民营企业创新能力调研报告

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党的*届五中全会提出，全面贯彻落实科学发展观必须坚持提高自主创新能力的重要原则。自主创新是提升企业科技水平和经济竞争力的关键，也是调整产业结构、转变增长方式的中心环节。经过多年的发展，我国民营经济发展迅速，已经成为推动经济社会发展的重要力量。在改革开放中迅速成长壮大的民营企业具有较强的自主创新的动力。但我们也应当看到，目前许多民营企业还处于“高消耗、高排放、低效益”的粗放增长的状态，不仅加大了经济社会发展与资源环境的矛盾，也使民营企业自身在缺乏品牌和自主创新能力的制约下竞争力不足。为此，民营企业必须紧紧抓住当前有利机遇，不断提升企业自主创新的能力和水平。

一、要提高民营企业自主创新能力，首先要弄清什么是自主创新？

自主创新是相对于技术引进、模仿而言的一种创造活动，是指通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。即创新所需的核心技术来源于内部的技术突破，摆脱技术引进、技术模仿对外部技术的依赖，依靠自身力量、通过独立的研究开发活动而获得的，其本质就是牢牢把握创新核心环节的主动权，掌握核心技术的所有权。自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等。

二、为什么要提高民营企业自主创新能力?

主要由这样两个严峻的事实决定的：第一，中国的民营企业难以持续地和长久地以有形的实物资源交换发达国家无形的知识和技术资源。第二，在有形与无形产品的交换过程中，无形产品的利润率大大高于有形产品。我国的民营企业如果长期处在有形产品的生产阶段，在国际分工中只能获得微薄的利润，企业难以进一步发展壮大，国民财富便很难有实质性地增加。

众所周知，中国目前已经被国际分工分配到一个初级工业品制造加工的生产地位，这种国家主要是给国际市场提供资源类和简单的机械加工类产品。在与外国的贸易交往中，这类国家往往需要付出大量有形的实物资源来换取发达国家的知识和技术产品。而物质产品往往需要消耗本国实实在在的物质资源以及生态环境。如果中国长期陷入这样一种国际分工角色，那么本国的矿产资源和生态环境很快便会消耗殆尽。最终世界将出现这样一种局面：以知识换实物的发达国家将生活在清山绿水的环境中，而以实物换知识的国家最终将出现资源枯竭、环境破坏、发展难以持续。这种国际分工目前已经到达何种程度?看看航空业就清楚了。整个中国民航使用的全是外国飞机，一个行业被外部产品所垄断。这种国际分工还在继续进行，如果中国不改变发展战略，过不了多久，很多领域都可能出现严重的分化。

因此，中国不能盲目地夸大国际分工的好处，任何一种制度和原理都有正反两方面的作用，国际分工也是如此，既有优点，也有弊端。一旦某些落后的发展中国家被国际分工定格到一个工业制造加工的位置，那么这个国家将长久地从事简单的生产制造工作，既不能从国家贸易交换中获得高利润，也会因资源透支而导致不可持续发展。特别是，一种国际分工一旦形成，便可能使社会生活和劳动分工出现一定的固化现象，中国人便会习惯地长久地从事简单的加工制造生产，知识生产便会成为发达国家的专利。这对一个国家的人力资源培养来说，是非常不利的。中国成了物质产品的主要生产国，而不是人力资源的生产国。

目前，知识资源和人力资源已经成为当前世界主要的财富资源。发达国家的财富量主要以人力资源为标志。发展中国家由于缺乏人力资源不得不靠出口实物资源来交换知识产品。如果发展中国家长期被固化在物质生产的分工领域，那么，这个国家的知识资源和人力资源将长期呈现薄弱现象。因此，改变被西方经济学国际分工理论定格的命运已经实实在在地摆在中国民营企业面前。中国应尽量快速转换目前的这种发展模式和贸易模式，尽快地从以廉价劳动力贸易为主转换到在一定程度上用知识和技术换取外部的实物资源。

三、我国民营企业自主创新存在的问题

归纳起来，造成民营企业自主创新动力不足能力低下的原因主要有以下几个方面：

1、民营企业家保守陈旧的经营理念阻碍创新

有相当数量的民营企业家重视厂房、设备、利润这些有形的财富，而忽视技术专利、信誉、品牌等无形资源。由于技术创新存在着巨大的不确定性，在能够获得现实利益的情况下，他们更愿意把资金投向回报高、周期短的行业。有的企业即使花费了大量的资金引进了先进的设备，具备了工艺创新的条件，但管理者却认为与其提升技术升级产品与大企业或跨国公司竞争，不如和它们保持距离，以中低档产品立足市场。保守的心态导致企业“技术过剩”，最终结果就是自主创新能力不断衰退，核心竞争力无法形成。

2、发展资金缺乏，研发经费不足

国家规定，一般企业的研发投入要达到当年销售收入的1％，扩张型企业要达2％，高新技术企业应达5％以上。而我国大多数中小民营企业正处于起步和成长阶段，缺少自主创新所需的资金。据抽样调查资料显示，38.9%的民营企业反映资金缺乏成为制约企业自主创新的瓶颈问题，全国一般企业的研发投入为0.78％。青山湖区95%以上的民营企业没有科研经费投入，民营企业研发经费支出与其销售收入的比例仅为0.2％。同时加上地方财力紧张，至今没有足够的配套资金扶持，因而不能有效引导企业在研发费用上的投入。

3、民营企业自主创新人才匮乏

民营企业自主创新的技术人才、管理人才和技能人才的稀缺，导致企业自主创新能力的不足及不能持久。调查资料表明，28.3%的民营企业认为“人才匮乏”是当前制约民营企业自主创新的重要因素。由于自身实力的限制，一般的民营企业往往难以吸引和留住优秀的人才为其服务。民营企业优秀技术人才的严重不足与流失，无疑会大大削弱企业的自主创新能力。长期以来，我国科技人才主要集中在国有科研院所或国有大中型企业，民营企业在自主创新技术人才、自主创新管理人才、自主创新技能人才方面极为稀缺。根据国家统计局对1413家民营企业的调查，企业从业人员大专以上文化程度的人数只占17.86%，民企总经理中大学本科以上学历的仅占1/3。创新人才的缺乏直接限制了民营企业的自主创新能力。

4、技术的溢出效应阻碍创新

技术溢出是指由于知识的非独占性所导致的知识扩散。虽然专利制度的保护在一定程度上可以降低溢出程度，但技术固有的公共物品属性导致成功的技术创新可以以较低的成本被竞争对手掌握，模仿者无需大量创新投入即可获得创新成果。特别是目前我国对知识产权的保护还远远不够，一个企业开发的新产品很快被其他企业模仿，享受高额利润的时间极短，这极大地挫伤了民营企业自主创新的积极性。

5、外部环境支撑作用不足

民营企业自主创新的外部环境涉及到国家的政策支持、金融支持、法律保障等。目前我国对民营企业的政策支持尚缺乏系统性和导向性。比如现在的“火炬计划”、“星火计划”等自主创新的支持政策，多以某个创新技术项目或产品为对象给予支持，采用的是“撒胡椒面”式的分配手段，既缺乏对项目的跟踪反馈，也缺乏对技术和市场之间关系的考虑。另外这些政策的操作，仅仅局限在应用研发层面，缺乏对研究过程的分析，缺乏对共性技术研究与应用技术研究之间联动关系的考虑。

此外，金融资本对民营企业的扶持力度也十分有限，外资以极优惠的政策在中国投资获取高额利润，而大多数中国自己的民营企业面对融资瓶颈却苦不堪言，银行对民营企业贷款缺乏信任，审批手续复杂，人为制造了障碍。

四、当前，要不断加快民营企业自主创新的步伐。

改革开放以来，我国科技发展水平和产业结构的技术构成发生了重大变化，劳动力素质也有了相当提高。但总的来看，面对日新月异的科学技术变革，面对日益强化的资源环境约束，面对以创新和技术升级为主要特征的激烈国际竞争，我国民营企业自主创新能力薄弱的问题已经日益成为发展的瓶颈制约。加快提高自主创新能力，是“十一五”时期引导我国经济发展的重要任务，这是加快转变经济增长方式的迫切需要，是推动产业结构优化升级的迫切需要，是增强我国综合国力和竞争力的迫切需要，也是在激烈的国际竞争中从根本上保障国家经济安全的迫切需要。

“十一五”时期提高自主创新能力的客观条件已经具备，主要体现在：一是国外技术储备急于获得新市场，这为我们发挥后发优势，进行必要的技术引进和主动选择创造了条件，使我国的自主创新有可能站在较高的起点上，并支付较低的成本；二是国内人才和科技储备已有相当基础，企业的研发能力有了明显增强，这得益于我国改革开放政策的实施；三是巨大的内需市场将提供创新的广阔空间；四是我国公共财政实力大大增强；五是激励创新的体制和机制逐步建立，对产权和知识产权保护的力度加大，按要素参与分配已成为重要的分配原则，国家在税收、折旧、财政和投资等方面支持自主创新的政策体系正在形成。因此，民营企业必须紧紧抓住当前有利机遇，不断提升企业自主创新的能力和水平。

（一）、从战略的高度认识提高民营企业自主创新能力的重要意义

从县（区）域经济的自然特征上看，多数县（区）域处于资本、技术、人才辐射的末梢，由于地理位置和经济发展水平的限制，工业发展水平较低，国有企业数量少、规模小，难以带动县（区）域经济发展。同时在经济结构调整和改革中，由于许多国有企业不断从竞争行业中退出，县（区）域国有企业逐步实现民营化，民营企业实际上已成为县（区）域经济的主体力量。因此，发展县（区）域经济，现实的途径就是从挖掘民力、启动民资、发展民营企业入手。

1、加快民营企业自主创新是实现县（区）域经济可持续发展的必然选择。以青山湖区为例，近年来，该区致力营造发展非公制经济的浓厚氛围，聚集发展非公有制经济的强大合力，蓬勃发展的非公制经济占据区域经济的半壁江山。2006年，该区非公有制经济对GDP的贡献率为63%；全区规模以上民营工业企业191家，占全区规模以上工业企业的88.8％，从业人数24183人，总资产达375059万元，比上年增长18.2％，上缴税金5498万元，增长26.2％。民营企业在发展生产力、培植地方财源、扩大劳动就业、促进公有制企业转换经营机制、满足社会多样化需求、创造区域经济繁荣发挥着重要的作用，成为县域经济新的主体和最具活力的增长点和支撑点，是当前和今后支撑区域经济发展的主力军和生力军。但青山湖区的民营企业仍处于发展初期，大多从事资源型、劳动密集型产业，依靠廉价劳动力和大量自然资源的消耗发展起来，起点低、底子薄，资源利用率低和环境成本高，竞争力较弱，经济结构不合理、运行质量低的问题依然突出，具有十分突出的粗放经营特点。如果照这种模式发展下去，资源将难以为继，环境将难以承受，县（区）域经济也将难以持续健康发展。所以，民营企业按照科学发展观，走科技含量高、经济效益好、环境污染低、资源消耗少，人力资源得到充分发挥的自主创新道路已成为新形势下加快区域经济发展的必然选择。

2、加快民营企业自主创新是落实科学发展观、推进结构调整和经济增长方式转变的必由之路。指出：“提高自主创新能力，是保持经济长期平稳较快发展的重要支撑，是调整经济结构、转变经济增长方式的重要支撑，是建设资源节约型、环境友好型社会的重要支撑，也是提高我国经济国际竞争力和抗风险能力的重要支撑”、“如果没有科技自主创新能力的提高和经济增长方式的根本转变，目前的经济增长难以为继，也将难以实现全面建设小康社会的预期目标”。陈至立同志用了三个“破解”来诠释自主创新的重大战略意义：自主创新是破解结构不合理和增长方式粗放等国民经济重大瓶颈难题的必然战略选择，自主创新是破解关键技术受制于人难题的战略安排，自主创新是破解提升国家竞争力难题的重大部署。通过自主创新厂达到节约资源、提高效益、保护环境，促进经济社会协调发展，促进人与自然和谐共处。因此可以说，大力提高民营企业自主创新能力是落实科学发展观、推进结构调整和经济增长方式转变的必由之路。

3、加快民营企业自主创新是企业在市场竞争中立于不败之地的重要支撑。朱镕基指出：“品牌，就是企业信用，是企业赖以生存的基础，是社会主义市场经济中企业竞争能力的综合表现。”近年来，青山湖区的部分民营企业依靠科技进步，经济素质明显提高，但大部分是特色产业型民营企业，自主创新能力不强，产业层次较低，没有自主品牌，如针织服装多为贴牌产品，为别人创造了高额的利润，自已只拿微薄的加工费。民营企业要改变目前的现状，真正把企业做大做强，唯有按照市场经济规律不断提高自主创新能力,不断调整产品结构，提高产品质量，打造具有市场竞争力的自主品牌。这是保持企业长盛不衰的强大动力，也是民营企业在激烈的市场竞争中立于不败之地的重要支撑。

（二）、搭造平台，发挥政府作为，推进民营企业自主创新

民营企业提高自主创新能力需要政府的积极引导、先行的企业带动、“平台”支撑，各级政府要努力营造有利于民营企业提高自主创新能力的环境，形成对民营企业提高自主创新能力的有效激励。

1、引导企业做到“五个结合”。

一是自主创新与传统产业提升相结合。立足于改进和提升现有产业的品质，如青山湖区的针织服装、医药化工、农产品深加工等。要通过对这些产业进行技术创新、产品创、品牌创新来提高现有产业市场竞争力；二是走产、学、研相结合的道路。进一步形成技术创新的整体合力，如引导银志服装、盛兴制衣、京东实业与科研部门、高校联合共建实验室和新产品研发中心，研究开发出一批具有市场竞争优势的新产品；三是企业为主与政府推进相结合。面向市场，发挥企业的主体作用，又体现政府的引导推动作用；四是科技创新与管理创新相结合。在进行科技创新的同时更要重视管理创新，切实转变区域民营企业中普遍存在的家庭式管理为现代企业管理；五是产品创新与品牌创新相结合。市场经济条件下，品牌是无形资产，品牌经济是企业的核心竞争力。因此，在产品创新的同时要有强烈的品牌意识，十分重视品牌的创新。

2、建立多元化投入体系。

企业自主创新需要政府投入引导，风险投资和金融资本做支撑。因此，必须建立以政府投入为引导，企业投入为主体，金融信贷为支撑，社会投入为补充的多元化投融资机制，形成不同性质、不同主体参与、不同服务功能的投资体系，强化企业的科技研发能力。一是通过财政预算渠道支持企业开展技术研发活动，提高民营企业的自主创新水平。二是积极协调科技、经贸、财政等部门配合，向上争取企业自主创新的项目资金。三是设立民营企业自主创新发展基金，支持民营企业自主创新，最大程度地培育民间创新力量。四是成立企业投融资担保有限责任公司，为民营企业向金融企业贷款提供担保。五是鼓励和支持企业通过多种形式、多种渠道向社会筹集资金。

3、搭建好三大平台。

①政策平台。一是政府和有关部门立足当前，着眼长远，结合实际研究和制订好企业自主创新的发展规划，成立机构，落实经费。二是制定一系列保护创新企业以及有利于民营企业自主创新的政策。如创新奖励、收费减免等政策。三是建立自主创新的激励机制，加大对民营企业专利产品、名牌产品的知识产权保护和宣传推介力度。设立民营企业自主创新奖，对在自主创新上作出突出贡献的企业和个人进行表彰奖励。给予有关人士一定的政治待遇。

②服务平台。一是为创新企业提供优质高效的政务环境。二是为自主创新企业提供人才智力服务。切实加强对企业技术人才、技工队伍的技术培训，培养一批高层次的科技人才。建立企业人才小高地。建立符合企业特点和现代企业制度要求的人才培养、选用、评价和激励约束机制。积极为企业提供人事人才政策咨询、疑难问题解答、人才举荐服务。同时认真落实民营企业人才的社会保障制度。三是加强与高校和科研单位的联系和沟通，为民营企业走产学研的道路进行牵线搭桥，提供政策、技术、信息、人才、法律等方面的支持和服务，搭建和拓展技术合作平台和载体。

③舆论平台。一是定期组织民营企业家就自主创新进行座谈、沟通和外出学习考察先进企业的做法，广泛宣传和交流民营企业自主创新的成功经验。二是形成青山湖区自己的创新精神和创新文化。营造敢于创新、崇尚创新、乐于创新的浓厚氛围和良好风尚。三是政府和有关部门要及时研究解决企业自主创新工作中遇到的困难和问题，努力营造有利于提高企业自主创新能力的外部环境。