险

中图分类号：D923文献标识码： A

1.建设工程合同中发包人法律风险的概念

建设工程合同中发包人法律风险,则是指在建设工程合同法律关系中,当发包人的作为或不作为与相关法律的要求或建设工程合同的约定相偏离时,发包人就存在因违反法律规定或合同约定而承担不利后果的可能性,或由于发包人未能充分利用法律所赋予的权利而承担不利后果的可能性,这些可能性对于发包人来说就是在建设工程合同中的法律风险。

2.建设工程合同中发包人法律风险的特殊性

建设工程合同中发包人的法律风险,具有一般合同法律风险的共性。但是建设工程合同中发包人的法律风险,除了具有一般合同的法律风险的特征之外,因建设工程合同的特殊性及其他特殊原因,使得建设工程合同中发包人的法律风险有着不同于一般合同法律风险的显著特征。建设工程合同中发包人法律风险的显著特征表现在以下几个方面:

第一,防范周期长期性。

投资建设一个工程项目的是一个耗费大量时间和物资的商业活动,它有一个最显著的特征就在于建设工程合同的履行比起其他合同来讲,是一个时间周期非常长的过程。项目建设是一个连续的,渐进的动态过程,其最大的特点是长期项目的运行周期,使合同的履行成为一个长期的过程,整个合同履行完毕所花费的时间少则数年多到数十年间。[6]因此,建设工程合同中发包人的法律风险具有防控周期长的特性。

第二,逻辑顺序性。

建设工程合同的履行必须符合建设项目过程的逻辑链,如项目开始建设后,首先必须进行工程设计,然后当设计完成之后,才能按照设计的图纸进行施工建设。因此,建设工程施工合同法律关系中发包人必须遵循相应的逻辑线索进行法律风险控制。例如:施工合同的履行就要求在它之前的设计合同得以很好的履行,不能出现大的履行瑕庇。因此,在研究其法律风险时,必须抓住其在逻辑上的先后顺序以及各个合同之间的逻辑相关性。

第三,综合性。

建设工程合同涉及的法律关系多样、各个合同的内容差异较大、各个合同的条款又相对复杂。每一种合同在订立或履行的过程都是不完全一样的。无论是工程的勘察、设计还是施工合同的订立,都不仅仅需要一定的专业知识,严格参照一定的数字标准进行考量。因此,建设工程合同发包人的法律风险防控的无论是理论上还是实践中都涉及到了多门学科理论与实务操作。因而导致了其防控方法的综合性。

第四,复杂性。

建设工程合同中发包人法律风险的复杂性是其综合性的另一种体现。主要表现在:建设工程合同的种类众多,在这众多的合同中每一个合同的主体又受到不同的法律关系来调整。这就导致了建设工程合同一方面受《合同法》、《建筑法》、《招标投标法》、乃至《著作权法》等多个法律部门的综合调整,还受到不同的地区多层级不同的行政管理部门出台的法规规章的制约,法律风险的复杂性由此产生。

第五,利益性。

从经济学角度来看,建设工程本身是发包人的一项商业投资,那么法律风险防控的投入必然纳入商业成本的范畴。因此,当人订立合同的法律风险防范,必然要考虑建设工程合同的法律风险防范利益输出和投资建设项目提出的比例关系控制。发包人在充分衡量了法律风险的利益考虑之后,再进行投资决策。

3.建设工程合同中发包人法律风险的分类

(1)按法律风险的性质划分

按法律风险的性质划分,建设工程合同法律关系中发包人所面临的法律风险可分为刑事法律风险、民事法律风险、行政法律风险和单方面权益丧失四个方面。刑事处罚、行政处窃法律风险指的是由于合同当事人的行为与法律强制性规定相抵触而要受到来自公权力机构的惩罚。而民事法律风险则主要是由于合同当事人违反合同约定而引起,不利后果是承担民事责任。至于单方权益丧失则与前三种法律风险截然不同,主要是指由于建设工程合同中发包人单方的原因所造成的权益丧失,在这种法律风险中,发包方无法向法律风险主体主张处罚或者主张权利,不利后果完全由其自行造成并承担。例如,发包人由于自身管理上的漏洞而导致某些合法权益无法主张。

(2)按具体合同的性质进行划分

首先,就契约理论而言,建设工程勘察、设计、施工合同属于广义的承揽合同,我国《合同法》第16章287条规定:对于合同法第16章“建设工程合同”, 本章没有规定的,适用承揽合同的有关规定。那么对于建设工程合同而言,承包人(包括勘察人、设计人、施工人)其实质为承揽人,发包人实质为定做人,承包人(承揽人)依照发包人(定做人)的要求完成建设工程的勘察、设计、施工工作,并将建设工程的勘察、设计、施工工作的成果交付给发包人,发包人接受工作成果并给付酬金给承包人。但我国《合同法》第16章所规定的建设工程合同和一般的承揽合同又存在区别。由此可见在我国,建设工程合同中的勘察合同、设计合同、施工合同实质上属于特殊的承揽合同。

其次,建设工程监理合同属于广义的委托合同。根据我国《合同法》第276条规定的详细内容,明确表明监理合同属于委托合同。

再次,建设工程物资采购合同是指发包人或承包人为完成建设工程而与建设工程物质卖方订立的买卖契约,其实质为买卖合同。

由以上分析可知,实务中,建设工程的相关合同实际上可以分为承揽合同、委托合同以及买卖合同三大类别。那么,建设工程合同中发包人主要的法律风险可分为承揽合同风险、委托合同风险以及买卖合同风险。

(3)按法律风险的成因进行划分

建设工程合同中发包人法律风险可根据其成因划分为客观性法律风险和主观性法律风险。客观性法律风险主要是特定法律环境下所产生的法律风险,主要是由于相关法律规定不完备所造成的法律风险。客观性法律风险的客观性使得发包人只能尽可能将该法律风险降低到可以接受和控制的范围内而无法做到完全防止其发生。主观性法律风险则是由于发包人作为或不作为与法律的要求或合同的约定相偏离时,发包人就存在因违反法律规定或合同约定的行为而承担的不利后果。主观性法律可以通过完备的建设工程合同法律防控体系加以预防与控制,是发包人可以通过自身努力从根本上防止发生的法律风险。

参考文献：

[1]孟兰:《浅谈建设工程合同中承包人法律风险防范》,载《法制与经济》,2013年第1期。

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［关键词］教学方法;合同法;研讨型

一、合同法课程研讨型教学方法概述

(一)改革传统教学方法的动机

合同法课程作为普通高等学校法学专业本科教学的重要选修课程之一，向来在法学教学领域，特别是民法学教学领域，具有重要的地位。随着知识信息化的不断发展，学生对课堂教学改革的需求不断增加，传统的讲授型授课方法已经难以满足课程教学的实际需要。总的来说，促使合同法课程教学改革的动机包括但不限于下述因素:首先，随着网络教学资源的不断发展，学生可以便捷地利用网络获取其所需的学习资源、科研资料。科技进步在为教学与学习带来巨大便利的同时，也将导致教师课堂上传递知识的作用下降。其次，合同法课程中所包括的教学内容，基本上已经在普通高等学校法学专业必修课程———债法中进行了详细讲授，如果按照传统的讲授型教学方法，授课过程会显得枯燥乏味，不能满足学生的基本学习需求。最后，传统的教学改革路径，包括案例教学法、设置必要的实训环节等，也逐渐不能满足教学需要。

(二)研讨型教学方法的提出

研讨型教学方法又称讨论式教学方法，它将科学研究与讨论交流有机地结合在一起，并贯穿于教学活动的全部过程。［1］研讨型教学方法并非合同法课程所独有，笔者所要论证的是研讨型教学方法植入合同法课程教学的可行性与必要性问题。笔者认为，合同法课程具备植入研讨型教学方法的可能，笔者通过实际的授课经验与教学体会，具体阐述如下:首先，如前文所述，合同法课程的主要教学内容已经在民法必修课———债法课程中进行过详细的介绍，学生已经掌握了合同法课程中的基本知识点和法律基本规定，这为研讨型教学的开展和学生参与提供了必要的知识基础。其次，合同法课程具有较强的实践性，在课堂教学中可以兼用案例教学法，既包括教学研讨型案例，也包括实践案例(既可以是热点案例，也可以是具有理论探讨意义的其他案例，由授课教师担任人承办的案件效果更佳)，这为研讨型教学的顺利开展提供了素材基础。

(三)研讨型教学的主要价值

笔者认为，在合同法课程中运用研讨型教学方法，至少具有以下价值:首先，开展研讨型教学，能够避免传统讲授型教学方法所带来的枯燥、乏味，学生学习动机较弱等弊端，在一定程度上，能够提高学生的学习兴趣与课堂参与度，满足学生对于优质法学课程的基本需求。其次，在合同法课程中开展研讨型教学，能够有效解决合同法课程与债法课程的衔接问题，对于授课教师正确处理教学内容、避免教学内容重复具有重要意义。最后，在合同法课程中正确运用研讨型教学方法，能够扩展学生的视野，增强学生的思辨能力与独立思考能力，提高其对理论知识的综合运用能力，能够在一定程度上提高学生的团队协作能力。

二、课堂教学环节的具体实施方案

(一)课前准备

在合同法课程中运用研讨型教学方法，对于授课教师的综合素质要求较高，授课教师不仅要熟悉合同法课程的核心知识点与重要教学内容，还要把握当前合同法学科的发展趋势和理论前沿，并具备一定的法律实践经验。笔者认为，担任合同法课程教学工作的授课教师，最好是同时具备高等学校教师资格与执业律师资格的“双师双能”型教师。授课教师在正式开始授课之前，应该进行充分的课前准备工作。这里的准备工作包括但不限于教案的编制、课程教学素材的收集、案例的编纂和整理。其中，划分研讨小组是最重要的教学准备环节。授课教师应在正式授课前至少两周将参与课程的学生划分为若干个研讨小组，小组人数一般以五到六人为宜，由学生自主推选组长。授课教师可以在正式授课之前将课程讨论的课题发给各研讨小组，使学生有充足的时间在课前做好资料的收集和准备工作。授课教师应该给各讨论小组布置明确的研讨任务，尽量使小组中的每一个成员都能够参与到资料收集、问题初步研判、报告撰写等环节之中。

(二)课堂教学

课堂教学可以采取小组讨论的方式开展，可以由各小组组长(也可以是各研讨小组推荐的报告人)担任报告人，对课下研讨的内容进行集中汇报。需要注意的是，研讨型教学的课堂教学不必拘泥于固定的形式，授课教师完全可以根据自己的教学经验和教学内容予以灵活处理。［2］对于小组讨论过程中出现的争议问题，授课教师应鼓励参与讨论的学生进行有秩序的辩论，辩论要建立在收集和阅读一定文献的基础之上。辩论的形式可以很灵活，可以是课堂上的即时辩论，也可以是单独组织的辩论会或其他方式。授课教师应该对小组研讨的进程进行监控，保证研讨方向的正确性，不要使讨论过分偏离课题。在小组研讨结束后，授课教师应该对小组报告的内容予以必要的点评，在一些有争议的问题上可以提出自己的看法。授课过程中也可能会出现一定的突况，比如部分学生参与积极性较低导致讨论出现冷场或其他尴尬情形，这需要授课教师对课堂讨论氛围予以正确的引导，此项工作将充分考量授课教师的课堂驾驭能力和授课经验。在具备一定技术条件的高校，授课教师可以将小组讨论的过程以录音、录像的方式进行记录，并作为重要教学资料予以永久保存。

(三)课后辅导

研讨型教学的实施不能局限于课堂教学之中，必须将课后辅导和课堂教学有机地结合起来。在合同法课程研讨型教学具体实施的过程中，授课教师可以提前设置一定数量的课后思考题目，鼓励学生在课后进行继续探究和讨论。值得注意的是，课后辅导题目需要具有一定的教学针对性，尽量与课程讨论中所涉及核心知识点相联系。同时，基于研讨型教学的需要，课后辅导题目应该具有一定的争议性，尽量涉及理论界的前沿或热点问题。

三、评价与考核体系

(一)课程考核和评价体系的设置

授课教师应该对学生的学习情况予以监控，认真做好学生参与讨论与报告的记录，并将上述记录作为课程考核与评价的重要依据。每次课程讨论结束后，每一个讨论小组都应该向授课教师提交书面的汇报材料，可以是心得体会、小论文或者调查报告，授课教师可以将小组提交的书面汇报材料，采取交叉评阅的方式交给其他小组的学生评阅，鼓励评阅者对他人的成果给予公正客观的评价。授课教师也可以自行评阅上述汇报材料，并将评阅结果作为小组考核的依据。在合同法课程中采用研讨型教学方法，其课程考核方式的构建也应与传统的考试方法有所区别。笔者认为，合同法课程考核与评价除应客观公正外，更应鼓励学生自由观点的表达与个性的发挥，任何思考问题都不应设置标准答案。即使学生的意见与教师的意见相左，只要不是常识性的错误，都应鼓励学生继续表达。合同法课程的考核与评价体系，可以考虑适当扩大平时成绩在课程总成绩中的比重，课程结束时可以尝试多种期末考核方式，包括但不限于社会调研报告、热点案例分析、学习体会、期末论文等。［3］

(二)其他应该注意的问题

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关键词：小产权房、合同效力、产权登记

小产权房是近几年来随着我国城市房价过快上涨，新农村建设等过程中衍生出的一种新的房产存在形式。由于我国城市房地产迅速增长，普通的城镇居民的工资增长速度无法追赶房价增长速度而只能“望楼兴叹”，为了解决基本的住房问题，越来越多人将视线集中在价格低廉的小产权房，小产权的存在在一定程度上缓解了社会的矛盾，解决了影响社会稳定的住房问题。但同时，由于小产权房的先天不足也引发了学者对其合同效力的广泛争议。

笔者认为小产权房合同的效力不应简单一刀切似得认定为有效或无效，应分情况认定。

一、小产权房向城镇居民转让的合同效力

目前该种情况，在实践中普遍的认定为合同无效。而在理论上，国内较多的学者对合同的效力持肯定态度。笔者持合同无效论，主要基于以下几个理由：

（一）违反我国相关法律规定

《中华人民共和国城市房地产管理法》第37条第6项规定：“未依法登记领取权属证书的房地产，不得转让。”根据这一规定得知，转让的房产必须是依法登记且具有完整权属证书的。而小产权房是建立在农村集体所有的土地之上，其存在注定不能取得完整产权，根本无法进行登记领取权属证书。

（二）违反我国房地一体主义

我国《物权法》第146条规定：建设用地使用权转让、互换、出资或者赠与的，附着于该土地上的建筑物、构筑物及其附属设施占用范围内的建设用地使用权一并处分。该条规定的主要是指国有建设用地流转原则，它表明房地产所有权转让之时，房产之上的土地所有权也随房一起转让，该原则的实行，避免了我国房产交易市场出现混乱局面，维护了房产市场的稳定。对于这一原则对集体土地上的房屋买卖同样适用。而小产权房恰恰违反了这一原则，根据我国土地管理法的相关规定：农民集体所有的土地使用权不得出让、转让或者出租用于非农业建设。故小产权房流转中城镇居民根本无法取得土地的所有权，使得房地分离，较易产生纠纷。

二、小产权房向其他集体经济组织成员转让的合同效力

针对这一情形，实践中多数判定为合同无效，但笔者认为合同应认定为有效，主要基于以下理由：

（一）基于公平正义原则

国家将一部分土地划分归为集体所有，是为了保障农民最基本的生存及生活居住权，体现了国家对弱势群体的保护倾向。但与此同时，这也恰恰是限制了农民应享有的同城镇居民一样的权利，“农民与城镇居民”，对称谓及身份的区别本身就是违反公平的体现，为了农民的身份，他们无法享受房屋及土地所带来的升值利益，他们与国家一样拥有土地，但无法同国家一样买卖土地，获取收益，从另一层面上讲他们不是被保护着，而是被禁锢在了这片土地上。

（二）维护农民合法收益权

基于我国现有规定及我国国情，允许小产权房在市场随意流转势必将造成我国房产市场的混乱，引发各方利益矛盾冲突。但完全限制小产权房的流转则是对公平原则的违反，农民对土地可以占有、使用，因无处分权而无法像城镇居民一样获得房屋升值所带来的利益，在目前我国现实情况之下虽不能立即实现同城市房地产一样的大市场，但笔者认为可以尝试在各集体经济组织之间开拓一个独立的小市场，允许各集体经济组织之间的房屋进行自由流转，使集体经济组织的成员也能收获房产所带来的利益。

三、房屋合同无效后的利益平衡

由于小产权房的交易不在少数，其中涉及多方之间的利益，易引发多种矛盾。因此，在解决小产权房的问题中，平衡好各方之间的利益则显得尤为重要。

（一）责任比例的确定

实践中多数情况下是因房价的不断增长使得卖方反悔而向法院主张房屋买卖合同无效，小产权房交易之时必然是双方合意的结果，但卖方因利益驱使，违反当初协议，这是对诚实信用原则的违背，但是否能因卖方对诚实信用的违背而判定卖方承担主要责任呢？笔者认为这是不妥的。小产权房买卖合同签订之时，双方都明知这一行为在我国存在违法情况，即都存在过错，双方过错大小应相同，不能因为房价的大幅增长而让卖方承担更重的过错责任，因此，笔者认为在合同无效的情况下双方仍是承担相同的过错责任。

（二）实际操作

篇7

关键词：普通话；陕西方言；部位；方法

中图分类号：H0 文献标识码：A 文章编号：1672-8122（2010）12-0101-02

语言是人类最重要的交际工具，也是民族认同的符号。随着国家的统一，人口的流动，教育的普及和大众媒体的传播，普通话使用的区域越来越大，使用的人口越来越多。但由于我国幅员辽阔，民族众多，人口众多，文化习俗和生活方式等差异，语言的表达方式和含义也不尽相同。因此，在当今的语言生活中，普通话与地方方言“混搭现象”司空见惯，很多语音、词语的分歧影响着人们的交流。随着市场经济的迅速发展和语言文字信息处理技术的革新，人们日益感到解决语言统一问题越来越迫切。

普通话与方言是平行的关系。今天的普通话，吸收了全国各地区、各民族语言中的精华，形成了以北方方言为基础、以现代白话文的典范著作为语法规范的全民族都能接受的共同语，覆盖面广，表现力强。方言则是人民群众在长期的生活劳动中，用自发感知的表达而形成的语言交流形式，也是今天普通话的根基。作为标准语，普通话的口语与书面语相一致，方言则因为没有与口语相对应的独立的书面语而只能统一采用普通话书面语。学习普通话必须兼顾语音、词汇、语法三个方面。只不过语法、词汇的学习和规范可以通过书面进行，而语音的学习和规范必须通过口耳的训练才能实现。

陕西方言与普通话的分歧突出表现在语音方面。如一南方消费者在陕西省宝鸡市的商店买了一包儿童食品，发现霉变，找负责人论理。负责人用地方方言很关心的问：“出事了没有，没事就好。”而南方消费者听到的却是：“吃死了没有，没死就好。”由此可见，运用不规范的语音表达会使人们产生歧义和障碍。发音上的缺陷，势必会对人们的语言与思维的发展带来障碍。本文拟从发音部位和方法入手，简要分析普通话与陕西方言语音方面的不同，以便对陕西人学说普通话有所帮助。由于两种语音声调近似，文中的例字不标声调。

一、声母的不同

普通话语音把一个音节分为声母、韵母和声调三部分，它即反映了声、韵、调之间的配合关系，也表现出古今语音及方音之间的演变和对应关系。声母也叫字头，是音节的开头部分。它由辅音充当，而辅音的特点是时程短音势弱，很容易产生吃字的现象。普通话声母的正确发音要求“字头咬住弹出、部位准确”。

陕西方言受口传文化的影响，在咬字器官的部位上、呼出气流的强弱上有明显不同，从而影响了语音的清晰度和可懂度。

（一）不送气音与送气音的分辨

普通话声母中的不送气与送气，指的是气流送出的状态。不送气与送气是相对而言的。气流微弱且短，自然流出的是不送气音。用力喷出一口气的叫它送气音，在普通话中它有辨义的作用。陕西语音音节中的声母，由于发音时呼出气流过强，从而把不送气音变成了送气音。

1.把b读成p

普通话语音 跋b 伴 bn 胞bo 杯bei

陕西话语音 跋p 伴pn 胞po 杯pei

2.把d读成t

普通话语音 大d 稻do 淀din 夺duo

陕西话语音 大tuo 稻to 淀tin 夺tuo

3.把读成k

普通话语音 巩on 规ui

陕西话语音 巩kon 规kui

4.把j读作q

普通话语音 畸ji 浸 ji 件jn 轿jio

陕西话语音 畸qi 浸qin 件qn 轿qio

5.把zh读为ch

普通话语音 直zhi 丈zhn 蛰zhe 郑zhen

陕西话语音 直chi 丈chn 蛰che 郑chen

6.把z 读成c

普通话语音 咨 zi 咱z 在zi 造zo

陕西话语音 咨 ci 咱c 在ci 造co

（二）翘舌音与平舌音的分辨

要分辨这两组音，首先要能够分辨它们各自的成阻部位，再找出两组发音的区别在哪里。它们的共同点是整个舌头呈现出马鞍型，也就是有两个焦点，翘舌音在后（舌面后部与硬腭），前高后低，舌面中部呈凹形态。一个在前（舌尖与上齿龈），平舌音的第一个焦点比翘舌音靠前。但第二焦点平舌音比翘舌音靠后。翘舌音的舌面下凹较深，而平舌音的舌面中部下凹度较浅。

1.把zh读成z

普通话语音 扎zh 摘zhi 债zhi 斩zhn

陕西话语音 扎z 摘zei 债zi 斩zn

2.把ch读为c

普通话语音 差ch 钗chi 搀chn 超cho

陕西话语音 差c 钗ci 搀cn 超co

3.把sh读为s

普通话语音 纱sh 筛shi 山shn 参shen

陕西话语音 纱s 筛si 山sn 参sen

（三）舌尖中音与舌面音的分辨

它们的共同之处在于着力点都在舌的前部。舌尖中音的焦点在舌尖与上齿龈上；舌面音的焦点则是舌面前部抵住或接近硬腭的前部。陕西人发舌面音时舌位比较靠后。要注意部位的准确，舌尖的力度，舌尖不要碰到牙齿或两齿之间。

1.把d读成j

普通话语音 地di 掂din 刁dio 爹die

陕西话语音 地ji 掂jin 刁jio 爹jie

2.把t读成q

普通话语音 体ti 天tin 条tio 帖tie

陕西话语音 体qi 天qin 条qio 帖qie

（四）舌面音与舌根音的分辨

两者的发音方法是一样的，都是“清擦音”。 “清擦音”的发音方法是成阻部位两点相接近但不接触，在发音部位两个部分中间，留有一道极窄的缝，让气息由窄缝中挤出来，在挤的时候，就会发出摩擦的声音。两者的区别在成阻部位上。舌面音是舌面接近硬腭。舌根音则是舌根接近硬腭。

如：把x读成h

普通话语音 吓xi 咸xin 巷xin 鞋xie

陕西话语音 吓h 咸hn 巷hn 鞋hi

二、韵母的不同

韵母是音节中声母以后的部分。由韵头、韵腹和韵尾组成。它是由单元音或复合音充当的。按语音结构分为单韵母、复韵母和鼻韵母。按传统韵母开头元音的唇形特点分为开口呼、齐齿呼、合口呼和撮口呼韵母。普通话韵母正确的发音要求字颈定型标准，过渡柔和；字腹拉开立起，圆润饱满；字尾归音到位，完整自如。陕西方言受传统方音的影响，在发音时，由于咬字器官运动幅度比较大，容易造成单韵母与复韵母不分、开口呼与撮口呼等韵母的混淆，从而影响到词义。

（一）单韵母u和i的分辨

单韵母是由单元音充当。在普通话语音中元音u，舌位是在后的、高的、唇形是“圆唇”。元音 i，舌位是在前的，高的。i是“不圆唇”。发u两唇收敛，发i嘴角向两边展开成扁平状。如：

普通话语音 出chu 去qu

陕西话语音 出chi 去qi

（二）复韵母中宽窄对比的分辨

复韵母是由两个或三个元音组合而成的。在普通话复合元音韵母及复合鼻尾音韵母中，除ue和ion以外，都有宽窄对比的关系。宽窄指的是韵母发音过程中舌位动程大小之间的对比关系。在每一对有宽窄对比关系的韵母中，首先是它们的舌位动程的运动方向或曲线相近或相似。它们之间的区分主要表现在韵腹元音的舌位高低，也就是开口舌位的大小上，而处在韵头的元音音素或韵尾的元音音素是相同的。陕西方言区的人受语言变体的影响，对于区分普通话复韵母宽窄会感到困难，需要听变体会发音，加强分辨能力。

1.i―ei的分辨：

普通话语音 白bi 伯bi 百bi 麦mi

陕西话语音 白bei 伯bei 百bei 麦mei

2.o―ou的分辨：

普通话语音 药yo 钥yo

陕西话语音 药you 钥you

3.ie―i的分辨：

普通话语音 嗟jie

陕西话语音 嗟ji

（三）鼻韵母en和on的分辨

区分这两组韵母的前提是先区分韵尾，它们的韵尾都是后鼻音n。不同的是韵头e和o。需要注意的是en在发音时，起音e的舌位比单发时偏前且低。on在发音时，起音o与单元音o不同，它介于u与o之间，口腔开度比大一些。在实际运用中，不能只有发音趋向，而没有真实的发音位置，否则两者会混淆不清。如：

普通话语音 横hen 蘅hen

陕西话语音 横hon 蘅hon

三、声调的不同

普通话声调是汉语音节所固有的，可以区别意义的声音的高低和升降。除轻声外，分阴平为第一声、阳平为第二声、上声为第三声、去声为第四声。普通话声调的正确发音要求：阴平平稳；阳平弱起渐强；上声降时气稳扬时强；去声强起到弱气通畅。陕西方言在咬字无异的前提下，两种语音的第二声是一致的。如“人民”、“模型”、“联合”、“吉祥”等读音基本无差别。用心琢磨，不难发现将陕西语音阴平变上声，陕西话与普通话声调之间有一个普遍规律，如果将语音上声变阴平，阳平不变调，四声变上声，一声变四声，即可把大部分陕西语音正音为普通话语音。如：

普通话语音 山shān 河hé 美měi 丽lì

篇8

主题词：合同法统一化通则公约比较

作者简介：张照东、叶勇，大道之行律师所律师。通信地址：福建厦门湖滨北路振兴大厦六楼大道之行律师事务所，邮编：361012，电子邮箱：falv@

在国际贸易中，由于各国法律规定不同，在国际经济交往中不可避免地产生法律冲突，造成国际交往的法律障碍。因此，制定有关国际交往的统一法,促进国际经济交往的发展,就显得很有必要。

早在1930年，国际统一私法协会(UNIDROIT)就着手拟定一项有关国际货物买卖统一法，以便协调和统一各国关于国际货物买卖的实体法。1964年海牙会议正式通过了《国际货物买卖统一法公约》和《国际货物买卖合同成立统一法公约》。由于这两项公约都未能达到统一国际货物买卖法的预期目的，联合国国际贸易法委员会(UNCOTRAL)在上述两项公约基础上，于1978年完成了《联合国国际货物销售合同公约》(UnitedNationsConventiononContractfortheInternationalSaleofGoods,简称CISG)草案，并于1980年3月10日在维也纳召开的外交会议上通过了该公约。1988年1月1日，该公约正式生效。

鉴于进一步发展和完善国际商事惯例的需要，UNIDROIT于1980年成立一个由来自不同法律文化和背景、具有实践经验的众多合同法和国际贸易法方面的专家、学者、律师、法官组成的工作组，探求阐述国际商事合同的一般原则。1994年5月，UNIDROIT理事会在罗马召开的第73届会议上，正式通过了《国际商事合同通则》(PrinciplesofInternationalCommercialContracts,简称PICC)。

本文将对这两个法律文件进行比较，展示PICC在合同法统一化进程中取得的新成就。

一、总体比较

作为合同法统一化在晚近发展的两大成果，CISG与PICC都是在国际贸易法统一化的背景之下，通过国际组织有目的、有计划、有组织地进行的法律统一化的结果，二者关注的焦点都集中在国际商事合同领域，二者的目的都在于减少国际贸易的法律障碍，推进国际贸易的发展。上述共性，为CISG与PICC的比较提供了可比性的基础。

1、文件的性质

就法律文件的性质而言，CISG是一项国际条约。作为国际条约，它是国家间的书面协议，其效力来源于各缔约国间的协议，对各缔约国都有法律约束力。各缔约国都有义务保证条约在本国的贯彻和实行。对于非缔约国，条约则不具有法律约束力。

对于PICC的性质，目前学术界尚有争议。有人认为这是一项国际惯例，笔者较早也持这种观点。但是，经过近两年的思考，笔者认为这种定性是不恰当的。国际惯例是在国际交往中长期实践而逐渐形成的做法,它本身并不具有法律约束力，其效力来源于国家认可或当事人的意思自治。国际惯例“是由于各个国家或者某些国家的类似国际行为形成的。它的特点是长期使用和令人确信具有法律约束力。”1一般认为，“构成国际惯例，须具备两个因素，一时物质因素，即有重复的类似行为；二是心理因素，即人们认为有法律拘束力。因此，国际惯例一般要经过相当长时间才能逐步形成。”2对比国际惯例的上述特点与构成要件，PICC的性质显然不能界定为国际惯例，因为：（1）PICC在1994年才出台，至今不足十年，称不上“长期使用”；（2）各国商人在国际贸易中使用的国际商事合同一般对法律适用做出了约定，即使未作约定，法院或者仲裁机构在审理案件时一般也会根据意思自治原则、最密切联系原则、法院地法原则等私法冲突规则对使用法律做出选择，很少直接适用PICC作为解决纠纷的法律依据，而且直接在合同中约定以PICC作为适用法律的也不常见，因此在物质因素上PICC缺乏经常“重复的类似行为”；（3）各国关于合同问题都有历史悠久的相关法律法规，而且以两大法系为代表的合同法在某些重要问题上存在着较大分歧，各国对合同法有着自己固有的不同见解，要在短期内消除所有分歧对合同法形成一致的认识确认PICC当然的法律效力是不可能的，国际统一私法协会理事会自己就明确承认“它们还未被普遍接受”3，因此在心理因素上PICC缺乏“法律确信”。基于上述理由，笔者认为：PICC不是一个国际惯例，它只是国际组织制定的具有统一法性质的文件，充其量只能称之为“示范法”。当然，笔者并不否认，随着时间的推移，各国在合同立法上不断趋同，PICC在实践中也得到经常的适用，并且得到内心法律确认，那时PICC将成为一个国际惯例，但至少目前还不是。

区分两者性质的意义在于其效力的不同。根据国际条约优先适用的原则，当一国法律与该国缔结或参加的国际条约有不同规定时，优先适用该国际条约的规定(声明保留条款除外)。国际惯例的适用则受到诸多限制，由于它不具有强制适用的效力，所以只能由合同当事人自愿选择适用，或者在本应以一国法律为准据法，但该国法律及该国缔结或参加的国际条约没有相关规定时才适用国际惯例。但是，作为示范法，只能由当事人自愿选择适用，或者在当事人没有选择适用的法律时由仲裁庭或者法庭依据自由裁量权决定是否适用。

2、适用范围

首先，从适用客体看。传统理论上国际贸易只包括有形贸易，即货物进出口。随着经济的发展,国际贸易的内涵已突破传统理论范畴，将无形贸易包括在内。CISG与PICC分别代表了国际贸易领域在新旧形式下的发展状况：CISG仅适用于国际货物销售合同，反映了作为有形贸易的国际贸易的内容，服务贸易被明显排除于适用范围之外，对于知识产权则更无涉及,甚至一些易于引起争议的货物也被排除于公约适用范围之外。PICC反映的国际贸易的内容则包括有形贸易和无形贸易，它适用于国际商事合同，即国际货物销售合同，国际服务贸易合同和国际知识产权转让合同。

其次，从对人效力看。原则上讲，国际条约仅对该条约的成员具有约束力，CISG在对人效力的规定上此又不尽相同：营业地在不同缔约国的当事人，或营业地在不同国家的当事人所在国不是缔约国，而根据国际私法规则导致适用某一缔约国的法律。4PICC作为一项国际惯例在对人效力上并无特殊规定，只要双方当事人约定其合同由本通则管辖，PICC均对其适用，而不管双方当事人是否位于不同国家,即使纯粹的国内合同也可由双方当事人约定适用PICC，不过，5任何此类协议都必须遵守管辖合同的国内法的强制性规则。必须指出的是，“国际”在国内和国际立法中有不同的划分标准，主要是营业地说与国籍说。CISG采用的是营业地说，6PICC并未明确规定这些标准，只是设想要对“国际”合同这一概念给予尽可能广义的解释，7实际上是兼采营业地说与国籍说。

此外，在下列三种情况下，PICC也可适用于国际商事合同的当事人：(1)当事人未选择任何法律管辖其合同，当事人同意其合同受“法律的一般原则”、“商事规则”或类似的措辞所指定的规则管辖时，可适用PICC；(2)适用于合同的法律对某一问题的相关规则无法确定时，PICC可对该问题提供解决办法；(3)当现有国际法律文件的某一条款的含义或对某一问题的解释存在争议时，PICC可用于解释或补充国际统一法的文件。8

二、继承与改进

PICC不是凭空产生的,而是在CISG的基础之上,吸收其精华部分，在继承的同时进一步完善而来的,下列几点就体现了这种继承与改进：

1、书面形式

PICC与CISG一样，都不要求合同必须以书面形式订立或由书面文件证明，合同可通过包括证人在内的任何形式证明。但是“书面”含义是什么？二者有不同解释：CISG对“书面”的含义并未界定，只指出书面形式包括电报和电传在内。9PICC则明确地给“书面”下了定义：“书面”系指能记载所传递的信息并可以有形的方式复制出的任何通讯方式。10

毫无疑问，PICC界定的“书面”范围比CISG来得大，其意义在于对新科技发展成果的确认。尽管国际上对合同并没有书面形式的要求，但不少国家在国内立法上都以书面为合同成立的要件。随着科技的发展，在国际贸易领域中出现了电子数据交换(EDI)这种新的贸易手段，给传统法律带来巨大挑战──原有法律的“书面”并未包括EDI这种形式在内。在法律上完全取消书面形式的要求是不可能的，解决这一问题的办法是扩大法律对“书面”一词所下的定义。PICC在这方面作了大胆改进,将EDI纳入书面范畴，适应了高科技条件下发展国际贸易的需要。

2、合同的订立

合同订立的第一个阶段是要约，其最终成立就是对要约的承诺，因此对要约的内容进行具体界定就很有必要。向特定人提出订立合同的建议，如果十分确定,并表明要约人在得到承诺时受其约束的意旨，即构成要约。CISG与PICC在这个定义上并无太大分歧，但在要约的内容，即对“十分确定”如何理解，则有不同解释。CISG对要约下定义后进一步规定“一个建议如果写明货物并且明示或默示地规定数量和价格或规定如何确定数量和价格，即为十分确定。”11由此可见，在CISG中要约的内容共三项：标的、数量、价格。PICC并没有象CISG一样明确规定何为“十分确定”，12但根据其解释，判断一项建议是否“十分确定”而构成要约的标准是：(1)要约人是否发出要约；(2)受要约人是否承诺；(3)当事人是否有意达成一个有约束力的协议；(4)空缺条款能否通过依据PICC第4.1条的规定解释协议的语言来确定,或能否根据第4.8条或第5.2条的规定进行补充。13此外，对要约的不确定性可根据当事人之间业已建立的习惯做法或惯例加以解决，也可以依据其他具体规定来解决，如第5.6条“履行质量的确定”，第5.7条“价格的确定”，第6.1.6条“履约地”，第6.1.10条“未规定的货币”等。

合同订立的第二阶段是承诺。在交易中，受要约人往往向要约人表示有意承诺要约，但在其声明中包含了添加条款或是与要约不同的内容。根据合同法理论，变更的承诺一般构成反要约而非承诺，因此CISG、PICC都规定，对要约意在表示承诺但载有添加、限制或其他变更的答复，即为对要约的拒绝并构成反要约。14这一规定的适用是有条件的，即变更的内容必须实质性地改变了要约的条件，或要约人毫不迟延地表示拒绝这些不符或差异,否则仍将构成承诺。问题的关键是，什么情况下才是实质性变更？CISG的解释是“有关货物价格、付款、货物质量和数量、交货地点和时间，一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围或解决争端等等的添加或不同条件，均视为在实质上变更要约的条件。”15PICC则认为对此无法抽象确定，必须视每一交易的具体情况而定。16如果添加条款或差异条款的内容涉及价格或支付方式、非金钱债务的履行地点和时间，一方当事人对其他人承担责任的限度或争议的解决等问题，则通常，但不是必然，构成对要约的实质性变更。对此问题应予考虑的一个重要因素是，变更条款或差异条款在有关的贸易领域中必须是常用的，而不能出乎要约人的意料之外。两相比较,后者比前者的要求来得宽松、合理。

3、通知义务

在合同的订立与履行过程中，比不可免会出现当事人之间声明、要求、请求或者其他任何意图的传达，即通知问题。对于通知何时生效，各国有投邮主义、送达主义和了解主义三种做法。

CISG第27条规定：“除非本公约本部份另有明文规定，17当事人按照本部分的规定，以适合情况的方法发出任何通知、要求或其他通知后，这种通知如在传递上发生耽搁或者错误或者未能到达，并不使该当事人丧失依靠该项通知的权利。”这条规定采取的是投邮主义。PICC第1.9条规定：“(1)凡需要发出通知时，通知可以按照适合于具体情况的任何方式发出。（2）通知于送达被通知人时生效。（3）在第（2）款的范围内，通知于口头传达给被通知人或递送到被通知人的营业地或通讯地址时，为‘送达’被通知人。”这条规定采取的是送达主义。二者在对待这个问题的看法上是存在分歧的。

4、提前履行

对于提前履行问题，CISG第52条第1款规定：“如果买方在规定的日期前交付货物，买方可以收取货物，也可以拒绝收取货物。”至于什么情况下可以接受？什么情况下可以拒绝？相应的法律后果是什么？这些都没有明确规定，语焉不详。PICC则对此做出了明确的规定。根据PICC，债权人可以接受提前履行，也可以拒绝提前履行，除非债权人这样做无合法利益；如果一方当事人履行自己义务的时间已经确定，则他接受提前履行并不影响其履行自己义务的时间；因提前履行给债权人带来的额外费用应由债务人承担，并不得损害任何其他救济方法。18

一般情况下，确定履行时间是为了适应债权人业务活动的需要，而提前履行可能给债权人带来不便。但是，有些时候按时履行时对债权人的合法利益不明显，并且提前履行不会给债权人造成损失，在这种情况下拒绝提前履行反而更不合理。所以，PICC对于提前履行的拒绝限定了条件，目的是为了督促当事人更好地履行合作义务，这是诚实信用原则在合同履行过程中的一个体现。同时，PICC详细地规定了提前履行所产生的相应法律后果，比起CISG不能不说是个进步。

5、合同履行的艰难情形

艰难现象已被不同法系用其他称谓的概念所承认，如“合同目的落空”、“合同基础消失”,我国则是“情势变迁”、“情更”。CISG在免责方面以“非他所能控制的障碍”对此有所涉及，19PICC则吸收各国立法精华，以专节的形式确认了“艰难情形”这一国际贸易中存在的问题。20

PICC首先界定了艰难情形的定义和构成要件：(1)合同双方均衡发生根本改变，即履约费用增加或得到履约的价值减少；(2)事件发生或当事人知道该事件发生是在订立合同之后；(3)处于不利地位的当事人不能合理预见该事件；(4)事件不能被处于不利地位的当事人所控制;(5)事件的风险不由处于不利地位的当事人承担。21艰难的效果，就是处于不利地位的当事人有权毫不迟延地要求重新谈判并说明理由,但这不能使处于不利地位的当事人有权停止履约,只有在合理时间内未能达成协议时才可诉诸法庭，由法庭在确定的日期并按确定的条件终止合同或为恢复合同的均衡而修改合同。22

需要指出的是,艰难情形既不同于重大失衡，也不同于不可抗力。重大失衡产生于合同订立之时，是一方当事人有意利用不公平的谈判地位或基于合同的性质和目的而使其获得过分利益；艰难情形产生于合同订立之后，是由于双方当事人意志之外的事件发生而使双方均衡发生根本改变。不可抗力条款的目的在于使其不履行获得免责；艰难情形则首先以重新谈判合同条款为目的，以使允许合同经修改某些条款后继续存在。

6、合同的不履行

在合同的不履行方面，PICC区分了两种情况的不履行──不可免责的不履行和可免责的不履行。对于另一方面当事人可免责的不履行，一方当事人无权要求损害赔偿或实际履行，但是没有得到履行的一方当事人通常有权终止合同而不管该不履行是否可以免责。

PICC第7.3.1条继承了CISG第25条“根本违反合同”的规定，并将其发展为“根本不履行”，进而规定了确定是否为根本性不履行的重要情况：(1)不履行实质性地剥夺了受损害方当事人根据合同有权期待的利益，除非另一方面当事人并未预见也不可能合理地预见到此结果；(2)对未履行义务的严格遵守是否合同项下的实质内容；(3)不履行是有意所致还是疏忽所致；(4)不履行是否使受损害方当事人有理由相信，他不能信赖另一方当事人的未来履行；(5)若合同终止，不履行方当事人是否将因已准备或已履行而蒙受不相称的损失。23这些考虑因素的规定，是PICC在CISG基础上的完善和发展，有利于在实践中判断是否构成根本不履行。而根据PICC，如果一方当事人未履行其合同义务构成了对合同的根本不履行,则另一方当事人有权终止合同。

7、损害赔偿

在损害赔偿方面，PICC的第7.4.4条“损害的可预见性”，第7.4.5条“存在替代交易时损害的证明”，第7.4.6条“依时价确定损害的证明”，第7.4.8条“损害的减轻”沿用了CISG第74～77条的规定。除此之外，PICC更详细地解决了CISG在损害赔偿方面未曾涉及的问题：(1)规定了损害赔偿请求权的单独行使或者与其他救济手段一并行使；24(2)确定了完全赔偿原则；25(3)区分了损害的不同程度肯定性，对机会损失的赔偿根据机会发生的可能性程度来确定，凡不能以充分的肯定程度来确定损害赔偿的金额，则赔偿金额的确定取决于法庭的自由裁量权；26(4)部分归咎于受损害方当事人的损害得以从赔偿金额中扣除；27(5)明确规定了未付金钱债务的利息给付义务，及利率的确定方法；28(6)规定了金钱赔偿的方式——一次付清或分期付清；29(7)规定了估算损害赔偿的货币——以表示金钱债务的货币或表示遭受损害的货币两者中最为适当的货币表示为准；30(8)明确对不履行所约定的付款的有效性而不管其实际损害如何，以及请求减少约定金额的条件——约定金额大大超过因不履行以及其他情况造成的损害。31

8、实际履行

金钱债务一般不存在履行不能问题，因此对于金钱债务的实际履行各国的看法基本上是一致的。但是，对于非金钱债务的实际履行，两大法系的态度是不一样的，大陆法系比较强调合同的实际履行，英美法系则不注重合同的实际履行，允许以损害赔偿替代实际履行。在这个问题上，CISG第46条第1款规定：在卖方违反合同时“买方可以要求卖方履行义务”，PICC第7.2.2条规定：“如果一方当事人未履行其不属支付金钱的债务，另一方当事人可要求履行”。二者规定大体相同。但是，为了协调两大法系的矛盾，CISG第28条规定：“如果按照本公约的规定，一方当事人有权要求另一方当事人履行某一义务，法院没有义务做出判决，要求具体履行此一义务，除非法院依照其本身的法律对不属本公约范围的类似销售合同愿意这样做。”这就是说，CISG将实际履行在救济手段上的地位留给法院地法判断，当事人在不同的地方，同样的案情可能会有不同的结果。相比之下，PICC则明确了实际履行是可取的，而且取决于当事人的要求而非法院的自由裁量。

9、合同的内容

CISG适用于国际货物销售合同，所以它对国际货物中买卖双方的权利义务和买卖双方违反合同的补救办法，以及风险转移等事项作了细致详尽的规定。32PICC适用于各类国际商事合同，所以它仅对各类国际商事合同中相同的内容做出共同适用的规定：明确规定明示和默示两种义务；33确定了当事人之间的合作、34尽最大努力和获取特定结果的义务，35以及确定所涉义务种类的考虑因素；36对合同既未规定也无法根据合同确定质量、价格时如何确定履行的质量和价格也作了规定；37对未定期限的合同则赋予当事人通过在事先一段合理时间内发出通知终止该合同的权利。38

10、合同的解释

在合同某些条款含义不清、当事人对其有不同理解，或合同条款存在空缺、遗漏时，就涉及对合同的解释问题了。

CISG仅有一个条款对合同的解释进行规定，39PICC则以专章解决了这一问题。40在CISG的基础上,PICC取得了如下进步：(1)当事人的共同意图优先及依据通情达理的人理解的原则；41(2)依据整个合同或全部陈述整体考虑原则；42(3)对合同各项条款的解释应以使它们全部有效为宗旨，而不是排除其中一些条款的效力；43(4)做出的解释对含义不清的合同条款提议人不利的规则；44(5)存在语言差异时优先根据合同最初起早的文字予以解释；45(6)补充空缺条款的规则及标准——各方当事人意图、合同性质与目的、诚实信用和公平交易原则、合理性。46

三、创新与发展

PICC并不停留在对CISG原有范围内的继承与改进,而是大胆突破，对CISG未曾涉足的许多问题进行有益的尝试，建立了下列几项新的制度，体现了PICC在CISG基础上的创新。

1、合同的效力

各国法律对合同有效条件的要求不同，所以对合同效力的规定也不相同，在某些问题上的法律观点分歧比较大，其中最突出的是意思表示的真实性问题。基于各国法律的重大分歧，CISG第4条规定：“……本公约除非另有明文规定，与下列事项无关：(a)合同的效力，或其任何条款的效力……”这使CISG在合同效力问题上绕道而过。基于合同效力对合同的重大影响,PICC并未回避合同的效力问题，而是设立专章试图消除各国法律在合同效力上的分歧，树立一个模范样本供当事人选择适用和各国立法参考。

根据PICC，合同的效力在于：(1)合同的订立、修改或终止只须双方同意，无需对价与约因；47(2)自始不能不影响合同效力；48(3)本章的各项规定具有强制性，但关于协议的约束力、自始不能、错误的规定除外；49(4)本章各项规定在适当修改后适用于单方声明。50合同无效的原因是：(1)错误；51(2)欺诈；52(3)胁迫；53(4)重大失衡；54(5)第三人行为。55宣告合同无效的效力：(1)具有追溯力；(2)返还依据被宣告无效的合同或部分合同所得到的一切，不能返还实物的必须进行补偿；(3)损害赔偿以使另一方当事人处于如同其未订立合同的地位。56

在下列情形下，原本有权主张合同无效的当事人丧失宣告合同无效的权利：(1)对不履行可以或本来可以提供救济却未提供救济；57(2)在重大失衡场合下，一方当事人向法庭提出请求，修改该合同或其条款，使其符合公平交易的合理的商业标准；58(3)在第三人行为情形中，如果该第三人行为不由一方当事人负责，而该当事人不知道此欺诈、胁迫或重大失衡，或在合同宣告无效时已经依照对该合同的信赖而行事；59(5)在错误的场合下，当事人按错误方对合同的理解履行合同，另一方当事人愿意或已按有权因错误宣告合同无效的当事人对合同的理解履行合同，则该合同视为按照该方的理解已经订立；60(6)不在合理期限内发出宣告合同无效的通知；61(7)部分无效不影响其他部分的效力，除非维持合同的其余部分不合理。62

必须指出的是，并非所有在不同国家法律制度下出现的合同无效的原因都属于PICC调整的范畴,它不涉及以下原因而导致的合同无效：(1)无行为能力；(2)无授权；(3)不道德或非法。63这些问题仍应继续由适用法管辖。

2、公共许可

在合同的一般履行上，PICC与CISG有许多相同之处，但来得具体详尽，其中“公共许可”则是CISG所没有的。公共许可包括依据公共性质的考虑而设立的所有许可要求，它与所要求的特许或许可是由政府机构批准还是由政府因特定目的而委托授权的非政府机构批准无关,合同的效力或其履行必须遵守公共许可的要求,这就产生一系列问题：由谁承担提出申请的义务，提出申请的时间，不能按期获得政府部门的许可和申请遭至拒绝的法律后果。

根据PICC的规定，如果只有一方当事人的营业地在该国，则该方当事人应毫不延迟地申请公共许可，政府对该申请既未批准又未拒绝，那么任何一方当事人均有权终止该合同；当许可仅影响某些条款而维持合同的其余部分是合理的，即使许可申请遭拒绝，该合同仍得以维持。64这就是说,当政府拒绝公共许可的申请，将导致合同的全部无效或部分无效。

3、恶意谈判

缔约自由原则对于保证国际贸易经营者之间健康的竞争至关重要，因此PICC赋予当事人缔约自由的权利，允许当事人自由进行谈判，并对未达成协议不承担责任。但是，PICC同时也禁止当事人滥用此项权利，它不得与诚实信用和公平交易原则相冲突。于是，在PICC中首次出现了关于恶意谈判及其责任的规定。65

如果一方当事人在无意与对方达成协议的情况下开始或继续进行谈判，即为恶意。一方当事人有意或由于疏忽使对方当事人对所谈合同的性质或条款产生误解，或通过歪曲事实，或通过隐瞒反映当事人或合同本意的应予披露的事实，亦构成恶意。如果一方当事人以恶意进行谈判，或恶意终止谈判，则该方当事人以应对因此给另一方当事人所造成的损失承担责任，即责任方应负担谈判中发生的费用，还要对对方因此失去与第三人订立合同的机会进行赔偿，但是一般不赔偿若订立原合同可能产生的利益。行使中断谈判的权利应以遵守诚实信用和公平交易原则为前提，即使在进行谈判前或在谈判过程中没有明确的要约和承诺，一方当事人也不得随意突然无正当理由中断谈判。要确定从何时起要约或承诺不得撤销，当然得视具体情况而定，特别是一方当事人信赖谈判的积极结果，及双方当事人已达成一致的与所要订立的合同的有关问题的数量。

4、特意待定

在国际贸易中可能存在这样的情况：当事人有意留下一个或多个条款待定，因为他们不能或不愿在合同订立时做出决定，而将这一决定留待他们日后进一步谈判商定或由第三人确定，这就产生了关于合同成立与条款内容的确定等一系列法律问题。根据PICC第2.14条，只要当事人有意订立合同，特意待定这一事实并不妨碍合同的成立。如果没有明确规定，尽管有待定条款，当事人订立合同的意图仍可从其他情况来了解，如待定条款的非重要性、整个协议的确定程度，待定条款根据其性质只能在以后决定的事实、协议已经部分生效的事实等。如果当事人未能就待定条款达成一致，或第三人未予确定，考虑到当事人的意图，如果在具体情况下存在一种可选择的合理方法来确定此条款，则合同的存在将不受影响。66

与合同条款特意待定不同的一种情况是，在谈判过程中，一方当事人坚持合同的订立以对特定事项或以特定形式达成的协议为条件，则在对这些特定事项或特定形式达成协议之前,合同不能成立。在这里，“坚持”一词明确了当事人若只是简单地表达其意图仍不足以证明他们的意图有这种效力，这种表达必须是非常明确的。

5、格式之争

国际贸易中格式文本的使用是极其广泛的，而当双方当事人通过交换彼此的标准格式文本进行交易，并且都坚持最后的合同是在自己的格式文本基础上达成协议之时，就会引起关于合同是否成立及如何确定合同条款的争议。格式合同之争是国际经济交往中长期争论不休的一个法律问题，基于各国法律制度的差异，在国际社会对该问题尚不能达成共识。PICC参照各国法律的不同做法，对此规定了公平合理的法律原则，为解决这一问题做出了较为完美的回答。

PICC将标准条款界定为一方为通常和重复使用的目的预先准备，并在实际使用时未与对方谈判的条款。67一方或双方当事人使用标准条款订立合同，适用订立合同的一般规则，但应受到如下限制：(1)标准条款中由于内容、语言和表达方式而使对方不能合理预见的意外条款无效，除非对方明确表示接受；68(2)标准条款与非标准条款发生冲突，以非标准条款为准；69(3)在双方当事人均使用各自的标准条款的情况下，如果双方对除标准条款以外的条款达成一致，则合同应根据已达成一致的条款以及在实质内容上相同的标准条款订立，除非一方当事人已事先明确表示或事后毫不延迟地通知另一方当事人其不受此种合同的约束。70

四、正确看待PICC

PICC是继CISG之后的一项重大成果，它继承和发展了CISG在合同法统一化方面所取得的成果，拓展了适用统一法规范的空间，有利于进一步消除国际经济交往中的法律障碍，促进国际商事活动的顺利进行。但是，对于PICC我们必须有个清醒的正确认识，不能盲目夸大其作用。

1、PICC与CISG的关系

应当明确的是二者并不存在互相取代的可能。国际条约是各国意志与利益协调的结果，要在各缔约国之间获得普遍认可，就必须考虑各国实际采纳与适用的现实性与可能性，只能在各国的不同规定之间谋求一个能得到大部分接受的平衡点，同时确认各国无差异的规定，对于分歧较大的问题则无法做出统一规定，或者避而不谈，或者在做出原则性规定后具体的处理办法留给各国自主决定，这就是CISG的缺点。但是，PICC在相当大程度上是个理论研究成果，与各国的意志与利益并无直接联系，而是试图从理论上消除各国法律的分歧，达到国际商事合同法统一化的目的，因此在学理上获得了较高的赞誉。但是，它较少考虑各国的实际情况，要在短期内获得各国的普遍认可和适用并上升为国际条约是不可能的，无法取代CISG的地位。

然而，PICC与CISG并非没有丝毫关系。一方面，CISG第7条第1款规定：“在解释本公约时，应考虑到本公约的国际性质和促进其适用的统一以及在国际贸易上遵守诚信的需要。”作为国际贸易发展和合同法统一化进展的成果，PICC无疑可以用于解释CISG。另一方面，CISG第7条第2款规定：“凡本公约未明确解决的属于本公约范围的问题，应按照本公约所依据的一般原则来解决。在没有一般原则的情况下，则应按照国际私法规定适用的法律来解决。”由于PICC包含的内容比CISG来的广，在CISG未涉及的领域内（如欠款计息的利率、期限和确定方法）可以起到补充的作用。

2、PICC的作用

如前所述，PICC不是国际条约，也不是国际惯例，它在相当大程度上只能依赖于当事人的自觉采用，基本上没有强制适用的余地。在国际商务活动的实践中，直接引用PICC作为法律适用的并不多见，因为商人们本身对此也不是很熟悉，而且各国法律的现行规定与此也有不同的出入。由仲裁庭或者法庭直接援引PICC作为断案的依据也是不可指望的，有谁会撇开自己熟悉的法律而去援引一个需要从头学起的陌生的规范性文件呢？上述原因，决定了PICC适用的机会是很有限的，用UNIDROIT自己的话讲：“理事会清醒地意识到《通则》并不是一项立即产生约束力的法律文件，因此，对《通则》的接受和认可将在很大程度上依赖于《通则》本身具有说服力的权威。”71

不能否认，随着PICC被越来越多的人们所认识和接受，并在国际商事实践中得到越来越广泛的采用，PICC的作用将日益重要。但是，目前它的作用更主要的是为各国合同立法提供可供参考借鉴的范本，而不是在国际商务活动中得到直接的适用。

1[苏联]克里缅科等编：《国际法词典》，刘莎、陈森、马金文译，商务印书馆1995年5月第1版，第124页。

2余劲松主编：《国际经济法学》，高等教育出版社1994年6月第1版，第23页。

3国际统一私法协会：《国际商事合同通则》，对外贸易经济合作部条约法律司编译，法律出版社1996年8月第1版，引言第2页。

4CISG第1条第1款a项、b项。

5PICC前言。

6CISG第1条第1款a项：“本公约适用于营业地在不同国家的当事人之间所订立的货物销售合同”。

7PICC前言。

8PICC前言。

9CISG第13条。

10PICC第1.10条定义。

11CISG第14条。

12PICC第2.2条要约的定义。

13国际统一私法协会：《国际商事合同通则》，对外贸易经济合作部条约法律司编译，法律出版社1996年8月第1版，第18—19页。

14CISG第19条第1款，PICC第2.11条变更的承诺第1款。

15CISG第19条第2款。

16PICC第2.11条变更的承诺第2款。

17关于承诺的生效虽不属于公约的第三部分，但它采取送达主义就属于“另有明文规定”的情形。CISG第18条第2款规定：“要约的承诺于表示同意的通知送达要约人时生效。”

18PICC第6.1.5条提前履行。

19CISG第79条。

20PICC第二章合同的履行：第二节艰难情形。

21PICC第6.2.2条艰难的定义。

22PICC第6.2.3条艰难的效果。

23PICC第7.3.1条终止合同的权利第2款。

24PICC的第7.4.1条损害赔偿的权利。

25PICC的第7.4.2条完全赔偿。

26PICC的第7.4.3条损害的肯定性。

27PICC的第7.4.7条部分归咎于受损害方当事人的赔偿。

28PICC的第7.4.9条未付金钱债务的利息。

29PICC的第7.4.11条金钱赔偿的方式。

30PICC的第7.4.12条估算损害赔偿金的货币。

31PICC的第7.4.13条对不履行所约定的付款。

32CISG第三部分货物销售：第一章总则，第二章卖方的义务，第三章买方的义务，第四章风险转移，第五章卖方和买方义务的一般规定。

33PICC第5.1条明示和默示的义务，第5.2条默示的义务。

34PICC第5.3条当事人之间的合作。

35PICC第5.4条获取特定结果的义务和尽最大努力的义务。

36PICC第5.5条确定所涉义务种类。

37PICC第5.6条确定履行的质量，第5.7条价格的确定。

38PICC第5.8条未定期限的合同。

39CISG第8条。

40PICC第四章合同的解释。

41PICC第4.1条当事人的意图，第4.2条对陈述和其他行为的解释，第4.3条相关情况。

42PICC第4.4条依合同或陈述的整体考虑。

43PICC第4.5条给予所有条款以效力。

44PICC第4.6条对条款提议人不利规则。

45PICC第4.7条语言差异。

46PICC第4.8条补充空缺条款。

47PICC第3.2条协议的效力。

48PICC第3.3条自始不能。

49PICC第3.19条本章规定的强制性。

50PICC第3.29条单方声明。

51PICC第3.4条“错误”的定义，第3.5条相关错误，第3.6条表述或传达中的错误。

52PICC第3.8条欺诈。

53PICC第3.9条胁迫。

54PICC第3.10条重大失衡第1款。

55PICC第3.11条第三人。

56PICC第3.17条宣告合同无效的溯及力，第3.18条损害赔偿。

57PICC第3.7条对不履行的救济。

58PICC第3.10条重大失衡第2款、第3款。

59PICC第3.11条第三人第2款。

60PICC第3.13条丧失宣告合同无效的权利。

61PICC第3.15条时间期限第1款。

62PICC第3.16条部分无效。

63PICC第3.1条未涉及的事项。

64PICC第6.1.14条申请公共许可，第6.1.15条申请许可的程序，第6.1.16条既未批准又未拒绝许可。

65PICC第2.15条恶意谈判。

66PICC第2.14条特意待定的合同条款。

67PICC第2.19条按标准条款订立合同第2款。

68PICC第2.20条意外条款。

69PICC第2.21条标准条款与非标准条款的冲突。

篇9

一、全县范围内凡未按法律规定办理建设用地审批手续以及城乡规划、建设审批手续的“两违”行为，均属本次集中清理查处范围。

二、凡有“两违”行为的单位或个人，务必于**年4月30日前主动到县清理查处“两违”专项行动领导小组办公室（县人武部干部公寓楼一楼，即六排镇河滨路002号）报告说明情况，并立即停止“两违”行为，主动配合调查。逾期不报的，一经查实，将依法从严从快处理。

三、凡有“两违”行为的单位或个人，必须在本通告之日起30天内，自行拆除违法建筑物、构筑物，恢复土地原状；对尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正。逾期拒不自行处理的，县人民政府将组织有关部门联合执法，依法处置，后果由“两违”单位或个人承担。

四、广大人民群众要自觉遵守国家关于土地管理和城乡建设的政策法规，积极支持、配合此次专项整治行动，对妨碍执行公务和暴力抗法的违法当事人，公安机关依法予以严厉打击。

篇10

内容摘要：从“次贷危机”到全球性金融危机再演化成债务危机，已经撼动了以标榜金融自由化的雄厚的西方资本基础，失去政府有效监管的自由放任―“新自由主义”使当今的世界经济经历着几乎毁灭性的“灾难”。可见，经济系统的和谐发展已经成为各国政府重新审视经济增长路径和切实贯彻可持续发展理念的不可动摇的基石。本文从系统功能与结构的关系着眼，指出全面把握系统结构和功能的深层关系是解决系统性结构矛盾的核心和关键；进而阐释了科学发展观与经济系统演化和谐之间的相互统一，这揭示了经济系统自适应与自组织的动态演化，反映了科学发展观在主观世界和客观世界有机协调方面的认识飞跃；经济系统与可持续发展的动态优化是科学发展观在认知结构的深化和拓展。

关键词：结构 功能 可持续发展 动态优化 演化和谐

2007年4月2日，美国第二大次级抵押贷款公司新世纪金融（New Century Financial Corp）申请破产保护，而在此前的几个月就已经有超过30家美国次级抵押贷款公司倒闭，红极一时的美国次级抵押贷款市场爆发了空前的危机。此后，次贷危机不断蔓延至全球金融市场。自“次贷危机”爆发以来截至2008年9月8日，美国两大住房抵押贷款融资机构房利美（Fannie Mae）和房地美（Freddie Mac）的股价暴跌：与2007年年底相比，房利美的市值已从389亿锐减至76亿美元，房地美的市值则从220亿美元降至33亿美元，“两房”拥有或担保着近半数总额高达12万亿美元的美国房屋抵押贷款债务。成立于1850年、市值曾经位列美国第四的投资银行―雷曼兄弟控股公司（Lehman Brothers Holdings Inc），因投资次级抵押住房贷款产品不当蒙受巨大损失于2008年9月14日宣布申请破产保护，其股价由2007年的最高水平跌了近100%。这一场金融海啸席卷和重创了世界各国经济，而且影响还在继续深化。2009年底，希腊、爱尔兰、迪拜、墨西哥相继爆发债务危机，更给主流经济体的国家信用敲响了警钟。

从“次贷危机”到全球性金融危机再演化成债务危机，已经撼动了以标榜金融自由化的雄厚的西方资本基础，银行大批破产，金融性资产大幅缩水，进而给实体经济也带来了不可避免的冲击。可见，失去政府有效监管的自由放任―“新自由主义”使当今的世界经济经历着几乎毁灭性的“灾难”。可见，经济系统的和谐发展已经成为各国政府重新审视经济增长路径和实施可持续发展不可动摇的基石。

全面把握系统结构和功能的深层关系

结构和功能是系统普遍存在的两种既相互区别又相互联系的基本属性。结构是指系统内部各个要素之间的相对稳定的联系方式、组织秩序及其时空关系的内在表现形式。任何系统总是具有一定的结构的，无结构的系统是不存在的。系统结构的相对稳定性并不意味着系统的结构是静止的、僵死不变的东西或者仅仅是一种平衡结构，恰恰相反，这种稳定性是在系统各个要素的运动变化之中表现出来的动态稳定性、是变化发展之中体现出来的不变性。现实的系统都处于变化发展之中，变化发展具有绝对性，所谓的稳定性只是变化发展之中的稳定性，是相对的；现实的系统都是非均衡的开放系统，总是处于演化之中，可以发生系统的自组织。

功能是指系统与外部环境相互联系和相互作用中所表现出来的性质、能力和功效，是系统内部相对稳定的联系方式、组织秩序及时空形式的外在表现形式。系统的功能是与系统的结构相对应的范畴。没有内部的联系就不会形成系统的结构，而没有外部的联系就谈不上系统的功能。一般地，与系统的结构具有相对稳定性比较而言，系统的功能则是灵活易变的。一个系统往往具有多种功能，一定环境下一个系统可以表现出多种功能，同一个系统因环境不同而可以表现出不同的功能（魏宏森、曾国屏，1995）。

系统结构性矛盾是从系统的整体性、结构性、层次性、开放性和系统发展的过程中体现出来的。某一事物不仅有内部肯定和否定方面的对立和统一的内在矛盾，而且一事物内部的各要素之间以及这一事物与其他事物之间相互联系形成了系统的结构性矛盾。系统是诸多要素（不少于两个）相互联系的整体，结构是表征事物各要素间一定的比例、秩序和组合方式或结合方式，是在系统联系和发展过程中形成的。事物的结构之间以及内部都充满着矛盾，结构就是矛盾，是内部矛盾和外部矛盾的有机结合。系统结构性矛盾的解决是通过调节系统内部各要素之间或系统之间的关系方式，优化矛盾结构，扩大结构容量，使矛盾诸方趋向合理化；或者克服由差异发展起来的冲突和正常运转协调性，使其相互适应、相互协同，保持一种虽有差异但无重大冲突的系统性矛盾整合；或者通过诸方的相互脱离或相互结合的方式使其获得最终解决。

解决系统结构性矛盾的最佳时机要求我们认识和全面把握系统功能的地位和作用，这使得系统内外各因素能够有机结合而发挥自适应、自组织的优化演进机能。系统的结构制约着系统的功能，功能在适应不断变化的环境的同时又反作用于系统的结构，促进系统结构的改变，改变了的结构可以具有更佳的功能，使得功能得到更好地发挥。而且，耗散结构理论又将涨落引入系统分析之中，揭示出随机涨落总是可以引起局部功能的改变：当涨落突破了系统内部调节机制的作用范围，涨落得到整体系统的响应即得以放大时，就会引起整体结构的改变，所形成的新的结构又规定了新的涨落范围，建立起新的对于结构稳定性的调节机制。

科学发展观与经济系统演化和谐的相互统一

20世纪90年代初东欧和前苏联推行的“休克疗法”把稳定放在第一位，其以为只要实现市场稳定，经济就会增长并自动实现资源分配的最优，结果经历了二战后最严重的经济萧条（陈平，2000）。国际金融危机已经并还在吞噬着西方庞大的资本，当前的国际金融体系也亟需重建。可见，稳定和发展是一个非常重要的问题，科学发展观有助于我们理解和把握二者之间的动态关系，有助于解释经济系统从简单到复杂、从复杂到简单的演化过程。

科学发展观强调发展的协调和可持续性，其关键在于有效处理合作、冲突和协调之间的关系。一般的观点认为，协调是合作的基础，合作是协调发展到一定阶段的高级形式。其实，二者的演进是不断交错进行的，简单地用孰先孰后作出优劣判断显得较为武断，这是因为合作之中有协调、协调之中有合作，只有将二者统一起来看待，才能更好地发现和把握事物运行的内在规律，从而找到解决疑难问题的路径和方法。有时候，不同的利益方在多重协调下达成了彼此之间的合作，这种合作总是基于某种相互妥协的制度安排作为约束，一旦其中任何一方单方面不遵守既定约束条件之下的相互合作，那么意味着原来的合作将面临着新的利益冲突而无法在原有的框架内加以弥合，于是原来的合作瓦解了；如果外在条件达到一定程度，新的有利的因素或信息不断渗透给不同的利益方，那么新的相互协调又具备了基础，这种新的多重利益协调最终导致新的合作的产生。可以看出，如此循环往复，合作和协调相互交错变化，使得经济系统不断从一种较为低级的均衡状态向着更为高级的均衡状态演进，进而达到整个社会系统的生态和谐。

系统论认为，系统可以分为孤立系统、封闭系统和开放系统。而孤立系统和封闭系统只是一种理论上的抽象，现实系统都是开放的。系统如果要存在和发展，那么必须不断地吐故纳新，与外界进行物质、能量和信息的交换，不然系统就会趋于瓦解，因此，开放是系统维持自身不断发展的必要条件。系统科学的一系列成果有力地说明，正是在与外界环境的物质、能量、信息的相互交换过程中，系统通过引进“负熵”（Negentropy）才能维持和更新自身的结构，实现从无序到有序的演化，否则系统的结构就不能维持和发展，并不可避免地要导致结构的解体和混乱无序。

开放系统必然是作为动态过程而展开的，当众多要素构成一个系统后，系统便开始了自己运动和发展的过程。在系统内诸要素相互作用以及系统与环境的相互作用下，系统从低级无序状态向高级有序状态变化。系统过程的中断，就是系统过程的自我否定、自我更新：当新要素不再分化，系统就达到成熟；而当系统的要素停止再生长的时候，系统就趋于灭亡，并转入新的系统。因此，物质世界的一切都处在永不停息的运动变化之中，处在不断的新陈代谢过程中。

需要注意的是，开放系统在趋向有序性和有组织性的同时，还伴随着逐渐机械化这一事实：原始的系统往往具有全能性和无限的可能性，随着过程的展开，这些特征逐渐丧失，代之而起的是功能的精确化和固定化，无限的可能性被有限的现实性所替代，最终结果是失去了整个系统中由于部分相互作用而产生的可能性，系统因之解体。所以，进化与退化是同步进行的，进化在某方面的过分展开，同时也意味着退化的加剧。

显而易见，经济系统的发展演化是自组织过程和外界控制力共同作用的结果。当经济系统发展临近分叉点时，系统演化方向将存在多种可能性，或可持续发展的、或循环发展的、或停滞的、或倒退的。而经济系统发展的可持续是统一在周期内的演化递增和周期间的永续突变之中的，实现经济系统可持续发展的关键在于系统突破阀值限制来获得更高层次的阶段跃升，而突破系统发展的阀值限制则需要借助系统 “外力”，即系统调控手段来实现。

基于演化视角的科学发展观在经济系统中的动态认识

第一，经济系统自适应与自组织的动态演化反映了科学发展观在主观世界和客观世界有机协调的认识飞跃。

经济系统是自适应系统，自适应系统最为重要的属性是系统的各部分具有选择和改变它们之间相互联系和作用的能力。在经济系统的演化过程中，目标并不是固定不变的，会随着环境―社会系统的改变（即使输入的物质和能量不变，只要有信息的输入）、经济系统自身发展状况的变化、结构的改变而不断地进行调整（刘国平，2008）。适应性学习是自适应系统的演化特征。学习的个体在其学会以可导致满意结果的方式行事的意义上典型地改善了自身的行为，这种认知以一种或另一种方式把按照一种特定的方式行为与达到或者满意或者不满意的结果之间因果关系逐步得到强化（Jack J.Vromen著，李振明等译，2003）。因此，经济系统在演化进程中不仅产生了新的组织、结构、层次，而且也产生了与这种复杂的系统相对应的相互联系、相互作用的方式―信息方式。经济系统会主动地寻找、收集信息能够对信息进行识别、处理、筛选和分析，并且根据信息通过适应性学习来指导行为和调整组织运行。

同时，经济系统还是自组织系统。自组织是在一定的条件下，由于系统内各子系统的相互作用，使系统形成具有一定功能、结构的过程。自组织过程是一种动态过程，它表现在自组织前后系统状态的变化，表现为系统从一个均匀、简单、平衡的状态转变为一个有序、复杂、非平衡的稳定状态。

自组织包含三类演化过程：一是从混乱的无序状态到有序状态的演化；二是由组织程度低到组织程度高的层次跃升的过程演化；三是在相同组织层次上由简单到复杂的过程演化。由比利时著名的科学家Prigogine创立的耗散结构理论证明：一个远离平衡的开放系统，通过不断地与外界交换物质与能量，在外界条件的变化达到一定的阈值时，可能从原有的混沌无序的混乱状态，转变为一种在时间上、空间上或功能上的有序状态，从而在远离平衡的情况下形成一种新的有序结构。在系统能量容量的范围内，一个系统内的有序化是能量的挤压，需要输入能量来完成，而无序是能量扩散形成的；有序化是在能量的扩散与挤压的更替过程中完成的，系统为了降低系统能压、吸收和储备更多的能量，会采用“自组织”手段，对物质结构进行重新排列或组合，最终结果是一个能量不断增加的凝结过程。可见，自组织过程反映了系统的构建及演化现象，系统能够依靠自己内部能压，在相对稳定的状态下将物质、能量和信息不断向结构化、有序化、多功能方向发展，系统的结构、功能随着变化也将产生自我的改变。

第二，经济系统与可持续发展的动态优化是科学发展观在认知结构的深化和拓展。

科学发展观所强调的“以人为本”、“全面、协调、可持续发展”，都蕴含着可持续发展的理论思想。自1980年在国际自然和自然资源保护联盟（IUCN）的文件《世界自然保护战略》中首次提出“可持续发展”概念以来，它的研究已从最初的生态环境领域扩展到整个经济社会系统。由于地球资源的承载力是有限的，这就使人类无限发展的需求与自然资源的有限性存在着尖锐的矛盾，使人口的过度增长一方面对自然资源构成了威胁，造成限量资源的过度开发和枯竭，可再生资源失去再生能力，从而形成对环境系统的破坏，使其失去平衡；另一方面人口密度的增加，生产消费规模的扩大，又会使人类所产生的废物量不断增加，当其超过环境容量时，就会造成环境污染，破坏环境质量。从整个社会角度看，经济的发展不能逾越人口、资源、环境等自然系统方面的承载力，经济、社会的发展需要与生态环境相协调，要实现可持续发展，就必须在由人口、资源、环境经济、社会这个大系统中实现各要素的优化组合协调发展和良性互动。

德国经济学家赫尔曼•海因里希•戈森（Hermann Heinrich Gossen，1889）指出，“一方面，人们要经历一个相当长的时间，有许多生活享受人们暂时可以得到，但它们的结果却给人们带来匮乏，这是与他们以前曾有的享受完全不相称的。另一方面，只有在人们首先培养了自己对最高级和最纯粹的享受的理解能力时，这些享受才能为其所理解。如果人们在任何时候都想获得似乎对他们暂时是最大的享受而不顾其后果，他们自以为最充分地达到了自己的生活目的，其实却犯了严重的错误。为了获得某种真正的享受量，不仅必须看到暂时享受的量，而且必须从所有这些享受中进行节俭，其结果便给人们在整个未来时期带来真正的享受”。

可以看出，文明的起源和进步始于人类的实践活动，是与人对自然界的改造相联系的。在这个过程中，人对自然界采取何种态度、以何种方式去处理人与自然的关系以及人与人自身的关系是社会文明程度的标志。可持续发展作为人类对自身发展目标理性化的选择，体现着一种崭新的社会文明发展趋向。这就要求人既要关注和追求自身的生存、发展权利，也要尊重他人的生存、发展权利，主张人类生存发展权力要与自然界的生存发展权力相统一。系统与环境之间的相互关联、相互作用、相互影响推动了经济系统与生存环境的协同发展演化，体现了经济系统优化和可持续发展的动态统一。

循环经济正是基于可持续发展理念按照清洁生产的方式， 对资源及其废弃物实行综合利用的生产活动过程。也就是说，经济活动仿照自然生态系统的模式，组织成一个“资源―产品―再生资源”的物质反复循环流动的过程，使得整个经济系统以及生产和消费的过程基本上不产生或者只产生很少的废弃物，达到整个经济系统的动态优化和和谐可持续发展。根据耗散结构理论，在复杂系统内部诸要素之间的非线性相互作用能形成作用对象之间的支配与从属、催化与被催化、控制与反馈等复杂的多维关系，推进系统由混乱无序演变为动态有序状态。

复杂的自组织现象就是多个子系统之间非线性作用产生的整体现象和整体效应。一方面，可持续发展经济系统元素之间相互制约、耦合而产生的整体效应，既增强了区域之间可持续发展和区域内可持续发展各子系统的有机联系，而且也使得区域之间可持续发展和区域内可持续发展各子系统的独立性消失、线性叠加失效并进而产生了自组织结构及自我完善。另一方面，社会经济系统发展到一定程度而造成的因区域可持续发展到达某一临界点而出现失稳状态时，在开放条件下系统自身内部会及时与外界发生资源环境的交流与交换，也就是说系统发生分支与分叉演化，并按一个分支以上即多分支演化为新的系统，最终形成新的动态稳定结构。

结论

人类几千年的文明历史积聚了巨大的财富，这些财富的绝大部分集中于发达资本主义国家，财富分布地域不均、社会不平等现象非常普遍。如果说不同历史、文化背景影响了不同国家的发展水平，那么很多具有相似历史文化环境的国家也表现出不同的发展趋向，而且有些几十年前经济水平相当的国家如今却有极大的差距。最新的研究表明，系统内生的不确定性是经济增长不确定性的重要源泉，经济系统本身的复杂性特征决定了它具有内生的不确定性：首先，即使具有相同技术和偏好的不同国家也可能因初始条件不同而收敛到不同的平衡增长路径；其次，在同一条平衡路径上，从非均衡收敛到均衡的路径是不确定的。因此，在错综复杂的经济演化过程中，科学发展观有助于探寻不同特征或不同初始条件的经济主体所具有相对不同的运行规律，以便更好地指导经济实践。

世界是由精神（包括文化）和物质、自然环境等因素多层次相互作用下的一个历史演化过程，在某个阶段上，环境对文化具有决定性影响，而在另一个阶段上，人类的创造性（科学和宗教意识）反过来对环境产生重要影响，这种影响一旦产生就成为不可逆过程，留下历史烙印，进入社会的文化遗传密码，使现在的世界较前人更丰富和多样化。生态环境、技术和文化、制度之间相互作用更多地通过群体而非个体来产生影响。演化是一个双向过程，既可能由简单到复杂（进化），也可能由复杂到简单（退化）。简单系统对抗灾害的生存能力强，而复杂系统学习新的事物快，复杂性与稳定性存在着此消彼长的补偿关系（陈平，2000）。对于一个国家或者民族来说，付出的代价就是牺牲一定程度的稳定；要追求稳定，就要牺牲一定程度的发展可能性。因此，科学发展观能够在战略高度厘清经济增长与经济发展之间的关系，充分认识经济系统的动态演进过程，循序渐进，不能够盲目躁进而脱离经济系统自身的承载能力。

参考文献：

1.魏宏森，曾国屏.系统论―系统科学哲学[M].清华大学出版社，1995

2.陈平.文明分岔 经济混沌和演化经济学[M].经济科学出版社，2000

3.刘国平.论经济系统的本质特征[J].现代经济探讨，2008（8）

4.Jack J.Vromen著，李振明等译.经济演化―探究新制度经济学的理论基础[M].经济科学出版社，2003

5.赫尔曼•海因里希•戈森著，陈秀山译.人类交换规律与人类行为准则的发展[M].商务印书馆，2000

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