经纪业务规范管理工作报告

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根据《关于进一步强化经纪业务规范管理的通知》要求，我证券经纪部门对经济业务规范工作进行了评估验收，从总体上来看，证券内部经纪业务能够贯彻上级部门部署，部门领导高度重视，动员教育到位，自查自纠长效制度初步建立，现将情况汇报如下。

一、领导重视，精心组织，全面推进自查自纠

接到上级通知要求后，我部门人员迅速行动，全体动员部署工作，在年初召开的自查自纠动员会上，部门经理xxx要求，全体人员要统一到规范要求精神上，坚决抵制经纪业务不规范行为，做到“珍惜形象、珍惜工作、珍惜自己、珍惜付出”。在坚持“突出重点、标本兼治、把握政策、稳步推进”的原则上，部门领导将经纪工作要求细化，制定和下发了《xx部门经纪业务规范管理工作实施方案》和《证券经纪业务规范管理自查自纠工作方案》两个日常指导文件，对规范管理工作的指导原则、目标任务、方法步骤提出具体要求，同时，还细化了业务部门自查自纠工作的工作指标，明确了重点规范管理的相关责任人。

二、围绕重点，坚持教育、宣传、监督三到位

营造良好教育氛围，从源头做好规范管理。一是组织部门人员进行学习行业规范、行业理论知识，教育全体员工树立正确的“工作观、服务观、价值观”，树立“爱岗敬业、争新创优”的良好风尚；二是购进《经纪业务规范管理学习文件》《经纪业务规范管理教育教材》，对全体员工进行教育，三是部门内倡导2014“树荣辱，唱正气”活动，全面落实“爱岗敬岗”工作精神要求，最大程度激发员工规范管理工作的积极性。

三、突出重点，摸清底数，全面开展自查自纠

部门结合开展“完善体制，提高素质”活动，抓住“宣传动员、调查摸底、查找问题、分类处理、认真整改、评估验收”六个环节，整体推进自查自纠、查办违纪和建立预防规范管理机制三项治理任务落实。一方面通过调查分析，找到了目前业务中不规范现象的原因，对当事人进行了教育和谈心；另外一方面，通过认真学习和剖析，查摆了思想和行为，促进了部门员工常怀律己之心、常思违规之害、常思非分之想，不断加强职业道德和纪律建设；最后就是问绕管理中的问题，查找漏洞，通过制定《督查工作办法》，对业务工作和作风纪律实行了每周一次专报、每月一次通报的措施，让自查自纠活动取得实效。

四、制定措施，健全制度，治理经纪规范管理长效机制取得新进展

结合落实《关于加强证券经纪业务管理的规定》，围绕证券经纪活动五个重点内容，制定《证券经纪业务规范管理长效制度目标责任分解表》，明确10项需完善或新出台的规定，列出进度规划和责任人，部门内部证券从业人员也都结合实际，进一步建立健全有关规章制度。