激励机制建设调研报告

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加快激励机制建设是现代管理的重要内容，是推动事业高速度、可持续发展的必需手段。

一、目前激励机制建设中存在的突出问题

1.“平均主义”、吃“大锅饭”的观念根深蒂固。“不患寡而患不均”的平均主义思想在我国有深厚的文化背景。建国以后，我国生产力发展缓慢、企业经济效益低下的重要原因之一就是平均主义严重，企业吃国家“大锅饭”、职工吃企业“大锅饭”，严重压抑了企业和广大职工的积极性、主动性、创造性。同时也使许多人在思想深处形成一种误解，似乎社会主义就是要平均，如果一部分社会成员的劳动收入比较多，出现了较大的差别，就认为是两极分化，背离社会主义。这种平均主义思想，同马克思主义关于社会主义的科学观点是完全不相容的。社会主义不等于平均主义，共同富裕不等于同步富裕，先富与后富不等于两极分化。如果把共同富裕错误理解为完全平均和同步富裕，不但做不到，而且势必导致共同贫穷。搞平均主义，不敢按贡献大小拉开收入差距，只会滋长懒汉作风，打击贡献大者的积极性，阻碍社会生产力发展，损害社会主义的形象。平均主义实际上是更大的不公平。

反对平均主义，打破“大锅饭”，就是要在初次分配阶段，坚持效率优先原则，将个人收入与贡献直接挂钩，拉开分配差距，体现多劳多得，允许所有生产要素都参与分配，激励人们拼命工作。在再次分配阶段，发挥政府的主导作用和政策的引导作用，通过建立有效的财政调节机制，构建有效的社会保障体系，制定科学的人力政策，缩小收入差距，缓和收入分配中的矛盾，体现出社会主义制度的优越性。

2.经营不讲效益，投资不讲回报，盈了不敢多拿，亏了不敢惩罚。企业产权不清，权责不明，不管盈了多大的利，个人一分不能多拿，多拿了就要犯错误；亏了由国家包着，个人一分也不少拿，不用承担任何风险。因为缺乏激励措施，经营者收入与企业盈亏脱节，经营者缺乏扩大生产的内在动力；因为没有约束机制，经营者没有责任心，他可能会通过膨胀企业规模来扩大权力基础，提高自己的社会地位，或者通过增加不必要的开支，达到个人享用的目的。长期以来，许多企业盲目加大投入，扩大外延，在膨胀规模上做文章，却不考虑提高效益、增加内涵。更严重的是不按经济规律办事，投资决策完全靠“拍脑袋”，导致重复建设、资源浪费。在这方面我们的教训实在太多了。

3.企业经营管理者的收入与贡献极不相称。根据有关部门对中央直属大型企业的调查，内地36家企业的老总平均年收入与职工收入相比，最大的6倍，最小的只有1.3倍。而发达国家的企业经营者年收入是普通员工的60倍，有的甚至高达100倍。在市场经济条件下，企业经营管理者的收入与贡献极不相称，必然缺少最大限度提高企业经营业绩、促进企业发展的足够动力，其潜在能力也就不可能被充分发掘出来，不但企业效益最大化难以实现，甚至会出现短期行为、在任过度消费乃至“59岁现象”等问题。

4.工资能升不能降，机关能进不能出，考核能奖不能罚。由于我们过去在设计激励政策时，更多的是从正面鼓励考虑，加之现行管理体制的一些弊端，使人们片面认为激励就是多发钱。尤其在考核奖惩上，往往开始非常严厉，而到最后考核兑现时却光奖不罚、重奖轻罚；有的甚至平均主义、人人有份，考核奖惩变成了职工福利。奖励和约束是相对应的两个方面，缺一不可，在建立奖励机制的同时，必须建立相应的惩戒机制。如果对失误者、落后者不给予必要的惩戒，干与不干一个样，干好干坏一个样，纵容了极少数人，就会磨灭绝大多数人的创新激情，事业也就失去了长久持续发展的活力。

二、加快激励机制建设的对策

1.对企业经营管理者——大力推行期权制。期权制度是目前市场经济发达国家激励体系中最流行的方式，对企业发展的促进作用和对企业家的激励作用十分明显。一是有利于大量优秀人才进入职业企业家队伍。期权制度通过长期报酬的形式将高层管理人才的利益与企业的利益捆在一起，不但能吸引大量优秀人才进入，还能有效避免人才的流失。二是有利于企业家才能的充分发挥。企业家拥有企业一定数量的股票，企业家的利益就同股价表现即企业效益的变化紧密结合起来，企业家对个人效用追求就转化为对企业利润最大化的追求。三是有利于减轻企业日常支付资金的负担，降低财务成本，提高财务运作效率。四是有利于企业的可持续发展。期权制度为矫正企业管理者的短视心理提供了有力的杠杆。在任期间，企业经营管理者就会更多地关注企业的长远发展。五是有利于企业管理与国际惯例接轨。

从国际惯例、国内外企业管理的实践经验看，期权制是解决国有企业经营管理者收入与贡献不相称问题的最直接、最有效的途径。由“吃大锅饭”到实行岗位工资制是一种进步，由执行月薪制到实行年薪制又是一种进步，而由实行年薪制再到推行期权制则是更具深远意义的进步。

2.对领导机关工作人员——全面落实岗位责任制。首先，强化岗位责任，明确任务目标，严格按“三定方案”配置内设机构和工作人员，在“三定方案”框架内，科学合理地设置各个岗位职责。人在哪个岗位工作，就要承担哪个岗位的职责，就有这个岗位的权利和义务，就拿这个岗位的报酬和奖励。

其次，严格考核监督，坚决兑现奖惩。设立主要领导挂帅的考核委员会，负责考核奖惩的相关事宜。每个岗位的考核可分为两部分进行：一部分是对每个岗位职责进行打分评价；另一部分是公共部分，比如政治思想、团结协作、廉洁奉公等，可通过相互评议确定优劣。前部分是重点，后部分是补充。考核结束后，对未完成岗位任务的进行责任追究，在薪金报酬、工资待遇、干部使用等方面体现差别，干好、干不好都有明确说法。

第三，注重配套改革，提高整体效能。充分利用分配杠杆作用，按岗定酬、按任务定酬、按业绩定酬，形成重实绩、重贡献、向优秀人才和关键岗位倾斜的分配激励机制。对机关工作人员实行动态管理，形成能进能出、能上能下、能奖能罚的机制，对不适应的进行果断调整，及时引进急需的人才；拓宽选人用人的渠道，在更高的层面上进行人力资源整合，使更多的优秀人才脱颖而出。

3.对党政主要领导干部——积极探索任期目标制。邓小平同志指出，“不重视物质利益，对少数先进分子可以，对广大群众不行，一段时间可以，长期不行。革命精神是非常宝贵的，没有革命精神就没有革命行动，但是，革命是在物质利益的基础上产生的，如果只讲牺牲精神，不讲物质利益，那就是唯心论。”（《邓小平文选》第3卷第146页）邓小平同志这段话充满了求实精神，也进一步告诉我们，必须重视各级领导干部的激励问题，旗帜鲜明地对业绩突出、群众公认、执政能力强的干部实行重奖。在激励的载体上，实行任期目标制。

首先，在指标设置上，改变过去重眼前利益、轻长远福祉的GDP单一标准。借鉴和引入国家进步指标（MDP）体系，在整体指标设置上，全面反映经济、社会和人的全面发展情况；既重视经济增长指标，又重视反映经济发展指标。在评价标准上，既要看数字，又不惟数字；既要有确定性，又要形成动态管理的修订机制。

其次，在考核奖惩上，克服单一的依据职务确定干部收入的做法，一是上一级党委政府为下一级党委政府设立“任期目标奖励基金”，大张旗鼓地奖励那些在各级领导岗位做出突出贡献的干部。二是完善干部职务和职级相结合的制度。一个干部既可以按职务系列晋升，又可以按照职级系列晋升。这样可以激励干部一心一意干事业，而不必为“位子”问题分心，也有利于实现干部领导职务的能上能下。

第三，在监督约束上，坚决改变只能奖不能罚、只能上不能下的疲软做法。一是要建立决策追究制度，健全纠错改正机制。对重大事项的决定，从可行性论证，到方案的选定，每一个环节都要有明确的责任者，防止“集体决策、无人负责”现象的发生。二是依法实施质询制、问责制和罢免制。三是认真落实两个《条例》，加强对党员领导干部的日常考核监督。四是对领导干部的任期目标，由上级党委政府成立综合考核班子，实行一年一考核、任期届满算总账的考核制度，当年完不成工作目标的领导干部，上级党组织对其进行谈话；连续两年完不成的实行戒勉或进行必要的组织调整。