民营企业创新调研报告

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**的民营经济发展较早，民营企业已成为**市场经济的重要组成部分。**年我省生产总值达到了11243亿元，其中民营经济占71.3%。个私经济实现工业总产值、销售总额、社会消费品零售总额和出口创汇额四项指标连续7年居全国第一。

改革开放以来，**民营企业之所以得到迅速发展，一个重要的原因就是在短缺经济的条件下，以体制和机制的优势抢占了先机，赢得了发展。但随着我国社会主义市场经济体制的逐步完善，买方市场居市主导地位的新形势下，**民营企业中低档产品的市场需求制约越来越大，技术模仿的环境日趋严峻，产业层次、技术层次较低的劣势逐渐显现。如果我们不能正视问题、看到不足，克服原有的思维定势和路径依赖，及时有效地创造新的优势，通过科技进步来抢占经济发展的制高点，**经济将难以持续稳定快速增长，将会在新一轮竞争中落后于人。**民营经济要保持在全国的领先地位，在激烈的市场竞争中立于不败之地，必须坚持自主创新，提高企业的核心竞争力，增强持续发展能力。

一、**民营企业自主创新的模式、特点与效益分析

（一）**民营企业自主创新的模式

根据**民营经济的发展特色，可以将民营企业自主创新分为以下几种模式：

1．基于块状经济的集群创新

目前，产值超亿元的块状经济有519个。在这些块状经济中，集中了我省半数以上的民营科技企业。在块状经济发展过程中，集群内的企业逐渐形成了以集群创新的方式来进行创新。集群对自主创新的推动，实际上是以企业间技术合作技术创新为主的。以全国著名的纺织大县——绍兴县为例，为了提高传统产业的创新能力，该县采取积极措施，着力培育四根支柱。

（1）建设轻纺科技中心。绍兴县从1998年开始，按照“政府规划，企业参股，市场运作”的思路，建设轻纺科技中心，选择以绍兴金昌印花电脑设计分色中心为主体、有部分纺织骨干企业和县科委共同参与的高科技股份制企业，以“股份制形式，集约化开发，市场化机制”进行运作。

（2）建设行业技术开发中心。全县21家“小型巨人”企业全部建立了技术开发中心，有的投入力度很大，水平较高，成效显著。

（3）建设产学研基地。目前，全县已有400多家企业与大专院校、科研院所建立了产学研科技协作关系。

（4）建设人才队伍。探索建立了四种模式：事业激励模式、待遇吸引模式、随机管理模式和人才共享模式，吸引专业技术人才。同时，结合乡镇企业产权制度改革，建立和健全了技术入股的利益分配机制，充分激发科技人才创造业绩的积极性和创造性。

2．基于资源配置全球化的跨界创新

由于现代科学技术特别是高科技具有高度的复杂性和综合性，任何个人、企业或者单个国家，都不可能垄断性地占有全部科学技术知识和完成技术创新的全过程，都不得不通过国家之间、地区之间、企业之间的科技交流与合作，来增加本区域的科技知识储备，促进技术创新。科技的飞速发展、科技成果在国际上的传播、技术创新链条在全球的延伸，已越来越超越各国间有形边界的限制，基于资源配置全球化的跨界创新成为日益普遍的现象。基于资源配置全球化的跨界创新突出表现在以下方面：一是研究开发活动国际化程度提高。二是科学技术知识供应的全球化。三是专利活动的国际水平提高。四是国际科学技术合作大量增加。

由于**省本身科技资源有限，一些大型民营企业在发展过程中，根据自身发展的需要，开始进行基于资源配置全球化的跨界创新。主要有以下几种模式：

（1）以万向为代表的循序渐进模式

**年3月8日，鲁冠球与舍勒公司代表首次会面，使“万向”的产品第一次走出了国门，同时也实现了中国汽车零部件在美国市场上零的突破。**年4月，万向美国公司收购了昔日将之带入国际市场的“师傅”美国舍勒公司。**年8月，万向收购美国上市公司UAI。现在，“万向”已在美国、德国、加拿大等欧美7个国家设立、并购、参股了18家公司，构建起涵盖全球50多个国家和地区的国际营销网络，并将研发机构设在了美国。

（2）以华立为代表的高端介入模式

即通过在海外设立本土化运作的公司，直接进入资本市场进行资本运作，充分利用国外的土地、资源和技术，实现创新。

**年秋天，华立集团通过设在美国特拉华州的子公司——美国华立通信集团公司成功收购了飞利浦公司的CDMA手机芯片软件设计及整体参考设计相关项目，打破了美国高通公司在全球CDMA领域内核心技术的垄断，开辟了全球CDMA手机核心技术第二信道，一举成为国内完整掌握IT产业核心技术的企业。

（3）以飞跃为代表的引进专家模式

早在1987年，飞跃公司就大胆地与国家级科研机构——上海缝纫机研究所建立了紧密型的产学研合作。此后，飞跃还先后与**大学、北京机电研究院，与日本、德国、意大利等国的缝纫机研究机构开展了科研、产销合作。公司还面向世界缝纫机制造的顶尖国家吸纳一流的人才。1997年，公司聘请3位德国、意大利的专家在北京成立了飞跃缝纫机信息技术开发中心。之后，又在日本收购了一家小型工厂，并聘请5位日籍缝纫机专家成立了飞跃缝纫机研究开发中心。同时，在飞跃缝纫机研究所的基础上，又组建了**省缝纫机高新技术研究开发中心。上述举措极大地增强了企业的自主创新能力。

（4）以艾康生物为代表的两头在外模式

艾康生物是一家由留美博士、硕士回国创办的集科研、开发、生产和销售为一体的外商投资公司。艾康一开始就定位于国际市场。艾康在有“生物硅谷”之称的美国海滨小城圣地亚哥建立了Aconlabs实验室，充分利用了美国Aconlab的人才优势。在圣地亚哥和杭州双方科学家的通力合作下，短时间内开展了医疗电子、生物芯片等一系列项目，并开始陆续转入生产阶段，充分证明了自己“不断创新就是最好的发展”的一贯策略。

3．依托高校、科研院所的产学研联合创新

一是高等院校发展科技产业，采用产学研相结合模式。我省的高等院校、科研院所集中于杭州市，因此，杭州的海纳科技、普康生物、快威电脑等产学研结合模式的科技型企业较多。另外一种是以企业为主导的模式，即企业主动与有关的高等院校和科研院所建立技术合作关系，将科研成果产业化，如**省上虞市的上风集团与上海交通大学建立的技术合作，余杭市的高发磨料公司与洛阳磨料磨具研究所建立的技术合作等。

（二）**省民营企业自主创新的主要特点

1．民营科技企业是企业自主创新的主力军

据不完全统计，2003年，**省民营科技企业总数已达4537万家，技工贸总收入6075亿元，在全国列第2位。民营科技企业已成为**经济发展的一支主要力量。

2．市场导向是**民营企业自主创新的主要取向

据**省统计局对有科技活动的3715家规模以上民营企业的调查，有87.3%的企业采用如下技术创新过程：市场需求→应用研究及开发→工程制造→销售。

3．模仿消化吸收是**民营企业自主创新的主要方式和途径

**民营企业自主创新以消化吸收创新为主。具体而言，就是走自主创新、引进创新和合作创新相结合的路子。同时，为了引导企业的消化吸收创新，**省政府也采取了许多有效的措施。其中最突出的是2003年省委、省政府作出的“引进大院名校，共建创新载体”的战略决策，通过这种团队式引进人才，捆绑式引进高技术项目的创新载体，建立和完善有利于引进人才、留住人才的创新机制。让昔日的飞行院士、星期天工程师转变为**区域创新的掌门人和技术骨干；让原本个人行为，“一对一”式的协作转变为团队行动；让单纯的技术合作转变为科技创新和科技管理体制创新相结合，科技资源引进与科技人文精神引进相融合的创新合作。

二、**民营企业自主创新的问题与困难分析

在调查中，我们也发现虽然**民营科技企业自主创新能力有所提高，但是与实现科技强省的目标还有一定差距，一些有形与无形的问题与困难阻碍了其发展。

（一）民营企业自身发展中存在的一些问题，影响了自主创新能力的提升

1.低价竞争的惰性与低技术生存方式，影响了企业创新与产业升级

价格优势仍然是**民企最主要的优势，据**省社科院和**省私（民）营企业协会所属的**民营经济研究院对3000家民营企业的调查[1]显示，约有一半的被调查企业选择低价为其竞争优势，但也促成了其低价竞争的“惰性”——习惯于向下压缩成本而不是向上通过增加附加值获取利润，即便是引进技术或设备，也缺少对消化和吸收的足够重视，陷入引进——不消化——再引进的低技术生存方式。

2．企业R&D投入不足，且配置不合理

2003年我省R&D投入占GDP的比重仅为0.80%，比全国平均水平低0.51个百分点，居全国第15位；其中，企业R&D经费支出占产品销售收入的比重仅为0.57%，比全国平均水平低0.18个百分点，居全国第19位。

民营企业技术创新活动投入经费配置也不合理，根据**省软科学研究所的调查结果显示，在技术创新的各个环节，企业更重视购买技术与机器设备（见表1），这可能可以更快地获得短期的优势，但由此造成的在技术消化吸收方面投入不足，则会影响企业的长期发展。

表1民营科技企业技术创新活动中经费投入最多环节调查

购买技术

购置机器设备

人才培训

研究开发费用

新技术新产品试制费用

市场调研费用

4.5

33.3

2.6

24.2

33.6

1.8

3.企业创新资源缺乏，整体上企业技术创新后劲不足

在被调查的企业中，有38.9%反映资金缺乏是企业目前遇到的最主要困难。出现这种情况，一是由于国有商业银行存在某种程度上对民营企业和中小企业的“贷款歧视”；二是风险投资机制尚不健全；三是我省除了风险投资之外的其它资本市场，包括技术产权交易市场等发育滞后。

人才是企业创新所需的又一重要资源。据科技部科技人力资源指数评价指标，**省科技人力资源指数仅为51.27%，在全国列第15位。更重要的是企业技术创新缺乏既懂技术又懂管理的具有创新精神的企业家。调查显示，**科技型中小企业中，只有15.8%的企业是科研人员下海创办的，有56.5%的企业认为影响企业成功最重要的因素是企业家精神和人才（见表2）。

表2被调查企业认为影响企业成功的最重要因素分布情况

影响企业成功的最重要因素

企业家

精神

产品

技术

资金

市场

人才

管理

企业

文化

认为该因素是最重要的企业比例（%）

24.3

14.1

9.4

3.5

11.9

22.2

12.4

2.2

排列顺序

1

3

6

7

5

2

4

8

创新资源的缺乏和较为有限的投入，导致了**企业创新后劲不足，主要表现为：自主创新的成果少，一大批企业还缺乏更新换代的主导技术产品和支持长期发展的自有核心技术储备。

4．企业内部创新体系不够完善，对技术创新缺乏有效管理

首先，企业内部创新体系不够健全。构建以企业技术中心为核心的技术创新体系，逐步形成新产品开发、技术储备、课题研究三位一体和长中短相结合、多层次相互衔接的技术创新机制，是实现科技与经济、技术机会与市场机会有机结合的有效方式，是提高企业自主创新能力、提升核心竞争力、增强企业发展后劲最有效的途径。而**企业多数是中小型企业，较少设置专职研发部门或技术中心。

其次，我省企业对技术创新的有效管理也存在着不足。调查发现，我省企业管理技术创新能力不足，突出表现在企业的技术创新激励机制存在着许多问题，亟待改进：企业的激励手段和方法单一化；激励呈现短期化，员工和企业之间的关系是“一锤子买卖”；对人力资源的评价标准不科学等等。

（二）民营企业创新外部协作网络的不够健全，加大了自主创新成本

1．产学研合作进展缓慢，企业并没有成为产学研合作的主体

调查显示，29.5%的企业与省外的高校、科研院所没有任何合作，33.2%的企业与省内的高校、科研院所没有任何合作。在与高校及科研院所的合作方式上，只有不到5%是委托开发，其余均为合作开发、疑难咨询、购买现成技术等。说明“以企业为中心、以市场为导向”的新型产学研机制建设有待进一步推进和加强。

2．中介机构发展滞后，创新服务体系亟待完善

由于种种原因，我省的中介机构并没有随着创新企业群体的发展而发展起来。如据科技部的统计，2003年**省的科技咨询业咨询营业额仅列全国第7位。从总体上看，目前我省的中介服务机构服务功能大多较为单一，大多集中于技术交易方面，在资金、人才与技能、创新战略、创新实施等方面的服务较为薄弱。

3．识产权保护力度不够，知识产权保护意识不足

调研发现，目前知识产权保护过程中存在的两种现象严重限制了企业的技术创新活动。一是对企业的知识产权保护力度不够。如目前普遍存在企业间的人才恶性竞争、企业间产品的仿制生产等，常构成知识产权侵权，严重影响到企业创新的积极性。二是知识产权保护意识不足。据2003年对全省5000家企业的抽样调查分析，约有95%的企业没有申请过专利；许多企业本该申请专利的技术成果没有及时申请专利；不少企业不善于运用专利制度保护自己的创新成果。

三、加强民营企业自主创新的政策建议及措施

（一）以资源配置全球化的战略实现创新全球化

**省作为改革开放先进地区和沿海经济发达省份，必须紧紧抓住世界制造业转移和调整的历史机遇，以科技强省和先进制造业基地重大产业攻关项目为抓手，积极引进和吸收国外先进的科学技术，构建原始创新与二次创新的科技服务平台，提高承接世界先进制造业转移的能力与水平，为产业集聚发展创造条件。在当前尤其要注重抓好以下三个平台建设：

一是建立与先进制造业技术引进相对接的全球资源配置平台。引进真正具有产业价值、又符合**发展要求的技术与项目，不断提高承接国际高端产业转移的能力与水平，在未来的竞争中赢得主动。

二是建立与提高自主创新能力相对接的全球资源配置平台。要以二次创新为重点，建立具有自主知识产权的全球资源配置新平台，以引进技术的多次创新为重点，开发具有自主知识产权的核心技术，形成技术创新高地，实现先进制造业的集聚发展。

三是建立与科技成果转化、辐射相连接的全球资源配置平台。要把科技成果转化作为提高区域核心竞争力、形成自主创新能力的重要环节要以资源全球化配置平台为载体，占据科技创新与成果转化、转移分工格局中的优势地位，成为科技创新与技术转移的活水与源头。

（二）实施知识产权战略，增强自主创新动力

加强知识产权工作，推进专利技术产业化。制定实施知识产权战略纲要，以形成重大发明专利为目标，编制必须掌握自主知识产权的重要产品和装备目录。围绕重点领域、重点产业和重点项目，着力培育发明专利、驰名（著名）商标、重点软件版权，开发一批自主知名品牌。开展知识产权示范企业创建工程，培育和发展一批知识产权优势企业、行业和区域，建立健全专利预警、维权援助机制。设立知识产权专项资金，重点资助支持发明专利申请和专利产业化。开展发明专利新产品认定工作，对已被认定的发明专利新产品，给予研发资助。建立完善区域知识产权保护协调机制和行业自律机制，加大知识产权的保护力度。

高度重视技术标准，不断提高产品质量水平。实施技术标准战略，加强国际标准化总体发展动态和我国标准化战略研究，重点在电子信息、软件、食品安全、中药现代化、装备制造等优势领域和产业，参与国际标准、国家标准和行业标准的制定，积极制定反倾销、反技术壁垒的应对性技术标准。

积极推进企业层面的知识产权保护工作。（1）引导企业制订并实施知识产权经营战略，充分发挥知识产权的效用。建立知识产权评估制度，做好企业知识产权的评估工作，真实反映企业知识产权的内在价值；完善知识和技术作为生产要素参与分配的制度，切实保障职务成果完成人的技术权益和经济利益；努力开发具有自主知识产权的产品和技术，创出全国专利名牌产品，进而创出国际名牌产品。（2）帮助企业尽快更新观念，积极采取措施应对跨国公司的专利战略。面对跨国公司的知识产权大棒，鼓励和支持企业勇敢地运用法律武器积极应诉，并在争取自身利益时“锱铢必较”；借鉴日本当年的经验，在别人的核心技术之上进一步研发形成自己的新专利，即“从属专利”，然后用“从属专利”和“基础专利”所有者形成“交叉许可”，以避免交专利费、受制于人的尴尬境地。（3）促进企业建立有效的知识产权管理和保护制度，提高企业知识产权的管理水平以及运用和保护能力。建立和完善企业内部知识产权管理制度，设立专门的知识产权工作部门，配备知识产权管理和处理知识产权的侵权和纠纷等业务的专门人员，提高知识产权保护的效率；加强对科技人员流动中知识产权和技术秘密的保护与管理工作；完善技术合同的管理制度，切实保障企业在转让技术成果时获得相应的收益。

（三）加大科技投入和政策扶持力度

一是进一步加大科技投入。确保地方对财政科技投入的增长速度快于全省财政收入增长，到2010年，省、市（包括县级市）、县（区）财政科技支出占本级财政支出的比例分别达到10%、5%和4%；全社会R&D（研发）经费占GDP比重达到全国平均水平；高新技术企业R&D（研发）经费不低于年销售额的6%，大中型骨干企业不低于5%，科技型中小企业不低于4%。

二是进一步加强政策扶持力度。继续贯彻执行浙政[1999]1号文件有关扶持高新技术企业、科技型中小企业发展的优惠政策。从高新技术企业和科技型中小企业上交的所得税、增值税地方留成部分中提取一部分设立专项资金，支持高新技术企业、科技型中小企业的研究开发和产业化项目。省重大高新技术产业化项目列入省重点建设计划，用地指标由省优先安排解决，减免城市建设配套费。在外资企业中开展“双密企业”认定工作，双密企业按国家税务总局有关规定享受税收减免等优惠政策。鼓励企业加大技术开发费投入，企业当年发生的技术开发费据实列支，比上年实际增长10%以上的，可再按技术开发费实际发生额的50%抵扣当年应纳税所得额。企业为开发新技术、研制新产品必须购置的专用、关键的试制用设备、测试仪器所发生的费用，可一次或分次摊入成本。建立政府采购高新技术产品协调机制，支持具有自主知识产权的产品、产业和标准。鼓励和支持高新技术企业和科技型中小企业到国内外证券市场上市。各类金融机构要充分发挥信贷杠杆的作用，支持企业技术创新和高新技术产业发展。

三是设立知识产权专项资金，重点资助支持发明专利申请和专利产业化。开展发明专利新产品认定工作，对已被认定的发明专利新产品，给予研发资助。每年安排1000万元的科技专项经费，重点支持企业、行业组织等研制具有自主知识产权的国际标准、国家标准和行业标准。建立政府采购高新技术产品协调机制，支持具有自主知识产权的产品、产业和标准。

四是建立担保代偿金和再担保制度，鼓励政府和社会资本设立担保机构。引导和推动各类金融机构与创业投资机构的紧密合作，采取债权投资、股权投资、直接投资和间接投资等多种方式，支持企业技术创新和高新技术产业发展。加快发展技术产权交易市场，鼓励和支持高新技术企业和科技型中小企业到国内外证券市场上市。