效能监察与创新初探

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效能监察与创新初探

扬子石化有限责任公司纪委、监察处

效能监察作为管理的再管理，监督的再监督，属于高一层次的管理和监督。效能监察在企业的推广和应用，促进企业监察工作与生产经营紧密结合，在实践中探索强化企业管理，提高经济效益，推进反腐败斗争的新思路、新方法，取得了宝贵的经验和成果。就理论和实践意义上来讲，效能监察具有重要的创新价值。

一、效能监察实现了理论创新

效能监察在我国第一次正式提出始于*年**报告。*多年来，效能监察的理论处于创建和发展之中，具有明显的创新标志。

1、效能监察的立意更深刻。

企业是一个经济组织，其中心任务是发展生产，多创效益，对效率、效益、效能的考核应该是最关键的因素。企业要代表先进生产力的前进方向，不考核效率、效益、效能就难以抓住要害，就不可能解决生产关系与生产力发展不相适应的方面。因此，尉健行同志曾经指出：“关于‘效能监察’，有的同志提出相对廉政监察来讲，是不是提勤政监察。‘勤政’与‘廉政’都是对从政者、从政机关的要求。‘勤政’这个词也有局限性，它和‘效能’的含义不完全一样，用‘效能’这个词来概括恐怕要准确一些。我感到对企业干部的考察，主要也有两条：一是否廉洁，二是是否有效率。不勤政肯定没有效率，但是光勤政也不一定有效率。所以提效能监察更贴切、更准确，我们主张还是提效能监察。”

从理论上讲，效能监察和执法监察、廉政监察既有区别也有联系。执法监察着重解决政令不通问题，廉政监察着重解决不廉政问题，效能监察着重解决是否充分有效履行职责的问题，共同达到廉洁高效的目的。效能监察一般从查管理中的问题入手，检查任务的完成情况，找出原因，分清责任，改进管理，落实奖惩，提高效率、效益、效能。效能监察依据《党纪处分条例》、《企业职工奖惩条例》等进行处理。实践表明，效能监察打破了传统思维定势，丰富和发展了现代管理和监察理论，具有更深的内涵。开展效能监察，既要解决世界观的问题，又要遵循一定的方法论，还要尊重实践，更有利于从源头上促进经济建设和反腐败斗争。

2、效能监察的标准更科学。

开展效能监察首先要有标准，没有规矩不成方圆。效能监察的标准大致有三个层次。一是合不合法。比如党的方针政策、国家的宪法、法律、国务院颁布的法规、地方和部门制定的法规、制度，以及企业的各项规章制度，这些都是判定合不合法的依据。二是是否完成计划。这比合不合法高了一个层次。实际工作中经常碰到这样的情况，有的领导者依法办事，但工作平平，你不能说他违法，但他没有完成计划目标，也可以说没有尽到责任。这个计划，大到国家计划，小到企业的合同、定额、质量标准等，这些都是考核的依据。三是合理不合理。可能他是依法办事的，并且也完成了计划，但还要进一步看这个企业经济效益怎么样，从横向纵向上与同行业比较，与历史比较，甚至与国外同行业比较，考察和判断这个企业的工作是否做好了。这个标准是比较高的。由此看来，效能监察的标准是一个有机而统一的整体，是建立在计划、任务和情理、法度基础上的综合评价体系，防止和克服了孤立的、静止的、片面的看问题的倾向，得出的结论更科学、更完备。

3、效能监察的组织更有力。

开展效能监察必须有坚强的组织保证，才能搞好组织协调。效能监察要打破条块分割，消除部门各自为政的弊端，全方位提高管理绩效。监察部门既不能插手其它部门的日常事务，又不能因为各项业务都有人管而放手不管。监察部门本身没有具体业务，不涉及到指挥、组织、协调、管理等；但是从职能上讲，又必须进行全面的监督监察，不能因为其它部门有分工而减轻责任。对一个企业来说，质量、成本、利润、技术改造、安全等等是相互联系的一个整体，过去每一个专业监督部门只能检查其中某一个专项问题，孤立地分析、判断，这样既不能从总体上抓住这个企业的要害，也很难提出中肯的处理方案。由监察部门牵头，组成效能监察工作班子，联合检查一个企业，就能够从总体上全面分析评价工作，更有利于抓住主要矛盾，相应解决其它问题。

4、效能监察对人员素质要求更高。

随着效能监察的逐步展开和深化，会面临这样一个问题，就是监察人员的结构与素质如何适应工作需要。目前监察部门要求懂法律会办案的，这是对的，但也要注意充实一批懂技术、熟悉经济的人才，如工程技术人员、财会业务人员等等，以进一步改善现有人员的专业结构和素质。效能监察毕竟是一项新的工作，无论是监察干部，还是监察对象，都有一个适应问题。监察干部只能靠学习和实践，靠调整专业结构来解决；监察对象主要靠宣传教育来解决。

二、效能监察实现了制度创新

效能监察实现了制度创新，既包括效能监察自身制度的建立，也包括生产经营管理相关制度的修订、补充和完善。

从根本上来讲，效能监察作为监察领域的新生事物，在监察学体系中只是一个雏形态的发端和框架。但这丝毫不影响效能监察的制度创新，制度创新对效能监察的价值和贡献日益凸现。10多年来，效能监察已初步构建了一系列制度规范，能按效能监察的理论、原则、方法、特点和要求有效地运行，并促进效能监察的深入发展。企业大都建立了《效能监察规定》、《暂行办法》、《实施细则》等；对效能监察项目，还要制定《效能监察实施方案》、《效能监察检查标准》；对效能监察成果认定，则要制定《效能监察成果评审办法》。可见，效能监察有一套较为完整的制度赖以支撑和调控。有了这些制度和规定，对怎样开展效能监察，如何掌握监察标准，解决监察所遇到的问题，评估监察成果等，都有了规范和依据。这些制度正是对传统管理和监察制度的补充、延伸、完善和扬弃。效能监察的制度创新是沿着其理论创新的方向，建立在传统管理的基础上，并对传统管理制度加以否定之否定，实现升华的结果。

效能监察对于制度创新的另一重要贡献是，在实施效能监察过程中，针对效能监察发现的问题，对原有的各项管理制度，从提高效率、效益、效能，防止腐败方面加以甄别、补充、修订和完善，实现在各项管理工作层面上的制度创新。如通过效能监察，可以对物资采购制度进行创新。效能监察可以剖析物资采购管理体制和工作环节中存在的问题，健全完善物资采购管理办法，有效地实施成本推进战略，规范采购行为，实现“阳光交易”。主要包括：（1）优化资源市场，整顿采购渠道；（2）强化决策、执行和监督职能，规范采购管理程序；(3)坚持货比三家，降低采购成本；(4)建立计划、采购、合同、价格、质量审理规定，强化评估约束机制；(5)建立责任追究制度，加大奖惩力度。实践表明，通过效能监察实现制度创新，可以达到事半功倍的效果，做到解剖一个，举一反三，建立制度，常年“看家”。

三、效能监察实现了机制创新

效能监察能够打破传统的监察模式，实现大监察运作，机制也更有效和灵活。纪检监察部门合署办公后，纪检监察配合更加密切了，但由于种种原因，监察工作很难走出“大纪检，小监察”的束缚，监察职能发挥不到位比较普遍。一石激起千层浪。开展效能监察后，效能监察成为监察领域最活跃、最有效、最得力的武器。效能监察的异军突起，表现在机制创新方面颇为出色。

1、效能监察的领导机制更完备。

很多企业把效能监察作为一件大事来抓，成立了效能监察领导小组，由董事长、党委书记、总经理任组长，党委副书记、纪委书记、班子其他成员任副组长，由监察、审计、财务、企管等部门负责人担任成员。效能监察领导小组下设效能监察工作办公室，办公室设在监察处。二级单位也成立了相应的效能监察领导机构。根据效能监察项目，还要成立项目工作小组，由分管领导、监察部门、相关管理部门和基层单位的专业人员组成，从事效能监察日常工作。从而，使效能监察跳出一般意义上监察门户的框框，避免了推诿扯皮和单打独斗，打破了专业局限，有利于加强领导，形成合力，实现优势互补，提高了效能监察的有效性和渗透力。

2、效能监察的工作机制更科学。

就效能监察工作的程序来讲，大体分为：选题立项，制定计划；分步实施，查析问题；提出建议，改进管理；落实责任，严格奖惩。效能监察能从实际出发，围绕中心工作，从管理中的突出问题、薄弱环节以及群众反映的热点问题入手，进行事前预防性监察、事中跟踪性监察和事后改进性监察。监察重点始终放在监察对象履行职责情况和效能情况，在行为合法、合约、合理性上做文章，更有利于以达到优化资源配置，资产保值增值，推进科技进步，实现经济效益和社会效益最佳化。

3、效能监察的评审机制更先进。

效能监察成果的确认很重要，对效能监察的地位、作用、发展、提高具有重要意义。效能监察成果的认定，必须建立严格的评审机制。一是要成立专门的评审委员会，由各方面的专家组成，实行评委投票制度；二是要根据效能监察项目内容，依据相关专业知识，分门别类地制定效能监察成果评审办法。三是成果评审定性要准确，定量要科学，经济效益和社会效益计算要经得起审计。效能监察成果的评审，能真正体现管理和效能监察的贡献度。

4、效能监察的奖惩机制更有力。

效能监察坚持奖惩分明的原则，对监察发现的问题，要依据不同情况进行处理。既有利于抓住根本，从源头上研究解决问题，还可以提高处理问题的力度。一般的问题，可以依据《监察建议书》处理。严重违纪的，由监察部门立案查处。有犯罪嫌疑的，移送司法机关处理。对效能监察业绩突出的被监察单位、人员和开展效能监察工作成果突出的监察部门、工作人员，可依据效能监察成果评审结论和效能监察奖励办法实施奖励。事实表明，在很多企业效能监察奖惩机制的建立，既增强了效能监察的战斗力，也调动了管理者的积极性和责任心。

四、效能监察实现了方法创新

效能监察没有统一或现成的方法，也不可能用一种方法，一概而论，生搬硬套地去解决效能监察遇到的所有问题。效能监察必须在遵循一定方法论的基础上，因地制宜，因时制宜，因事制宜，有的放矢地探索有效的方法。

一般来讲，效能监察以项目为载体，通过监察主体对监察对象行为过程和结果做出评价。管理学、社会学为开展效能监察提供了许多有价值的方法。效能监察的方法，首先要针对管理实际，源于管理而高于管理。就某个效能监察项目来讲，采取什么方法？几种方法？怎样有步骤地进行？大致取决于下列因素：（1）把握监察对象的特点和规律；（2）确定监察目标与原则；（3）构建监察框架（模型）；（4）建立效能监察考核标准；（5）深入调查研究，实事求是地核实掌握情况；（6）抓住症结和要害，着力研究解决问题；（7）坚持兴利除弊，促进管理进步；（8）提出奖惩意见，赏罚分明。

效能监察立项后，必须讲求方法，自觉地用科学的方法、创新的方法去研究解决问题。效能监察工作中常用的方法有：全面调查与重点调查法、直接参与法、目标考评法、效能审计法、类比分析法等。效能监察方法的创新，既有自身方法的创新，也有对传统方法综合运用的创新。如在效能监察工作中，我们遇到对非标设备的采购问题，合理压价难度很大。对此，效能监察要与物资采购实际相结合，有效地运用市场机制，调控非标设备采购行为。非标设备是一个整体，但往往不是浑身贴满非标的标签，只是因核心部位或关键技术才冠以“非标”之称。如果就整体而言谈非标设备价格，没有比照参数，供应商开价多少，主动权在供应商手里，采购商比较被动。我们换一个思路来研究问题，把非标设备按一定的规律和原理，以及材质和加工技术等子项，逐一分拆肢解后谈价格。分拆后，非标的范围和份量明显缩小了，考核的依据反而明显加大了，比照市场行情和技术等级，合理作价，公平交易，就大大降低了非标设备的总装采购价格。

正如事物永远是发展变化的，在一切矛盾中总蕴藏着规律性的东西，效能监察就是要善于认识事物，发现问题，并不断研究解决问题。效能监察的方法也不是一层不变的。只有始终抓住事物的本质，坚持知难而进，循序渐进，融会贯通，讲求实效，合理运用现代科技知识、现代管理知识，以及行为心理学和现代市场营销学等知识，向高层次的管理和监督迈进，使实际工作中的潜能和势能转化为可支配的动能和资源，效能监察就一定能够取得圆满的成功。