纪委效能监察调研报告

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一、建立效能监察工作机制，确定效能监察对象

效能监察在银监部门是一个新课题，尚未形成一套成熟的程序和操作规范。要有效地开展效能监察，首先必须建立一套切合银监实际的工作机制，明确基本要求，围绕监管中心工作选准监察对象。

（一）明确效能监察的基本内涵。1、概念：银监系统开展效能监察，就是以监察部门为主体，对各行政管理部门在管理活动中的工作效率、质量和效果等方面进行监察，从而达到促进各部门增强责任心和服务意识、提高管理水平、勤政高效工作的目的。2、开展效能监察工作的原则。一是依法监察原则。按照法定职责、权限和程序开展效能监察活动。二是客观公正原则。考核评议行政效能要公开、公正、公平。三是纠建并举、标本兼治原则。立足事前防范，加强事中监察，严格事后评价处理。四是内部监督与外部监督相结合原则。五是公开透明、民主监督原则。3、效能监察的主体和对象。实施效能监察的主体是银监系统纪委和监察部门，对象是银监系统各级机关及其工作人员的行政行为。4、开展效能监察的主要形式。一是适时对监察对象的行政效能情况实施监督检查；二是有计划地组织行政效能评议；三是认真受理和调查处理群众对行政效能问题的投诉；四是对造成效能低下、违反政纪的责任人给予相应的行政处分。

（二）选准效能监察的主要监察对象。效能监察涉及面广，构成因素多，千头万绪，在确定效能监察对象时，一定要围绕监管中心工作来入手，以提高和促进监管有效性来开展。1、围绕履行法定职责，执行国家政策、规定情况开展监察。通过有目的的监督检查，反映某个管理部门及管理者个人执行法规政策和履行职责的情况，检查监察对象在此活动中表现出来的行为，是否存在态度不积极、措施不得力、责任不明确、任务没完成，甚至给工作带来重大损失等情况。例如，为了督促党风廉政建设责任制、政务公开制度、限时办公等规章制度的落实，可以通过开展效能监察，检查各部门是否积极响应，是否有配套措施，是否明确责任；对于单位做出的决议决定，有关部门是否按时完成和落实；监察对象在日常的工作中能否严格履行岗位职责，是否存在玩忽职守、失职渎职、官僚主义现象。2、围绕监管重点工作开展监察。银监部门作为专门行使银行监督管理职能的行政机关，其效能监察的工作重点，是要解决行政机关的不当行为，提高监管的有效性，目前主要可以针对落实政务公开、行政审批、行政处罚、完成重大任务、重要职责等进行监督检查，消除行政机关工作中存在“越位”、“错位”和“缺位”现象。一抓违反政务公开规定和服务承诺的行政行为，检查机关日常管理中，各项制度、程序、结果是否公开、公平、公正，人事、财务、后勤工作是否严格执行有关规章制度。二抓滥用行政执法权力和行政不作为的行为，检查在做出行政决策时是否科学、合理、合法，决策结果是否符合法律程序。三抓行政审批、行政处罚中的不规范行为。检查在行政决策和行政审批方面，是否存在损害群众利益，影响计划任务完成，影响单位整体利益和形象的行为。3、围绕机关作风问题开展监察。重在治理部分干部身上存在的软、懒、散、庸问题。一治“软”，整治工作软弱无力、不敢负责、不敢碰硬、不敢动真格，遇事等待观望、畏缩不前的现象。二治“懒”，整治精神松懈、不思进取、懒惰拖拉、推诿扯皮，不学习不思考不创新，按部就班，墨守成规的现象。三治“散”，整治散漫自由、纪律涣散、擅离职守、随意脱岗，对待群众态度生硬、爱理不理的现象。四治“庸”，整治能力平庸、业务荒废、水平低下，难以胜任职务，工作多年无起色的现象。4、围绕群众反映的突出问题开展监察。如反映监察对象在工作态度、工作效率以及履行职责方面存在的问题，以及因玩忽职守、失职渎职给工作造成的损失等。按照管理权限，及时与其沟通，对情节轻微者进行批评教育，督促其改进工作作风，认真履行职责，增强责任意识和服务意识；对情节严重者，要根据实际情况，进行责任追究和必要的组织处理。

二、完善行政管理体系，为开展效能监察提供制度保证

在银监系统开展效能监察的目的是为了提高行政管理能力，促进监管的有效实施，而行政管理体系越完善，行政效能就越高，包括监管、反腐倡廉在内的各项工作的成效就有了重要保障。因此我们要进一步完善行政管理体系，为效能监察工作的开展提供制度保证。

（一）进一步落实岗位目标责任制。要明确岗位分工，确定工作职责，明晰工作流程，细化工作目标，厘定工作责任，使工作人员明白自己是做什么的，如何来做，做错会受到怎样的惩罚。修订党风廉政建设责任制实施细则和领导岗位职责，规定党委书记、局长是第一责任人，其他领导对分管部门的党风廉政建设负直接领导责任，机关各部门对本部门的党风廉政建设负总责，一级管好一级、一级带动一级，把党风廉政建设与效能建设有机结合起来，既推动业务工作，又推动反腐倡廉建设。

（二）进一步规范行政行为。要按照“结构合理、配置科学、程序严谨、制约有效”的要求，结合银监系统的职能和业务特点，进一步建立和完善规范行政行为的制度体系，为搞好行政效能监察工作奠定基础。实行对监管对象服务承诺制、首问负责制、办事效率监督卡等制度；建立完善限时办结制、一次性告知制、否定报备制、重大处罚事项听证制、效能考评制、行政过错责任追究制等制度，做到规范行为有制度，监督检查有依据，逐步形成比较完备的规范约束机制。

（三）进一步深化政务公开。健全政务公开制度，建立依申请公开制度，政务公开工作主管部门应按照依申请公开的规定，组织建立依申请公开的受理、审查、办理和答复工作机制；建立主动公开制度，按照事项“谁主管、谁负责”的原则，明确公开事项的责任部门和公开程序，责任部门应主动实施公开，政务公开工作主管部门实施监督管理；建立信息审查制度，指定专门部门和人员负责政务公开的保密和政策审查工作，不能确定是否可以公开的事项，报有关主管部门或者同级保密工作部门确定。

三、做好组织协调，确保效能监察有序开展

（一）抓好宣传教育，不断提高效能监察意识。由于纪委和监察合署办公，很多同志对监察工作的内容缺乏全面的了解，认为纪检监察仅是查办违法违纪案件，处分违犯党纪国法的党员干部而不知道我们还肩负着提高行政效能的任务。而银监会成立以来，各项刚性措施实施多年，已“内化于心，外化于形”，被大多数工作人员所接受，同时在社会和被监管单位中也树立起了廉洁监管的良好形象，当前的纪检监察工作有必要进一步提高标准，上升层次，围绕着如何提高监管有效性来开展效能监察工作。内在职责和外部形势都对开展效能监察提出了要求，我们要想开展好效能监察，首先就要搞好效能监察的宣传，使大家明白效能监察是怎么回事，着力营造适合银监系统效能监察健康发展的舆论环境。除了通过各种手段大力宣传效能监察的作用和意义外，还应在建立一套完善的效能监察透明公开机制：一是规章制度公开，使干部职工充分了解国家、行业和地方对效能监察工作的重视和支持；二是选题立项公开，使干部职工充分了解效能监察工作的年度计划和目标；三是监察过程公开，使干部职工充分了解效能监察工作的实际操作流程，对效能监察的内在规律有一个理性的认识；四是效果评估公开，使干部职工充分了解效能监察对促进行政管理和提高工作效率方面所起到的积极作用。（二）加强领导和考核机制建设。成立效能监察领导小组，组长由单位一把手担任，副组长由监察部门的负责人担任，成员要有办公室、财务、监管、人事等相关部门的负责人，其职责是负责年度效能监察目标和工作计划的制定、效能监察项目的审批，以及实施过程中的组织领导。同时还要把效能监察纳入工作日程，在单位年度工作计划和工作报告中都要有对效能监察工作的任务和要求。不但要对效能监察工作提出明确要求，还要对效能监察中的组织协调权限、组织协调方式，做出具体规定。要加强考核机制建设，制定严密、科学的效能监察考核办法，使效能监察的各项指标量化到整个行政管理的各项工作中，并在实践中不断完善和修订考核办法，做到定期开展监察，定期通报监察结果。行政效能监察结果要作为衡量政绩的主要依据，并作为考察干部能力、水平的重要方面。

（三）抓好组织协调，坚持到位不越位。首先，在选择监察点时，要得到主管领导的同意和支持，真正从实际工作需要出发，把握大局，有的放矢，取得实效。其次，要理顺关系，明确定位，在效能监察中，纪检监察部门应是监察主体，其他职能部门是被监察对象，既要分清监察部门与其他职能部门的不同职责，同时又要注意发挥组织协调作用，与业务部门密切配合，按照介入不替代，监督不阻碍；用程序监督，靠制度保障；确立监察重点，搞好组织协调；坚持跟踪监察，总结推广经验的原则开展工作，发现管理中的问题，提出改进管理的意见和建议，建立健全制度，并督促落实，堵塞漏洞，对已发生的问题要追究责任，引以为戒。各职能部门要根据党风廉政建设责任制的规定，落实好行政效能监察工作责任制。