探索廉政风险防范机制

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*区坚持以科学发展观为指导，运用现代管理学理论，开展了廉政风险防范管理工作，对有效预防腐败做了有益的尝试和初步探索。

一、廉政风险防范管理的基本内容

廉政风险防范管理是突出抓好预防腐败工作的长效工作机制，理论基础是廉政风险理论，主要做法包括风险防范体系和质量管理机制。廉政风险理论提出了“廉政风险”概念，对“党风廉政建设领域中可能发生腐败的风险”进行了识别和分类，形成了针对思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险建立廉政风险防范管理机制的总体设想。风险防范体系把“廉政风险”作为基本目标对象，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法，有效防范腐败发生的风险，降低或消灭腐败现象。质量管理机制把“风险防范的质量或成效”作为基本目标对象，实施“计划、执行、考核、修正”的PDCA循环管理，不断改进和完善风险防范工作。

二、廉政风险防范管理的主要做法

廉政风险防范管理在具体做法上主要涉及了风险防范体系和质量管理机制两个方面的内容。风险防范体系是针对廉政风险所采取的核心防范措施，质量管理机制是针对风险防范所采取的循环改进方法，可归纳为廉政风险防范管理分别在宏观控制和微观操作两个层面的具体做法。

（一）风险防范体系的主要措施

风险防范体系的建立具体应用了风险管理理论，包括前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法。

前期预防措施是针对三类不同风险采取的预防性措施。对于思想道德风险，主要通过廉政教育、谈心活动和人文关怀实施预防；对于制度机制风险，主要通过听证质询、办事公开和权力制衡实施预防；对于岗位职责风险，主要通过公开承诺、述职述廉和民主测评实施预防。前期预防措施的设计要求是有效可行，便于评估和改进；以点带面，能够产生联动效应。

中期监控机制是针对前期预防措施的有效落实所进行的动态监控。包括信息监测、定期自查和垂直抽查等三类十项具体措施，其设计要求是具备“垂直管理”的特点，如信息监测对信访举报、行政投诉情况调阅，垂直抽查采取的专项检查、巡视督导的方式，都很好地起到了动态监控的作用。

后期处置办法是针对中期监控发现的问题，实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等三类六项处置办法，避免问题演化发展成违纪违法行为。后期处置办法创造性地延展了预防腐败工作的实施空间，在“软性教育”失效但又未触及“刚性惩处”的情况下，构建了一道“中间防线”，有利于最大限度地保护和挽救干部，最低成本地提高反腐倡廉工作成效。

（二）质量管理机制的主要做法

质量管理机制的建立具体应用了质量管理方法，形成了包括“计划、执行、考核、修正”等四个阶段的PDCA循环管理。

一是计划阶段。根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足，以预防、监控和处置为手段，建立相应工作领导机构，制定廉政风险防范管理工作相关方案和具体措施。

二是执行阶段。针对不同风险，实施计划阶段制定的风险防范管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，建立起风险防范体系，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

三是考核阶段。按照廉政风险防范管理的考核标准，区领导小组办公室、各单位各部门党组织、基层纪检监察组织分别通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉政风险防范管理工作的实施部门进行综合评估。

四是修正阶段。根据综合评估结果，采取“奖优惩劣、完善措施、跟踪督导、责任追究、归档备案”的方式，责令相关单位和部门及时纠正存在的问题，调整廉政风险防范管理措施，优化工作目标，进入下一个“计划、执行、考核、修正”工作流程。

三、廉政风险防范管理的组织实施

按照党风廉政建设责任制的要求，党政主要领导对廉政风险防范管理工作负总责，纪检监察部门负责组织实施，组织、宣传、人事、财政（务）等部门参与配合，建立健全廉政风险防范管理工作体系。在区委的统一领导下，成立由区纪委、区委组织部、区委宣传部、区人事局、区财政局、区审计局、区人民检察院组成的区廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。领导小组办公室设在区纪委。各单位、各部门成立相应的廉政风险防范管理工作领导小组。

实施廉政风险防范管理，要按照分级管理、责权明确的要求逐步推进。区廉政风险防范管理工作领导小组主要负责质量管理机制的总体运行和风险防范体系中相关措施的执行；各单位、各部门根据风险管理理论，依照《*区廉政风险防范管理实施办法（试行）》对思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险的防范要求，结合工作实际制定并执行廉政风险防范管理实施细则，主要负责建立风险防范体系和配合完成质量管理机制运行中的具体工作。

四、廉政风险防范管理的工作成效

“廉政风险防范管理”的概念一经提出，就被列为*区纪委20*年全年重点工作项目。区纪委跨部门组建了工作团队，并由主要领导亲自带领课题组重点立项研究。课题组历时8个月，完成了课题攻关、工作试点、文件起草等工作，目前该项工作已在*区全面展开，并取得了一定的工作成效。

（一）试点工作促成反腐倡廉制度机制建设有效深化

通过实施廉政风险防范管理工作，参与试点工作的基层单位普遍在反腐倡廉教育、制度、监督各个方面都取得了明显成效，制度机制建设深入开展。区检察院继续建立健全“廉政档案”工作，针对“不能正确履职”情况，用具体明确适用的法律法规标示相应惩处办法，初步形成了“以人为点、以工作程序为线、以制度运行为面”的环环相扣的廉政风险防范管理机制。天坛街道利用党务公开专栏，公开主要领导干部“廉政风险识别表”，既强化领导干部的廉政意识和责任意识，又主动接受人民群众监督，确保“让权力在阳光下运行”，进一步深化了权力运行监控机制建设。

（二）全面实施带来纪检监察系统工作状态明显改观

廉政风险防范管理工作，为基层纪检监察组织开展工作提供了一个实实在在的抓手。一方面，通过明显可见的工作成效，充分体现了纪检监察工作的价值和意义，使广大纪检监察干部切实增强了岗位认同感和工作主动性、创造性；另一方面，在务实创新的工作实践中，广大基层纪检监察干部坚持理论联系实际，提高了运用科学理论分析和解决实际问题的能力，综合素质得到了进一步提升。

（三）廉政风险防范管理的联动效应初步显现

廉政风险防范管理本身具有的综合性和延展性特征，决定了实施该项工作所带来的影响是广泛的，这主要体现在“制度反腐”的工作氛围和反腐倡廉建设的联动效应方面。区劳动和社会保障局在社会保险基金风险防范管理方面，对9个入口、22个出口、22条基金通道确定工作流程，明确工作职责，共确定了56个风险点，完善了6项制度，强化了对基金的监督防控，初步实现了运用廉政风险防范管理制度来有效管理重大事项和关键环节。永外街道动员处级领导干部将廉政风险防范管理工作和岗位职责结合起来，提出了“识风险、定标准、亮承诺”的具体措施，很好地带动了干部队伍建设。区人民检察院在查找和界定本单位存在的廉政风险过程中，发现赃证物工作存在现有制度不够完善的问题，便立即组织工作人员专项着手修改。