商业贿赂经验交流

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治理商业贿赂是一项复杂、艰巨、长期的任务，尽管商业贿赂在一些行业和领域很普遍，但由于其隐蔽性、复杂性、加之立法局限、执法取证难等因素，破解这一社会“顽疾”依然任重道远。今年以来，临汾市工商局在深入开展治理商业贿赂专项执法行动的基础上，积极探索教育、制度和监督并重，惩戒、治理与预防相结合的监管办法，建立了案源发现、证据排查、部门协作、异地办案、信用惩戒和教育引导的治理商业贿赂六项长效监管机制，把“治标”与“治本”有机地结合起来，取得了积极的成效，目前共查处商业贿赂案件23件，罚没款18万元。

一、建立案源发现机制，提高办案效能。临汾市局探索走案源信息社会化之路，最大限度地调动各方面的信息资源，创新实施了案源发现机制，主要包括六条渠道：一是充分发挥治理商业贿赂投诉举报电话和12315申诉举报热线、红盾信息网站以及“一会两站”的作用，完善12315行政执法网络体系，广泛动员群众对商业贿赂行为进行举报；二是积极鼓励业内人员和同类经营者投诉举报,及时发现商业贿赂线索;三是积极从纪检、监察、检察、公安和行业主管(监管)部门获取案源；四是注重培育“线人”工作，安排“线人”及时获得重大案件线索；五是不断完善激励机制，建立保护举报人、证人奖励制度和对泄密行为追究责任的配套制度，调动群众举报的积极性；六是分析新闻媒体关于商业贿赂方面的报道，在日常工作和生活之中寻找商业贿赂的蛛丝马迹，不断扩大渠道，及时发现案源。同时，我们结合企业分类监管工作，加大对重点行业和领域的市场巡查和监控力度，变“被动受案”为“主动出击”，主动发掘案源线索，今年，我市洪洞县局先后重点对14家企业、单位进行了检查，所查办4件案件主要是通过主动检查发现线索并立案查处的，取得了良好的效果。

二、建立证据排查机制，提高办案质量。针对现阶段商业贿赂涉及诸多领域和行业，面广量大，情况复杂的实际，市局从确定以工程建设、土地出让、产权交易、医药购销和政府采购及经销领域等为治理重点，由易而难，由浅入深，找准查处商业贿赂行为的切入点，制定周密的计划，全面收集有关证据，用证据链去佐证违法事实。如在查处商业零售领域的商业贿赂案件过程中，执法人员将调查的重点放在清查财务账上，做到“六查清”。即查清“销售明细账”上截留利润不入账的款项去向；查清“销售入账”上销售收入未入账的去向；查清“销售发票”与“销售收入”是否相符及加价收入未入账的去向；查清“银行存款日记账”与“银行对账单”是否相符及银行存款利息未入账的去向；查清“生产、经营成本账”及虚增成本资金的去向；查清“收款收据”不连号的情况及在对外服务收费中使用收据和不入账的情况，确保案件定性。今年，我市某旅行社导游李某在为游客服务时，介绍游客到一景点某个体工商户经营的商店购买商品，该经营部将实际零售价为160元的商品以1280元的价格销售给游客张某，事后按照约定给李提成。根据群众举报，工商执法人员立即着手调查取证，由于此行为是私下交易，取证难度非常大，工商执法人员利用“六查清”的做法，经过多方取证，最终查结了此案。

三、建立部门协作机制，形成治理合力。着力加强了部门之间的协调配合与沟通联系，凝聚突破大案要案的强大合力。一是重点加强了横向联合。市局与纪检监察、检察、公安、审计等部门的协作配合，建立情况通报，线索移送，案件协查，案件督办，信息共享、转交移送等协作配合机制，形成治理商业贿赂的整体合力。市局与市纪检委、监委治贿办建立了治理商业贿赂联席会议制度，制定并出台了《关于联合开展治理商业贿赂的实施意见》，共同打击经济领域内商业贿赂活动。二是全面加强纵向督查。市局定期不定期对各县(地、市)工商局治理商业贿赂专项执法行动进展情况进行专项检查，在督促、指导各地认真开展专项整治的同时，坚决纠正和防止查处商业贿赂案件“失之于宽、失之于软”的问题，促进严格执法和公正执法。

四、建立异地办案制度，保障执法权威。为减少执法办案阻力，减轻办案人员压力，打破各种关系网、说情网，临汾局实施了异地办案、交叉检查的办法，取得了非常明显效果。全市采取“统一步调、统一口径、统一立案、统一标准、统一结案”的“五统一”做法，专项治理由市局统一指挥，全系统上下联动，实施异地办案与交叉检查相结合，适时挂牌督办，充分发挥垂直管理体制优势。立案检查一般性的案件，由跨县市的工商机关查处；情节严重、案情复杂、涉及全市或跨区域的案件，由市局查处或督办。为提高专项检查的效率，市局还专门确定了一家会计师事务所，为每个办案组配备了1-2名专业会计师，加快了专项检查工作进度。为了加强情况交流，市局还编印了《治理商业贿赂专项工作简报》，及时通报案件线索和查处典型案件情况，实现资源共享，有力推进了办案工作的开展。

五、建立企业信用惩戒机制，营造诚信氛围。为从根本上治理商业贿赂，临汾局在依法查处案件的同时，充分发挥了对企业信用的震慑和惩戒作用，不断加大了对企业的教育引导力度，逐步建立健全企业信用档案，强化信用监管，促进依法经营。一是依托经济户口管理制度，及时掌握了各有关部门在监管交易活动中生成的经营者实施、收受商业贿赂等不正当竞争行为的相关信息，逐步形成比较完备的企业信用基本资料和数据。二是充分应用严重失信黑牌企业数据库，对存在严重商业贿赂行为的违法违规企业进行重点监控，加大信用惩戒力度，促进企业依法经营。三是通过对市场立体的信用状况信息的记录、收集、整理，根据市场主体的信用状况，实施严格的市场准入退出制度和企业诚信守法的预警制、警示制和公示制，使具有良好信誉的企业充分享有诚实守信的益处和便利，使那些不守信用、有不良行为记录者在资质审查、市场准入、银行贷款等方面受到相应的限制，并将那些信用状况极差、存在商业贿赂行为的经营者强制性清退出市场。

六、建立企业教育引导机制，规范企业自律。市局积极督促和指导企业建立和完善内部管理机制，从单位、企业内部构筑有效防范商业贿赂的屏障。一是在查办案件过程中，针对单位、企业内部管理存在的问题，积极建议他们建立和完善相应的管理制度，以制度建设来规范管理，杜绝管理漏洞。二是加强对相关人员的法律法规教育、思想道德品德教育，增强自身免疫力。三是建立企业自查自纠制度和定期回访制度，要求医药、教育、建筑等重点领域和行业定期进行自查自纠，并定期向工商部门提供自查自纠报告相关资料，促进企业自律建设。全系统在案件查办中，在查处的同时，定期到企业进行回访，积极开展对涉案单位和相关人员的法律法规教育、职业道德教育和社会责任意识教育，力求达到查处一批、规范一批，建设一片、发展一片的社会效果。