独家原创:工商部门廉政风险评估调研报告

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二00九年,我局认真按照国家、省、市局开展工商部门廉政风险评估工作的有关要求，结合我局实际，制定了切实可行的实施方案，根据方案，查摆问题，针对存在问题进行廉政风险评估，并制定了整改方案，严格按照制定的整改方案强化整改，取得了一定的效果。下面，我结合我局的廉政风险评估工作，简要谈谈工商部门的廉政风险评估与防范。

一、我局存在的廉政风险点

工商行政管理部门是政府市场监管和行政执法的重要职能机关，掌握着行政执法、行政审批等权力，对于领导干部和有关部门来讲，还有队伍管理权、财物管理权的问题。这些特殊的工作岗位，正是容易发生不廉洁问题的“廉政风险点”。

我局根据这些廉政风险点逐项列出查找重点。首先是行政审批权,查市场主体准入、广告审查、驰名商标和著名商标推荐等重点岗位。其次是行政执法权,查检查权、监督权、处罚权以及执法人员在政治业务素质等重点。三是干部管理权,查干部的任免、考核、评先评优以及按照干部管理权限对干部的处理权等方重点。四是财务管理权,查收入、支出、资产、票据、物资采购等重点。

分岗位分部门进行落实。领导岗位主要是重大事项决策、领导权力行使、执行廉洁自律规定等；人事管理部门主要是选拔考核干部、人员培训调动、干部轮岗交流等；财务管理部门主要是编制财务预算、安排基本建设、资金分配、物资采购、项目招标等；行政审批部门主要是登记年检受理审核、审查验资审计、组织企业公告等；执法办案部门主要是案件立案检查、自由裁量适用、强制措施实施、案件核审和复议等；市场监管部门主要是市场巡查、突发事件处理、产品质量检测、消费维权等。

通过认真查找，我局在廉政风险点方面存在的问题主要有：一是作政不廉洁。这种现象主要表现为我局有的机关或者干部利用权力为部门和个人谋取私利的现象，具有“吃、拿、卡、要”等不廉洁行为。更严重的是存在着专管员挪用收费款，收费不开发票，执法过程中暂扣财物不开发票等等不廉洁现象。这种不廉洁现象的存在，严重损害了国家和集体及工商部门的利益。二是行政不作为。由于我局的工商执法人员来源广，政治素质和业务水平的差异大，因此在具体实施监管执法的过程中，会出现执法偏差以及行政不作为、作为不当甚至乱作为等现象。三是失职渎职。由于我局干部职工法律意识存在差异，大家受物质、金钱等利益的诱惑，又加之工作人员人手不够，在工作中难免有省略工商执法程序的重要业务环节和手续，出现失职渎职的情况。

二、对廉政风险点的评估情况

以上查找出来的这些问题初看是小问题，但由于基层工商系统人员占全系统的80%以上，任何一个比较小的问题，如果乘以队伍总体人数这样一个基数，就会变成一个大问题，任何一个人的不当行为，都会影响到整个工商队伍乃至政府的形象。下面我针对这些问题进行初步的廉政风险评估。对各廉政风险点不同的行为特点以及产生风险的原因进行认真评估分级，将情况紧急的定为一级、出现苗头的定为二级、存在可能的定为三级。实施分类处置。一级风险点由局领导、纪检监察部门重点监控；二级风险点由局领导、纪检监察部门、部门负责人重点监控；三级风险点由纪检监察部门、部门负责人随时掌控。对这些风险点要加强动态管理。同时密切关注重点廉政风险点的同时，还要对那些一般性的、廉政风险小的岗位加强管理，坚决杜绝顾此失彼、此消彼长现象的发生。

首先是不廉洁现象，它应该定为一级，因为他形成的历史原因比较复杂，而且在工商部门的多个岗位都存在，影响也很大、很恶劣，严重损害了工商部门形象，甚至损害了国家利益，这一问题应由局领导、纪检监察部门重点监控，制定措施，强化管理，严厉杜绝，情况严重者，进行查处。第二是渎职现象，它应该定为二级，它的形成原因主要是对法律法规不了解、不落实，它在工商部门存在的范围还是比较广的，影响也是较严重的，如果不加强管理，强化整改，也会酿成大错，损害到国家利益和工商部门形象，它应该由局领导、纪检监察部门、部门负责人重点监控，制定措施，强化整改；三是不作为现象，它主要是由于基层工商部门的同志素质比较低、学习观念不强、责任心缺失造成的，它存在的范围虽然比较大，但危害相对比较小，所以我把它列为三级，但我们同样不能对他掉以轻心，一旦形成气候，也会给国家利益和工商部门形象带来严重的损失。它应该由由纪检监察部门、部门负责人随时掌控。制定措施，严格管理，强化整改。

三、防范措施

针对我局在各个岗位存在的廉政风险点的查找和分级，我觉得我们应该结合落实党风廉政建设责任制，从以下几个方面进行防范，强化整改，突出实效。

（一）加大廉洁从政教育力度，提高干部廉政风险意识

加强廉洁从政教育是提高工商部门干部队伍素质，降低廉政风险的重要举措，我局的许多廉政风险点都是部门干部廉政意识不强造成的，提高干部廉政风险意识迫在眉睫，具体在工作中要做好以下几个方面：一是强化理想信念教育，深入开展党风党纪、廉洁从政教育、法纪条规教育和社会主义荣辱观教育活动，对我局的工商部门职工进行社会主义核心价值体系教育，使他们树立正确的人生观、世界观和价值观，促使他们进一步坚持“执法为民、依法行政的”执法指导思想，树立“和谐监管”、“和谐执法”的执法理念，端正执法态度，提高执法水平。二是强化理论教育，提高干部职工理论素质。要结合党风廉政建设责任制的落实，深入开展党和国家在农村各项方针政策的学习贯彻活动，强化党的基本理论、基本路线、基本纲领、基本经验的教育，提高职工政治理论素质和拒腐防变的能力。三是强化反腐倡廉教育，深入开展各具特色工商廉政文化建设，使工商干部深受触动，促进领导干部廉洁自律。首先是要结合党风廉政建设再会制的落实，对责任制落实好的单位和个人进行表彰，同时要大力宣传在工商系统内涌现出来的先进模范人物和事迹，弘扬正气、激发斗志、振奋精神。其次是要定期结合存在问题，开展警示教育，对工商行政管理系统近年来发生的典型案件，进行分析解剖，并且要求干部职工写出学习心得，使干部职工受到触动，促使他们吸取教训，筑牢拒腐防变的思想道德防线。再次是深入开展具有特色工商廉政文化建设，要注意在活动的形式和内容上有创新，做到教育上新思路，形式有新探索，办法有新举措，内容有新突破，达到全面推进工商廉政文化建设的作用。做到廉政文化进机关、进基层、进岗位、进家庭、进市场，不断提高干部职工的廉洁意识，形成“以廉为荣，以贪为耻”的良好风尚，促进工商系统干部队伍依法行政、公正办事。

（二）深化制度建设，加强对权力运行的监督和制约力度

我局存在的廉政风险点，制度不完善、管理不严格在其中起到了诱导作用。深化制度建设，强化监督管理对降低我局的廉政风险具有重要意义。我们要围绕规范行政审批权、行政执法权、队伍管理权等行政权力的行使，深化体制机制制度建设，建立健全结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。坚持用制度管权、管人、管事，防止滥用权力现象的发生。具体在工作中要做好以下几个方面的工作：一是进一步深化政务公开，规范行政审批。按照“以公开为原则、不公开为例外”的总体要求，规范办事程序，明确各个审批环节的标准、条件、时限和相应责任，及时公布。二是建立和完善行政执法相关制度，规范行政执法。认真执行持证上岗规定，严禁不具备执法资格的人员参与执法。明确执法责任，进一步完善执法质量考评机制，严格考评和奖惩，建立健全执法过错责任追究制度，加强责任追究。建立健全执法情况回访机制，强化行政处罚程序的具体规定，正确把握行政处罚裁量权，推进行政执法公开，特别是结果公开。进一步加强对规范性文件备案审查、强制执行、案件移送等行政行为的监督，并以行政复议案件为重点,开展执法大检查。三是加强内部监督。根据职能特点，查找薄弱环节，制定预防措施，实施风险点管理。对权力集中、管钱管物管项目岗位的干部，实行定期交流，并形成干部交流制度，严格执行。强化外部监督，充分发挥纪检监察、审计等专门机关监督、新闻舆论监督、社会公众监督的作用，形成监督的整体合力。促使广大工商干部规范行政执法行为，提升工商队伍形象，提高监管服务效能。

三、加大违纪案件的查办力度，保持惩治腐败的高压态势

违纪案件查处不力，查而不处是导致我局廉政风险客观存在的重要原因，保持查办案件的强劲势头，充分发挥惩处功能对降低廉政风险意义重大。我们要根据职能，明确重点，如风险处于一、二级的部门和问题，要严加查办。要严格查办工作人员滥用职权、失职渎职、贪污贿赂、腐化堕落的案件，严格查办工作人员利用行政审批权、行政执法权和干部人事任免权、工程建设项目招标投标权、资金分配权等谋取私利的案件。对风险处于第三级的部门和问题，要加强管理、强化教育，严格杜绝。要对乱收费、乱罚款、处罚不开票据；违反程序执收执罚，办关系案、人情案、不作为、乱作为；利用监管办案索拿卡要，谋取牟利；工作中态度粗暴，故意刁难管理对象严重影响工商形象的行为，进行批评教育，对屡教不改的要进行严肃查处。在办案过程中，要严格办案纪律，依法办案，文明办案，处理好惩处和保护干部之间的关系。要强化惩处力度，加强与审计、法制和司法部门的合作，发挥整体效能，对在办案中发现有涉嫌犯罪的要及时移送法律机关处理，不能一直包容，要杜绝查而不处的现象发生。牢固树立查处违法就是保护干部的思想，强化违法违纪行为的查处力度，做到“查处一个人，教育一大片”的目的。

四、强化监督检查，加大领导班子建设和干部作风建设力度

作风建设不力是导致我局廉政风险居高不下的重要原因，我们要把加强领导干部作风建设作为开展和推动廉政风险点管理工作的切入点，加强教育和监督检查，使各级领导干部始终保持振奋的精神和良好的作风，推动科学发展观的贯彻落实，推动和谐社会、和谐工商的构建。具体在工作中要做好以下几个方面的工作：一是要结合部门实际，大力倡导良好风气，加强领导班子内部建设，认真解决好领导干部在思想作风、学风、工作作风、领导作风和生活作风等方面存在的突出问题，提高班子的凝聚力和向心力。二是要加强领导干部的监督管理，要继续落实中央和省局关于领导干部廉洁自律的各项规定，严格执行“四大纪律八项要求”，切实解决领导干部廉洁从政方面存在的突出问题。领导干部、领导机关要带头严格自律,以身作则，起表率作用。领导干部要带头接受监督，纪检监查机关要加强领导干部监督管理。三是把廉洁从政引入干部选拔任用机制，把廉洁从政的效果作为考核班子及领导工作成效的重要方面，作为选拔任用的重要条件来加以落实。认真落实干部任职廉政谈话、诫勉谈话和函询等制度。要抓好领导干部述职述廉、个人重大事项报告制度。要加强对“一把手”的监督管理，并继续落实好财务和基建制度以及工商所党风廉政监督员工作制度，进一步提高工商行政管理机关廉政风险点管理。

当然廉政风险评估和防范工作也不能一蹴而就，它是一个长期的过程，它要求我们工商部门的全体同志共同参与，努力践行科学发展观，加强学习，提高自身素质和执法水平，强化廉洁从政意识，对自己高标准严要求，时时处处以国家对工商干部的要求来严格要求自己，为推动推动和谐社会、和谐工商的构建而努力奋斗。