工商预防腐败调研报告

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预防和惩治腐败体系是完善社会主义法制的重要部分，是一项复杂的系统工程。工商部门作为政府监管市场和行政执法的职能部门，多年来在反腐倡廉、教育、制度、监督方面进行了积极的探索，取得了显著成效，初步建立起具有本系统特点的一套预防和惩治腐败工作机制。但从新形势、新要求来看，这一机制还存在一些亟待改进之处。

一、当前工商部门惩治和预防腐败体系建设中主要存在四大突出问题：

（一）、纪检监察监督领导体制不顺。工商部门现行的纪检监察监督体制是“以块为主、以条为辅”，现有的纪检监察工作由于体制上存在一些缺陷，导致缺乏有效的同级监督制约和自上而下的监督制约。实践中，作为监督主体的纪检监察部门与作为监督对象的单位、人员往往共处于同一层级，并且前者还要直接接受后者领导。在这种机制下，纪检监察人员的人事编制、经费来源、办公设施和纪检监察干部的升降任免、生活福利、工资待遇等都需要在本层级、本单位进行解决，从而缺乏相对的独立性。另一方面，从理论上讲纪检部门是党内的专门监督机关，纪检部门可以监督同级党委。但现行的纪检监督领导体制又规定，检查同级党委管理的党员领导干部违纪行为时的立案和处理权在同级党委，这种体制实际上导致监督不具备可操作性。从近年查办的大案要案中

也可发现同级纪检部门立案查处的案件微乎其微。由于监督体制存在的这种明显缺陷，使监督主体往往受制于监督客体，不仅降低了工作效率，而且在一定程度上削弱了纪检监察部门应有的权威性。

（二）、纪检监察干部的人员配备不足。目前，工商部门的廉政监督基本以上级主管机关为主，客观上造成班子的权力使用在系统内部封闭运行。上级主管机关虽有监督权，但由于地理距离尤其是工作人员数量等因素的限制，事实上很难进行有效监督。仅靠上级主管机关的几名纪检监察干部来承担对全系统各单位领导干部的工作圈、生活圈、交际圈、娱乐圈表现进行监督显得鞭长莫及，而只能根据一年一度的述职报告、述廉报告、民主评议等渠道来评价其廉政情况，对于一些苗头性的问题缺乏随时的了解、及时的预警和有效的应对。

（三）、预警机制不够完善。目前，工商部门廉政预警的一般做法是在领导干部被选拔任用前对其进行廉政诫勉谈话，形式较为单一。近年来出现的反面典型，表明了这样一种现实情况：对于一个单位的领导上级监督不到，群众监督不了，同级又不敢监督，从而导致腐败现象的产生。其实，每个岗位都有其特点，都可能存在容易导致职务犯罪的各种诱惑，这就要看个人的自持能力强弱和制度的约束是否有效。按照监督的规律分析，完全的自律不可能是永远有效的，必须靠制度进行他律。尤其是基层工商部门，直接跟经营者打交道，证、照、案、费等都是容易滋生腐败的重点环节，还有基建工程的招标、干部人事任免等环节也都是敏感的热点问题。如果预警机制不合理，而仅仅以“惩”的事后监督为主，预防和预警不足，会非常不利于保护广大干部。

（四）、缺乏有效的信息沟通平台和工作衔接机制。工商系统实行省以下垂直管理体制后，领导干部的异地交流和使用明显增多，对于提高干部队伍素质、增强积极性发挥了较大作用，但同时也给预防和惩治腐败工作带来不便。在领导干部的原工作单位和新单位之间，纪检监察部门缺乏有效的信息沟通平台和工作衔接机制。领导干部在原岗位上可能存在的苗头性倾向，本来就在当地没有很好地解决，到新单位后，由于新单位的纪检监察部门对其缺乏系统了解，也很难有针对性地采取预警措施。

二、加强和完善惩防体系建设的基本途径及建议

（一）构建警示教育长效机制。以抓好领导干部的反腐倡廉教育为重点，引导大家牢固树立马克思主义的世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观及群众观。通过专项、系统培训和党校学习等形式，按职级的不同分别组织领导干部定期接受反腐倡廉专题教育，认真了解新情况、新问题，抓住行政体制改革等热点和难点问题，努力寻找从源头上预防腐败和治理腐败的方法和途径。定时间、定内容、定效果，制定预防职务犯罪工作联系制度，编发廉政警言，开辟廉政建设专栏，制做警示短信，真正落实好党风廉政建设教育。

（二）、建立和完善监督制度。突出重点问题，抓主要环节的督察；抓住案费证照、执法办案、窗口服务等环节及“吃拿卡要”问题进行重点督察，围绕国家局“禁令”以及上级局制定的党风廉政建设责任追究制度的具体要求进行重点督察。突出重点岗位，狠抓勤政督察。抓住窗口单位及个别工作人员容易存在的服务态度差、工作效率低等问题进行暗访督察。突出焦点问题，进行跟踪督察。把市场准入是否严格把关，案件处罚是否实行罚缴分离，收取规费是否实行收缴分离等作为督察的重点。特别是重大决策、重要干部任免、大额资金审批和使用等重大事项，都要实行定期报告制度。同时，要坚决落实领导干部廉洁从政的相关规定，改进对领导干部公务活动等方面的监督管理，加强对重点环节和重点部位权力行使情况的监督，尽力减少领导干部不当行使权力的空间和条件。每个系统、每个单位的岗位职责有别，可能存在腐败易发生的环节也各有不同。因此监督方式应从单纯的事后监督为主转向以事前监督、事中监督为主，监督制度应从单一型监督转向复合型监督。

（三）、尽快理顺纪检监察领导体制。要确保纪检监察的相对独立性，尽快推行纪检监察“双重领导”体制，对于同级党委的领导职责可以限定在“确立监督指导思想和原则”、“保证监督方向”、“提出监督总体目标和阶段性任务”、“检查监督工作”等层面上，使其无法对纪检监察的具体监督活动进行随意干涉，纪检监察员甚至可推行委派制，由上级委派作风端正品德优良敢于较真的纪检监察员。上级纪检监察部门要明确限定在业务领导、党规党纪领导层面，指导下级纪委开展监督活动。要积极探索同级党委与上级纪检监察部门共同领导的协调机制，加强沟通，同时可实行委派工作组暗访等多种形式，防止“双重领导”流于形式。

（四）、构建制度保障体系。如浙江省东阳市工商局导入ISO9001质量认证体系，“制度管人，程序管事”，大大加强了纪检监察监督的规范化、制度化、程序化建设，工商的服务质量明显提升。该局在执法程序上，成立案审委员会，严格把关，解决了自由裁量权的滥用，从源头上解决了办人情案情况发生。在管理方面，完善干部行为规范，做到人人有准则，事事有章法。在执法方面，实现“阳光执法”。在服务方面，完善岗位礼仪行为规范，打造广大人民群众放心的工商品牌。在形象方面，建立了定期请示汇报等沟通机制，让社会公众走近工商，认识工商，了解工商，提高工商部门的知名度和社会公信度。实施监察一月一巡查一通报制，将系统内在编在岗行政执法人员纳入巡查对象，将执法活动和落实各级各项制度及社会圈、生活圈纳入巡查范围；实行了定期、专项、暗访、走访等巡查；从而形成“六化”即：职责具体化、工作程序化、管理制度化、服务标准化、政务公开化、设施规范化。

（五）建立定向监督、反馈的奖惩机制。开展面对面执法监察和向社会发放征求意见函、聘请监督员等形式，监督工商人员的执法行为和社会行为。自觉增强反腐能力。只有从思想、制度、惩治上建立起全方位预防和打击腐败行为体系，在党员干部中形成一种“不想”腐败、“不能”腐败、“不敢”腐败的良好氛围。使每名党员干部在思想上做到“不想”腐败，最关键的就是要用先进的思想武装其头脑，学会正确对待权与民、权与法、权与责之间的关系，清醒认识到权是为民所用，而不是为个人或小团体谋利益的；权力不能超越法律行使，超越法律行使是要承担责任。从制度上保证其“不能”腐败，关键是要从完善权力制约机制和建设及时、有效的监督机制上下功夫。从惩治上威慑其“不敢”腐败，就是要借此增强教育的说服力、制度的约束力。当前要加重对各种腐败行为的经济处罚，使腐败分子在加大违法犯罪行政、刑事成本的同时也加大经济成本，从而抑制腐败分子通过腐败行为获利的想法。

（六）、尽快构建惩防体系。建立惩防体系这是政治生活的一件大事，目的是遏制与预防腐败，使之达到最低限度，当前面临大要案高发的严峻形势，这是治本之策。各地工商考虑制定符合工商机关的实际惩防体系。坚持科学发展观，忠实履行职责。用发展思路、改革办法防范目前存在某些不良不当行政执法行为、甚至腐败行为。当前要针对工商实际，在干部选拔任用、行政执法、行政审批、工程项目建设、政府采购五大领域必须采取严厉措施加以防范。以前易出问题的证照案费也已转化为案费证照，坚决查处党员领导干部中利用审批权、人事权、司法权等贪污受贿、以权谋私腐败行为，做到党纪处分、行政处分、刑事处罚和经济处罚四管齐下，采取严厉措施加以解决上述问题。同时要以健全审批制度为突破口，大力改革审批制度，把规范审批权力的行使作为强化权力制约的重点，坚决取消缺乏法律、法规依据的行政审批事项；需要保留的行政审批权也要进行分解，完善审批方式，规范审批程序，加强后续监管，建立科学合理的行政管理和监控机制，防患于未然。只要这样才能保持先进性，从而最终提高党的执政能力。

（七）是构建目标考核体系。要严格明确职权范围及其责任，严格规范权力的运行程序以及严格控制、限制权力的行使。对党员和领导干部实行“双述双评”制度，坚持“党员和领导干部每年向党组和群众述职，群众评廉，组织考廉”相结合，增强廉政绩效考评的群众性；采取“三卡”告勉制度，即：提醒谈话通知卡、警示告知卡、限期整改督促卡。对严重违法违纪人员，采取个人检讨、组织查处、系统内通报或移送司法机关等措施，切实起到了警示一人，教育一片的作用。当前乱收费、狠罚款伤害了老百姓的感情、损害了老百姓的利益，深层次原因在队伍，在清理执法队伍中我们要把不具备执法资格人员坚决清理下来，清理过去，发现隐患，杜绝不再犯。同时要建立完善干部廉政档案，党员廉政档案，党员干部廉政档案，实行了经济收入申报制；建立细化的目标化考核制度；建立“廉洁从政”双向积分档案制，强调内外结合；通过对日常工作、鼓励性工作、禁止性工作采取计分这一措施，使系统内工作人员工作紧迫感、危机感明显增强，形成人人思廉、人人保廉、人人促廉、人人倡廉的工商廉政建设氛围。