工商行政管理执法调研报告

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工商行政管理执法风险是指工商行政管理部门在履行市场监管和行政执法职能过程中，由于种种不确定性因素而导致的各种潜在危险。它表现在多个方面，且已影响到了工商部门职能的履行。如何规避执法风险，提高执法能力，已成为当前工商部门在履行职能过程中不得不解决的课题。

一、工商执法风险的主要表现

（一）内部风险

1、执法能力不足导致的风险。目前，部分工商执法人员执法水平不高，缺乏正确的执法理念、过硬的执法素质和应有的执法敏感度和预见力，对当前市场监管和行政执法职能认识不足，以及长期以来形成的“官本位”思想和传统管理方式等，造成执法随意性大，不严谨，容易引发一些问题。具体体现为在执法办案过程中，简化执法程序，超越执法权限，乱用自由裁量权，适用法律法规依据错误，行政不作为，举报处理不当等，给当事人或社会带来危害，甚至引起诉讼纠纷，承担行政赔偿责任等。

2、监督机制不健全导致的风险。实际执法办案中，特别在基层，一个案件从立案到处罚往往由一个单位办到底，法制机构也只是从法律依据、书面呈报的程序、事实材料上把关，而对执法过程中的显失公正以及结案后的各项工作缺乏后续监督机制。

3.执法目的不正确导致的风险。有的单位执法不是为了维护市场经济秩序，不是为了维护消费者的利益，而是从小集体利益出发，以罚款创收为目的，执法随意性较大。

4.执法装备不全导致的风险。虽然工商部门近年来执法装备有了较大改善，但许多基层仍然缺乏执法车辆、音像取证、商品检测、实时网络信息稽查等设备，给收集违法证据，及时查处案件带来一定的困难。

（二）外部风险

1.良性的外部风险。主要表现在政府职能部门和行政相对人对工商执法的依法监督，如行风评议、案件回访等，促使工商执法行为合理、合规、合法，如果工商部门及人员不具备相应素质，就会陷入被动。

2.恶性的外部风险。它是对工商部门行政执法的一种不正常、不合理的监督、制约、阻碍和抗拒，它的存在具有极大的危害性，往往使工商部门执法不能依法进行或不能正常进行，主要表现有以下三种形式：一是暴力抗拒执法，它来自于行政执法相对人，方式是异端暴力，直接危及工商执法人员的生命健康和安全，且负面影响较大；二是干扰行政执法，它来自于地方政府，方式是行政命令，直接关系到一个地区的行政执法环境和市场经济秩序；三是不正常地关注执法，它来自于少数行政执法监督部门，方式是不正常的刻意关注，往往会影响到工商部门履行职能的主动性、积极性。还有来自各方面各种形式的说情，影响执法公正，导致执法“放水”、“缩水”。

二、工商执法风险存在的原因

（一）没有依法行政。由于少数工商执法人员执法思想不端正、执法素质不高、执法方式简单、执法态度粗暴等从而导致不依法行政的现象时有发生，具体体现为简化执法程序、超越执法权限或行政不作为、乱用自由裁量权、适用法律法规不当等。

（二）行政相对人法制观念淡薄。当前法制建设与人们思想观念之间存在着一定差距，少数行政相对人法制观念淡薄，导致行政相对人为追逐个人私利，而置法律法规于不顾，甚至与工商部门进行对抗。

（三）地方保护主义。少数地方政府或部门出于地方利益的需要，而对工商部门某些执法行为加以限制或强制，命令工商机关越权执法或不作为。

（四）部门利益主义。少数执法监督部门在正常监督执法的幌子下，为谋取小集团利益，刻意关注工商执法行为，消耗了工商机关的大量精力，影响了工商部门履行职能的主动性、积极性。

三、规避工商执法风险的对策

（一）坚持依法行政。端正执法观念，把思想认识统一到“三个代表”重要思想上来，做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋，在执法中坚持公开、公平、公正的原则，不越权、越位，合理、正确行使行政自由裁量权，坚持依法依规行政。

（二）加强业务培训。加大队伍建设力度，加强业务培训，不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，建设一支高素质的执法队伍以适应新形势下市场监管和行政执法工作的需要，努力降低由于自身因素导致的执法风险。

（三）讲究执法策略。重大业务活动和重要案件查处，坚持事先请示汇报，积极争取地方党委、政府和上级领导的重视、支持。当地方党委、政府的行政命令与工商职能相冲突时，应做好解释、沟通、宣传、协调工作。应通过报纸、电视、广播以及其他多种形式，努力普及法律知识，增强社会各界的法律意识，提高行政相对人的法律意识。加强与职能部门和相关单位的联系和沟通，以取得相关部门的配合和支持。比如，与司法部门搞好协调配合，形成执法合力；与执法监督部门加强信息互通，形成执法后盾；与上级部门及同行加强信息联系，形成执法网络。

（四）完善监督机制。进一步完善案件审核、罚没、案件回访和办案纪律等制度，形成健全的内部监督机制，严格落实执法责任制、错案追究制等工作制度，以制度来约束执法人员的行为。同时建立事前监督机制，实施上下级之间的监督网、各个业务流程之间的监督网、纪检监察部门的监督网等“三级网络”监督。

（五）探索监管方式。在执法活动中，善于发现和研究解决问题，积极依法行政，针对一些法律法规规定不明确、且在工作中难以把握的条文，根据立法原意，并参考其他法律规章建立相应的制度，保障执法人员依法行使职权，有效地防止执法风险的发生。